GICA:

1.5. Pasos para hacer la gestin en la cuenca

Delimitacin de la cuenca
Planificacin estratgica de la cuenca
Anlisis o diagnstico de la cuenca
Gestin Integral de Cuencas Priorizacin de las reas y lneas de intervencin
Formulacin de programas y/o proyectos
Definiciones en la institucionalidad y organizacin de los actores
Financiamiento
Implementacin
Monitoreo y evaluacin
2. Concepto de Externalidades ambientales
2.1. Definicin de externalidad
La presencia de externalidades revela fallas del mercado y son causa fundamental de
divergencia entre el bienestar social y el privado, lo cual significa que algunos se
benefician a costa del bienestar del resto.
Una externalidad existe cuando se dan dos condiciones:
1. El bienestar de un individuo o de una firma se ve afectado por variables cuyas
magnitudes son decididas por otras unidades econmicas sin consideracin alguna por
los efectos que causan sobre los dems, y
2. El individuo que recibe o sufre externalidades no tiene control sobre las variables
elegidas por el agente que las origina, por la simple razn de que esas variables no
tienen un valor de cambio o de mercado explcito, es decir, precio.
La externalidad es, entonces, la respuesta de un individuo (o una firma) a las
consecuencias externas al mercado de las decisiones de otros12. Tal respuesta puede
significar la modificacin de su conducta. Como estas interacciones no operan a travs
del mercado, los beneficios o costos que ellas provocan no tienen un valor de mercado,
es decir, un precio.
Los economistas neoclsicos descuidaron el tema de las externalidades por considerar
que eran excepciones a la regla, que sus efectos eran despreciables o mnimos, y no
afectaban en forma significativa el bienestar social. Pero en la realidad los fenmenos
de interdependencia directa son cada vez ms frecuentes y evidentes, adems, no son ni
despreciables ni mnimos. No es posible, por lo tanto, considerarlos como excepciones.
Las externalidades son inherentes al sistema de mercado; ignorarlas genera decisiones
que magnifican las imperfecciones del mercado y alejan, an ms, al sistema de un
ptimo bienestar social.
2.2. Tipos de externalidades
Las externalidades pueden ser positivas o negativas:
Externalidad positiva: se produce cuando las acciones de un agente aumentan el
bienestar de otros agentes de la economa. Por ejemplo, supongamos que existe un
cultivo de rboles frutales en un lugar determinado.
Vecino a ste se encuentra una empresa que extrae miel de abejas. Las abejas, para
producir miel, necesitan del nctar de las flores; a su vez, para que los rboles den
frutas, es necesario que exista una polinizacin, la cual se facilita por el movimiento de
insectos de flor en flor. Por lo tanto, sin haber pagado por ello, el dueo de los rboles
est beneficindose de una externalidad positiva por el hecho de que el vecino produzca

miel de abejas y tenga abejas cercanas a su cultivo. De la misma forma, el vecino est
recibiendo una externalidad positiva, producida por el cultivo de rboles, por el hecho
de tener cerca las flores de stos.
Externalidad negativa: se produce cuando las acciones de un agente reducen el
bienestar de otros agentes de la economa. Supongamos, por ejemplo, que existe un
criadero de truchas en un lugar determinado.
Para que las truchas crezcan y se desarrollen correctamente, deben mantenerse en aguas
limpias libres de contaminacin. Sin embargo, en un lugar cercano, existe un productor
de flores que utiliza qumicos para controlar las plagas de las flores. Por el viento y las
condiciones climticas, estos qumicos contaminan las fuentes de agua cercanas, por lo
tanto, el criador de truchas se ve seriamente afectado por las acciones del cultivo de
flores cercano; es decir, est sufriendo un efecto negativo externo a l (una externalidad
negativa).
Los efluentes contaminantes de una fbrica o de los residuos de agroqumicos que son
vertidos, sin ningn tratamiento, en un arroyo son tambin ejemplos de externalidades
negativas. Esos efluentes estn contaminando el arroyo y con ello se afecta a los vecinos
que viven en su entorno, por la destruccin de la vida natural en el curso de agua y sus
orillas, por depreciacin inmobiliaria al vivir en una zona pestilente, por aumento de
enfermedades infecciosas, por prdidas de das de trabajo y costos mdicos, etc.
Adems, la comunidad tiene otros costos, la mayora inmensurables, por la prdida del
ecosistema natural. Si el gobierno, nacional o local, instala plantas para tratar sos y
otros efluentes, estara pagando los daos producidos por particulares. Lo que ha
sucedido es que la fbrica o los agricultores han transferido sus costos de tratamiento de
los efluentes al resto de la comunidad Por esta razn se ha denominado a este tipo de
proceso una externalizacin de costos (o ms abreviadamente externalidades), en tanto
estn por fuera de la contabilidad de quien los produce, y sus efectos son pagados por
otros. Muchos problemas ambientales se deben a externalidades donde se afectan sobre
todo los bienes ecolgicos que no tienen dueo, como por ejemplo los terrenos pblicos,
los cursos de agua, o el aire.
Las externalidades pueden darse en el consumo, en la produccin o en ambos.
Tambin se distingue entre externalidades ambientales y sociales.
La externalidad ambiental se define como el efecto sobre la calidad del medio
ambiente o impacto ambiental (positivo o negativo) causado por el desarrollo de una
determinada actividad econmica. Dicho impacto y su efecto sobre el bienestar social,
al ocurrir fuera del mercado, escapa del sistema de precios prevaleciente y puede
ameritar regulacin para que el agente individual internalize en sus decisiones la
totalidad de los efectos que su actividad tiene sobre el bienestar social (Acquatelle, Jean
2000).
Se consideran externalidades ambientales: la erosin y sedimentacin, las prdidas en
cantidad y calidad del agua, la contribucin al cambio climtico, la degradacin de la
capa de ozono, la liberacin de txicos o pesticidas, la contribucin a la reduccin de la
biodiversidad, el calentamiento y/o la contaminacin del agua, la acumulacin de
residuos, etc.
Externalidades sociales son efectos externos sobre variables sociales: el trabajo
infantil, la explotacin laboral, el trabajo en condiciones precarias, el trabajo sin
condiciones ambientales, el desplazamiento de poblaciones, la reduccin de la
diversidad cultural.
Otra clasificacin es entre externalidades pblicas y privadas. Las primeras se dan
cuando un bien, o un recurso natural, es usado sin que sea necesario pagar por ello; o

cuando el consumo que un individuo hace de ese bien o recurso no reduce las
posibilidades de su consumo por otros (el aire, el agua de un acufero).
La imposibilidad de apropiacin del bien o recurso suele ir acompaada por la presencia
(acceso) de un gran nmero de usuarios del bien, o de unidades econmicas que
originan externalidades (muchos agricultores explotan un mismo acufero, muchas
flotas pesqueras explotan un mismo caladero). El bien es pblico, cualquiera puede
acceder a l. Adems, parece existir en el ser humano una propensin innata a usar al
mximo todo aquello que se obtiene sin costos. El esfuerzo de un individuo por
maximizar el uso de un bien pblico se traduce en la imposicin de un efecto negativo
sobre los dems, pero tambin sobre s mismo porque contribuye, por ejemplo, al
agotamiento del recurso, con lo cual l mismo se ver perjudicado. Sin embargo, es
difcil determinar el grado de consumo que cada individuo hace del bien.
Cuando una externalidad es bilateral o involucra a pocos individuos, y tanto los que
causan la externalidad como aquellos que la sufren son perfectamente identificables, se
habla de externalidades privadas. Es el caso tradicional de aquel que quema basura en
su jardn molestando con ello al vecino. Estas externalidades se denominan
unidireccionales. Se mueven en una direccin determinada entre un(os) origen(es)
conocido(s) o identificable(s) que impone(n) una externalidad en otro(s) tambin
perfectamente identificable(s). Pero ese tipo de externalidades son cada vez menos
frecuentes.
Al empeorar la calidad de un ecosistema, por ejemplo un ecosistema marino, por el
abuso que cada uno hace de la funcin de sumidero, toda la sociedad sufre los efectos
de cada accin individual; es un caso de externalidades recprocas.
2.3. Soluciones al problema de las externalidades: Internalizacin
Se define como internalizacin de externalidades al proceso por el cual los precios
incorporan y reflejan los costos ambientales y el real valor del uso de los recursos. Es
indispensable para mejorar las condiciones para un desarrollo sustentable (Cavalcanti
Negro, Rachel 2000). Aspira a corregir las fallas existentes en los procesos de
integracin entre las polticas econmicas y ambientales que resultan en precios de
mercado que no reflejan el valor real de los recursos ambientales, su escasez ni los
costos ambientales de la actividad econmica.
Los instrumentos para la implementacin del proceso se clasifican en dos grupos:
1. Instrumentos de comando y control o de regulacin, tambin denominados
macroeconmicos. Estas regulaciones prescriben el comportamiento, ordenan a los que
contaminan o causan alguna degradacin, a controlar actividades especficas.
2. Instrumentos o incentivos econmicos, los cuales usan los indicadores del mercado
para influenciar el comportamiento de forma coherente con las metas ambientales,
estando ms dirigidos hacia las metas que hacia los mtodos.
En la prctica, los instrumentos econmicos en la gestin ambiental se han utilizado
para complementar los marcos regulatorios existentes. Los pases reconocen la
necesidad de mantener normas, controles, sanciones y otras formas de intervencin
directa de parte de los gobiernos como parte esencial de los esquemas de gestin
ambiental. En los dos casos los gobiernos intervienen para integrar las consideraciones
ambientales con el proceso de toma de decisiones.
Los principales instrumentos para internalizar las externalidades son:
Asignacin de los derechos de propiedad. Las externalidades se caracterizan por una
situacin en la que no estn bien definidos los derechos de propiedad. Por ejemplo, en
una habitacin cerrada los fumadores generan una externalidad negativa sobre los no
fumadores al hacerles respirar el humo de los cigarros.

