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Sumrio
Dossi Temtico: Direito Internacional Econmico. ....................................................1
Editorial:
Resultados da III Conferncia Bienal da Red DEI ...................................................... 3
Michelle Ratton Sanchez-Badin (em nome da Diretoria da Red DEI), Fabio Costa Morosini e Lucas da Silva Tasquetto (em nome dos organizadores da III Conferncia da Red DEI)
Um espao para pensar em alternativas? a academia Latino-Americana de direito internacional econmico frente ordem econmica global . ........................................27
Nicols Marcelo Perrone
Grupo de alto nvel Brasil - Uruguai (GAN): um novo paradigma para a integrao
produtiva no MERCOSUL..............................................................................................45
Alebe Linhares Mesquita e Vivian Daniele Rocha Gabriel
Core Labor Standards no regime de preferncias tarifrias no MERCOSUL: a necessidade de humanizao do comrcio internacional.......................................................78
Martinho Martins Botelho e Marco Antnio Csar Villatore
Acordo TRIMS: flexibilizao ou no? Poltica de contedo local, processo produtivo bsico (PPB) e os desafios para a indstria brasileira e a integrao latino-americana.............................................................................................................................. 100
Natlia Figueiredo
Estudios de caso de rechazos en frontera de exportaciones alimentarias latinoamericanas por motivos relacionados con medidas tcnicas no arancelarias. ................. 123
Sofa Boza, Juan Rozas e Rodolfo Rivers
A Segurana energtica como base para maior integrao na Amrica Do Sul: espera
de um tratado multilateral..........................................................................................229
Matheus Bassani
Outros Artigos..............................................................................................................246
As prticas restritivas da concorrncia no mercado de contratao pblica europeu... 248
Alice Rocha da Silva e Ruth M. P. Santos
The Peace Process in Sierra Leone: an analysis on marriages between culture and
crime...............................................................................................................................363
Gustavo Bussmann Ferreira
The land rights of indigenous and traditional peoples in Brazil and Australia. ... 418
Mrcia Dieguez Leuzinger e Kylie Lyngard
The reception of European ideas in Latin America: the issue of the German sources
in Tobias Barreto, a prominent nineteenth century Brazilian legal scholar. .......439
Arnaldo Sampaio de Moraes Godoy
doi: 10.5102/rdi.v13i1.3976
Resumo
O artigo versa sobre a expanso do direito penal e a consequente utilizao de instrumento do direito penal negocial. A expanso do direito penal
apresentada como consequncia do fenmeno da globalizao, da ordem
poltica e econmica mundial e do aumento da complexidade das relaes
sociais. O trabalho destaca a importante contribuio do direito internacional
ao tema, especialmente, por meio de sua funcionalizao, isto , a utilizao
de ferramentas interpretativas e solues normativas oriundas da internacionalizao do direito. Apesar das crticas expanso do direito penal, o fenmeno mostra-se inevitvel. De igual modo, tambm a expanso das solues
trazidas pelo direito penal negocial, tais como a colaborao premiada e a
barganha penal. Por meio de anlise documental e reviso bibliogrfica, com
destaque aos projetos legislativos de novos cdigos penal e de processo penal, a abordagem trazida pelo artigo mostra-se relevante por buscar a compatibilizao desses institutos com a ordem constitucional brasileira.
Palavras-chave: Internacionalizao do Direito. Poltica criminal. Expanso
do Direito Penal. Direito Penal negocial. Colaborao premiada. Barganha.
Abstract
* Autores convidados
** Mestre e Doutor em Direito. Professor do
Programa de Mestrado e Doutorado em Direito do UniCEUB (Centro Universitrio de Braslia). Promotor de Justia no Distrito Federal.
E-mail: suxberger@gmail.com
*** Mestrando em Direito no UniCEUB
(Centro Universitrio de Braslia). Promotor de
Justia no Distrito Federal. E-mail: dermevalfarias@yahoo.com.br
The article assays on the criminal law expasion and therefore the use of
instruments of the negotiation on criminal law. A criminal laws expansion
is presented as a consequence of the globalization, the economic and political order worldwide and the complexity increase of social relations. The
study focus the essential contribution of the International Law, specifically
the functionalization as a phenom due to the internalization of the law in
general. The functionalization refers to the use of tools and solutions derived from the international law. Despite the criticism, the criminal laws
expansion is inevitable. Thus, the expansion of the negotiation on criminal
law and its solutions is unavoidable, such as legal collaboration and plea bargaining. From a literature review and document analysis about the subject,
this paper mentions the bills proposing a new criminal procedure code and
a new criminal code in Brazil. The relevancy of this approach consists on
the pursue of conformity of these inevitable projections and the Brazilian
constitutional principles.
