HACIA UNA INTERPRETACIN PRAGMTICA

DE LA
FICCIONALIDAD

Siegfried J. Schmidt

1 Schmidt, Siegfried J., Towards a pragmatic interpretation of ficionality

Pragmatics of language and literature, ed. Teun A. Van Dijk, vol 2, Amserdam, NorthHolland Publishing Company, 1976, pp. 161-178. Traduccin y notas por Vicente
Bernaschina Schrmann.

1.- Primer esbozo del problema

En este documento no pretendo decir absolutamente nada nuevo;
en vez de esto, discutir un problema muy familiar, es decir, el problema de la ficcionalidad y tratar de discutirlo de manera tal, que
quizs logre indicar una manera posible, para tratar con este problema de modo ms racional y explcito en el futuro.

1.1.
Resulta una opinin bastante difundida, que la ficcionalidad es
una de las caractersticas necesarias (sin embargo no suficiente) de
una definicin de la literatura,

ms exactamente de la poeticidad

(Poetizitt/Literarizatt) de los textos literarios o, al menos, de los

narrativos.

As, por ejemplo, en publicaciones recientes, se encon-

trar a menudo la dicotoma texto ficcional vs. texto expositivo, como si estos conceptos estuviesen ya claramente definidos. Sin embargo, un breve examen de algunos ensayos prominentes sobre este
asunto, muestran que el concepto de ficcionalidad, usado como un
definidor para la poeticidad, es notoriamente vago, y algunos auto-

2 Literatura es usado aqu en un sentido correspondiente al trmino alemn Dichtung; prefiero esta vaga nocin al trmino ingls poetry, que es (o puede ser) restringido a los poemas en un sentido ms estrecho. (Al respecto, puedo sealar que el
trmino Dichtung tendra, en este sentido, relacin directa con el concepto de poesa
en nuestra lengua--, atrado desde su etimologa griega, en el sentido de creacin,
invencin, poiesis. Nota del Traductor)

3 Cf. Van Dijk, (1972:336, nota 6): La relevancia de la caracterstica de la

ficcionalidad es sugerida por su tratamiento regular en cualquier manual literario,
desde la Potica de Aristteles en adelante, y ha generado demasiada discusin, con
mucha frecuencia sesgada ideolgicamente.

res generalmente dudan si es un concepto del todo til para el anlisis de la literatura.

En las siguientes pginas intentar clarificar esta nocin, tratando, principalmente, con la pregunta de si la ficcionalidad es
una nocin semntica o pragmtica y cul podra ser una interpretacin razonable de esta nocin. Comencemos con un breve resumen de algunos tpicos en la discusin de la ficcionalidad.

2.- Algunos acercamientos al problema de la ficcionalidad

2.1.
En su libro, Grabes (1973) repite una hiptesis, propuesta primero
por Frege (Cf. Gabriel 1970:466ss.), de acuerdo a la cual consideramos un texto como un objeto de literatura si es un texto con el
carcter de juicios aseverativos, pero sin una funcin afirmativa. La
funcin afirmativa, atribuida primero al juicio aseverativo, es entonces claramente negada.

Esta situacin (dmenti) debe ser provista por el texto mismo (por
ejemplo, a travs de caractersticas estructurales como inicios del
texto, rase una vez, etc.) o mediante el contexto de ocurrencia del

4 Cf. Wienold 1972:198: As, el punto para definir la literatura no es de ningn

modo a travs de criterios intencionales. La fictividad, siendo an sostenida por
muchas personas como criterio tal, no resulta suficiente para delinear, de forma
satisfactoria, la literatura existente, aparte del hecho de que este criterio no es fecundo para abrir el rango del fenmeno de la comunicacin literaria o hacerla, incluso, accesible para la verificacin emprica.

texto (por ejemplo, el teatro como una institucin donde cualquier

visitante espera ser confrontado con objetos de literatura cf.
Harweg 1972:75). Asimismo, Ingarden mantiene la teora de que las
aserciones que ocurren en los textos literarios poseen el valor de
cuasi-juicios, es decir, ellos no demandan ser verdad en trminos
de la relacin con la experiencia extra-textual (1968:465)

Es bien sabido que esta forma de definir la literatura posee una

vieja tradicin en los estudios literarios.

Si entiendo correctamente esta visin tradicional, esta dice (o al

menos implica) que el uso de declaraciones asertivas en textos literarios (por ejemplo, una novela), observada desde un punto de vista
semntico, constituye una especie de referencia a correlatos no-lingsticos. Sin embargo, esta diferencia no demanda ser verdad. En
otras palabras: una declaracin como p es el caso puede ocurrir en
textos de diferentes tipos (literarios y no-literarios); la diferencia es
que en los textos cientficos, por ejemplo, un lector est acostumbrado y autorizado a preguntar si es verdad si p es el caso, en
donde, de acuerdo a las normas de la comunicacin literaria, en los

5 Cf. una visn similar, sostenida por Van Dijk (1972:290): Los textos ficcionales
son por lo tanto modalmente contrafactuales e intencionados pragmticamente como
tales, por un hablante que no niega la contrafactualidad en el acto de habla. Para
una revisin bastante instructiva de la relacin entre la teora mimtica y la teora de
la ficcin en la tradicin germana, vase Preisendanz 1964.