Sin embargo, si, por ejemplo, los derechos de propiedad sobre el aire estn asignados a
los no fumadores, fumadores y no fumadores podran negociar sobre el nivel de humo,
de tal modo que los fumadores compensarn a los no fumadores por las molestias del
humo del tabaco. Esta es la idea que subyace tras el Teorema de Coase13: Si la
informacin es perfecta y no existen costos de transaccin asociados a la negociacin, la
asignacin de los derechos de propiedad permite internalizar el efecto externo y
alcanzar la solucin eficiente en el sentido de Pareto14.
Impuestos y subvenciones. Fijacin, por parte del sector pblico, de impuestos (caso
de externalidad negativa) o subvenciones (caso de externalidad positiva) que reflejen la
valoracin marginal de los efectos externos y permitan su internalizacin. Est solucin
fue propuesta por el economista ingls Arthur Pigou15, por lo que este tipo de
impuestos habitualmente se conocen como impuestos pigouvianos.
Regulacin. El sector pblico establece normas legales que fijan el nivel ptimo de
produccin o consumo en presencia de externalidades.
Mecanismos de compensacin. Ante la fuerte degradacin de los recursos, los
fenmenos del cambio climtico y especialmente ante los pronsticos de una futura
escasez de agua en muchas regiones, se han buscado y estn buscando nuevas formas de
financiamiento para impulsar la conservacin. Son mecanismos de compensacin o
pago, o retribucin por la generacin de servicios ecosistmicos, en los cuales los
demandantes o beneficiarios de los servicios cubren los costos que genera el cambio de
uso del suelo en las cuencas altas o en los proyectos de fijacin del carbono. Los montos
deben incluir un incentivo para facilitar los procesos de cambio y la operacin de la
institucin intermediaria. Estos mecanismos significan acuerdos entre actores privados y
una participacin de apoyo del Estado, lo cual incrementa la responsabilidad de la
sociedad civil en la conservacin.

3. Anlisis de Cuencas
3.2. Historia de la cuenca

La historia de la cuenca es una herramienta valiosa para comprender el sistema, las

fuentes de las interrelaciones actuales y las posibilidades de la cuenca al futuro. En
muchas ocasiones slo la historia nos ayuda a clarificar el por qu de la situacin
actual de la cuenca.
Los mtodos para recabar la historia de la cuenca son los utilizados en la
investigacin histrica, y la recoleccin de testimonios y biografas de informantes
clave en la extensin de la cuenca.
El proyecto no logr impulsar este tipo de estudio y slo dio una ayuda marginal al
estudio realizado por el Grupo Randi Randi sobre la historia de la cuenca de El ngel
en Ecuador.

3.3. Anlisis biofsico

El anlisis biofsico de la cuenca tiene como propsito brindar informacin en cuanto
a clima, suelo, volumen y calidad del agua, tipo de vegetacin, relieve y geologa de
la cuenca, as como analizar las interrelaciones entre estas variables. Los
instrumentos usados son la informacin generada por las investigaciones cientficas
sobre el territorio; la informacin secundaria generada por institutos especializados,
como los geogrficos, metereolgicos, hidrolgicos, geolgico-mineros, de
adecuacin de tierras, entre otros, y la acumulada por
los diferentes Sistemas de Informacin Geogrfica (SIG) establecidos en diversas
instituciones nacionales e internacionales.
Los anlisis biofsicos de las cuencas utilizan los denominados modelos de cuenca,
que permiten establecer las relaciones entre distintas variables y arrojar resultados
y simulaciones sobre balances hdricos, erosin y sedimentacin y hacer
simulaciones sobre modificaciones que generaran cambios en el uso del suelo.
Existen muchos modelos para llevar a cabo anlisis de cuencas que simulen la
respuesta parcial o global de una cuenca ante una entrada determinada de agua,
va precipitacin, fusin nival o aportes subterrneos, y de las dems caractersticas
de los recursos naturales. Los objetivos perseguidos son de diagnstico y/o de
pronstico sobre las relaciones entre las diversas variables involucradas en el
modelo. Gran parte de los modelos empricos y/o fsicos existentes, adquirieron
carcter de distribuidos al implementarse sobre bases de datos georreferenciadas,
que segn Polo Gmez, M. J. et al., permiten incorporar en los modelos la
variabilidad espacial de los parmetros de cada proceso, y distribuir espacialmente
sus resultados (e.g. SWAT, AnnAGNPS, AGWA, etc.).
Dichos modelos pueden ser: estocsticos, que son los que utilizan relaciones o
correlaciones estadsticas entre las variables independientes y las dependientes;
modelos matemticos de simulacin de procesos hidrulicos, y modelos
matemticos de optimizacin.

Balance hdrico
Segn Wikipedia18, el concepto de balance hdrico se deriva del concepto de
balance en contabilidad, es decir, que es el equilibrio entre todos los recursos
hdricos que ingresan al sistema y los que salen del mismo, en un intervalo de
tiempo determinado. Sintticamente puede expresarse por la frmula:
Para la determinacin del balance hdrico se debe hacer referencia al sistema
analizado. Estos sistemas pueden ser, entre otros: una cuenca hidrogrfica, un
embalse, un lago natural, un pas, el cuerpo humano. Balance hdrico de una
cuenca: El estado inicial (en el instante t) de la cuenca o parte de sta, para efecto
del balance hdrico, puede definirse como la disponibilidad actual de agua en las
varias posiciones que sta puede asumir, como por ejemplo: volumen de agua
circulando en los ros, arroyos y canales; volumen de agua almacenado en lagos,
naturales y artificiales; en pantanos y en la humedad del suelo; todo lo cual puede
definirse tambin como la disponibilidad hdrica de la cuenca.

Las entradas de agua a la cuenca hidrogrfica pueden darse de las siguientes

formas:
Precipitaciones: lluvia, nieve, granizo, condensaciones;
Aporte de aguas subterrneas desde cuencas hidrogrficas colindantes (los
lmites de los acuferos subterrneos no siempre coinciden con los lmites de los
partidores de aguas que separan las cuencas hidrogrficas);
Transvase de agua desde otras cuencas, stas pueden estar asociadas a:
Descargas de centrales hidroelctricas cuya captacin se sita en otra cuenca. Esta
situacin es frecuente en zonas con varios valles paralelos, donde se construyen
presas en varios de ellos y se interconectan por medio de canales o tneles, para
utilizar el agua en una nica central hidroelctrica;
Descarga de aguas servidas de ciudades situadas en la cuenca y cuya captacin de
agua para uso humano e industrial se encuentra fuera de la cuenca. Esta situacin
es cada vez ms frecuente, pues debido al crecimiento de las ciudades, el agua
limpia se halla cada vez ms lejos, con mucha frecuencia en otras cuencas.
Las salidas de agua pueden darse de las siguientes formas:
Evapotranspiracin: de bosques y reas cultivadas con o sin riego;
Evaporacin desde superficies lquidas, como lagos, estanques, pantanos, etc.;
Infiltraciones profundas que van a alimentar acuferos;
Derivaciones hacia otras cuencas hidrogrficas;
Derivaciones para consumo humano y en la industria;
Salida de la cuenca, hacia un receptor o hacia el mar.
El establecimiento del balance hdrico completo de una cuenca hidrogrfica es un
problema muy complejo, que involucra muchas mediciones de campo. Con
frecuencia, para fines prcticos, se suelen separar el balance de las aguas
superficiales y el de las aguas subterrneas.
El modelo tambin permite establecer el volumen de erosin que se genera en los
diferentes puntos de la cuenca bajo las caractersticas existentes, o en las
variaciones de aquellas variables, como la alteracin de la vegetacin o de las
tecnologas utilizadas.
Los principales problemas que enfrentamos en el proyecto con el uso de este modelo se refieren a la
disponibilidad y acceso a informacin, especialmente climtica. Las organizaciones responsables de la
metereologa enfrentan problemas de precios inaccesibles, poca calidad de la informacin y alta
burocracia para prestar el servicio. No es posible formalizar alianzas estratgicas con ellos y existe poca
conciencia sobre la bondad de la investigacin. A lo anterior se une, la disminucin en algunos pases del
nmero de estaciones climatolgicas dentro de la lgica de reducir los gastos del Estado.

