En febrero de 2010, la Comisin de Seguimiento del Nuevo Cdigo Procesal Penal publi

c el
informe estadstico La Reforma Procesal Penal en Cifras, en el que, a modo de introd
uccin
de su primer captulo seala: En la realidad y praxis, con este NCPP inspirado en un
sistema
acusatorio, se ha introducido una serie de cambios profundos en la organizacin y
en las
funciones de las instituciones que administran justicia, llmese: El Poder Judicia
l, El Ministerio
Pblico, La Defensora de Oficio y Polica Nacional, especialmente un cambio de carcter
cultural, siendo ello el desafo ms difcil a superar, dado que los operadores del si
stema de
justicia penal estaban formados y venan trabajando bajo un pensamiento inquisitiv
o a usanza
del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. En tal sentido, se hace necesario y
urgente
cambiar los esquemas mentales y los paradigmas antes descritos, con la finalidad
de
reorientarlos hacia la nueva lgica del sistema acusatorio. ( )4. Al respecto, en el
mencionado
informe se concluye que La nueva forma de trabajo bajo este nuevo rgimen, ampara
principios de la separacin clara de funciones ( )5.
La referida Comisin de Seguimiento resume los nuevos roles de los sujetos procesa
les de la
siguiente manera:
a) Poder Judicial
Con la separacin de funciones de investigacin y de juzgamiento, as como de la
defensa, el juez asume el rol de juzgador imparcial, dejando la investigacin en m
anos
del Ministerio Pblico y la Polica Nacional. Siendo su principal funcin, bajo este n
uevo
sistema, la de emitir resoluciones; es decir, dictar decisiones a partir de la i
nformacin
proporcionada por las partes en las audiencias orales, proceso que rescata a la
audiencia como el nuevo centro de trabajo y decisin de carcter jurisdiccional ( )
El juez de investigacin preparatoria6 asume, entre otros, el control de garantas d
e los
derechos fundamentales de los sujetos procesales. Efectivamente, el NCPP le
encomienda el control de la investigacin realizada por el fiscal, en tanto se cum
plan con los plazos y el tratamiento digno y adecuado a las normas procesales. D
e otro
lado, establece una funcin decisoria en los jueces unipersonales y colegiados,
quienes, en un juicio oral, pblico, continuo y, sobretodo, bajo la inmediacin de l
a
actuacin de los medios probatorios, decidir sobre la responsabilidad o no de la
persona sometida al mismo.
con los plazos y el tratamiento digno y adecuado a las normas procesales. De otr
o
lado, establece una funcin decisoria en los jueces unipersonales y colegiados,
quienes, en un juicio oral, pblico, continuo y, sobretodo, bajo la inmediacin de l
a
actuacin de los medios probatorios, decidir sobre la responsabilidad o no de la
persona sometida al mismo.
b) Ministerio Pblico
El fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal pblica y a quien se encomi
enda
tambin la carga de la prueba; quin mejor que l como el indicado para plantear la
estrategia de investigacin y desarrollarla conjuntamente con la polica, formulando
sus

hiptesis y conclusiones al conocimiento de una noticia criminal. El rol fundament

al del
Ministerio Pblico es la direccin de la investigacin del delito, liderar en tal senti
do el
trabajo en equipo con sus fiscales adjuntos y la polica, diseando las estrategias
a ser
aplicadas para la formacin del caso y, cuando as corresponda, someterlo a la
autoridad jurisdiccional. Esta nueva actitud evita la repeticin de las diligencia
s ya
instauradas en el proceso. El nuevo despacho fiscal toma elementos del modelo
corporativo de trabajo, el mismo que permite la gestin e interaccin de sus actores
,
incluyendo criterios importantes para el control y seguimiento de sus servicios.
c) La Defensa
El NCPP establece dentro del ttulo preliminar del mismo, el derecho irrestricto a
la
defensa desde los primeros recaudos, esto es, desde que es citado o detenido por
autoridad competente. En tal sentido, se bifurcan dos niveles del mismo: el prim
ero
hace referencia al derecho de defensa personal, por el cual se le concede a todo
investigado la posibilidad de declarar en cualquier estadio del proceso, incluso
a
guardar silencio; el segundo hace mencin a la exigencia constitucional de contar
con
un abogado defensor, ya sea uno de su eleccin o asignado por el Estado cuando no
pudiere costear uno particular. Por otro lado, se establece una igualdad de arma
s
formales, en el sentido que toda persona que ingresa a un proceso penal le asist
e la
presuncin de inocencia, no teniendo que probar nada, siendo el ente persecutor qu
ien
tiene la carga de su responsabilidad. No obstante ello, nada limita a que el pro
cesado,
haciendo uso de su derecho de defensa, ofrezca medios probatorios o controle la
actividad investigadora del Ministerio Pblico o la polica que coadyuva a sta,
solicitando tutela de derecho ante la violacin de algn derecho fundamental en la
bsqueda de cargos de responsabilidad. Pero, sobretodo, el NCPP requiere de una
defensa diligente, preparada, a fin de afrontar un proceso penal con caracterstic
as
pblicas y orales.
d) La Polica Nacional
El nuevo rol de la Polica Nacional, conforme a la normatividad del NCPP, es la de
coadyuvar a la investigacin del delito, de la cual el Ministerio Pblico es el
responsable. En tal sentido, su funcin de investigacin, conforme lo seala el artculo
67, determina que el mismo puede realizar las diligencias que tengan el carcter de
urgente y, sobretodo, imprescindibles e irreproducibles en el tiempo. Siendo as,
individualiza a los autores, toma conocimiento de las denuncias, rene y asegura l
os
elementos de prueba en dicha urgencia; en todos los otros casos, cuando no se
requiera de una investigacin que revista el carcter de urgencia o irreproducibilid
ad,
actuar bajo la direccin del fiscal, quien tiene la carga probatoria y, sobretodo,
quien
desde las primeras diligencias preliminares va elaborando su teora del caso con m
iras
a un posible proceso penal.7
Adems de lo expuesto, debemos de considerar que los roles dependen de la fase o e
tapa
procesal en la que los sujetos procesales se encuentren. En tal sentido, podemos
sintetizar que

