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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU CONTEXTO
La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes
para su propsito y su direccin estratgica y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos del SGC.
La organizacin debe realizar el seguimiento y la revisin de la informacin sobre estas cuestiones
externas e internas.
4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
La organizacin debe determinar, debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la
organizacin de proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestin de la calidad;
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de gestin de la calidad.
La organizacin debe realizar el seguimiento y la revisin de la informacin sobre estas partes
interesadas y sus requisitos pertinentes.
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
La organizacin debe determinar los lmites y la aplicabilidad del sistema de gestin de la calidad
para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, se debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2;
c) los productos y servicios de la organizacin.
La organizacin debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacional si son aplicables
dentro del alcance determinado de su sistema de gestin de la calidad.
El alcance debe estar disponible y mantenerse como informacin documentada. El alcance debe
establecer los tipos de productos y servicios cubiertos, y proporcionar la justificacin para cualquier
requisito que la organizacin determine que no es aplicable para el alcance de su sistema de
gestin de la calidad.
La conformidad con la norma slo se puede declarar si las exclusiones no afectan a la capacidad o
responsabilidad de la organizacin de asegurarse de la conformidad de sus productos y servicios y
del aumento de la satisfaccin del cliente.
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
4.4.1 La organizacin debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente
un sistema de gestin de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos.
La organizacin debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y
su aplicacin a travs de la organizacin, y debe:
a) determinar las entradas y las salidas de los procesos;
b) determinar la secuencia e interaccin de los procesos;
c) determinar y aplicar los criterios y los mtodos (incluyendo el seguimiento, la medicin y los
indicadores del desempeo relacionados) necesarios para asegurarse la operacin eficaz y el
control de los procesos;
d) determinar los recursos necesarios para los procesos y asegurarse de su disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para los procesos;
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del
apartado 6.1;
g) valorar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que
estos procesos logran los resultados previstos;
h) mejorar los procesos y el sistema de gestin de la calidad.
4.4.2 Cuando sea necesario, la organizacin debe:
a) mantener informacin documentada para apoyar la operacin de los procesos;
b) conservar la informacin documentada para tener la confianza de que los procesos se realizan
segn lo planificado.
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.1 Generalidades
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGC:
a) Asumiendo la rendicin de cuentas de la eficacia del SGC;
b) asegurando que se establezcan para el SGC: la poltica de la calidad y los objetivos de la
calidad y que stos sean compatibles con el contexto y la direccin estratgica de la organizacin;
c) asegurando la integracin de los requisitos del SGC en los procesos de negocio;
d) promoviendo el uso del enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos;
e) asegurando que los recursos necesarios para el SGC estn disponibles;
f) comunicando la importancia de una gestin de la calidad eficaz y conforme con los requisitos del
sistema;
g) asegurando que el SGC logre los resultados previstos;
h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema;
i) promoviendo la mejora;
j) apoyando otros roles pertinentes de la direccin, para demostrar su liderazgo aplicado a sus
reas de responsabilidad.
5.1.2 Enfoque al cliente
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente
asegurndose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen coherentemente los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios;
b) se determinan y se tratan los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad de
los productos y los servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccin del cliente;
c) se mantiene el enfoque en aumentar la satisfaccin del cliente.
5.2 POLTICA
5.2.1 Desarrollar la poltica de la calidad
La alta direccin debe establecer, implementar y mantener una poltica de la calidad que:
a) sea apropiada al propsito y al contexto de la organizacin y apoya su direccin estratgica;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad;
Incluya el compromiso de:
c) cumplir los requisitos aplicables;
d) mejora continua del SGC.
ser
los
NOTA 1 Las opciones para abordar los riesgos y oportunidades pueden incluir: evitar, asumir
riesgos para perseguir una oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, cambiar la probabilidad o las
consecuencias, compartir o mantener riesgos mediante decisiones informadas.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS
6.2.1 La organizacin debe establecer los objetivos de la calidad para las funciones, niveles y
procesos pertinentes necesarios para el sistema.
Los objetivos de la calidad deben:
a) ser coherentes con la poltica de la calidad;
b) ser medibles;
7.2 COMPETENCIA
La organizacin debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan un trabajo que afecta al
desempeo y eficacia del sistema;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basndose en la educacin, formacin
o experiencia adecuadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la informacin documentada apropiada, como evidencia de la competencia.