3.4. Anlisis socioeconmico

El anlisis socioeconmico sirve para caracterizar la evolucin de la poblacin y sus
actividades econmicas, en las ltimas dcadas, dependiendo de las posibilidades
de adquirir informacin secundaria y primaria.
Las variables fundamentales a tener en cuenta en el diagnstico son: demografa,
grado de participacin y organizacin de la poblacin, gnero, etnia y grupos
marginados, existencia o no de procesos de accin colectiva, estructura de
produccin y comercializacin, tipo de tecnologas utilizadas, disponibilidad de
infraestructura fsica e institucional, indicadores de educacin, salud y pobreza,
disponibilidad y acceso a recursos naturales renovables, disponibilidad y acceso a
servicios pblicos, percepciones sobre incentivos y penalidades que afectan
comportamientos en el uso de recursos, produccin y comercializacin. Los anlisis
socioeconmicos se llevan a cabo tomando como base informacin secundaria
disponible sobre la cuenca y la informacin primaria recogida utilizando los mtodos
del diagnstico rural participativo (DRP). La evaluacin de la informacin usa
mtodos de la estadstica descriptiva e inferencial. Algunos anlisis particulares que
corresponden al rea socioeconmica son:

Anlisis de gnero

El tema de gnero recibe especial consideracin dentro del anlisis socioeconmico

que realiza el proyecto, pues es necesario tener en cuenta a todos los actores en
forma equitativa.
Los principales problemas que enfrentamos en el proyecto con el uso de este
modelo se refieren a la disponibilidad y acceso a informacin, especialmente
climtica. Las organizaciones responsables de la metereologa enfrentan problemas
de precios inaccesibles, poca calidad de la informacin y alta burocracia para
prestar el servicio. No es posible formalizar alianzas estratgicas con ellos y existe
poca conciencia sobre la bondad de la investigacin. A lo anterior se une, la
disminucin en algunos pases del nmero de estaciones climatolgicas dentro de la
lgica de reducir los gastos del Estado.

Anlisis de la pobreza en forma participativa

Contribuir a aliviar la pobreza es un objetivo fundamental de los programas y
proyectos de la cooperacin alemana y est presente en todos los enunciados de
las polticas agrarias, de desarrollo rural y ambiental de todos los pases. Con
frecuencia sucede que la comprensin sobre quin es pobre y quin no, sobre qu
factores determinan la pobreza y la relacin de sta con otros factores es
desconocida o tiene muchas formas de medirse e interpretarse. Casi siempre se
tiene informacin de los promedios nacionales y no informacin de la cuenca donde
se quiere intervenir. La pobreza, como lo seala Munk et al. (1999) se resiste a las
medidas y an se aparta de ellas porque es una condicin difcil, compleja y
multifactica, que afecta a millones de personas en todo el mundo. No puede ser
comprendida adecuadamente empleando medidas unidimensionales, basadas en el
ingreso o en el gasto. Las mediciones de la pobreza influyen notablemente en las
estrategias de intervencin diseadas y sirven, asimismo, para cuantificar el
nmero de pobres y las variaciones de stos en el tiempo. Por esto es importante
utilizar las denominadas evaluaciones participativas de pobreza. La metodologa
desarrollada por Munk busca resolver los problemas descritos, tratando de indicar la
forma de extrapolar y cuantificar las percepciones de los pobladores de
determinadas localidades sobre la pobreza, para luego realizar una medida regional
de la pobreza, por ejemplo en toda la cuenca.

3.5. Anlisis de los actores

Qu debe hacer un proyecto, programa, organizacin o empresa en forma
proactiva para involucrar a sus stakeholders20 de manera estratgica? Acaso sabe
la gerencia quines son sus verdaderos stakeholders? Si lo sabe, cmo puede
mejorar su capacidad para escucharlos y trabajar con ellos en la definicin de su
misin, de lo que representa, lo que produce, cmo lo produce y cmo se
responsabiliza por el impacto de sus acciones desde una perspectiva de largo
plazo?
El compromiso con los stakeholders o actores involucrados en el xito de un
programa o proyecto es un requisito fundamental. La creacin de valor es
fundamental para crear un objetivo comn entre todos los implicados en el
funcionamiento del programa, proyecto o empresa y para afrontar los complejos
problemas de la realidad.

3.6. Anlisis del marco legal y pol tico

El anlisis del marco legal y poltico es el anlisis de las instituciones. Estas se
entienden como la forma en que se relacionan los seres humanos de una
determinada sociedad o colectivo, buscando el mayor beneficio para el grupo.
Constituyen los usos, hbitos, costumbres o normas por los que se rigen las
relaciones sociales y econmicas entre los miembros del grupo. El beneficio de la
institucin ser mayor cuanta ms eficiencia genere en la economa y ms minimice
los costos de transaccin e informacin. Esto ser ms factible mientras ms
experiencia posean los agentes que participen de dicha institucin, ms sencillas
sean las reglas y menor sea el nmero de individuos que las tienen que ejecutar.

3.7. Anlisis de riesgos ante desastres naturales

En la actualidad se reconoce la relacin existente entre desarrollo y desastres, pues,
stos interrumpen o anulan procesos en marcha e incrementan la vulnerabilidad de
la poblacin, especialmente de la ms pobre.
Inundaciones, sequas, heladas, deslizamientos y huaicos, sismos e incendios
forestales son fenmenos muy comunes en las cuencas de los Andes. Los desastres
naturales han aumentado considerablemente en los ltimos aos, tanto en nmero
como en dimensin, situacin que ha incrementado el inters poltico por el tema.
Un desastre es la interrupcin de la capacidad de funcionamiento de una sociedad,
que ocasiona prdidas de vidas humanas, bienes materiales y bienes naturales, y
supera la capacidad de la sociedad afectada de recuperarse por esfuerzo propio. El
riesgo de desastres se compone de la amenaza a travs de un fenmeno natural
extremo y de la vulnerabilidad de las personas amenazadas (Bollin, Christina 2003).
Sin embargo, amenaza y vulnerabilidad no pueden diferenciarse siempre de modo
claro. Algunos fenmenos naturales extremos (como las erupciones volcnicas, los
terremotos o las tempestades) no pueden ser influenciados por
el hombre. La vulnerabilidad del ser humano ante los fenmenos est conformada
por las condiciones naturales de su entorno de vida y por la falta de medidas de
prevencin y proteccin. Estas medidas pueden protegerle contra las consecuencias
de esos fenmenos naturales. Otras amenazas, en cambio, pueden desencadenarse
o incrementarse por accin del hombre (incendios forestales, inundaciones y
desprendimientos de tierras).
Mediante la prevencin puede evitarse su aparicin o reducirse su impacto. Por
consiguiente, se requieren medidas de diversa ndole para lograr una eficiente
reduccin de los desastres.

3.8. Valoracin de recursos y externalidades

La valoracin econmica se define como todo intento de asignar valores
cuantitativos a los bienes y servicios proporcionados por los ecosistemas,
independientemente de si existen o no precios de mercado. El valor econmico de
cualquier bien o servicio suele medirse teniendo en cuenta aquello que estamos
dispuestos a pagar por l (o disposicin a aceptar una compensacin), menos lo que
cuesta proveerlo. Presupone que los sistemas reales son simples, lineales; que un
sistema de precios recoge la intensidad de las preferencias de los individuos y que,
por tanto, todo puede ser reducido a un mismo sistema de medida: el crematstico.
Se supone la existencia de mercados competitivos, los cuales emiten precios
correctos que permiten a los agentes econmicos, consumidores y productores,
tomar decisiones racionales y alcanzar el ptimo de Pareto (que por lo menos una
persona quede mejor que antes). Sin embargo, y ah reside el problema, muchos de
los bienes y servicios ambientales no cuentan con mercados o sus valores no estn
claramente definidos.
En consecuencia, para estimar los costos y beneficios ambientales, la economa
ambiental mide los cambios registrados por el excedente del consumidor y del
productor, aproximndose a ello a travs de mercados conexos o de mercados
hipotticos. De ese modo, el procedimiento consiste en estimar la disposicin a
pagar o a aceptar una compensacin por los cambios ambientales a partir de la
informacin contenida en los mercados de bienes alternativos o substitutos, o a
partir de encuestas directas y cuestionarios22.
Para estimar la disposicin a pagar se requiere el uso de tcnicas especficas, una
de las cuales es la valoracin basada en la demanda, llamada a veces valoracin
ambiental del beneficio o valoracin contingente. Otros mtodos toman en
consideracin el impacto del cambio ambiental en la produccin, en trminos de los
cambios en la productividad y el excedente del productor, mtodos que suelen
recibir el nombre comn de valoracin ambiental del costo.
De esta manera, los mtodos de valoracin ambiental se dividen en dos grandes
clases: los mtodos del costo y los del beneficio. Forman parte de los primeros: i) el
mtodo de la produccin; ii) el de los costos de reposicin;

iii) el de los gastos preventivos o el de los daos evitados, por estar asociados entre
s, y iv) el mtodo de los precios hednicos. Entre los mtodos del beneficio se
incluyen el de los costos de viaje y el de la valoracin contingente.
El mtodo ms aceptado para la valoracin de bienes y servicios ambientales es el
de la estimacin del valor comercial directo a partir de los precios de mercado.
Como se ha indicado, debido a las fallas de mercado que dificultan la definicin del
precio de las externalidades ambientales, es necesario aplicar mtodos alternativos,
los cuales se han estado consolidando recin en las ltimas dcadas.

