Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
Detener a un sospechoso;
Incautar bienes como elementos de prueba;
Hacer registros de locales y personas en busca de pruebas;
Interrogar a sospechosos (y, al hacerlo, cuestionar su honradez y carcter,
que en algunos pases podra, por lo dems, considerarse un acto de
difamacin, lo cual constituye un acto ilcito);
Exigir la entrega de muestras; por ejemplo, huellas dactilares y ADN, y
sacar fotografas;
Practicar procedimientos de identificacin;
Entrevistar a testigos, incluidas las vctimas;
Hacer preguntas a miembros del pblico;
Obtener y mantener informacin personal y confidencial;
Usar mtodos de vigilancia tcnica y personal y de otros medios intrusivos
para observar a ciertas personas;
Hacer trabajo encubierto (es decir, hacerse pasar por otra persona) o
recurrir a informantes;
Proteger y reubicar a testigos;
INVESTIGACIN DE DELITOS
La investigacin de un delito puede ser un proceso complicado y su gestin puede
ser profundamente compleja (en el anexo del presente documento figura un
diagrama de las distintas etapas posibles de una investigacin reactiva). En la
subseccin siguiente se describen los componentes bsicos de la investigacin
del delito, pero la lista no es exhaustiva.
juzgador de hecho (el juez o jurado o evaluador) de que no hay ninguna duda
razonable de que la persona acusada es la que cometi el delito, el veredicto
apropiado ser, entonces, el de culpable. Las normas de admisibilidad de la
prueba varan de un Estado a otro. En algunos Estados las normas son tan
liberales que permiten que el juez considere prcticamente todas las pruebas para
llegar a su conclusin (estas normas son aplicables generalmente cuando el
juzgador de hecho es un juez). En estos sistemas, el juez puede haber tenido
acceso a las pruebas antes del juicio y, por tanto, no tienen el mismo peso que las
pruebas directas o testimonios de los testigos en el juicio. En otros
ordenamientos jurdicos, existen complejas normas de admisibilidad de la prueba
que contienen reglas de exclusin y de testimonio de referencia o de odas. Su
objeto es eliminar las pruebas reunidas en violacin de los derechos del
sospechoso o del imputado. Por ejemplo, el artculo 15 de la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o
Degradantes estipula que los Estados deben asegurarse de que toda declaracin
que, segn se ha establecido, fue hecha como resultado de la tortura no podr
usarse como prueba en ninguna actuacin, salvo en actuaciones contra la persona
acusada de tortura. Las reglas sobre el testimonio de odas procuran excluir
pruebas consistentes en declaraciones hechas fuera del tribunal. Muchos pases
donde existen la regla de exclusin y la regla contra el testimonio de odas tienen
juicios penales por jurado. Con todo, es preciso tener en cuenta que, dada la
mezcla de reglas diversas en los distintos ordenamientos jurdicos, las reglas de
exclusin se estn introduciendo en ordenamientos en que no hay juicio por
jurados y la causa la decide un juez. El evaluador debera tratar de averiguar si es
un juez o un jurado el que determina la culpabilidad del imputado, si el juez tiene
acceso a las pruebas por adelantado, si existe un sistema liberal de admisibilidad
de la prueba o si se aplican estrictas reglas de testimonio de odas. El Juez
debera averiguar tambin si existen o no reglas de exclusin. Las normas de
admisibilidad de la prueba adoptadas por un sistema de justicia pueden impedir
que el juzgador de hecho tenga en cuenta ciertos tipos de informacin por ser
perjudicial a los intereses del acusado (y su tendencia a influir negativamente al
juzgador de hecho que evala las pruebas) lo cual anula su utilidad (valor
probatorio). Ejemplo de ello es la existencia de antecedentes criminales, que
pueden admitirse solo cuando el delito cometido es nico por su modalidad u otra
excepcin definida dentro de lmites muy estrechos a la prohibicin general de
sacar a relucir antecedentes penales. Otros tipos de pruebas pueden ser excluidos
porque en algunos sistemas se considera que no son intrnsecamente fiables,
como el testimonio de odas (la declaracin por una persona de lo que dijo otra),
aunque existen excepciones, con lmites muy estrictos, a la admisibilidad de
dichas pruebas para permitir el uso de algunas declaraciones como, por ejemplo,
las declaraciones de un moribundo, las declaraciones de alguien presa de la
Al visitar el lugar de los hechos o escena del crimen deben observarse las
siguientes reglas:
Hay veces que debido al tiempo transcurrido no es posible evitar alejen los
testigos, aislar el lugar de los hechos, o la prueba puede haber sido suprimida o
deteriorada. En estos casos es necesario que el investigador se dedique a la
bsqueda de los testigos y que utilice cuantos medios estn a su alcance para
descubrir y valorar la prueba que pueda existir.
