ANTECEDENTES Y EVOLUCIN DE LA

CRIMINOLOGIA, LA INVESTIGACIN EN
CRIMINOLOGIA Y LA CIFRA OSCURA DEL
DELITO, LA VICTIMOLOGIA Y LOS DELITOS DE
CUELLO BLANCO
(Monografa)

CRIMINOLOGIA

Autor: Walter Purizaca castro

Cod. 2004183358

UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS

PERU

INTRODUCCIN
El presente trabajo recoge y expone informacin concerniente a la ctedra de
criminologa.
Intentamos en primer lugar analizar el origen y evolucin de la criminologa tanto
a nivel mundial como a nivel local.
Posteriormente, hacemos el estudio de la teora de Lombroso, la vigencia que
mantiene, sus aportes a la ciencia criminologa y su situacin actual.
Luego vemos los aspectos positivos y negativos de esta nueva ciencia y las
soluciones que planteamos para frenar la delincuencia.
No deba faltar lo referente a la poltica criminal en nuestro pas, exponemos unos
alcances para superar la problemtica delincuencia.
Y como ltimo punto, nos referimos a lo ms novedoso, como son los delitos de
Cuello Blanco.
Espero que este documento sirva de referencia a todos los componentes del
quehacer acadmico de la facultad de derecho, por su implicancia cuando
relacionamos la criminologa con el derecho penal.

El autor.

INDICE:
1.
2.

INTRODUCCIN
CONTENIDO

a.

Origen y evolucin de la Criminologa: en el mundo y en el Per; sus

propulsores.
Aportes de la teora de Lmbroso, vigencia de sus aportes y su estudio
actual.
Aspectos positivos y negativos de la criminologa. Soluciones contra la
delincuencia.
Poltica criminal en contra de la Delincuencia.
Delincuencia de Cuello Blanco: origen, evolucin a nivel mundial,
latinoamericano, en el Per. Consecuencias.

b.
c.
d.
e.
3.
4.

CONCLUSIONES Y/O RECOMENDACIONES

BIBLIOGRAFIA

TITULO: LA CRIMINOLOGIA
A. ORIGEN Y EVOLUCIN DE LA CRIMINOLOGA: EN
EL MUNDO Y EN EL PER; SUS PROPULSORES.
ORIGEN DE LA CRIMINOLOGIA
Algunos tratadistas consideran que la Criminologa surgi a fines del siglo XIX
con los estudios que realiz el mdico de origen judo Cesar LOMBR0S0 con
los trabajos que realiz en los crneo,
la morfologa y el carcter de l
os
delincuentes y enfermos mentales, llegando a definir que haba un tip
o
delincuente" al que llam '"nato" quien forzosamente incurrira en la comisin
de delitos. Sin embarg, desde mucho antes existieron atisbos criminolgicos o
explicaciones del delito.
EVOLUCION DE LA CRIMINOLOGIA
1. En el Mundo
Es as que surgi la idea del criminlogo

belga Lus VERVAECK, quie

n
consider que la evolucin de la Criminologa se desarroll en las siguientes
etapas:
- Fase emprica o intuitiva
Que se desenvuelve desde la antigedad, pasando por la Edad Media hasta
llegar a la Moderna.
- Fase Pre-Lombrosiana
En esta etapa surgieron una serie de seguidores de Lombroso.
- Fase Lombrosiana
Se inici en 1876 en donde se caracteriza por los estudios que efectu Cesar
Lombroso, quien public su obra "El hombre delincuente".
- Etapa Anti-lombrosiana
Fase en la cual se discrepa con los trabajos que realiz Lombroso.

- Etapa Eclctica
Se inicia en 1892 en donde se lleva a cabo el Tercer Congreso de Antropologa
Criminal en Bruselas en donde se dej bien acentuado la oposicin al tipo
criminal de Lombroso, y se SOSTIENE QUE TODAS LAS PERSONAS
PUEDEN INCURRIR EN DELITOS.
HISTORIA DE LA CRIMINOLOGIA
La lucha del delito y la preocupacin cientfica de este fueron objetivos que las
ciencias normativas trataron alcanzar y se dio durante la antigedad y la edad
media. Tal fue la importancia que se dio a esos problemas que ilustres filsofos
de la poca dieron su opinin al respecto del problema de los delincuentes y el
castigo que a estos se le debieran de aplicar, para mencionar algunos de los
4

filsofos tenemos por ejemplo a HESIODO, PITAGORAS, HERACLICO,

PROTAGORAS, SOCRATES, PLATON Y ARISTOTELES. Lo que si falto
en esta poca fue el sentido cientfico realista que es un presupuesto para la
investigacin criminologa, por falta de este sentido cientfico realista no se
pudo coleccionar sistemticamente las experiencias.
Tenemos que las bases de la filosofa del derecho penal dadas por TOMAS DE
AQUINO en la escolstica le paso lo mismo que a la anterior, solo que esta se
dio en la poca mediaval. Damos comienzo en la edad moderna, estimuladas
por la ilustracin, pero con una verdadera intensidad solo en el siglo XIX, es
aqu que los fenmenos reales entran en investigacin, estos fenmenos
abarcaban tanto el plano fsico y psquico que estn en conexin con el delito.
En estas ilustraciones tuvo su mejor influencia la obra del jurista milanes
CESARE BECCARIA, Trattato dei delitti e delle pene, 1764; En alemn: Uber
Verbrechen und strafen, 1870; [En espaol hay varias traducciones: la primera
de 1774; otras en1820, 1821, 1822, 1851, 1879 (por PASCUAL VICENT,
siguiendo la versin de 1862, de CESAR CANTU: De los delitos y de las
penas), 1945 (Buenos Aires)].
-

La criminologa, como podemos observar no se exterioriza de una

manera independiente, sistemticamente cultivada. Sino que se deriva
de diversas ramas de la investigacin humana, hasta que al final se llega
a reunir todas estas piezas dispersas y con ello se desarrolla una
disciplina propia, llamada criminologa.

Ahora como ramas ms importante de la criminologa podemos

mencionar: Las investigaciones medicas, con importancia en la
Medicina Legal; La Antropologa, Psiquiatra, Biologa hereditaria, de
las llamadas Psicologa mdica y de la caracterologa.

Ya en la antigedad se ocuparon los mdicos de cuestiones medicolegales

aisladas y fueron llamados n algunos casos como expertos. En 1249 se tomo
juramento s H. v. LUCCA en Bolonia para la redaccin de dictmenes
medicolegales y B. de VARIGNANA (muerto en 1318) practico la primera
autopsia para la comprobacin de un envenenamiento.
En su mayora tenemos que LOMBROSO es siempre o en la mayora de los
casos nombrado como fundador de la criminologa cientfica. Claro esta que al
hacerlo no es justo dejar en lo oculto el que antes de el ya haban sido elaborada
la materia en los decenios anteriores a el por mucho investigadores de
numerosas ramas.
Tenemos por ejemplo a MOREL, que con investigaciones propias, hizo
reflexiones como las de LOMBROSO pero con la diferencia que se permaneci
en la oscuridad. Tambin, llevado por la fuerte intensin poltico - criminal,
JEREMIAS BENTHAN, propuso reformas al sistema legal y penal ingles,
mientras su compaero de ciencia, HOWAR con su obra States of Prisons in
England and Wales de 1777, impulso a los movimientos de reformas. (El Estado
de las prisiones en Inglaterra y Gales).

Los intentos de implicar al hombre en la criminologa cientfica era l

a
primordial importancia de esta. Como ejemplo de estos intentos tenemos a
LAVATER, con sus primeras publicaciones el 1775 de Fisonoma y los trabajos
de GALL cuya obra principal apareci en 1882, llamada Les fonctions du
cerveau (Las funciones del cerebro). GALL es sealado como el verdadero
fundador de la antropologa criminal, el cual anteriormente se ocupo de la
Frenologa, a la cual se le aplico el medio de prisiones Lauvergne en 1841.
El crimen era una determinada forma de degeneracin hereditaria en el
individuo o incluso en su familia, esta teora esta apoyada por MOREL.
Los crneos de los criminales tenan particularidades, y estas fueron halladas
por el neurlogo y patlogo BROCA. En 1869 se hizo investigaciones sobre
464 crneos de criminales las cuales las hizo WILSON, y el medico de prisin
escocs THOMSOM en 1870 publico en el Journal of Mental Science el
resultado de sus observaciones sobre mas de 5,000 presos.
La tesis de la locura moral (Schwachsinn), fue publicada por PRICHARD en
1835. NICOLSON entre 1873 y 1875 publico sus trabajos sobre la vida
psquica del criminal y su tendencia a la locura, imbecilidad y ausencia de
sensibilidad. Otros que proporcionaron fundamento para la doctrina de
LOMBROSO fueron obras como las de P. J. CABANIS, Ph. PINEL,
ESQUIROL, GRIESINGER, J. J. MOREAU de TOUR y sobre todo, MOREL,
quienes entre otros se ocuparon de los problemas de la psiquiatra forense.

GUERRY para el estudio de la criminalista parti de unos principio

s
completamente distintos a los conocidos. Fue en 1833 en su obra ESSAI SUR
LA STATISTIQUE MORALE DE LA FRANCE y en la principal de
QUETELET,
SUR L'HOMME ET LE DE VELOPPEMENT DE LA
FACULTES OU ESSAI DE PHAYSIQUE SOCIALE, 1836. Por parte de
Alemania VON MAYR, fue conocido particularmente con su obra Estadstica
de la Polica Judicial en el Reino de Baviera, dada esta obra en el ano de 1867, y
su posterior obra llamada la regularidad en la vida social, en 1877.
Tenemos que las ciencias del espritu eran las que dominaban las tomas de
posicin ante hechos criminolgicos, aunque tambin se dio el caso que en los
cien aos anteriores a LOMBROSO tambin se daba una importancia, aunque
de una manera menos expresiva de la toma de posicin de los hecho
s
criminolgicos, pero con aspiraciones por un camino Emprico. Gracias a los
investigadores de Antropologa Medica, Psiquiatra, como Psicologa
Temprana y Sociologa, se ocuparon de los planteamientos criminolgicos.
-

En la sociedad siempre se busca el estudio del crimen y los criminales y

esto le concierne a la criminologa, buscando la delincuencia juvenil y
las causas del delito. Hasta llegar a la teora de que la interrelaciones de
las personas, grupos y la sociedad en la cual viven y funcionan son las
principales causas de que se cometa un delito.

Como decamos anteriormente en la antigedad se pensaba que el delito,

se le atribuan a los defectos fsicos y mentales y que era l producto de

los rasgos hereditarios. Pero no hay de que preocuparse puesto que tales
afirmaciones hoy en da no son tomadas como positivas sino ms bien
son rechazadas. Llegada a esta conclusin porque el delito, por que el
delito se aprende y no se hereda. Las explicaciones sociolgicas son las
que se oponen a la creencia del delito hereditario.
-

La criminologa es una ciencia muy nueva y de la cual podemos ver que

se basa en dos reas de bsquedas, que son distintas pero estn
relacionadas entre si, la primera esta el estudio de la naturaleza del delito
dentro de la sociedad y la segunda es el estudio de los delincuentes
desde un punto de vista psicolgico. Ambas de estas teoras son ms
descriptivas que analticas.

