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Universidad Nacional de San Juan

Facultad de Ciencia Sociales

Programa de Estudios del Trabajo,


el Ambiente y la Sociedad (PETAS)

Instituto de Investigaciones Socioeconmicas


Programa de Estudios del Trabajo, el Ambiente y la Sociedad

POR QU FRACASAN LOS PROYECTOS?


LA IMPORTANCIA DE LA EVALUACIN
EX ANTE EN EL CICLO DE VIDA DE LOS
PROYECTOS
por

Esteban Tapella 1

Serie Documentos de Trabajo del PETAS


Febrero 2007
www.petas.com.ar

Profesor de Planificacin Social e Investigador del Instituto de Investigaciones Socioeconmicas de la Universidad


Nacional de San Juan. etapella@gmail.com.
1

A modo de introduccin
El presente es un breve y simple documento de apoyo destinado a tcnicos y jvenes profesionales
que se inician en el campo el desarrollo local y rural con la responsabilidad de apoyar procesos
organizativos y de participacin social a partir de la formulacin y ejecucin de proyectos
productivos y sociales. El documento surge a partir de innumerables consultas respecto a si ciertas
iniciativas sern o no viables, si tal o cual proyecto puede o no lograr sus objetivos, o por el
contrario- tiene mayores o menores riesgos de fracasar. En sntesis, con el fin de profundizar en la
temtica de la evaluacin de factibilidades de un micro proyecto y las razones que motivan el xito o
fracaso de iniciativas de escala local, se realiz una revisin de proyectos impulsados desde
diferentes organismos nacionales y provinciales en el medio provincial, procurando generar un
documento bsico para orientar la prctica de estos jvenes profesionales.
A partir del anlisis de sistematizaciones de diversas experiencias concretas de proyectos, se ha
procurado sintetizar ac las principales reflexiones que de stas experiencias han surgido. En
funcin de ello se han resaltado recomendaciones tiles a ser consideradas para la implementacin
de futuros proyectos, destacando un listado con posibles factores que contribuyen al xito o fracaso
de un proyecto. El abordar dichos factores, permiti relacionarlos con el anlisis de las diferentes
tipologas de factibilidades, ya que la evaluacin de las mismas permite estudiar previamente las
posibilidades para que un proyecto sea ejecutado sin problemas.
Este documento pretende ordenar y compartir los aportes que surgen de la revisin de experiencias
concretas, a la vez que intenta servir como material de referencia didctico para el anlisis de
factibilidades e identificacin de factores de xito y fracaso de los proyectos. En este sencillo
documento se presentan -en un primera parte- algunos conceptos claves sobre la temtica a abordar,
de modo que permitan una mejor comprensin de la misma. Mientras que -en una segunda parte-,
se hace hincapi sobre los factores de xito y fracaso de proyectos. A modo de anexo, y a los efectos
de revisar un caso tpico de anlisis de factibilidad (evaluacin ex ante), se adjunta los Trminos de
Referencia del sistemas convencional de evaluacin ex ante y estimacin de riesgo global de los
proyectos del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) en argentina.

1. Anlisis de Factibilidades e Identificacin de Factores de xito y Fracaso


de Proyectos
Los proyectos constituyen herramientas tiles, dado que permiten organizar una secuencia de
actividades, articulndolas en forma lgica para alcanzar objetivos previamente determinados.
Con el propsito de disminuir el riesgo de fracaso de un proyecto, se realiza el anlisis de factibilidades
o viabilidades, el cual pretende entre otras cosas- destacar la existencia de posibles factores que
facilitan u obstaculizan el logro de los objetivos.
Vale decir, que un proyecto comprende un complejo proceso donde se vale de diversas instancias o
fases a fin de garantizar el cumplimiento del objetivo. Es en la fase de preinversin del ciclo de vida del
proyecto, donde se realiza por lo general, el anlisis de las factibilidades mediante la evaluacin
denominada ex ante.
Tomando como referencia lo desarrollado por el Instituto Interamericano de Cooperacin para la
Agricultura (IICA), el estudio de las factibilidades tambin puede ser llamado estudio preliminar, ya que
se refiere a las actividades que se llevarn a cabo para determinar las condiciones y los recursos
humanos y materiales disponibles para sustentar el proyecto (IICA, 1993).
En tal sentido, analizar las factibilidades implica plantearse acerca de las posibilidades de realizar la
accin propuesta sin dificultades y de que el proyecto contine una vez que los apoyos externos
desaparezcan. En otras palabras, significa interrogarse acerca de la conveniencia de implementar el