6 Cf., por ejemplo, Stankiewicz (1962:15) quien define como esencia del arte verbal:
el lenguaje potico es propositivo en trminos de la organizacin interna del mensaje,
e impropositivo en trminos de la referencia externa.

7 Cf., por ejemplo, el viejo teorema del poeta como mentiroso, o Philip Sydney quien,
en The defense of poetry (la defensa de la poesa), dice: Ahora bien, para el poeta, l
nada afirma y por lo tanto nunca miente. (Grabes 1973:465).

textos literarios esta pregunta no juega una parte decisiva, si es que

no juega ninguna en lo absoluto.
2.1.1.
Para explicar este punto con mayor detalle, demos una mirada ms
cercana a la proposicin de Frege para distinguir entre ciencia y
literatura.

(Aqu descanso sobre la interpretacin de Gabriel (1970)

de los pensamientos de Frege, los que me parecen ser correctos en

este punto.)
De acuerdo con Frege, los textos literarios se caracterizan por
dos rasgos que podemos distinguir como semntico (1a y b) y
pragmtico (2):
(1a) los textos literarios pueden contener expresiones que no designan correlatos en el mundo real;
(b) los textos literarios pueden contener proposiciones que no son
ni verdaderas ni falsas. Cualquier proposicin, que no es ni
verdadera ni falsa, pertenece a la literatura (aunque lo contrario no
sea el caso!).
(2) La recepcin de un texto, como un objeto de literatura, implica que sus declaraciones deben ser ledas como no-asertivas (nichtbehauptend). Como regla para una recepcin adecuada de los textos literarios debemos concluir desde esta premisa: que en la poesa, no el sentido como tal, sino que el significado de las expresiones es irrelevante para nosotros (Gabriel 1970:11).

2.1.2.

8 Ciertamente sera interesante discutir, con mucho ms detalle, el, de alguna forma
especial, concepto de literatura de Frege; sin embargo, en este documento slo puedo
apuntar hacia este problema.

Tratemos de resumir: de acuerdo con los estudiosos mencionados

arriba, la diferencia entre los textos literarios y todos los otros tipos
de textos y su recepcin, consiste en dos caractersticas, una
semntica y una pragmtica:
(1) La teora sobre el carcter no-asertivo de las declaraciones en
los textos literarios puede resumirse en la frmula usada por Smith
(1970), de acuerdo a la cual los textos literarios no denotan nada
ms que lo que parecen denotar. Este tipo de referencia no-sincera se dice que es el correlato para la nocin de fictividad:... la
fictividad esencial de la obra de arte literaria no es ser descubierta
en la no-realidad de los personajes, objetos y eventos aludidos, sino
que en la no-realidad de las alusiones mismas (Smith 1970:560).
Pienso que este es un concepto que repite el concepto tradicional de
ilusin (Schein) como la caracterstica constitutiva de la literatura
(cf. Wellek y Warren 1949: ed. 1963:25ss.).

10

Sin embargo, qu es lo que significa decir que los textos literarios son textos con el carcter de juicios asertivos, pero sin una
funcin afirmativa (Gabriel 1973:466)? De acuerdo con Frege, la
cualidad asertiva de una proposicin es su sentido (pensamiento):
consecuentemente como lectores, somos capaces de entender tex-

9 Cf. Frege 1892 (ed. 1962):46: Cuando escuchamos una narracin pica (epos),
por ejemplo, somos atrados, aparte de la eufona del lenguaje, por el solo sentido de
las proposiciones y las imgenes y sentimientos que ellas nos despiertan. Mediante
la bsqueda de la verdad dejaramos el goce artstico y nos volveramos a la
consideracin cientfica. Por esto, no reviste ninguna diferencia para nosotros, si el
nombre Odysseus, por ejemplo, posee significado, mientras consideremos al poema
como una obra de arte.

10 Cf. Una visin similar en Nierlich 1973:20. Aqu es suficiente, de todos modos,
apuntar, junto con Searle, que la literatura potica, en contraposicin al habla
pblica o privada, no es guiada por reglas de sinceridad.

tos literarios, porque estn construidos con la ayuda de proposiciones consistentes de materiales lingsticos de nuestro lenguaje
normal (excluyo en este contexto el uso especial de las, as llamadas, expresiones poticas).

11

Para entender mejor la pregunta mencionada arriba, formulemos

esta explicacin toscamente,

12

en trminos de la semntica de la

lgica modal: un texto literario como cualquier otro texto significante --- constituye un mundo Wi o un sistema de mundos Wi1...,
Win, que es (o puede ser) relacionado a otros mundos/sistemas de
mundos Wj1,..., Wjm constituidos por otros textos, o a nuestro sistema de mundo normal experiencial EW, en nuestra presente sociedad y en un tiempo especfico.
Ahora bien, decir que un texto Ti es significativo, mienta que
constituye un Wi concebible. Decir que una proposicin p de este
texto es verdadera puede significar indistintamente que pes verdadera dentro de Wi en tx o que p es verdadera dentro de Wi en tx,
como tambin dentro de EW en tx. (Quizs se podra distinguir los
dos casos con los trminos Wi-verdadera y Wi y EW-verdadera.)
Decir que un texto cientfico es asertivo y que su autor afirma la
verdad de sus aserciones dentro de EW significa que los elementos
(= objetos y/o estados de los asuntos) de un Wi, constituido por ese
texto cientfico, puede identificarse con elementos dentro de EW y
que, al mismo tiempo, el hablante, explcita o implcitamente,

11 En este sentido, existe bastante material que se refiere a estas expresiones poticas (desviadas) como elementos constitutivos y naturales del lenguaje y del aparato
cognitivo humano. Vase, por ejemplo, G. Vico:Principios de una ciencia nueva para
la naturaleza comn de las naciones; J. Barcel, Funcin cognoscitiva de la metfora
en la retrica clsica, etc. (N. del T.)

