PLAN DE TRABAJO

CONSULTORA
Sistematizacin de informacin de procesos sobre Lavado de Activos,
Financiamiento del Terrorismo y otros delitos en la Sala Penal Nacional Poder
Judicial.

ANTECEDENTES
A raz de la Recomendacin N 33 del Grupo de Accin Financiera Internacional
(GAFI), referida a las Estadsticas que los pases deben mantener sobre los asuntos
relevantes a la eficacia y eficiencia de sus sistemas anti lavado de activos y contra el
financiamiento del terrorismo (ALA/CFT), del cual el Per no es ajeno, por pertenecer
a los Organismos Intergubernamentales Regionales asociados al GAFI, como la
GAFILAT, es que la Unidad de Inteligencia Financiera UIF-Per en su calidad de
Secretara Tcnica de la Comisin Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos
y Financiamiento del Terrorismo (CONTRALAFT), solicit apoyo a la Cooperacin
Alemana implementada por GIZ para efectuar un Sistema Nacional de informacin
estadstica vinculado con tales delitos, el cual ser sometido a una calificacin por
medio de los procesos de evaluacin mutua y de los procesos de evaluacin del
Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial sobre la base de metodologa de
evaluacin comn del GAFI, de ser el Per valuado negativamente ingresara a una
lista negra que lo conforman los pases con serias deficiencias en sus sistemas de
prevencin contra LA/FT del GAFI, lo que implicara un incremento en la calificacin de
riesgo pas; un encarecimiento de lneas de crdito, dificultades en operaciones de
comercio exterior; lmites y filtros en transacciones financieras.
Es as que al evidenciarse que a la fecha no se ha logrado consolidar la informacin
estadstica vinculado con los delitos de lavado de activos y financiamiento del
terrorismo y estando prximos a una evaluacin mutua para el ao 2017, es que la
Cooperacin Alemana implementada por Giz que asiste tcnicamente a la Unidad de
Inteligencia Financiera UIF, tiene a bien a travs de sus consultores bridar el apoyo
necesario para la sistematizacin de la informacin de ste sector representado por la
(Sala Penal Nacional), que consistir en procesar en la matriz las etapas del proceso,
las sentencias, las condenas, las incautaciones y decomisos, entre otros datos
relevantes sobre lavado de activos y financiamiento del terrorismo, todo ello con el fin
de fortalecer el proceso de recopilacin de informacin estadstica y mantener un
orden de los casos registrados referente a estos delitos de flujos financieros ilcitos con
el fin de contar con un sistema integrado y articulado de datos estadsticos.
Sobre la Sistematizacin de informacin de la Sala Penal Nacional:
En estos ltimos tiempos las informaciones privilegiadas manejadas por las entidades
pblicas estn contenidas en soportes tcnicos, lo cual permite hacer ms flexible el
alcance a los usuarios o al mismo personal de la entidad; en el caso de la Sala Penal
Nacional toda la informacin que nos compete con relacin a los delitos de lavado de
activos y financiamiento del terrorismo, entre otros; se encuentran en el SIJ Sistema
CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA
POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

Integrado Judicial que fue implementado en el ao (2008 y 2009), que permite

hacerle un seguimiento a los procesos y cuadernos con tan solo contar con el nmero
de expediente o de lo contrario con el dato completo de cualquier parte inmersa en el
proceso, logrando acceder de este modo a todas las partes procesales, al delito, el
estado en que se encuentra, la ubicacin del expediente y los incidentes promovidos
por las partes, tambin es de advertirse que no todo dato recogido en ste sistema es
infalible, ya que los descargos lo realizan los mismos asistentes o especialistas y por
lo tanto es susceptible a ser corregido, trabajo que ser realizado por sta consultora
a fin de cotejar que lo reflejado en el sistema sea la carga actual.
En la Sala Penal Nacional la cantidad de expedientes registrados estn distribuidos en
el Mdulo del Nuevo Cdigo Procesal Penal y en el Mdulo del Cdigo de
Procedimientos Penales; en el cual existe un grupo de expedientes que cuentan con
medidas limitativas que no pueden ser visualizados los actos procesales por las partes
por tener stos carcter reservado y la informacin son slo de exclusividad de los
jueces que resolvern la causa; en el caso del Mdulo del Cdigo de Procedimientos
Penales sus registros de expedientes se inici con un sistema denominado
welcome que se asemejaba a un Word que slo eran manejados por las Salas y en
el caso de los juzgados penales nacionales manejaban unos cuadernos toma razn.
Por otro lado en el caso del Mdulo del Nuevo Cdigo Procesal Penal de creacin (09
de julio 2012) su sistema desde un inicio cont con el SIJ que presenta ms iconos
para poder visualizar los actos procesales de cada expediente, aparte del icono revisar
y as poder ver las resoluciones descargadas, tambin existe un icono de documento
digitalizado en las que pueden visualizarse las piezas procesales presentadas
nicamente por las partes (como escritos, anexos, requerimientos, etc).
Haciendo una bsqueda en el sistema con los encargados de cada rea sobre la
totalidad de variables que tienen sistematizados, pude advertir:
(i)
(ii)

