INTRODUCCION

Como es sabido el Ministerio Pblico tiene dentro de sus funciones ejercer

la accin penal pblica, as tambin le concierne la funcin de solicitar el
sobreseimiento de los casos en los que crea conveniente y la ley lo faculte.
El presente informe se avoca a describir la audiencia de sobreseimiento
sobre el delito de lavado de activos en contra del Seor Frank Jimenez Gonzga.
En el cual se pudo apreciar la manera de realizarse una audiencia de esa
naturaleza. Asimismo, se observo las distintas funciones que cumplen los sujetos
procesales Fiscal, Abogado- dentro de la audiencia de sobreseimiento, dada
cuenta que esta debe realizar conforme a lo que establece nuestras normas
procesales.
El presente trabajo ha sido elaborado, con la finalidad de conocer la etapa
de sobreseimiento en el proceso penal comn, recogido en nuestro Sistema
Jurdico Procesal Penal, dicha audiencia fue realizada el da 26 de Setiembre del
2016.

Antes de hacer mencin sobre las actuaciones dadas en la audiencia y

desarrollar los papeles que cada uno de los actores intervinientes en el pedido
de sobreseimiento creemos conveniente definir el delito en cuestin, el cual se
conoce Con las expresiones de lavado de dinero, blanqueado de dinero,
reciclaje de dinero o legalizacin de capitales, se suele identificar en el derecho
penal contemporneo a un mismo fenmeno delictivo, que se vincula con actos
dirigidos a otorgar una apariencia legal y legtima a los bienes y ganancias que
se originan o derivan de una actividad ilegal punible, como lo es el
narcotrfico. Ahora bien, el dinero ilegal se lava en atencin a los problemas
contables, tributarios y criminalsticas que para los traficantes de drogas,
genera el hecho de tener que realizar todas sus operaciones de comercio de
sustancias fiscalizadas en dinero en efectivo, que, por lo dems, casi siempre
se materializa en moneda de baja denominacin. Las drogas, no pueden
pagarse a travs de ttulos valores o tarjetas de crdito que obligaran al
traficante a registrar su identidad y ubicacin. Pero el hecho de la venta en
efectivo le produce el problema de cmo explicar la procedencia de sus
ganancias y su repentina fortuna o mejora econmica. En consecuencia, pues,
para que dichas ganancias o bienes de procedencia ilegal, puedan salir al
mercado y registrarse econmica y tributariamente, se requiere realizar
diferentes operaciones y transacciones que les vaya otorgando legalidad
aparente y formal. Ese proceso es lo que se conoce como lavado de dinero.
Concretamente, podemos definir como lavado de dinero a un conjunto de
operaciones comerciales o financieras que procuran la incorporacin al
Producto Nacional Bruto de cada pas, sea de modo transitorio o permanente,
de los recursos, bienes y servicios que se originan o estn conexos con
transacciones de macro o micro trfico ilcito de drogas.

DESARROLLO DE LA AUDIENCIA:
JUEZ:
Abogada de la defensa:
dice:
Gracias seora jueza buenos das con todos los presentes- Juana rojas cruz con
icat 625 con correo electrnico: j@..... Casilla electrnica 40851- abogada del
acusado franklin quispe linares. gracias seora jueza.
Juez: alguna observacin en la instalacin por parte del mp?
Fiscal: ninguna sra jueza.
Abogada: ninguna.

