TRMINOS DE REFERENCIA

Contrato para sistematizacin de informacin sobre

la accin del Estado en materia de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
tramitados por los rganos jurisdiccionales de la Corte Superior de Tacna del Poder Judicial

1. ANTECEDENTES.
En el marco de la asistencia tcnica que la Cooperacin Alemana implementada por GIZ brinda a la UIFPer, esta solicito apoyo para poder ayudar a implementar un sistema nacional de informacin estadstica
vinculado con los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
EI Grupo de Accin Financiera Internacional (GAFI) es un ente intergubernamental que ha emitido 40
Recomendaciones, las cuales constituyen estndares internacionales de medidas para combatir el lavado
de activos y el financiamiento del terrorismo, as como el financiamiento de la proliferacin de armas de
destruccin masiva, y que cada pas debe implementar y adaptar de acuerdo a sus, circunstancias
particulares. Entre estas recomendaciones se encuentra la Recomendacin 33, relativa a las Estadsticas
que los pases deben mantener sobre los asuntos relevantes a la eficacia y eficiencia de sus sistemas anti
lavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT).
Las medidas establecidas por las norma as GAFI deben ser implementadas por todos los miembros del
GAFI y de los Organismos Intergubernamentales Regionales asociados al GAFI (como es el caso de
GAFILAT, al cual pertenece el Per); y su implementacin es evaluada rigurosamente por medio de los
procesos de evaluacin mutua y de los procesos de evaluacin del Fondo Monetario Internacional y el
Banco Mundial sobre la base de metodologa de evaluacin comn del GAFI. Una evaluacin negativa a
cualquiera de los pases miembros genera el ingreso a un listado de pases con serias deficiencias en sus
sistemas de prevencin contra el LA/FT del GAFI, lo que implica: (i) un incremento en la calificacin de
riesgo pas; (ii) encarecimiento de lneas de crdito; (iii) dificultades en operaciones de comercio exterior; y,
(iv) limites y filtros en transacciones financieras.
La ltima evaluacin mutua a la que fue sometido el Per se llev a cabo en el ao 2008, por la cual no
fuimos incluidos en el listado de pases con serias deficiencias, en la medida que se evidencio la
implementacin de acciones orientadas a tener un adecuado sistema de prevencin de LA/FT; sin
embargo, uno de los temas preocupantes fue la carencia de datos estadsticos de las distintas entidades o
instituciones involucradas. La prxima evaluacin mutua tendr lugar en el ao 2017, y una forma de medir
la efectividad de las medidas que inform el Per en la anterior evaluacin con el fin de combatir el LA/FT
sern los datos estadsticos con los que cuenten las instituciones involucradas; por lo que, urge contar con
un sistema integrado y articulado de datos estadsticos de las distintas entidades o instituciones
involucradas.
Es importante sealar que, a travs del Decreto Supremo N 057-2011-PCM, del 1 de julio de 2011, se
aprob el Plan Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y la
creacin de la Comisin Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
Terrorismo (CONTRALAFT).
EI Plan Nacional aspira a fortalecer el Sistema de LA/FT a nivel nacional, lo cual se pretende llevar a cabo
mediante objetivos tangibles y acciones concretas orientadas a subsanar vulnerabilidades funcionales
identificadas en el diagnstico de riesgos de LA/FT de los componentes constitutivos de dicho sistema. EI
diagnstico de riesgos ha sealado tambin las denominadas vulnerabilidades estructurales, las cuales
constituyen caractersticas intrnsecas de una jurisdiccin o temas transversales que se hallan en la
mayora de las categoras funcionales; entre las cuales se encuentra el tema de un desarrollo insuficiente
de las bases de datos estadsticas de las entidades que conforman el sistema ALA/CFT a nivel nacional.

La CONTRALAFT tiene como funcin principal el coadyuvar en la coordinacin y planificacin de las