1. Introduo
A expanso do direito penal, com a tutela de novos
bens jurdicos a partir da segunda metade do sculo XX,
sempre foi um fenmeno discutido pela Poltica Criminal. Muitas vezes abordada sob uma perspectiva negativa, a expanso do Direito Penal confrontada pela
contribuio do Direito Penal iluminista, que se apresentaria como nica conformao do poder punitivo estatal em consonncia com os princpios constitucionais
de um Estado Democrtico de Direito.
No cenrio atual, os debates acadmico e forense andam mais acirrados, menos em razo da proteo penal
de bens jurdicos coletivos, mais por conta das solues
processuais negociadas inseridas no expansionismo penal,
principalmente por meio da importncia assumida pela
colaborao premiada na legislao atual1 e, ainda, com
a iminncia de aprovao dos projetos de leis que cuidam
das projees de um Direito Penal negocial barganha2.
certo que a tutela de bens jurdicos individuais
como a vida, a liberdade e o patrimnio no constituem
o nico espao de atuao do Direito Penal nas legislaes atuais. Os bens jurdicos supraindividuais, tambm
chamados de coletivos e difusos, como o meio ambiente, as relaes de consumo, a ordem econmica e financeira passaram a constituir objeto da tutela penal.
Isso acontece em razo do rompimento das fronteiras econmicas, culturais e polticas no contexto da glo1 A colaborao premiada, com essa designao e com contornos jurdicos mais detalhados, encontra-se positivada na Lei 12.850, de 2013.
2 O Projeto de Lei do Senado (PLS) 156 de 2009, j aprovado
naquela Casa e encaminhado Cmara dos Deputados, onde recebeu a autuao PL 8.045 de 2010, cuida da reforma integral do
Cdigo de Processo Penal, isto , apresenta um novo Cdigo para
finalmente afastar o Cdigo de Processo Penal brasileiro. Este, apesar das sucessivas alteraes pontuais, data de 1941 e sabidamente
no responde satisfatoriamente s demandas mais complexas da
sociedade contempornea (Decreto-Lei 3.689, de 3 de outubro de
1941). O artigo 283 do Projeto contempla hiptese de barganha penal. A barganha constava, tambm, no art. 105 do Projeto de Lei do
Senado (PLS) 236 de 2012, que propunha um novo Cdigo Penal.
No entanto, a Comisso criada no Senado Federal para revisar o
Projeto props a excluso da barganha, em parecer de relatoria, na
poca, do Senador Pedro Taques.
balizao3. Some-se a isso o desenvolvimento tecnolgico e industrial, que trouxe novas relaes de produo,
comunicao e convivncia na sociedade ps-moderna.
Tambm, o aumento da violncia e o surgimento de
novos riscos, com novas formas de leso aos bens jurdicos individuais e coletivos contribuem para indicar
a insuficincia, na perspectiva da Poltica Criminal que
inspira a maioria dos Estados de Direito, das respostas
cveis e administrativas.
Por consequncia, os Estados passaram a adotar polticas criminais expansivas, com a tipificao de novos
delitos, na busca por segurana4, prestigiando a ideia de
que deve existir um direito penal com penas mais duras e violentas de modo a proporcionar segurana5.
A resposta do Direito Penal ptrio, do ponto de vista normativo, igualmente decorre da chamada funcionalizao do Direito Internacional. Esse fenmeno busca
servir de ponte construo de solues e oferta de
ferramentas interpretativas para a consolidao de interpretaes jurdicas que, devidamente contextualizadas, no se afastem por completo da considerao ltima de que, tambm, a ordem constitucional interna,
notadamente em relao aos direitos e garantias, ho de
guardar um mnimo de consonncia com sua leitura na
ordem internacional6.