proyecto y si estn dadas las condiciones mnimas para que los actores vinculados puedan darle
sostenibilidad.
Es posible, destacar al menos siete tipos de factibilidades a ser examinadas para todo proyecto:

social, organizativa, macro-poltica, tcnica, econmica, financiera y ms recientementeambiental. En los prximos prrafos, siguiendo lo abordado por Niewekerk (1992) y Romn
(1996), se hace una ligera explicacin de cada una de ellas:
-

Factibilidad Social. Busca evaluar la correcta identificacin de la poblacin beneficiara segn los
criterios de elegibilidad del programa o institucin que promueve el proyecto. Adems, pretende
conocer el compromiso que los actores beneficiarios tienen para y con el proyecto. Implica
plantearse acerca de los intereses comprometidos en el proyecto, es necesario preguntarse:
quines solicitan el proyecto?, qu motivacin existe por parte de los beneficiarios, en cuanto a
sus necesidades, ideas, iniciativas, etc, para ejecutar el proyecto? Este anlisis sirve para evitar
que el proyecto surja desde la institucin o sea externo a la comunidad (impuesto); y tambin
para asegurar que se contribuya a una bsqueda conjunta de las soluciones.

Factibilidad Organizativa. Consiste en analizar la capacidad organizativa de todo el grupo


beneficiario, es decir distribucin de tareas, grado y tipo de participacin de los miembros,
espacios y formas de la toma de decisiones, la formalizacin y trayectoria de la organizacin que
ejecuta el proyecto, etc. Una pregunta central a analizar es: cuentan con la organizacin
adecuada para llevar adelante el proyecto?

Factibilidad Macropoltica. Es conveniente que el medio poltico sea favorable a la accin escogida o
por lo menos neutro, es decir que no se entorpezca su desarrollo. En caso de no existir el apoyo
poltico habra que proponerse conseguirlo mediante el transcurso del proyecto. Hay que
destacar que el apoyo poltico no supone una identificacin ideolgica de los beneficiarios con
los funcionarios de turno, sino la bsqueda de un compromiso y apoyo serio por parte de las
instituciones responsables de la promocin y de las cuestiones sociales en una sociedad.

Factibilidad Tcnica. Se plantea la factibilidad de las acciones propuestas desde el punto de vista
tcnico, concierne tambin a la capacidad de los beneficiarios de apropiarse de la tcnica o
tecnologa que supone el proyecto, recuperando a la vez los conocimientos de la comunidad
dado que los aportes externos debern complementarse con los de la comunidad. Por ejemplo,
si estamos implementando un proyecto productivo con pequeos productores caprinos, y el
mismo supone la adopcin de una tecnologa de produccin de queso de cabra bajo estndares
de calidad y bromatologa legalmente dispuestos, debe evaluarse la capacidad de los pobladores
para llevarlo a cabo y/o la existencia de instancias de capacitacin y asistencia tcnica especfica
para que el mismo sea posible durante la fase de operacin.

Factibilidad Econmica. Se trata de la movilizacin de recursos (naturales y econmicos) que posee


el grupo beneficiario, y que se involucrarn durante la ejecucin del proyecto. Siempre es
preferible poner a disposicin primero los recursos existentes en la comunidad, ya que esto
facilitar la autosostenibilidad del proyecto. Consiste en evaluar la capacidad del grupo de
beneficiarios y el proyecto para cubrir los costos de funcionamiento y asegurar la sustentabilidad
econmica durante la vida del mismo. Uno de los interrogantes a plantearse podra ser: las
actividades previstas estn fundadas en un equilibrio econmico que les permita durar?.