el CPP-2004 establece un proceso penal comn aplicable a todos los delitos conteni
dos en el
Cdigo Penal, salvo las excepciones8 contenidas en el mismo. Dicho proceso comn cue
nta
con tres etapas9: 1) la investigacin preparatoria, 2) la etapa intermedia y 3) la
etapa de
juzgamiento o juicio oral.
II. LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN EL CPP-2004
Ha quedado sentado que, el rasgo esencial del sistema acusatorio11 radica en la
delimitacin
de funciones de los sujetos intervinientes en el proceso penal. En este contexto
, el Ministerio
Pblico, como titular del ejercicio pblico de la accin penal, tiene el deber de la c
arga de la
prueba, asume la conduccin de la investigacin desde su inicio, est obligado a actua
r con
objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y
acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado, conduce y controla jurdicamente los act
os de
investigacin que realiza la polica y, en el juicio, asume su rol acusador, sustent
ando su
posicin y empleando sus medios probatorios en busca de una sentencia condenatoria
.
El fiscal dirige la investigacin preparatoria, la cual, a su vez, est conformada p
or dos subetapas:
las diligencias preliminares y la investigacin preparatoria formalizada.
2.1 Diligencias preliminares
Una vez que el fiscal toma conocimiento de la comisin de un hecho que reviste car
actersticas
de delito, inicia los actos de investigacin, requiriendo la intervencin policial o
realizando por s
mismo las diligencias preliminares, con la finalidad inmediata de cumplir con lo
s actos urgentes
o inaplazables destinados a determinar si los hechos ocurrieron y su delictuosid
ad, as como
asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a los involucrado
s y
asegurarlos debidamente. El fiscal puede constituirse inmediatamente en el lugar
de los hechos
con el personal y los medios especializados para examinar la escena de los hecho
s e impedir
su alteracin.
Las diligencias preliminares consisten en un conjunto de actos realizados por el
fiscal o por la
polica, por encargo de aqul o por urgencia y necesidad. Como es obvio, forman part
e de la
investigacin preparatoria y las actuaciones que se realicen en esta fase no podrn
ser
repetidas en la investigacin preparatoria formalizada.
Estas diligencias preliminares tienen por finalidad realizar actos urgentes o in
aplazables,
asegurar los elementos materiales de la comisin del delito, individualizar a las
personas
involucradas en la comisin del hecho punible y a los agraviados, todo ello en ara
s de
determinar si el fiscal formaliza o no investigacin preparatoria. A decir de Or Gu
ardia la
finalidad de estas diligencias es determinar si [el fiscal] debe o no formalizar
investigacin

preparatoria12.
La Comisin de Seguimiento del Nuevo Cdigo Procesal Penal informa que [a] diferencia
del
viejo sistema, donde no exista un plazo determinado, en el NCPP las diligencias p
reliminares
tienen un plazo no mayor de veinte das, salvo que se produzca la detencin del inve
stigado,
pues en dicho caso el Ministerio Pblico deber formalizar su investigacin en un plaz
o no
mayor de veinticuatro horas de su detencin, siempre que considere que existen suf
icientes
indicios para formalizar la misma.
No obstante lo dicho en el prrafo precedente, el fiscal puede fijar un plazo mayo
r a los veinte
das que establece la norma, teniendo en cuenta las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin.
El plazo de las diligencias preliminares se encuentran bajo control de quien se
considere
afectado, ya sea por su excesiva duracin o porque no reviste la calidad de comple
jidad.
Las diligencias preliminares son obligatorias para solicitar la incoacin de un pr
oceso inmediato
o una acusacin directa.13
Or Guardia aade que [c]oncluido el plazo de 20 das o el que se haya fijado, el fisca
l optar
por alguna de las siguientes alternativas:
i. Si considera que los hechos no constituyen delito, no son justiciables penalm
ente, o existen
causas de extincin, declarar que no hay mrito para formalizar investigacin preparato
ria y
ordena el archivamiento. En este caso el denunciante puede acudir al fiscal supe
rior.
ii. Si el hecho fuese delictuoso y la accin penal no ha prescrito, pero falta la
identificacin del
autor o partcipe, ordenar la intervencin de la Polica.
iii. Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin no h
a prescrito, que
si fuera el caso se ha satisfecho el requi
se ha individualizado al autor, y que
sito de
procedibilidad, dispondr la formalizacin de la investigacin preparatoria.
iv. Si considera que existen suficientes elementos que acreditan la comisin del d
elito y la
participacin del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin.14
El CPP-2004 seala que, cuando de la denuncia, del informe policial o de las dilig
encias
preliminares realizadas por el fiscal, aparezcan indicios reveladores de la exis
tencia del delito,
que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que,
si fuera el
caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, aqul dispondr la formali
zacin y la
continuacin de la investigacin preparatoria, comunicndoselo al imputado y al juez d
e la
investigacin preparatoria.
La formalizacin de la investigacin preparatoria tiene como una de sus finalidades
la
legitimacin de los sujetos procesales y como consecuencia suspende el curso de la
prescripcin de la accin penal e impide que el fiscal archive la investigacin sin in
tervencin
judicial.

