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NDICE
Introduccin
Glosario
Captulo 1
Delitos de Corrupcin
1.
12
2.
13
3.
14
4.
Malversacin de fondos
15
5.
Cohecho activo
16
6.
Concusin
17
7.
Cohecho pasivo
18
8.
20
9.
Trfico de influencias
21
10.
Cobro indebido
22
11.
Enriquecimiento ilcito
23
12.
Patrocinio ilegal
24
13.
25
14.
26
27
Notas
Captulo 2
La denuncia por actos de corrupcin en el Sistema de Justicia
La denuncia en el Sistema de Justicia
32
A. Requisitos de la denuncia
32
32
2.
33
3.
Trmite de la denuncia
34
34
35
1.
40
Notas
Captulo 3
La denuncia o queja por faltas disciplinarias de Policas, Jueces y Fiscales
1.
44
A. Denuncia
44
45
46
51
E. Procedimiento
52
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
2.
3.
58
A.
Queja
58
B.
59
C.
61
D.
E.
63
F.
69
65
70
A.
Queja
B.
70
71
C.
rganos competentes: Fiscala Suprema de Control Interno y Oficinas Desconcentradas de Control Interno
73
D.
74
E.
Procedimiento
77
Notas
81
Captulo 4
La denuncia contra Jueces y Fiscales por delitos cometidos en el ejercicio de su funcin
1.
Denuncia
88
2.
88
3.
4.
90
91
5.
Procedimiento
92
Notas
95
Captulo 5
La denuncia por actos de corrupcin en el Sistema Nacional de Control
1.
Sobre la Contralora General de la Repblica: ente rector del Sistema Nacional de Control
98
2.
Denuncia
99
3.
Requisitos y modalidades
101
4.
5.
102
103
6.
Trmite de la denuncia
7.
Potestad sancionadora
105
108
8.
110
A.
Contra el nepotismo
110
B.
111
C.
112
Notas
114
Directorio
118
Introduccin
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
Glosario
CAN
CNM
DIRCOCOR
FSCI
NCPP
OCI
OCMA
OD
ODCI
ODECMA
PNP
RAE
ROF
SINAD
TUO
UECIP
UGEL
UIT
URP
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
Qu es la denuncia penal?
Es la manifestacin que se hace ante el Ministerio Pblico o la autoridad
policial acerca de la realizacin de ciertos hechos que pueden constituir
delito y dar lugar a una accin penal.
Qu es la accin penal?
Es la facultad que tiene el Ministerio Pblico (el fiscal) de iniciar un
proceso judicial para que el rgano jurisdiccional (el juez) se pronuncie
acerca de la naturaleza delictiva de los hechos denunciados y la responsabilidad por los mismos. Se ejerce de oficio o a instancia de la parte
agraviada.
Quin puede denunciar un delito de corrupcin?
En la medida en que los delitos de corrupcin afectan a la sociedad en
su conjunto, todo ciudadano est legitimado para denunciarlos.
Qu se inicia con una denuncia penal?
La denuncia penal puede dar lugar al inicio de un proceso penal, en el
cual se investiga y sanciona la comisin de actos delictivos bajo las normas del Derecho Penal y Procesal Penal.
Qu es la denuncia administrativa?
Es la manifestacin que se hace ante la autoridad administrativa acerca
de irregularidades por acto, hecho u omisin en el comportamiento
de un funcionario en el ejercicio de su funcin pblica.
Sin perjuicio de lo sealado, los distintos regmenes disciplinarios examinados en esta Gua denominan indistintamente como queja o denuncia al escrito mediante el cual se pone en conocimiento de la autoridad hechos que pueden dar lugar a infracciones administrativas. As,
el rgimen disciplinario de la PNP alude a la denuncia, mientras que
el de magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder judicial y el de
magistrados del Ministerio Pblico (fiscales), a la queja. En el Sistema
Nacional de Control, se emplea el trmino denuncia para aludir a la
puesta en conocimiento de hechos que den cuenta de irregularidades
en el uso de fondos pblicos o de conductas reidas con el adecuado
ejercicio funcional del personal de la administracin estatal.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
10
Captulo 1
Delitos de
corrupcin
Han sido diversas las definiciones elaboradas en torno al concepto de corrupcin. Entre las definiciones ms utilizadas se puede sealar la esbozada por Peter Eigen, fundador de Transparencia
Internacional, quien seal que la corrupcin consiste en () la mala utilizacin de un bien pblico
en beneficio privado ().1
Dicha institucin, por su parte, plante una definicin ms amplia al indicar que la corrupcin()
se refiere a comportamientos por parte de funcionarios del sector pblico, ya sean polticos o servidores pblicos, que los enriquece a ellos mismos o a sus allegados- inapropiada o ilegalmente
mediante el mal uso del poder que se les ha encomendado.2
Desde la perspectiva de la Defensora del Pueblo, los actos de corrupcin implican el mal uso del
poder pblico, es decir, el incumplimiento de los principios del buen gobierno, as como de los preceptos ticos formalizados o instituidos en la sociedad, que, adems, tienen el propsito de obtener
ventajas o beneficios indebidos para quien acta o para terceros en perjuicio del bienestar general.
Como consecuencia de ello, los actos de corrupcin generan vulneraciones de derechos fundamentales.3
El Cdigo Penal peruano, en el Captulo II Delitos cometidos por funcionarios pblicos, Ttulo XVIII
Delitos contra la Administracin Pblica, del Libro II Parte EspecialDelitos, sanciona conductas que
constituyen actos de corrupcin, como aqullas que generan riesgo para su ocurrencia como consecuencia del indebido funcionamiento del aparato estatal a travs de sus agentes.
El presente captulo describe slo los delitos cometidos por funcionarios pblicos que constituyen
actos de corrupcin. No considera, por tanto, delitos cuya conducta prohibida no busca la automtica obtencin de una ventaja o beneficio indebido para el autor del delito (o para un tercero) en perjuicio del bienestar general.4 En especfico, no estamos considerando los delitos comprendidos en
los artculos 376, 376-B, 377, 378, 379 y 380 de la Seccin I sobre Abuso de Autoridad, los artculos
390 y 391 de la Seccin III sobre Peculado ni los artculos 401-A y 401-B de la Seccin IV sobre Corrupcin de Funcionarios (en este ltimo caso, por estar referidos al decomiso de bienes). Tambin
deja de lado ilcitos que se limitan a ampliar la aplicacin de ciertas figuras penales a otros sujetos
pasibles de sancin,5 o aquellos delitos cuya frecuencia es escasa en la jurisprudencia nacional.6
Cabe sealar que el Nuevo Cdigo Procesal Penal est vigente merced a lo dispuesto en la Ley N
29574 y sus modificatorias para la persecucin de los delitos cometidos por funcionarios pblicos
comprendidos en las secciones II Concusin, III Peculado y IV Corrupcin de funcionarios del Captulo II Delitos cometidos por funcionarios pblicos, del Ttulo XVIII Delitos contra la Administracin
Pblica, del Libro II Parte EspecialDelitos, del Cdigo Penal.
12
Es un ejemplo de
PECULADO
Variante
Sancin
Peculado
doloso7
Peculado
de uso10
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
13
Qu sucede si
El Director Regional de Salud, quien preside el Comit de Seleccin para la contratacin de una empresa que brinde servicios
de impresin para un Hospital Regional,
entrega la buena pro del proceso de seleccin a la imprenta La Idntica E.I.R.L.,
previo acuerdo entre l y el representante
legal de la empresa.
Es un ejemplo de
COLUSIN
Coludir significa, segn la Real Academia Espaola (RAE), establecer un pacto ilcito que acuerdan
dos personas u organizaciones con el fin de perjudicar a un tercero, en este caso el Estado, cuyo patrimonio es afectado de manera directa. En el Cdigo Penal se tipifican dos tipos de colusin.
Tipo Penal
Colusin
Simple
Colusin
Agravada
14
Variante
El funcionario o servidor
pblico que interviniendo
directa o indirectamente,
por razn de su cargo, en
cualquier etapa de la adquisicin o contratacin pblica
de bienes, obras o servicios,
concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado,
Sancin
4. Malversacin de fondos12
Qu sucede si
Un alcalde provincial decide emplear el
dinero destinado a la construccin de
obras de saneamiento, a la compra de
implementos deportivos que sern entregados a las instituciones educativas de su
provincia, en el marco de un proyecto de
fortalecimiento al sector de educacin.
Aprovechando ello, dispone que dichos
implementos lleven consigo su fotografa
y el lema de su agrupacin poltica.
Eso es un ejemplo de
MALVERSACIN DE FONDOS
Sancin:
Pena privativa de libertad no menor de uno (1) ni mayor de cuatro (4) aos y con 180 a 365 das-multa.
Agravante:
Si el dinero o los bienes que administra el funcionario o servidor pblico corresponden a programas
de apoyo social, de desarrollo o asistenciales y son destinados a una aplicacin definitiva diferente,
afectando el servicio o la funcin encomendada, la pena privativa de libertad ser no menor de tres
(3) aos ni mayor de ocho (8) aos y con 365 das-multa.
Para tener en cuenta...
Si el uso distinto del dinero o los bienes no responde
a un beneficio para el funcionario o servidor pblico,
no podramos hablar de corrupcin aunque s de la
comisin del delito de malversacin de fondos. El acto
de corrupcin se configura cuando existe de por medio
una ventaja indebida en beneficio propio o de un tercero.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
15
5. Cohecho activo
Qu sucede si
Un ciudadano entrega al inspector de transporte de la garita de control vial S/. 50 con la
finalidad de librarse de la papeleta correspondiente por no contar con el permiso de carga.
Es un ejemplo de
COHECHO ACTIVO
Incurre en el delito de cohecho activo aqul que ofrece, da o promete a un funcionario o servidor
pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio. La contraparte de esta figura penal es el cohecho pasivo
que sanciona el actuar del funcionario o servidor pblico que acepta o recibe dicho ofrecimiento.
Variante
Aqul que, bajo cualquier
modalidad ofrece, da
o promete donativo,
ventaja o beneficio a un
funcionario o servidor
pblico,
Sancin
para que realice u omita actos en vio- 4 a 6 aos de pena privativa de libertad y 365
lacin de sus obligaciones.
a 730 das-multa.
para que realice u omita actos propios 3 a 5 aos de pena pridel cargo o empleo, sin faltar a su obli- vativa de libertad y 365
a 730 das-multa.
gacin.
a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal Administrativo o anlogo con el objeto de influir
en la decisin de un asunto sometido
a su conocimiento o competencia.
5 a 8 aos de pena
privativa de libertad e
inhabilitacin15 y 365
a 730 das-multa.
16
a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal Administrativo o anlogo con el objeto de influir
en la decisin de un asunto sometido
a su conocimiento o competencia; o a
un secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor
o intrprete o anlogo.
5 a 8 aos de pena
privativa de libertad e
inhabilitacin17 y 365 a
730 das-multa.
6. Concusin18
Qu sucede si
El gerente de transporte de una municipalidad, al percatarse que la
propietaria de una tienda de abarrotes no cumple con las condiciones
mnimas de higiene y salubridad, la obliga a entregarle la suma de S/.
1,500 a fin de no comunicar al rea competente para que proceda al
cierre de su local.
Es un ejemplo de
CONCUSIN
Sancin:
Pena privativa de libertad no menor de dos (2) ni mayor de ocho (8) aos y con 180 a 365 das-multa.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
17
7. Cohecho pasivo
Qu sucede si
Un inspector de transporte detiene a un
conductor en la garita de control vial y
le exige la presentacin del permiso de
su carga, documento que no tiene. De
acuerdo a la ley, quien no presente dicho
permiso ser sancionado con una multa
de S/. 350. El inspector de transporte le
solicita al conductor la suma de S/. 50 a
cambio de no imponerle la multa que corresponde.
Es un ejemplo de
COHECHO PASIVO
18
Variante
acepte o reciba
Cohecho
pasivo
propio21
El funcionario o
solicite, directa o
servidor pblico
indirectamente
que
condicione
su conducta
funcional a
acepte o reciba
Cohecho
pasivo
impropio23
El funcionario o
servidor pblico
que
solicite, directa o
indirectamente
Cohecho
pasivo
especfico24
Corrupcin
pasiva de
auxiliares
jurisdiccionales25
El secretario
judicial, relator,
especialista,
acepte o reciba,
auxiliar jurissolicite directa o
diccional o
indirectamente
cualquier otro
anlogo que
Sancin
5 a 8 aos de pena
privativa de libertad e inhabilitacin22 y 180 a 365
donativo, promesa o das-multa.
cualquier otra ventaja
6 a 8 aos de pena
o beneficio, para reaprivativa de liberlizar u omitir un acto
tad e inhabilitaen violacin de sus
cin y 365 a 730
obligaciones o a condas-multa
secuencia de haber
8 a 10 aos de
faltado a ellas.
pena privativa de
libertad e inhabilitacin y 365 a 730
das-multa.
4 a 6 aos de pena
donativo, promesa o privativa de libercualquier otra ventaja o tad e inhabilitacin
beneficio, para realizar y 180 a 365 das
un acto propio de su car- -multa.
go o empleo, sin faltar a 5 a 8 aos de pena
su obligacin, o como privativa de liberconsecuencia del ya rea- tad e inhabilitalizado.
cin y 365 a 730
das-multa.
6 a 15 aos de pena
donativo, promesa o privativa de libertad
cualquier otra ventaja e inhabilitacin y
o beneficio, a sabien- 180 a 365 das muldas de que es hecho ta.
con el fin de influir o
decidir en asunto so- 8 a 15 aos de
metido a su conoci- pena privativa de
miento o competen- libertad e inhabilitacin y 365 a 700
cia.
das-multa.
donativo, promesa o
cualquier otra ventaja o
beneficio, a sabiendas
5 a 8 aos de pena
de que es hecho con el
privativa de liberfin de influir en la detad e inhabilitacisin que la autoricin y 180 a 365
dad responsable tome
das-multa.
sobre un asunto sometido a su conocimiento
o competencia.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
19
Es un ejemplo de
APROVECHAMIENTO
INDEBIDO DE CARGO
Sancin
Pena privativa de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de seis (6) aos e inhabilitacin conforme
a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal27 y con 180 a 365 das-multa.
20
9. Trfico de influencias28
Qu sucede si
Un ciudadano que est incurso en un
proceso penal por causar lesiones graves
a una persona, al conducir y estrellar su
vehculo en estado de ebriedad, recibe el
ofrecimiento de un fiscal, amigo del juez
del proceso, de interceder por l para
que la sentencia sea benvola a cambio
de una suma de dinero.
Es un ejemplo de
TRFICO DE INFLUENCIAS
Sancin:
Pena privativa de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de seis (6) aos y con 180 a 365 das-multa.
Agravante:
Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal30 y con 365 a 730 das-multa.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
21
Qu sucede si
El director de una institucin educativa estatal condiciona la matrcula
escolar al pago de una determinada
suma de dinero, justificando su decisin en la necesidad de cubrir los servicios de mantenimiento de la entidad
educativa.
Este es un ejemplo de
COBRO INDEBIDO
Sancin
Pena privativa de libertad no menor de uno (1) ni mayor de cuatro (4) aos.
22
Qu sucede si
Un viceministro, durante su gestin, da
signos o muestras de una riqueza que
no posea al momento de iniciar su
funcin pblica, al menos en relacin
con el patrimonio que figuraba en su
declaracin jurada de bienes y rentas.
Este es un ejemplo de
ENRIQUECIMIENTO ILCITO
Sancin:
Pena privativa de libertad no menor de cinco (5) ni mayor de diez (10) aos y con 365 a 730 das-multa.
Agravante
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccin en las entidades,
organismos o empresas del Estado, o est sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusacin
constitucional, la pena privativa de libertad ser no menor de diez (10) ni mayor de quince (15) aos
y con 365 a 730 das-multa.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
23
Qu sucede si
Un funcionario de un organismo supervisor en telecomunicaciones del pas mantiene paralelamente
una relacin de asesora con la empresa Alter Movil
Corporation, cuando en l recae la responsabilidad
de determinar la sancin y la medida correctiva a
imponer a dicha empresa operadora por el incumplimiento de obligaciones contenidas en el contrato de
concesin que celebr con el Estado.
