Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
INTRODUCCIN
La preocupacin por la utilizacin del poder para explotar y
victimizar
quienes
se
hallan
en
las
posiciones
ms
1. Antecedentes Y Denominacin
La mayora de autores indican el ao 1939 como el inicio del estudio
de este tipo de delitos, considerando que Edwin Sutherland present
su teora en la 34 conferencia presidencial anual de la American
Sociological Society en 1939 presenta su trmino bajo en un trabajo
denominado <<White Collar Criminality>> celebrada en Filadelfia
(Estados Unidos), donde defini al Delito de cuello blanco, como
aquellos ilcitos penalizables cometidos por personas de elevada
condicin social en el curso o en relacin a una actividad profesional.
Su impacto fue enorme, oblig a afrontar ciertos fenmenos de la
sociedad capitalista que hasta entonces no se haban tomado en
cuenta.
Poda
ser
posible
que
la
sociedad
provocara
embargo
norteamericano
por
razones
tuvo
un
diversas,
impacto
el
trabajo
especial,
del
segn
socilogo
algunos
han
se
han
empleado
los
trminos
de
<<delincuencia
que intentan
mecnico,
etc.,
que
precisamente
en
su
actividad
los
estudiosos
de
orientacin
mdica
suelen
Lombroso
fue
pionero
en
tratar
de
aplicar
3. Edwin Sutherland
las
diversa
apreciaciones
sobre
la
delincuencia
desde
la
que
se
analice
tendr
igualmente
una
connotacin dismil.
Son todos aquellos actos que violan la confianza y que sin
aplicacin de la violencia, los individuos u organizaciones cometen
para obtener dinero, propiedades, servicios, seguridad personal o
ventaja comercial, evitando el pago o la prdida de dinero.5
a) CRITERIO PENAL
Tiende a considerar este hecho desde una ptica no ligada a las
apreciaciones sociales y personales del autor, sino ms bien en
funcin del bien jurdico protegido y su tipificacin penal como delito
econmico. Al respecto se afirma que su delimitacin penal vendra
dada fundamentalmente por los bienes jurdicos con los que entra en
conflicto esta conducta.
Por ello, la perspectiva penal no considera diferencias de status
social, por lo menos a nivel de anlisis de los tipos penales, aunque
4 Sutheland, E. White Collar Crime (1949), Dryden Press, New York.
5 7 Helmkamp, J., Ball R & Townsend, K. eds. (1996) Definitional
Dilemma: Can and should there be a universal definition of White
collar crime? Proceedings of the academic workshop, 20-22.
tanto
policiales,
ministerio
pblico,
judiciales
las
6. Caractersticas
Es posible mencionar las siguientes caractersticas:
a. LA COMISIN DE UN DELITO
Por que lesionan o ponen en riesgo bienes jurdicos fundamentales del
individuo y la colectividad.
Por que atentan contra las normas reguladoras de la produccin,
consumo y conservacin de bienes y servicios tales como infracciones
en el campo de la informtica mediante la manipulacin de datos o
falsificacin de balances.8
b. EL ALTO NIVEL SOCIOECONMICO DEL AUTOR DEL HECHO
7 http://bjs.gov/index.cfm?ty=dcdetail&iid=245
8 Antonio Garca Pablos profesor espaol
10
DE
LA
CREDULIDAD
IGNORANCIA
DE
LA
VICTIMA
Muchas veces la victima puede ser la poblacin general o un sector
de ella, o el estado o una de sus entidades conformantes, que no
perciben o ignoran haber sido objeto de este atentado. Asimismo,
como se trata de personas que representan una imagen de
honorabilidad o hasta defensores de la moralidad pblica no
despiertan ninguna sospecha. Estos delitos de victimizacin es
extensa en los grandes fraudes fiscales y evasin de capital, a
menudo perpetrados por personas pertenecientes a grupos sociales
dirigentes que suelen presumir de patriotismo o de firme adhesin a
la ley y el orden9 lo q induce a la a la credulidad de la poblacin.
e. ALTO NIVEL DE IMPUNIDAD
Bien sea por especial astucia del autor para evitar ser descubierto o
por que presenta el hecho como licito, o porque impide por distintos
medios la denuncia o su investigacin penal, muchas veces apelando
a su nivel econmico y/o poltico, o mediante el soborno, presin o
acuerdo con otros grupos de poder poltico.
9 M. LPEZ REY
11
f. ANONIMATO
DISTANCIAMIENTO
ENTRE
AUTOR
VICTIMA
Debido a que generalmente los actores de la criminalidad econmica
son
a la
Se
puede
apreciar
los
DAOS
FINANCIEROS,
que
12
de dlares al ao.