Se trata de la continuacin de la investigacin (siempre que se haya hecho uso de las

preliminares) o del inicio de la misma ante la existencia de indicios reveladore
s de un delito. En
tal sentido, el fiscal, como ente objetivo, debe verificar que la accin penal no
ha prescrito, que
se ha individualizado al imputado y, de ser el caso, haya cumplido con los requi
sitos de
procedibilidad.
Se trata del inicio de la primera etapa del proceso comn, la llamada investigacin
preparatoria,
del cual el fiscal es el director. No obstante ello deber de notificar al imputad
o de los cargos
que se le imputan, sin perjuicio de poner en conocimiento, a su vez, de tal disp
osicin al juez
de investigacin preparatoria, quien garantizar el respeto irrestricto de los derec
hos
fundamentales ante la acusacin fiscal.15
2.2 Investigacin preparatoria formalizada
En su labor de indagacin, el fiscal realizar las diligencias que estime pertinente
s y tiles,
debiendo considerar que las diligencias preliminares forman parte de la investig
acin
preparatoria [como conjunto] y, por ende, no pueden repetirse una vez formalizad
a la
investigacin preparatoria, procediendo su ampliacin slo si dicha diligencia resulta
re
indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuacin o que inel
udiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos elementos de conv
iccin.
La investigacin preparatoria formalizada [c]onsiste en realizar las diligencias de
investigacin
que el fiscal considere pertinentes y tiles al esclarecimiento del hecho delictiv
o, dentro de los
lmites de la ley. En tal sentido, el Cdigo establece que las diligencias prelimina
res forman
parte de esta etapa del proceso comn y, por consiguiente, no podrn repetirse una v
ez
formalizada la investigacin; esto no quiere decir que las mismas no puedan ser am
pliadas, lo
cual es procedente siempre y cuando resultase indispensable.16
Or Guardia seala que esta fase ( ) permite a los intervinientes prepararse para el ju
icio.
As, esta etapa tiene por finalidad reunir los elementos de conviccin, de cargo y d
e descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputad
o preparar su
defensa; asimismo, busca determinar si la conducta incriminada es delictuosa, la
s
circunstancias o mviles de su perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de l
a vctima,
as como la existencia del dao causado.
Una vez que el fiscal formaliza la investigacin preparatoria se procede a realiza
r las diligencias
propias del caso. As el fiscal puede:
i. Disponer la concurrencia de quien se encuentre en posibilidad de informar sob
re los hechos
investigados.
ii. Ordenar en caso de inasistencia injustificada su conduccin compulsiva
iii. Exigir informacin de cualquier particular o funcionario pblico.17

La investigacin preparatoria no tiene carcter probatorio, sino de informacin respec

to a los
hechos, para que el fiscal asuma la determinacin de acusar o solicitar el sobrese
imiento. Y
como ya adelantamos, esta fase acarrea dos efectos: 1) la suspensin de la accin pe
nal y 2)
la prdida de la facultad del fiscal de archivar la investigacin, la que queda en m
anos del juez
de la investigacin preparatoria.
2.3 Cundo concluye la investigacin preparatoria?
El CPP-2004 establece que el plazo de la investigacin preparatoria es de 120 das n
aturales,
prorrogables por nica vez a 60 das. En caso de investigaciones complejas el plazo
es de 8
meses, prorrogable por igual trmino slo por el juez de la investigacin preparatoria
. Si el
fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la investigacin, puede dar
la por
concluida antes del trmino del plazo indicado.
Si el plazo vence sin que el fiscal haya concluido la investigacin, las partes pu
eden solicitar la
conclusin de sta al juez de la investigacin preparatoria. El juez citar a una audien
cia de
control del plazo de investigacin a fin de decidir la conclusin o continuacin de la
investigacin.
Si el fiscal dispuso la conclusin de la investigacin, cuenta con 15 das para decidi
r si formula
acusacin o solicita sobreseimiento, pero si es el juez de la investigacin preparat
oria quien la
concluye, entonces el fiscal cuenta con 10 das para pronunciarse por el sobreseim
iento o la
acusacin.
2.4 Diligencias preliminares e investigacin preparatoria son lo mismo?
Como ha quedado claro, el fiscal cuenta con 20 das naturales para realizar las di
ligencias
preliminares, con la posibilidad de fijar un plazo distinto segn las caracterstica
s, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin. En tanto que, para la invest
igacin
preparatoria tiene un plazo de 120 das naturales, prorrogables por nica vez hasta
por un
mximo de 60 das naturales. Tratndose de investigaciones complejas, el plazo es de o
cho
meses, prorrogables por igual plazo, por el juez de la investigacin preparatoria.
Las dudas sobre el cmputo de los plazos fueron desarrolladas en la Casacin N 02-200
8 LA
LIBERTAD18, por la cual la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema estableci, c
omo
doctrina jurisprudencial19, que los plazos para las diligencias preliminares, de
20 das
naturales y el que se concede al Fiscal para fijar uno distinto segn las caracters
ticas,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin son diferentes
y no se
hallan comprendidos, en los 120 das naturales ms la prrroga a la que alude la norma
pertinente, que corresponden a la investigacin preparatoria propiamente dicha.
Entonces, debemos de entender que, si bien los plazos son distintos, la investig
acin
preparatoria est integrada por dos sub etapas: las diligencias preliminares y la i
nvestigacin

preparatoria propiamente dicha20. Hablamos pues, de una sola investigacin criminal