Factibilidad Financiera. Son los flujos monetarios que resultan de la utilizacin de recursos
internos y externos. Es conveniente el uso de herramientas contables para su adecuada
evaluacin (presupuesto, plan de financiaminento, VAN, TIR, Jornal equivalente, etc.) a fin de
estimar los ingresos y egresos referentes a las actividades a realizar. Se evala la capacidad de los
beneficiarios y el proyecto para cubrir los costos y amortizar los crditos que hayan sido
solicitados para el desarrollo del proyecto. En la medida de lo posible se deber tender a un
autofinanciamiento del grupo beneficiario.

Factibilidad Ambiental. Enfatiza en cmo la accin elegida puede afectar el equilibrio ecolgico, o
por el contrario- mitigar efectos negativos existentes sobre el medio ambiente. Es importante
preguntarse si el medio soportar la accin prevista, contemplando esa viabilidad en un largo
plazo. Cada vez ms, los proyectos son evaluados tambin por los efectos positivos que puedan
lograr sobre el medio ambiente y la preservacin de los recursos naturales.

Cuando existe una evaluacin positiva de las diferentes factibilidades, el proyecto es generalmente
aprobado y se considera que existe alta probabilidad de xito.
A partir de la revisin crtica de las experiencias analizadas se construy la siguiente lista de factores
de xito y fracaso de proyectos.

2. Factores de fracaso y de xito de los proyectos


En el campo del desarrollo existen innumerables experiencias o iniciativas de apoyo a pobladores en
condicin de pobreza. Cada vez con ms frecuencia los equipos de promocin, organizaciones de
beneficiarios y agencias de apoyo al desarrollo se preocupan por reflexionar sobre la manera como
los proyectos fueron diseados, formulados e implementados, incluso sobre cmo mejorarlos. Este
conocimiento, una vez documentado, analizado, formalizado y compartido sistemticamente,
permite trascender el nivel prctico de cada experiencia, convirtindolo en un aporte tericometodolgico til para futuras intervenciones. De este tipo de anlisis surgen respuestas, a partir de
casos reales, a preguntas tales como por qu fracasan los proyectos?, o cules son los factores que
pueden contribuir al xito y fracaso de los mismos? Estos aprendizajes se presentan a continuacin.

Por qu fracasan los proyectos?


Hablamos de fracaso para referirnos a situaciones o condiciones que durante la ejecucin de
muchos proyectos han mostrado ser factores que condicionan su xito o, dicho en otros trminos,
contribuyen al fracaso de las actividades y disminuyen las posibilidades de acceder a los objetivos
planteados.
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Identificacin inadecuada del problema o problemas no sentidos por los beneficiarios. Es decir que los
problemas que el proyecto pretende resolver no son los reales problemas para sus beneficiarios.
En tal sentido, el nivel de compromiso con el proyecto ser muy bajo y las posibilidades de
xito de sus actividades muy limitadas. Es importante resaltar aqu la figura de falsos lderes
comunitarios quienes conforme a intereses propios y en funcin a su poder de control sobre la
comunidad conllevan a escoger determinadas alternativas que no atienden a las necesidades
reales o sentidas por la comunidad.

Objetivos demasiados ambiciosos. Muchas veces en el afn de querer resolver todos los problemas n
a los pobladores pobres, generamos proyectos con objetivos muy ambiciosos, o dicho de otra
forma- objetivos que son muy difciles de lograr con los recursos que disponemos. Por ejemplo,
sera muy loable que un proyecto de lechera caprina saque a los pequeos productores de la
pobreza y les mejore su nivel y calidad de vida. No obstante, lo comn en el marco de las
polticas sociales en los noventa (programas o fondos de emergencia social, focalizados en la
pobreza y con baja disponibilidad de recursos) es que un programa para apoyar estos proyectos
permita -en el mejor de los casos- aliviar el impacto de la crisis y crear slo un ingreso
complementario. En tal sentido, esta realidad, debe estar claramente expresada mediante los
objetivos del proyecto y ampliamente reconocida por los beneficiarios. El creer que por slo
colocar objetivos ambiciosos el proyecto ser un xito, es un grave error en tanto crea falsas
expectativas entre sus usuarios.