Los eruditos de la materia estudian el comportamiento humano desde

una perspectiva clnica y sino desde una perspectiva legalistica por esa
razn es una ciencia que no es exacta. La ley utilizando estas
perspectiva llegan a la conclusiones que conductas son criminales y

cuales no, de all es que los cientficos tratan de formular sus razones de
porque ciertas personas violan la ley.
-

De acuerdo con las creencias y sus necesidades, hablando de la sociedad,

podramos decir que es legal o ilegal. Aunque tenemos que el cdigo
penal posee nociones firmes del mal y del bien, observando que no todo
lo malo en sentido moral es criminal y algunos actos que por lo general
no se consideran malos pueden ser penalizados.

Se ha llegado ha comparar el estudio d un delito con el de la moda o

hasta con algo mucho mas siniestro como por ejemplo el poder
econmico. Pero hay que tener en cuenta que dependiendo de los
diferentes comportamientos, as sern las diferentes causas del delito.

Para una mejor comprensin de la criminologa entramos al estudio de las

escuelas jurdico penales, puesto que los conceptos puramente jurdicos van
entrelazados con los criminolgicos y de all se parte del anlisis de los
problemas normativos.
Para JIMENES DE ASUA, las escuelas jurdico penales son: " el cuerpo
orgnico de concepciones contrapuestas sobre la legitimidad del derecho de
pensar sobre la naturaleza del delito y sobre el fin de las sanciones.
-

El rpido desarrollo de las escuelas jurdico penales en el siglo XX, se

debi a las continuas confrontaciones, algunas de violencia, de las
disversas escuelas jurdico penales.
Unos de los avances mas importante que se obtuvo de la lucha de las
escuelas jurdico -penales consisti en la relimitacin de los campos, en
la precisin de mtodos y en la colaboracin entre profesionales, puesto
que anteriormente trabajaban dispersos.

SAINZ CANTERO nos define escuela jurdico penales en un sentido mas

amplio " la direccin de pensamiento que tiene una determinada direccin,

trabaja con un mtodo peculiar y responde a unos determinados presupuestos
filosficos-penales.
Una de las corrientes que estn actualmente en desprestigio son las " jurdicocriminologica" que pretende hacer de la criminologa una ciencia auxiliar, que
se dediquen a estudiar dogmas y cdigos penales.
LA ESCUELA CLASICA
En los siglos XVII y XVIII surgieron nuevas clases sociales, como por ejemplo
los mercaderes, banqueros y los hombres de negocio (los burgueses), llamada

esta poca como la Era de las Luces.

El esfuerzo de mucho trabajo,
el
pensamiento racional fueron causas que hizo que la tica Protestante despertara
para que las personas alcanzaran su xito personal.
-

La reforma clsica tuvo sus inicios en la ultima mitad del siglo XVIII en
Inglaterra e Italia y se extendi a Europa Occidental y ha EUA de all en
adelante. Teniendo en cuenta que lo mas importante es que la Escuela
Clsica no existi como tal desde el punto de vista histrico, sino que
gracias a ENRRICO FERRI, que comenz a llamarle clsicos a los
juristas prepositivistas y posteriores a BECCARIA.

BECCARIA en 1764 escribi una obra con el nombre de De Delitos y

Castigos, esta obra fue escrita tan solo cuando el constaba con 26 anos
de edad. El trataba de encontrar la igualdad de todos los ciudadanos
ante la ley, Escribir las leyes para que pudiera ser comprendida por todos
los individuos y no solo por mximos juristas y sobre todo que la
interpretacin de esta no se pudiera dar de una forma desviada a la moral
por los juristas o jueces y por ultimo el de limitar el mbito de las leyes
penales al mnimo necesario para minimizar el delito.

Podemos decir que gracias a la Escuela Clsica se dio la terminacin de

la barbarie y la injusticia que el derecho penal representaba, procuro la
humanizaron por medio del respeto a la ley, del reconocimiento a las
garantas individuales y de la limitacin al poder absoluto del Estado.

Al hablar de los representantes de la Escuela Clsica todos estamos de acuerdo

con que fue gracias a BECCARIA, sentando los principios de esta gran
corriente el " DIVINO MARQUEZ .BETHAM, aporto con su obra "
TEORIA DE LAS PENAS Y DE LAS RECOMPENSAS " escrita en 1840 y
ROMAGNOSI, con " GENESIS DEL DIRITTO PENALE " en 1837.
El profesor de Bolonia, Ginebra y Pars que es asesinado por sus pensamiento
polticos, fue el que escribi el primer gran clsico reconocido por todos, fue el,
profesor PELLEGRINO ROSSI ( 1787 - 1848 ).
ROSSI consideraba que exista un orden moral que todos los seres libres e
inteligentes debamos de seguir, pensando as que estos ordenes deban
aplicarse en la sociedad, puesto que todos los individuos estamos hechos para

vivir en sociedad. Dando as que gracias a esto surja un orden obligatorio para
toda una sociedad y del cual se derivaran todos los derechos y obligaciones.
Otro ilustre representante tenemos a GIOVANNI CARMIGNANI, que nos trata
de explicar que el castigo que se le impone a un criminal por el delito que
cometi no se hace con el animo de tomar una venganza sino la de prevenir a

que en un futuro no se realice otros delitos semejantes, este ilustre representante

fue profesor de Pisa, y en sus Elmenta iuris criminalis hace la necesidad del
orden social como la fuente y de la ley moral como el limite.
Hay otro autor que piensa que la capacidad de juzgar le pertenece al superior
pero no niega que todo hombre al ser tal es inteligente y puede juzgar por igual,
para ROSINI el fundamento del derecho de castigar es el eterno principio de la
justicia. Y este autor el que sienta bases para la Escuela Clsica, con su obra
Filosofa del Diritto escrita en 1839 por ANTONIO ROSINI.
Dentro de los escritores clsicos mas destacados tenemos a FRANCISCO
CARRARA ( 1805 - 1888 ), que en 1859 escribi Programa di Diritt
o
Criminale, lo cual llevo a su verdadera esencia jurdica al Derecho Penal y son
tan importantes porque cuando se hace referencia a la Escuela Clsica son las
doctrinas de CARRARA las que se someten a exmenes.
CARRARA, nos confiesa " no me ocupo de cuestiones filosficas: presupongo
aceptada la doctrina del libre arbitrio y de la imputabilidad moral del hombre, y
sobre esta base edificada la ciencia criminal, que mal se construira sin aquella.
Segn CARRARA delito es " la infraccin de la ley del estado, promulgada
para proteger la seguridad de los ciudadanos, resultante de un acto externo del
hombre, positivo o negativo, moralmente imputable o polticamente engaoso"
No tenemos que olvidar a otros autores que dieron luz y brillo a la Escuela
Clsica, que son BRUSA, TOLOMEI, PESSINA, MITTERMAINER,
BERNER, HALSCHNER, BIRKMEYER, ORTOLAN Y TYSSOT.
Esta Escuela Clsica tiene por postulados:
1. El encontrar sus bases filosficas en el Derecho Natural.
2. Un respeto absoluto al principio de legalidad.
3. Ver al delito como un ente jurdico y no como un ente filosfico.
4. El libre albedro
5. La aplicacin de las penas a los individuos moralmente responsables.
6. Los que carezcan de libre albedro como por ejemplo los locos y los nios
quedan excluidos del Derecho.
7. La pena es la retribucin que se hace al criminal por el mal que hizo en la
sociedad.
8. La retribucin debe ser exacta.
9. " Las penas son sanciones aflictivas determinadas, ciertas, ejemplares,
proporcionales, deben reunir los requisitos de publicidad, certeza, prontitud,
fraccionabilidad y reparabilidad, y en su ejecucin deben ser correctivas,
inmutable e improrrogables.
10. La finalidad de la pena es restablecer el orden social externo que ha sido

roto por el delincuente.

11. El Derecho de castigar pertenece al Estado titulo de tutela jurdica.
12. El Derecho Penal es garanta de libertad, ya que asegura la seguridad
jurdica ante la autoridad.
13. Se considera que el mtodo debe ser lgico-abstracto, silogstico y
deductivo.
LA ESCUELA POSITIVA
Esta es todo lo contrario a la Escuela Clsica, la Escuela Positiva si tuvo una
existencia real, con un grupo de juristas que retaron a otros juristas del campo
para poder imponer sus ideas. Una clase de intelectuales que hacen de
LOMBROSO un jefe y sus conocimientos una doctrina.
-

FERRI nos dice que " la escuela positiva consiste en lo siguiente:

estudiar al delito, primero en su gnesis natural, y despus en sus
efectos jurdicos, para adaptar jurdicamente a las varias causas que lo
producen los diversos remedios, que por consiguientes sern eficaces.

Debido a los excesos de la Escuela Clsica, nace la Escuela Positiva.

Todo se debi al abuso de la dogmtica, al olvido del hombr

e
delincuente a sus creencias de haber de haber agotado la problemtica
jurdico-penal.
-

El principal medio de difusin de esta escuela fue la revista "Archivi di

psichiatria, scienze penali e antropologia criminale". La vida de esta
escuela ha sido agitada y fecunda, llena de aciertos y de errores tambin,
as como ha tenido muchos que la apoyan tambin estn los que la
contradicen.

Otra conocimiento que FERRI nos explica es: "la escuela criminal
positiva no consiste nicamente, en el estudio antropolgico del
criminal, pues constituye una renovacin completa, un cambio radical
de mtodo cientfico en el estudio de la patologa social criminal, y de
los que hay de mas eficaz entre los remedios sociales y jurdico que nos
ofrece. La ciencia de los delitos y de las penas era una exposicin
doctrinal de silogismos, dados a luz por la fuerza exclusiva de la
fantasa lgica; nuestra escuela ha hecho de ello una ciencia de
observacin positiva, que, fundndose en la antropologa, la psicologa
y la estadstica criminal, y as de como el derecho penal y los estudios
penitenciarios, llega ha ser la ciencia sinttica que yo mismo la llamo
sociologa criminal, y as esta ciencia, aplicando el mtodo positivo al
estudio del delito, del delincuente y del medio, no hace otra cosa que
llevar a la ciencia criminal clsica el soplo vivificador de las ultimas e
irrefragables conquistas hechas por la ciencia del hombre y de la
sociedad, renovada por las doctrinas evolucionistas " .