.
III. CONTROVERSIAS
Las innovaciones que acarrea el CPP-2004, permiten colegir que el logro de una e
xitosa
investigacin criminal depende de un trabajo oportuno y coordinado del Ministerio
Pblico y la
Polica Nacional. No obstante, en la prctica hemos encontrado foros de discusin y co
nflictos
respecto a las funciones de dichas instituciones, acerca de los cuales correspon
de formular
algunas aclaraciones saludables para el xito de la reforma procesal penal que afr
ontamos.
3.1 Porqu es el fiscal quien dirige la investigacin?
Tal como lo hemos revisado, la Constitucin21 y el CPP-200422 coinciden en estable
cer
que el Ministerio Pblico es el director de la investigacin del delito, desde su in
icio y
cuenta con el auxilio de la Polica Nacional para esclarecer el hecho investigado
y
conseguir los elementos de conviccin respecto a la responsabilidad y/o inocencia
del
investigado. Asimismo, el nuevo cdigo adjetivo hace una precisin importante, al
sealar que el Ministerio Pblico conduce y controla jurdicamente los actos de
investigacin que realiza la Polica Nacional.
Al respecto debemos de precisar que ante la noticia del delito, el fiscal puede
disponer
llevar a cabo las investigaciones en su despacho o encomendarlas a la polica con
la
debida indicacin de las diligencias que debe realizar. En el primer supuesto no h
ay
problema interpretativo alguno acerca de la direccin de la investigacin, en cambio
,
qu tan factible es la direccin de la investigacin cuando las diligencias se encargan
a la polica o qu direccin puede existir cuando la polica realiza actos de investigac
in
urgentes y luego da cuenta al fiscal?
Una de las recomendaciones que hacen los fiscales que trabajan bajo las disposic
iones
del nuevo cdigo adjetivo es que, en la medida de lo posible, el fiscal debe de pr
ocurar
desarrollar los actos de investigacin en su despacho, pues eso le asegura la dire
ccin
y total control de la misma. Pero no siempre el Ministerio Pblico puede desarroll
ar un
despliegue de personal y equipos tcnicos para la investigacin, por lo que, debe de
apoyarse en la labor policial.
Acaso ello significa que el fiscal delega la direccin de la investigacin a la polica
?
Sin duda que no. Lo que el fiscal hace es encomendarle expresamente a la polica l
os
actos de investigacin especficos que deben de cumplirse. Ello, como es obvio, impl
ica
que el fiscal debe ser un estratega que planifica las diligencias en aras de obt
ener los
elementos de conviccin que le permitan fundamentar su conclusin.
Lo dicho, es lo que debe ser, no obstante en la prctica, hemos notado que cuando
el CPP-2004 entr en vigencia, gran parte de los fiscales no se hallaban capacitad
os
en criminalstica23, debido a que, por mucho tiempo, dicha labor fue casi exclusiv

a de la
polica, salvo algunas excepciones. Pero, dicha situacin debe ser aprovechada y vis
ta
positivamente, pues el rgano de auxilio (Polica Nacional) cuenta con miembros
capacitados y con vasta experiencia en tcnicas de investigacin criminal.
Llegamos entonces, a una primera conclusin. El fiscal debe apoyarse en los efecti
vos
policiales para desarrollar la investigacin del delito y paralelamente capacitars
e y
adquirir la experiencia tcnica que le d mayores luces al momento de planificar su
estrategia de investigacin.
Lo cierto es que hoy tenemos, de un lado, una polica tcnica especializada y, del o
tro,
un fiscal con conocimientos jurdicos a cargo de la direccin de la investigacin. Ell
o,
evidencia la necesidad del trabajo conjunto, coordinado y respetuoso entre aqullo
s. El
trabajo tcnico, la labor de investigacin de campo est a cargo del polica (pesquisa)
y
la orientacin, estrategia y calificacin jurdica del hecho estn a cargo del fiscal.
En suma y volviendo a la interrogante planteada, la direccin de la investigacin de
l
fiscal sobre las diligencias realizadas por la polica se puede producir a posteri
ori, pero
slo en supuestos de urgencia y necesidad. Lo que demuestra que el Ministerio Pblic
o
contina teniendo a su cargo el control de los actos de investigacin. Ese es el sen
tido
de la parte final del artculo IV del Ttulo Preliminar del CPP-2004 cuando hace
referencia a la conduccin y control que ejerce el Ministerio Pblico respecto a los
actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
Hace un par de aos, desde el Ministerio del Interior se pretendi que la direccin de
la
investigacin del delito fuera compartida por el Ministerio Pblico y la Polica Nacio
nal24.
Propuesta de modificacin al CPP-2004 que constitua una clara contradiccin con la
disposicin constitucional y que, afortunadamente, no prosper en el Congreso.
3.2 Se disminuyen las atribuciones de la Polica Nacional con el CPP-2004?
La Constitucin Poltica de 1993 ya estableca que el director de la investigacin es el
Ministerio Pblico y que realizar tal labor con el auxilio de la Polica Nacional, cu
yos
miembros estn obligados a acatar las disposiciones del fiscal.
No obstante, en la realidad, bajo el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, la
investigacin prejudicial estaba prcticamente en manos de la polica, quienes reciban
las denuncias, recababan las declaraciones de los involucrados, solicitaban la
realizacin de pericias y elaboraban el atestado policial, para luego remitirlo al
despacho fiscal.
Por mucho tiempo, algunos despachos fiscales encomendaban la investigacin a la
polica, a fin de que realizaran todas las diligencias tendientes al esclarecimient
o de
los hechos. Con el CPP-2004 eso se termin, ya que el fiscal est obligado a
especificar con precisin las diligencias que debe realizar la polica, en caso le
encomiende el desarrollo de los actos de indagacin.
Lo que las nuevas disposiciones procesales buscan evitar y desterrar son las mal
as
prcticas cometidas tanto por algunos malos policas y fiscales, tales como: el
manejo policial absoluto de las denuncias ante las dependencias policiales, en d
onde
los casos eran archivados o desaparecidos; la elaboracin de actas de declaracin si
n