Sob o ngulo instrumental, a expanso do Direito
Penal fez surgir o desafio de gerenciar os conflitos, com
o foco nas solues mais eficientes e pragmticas, como
3 Para Jos de Faria Costa, o fenmeno da globalizao no pode
explicar tudo, no pode ser a panaceia analtica e compreensiva
para tudo, sob pena de prejudicar de vincular a pesquisa, o pensamento, a explicao de temas penais no e penais. H espao para
determinar zonas ou reas onde o particular possa ter lugar como
topos argumentativo e analtico COSTA, Jos de Faria. O Fenmeno da Globalizao e o Direito Penal Econmico. Revista Brasileira de
Cincias Criminais, n. 34, p. 9-10, abr./jun. 2001.
4 MULAS, Nieves Sanz. El Derecho Penal ante los retos del
Siglo XXI: La urgencia de un Derecho penal que haga frente a los
nuevos problemas, pero sin olvidar los viejos limites. Cuadernos de
Politica Criminal, n. 106, p. 5-126, abr. 2012. Disponvel em: <http://
libros-revistas-derecho.vlex.es/vid/haga-problemas-olvidar-viejoslimites-393459850>. Acesso em: 8 jan. 2016. p. 5 e 126.
5 DONNA, Edgardo. El Derecho Penal moderno, entre el
problema de la inseguridad, la seguridad y la justicia. In: MUNOZ
CONDE, Francisco (Coord.) Problemas actuales del Derecho Penal y de la
Criminologia: estudios penales en memoria de la Profesora Dra. Maria
del Mar Diaz Pita. Valencia: Tirant lo Blanc, 2008. p. 67.
6 SUXBERGER, Antonio Henrique Graciano. A funcionalizao como tendncia evolutiva do Direito Internacional e sua contribuio ao regime legal do banco de dados de identificao de perfil gentico no Brasil. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n.
2, p. 649-665, 2015. p. 652.
SUXBERGER, Antonio Henrique Graciano; FILHO, Dermeval Farias Gomes. Funcionalizao e expanso do Direito Penal: o Direito Penal negocial. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 13, n.
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Keywords: Internationalization of Law. Criminal policy. Criminal Law expansion. Negotiation on criminal
law. Legal collaboration; plea bargain.
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O objetivo do presente artigo, sem um vis exclusivamente negativo, mostrar a irreversibilidade da expanso do direito penal e a sua dependncia, na busca
de respostas penais, aos novos instrumentos de soluo
jurdica dos problemas penais, classificados como negcio processual penal ou negcio penal. O artigo buscar
indicar que essa aproximao do Direito Penal negocial
decorre igualmente da funcionalizao do Direito Penal
como projeo da internacionalizao do Direito.
O direito internacional, a partir de um processo de
operacionalizao que arregimenta seus atores em diferentes territrios, passa a se apresentar, portanto, como
consequncia da construo de micros e macros processos de expanso, desde suas fontes at os seus sujeitos tradicionais8.
O direito penal e o direito processual penal, assim,
passam a responder a influxos tericos e dogmticos
e, tambm, expanso de preceitos normativos colhidos do direito internacional, tanto de Convenes e
atos normativos quanto de contribuies advindas dos
ordenamentos internos de outros pases. Para a compreenso do processo de expanso do direito penal e a
ampliao dos instrumentos de um direito penal negocial, a chamada funcionalizao do direito internacional
como projeo do direito internacional contemporneo
presta-se como imprescindvel ferramenta metodolgica e teoria de base para crticas e aprimoramento dos
instrumentos que decorrem dessa expanso penal.
Para tanto, ser utilizada a tcnica de reviso bibliogrfica e anlise documental, com exame de artigos, livros, leis, projetos de leis, julgados que cuidam dos temas relativos expanso penal e ao negcio penal.
A expanso penal, para efeito do presente artigo,
entendida como o fenmeno detectado, principalmen7 Nas espcies de negcio penal conhecidas como transao penal
e suspenso condicional do processo, o acordo no gera uma pena
para o agente que cometeu o fato. No h, nesses casos, condenao
pena ou acordo de pena, so medidas despenalizadoras que no
geram os efeitos da pena propriamente dita.
8 VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do direito: direito internacional, globalizao e complexidade. Braslia: UniCEUB, 2013. p. 14-23.
