DEFINICIN DECRTICA

La palabra crtica, con origen en el latn criticus, identifica la

opinin, examen o juicio que se formula en relacin a una situacin, servicio,
propuesta, persona u objeto. Las crticas suelen manifestarse de manera
pblica y girar en torno al contenido de una obra artstica, un espectculo, un
libro, etc. Por ejemplo: La nueva pelcula de Woody Allen recibi crticas
excelentes, La revista Rolling Stone public una crtica muy interesante del
concierto de Pearl Jam, El poeta asegur que nunca lee las crticas de los
expertos sobre su obra
Segn se desprende de la teora, el concepto de crtica se aprovecha para
definir el pensamiento individual que aparece en un medio de
comunicacin, el grupo de pareceres respecto a una determinada obra que
se le atribuyen a la opinin pblica y el conjunto de los individuos
especializados en ejercer la crtica en medios masivos de comunicacin.
As puede decirse: El periodista John Roaly acaba de publicar su crtica sobre
el nuevo disco de Lady Gaga (una crtica individual), El ltimo CD de la
cantante no recibi buenas crticas (conjunto de crticas), La crtica ha
condenado el ltimo trabajo discogrfico de la estrella del Pop (crtica como
conjunto de crticos).
En el lenguaje cotidiano, se conoce como crtica la reprobacin, ataque o
censura que se hace de una cosa o ser: No me gust la crtica que me
hizo Esteban por no llamar a Rubn, Yanina est cansada de las crticas por
su corte de cabello, No te enojes, es slo una crtica constructiva para
ayudarte a mejorar.
Internet ha convertido la crtica en una accin desmedida y cotidiana,
ofreciendo a los usuarios la posibilidad de compartir sus opiniones con el
mundo entero. Si bien existen filtros y mtodos de control para eliminar los
comentarios agresivos, tales como las frases racistas o sexistas, no se exige a
nadie que se informe antes de escribir, ni que respete las reglas de ortografa y
gramtica. El resultado de tanta libertad es informacin infundada, sucia y
prcticamente intil; seguidillas interminables de mensajes adornados de
insultos y frases despectivas (producto del fanatismo) que buscan decidir quin
es mejor entre dos cantantes, o que discuten acerca de la superioridad de un
aparato electrnico.
Todos podemos mirar una competencia de patinaje artstico por televisin; pero
muy pocos pueden opinar acerca del desempeo de los concursantes, sealar
las debilidades o las virtudes a nivel tcnico. De hecho, slo los patinadores
saben por qu toman ciertas decisiones y cun difcil es cada movimiento.
Dentro de un contexto de sensatez, cualquier persona estara de acuerdo con
estas palabras; sin embargo, la posibilidad de criticar tiene un atractivo muy

fuerte, y nos tienta a decir lo que pensamos aun cuando sabemos que no
contamos con las herramientas para aportar una idea constructiva o
interesante.
Crtica, por otra parte, es un adjetivo que puede referir a lo que guarda relacin
con la idea de crisis. Lo crtico es el momento o estado en que la crisis se
produce: Estamos ante una situacin crtica que exige una respuesta
inmediata por parte de las autoridades. La psicologa considera que la
evolucin se da al atravesar dichas situaciones, que pueden graficarse como
las curvas de un espiral que asciende infinitamente. Cada vez que una persona
es capaz de subir una de estas cuestas que presenta la vida, madura un poco
ms y se dirige inevitablemente a otra crisis.
De manera opuesta, cuando alguien se niega a atravesar una crisis, queda
dando vueltas en el mismo nivel, por lo que todos los aspectos de su vida se
ven afectados por tal decisin. Diversos refranes y dichos populares intentan
ensearnos que de los errores se aprende, que no hay mal que por bien no
venga, y la realidad no es muy diferente, dado que estos obstculos o
momentos crticos resultan indispensables para nuestro crecimiento.

Lee todo en: Definicin de crtica - Qu es, Significado y

Concepto http://definicion.de/critica/#ixzz4JtKrNH3i

Estudio comparado
Resumen:
En la literatura especializada es difcil encontrar una adecuada
caracterizacin del mtodo comparado. En este artculo intentaremos
llenar este vaco, identificando a este mtodo como aquel que trabaja
con una N pequea, selecciona los casos sobre las variables
dependientes, utiliza conceptos localizados en la parte media de la
escala de abstraccin, y usa tcnicas macrocualitativas para evaluar y
confirmar la relacin causal hipottica. Las tcnicas macrocualitativas
que describiremos son las tcnicas millianas, los diseos de

Pzerworski y Teune, y el anlisis comparativo cualitativo (QCA).