12 Para una explicacin ms estricta vase Petfi y Rieser 1974.

8

afirma la Wi y EW-verdad de esta relacin. Por el otro lado, en textos

literarios esta afirmacin no es de acuerdo a los autores mencionados arriba hecha por el autor, ni se espera por parte de los
lectores, que sea normal o incluso probable una hiptesis, tanto
como s, que nunca ha sido empricamente probada. El ltimo
punto nos gua a nuestro segundo tpico: la caracterstica pragmtica.
(2) En (2) de la seccin 2.1.1. intent formular desde la teora de
Frege una regla de recepcin adecuada de textos literarios diciendo
que sus proposiciones asertivas no deben ser juzgadas de acuerdo a
la verdad referencial de sus aserciones; de hecho, su referencia (en
el sentido de Bedeutung

13

de Frege) no tiene importancia alguna.

Hablando en los trminos de nuestra lgica modal eso significara

que, dentro de lo ms lejos concerniente al nivel semntico, a los
lectores de textos literarios no se les demanda referir primariamente
Wiq (Wiq = mundo o sistema de mundo constituido por textos literarios) a EW en tx en el nivel semntico, sino que considerar Wiq como
un mundo en su propio derecho, como un mundo literario estticamente valorable (concepto conocido como el tradicional tpico de
la autonoma de las obras de arte literarias).

2.2.

13 Al respecto, puedo aclarar, que en semitica, este concepto se iguala con la presencia de un objeto externo al cdigo mismo, y en este sentido, la referencia no slo
como un indicador de un objeto designado por una expresin, sino que como transmisor de un contenido cultural. Por lo que se hace necesario una teora pragmtica,
puesto que para una teora de los cdigos, entendindola desde Eco, es un concepto
molesto e incmodo, ya que compromete la pureza terica de la teora. (Tratado de
Semitica General, Barcelona, Lumen, 2000, pp. 101ss.) (N. del T.)

Este tradicional punto de vista ha sido discutido y largamente

repetido por varios estudiosos en los ltimos aos. Por ejemplo,
Ihwe (1973:339ss.) sugiere que los textos literarios deberan ser
caracterizados al nivel de referencia:
Tomo la asercin que se hace frecuentemente, y en los contextos
ms diversos, de que los textos literarios, etc., no designan directamente (concorde a un mundo fsico W o {...}, sino que ellos, ms
bien, constituyen un tipo de mundo autnomo fictivo, el cual
puede distinguirse de los otros logros constitutivos del lenguaje.
La peculiaridad decisiva en la referencia de los textos literarios
concierne, en pocas palabras, al hecho de que la referencia inmediata dada a contextos particularizados (segmentos de Wo) es bloqueada en favor de un uso atributivo, sistemtico y continuo, de
expresiones lingsticas {...}, y, por lo tanto, a favor de un tipo de
referencia mediado a estados, procesos y relaciones posibles, no
necesariamente compatible con aquellos aceptados por Wo. {...} Lo
construido es, ms bien, un sistema interno de referencias cruzadas {...}. Una vez que ya no existe obligacin de buscar estos objetos
de forma referencial inmediata {...}, la nica obligacin restante es
postular tales relaciones, estados y procesos entre aquellos objetos,
de todo tipo, que introducen un interesante (de modo humano)
mundo posible (1973b:339ss.).
(Cf. tambin Ihwe 1972:, por ejemplo, 212-234). Van Dijk (1972),
asimismo, propone tratar con el problema de la ficcionalidad en una
teora de la referencia:
Es una visin tradicional que la literatura no realiza declaraciones con un valor de verdad, es decir, que no tiene sentido confirmarlas o rebatirlas mediante observaciones empricas {...}. Los tex-

10

tos literarios comparten esta falta de valor de verdad con otros tipos
de textos, tales como las explicaciones, preguntas, ordenes, sueos,
saludos, deseos, pensamientos, opiniones y otros {...} (1972:336).
Por el otro lado, textos no-literarios pueden ser ficcionales, en
el sentido de carecer de referencia emprica (por ejemplo, teoras
deductivas, sueos, mentiras, etc.), donde textos literarios (como
novelas realistas) son pretendidos e interpretados desde una referencia emprica (1972:336).