SUXBERGER, Antonio Henrique Graciano; FILHO, Dermeval Farias Gomes. Funcionalizao e expanso do Direito Penal: o Direito Penal negocial. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 13, n.
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pel crucial na expanso penal, j que aumentou a frequncia de convvio entre culturas diferentes.
A insegurana geral relaciona-se insegurana
individual das pessoas que, por sua vez, se
relaciona ao medo do estranho, do imprevisvel,
do desconhecido. Alarmes, obstculos, vigilantes;
tudo serve ao mesmo fim: manter-nos apartados
da figura do estranho. As pessoas criadas na cultura
do alarme tendem a ser entusiastas de grandes
condenaes penitencirias14.
SUXBERGER, Antonio Henrique Graciano; FILHO, Dermeval Farias Gomes. Funcionalizao e expanso do Direito Penal: o Direito Penal negocial. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 13, n.
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3. A possibilidade de convivncia da
expanso penal com os princpios penais de
um Estado Democrtico de Direito
nmico.
A oposio tutela de bens jurdicos coletivos, ou
mesmo administrativizao do direito penal, se alicera nas seguintes premissas: exagero na tutela preventiva
com a criao de tipos de perigo abstrato que ferem
o princpio da interveno mnima; a seleo de novos
bens jurdicos penais, chamados de coletivos, difusos ou
supraindividuais, acompanhada do uso mais abundante, na construo tpica, de elementares normativas e de
excesso de delegao tpica com as normas penais em
branco, que dificultam a compreenso imediata da tipicidade, com violao ao princpio da legalidade.
H, ainda, restrio de garantias na busca por maior
segurana no cenrio expansionista, segundo a
compreenso da professora Elena Nuez Castao:
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Do outro lado, na defesa da tutela penal de bens jurdicos coletivos, esto, tambm, renomados penalistas. A
ttulo de ilustrao, Schnemann, cujo pensamento ampara-se no contratualismo ps-moderno, defende a tutela
penal do meio ambiente e afirma que seria irresponsabilidade negar a tutela penal nessa seara. Ele defende,
ainda, os delitos de perigo abstrato diante dos desafios
da sociedade moderna, com cadeias causais complexas e
invisveis. Por fim, ainda fala de cumulao do direito penal com outros ramos, afastando a ideia de substituio27.
Considero a tese de que a leso ao meio ambiente
seja estruturalmente uma espcie de furto e,
enquanto furto de bens elementares de todas
as pessoas, uma espcie muito mais grave do
que o furto dos pedaos de uma sociedade de
consumo e do desperdcio que se encontrem na
propriedade individual, a minha mais importante
tese a respeito do direito penal ambiental, com a
qual fica tambm refutada a afirmao da Escola
de Frankfurt, segundo a qual o direito penal no
estaria aqui respeitando o princpio da proteo de
bens jurdicos28.
Do mesmo modo, sem se afastar dos valores iluministas e da necessidade de obedincia subsidiariedade do direito penal, Jorge Figueiredo Dias, inclusive,
com referncia ao meio ambiente, ordem econmica
e outros, assevera: no pode negar-se a existncia de
bens jurdicos coletivos, dignos e necessitados de tutela
penal29.
CONDE, Francisco (Coord.) Problemas actuales del Derecho Penal y de la
Criminologia: estudios penales en memoria de la Profesora Dra. Maria
del Mar Diaz Pita. Valencia: Tirant lo Blanc, 2008. p. 71.
27 GRECO, Lus. Modernizao do Direito Penal, Bens Jurdicos Coletivos e Crimes de Perigo Abstrato. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011. p.
28.
28 SCHNEMANN, Bernd. Estudos de direito penal, direito processual
penal e filosofia do direito. Coord. Lus Greco. So Paulo: Marcial Pons,
2013. p. 80.
29 DIAS, Jorge Figueiredo. O direito penal entre a sociedade industrial e a sociedade de risco. Revista Brasileira de Cincias Criminais, v.
