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CURITIBA
2010
Curitiba
2010
CURITIBA
2010
TERMO DE APROVAO
Priscila Maria Alcntara Martins
Esta Monografia foi julgada e aprovada para a obteno do grau de Bacharel em Direito da
Faculdade de Cincias Jurdicas da Universidade Tuiuti do Paran.
______________________________________________________
Professor Eduardo de Oliveira Leite
Coordenador do Ncleo de Monografias
Universidade Tuiuti do Paran
Orientador: ______________________________________________________
Professor Daniel Ribeiro Surdi Avelar
______________________________________________________
Professor Roberto Luiz Santos Negro
______________________________________________________
Professor Paulo Rogrio Pontes
AGRADECIMENTOS
RESUMO
O objetivo deste trabalho monogrfico pesquisar o ingresso e a utilizao da
tcnica de infiltrao policial no Brasil, j que se trata de uma prtica permitida,
porm, muito pouco explorada por ser duvidoso o controle estatal, uma vez que o
territrio brasileiro de uma dimenso propcia a muitas exploraes econmicas e,
o ndice populacional foge muitas vezes ao controle do Estado, at porque o prprio
pas faz divisas com outros pases onde o crime organizado j antigo em
comparao ao desenvolvimento cultural, educacional, familiar e financeiro de nossa
ptria. Ser conceituado crime organizado, organizao criminosa, infiltrao
policial, bem como comparar ordenamentos jurdicos afins. Ainda ser analisada no
referido trabalho a aplicabilidade deste mtodo de investigao, o perfil adotado por
um agente que voluntariamente se prope a participar de uma operao de risco
como a infiltrao, a autorizao judicial juntamente com a cincia e atuao do
Ministrio Pblico, a validade das provas colhidas, responsabilidade penal do agente
infiltrado e responsabilidade do Estado diante da vida de um profissional que se
arrisca em prol da segurana pblica.
SUMRIO
1 INTRODUO ....................................................................................................... 08
2 SURGIMENTO DA TCNICA DE INFILTRAO POLICIAL ...............................11
2.1 HISTRICO DA INFILTRAO POLICIAL NO MUNDO E O DIREITO COMPARADO .............. 11
2.2 CRIME ORGANIZADO E ORGANIZAO CRIMINOSA ................................... 14
2.2.1 Conceito de Crime Organizado e suas caractersticas .................................... 14
2.2.2 Conceito de Organizao Criminosa e suas caractersticas ............................ 16
2.3 CASOS EMBLEMTICOS .................................................................................. 20
2.3.1 Organizaes criminosas internacionais .......................................................... 20
2.3.2 Organizaes criminosas no Brasil .................................................................. 23
3 INFILTRAO POLICIAL NO BRASIL ................................................................ 26
3.1 AMPARO LEGAL E ANLISE DAS LEIS ........................................................... 26
3.2 CONCEITO ......................................................................................................... 28
3.3 OBJETIVOS DO USO DA INFILTRAO POLICIAL ......................................... 29
3.4 REQUISITOS PARA A INFILTRAO POLICIAL .............................................. 31
4 DO AGENTE INFILTRADO ................................................................................... 33
4.1 CARACTERSTICAS ESSENCIAIS DO AGENTE .............................................. 33
4.2 PRESSUPOSTOS ...............................................................................................34
4.3 PERFIL DO INVESTIGADOR A SER PARTCIPE NO TRABALHO DE
INFILTRAO POLICIAL EM ORGANIZAES CRIMINOSAS ............................. 36
5 DA INFILTRAO POLICIAL COMO MEIO DE PROVA ..................................... 38
5.1 DAS PROVAS EM GERAL ................................................................................. 38
5.1.1 Objeto da prova ................................................................................................ 39
5.1.2 Meios de provas ............................................................................................... 39
5.1.3 Classificao das provas ................................................................................. 40
6 RESPONSABILIDADE PENAL DO AGENTE INFILTRADO ................................ 43
6.1 JUZO COMPETENTE ........................................................................................ 46
7 CONCLUSO ........................................................................................................ 50
REFERNCIAS .........................................................................................................52
ANEXOS ................................................................................................................... 54
1 INTRODUO
10
11
12
Bekmpfung
ds
illegalen
Rauschgifthandels
und
anderer
13
14
de
maneira
detalhada
mais
adiante,
quando
ser
analisado
15
16
17
em
palavras
criminosas
parecidas,
como
Luiz
verdadeiras
Rgis
Prado
estruturas
conceitua
as
empresariais,
Outra definio interessante vem de Vicente Greco Filho onde afirma que a
existncia das organizaes criminosas, est condicionada a
18
local,
regional, nacional ou
internacional
com
outra
organizao criminosa.