(iii)

Que no se cuenta con ningn caso registrado de Prdida de Dominio,

Que a la Sala Penal Nacional ya se le quit competencia respecto a los
delitos Aduaneros y Tributarios y en el sistema no figura delito con estos
casos, sin embargo de la revisin in situ probablemente hallemos unos
cuantos expedientes con estos delitos,
Por ltimo se observa que todos los delitos de competencia del Mdulo del
Nuevo Cdigo Procesal Penal pertenecen a una criminalidad Organizada,
sin excepcin, ello en atencin a la Ley N 30077 Ley contra el Crimen
Organizado- y a la Resolucin Administrativa N 235-2013-CE-PJ.

Y atendiendo que en dicha institucin an no se ha logrado el objetivo de unificar la

informacin en el sistema respecto a los delitos sobre lavado de activos y
financiamiento del terrorismo, entre otros, es que se considera necesario realizar la
consolidacin y sistematizacin de tales delitos los cuales contendrn data histrica
desde el 1 de enero del ao 2012 hasta el 31 de diciembre de 2015 por cada uno de
los rganos jurisdiccionales que conforman la Sala Penal Nacional.
La informacin que se necesita para el correspondiente llenado de la matriz ser
revisada en los siguientes rganos jurisdiccionales que conforman La Sala Penal
Nacional:
CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA
POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

1. rganos jurisdiccionales que ven procesos bajo el Cdigo de Procedimientos

Penales 1940:
Juzgados Penales Nacionales, antes denominados Juzgados Penales Supra Provinciales
-

1 Juzgado Penal Nacional

2 Juzgado Penal Nacional
3 Juzgado Penal Nacional

Sala Penal Nacional

-

Colegiado A (que slo se encarga de expedientes del Nuevo Cdigo

Procesal Penal de 2004).
Colegiado B
Colegiado C
Colegiado D
Colegiado E

2. rganos jurisdiccionales que ven procesos con el Nuevo Cdigo Procesal

Penal de 2004.
Juzgados de Investigacin Preparatoria Nacional
-

1JIP Nacional
2JIP Nacional
3JIP Nacional

Juzgados Penales Unipersonales Nacionales

-

1JPU Nacional
2JPU Nacional
3JPU Nacional

Juzgado Penal Colegiado Nacional

-

JPC Nacional (nico)

Sala Penal de Apelaciones Nacional

-

Sala Penal de Apelaciones Nacional (nico)

1. ASPECTOS GENERALES
1.1 Objetivo general
Consolidar y Sistematizar la informacin de la totalidad de procesos penales
vinculados con los delitos de lavado de activos y prdida de dominio, por delitos
precedentes, as como los delitos de trfico ilcito de drogas, delitos contra la
CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA
POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

Administracin Pblica (desde concusin hasta enriquecimiento ilcito), delitos

Aduaneros, delitos tributarios, delitos de Financiamiento del Terrorismo y Terrorismo,
adems de las incautaciones, Decomisos y Condenas.
Asimismo la presentacin de por lo menos cinco casos emblemticos respecto a los
delitos de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo.
1.2 Objetivos especficos
1.2.1

Lograr el recojo total de la informacin estadstica en los rganos

jurisdiccionales pertenecientes al Mdulo del Cdigo de Procedimientos
Penales y al Mdulo del Nuevo Cdigo Procesal Penal.