Falta de coordinacin entre los beneficiarios, equipo de formulacin y organismo. Esto redunda claramente en
problemas de ejecucin. La falta de entendimiento y correcta articulacin entre los diferentes
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actores involucrados directamente con el proyecto lleva a prdidas de tiempo y de recursos que,
con el tiempo, no sirvan ms que para desgastar el proyecto y sus beneficiarios, llevndolos la
mayora de las veces a un fracaso parcial o total.
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Mecanismo de desembolso burocrticos. Esta es la principal razn por la cual los beneficiarios pierden
el entusiasmo o el compromiso con el proyecto. En muchos casos, desde la identificacin y
formulacin del proyecto hasta su financiamiento transcurren varios meses y aveces hasta aos.
Esto -sin duda- atenta contra el logro de los objetivos, no slo por el nivel de incertidumbre de
sus beneficiarios, sino tambin porque los problemas estn sujetos a procesos de cambio. En tal
sentido, suele suceder que cuando llega el financiamiento el problema ya no es el mismo para el
cual se solicitaron los fondos.

Debilidad del organismo ejecutor. Esto es muy comn en los proyectos apoyados por instituciones
estatales, las cuales estn sujetas a los cambios en la conduccin poltica (cambios de gobiernos y
de funcionarios). Frecuentemente, una determinada rea o institucin que fue prioridad para una
gestin de gobierno, deja de serlo para la subsiguiente; en tal sentido, pierde el apoyo y
legitimacin de las autoridades, lo que termina en un abandono de los proyectos que stas
estaban implementando. Muchos proyectos fracasa tambin por el famoso clientelismo
poltico, del cual hay probadas experiencias. Esto se refleja claramente cuando ciertos
gobernantes quieren beneficiar slo a ciertos sectores y de una manera poca ortodoxa. En tal
sentido se desvirtan los objetivos del programa y los proyectos por el ejecutado.

Problemas de formulacin (tecnologas, costos, ingresos, etc). Si bien durante los ltimos diez aos la
mayora de los recursos de la poltica social se han canalizado mediante proyectos, an es
importante el grupo de profesionales y tcnicos intermedios que no tienen formacin ni
experiencia para operar bajo la lgica de recursos concursables o la gestin centrada en
proyectos. En tal sentido, muchos proyectos fracasan o no cumplen sus objetivos por
problemas de formulacin y diseo. La nica y ms eficaz herramienta para revertir este
problema es: (1) la capacitacin o entrenamiento permanente de los tcnicos, y (2) la
sistematizacin y aprendizaje que sepamos hacer de cada proyecto que hemos apoyado en
terreno, sus logros y sus dificultades.

Ausencia o mal diseo de mecanismos de evaluacin (ex ante, durante y ex -post). A pesar de las crticas
sobre los escasos fondos dispuestos por el estado o el sector privado (ONGs y organizaciones
voluntarias), son muchos los millones de pesos que se emplean en ayuda al desarrollo y
reduccin de la pobreza. No obstante, muchas veces se conoce muy poco acerca del efecto real
que los proyectos tendrn o tienen en los pobres. Es mucho lo que se dice pero poco lo que se
hace respecto a la evaluacin de los proyectos, sea esta en los momentos previos a la ejecucin
(evaluacin ex ante) como durante la intervencin (seguimiento), o bien al finalizar el proyecto
(evaluacin de resultados) o mucho tiempo despus (evaluacin de impacto, de procesos, etc.).
Muchas instituciones y responsables de proyectos se muestran reacios a realizar evaluaciones.
En la mayora de los casos esto sucede porque sus resultados pueden llegar a ser polticamente
delicados o no deseados (especialmente si son negativos). Hay que resaltar, una vez ms, que si
la evaluacin es adecuada y oportuna, y cuenta con el apoyo de las autoridades responsables, esta
actividad puede constituirse en una herramienta muy poderosa para asegurar el logro de los
objetivos del proyecto y la eficacia del programa. Para pases y regiones como la nuestra, donde
los recursos son escasos, la evaluacin ex ante es sumamente relevante para conocer si los
proyectos estn bien o mal diseados, si llegarn o no a los beneficiarios previstos, si se
desaprovecharn o se despilfarrarn los recursos, etc. El conocimiento obtenido a partir de los
resultados es tambin muy importante para el diseo adecuado de programas y proyectos
futuros. Entonces, para evitar el fracaso de los proyectos debemos aprender a realizar preguntas
como las siguientes: Se podra disear mejor el programa o proyecto para lograr los resultados
previstos?, la intervencin est produciendo los beneficios previstos y cul fue el efecto general
en la poblacin? Se estn empleando los recursos en forma eficiente?, etc.
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Proyectos con objetivos pre-definidos por los organismos asociados, sin considerar las caractersticas del contexto
geogrfico social. Esto es particularmente relevante en el escenario actual, donde se implementan
proyectos a partir de programas altamente focalizados y centrados en resolver determinados
problemas de los pobladores pobres. La forma de mitigar tal debilidad de este estilo de
intervencin, es la de adaptar y adecuar los programas a las particularidades regionales donde se
interviene; y, al mismo tiempo, saber comunicar fehaciente-mente a los involucrados los
alcances y lmites de tal intervencin. Lo ideal es adaptar el programa a las demandas de sus
beneficiarios, pero si esto no es posible, ya sea por condicionantes de la institucin de apoyo o
los organismos financieros, pues es necesario identificar a una poblacin objetivo para la cual el
proyecto sea de utilidad y su participacin sea efectiva.