presencia de fiscal o de abogado del imputado, casos en los que, incurriendo en

responsabilidad, algunos fiscales firmaban las actas de declaracin en fecha poste
rior a
la consignada; la desidia en el seguimiento de la investigacin, lo que implicaba
una
dilacin irracional y perjudicial de la investigacin; la calificacin jurdica tanto de
l tipo
penal como de la responsabilidad del investigado por parte de la polica; la
transcripcin casi textual en la denuncia de lo expuesto en el atestado policial,
convirtindose el despacho fiscal en mesa de partes del Poder Judicial; entre otra
s.
Estos fines que se pretenden con la reforma no constituyen en lo absoluto restri
cciones
o afectaciones a la labor policial durante la investigacin, por el contrario, lo
que se ha
logrado con este nuevo cdigo adjetivo es regular y poner en prctica lo que la
constitucin ya estableca, imponiendo obligaciones tanto a policas como a fiscales.
Si bien el texto constitucional ya asignaba roles al Ministerio Pblico y a la Pol
ica
Nacional, en la prctica los conflictos funcionales fueron aplacados, cedindose (de
facto) a la polica las riendas de la investigacin preliminares, limitndose al fisca
l a
cumplir un rol de supervisin de dicha labor. Ello debido a que el Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940 slo requera que el fiscal obtuviera indicios para l
a
formalizacin de la denuncia y el juez penal realizaba otra investigacin (instruccin
).
De ese modo, al fiscal no se le impona una gran exigencia probatoria para formali
zar
su denuncia. Cosa distinta ocurre con el CPP-2004, cuyas disposiciones, implican
que
el fiscal se vea obligado a sustentar en audiencia su acusacin, sometindose al
control del juez de investigacin preparatoria, exigindosele elementos de conviccin
suficientes. En ese contexto, el fiscal se ve obligado a (realmente) dirigir y c
ontrolar su
investigacin, conocer los mnimos detalles, conseguir legalmente sus elementos de
conviccin, solicitar las medidas destinadas a asegurar la presencia del imputado
durante la investigacin, asegurar el pago de la futura reparacin civil, solicitar
las
medidas de proteccin a favor de la vctima, elaborar su teora del caso, etc.
3.3 El fiscal es el superior jerrquico del efectivo policial?
Desarrollo este tema, debido a que en los diversos viajes a los Distritos Judici
ales del
pas tom conocimiento de algunos casos en los que miembros de la Polica Nacional
han formulado quejas y reclamos contra fiscales que los han tratado de manera
irrespetuosa e indebida.
Al respecto, no cabe otra opcin que expresar nuestro total rechazo y reproche a
aqullos malos y felizmente pocos fiscales que muestran una conducta inapropiada
en relacin a los efectivos policiales que trabajan conjuntamente con ellos en la
investigacin de un caso.
La Constitucin Poltica obliga a la polica a acatar las disposiciones fiscales, ms no
a
tolerar falta de respeto a su dignidad o integridad por parte de stos. As que, en
tales
casos, ante la afectacin de algn derecho por parte del fiscal, el polica que se
considere agraviado puede acudir al rgano de control interno, a fin que se esclar
ezca
dicha situacin y, de ser el caso, se sancione al agresor.
A nuestro entender, no podemos hablar de jerarquas entre Ministerio Pblico y Polica
Nacional, pues son instituciones distintas, no forman parte de un escalafn o grad