Es un ejemplo de
PATROCINIO ILEGAL
Sancin:
Pena privativa de libertad no mayor de dos (2) aos o prestacin de servicio comunitario de veinte
(20) a cuarenta (40) jornadas.
24
Qu sucede si
El gerente de una municipalidad dispone
que se excluya del Programa del Vaso de
Leche a las beneficiarias que no vistan un
polo que lleva impreso el rostro del alcalde que postular a la reeleccin en los
prximos comicios, el mismo que fuera
repartido gratuitamente por funcionarios ediles de dicha comuna.
Es un ejemplo de
ABUSO DE AUTORIDAD
Sancin:
Pena privativa de libertad no menor de tres (3) ni mayor de seis (6) aos e inhabilitacin para ejercer
el cargo conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.37
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
25
Qu sucede si
La comisin encargada de nombrar
al director de una Unidad de Gestin
Educativa local (UGEL), en un proceso
de seleccin de personal, designa a un
profesor que no tiene (ni acredita) experiencia en gestin, siendo ste uno
de los requisitos que debe cumplir y ser
evaluado para la obtencin de la plaza.
Es un ejemplo de
NOMBRAMIENTO ILEGAL
DE UN CARGO
Sancin:
Tanto el que nombra a una persona que no cuenta con los requisitos legales como el que acepta el
cargo, sern reprimidos con sesenta (60) a ciento veinte (120) das-multa.39
26
NOTAS
1
2
Eigen, Peter. Las redes de la corrupcin. Madrid: Ediciones Del Bronce, 2004.
Transparencia Internacional. El libro de Consulta 2000 de TI. En: http://archive.transparency.org/regional_pages/americas/publicaciones/sourcebook_esp [Consulta: 05 de agosto de 2015].
3 Defensora del Pueblo. Defensora del Pueblo, tica Pblica y Prevencin de la Corrupcin. Serie Documentos Defensoriales Documento 12. Lima, 2010, p. 18.
4 Para el orden de presentacin de los delitos se ha tomado en cuenta su grado de recurrencia en el ao 2012, segn los
datos proporcionados por la Unidad de Anlisis de Informacin de la Procuradura Anticorrupcin.
5 Nos estamos refiriendo a los artculos 386 y 392 del Cdigo Penal. El artculo 386 est referido a la responsabilidad de
peritos, rbitros y contadores particulares en actos de colusin y patrocinio ilegal. Por su parte, el artculo 392 est
relacionado con la ampliacin de los tipos penales de peculado doloso, culposo y de uso, y el delito de malversacin a
los que administran o custodian dinero perteneciente a las entidades de beneficencia o similares, los ejecutores coactivos, administradores o depositarios de dinero o bienes embargados o depositados por orden de autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares, as como todas las personas o representantes legales de personas jurdicas
que administren o custodien dinero o bienes destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social.
6 Es el caso de los delitos de soborno internacional pasivo y cohecho activo transnacional tipificados en los artculos
393-A y 397-A del Cdigo Penal.
7 Artculo 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para s o
para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das-multa.
Cuando el valor de lo apropiado o utilizado sobrepase diez unidades impositivas tributarias, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de doce aos y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta
das-multa.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas
de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de libertad ser no menor de ocho ni mayor de doce aos y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa ().
8 Para el ao 2015, el valor de la Unidad Impositiva Tributaria (UIT) es de tres mil ochocientos cincuenta y 00/100 nuevos
soles (S/. 3850.00) de acuerdo al Decreto Supremo N 374-2014-EF, publicado el 30 de diciembre de 2014.
9 Artculo 387 del Cdigo Penal: () Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin
de caudales o efectos, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y con prestacin de servicios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de libertad ser no
menor de tres ni mayor de cinco aos y con ciento cincuenta a doscientos treinta das-multa.
10 Artculo 388 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, para fines ajenos al servicio, usa o permite que
otro use vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a la administracin pblica o que
se hallan bajo su guarda, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos y con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
Esta disposicin es aplicable al contratista de una obra pblica o a sus empleados cuando los efectos indicados pertenecen al Estado o a cualquier dependencia pblica.
No estn comprendidos en este artculo los vehculos motorizados destinados al servicio personal por razn del cargo.
11 Artculo 384 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por
razn de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin pblica de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado concierta con los interesados para defraudar al Estado
o entidad u organismo del Estado, segn ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor
de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por razn de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado mediante
concertacin con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos y con trescientos sesenta y
cinco a setecientos treinta das-multa.
12 Artculo 389 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que administra una aplicacin definitiva diferente de aquella a los que estn destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das-multa.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo social, de desarrollo o asistenciales y son
destinados a una aplicacin definitiva diferente, afectando el servicio o la funcin encomendada, la pena privativa de
libertad ser no menor de tres aos ni mayor de ocho aos y con trescientos sesenta y cinco das-multa.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
27
13 Artculo 397 del Cdigo Penal: El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor
pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice u omita actos en violacin de sus obligaciones, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos y con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta das-multa.
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio para que el funcionario o servidor
pblico realice u omita actos propios del cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
14 Artculo 398 del Cdigo Penal: El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio
a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal Administrativo o anlogo con el objeto de influir en la
decisin de un asunto sometido a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3, y 4 del artculo 36 del
Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
Cuando el donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a un secretario, relator, especialista, auxiliar
jurisdiccional, testigo, traductor o intrprete o anlogo, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni mayor
de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos
sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de abogados, la pena privativa de libertad ser
no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del Cdigo Penal
y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
15 La inhabilitacin se aplica conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal que dispone: Inciso 2) Incapacidad o impedimento para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; 3) Suspensin de los
derechos polticos que seale la sentencia; y 4) Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero
profesin, comercio, arte o industria, que deben especificarse en la sentencia.
16 La inhabilitacin se aplica conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal.
17 La inhabilitacin se aplica conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del artculo 36 del Cdigo Penal que dispone:Inciso 1) Privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapacidad
o impedimento para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; 3) Suspensin de los derechos
polticos que seale la sentencia; y 8) Privacin de grados militares o policiales, ttulos honorficos u otras distinciones
que correspondan al cargo, profesin u oficio del que se hubiese servido el agente para cometer el delito.
18 Artculo 382 del Cdigo Penal:El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, obliga o induce a una
persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o un beneficio patrimonial, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco
das-multa.
19 A diferencia del delito de cohecho pasivo propio, como se ver ms adelante, en el delito de concusin no existe
concierto o confabulacin para la entrega del bien econmico o dinero y tampoco resulta relevante que la entrega del
dinero se haga para cumplir u omitir un acto del cargo o funcin: Rojas Vargas, Fidel. Delitos contra la Administracin
Pblica, 4ta edicin, Grijley, Lima, p. 375.
20 Esta figura penal, suele confundirse con el delito de cobro indebido. Sin embargo, debe tomarse en cuenta que, mientras en la concusin el agente obliga o induce a una persona con la amenaza de que sufra un perjuicio derivado de la
propia Administracin Pblica para obtener un beneficio patrimonial para s o para otro; en el delito de cobro indebido,
resalta ms la apariencia de la legalidad y el fraude de los administrados, toda vez que la obtencin del bien econmico, es por un monto que excede una tarifa legal, que ingresar a los fondos del Estado, siendo el provecho econmico
personal slo una probabilidad en el caso que ese dinero vaya destinado a los emolumentos del funcionario o servidor,
autor de dicho delito. Cf. Rojas Vargas, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica. 4ta Edicin. Lima: Grijley, 2009,
pp. 400-401; Salinas Siccha, Ramiro. Delitos contra la Administracin Pblica. 2da Edicin. Lima: Grijley, 2011, pp. 223,
237; Abanto Vsquez, Manuel A. Los delitos contra la Administracin Pblica en el Cdigo Penal peruano, 2da Edicin.
Lima: Palestra Editores, 2003, pp. 298, 307.
21 Artculo 393 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y
cinco das-multa.
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja
o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los
incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
El funcionario o servidor pblico que condiciona su conducta funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o
promesa de donativo o ventaja, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de diez aos
e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
28
22 La inhabilitacin para todas las variantes del cohecho pasivo se produce conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36
del Cdigo Penal que establecen: 1) La privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque
provenga de eleccin popular; y 2) La incapacidad o impedimento para obtener mandato, cargo, empleo o comisin
de carcter pblico.
23 Artculo 394 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio indebido para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como
consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos
e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta
y cinco das-multa.
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja indebida para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme
a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
24 Artculo 395 del Cdigo Penal: El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier
otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja
o beneficio, a sabiendas que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme
a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo o cualquier otro anlogo a los anteriores que
bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio,
con el fin de influir en la decisin de un asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del
Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos das-multa.
25 Artculo 396 del Cdigo Penal: Si en el caso del artculo 395, el agente es secretario judicial, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro anlogo a los anteriores, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
26 Artculo 399 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o indirecta o por
acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operacin en que interviene por
razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco
das-multa.
27 Artculo 36 del Cdigo Penal: La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia: 1) Privacin de la funcin,
cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapacidad o impedimento para
obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico;().
28 Artculo 400 del Cdigo Penal: El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas, recibe, hace dar o prometer para s o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder
ante un funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos y con ciento ochenta
a trescientos sesenta y cinco das-multa.
Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro
ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos
sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
29 Este elemento alude a lo que tradicionalmente se conoce como venta de humo: el hecho de vender algo inmaterial.
Consiste en la afirmacin o la atribucin de que el sujeto tendra capacidad de influir en un funcionario pblico,
cualquiera que sea el origen de esta influencia (amistad, parentesco, favores debidos, etc.). Abanto Vsquez, Manuel
A. Los delitos cometidos contra la Administracin Pblica en el Cdigo Penal peruano. 2da Edicin. Lima: Palestra Editores, 2003, p. 528.
30 Artculo 36 del Cdigo Penal: La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia: 1) Privacin de la funcin,
cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapacidad o impedimento para
obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico ().
31 Artculo 383 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, exige o hace pagar o entregar contribuciones o emolumentos no debidos o en cantidad que excede a la tarifa legal, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
32 El vocablo contribucin, a efectos del delito de cobro indebido, conocido tambin como exaccin ilegal, tiene una definicin amplia al punto que incluye en su contenido tambin los tributos denominados derechos, tasas e impuestos
por un servicio prestado por la administracin a la colectividad. Mientras que el trmino emolumento hace referencia
a los honorarios, sueldo o remuneraciones, efectuados a favor de la Administracin Pblica o a favor de un particular.
Cf. Salinas Siccha, Ramiro. Delitos contra la Administracin Pblica. 2da Edicin. Lima: Grijley, 2011, pp. 241-242.
33 Los medios tpicos de comisin del cobro indebido se encuentran en la exigencia o el cobro; mientras que en el caso
de la concusin, los medios tpicos de comisin estn constituidos por la constriccin y la induccin sobre la persona
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
29
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39
30
(medios violentos y persuasivos). Cf. Rojas Vargas, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica. 4ta. Edicin. Lima:
Grijley, 2009, p. 401.
Artculo 401 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, incrementa ilcitamente
su patrimonio respecto de sus ingresos legtimos ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni
mayor de diez aos y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccin en las entidades, organismos o empresas del Estado, o est sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusacin constitucional, la pena privativa de libertad ser no menor de diez ni mayor de quince aos y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico
personal del funcionario o servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los
incrementos de su capital o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita.
Artculo 385 del Cdigo Penal: El que, valindose de su calidad de funcionario o servidor pblico, patrocina intereses
de particulares ante la administracin pblica, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos o
con prestacin de servicio comunitario de veinte a cuarenta jornadas.
Artculo 376-A del Cdigo Penal: El que, valindose de su condicin de funcionario o servidor pblico, condiciona la
distribucin de bienes o la prestacin de servicios correspondientes a programas pblicos de apoyo o desarrollo social,
con la finalidad de obtener ventaja poltica y/o electoral de cualquier tipo a favor propio o de terceros, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del
artculo 36 del Cdigo Penal.
Artculo 36 del Cdigo Penal: La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia: 1) Privacin de la funcin,
cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapacidad o impedimento para
obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico;().
Artculo 381 del Cdigo Penal: El funcionario pblico que hace un nombramiento para cargo pblico a persona en
quien no concurren los requisitos legales, ser reprimido con sesenta a ciento veinte das-multa. El que acepta el cargo
sin contar con los requisitos legales ser reprimido con la misma pena.
Artculo 41 del Cdigo Penal: La pena de multa obliga al condenado a pagar al Estado una suma de dinero fijada en
das-multa. El importe del da-multa es equivalente al ingreso promedio del condenado y se determina atendiendo a
su patrimonio, rentas, remuneraciones, nivel de gasto y dems signos exteriores de riqueza.
Captulo 2
La denuncia
por actos de
corrupcin en
el Sistema de
Justicia
La denuncia es la manifestacin verbal o escrita que se hace ante el Ministerio Pblico o la autoridad
policial acerca de la realizacin de ciertos hechos que podran constituir un delito o una falta y dar
lugar a una accin penal.1
Con la denuncia se faculta al Ministerio Pblico a iniciar un proceso judicial, quien a travs de la
accin penal2 propicia un pronunciamiento del rgano jurisdiccional (Poder Judicial) acerca de la
naturaleza delictivadelito o faltade los hechos denunciados, as como de la responsabilidad penal
que ellos generan.
A. Requisitos de la denuncia3
Presencial:
verbal o escrita
Telefnica
32
Ministerio Pblico
Polica Nacional
Ante la sede ms cercana del Ministerio Ante una comisara, complejo policial
Pblico ubicada en cada distrito fiscal o sede desconcentrada ms cercana
a nivel nacional.4
de la Direccin contra la Corrupcin
de la PNP (DIRCOCOR).5
Lnea de Atencin Gratuita a nivel na- Telfonos: 330-6263 y 330-6191 de
cional: 0-800-00-205 y de la Cen- la DIRCOCOR, se brinda orientacin
tral Telefnica del Ministerio P- sobre cmo denunciar.
blico: 208-5555, se brinda orientacin
sobre cmo denunciar.6
Modalidad
Correo
electrnico
Ministerio Pblico
Polica Nacional
a.
b.
c.
d.
e.
f.
Proteccin policial.12
Reserva de la identidad del protegido en las diligencias
en que intervenga.13
Intervencin del protegido en las diligencias en que
deba participar personalmente, utilizando cualquier
procedimiento que imposibilite su identificacin visual
normal.
Utilizacin de procedimientos mecnicos o tecnolgicos
para salvaguardar la identidad del protegido.
Fijacin como domicilio, la sede de la fiscala competente, a efectos de citaciones y notificaciones.
Documentos para nueva identidad y, de ser el caso, de
medios econmicos para cambiar su residencia o lugar
de trabajo, en circunstancias excepcionales y de especial
gravedad.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
33
3. Trmite de la denuncia
Cabe anotar que el tratamiento procesal penal no es el mismo para todas las secciones que contiene
el mencionado captulo II. En el siguiente cuadro se explican las diferencias:
CAPTULO II: DELITOS COMETIDOS
POR FUNCIONARIOS PBLICOS
Vigencia total del Nuevo Cdigo
Procesal Penal
(para todos los delitos)
Seccin I
Fiscalas Corporativas
Seccin I
Fiscalas Provinciales Penales
NOTAS:
Para delitos graves, complejos y que tengan repercusin nacional y/o internacional, o cuyos efectos superen el mbito de un distrito judicial o que se cometan por organizaciones delictivas, sern
competentes las Fiscalas Supraprovinciales Corporativas Especializadas en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios.16
34
Quin dirige
esta fase?
Qu
comprende?