Para Luiz Rgis Prado basta que haja pelo menos trs destas caractersticas
para se configurar uma organizao criminosa (2010, p. 377).
Ao estudar a definio e caracterstica das organizaes criminosas,
Marcelo Batlouni Mendroni apresenta uma estrutura hierrquico-piramidal dentro
19
para
as
funes
de
execuo
serem
desempenhadas
20
ainda
que
uma
organizao
criminosa
tenha
como
21
22
23
24
25
sabe-se que sua estrutura conta com agentes do Poder Pblico e sua liderana foi
atribuda ao ex-Deputado Hildebrando Pascoal, bem como no Esprito Santo, o qual
apresenta problemas com o crime organizado, devido ao envolvimento direto de
autoridades pblicas (2009, p. 550, 553, 555).
de se ressaltar a presena constante do Poder Pblico, representados por
seus agentes pblicos, seja na esfera judiciria, executiva ou legislativa atuando de
braos dados com as organizaes criminosas, em troca de mais poder poltico e
financeiro.
26
Contudo, Welington Henriques Fernandes afirma que esta lei foi infeliz na
sua formulao quando se refere s quadrilhas no estruturadas ou organizadas no
cometimento de crimes. Segundo ele, o legislador comparou o crime organizado ao
crime tipificado no art. 288 do Cdigo Penal brasileiro, referente ao crime praticado
por quadrilha ou bando (2007, p. 47).
Esta permisso legal tambm encontrada na Conveno das Naes
Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Decreto n 5.015, de 12 de maro
de 2004), em seu art. 20, como tambm no art. 50 da Conveno das Naes
Unidas contra a Corrupo (Decreto n 5.687, de 31 de janeiro de 2006).
27
28
3.2 CONCEITO
29
30
31
tem
como
objetivo
angariar
informaes
suficientes
para
32
33
4 DO AGENTE INFILTRADO
34
Flvio Cardoso Pereira diz que, como caracterstica bsica o agente deve
fazer uso da ocultao de sua verdadeira identidade, consequentemente, usar do
abuso de confiana, levando a organizao a um julgamento enganado sobre o novo
suposto membro da associao (2008, p. 13).
Soraya Moradillo Pinto entende que o agente infiltrado deve estar com uma
falsa identidade e uma histria pessoal fictcia, porm esta histria deve estar
prxima de sua realidade, para evitar uma possvel contradio, vindo a levantar
suspeitas (2007, p. 69).
Na opinio de Welington Henriques Fernandes, a viso se volta s
caractersticas envolvendo a infiltrao por si mesma, fazendo uso do agente, ou
seja:
4.2 PRESSUPOSTOS
35
36
37
38
39
convencimento. Ainda cita que as provas so os meios atravs dos quais se far
essa reconstruo do fato passado (crime) (2010, p. 521).
Ainda, no entendimento de Julio Fabbrini Mirabete, se confirma a finalidade
das provas, quando o autor leciona:
Aps as definies sobre provas, fica notrio que sua finalidade mesmo o
convencimento do magistrado, bem como validar toda uma investigao, um
trabalho minucioso sobre um determinado crime.
40
testemunha,
reconhecimento
de
pessoas
coisas,
acareao,
complementares
so
aquelas
obtidas
atravs
de
alguns
41
42
43
excepcionais
de
investigao,
estas
mesmas
legislaes
no
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enquanto estivem atuando clandestinamente, desde que seus atos sejam relatados
detalhadamente ao seu superior hierrquico (aqui, entende-se a autoridade policial,
que dar cincia ao Ministrio Pblico e comunicar ao juiz que autorizou a
operao de infiltrao).
Tais delitos implicam em manter o disfarce do agente, at mesmo para
assegurar sua sobrevivncia no mundo escroto da criminalidade, sempre com intuito
de colher provas suficientes para prender os responsveis no momento oportuno.
Tal comportamento teoricamente faz com que o agente se enquadre no art.
23, III do Cdigo Penal brasileiro, ou ainda, conforme o planejamento da operao
pode o agente se resguardar, baseado no art. 22 do mesmo Cdigo.