9, n. 33, p. 62, jan./mar. 2001. Na mesma linha, Augusto Silva Dias
sustenta: O Direito Penal, com as matrizes de validade e as funes
que lhe conhecemos e que foram cometidas historicamente pelo iluminismo e pelo liberalismo setecentista, no pode nem deve ficar
arredado desta tarefa de proteo de novos valores ou bens. De que
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tado um exagero do legislativo, no possa ocorrer. Ademais, as elementares normativas, a tipologia aberta e as
normas penais em branco no tornam a legislao penal
inconstitucional. Deve-se atentar, contudo, ao dever de
restringir essas tcnicas de construo tpica, que caracterizam excees s balizas da clareza e da determinao,
corolrios do princpio da legalidade penal. No se olvida que no cenrio do direito penal econmico e ambiental, o uso das excees vai ser mais acentuado numa
comparao com o modelo de tutela de bens jurdicos
individuais, como a vida ou o patrimnio, por exemplo.
Se o fenmeno de expanso do direito penal mostra-se irrefrevel, faz-se necessrio indicar e apreciar como
essa expanso impacta na construo de solues novas
no direito processual penal contemporneo. Alm disso, convm analisar se essas inovaes, especialmente
a utilizao de instrumentos de direito penal negocial,
conflitam com as demandas oriundas do direito internacional e com as balizas constitucionais estabelecidas
ao direito penal.
4.1. A dependncia da expanso do direito
penal aos novos instrumentos processuais de
soluo de conflitos na forma negociada
Alm da expanso penal, a segunda metade do sculo XX e o incio do sculo XXI so marcados, no cenrio processual penal, pela introduo de instrumentos
deciso, definir quais as medidas mais adequadas e necessrias para
a efetiva proteo de determinado bem jurdico, o que lhe permite
escolher espcies de tipificao prprias de um direito penal preventivo. Apenas a atividade legislativa que, nessa hiptese, transborde os
limites da proporcionalidade, poder ser tachada de inconstitucional.
3. LEGITIMIDADE DA CRIMINALIZAO DO PORTE DE
ARMA. H, no contexto emprico legitimador da veiculao da norma, aparente lesividade da conduta, porquanto se tutela a segurana
pblica (art. 6 e 144, CF) e indiretamente a vida, a liberdade, a integridade fsica e psquica do indivduo etc. H inequvoco interesse
pblico e social na proscrio da conduta. que a arma de fogo,
diferentemente de outros objetos e artefatos (faca, vidro etc.) tem,
inerente sua natureza, a caracterstica da lesividade. A danosidade
intrnseca ao objeto. A questo, portanto, de possveis injustias
pontuais, de absoluta ausncia de significado lesivo deve ser aferida
concretamente e no em linha diretiva de ilegitimidade normativa. 4.
ORDEM DENEGADA.(Supremo Tribunal Federal, Habeas Corpus n. 104.410, julg. 6 mar. 2012).
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Segundo Brandalise:
as negociaes americanas de sentena criminal
podem acontecer pela declarao de culpa do
acusado (guilty plea, mote do plea bargaining) ou pela
declarao de que no haver a contestao da
acusao (nolo contendere). A nota distintiva entre elas
reside na consequncia de que a primeira produzir
efeitos no juzo cvel, enquanto que a segunda, no,
porque se limita a no contestar a ao (em assumir
a responsabilizao mas sem realizao de confisso
pelos fatos). Diferenciam-se, igualmente, porque
a segunda, no mbito americano, no aceita em
todos os Estados41.
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gao judicial na busca da verdade processualmente vlida, sem possibilidade de estipulao exta de uma pena
concreta, porque violaria o princpio da culpa, com a
possibilidade de fixar um limite mnimo de pena46.
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penal com a alterao da forma de relacionar dos sujeitos processuais, mas deve ser vista como uma forma de
orientar as reformas processuais em busca de finalidade
de preveno do direito penal. Anuncia, ainda, que o
consenso no processo penal deve implicar a retomada
de discusses sobre temas como descriminalizao, diverso e vitimologia, hipertrofia do sistema penal, estigmatizao do desviante e esquecimento do ofendido52.
No Brasil, o modelo negocial no a regra. Aqui, o
processo ainda segue os contornos do Cdigo de Processo Penal, que sofreu diversas reformas nas ltimas
dcadas, mas ainda reflete um design legislativo ultrapassado, burocrtico e com resqucios do modelo inquisitorial. Na dcada atual, verifica-se a introduo nas leis
de mecanismos de justia negociada (ampliao da transao penal, conformao da delao ou colaborao
premiada), bem como a existncia de projetos de lei que
trazem mudanas significativas de forma a incorporar a
barganha, como ocorre no projeto de reforma integral
do Cdigo de Processo Penal53 que tramita no Congresso Nacional.