14

De acuerdo con Van Dijk, estos ejemplos y contraejemplos nos

conducen a la suposicin de que el valor de verdad referencial del
texto es concebido como potencialmente irrelevante para la comunicacin literaria (1972:337).
Sin embargo, la situacin es an ms complicada: los textos literarios como conjunto pueden pretenderse para un autor y ser ledos
por lectores como descripciones de una realidad social o sicolgica,
porque el lector es capaz (y el texto no presenta obstculos) de calzar la estructura semntica del texto con la estructura cognitiva de
su conocimiento sobre la realidad (1972:337).

15

Van Dijk trata de resolver este problema, al subsumir las decla-

14 Ihwe refuta argumentos de este tipo (1972:232) mediante el siguiente, y algo

crptico, reparo: Como nos ha mostrado la experiencia, los mundos posibles deben
ser considerados, al menos, como mundos potencialmente reales, donde inversamente el mundo fictivo de la obra de arte literaria, por mucho que corresponda a los
mundos existentes y por mucho que el autor reclame su facticidad , es por estas
mismas razones confirmado en su fictividad esencial.

15 Cf. Eder 1972:27. Y obviamente, la intencin de afectar el modelo primario de la

realidad en la conciencia, por medio de la resonancia que evoca el modelo ficcional
en ella, es inherente, al menos, a todos los textos narrativos que pueden percibirse
como ingenuos. Las estructuras de experiencia, y con ellas las normas sociales,
pueden confirmarse a travs de ellos y las experiencias pueden simularse y por
consiguiente, preprogramadas sin ambigedad.

11

raciones ficcionales a la clase de declaraciones contrafactuales

(que l formalmente representa en su gramtica textual a travs del
complejo operador Neg Fact) y al cual agrega la condicin que
El hablante no pretende que su enunciado sea interpretado por
un oyente/lector como empricamente verdadero (como en las mentiras), ni tampoco cree, l mismo, que su enunciado es empricamente verdadero (como en los errores). Los textos ficcionales son,
por

consiguiente,

modalmente

contrafactuales

pretendidos

pragmticamente como tales, por un hablante que no niega su

contrafactualidad en un acto de habla. Podemos tambin caracterizarlas como dominadas por un operador de irrealis especfico, {...}
Las declaraciones, entonces, son consideradas verdaderas, bajo la
suposicin que su sistema de referencias no existe en la realidad
emprica, sino nicamente como cuadro mental (representacin
imaginativa) o en trminos ms formales: quizs, incluso, como una
mera representacin semntica.
Esta solucin distingue, claramente, entre los dos aspectos importantes del problema: el semntico, concerniente al valor de verdad de las aserciones en los textos literarios, y el pragmtico, concerniente a la intencin del hablante, que funciona como una regla
de recepcin adecuada por los lectores de textos literarios. An as,
parece necesario introducir una distincin ms aguda entre las categoras usadas (contrafactual, fictivo, irrealis) que son parcialmente confundidas por la mayora de los autores que han tratado
este problema. Tenemos que clarificar, sobre todo, la diferencia entre las categoras de fictividad y de ficcionalidad.

12

3.- Fictividad vs. ficcionalidad

3.1.
Para clarificar esta distincin, debemos usar nuevamente el concepto lgico de mundos posibles. Ahora podemos clasificar el grado
de los diferentes tipos de declaraciones:
(a) Si un hablante S enuncia una declaracin p a un
oyente/lector H describiendo un estado de los asuntos dentro de
EW en tx y si p no es, de hecho, verdadera dentro del EW
comnmente compartido en tx y si S cree que p es verdadera
dentro de EW, entonces S comete un error.
(b) Si S enuncia p sabiendo que p es falsa dentro de EW en tx,
pero S pretende que H crea en la verdad de p dentro de EW entx,
entonces S miente.
(c) Si una declaracin p es, en efecto, ni verdadera ni falsa dentro
de EW en un cierto tx, pero puede ser imaginado un Wjen ty en el
cual p es Wj-verdadero, p es una declaracin fictiva.
(d) Si p es emprica y lgicamente posible en un Wi o Wj, ..., Wx y
S desea representar el estado de los asuntos mediante ppara que
se vuelva real dentro de EW en tm, l enuncia unadeclaracin
utpica concreta; si por razones empricas es absolutamente imposible que p pueda volverse verdadera dentro EW en cualquier
momento, p es una declaracin utpica irreal.
Antes de continuar nuestra argumentacin, detengmonos sobre
las definiciones dadas arriba. El lector seguramente notar que la

13

definicin (c) difiere significativamente de las otras, ya que no implica factores pragmticos, tales como hablante, oyente, intenciones,
creencias, etc. Esta diferencia refleja la efectiva diferencia entre
errores, mentiras, declaraciones utpicas o irreales y declaraciones
fictivas. Donde las nociones definidas en (a), (b) y (d) son pragmticas, (c) es una nocin semntica.
Considerando los textos literarios, observamos que todos los tipos de declaraciones mencionadas arriba pueden y, de hecho, ocurren en los textos literarios, lo que prueba, que ninguna clase especial de proposiciones por s sola puede caracterizar los textos literarios como tales y que la poeticidad no puede ser definida en un nivel nicamente sintctico o semntico (Baumgrtner (1969) ya provey fuertes evidencias para esta hiptesis). Si tomamos las observaciones de Van Dijk como correctas (y l tiene fuertes evidencias
para ellas) debemos proponer la siguiente pregunta: por qu el valor de verdad referencial de un texto literario como conjunto es
(como Van Dijk y muchos otros dicen) declarado irrelevante para la
comunicacin literaria? Esto es decir, en m opinin, por qu los
textos literarios son declarados fictivos (en el sentido definido
arriba), incluso si en ellos ocurren muy variados tipos de proposiciones y declaraciones y no nicamente fictivas? Qu significa el
concepto de fictividad esencial de Ihwe? Por qu existe una central e importante diferencia entre una declaracin, ya sea en una
novela histrica o en una novela de Balzac, que parece transmitir
informacin sobre acontecimientos, y la misma informacin que
aparece en un libro de historia o sociologa? (Wellek y Warren
1949:25). Estamos realmente capacitados, y si es as por qu, para
declarar, con Wellek y Warren, que lo opuesto a la ficcin no es la
verdad, sino los hechos o laexistencia-tiempoespacial (1949)?