Mtodo de la produccin o de la funcin de produccin

Con este mtodo se miden los cambios de productividad de los sistemas naturales y
los sistemas de produccin (Q) por ejemplo, la produccin de papa que resultan
de los cambios en las condiciones ambientales (E), como erosin o prdida de suelo.
La valoracin del bien o servicio (dao) ambiental (E) puede considerar los precios
reales de mercado o los precios vigentes en mercados sucedneos de los servicios y
bienes alternativos o sustitutos. La relacin entre el producto econmico y los
bienes y servicios se expresa como:
Q = f(X1, X2,..., E), donde:
Q = valor econmico del producto dependiente del bien o servicio ambiental.
F = funcin de produccin o relacin tecnolgica para el producto Q.
X = valor de los insumos.
E = valor del bien o servicio ambiental del cual depende la produccin del producto.
Si se ilustra la relacin entre producto e insumo (ambiental) mediante la relacin
entre produccin de papa y erosin fenmeno muy comn en las cuencas
andinas, puede decirse que el procedimiento para valorar la erosin consiste
bsicamente en determinar los cambios que experimenta la productividad de la
papa cultivada en tierras con distinto grado de erosin. La relacin fsica entre
produccin y factor ambiental puede determinarse por diversos procedimientos,
como investigaciones de laboratorio o de campo, experimentos controlados,
tcnicas de regresin estadstica y extrapolacin de las relaciones entre producto e
insumo de otros productos. Una vez cuantificada la magnitud del cambio ambiental
centmetros de suelo perdidos a causa de la erosin puede estimarse la cuanta
de la produccin afectada y valorar monetariamente el efecto de la erosin.
El mtodo puede aplicarse para estimar el impacto de diversos factores por
ejemplo, sedimentacin, calidad del agua, erosin, deforestacin, crecidas,
alteracin del rgimen hdrico en la produccin agropecuaria, la pesca, la
generacin de energa hidroelctrica, la produccin forestal y los sistemas de
transporte fluvial.

Mtodo de los costos de reposicin

En este mtodo se utiliza el cambio del gasto asociado a la reposicin, el
mantenimiento o la restauracin de los bienes ambientales como medida del dao
ambiental. Con l pueden estimarse, entre otros, los servicios ecolgicos que brinda
una cuenca hidrogrfica. Por ejemplo, el valor de la funcin de mantenimiento de la
calidad del agua puede calcularse por el costo que supone reponer esa funcin con
instalaciones de tratamiento de agua.

Mtodo de los gastos preventivos, mtodo de los costos de

reposicin o restauracin y mtodo del costo de los daos evitados
Con el mtodo de los gastos preventivos o de prevencin, llamados tambin gastos
defensivos, se valora el dao causado por el deterioro ambiental segn el monto
que el consumidor, el productor o ambos estn dispuestos a pagar para prevenir el
dao. La suma de los gastos necesarios para ello constituye una indicacin del valor
mnimo de la disposicin a pagar atribuible al dao ambiental. Esta tcnica, que se
basa en el comportamiento de los agentes econmicos afectados por el fenmeno
ambiental, se expresa de la siguiente manera:
N-N = E
Donde:
N = grado original del dao ambiental.

N = grado reducido del dao.

E = gastos de reduccin o prevencin del dao.
El mtodo puede aplicarse para valorar diversas situaciones de degradacin
ambiental, como el empeoramiento de la calidad del agua, el efecto de las
inundaciones y la deforestacin o el riesgo de deslizamiento de los suelos, mediante
una estimacin de los gastos que exige la prevencin de estos fenmenos. En
consecuencia, se utiliza por ejemplo, para valorar proyectos relacionados con el
dragado fluvial, el mantenimiento de la calidad del agua, su purificacin, los gastos
adicionales para comprarla, y los planes para el control de las inundaciones o el
deslizamiento de los suelos, entre otros.
El mtodo de los gastos preventivos est asociado al de los costos de reposicin.
Con este ltimo, que se aplica a posteriori, no se evala la disposicin a pagar de
los agentes econmicos para la restauracin del bien o servicio degradado, sino
que se consideran los gastos adicionales en que hay que incurrir para reponer,
mantener o restaurar los bienes fsicos afectados por el dao ambiental, a partir de
la hiptesis de que dichos gastos corresponden a un valor por lo menos igual al
valor del bien o servicio ambiental afectado, ya que de otro modo no tendra sentido
econmico su reposicin.
Los precios sombra propuestos por Pearce et al. (1999) para compensar los daos
ambientales corresponden a una modalidad especial, pues con ellos sera
eventualmente posible reemplazar el servicio ecolgico afectado, cuyo valor
equivale a su costo de reposicin. Para valorar el bien o servicio suele utilizarse un
substituto artificial: por ejemplo, para valorar la prdida de calidad del agua de una
cuenca a causa de la erosin, puede estimarse el costo de reposicin del agua
mediante la determinacin del gasto que implicara instalar una planta de
tratamiento que restituyese su calidad original.
Cabe anotar que la aplicacin de este mtodo plantea el problema de la llamada
asimetra tecnolgica, que consiste en que la tecnologa es capaz de modificar el
ambiente para promover el desarrollo, pero es incapaz de restaurar algunos de los
elementos naturales daados en el proceso, en especial el suelo, el agua y el
paisaje.
Con el mtodo del costo de los daos evitados, tambin asociado a los dos
anteriores, se evalan las funciones del bien o servicio ambiental que protegen la
funcin de produccin de una actividad econmica o forman parte de sta, por
medio de la determinacin del dao que implica la prdida o degradacin del bien o
servicio. Puede aplicarse, entre otros, a proyectos de regulacin del rgimen hdrico;
a la proteccin de la infraestructura productiva, urbana o vial; la seguridad de las
personas o animales; los daos sanitarios evitados; la estabilizacin del suelo, y la
proteccin contra la contaminacin por partculas en suspensin.
Otros mtodos basados en costos son el de los precios hednicos y el de los costos
de viaje, pero fueron poco utilizados y discutidos en la vida del proyecto.

Mtodo de la valoracin contingente

Con este mtodo se procura obtener informacin directa, merced al uso de
encuestas, cuestionarios y tcnicas experimentales, acerca de las preferencias
ambientales de un individuo. Aunque puede aplicarse a cualquier aspecto ambiental
de una cuenca, es susceptible de ciertas distorsiones que pueden reducir su
credibilidad ante quienes toman las decisiones.
Muchas funciones de los servicios ecolgicos que apoyan o protegen la actividad
econmica y la propiedad pueden evaluarse sobre la base del costo de los daos
que se produciran si tal servicio se degradara o perdiera completamente, daos
que precisamente se evitan mediante la intervencin. Por ejemplo, los esfuerzos
encaminados a la ordenacin de las cuencas hidrogrficas o la disponibilidad a
pagar por un servicio que asegure a la poblacin agua de consumo humano en
adecuada cantidad y buena calidad.

Costo de oportunidad
Es el valor mximo sacrificado alternativo al realizar alguna decisin econmica. La
realizacin de una posibilidad excluye la realizacin de la otra, as los costos de

oportunidad son entendidos como la prdida de utilidad por la realizacin de una

posibilidad. Mide los costos del mejor uso alternativo del recurso, es decir, el costo
de utilizar recursos para otros propsitos que no tienen precio de mercado. Existen
varias nociones adicionales que pueden servir: el valor que representa
desaprovechar una oportunidad es el costo alternativo de oportunidad de producir
una unidad del bien X, es la cantidad del bien Y que se debe sacrificar para el
efecto, y la tasa de inters o retorno esperado ms alto alternativo al del activo en
cuestin.
El concepto del costo de oportunidad es de importancia central para la economa de
lo social, porque focaliza las posibles prdidas en las decisiones econmicas. Por
ejemplo, si un banco ofrece una tasa de inters del 10 %, pero decido hacer una
inversin en bonos que me da el 15 %, el costo de oportunidad alternativo de los
bonos ser la posible ganancia del dinero obtenido en un Banco (10 %).
El costo de oportunidad puede estimarse utilizando el ingreso dejado de percibir por
la actividad alternativa que es rentable y compite con el uso actual. Si se trata de
un cambio en el uso de la tierra a favor de prcticas ambientalmente ms
amigables, se debera usar el mtodo del costo de oportunidad como una medida
de los potenciales beneficios de cambiar el uso de la tierra. Una vez ms, los costos
iniciales de la inversin deberan ser agregados al costo final de proveer el servicio
ambiental.