Dentro de los representantes e esta escuela, tenemos a LOMBROSO,

FERRI Y GAROFALO, esto no quiere decir que sean todos sino que

10

con ellos son con los cuales se marca el principio de una corriente que
llegara con fuerza hasta nuestros das.
Los postulados de esta escuela son:
- La Escuela Positiva se caracteriza por su mtodo cientfico.
- El delito es un hecho de la naturaleza y debe estudiarse como un ente real,
actual y existente.
- Su determinismo, es totalmente determinista esta escuela.
- Sustituye la responsabilidad moral por la responsabilidad social, puesto que el
hombre vive en sociedad y ser responsablemente social mientras viva en
sociedad.
- El hecho de que si no hay responsabilidad moral, no quiere decir que se
pueden quedar excluido del derecho.
- El concepto de Pena se sustituye por el de sancin.
- La sancin va de acuerdo a la peligrosidad del criminal.
- Estas deben durar mientras dure la peligrosidad del delincuente, y por eso son
de duracin indeterminada.
- La ley penal no restablece el orden jurdico, sino que tiene por misin la de
combatir la criminalidad considerada como fenmeno social.
- El derecho a imponer sanciones pertenece al Estado a titulo de defensa social.
- Ms importante que las penas son los substitutivos penales.
- Se acepta "tipos" criminales.
- La legislacin penal debe estar basada en los estudios antropolgicos y
sociolgicos.
- El mtodo es inductivo - experimental.
INTELIGENCIA Y DELINCUENCIA
HARRY GODLAND, indico que la incapacidad mental es la principal causa
nica de la criminalidad.
GODLAND, realizo un estudio entre los anos 10 y 1914 dentro de los cuales,
estudio a 150 mil reclusos condenados. Y encontr que un 50% de estos tena
deficiencia mental.
Los postulados de esta Teora son:
1. El dbil mental seria un tipo de delincuente.
2. Las personas nacen dbil mental o con una inteligencia normal.
3. En la mayora de las ocasiones estas personas conocen los delitos peligrosos
de asalto y los delitos sexuales.
4. Los dbiles mentales cometen estos delitos por la falta de los factores
inhibitorios sociales; sobre todo este no puede exteriorizar los que esta descrito

como bueno o como malo.

5. No tienen la capacidad de prever la consecuencia de sus actos y por lo tanto
la amenaza penal no tiene efecto sobre esta clase de individuo.
6. Son personas muy sugestionables y cualquier criminal mas inteligente que el
lo puede llevar a cometer un delito.

11

7. Por ser dbil mental, en los barrios donde existe una criminalidad alta, lo hace
por imitacin.
Los inteligentes tienen la capacidad para ocultar la criminalidad pero los dbiles
mentales carecen de ella.
TEORIA DE LA SEXUALIDAD DE LOS NINOS Y PSICOANALISIS
(SIGMUND FREUD).
La teora de la sexualidad de los nios fue entendida cuando se desarrollo la
teora de la sexualidad humana. Donde dice que hay un "yo" un "ello" y u
n
"sper-ello". El ego viene de la realidad pero se relaciona con el ello y el sperello. Segn esto, muestra nuestra relacin infantil con nuestros padres.
Vivimos del pasado, puesto que somos susceptibles a este ya que la nie
z
influye en nuestra vida adulta. Sin embargo ofrece una libertad de esclavitud
infantil del pasado pero debemos tratar de salvar el yo individual de nuestras
fuerzas salvajes y de la sociedad.

------------------------------------/------------------------------------------\
INCONCIENTE
\
PRECONCIENTE
\
ELLO ( ID )
\
SUPER EGO
\
/
(SUPER YO)
\
\
\ CONCIENCIA
/
/
\
YO ( EGO )
/
/
/
\
/
-----------------------------------------/------------------------------------- /
MUNDO EXTERIOR

La explicacin de la teora: Tenemos que el ser humano en su comienzo fue o

era solo instinto, de all el va creando otros instintos psquicos; el "ello" (ID) lo
mas primitivo y el "yo" (ego) creado despus, sobre la base que primero solo
ramos animales y despus se desarrollo, pero nunca se dejo de tener instintos
solo que lo tenamos en forma inconsciente.
-

Hay otra instancia psquica que se confunde con el "yo" y el "ahora",

que es el punto del momento del "ya" y el "ahora".

-

El "yo" se relaciona con la voluntad pero a lo interno, pero tiene otra

instancia psquica que es el "sper yo" que es formado desde que el nio
nace y es sometido a la autoridad de sus padres primero, y despus por
otras personas. All podemos encontrar las reglas y pautas de lo bueno,
lo que se debe hacer y lo malo, lo que no se debe hacer.

En lo interno del "yo" donde esta la memoria y el " sper-ego", se puede

llegar a la conciencia. Es decir que al preconciente, donde solo se logra
llegar con el psicoanlisis u el inconsciente.

12

Tanto los principios que estn en el "ello" y las normas el "sper-ello"

como nuestra conciencia y las exigencias del mundo exterior, se da la
influencia en la conducta humana que es la realidad de un proceso
complejo.

La fuerza que lleva el instinto es el LIBIA, que es placer fsico, que FREUD lo
llama placer sexual y nos plantea que el ser humano desde el momento que nace
tiene experiencia sexual. Las cuales se muestran en tres fases: a) la fase moral,
b) la fase de agresin y C) la fase flica.
-

Los sueos son el mensaje del subconsciente, este expresa siempre la

realizacin de un deseo, si estos sueos producen angustias las personas
se despiertan a manera de proteccin y estas angustias afectan al
desarrollo de las personas. El sueno es el resultante de un compromiso
entre las ideas del yo y las ideas latentes que se expresan en el sueno.
La explicacin de la criminalidad, dice que los delincuentes carecen de
"sper-ego", pero esto es ilgico ya que si alguien tuviera solo instinto
actuara como animal y seria imposible vivir con el. Ms adelante se
realiza otro planteamiento, que dice que el problema de la criminalidad,
se da por deficiencia, producto del "sper-ego, la cual se da por una
deficiencia educativa. Ese nio al crecer no podr formar un "sper-yo"
adecuado y esta instancia no cumplir su funcin.
Hoy en da es considerada la sexualidad como algo normal gracias a
FREUD.
CRIMINOLOGIA CLINICA

BENIGNO DI TULLIO la define como la ciencia de las conductas antisociales

y criminales basada en la observancia y el anlisis profundo de caso
s
individuales, normales, anormales o patolgicos. Esta corriente intenta dar una
explicacin integral a cada caso, considerando al ser humano como una entidad

biolgica, psicolgica, social y moral. Se dice que proviene de LOMBROSO.

Sus antecesores son por ejemplo MAUCDESEY, Londres en 1888;
FRANCISCO GINER, Madrid en 1899 y DE LOS RIOS, Buenos Aires en
1907.
-

Se le denomina Criminologa Clnica porque proviene del griego

CLINE: Lecho, cama. El medico clnico tiene como labor la de observar,
diagnosticar, pronosticar al paciente en la cama. Estos son los grandes
objetivos de la criminologa clnica.
La premisa es la de que la conducta humana esta condicionada por
mltiples factores biolgicos, psicolgicos y social. Hay que averiguar
en cada caso, cuales de estas circunstancias hacen que la persona cometa
un delito.

Dentro de los mtodos tenemos:

1. Entendimiento directo con el delincuente.
2. Examen medico.

13

3. Examen psicolgicos para obtener datos sobre la personalidad del individuo.

4. Encuesta social en donde el trabajador social investiga el medio en que se
desarrollo la persona.
El trabajo clnico debe ser interdisciplinario, en trminos generales se ha
vinculado con el funcionamiento de las prisiones. Este trabajo da respuesta al
que hacer con el individuo, realizado as el diagnostico pronostico y tratamiento.
La peligrosidad es un concepto clave de la escuela clnica, que se basa en el
supuesto (que causa llevar a la persona al delito) se puede determinar si los va a
seguir cometiendo y en que medida. Este concepto tiene dos aspectos:
a) La Capacidad Criminal: Que es la cantidad de delito que puede cometer el
criminal.
b) Adaptabilidad: La capacidad de adaptacin al medio en que vive.
La escuela clnica trata de analizar al delito para establecer un diagnostico,
pronostico y tratamiento. Este es el central de esta escuela.
Un diagnostico se utiliza para determinar el grado de peligrosidad de un
individuo, entrando en jugo los dos aspectos antes mencionados. Lo ms
importante es el paso al acto y existe 4 fases importantes:
a) Consentimiento Mitigante: Concibe y no rechaza la posibilidad del delito del
delincuente.
b) Consentimiento Formulado: Donde la persona decide cometer el delito.
c) Estado de Peligro.
d) Paso al Acto: La comisin del delito.

SUTHRERLAND, elaboro en la criminologa clnica, EL DELITO DE

CUELLO BLANCO y la defini: " Es un delito cometido por una persona de
respetabilidad y estrato social alto en el curso de su ocupacin.
Las conclusiones:
1. La delincuencia de las empresas y los ladrones de cuello blanco son
reincidentes.
2. Tiene miedo a la denuncia.
3. Los hombres de negocios expresan el mismo despreci a la ley que los otros.
4. Son crmenes bien organizados. A diferencia del ladrn comn, el de cuello
blanco no se ve como delincuente.
5. Expresa pblicamente adhesin a la ley, aunque en privado la viole.
6. Es un delito oculto, Una manera de lograr la imputabilidad es a travs de
expertos abogados.
7. En trminos histricos se dio cuenta que muchas de las grandes fortunas se
deben a, la practica ilcita.
Esta investigacin de SUTHERLAND cambia toda la criminologa, ya que
como frecuentemente se deca que el delito deba explicarse con los problemas
psicolgicos y no es as. Adems la criminologa no se basa, ni en dinero ni en
promesa. Concluye sealando que hay que incluir a las clases medias y altas en
el fenmeno de la criminologa.

14

LA TEORIA DEL APRENDIZAJE

Pasan a un rgido plano, las consecuencias biolgicas para centrarse en las
experiencias que tiene el individuo y por lo tanto para entender la criminalidad,
hay que ver la criminalidad que rodea la persona.
CHRISTIE, realizo un experimento para confirmar una hiptesis que se dio en
Noruega a final de la segunda guerra mundial. En 1942 se llevan a Noruega
prisioneros de distintas nacionalidades y los ponen en crceles con carceleros
noruegos, ms de la mitad murieron por causa del hambre y la tortura en menos
de un ano. Los torturaron porque entre el carcelero y los prisioneros no exista
una relacin afectiva.
En 1952 CHRISTIE, hace una investigacin sobre estos carceleros para
determinar su conducta, encontrando los resultados de:
a) En las caractersticas personales entre guardia torturador y no torturador no
exista gran diferencia.
b) Todos los guardias tenan caractersticas comunes a todo el resto de la
poblacin en Noruega.
La caracterstica del grupo de los prisioneros era:

a) El hambre extrema daba por resultado que cualquier cortada o herida

despidiera un mal olor.
b) Esto causaba alteraciones en la conducta, por lo que hacia que los carceleros
vieran a las prisioneros como personas de carcter no humano y por eso los
torturaban.
En conclusin tenemos la posibilidad de actuar con crueldad, sin considerarse
asesinos. Pero de esta consideracin de que no haba diferencia entre
torturadores y no torturadores se hizo el experimento en donde se intento ver la
obediencia a la autoridad bajo la responsabilidad de otra persona, es decir
muchas personas son capaces de hacerle dao a otra, siempre y cuando ese dao
no se defina como prohibido, perjudicial o daino.
LA ESCUELA ECLECTICA
Esta escuela tiene su fundamento terico basado en el mismo que el de la
Escuela Clsica, que es el contrato social. Esta escuela no es una escuela en si,
sino la reunin de varias escuelas reunida en esta corriente. La diferencia entre
la escuela Clsica y Positiva esta en que estas tenan una serie de normas que si
no estabas de acuerdo con una, rompas todas las dems. Era un esquema casi
perfecto y el objetivo de la escuela Eclctica era la de romper con esas reglas o
esquemas monolticos y crear algo diferente.
-

El presupuesto operante
Escuela clsica, radica
agrega el concepto de
Como consecuencia de

de esta es la igualdad material y como en la

su responsabilidad en lo individual, pero le
situacin, referente al medio fsico y social.
la introduccin del concepto situacin en la

15

responsabilidad individual, la escuela eclctica logra la atencin punitiva

por razones subjetivas, y conserva, dicha disminucin por razones
objetivas.
La integracin entre derecho penal y criminologa requiere entre todo
una gran madurez en ambas disciplinas., se recalca sobre la madurez de
estas ciencias, porque el derecho penal en aquella poca estaba falto de
madurez y la criminologa empezaba sus primeros pasos.
ESCUELA SOCIAL

Esta apoyada por el filosofo DURKHEIM, esta escuela no tiene su fundamento

en el contrato sino en la dialctica. Esta escuela tiene antecedentes en la Lyn,
en especial en Lacassagne, en la cartogrfica y en la de intersicologia con Tarde.
Son famosas las sentencias lapidarias de Lacassagne: Las sociedades tienen los
criminales que se merecen y el medio social es el caldo del cultivo de la
criminalidad mientras que el microbio es el criminal.