14

Por qu no o por qu no acostumbramos a referir Wiq, constituido por textos literarios, a nuestro EW en tx, incluso si el texto
como tal nos permite hacerlo (por ejemplo, una novela realista)?
3.1.1.
Una respuesta para la ltima pregunta ya ha sido mencionada
arriba: porque un texto literario produce, exclusivamente por medios literarios, un mundo Wiq autnomo creado por la imaginacin
de un autor (vase 2.1.2.). Esta es una suposicin ontolgica.
Pienso que hoy en da podemos encontrar consenso de que esta
tesis es dbil; su relevancia se vuelve cuestionable por
(a) la observacin, de que los textos que no pertenecan a la clase
de textos literarios en un momento determinado, han, en el
curso del tiempo, entrado al panten de los textos literarios;
(b) el innegable hecho de que cualquier texto construye un
mundo Wi, que puede ser coherente o no. Eso significa que la caracterstica de constitutividad (Konstitutivitt) no puede ser un
criterio suficiente para los textos literarios; en efecto, incluso, si
uno mantiene la teora de la autonoma, debe ser la especial interpretacin de la referencialidad de W iq hacia EW en tx, la cual
caracteriza a la obra de arte literaria.

16

Una segunda respuesta debe ser brevemente discutida ahora: es

el tipo especial de construccin y presentacin lingstica de los
materiales temticos en un texto literario, que fuerza al lector a
permanecer en el Wiq, como un sistema interno de referencia
(Ihwe) sin referirse a EW en tx. Muchos estudiosos han tratado de
definir las particularidades de los textos literarios, ya sea como

16 Cf. Wellek y Warren (1949:25): Sin embargo, la naturaleza de la literatura

emerge ms claramente bajo los aspectos referenciales.

15

formacontenidocongruencia, o como la ocurrencia de sitios

indefinidos (Unbestimtheitstellen), que invitan al lector a llenarlos,
ya sea como desviaciones en el uso de las formas lingsticas, o
como polifuncionalidad en el uso de los elementos lingsticos en
los textos literarios, los que provocan una polivalencia lograda en el
texto por el lado del lector (cf. una versin corta en Schmidt 1972).
Incluso, si observamos algunos detalles con mayor cercana, nos
ser difcil encontrar un correlato textual-gramatical de la expectativa-fictividad. Harweg (1972:75), por ejemplo, afirma que las declaraciones generales no pueden usarse de forma fictiva. Pero es un
hecho que los textos literarios contienen declaraciones generales
como tambin particulares. Otros lingistas declararon que los
textos literarios normalmente hablan de personajes y lugares fictivos y que los nombres propios usados en estos textos no apuntan a
personas reales.; Ulises de James Joyce, Berlin Alexanderplatz de
Alfred Doblin y el teatro documental son buenos contraejemplos.
Para un lector normal, la historia de un Conde de X en un diario no
es menos fictiva que la historia de Madame Bovary. Todos estas
reflexiones muestran que no es posible definir la poeticidad con la
sola ayuda de un anlisis textual:

17

uno debe tener en cuenta el

complejo proceso de la comunicacin literaria. En efecto, la total

compleja produccin del texto, texto, mediacin y recepcin del
texto donde cada segmento particular tiene su propia historia y reglas (cf. Schmidt 1971a y 1975). Es seguramente verdadero, que
muchos textos literarios, por ejemplo, los poemas, estn construidos de forma especial, y que ese tipo de narracin difiere, de forma

17 Para una confirmacin reciente de esta hiptesis cf. Ihwe (1973:167), quien postula ahora, como un nuevo punto de partida para el estudio de la literatura (Literaturwissenschaft), el hecho de que los textos son aceptados como literarios {...}. La
nocin de aceptacin es claramente una nocin pragmtica {...} (1973:168).