Modelo de optimizacin para evaluacin ex ante de alternativas

productivas y cuantificacin de externalidades ambientales en
cuencas andinas23
Este modelo es el resultado de varios estudios llevados a cabo en las cuencas de
intervencin del proyecto, en los cuales se cuantificaron los beneficios y costos
sociales generados por el cambio en el uso de la tierra y/o por las prcticas de
manejo necesarias para lograr que los ecosistemas provean servicios ambientales.
Los modelos de optimizacin son herramientas muy tiles en los procesos de
anlisis y manejo de las cuencas hidrogrficas, porque permiten identificar y
disear estrategias de manejo de los recursos naturales que minimicen los posibles
impactos ambientales y socioeconmicos que puedan generar las actividades
antrpicas. De esta manera, los modelos facilitan a los responsables la toma de
decisiones, pues pueden demostrar los impactos en que pueden incurrir diferentes
medidas relacionadas con la promocin de nuevas alternativas tecnolgicas, el
cumplimiento de polticas de uso del suelo, etctera. Los modelos de optimizacin
aplicados al manejo de los recursos naturales permiten identificar los valores
ptimos de las variables de decisin (actividades o procesos) que maximizan o
minimizan el objetivo de manejo en una cuenca (por ejemplo, aumentar los ingresos
netos) sin violar las restricciones impuestas (por ejemplo, el nivel de caudal, la tasa
de sedimentacin). El uso de la programacin lineal en el desarrollo y aplicacin de
estos modelos de optimizacin ha demostrado ser exitoso para examinar y
comparar el desempeo econmico de diferentes actividades de acuerdo con las
relaciones de intercambio (trade off) con las externalidades ambientales.
El modelo desarrollado integra de manera armnica la triloga valoracin de
recursos naturales-economa agrcola de la zona-impacto social en la gestin de
cuencas. Ha sido diseado de tal modo que represente un sistema agroecolgico en
el que las actividades o procesos se relacionen con las restricciones biofsicas y
socioeconmicas, y tiene un impacto sobre los ingresos netos del productor y las
externalidades ambientales.
Est orientado a evaluar, cul es la inversin mnima que necesita hacer la sociedad
para mejorar las condiciones de vida de la poblacin ms pobre, en un perodo
mximo de 10 aos, estimando a su vez los trade off entre criterios de ingresos,
productividad, sostenibilidad y riesgos, que permitan comprender mejor la
naturaleza de las acciones promisorias. Para tal fin, el modelo se alimenta con la
informacin biofsica bsica generada en los anlisis de cuencas (uso del modelo
SWAT), la informacin socioeconmica y la estimacin del impacto de los
fenmenos climticos (heladas y sequas) sobre la productividad. De esta manera,
es posible integrar el anlisis de las externalidades ambientales con la gestin y la

mitigacin de riesgos, y evaluar estos componentes segn las diferentes opciones

de mercado y precios relativos de la mano de obra.
El modelo de optimizacin ayuda a calcular el costo de cambiar el uso de la tierra y
las tecnologas segn diferentes escenarios en el espacio y en el tiempo, indicando
algunas alternativas ptimas, bajo los trade off entre los intereses de los actores y
la satisfaccin de mltiples restricciones. En otras palabras, la optimizacin evala,
de manera ex ante, el potencial econmico y social de alternativas de produccin
destinadas a mejorar las condiciones de vida y estimular la inversin privada y
oficial.

Diagnstico y Lnea Base

MANUAL DE Manejo de Cuencas
Diagnstico y Lnea Base
4.1 DIAGNOSTICO
EN QUE CONSISTE EL DIAGNOSTICO DE CUENCAS. SUS COMPONENTES
CONCEPTO: El Diagnstico es un paso previo al inicio de nuevas actividades o
proyectos, que nos permite conocer los aspectos biofsicos, socioeconmicos y
ecolgicos que existen en una microcuenca. Una vez conocidos estos aspectos y
vista la microcuenca como un sistema que incluye entradas y salidas y dentro de la
cual se dan relaciones diferentes y dinmicas, analizar e interpretar los resultados
de estas interacciones (ejemplo: entre el hombre y el suelo conocer el uso potencial
versus el uso actual, interpretar si existe o no conflicto de uso y analizar las causas
y efectos de dicha realidad como por ejemplo posibilidades de riesgos y desastres,
efectos econmicos por baja rentabilidad de cultivos).
COMPONENTES DEL DIAGNOSTICO:
QUE QUIERO Y QUE DEBO CONOCER DE UNA MICROCUENCA
ASPECTOS BIOFSICOS
Suelos: tipo de suelos (pedologa), clase de suelos (agrologa), uso actual, conflicto
de uso, pendientes, potencial de erosin, pedregosidad.
Sistemas de produccin: Cultivos predominantes, rendimientos, principales
problemas de los sistemas.
Agua: Principales ros, lagos, nmeros de fuentes de agua, contaminacin de
fuentes de agua, porcentaje de familias con acceso a agua potable.
Flora: Principales especies existentes.
Clima: Precipitacin, temperatura, radiacin solar.
ASPECTOS SOCIOECONOMICOS
Salud: Servicios de salud con que cuenta la microcuenca (unidad, puesto,
hospital, etc.), Programas de salud (preventiva, curativa, reproductiva, maternoinfantil, etc.), personal de salud con que se cuenta. Indicadores de salud % ni@s
vacunados, % de atenciones prenatales, % de enfemedades diarreicas, % de
infecciones respiratorias agudas.
Educacin: Nmeros de Centros Educativos, aos de escolaridad de cada centro,
% de analfabetismo, etc.
Vivienda: Porcentaje con vivienda propia, materiales de la vivienda, etc.
Generacin de empleo e ingreso.
Nivel de vida (pobreza).
Diagnstico y Lnea Base
MANUAL DE Manejo de Cuencas
METODOS E INSTRUMENTOS PARA REALIZAR EL DIAGNOSTICO
Una de las ms grandes lecciones aprendidas en el desarrollo de proyectos, sean estos
de manejo de cuencas o de otra naturaleza, es la ineficacia de dichos proyectos sin la

participacion activa de los actores de las comunidades locales. Numerosas experiencias

en el mundo confirman el hecho que el cambio se produce con relativa facilidad cuando
una comunidad, que obtiene informacin de asesores de confianza, determina y prioriza
sus problemas y prepara sus propios planes de accin para las microcuencas y sus
fincas; en contraposicin la introduccin de cambios y la participacin en proyectos, ha
sido lenta, difcil y a veces imposible cuando los planes de manejo de cuencas se
entregan desde arriba, se cambia el nfasis de "la tierra y la gente que est arruinando la
tierra" a "la gente y la tierra
que utiliza" es decir a una visin antropocntrica. [FAO, 1994: pp 63].
En los procesos de Diagnsticos participativos en Microcuencas, puede desarrollarse la
metodologa de talleres, grupos focales, entre otros. Pero en el caso de las Cuencas
grandes como por ejemplo: La del Ro Lempa, que es una cuenca trinacional
(Guatemala, Honduras y El Salvador), las modalidades metodolgicas a emplear tienen
que ser diferentes entre las que se pueden mencionar son: Reunin con sectores
industriales, hidroelctricos, productores y productoras, regantes, usuarios de agua para
consumo humano, etc. Para que sean los sectores los que indiquen su problemtica e
identifiquen alternativas de solucin y se comprometan a participar activamente en las
acciones dentro de la Cuenca.
En el caso de cuencas pequeas, desde el inicio los actores pueden participar desde la
determinacin de necesidades y problemas (Diagnstico), es decir necesitamos
Diagnsticos Participativos y necesitamos herramientas para que esa participacin sea
efectiva.
TECNICAS PARA RECOLECTAR INFORMACION
Conversacin informal con actores de la comunidad
Entrevistas y cuestionarios
Observacin directa
Informantes claves
Estudios de caso
Sondeos
Talleres Participativos
Revisin de Informacin Secundaria (Bibliografa)
HERRAMIENTAS
Elaboracin de transectos
Analisis de beneficios
Mapa de finca con aspecto de gnero
Diagrama de Tortilla
Priorizacin de problemas
Mapa de servicios
Linea de tiempo
Mapa de recursos naturales y uso de la tierra
Calendario estacional de actividades con enfoque de gnero