Plazos acotados en el proyecto, que dificultan el desarrollo para un proceso participativo. Similar al caso de los
desembolsos burocrticos, este es un problema real, sobre todo en programas de corto plazo.
Lamentablemente esto no tiene una solucin prctica, salvo modificar los trminos del
programa. Si el programa tiene plazos acotados y los mismos no se pueden modificar, hay que
buscar la mayor participacin posible al menos- en las actividades donde tal aspecto ha sido
contemplado en el diseo del programa.

Tcnicos pocos comprometidos, que aceptan pasivamente las sugerencias del grupo beneficiario sin realizar un
anlisis crtico sobre la conveniencia de stas, pueden llevar a escoger decisiones que no sern las convenientes para
el logro de los objetivos propuestos. Tal como ac se expresa, hay que evitar hacer de la participacin
de los beneficiarios una dictadura popular. Los tcnicos han estudiado y se han formado en
estos temas, por lo que tienen la obligacin de confrontar su propios saberes con los de los
pobladores, buscando construir el proyecto o descubrir en conjunto las soluciones, sin dictar
o vender a los beneficiarios lo que hay que hacer o la manera d ponerlo en prctica.

Cules son los factores que contribuyen al xito de un proyecto?


En primer lugar hay que resaltar que el tener en cuenta los factores de fracaso de proyectos y ser
consecuentes con el anlisis desarrollado anteriormente, ya es una forma de garantizar el xito de
los mismos. No obstante se sealan aspectos importantes que deben ser tenidos en cuenta.
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Las tcnicas participativas y de capacitacin deben ser las apropiada para el grupo de
beneficiarios, las mismas toman sentido a partir de la lgica y costumbres de la propia
poblacin4.

Generar espacios de discusin y negociacin con la comunidad, dando la oportunidad de


explicitar intereses.

En el caso de proyectos productivos, desarrollar una correcta seleccin de actividades a ser


implementadas, que tiendan a presentar reales perspectivas de crecimiento econmico.

Detallar el funcionamiento de las actividades o metodologa del proyecto. Es decir, no slo


pensar en qu hacer sino tambin en cmo hacerlo.

Dar un tiempo prudente para que la comunidad madure las propuestas presentadas; evitando la
aparicin futura de dudas, recelos, confrontaciones, entre ellos y tcnicos.

- Brindar asistencia tcnica, formacin y capacitacin a los beneficiarios. Estos servicios deben ser
esencialmente actividades de tipo participativo. Deben ser entendidos como una accin
educativa y su principal propsito debe ser que los beneficiarios y su familia aprendan y se
apropien de nuevos conocimientos (tecnologa) y experiencias.