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
La organizacin debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el control de la
organizacin toman conciencia de:
a) la poltica de la calidad;
b) los objetivos de la calidad pertinentes;
c) su contribucin a la eficacia del sistema, incluyendo los beneficios de una mejora del
desempeo;
d) las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestin de la calidad.
7.4 COMUNICACIN
La organizacin debe determinar las comunicaciones pertinentes al sistema, que incluyan:
a) qu comunicar;
b) cundo comunicar;
c) a quin comunicar;
d) cmo comunicar;
e) quin comunica.
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
El sistema de la organizacin debe incluir:
a) la informacin documentada requerida por esta Norma;
b) la informacin documentada que la organizacin determina como necesaria para la eficacia del
sistema.
NOTA La extensin de la informacin documentada para un sistema puede ser diferente de una
organizacin a otra, debido a:
- el tamao de la organizacin y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;
- la complejidad de los procesos y sus interacciones;
- la competencia de las personas.
7.5.2 Creacin y actualizacin
Cuando se crea y actualiza informacin documentada, la organizacin debe asegurarse de:
a) la identificacin y descripcin (ttulo, fecha, autor o nmero de referencia);
b) el formato (idioma, versin del software, grficos) y sus medios de soporte (papel, electrnico);
c) la revisin y aprobacin con respecto a la idoneidad y adecuacin.
7.5.3 Control de la informacin documentada
7.5.3.1 La informacin documentada requerida por el sistema y por esta Norma se debe controlar
para asegurarse de que:
a) est disponible y adecuada para su uso, dnde y cundo se necesite;
b) est protegida adecuadamente (contra prdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o
prdida de integridad).
7.5.3.2 Para el control de la informacin documentada, la organizacin debe tratar las siguientes
actividades, segn sea:
a) distribucin, acceso, recuperacin y uso;
b) almacenamiento y preservacin, incluida la preservacin de la legibilidad;
c) control de cambios (control de versin);
d) conservacin y disposicin.
La informacin documentada de origen externo, que la organizacin determina como necesaria para
la planificacin y operacin del sistema se debe identificar segn sea adecuado y controlar.
La informacin documentada conservada como evidencia de la conformidad debe protegerse contra
las modificaciones no intencionadas.
8. OPERACIN
8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL
La organizacin debe planificar, implementar y controlar los procesos (vase 4.4) necesarios para
cumplir los requisitos para la produccin de productos y prestacin de servicios, y para
implementar las acciones determinadas en el captulo 6, mediante:
a) la determinacin de los requisitos para los productos y servicios;
b) el establecimiento de criterios para:
1. los procesos;
2. la aceptacin de los productos y servicios;
c) la determinacin de los recursos necesarios para lograr la conformidad para los requisitos de
los productos y servicios;
d) la implementacin del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
e) la determinacin y almacenaje de la informacin documentada en la medida necesaria:
1. para confiar en que los procesos se han llevado a cabo segn lo planificado;
2. para demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos.
NOTA almacenaje implica tanto el mantenimiento como la conservacin de la informacin
documentada.
El elemento de salida de esta planificacin debe ser adecuado para las operaciones de la
organizacin.
La organizacin debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los
cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea
necesario.
La organizacin debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estn
controlados.
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicacin con el cliente
La comunicacin con los clientes debe incluir:
a) proporcionar la informacin relativa a los productos y servicios;
b) la atencin de las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios;
c) obtener la retroalimentacin de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las
quejas de los clientes;
d) manipular o controlar las propiedades del cliente;
las acciones de
8.2.2 Determinacin de los requisitos relacionados con los productos y servicios. Cuando
determina los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes, la
organizacin debe asegurarse de que:
a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:
1. cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
2. aquellos considerados necesarios por la organizacin;
b) la organizacin puede cumplir las reclamaciones de los productos y servicios que ofrece.