I. Investigacin
Preparatoria
II. Etapa
Intermedia
III. Etapa de
Juzgamiento
El Fiscal
La PNP copera
Juez de la
Investigacin
Preparatoria
Juez Penal,
unipersonal o
colegiado
Sobreseimiento
Acusacin
Audiencia preliminar
Auto de enjuiciamiento
Las diligencias
preliminares (1)
La investigacin
formalizada (2)
Actuacin de pruebas
Presentacin de alegatos
Dictado de sentencia
I. Investigacin Preparatoria
Esta etapa da inicio al proceso penal y est conformada por dos fases. La primera de ellas se denomina Diligencias Preliminares. El siguiente cuadro describe en qu consiste esta fase:
I. Investigacin Preparatoria
(1) Diligencias preliminares: para determinar si debe o no formalizarse investigacin preparatoria
El Ministerio Pblico, a
travs de la denuncia,
toma conocimiento de la
comisin de un delito.18
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
35
Archivar la denuncia
Formalizar la
Investigacin Preparatoria
Formular directamente
acusacin
Finalidad:26
a. Reunir elementos de conviccin, de cargo y de descargo,
para que el Fiscal formule o no
acusacin y para que el imputado prepare su defensa.
b. Determinar si la conducta
constituye delito, las circunstancias en que se cometi, la
identidad del autor y la vctima, as como el dao causado.
El Fiscal puede:27
Disponer que concurra
quien pueda informar sobre los hechos.
Ordenar su conduccin compulsiva.
Evaluar Exigir informacin de cualquier
particular o funcionario pblico.
El fiscal dar por concluida la Investigacin Preparatoria cuando considere que ha cumplido su finalidad, aun cuando no hubiere vencido el plazo.31 Dispuesta la conclusin de la investigacin, el Fiscal
decidir en el plazo de quince (15) das si:32
36
Solicita Sobreseimiento33
Formula Acusacin34
II.
Etapa Intermedia
o, en su defecto,
Conducir el proceso
hacia su conclusin
definitiva.
La Audiencia de Control de la Acusacin es un acto procesal en el que se permite al acusado presentar medios de defensa tcnica, solicitar la expedicin de una sentencia absolutoria anticipada, o en
su caso aceptar los cargos imputados de modo que el proceso concluya a travs de los mecanismos
de simplificacin previstos, sustentados en criterios de oportunidad.
Finalizada la Audiencia de Control de la Acusacin, el Juez resolver inmediatamente todas las cuestiones planteadas.37 En funcin a ello, el Juez Penal podr dictar el Auto de Enjuiciamiento (resolucin que no es recurrible), que da trmino a esta etapa.38
El Auto de Enjuiciamiento se notificar al Ministerio Pblico y a los dems sujetos procesales.39
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
37
En el siguiente cuadro describimos todas las etapas del proceso penal de acuerdo al Cdigo Procesal
Penal:
38
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
39
NOTAS
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3
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5
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7
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9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
40
Artculo 326, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal: Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pblico. Decreto Legislativo N 957, publicado el 29 de julio de 2004.
En los delitos de corrupcin, en los que el bien jurdico protegido es el correcto funcionamiento de la administracin
pblica, la facultad de iniciar un proceso es ejercido de manera exclusiva, excluyente y de oficio por el Ministerio Pblico; es decir, la accin penal es pblica.
Artculo 328 del Nuevo Cdigo Procesal Penal sobre contenido y forma de la denuncia.
El directorio de las sedes del Ministerio Pblico se encuentra en su pgina institucional, en la ventana superior izquierda Distrito Fiscal: http://www.mpfn.gob.pe/ [Consulta: 02 de octubre de 2015].
La Direccin de la Polica contra la Corrupcin de la PNP ha sido creada mediante la Resolucin Ministerial N
1544-2002-IN-PNP, publicada el 29 de agosto de 2002.
Portal web del Ministerio Pblico, disponible en: http://www.mpfn.gob.pe/ [Consulta: 02 de octubre de 2015].
El cono se encuentra en la seccin Denuncias del portal web del Ministerio Pblico, disponible en: http://portal.
mpfn.gob.pe/servicios/denunciasweb [Consulta: 02 de octubre de 2015]. Una vez enviada la denuncia, personal del
Ministerio Pblico la evaluar y derivar a la Fiscala Provincial Especializada en delitos de corrupcin de funcionarios
que se encuentre de turno, para que se ponga en contacto con el ciudadano a fin de recabar mayor informacin sobre
los hechos denunciados.
Pgina web de la PNP, disponible en: https://www.pnp.gob.pe/SECGEN/directorio.html [Consulta: 02 de octubre de
2015].
El directorio de las Unidades Distritales de Asistencia de Vctimas y Testigos se encuentra en su pgina institucional:
http://portal.mpfn.gob.pe/ucavit/home.php# [Consulta: 02 de octubre de 2015].
La Unidad Especial de Investigacin, Comprobacin y Proteccin UECIP de la Polica Nacional del Per cumple funciones de comprobacin, investigacin y proteccin, bajo la conduccin del Fiscal que tiene a cargo de la investigacin
y en coordinacin con la Unidad Central o Distrital de Proteccin, artculo 25 del Decreto Supremo N 003-2010-JUS
que aprueba el Reglamento del Programa Integral de Proteccin a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que
intervengan en el proceso penal, publicado el 13 de febrero de 2010.
Las medidas de proteccin al denunciante y a sus familiares (cnyuge o conviviente, ascendientes, descendientes o
hermanos) se encuentran reguladas en los artculos 247 al 252 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Estas medidas sern
aplicables a quienes en calidad de colaboradores, testigos, peritos o agraviados intervengan en los procesos penales
estipulados en dicho Cdigo.
La proteccin policial puede incluir la designacin de personal policial permanente en el domicilio del denunciante y
para sus desplazamientos cotidianos; el cambio de residencia a un lugar no conocido; el traslado del protegido a un
local o vivienda especial; y, de modo general, la ocultacin de su paradero para todos los efectos, artculo 18, literal
a) del Decreto Supremo N 003-2010-JUS que aprueba el Reglamento del Programa Integral de Proteccin a testigos,
peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal, publicado el 13 de febrero de 2010.
Se le asigna una clave secreta que slo ser de conocimiento por el fiscal o juez que imponga la medida, as como de
los dems que intervienen directamente en las medidas de proteccin, artculo 18, literal b) del Decreto Supremo N
003-2010-JUS que aprueba el Reglamento del Programa Integral de Proteccin a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal, publicado el 13 de febrero de 2010.
Ley N 29574 que dispone la aplicacin inmediata del Cdigo Procesal Penal para delitos cometidos por funcionarios
pblicos, publicada el 17 de setiembre de 2010, y su modificatoria, Ley N 29648 que modifica la Disposicin Transitoria nica de la Ley N 29574, publicada el 01 de enero de 2011. Asimismo, el cronograma de la entrada en vigencia en
su totalidad del Nuevo Cdigo Procesal Penal ha sido establecido por el Decreto Supremo N 003-2014-JUS, publicado
el 31 de marzo de 2014.
Las Fiscalas Especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios han sido creadas mediante las Resoluciones de Junta de Fiscales Supremos, entre las cuales tenemos: N 001-2011-MP-FN-JFS, N 024-2011-MP-FN-JFS, N 053-211-MPFN-JFS, N 084-2014-MP-FN-JFS, publicadas los das 12 de enero de 2011, 29 de marzo de 2011, 26 de mayo de 2011,
y 18 de setiembre de 2014, respectivamente.
Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1833-2012-MP-FN, publicada el 19 de julio de 2012. Adems, de la Primera
Fiscala Superior Nacional Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, segn Resolucin de la Fiscala de
la Nacin N 3834-2014-MP-FN, publicada el 18 de setiembre de 2014, y la Segunda Fiscala Superior Nacional Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, segn Resolucin de Junta de Fiscales Supremos N 084-2014-MPFN-JFS, publicada el 18 de setiembre de 2014.
Artculo 330, inciso 2, y artculo 337, numeral 1, del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Artculo 329 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Artculo 330, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
En este caso, al Fiscal le corresponde decidir la estrategia adecuada al caso, precisando el objeto de la investigacin
policial y las formalidades especficas que debern reunir los actos de investigacin para garantizar su validez. Artculos
65 y 330 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
20 Artculo 3 de la Ley N 30076, Ley que modifica el Cdigo Penal, Cdigo Procesal Penal, Cdigo de Ejecucin Penal y el
Cdigo de los Nios y Adolescentes y crea Registros y Protocolos con la finalidad de combatir la Inseguridad Ciudadana, publicada el 19 de agosto de 2013.
21 El principio de oportunidad es la facultad que tiene el Ministerio Pblico de abstenerse de ejercer la accin penal y que
podra aplicarse en esta fase del proceso, no se aplica cuando se trata de delitos cometidos por funcionarios pblicos
en el ejercicio de su cargo. Artculo 2, literal b) del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
22 Artculo 334, numeral 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
23 Artculo 336, numeral 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
24 Artculo 336, numeral 4 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
25 Se inicia la investigacin preparatoria siempre que: la accin penal no haya prescrito; se haya individualizado al imputado; se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad; y en el informe policial o en las diligencias preliminares
aparezcan indicios de la existencia de un delito. Artculo 336, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
26 Artculo 321 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
27 Artculos 66, 129 y 337.3 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
28 Artculo 342, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
29 De acuerdo al artculo 342, inciso 3 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, se considera proceso complejo cuando:
a. Requiere la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin.
b. Comprenda la investigacin de numerosos delitos.
c.
Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
d. Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados
anlisis tcnicos.
e. Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas.
f.
Involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales.
g. Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
h. Comprende la investigacin de delitos perpetrados por integrantes de una organizacin criminal, personas vinculadas o que actan por encargo de ella.
30 Artculo 342, inciso 2, artculo por la Tercera Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 30077, Ley contra
el Crimen Organizado, publicada el 20 de agosto de 2013.
31 Si vencidos los plazos el fiscal no diera por concluida la investigacin preparatoria, las partes podrn solicitar su conclusin al juez de la investigacin preparatoria, quien citar al fiscal y a las dems partes a una audiencia de control del
plazo para tomar una decisin. Artculo 343 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
32 Artculo 344 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
33 De acuerdo al Artculo 344 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, el sobreseimiento es una resolucin que pone fin a un
proceso sin pronunciamiento sobre el fondo. Procede cuando: a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede
atribursele al imputado; b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad
o de no punibilidad; c) La accin penal se ha extinguido; y d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigacin y no existan elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
34 La acusacin es un pedido fundamentado que formula el representante del Ministerio Pblico para que se inicie el
juzgamiento contra una persona por un hecho delictuoso determinado, al considerar que es su autor, motivo por el
cual solicita la imposicin de una pena prevista en la ley para el caso concreto.
35 Artculo 345, inciso 3 y artculo 352, inciso 4 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
36 Artculo 351, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
37 Artculo 352 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
38 Artculo 353 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
39 Artculo 354 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
40 Artculo 355 del Nuevo Cdigo Procesal Penal
41 Artculo 396 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
42 Artculo 414 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
41
42
Captulo 3
La denuncia o
queja por faltas
disciplinarias de
Policas, Jueces y
Fiscales
A. DENUNCIA
El procedimiento de investigacin y sancin por las infracciones disciplinarias en que pueden incurrir
los miembros de la Polica Nacional del Per se encuentra regulado por el Rgimen Disciplinario de
la PNP.1
El Rgimen Disciplinario hace alusin al trmino denuncia en la descripcin de su procedimiento.
Por ese motivo, nos ceiremos al criterio establecido por dicha normativa.
44
3.
Toda denuncia annima que contenga estos requisitos mnimos, deber ser investigada conforme a
lo dispuesto por el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per. La Inspectora General del
Sector Interior y la Inspectora General de la PNP debern proteger la reserva de identidad del denunciante que as lo solicite, bajo responsabilidad.3
Cuando la denuncia presentada o las acciones preliminares no permitan apreciar la necesidad de
iniciar un procedimiento administrativo disciplinario, se comunicar esta situacin al denunciante
mediante una carta. El denunciante podr recurrir en queja esta decisin ante el superior jerrquico
del rgano disciplinario. En caso se inicie el procedimiento administrativo disciplinario se deber,
igualmente, poner en conocimiento de ello al denunciante mediante la resolucin final de primera
instancia consentida o aquella que agote la va administrativa.4
Entidad receptora
La denuncia contra un miembro de la Polica Nacional del Per por haber infringido el rgimen
disciplinario, se puede presentar de manera personal ante: 5
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45
Modalidades
La denuncia puede ser presentada por los siguientes medios:
DENUNCIA
ESCRITA
Ante la Mesa de Partes de la Inspectora General del Sector Interior, Inspectoras Regionales, Ocinas de Disciplina, Comisaras y cualquier Dependencia Policial.
DENUNCIA
VERBAL
DENUNCIA
TELEFNICA
DENUNCIA
POR CORREO
ELECTRNICO
DENUNCIA POR
INTERNET
46
a. Infracciones leves:
Tabla de infracciones y sanciones leves
Cdigo
L 11
L 17
L 21
L 49
L 54
L 57
L 58
Infraccin
Sancin
No cumplir con los plazos en el trmite, emisin o remisin Desde amonestade documentos, salvo causa justificada.
cin hasta 6 das de
sancin simple.
Omitir sancionar infracciones leves cometidas por los subor- De 2 hasta 6 das de
dinados.
sancin simple.
Utilizar o disponer indebidamente bienes o recursos de pro- De 2 a 8 das de
piedad del Estado.
sancin simple.
Tomar sin autorizacin prendas, equipos o bienes de propiedad De 6 a 10 das de
del estado o del personal de la PNP y luego devolverlos, sancin simple.
siempre que no se haya ocasionado daos o perjuicios.
Hacer uso del uniforme, accesorios, distintivos y otros De 4 a 6 das de
antirreglamentarios, o exhibir arma de fuego en traje de civil sancin simple.
en forma innecesaria.
Protagonizar escndalos en traje de civil fuera del servicio, De 6 a 10 das de
afectando la imagen institucional.
sancin simple.
Embriagarse fuera del servicio, causando escndalo que De 6 a 10 das de
afecte la imagen institucional.
sancin simple.
b. Infracciones graves:
Tabla de infracciones y sanciones graves
Cdigo
G1
G3
G 15
G 17
G 26
G 27
G 29
G 33
Infraccin
Sancin
De 1 a 4 das de
sancin de rigor.
De 1 a 4 das de
sancin de rigor.
De 2 a 6 das de
sancin de rigor.
De 4 a 6 das de
sancin de rigor.
De 4 a 10 das de
sancin de rigor.
De 4 a 10 das de
sancin de rigor.
De 4 a 10 das de
sancin de rigor.
De 6 a 10 das de
sancin de rigor.
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47
G 36
G 46
G 75
G 80
Infraccin
Sancin
De 11 a 15 das de sancin
de rigor.
De 11 a 15 das de sancin
de rigor.
De 6 a 10 das de sancin
de rigor.
De 11 a 15 das de sancin
de rigor.
Infraccin
MG 1
MG 3
MG 36
MG 47
MG 49
MG 50
MG 57
48
Sancin
De 6 meses a 1 ao de
disponibilidad.
De 6 meses a 1 ao de
disponibilidad.
De 6 meses a 1 ao de
disponibilidad.
Pase a la situacin de retiro.
Infraccin
Sancin
De 1 ao a 2 aos de disponibilidad.
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49
Sanciones
Las sanciones que impone el Sistema Disciplinario Policial son las siguientes: 14
a.
b.
c.
d.
e.
50
Amonestacin: Es la sancin escrita que impone el superior al infractor por la comisin de infracciones leves, siempre que no sea reincidente en la comisin de la misma infraccin. Tiene
carcter preventivo.
Sancin simple: Es la sancin escrita por infraccin leve que impone el superior u rgano disciplinario al infractor. Se extiende de uno (01) a diez (10) das. Cada da de sancin implica la
disminucin de ocho dcimas (0.8) de punto de la Nota Anual de Disciplina.
Sancin de rigor: Es la sancin escrita por infraccin grave que impone el rgano disciplinario al
infractor. Se extiende de uno (1) a quince (15) das. Cada da de sancin implica la disminucin
de un punto y seis dcimas (1.6) de la Nota Anual de Disciplina.