Para la escuela social, el presupuesto operante es el de la desigualdad

material y la divisin del trabajo, y no el de la igualdad del contrato.
La responsabilidad penal es individual, pero requiere una depuracin de
las fuerzas sociales.
Su sistema jurdico busca ante todo una justicia social y tiene un criterio
poltico que busca la comprensin y mejoras sociales.
Tratndose del delincuente, la escuela social realiza los estudios de estos
bajo un enfoque sociolgico., la patologa se desplaza del campo
individual al social. Esta escuela introduce el estudio de la motivacin
en el delincuente y hace la medicin punitiva con base en factores
objetivos y subjetivos., desde luego la lista de factores subjetivos la
amplia, y a mas de esto, no solo reconoce la atenuacin punitiva
derivada de ambas factores sino que llega tambin a admitir la exclusin
de responsabilidad. La escuela social fue la primera en hacer la
distincin entre lo patolgico y lo no patolgico, con nfasis en lo no
patolgico.
La clasificacin de delito y delincuente, Esta escuela nos dice que es
normal, quedando a salvo la anormalidad biolgica y psicologa del
delincuente. Tiene una interpretacin legal sicosociojuridica. Esta
escuela permite un fuerte avance de la criminologa, y con el favorece la
maduracin de la misma hacia una ulterior integracin, todava
inexistente, con el derecho penal.
El mrito principal de la escuela social radica en introducir el concepto
de "funcin social del derecho, en el cual, la ley aparece como el mejor
mecanismo para lograr una justa composicin y un equitativo desarrollo
de la sociedad. Este concepto de funcin social a su vez introdujo
cambios de la mayor importancia en el derecho privado y en el derecho
publico, por ejemplo, con las figuras del abuso del derecho y de la
expropiacin, respectivamente y dio comienzo a la eliminacin de la
arraigada separacin tajante entre lo privado y lo publico, divisin sobre
la cual se basan todos los sistemas jurdicos.

16

ESCUELA ANOMMICA
Su fundamento terico esta basado en la anomia, situacin en la cual el
desarrollo social desborda al control institucional. El presupuesto operandi esta
fundamentado en la desigualdad material y una mayor divisin del trabajo.
Sigue la responsabilidad en el campo individual pero aparece la tendencia a
socializarla.
-

La finalidad del sistema jurdico esta basado en el hallazgo del nivel

natural en la meritocrasia. El enfoque es sociolgico y se dirige a la
contracultura, pero no a la cultura.Solo el proletario aparece
representado en las estadsticas de criminalidad. Desde luego la escuela

anomica no hace caso omiso de la motivacin en el delincuente, pero, en

verdad, tampoco hace de este aspecto su principal punto de meditacin,
puesto que la motivacin importante no esta en el individuo sino en la
sociedad.
Al centrar el foco eruptivo de la delincuencia en la sociedad y no en el
individuo, la medicin punitiva en si pierde importancia pues resulta de
poca utilidad en el tratamiento de la delincuencia mantenid

a
-

errneamente dentro de rigurosos esquemas individuales. Empieza otro

tipo de cuestionamiento en derredor de la facultad punitiva.
EL principal aporte fue el punto vctima de las peores criticas y
rechazos: interpretacin de la delincuencia proletaria, estadsticamente
muy representada en las cifras policiales de criminalidad.
ESCUELA ECOLOGICA

Su fundamento terico es el que la formacin de la sociedad es orgnica y no

contractual. El presupuesto operandi esta basado en la desigualdad material y
muy grande divisin del trabajo. Su responsabilidad deja de ser individual y se
convierte en social y grupal. El hallazgo del equilibrio bitico-social es la
finalidad del sistema jurdico.
El principal aporte de esta Escuela Ecolgica, con sede en Chicago y producto
de las inmigraciones incontroladas de europeos, es la interpretacin de la
delincuencia de la mafia.
EN HISPANOAMRICA
Podemos mencionar como gran un gran criminlogo a JOSE INGENIEROS,
puesto que fue el primero en Hispanoamrica. Tambin en Cuba se han
impreso libros de criminologa, aunque su valor cientfico sea escaso podemos
mencionar a RICARDO A. OXAMENDI y el de J. MORALES COELLO.
Despus del congreso de criminologa
proliferan los libros de criminologa
apuntadas, teniendo en cuenta que son en
de otros autores. Pero aun falta para que

celebrado en Pars en el ano 1950,

en estos pases con caractersticas
realidad la transcripcin de los libros
la verdadera criminologa del hombre

17

hispanoamericano se haga, pero tenemos que anunciar a LUIS CARLOS

PEREZ, utiliza datos sobre la criminalidad de menores y mujeres en Colombia,
de los bolivianos, HUARCAR CAJIAS, que divide su obra en una seccin d
biologa criminal y sociologa criminal y HUGO CESAR CADIMA que hasta
ahora solo tiene en su primer tomo la introduccin y la antropologa criminal; y
el muy conocido profesor venezolano JOSE RAFAEL MENDOSA, que expuso

un libro con gran mrito expositivo.

En Hispanoamrica, menos influidos por la tradicin, se ofrece una menor
resistencia a las innovaciones que vienen desde Europa y as, desembarc con
fuerza el positivismo criminolgico, hacia finales del s. XIX siend
o
importantsima las figuras de Garfalo, Lombroso y, posteriormente, la de Ferri,
desde la gira que realiz por las capitales de la zona desde 1910.
-

En 1878, se publica en Argentina la obra de Jos Mara Ramos Meja,

"Las neurosis de los hombres clebres en la historia argentina". En 1893
se publica la obra de Martnez Baca y Vergara "Estudios d

e
Antropologa Criminal" (Puebla. Mxico).
-

En 1897, el mexicano Macedo publica "La Criminalidad en Mxico"; en

1898 "Los Hombres de Presa", del argentino Luis Mara Drago, tal fue
el xito de la misma que, apenas dos aos despus, apareca en Italia con
prlogo del propio Lombroso y en 1921 volva a ser editada, esta vez,
bajo el ttulo de "Antropologa Criminal".

En 1888 se funda la Sociedad de Antropologa Criminal, en Buenos

Aires, gracias a la iniciativa de Drago, Pinero y Ramos Meja, directores,
adems, de un Boletn que public los primeros estudios de la misma. A
dicho Boletn le continu la revista "Criminologa Moderna", muy
influida por elementos anarquistas y socialistas y se comienza a ensear
Criminologa en la Ctedra de Derecho penal de la Universidad de esta
ciudad. Un ao despus, en 1889, se crea, en Ro de Janeiro, l

a
Asociacin Antropolgica y de Asistencia Criminal.
-

En 1889 se publica en Argentina la obra "Ciencia Criminal y Derecho

penal argentino" de Cornelio Moyano Garcita, quien funda, en 1905, la
Ctedra de Criminologa en la Universidad Colonial de Crdoba y
publica "La Delincuencia Argentina ante Algunas Cifras y Teoras"
(Crdoba. Argentina, 1905). Este autor, junto con Pinero, Ramos Meja
y otros forman la Comisin encargada de elaborar el Cdigo Penal
Argentino de 1906, con acusadas influencias de las nuevas teoras sobre
la criminalidad.

En Brasil se publican, en 1896, la obra "Criminologa y Direito penal" de Clovis

Bevilacqua y, en 1897, la de Afranio Peixoto, "Epilepsia y delito". En 1898 se
funda, en Argentina, la primera revista de Criminologa en Amrica Latina:
"Criminologa Moderna", por parte de Pietro Gori. Otros autores que publican
obras durante este perodo son Miguel Macedo (Mxico, 1889); Octavio Beche
(Costa Rica, 1890) y Francisco Herboso (Chile, 1892).

18

Francisco Veyga funda en Buenos Aires, en 1898, el Curso de Antropologa

Criminal y Luis Montan hace lo mismo en La Habana, en 1899. Mientras, en
ese mismo ao en Venezuela, se publica la obra de F. Ochoa "Estudios sobre la
Escuela Penal Antropolgica".
Otros pases que no quedan al margen de este desarrollo son Bolivia, con la
publicacin, en 1901, de la obra de Bautista Saavedra, "Compendio de
Criminologa" y Mxico, donde Julio Guerrero publica su obra "Gnesis del
Crimen en Mxico" (1901).
o

En 1902, Jos Ingenieros funda en Buenos Aires la revista "Archivos de

Psiquiatra y Criminologa" y en 1913 publicar el primer tratado de
Criminologa Clnica en el continente

En 1906 las publicaciones de Roumagnac "Los Criminales en Mxico"

(Mxico. 1905) y "Crmenes Sexuales y Pasionales" (Mxico. 1906). El
cubano F. Ortiz publica, en 1906, "La Criminalit dei negri in Cuba", en
la revista "Archivo di Psichiatria" y "Los Negros Brujos", primer trabajo
de una serie sobre el "Hampa Afrocubana". En este mismo ao, el
costarricense A. Alfaro, publica "Arqueologa Criminal", revisin de
antiguos causas criminales con alusin a las nuevas orientaciones
criminolgicas. Un ao despus, en 1907, aparece en Uruguay la
importante obra de Miranda "El Clima y el Delito".

En 1907 Antonio Ballde, Director de la Penitenciara Nacional, propone

la creacin de un gabinete de Psicologa clnica y experimental
destinado al estudio de los delincuentes, as como con otras finalidades
cientficas de carcter general, poco despus, el 6 de junio, fue creado
como Instituto de Criminologa, siendo nombrado Ingenieros como su
primer Director, cargo que ocupar hasta 1914 en que es sustituido por
Oswaldo Loudet.

En

1912

se

realiza

la

primera

recopilacin

bibliogrfica

sobr

e
Criminologa, en la obra del argentino Eusebio Gmez "Criminologa
Argentina" quien public, en 1908, "Mala vida en Buenos Aires".
En Mxico, en 1917, se crea la especialidad en Criminologa en la Carrera de
Leyes. Al poco tiempo, Jos Almaraz crea la Escuela de Criminologa.
En 1919, Oscar Mir Quesada funda la primera Ctedra de Criminologa en la
Universidad de San Marcos (Per). En Chile, Israel Drapkin funda el Instituto
de Criminologa a semejanza del que Jos Ingenieros crea en la Penitenciara de
Buenos Aires.