Para profundizar sobre este tema, vase Tapella, E. (1995) "Metodologas Participativas en Trabajo Social".
Documento de trabajo del Departamento de Servicio Social. Facultad de Ciencias Sociales, Universidad Nacional de
San Juan.
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Adems, el tcnico que apoya el proyecto sabiendo que su vinculacin con el grupo no es
eterna- debe procurar que cada prctica desarrollada, consejo o recomendacin, pueda seguir
siendo aprovechado por los beneficiarios sin su presencia.
Las actividades, temas y hasta la metodologa debieran tener como eje el proyecto que vincul a
los beneficiarios. La asistencia tcnica y la capacitacin debieran estar articuladas y relacionadas
a las debilidades detectadas en el diagnstico realizado para hacer el proyecto, y deben sobre
todo- apuntar a concretar los objetivos del proyecto y las demandas de sus actores. Aunque no
siempre, pero muy recomendable es que la asistencia tcnica y capacitacin privilegie lo grupal
sobre lo individual, y busque la forma de articular y potenciar ambas instancias. Esto no slo
tiene justificacin por la necesidad de ser eficientes, sino que permite mayor sostenibilidad y
apoya el desarrollo de la organizacin y capital social de los beneficiarios (Araoz y Tapella,
2002:24-5).

Conclusin
Tomando como referencia a Romn (1996), un proyecto puede ser considerado como una fbrica de
factibilidades que deben ir madurando con el tiempo. Es decir, un promotor de las potencialidades
de los beneficiarios y su realidad ya que consiste bsicamente en trabajar con las iniciativas y
necesidades existentes. El reto es saber apoyar los proyectos correctamente.
El anlisis de factibilidades constituye una parte fundamental en la formulacin de proyectos,
permitiendo construir la base de decisin para que un proyecto sea ejecutado. En el presente
documento se han planteado diversas factibilidades a tener en cuenta para la ejecucin de un
proyecto. Resaltando lo desarrollado por el IICA, hay que decir que el objetivo del anlisis de
factibilidades consiste en organizar, presentar los antecedentes y la informacin socio-econmica y
tcnica necesaria para sustentar un proyecto. El anlisis de todas ellas son de suma importancia, pero
existen algunas que son imprescindibles: (1) los fondos mnimos para sostener las primeras
iniciativas (factibilidad econmica financiera), (2) la motivacin o inters de la poblacin por el
proyecto (factibilidad social), y (3) la importancia de contar con un asesoramiento (factibilidad
tcnica), dado que son los equipos de apoyo quienes a travs de las propuestas tcnicas que
presentan, promueven una mejor productividad, rendimiento, etc. Asimismo un inexistente o
inadecuado asesoramiento tcnico puede producir serios perjuicios en un proyecto.
En cuanto a los factores de xito y fracaso, es importante resaltar que la temtica no se agota aqu,
dado que a medida que realizamos un anlisis crtico del proceso de todo proyecto podemos rescatar
innumerables factores que afectan al logro de los objetivos de un proyecto, como as tambin
destacar aquellos positivos que favorecieron el alcance del mismo. El compromiso del tcnico debe
ser no slo con los pobladores y el proyecto, sino con el aprendizaje que de l se deriva, para crecer
y mejorar nuestra intervencin en el futuro.

Referencias.
Araoz, L. y Tapella, E. (2002) Monitoreo de Proyectos del Programa de Desarrollo de Pequeos
Productores Agropecuarios (PROINDER), Secretara de Agricultura, Ganadera
Pesca y Alimentacin, Ministerio de la Produccin. SAGPyA: Buenos Aires
IICA (1993) Proyectos de Inversin para Pequeas empresas Rurales. Manual de Capacitacin a Tcnicos de
Campo, San Jos, Costa Rica.
Nieuwerk, M. (1992) Gua Metodolgica de apoyo a proyectos y acciones para el desarrollo: De la identificacin a
la evaluacin, IEPALA.
Podion (1996) Planificacin de proyectos y diseo de indicadores. Escuela de Liderazgo Democrtico, Colombia:
fundacin Social Universidad Pedagogic Nacional.
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Romn, M. (1996) Taller de formulacin y evaluacin de proyectos de inversin (primera parte), p 15, Ctedra
Economa Agraria, UBA; Buenos Aires, Argentina.
Tapella, E. (1995) "Metodologas Participativas en Trabajo Social". Documento de trabajo del
Departamento de Servicio Social. Facultad de Ciencias Sociales, Universidad Nacional
de San Juan.