Pase a la situacin de disponibilidad por medida disciplinaria: Es la separacin temporal de la
situacin de actividad por un perodo de seis (06) meses a dos (02) aos. Es aplicada por el rgano disciplinario por la comisin de una infraccin muy grave. Implica adems la disminucin
de treinta (30) puntos de la Nota Anual de Disciplina por cada ao que se mantuvo fuera de la
situacin de actividad.
Pase a la situacin de retiro por medida disciplinaria: Es la separacin definitiva de la situacin
de actividad. La aplica el rgano disciplinario por la comisin de una infraccin muy grave, y se
anota en el Registro Nacional de Sanciones Disciplinarias de la Polica Nacional del Per.
Los rganos Disciplinarios tienen la potestad de imponer sanciones por las infracciones leves, graves
y muy graves que pudiera cometer el personal de la PNP en situacin de actividad y disponibilidad,
de acuerdo al siguiente detalle:21
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51
rgano Disciplinario
Competencia
Investigacin y sancin
Recurso de Apelacin
Investigacin y sancin
Recurso de Apelacin
Investigacin y sancin
Recurso de Apelacin
Recurso de Apelacin
Investigacin y sancin
Tipo de Infraccin
Leves
Leves
Graves
Graves
Muy Graves
Muy Graves
Medidas Preventivas
por infracciones Graves
y Muy Graves.
Graves y Muy Graves26
E. PROCEDIMIENTO
En todo procedimiento administrativo-disciplinario los rganos adoptan sus decisiones mediante resoluciones debidamente motivadas.27 La Inspectora General de la Polica Nacional del Per dispondr la ejecucin permanente de acciones de fiscalizacin posterior de los procedimientos disciplinarios por infracciones graves. La fiscalizacin tambin podr alcanzar a casos por infracciones leves.28
Cuando exista la presuncin de irregularidades en el uso y destino de recursos y bienes del Estado
asignados a la Polica Nacional del Per, el rgano Disciplinario informar al rgano de Control Institucional de la Polica Nacional del Per.29
52
El plazo para la ejecucin de las acciones previas es de diez (10) das hbiles. Al trmino de la realizacin de las acciones preliminares se debe determinar si existen indicios razonables para iniciar
el procedimiento administrativo-disciplinario o si corresponde formular un informe para emitir una
resolucin que disponga el archivamiento de la investigacin, dando cuenta de ello a la Inspectora
General de la PNP.
En caso de que se decida abrir procedimiento administrativo-disciplinario, ste se iniciar formalmente con la notificacin de la resolucin de inicio del proceso al presunto infractor, quien deber
presentar su descargo por escrito en un plazo improrrogable de cinco (5) das hbiles, contados a
partir del da hbil siguiente de recibida la notificacin. Si pese a ser vlidamente notificado el investigado, ste no presenta sus descargos, el procedimiento contina.32
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53
Etapa de Investigacin
El plazo ordinario para esta etapa es de quince (15) das hbiles, que puede ser ampliado hasta por
cinco (05) das hbiles adicionales, en caso resulte necesario.35
Al trmino de la fase de investigacin se emitir el informe administrativo disciplinario conteniendo
lo siguiente:
b)
Etapa de Decisin
54
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55
Etapa de Investigacin
El plazo ordinario para esta etapa es de veinte (20) das hbiles, que puede ser ampliado por diez (10)
das hbiles en caso resulte necesario.39
Para casos complejos, el plazo de investigacin es de cuarenta (40) das hbiles pudiendo ser ampliado por veinte (20) das hbiles.40
Al trmino de la fase de investigacin se emitir el informe administrativo disciplinario conteniendo
la misma informacin requerida en el procedimiento para infracciones graves.
b)
Etapa de Decisin
El rgano Disciplinario competente emitir la resolucin de sancin o de absolucin. Para ello, deber tomar en cuenta lo actuado en la investigacin.
El infractor puede presentar su recurso de apelacin ante el rgano que emiti la sancin dentro del
plazo de cinco (05) das hbiles contados a partir del da siguiente de la notificacin.
El recurso ser elevado dentro de los tres (03) das con todos los actuados que forman parte del
expediente al Tribunal de Disciplina Policial. El plazo para resolver dicho recurso es de diez (10) das
hbiles contados a partir del da siguiente en que el Tribunal decide la sancin que aplicar.41 Con
dicha decisin se agota la va administrativa.
En casos de flagrancia o confesin corroborada, tratndose
de infracciones graves y muy graves, se dispone el inicio del
procedimiento administrativo sumario, que se resolver en
un plazo mximo de 5 das hbiles42.
56
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57
58
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Nombre, copia del documento de identidad, domicilio real y procesal de quien presenta la queja. El domicilio procesal deber
estar ubicado dentro del radio urbano de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, para el caso de la OCMA, o de la sede del
Distrito Judicial, cuando se trate de una ODECMA.
Nombre, cargo y dependencia en la que labora el quejado.
Dependencia jurisdiccional, secretario o especialista legal, nmero y estado actual del expediente que motiva la queja.
Determinacin clara y precisa de la irregularidad que se cuestiona
indicando la fecha en que ocurri dicho acto.
Fundamentos sobre los cuales se basa el cuestionamiento de la
conducta funcional del quejado y adjuntando, en caso sea posible, los medios probatorios que den cuenta de la irregularidad.
Firma de la persona que presenta la queja y/o la de su abogado. Si
se tratase de un ciudadano iletrado, se tomar su huella dactilar.
Documento que acredite la representacin de quien presenta la
queja.
En caso de que la queja no cumpla con los requisitos sealados, el rgano competente podr admitirla si considera que sta cumple su finalidad, as como disponer una investigacin preliminar; en su
defecto, podr conceder al quejoso un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles para que subsane
las omisiones, de no ocurrir ello, dispondr el rechazo de la denuncia y su archivo.
El Jefe de la OCMA u ODECMA podr declarar improcedente la queja en los siguientes casos:48
1.
2.
3.
4.
5.
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59
En estos casos, la resolucin que declara la improcedencia de la queja debe estar debidamente fundamentada y, antes de proceder al archivo de la misma, debe ser puesta en conocimiento del quejoso y de los representantes de la Sociedad Civil ante la OCMA u ODECMA50, para su impugnacin,
en caso se considere pertinente.
Entidad receptora
Las quejas pueden ser presentadas ante la Mesa de Partes de las siguientes instancias:
a)
Modalidades
La queja puede ser presentada por los siguientes medios:
QUEJA ESCRITA
QUEJA VERBAL
QUEJA
TELEFNICA
QUEJA POR
CORREO
ELECTRNICO
QUEJA POR
INTERNET
60
ocmapj@pj.gob.pe.
Competencia
Sancin
Funcionario Quejado
Impone sanciones de
Impone sanciones de
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61
Jefatura de OCMA71
Jefatura de OCMA72
Impone sancin de
Jefatura de OCMA73
Impone sancin de
Jueces Supernumerarios, de
Paz y auxiliares jurisdiccionales
a nivel nacional, con excepcin
de los Jueces Supremos.
Procedimiento contra Presidentes de Corte, Jefes de las ODECMAs, magistrados contralores y
representantes de la Sociedad Civil
62
Amonestacin
Multa
Suspensin
Amonestacin
Multa
Magistrados contralores de la
OCMA u ODECMA
Falta grave
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63
Falta grave
Cumplir con sus funcio- Impedir el normal desarrollo de Aceptar de los litigantes o sus aboganes fuera de los plazos procesos o actos procesales.
dos o por cuenta de ellos cualquier
estipulados en la ley.
tipo de beneficio a su favor o a favor
de su cnyuge, concubino, ascendiente o descendiente o hermanos hasta
el cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.
Abusar de las facultades Admitir o formular recomenda- Ejercer la defensa o asesora legal
pblica o privada, salvo en los casos
que la ley le otorga res- ciones en procesos judiciales.
pecto a sus subalternos.
exceptuados por ley.
Faltar el respeto al pbli- No guardar la discrecin debida Actuar en un proceso o procedimiento
co, abogados, personal en aquellos asuntos que requie- a sabiendas de estar impedido de hadel Poder Judicial y jue- ran reserva.
cerlo.
ces, en el desempeo
del cargo.
No acatar las disposicio- Incurrir en conducta y trato mani- Ocultar alguna prohibicin que tenga
nes administrativas in- fiestamente discriminatorios en para el ejercicio de la funcin.
ternas dictadas por sus el ejercicio del cargo.
superiores jerrquicos.
No acatar las disposiciones contenidas en reglamentos, acuerdos y resoluciones que dicte la
Corte Suprema de Justicia y/o el
rgano de Gobierno del Poder
Judicial en materia jurisdiccional.
Sanciones
Las sanciones son consecuencia de la comprobacin de las faltas cometidas. Dependiendo de la
gravedad, los rganos contralores de la OCMA u ODECMAs pueden sancionar de cuatro maneras.78
a.
b.
c.
d.
64
Para imponer sanciones se deber tener en cuenta un criterio de proporcionalidad entre la gravedad
de la infraccin y la sancin aplicada. La Ley de la Carrera Judicial establece los siguientes lineamientos:
1.
2.
3.
Los rganos disciplinarios competentes pueden imponer sanciones de menor gravedad que las que
tienen normalmente atribuidas, salvo en el supuesto de amonestacin, si al examinar el caso resulta
que los hechos objeto del procedimiento merecen un inferior reproche disciplinario.79
E. PROCEDIMIENTO NICO80
Admisin81
En el caso de una queja presentada ante Mesa de Partes de la Unidad Documentaria de la OCMA,
sta deber ser remitida en el da a la Jefatura Suprema de la OCMA o a la Unidad de Lnea correspondiente, para que califique la queja.82
En el caso de una queja presentada ante Mesa de Partes de la ODECMA, sta deber ser remitida
en el da a la Unidad Desconcentrada de Quejas para que tramite las investigaciones preliminares y
procedimientos disciplinarios derivados de las quejas escritas.83
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
65
1.
2.
3.
4.
5.
66
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67
68
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69
70
a.
b.
c.
d.
e.
f.
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71
Entidad receptora
Los ciudadanos pueden presentar su queja en contra de un fiscal del Ministerio Pblico que ha cometido presuntamente una infraccin disciplinaria ante:102
a)
Modalidades
La queja puede ser presentada por los siguientes medios:
72
QUEJA ESCRITA
Ante la Mesa de Partes del rgano de Control que sea competente para conocer
el caso.105
QUEJA VERBAL
QUEJA
TELEFNICA
Lnea gratuita: 080-00-205. Esta lnea atiende de lunes a viernes de 8:00 a.m.
a 4:45 p.m.107
C. RGANOS COMPETENTES: FISCALA SUPREMA DE CONTROL INTERNO Y OFICINAS DESCONCENTRADAS DE CONTROL INTERNO
La Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico (FSCI), es el rgano encargado del
control disciplinario y de la evaluacin permanente de la funcin y el servicio fiscal. Su objetivo es
mantener los niveles de eficacia, transparencia y probidad en el accionar del Ministerio Pblico. Su
mbito de competencia comprende a todos los Fiscales de la Repblica,108 en todos sus niveles, con
excepcin de los Fiscales Supremos.109
En ese sentido, la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico es la instancia encargada de recibir y tramitar las quejas que se presenten contra un Fiscal de cualquier instancia, a excepcin de un Fiscal Supremo, cuando ste comete una infraccin disciplinaria. Como consecuencia
de una queja se abre proceso disciplinario, en el cual se realizan las investigaciones del caso para
determinar responsabilidades de acuerdo al Reglamento de Organizacin y Funciones -en adelante
ROF- de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico.
Cabe sealar que el rgimen disciplinario para el resto de trabajadores del Ministerio Pblico, se
encuentra regulado en el Reglamento Interno de Trabajo del Ministerio Pblico, el mismo que establece las obligaciones y prohibiciones de los trabajadores de la institucin as como las sanciones
disciplinarias que corresponde aplicar.110
Para el desarrollo de sus funciones la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico se
compone de los siguientes rganos: a) La Oficina Central de Control Interno; y, b) las Oficinas Desconcentradas de Control Interno.111
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
73
rgano
Disciplinario
ODCI114
FSCI115
FSCI116
FSCI118
Competencia
Funcionario Quejado
Tipo de sancin
Amonestacin.
Multa.
Suspensin.
Amonestacin.
Multa.
Suspensin.
Destitucin definitiva.
Amonestacin.
Multa.
Suspensin.
Junta de Fisca- Recurso de Apelacin. Fiscales Superiores y Fiscales Adjuntos Amonestacin.
les Supremos119
Supremos a nivel nacional.
Multa.
Suspensin.
Junta de Fis- Sancin de quejas fun- Fiscales Superiores y Fiscales Adjuntos Destitucin decales
Supre- cionales.121
Supremos a nivel nacional.
finitiva.
120
mos
Fuente: Elaboracin propia
74
Base Legal
Infraccin Disciplinaria
ROF de la
Fiscala
Suprema
de Control
Interno del
Ministerio
Pblico (Art.
23).
Cometer un hecho grave que sin ser delito comprometa la dignidad del cargo y lo
desmerezca ante la opinin pblica.
Intervenir en procedimiento judicial a sabiendas de estar impedido legalmente o
excusarse sin causa justificada alguna.
Incumplir las disposiciones legales emitidas por la Fiscala de la Nacin o la Junta de
Fiscales Supremos del Ministerio Pblico y por sus superiores jerrquicos.
Faltar al principio de reserva en la investigacin o en los procedimientos en que
participe.
Interferir en las labores de otras Fiscalas con actos ajenos a los de su funcin.
Asumir una conducta deshonrosa, ya sea en su actividad laboral o en su vida de
relacin social, en este ltimo caso, cuando la misma desprestigie la imagen del
Ministerio Pblico.
Hacer uso de licencia sin que previamente se hubiera concedido por quien corresponda,
salvo los casos de fuerza mayor debidamente comprobados.
Emitir dictmenes y resoluciones sin un adecuado estudio, motivacin y fundamentacin.
No guardar consideracin y respeto a los usuarios del servicio.
Base Legal
Infraccin Disciplinaria
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
75
Sanciones
Las sanciones disciplinarias que podrn aplicarse son las siguientes:123
a.
b.
c.
d.
76
E. PROCEDIMIENTO125
Recepcin
Una vez recibida la queja por Mesa de Partes y habiendo entregado al quejoso el cargo de recepcin
correspondiente, sta pasa al rea de trmite documentario para constatar que rena los requisitos
formales establecidos en el Reglamento. Registrado su ingreso, se le asignar el nmero de expediente respectivo.
El Jefe del rgano de Control Interno calificar la admisibilidad o inadmisibilidad de la queja. Si se
omitiese uno de los requisitos para presentar una queja, sta ser declarada inadmisible, por lo
que se le otorgar al quejoso un plazo de cinco (05) das hbiles para que subsane las omisiones o
defectos formales cometidos. Si se vence este plazo y el que formul la queja no subsan las observaciones recibidas, la queja ser archivada.
Trmite
Recibida la queja o subsanada la omisin se podr disponer:
a.
b.
c.
Se podr declarar la improcedencia de una queja cuando el Jefe del rgano de Control Interno advierta lo siguiente:
a.
b.
c.
d.
e.
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77
78
Apelacin
La resolucin que en primera instancia expidan los Jefes de las Oficinas Desconcentradas o el Jefe de
la Oficina Central de Control Interno es apelable ante la instancia superior, dentro de los cinco (05)
das hbiles de notificada la resolucin, ms el tiempo que, por las distancias geogrficas, se requiera
para hacer llegar el escrito de apelacin.
Si la resolucin apelada es confirmada por la instancia superior, sta adquiere la calidad de consentida (fin de la instancia administrativa). En este caso se proceder a registrarla y comunicarla al
Consejo Nacional de la Magistratura y anotarla en el legajo personal del sancionado.