Diante do quadro de expanso do direito penal, verifica-se uma dependncia da justia negociada, por razes diversas. No somente a gesto financeira identifica o interesse da Poltica Criminal Estatal, mas, tambm,
na dinmica da sociedade moderna, parece no existir
mais espao para um processo penal burocrtico, ineficiente e moroso, como instrumento de concretizao
do direito material no quadro da criminalidade complexa e organizada. Os procedimentos processuais, com a
repetio de atos desnecessrios, no se coadunam com
a velocidade da comunicao da sociedade moderna.
Pode-se dizer que o crescimento da tipificao penal
nos pases desenvolvidos e em desenvolvimento foram
a incorporao de mecanismos de justia penal negociada54, com reviso e readequao de conceitos penais
e processuais tradicionais, fazendo surgir discusses
sobre a eventual coliso com os princpios penais e ga52 OLIVEIRA, Rafael Serra. Consenso no Processo Penal: uma alternativa para a crise do sistema criminal. So Paulo: Almedina, 2015.
p. 77.
53 Artigo 283 do Projeto de Lei do Senado n. 156 de 2009, que
cuida da reforma integral do Cdigo de Processo Penal.
54 Registre-se que a Conveno das Naes Unidas contra o
Crime Organizado Transnacional, proclamada em Nova Iorque em
15 de novembro de 2000, ratificada pelo Brasil no Decreto n. 5.015
de 2004, recomenda que os Estados-partes adotem mecanismos
para estimular integrantes de grupos criminosos a colaborarem com
a justia criminal.
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Nacional57, bem como na colaborao premiada, principalmente, no segundo caso, em razo do recente caso
denominado Operao Lava-Jato58, que resultou em
muitos acordos amparados principalmente nas novas
disposies trazidas pela da Lei n. 12.850 de 2012.
certo que a barganha no modelo dos EUA, aqui
colhido como exemplo ilustrativo, possui um fundamento histrico-cultural e se ancora no princpio da
oportunidade, vigente naquele sistema. Todavia, nos
pases de tradio romano-germnica, como j sustentado no item 2.1 do presente artigo, os pases, que j
introduziram o mecanismo, adotaram-no em razo da
expanso do direito penal e da busca de solues mais
eficazes e rpidas, bem como por necessidade, j que
o modelo tradicional de persecuo no compatvel
com a expanso da criminalidade e da prpria tutela penal de novos bens jurdicos59.
Reduzindo proposta do presente item deste artigo
de compatibilidade da barganha e da delao premiada
com os princpios constitucionais penais e processuais
penais postos em discusso, importa, de incio, distinguir os referidos institutos. Naquela, o investigado negocia a assuno da culpa para obter uma pena menor,
enquanto nesta, o investigado, ou processado, ou at
mesmo o condenado, com o fim de obter uma resposta
penal menos gravosa para si, colabora com o esclarecimento de fatos que redundaro, aps a apurao, na
obteno de provas para identificar outros autores e,
inclusive, novos crimes. Apesar de ambos os institutos
possures conotaes penais e processuais, fica evidente
que a barganha mais penal e menos processual, enquanto o inverso ocorre com a delao ou colaborao
premiada60.
57 Respectivamente, o PLS 236 de 2012 que tramita no Senado
Federal e o PLS 156 de 2009, que hoje tramita na Cmara dos Deputados sob o nmero PL 8.045/2011.
58 Nome dado ao conjunto de investigaes e processos criminais
de corrupo, lavagem de dinheiro e outros crimes econmicos, envolvendo recursos desviados da Petrobrs, que redundou acordos de
colaborao, denncias, processos, condenao, com forte impacto
no cenrio poltico nacional.
59 No mesmo sentido, explicando a razo de introduo da barganha em pases de tradio civil law, Frederico Valdez Pereira explicou que se deu por uma necessidade de eficcia no controle grave
criminalidade, com cunho eminente de poltica criminal (Delao
Premiada, p. 39).