GUIA METODOLOGICA PARA LA ELABORACION DE DIAGNOSTICO DE

SUBCUENCAS Y/O MICROCUENCAS
1. Definir si es necesario realizar el Diagnstico por Subcuencas y/o Microcuencas o
por Unidades Territoriales (Cantones/Municipios).
Dependiendo de las reas de inters temtico para la institucin o proyecto, elaborar un
modelo biofsico y socioeconmico mediante el cual se pueda visualizar si contesta las
interrogantes que buscamos, y as decidir si el Diagnstico se hace por Subcuenca y/o
Microcuenca o por Cantones y/o Municipios.
Ejemplo: En un proyecto de AGUA aplica ms el diagnstico por Subcuencas; en
cambio en un proyecto de Infraestructura Educativa, aplicara mejor el Diagnstico por
Cantn.
2. Definir los objetivos o propsitos del Diagnstico.
El diagnstico se realiza antes de ejecutar nuevos programas o proyectos en
determinadas reas, con el fin de partir de la realidad y para que las acciones a realizar
sean ms efectivas.
Algunos de los objetivos de las realizaciones de diagnsticos podran ser: Para
conocer los problemas del rea geogrfica a intervenir, sus causas y los efectos, con
nfasis en las actividades que interesan prioritariamente a la institucin, programa
o proyecto que lo realiza, para poder en base a la informacin recolectada
proponer alternativas de solucin conjunta con las comunidades, para mejorar la
intervencin del proyecto, para descubrir nuevos proyectos potenciales en el rea,
para actualizar los planes de trabajo (si la realidad ha sufrido cambios drsticos en
corto tiempo), para evaluar los impactos y efectos de un proyecto en fases definidas
(medio trmino, finalizacin, ex-post), para comprobar las hiptesis de
investigadores y para elaborar documentos que puedan ser tiles para otros en el
futuro.
[Ramakrishna, B., 1997]
3. Identificacin y/o Seleccin de la Subcuenca y/o Microcuenca.
Delimitacin cartogrfica de la Cuenca, Subcuencas y Microcuencas con los ros,
caminos y lmites municipales.
Basada en condiciones previas del donante, o el ente financiero. Ejemplo: El
Programa Ambiental de El Salvador (PAES) cuya fuente de financiamiento es por
medio de prstamo del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) al Gobierno de
El Salvador (GOES), ya tena previamente identificadas las reas de intervencin
directa del Proyecto.
Basada en la identificacin y priorizacin de reas crticas dentro del rea de
influencia del Proyecto.
Por demanda directa de los actores de la Subcuenca/Microcuenca.
Por los objetivos del Proyecto previamente establecidos. Ejemplo: Un proyecto de
AGUA seleccionar una Microcuenca cuya vocacin y potencial sea el aspecto
Hdrico.
Por criterios de seleccin propios que la institucin o el proyecto creen para tales
fines. Ejemplos: Inters de la poblacin de la Microcuenca en participar en el
proyecto, tenencia de la tierra, presencia de otras instituciones con proyectos
estratgicos en la Microcuenca, presencia de puntos crticos de contaminacin

(tanto de desechos slidos como de vertidos lquidos domsticos, agrcolas e

industriales), existencia de organizaciones locales en la Microcuenca, Densidad
Poblacional, entre otros.
Otros criterios: por que la Subcuenca/Microcuenca es fuente abastecedora de
agua para poblaciones, aguas abajo, por la presin sobre el uso de los recursos
naturales, por el grado de deterioro de los recursos naturales, por la facilidad para
implementar el trabajo e irradiarlo, por la visibilidad y facilidad de acceso, por la
representatividad [estos ltimos criterios tomados de VIEIRA, M, 1999].
4. Reconocimiento cartogrfico y de campo de la Subcuenca/microcuenca
seleccionada.
Seleccin del material cartogrfico necesario para el reconocimiento de campo.
Gira de campo con el fin de identificar las variables determinantes y trabajar con
dichas variables en un modelo preliminar.
Contacto con los actores de la Subcuenca/Microcuenca.
5. Diseo o Seleccin de la Metodologa e Instrumentos Metodolgicos para
desarrollar el Diagnstico.
Seleccin del tipo de Metodologa: El Diagnstico puede realizarse a travs de
Sondeos, Encuestas, Entrevistas, Talleres Participativos (Talleres de Diagnsticos
Rurales Participativos, DRP), reuniones con representantes o Informantes claves,
Fichas o Guas Tcnicas. Las metodologas mencionadas anteriormente pueden o
no ser excluyentes, es decir pueden combinarse dos o ms de estas [Alonso,Tijerino
y Vernooy, 1998].
Cada metodologa tendr sus propios instrumentos metodolgicos, acordes a los
objetivos del proyecto, la informacin clave que necesitamos documentar, los
tiempos con que se cuenta para desarrollarlos, y otros.
Por ejemplo en un Taller de DRP se pueden utilizar herramientas tales como:
Mapa de Cuenca, Mapa de Poblacin y Servicios, Principales Problemas de la
Comunidad, Organizacin de la Comunidad, etc. [GEILFLUS F., 1997].
Las herramientas participativas tienen la virtud de apropiarse a las condiciones
del lugar. En cambio en las Fichas o Guas Tcnicas se pueden disear: Ficha para
Sistemas de Produccin Agropecuarios y Agroforestera, Ficha con informacin
previa de las comunidades de la Subcuenca y/o Microcuenca, Instrumento de
observacin para el estudio de residuos slidos y vertidos. Ficha para recolectar
informacin sobre sistemas de agua potable, Ficha de entrevista para Alcaldes y
Miembros del Concejo Municipal, Ficha para recolectar informacin de tipo legal.
La metodologa seleccionada debe ser aquella que nos ayude a identificar las
variables que estn presionando sobre el medio ambiente y cules recursos estn
siendo subutilizados por la poblacin.
6. Identificacin, Seleccin y capacitacin del Equipo Facilitador de los Talleres,
Entrevistas, Encuestas, Fichas, etc.
El Equipo Facilitador debe conformarse por personal Interdisciplinario :
Bilogos, Profesionales en Ciencias Agrarias, Ingenieros Civiles, Socilogos y/o
Trabajadores Sociales, Economistas,Administradores de Empresas, Educadores,
etc.
El equipo debe ser previamente capacitado en las metodologas y herramientas a
utilizar de tal manera que dominen la temtica y los instrumentos durante las
diferentes etapas del diagnstico y en los diferentes eventos que participen.

 Deben poseer adems empata, de tal manera que inspiren confianza en los
participantes y stos se sientan con libertad de expresar sus opiniones durante los
talleres o entrevistas.
7. Determinacin de los Criterios econmicos, fsicos, ambientales, culturales y
sociales que permitan determinar el nmero de talleres a realizar por Subcuenca
y/o Microcuenca.
De acuerdo a criterios fsicos podramos seleccionar por ejemplo tres talleres para
una Subcuenca haciendo uno para la parte alta, otro para la parte media y otro
para la parte baja de la Subcuenca. En cambio aplicando criterios ambientales
podramos hablar de Subcuencas homogneas y si presentan las mismas
caractersticas ambientales, unir dos o tres subcuencas y realizar un taller para la
parte alta de las tres Subcuencas, y as sucesivamente para la parte media y baja.
Otros criterios para la determinacin y ejecucin del nmero de talleres
participativos son: Cuando existen dos Subcuencas vecinas y en una de ellas existe
poca poblacin que se encuentra dispersa en el territorio y adems, dicha
poblacin desarrolla sus actividades econmicas y sociales en la subcuenca vecina,
es viable desarrollar un solo taller para ambas poblaciones ubicadas en dicha
Subcuencas.
En el caso de que dos subcuencas vecinas presenten reas homogneas en cuanto
a condiciones agroecolgicas y socioeconmicas, y adems, las dos Subcuencas
pertenezcan a una sola jurisdiccin poltico-administrativa, ( sea este un Cantn o
Municipio) tambin es viable poder desarrollar un solo taller para ambas
poblaciones.
Cuando haya una subcuenca, donde se han realizado talleres diagnsticos
participativos recientemente y adems se cuente con informacin actualizada y de
calidad, tambin es viable no realizar dicha actividad, para poder incluir otras
zonas en donde no se cuente con la informacin necesaria para el diagnstico.
En las subcuencas cuya poblacin es significativamente mayor y que adems
tienen mayor nmero de divisiones administrativas (sean Cantones o Municipios)
debern realizarse mayor nmero de talleres, ya que los impactos de la poblacin y
presin sobre los recursos naturales pueden estar causando un desequilibrio
ecolgico que podra ser irreversible.
8. Identificacin y seleccin de los actores claves de la Subcuenca/Microcuenca que
participarn en los eventos (Talleres, Consultas, Entrevistas, etc.).
Directivos y lderes de comunidades de la Subcuenca y/o Microcuenca.
Hombres, mujeres y jvenes. En la medida de lo posible trabajar con Enfoque de
Gnero y Equidad en la participacin durante el Diagnstico, es decir trabajar
para que la participacin de la mujer no sea nicamente reflejada en el nmero de
participantes, sino a travs de su anlisis crtico de la informacin, capacidad de
negociacin, etc.
Nmero de participantes por comunidades representadas dentro de la
subcuenca:Tendr que ser representantivo, y se recomienda un nmero que pueda
ser manejable por el equipo facilitador.
Aquellos actores del entorno de la Microcuenca que estan vinculados
directamente con el uso y manejo de la Subcuenca.
9. Seleccin del lugar donde se realizarn los eventos (talleres, entrevistas, etc.)
Comunidad y/o cantn: En la medida de lo posible deber seleccionarse un lugar
que sea accesible para la mayora de los participantes.