En el siguiente cuadro mostramos de manera resumida el procedimiento disciplinario que sigue el
Ministerio Pblico frente a una queja.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
79
80
NOTAS
1
El Rgimen Disciplinario de la PNP ha sido aprobado mediante el Decreto Legislativo N 1150, publicado el 11 de diciembre de 2012 y modificado por el Decreto Legislativo N 1193 publicado el 30 de agosto de 2015. Su Reglamento
fue aprobado por el Decreto Supremo N 011-2013-IN, publicado el 16 de julio de 2013.
Artculo 54 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150, que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 41 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 42 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 41 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante Decreto Supremo N 011-2013-IN.
La Resolucin Ministerial N 1254-2014-IN, de fecha 15 de diciembre de 2014, institucionaliza la Central nica de Denuncias del Ministerio del Interior.
Informacin recogida del portal institucional del Ministerio del Interior: http://www.pnp.gob.pe/inspectoria/inicio.
html [Consulta: 30 de setiembre de 2015].
10 Resolucin Ministerial N 1254-2014-IN, de fecha 15 de diciembre de 2014, institucionaliza el correo electrnico del
Ministerio del Interior.
11 [Consulta: 30 de setiembre de 2015].
12 Artculo 29 del Decreto Legislativo N 1150, Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per. La tabla de infracciones y sanciones ha sido modificada mediante el Decreto Legislativo N 1180 publicado el 27 de julio de 2015, el
Decreto Legislativo N 1193 publicado el 30 de agosto de 2015, y el Decreto Legislativo N 1230 publicado el 25 de
setiembre de 2015.
13 Las infracciones y sanciones tipificadas en los Anexos 1, 2 y 3 de la Ley, son de naturaleza administrativo-disciplinario,
y son investigadas y sancionadas de manera independiente a la existencia de cualquier responsabilidad civil o penal.
Artculo 2 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
14 Artculo 30 del Decreto Legislativo N 1150, Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per.
15 Artculo 31 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislativo N 1150; y artculo 12 de su Reglamento, aprobado
mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
16 Estas circunstancias se encuentran descritas en los artculos 53 y 54 del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per y el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1193.
17 Artculo 36 del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per.
18 El anterior rgimen disciplinario de la PNP contemplaba al Tribunal Disciplinario Nacional, el mismo que dependa de
la PNP a diferencia del actual Tribunal que se adscribe al Ministerio del Interior.
19 Concordancia: Artculo 19 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la
Polica Nacional del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
20 Este rgano ha sido integrado al Sistema Disciplinario Policial en mrito al artculo 14 del Reglamento del Decreto
Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per, aprobado mediante el Decreto
Supremo N 011-2013-IN.
21 Artculos 38, 39, 40 y 41 del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del
Per, y modificado por el Decreto Legislativo N 1193, publicado el 30 de agosto de 2015.
22 Las Oficinas de Disciplina se instalarn donde existan direcciones, regiones, frentes policiales, direcciones territoriales, divisiones territoriales y unidades operativas. Estarn a cargo de un oficial superior de la Polica Nacional del
Per en situacin de actividad (), artculo 26 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen
Disciplinario de la Polica Nacional del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
23 El Inspector Regional resuelve y suscribe las resoluciones finales en los procedimientos de apelacin por infracciones
Graves, y en aquellos de primera instancia por infracciones Muy Graves. Esta funcin es indelegable.
En el caso de los procedimientos por infracciones Muy Graves, el Inspector Regional designar por escrito al Instructor
y al Auxiliar para la investigacin correspondiente, entre el personal asignado a la Inspectora Regional, artculo 25
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81
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
82
del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per,
aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
El Tribunal de Disciplina Policial es la ltima instancia administrativa en el procedimiento administrativo disciplinario
policial, iniciado en la Inspectora General de la Polica Nacional del Per por infracciones muy graves.
Cuando el presunto infractor sea un Oficial General, la investigacin y la sancin cuando corresponda, estar a cargo
del Tribunal de Disciplina Policial (), artculo 32 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
El Inspector General del Sector Interior o el de la Polica Nacional del Per podrn decidir, mediante resolucin motivada, los casos que debern ser derivados a una Comisin Especial para su investigacin y decisin cuando se afecte
gravemente la imagen institucional (). Artculo 30 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el
Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 29 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 9 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del
Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 17 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 18 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculos 47 y 56 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislativo N 1150, y modificado por el Decreto Legislativo N 1193, publicado el 30 de agosto de 2015; y artculo 51 de su Reglamento, aprobado mediante el Decreto
Supremo N 011-2013-IN.
Artculos 48 y 57 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislativo N 1150.
Artculo 55 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 57 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislativo N 1150.
Artculo 58 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislativo N 1150.
Las ampliaciones del plazo de investigacin ordinaria, tanto en las Infracciones Graves como en las Muy Graves, sern
dispuestas mediante resolucin del mismo rgano disciplinario competente, con conocimiento del Inspector General
de la Polica Nacional del Per, quien deber verificar que las ampliaciones tengan razones justificadas () Las ampliaciones slo operan en situaciones extraordinarias, debidamente sustentadas (), artculo 56 del Reglamento del
Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per, aprobado mediante el
Decreto Supremo N 011-2013-IN.
La falta del descargo no detendr el procedimiento, siempre que la notificacin se haya realizado debidamente.
Artculo 24 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 59 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislativo N 1150, modificado por el artculo 1 del Decreto
Legislativo N 1193, publicado el 30 de agosto de 2015.
Las ampliaciones del plazo de investigacin ordinaria, tanto en las Infracciones Graves como en las Muy Graves, sern
dispuestas mediante resolucin del mismo rgano disciplinario competente, con conocimiento del Inspector General
de la Polica Nacional del Per, quien deber verificar que las ampliaciones tengan razones justificadas () Las ampliaciones slo operan en situaciones extraordinarias, debidamente sustentadas (), artculo 56 del Reglamento del
Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per, aprobado mediante el
Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Se considera caso complejo cuando simultneamente se presentan los siguientes supuestos: pluralidad de presuntos
infractores, concurrencia de infracciones, magnitud de los hechos y otras circunstancias de la misma naturaleza. Tanto
la declaracin de complejidad como la autorizacin de ampliacin del plazo de investigacin, requiere de resolucin
debidamente motivada del rgano disciplinario competente.
Artculo 57 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional
del Per, aprobado mediante el Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Artculo 61 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislativo N 1150, y artculos 58 al 65 del Reglamento del
Decreto Legislativo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per, aprobado mediante el
Decreto Supremo N 011-2013-IN.
Aprobado por Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ, publicada el 01 de agosto de 2015.
Aprobado por Resolucin Administrativa N 227-2009-CE-PJ, publicada el 23 de julio de 2009.
Artculo 58 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS, publicada el 09 de noviembre de 2005.
La Unidad de Referencia Procesal para el ao 2015 ha sido fijada en S/. 385.00 de acuerdo a la Resolucin Administrativa N 077-2015-CE-PJ, publicada el 21 de marzo de 2015.
Artculo 8 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
48 Artculo 12 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
49 Una queja caduca cuando, por el transcurso del tiempo, la persona pierde el derecho de reclamar una presunta irregularidad ante el rgano controlador (Artculo 37 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de
Control de la Magistratura del Poder Judicial). Asimismo, una queja prescribe cuando, por el transcurso del tiempo, el
rgano controlador pierde potestad de investigar y sancionar presuntas irregularidades. Es por ello que este rgano
tendr dos aos de producido el hecho para iniciar la accin disciplinaria; y cuatro aos una vez que se instaur el
procedimiento administrativo (Artculo 40, incisos 2 y 3 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina
de Control de la Magistratura del Poder Judicial).
50 Los representantes de la Sociedad Civil ante la OCMA constituyen el rgano de Fiscalizacin y Veedura de la institucin. Su deber es garantizar el impulso de los procedimientos, su correcto trmite y la impugnacin de resoluciones
que a su criterio generen agravio. En el caso de la OCMA estn integrados por un Juez Supremo cesante de reconocida
probidad, elegido por los dems Representantes de la Sociedad Civil y el Jefe de la OCMA; un representante de la Junta
de Decanos de los Colegios de Abogados del pas; un representante de las facultades de Derecho de las cinco universidades pblicas ms antiguas del pas, elegido por sus decanos; y, un representante de las facultades de Derecho de
las cinco universidades privadas ms antiguas del pas, elegido por sus decanos (Artculo 17 del ROF de la Oficina de
Control de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ). En el caso de la ODECMA,
se encuentra integrado por un representante del Colegio de Abogados del distrito judicial; un representante de las facultades de Derecho de las universidades pblicas del distrito judicial; y un representante de las facultades de Derecho
de las universidades privadas del Distrito Judicial (Artculo 20 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del
Poder Judicial, Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ).
51 Artculo 10, inciso 6 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
52 Artculo 46 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
53 Artculo 1 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
54 Artculo 12, inciso 4 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
55 Artculo 15 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ, y los artculos 43 y 51 del ROF de la Oficina de
Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
56 Portal institucional de la OCMA: http://ocma.pj.gob.pe/ [Consulta: 18 de agosto de 2015].
57 [Consulta: 02 de octubre de 2015].
58 De acuerdo a la Quinta Disposicin Complementaria de la Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ y a la Primera
Disposicin Complementaria y Final de la Resolucin Administrativa N 227-2009-CE-PJ se consideran auxiliares jurisdiccionales a los Secretarios y Relatores de las Salas Supremas, Secretarios y Relatores de las Salas Superiores, Secretarios de Juzgados Especializados, Especialistas Legales, Asistentes de Juez, Secretarios de Juzgados de Paz Letrados,
Tcnicos Judiciales, Asistentes Judiciales, Auxiliares Judiciales y personal que se encuentre laborando en los diferentes
rganos Jurisdiccionales de la Repblica.
59 Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura investigar la actuacin de Vocales y Fiscales Supremos de oficio o
a pedido de parte, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos. Previa investigacin preliminar,
si el Consejo determina que hay lugar a proceso por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infraccin
constitucional, se realiza una exhaustiva investigacin que se desarrolla en un plazo que no excede de sesenta (60)
das tiles contados a partir de la fecha en que el Consejo notifica el inicio del proceso. Si hay presuncin de delito
cometido por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infraccin a la Constitucin, el Consejo
solicita la acusacin constitucional al Congreso, Artculo 32 de la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura,
Ley N 26397, publicada el 07 de diciembre de 1994, y modificada por la Ley N 27368, publicada el 07 de noviembre
de 2000.
60 Artculo 1 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
61 El procedimiento de queja de magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial se encuentra regulado por el
Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado
por la Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ, publicada el 01 de agosto de 2015.
62 Artculos 3 y 8 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin
Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
63 En el caso de la OCMA, por ejemplo, la Unidad de Investigacin y Anticorrupcin tiene competencia para resolver en
primera instancia las quejas cometidas por funcionarios y servidores (Artculo 42, inciso 6 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ). En el caso
de las ODECMA, la Unidad Desconcentrada de Quejas es el rgano de lnea encargado de tramitar las investigaciones
preliminares y procedimientos disciplinarios derivados de las quejas escritas (Artculo 50, inciso 1 del ROF de la Oficina
de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ).
64 Artculo 24, inciso 4, literal a) del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
65 Artculo 24, inciso 4, literal a) del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
83
66 Artculo 24, inciso 4, literal a) del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
67 Artculo 12, inciso 8 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
68 Artculo 24, inciso 4, literal b) del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
69 Artculo 10, inciso 11 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
70 El proceso de destitucin, a cargo del Consejo Nacional de la Magistratura, se realiza conforme al Reglamento de Procedimientos Disciplinarios del Consejo Nacional de la Magistratura, aprobado mediante Resolucin N 140-2010-CNM,
publicado el 6 de mayo de 2010.
71 Artculo 10, inciso 11 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
72 Artculo 24, inciso 5 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del
Poder Judicial, aprobado por la Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
73 Artculo 10, inciso 11 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
74 Artculo 38, inciso 8 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
75 Artculo 10, inciso 11 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
76 Artculos 46, 47 y 48 de la Ley N 29277, Ley de la Carrera Judicial, publicada el 07 de noviembre de 2008.
77 Artculos 8, 9 y 10 del Reglamento del Rgimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 227-2009-CE-PJ.
78 En el caso de los jueces, artculos 49 al 56 de la Ley N 29277, Ley de la Carrera Judicial; y tratndose de los auxiliares
jurisdiccionales, artculos 11 al 18 del Reglamento de Rgimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del Poder
Judicial, aprobado por Resolucin Administrativa N 227-2009-CE-PJ.
79 En la imposicin de sanciones deber observarse la debida adecuacin o proporcionalidad entre la gravedad del hecho
constitutivo de la infraccin y la sancin aplicada. Tambin se deber valorar el nivel del juez en la carrera judicial, el
grado de participacin en la infraccin, el concurso de otras personas, as como el grado de perturbacin del servicio
judicial, la trascendencia social de la infraccin o el perjuicio causado. Tambin deber atenderse al grado de culpabilidad del autor, al motivo determinante del comportamiento, al cuidado empleado en la preparacin de la infraccin o,
entre otros, a la presencia de situaciones personales excepcionales que aminoran la capacidad de autodeterminacin.
80 Artculos 23 al 28 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder
Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
81 Artculo 23 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
82 Artculo 27, numeral 3 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
83 Artculo 49 del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ.
84 Artculos 17 y 18 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder
Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
85 Artculo 23 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
86 Esta primera notificacin deber realizarse en el domicilio laboral del investigado, y ante la imposibilidad de hacerlo
en dicho lugar se realizar en su domicilio real.
87 Resolucin de Jefatura N 016-2012-J-OCMA/PJ, publicada el 31 de enero de 2012, que resuelve disponer que los
rganos de Control una vez abierto el procedimiento disciplinario cumplan con notificar a los representantes de la
Sociedad Civil ante la OCMA y ODECMA.
88 Los representantes de la sociedad ante la OCMA, ejercen sus funciones en forma individual, siendo las siguientes: 1.
Actuar con legitimacin extraordinaria en cualquier accin de control, a fin de garantizar el impulso de los procedimientos, su correcto trmite y la impugnacin de resoluciones que a su criterio generen agravio (). Art. 19, inciso 1
del ROF de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin Administrativa N 242-2015-CE-PJ,
publicada el 01 de agosto de 2015.
89 Si el magistrado instructor pertenece a una ODECMA donde no existe fusin de sus Unidades de Lnea, y concluye que
los hechos constituyen una infraccin merecedora de una sancin de amonestacin o multa, emite un informe sustentado, opinando sobre la responsabilidad y la graduacin de la sancin del investigado. Dicho informe ser elevado
al Jefe de la Unidad de Lnea correspondiente, para su pronunciamiento en primera instancia; de ser apelado, ser
resuelto por la Jefatura de la ODECMA.
Por el contrario, si el magistrado instructor pertenece a una ODECMA donde existe fusin de sus Unidades de Lnea, y
concluye que los hechos constituyen una infraccin merecedora de una sancin de amonestacin o multa, proceder
a imponer la sancin mediante resolucin motivada. Este acto constituye pronunciamiento en primera instancia; de
ser apelado, ser resuelto por la Jefatura de la ODECMA.
84
Si el magistrado instructor pertenece a una Unidad de Lnea de la OCMA, ste resolver el procedimiento imponiendo
la sancin de amonestacin o multa mediante resolucin motivada. Este acto constituye pronunciamiento en primera
instancia; de ser apelado, ser elevado y resuelto a la Jefatura de la misma Unidad de Lnea de la OCMA.
90 Si el magistrado instructor estima que las infracciones determinan la aplicacin de una sancin de suspensin emitir
un informe sustentado, opinando sobre la responsabilidad y la graduacin de la sancin. Dicho informe ser elevado a
la Jefatura de la ODECMA o de la Unidad de Lnea de la OCMA, segn corresponda, la que emitir dicha propuesta a la
Jefatura Suprema de la OCMA para su pronunciamiento en primera instancia y de ser apelada ser elevada y resuelta
por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
En caso el Jefe de la ODECMA o Jefe de Unidad de Lnea de la OCMA considera aplicar una sancin menor a la propuesta, proceder mediante resolucin a imponer la sancin correspondiente, la cual podr ser apelada ante la OCMA y ser
resuelta por la Jefatura de la OCMA. Si considera aplicar una sancin mayor a la propuesta, deber proponer mediante
resolucin fundamentada la sancin de destitucin ante la OCMA.