La moderna Criminologa Hispanoamericana

En 1933 se funda la Sociedad Argentina de Criminologa. En 1934 se crea, en la

Universidad de Mxico, la Carrera de Criminologa para mdicos y abogados,

siendo Quiroz Cuarn el primer licenciado y fundando poco despus la
19

Sociedad Mexicana de Criminologa. En la Universidad de Veracruz se forma la

Maestra en Ciencias Penales donde se ensea Criminologa.
-

Desde finales de la II Guerra Mundial, se asiste a una gran expansin de

los postulados de la Criminologa Crtica por Hispanoamrica (en
paralelo la teologa de la liberacin), como frente contra la injusticia
social en la que vive el continente.

Autores de este perodo se pueden citar al brasileo Roberto Lyra Filho

"Criminologa" (1964); al venezolano Elio Gmez Grillo "Introduccin
a la Criminologa" (1966); al colombiano Alfonso Reyes Echanda
"Criminologa" (1968) o al mexicano Lus Rodrguez Manzanera
"Criminologa" (1982). Pero sin olvidar a los argentinos Osvaldo N.
Tieghi y a Eugenio Ral Zaffaroni, uno de los autores ms crticos
contra el sistema.

Por Resolucin 106/1966, del Rector de la Universidad de Buenos Aires,

se crea en dicha Universidad la Licenciatura en Criminologa.

En la actualidad, en Mxico, existen varias maestras y licenciaturas e incluso, a

partir de 1985, el doctorado, impartido por el Instituto Nacional de Ciencias
Penales, fundado en 1976, imparte la maestra en Criminologa en cinco
semestres (uno de ellos propedutico), con 23 asignaturas divididas en tres
vertientes: Biologa, Psicologa y Sociologa.
En Venezuela, entre otros, existe el Instituto de Criminologa de la Universidad
de Zulia, dirigido durante aos por Lola Aniyar. Adems existen Ctedras de
Criminologa en las Universidades Central de Venezuela, Caracas, Simn
Bolvar (como Instituto), Carabobo (Instituto de Estudios Penales
y
Criminolgicos), Los Andes (Instituto de Ciencias Penales y Criminolgicas).
En Colombia, se ensea Criminologa en la Universidad de Medelln y en la del
externado, entre otras muchas.
En Panam, funciona un Instituto de Criminologa y en Uruguay, el Centro de
Estudios Criminolgicos.

LA CRIMINOLOGA PERUANA
Tuvo un primer apogeo con las tesis positivistas y luego con la clnica que ha
subsistido hasta el presente con algunas excepciones:

Los primeros trabajos son de fines del siglo pasado, como los de Mariano Prado
y Ugarteche (1884), titulado El tipo Criminal, Hermilio Valdizan La
Mesologa criminal. Despus se conocen los estudios neolombrosianos de
Carlos Bambarn (1928), La gnesis psicosocial de la Delincuencia, de
Mimbella de los Santos y las publicaciones, de influencia italiana, de G.Olivera
Diaz. Sin embargo aparecen algunos intentos de vincular la Criminologa y el
Marxismo, en la obra de Juan G. Crisostomo.

20

La figura central parece ser la de Oscar Mir Quesada. Recibe la influencia

positivista de Lombroso al analizar El caso del Asesino Montes (1916). Su
concepcin de la criminologa es etiolgica, es decir, busca las causas y
factores, auxiliado por el trabajo de Valdizan.
Bambarn, es el continuador de la primera ctedra fundada por Mir Quezada
en la Universidad Mayor de San Marcos, entendiendo que la criminologa
emprica cultural, cuyo objetivo es estudiar las causas determinantes del delito.
Luego aparece el libro de Ricardo Elas y Aparicio, hace la apologa del genial
Lombroso y se deshace en elogios al sabio ferry, a Ingenieros y a Mir
Quezada, su adhesin al positivismo es total.
En los libros titulados de Criminologa Peruana de Guillermo Olivera Daz,
hay un trasplante de las teoras clnicas, un desconocimiento de las corrientes
sociolgicas y ninguna referencia a las realidades nacionales.
El nuevo grupo de investigadores esta integrado por la pro. Rosa Mvila Len,
que dicta Criminologa en la antigua Universidad de San Marcos, y por Csar
parodi Martins, Raquel Sonia Irigoyen Fajardo y otros.

LA CRIMINOLOGIA Y SUS PRECURSORES

Los principales precursores de la Criminologa son: Csar Lombroso, Rafael
Garfalo, y Enrico Ferri.
CSAR LOMBROSO.
Naci en Verona, Italia, el 6 de noviembre de 1835, judo, de posicin
desahogada, tuvo una infancia fcil y llena de gratificaciones.
A los 15 aos escribi sus primeras dos monografas: La Historia de la
Repblica Romana y un ensayo sobre la Agricultura de Roma Antigua. Estudi
medicina y realiz su tesis doctoral con el nombre de Estudio sobre Cretinismo
en Lombarda. En 1858, va al Hospital de Santa Eufemia en Pavia, y obtiene
permiso para practicar, fundando ms tarde una seccin de enfermos mentales.
En 1863 escribe: "Medicina Legal para Enajenados Mentales".Observando
crneos de delincuentes, Lombroso consider que el criminal lo es por ciertas
deformidades craneales. Su objetivo era encontrar un criterio diferencial entre
un enfermo mental y el delincuente; as comienza a elaborar lo que l mismo
llamara: "ANTROPOLOGA CRIMINAL".

En 1872 publica 'Memorias sobre los Manicomios Criminales', en donde expone

las primeras ideas sobre la diferencia que hay entre el delincuente y el loco, y
sus ideas respecto a que el delincuente es un enfermo con malformaciones muy
claras. Lombroso considera que es necesario que existan manicomios para
criminales, y que los locos no estn en las prisiones, sino que se les interne en
instituciones especiales; pero tambin expone la necesidad de que si esos
enfermos han cometido algo antisocial no se les mande con los dems
psicticos, porque son una amenaza, sino que plantea la creacin d
e
manicomios especializados para criminales.
o

Otra de sus obras, 'El Genio y la Locura', le sirve para exponer la teora
de que en realidad todos los genios estn locos, que el genio es un
21

anormal, y para sostener que del genio a la locura o de la locura al genio,

no hay ms que un paso.
o

En 1876 publica el TRATADO ANTROPOLGICO EXPERIMENTAL

DEL HOMBRE DELINCUENTE, en el cual Lombroso expone su
teora. Se puede decir que con dicha obra comienza la Criminologa
como ciencia.

En 1885 se realiza el Primer Congreso de Antropologa Criminal, en

Roma, y sus ideas son receptadas con gran entusiamo; sin embargo, en
1889 se aprueba el nuevo Cdigo italiano siguiendo las ideas de la
Escuela Clsica, sin incluir ningn concepto de la Escuela Positiva.

Lombroso muere el 18 de octubre de 1909, a los 75 aos de edad, y

dejando un gran legado a la historia no slo de la criminologa, sino de
la medicina y de la ciencia en general, es sin duda un gran precursor e
iniciador de la criminologa.

ENRICO FERRI.
Naci en San Bernardo Po, Manta, el 25 de febrero de 1856. Present su tesis
en la que trata de demostrar que el libre albedro es una ficcin, y que debe
substituirse la responsabilidad moral por una responsabilidad social.
En 1882, Ferri, realiz estudios sobre la pena y public el libro titulado
Socialismo y Criminalidad. En 1912 se aprueba la creacin de un Instituto de
Derecho Penal en la Universidad de Roma; Ferri es llamado a dirigirlo y lo
denomina "Scuola di Applicazione Guirdico-Criminale". El curso era dividido
en cuatro partes: el delincuente, el delito, las sanciones y el procedimiento.
Ferri se caracteriz por que se dedic a lograr que Italia tuviera un cdigo penal
de corte positivista, y en 1921 se presenta el proyecto realizado por una

comisin presidida por el mismo Ferri en la que participaron representantes de

diversas escuelas, no es un cdigo cien por ciento positivistas; pero satisface a
la mayora. Sin embargo, la situacin poltica dificult la aprobacin del
proyecto, el partido fascista lleg al poder y se form una nueva comisin de
que tom parte Ferri. Por desgracia, Ferri no alcanz a ver promulgado el nuevo
cdigo, pues muri en el ao de 1929, siendo el cdigo aprobado en 1930.
Durante sus ltimos aos Ferri desarroll una infatigable labor acadmica, viajo
a Sudamrica y a varios pases europeos, particip en mltiples congreso.
RAFAEL GARFALO.
Nace en Npoles, Italia, en 1851. Antes de formar parte de la Escuela Positiva,
Garfalo, haba ya publicado algunos escritos, que serian de mucha importancia
para la nueva escuela, pues daba las bases y la orientacin jurdica necesaria,
adems de conceptos como: peligrosidad y prevencin especial y general. Entre
sus obras se destacan: 'Estudios recientes sobre la Penalidad', 'Criterio Positivo
de la Penalidad' y su trabajo principal: "Criminologa".
La gran preocupacin de Garfalo fue la aplicacin de la teora Criminolgica a

22

la prctica, tanto en el aspecto legislativo como en el judicial, as, hace el primer

esquema de las penas de acuerdo no al delito, sino a la clasificacin del
delincuentes. Aparte de las diferencias filosficas, su desacuerdo con sus
colegas fue en cuanto al determinismo absoluto, que no poda aceptar, y en
cuanto a la pena de muerte, de la cual Garfalo era un ferviente partidario.
Garfalo particip en diversos Congresos Internacionales de Antropolgia
Criminal y fue profesor de la universidad de Npoles.