os
jerrquicos. De lo que debe hablarse es de roles funcionales, cuyo cumplimiento y
eficiencia depende de la capacidad de coordinacin de los miembros de las
mencionadas entidades.
Ministerio Pblico y Polica Nacional deben de ganarse el respeto y legitimarse ante
la
sociedad, evitando confrontaciones entre autoridades, rencillas personales entre
funcionarios, mostrando un adecuado nivel de capacitacin y profesionalismo de sus
integrantes, eficiencia y disciplina en su trabajo, etc. No es admisible que los
peritos de
criminalstica de la Polica Nacional abandonen sus puestos porque se les asigna
oficialmente apoyar en labores de limpieza de carreteras ante una movilizacin soc
ial.
Eso es no darle el trato adecuado a los peritos y es un asunto que debe consider
arse
de manera institucional. El respeto institucional es labor de cada entidad y, po
r
supuesto, de la sociedad.
3.4 Los miembros de la Polica Nacional pueden rehusarse a acatar las
disposiciones del fiscal?
Tambin se han reportado casos en los que algunos oficiales y miembros de la Polica
Nacional se han resistido a acatar de manera injustificada las disposiciones del
fiscal
durante el desarrollo de la investigacin.
Ante ello, debemos de precisar que la polica se encuentra obligada a prestar apoy
o a
la labor investigativa del fiscal y slo podr justificarse su negativa cuando dicha
disposicin sea ilegal o atente de manera arbitraria contra los derechos fundament
ales
de alguna persona.
De no ser ese el caso y el polica se resiste a cumplir determinado acto encomenda
do
por el fiscal, deber darse cuenta a la Direccin General de Inspectora de la Polica
Nacional del Per para que adopten las medidas correctivas con dicho efectivo.
En suma, los puntos tratados evidencian la necesidad de contar con fiscales capa
ces
de liderar un equipo, que cuenten con aptitudes y actitudes de organizacin y gere
ncia
para llevar a cabo una investigacin preparatoria con buenos resultados.
3.5 Es posible que el proceso de implementacin del CPP-2004 se interrumpa y se
vuelva al anterior sistema procesal?
Eso es imposible. Las autoridades involucradas con el sistema de administracin de
justicia penal y la sociedad deben de concientizarse y asumir que el proceso de
reforma penal es imparable e irreversible.
Razones de naturaleza interna, tales como la ineficacia del sistema penal en la
solucin
de los casos, la sobrecarga procesal, la excesiva lentitud del trmite de los proc
esos
bajo el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 y dems leyes adjetivas, la
afectacin de derechos fundamentales durante el procedimiento, los altos ndices de
corrupcin, la impunidad, la falta de reparacin integral a la vctima, etc. Y razones
externas, como que la mayora de los pases de la regin ya cuentan desde hace
muchos aos con un sistema procesal acusatorio, tornan en extremadamente
necesaria la reforma.
En tal sentido, todo intento de trabas u objeciones al contenido del CPP-2004 se
r
bienvenido para mejorar y superar los vacos y deficiencias, ms no, detendr en lo
absoluto el proceso de reforma.
POLICA NACIONAL
IV. RELEVANCIA DEL BINOMIO: MINISTERIO PBLICO
4.1 El Ministerio Pblico y la Polica Nacional

La Constitucin Poltica del Per25, como norma jurdica mxima del ordenamiento nacional,
determina en su artculo 159 que el Ministerio Pblico tiene por funciones:
( )
1. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa de la le
galidad y
de los intereses pblicos tutelados por el derecho.
2. Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta admin
istracin
de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica
Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de s
u
funcin.
5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley
contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al
Presidente
de la Repblica, de los vacos o defectos de la legislacin.
Por su parte, el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal26 seala qu
e:
1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los del
itos y
tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin des
de
su inicio.
2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad, indagando los hecho
s
constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o ino
cencia
del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de
investigacin que realiza la Polica Nacional.
3. Los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la Polica Nacional
no
tienen carcter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una decisin de esta
naturaleza la requerir del rgano jurisdiccional, motivando debidamente su peticin.
Segn su Ley Orgnica27 (artculo 1), el Ministerio Pblico es el organismo autnomo del
Estado que tiene como funciones principales la defensa de la legalidad, los dere
chos
ciudadanos y los intereses pblicos, la representacin de la sociedad en juicio, par
a los efectos
de defender a la familia, a los menores e incapaces y el inters social, as como pa
ra velar por
la moral pblica; la persecucin del delito y la reparacin civil. Tambin velar por la p
revencin
del delito dentro de las limitaciones que resultan de la presente ley y por la i
ndependencia de
los rganos judiciales y la recta administracin de justicia y las dems que le sealan
la
Constitucin Poltica del Per y el ordenamiento jurdico de la Nacin.
Estas precisiones justifican jurdicamente el rol que desempea el Ministerio Pblico
en el
proceso penal, tanto como director de la investigacin y como parte acusadora en e
l
juzgamiento. En el sistema acusatorio28 al cual tiende el cdigo adjetivo del 2004 ,
el
Ministerio Pblico es un actor fundamental, ya que el proceso penal (en los delito
s perseguibles
por accin pblica) se inicia a solicitud del fiscal, quien seala a la persona y el h

echo punible
que investigar formalmente y, posteriormente, a travs de la acusacin, solicitar ir a
juicio
oral, para que el juez penal (unipersonal o colegiado) determine la responsabili
dad penal del
acusado e imponga la sancin correspondiente.
Sin acusacin fiscal no cabe posibilidad de juzgamiento, no hay juez sin acusador, d
e ah
proviene la denominacin de este sistema. Como ya lo explicamos, el rasgo esencial
del
sistema acusatorio radica en la delimitacin de funciones de los sujetos intervini
entes en el
proceso penal. En este contexto, el Ministerio Pblico, como titular del ejercicio
pblico de la
accin penal, tiene el deber de la carga de la prueba, asume la conduccin de la inv
estigacin
desde su inicio, est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos cons
titutivos de
delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputa
do, conduce y
controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la polica y, en el juic
io, asume su
rol acusador, sustentando su posicin y empleando sus medios probatorios en busca
de una
sentencia condenatoria.
La acusacin fiscal es la consecuencia de una serie de actos y diligencias dispues
tas por el
fiscal, con el auxilio de la polica. Cuando el fiscal acusa es porque ha llegado
a un grado de
convencimiento respecto a la existencia de un hecho delictuoso y de la responsab
ilidad del
investigado en su comisin, basado en las evidencias y testimonios recabados duran
te la
investigacin preparatoria.
La acusacin fiscal se presenta ante el juez de la investigacin preparatoria, a qui
en el fiscal
en una audiencia preliminar sustentar brevemente su caso, solicitndole que d el vist
o
bueno para pasar a juicio oral, fase en la que, ante el juez penal, se discutir s
obre la
responsabilidad del acusado y, de ser el caso, la pena a imponrsele.
Queda claro, entonces, que para que el fiscal pueda contar con un caso slido, coh
erente,
convincente y, por ende, con gran probabilidad de obtener una sentencia condenat
oria,
requiere previamente haber realizado una cuidadosa y seria labor de investigacin,
planteando una adecuada estrategia para su desarrollo y llevndola respetando las
garantas y
derechos fundamentales del investigado.
Como indica el profesor Jos Neyra Flores, para que las partes se desempeen
aceptablemente en el proceso deben de conocer su caso. Desde la perspectiva del
Ministerio Pblico, para que el fiscal se desenvuelva correcta y eficientemente en
el juicio oral
debe de conocer el caso que sustenta y dicho conocimiento implica que aqul haya t
enido
contacto con los involucrados, los elementos, el hecho, las diligencias y dems ac
tuaciones
desde la investigacin.
Basados en estas premisas es que reiteramos nuestra posicin respecto a la importa
ncia de la