acciones a cargo de las entidades pblicas y privadas dirigidas a prevenir y combatir los delitos del lavado
de activos y del financiamiento del terrorismo; as como hacer seguimiento de la implementacin,
cumplimiento y actualizacin del Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento
del Terrorismo.
En el marco de las actividades que ha venido desarrollando la CONTRALAFT, y a efectos de dar
seguimiento al Plan de Adecuacin del Proyecto "Implementacin de las Medidas y Acciones para el
Cumplimiento de las 40 Recomendaciones del GAFI" de cara a la prxima evaluacin mutua, se han venido
desarrollando una serie de acciones y coordinaciones para la recopilacin de informacin estadstica en las
entidades involucradas en el sistema de prevencin, deteccin y represin del LA/FT. AI interior de la
CONTRALAFT se han instituido Grupos de Trabajo, entre los que se encuentra el Grupo 5 de Estadstica,
liderado por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI).
Este ao el INEI ha creado al interior de su institucin el Sistema Integrado de Estadstica de la
Criminalidad y Seguridad Ciudadana, construido por informacin proporcionada por las instituciones que
integran el Comit Estadstico Interinstitucional de la Criminalidad-CEIC; y a travs del cual se podr contar
con cuadros estadsticos y mapas sobre el nmero de denuncias de delitos genricos y especficos
registrados en las dependencias policiales a nivel departamental, provincial, distrital y comisarias, nmero
de casos ingresados a las fiscalas a nivel de distritos fiscales, nmero de expedientes, sentencias y
detenciones emitidas por el Poder Judicial a nivel de distritos judiciales, caractersticas de la poblacin
penal a nivel de establecimientos penitenciarios, entre otros, de los aos 2011 en adelante. Entre los delitos
que son abordados por este Sistema se decidi incorporar un mdulo especfico para el tema de lavado de
activos y financiamiento del terrorismo, a efectos de que los actores involucrados en las fases de
prevencin, deteccin y represin tengan acceso a la informacin estadstica.
A partir de la incorporacin de un mdulo especfico para LA/FT en este nuevo Sistema Integrado de
Estadstica del INEI, desde la Secretaria Tcnica de la CONTRALAFT y junto con los representantes del
INEI, a partir del mes de agosto del presente ao, se iniciaron las visitas a los distintos sectores
involucrados en el proceso de lucha contra el LA/FT, entre los que se tiene: el Ministerio Publico ( La
Fiscala Especializada en Lavado de Activos y Perdida de Dominio FISLAAPD (mbtio nacional), la
Unidad de Cooperacin Judicial Internacional y Extradiciones y la Fiscala de Terrorismo); la Polica
Nacional del Per (DIRILA y el rea de Lavado de Activos de la DIRANDRO); el Poder .Judicial; la_
Comisin Nacional de Bienes Incautados (CONABI); el Ministerio de Justicia a travs del Consejo Nacional
de Defensa Jurdica del Estado (Procuraduras de Lavado de Activos, Tratico Ilcito de Drogas, Corrupcin y
Terrorismo); y la Comisin Nacional para el Desarrollo y la Vida sin Drogas (DEVIDA). Con el Ministerio
Publico, la Polica, el Poder Judicial, el Ministerio de Justicia y la propia UIF-Per se han trabajado matrices
para el recojo de informacin estadstica (las cuales contendrn informacin histrica desde el ao
2012);asimismo, se design un responsable del llenado de las matrices por cada una de las reas de los
sectores involucrados; y finalmente, se acord que estas matrices sean completadas mensual o
trimestralmente (como es el caso de las Procuraduras), y de manera permanente a partir del mes de
noviembre del presente ao.
En este proceso inicial de coordinacin para el recojo de informacin para el sistema mencionado, se ha
evidenciado que, a pesar de los esfuerzos an no se ha alcanzado un buen nivel de desarrollo interno en
las instituciones para el proceso de recopilacin de informacin estadstica, as como el desarrollo de sus
propios sistemas; por lo que, la labor de articular los sistemas internos con un sistema centralizado en el
INEI permitir mejorar la situacin sealada. En ese sentido, y tornando como base lo ya avanzado desde
la CONTRALAFT y el INEI resulta necesario sistematizar la informacin que ser insumo del sistema.
2. OBJETIVO.
Consolidar y sistematizar la informacin sobre los casos de lavado de activos y lucha contra el terrorismo
tramitados por los rganos jurisdiccionales de la Corte Superior de Tacna del Poder Judicial.

3. CARACTERSTICAS DEL CONTRATO.

3.1 El consultor revisar, relevar y sistematizar sobre los casos de Lavado de Activos y Financiamiento
del Terrorismo tramitados por los rganos jurisdiccionales de la Corte Superior de Tacna del Poder
Judicial. La informacin a sistematizar estar referida a:

Procesos Judiciales
Sentencias y Penas
Incautaciones.
Informacin y las ms importantes piezas procesales de los expedientes correspondientes a
casos emblemticos a nivel de la Corte Superior, en los casos que sea posible.
Otras informaciones que sea requerida en la matriz aprobada para este fin.

3.2 El consultor sistematizar la informacin en la matriz aprobada por la CONTRALAFT para este fin.
3.3 El consultor realizara las actividades descritas en coordinacin con el coordinador responsable de
supervisar la presente consultora y que ser designado por el Presidente de la Corte Superior de Tacna
del Poder Judicial.
4

PRODUCTOS SOLICITADOS.
El consultor presentar los siguientes informes:
3.1. Plan de Trabajo: conteniendo el detalle de la informacin identificada y que ser materia de la
sistematizacin.
3.2. Primer informe de avance: Informe conteniendo la primera parte de las matrices de sistematizacin
de informacin.
3.3. Informe Final: Informe conteniendo las matrices finales, as como el detalle de la informacin
identificada.
Previa a la aprobacin se realizarn las consistencias y validaciones por parte del equipo de CONTRALAFT.
Fechas de entrega de los productos:
PLAN DE TRABAJO
PRIMER INFORME DE AVANCE
INFORME FINAL

10 junio 2016
15 julio 2016
25 agosto 2016

5. COORDINACIN
La coordinacin de las actividades estar a cargo de Natali Barron, Asesora del CA3
La coordinacin del presente trabajo se desarrollar en forma permanente. El contratante puede solicitar
informacin sobre el desarrollo de los trabajos en cualquier momento.
6. OBLIGACIN DE CONFIDENCIALIDAD
El consultor deber mantener confidencialidad absoluta respecto de la informacin y documentacin de la
GIZ y de los rganos jurisdiccionales del Poder Judicial especializadas en delitos de Lavado de activos y
Prdida de dominio y Financiamiento de Terrorismo, que conozca con ocasin de la prestacin de servicios
materia de la presente consultora, por lo que la informacin ser utilizada nicamente para los fines de la
consultora, quedando prohibido cualquier tipo de reproduccin, publicacin, difusin, disertacin o

divulgacin pblica o con terceros, por cualquier medio verbal y/o escrito. En caso de infringirse dicha
clasula ser sujetos de las acciones judiciales que respecto de ello se pueda accionar.
7. PLAZO / DURACIN:
El perodo del servicio ser de 90 das calendario contados a partir de la firma del contrato. La finalizacin
del contrato se realizar previa conformidad de la Coordinacin designada por el Poder Judicial para
supervisar la presente consultora y de la GIZ.
Lima, 28 de abril 2016

Contratado

Hartmut Paulsen
Director
Programa Reforma del Estado orientada
a la ciudadana

Natali Barron
Asesora Responsable de la Coordinacin

Fiorella Mayaute
Asesora Principal
Programa Reforma del Estado orientada
a la ciudadana