60 H autores que utilizam as expresses delao premiada e colaborao premiada como sinnimos. Mas no h preciso no uso
do termo na doutrina. Para Renato Brasileiro, a delao mais ampla
que a colaborao, esta espcie daquela. Se o imputado, durante o
processo, assume a culpa e fornece informaes sobre a localizao
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O instituto da barganha, se bem delineado, no parece veicular ofensa aos princpios do contraditrio e da
ampla defesa, uma vez que o investigado, com assistncia tcnica de advogado, pode ou no concordar com
os termos da proposta ofertada pela acusao, ou seja,
h voluntariedade e possibilidade de argumentar quanto
proposta apresentada, bem como a possibilidade de
recus-la. Ademais, considerando o texto do projeto de
reforma do CPP, o modelo que se pretende adotar no
Brasil guarda mais semelhana com os institutos de negociao da sentena penal incorporados em pases da
Europa, ou seja, com notvel controle judicial na homologao dos acordos.
Vinicius, tambm, aponta as seguintes crticas barganha: expanso do direito penal e o empecilho ao devido
processo legal com a mercantilizao processual; distoro
dos papis dos autores do sistema criminal; a possibilidade
de coercibilidade da proposta aos inocentes; o retrocesso
ao processo penal autoritrio com a primazia da confisso
com obstculos ao exerccio da defesa e do contraditrio;
desiquilbrio na balana entre os autores processuais, com
usurpao da funo decisria ao acusador; o desaparecimento do processo e da defesa64.
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Com relao possibilidade de limitao aos princpios do contraditrio e da ampla defesa, como j destacado, no h ofensa, uma vez que o colaborador, com
assistncia tcnica de advogado, pode ou no concordar
com os termos da proposta ofertada pela acusao.
dizer: a voluntariedade da essncia do instituto. No se
pode crer que, apenas, o processo judicial formal, com o
seu iter instrutrio, seja compatvel com o contraditrio
e a ampla defesa ou, de modo mais amplo, com a formalizao da resposta penal do Estado. Registre-se que
a colaborao, conforme procedimento trazido pela Lei
n. 12.850 de 2013, submetida homologao judicial
para o controle de sua legalidade e, posteriormente, ser
objeto de severo escrutnio judicial para a eventual concesso das benesses ali ofertadas.
A questo do sigilo, apontada pelo Vinicius Gomes
Vasconcelos como redutora do contraditrio e da ampla defesa, no se sustenta, uma vez que o acordo no
constitui, por si s, prova. Os meios de prova trazidos
pela colaborao necessariamente devero ser submetidos ao contraditrio judicial. O sigilo inicial d-se para
assegurar a eficcia da investigao em relao aos novos fatos e autores indicados pelo colaborador.
Vale registrar que a divulgao previa dos meios de
prova e das informaes trazidas pela colaborao deve
ser combatida, dada a sua aptido para gerar espetacularizao miditica de fatos que ainda no foram verificados, com prejuzos imagem do futuro investigado que
ainda no foi submetido ao devido processo legal.
Sobre a barganha, as crticas devem ser temperadas.
Algumas j foram analisadas nos pargrafos anteriores.
Quanto ao risco de seguir uma expanso e mercantilizao do processo penal, certo, conforme j visto, que
a expanso penal depende dos mecanismos de soluo
negociada, mas eles devem se conformar ao modelo
constitucional de direito penal e de processo penal, sem
65 Consta no 16 do art. 4o da Lei n. 12850 Nenhuma sentena condenatria ser proferida com fundamento apenas nas declaraes de agente colaborador.
a adoo de critrios puramente atuariais onde o ser humano moldado como um mero objeto. possvel a
compatibilizao da proposta negocial com as garantias
constitucionais.
No se pode falar em coercibilidade da proposta, pois
se exige voluntariedade e presena de defesa tcnica. O
exemplo estadunidense de mais de 90% dos casos solucionados com base em acordos, tanto na seara estadual
quanto na federal, como se constitusse uma demonstrao da coero, no serve integralmente ao problema
brasileiro. Isso porque o modelo de penas dos EUA diferente do modelo interno. No Brasil, decerto, muitos investigados podero optar pelo processo. Ademais, certo
que a proposta, no caso brasileiro, dever se ancorar em
indcios veementes de autoria e prova da materialidade.