investigacin en el proceso penal. No obstante, cabe precisar que dicha trascenden

cia no lo es
slo para el Ministerio Pblico, sino tambin para la labor del abogado del imputado29
, quien
encuentra en esta fase la oportunidad para plantear su estrategia, realizar las
averiguaciones y
conseguir los elementos que puedan aportar como medios de prueba al proceso, a f
in de
apoyar su versin sobre los hechos (teora del caso).
Como se indic lneas atrs, el sistema acusatorio importa la separacin de funciones de
los
sujetos intervinientes en el proceso penal y exige determinadas aptitudes y acti
tudes, y al
mismo tiempo los dota legalmente de atribuciones, facultades, funciones y debere
s para el
cumplimiento de sus roles.
En este sentido, la polica, como rgano tcnico auxiliar, debe de realizar bajo la dir
eccin del
fiscal una investigacin objetiva, es decir, destinada a la ubicacin, identificacin,
fijacin,
anlisis y procesamiento de las evidencias y testimonios, a travs de mtodos objetivo
s, sean
tcnicos o cientficos, aplicando los procedimientos que aseguren la autenticidad de
l objeto y la
veracidad de los hechos, dejando de lado todo elemento subjetivo o prejuicioso.
Para ello, se
requiere que los efectivos policiales sean especialistas, tanto en la investigac
in de campo
para establecer los hechos y ubicar y recolectar los elementos materiales de pru
eba), como en
la investigacin tcnica o cientfica, con la finalidad de indagar sobre aspectos esen
ciales del
hecho investigado.
Por su parte, el fiscal no est obligado a realizar una investigacin de campo o tcni
ca, sino a
agregarle valor jurdico a la misma: orientando o reorientando, sea en forma gener
al o particular
y concreta, los procedimientos de bsqueda con base en los elementos del delito, c
ontrolando
el cumplimiento de los mismos, sirviendo de enlace con el juez al solicitar la a
utorizacin para
la restriccin de los derechos fundamentales, valorando la investigacin para determ
inar si se
cumplieron los procedimientos, si es objetiva y si presta o no mrito jurdico para
ejercer la
accin penal mediante la acusacin u otra forma alternativa, o si se debe solicitar
preclusin.
Esto por supuesto no excluye, cuando as lo estime necesario el fiscal en cada cas
o concreto,
la participacin directa en una actuacin para tener un panorama o visin del caso. En
suma, el
fiscal es el director objetivo de la investigacin preparatoria.
IV. CONCLUSIONES
1. El CPP-2004 es una herramienta legal que se dio en atencin a presiones interna
s y
externas. A nivel nacional es evidente la alarmante situacin en la que se encuent
ra la
administracin de justicia penal: sobrecarga procesal, lentitud de los procesos, t
rmites
atentatorios de los derechos fundamentales de los procesados, olvido e indefensin