Desta forma, autores entendem que, ao se infiltrar, o agente policial, deve
poder praticar crimes referentes s atividades exercidas na organizao, sob pena
de comprometer a finalidade da operao policial e, novamente lembrando, caso o
infiltrado rejeite uma ordem criminosa, pode colocar em dvida sua identidade
(falsa), vindo este a conviver com o risco de morte.
Rafael Pacheco discorda deste posicionamento, pois entende que muitas
organizaes criminosas esto estruturadas como se empresa fosse. Sendo assim,
possvel que o infiltrado atue em nveis tais da organizao sem que se
comprometa a cometer crimes, agindo de forma lcita, no sendo obrigatrio que
venha a consumar uma ao criminosa (2007, p. 126).
Deste entendimento, podemos pensar que o agente no tem uma
autorizao judicial ampla, mas uma autorizao para cumprir atos pertinentes a
uma ao controlada, onde o policial somente espreita, colhe provas e aguarda o
momento oportuno para cumprir a ordem de priso em flagrante delito.
45
Para exemplificar a necessidade de uma lei expressa para o uso deste tipo
de ao policial, podemos citar o filme O Traidor, o qual conta a histria de um
agente infiltrado em uma organizao terrorista, onde nem mesmo agentes do FBI
que tambm investigavam a mesma organizao, no sabiam de sua real
identidade. O agente foi obrigado a simular atentados e, sem querer, acabou por
matar pessoas inocentes. Outro ponto importante do referido filme aconteceu
quando este mesmo agente presenciou a morte do nico contato que o encobertava
nesta empreitada. Mesmo sendo fiel sua misso, houve momentos de crise de
conscincia, vontade de desistir e apego emocional por um integrante da
46
organizao. Ao final do filme, quando sua identidade foi revelada, os crimes aos
quais foi obrigado a participar, foram arquivados.
Na realidade, dessa forma que funciona a polcia americana, ou seja, a
atuao de policiais muito valorizada e as provas adquiridas por eles tm
valorao indiscutvel e primordial.
Contudo,
infiltrao
policial
em
grupos
criminosos
que
atuam
47
48
opinio
do
Dr.
Mesquita,
no
foram
encontradas
49
Por fim, o referido trabalho deixa uma lacuna com relao regulamentao
das legislaes brasileiras, por fora da ausncia de limitaes direcionadas ao
agente infiltrado, como ausncia de garantias e proteo ao policial e sua famlia,
fazendo desta forma, que um mecanismo de controle sobre crimes praticados por
organizaes criminosas seja completamente invivel a sua aplicabilidade.
50
7 CONCLUSO
51
Entendemos que um policial jamais age sozinho numa infiltrao, mas existe
toda uma equipe de apoio e superviso trabalhando em conjunto. Porm, nem
mesmo estando amparado por um grupo operacional encoberto, no h condies
legais que garantam a proteo incondicional do agente, colocando inclusive em
dvida a veracidade das provas colhidas, ou seja, pode a prova, diante da lei dbil
ser considerada vlida? Ou ainda, at que ponto o agente conseguiria ficar infiltrado
sem o cometimento de ilcitos? Sua conduta estaria resguardada pelo estrito
cumprimento do dever legal? Ao ser coagido pela situao onde se encontra
disfarado, a cometer crimes pertinentes organizao, seria o agente beneficiado
pela excluso da culpabilidade em razo da inexigibilidade de conduta diversa?
Pode a determinao de o juiz superar as lacunas da lei?
Devido a tantas incertezas do ordenamento jurdico, fica notria a
insegurana do juiz em autorizar uma infiltrao policial, pois certamente recair
sobre ele (Estado), a responsabilidade total sobre a operao autorizada como
tambm, a responsabilidade integral sobre a vida de um profissional da segurana
pblica e consequentemente a de sua famlia.
Ao analisar sob este prisma, percebemos a necessidade e urgncia em se
alterar, ou ainda, especificar as condutas a serem seguidas pelas leis, as quais
existem com intuito de dar segurana aos filhos deste pas.
Mas, enquanto o legislador ptrio continuar ausente, certo que este
mecanismo de combate ao crime organizado no poder ter eficcia nem
credibilidade, continuando a ser visto como um mtodo existente, legalizado,
emergencial e importado de qualquer maneira, de pases j desenvolvidos, porm,
sem adaptaes realidade brasileira.
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