Varias visitas al lugar de los hechos pueden ser muy tiles, especialmente si se
hacen a la misma hora en que se cometi el crimen, ya que ello puede conducir a
descubrir testigos o a personas que hayan presenciado la fuga del criminal.
Desde el momento en que el investigador llegue al lugar donde se cometi el
crimen, debe principiar a anotar todos los hechos: La hora, fecha,
ubicacin, temperatura, detalles del rea, en orden cronolgico. Tan pronto como
se deje el lugar de los hechos debe preparase el primer reporte. En casos
importantes el investigador debe hacerse acompaar de una taqugrafa o usar una
grabadora.
Del lugar de los hechos debe tomarse un video, ser fotografiado para que de este
modo quede un registro permanente de cmo se encontr el lugar de los hechos.
Este documento grfico recordar de una manera fiel lo que haba en el lugar de
hechos y como se encontraba, a saber: cadver, armas, objetos manchas o
huellas etc., deber tomar vistas generales, acercamientos segn sea el caso. Por
otro lado cada fotografa que tome el investigador, debe anotar lo siguiente : la
situacin exacta y el ngulo de la cmara con respecto al sitio, el nombre, la
La descripcin del lugar de los hechos forma tan bien parte de las notas que debe
tomar un investigador, expresando detalles exactos y dimensiones si se trata de
cuartos interiores o distancias, si se trata de escenas en el exterior.
Es de estos apuntes de donde se toman los datos para reconstruccin del delito y
para formar teoras de posibilidades relacionadas con lo hecho por el criminal.
Cuando el caso amerite, el lugar de los hechos debe quedar resguardado hasta
que el investigador tenga la absoluta certeza de haber obtenido todas las pruebas
que podan obtenerse de dicho lugar. No debe hacerse intento alguno de
reconstruir los hechos del crimen cambiando lugar donde se encuentren objetos o
muebles sino hasta tener la certeza de que toda prueba o la informacin han sido
logradas. Es preferible hacer una reconstruccin mental sin cambiar el lugar de
Los mtodos para registrar un lugar de los hechos pueden variar, pero como en
todas las fases de la investigacin pueden variar, se requiere un sistema. Si se
cuenta con ayuda puede dividirse el brea por registrarse en secciones
asignndose cada una de ellas a un investigador. En todo caso, el primer esfuerzo
debe dirigirse especficamente a encontrar el instrumento del delito, huellas
digitales o huellas de pisadas, marcas de llantas, porque estas pruebas son
fcilmente destruidas durante el proceso y el desarrollo subsecuente de la
investigacin. El hecho de que se trate de un registro de interiores o de exteriores
no debe constituir diferencia alguna en la acuciosidad del registro. Muchos
crmenes han sido aclarados mediante un minucioso registro llevado a cabo en
una extendida rea de terreno campestre. Cuando se trata de interiores, el lugar
de los hechos se compone de cuatro paredes, un piso y un techo, muebles y
objetos. Para registrar un rea interior es indispensable establecer un mtodo,
pues de no hacerse as puede escapar registro alguna porcin del rea, algn
mueble o algn otro objeto. El ms sencillo es revisar el lugar de los hechos en
crculo. Toda prueba fsica que sea descubierta en el lugar donde se cometi un
crimen, debe ser conservada cuidadosamente, sobre todo si es de tal naturaleza
que pueda conducir a la comprobacin de culpabilidad o de inocencia de alguna
persona mediante un anlisis de laboratorio.