91 Si el magistrado instructor estima que las infracciones determinan la aplicacin de una sancin de destitucin, emite
un informe sustentado, opinando sobre la responsabilidad y la graduacin de la sancin. Este es elevado a la Jefatura
de la ODECMA o de la Unidad de Lnea de la OCMA, segn corresponda, quien a su vez emite la referida propuesta y
la eleva a la Jefatura Suprema de la OCMA para su evaluacin y eventual remisin a la Presidencia del Poder Judicial.
Esta a su vez la remite al Consejo Nacional de la Magistratura (si se trata de jueces superiores, especializados o jueces
de paz letrado), o al Consejo Ejecutivo del Poder Judicial (si se trata de auxiliares jurisdiccionales o jueces de paz).
92 Artculo 23 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
93 Artculo 28 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
94 Artculo 24, inciso 5 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del
Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
95 Artculo 24, inciso 5 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Oficina de Control de la Magistratura del
Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administrativa N 243-2015-CE-PJ.
96 El Reglamento de Organizacin y Funciones de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado
mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS, publicada el 09 de noviembre de 2005.
97 Artculo 48 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS y artculo 20 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, publicada el 18 de marzo de 1981.
98 Artculo 43 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
99 Cabe sealar que retirar la queja no libera de responsabilidad al denunciante y al abogado que actuaron de mala fe.
100 Artculo 28 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS, y modificado mediante la Resolucin de Junta de Fiscales Supremos N 111-2015-MP-FN-JFS,
publicada el 24 de julio de 2015.
101 Artculo 29 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
102 Artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
103 La presentacin de las quejas por parte de los ciudadanos, que residan fuera del Distrito Judicial, sede de la Oficina
Desconcentrada de Control Interno, se podrn efectuar a travs del Fiscal Superior Decano del lugar de su domicilio,
el mismo que, en el trmino de veinticuatro horas deber remitir la queja a la Jefatura de la Oficina Desconcentrada
de Control Interno competente, por el medio ms rpido de comunicacin, indicando la fecha de su presentacin,
artculo 26 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N
071-2005-MP-FN-JFS.
104 El Consejo Nacional de la Magistratura investiga la actuacin de Vocales y Fiscales Supremos de oficio o a pedido
de parte, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos. Mediante investigacin preliminar se
determina si hay o no lugar para abrir proceso disciplinario. Si hay lugar, se realiza una exhaustiva investigacin que
se desarrolla en un plazo que no excede de sesenta (60) das tiles contados a partir de la fecha en que el Consejo
notifica el inicio del proceso. Si hay presuncin de delito cometido por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de
sus funciones o de infraccin a la Constitucin, el Consejo solicita la acusacin constitucional al Congreso. Artculo 32
de la Ley N 26397, Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, publicada el 07 de diciembre de 1994, y
modificada por la Ley N 27368, publicada el 07 de noviembre de 2000.
105 En el siguiente enlace se podr visualizar el directorio de todas las ODCI a nivel nacional: http://fsci.mpfn.gob.pe/
index.php/odci/directorio [Consulta: 30 de setiembre de 2015].
106 Artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
85
107 Este servicio figura en el portal web institucional del Ministerio Pblico disponible en: http: mpfn.gob.pe/fsci [Consulta: 30 de setiembre de 2015].
108 Artculo 1 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N
071-2005-MP-FN-JFS.
109 Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura investigar la actuacin de Vocales y Fiscales Supremos de oficio o
a pedido de parte. El Consejo, mediante investigacin preliminar, determina si hay o no lugar para abrir proceso disciplinario. Si hay lugar a proceso por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infraccin constitucional,
se realiza una exhaustiva investigacin que se desarrolla en un plazo que no excede de 60 das tiles contados a partir
de la fecha en que el Consejo notifica el inicio del proceso. Si hay presuncin de delito cometido por Vocales y Fiscales
Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infraccin a la Constitucin, el Consejo solicita la acusacin constitucional al Congreso, artculo 32 de la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, Ley N 26397 y modificada
por el artculo 2 de la Ley N 27368, publicada el 07 de noviembre de 2000.
110 Artculos 70 al 79 sobre el Rgimen Disciplinario de los trabajadores del Ministerio Pblico, regulado en el Reglamento
Interno de trabajo del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 2269-2012-MP-FN, publicada el 06 de
setiembre de 2012. Confrntese con el artculo 55 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio
Pblico, sobre Faltas Disciplinarias del Personal Administrativo.
111 Artculo 3 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N
071-2005-MP-FN-JFS.
112 Artculo 4 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N
071-2005-MP-FN-JFS.
113 Artculos 18 y 19 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
114 Artculo 20, literal f) y artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado
mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
115 Artculo 6, literal h) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
116 Artculo 20, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante
Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
117 En estos supuestos, las Oficinas Desconcentradas de Control Interno proponen a la Fiscala Suprema de Control Interno, la sancin definitiva de destitucin en el caso de quejas funcionales de competencia de la primera.
118 Artculo 6, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
119 Artculo 6, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
120 Artculo 6, literal i) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
121 En estos supuestos, la Fiscala Suprema de Control Interno propone a la Junta de Fiscales Supremos la sancin definitiva de destitucin en el caso de quejas funcionales de competencia de la primera.
122 Artculo 23 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS y artculo 20 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
123 Artculo 24 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
124 La sancin de destitucin, para su aplicacin, se rige por lo establecido en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y la
Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura.
125 Artculos 30 al 42 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
126 Las quejas caducan dentro de los treinta das hbiles, contados a partir de la fecha de producido o conocido el acto o
conducta atribuida al Fiscal quejado. La accin disciplinaria prescribe transcurridos cinco aos contados desde la fecha
de la comisin del hecho materia de la queja, artculos 44 y 45 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del
Ministerio Pblico.
127 Para la emisin del referido informe contar con el apoyo del personal del Despacho Fiscal y se le proporcionar los
actuados que sern revisados en el propio despacho.
128 En caso la sancin propuesta sea la destitucin, luego de consentida o resuelta la apelacin, se elevar todo lo actuado
a la Junta de Fiscales Supremos para el trmite legal correspondiente. Del mismo modo se proceder si la resolucin
es emitida por la Fiscala Suprema de Control Interno.
86
Captulo 4
La denuncia
contra Jueces
y Fiscales por
delitos cometidos
en el ejercicio de
su funcin
1. Denuncia
Los jueces y fiscales, debido a la labor que desempean, pueden incurrir en la comisin de delitos
especficos con motivo o en ejercicio de su actuacin funcional. Por ejemplo, el magistrado que emite resolucin o dictamen citando pruebas inexistentes o hechos falsos, comete el delito de Prevaricato, (Art. 418 del Cdigo Penal). En cambio, si su actuar se ha realizado al margen de la actuacin
funcional, es decir, que no tiene relacin con las funciones que desempea, incurre en la comisin
de un delito comn. Este sera, por ejemplo, el caso del Fiscal que maneja su vehculo en estado de
ebriedad, incurriendo en el delito de Conduccin en estado de ebriedad, (Art. 274 del Cdigo Penal), el mismo que es investigado y sancionado por la Fiscala Penal competente.1
El procedimiento de investigacin y sancin por los delitos en el ejercicio de la funcin cometidos
por jueces y fiscales, se encuentra a cargo de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio
Pblico y es regulado por su Reglamento de Organizacin y Funciones,2 el Cdigo Penal y el Nuevo
Cdigo Procesal Penal. Excepcionalmente, en los distritos judiciales donde an no ha entrado en
vigencia el Nuevo Cdigo Procesal Penal, algunos de los delitos cometidos por stos, son procesados
por el Cdigo de Procedimientos Penales.3
a.
b.
c.
d.
e.
f.
88
c.
Copia simple legible del documento de identidad del que formula la denuncia.
Prueba documental conforme a la relacin
de medios probatorios ofrecidos, salvo que la
naturaleza del hecho denunciado no permita
ofrecer prueba alguna.
Copias de la denuncia y sus anexos en nmero
suficiente para la notificacin del/los denunciado/s.
B. ENTIDAD RECEPTORA
Los ciudadanos pueden presentar su denuncia en contra de un Juez o un Fiscal ante cualquier dependencia del Ministerio Pblico, siendo competentes para tramitar la misma:5
a.
b.
c.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
89
C. MODALIDADES9
La denuncia puede ser presentada por los siguientes medios:
DENUNCIA
ESCRITA
DENUNCIA
VERBAL
EN CASO
DE DUDA
La Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, conformada por el Fiscal Supremo de
Control Interno y los Fiscales Superiores, jefes de las Oficinas Desconcentradas de Control Interno, es
el rgano encargado, de oficio o por denuncia de parte, de la investigacin de los delitos cometidos
en el ejercicio de la funcin de jueces y fiscales,12 con excepcin de los Vocales de la Corte Suprema
y Fiscales Supremos.13
Todo aqul que tome conocimiento de la comisin de un delito cometido por un fiscal o un juez en el
ejercicio de su funcin, puede presentar una denuncia ante la Fiscala Suprema de Control Interno o
las Fiscalas Superiores de las Oficinas Desconcentradas de Control Interno, segn corresponda, para
que se inicien las investigaciones respectivas.14
90
A continuacin presentamos algunos de los delitos de funcin en que pueden incurrir los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Pblico:
Base Legal
Delito
Sancin
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
91
5. Procedimiento
B. INVESTIGACIN PRELIMINAR19
La finalidad de esta etapa es reunir los elementos de prueba que acrediten la comisin del hecho
denunciado y la presunta responsabilidad del juez o fiscal investigado. Concluida la investigacin se
proceder de la siguiente manera:
92
En el supuesto de flagrancia del delito, el rgano de Control Interno respectivo intervendr observando la jerarqua del intervenido. Finalizada la intervencin, y con el acta respectiva, el Fiscal interviniente pondr al intervenido a disposicin del Fiscal de turno competente, dando cuenta al Fiscal
de la Nacin y a la Oficina Central de Control Interno.20
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
93
94
NOTAS
1
Sin embargo, es necesario precisar que si bien el rgano de Control del Ministerio Pblico no es competente para
investigar este caso como delito de funcin, puede intervenir paralelamente formulando una queja de oficio en contra
del Fiscal en cuestin, ya que su conducta desprestigia la imagen del Ministerio Pblico (Artculo 23, literal g) del ROF
de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FNJFS, publicada el 09 de noviembre de 2005.
El cronograma de la entrada en vigencia en su totalidad del Nuevo Cdigo Procesal Penal ha sido establecido por el
Decreto Supremo N 003-2014-JUS, publicado el 31 de marzo de 2014.
De acuerdo al artculo 59 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante
Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS, las denuncias por delitos cometidos en el ejercicio de la funcin jurisdiccional
y fiscal debern cumplir los requisitos formales sealados para la presentacin de quejas en lo que fuere aplicable.
Los referidos requisitos se encuentran regulados en los artculos 28 y 29 del mismo Reglamento, y su modificatoria la
Resolucin de Junta de Fiscales Supremos N 111-2015-MP-FN-JFS, publicada el 24 de julio de 2015.
La norma no establece de manera expresa la competencia de cada rgano de la Fiscala Suprema de Control Interno
para conocer las denuncias contra jueces y fiscales. Sin embargo, una interpretacin sistemtica de su reglamento nos
permite equiparar el procedimiento de queja con el procedimiento de denuncia en cuanto a la competencia se refiere,
artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N
071-2005-MP-FN-JFS.
En el siguiente enlace podr visualizar el directorio de todas las ODCI a nivel nacional: http://fsci.mpfn.gob.pe/index.
php/odci/directorio [Consulta: 30 de setiembre de 2015].
La presentacin de las denuncias por parte de los ciudadanos, que residan fuera del Distrito Judicial sede de la Oficina
Desconcentrada de Control Interno, se podrn efectuar a travs del Fiscal superior Decano del lugar de su domicilio, el
mismo que, en el trmino de 24 horas deber remitir la denuncia a la Jefatura de la Oficina Desconcentrada de Control
Interno competente, por el medio ms rpido de comunicacin, indicando la fecha de su presentacin, artculo 26 del
ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico.
Artculo 59 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
10 Artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
11 Este servicio figura en el portal web institucional del Ministerio Pblico disponible en: http://www.mpfn.gob.pe/fsci/
[Consulta: 30 de setiembre de 2015].
12 Artculo 58 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
13 Le corresponde a la Comisin Permanente del Congreso de la Repblica acusar ante el parlamento a los Vocales de la
Corte Suprema y a los Fiscales Supremos por infraccin de la Constitucin y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco aos despus de que hayan cesado en stas. Asimismo, le compete al Congreso,
sin participacin de la Comisin Permanente, suspender o no al funcionario acusado o inhabilitarlo para el ejercicio
de la funcin pblica hasta por diez aos, o destituirlo de su funcin sin perjuicio de cualquier otra responsabilidad,
artculos 99 y 100 de la Constitucin Poltica del Per.
14 En el captulo anterior se describen los rganos que integran la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio
Pblico.
15 La inhabilitacin se realiza conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal que establecen: 1) La privacin
de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; y 2) La incapacidad o
impedimento para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico.
16 La inhabilitacin se realiza conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
17 Artculo 59 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
18 El concepto de trmino de la distancia se encuentra desarrollado en el artculo 135 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11 de abril del 2001, que seala lo siguiente: 135.1 .-Al cmputo de
los plazos establecidos en el procedimiento administrativo, se agrega el trmino de la distancia previsto entre el lugar
del domicilio del administrado dentro del territorio nacional y el lugar de la unidad de recepcin ms cercana a aqul
facultado para llevar a cabo la respectiva actuacin. 135.2.- El cuadro de trminos de la distancia es aprobado por la
autoridad competente.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
95
19 Artculo 60 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
20 Artculo 61 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS.
21 Los artculos 454 y 455 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, regulan el proceso por delitos en el ejercicio de su funcin
atribuidos a los Vocales y Fiscales Superiores y a todos los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Pblico.
22 En el Captulo II de este manual sobre la denuncia por actos de corrupcin en el Sistema Nacional de Justicia ilustramos con mayor detalle las etapas del proceso penal bajo las normas del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
96
Captulo 5
La denuncia
por actos de
corrupcin en el
Sistema Nacional
de Control
La Contralora General es el ente encargado de dirigir el Sistema Nacional de Control. Su misin, es dirigir y supervisar
el control gubernamental que se lleva a cabo en las entidades sujetas a control. Y ello, en procura de fortalecer y
transparentar la gestin pblica, promover valores ticos y
la responsabilidad de los funcionarios y servidores pblicos,
as como contribuir a la toma de decisiones del poder estatal y al control social que ejerce la ciudadana a travs de su
participacin.
Este control gubernamental consiste en supervisar, para su
mejoramiento, el adecuado uso y destino de los bienes y recursos pblicos, as como el cumplimiento de las normas legales y lineamientos de poltica y planes de accin, a travs
de la evaluacin de los sistemas de administracin, gerencia
y control de las entidades.1
98
2. Denuncia
La Contralora General y los rganos de Control Institucional (OCI) reciben denuncias por presuntos
hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en una entidad sujeta al mbito de control2 - entidades
pblicas, empresas del Estado, entidades privadas que administran o perciben recursos del Estado,
entre otras3 - y contravengan las disposiciones legales vigentes, afectando o poniendo en peligro con
ello la funcin o el servicio pblico, as como los recursos y bienes del Estado.