 Local: Se recomienda que sea un lugar techado, amplio, iluminado, que disponga
del mobiliario necesario para desarrollar las herramientas, ejemplo: escuelas,
casas comunales, etc.
Ambientacin: Se deber proporcionar un ambiente en el cual los participantes se
sientan cmodos, que les permita expresarse y desarrollarse normalmente durante
los eventos.
10. Convocatoria a los eventos
Estructura del mensaje de la convocatoria: El mensaje debe ser cuidadosamente
analizado, atractivo, poniendo elementos claves que motiven a la participacin de
la comunidad, ser claro de tal manera que identifiquen fcilmente el objetivo de la
reunin, quin convoca (Institucin o Proyecto), lugar del evento (Comunidad y
local especfico), horarios, etc.
Mtodos de convocatoria: Puede ser por escrito, ya sea una carta personal o carta
a la organizacin local, o bien utilizarse medios masivos como perifoneo, anuncios
en la radio comunitaria o locales (estos son importantes sobre todo en el caso que
la mayora de la poblacin sea analfabeta), carteles en lugares claves, entre otros.
La convocatoria est en funcin a la organizacin local.
11. Ejecucin de los Talleres.
Duracin del evento: Se puede realizar en uno o dos das dependiendo de la
disponibilidad de tiempo y recursos de las Instituciones y Comunidades.
Horarios: Utilizar los horarios ms convenientes a los participantes de las
comunidades teniendo en cuenta sus limitaciones de acceso y transporte.
Logstica: Es recomendable poder brindar alimentacin a los participantes y si
fuere posible proporcionarles transporte a los que tienen difcil acceso.
Equipo y Materiales a utilizar:
- Equipo: Debe seleccionarse aquel que se adapte a las condiciones del local.
Ejemplo: Si se cuenta con energa elctrica puede utilizarse un retroproyector de
acetatos, si no un rotafolio.
- Materiales: Deben ser elaborados con la debida anticipacin, adecuarse al tipo de
participante que se tendr y en las cantidades necesarias.
- Los materiales debern prepararse tomando en cuenta las condiciones de
analfabetismo prevalecientes en la zona, de tal manera que esto no sea un
obstculo, es decir que puedan ser utilizados por personas alfabetas y analfabetas.
-Tanto el equipo como el material deben hacerse llegar al lugar del evento con la
debida anticipacin, tomando en cuenta los tiempos que se requieren para
instalarse.
Los criterios para seleccionar el lugar de la realizacin del taller de diagnstico
deben permitir:
-Accesibilidad al lugar por parte de todas las comunidades participantes.
- Escoger el lugar donde este concentrada la mayor parte de la poblacin de la
Subcuenca y por ende el mayor nmero de participantes al taller.
Las condiciones del local deben reunir las siguientes condiciones mnimas:
- Que sea un lugar techado. (que proteja del sol y de la lluvia).
- Que tenga una pared disponible para pegar papelgrafos y carteles.
- Que sea amplio (de acuerdo al nmero de participantes).
Iluminado (que permita una buena visibilidad del trabajo que se est realizando).
Que rena condiciones de privacidad para poder controlar el ingreso de las
personas invitadas y para evitar interrupciones.
Preferentemente que disponga de mobiliario. (sillas, mesas pizarras).
Que cuente con letrinas (considerando que el taller puede durar uno o ms das).

12. Recoleccin de informacin a travs de Fichas, encuestas y/o entrevistas.

Pueden ser diseadas por el personal interdisciplinario.
Deben ser pasadas y/o realizadas por personal tcnico debidamente capacitado
para el llenado.
Deben contar con su gua tcnica para asegurar el uniformizar los criterios de la
informacin.
Permiten recopilar informacin ms detallada por componentes especficos del
Proyecto.
Sirven como mecanismos de participacin y coordinacin de los actores de la
Subcuenca/Microcuenca.
Ejemplos de fichas que pueden ser generadas: Fichas de Sistemas de Produccin,
Sistemas Agroforestales y Conservacin de Suelos,
Entrevista con Alcaldes, Entrevistas a miembros de Organizaciones
Administradoras de Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado, Instrumento de
observacin para el estudio residuos slidos, vertidos.
13. Anlisis e Interpretacin de la informacin de los Talleres y de las fichas,
encuestas, entrevistas.
Este anlisis de la vocacin y potencial de la Cuenca deber realizarlo el equipo
interdisciplinario mencionado anteriormente, se requiere la interpretacin
cuidadosa de la vocacin y potencial de la cuenca, de las caractersticas biofsicas,
socioeconmicas y ambientales, de tal manera que se interrelacionen y
correlacionen, obteniendose as la caracterizacin de la problemtica de la
poblacin que habita la Subcuenca y/o Microcuenca y el conflicto con la capacidad
de carga de la Subcuenca y/o Microcuenca y la potencialidad de la misma. En todo
este anlisis es importante tambin tener consideracin y respeto a los aspectos
culturales de los actores de la Subcuenca y los aspectos legales que respaldan o
limitan el accionar de los proyectos de Cuencas.
14. Recopilacin de informacin secundaria.
De la Subcuenca y/o microcuenca puede existir informacin previa que haya sido
generada y procesada por otras instituciones o entidades: Diagnsticos,
caracterizaciones, carpetas comunitarias, carpetas de proyectos ejecutados o en
proceso de ejecucin o de gestin, censos, etc. que pueden ser utilizadas como
fuente de informacin, comparacin y verificacin. Este proceso de levantamiento
de informacin secundaria puede ser realizado previo a la recoleccin de la
informacin primaria o paralelamente a esta. Esta informacin puede ser
verificada en campo, y relacionada y correlacionada con la informacin primaria.
15. Utilizacin de informacin cartogrfica o de Sistemas de Informacin
Geogrfica (Sistemas de Informacin de Tierras o Sistemas de Informacin
Ambiental).
Para la caracterizacin de la informacin biofsica, socioeconmica y ecolgica de
la Subcuenca de inters, pueden utilizarse mapas cartogrficos y si es viable y a la
vez accesible, utilizar Sistemas de Informacin Geogrfica para desarrollar los
diferentes mapas temticos de la Subcuenca. Por ejemplo para la parte biofsica:
Mapas climticos (precipitacin, zonas trmicas, canculas), mapas de uso actual,
uso potencial y conflicto de usos del suelo, entre otros; para la parte
socioeconmica utilizar el mapa de servicios.
16. Determinacin de la Estructura Lgica del Diagnstico.

Para la elaboracin del ndice o contenido temtico del Diagnstico deber tomarse
en cuenta que responda a las necesidades de informacin de acuerdo a los intereses
del Proyecto y la poblacin para que posteriormente permita desarrollar el plan o
las medidas de intervencin en la Subcuenca.
17. Devolucin y validacin de los resultados a los actores de la subcuenca.
Una vez estructurado el documento de Diagnstico de la Subcuenca, se debe
convocar nuevamente a los participantes del Diagnstico para presentarles los
resultados del mismo y en base a dicha informacin iniciar el proceso de
Planificacin Participativa de la Subcuenca.
Tabla 1. PASOS A SEGUIR PARA LA ELABORACION DE DIAGNOSTICOS
DE SUBCUENCAS/MICROCUENCAS
RESUMEN DE PASOS DE LA GUIA METODOLOGICA PARA LA
ELABORACION
DE DIAGNOSTICOS DE SUBCUENCAS/MICROCUENCAS1.
1. Definir si es necesario realizar el Diagnstico por Subcuencas y/o Microcuencas
o por Unidades Territoriales (Cantones/Municipios).
2. Definir los objetivos o propsitos del Diagnstico.
3. Identificacin y/o Seleccin de la Subcuenca y/o Microcuenca.
4. Reconocimiento cartogrfico y de campo de la Subcuenca/Microcuenca
seleccionada.
5. Diseo o Seleccin de la Metodologa e Instrumentos Metodolgicos para
desarrollar el Diagnstico.
6. Identificacin y Seleccin del Equipo Facilitador de los Talleres, Entrevistas,
Encuestas, Fichas, etc.
7. Determinacin de los Criterios econmicos, fsicos, ambientales, culturales y
sociales que permitan determinar el nmero de talleres a realizar por Subcuenca
y/o Microcuenca.
8. Identificacin y seleccin de los actores claves de la Subcuenca/microcuenca que
participarn en los eventos (Talleres, Consultas, Entrevistas, etc.).
9. Seleccin del lugar donde se realizarn los eventos (Talleres, Entrevistas, etc.)
10. Convocatoria a los eventos.
11. Ejecucin de los Talleres.
12. Recoleccin de informacin a travs de Fichas, encuestas y/o entrevistas.
13. Anlisis e Interpretacin de la informacin de los Talleres y de las fichas,
encuestas y entrevistas.
14. Recopilacin de informacin secundaria.
15. Utilizacin de informacin cartogrfica o de Sistemas de Informacin
Geogrfica, Sistemas de Informacin de Tierras o Sistemas de Informacin
Ambiental.
16. Determinacin de la Estructura Lgica y elaboracin del documento del
Diagnstico.
17. Devolucin y validacin de los resultados a los actores de la Subcuenca.