Finalmente expondremos la contribucin de los estudio de caso al
mtodo comparado.
Palabras Claves: Mtodo Comparativo, Poltica Comparada, Anlisis
Cualitativo Comparativo (QCA), Conceptos, N Pequeo
Abstract:
In the literature is difficult to find an adequate characterization of the
comparative method. In this article we will try to fill this gap by
identifying this method as one which works with a "small N", selects
the cases on the dependent variables, uses concepts located in the
middle of the scale of abstraction, and uses macro qualitative
techniques to asses and confirm the hypothesized causal relationship.
We describe three techniques: Mill's techniques, Teune and
Pzerworskis designs; and Qualitative Comparative Analysis (QCA).
Finally we will discuss the contribution of the case study the
comparative method.
Key words: Comparative Methods, Comparative Politics. Qualitative
Comparative Analysis, Concepts, Small N

Mtodo comparado: precisiones y caractersticas[1]

Leonidas Lucas Ramos Morales[2]

El mtodo comparado es un mtodo cientfico que en los ltimos aos
ha perdido identidad debido a las mltiples y contradictorias
definiciones al que ha sido sometido, situacin que ha producido
confusin. El objetivo central de este artculo ser precisamente
mostrar al lector las caractersticas bsicas que tiene este mtodo y
cmo se pueden aplicar en diversas investigaciones.No obstante antes
de proseguir con esta empresa, hemos tenido a bien definir la
identidad de la poltica comparada, en la medida que sta es la rama
de la ciencia poltica que utiliza con mayor profusin este mtodo.
Conocer de qu se trata la poltica comparada nos ayudar a
comprender la propia utilidad del mtodo comparado.

La poltica comparada se define por la combinacin de un determinado

objeto de estudio y de un determinado mtodo cientfico. Es esa
combinacin la que le da su correcta distintividad. En cuanto a su
objeto, la poltica comparada estudia eminentemente fenmenos
macro polticos que se desarrollan predominantemente al interior de
entidades macro sociales. En cuanto al mtodo, la poltica comparada
se caracteriza por utilizar principalmente el mtodo comparado.

Si definimos a la poltica comparada o solo por su objeto o solo por su

mtodo, la definicin ser insuficiente. Si la definimos solo en torno a
su objeto, la poltica comparada no adquirira identidad propia.
Existen muchas ramas de la ciencia poltica (y de la ciencia social en
general) que estudian y se interesan por los mismos fenmenos
estudiados por la poltica comparada. Para ejemplificar, podemos
sealar que el Estado, tema recurrente en la poltica comparada, es
estudiado aunque con algunas diferencias- por la gestin pblica o
las polticas pblicas.

De otro lado, si solo definimos a la poltica comparada en torno a su

mtodo, esta definicin sera igual de insuficiente. El mtodo
comparado no es un mtodo exclusivo de la poltica comparada, puede
y es utilizado por otras ciencias sociales. All estn la historia
comparativa y la sociologa comparativa. Adems cuando los
metodlogos comparativistas escriben sus textos no lo hacen
pensando en que el mtodo comparado es exclusivo de la poltica
comparada sino que es posible de ser adoptado por otras ciencias
sociales, basta ver los ttulos de sus libros. Como el de Pzeworski y
Teune, por ejemplo, que se titula: The logic of comparative social
inquiry (La lgica de la investigacin social comparativa). Por su
parte Charles Ragin, en su textoThe Comparative Method, no hace
ninguna referencia a que el mtodo comparado es exclusivo de la
poltica comparada, sino que es un mtodo plausible de ser adoptado
por la ciencia social comparativa en general.

As en concordancia con la posicin que nosotros hemos adoptado,

Peter Mair seala que si la poltica comparada es distintiva [] lo es
entonces realmente solo en trminos de la combinacin de sustancia
[es decir su objeto] y mtodo.(Traduccin propia [3]: Goodin y
Klingemann, 2001: 449-450). Asimismo, Eva Anduiza Perea et al.
Sealan que la poltica comparada es una subdisciplina de la ciencia

poltica que se define tanto por su objeto (), como por su mtodo (el
mtodo comparado) (Anduiza et. al, 1999: 144).
1.- Objeto de la poltica comparada