ATENTADOS CONTRA LA VIDA, LA INTEGRIDAD FSICA Y
LA SALUD; constituyen tambin formas de re persecucin de
ciertos delitos econmicos, vinculados con los fraudes
de
perseguida ni sancionada.
Deformacin del equilibrio del mercado, por cuanto estos
va a favorecer al infractor
Alto poder corruptor de este tipo de criminalidad.
13
Es por eso que los inversores suelen estar muy atentos a las
operaciones de los "Insiders", que son los movimientos burstiles de
los ejecutivos de una cotizada.
14
c. FRAUDE DE VALORES
Este tipo de fraude es el que preocupa realmente a los inversores,
pues suele consistir en proporcionar informacin falsa a los inversores
con el fin de que compren acciones en base a unos resultados que no
son reales.
d. VIOLACIONES DE PRCTICAS ANTI-MONOPOLIO.
Este tipo de delito corporativo tambin se mueve en un rea muy
gris. Supongamos que una empresa domina completamente un
determinado sector, y usa su posicin de liderazgo y monopolio en la
industria para obligar a los consumidores a pagar, comprar o
contratar otros determinados productos o servicios, sabiendo que el
cliente deber "entrar por el aro" s o s, al no haber alternativa.
En otras ocasiones, simplemente aprovechan su posicin monopolista
para impedir que otras empresas puedan entrar en el sector.
Ejemplo: Supongamos que Google (buscador predominante por los
usuarios) elimina de sus resultados toda aquella empresa o producto
que sea competencia de otros productos del propio Google. Eso
estara dentro de la violacin de prcticas anti-monopolio.
e. FRAUDE DE QUIEBRA.
Declararse en bancarrota es otro tipo de delito de cuello blanco muy
comn. En ocasiones, una empresa puede afirmar que est en
bancarrota con el nico motivo de buscar una condonacin parcial de
sus deudas. En otras ocasiones, tras una demanda millonaria, buscan
la forma de solicitar la bancarrota para no pagar.
Para lograr esto, es necesario manipular, ocultar o destruir ciertos
documentos que eviten llegar hasta las cuentas reales de la empresa.
f. ESPIONAJE INDUSTRIAL.
El acceso a informacin confidencial y el robo de informacin a una
empresa con el fin de usar esa informacin en beneficio propio de
15
16
OTROS DELITOS
impacto en el aspecto
econmico y especialmente
econmica.
Los delitos de cuello blanco,
social y econmica.
Los crmenes callejeros
son violentos en
comparacin con los
castigan.
El delito de cuello blanco,
crmenes de cuello
blanco.
Los crmenes callejeros
indirectamente y es producido
son violentos en
en la economa.
Las perdidas producto de los
blanco.
Se calcula la perdida
pocos se denuncian y no se
crmenes de cuello
allanamiento de morada.
La demanda por las lesiones o
crmenes callejeros.
Los crmenes violentos
10.
Sin duda, el pas menos permisivo para este tipo de delitos es China,
donde este tipo de delitos conllevan a la pena de muerte. De hecho,
China es el nico lugar donde han ejecutado a banqueros por
prcticas que les dejaran como delincuentes aficionados en la
mayora de pases occidentales.
17
Estados
Unidos,
principal
fabricante
de
los
mayores
11.
dcadas
nos
muestran
la
dificultad
de
dilucidar
la
18
19
oficiales porque realmente no estn en las crceles todos los que son
delincuentes.
Pero hay algo ms, Sutherland asume un punto de vista sociolgico,
un punto de vista en el que la variable clase social va a resultar
decisiva para comprender el entramado jurdico-penal. Opta, en fin,
por comprometerse en la bsqueda de una teora del delito que sea a
la vez explicativa y que concurra a prevenir los actos delincuentes.
Las principales condiciones para la formacin del concepto de delito
de cuello blanco estaban dadas. Para avanzar era preciso verificar
empricamente que los criterios de seleccin del sistema penal son
socialmente selectivos.
En este sentido result decisivo su encuentro con un ladrn
profesional. Era un ladrn alto, bien vestido, de buena presencia y
modales afables, locuaz y observador, un ladrn al estilo de los que
aparecen en alguna pelculas de amor y lujo. Su seudnimo era Chick
Conwell, pero su nombre de pila era Broadway Jones. La universidad
de Chicago pag a Jones cien dlares por mes, durante tres meses,
para que contase a Sutherland la historia de su experiencia en la
profesin. Una de los captulos ms llamativos del trabajo de
Sutherland y Conwell es el dedicado al asesor jurdico. En l se pone
muy claramente de manifiesto que los ladrones profesionales eluden
casi siempre la accin de la justicia y por tanto no sufren condenas en
las crceles. Basta un somero conocimiento de las poblaciones
reclusas para darse cuenta que a las crceles van sobre todo
delincuentes comunes procedentes de las clases bajas que se sirven
fundamentalmente de mtodos intimidatorios para perpetrar los
delitos.