En ese sentido, la Contralora y los rganos de Control Institucional son competentes para conocer
irregularidades en la captacin, uso y destino de los recursos y bienes del Estado, as como conductas reidas con un adecuado ejercicio funcional del personal de la administracin estatal, como es
el caso de:
De otro lado, si el denunciante comunicara un hecho arbitrario o ilegal a sabiendas que no se ha cometido, o si simulara pruebas o indicios de su comisin para dar inicio a un proceso de investigacin
administrativa, estaramos ante un caso de denuncia maliciosa,4 la misma que ser sancionada por la
Contralora General con una multa no mayor a cinco (05) Unidades Impositivas Tributarias (UIT)5, sin
dejar de lado las responsabilidades civiles y/o penales correspondientes. Para determinar el monto
de la multa, se tomar en cuenta los siguientes criterios:6
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
99
100
3. Requisitos y modalidades
A. REQUISITOS
Los rganos del Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD) atienden las denuncias
relacionadas con hechos:7
a)
b)
c)
Nota: La Contralora General seala que la denuncia sea expuesta en forma precisa, ordenada, detallada y coherente y que contenga informacin que permita identicar el hecho denunciado o por lo
menos contenga informacin referencial que permita consultar otras fuentes de informacin pblica
para lograr identicarlo. Adems, de adjuntar o indicar la informacin o documentacin necesaria
que permita la evaluacin de la denuncia.9
B. MODALIDADES
Toda denuncia puede ser manifiesta o annima y de acuerdo a las siguientes modalidades:
PRESENCIAL
Presentando su denuncia en el Mdulo de Atencin al Ciudadano de la sede central de la Contralora General; o, a travs de sus
Oficinas Regionales de Control a nivel nacional; o, directamente ante el jefe del rgano de Control Institucional de la entidad
donde labora el funcionario o servidor.
NO PRESENCIAL
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
101
4. Proteccin al denunciante:
quines lo protegen y cmo
Mientras que las medidas de proteccin que otorga el Ministerio Pblico en el caso de denuncias
por hechos delictivos se conceden atendiendo la gravedad y circunstancias del caso, la Contralora
General, una vez que admite la denuncia, otorga al denunciante las siguientes medidas de proteccin
y beneficios:12
a. La reserva de identidad del denunciante.13
b. Si el denunciante labora en la institucin en la cual va a presentar la denuncia, no puede ser
cesado, despedido o removido de su cargo a consecuencia de la misma.14
c. La entidad no se encontrar obligada a renovar el contrato temporal celebrado con el
denunciante, pero si tal decisin es consecuencia de la denuncia formulada, ste podr
interponer un recurso de apelacin ante el Tribunal del Servicio Civil.
d. Si el denunciante labora en la institucin en la cual va a presentar la denuncia y, a raz de
ello, es objeto de actos de hostilizacin, este deber informarlo a la Contralora General de
la Repblica, quien remitir el caso al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo o, en el
mbito regional, a la Direccin Regional de Trabajo y Promocin del Empleo, para que realice
la investigacin correspondiente.15
e. En caso que el denunciante sea co-partcipe de los hechos denunciados, ser beneficiado con
una reduccin gradual de la sancin administrativa, dependiendo del grado de participacin
en los hechos arbitrarios o ilegales.
f. Si los hechos denunciados constituyen una infraccin que se sanciona con multa, el denunciante
obtendr como recompensa un porcentaje de dicha multa, que podr ser de hasta el 50% de
lo efectivamente cobrado y que ser determinado segn los siguientes criterios:
102
El Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD) es el rgano encargado de atender las denuncias
que se presentan ante la Contralora General de la Repblica y los rganos de Control Institucional, a nivel
nacional, y a travs de un proceso que comprende las etapas de recepcin y evaluacin de la denuncia.16
Para cumplir su rol brinda una atencin personalizada a los ciudadanos, orientndolos sobre la funcin del
control gubernamental y la forma de presentar y sustentar sus denuncias, adquiriendo con ellos el compromiso de informarles sobre la situacin de los expedientes en el momento que lo soliciten y comunicarles
los resultados obtenidos de las verificaciones realizadas.17
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
103
104
Departamento del
Sistema Nacional de
Atencin de Denuncias
Ocinas de Coordinacin
Regional y Ocinas
Regionales de control
rganos de Control
Institucional
rganos encargados de orientar y atender las denuncias presentadas respecto de la entidad en la que se
encuentra o la que disponga la Contralora General,
iniciar de oficio la evaluacin de las denuncias pertinentes y realizar los servicios de control que corresponda.
6. Trmite de la denuncia19
Las denuncias que se presenten ante la Contralora General y los rganos de Control Institucional (OCI) son
atendidas a travs de un proceso que comprende las
siguientes dos etapas:
A. RECEPCIN DE DENUNCIA
En esta etapa se recibe la denuncia, y se realiza el registro de los hechos denunciados en el aplicativo informtico correspondiente, se genera el cdigo de identificacin que reemplaza la identidad del denunciante,
en caso se hubiera proporcionado.
Como resultado de la revisin de la competencia de la Contralora General, en los hechos denunciados y los requisitos establecidos se determina las siguientes acciones:
a) Si el hecho denunciado es competencia de la Contralora General y cumple con los requisitos de la
denuncia, se contina con la etapa de evaluacin y se comunica al denunciante.
b) Si el hecho denunciado es competencia de la Contralora General y no se cumple con los requisitos
de la denuncia, se procede a su conclusin y se comunica al denunciante.
c) Si el hecho denunciado no es competencia de la Contralora General se deriva la denuncia a la entidad
competente, y se procede a su conclusin y se comunica al denunciante.
Medidas de proteccin y benecios al denunciante en el marco de la Ley N 29542, y su Reglamento:
Si el denunciante cumpli con los requisitos establecidos en la Ley N 29542, Ley de Proteccin al denunciante en el mbito administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal, y su Reglamento, se declara admitida la denuncia y se comunica al denunciante que puede acogerse a las medidas de proteccin y beneficios
establecidos en dicha ley; caso contrario, podr ser subsanado en un plazo de diez (10) das hbiles contados
a partir de su recepcin. De no ser subsanado en dicho plazo se declara no admitida. Esta situacin no impide
la revisin y evaluacin del hecho denunciado, si se cumple con los requisitos de la denuncia.
La tramitacin de una denuncia en la Contralora General de la Repblica no tiene costo.20
B. EVALUACIN DE LA DENUNCIA
Esta etapa comprende el anlisis de la informacin relacionada con los actos u operaciones objeto
de los hechos denunciados, con la finalidad de identificar de manera documentada y sustentada la
existencia de indicios de irregularidad.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
105
ALERTA DE CONTROL
Es un informe que contiene los indicios de irregularidades
identificadas, la normativa contravenida, el perjuicio identificado, de ser el caso, y la documentacin de sustento correspondiente, lo que se comunica al titular de la entidad
con la finalidad que disponga la implementacin de medidas correctivas en el marco de las responsabilidades que le
competen respecto al ejercicio del control interno.22
106
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
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7. Potestad sancionadora
La Contralora General ejerce la potestad para sancionar a servidores y funcionarios pblicos 23 cuando se determine en un informe de control24 la existencia de responsabilidad administrativa funcional, abriendo procedimiento que, de acuerdo a la gravedad (Grave o Muy Grave)25, podr significar
que se apliquen las siguientes sanciones:26
La potestad sancionadora se ejerce sobre servidores y funcionarios pblicos. No podr ejercerse sobre autoridades elegidas por votacin popular, ni sobre titulares de organismos constitucionalmente
autnomos, ni sobre autoridades que cuenten con la prerrogativa del antejuicio poltico.27
Este procedimiento por responsabilidad administrativa funcional presenta dos instancias.28
En caso de que la Contralora General de la Repblica concluya que existen indicios de la comisin
de algn hecho delictivo, dar cuenta al Ministerio Pblico a efectos de que se inicie la investigacin
fiscal. En ese caso, el denunciante puede acogerse al proceso de colaboracin eficaz, sin perjuicio de
mantener las medidas de proteccin y beneficios previstos en la Ley N 29542.31
108
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
109
Injerencia directa
Denicin
Ejemplo
Se presumir cuando el funcionario de direccin o de confianza que guarda el parentesco antes sealado, tenga un cargo
superior de aqul que tiene la facultad de
nombrar o contratar al personal al interior
de su entidad.
Injerencia indirecta Se entender cuando el funcionario de direccin y/o confianza que influye sobre el
nombramiento o contratacin de personal
es ajeno a la institucin, aunque por razn
de sus funciones ejerce alguna injerencia
en quienes toman o adoptan la decisin de
contratar o nombrar en la entidad correspondiente.
Son nulos de pleno derecho los actos administrativos que disponen el ingreso a la administracin
pblica, as como los contratos cuando ambos se realicen contraviniendo la ley contra el nepotismo.
Esta nulidad deber materializarse mediante acto administrativo que as la declare o mediante declaratoria de nulidad del contrato correspondiente.33
Sanciones:34
Los funcionarios, directivos y servidores pblicos de direccin y/o personal de confianza, responsables del acto de nepotismo sern sancionados con la destitucin, despido o resolucin del contrato.
Al funcionario respecto del cual se ejerce la injerencia directa o indirecta, ser sancionado con suspensin sin goce de remuneraciones.35 El perodo de suspensin depender de la gravedad de la
falta y no podr ser mayor a ciento ochenta (180) das calendario.
110
En junio del 2001 fue emitida la Ley N 27482, con el objetivo de regular la obligacin de presentar
la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores pblicos del
Estado y los mecanismos de su publicidad, independientemente del rgimen bajo el cual laboren,
contraten o se relacionen con el Estado.
Los funcionarios pblicos de alto nivel jerrquico38 tienen la obligacin de presentar su declaracin
jurada, la misma que debe contener todos los ingresos, bienes y rentas,39 debidamente especificados y valorizados, que sean percibidos tanto en el pas como en el extranjero, de acuerdo al formato
nico aprobado por el reglamento.40
Entre los funcionarios comprendidos en esta norma podemos mencionar al Presidente de la Repblica y Vicepresidentes; Congresistas; Ministros de Estado y Viceministros; Vocales Supremos,
Superiores y Jueces Especializados o Mixtos; Fiscal de la Nacin, Fiscales Supremos, Superiores y
Provinciales; los miembros del Tribunal Constitucional, del Consejo Nacional de la Magistratura y
del Jurado Nacional de Elecciones; el Defensor del Pueblo, el Contralor General de la Repblica, el
Sub Contralor General; los Alcaldes y Regidores de las Municipalidades; los Gobernadores Regionales; los Directores, Gerentes y Funcionarios que ejerzan cargos de confianza o de responsabilidad
directiva de la Presidencia de la Repblica, de los Ministerios, de los Organismos Autnomos; de
Organismos Descentralizados Autnomos; de Organismos Reguladores; de Instituciones Pblicas
Descentralizadas, etc.41
La declaracin jurada se presentar al inicio, durante el ejercicio (con una periodicidad anual) y al
trmino de la gestin o el cargo que se ejerce, en la oportunidad y plazo sealado por el reglamento.
Su presentacin constituye requisito previo e indispensable para el ejercicio del cargo, bajo responsabilidad de quien lo designe, nombre o contrate.
El rgano encargado de recibirlo es la Direccin General de Administracin o la dependencia que
haga sus veces en la institucin para la cual labora el funcionario o servidor. Esta dependencia deber registrar, archivar y remitir dicho documento a la Contralora General de la Repblica en el plazo
establecido en el reglamento. Esta institucin, adems de recibir y registrar esta informacin, tiene
como una de sus atribuciones el examen y la fiscalizacin42 de las Declaraciones Juradas referidas.43
Si la Declaracin Jurada presenta errores materiales o se encuentra incompleta, se podrn subsanar
en el plazo correspondiente. De no subsanarse estos errores se considerar como no presentada.
Si la informacin es falsa, se remitir el documento al Procurador Pblico, para que inicie la accin
penal correspondiente.
El titular de cada pliego presupuestal y el titular de la Direccin General de Administracin son los
responsables de publicar durante el primer trimestre del ejercicio presupuestal, en el Diario Oficial
El Peruano, la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas presentada por los funcionarios
y servidores pblicos.44
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
111
Si las entidades cuentan con portal institucional publican, de forma complementaria y adicionalmente a la publicacin en el diario oficial El Peruano, la seccin pblica que contiene la declaracin
jurada de ingresos y bienes y rentas.45
Sanciones:
El incumplimiento de esta norma ser puesto de conocimiento a la Contralora General de la Repblica por la Direccin General de Administracin, en el plazo establecido en el reglamento.
Los funcionarios que incumplan las disposiciones, anteriormente sealadas, sern sancionados de
la siguiente manera:
1. Aqullos que se encuentren comprendidos en la Ley de Bases de la
Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Pblico, Decreto Legislativo N 276, estarn sujetos a las sanciones dispuestas
por dicho dispositivo (amonestacin verbal o escrita; suspensin sin
goce de remuneraciones hasta por treinta (30) das; cese temporal
sin goce de remuneraciones hasta por doce (12) meses; y destitucin).46
2. Aqullos que no se encuentren comprendidos en el Decreto Legislativo N 276; Contratacin Administrativa de Servicios, Decreto Legislativo N 1057; Rgimen Laboral de la actividad privada, Decreto Legislativo N 728; Locacin de Servicios, Artculo 1756 del Cdigo Civil;
estarn impedidos de celebrar contratos con el Estado y desempear
funciones en entidades pblicas por el perodo de un ao, contado a
partir del trmino de los plazos sealados para la presentacin de la
Declaracin Jurada.
C.
112
De otro lado, los funcionarios pblicos comprendidos en esta norma, respecto de las empresas o
instituciones privadas que se encuentran en el mbito especfico de su funcin pblica, estn prohibidos de:
Estos impedimentos sern extendidos hasta un ao despus de que el funcionario haya perdido
vnculo laboral con la entidad pblica.
Sancin:
El incumplimiento de estas disposiciones ser sancionado con una penalidad econmica ascendiente al monto total de las remuneraciones cobradas, o cualquier otro beneficio econmico percibido o
pactado, sin dejar de lado las responsabilidades civiles o penales correspondientes.
La Contralora General de la Repblica estar a cargo de verificar y supervisar el cumplimiento de
esta norma.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
113
NOTAS
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
114
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, Ley N 27785, publicada el 23
de julio de 2002, artculo 16.
Numeral 7.2, Literal a) de la Directiva N 011-2015-CG/GPROD Servicio de Atencin de Denuncias aprobada mediante Resolucin de Contralora N 268-2015-CG, publicada el 05 de setiembre de 2015.
Artculo 3 de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica.
Numeral 6.5 de la Directiva N 011-2015-CG/GPROD, y artculo 10 de la Ley N 29542, Ley de Proteccin al denunciante
en el mbito administrativo y de Colaboracin eficaz en el mbito Penal, publicada el 22 de junio de 2010.
La Unidad Impositiva Tributaria para el ao 2015 ha sido fijada en tres mil ochocientos cincuenta y 00/100 nuevos soles
(S/. 3850.00) de acuerdo al Decreto Supremo N 374-2014-EF, publicado el 30 de diciembre de 2014.
Artculo 9 del Reglamento de la Ley N 29542, Ley de Proteccin al denunciante en el mbito administrativo y de Colaboracin eficaz en el mbito Penal, aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM, publicado el 22 de abril
de 2011.
Numeral 7.2 de la Directiva de Contralora N 011-2015-CG/GPROD.
Numerales 1.15, 1.16 y 1.17 de las Normas Generales de Control Gubernamental, aprobado mediante Resolucin de
Contralora N 273-2014-CG, publicada el 13 de mayo de 2014.
Este detalle es requerido por la Contralora General de la Repblica segn su portal institucional disponible: http://
www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portalcgrnew/siteweb/denunciasSINAD/requisitosparadenunciar/!ut/p/b1/04_
Sj9CPykssy0xPLMnMz0vMAfGjzOLdXf29TZwNjAz8_QNNDDzNjUKNDB2D3E0czYEKIoEKDHAARwNC-r30o9Jz8pOAVoXrR-FRbGDmbAxVgMcyP4_83FT9gtyIyuCAdEUALbakCQ!!/dl4/d5/L2dBISEvZ0FBIS9nQSEh/ [Consulta: 27 de noviembre de 2015].