Una vez definida la identidad de la poltica comparada,

desagregaremos su anlisis en dos partes: por un lado observaremos
el objeto de la poltica comparada, y por el otro que es el punto
central de nuestro artculo- analizaremos las caractersticas del
mtodo comparado. En este acpite nos concentraremos en lo
primero, y para esto hemos desagregado el objeto de la poltica
comparada en tres partes, a decir:

La poltica comparada tiene por objeto estudiar eminentemente a los

fenmenos macro polticos. Este tipo de fenmenos tiene tres
caractersticas. La primera caracterstica es que por su dinmica o por
su forma estos fenmenos afectan a la entidad macro social como un
todo. Esto supone que el desarrollo de estos fenmenos tiene efectos
sustantivos en la vida poltica total de una determinada entidad
social. La segunda, es que estos fenmenos tienden a ser
complejos.La tercera y ltima caracterstica de estos fenmenos, es
que para ser entendidos e interpretados estos necesitan ser puestos
dentro de marcos histricos concretos. Estos fenmenos solo son
cognoscibles e interpretables cuando estos tienen la capacidad de ser
estudiados dentro de un orden cronolgico.

En esta misma lnea, Morlino seala que la macro poltica parece ser
el terreno preferido por los comparativistas, el campo en cual es
posible llegar a las comparaciones ms significativas y en cualquier
caso, el sector en que puede jactarse de poseer la mayor tradicin de
investigaciones comparadas. (Sartori y Morlino, 1994: 16-17). Este
tipo de fenmenos se concretizan segn Sartori- principalmente en
instituciones, procesos polticos amplios y en grupos sociales.

Como ejemplos de estudio de instituciones tenemos a los estudios

sobre los partidos y sistemas de partidos, los sistemas electorales, los
parlamentos, las burocracias pblicas y el Estado. Como ejemplos de
estudio de procesos polticos amplios tenemos a los cambios de
regmenes polticos, el origen y fortalecimiento de los Estados, los

procesos de reforma estatal, las revoluciones sociales, las revueltas

sociales, las revueltas anticoloniales, el estudio sobre desarrollo
poltico, la consolidacin democrtica, el surgimiento de terrorismo,
los procesos de descentralizacin, los conflictos polticos, los
conflictos tnicos, los conflictos religiosos, y los orgenes y
consecuencias del nacionalismo. Finalmente en el caso de los grupos
sociales tenemos los estudios sobre los movimientos sociales, los
sindicatos y los diferentes organismos sociales de la sociedad civil.

El segundo elemento de la definicin del objeto tiene que ver con el

ngulo con que la poltica comparada estudia los fenmenos macro
polticos; lo que lo hace adems diferente de las relaciones
internacionales. La poltica comparada estudia predominantemente
los fenmenos polticos al interior de las unidades macro sociales.
Mientras que las relaciones internacionales (RI) estudian
predominantemente las interrelaciones o interacciones que se
desarrollan entre las unidades macro sociales[4].

Antes de proseguir, es necesario sealar que a pesar de esta

diferencia, los comparativistas deben establecer puentes con los
estudios de las relaciones internacionales, con el objetivo de obtener
una comprensin y explicacin mucho ms completa de los
fenmenos que investigan. Uno de los ejemplos ms notables donde
un estudio comparativo se beneficia analizando los efectos de la
poltica internacional es la investigacin sobre revoluciones sociales
realizada por Theda Skocpol. En este estudio, la comparativista seala
que junto con la variables referidas a los patrones y los procesos
internos de [las] unidades, los factores transnacionales tienen
tambin que ser tomados en cuenta como variables contextuales
claves(Skocpol, 1979: 22-23).

En cuanto al tercer y ltimo elemento de la definicin del objeto de la

poltica comparada: la entidad macro social, debemos sealar que
hemos utilizado este trmino en vez de otros porque ste incluye no
slo la entidad macro social pas, sino tambin a la unidad macro
social regin divisin poltica ubicada al interior de los pases. [5]

2.- El mtodo comparado

Confusin terminolgica

En cuanto al mtodo comparado debemos advertir que existen

diversos mtodos que han sido etiquetados como mtodo
comparado por diversos autores. As por ejemplo Landman sostiene
que si la investigacin se esfuerza por hacer inferencias ms grandes
acerca de la poltica a travs de alguna forma de comparacin y utiliza
conceptos aplicables a ms de un pas bajo estudio, luego esto es
comparativo. As, los tres mtodos [comparar muchos pases,
comparar pocos pases y los estudios de caso] son considerados
comparativos (Landman, 2000:23). De igual manera, Mackie y Marsch
sostienen que: existen tres formas principales de abordar este tipo
de anlisis (comparativo): mediante estudios de caso que sitan un
determinado pas dentro de un marco comparativo; estudios
sistemticos de un nmero limitado de pases y comparaciones
globales basadas en anlisis estadsticos (Marsch y Stoker,
1997:184).