Las pruebas deben ser marcadas por quien las descubre. Una muesca pequea o
una ralladura peculiar hecha con la punta afilada son muy convenientes; puede
usarse para ello un cuchillo o un clavo para grabar iniciales. Debe ponerse
especial cuidado al marcar en no destruir o afectar el valor de la prueba, por
ejemplo nunca deber tallarse una bala que va a ser examinada por expertos en
balstica, o la base de un casquillo, o la cabeza de un martillo. Cuando no sea
posible marcar una prueba para efectos de identificacin, el investigador debe
examinarla detenidamente y anotar en detalle su descripcin; esta descripcin
debe de indicar uno o dos aspectos sobresalientes que faciliten la identificacin,
que el investigador debe de memorizar para poder hacer referencia a ellos sin
necesidad de revisar sus notas. Si al declarar ante un tribunal es requerido para
que diga cmo puede identificar algn instrumento encontrado en el lugar de los
hechos, debe poder citar de memoria una o dos caractersticas sobresalientes y a
continuacin solicitar permiso para revisar sus notas y poder expresar algunas
otras caractersticas del objeto. La misma naturaleza de la prueba determinara la
forma como debe de ser transportada. Algunas pueden ser colocadas en cajas de
cartn, otras en frascos o envueltas en papel. Uno de los errores ms frecuentes
en las pelculas cinematogrficas es ver que el investigador envuelve un revolver
en un pauelo para preservar las huellas digitales, esto es un error, para preservar
las huellas digitales de una pistola, esta debe ser transportada enganchndola con
un lpiz por el asa del gatillo, sin que nada la toque. Cuando la prueba es
conducida al laboratorio para anlisis cientfico, debe ser cuidadosamente
preservada para que no pierda su valor; los lquidos llevados en los mismos
envases en los cuales se les descubrid y si esto no es posible, en envases de
cristal secos y limpios. Cada prueba debe de ser empacada separadamente.
Aquellos objetos que deben ser examinados para ver si en ellos existen huellas
digitales, impresiones de los dedo, palmas de la mano, huellas de pisadas, sangre,
semen, etc., deben ser empacados o envueltos cuidadosamente para evitar la
posibilidad de rotura o de friccin. Aquellas substancias susceptibles de alterar su
composicin qumica al ser expuestas al aire, al sol, o a bajas temperaturas,
deben recibir adecuada proteccin. Todo el material que se use para envolver
debe estar completamente seco y limpio. Deben hacerse marcas apropiadas en el
exterior de todo paquete o envoltorio para facilitar su identificacin: nombres de lo
que contiene el paquete, donde y por quien fue obtenida la prueba, el caso
criminal al que se relacionan, etc. En algunas pruebas es conveniente atar a ellas
una etiqueta de cartn o de madera. Cuando la prueba es enviada al laboratorio
los datos en relacin con ella deben ser completos y precisos, as como el tipo de
examen que se requiere en relacin con la prueba que se enva. Todas las
pruebas deben ser conservadas de tal manera que se encuentren en las mismas
condiciones en las que fueron halladas. El investigador que esparce sangre o
riega polvo en algn objeto que constituye prueba, destruye su valor probatorio y
es verdaderamente vergonzoso que en un objeto que constituya prueba, se
encuentren las huellas digitales del agente de la polica judicial o servicios
periciales.
La preservacin del lugar de los hechos es de vital importancia en la investigacin
ya que si se preserva y se conserva lo mejor posible, se podr llevar a cabo un
mejor investigacin.
El material sensible significativo que se encuentra en lugar de los hechos, nunca
debe ser menos preciado para la investigacin, ya que el indicio puede ser de gran
ayuda en la investigacin.
Elementos de polica, que conozcan de un hecho delictivo, debern de acordonar
el lugar siempre tratando de que personas ajenas al hecho se encuentren fuera
del rea asegurada, para evitar la manipulacin del lugar.
La bsqueda de material sensible significativo por parte de personal por parte de
peritos, polica y ministerio pblico puede, debe de realizarse de lo ms rpido
posible, para evitar la prdida de los indicios as como la contaminacin de los
mismos.