1.2.2

Identificar el nmero real de expedientes que contengan delitos de Lavado de

Activos y Financiamiento del Terrorismo y ms delitos en el periodo
comprendido (enero 2012 Diciembre 2015), as como las clasificaciones de
las sentencias condenatorias con penas impuestas.

1.2.3

Identificar el nmero real de cuadernos de Incautacin y Decomisos de bienes

o de dinero por delitos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y
Terrorismo, en el periodo comprendido (enero 2012 Diciembre 2015).

1.2.4

Extraer la informacin requerida conforme a la matriz aprobada por Giz,

consistente en:
-

1.2.5

Procesos en trmite
Procesos en ejecucin
Expedientes con Archivo Definitivo

Sistematizar la informacin de la Sala Penal Nacional respecto a los procesos

penales sobre delitos de lavado de activos y financiamiento del Terrorismo de
la siguiente manera:
Nuevo Cdigo Procesal Penal (*):
- procesos de lavado de activos por delitos precedentes y otros delitos
- etapas del proceso penal
- clases de sentencias, si se encuentran firmes o con recursos de impugnacin.
- Archivo definitivo.
Antiguo Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 (*):
-

Etapa de instruccin
Con acusacin
Etapa de juicio oral
Clase de sentencias si se encuentra firme o con recurso impugnatorio
Archivo definitivo
(*) En ambos casos: Sanciones condenatorias, Incautaciones y Decomisos

CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA

POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

1.3

Muestra
La muestra total es:

SALA PENAL NACIONAL

Mdulo del Nuevo Cdigo Procesal Penal

N DE EXPEDIENTES POR REVISAR

(para su posterior sistematizacin)
109
709

Mdulo del Cdigo de Procedimientos Penales

POBLACIN O UNIVERSO: 2, 454 expedientes

aproximadamente, a la fecha 31/12/2015

MUESTRA TOTAL: 818

1.4

Productos esperados

1.4.1
1.4.2
1.4.3
1.4.4

Plan de Trabajo
Primer Informe preliminar
Segundo Informe de avance
Informe final

1.5

Marco Normativo que sustenta la Sistematizacin de la informacin de

procesos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en la
Sala Penal Nacional

Las normas jurdicas internacionales y nacionales que justifican el levantamiento de

informacin para la Sistematizacin de informacin de tales delitos, son:
1.5.1

Instrumentos internacionales:

Recomendaciones N 33 del Grupo de Accin Financiera Internacional (GAFI)

Estndares Internacionales sobre la Lucha contra el Lavado de Activos, el
Financiamiento del Terrorismo y la Proliferacin de armas de destruccin
masiva 1.
1.5.2 Marco Nacional:
-

Ley N 27693: Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per.

1Recomendacin N 33: Los pases deben mantener amplas estadsticas sobre los asuntos relevantes a la eficacia y
eficiencia de sus sistemas ALA/CFT. Esto debe incluir estadsticas sobre los ROS recibidos y divulgados; acerca de las
investigaciones, proceso y condenas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo; sobre los bienes
congelados, incautados y decomisados; y acerca de la asistencia legal mutua u otras solicitudes internacionales de
cooperacin. .

CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA

POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

Ley N 27765: Ley Penal contra el Lavado de Activos.

Ley N 28355: Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal y de la Ley
Penal contra el Lavado de Activos.

Decreto Legislativo N 986: Modifica la Ley N 27765, Ley Penal contra el

Lavado de Activos.

Decreto Ley N 25475: Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo y

los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio.
Financiamiento de las actividades de elementos o grupos terroristas.

Decreto Legislativo N 923, Decreto Legislativo que fortalece organizacional y

funcionalmente la Defensa del Estado en Delitos de Terrorismo.

Decreto Legislativo N 985: Modifica el Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que
establece la penalidad para los delitos de Terrorismo y los procedimientos para
la investigacin, la instruccin y el juicio; y, el Decreto Legislativo N 923,
Decreto Legislativo que fortalece organizacional y funcionalmente la Defensa
del Estado en Delitos de Terrorismo.

Ley N 29936: Ley que modifica el Decreto Ley 25475. Decreto Ley que
establece la Penalidad para los delitos de Terrorismo y los procedimientos para
la Investigacin, la Instruccin y el Juicio, con la finalidad de sancionar el Delito
de Financiamiento del Terrorismo.

Decreto Legislativo N 992: Decreto Legislativo que regula el proceso de

Prdida de Dominio.