Cesare Lombroso

B. APORTES DE LA TEORA DE LMBROSO, VIGENCIA

DE SUS APORTES Y SU ESTUDIO ACTUAL.
APORTES DE LA TEORIA DE LOMBROSO
Es en este marco que Cesare Lombroso, considerado como el fundador del
positivismo biolgico, desarrolla desde un poco antes de 1876 su teora del
hombre criminal. Lombroso, quien perteneca a la llamada escuela de
antropologa criminal, establece el concepto de criminal atvico, segn el cual el
delincuente representaba una regresin a estados evolutivos anteriores,
caracterizndose la conducta delincuente por ser innata. Este criminal atvico
poda ser reconocido debido a una serie de estigmas fsicos o anomalas, como
por ejemplo, el excesivo desarrollo del cerebelo, asimetra del rostro, denticin
anormal, y lo que se considera como la caracterstica ms atvica en los
criminales, a saber, el hovuelo en medio del occipital.
o

En base a sus estudios sobre las caractersticas fsicas del hombre criminal,
Lombroso desarrolla la tesis que explicita que ste presenta -en cuanto a su
conformacin morfolgica- ciertas similitudes con el hombre salvaje, como
por ejemplo senos frontales muy pronunciados, mandbulas voluminosas,
23

rbitas grandes, etc. En esta tesis se considera al criminal como una

subespecie anormal del gnero humano. Asimismo, esta subespecie estara
compuesta por una serie de tipos criminales, como los asesinos, los
ladrones, las prostitutas, etc.; todos con caractersticas morfolgicas
comunes pero tambin propias que los diferencian del resto.
o

Con anterioridad, y en relacin a las distintas fases por las que atravesara la
criminologa, hicimos referencia al cambio sufrido por la misma desde una
concepcin unidisciplinar (basada en el derecho) hacia una concepcin que
integraba perspectivas de carcter social en lo que respecta a

a
interpretacin del delito. Pero, con el advenimiento de la teora de
Lombroso, se inicia una etapa que corre paralela a la anterior -aunque de
mucha ms importancia-, en donde se deja de lado el problema de las
interpretaciones del delito con base en lo social para pasar a considerar los
aspectos individuales de la conducta criminal.
o Como aseveran Taylor, Walton y Young, citando a Lindesmith y Levin: lo
que Lombroso hizo fue invertir el mtodo de explicacin habitual desde la
poca de Guerry y Quetelet, y, en lugar de sostener que las instituciones y
las tradiciones determinaban la naturaleza del criminal, sostuvo que la
naturaleza del criminal determinaba el carcter de las instituciones y las

tradiciones (Pg. 56).

o Dado que las explicacionesbiolgicas de la conducta pasaban por un
momento de gran auge, las interpretaciones basadas en lo social pasaron a
tener un segundo plano respecto de aquellas de ndole gentica. Esta
importancia de las teoras genticas de Lombroso se debe al gran impacto
que estaba ocasionando el desarrollo de la teora de la evolucin de Darwin,
hecho que lleva su paulatino deslizamiento hacia las explicaciones en el
campo de las ciencias sociales.
VIGENCIA DE LA TEORIA DE LOMBROSO
o
e

Particularmente

en

el

contexto

de

la

criminologa,

la

influencia

Lombroso, ya en el siglo XX, hace que se desplace la importancia de los

cientficos sociales en el estudio del delito en favor de la participacin del
mdico y del psiquiatra. Las caractersticas precisadas por LOMBROSO,
corresponden a un tipo delincuente, los que estaban internos en un Centro
Carcelario, los que se encontraban con problemas con la Justicia, por la Ley,
por la Polica; pero, existen otros tipo de delincuencia, la que corresponde a
los denominados Sectores altos de nuestra sociedad, que son los
denominados DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO, quien es la ms
daina para la sociedad, que se encuentra inmune porque no
es
criminalizado, ni por la Ley, ni por la Administracin de Justicia. Esa clase
de delincuencia, por lo general casi nunca es procesado judicialmente, por
cuanto, se encuentran protegidos por el Poder, y nadie se entera de lo hacen,
a ellos no les cuesta nada apoderarse en forma ilegal ingentes cantidades de
dinero, por cuanto, no arriesgan nada, es decir que incluso no poden en
peligro su vida, y en forma fcil sustraen el dinero de todos los ciudadanos;
en cambio, hasta incluso el asaltante de Bancos, los secuestradores, etc.,
ponen en riesgo hasta sus vidas, por cuanto, saben que al cometer el ilcito
penal elegido corren el riesgo que las Fuerzas del Orden los sorprendan.

24

En este tipo de delincuencia, sus autores y/o partcipes en el evento delictivo

se caracterizan porque pertenecen a las clases sociales alta y media alta,
tienen buena educacin, y cultura, incluso algn doctorado o maestra,
visten bien, tienen buena apariencia, y aparentemente su familia esta bien
constituida, y proceden de buena familia.

ESTUDIO DE LA TEORIA DE LOMBROSO

o

De otro lado, se le reconoce a los trabajos de LOMBROSO, es decir de su

Escuela: EL POSITIVISMO que ayudo a modificar la Derecho Penal, en
cuanto, puso su acento en el estudio del delincuente, cosa que haca la
Escuela Clsica del Derecho Penal. Los estudios de LOMBROSO estn

centrados en el estudio del delincuente, y en un tipo particular, el de los

pobres. Ello, constituye el paradigma etiolgico y se le critica su explicacin
del fenmeno delincuencial en base a factores.
o

Se le critica tambin al Positivismo de racista, al considerar a determinadas

razas o individuos inferiores, su falta de rigor cientfico, sus defectos
metodolgicos y su carcter reaccionario y extremo de las sanciones, y de
aplicar la pena de muerte a los peligrosos.

C. ASPECTOS
POSITIVOS
Y NEGATIVOS
DE
CRIMINOLOGA.
SOLUCIONES
CONTRA
DELINCUENCIA.

LA
LA

ASPECTOS POSITIVOS
La Criminologa es una ciencia emprica, pero la actividad criminolgica, la
investigacin, no es funcionalmente neutral para el sistema social. Las
diversas actitudes criminolgicas oscilan, en consecuencia, entre un amplio
espectro desde la legitimacin del Status Quo (conservadurismo) a la crtica
directa de los fundamentos del orden social (criticismo). Se ha dicho, con
frase muy grfica, que el criminlogo, de hecho, o est a favor de la
sociedad estatalmente organizada o bien opta a favor de determinadas
minoras.
o Desde esta perspectiva funcional, cabe contraponer dos modelos radicales:
el positivista, conservador y el crtico. La denominada Criminologa
Positivista es una Criminologa legitimadora del orden social constituido,
porque no cuestiona sus fundamentos axiolgicos, las definiciones oficiales
ni el propio funcionamiento del sistema, lo asume como un dogma, a
crticamente, refugindose en la supuesta neutralidad del empirismo de las
cifras y las estadsticas. Ni el delito, ni la reaccin social, son problemticos,
pues se parte de la bondad suprema del orden social y del efecto teraputico
y bienhechor de la pena. El modelo crtico, por el contrario, cuestiona las
bases del orden social, su legitimidad, el concreto funcionamiento del
sistema y de sus instancias, la reaccin social: el delito y el control social
devienen problemticos.
o

25

ASPECTOS NEGATIVOS
o

Mientras que la Criminologa Positivista legitima cualquier orden social y

tiende a respaldar empricamente la respuesta represiva a sus conflictos (el
nico culpable es el individuo, el delincuente), la Criminologa Crtica
cuestiona todo orden social, muestra su simpata por las minoras desviadas
y mira el fundamento moral del castigo (la culpable es la sociedad)
predicando, de algn modo, la no intervencin punitiva del Estado.

SOLUCION A LA PROBLEMTICA
o

Si valoramos la carrera por la constitucin global que nos da sobre medicina

legal, fsica, qumica, estadsticas, etc. Y sobre los problemas sociales,
jurdicos y administrativos del pas; si pensamos que con esta formacin
podemos tener la capacidad para una percepcin y accin ms metdica al
servicio de la comunidad, entonces puedo esperar algo de inters en los
presentes, as como estimulante para estudiantes y comunidad en general
que aun no creen en la Criminologa como necesaria para la prevencin del
crimen y las conductas antisociales.

Los objetivos a corto plazo que nos pueden ayudar a ampliar el campo de
formacin del criminlogo, pueden ser:
Dar un punto de vista sobre los grandes problemas que
existen en la sociedad acerca de la criminalidad y la
seguridad pblica, y sobre ste, realizar polticas que ayuden
al Estado a la aplicacin de los Planes de prevencin
realizados por los Criminlogos. En particular, exponer ideas
de nuestra rama sobre: *El Estado y su desarrollo criminal; *
Las polticas pblicas criminolgicas y la planeacin del
desarrollo de las mismas; * La organizacin y reorganizacin
administrativa de las dependencias que tienen a su cargo la
seguridad pblica.
Para poder exponer ideas sobre el Estado y su desarrollo
criminal, es necesario que en los programas de estudio, se
nos de ms prctica acerca de investigaciones, necesitamos
profesores que nos enseen a investigar y que nos apoyen
con ideas...somos esponjas, aprendemos de todo lo que
observamos a nuestro alrededor, y si aprendemos a ser
vegetativos, entonces seremos Criminlogos vegetativos
Para poder crear Polticas Pblicas es necesario no solo tener
las ideas, tambin es necesario aprender a orientar las
mismas, poder plasmarlas en un papel y sobre todo, saber
luchar por ellas. Necesitamos de nuevo personas doctas en la
materia criminolgica, que tengan no solo el conocimiento,
tambin la pasin por ensearnos.

26

Aunque por ah un profesor dijo que la enseanza es como

una pirmide y que la base es lo que el profesor otorga de
conocimientos al alumno, y se que la Licenciatura est casi

en la cspide de la pirmide, aun as creo que necesitamos

que nos enseen la pasin y el amor por la carrera,
necesitamos profesores entregados a la Criminologa, que
luchen por ella y que vivan por ella, no de ella. Con qu
objeto?, con el nico de crear Polticas Pblicas que se
enfoquen en la seguridad de la poblacin, proyectos para
prevenir la criminalidad y mtodos para investigar los ya
existentes. Se necesitan Criminlogos en la Administracin
pblica del pas, se necesita de la Criminologa para lograr
tener una visin ms amplia en los diferentes campos de
seguridad social.
Dentro de la organizacin y reorganizacin administrativa de
las dependencias que tienen a su cargo la seguridad pblica,
es porque estoy segura de que se manejara muchsimo mejor
con Criminlogos a la par que los abogados, lo nico que nos
hace falta es un poco de orientacin jurdica. Nos ensean
solo lo esencial, y nos exigen ms de lo que nos explican.
Creo necesario un poco de ms nfasis en el mbito jurdico,
sin olvidar la esencia Criminolgica; ver ms all de las
leyes, aprendiendo de ellas, creo necesario que nos dejen
proyectarnos jurdicamente y criminolgicamente. Para la
reorganizacin administrativa, propongo que se cambie la
Ley Orgnica de la Procuradura, en la cual afirma que solo
personas con su ttulo en Derecho pueden ocupar los cargos
de Agentes del Ministerio Pblico; creo que el ms apropiado
para ese tipo de funciones es el Criminlogo, porque no solo
se encargar de impartir justicia, tambin ser el encargado
de la readaptacin y el seguimiento de los casos en donde
exista una conducta antisocial.
Definir el papel que corresponde a esta profesin, y darle la
jerarqua que en realidad merece a lado de otras carreras;
dentro del servicio pblico y privado. Hay economistas,
abogados, administradores de empresas, psiclogos,
trabajadores sociales y un sinnmero de profesionistas que
estn realizando las tareas que ataen al Criminlogo y de las
cuales solo ste, con la capacidad de observacin y pericia
con el que se le caracteriza, puede realizar con mayor
eficacia, porque para ello se le forma.
Analizar cul debe ser la formacin en cunto a contenido y
mtodo- del Licenciado en Criminologa
Dentro de dicho anlisis, es necesario que se apliquen
mtodos en los cuales el futuro criminlogo pueda desarrollar

27

sus capacidades de observacin durante el estudiantado,

aplicando a partir de un semestre (tercero, por ejemplo, en el
cual el futuro Criminlogo ya sabe la esencia de la
criminologa, y aun est con deseos de seguir aprendiendo),
un da en donde se vaya con personal ya calificado a un lugar
de los hechos,.
Nuestra carrera es como la medicina, se necesita de la
prctica constante y la actualizacin diaria, para no caer en lo
obsoleto. Propongo que se hagan planes de trabajo
estratgico en el que el estudiante deba acudir a una
dependencia encargada de la seguridad, readaptacin y/o
prevencin criminal, para que realice prcticas obligatorias,
no es suficiente con seis meses de servicio social.
o

Como objetivos principales la Asignatura de Criminologa tiene: ensear a

los alumnos que la carrera es de beneficio comn de forma prxima para la
sociedad -quien es la que desgraciadamente recibe todas las incomodidades
de la conducta criminal- por lo tanto, como criminlogos debemos buscar,
antes que el beneficio econmico, el beneficio social, estudiando a la
sociedad y la conducta criminal que de ella emana. La Criminologa tiene en
su haber, infinidad de investigaciones por realizar en lo que al crimen se
refiere, y la manera de prevenir stos, con la aplicacin de mtodos
correctivos -y no represivos- a las personas que cometan conductas
antisociales.