juez: teniendo en cuenta que la Dra Janet Evangelina procuradora publica de

tumbes de lavado de activos se ha opuesto al requerimiento al pedido de
sobreseimiento, sin embargo ha sido debidamente notificada a su casilla
electrnica y no se encuentra presente por lo cual pongo de conocimiento al
representante del MP por si tenga alguna objecin.
fiscal: ninguna oposicin, sin embargo si ha sido debidamente notificada se
lleve a cabo la presente audiencia con las partes presentes.
juez: siendo as se instala la presente audiencia otorgndole al MP el uso de la
palabra para que fundamente su pedido de sobreseimiento:
fiscal: gracias magistrada, en este caso la fiscala est poniendo en
consideracin el pedido de sobreseimiento en la presente investigacin, en la
cual pues se ha llevado acabo los actos propios de la investigacin y la fiscala
ha llegado a poner en consideracin solicitar dicho requerimiento a efecto de
la legislacin art 344 del CPP, especficamente al inciso 2 supuesto d el cual no
existe la posibilidad de alegar nuevos datos a la investigacin y elementos de
conviccin suficientes para solicitar el enjuiciamiento del imputado, a efectos
de poner una idea seora magistrada la fiscala en su investigacin y esto en
cumplimiento a los requisitos establecidos en los exmenes que se llev a
identificar plenamente al imputado que responde al nombre franklin Quispe
linares con DNI 454356 nacido un 24 de noviembre del ao 1981- 28 aos de
edad estado civil soltero, con educacin superior incompleta , ocupacin
comerciante, nacido en el departamento de Ayacucho provincia de Ocuma
distrito de uraca, su padre Claudio Agapito Quispe,- su domicilio real calle
Miraflores lima.
los fundamentos de hecho por lo cual la fiscala solicita el sobreseimiento
segn el art 349 inciso d. sobre los antecedentes quiero mencionar :
que en la disposicin nmero 1 de fecha 20 de abril del 2015 ,se dispuso
formalizar y continuar con la investigacin preparatoria contra Quispe linares
franklin por el presunto autor del delito lavado de activos en agravio del
estado, delito tipificado en el decreto legislativo 11106- los hechos facticos
que se le imputan al investigado Quispe linares franklin con fecha 18 de mayo
de al ao 2014 a las 16 horas personal aduanero del grupo c al mando del
oficial Felipe suow- cuando se encontraba en el puesto de control aduanero
carpitas en el rea de equipajes se procedi a la revisin del equipaje franklin
Quispe linares con boleto de viaje 280300 asiento 44 de la empresa de
transportes oltursa, vehculo con placa de rodaje 60674-conducido por Daniel
Alberto requena que se diriga de tumbes a lima llevando la suma de 12 300
dlares las mismas que no declarados conforme a ley es as seor juez
teniendo en cuenta los hechos se dispuso llevar acabo los actos propios de
investigacin especficamente las diligencias preliminares
y totalmente se
formalizo la investigacin, durante toda esta secuela se ha podido tener los
siguientes elementos de conviccin que a continuacin sealo:

En primer lugar el acta de retencin de la sunat 3J00 de fecha 18 de mayo

2014 en la cual el personal de la sunat redacta dicha acta en la cual se
consigna el dinero y sobre todo la forma y circunstancia de cmo le
encontraron el dinero.
Acta de registro personal registrada al investigado.
Acta de orientacin de descarte de droga del dinero una diligencia urgente
que se realiza esto pues para establecer si el dinero proviene del narcotrfico
cuyo resultado fue negativo.
Acta de custodia, de fecha de 18 de mayo que segn la norma la especialidad
que cuando se incaute un dinero de dudosa procedencia esta pues se lleva a
una custodia al banco de la nacin a efectos que estos custodia en el dinero
hasta que terminen las diligencias preliminares en todo caso termine el
proceso.
El acta de custodia formulada e interrumpida el cual redacta que el dinero ha
sido ingresado a la bveda del BN.
Acta de conteo de dinero, acta que se detalla la serie y denominacin del
billete de todo
dinero uno por uno a efectos de no poder encontrar
identidad de los billetes, como se sabe que los billetes que expide el banco de
la nacin o en todo caso los de moneda extranjera tienen serie distinta no
puede haber un billete con serie igual lo que sera un billete falsificado.
Copia de las guas de remisin y facturas de transaccin comercial donde
Quispe linares seala que el dinero es legal es producto de venta de
mercadera, ellos han acreditado que se dedican a la confeccin de vestimenta
y que dicho producto lo venden en aguas verdes.
Cronograma de pagos de un prstamo de 24 mil soles hecho por la conviviente
del investigado Elizabeth Noem- del mismo que se acredita que tiene un
negocio, tambin existe guas, declaracin de Quispe linares se dedica al
comercio.
Un oficio Numero- 345 en la cual nos informa que el investigado no cuenta con
antecedentes policiales.
Oficio 806 emitido por migraciones en la cual linares quipes
movimiento migratorio a ecuador.