16

clara, de aquel en otros textos. Sin embargo, yo pienso (con la excepcin de los textos desviados obviamente), que el solo texto aislado no puede motivar a los lectores a tratar los textos, presentados
a ellos como literarios, como si ellos solo contuvieran proposiciones
que son consideradas ni verdaderas ni falsas, y sin referenciabilidad
directa hacia EW en el tiempo de la recepcin del texto. Debe ser la
comunicacin literaria como un sistema de normas (para la produccin, recepcin e interpretacin de los textos), incluyendo las intenciones y expectativas de un autor, caractersticas textuales, el entrenamiento mediante instituciones sociales, y las expectativas y
hbitos de los lectores en conjunto, lo que realice este fenmeno.
3.1.2.
Quizs, estas breves reflexiones han mostrado una va hacia una
respuesta ms convincente: el hecho de que los lectores normales,
educados de textos literarios (al menos en contextos culturales europeos) usualmente los traten como si estos constituyeran un Wiq
todo fictivo, el cual no es como es frecuente considerado como
relaciones verdad-funcional (hacia EW en untx), puede ser nicamente explicado por una convencin establecida histricamente.
Esta convencin regula la comunicacin literaria como un sistema
de normas al bloquear la referencia directa entre los Wiq y el normativo EW para los lectores en ty. Cuando Ihwe dice:
La caracterstica {+ ficcin} en el estudio literario deber formularse, de ahora en adelante, de tal manera, que describa la (al menos parcial) restriccin de la funcin referencial normal de las expresiones verbales y especialmente la supresin (substitucin) del
denotatum factual, mediante un denotatum fictivo establecido intertextualmente: de todos modos, los fundamentos del denotatum

17

fictivo en el denotatum factual (como una condicin de su inteligibilidad), no pueden ser interpretados en el sentido de una referencia
factual {...}.
Deberemos preguntarle a l, por una explicacin plausible de
este hecho curioso de substitucin, mejor an suspensin, de la
referencia factual en la comunicacin literaria.

3.2.
Para responder a esta pregunta, debemos tomar en cuenta el
hecho socio-histrico observable que se ha desarrollado, al menos
en las sociedades europeas, a travs del curso de la historia. Una
convencin pragmtica que regula la evaluacin (= comparacin entre Wi y EW) de los textos que pertenecen a la clase definida socialmente de obras de arte literarias. Esta convencin puede ser formulada toscamente como el siguiente postulado:
Regla 1: Si deseas leer adecuadamente un texto literario, tu tarea
predominante no es evaluar sus partes referibles, de acuerdo a las
categoras de verdad-funcional en el armazn referencial de EW en
el tiempo de recepcin, sino, ms bien, de acuerdo a categoras
como nuevo, interesante, excitante, opresor, etc.
En la prctica, esta convencin ha sido y debe ser aprendida por
cada miembro de una sociedad cultural que desee formar parte, de
modo adecuado, en la comunicacin literaria. Que esta convencin
existe y que an es eficiente, puede verse en cualquier momento,
cuando, por ejemplo, el lector de una novela la juzga una mala novela, porque la historia contada (o partes de ella) no era(n) verdadera(s) (respecto de EW); en tal caso, la mayora de los lectores y crticos literarios respondern: Y qu? Yo pienso que t fallaste al re-

18

conocer el tipo adecuado de discurso al que estamos comprometidos. En la actualidad no tenemos ningn resultado representativo
de una investigacin emprica que pueda probar lo correcto de esta
opinin. Por lo que debe considerarse como una hiptesis de trabajo, basada en la experiencia personal y en el conocimiento de la discusin teortica entre los crticos literarios y los estudiosos de la
literatura.
A m me parece, que sera un hecho muy importante para la
historia de la literatura resolver cmo llego a ser esta convencin y
por qu sucedi esto; esta investigacin no puede llevarse a cabo
aqu, pero estoy seguro, que tal pregunta histrica creara una relacin cercana entre los intereses polticos de los grupos gobernantes
y los desarrollos culturales. La razn es, por un lado, que la suspensin de la relacin directa de los W iq hacia el EW de un tiempo
especial abre rangos de una cierta libertad y autonoma para la literatura, pero, por el otro, vuelve imposible una influencia directa de
la literatura sobre los procesos polticos y sociales el bien conocido
problema del conflicto entre la autonoma y la ineficiencia del arte
en general.
3.2.1.
La primera hiptesis que deseo formular, conservando la distincin
entre la nocin de ficcionalidad y aquella de fictividad, es la siguiente: la nocin ficcionlidad describe el principio regulador que
domina todas las operaciones, y respectivamente las evaluaciones,
semnticas en el sistema social e histricamente institucionalizado
de la comunicacin literaria. Para el productor de texto, que desee
producir un texto como un objeto potencial de la comunicacin literaria, este principio significa, que l debe esperar, que los mundos -