Decreto Supremo N 010-2007-JUS: Aprueban el Reglamento del Decreto

Legislativo N 992, que regula el proceso de Prdida de Dominio.

Decreto Legislativo N 1104-2012: Decreto Legislativo que modifica la

Legislacin sobre Prdida de Dominio.

Decreto Supremo N 057-2011: Aprueban el Plan Nacional de Lucha contra el

Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y la Creacin de la
Comisin Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo.

Ley N 30077: Ley contra el Crimen Organizado

Decreto Legislativo N 1106-2012: Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el

lavado de Activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen
organizado.

Resolucin SBS N 838-2008: Aprueban las Normas Complementarias para la

Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo
(aplicable a entidades del sistema financiero).

Resolucin SBS N 486-2008: Aprueban la Norma para la Prevencin del

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de aplicacin general a los
sujetos obligados supervisados por la UIF-Per.

Resolucin SBS N 1782-2007: Reglamento de Infracciones y Sanciones en

materia de prevencin del lavado de activos y financiamiento del terrorismo,
aplicable a los sujetos obligados supervisados por la UIF-Per.

CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA

POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

Resolucin SBS 3091-SBS-2011: Modifican el Reglamento de Infracciones y

Sanciones en materia de prevencin de lavado de activos y de financiamiento
del terrorismo y el Anexo I del Reglamento de Sanciones aplicable a personas
naturales y jurdicas supervisadas por la Superintendencia de Banca, Seguros
y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

Resolucin SBS 8930-2012: Reglamento de Infracciones y sanciones y el

Anexo I: Reglamento de Sanciones, aplicable a personas naturales y jurdicas
supervisadas en materia de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo por la UIF-Per.

Resolucin Administrativa N 235-2013-CE-PJ: Resolucin que delimitan

competencia objetiva, funcional y territorial de la Sala Penal Nacional y de los
Juzgados Penales Nacionales, para conocer exclusivamente los procesos
penales por los delitos graves cometidos por una organizacin criminal.

Resolucin Administrativa N 136-2012-CE-PJ.

2. METODOLOGA DE TRABAJO
Para el desarrollo del presente trabajo se utilizar el mtodo matemtico (estadstico) 2
que consiste en recoger una serie de informaciones requeridas en la matriz aprobada,
arrojando datos cuantitativos, en ste caso el universo total de expedientes, para
ello seguir los siguientes pasos:
-

Realizar personalmente las coordinaciones necesarias con los servidores

pblicos pertinentes, para inicialmente recolectar la informacin de los
expedientes concernientes a los delitos materia de la consultora y
posteriormente acceder a su revisin.

Recoger informacin de la totalidad de expedientes de las tres nicas mesas

de Partes, de los juzgados y salas que conforman la Sala Penal Nacional
respecto a las variables consignadas en la matriz.

-Revisar conjuntamente con el personal encargado de la data registrada en el

(Sistema Integrado Judicial- SIJ), a fin de determinar el universo de
expedientes con los que cuenta la Sala Penal Nacional.
-Coordinar con los otros dos consultores para la distribucin de los expedientes a
revisar.
- Revisar la muestra de expedientes de manera meticulosa y consciente dada la
cantidad de casos y la complejidad de los mismos.
-

Extraer la informacin solicitada y sistematizarla en la matriz.

Elaboracin de los dos Informes de avance.

2SOLS ESPINOZA, Alejandro: Manual de Metodologa de la Investigacin Jurdico Social, cit.,

p. 85. .

CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA

POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

Elaboracin de Informe Final.

2.1 Acopio, anlisis y sistematizacin de fuentes de informacin secundaria

Revisin de la data disponible en fuente interna, es decir de uso exclusivo del personal
de la Sala Penal Nacional (Sistema Integrado Judicial - SIJ), a fin de determinar el
nmero total de casos sobre los delitos de Lavado de Activos, Perdida de Dominio y
Financiamiento del Terrorismo, entre otros; en el perodo comprendido (01 de enero de
2012 a 31 de diciembre de 2015).
Asimismo, la informacin recogida de la base de datos de la Sala Penal Nacional ser
corroborada con la data que maneja cada uno de los rganos jurisdiccionales y con la
revisin fsica que realizar mi Consultora de cada uno de los expedientes.
De todo el universo de procesos sobre Lavado de Activos, Prdida de Dominio y
Financiamiento del Terrorismo, previa coordinacin con la Presidencia de la Sala Penal
Nacional se escoger cinco casos emblemticos, los que sern formados con las
piezas ms importantes del expediente con una hoja de resumen.