registra un

Informe 0850 en la sunat en la cual nos seala que franklin si presenta

antecedentes con la ley de aduanas existe una infraccin donde se le
intervino a su mercadera producto de su negocio y que este no habra
acreditado que se dedica al comercio.
informe 0260 donde se establece que tiene un ruc y que dichas operaciones
de comercio lo inicio en el ao 2002 con su conviviente.
especficamente el delito que se le imputado es pues lavado de activos es as
que la fiscala ha hecho una descripcin mesurada de lo que es un delito de

lavado de activos por lo cual en el presente caso lo nico que vamos a

formular que para efectos de que exista el delito de lavado de activos existe un
elemento objetivo del tipo en la cual el delito fuente debe acarreer como
circunstancias que el dinero provenga de un delito y este delito tenga pleno
conocimiento el investigado es asi que la doctrina a mencionado que el delito
fuente y la prueba en el delito de lavados de activos ha quedado que se
requiere
que se haya cometido otro delito una ganancia
ilegal que
precisamente la gente pretenda ingresar a la economa, tambin se ha dicho
mucho sobre la fuente existen plenos jurisdiccionales como tambin existen
acuerdos plenarios donde establecen que no es necesario probar el delito
fuente o condenar a los autores del delito fuente simplemente hay que tener
indicios o por lo menos tener pleno conocimiento o por lo menos prescindir,
pero eso tampoco exime segn la jurisprudencia, es as seor magistrado que
la fiscala ha hecho una descripcin jurdico del lavado de activos una
descripcin de la autora del lavado de activos de la consumacin del lavado de
activos, que se necesita el elemento subjetivo del lavado de activos es o no
ser
presumir el objeto, en ese sentido teniendo en cuenta tales
consideraciones la fiscala va exponer cuales son los argumentos por lo cual
pide el sobreseimient0 en todo caso Ud. si requiere mayor anlisis podr
requerir la carpeta para verificar los hechos:
se ha tenido como hecho probado que el da 18 de mayo del 2014 se intervino
al investigado que segn el acta de intervencin con 12 300 dlares
americanos as mismo se ha determinado que dicha moneda extranjera segn
lo sealado por los agentes de la sunat este haba transgredido el decreto
legislativo 197-2013 anualmente se le exige con este decreto a toda persona
que ingresa o saca dinero hacer una declaracin y especficamente cuando
supera los 10 mil dlares americanos mejor dicho cuando se le hace la
intervencin porque haba infringido dicha regla y no por una presuncin de
lavados de activos que posteriormente ya se inicia las investigaciones es as
que el decreto 195 seala que en los casos de ingreso o de sacar dinero se
tiene que hacer una declaracin jurada cuando sea ms de 10 mil soles en el
presente caso quiero mencionarlo seor juez que a la persona se le interviene
en carpitas y no sacando ni ingresando dinero es una presuncin objetiva del
tipo penal
del decreto legislativo 195 en la cual sanciona que cuando se
ingresa o se saca fuera del pas en este caso el investigado se le encontraba
aqu en el pas producto de su trabajo de comerciante es por ellos que
nosotros consideramos que este decreto no se haba transgredido bien as
mismo que cuando se le solicito a la UEF unidad especializada financiera a
pronunciarme respecto este punto simplemente preciso que hayan ciertos
actos de investigacin que determinen la procedencia de dinero mas no haya
transgredido dicho decreto con respecto sobre la procedencia licita del dinero:
como ha mencionado que en el presente caso no se ha obtenido elementos
de conviccin suficientes que el dinero incautado provenga de un ilcito ya
que el autor conoca su procedencia, es decir que el tipo objetivo del delito de
lavado de activos es que el actor conoce de sus actividades a que se le haya
descubierto o haya sido sometido a una investigacin de hechos ilcitos es