19

a los cuales los lectores tienen la facultad de ordenar dentro del

texto en el proceso de recepcin - sern juzgados como mundos fictivos. Para los receptores, este principio significa, que ellos deben
tratar (procesar/evaluar) como fictivos aquellos mundos, a los que
puedan asignar a un texto (si se le presenta como uno literario).
Por mundo fictivo quiero decir: un mundo fictivo Wli es un
mundo o un sistema de mundo, al cual un lector refiere a un texto
en un contexto de comunicacin literaria, respetando la norma
provista por el principio de ficionalidad de acuerdo a la cual los
objetos y estado de los asuntos en cualquier W iq no han sido, en
efecto, el caso en su EW al tiempo de la produccin del texto,
adems de lo que el autor hizo, y respectivamente hace, no los
afirma ser efectivamente en el caso de su EW. Sin embargo, existen
otros problemas. Como ya mencion arriba, los textos literarios, tal
como cualquier otro texto, constituyen un mundo. Para construir
un mundo comprensible Wi, el autor debe hacer uso de materiales
lingsticos decodificables y reglas de construccin textual. Cuando
escribe un texto coherente, el lector es capaz de asignar un mundo
coherente a este texto. Supongo que el lector normal tiene una tendencia natural para entender todos los textos de la misma manera,
es decir, de leer el texto (ya sea uno literario o no) como un sistema
ordenado de instrucciones lingsticas de cmo construir un
mundo que pueda funcionar como un modelo para este texto (en el
sentido de Charles Morris). Pienso, que esta construccin de un
modelo de mundo, es imposible sin una comparacin permanente
del estatus modal del mundo textual con EW. No puedo probar
empricamente esta hiptesis; slo puedo referir una introspeccin
personal y las opiniones de algunas personas, considerando su
prctica lectora. An as, supongo que el lector normal continua-

20

mente (y de la forma ms implcita) compara W iq a EW (por ejemplo,

preguntando si la historia narrada en Ti es posible en EW o no, si es
probable que suceda o no, y as sucesivamente). Qu es, entonces,
lo que lo lleva a suspender su forma referencial (orientada verdadfuncionalmente) normal de juzgar los textos? Y si respondemos,
como lo hicimos arriba, de que es una convencin social que
afirma descansar sobre rasgos textuales-objetivos que previene al
lector de hacerlo as, entonces qu realiza l en vez de comprender
los textos en su manera usual?
Pienso que lo que l hace, es lo que ha aprendido a realizar en el
curso de su instruccin literaria. Nuevamente ser necesario clarificar el desarrollo histrico de la praxis dominante en la comunicacin literaria; aqu slo puedo declarar como una hiptesis, que la
norma que gua la presente praxis de procesar adecuadamente un
texto literario, puede ser condensada en la siguiente regla:
Regla 2: Si un texto pertenece a una clase de textos literarios,
considera, al Wiq construido, como si fuera un mundo autnomo;
observa, cmo el texto est construido formalmente (estilsticamente); evala su cualidad, comparndolo con otros textos contemporneos, y, entonces, ubcalo dentro del desarrollo literario para
decidir si es innovador, interesante, etc. Por esto quiero decir: considera y evala el texto literario en el armazn del universo cerrado
de los textos literarios, el cual constituye el presente nacional, europeo, o literatura mundial y el cual demanda la observacin de la
Regla 1 para su recepcin adecuada, suspendiendo la relacin directa de Wiq hacia el EW del lector ( = suspensin de la referencia).
La observancia de la Regla 2 slo permite comparar el universo de
los textos literarios (+ mundos correlacionables), procesados de
forma adecuada (cf. Regla 2), con EW, es decir, discutir el

21

rol/funcin de la comunicacin literaria como un complejo subsistema institucionalizado de comunicacin social y, en este contexto,
discutir la funcin social de producir, entender y evaluar los mundos fictivos mediante los textos literarios.
3.2.2.
Esta comparacin mediada de la posible referencialidad de Wiq hacia
EW (esto es, una discusin de la relacin de accesibilidad entre Wiq
y un modelo de mundo de nuestra experiencia normal) es
interpretada por las diferentes teoras literarias y/o estticas de
diferentes maneras. La ficcionalidad resulta ser un principio meramente formal; las decisiones temticas que provoca estn atadas
a las teoras histricas y estticas.
Aqu, tambin, slo puedo dar pistas globales (para una discusin ms detallada, vase Schmidt 1971 y 1972):
(a) las teoras idealistas, que postulan una absoluta autonoma
de la obra de arte literaria, cortan rpidamente la relacin referencial directa entre Wi y EW sin negar la accesibilidad de Wiq de EW;
(b) las teoras marxistas de la Wiederspielung consideran Wiq
como una descripcin ms o menos verdadera y polticamente
acentuada del estado de los asuntos dentro de EW en ti;
(c) los representantes de una esttica negativa consideran W iq
como una negacin del extrao EW o, ya de manera extrema, una
alternativa para EW;
(d) las teoras sobre la poiesis sugieren tratar la produccin de
los Wiq como un complicado proceso de inventar todos los tipos posibles de mundos con todos los tipos de relaciones entre Wiq y EW
para ampliar el espectro de la imaginacin y desarrollar alternativas
para EW o partes de l;

22

(e) los artistas concretos y conceptuales tratan de mostrar las reglas y los elementos constitutivos del mundo como tales; presentan
los medios y los lenguajes en vez de los contenidos.
3.2.3.
Djenme intentar resumir: la ficcionalidad marca una caracterstica decisiva de un tipo de discurso de comunicacin social, socialmente institucionalizado, respectivamente un subsistema (refirase
a la comunicacin literaria).
La ficcionalidad es el nombre para un sistema especial de reglas
pragmticas, que prescribe cmo los lectores deben tratar las relaciones posibles de los Wiq hacia EW, comprendiendo a los textos
literarios, como tambin, cmo a tratarlos adecuadamente respecto
a las normas desarrolladas histricamente en el sistema de la comunicacin literaria.
La ficcionalidad no es, por lo tanto, una propiedad de un texto
literario en s mismo; como lo seala Gustafsson (1969):64ss.):
Una de las cualidades ms importantes de la novela no nace de
s misma como parte de su estructura interna, sino como una relacin entre el lector y la condicin histrica del texto como conjunto.
Ser una novela es una afirmacin que la novela carga consigo
misma, siendo representada como una novela desde el inicio, y
desde el comienzo prescribe cierta actitud para el lector, diferente
de la que el mismo lector toma hacia las memorias y otros textos
documentales.
Nuestra tradicin cultural ha creado una conexin cercana entre
las nociones de literario y ficcional, donde literario marca la clase
de textos (respectivamente comunicacin) y ficcional el tipo de
evaluacin y procesamiento semntico textual. Esta conexin y sus