de
las vctimas, altos ndices de corrupcin, impunidad, desconfianza de la sociedad en e
l
sistema de justicia, etc. A nivel internacional, la mayora de pases de la regin han
adoptado un sistema procesal acusatorio para enfrentar los conflictos derivados
del
delito.
2. El proceso de implementacin gradual del CPP-2004 comenz en el ao 2006 y se
tiene programado que en el ao 2012 entre en vigencia por completo a nivel naciona
l.
A la fecha, los Distritos Judiciales de Huaura, La Libertad, Tumbes, Piura,
Lambayeque, Ica, Caete, Arequipa, Moquegua, Tacna, Puno, Cusco, Madre de Dios,
Cajamarca, Amazonas y San Martn ya vienen aplicando dicho cdigo, con resultados
estadsticos positivos.
3. El CPP-2004 implica una clara separacin y delimitacin de funciones por parte de
los
sujetos procesales en las diversas etapas del proceso penal. De modo tal, que el
fiscal
es el director de la investigacin preparatoria, la cual realiza con el apoyo de l
a polica,
es el titular de la accin penal pblica y hace las veces de parte acusadora en el j
uicio
oral. El juez de la investigacin preparatoria controla que las diligencias del fi
scal no
afecten injustificada ni desproporcionadamente los derechos fundamentales de los
investigados y sirve de filtro para pasar a juicio oral. El abogado del imputado
ejerce la
defensa irrestricta del imputado, exigiendo el respeto de sus derechos fundament
ales y
contradiciendo la imputacin fiscal. En el juzgamiento interviene el juez penal, q
ue
puede ser unipersonal o colegiado, y que decidir acerca de la responsabilidad o
inocencia del acusado.
4. El proceso comn cuenta con tres etapas: la investigacin preparatoria, la etapa
intermedia y el juzgamiento. El CPP-2004 tambin establece procesos especiales,
como son: el proceso inmediato, el proceso por delitos de funcin, el proceso de
seguridad, el proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal, el proce
so de
terminacin anticipada, el proceso por colaboracin eficaz y el proceso por faltas.
5. La investigacin preparatoria tiene dos sub-fases: las diligencias preliminares
y la
investigacin preparatoria formalizada. Las primeras tienen un plazo de 20 das u ot
ro
que fije el fiscal ateniendo a las caractersticas, complejidad y circunstancias d
e los
hechos objeto de investigacin, y tienen por finalidad determinar el carcter delict
uoso
del hecho investigado e individualizar a los presuntos autores y a los agraviado
s. Por
su parte, la investigacin preparatoria formalizada tiene un plazo de 120 das
prorrogables a 60 y en los casos complejos puede durar hasta 8 meses prorrogable
s
por igual plazo, y su finalidad es reunir los elementos de conviccin a fin de sus
tentar la
acusacin o, de ser el caso, solicitar el sobreseimiento.
6. La investigacin preparatoria es dirigida por el fiscal y consiste en la recole
ccin de
informaciones, datos, evidencias, indicios y dems elementos que le sirvan para cr
earle
certeza respecto a la existencia de un delito y de la responsabilidad de sus aut

ores.
Dicha labor la realiza con el apoyo de la polica, la cual est obligada a ello por
mandato constitucional.
7. La Polica Nacional, como rgano tcnico auxiliar, debe de realizar bajo la direccin
del fiscal una investigacin objetiva, es decir, destinada a la ubicacin, identifica
cin,
fijacin, anlisis y procesamiento de las evidencias y testimonios, a travs de mtodos
objetivos, sean tcnicos o cientficos, aplicando los procedimientos que aseguren la
autenticidad del objeto y la veracidad de los hechos, dejando de lado todo eleme
nto
subjetivo o prejuicioso. Para ello, se requiere que los efectivos policiales sea
n
especialistas, tanto en la investigacin de campo (para establecer los hechos y ub
icar y
recolectar los elementos materiales de prueba), como en la investigacin tcnica o
cientfica, con la finalidad de indagar sobre aspectos esenciales del hecho invest
igado.
8. El fiscal no est obligado a realizar una investigacin de campo o tcnica, sino a
agregarle valor jurdico a la misma: orientando o reorientando, sea en forma gener
al o
particular y concreta, los procedimientos de bsqueda con base en los elementos de
l
delito, controlando el cumplimiento de los mismos, sirviendo de enlace con el ju
ez al
solicitar la autorizacin para la restriccin de los derechos fundamentales, valoran
do la
investigacin para determinar si se cumplieron los procedimientos, si es objetiva
y si
presta o no mrito jurdico para ejercer la accin penal mediante la acusacin u otra
forma alternativa, o si se debe solicitar preclusin. Esto por supuesto no excluye
,
cuando as lo estime necesario el fiscal en cada caso concreto, la participacin dir
ecta
en una actuacin para tener un panorama o visin del caso. En suma, el fiscal es el
director objetivo de la investigacin preparatoria.
9. En consecuencia, el fiscal debe apoyarse en los efectivos policiales para des
arrollar la
investigacin del delito y paralelamente capacitarse y adquirir la experiencia tcni
ca
que le d mayores luces al momento de planificar su estrategia de investigacin.
10. Como lo hemos expresado lneas atrs, no podemos hablar de jerarquas entre los
integrantes del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional, pues fiscal y polica
pertenecen a instituciones distintas. De lo que debe hablarse es de roles funcio
nales,
cuyo cumplimiento y eficiencia depende de la capacidad de coordinacin de los
miembros de las mencionadas entidades.
11. Cabe reiterar que el CPP-2004 no resta ni perjudica las atribuciones de la p
olica, tan
slo regula lo que la Constitucin Poltica de 1993 ya estableca: la direccin de la
investigacin criminal a cargo del fiscal, quien ejercer el control y conduccin de l
os
actos investigatorios. Con este nuevo sistema acusatorio se busca eliminar malas
prcticas, tales como, que el efectivo policial instructor califique jurdicamente e
l hecho
investigado, que las denuncias se archiven o desaparezcan de las dependencias
policiales, que las investigaciones no tengan plazo lmite de duracin, que el imput
ado
declare sin abogado, sea maltratado fsica o psicolgicamente o se vea afectado en
algn otro derecho fundamental, etc.
12. Visto de este modo, slo queda superar los dbiles argumentos en su mayora

polticos que pretenden deslizar la idea de que las disposiciones contenidas en el

nuevo cdigo adjetivo recortan o afectan las funciones de la Polica en la investiga
cin
del delito. A travs del Proyecto de Ley N 3205/2008 se propuso modificar diversos
artculos del Decreto Legislativo N 957 (CPP-2004), afortunadamente dicho proyecto
no fue aprobado por el Congreso de la Repblica y las relaciones entre los integra
ntes
del Ministerio Pblico y los miembros de la Polica Nacional no se han visto
perjudicadas en lo absoluto y se aspira a realizar una labor coordinada y conjun
ta en la
lucha contra la criminalidad.