Vivimos tiempos de cambios extraordinarios que se han visto y se ven

todos los das.As es ahora, cada da que pasa va cambiando y todos lo
vemos, pero desgraciadamente, son pocos los que lo aceptan, no sabemos, o
no queremos saber qu sigue despus de un da agitado, nos encerramos en
nuestro mundo de trabajo y nos olvidamos de nuestro alrededor...hasta que
somos vctimas de algn crimen

Nuestros tiempos inician claramente el principio de una nueva poca...que

de seguir con nuestra conducta, puede ser el fin de todas; poca en la cual
quieren renacer a viva voz los gritos que claman justicia, y a los cuales
nuestro gobierno pretende no escuchar...esto es lo que queremos los
Criminlogos; quitar la banda de la boca a la sociedad, y quitar la venda de
los ojos al gobierno.

Como criminlogos observamos que el crimen va en aumento, que va

delante de nuestras investigaciones infinidad de pasos, y en lugar de
apresurarnos a ganar, nos limitamos a observar cmo el esfuerzo por un
mundo mejor se queda en simple promesa.

Creo que la Criminologa es algo que debe interesarle a todo el mundo,

porque se trata de una ciencia que se encarga de cuidar el bienestar y
seguridad social, independientemente de quin sea o en qu parte del mundo
viva. Hay diferentes cuestiones que para muchos son prioritarias, por

ejemplo, para un abogado, tal vez sea importante ganar un juicio; para un

28

psiclogo ser ayudar a sanar a un paciente en tratamiento de un estado

crtico mental, para un mdico salvar una vida...pero si alguno de ellos se ve
afectado ntimamente por un crimen, entonces sus prioridades se ven
menoscabadas y pasan a segundo plano...desean aclarar quin o quines les
han interrumpido ese curso que tenan en la vida, desean que se haga
justicia, para poder seguir con sus actividades normales, y an as, quedan
secuelas, porque empiezan a vivir temerosos de que otro acto semejante
vuelva a pasar, por lo menos durante un ao aproximadamente.
o

Esto me hace llegar a otra conclusin: El Criminlogo podr trabajar

siempre para cuidar el bienestar y seguridad social, ayudando a resolver
incgnitas que para algunas personas que no tiene las cualidades de un
Criminlogo, le sean difciles, y en el momento que ste sea interrumpido
por una actividad criminal, ser un reto mayor a seguir, porque desear
encontrar quin fue, como, dnde, porqu...y la misma situacin le ayudar
a avanzar en la materia... a otro profesionista no le pasar igual...ste se
sentar a esperar cuando volvern a herir su susceptibilidad, y pasando unos
das se olvidar del hecho, hasta que vuelva a ocurrir.

D. PERU: POLTICA
DELINCUENCIA.

CRIMINAL

EN

CONTRA DE

LA

En momentos en que se discute la posibilidad de implementar la pena de

muerte para violadores sexuales de menores y otras medidas destinadas a
combatir la violencia y la delincuencia, conviene recordar que estos
problemas no solo se combaten desde el sistema de justicia y en el marco de
la represin penal.

La delincuencia y la violencia urbana les quitan el sueo a casi todos los

peruanos. La inseguridad ciudadana es hoy un tema clave en las agendas
polticas del Gobierno.

Los medios de comunicacin ponen tambin lo suyo, sobredimensionando y

exacerbando los hechos delictivos. Bueno es por ello decir, en un momento
como este, que la solucin a tales problemas no puede provenir nicamente
del sistema penal.

No basta con elevar las condenas, crear nuevas figuras penales, construir
nuevas crceles o incrementar el nmero de policas en las calles. Hay que
actuar, ms bien, en el nivel de la prevencin penal, ejecutando polticas
pblicas de inversin a cargo del Gobierno, capaces de incorporar a los
marginados social, econmica y polticamente.

La represin penal es un componente fundamental de la lucha contra el

delito, una vez que este se ha cometido. En el largo plazo, sin embargo, no
contribuye a disminuir los ndices de delincuencia si no se atacan las
principales causas que la explican: la pobreza, la exclusin, la falta de
empleo.

29

Esta tendencia a priorizar o sobredimensionar la represin penal, que

algunos autores califican como una "huida hacia el Derecho Penal", resulta
fetichista y simblica. Fetichista, porque implica un culto irracional al
sistema penal, como si este, por s mismo y sin la colaboracin de nadie
ms, fuese capaz de resolver el problema de la inseguridad ciudadana.
Simblica, porque se ha probado que los problemas sociales -y en particular
la delincuencia- no se resuelven solo con ofensivas penales.

Tampoco debemos olvidar que la delincuencia no es la nica que genera

inseguridad ciudadana. La poblacin, sin embargo, demanda sobre todo que
el Estado haga frente a la delincuencia comn y deja de lado otros factores
que tambin generan inseguridad social, como el desempleo y el subempleo,
la falta de polticas sociales, los bajos sueldos, la corrupcin, los accidentes
de trnsito, la falta de derechos y de proteccin del trabajador por el propio
Estado, las violaciones de los derechos humanos, el autoritarismo, el
racismo, etctera. As, estas campaas de exacerbacin de la delincuencia
terminan por distraer a la ciudadana de los problemas trascendentales del
pas.

En tanto el delito y la delincuencia son apenas la punta del iceberg de

situaciones sociales difciles y conflictivas, el Derecho Penal es solo un
mecanismo secundario y reforzador de otros medios de control social
primarios, ms importantes y eficaces para el proceso de socializacin
(familia, escuela, religin, etctera).

Por eso se lo considera el ltimo recurso, la ltima ratio. Segn los expertos,
el delito es la confirmacin del fracaso de los medios de control no
formalizados para acoger e integrar a determinados individuos. Dado su
carcter secundario, el sistema penal puede hacer poco para contribuir en el
proceso de socializacin del individuo.

Es esto lo que lleva a decir a los expertos que "la mejor poltica criminal es
una buena poltica social". Resulta por ello fundamental insistir en la
necesidad de mejorar los niveles de educacin, sanidad, empleo, etctera,
para, as, rebajar la conflictividad social y, con ella, los ndices de
delincuencia. Esto quiere decir que uno de los principales medios para
contrarrestar la inseguridad ciudadana es la inversin del Gobierno en
polticas pblicas.

Toca al Gobierno nacional, y a los gobiernos regionales y locales, hacerse

cargo del problema de la delincuencia. Los funcionarios del Poder Ejecutivo
deben saber que la represin penal es una solucin efectiva en el corto
plazo, pero parcial en el mediano y en el largo. No contribuye a l

a
proteccin de los bienes jurdicos, ni desarrolla efectos preventivos e
intimidatorios eficaces.

En el mediano y largo plazo, tiene efectos nocivos sobre la credibilidad de

todo el ordenamiento jurdico, que se ha mostrado inaplicable e ineficaz.
Hay que incidir en los mecanismos de control informales: la familia, la
escuela, el trabajo; y en la eficacia de los controladores formales

,
30

especialmente jueces y policas.

E. DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO: ORIGEN,

EVOLUCIN
A
NIVEL
MUNDIAL,
LATINOAMERICANO, EN EL PER.
ORIGEN
El problema del delito de cuello blanco: seala que no debe acotarse el campo
de estudio a los hechos relacionados con la pobreza y sus patolog
as
relacionadas, debido a que de este modo se deja afuera un conglomerado de
relevantes conflictos
o Considera que uno de los principales inconvenientes con los que se
encuentra quien intente estudiar este tipo de delitos est dado porque las
explicaciones comunes resultan invlidas debido a que las estadsticas
estn viciadas. La cifra "negra" de la delincuencia y su problemtica se
entiende fundamentalmente en estos supuestos
o Por otra parte los sujetos activos de estos delitos son personas de clase
socioeconmica alta, con poder econmico y poltico, e influencias en
los rganos encargados de la administracin de justicia. sto las torna
menos vulnerables ya sea porque escapan a la detencin o a la condena o
bien porque pueden contratar abogados ms hbiles, para su defensa.
Asimismo los operadores jurdicos se muestran muy parciales a la hora
de encargarse de este tipo de delitos. Consagran beneficios a su favor
como que no son arrestadas por la polica, generalmente no son
sometidas a tribunales penales y no van a la crcel..
o Se advierte que los mbitos en los que se cometen son bastante diversos,

puede darse en la poltica, en la medicina, en la industria, en e

l
comercio, etctera.
o Sin embargo a pesar de todo lo dicho se sabe que los costos financieros son
mucho ms altos que los de otros delitos.
o Las grandes empresas promueven rapia, depredacin, enfermedad
y
muerte, y que macrocriminologa nos ha enseado que la delincuencia de
cuello blanco, grande o menuda, es un reflejo de cmo se ejerce el control
social y de los mecanismos de impunidad. Bajo el argumento de
ser
motores de desarrollo y de la economa nacional, cometen actos fuera de la
ley, al amparo de ella y del control social formal y no formal.
o Como son los ecolgicos, de adulteracin de sustancias alimenticias, de
dumping de productos farmacuticos, de las empresas trasnacionales, y
por violacin de las normas de seguridad industrial. Casos palpables los
daos efectuados por las mineras acuferas, las empresas petroleras, los
medicamentos y sus patentes, exportadoras de plomo, etc.
EVOLUCIN A NIVEL MUNDIAL
Fue Edwin H. Sutherland quien concentr sus esfuerzos tericos en encontrar
una explicacin al fenmeno de la criminalidad de las clases superiores,