8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados con los productos y servicios
8.2.3.1 La organizacin debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para
los productos y servicios a ofrecer a los clientes. La organizacin debe llevar a cabo una revisin
antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a un cliente, para incluir:
a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de
entrega y las posteriores a la misma;
b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado o para
el uso previsto, cuando sea conocido;
c) los requisitos especificados por la organizacin;
d) los requisitos legales y reglamentarios adicionales aplicables a los productos y servicios;
e) las diferencias existentes entre los requisitos de contrato o pedido y los expresados
previamente.
La organizacin debe asegurarse de que se resuelven las diferencias existentes entre los
requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.
La organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin, cuando el cliente
no proporcione una declaracin documentada de sus requisitos.
8.2.3.2 La organizacin debe conservar la informacin documentada, cuando sea aplicable:
a) sobre los resultados de la revisin;
b) sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse de que la informacin documentada pertinente sea modificada, y
que las personas correspondientes sean conscientes de los requisitos modificados, cuando se
cambien los requisitos para los productos y servicios.
8.3 DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseo y desarrollo que
sea adecuado para asegurarse de la posterior produccin de productos y prestacin de
servicios.
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo
Al determinar las etapas y controles para el diseo y desarrollo, la organizacin debe:
a) la naturaleza, duracin y complejidad de las actividades de diseo y desarrollo;
b) las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseo y desarrollo aplicables;
c) las actividades requeridas de verificacin y validacin del diseo y desarrollo;
d) las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseo y desarrollo;
e) las necesidades de recursos internos y externos para el diseo y desarrollo de los productos y
servicios;
f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas implicadas en el proceso de diseo y
desarrollo;
g) la necesidad de la participacin activa de los clientes y usuarios en el proceso de diseo y
desarrollo;
h) los requisitos para la posterior produccin de productos y prestacin de servicios;
i) el nivel de control del proceso de diseo y desarrollo esperado por los clientes y otras partes
interesadas pertinentes;
j) la informacin documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del
diseo y desarrollo.
8.3.3 Entradas para el diseo y desarrollo
La organizacin debe determinar los requisitos esenciales para los tipos especficos de productos y
servicios que se van a disear y desarrollar. La organizacin debe:
a) los requisitos funcionales y de desempeo;
b) la informacin proveniente de actividades de diseo y desarrollo previas similares;
c) los requisitos legales y reglamentarios;
d) normas o cdigos de prcticas que la organizacin se ha comprometido a implementar;
e) las consecuencias potenciales del fracaso debido a la naturaleza de los productos y
servicios;
Las entradas deben ser adecuadas para el diseo y desarrollo, estar completos y sin ambigedades.
Deben resolverse las entradas del diseo y desarrollo contradictorios.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre las entradas del diseo y
desarrollo.
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo
La organizacin debe aplicar controles al proceso de diseo y desarrollo para asegurarse de
que:
a) los resultados a lograr estn definidos;
b) las revisiones se realizan para evaluar la capacidad de los resultados del diseo y desarrollo
de cumplir los requisitos;
c) se realizan actividades de verificacin para asegurarse de que las salidas del diseo y desarrollo
cumplen los requisitos de las entradas;
d) se realizan actividades de validacin para asegurarse de que los productos y servicios
resultantes satisfacen los requisitos para su aplicacin especificada o uso previsto;
e) se toma cualquier accin necesaria sobre los problemas determinados durante las
revisiones, o las actividades de verificacin y validacin;
f) se conserva la informacin documentada de estas actividades.
NOTA La revisin, la verificacin y la validacin tienen propsitos distintos. Pueden realizarse de
forma separada o en cualquier combinacin, segn sea adecuado para los productos y servicios de la
organizacin.
8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo
La organizacin debe asegurarse de que las salidas del diseo y desarrollo:
a) cumplen los requisitos de las entradas;
b) son adecuados para los procesos posteriores para la provisin de productos y servicios;
c) incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medicin, cuando sea
adecuado, y a los criterios de aceptacin;
d) especifican las caractersticas de los productos y servicios que son esenciales para su propsito
previsto y su uso seguro y correcto.
LOS
PROCESOS,
PRODUCTOS
SERVICIOS SUMINISTRADOS
8.4.1 Generalidades
La organizacin debe asegurarse que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente son conformes a los requisitos.