pues que tal como se dice de los elementos de conviccin no existen que
provenga de un ilcito ya que no cuenta con antecedentes penales de la
persona investigada ni de sus familiares tampoco se encuentran sus familiares,
por el contrario mediante la secuela de la investigacin se ha obtenido que
efectivamente el investigado junto con su esposa Jacqueline tiene un negocio
de fabricacin de vestimentas una empresa denominada. corporacin shuishui
de Elizabeth Huamn barrera conviviente , y la convivencia se ha acreditado
mediante documento que obra en folios y que ambos tienen dos hijos que
viven en lima y la fbrica se encuentra en lima as pes que durante la
secuela se ha determinado que Jacqueline Noem ha sacado un prstamo al
sistema financiero y se ha acreditado el rol de pagos donde se ha acreditado
dicha deuda tampoco se ha acreditado que dicha empresa tenga un
desbalance y tambin se ha acreditado que la empresa viene funcionando
desde el 2002 mucho antes de ocurridos los hechos el da 18 de mayo de 2012
as mismo seor juez existen guas de remisin, facturas que acrediten sus
actividades, es mas segn el informe de la sunat manifiesta que dicha empresa
se dedica a la confeccin de ropa para nios caballeros y damas una
empresa legalmente constituida y que estas desde el 2002. hay que tener en
cuenta que la ley penal de lavados de activos la tipicidad se da en conversin
y transferencia momento de tener el dinero, dentro de la tipicidad subjetiva la
doctrina seala que el delito de lavados de activos es netamente doloso y
pues aqu el investigado sabe a qu se dedica, el mismo que tiene pleno
conociendo de sus actividades no ilcitas, esa si juez que la fiscala solicita
sobreseimiento ya que no se ha podido establecer la procedencia ilcita del
elemento objetivo del tipo, ES ESE SENTIDO QUE LA FISCALIA PIDE EL
SOBRESEIMEINTO.ES TODO LO QUE TENGO QUE DECIR

JUEZ: SEORA ABOGADA DEL IMPUTDO TIENE ALGO QUE DECIR?

ABOGADA : DICE -- si seora jueza es mas se tiene que tener en cuenta que
esta investigacin se inici el 18 de mayo del 2014 s decir lleva ms de dos
aos a la fecha de hoy evidentemente
no existe razonablemente la
responsabilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin no hay ningn
elemento de conviccin para solicitar un juicio contra mi patrocinado franklin
Quispe linares, voy a dar lectura a la sentencia del tribunal constitucional la
cual imprime que la vigencia de principio acusatorio imprime al sistema de
enjuiciamiento determinadas caractersticas y que no puede existir juicio sin
acusacin de manera que tiene que el proceso tiene que ser sobresedo
directamente la primera caracterstica del sistema acusatorio guarda relacin
directamente con con la atribucin del mp reconocida en el art 159 de la
constitucin poltica la de ejercitar la accin penal siendo exclusiva la potestad
de acusar para el mp, a falta de esta el proceso debe llegar a su fin en
consecuencia seorita jueza no existiendo requerimieno de acusacin en la
presente investigacin que se le sigue a mi patrocinado solicito el
sobreseimiento de la misma contra mi patrocinado .gracias

Juez :teniendo en cuenta lo sealado por el mp y la defensa del investigado se

solicita que en este acto al MP que haga entrega de la carpeta fiscal a efectos
de poder resolver el presente proceso, es pues que la magistrada lo va realizar
dentro del despacho en el trmino de ley .queda pues culminada la presente
audiencia dejando en audio lo sucedido.