31

denominado "Delito de cuello blanco" y modificar la nocin de que la

delincuencia era slo perteneciente a la clase baja. Si bien se atribuye a este
autor el mrito de profundizar en los aspectos criminolgicos, no podemos decir
que innov en cuanto al campo de estudio; es decir relacionar a las clases
superiores con la actividad delictiva.
o Uno de sus antecesores fue Morris, quin en 1934 focaliz su
s
investigaciones en quienes "a causa de su posicin social, su inteligencia
y tcnica para el crimen estn en condiciones de moverse entre los
dems ciudadanos virtualmente inmunes a toda consideracin o
condena". A este grupo lo denomin "Crminals of de uppenworld
o .La influencia ms destacada fue la de Veblen, quien desarroll la
teora de la clase ociosa', en la que se estableca una relacin profunda
entre el prototipo de capitalista - hombre adinerado y el delincuente
ideal toda vez que ambos se valan de mtodos eficaces pero no
legtimos para obtener el resultado esperado. Se diferenciaban en que el
primero de ellos se arriesgaba menos porque se mantena ms alejado
del conflicto legal.
o Este autor se caracteriz por mantener un discurso anticapitalista
centrado en la cuestin social. Asimismo otros estudiosos hicieron su
aporte original al tema, entre los que contamos con Wright Mills quien

utiliz el trmino para denominar a la clase media, Pietro Paradiso, entre

otros. Hay que reconocer que estos trabajos no profundizaron sobre el
tema de la criminalidad.
LEGISLACIN COMPARADA
En el orden de la legislacin comparada debemos destacar por la influencia
en nuestro medio al Derecho antitrust norteamericano. En el contexto en el
que se desarroll contaba con las siguientes caractersticas: en el orden
interno exista una marcada tendencia hacia la ampliacin del mercado
interno por la colonizacin del oeste, grandes distancias que separa de
lugares de abastecimiento extranjero, la reducida importancia que
representaba la competencia extranjera, poltica arancelaria, etc. En la
dcada del 70 y el 80, se crearon grandes unidades empresariales con perfil
y vocacin monoplica.
o La Sherman Act fue sancionada en 1980 por el gobierno federal de los
Estados Unidos para criminalizar los trust cuyo objeto era el control de estas
formas de combinacin industrial, esta ley hizo ilegal lo que hasta ese
momento haba sido apenas carente de fuerza legal. De este modo se
declaraba ilegal: 1-todo contrato, combinacin en forma trust o en otra
forma o conspiracin que limite la libre actividad o el libre comercio entre
los diversos estados o con naciones extranjeras. 2-toda persona, compaa o
asociacin que monopolice o intente monopolizar o se asocie o conspire con
cualquier otra persona o personas para monopolizar cualquier parte de la
actividad o el comercio entre los diversos estados o con naciones extranjeras
ser considerada culpable de un delito. Asimismo se prevean sanciones y se
facultaba a los tribunales para impedir estas prcticas.
o Durante la presidencia de Roosvelt (1901), se instaur una campaa de
limpieza lo que colabor a fin de que se conocieran en mayor medida las
actividades trust. Si bien la ley no obtuvo resultados contundentes
o

32

constituy cuanto menos un obstculo para la creacin de nuevos

monopolios .
o Ms adelante en 1914 el gobierno de Wilson reforz de dos maneras la Ley
anterior, por un lado cre la comisin federal de comercio y consigui que
se aprobara la Ley Clayton anti trust, que intentaba suplementar la
legislacin existente en materia de prohibiciones a las restricciones ilegales
y los monopolios. Esta ley consideraba ilegales ciertas prcticas desleales
como la discriminacin por precio o las que figuraban como condicin para
la venta el que el comprador no negociara con productores; la adquisicin
por parte de las compaas del capital de otras, en aquellos casos en los que
ella conllevara la disminucin de la competencia entre las empresas
respectivas; se prohibieron tambin a las compaas industriales con capital
mayor a U$S 1.000.000 tener directores comunes, si haban competido; toda
otra persona o compaa dedicada al acarreo qued privada del derecho de
entablar negocios con empresas interesadas, y otras disposiciones que

tendan a proteger a la competencia.

o Por otra parte se cre la Comisin Federal de Comercio, que se encargara
de investigar si las empresas cumplan las resoluciones judiciales y la ley.
Estas disposiciones han complementado a la Sherman Act, y as logrado
mayor eficacia. La estrategia del derecho antitrust norteamericano se bas
en una tcnica legislativa basada en la descripcin de prohibiciones
genricas, lo que permiti criterios jurisprudenciales pragmticos.
EN LATINOAMERICA
Los delitos econmicos cuentan para su tratamiento con una serie de
dificultades tales como que carecen de organismos de control eficientes, en
sede administrativa no hay personal especializado en la prevencin, ni en
sede judicial en la represin, la utilizacin del principio societas deliqueire
non potest permite en muchos casos desvincular a las sociedades, el uso casi
exclusivo de penas privativas de la libertad, as como las ya descriptas al
tratar el tema de los delitos de cuello blanco
o En este sentido el nfasis se dirigi a la punicin de acciones lesivas de la
libre competencia. Argentina, en 1946 sancion la ley No. 12.906 en la que
se reprimen los monopolios, modificatoria de la 11.210 y cre e
l
departamento de Defensa a la competencia. Hasta 1978 este organismo
realiz 140 investigaciones de las que el 70% fue enviado a los tribunales.
Slo 50 casos obtuvieron sentencia y en slo uno se conden al infractor. En
pases como Brasil, Chile y Colombia, aunque con particularidades propias,
sucedi que se caracterizaron porque sus instituciones administrativas eran
ineficientes, con mayor preponderancia antes de 1970.
o El incremento de conductas econmicas consideradas delictivas se realiz
con fuertes dificultades tanto objetivas como de mala tcnica legislativa
o En cuanto a la tcnica utilizada, tanto para la codificacin pen
al
latinoamericana como para la legislacin no codificada, se advierten
numerosos ejemplos de delitos econmicos en los que la descripcin de
conductas prohibidas ha sido poco exhaustiva.
o En otras oportunidades se ha abusado del casuismo, como en el caso
argentino se han conformado frecuentemente leyes penales en blanco y de
tipos abiertos. Ha sido comn el establecimiento de presupuestos de
o

33

punibilidad innecesarios o de muy difcil prueba, como el nimo de lucro

que exiga la ya citada ley Argentina 12.906, o condiciones objetivas de
punibilidad igualmente innecesarias. Constituyen instrumentos inapropiados
de incriminacin primaria por lo que se han arribado a condenas arbitrarias
o no se han utilizado por ineficientes
o Otro de los factores que los tornan ineficientes es la inexistencia de rganos
jurisdiccionales especializados en materia penal econmica , o
procedimientos especficos adecuados al objeto de juzgamiento.

Por otra parte tampoco han sido adecuados los sistemas de reaccin
latinoamericanos, con penas inadecuadas o excesivamente leves en algunos
casos, tornndose excesivamente compleja la individualizacin de la pena al
caso concreto, tomando como parmetro la funcin resocializadora es decir
la prevencin especial. Igualmente si se quiere fijar pautas retributivas.
En estos pases las estrategias diseadas de poltica econmica tienen fuerte
incidencia en los vaivenes del derecho penal econmico. Segn Righi se
distinguen fundamentalmente dos modelos, el reformista y el que deja
librado al mercado la regulacin,
Caracteriza como "reformista" a aquellos pases que utilizaron una estrategia
con pautas marcadas de nacionalismo econmico. La legislacin antitrust se
mantuvo en un plano secundario y la competencia se regulaba con otros
mecanismos como el control de precios, las reglamentaciones de derecho
industrial, el establecimiento de empresas del estado, el control de la
inversin extranjera, etc.
El segundo modelo de caractersticas netamente liberales, con un estado
subsidiario. En el plano econmico signific la derogacin de determinados
institutos a fin de desregular el mercado. De este modo a partir de los aos
ochenta y en adelante se incrementa la tendencia de criminalizacin
primaria a fin de proteger la economa de mercado. La poltica criminal
relacionada con la delincuencia econmica puso de manifiesto una mayor
actividad de los organismos estatales de control de monopolio, con la
finalidad de evitar los abusos de poder, se incorporan nuevas formas de
defensa a la competencia, legislacin antimonoplica con un importante
cambio de orientacin.
Estos programas no provocaron proteccin del mercado competitivo sino lo
contrario. Es decir estimularon la concentracin econmica, favorecieron los
procesos de monopolizacin y oligopolizacin especialmente en el sector
financiero por la presencia dominante de grandes conglomerados bancarios
e industriales y las dificultades de acceso al mercado de capitales por parte
de las pequeas y medianas.
En este sentido en Argentina se advierte desde 1976 una "mayor actividad
del Departamento de Defensa de la Competencia, una mayor celeridad en la
actividad procesal. Este "rendimiento relativo culmin en 1980, con la
sancin de una nueva Ley de Defensa de la Competencia".
Similar proceso se desarroll en Brasil con el CADE, que si bien fue creado
por la ley 4137 no haba operado con relativa eficacia hasta 1973, sobre todo
en investigaciones a productores para el mercado interno en los que exista
concentracin.
En el caso chileno, tambin se nota un mayor control a mediados de los
aos setenta, (consecuencia del golpe de Estado de 1973). Las medidas
econmicas que supusieron la eliminacin o flexibilizacin de los controles

34

de precios y la reduccin de la proteccin arancelaria, destinadas

a
restablecer el mercado en un rgimen de libre competencia, estimularon

desde 1974 un uso ms intenso de la legislacin sobre prcticas restrictivas".

CONCLUSIONES
Para concluir diremos que para el inicio as como para la formacin de
la
Criminologa, no slo como tal, sino como ciencia, fue trascendental
la
existencia y las aportaciones de los tres hombres de los que hemos hablado e
n
el transcurso de este trabajo: Lombroso, a la cabeza de todo este movimiento;
Ferri, como alumno y cercano colaborador de su maestro Lombroso; Garfalo
el cual le da titulo a nuestra ciencia como Criminologa.
Son estos tres hombres ilustres los formadores y precursores de la escu
ela
positivas que es uno los antecedentes ms importantes de la Criminologa como
ciencia.
Nos dimos cuenta que la tarea de estos tres estudiosos de la ciencia
y en
especial de la Criminologa no fue fcil, pues se toparon con muchas crticas
y
con muchos perjuicios. Pero no cabe duda que lograron lo que buscaban
y
varios de sus conceptos los tenemos ahora en nuestros cdigos.
Como hemos podido observar, LOMBROSO, padre de la Criminologa, tuvo el
reconocimiento de que fue el de la idea de sistematizar una seri
e de
conocimientos, teoras

e investigaciones, que se encontraban totalme

nte
dispersas.
Todos sabemos que LOMBROSO no es original en su teora, puesto que antes
de el ya existan filsofos que mostraban una inquietud, pero eran un p
oco
tmido con sus ideas. Pero en mi opinin nadie es en la criminologa,
es
totalmente original por la novedad, o mejor dicho por el auge que esta teniend
o
ahora esta ciencia o este futuro derecho penal. De los errores, no se que decir
.
Pero nadie es perfecto y el que se considera como tal, tenemos que es el m
s
imperfecto de todos los seres humanos.

Pero con todos estos contratiempos, LOMBROSO ha llegado ha surgir de las

penumbras una nueva ciencia. La cual en mi opinin le veo un gran porvenir
,
por la gran variedad de corrientes que ha tenido en su camino. As q
ue
dmosle la bienvenida a la nueva ciencia la cual esperemos en un futuro pued
a
esta ser mas profundizada, LA CRIMINOLOGIA.
Las grandes empresas promueven rapia, depredacin, enfermedad y muerte, y
que macrocriminologa nos ha enseado que la delincuencia de cuello blanco,
grande o menuda, es un reflejo de cmo se ejerce el control social y de
los
mecanismos de impunidad. Bajo el argumento de ser motores de desarrollo
y
de la economa nacional, cometen actos fuera de la ley, al amparo de ella y de
l
control social formal y no formal.
35

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Alumno:
Walter Purizaca Castro
U. ALAS PERUANAS
Derecho-Piura
Cod. 2004183358

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