Disponible en: https://appscgr.contraloria.gob.pe/sinad [Consulta: 21 de setiembre de 2015].
Numeral 7.4.1 de la Directiva de Contralora N 011-2015-CG/GPROD.
Artculo 10 del Reglamento de la Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito Administrativo y de Colaboracin
eficaz en el mbito Penal, aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM, publicado el 22 de abril de 2011.
Para ello se asigna un cdigo de identificacin a la persona denunciante, el cual se reemplaza automticamente en
todos los documentos que ste haya presentado. Adems, se le solicita que confirme la direccin postal o electrnica
a la cual se le remitirn las comunicaciones.
En caso sea necesario, la Contralora General de la Repblica adoptar las medidas necesarias de apoyo al denunciante
para recurrir a las instancias laborales correspondientes. Asimismo, si el denunciante es cesado, despedido o removido
de su cargo puede apelar ante el Tribunal del Servicio Civil, quien evaluar las causas que motivaron el despido y resolver conforme a ley.
Dicha instancia, segn corresponda, realizar la inspeccin pertinente y remitir sus informes a la Contralora General,
la cual los revisar y, de ser el caso, trasladar a las instancias competentes para la determinacin de las responsabilidades administrativas y la imposicin de las sanciones correspondientes. Esta falta es considerada grave. Artculo 10,
literal e) del Reglamento de la Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito Administrativo y de Colaboracin eficaz
en el mbito Penal, aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM.
Numeral 7.4 de la Directiva de Contralora N 011-2015-CG/GPROD.
Cabe sealar que el Departamento del Sistema Nacional de Atencin de Denuncias constituye un rgano dependiente
de la Gerencia de Canales de Atencin, de acuerdo al artculo 96 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la
Contralora General de la Repblica, aprobado mediante la Resolucin de Contralora N 022-2015-CG, publicada el 04
de febrero de 2015.
Numeral 6.2 de la Directiva de Contralora N 011-2005-CG/GPROD.
Numeral 7.4 de la Directiva de Contralora N 011-2015-CG/GPROD.
Numeral 7.4 de la Directiva de Contralora N 011-2015-CG/GPROD.
Los servicios de control simultneo efectuados por la Contralora General o los rganos de Control Institucional, son
aquellos que se realizan a la(s) actividad(es) de un proceso en curso, correspondiente a la gestin de la entidad, con el
objeto de alertar oportunamente al Titular de la entidad sobre la existencia de hechos que ponen en riesgo el resultado o logro de sus objetivos, a fin de promover la adopcin de las medidas preventivas pertinentes que contribuyan a
superar el riesgo identificado. Numeral 5.3 de la Directiva N 006-2014-CG/APROD Ejercicio del Control Simultneo,
aprobada por Resolucin de Contralora N 156-2015-CG, publicada el 17 de abril de 2015.
Numeral 7.5 de la Directiva de Contralora N 011-2015-CG/GPROD.
La potestad sancionadora se ejerce sobre los servidores y funcionarios pblicos, con prescindencia de su vnculo laboral, contractual, estatutario, administrativo o civil, y del rgimen bajo el cual se encuentre, o la vigencia de dicho
vinculo con las entidades sealadas en el artculo 3 de la Ley N 27785, salvo las indicadas en el literal g) del mismo
artculo. Se exceptan, las autoridades elegidas por votacin popular, los titulares de los organismos constitucionalmente autnomos y las autoridades que cuentan con la prerrogativa del antejuicio poltico, cuya responsabilidad administrativa se sujeta a los procedimientos en cada caso. Artculo 45 de la Ley N 29622, Ley que modifica la Ley N 27785,
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica y ampla las facultades en el
proceso para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional, publicada el 07 de diciembre de 2010;
y artculo 3 del Decreto Supremo N 023-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de Infracciones y Sanciones para la
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Responsabilidad Administrativa Funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de
Control, publicado el 18 de marzo de 2011.
El informe de control emitido por la Contralora General o los rganos de Control Institucional, determina la responsabilidad administrativa funcional de los servidores y funcionarios pblicos, en el marco de la ejecucin de accin de
control que se efecta en un servicio de control posterior (auditora de cumplimiento).
De acuerdo al Decreto Supremo N 023-2011-PCM, publicado el 18 de marzo de 2011, que aprueba el Reglamento de
la Ley N 29622, denominado Reglamento de Infracciones y Sanciones para la Responsabilidad Administrativa Funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control, las infracciones leves derivadas
de los informes son sancionadas por los titulares de las entidades conforme al rgimen laboral o contractual al que
pertenece el funcionario o servidor pblico.
Artculo 47 de la Ley N 29622, Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica y ampla las facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad
administrativa funcional, publicada el 07 de diciembre de 2010.
Artculo 45 de la Ley N 29622 que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, y ampla las facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad
administrativa funcional. En relacin al privilegio del antejuicio poltico, el artculo 99 de la Constitucin establece
que le corresponde al Presidente de la Repblica, los Congresistas, los Ministros de Estado, los miembros del Tribunal
Constitucional, los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, los Vocales de la Corte Suprema, los Fiscales
Supremos, el Defensor del Pueblo y el Contralor General de la Repblica.
Artculo 51 de la Ley N 29622, Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica y ampla las facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad
administrativa funcional.
El rgano instructor lleva a cabo las investigaciones y propone la determinacin de las infracciones y las sanciones ante
el rgano sancionador. Este ltimo, mediante resolucin motivada, impondr o desestimar las sanciones propuestas.
ste rgano est encargado de conocer y resolver en ltima instancia administrativa los recursos de apelacin contra
las resoluciones emitidas por el rgano Sancionador. Artculo 137 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la
Contralora General de la Repblica, emitido por Resolucin de Contralora N 022-2015-CG, publicada el 04 de febrero
de 2015.
Artculo 12 de la Ley N 29542, Ley de Proteccin al denunciante en el mbito administrativo y de Colaboracin eficaz
en el mbito Penal.
Ley N 26771, publicada el 15 de abril de 1997, modificada mediante Ley N 30294, publicada el 28 de diciembre de
2014, y su Reglamento Decreto Supremo N 021-2000-PCM, publicado el 30 de julio de 2000. Es aplicable a todos los
rganos y organismos del Estado, entre los que se encuentran: a) Las entidades representativas de los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial; b) Ministerio Pblico, Jurado Nacional de Elecciones, Oficina Nacional de Procesos Electorales,
Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil, Consejo Nacional de la Magistratura, Defensora del Pueblo, Contralora General de la Repblica, Tribunal Constitucional; c) Organismos Pblicos creados por Ley; d) Entidades correspondientes a los Gobiernos Regionales y locales, sus Organismos Descentralizados y Empresas; e) Entidades y empresas
bajo el mbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado, siendo aplicable la ley a
todas estas entidades, independientemente de su fuente de financiamiento, incluyendo a las fuentes de cooperacin
internacional reembolsable o no reembolsable.
Artculo 5 del Reglamento de la Ley N 26771, Decreto Supremo N 021-2000-PCM.
Artculo 7 del Reglamento de la Ley N 26771, Decreto Supremo N 021-2000-PCM.
Si la funcin o cargo ejercido es de confianza, el nombramiento quedar sin efecto, o se resolver el contrato; segn
corresponda.
Artculo 8 del Reglamento de la Ley N 26771, Decreto Supremo N 021-2000-PCM.
Se debe indicar que la Segunda Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 30161, Ley que regula la presentacin de declaracin jurada de ingresos, bienes y rentas de los funcionarios y servidores pblicos del Estado,
publicada el 28 de enero de 2014, deroga a la Ley N 27482, Ley que regula la publicacin de la Declaracin Jurada de
Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores pblicos de Estado y su Reglamento, as como aquellas
disposiciones que se opongan a dicha Ley; sin embargo, mantienen su vigencia hasta la aprobacin del nuevo reglamento.
El artculo 2 de la Ley N 27482 describe en detalle a los funcionarios pblicos que se encuentran sujetos a dicha obligacin; en el caso de la nueva Ley N 30161, se encuentra regulado en su artculo 2.
Se entiende por bienes, ingresos y rentas las remuneraciones, honorarios, ingresos obtenidos por predios arrendados,
subarrendados o cedidos, bienes muebles arrendados, subarrendados o cedidos, intereses originados por colocacin
de capitales, regalas, rentas vitalicias, dietas o similares, bienes inmuebles, ahorros, colocaciones, depsitos e inversiones en el sistema financiero, otros bienes e ingresos del declarante, y todo aquello que reporte un beneficio econmico, artculo 5 del Reglamento de la Ley N 27482, aprobado mediante Decreto Supremo N 080-2001-PCM.
El formato se puede descargar en la siguiente direccin electrnica: http://www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portalcgrnew/siteweb/declaracionesjuradas/comopresentarddjj/!ut/p/b1/hc7BDoIwEATQT-rYkgLHTYPQolSNKPZiejCki-
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
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de setiembre de 2015].
De acuerdo al artculo 2 de la Ley N 27482, la obligacin de presentar la declaracin jurada de ingresos y de bienes y
rentas se extiende a las siguientes personas:
a) El Presidente de la Repblica y Vicepresidentes; Congresistas; Ministros de Estado y Viceministros; Vocales Supremos, Superiores y Jueces Especializados o Mixtos; Fiscal de la Nacin, Fiscales Supremos, Superiores y Provinciales;
los miembros del Tribunal Constitucional, del Consejo Nacional de la Magistratura y del Jurado Nacional de Elecciones; el Presidente del Banco Central de Reserva; Directores, Gerente General y funcionarios de la Alta Direccin del
Banco Central de Reserva del Per; el Defensor del Pueblo, el Defensor del Pueblo Adjunto; el Contralor General
de la Repblica, el Sub Contralor General; el Superintendente de Banca y Seguros, SUNARP, ADUANAS y SUNAT,
Superintendentes Adjuntos; el Jefe de la Oficina Nacional de Procesos Electorales y el Jefe del Registro Nacional de
Identificacin y Estado Civil.
b) Los Alcaldes y Regidores de las Municipalidades que administren recursos econmicos superiores a las 2000 Unidades Impositivas Tributarias (UIT) al ao; los Embajadores y Jefes de Misiones Diplomticas, los Presidentes Regionales, los miembros del Consejo de Coordinacin Regional; y los Rectores y Vicerrectores y Decanos de las Facultades
de universidades pblicas.
c) Los Oficiales Generales y Almirantes de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional en actividad, as como los Oficiales
que laboren en unidades operativas a cargo de la lucha contra el trfico ilcito de drogas. Asimismo, los Oficiales
Superiores que jefaturan Grandes Unidades y Unidades e Intendentes de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional
del Per.
d) Los Directores, Gerentes y Funcionarios que ejerzan cargos de confianza o de responsabilidad directiva de la Presidencia de la Repblica, de los Ministerios, de la Comisin de Promocin de la Inversin Privada (COPRI).
e) Los Comits Especiales de Promocin de la Inversin (CEPRIS), de los Organismos Autnomos; de Organismos
Descentralizados Autnomos; de Organismos Reguladores; de Instituciones Pblicas Descentralizadas; Presidentes
de las Comisiones Interventoras o y Liquidadoras; y los Presidentes y Directores del Consejo Directivo de los Organismos No Gubernamentales que administren recursos provenientes del Estado.
f) Los Procuradores Pblicos, los Procuradores Pblicos Ad Hoc, los Procuradores Adjuntos; Prefectos y Subprefectos;
los que representen al Estado ante el directorio de empresas; los titulares de pliegos, organismos, instituciones y
proyectos que forman parte del Estado. Dicha obligacin se extiende a los titulares o encargados de los sistemas
de tesorera, presupuesto, contabilidad, control, logstica y abastecimiento del sector pblico.
g) En los casos de empresas en las que el Estado tenga mayora accionaria, los miembros del Directorio, el Gerente
General y los encargados o titulares de los sistemas de tesorera, presupuesto, contabilidad, logstica y abastecimiento tratndose de empresas en las que el Estado intervenga sin mayora accionaria, los miembros del Directorio
que hayan sido designados por ste.
h) Los asesores y consultores de aquellas personas mencionadas en el inciso a) y en el caso de asesores y consultores
de los responsables de procuraduras pblicas, incluyendo los que desempean cargos ad honorem debidamente
designados por resolucin.
i) Todos los que administran o manejan fondos del Estado o de organismos sostenidos por ste.
*La Ley N 30161, que deroga a la Ley N 27482, en su artculo 2 establece los sujetos obligados para presentar declaracin jurada. Asimismo se incorpora el literal o) al mencionado artculo mediante el Decreto Legislativo N 1241, que
fortalece la lucha contra el trfico ilcito de drogas, publicado el 26 de setiembre de 2015,
La fiscalizacin de declaracin jurada es una actividad de control que consiste en la revisin de la informacin contenida en las declaraciones juradas del fiscalizado, comparndolas entre s y contrastndolas con informacin de fuentes
externas que manejan o administran datos relacionados con las mismas. Se realiza con el objetivo principal de determinar la razonabilidad y consistencia de la informacin consignada. Definiciones bsicas y disposiciones generales de
la Directiva N 08-2008-CG/FIS, Disposiciones para la Fiscalizacin de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y
Rentas, autorizada por Resolucin de Contralora General N 316-2008-CG, publicada el 09 de agosto de 2008.
Artculo 22, literal p) de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de
la Repblica, publicada el 23 de julio de 2002. Asimismo, la Contralora General ha implementado un Sistema de Registro de Declaraciones Juradas en linea - SIDJ, disponible en: http://www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portalcgrnew/
siteweb/declaracionesjuradas/sistema_registro_DJ/!ut/p/b1/04_Sj9CPykssy0xPLMnMz0vMAfGjzOKNDIyNjZ1DzDydLXwtDBwdHT28jLwtHR1DjYEKIoEKDHAARwNC-r30o9Jz8pOAVoXrR4EVu7v6e5s4GxgZ-PsHmhh4mhuFGhk6BhmYORtDFeCxzM8jPzdVvyA3ojI4IF0RAEpXKNQ!/dl4/d5/L2dBISEvZ0FBIS9nQSEh
El artculo 9 de la Ley N 30161, que deroga la Ley 27482, establece la publicacin de la declaracin jurada.
Conforme al artculo 1 de la Resolucin Ministerial N 252-2013-PCM, que modifica la Directiva N 001-2010-PCMSGP, Lineamientos para la implementacin del Portal de Transparencia Estndar en las Entidades de la Administracin
Pblica, publicada el 04 de octubre de 2013.
46 Artculos 25 al 32 del Decreto Legislativo N 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del
Sector Pblico, publicado el 24 de marzo de 1984.
47 El Reglamento de la Ley N 27588, publicada el 13 de diciembre de 2001, aprobado mediante Decreto Supremo N
019-2002-PCM, publicado el 08 de marzo de 2002.
Gua prctica para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tica pblica
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Sede central: Plaza 30 de Agosto s/n Urb. Corpac - San Isidro - Lima
dircocor.ceopol@pnp.gob.pe
dircocor.ofin@pnp.gob.pe
Poder Judicial
(OCMA)
PNP (DIRCOCOR)
Va telefnica
Lnea central:
625-5555 2085555; lnea gratuita: 0-800-00-205.
330-6263 y 330-6191
(para orientacin).
Para denunciar infracciones o faltas disciplinarias cometidas por jueces, scales o policas
Sede central: Av. Paseo de la Repblicas/n-2do. piso de Palacio de Justicia, Lima.
Lnea Gratuita AL
Oficinas Desconcentradas de Control de la Magistratura (ODECMA) de cada Distrito OCMA: 0-800-121-21.
Judicial (http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuprema/s_cortes_suprema_home/as_Inicio/)
Forma escrita
Sede central: Av. Abancay, Cdra. 5, Lima.
Fiscala Anticorrupcin - Sede Lima: Jr. Lampa N 597, Cercado de Lima.
Sedes del Ministerio Pblico en cada distrito judicial (http://www.mpfn.gob.pe/home).
Entidades
Ministerio Pblico
DIRECTORIO