Todo el material que se use para envolver debe estar completamente seco y limpio
y etiquetado individualmente para conservar as su estado en que se encontr.
La lucha contra la delincuencia no admite desmayos, cada da vemos como se
apoya, tecnifica y entrena al antisocial, mientras que las autoridades, no se
da tiempo en evaluaciones. El avance de la criminalidad, exige un trabajo ms
complejo de la tcnica policial, lo que lleva a desarrollar mtodos de estudios
modernos; es as que la criminalstica surge como auxiliar indispensable
del derecho penal. Podemos decir que es una ciencia humana; ya que se realiza
por humanos pero auxiliado por todas las ciencias, para darle mayor efectividad y
el menor error posible.
La conducta humana siempre ha sido compleja y en muchas ocasiones el origen
de sus actos es desconocido, de all nacen diferentes ciencias y disciplinas que
buscan una respuesta al comportamiento criminal de los seres humanos. Por lo
tanto, la administracin de justicia, se ha visto obligada a requerir el auxilio
de datos cada vez ms objetivos y de medios de pruebas, por mtodos cientficos.
Se entiende por mtodo cientfico, (del griego mtodos de meta y con dos de va)
como la marcha racional del espritu para llegar al conocimiento de la verdad. La
investigacin se puede definir como la serie de pasos que dan respuesta lgica a
una pregunta especfica, la criminalstica multidisciplinaria rene conocimientos
generales sistemticos ordenados, verificables y falibles. Esta es mucho
ms seguro en comparacin con la subjetividad del testimonio de testigos.
La naturaleza de la criminalstica es explicativa; todas las ciencias que con ella
colaboran as lo demuestran, tienden a conseguir una repuesta lgica y coherente,
racional a las incgnitas criminales.
El estudio de la estructura de la investigacin criminal para la Criminalstica, se
justifica por cuanto el crecimiento de la delincuencia es cada vez mayor, en todos
los pases del mundo, aun cuando en algunos sea ms notorio que en otros. La
ciencia y la tecnologa, aportan conocimientos para enfrentar la investigacin y
descubrimiento de los delitos. A travs del mtodo, del conocimiento cientfico y la
aplicacin rigurosa de la ciencia y la tecnologa, es posible una nueva perspectiva
para observar el lugar del hecho, entregar evidencias objetivas que permiten
esclarecer el hecho, a travs de la obtencin de evidencias vlidas procesalmente,
ms all de la declaracin de testigos.
Debido a la dinmica delictual, no se conocen los nuevos modus operandi, hasta
tanto los individuos no acten, es all donde la Criminalstica con sus tcnicas,
mtodos e instrumentos, juegan un papel fundamental en la investigacin criminal.
La investigacin criminal mediante la aplicacin de mtodos inductivos y
deductivos, puede realizar estudios preliminares y anlisis sobre la forma en que
ocurrieron los hechos, el modus operandi utilizado, instrumentos utilizados, hasta
llegar a la coleccin y suministro de las evidencias de inters Criminalstico, que
puedan llevar a la identificacin del o los autores. La investigacin criminal
realizada en forma metdica, tcnica y cientfica, junto a la Criminalstica con sus
disciplinas cientficas, presta un importantsimo auxilio tcnico y cientfico a la
justicia.
La Polica posee medios muy sutiles que permiten aportar elementos objetivos de
valor indiscutible para la administracin de la prueba, igualmente, tiene principios y
fundamentos que son aplicados tcnicamente para los siguientes fines:
Investigacin de los delitos. Identificar e individualizar al o los autores del hecho
punible. Determinar y hacer constar las circunstancias de modo, tiempo y lugar,
del delito cometido. Aportar los elementos probatorios que sirven para fundar la
acusacin por parte del Fiscal del Ministerio Pblico, sin menoscabo de la defensa
y los derechos del imputado.
Ya venimos mencionando la reciproca identidad entre criminalstica y polica o
investigador criminal, incluso puede llegarse a confundir los roles. Podramos decir
El delincuente