Pero si los ladrones profesionales, los ladrones de clase media, casi
nunca van a las crceles qu ocurre entonces con los delincuentes
de clases altas?, cuales son los delitos de las clases altas?, cmo
consiguen evitar los delincuentes de clases altas las condenas
penales y la reclusin?; las respuestas son obvias, corrupcin y poder.
20
se
paseaba
entre
los
gentlemen
rodeado
de
CONCLUSIONES
de blanco).
Lo malo de estos delincuentes no es lo que roban, sino que lo
robado es la centsima parte del dao que han causado. Es
como si para robar un reloj de 100 soles destrozas un
poltico.
Sobre la criminalidad de cuello blanco y la producida por el
abuso de poder poltico y econmico, podemos sealar que se
21
ley.
Tambin destruye mucho ms afecta ms bienes jurdicos que
la delincuencia callejera comn que est inmerso la poblacin
22
23
reglas
eventualmente
llevaron
descalabros
financieros
maysculos.
En 1995, Nick Leeson llev a la bancarrota al banco britnico Barings
al que le caus prdidas de US$1.300 millones, que si se actualizan
con la inflacin superan los US$2.000 millones.
El propio Nick Leeson habla de su caso como el mayor escndalo
financiero del siglo XX.
Segn su propio relato, desde su puesto de responsable de futuros en
Singapur, Leeson cre una cuenta para ocultar 20.000 libras
esterlinas que se haban perdido por un error de un empleado poco
experimentado.
Mientras las prdidas comenzaron a crecer, Leeson empez a usar
esa misma cuenta para ocultarlas con la esperanza de que,
asumiendo riesgos en la compra de contratos futuros, podra
recuperarse.
Cuando Barings lo descubri, inform al Banco de Inglaterra de que
los US$1.300 millones perdidos superaban ampliamente sus reservas.
Leeson huy y fue capturado en Alemania, donde entabl una batalla
legal para evitar su extradicin a Singapur y fracas.
En Singapur recibi una condena a seis aos y medio de crcel, de los
que cumpli cuatro en una prisin que l mismo describe como
"dirigida por pandilleros". Al tiempo, lo abandon su esposa y le
diagnosticaron un cncer de colon.
Barings fue vendido al banco holands ING al preci simblico de una
libra esterlina, poniendo fin a 230 aos de existencia. Haba sido
fundado durante las guerras contra Napolen.
IV.
24
BIBLIOGRAFA
25
blanco
Gilbert
Geis
Catedrtico
de
Criminologa
Universidad
de
ANALTICO E IDEOLGICO
Alvarez-Ura, Fernando. Los delitos de cuello blanco, Nmadas
NDICE
Delitos De Cuello Blanco
26
1.Antecedentes Y Denominacin
2.Lombroso Y El Delito De Cuello Blanco
3.Edwin Sutherland
4.Nocin Penal Y Criminolgica Del Delito De Cuello Blanco
A)Criterio Penal
B)Perspectiva Criminolgica
5.Las Vctimas Perfil Del Delincuente
6.Caractersticas
a. La Comisin De Un Delito
b. El Alto Nivel Socioeconmico Del Autor Del Hecho
c. Imagen De Honorabilidad Del Autor
d. Abuso De La Credulidad O Ignorancia De La Victima
e. Alto Nivel De Impunidad
f. Anonimato Y Distanciamiento Entre Autor Y Victima
g. Materialismo
h. Narcisismo
7.Daos O Efectos Lesivos Del Delito De Cuello Blanco
8.Los Delitos De Cuello Blanco Ms Comunes
A. Soborno.
B. Abuso De Informacin Privilegiada
C. Fraude De Valores
D. Violaciones De Prcticas Anti-Monopolio.
E. Fraude De Quiebra.
F. Espionaje Industrial.
G. El Lavado De Dinero
9. Contraste de los delitos de cuello blanco y otros delitos
10.Pases ms y menos permisivos
11.
El Perfil del Delito en el Per
Conclusiones
El ranking de los grandes crmenes de cuello blanco
Bibliografa
27
3
5
6
7
7
8
8
9
9
9
9
10
10
10
10
10
11
12
12
12
13
13
13
14
14
15
15
16
19
20
23