O modelo previsto no projeto de CPP66 exige denncia
do Ministrio Pblico; logo, nota-se de plano substancial
diferena em face do modelo estadunidense.
Releva enfatizar que o texto, previsto na proposta
de emenda constitucional que fora arquivada67, que permitia a barganha na fase da investigao, com o acordo
entre investigado e Ministrio Pblico, submetido futura homologao judicial com o controle de legalidade,
apresentava caractersticas mais robustas e claras de negcio processual penal.
A crtica no procede com a ideia de primazia da
confisso sobre o direito de defesa, uma vez que a assuno da culpa voluntria e precedida de dilogo com
a defesa tcnica para optar ou no por essa via.
Conforme leciona Brandalise:
Por fim, no se pode olvidar de que se est a tratar
de um sistema processual penal acusatorial, pelo que o
entendimento uma atividade das partes, na qual no
cabe a participao judicial. Compete ao juiz funcionar com um verdadeiro rbitro do equilbrio entre elas,
conferindo a regularidade de seus termos frente aos fatos; com a anlise dos fatos, pode o juiz negar o acordo
quando no for ele suportado pela prova68.
No h desiquilbrio entre os autores processuais,
uma vez que o investigado (ou o processado no caso da
66 Art.283 do j mencionado Projeto de Cdigo de Processo Penal (PLS 156 de 2009; PL 8.045 de 2011).
67 A Proposta de Emenda Constituio n. 230, de 2000, foi arquivada em 2008.
68 BRANDALISE, Rodrigo da Silva. Justia Penal Negociada: negociao da sentena criminal e princpios processuais relevantes.
Curitiba: Juru, 2016. p. 183.
SUXBERGER, Antonio Henrique Graciano; FILHO, Dermeval Farias Gomes. Funcionalizao e expanso do Direito Penal: o Direito Penal negocial. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 13, n.
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lei traz soluo. Em primeiro lugar, o acordo de colaborao no se mostra suficiente para lastrear juzo condenatrio de terceiro. Haver, sempre, a necessidade de investigar e apurar os fatos noticiados pelo colaborador65.
Em segundo lugar, caso seja comprovada a inteno de
atribuir fato falso a um terceiro com a consequente instaurao de investigao, o colaborador ser processado
criminalmente por isso e no ter qualquer benefcio.
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5. Consideraes finais
A expanso penal, com a tutela de bens jurdicos
supraindividuais, apresenta-se como fenmeno irreversvel. Diante dos novos riscos oriundos do desenvolvimento tecnolgico e industrial, que fez nascer novas
possibilidades de agresso aos bens jurdicos individuais
e coletivos, proteo estatal reduzida s searas cvel e
administrativa, reclama aprimoramento e sofisticao
de seus instrumentos de interveno e nesse ponto
o direito penal responde a um chamado de interveno.
Diante do crescimento da tipificao penal na sociedade de risco, com a administrativizao do direito
penal, marcada pelo crescimento dos tipos penais de perigo abstrato, de maior espao para normas penais em
branco e elementares normativas, o presente trabalho
confrontou as ideias contrrias e favorveis convivncia da referida expanso, caracterizada pela tutela penal
preventiva, com os princpios penais e processuais penais e, de forma mais especfica, com o princpio poltico criminal da interveno mnima.
O fenmeno no exclusividade nacional. Ao contrrio, decorre de toda uma inspirao colhida no plano
internacional, seja na proliferao de documentos que
igualmente obrigam o Brasil a observar essa tendncia,
seja nas solues dogmticas construdas por pases que
sempre serviram de inspirao e norte para a construo dogmtica da resposta penal no plano interno.
possvel a convivncia dos princpios clssicos do
direito penal com a tutela penal de bens jurdicos supraindividuais, com a filtragem constitucional das leis
pelo Supremo Tribunal Federal, quando constatado um
exagero do legislativo. Alis, essa convivncia justamente informada pela funcionalizao do direito internacional, a legitimar inclusive essa inclinao do direito
ptrio.
A expanso penal coincide com a introduo de
mecanismo de justia penal negociada no cenrio dos
pases que trabalham com o paradigma do civil law, sob
as justificativas de reduo de custos com o aparato juUm Mapa da Ideologia. Contraponto: Rio de Janeiro, 1996. p.13.
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