4.2 LINEA DE BASE

Es el marco de referencia cualitativo y cuantitativo que sirve para poder analizar
los impactos y cambios a nivel fisicobilogico y socioeconmico, relacionados con la
implementacin de actividades de un Plan o Proyecto.
En los proyectos de manejo de cuencas, proyectos ambientales y de recursos
naturales, los cambios e impactos, se producen a mediano o largo plazo, sin
embargo es importante monitorear los procesos, para establecer los ajustes
necesarios y sustentar la intensidad de acciones en determinados componentes con
el fin de asegurar los productos esperados.
En periodos de corto plazo (3 4 aos), la mayora de cambios, pueden ser poco
relevantes en magnitud y no tendrn bases contundentes de sostenibilidad, por lo
tanto lo que se puede alcanzar en este horizonte de tiempo son umbrales de cambio
que permitirn:
Tomar decisiones para realizar reajustes a las diferentes estrategias, mtodos y
aplicacin de tcnicos que realiza el Proyecto.
Sustentar la necesidad de intensificar y fortalecer a determinados componentes
para asegurar los productos esperados del proyecto.
Respaldar la continuidad del Proyecto, con base en los umbrales o indicadores de
los primeros aos.
Demostar los beneficios del Proyecto, la importancia y beneficios de las
actividades.
Proveer criterios e informacin para la formulacin de propuestas de continuidad
del Proyecto.
Lograr la interaccin de otros actores e interesados en el Proyecto
Permite reconocer el xito, fracaso o avance del Proyecto.
Una de las formas ms utilizadas para organizar y manejar los datos e informacin
en la lnea base, es mediante las variables e indicadores.
VARIABLES:
En su forma ms simple, se entiende por variables las caractersticas, cualidades,
elementos o componentes de una unidad de anlisis, las cuales pueden modificarse
o variar en el tiempo.
La variable o caracterstica es diferente para cada caso; es decir, entre diferentes
unidades u objetos considerados.
Variables estticas: Entre las cuales se puede mencionar, en primer lugar, el grado
de autogestin de las comunidades rurales en dos zonas de amortiguamiento o
reservas naturales es diferente entre ellas, y en segundo lugar, el grado o nivel de
capacitacin de los habitantes de una misma reserva natural, despus de un tiempo
determinado, es la variable o caracterstica que cambia en un mismo objeto o
unidad de anlisis.

Una vez hechas todas las diferentes aclaraciones y anlisis de las variables,
(parmetros de evaluacin), se puede entrar de lleno a establecer los indicadores
(patrones de evaluacin) del comportamiento de cada variable formulada.
INDICADORES
El indicador es una expresion sinttica y especfica, que seala una condicion
caracterstica o valor determinado en el tiempo. Los indicadores pueden ser
cualitativos y cuantitativos, dependiendo de la naturaleza de lo que se requiere
evaluar, estos deben ser medibles y verificables, deben permitir el reconocimiento
del xito, fracaso o avance de la intervencin.
Los indicadores conducen a clarificar el significado de los objetivos del Proyecto y
proporciona las bases para evaluar el cumplimiento de los objetivos y monitorear
los avances.
TIPOS DE INDICADORES
Realmente se pueden distinguir al menos cuatro tipos de indicadores, concordando
cada uno de ellos con el nivel de planificacin y los objetivos establecidos en cada
nivel:
Indicadores de impacto.
Indicadores de efecto.
Indicadores de resultado.
Indicadores de proceso/producto.
- Indicadores de Impacto. Relacionados con los logros a largo plazo y las
contribuciones de los proyectos y programas al cumplimiento de la misin u
objetivo superior de la institucin y/o del grupo. (MISIN Y VISION)
- Indicadores de efecto. Relacionados con los logros a mediano plazo y las
contribuciones de los proyectos sociales al cumplimiento de los objetivos
programticos en una regin especfica. (OBJETIVOS ESTRATGICOS)
- Indicadores de resultado. Relacionados con los logros a corto plazo y las
contribuciones del proyecto social a resolver directamente problemas y necesidades
del grupo. (METAS)
- Indicadores de proceso/producto. Relacionados con el inmediato plazo y las
contribuciones de los componentes y actividades al cumplimiento de los propsitos
establecidos en cada objetivo especfico del proyecto social.
(ACCIONES CLAVE).
Metodolgicamente, cada uno de los objetivos, independiente del nivel de
planificacin a que pertenezca, debe ser compuesto en variables relevantes, y a
cada variable se le debe formular al menos un indicador; dando origen as a la
triloga bsica para la construccin de cualquier indicador.
Ejemplo: La variable hacinamiento, inmediatamente se relaciona al menos con
tasas de hacinamiento (%), Nro. De personas por metro cuadrado construido y/o
Nro. de familias por unidad construida.
Los indicadores pueden ser:
a) Globales: Ejemplo calidad de agua ( que es el producto de diferentes acciones
relacionadas, ya que depende del manejo de la cobertura, el uso y manejo del
suelo, el comportamiento hidrolgico, contaminacin fsico-qumica). Estos
indicadores pueden resultar en un alto costo y son difciles de monitorear. Los

indicadores globales no se usan para tomar decisiones de diseos o acciones

especificas, sirven para aspectos estratgicos y decisiones generales.
b) Indicadores Claves: Son aquellos que expresan el efecto principal y que
permiten evaluar el impacto bsico del proyecto. Entre los cuales se pueden
mencionar:
Indicadores de presin sobre el medio ambiente (ejemplo reas con conflicto de
uso del suelo),
Indicadores de estado del medio ambiente: ejemplo: Clases de suelo o
clasificacin agrolgica de los suelos, deforestacin de reas, contaminacin de las
aguas.
Indicadores de respuesta sobre el medio ambiente y de progreso hacia la
sostenibilidad, ejemplo: Reduccin de la erosin hdrica a nivel de parcela por la
aplicacin de prcticas de conservacin de suelos.
CARACTERISTICAS GENERALES DE LOS INDICADORES
Medibles y fciles de cuantificar
Tangibles
Aplicables sobre un rango de diferentes ecosistemas y sistemas econmicos y
sociales
La recoleccin de datos debe ser fcil y de bajo costo
Adecuados al nivel de agregacin del sistema bajo anlisis
Posibles de involucrar a la poblacin local
Realistas y alcanzables
Deben especificar un solo resultado medible por lograr
Especficos y cuantitativos
Prcticos y claros
Las mediciones deben poder repetirse a travs del tiempo
Deben ser significativos para interpretar la sostenibilidad
Deben ser sensibles a los cambios del sistema
Ser confiables
Ser relevantes a los objetivos del plan, programa y proyecto
Ser eficientes para lograr que la informacin obtenida para su uso justifique el
costo econmico y el tiempo incurrido en su recoleccin
Ser especficos en el sentido de basarse en la informacin disponible en el medio
de trabajo
Ser sencillos para permitir recoger rpidamente los datos y a bajo costo.
UTILIDAD DE LOS INDICADORES SELECCIONADOS PARA UNA LINEA
BASE
Monitorear el avance, las bondades y realizar los ajustes de las diferentes
estrategias, mtodos y aplicacin de tcnicas que realiza el proyecto.
Para tomar decisiones orientadas a intensificar y fortalecer determinadas
actividades para asegurar los productos esperados del Proyecto.
Para respaldar la continuidad del Proyecto, promover su retroalimentacin,
incrementar la participacin, lograr nueva cooperacin y difundir a diferentes
niveles la importancia de las actividades.

 Demostrar con datos e informacin cualitativa y cuantitativa a los beneficiarios

del proyecto, la importancia, beneficios y ventajas que ofrecen las actividades.
Plantear acciones estratgicas y proveer criterios e informacin para la gestin y
formulacin de propuestas de continuidad del Proyecto.
Promover la integracin e interaccin de otros actores e interesados en el
Proyecto.
Reconocer, evaluar y difundir xitos y lecciones aprendidas o avances del
proyecto ante el organismo financiero, supervisin, poblacin y autoridades.
CONTENIDO DE UN DIAGNOSTICO DE MICROCUENCA
1. Introduccin
2. Caracterizacin biofsica:
-Descripcin del rea
-Aspectos climticos
-Aspectos edficos
-Uso actual del suelo
-Hidrografa: principales ros, lagos, fuentes de agua. Caudal y calidad de agua.
-Ecologa terrestre
-Ecologa acutica
3. Caracterizacin Socio-econmica:
-Poblacin: grupos etreos
-Educacin
-Vivienda
-Empleo: principales fuentes de empleo
-Sistemas de produccin
-Organizacin social
-Instituciones de apoyo
-Rol de los gobiernos locales
-Otros servicios: energa elctrica, transporte, entre otros.
4. Interpretacin de los resultados del Diagnstico: anlisis causas-consecuencias
de los problemas y anlisis de las potencialidades-vocacin de la Cuenca.
5. Priorizacin de problemas.
6. Anexos (Mapas de Preferencia en Sistemas de Informacin Geogrfico,
encuestas, resmenes de jornadas de Diagnstico Rpido Participativo con
Enfoque de Gnero)
7. Bibliografa

Diagnstico y Lnea Base

MANUAL DE Manejo de Cuencas
Cmo compartir algunos deestos conceptos claves connios y nias?
Tcnica dos vasos de agua:
Se presenta a los nios y nias un vaso con agua limpia y un vaso con agua sucia
que se vea con sedimientos abajo (puede ser agua de un grifo en un vaso y agua de
un ro contaminado en el otro vaso) y preguntar de cul agua quisieran tomar y
por qu. Al ver color, sentir olor, ellos estn haciendo un diagnstico.
Sociodrama: Una pareja de nios(as) representando un mdico y un paciente
enfermo. El mdico pregunta as: Le duele, cabeza, estmago, etc.? luego pasa
otra pareja de nios; uno representa a un tcnico de Visin Mundial y otro
representa a una cuenca, el tcnico le pregunta a la cuenca qu le duele, y ella le
contesta los rboles que me han quitado, el agua que me estn contaminando etc.
El tcnico le receta una reforestacin de 6 manzanas, una campaa de limpieza,
entre otros.
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