3. ANLISIS Y SISTEMATIZACIN DE LA INFORMACIN

Anlisis y sistematizacin de la informacin (cuantitativa) recabada. A partir del
anlisis de la informacin consolidada y sistematizada del global de casos analizados
(2, 454 expedientes) con las otras consultoras, se obtendr conclusiones y
recomendaciones dirigidas para la lucha contra los delitos de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo.
Distribucin:
-

Revisin y sistematizacin al 15 de marzo de 2015: 409 expedientes

Revisin y sistematizacin al 15 de abril de 2015: 409 expedientes
Revisin y sistematizacin del global de casos analizados al 25 de abril de
2015: 818 expedientes.

4. ACTIVIDADES DE LA CONSULTORA
4.1 Entrevista con los jefes de mesas de partes, magistrados, secretarios judiciales, y
coordinadores.
4.2 Diseo del plan de trabajo.
4.3 Revisin de la informacin proporcionada tanto a mano como a lo registrado en el
SIJ.
4.4 Elaborar una lista con los expedientes que debo revisar.
4.5 Solicitar los expedientes y realizar trabajo de campo en cada rea disponible.
CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA
POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

4.6 Participacin en reuniones de trabajo para presentacin y discusin de avances

de ser el caso.
4.7 Ubicacin, revisin, anlisis de los expedientes
4.8 Contrastar la informacin brindada y seleccionar los delitos requeridos para la
matriz.
4.9 Sistematizacin de los expedientes principales y sus respectivos incidentes del
Nuevo Cdigo Procesal Penal de Sala Penal Nacional (fuentes primarias).
4.10 Redaccin del Primer Informe Preliminar.
4.11 Redaccin del Segundo Informe Preliminar.
4.12 Redaccin del informe final.
5. PROPUESTA PRELIMINAR DE INFORME
ndice
Introduccin
Explicacin metodolgica
Marco normativo
Estado en que se encuentra los procesos.
Conclusiones
Anexos
6. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA

POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

I.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
Actividades

Diseo plan de trabajo

Revisin de fuentes
secundarias y recojo de data
Entrevista con los jefes de
mesas de partes, jefes de de
sistemas y coordinadores.
Acopio, anlisis y
organizacin de la
informacin proporcionada
por los coordinadores del
Nuevo Cdigo Procesal
Penal.
Acopio, anlisis y
organizacin de la
informacin proporcionada
por los coordinadores del
Antiguo Cdigo de
Procedimientos Penales.
Ubicacin, revisin, anlisis
y sistematizacin de los
expedientes principales y sus
respectivos incidentes del
Nuevo Cdigo Procesal
Penal
Ubicacin, revisin, anlisis
y sistematizacin de los
expedientes principales y sus
respectivos incidentes del
Cdigo de Procedimientos
Penales
Elaboracin del Primer
Informe Preliminar
Actividades
Ubicacin, revisin, anlisis
y sistematizacin de los
expedientes principales y sus
respectivos incidentes del
Cdigo de Procedimientos
Penales
Elaboracin del Segundo
Informe Preliminar
Contraste de Informacin
Sistematizada
por
la
consultora con la del sistema
de la del Sistema Interno de
SPN
Elaboracin del informe

Seman
a 18-24
enero
X

Seman
a 25-31
enero

Seman
a 1-7
febrero

Seman
a 8-14
febrero

Seman
a 15-21
febrero

Semana
22-28
febrero

Semana
29 feb.6 marzo

Seman
a 7-13
marzo

Seman
a 14-20
marzo

Seman
a 21-27
marzo

Semana
28 mar.3 abril

Semana
4-10
abril

Seman
a 11-17
abril

Seman
a 18-24
abril

Semana 25 - 30
abril

CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA

POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

X
X

10

final

Consultora
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

Lima, 29 de enero de 2016

CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA

POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

11

CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA

POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

12

CONSULTORA DE COOPERACIN ALEMANA IMPLEMENTADA

POR GIZ | Institucin: Poder Judicial
Consultora:
Pamela Vanessa Arqque Chujutalli

13