La organizacin debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios
suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de proveedores externos estn destinados a incorporarse dentro
de los propios productos y servicios de la organizacin;
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por proveedores
externos en nombre de la organizacin;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo como
resultado de una decisin de la organizacin.
La organizacin debe determinar y aplicar criterios para la evaluacin, la seleccin, el seguimiento
del desempeo y la reevaluacin de los proveedores externos, basndose en su capacidad para
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos. La organizacin
debe conservar la informacin documentada de estas actividades y de cualquier accin necesaria
resultante de las evaluaciones.
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organizacin de entregar
productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes.
La organizacin debe:
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de
su sistema de gestin de la calidad;
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que pretende aplicar a las
salidas resultantes;
c) tener en consideracin:
1. el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la
capacidad de la organizacin de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables;
2. la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;
d) determinar la verificacin, u otras actividades, necesarias para asegurarse de que los procesos,
productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos.
8.4.3 Informacin para los proveedores externo
La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos antes de su comunicacin al
proveedor externo.
La organizacin debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos para:
a) los procesos, productos y servicios a proporcionar;
b) la aprobacin de:
1. productos y servicios;
2. mtodos, procesos y equipo;
3. la liberacin de productos y servicios;
c) la competencia, incluyendo cualquier calificacin de las personas;
d) las interacciones del proveedor externo con la organizacin;
e) el control y el seguimiento del desempeo del proveedor externo a aplicar por la organizacin;
f) las actividades de verificacin o validacin que la organizacin, o su cliente, pretenden llevar
a cabo en las instalaciones del proveedor externo.
8.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
La organizacin debe implementar la produccin y prestacin del servicio bajo condiciones
controladas.
Las condiciones controladas deben incluir, cuando se aplicable:
a) la disponibilidad de informacin documentada que defina:
1) las caractersticas de los productos a producir, los servicios a prestar, o las actividades a
desempear;
2) los resultados a alcanzar;
b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medicin adecuados;
c) la implementacin de actividades de seguimiento y medicin en las etapas apropiadas para
verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o las salidas, y los criterios de
aceptacin para los productos y servicios
d) el uso de la infraestructura y el ambiente adecuados para la operacin de los procesos;
e) la designacin de personas competentes, incluyendo cualquier calificacin requerida;
f) la validacin y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados
de los procesos de produccin y de prestacin del servicio, donde el elemento de salida resultante
no pueda verificarse mediante actividades de seguimiento o medicin posteriores;
g) la implementacin de acciones para prevenir los errores humanos;
h) la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega.
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
La organizacin debe utilizar los medios adecuados para identificar las salidas cuando sea
necesario para asegurar la conformidad de los productos y servicios.
La organizacin debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento
y medicin a travs de la produccin y prestacin del servicio.
La organizacin debe controlar la identificacin nica de las salidas cuando la trazabilidad sea
un requisito, y debe conservar la informacin documentada necesaria para permitir la
trazabilidad.
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organizacin debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
mientras est bajo el control de la organizacin o est siendo utilizado por la misma. La
organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o de
los proveedores externos suministrada para su utilizacin o incorporacin dentro de los productos
y servicios.
Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se pierda, deteriore o que de algn
otro modo se considere inadecuada para su uso, la organizacin debe informar de esto al cliente
o proveedor externo y conservar la informacin documentada sobre lo que ha ocurrido.
8.5.4 Preservacin
La organizacin debe preservar las salidas durante la produccin y prestacin del servicio, en la
medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos.
10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la organizacin
debe:
a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el
fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisin y el anlisis de la no conformidad;
2) la determinacin de las causas de la no conformidad;
3) la determinacin de si existen no conformidades similares, o que potencialmente podran
ocurrir;
c) implementar cualquier accin necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier accin correctiva tomada;
e) si es necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la planificacin;
f) si es necesario, hacer cambios al sistema de gestin de la calidad.
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de las no conformidades
encontradas.
10.2.2 La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de:
a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier accin posterior tomada;
b) los resultados de cualquier accin correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
La organizacin debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuacin y eficacia del sistema de
gestin de la calidad.
La organizacin debe considerar los resultados del anlisis y la evaluacin, y las salidas de la
revisin por la direccin, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben
tratarse como mejora continua.