23

reglas pragmticas resultantes se han desarrollado hacia un tipo de

dogma auto-evidente por poetas sobresalientes, crticos literarios y
estudiosos de Literaturwissenschaft; este dogma se ha popularizado a travs de instituciones sociales, tales como escuelas, universidades, medios de comunicacin masivos, etc., sin tomar en cuenta,
seriamente, qu es lo que las personas o an mejor, lo que las
masas de gente que todava (o siempre) lee los as llamados textos
literarios realmente hace al leer tales textos.
El dogma de una conexin necesaria entre la poeticidad y la ficcionalidad es un dogma tradicional de los grupos culturales y/o
personas lderes. Sera un problema histricamente muy complicado decidir, si es el principio de ficcionalidad el que ha motivado a
los autores a producir textos de un alto carcter fictivo, o si es la
existencia de un tipo especial de textos que no pueden ser manejados como cualquier otra clase de textos, los que han forzado a los
teorizadores a formular la tesis de la conexin necesarias entre la
poeticidad y la ficcionalidad.
Este dogma, todava existente, tiene, sin ninguna duda, impactos
sociales muy importantes: separa rgidamente un complejo sistema
de procesos comunicacionales (y textos que ocurren ah dentro), de
todos los otros procesos pragmticos (polticos, econmicos, deportivos, etc.) mediante el principio de ficcionalidad. Por lo tanto, la
comunicacin literaria prueba ser una institucin similar a un museo; es un contexto especial con reglas de evaluacin estrictas. Todo
lo que entra a este contexto especial de arte (en el sentido ms
amplio), pierde todos sus atributos y funciones que normalmente
posee: las piedras pierden su existencia como piedras, las bicicletas
o aeroplanos pierden sus funciones pragmticas, las palabras y las
proposiciones pierden su fuerza referencial esperada (respecto a

24

EW); en vez de realizar su funcin pragmtica, sus cualidades como

arte posible son sospechosamente observadas. M. Duchamp demostr este mecanismo de forma clara y suficiente (cf. la reconstruccin en Schmidt 1974).
Qu es lo que averiguamos?
Si colocamos el problema de la literatura dentro del cuadro ms
amplio del arte como conjunto, nos damos cuenta que el arte representa un sistema de contexto especial, y que la ficcionalidad funciona como un principio que regula todos los procesos semnticos
en este sistema contextual, al que contiene como una regla global:
Regla 0; Nunca te salgas inmediatamente del contexto del arte!
Esto significa que si lees un texto que pertenece a este contexto
artstico, observa las Reglas 1 y 2 de arriba. En efecto, relaciona le
texto literario al contexto de la comunicacin literaria. No preguntes
primariamente si el texto es verdadero o falso dentro de EW, o si
una cosa presentada como obra de arte en este contexto es til o
intil. En cambio, evalalo como una obra de potencialidad autnoma, una obra de arte que puede ser recibida adecuadamente,
slo cuando el lector obedece a la regla del discurso/comunicacin
ficcional, de acuerdo a la cual los textos literarios no tratan con
hechos, sino que constituyen mundos posibles desvinculados de la
realidad del tipo EW.

18

3.3.1.
La toscamente descrita tradicin cultural de ficcionalizar todo Wiq es
un hecho en la comunicacin esttica. Pero, por supuesto, este

18 Cf. Smith (1970:560), quien describe la teora dominante: Como un enunciado,

el poema es desvinculado de cualquier contexto especfico u ocasin en el mundo de
los objetos y de los eventos, y as, en los trminos de Goodman, se refiere a y denota
nada.

25

hecho no es inmutable, y la historia del arte moderno muestra diferentes intentos de cambiar este sistema: littrature engage, la teora de la muerte de la poesa, la poesa concreta, realismo socialista
intentos muy diferentes, pero intentos de cambiar la interpretacin
del mecanismo referencial en la comunicacin literaria. La vanguardia est, hoy en da, produciendo teoras para integrar el arte a
la vida y la vida al arte (por ejemplo, happenings, arte y lenguaje,
etc.), para sobrepasar la frontera marcada por el principio de la ficcionalidad. El futuro mostrar si logran tener xito.

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Tres traducciones en torno a la ficcionalidad y su interpretacin, por Vi cente Bernaschina Schrmann | Ficcionalizacin: la dimensin antropolgica de las ficciones literarias, por Wolfgang Iser | Modelos Hermenuticos,
por Michael Riffaterre | Hacia una interpretacin pragmtica de la ficcionalidad, Siegfried J. Schmidt

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