As, para estos autores entre otros- el mtodo estadstico, el mtodo

de estudio de caso y el mtodo comparado sistemtico comprenden el
mtodo comparado. Estos se sustentan en la idea que todos los
mtodos cientficos comparan de alguna manera, y por ende todos son
mtodos comparados. En otras palabras, para estos autores no
existe el mtodo comparado sino existen los mtodos comparados.
Desde esta perspectiva es muy difcil precisar qu es y qu no es el
mtodo comparado debido a su falta de especificidad.

Precisiones

Ante tamaa confusin, debemos de realizar varias precisiones.

Primero, debemos tener claro que existe una lgica general de
mtodo cientfico que comprende un conjunto de pasos dirigidos a
comprobar hiptesis planteadas en base a datos de la realidad.
Segundo, es necesario precisar que esta lgica generaltiene
aplicaciones particulares, siendo tres las ms utilizadas en ciencia

poltica: el mtodo estadstico, el mtodo comparativo (propiamente

dicho) y el mtodo micro cualitativo. Cada uno de estos mtodos
presenta caractersticas propias sobre todo cuando forman sus
conceptos, eligen y seleccionan su poblacin bajo estudio, y emplean
tcnicas de contrastacin de hiptesis explicativas. Finalmente,
debemos tener en cuenta que estas aplicaciones particulares no estn
ordenadas en un orden jerrquico donde uno es ms cientfico que el
otro, sino es importante resaltar que todos son cientficos, y su
empleo o eleccin dependen del problema al que nos enfrentemos.

Hubo pocas de la historia de la poltica comparada, en el que el

mtodo comparado tena un status cientfico inferior frente al mtodo
estadstico, hoy en da las cosas han cambiado Cmo se gest este
cambio?

Status del mtodo comparado frente al mtodo estadstico

Para observar este cambio, es importante hacer un poco de historia

de la poltica comparada. La revolucin conductistatrajo profundos
cambios en la manera de ver la poltica y de hacer investigacin
poltica en general all por los aos cincuenta del siglo pasado. En
poltica comparada este impacto se concret con el surgimiento de lo
que se conoci como la nueva poltica comparada. En esta nueva
etapa, una de las metas principales era lograr el mayor nivel de
generalidad posible, es por ello que se recurri a las denominadas
comparaciones globales. Autores como Almond, Coleman, Binder,
LaPalombara, Weimer, Pye y Verba tuvieron como meta comparar en lo
posible todos los sistemas polticos de todas las sociedades del
mundo y de todas las pocas de la historia. Por entonces, el ideal era
agrandar el N tanto como fuese posible. Ante esta N grande, los
comparativistas tuvieron que utilizar el mtodo estadstico, el cual
era considerado como el ms apropiado para llevar a cabo la
investigacin en esos trminos.

Es en medio de ese clima a favor de mayor generalidad y de

aprobacin del mtodo estadstico, que el mtodo comparado era
visto como un mtodo menor, como un primo bastardo del
mtodo estadstico. Incluso Lijphart, autor del ms importante artculo

sobre mtodo comparado por esa poca, sostena que el mtodo

comparado era un sustituto imperfecto del mtodo estadstico. Para
este autor, el mtodo comparado deba ser utilizado cuando el
investigador padece de la inevitable escasez de tiempo, energa y
recursos econmicos. Al enfrentarse a estos problemas, el
investigador podra sustituir el mtodo estadstico por el mtodo
comparado, investigando unos pocos casos intensivamente. No
obstante una vez resueltos estos problemas, dicho autor
recomendaba aplicar el mtodo estadstico. Lijphart sostiene as: de
acuerdo a esta situacin, la aproximacin ms productiva sera la de
considerar al anlisis comparado como la primera etapa de la
investigacin, en el que se formulen cuidadosamente las hiptesis; y
el anlisis estadstico como la segunda etapa, en la que las hiptesis
sean comprobadas con una muestra lo ms grande posible (Lijphart,
1971: 685). Para este autor, cada vez que era posible, era aconsejable
utilizar el mtodo experimental o estadstico que permiten ejercer un
control mayor sobre el estado de las variables explicativas.

A fines de los sesentas, las crticas al conductismo se hicieron cada

vez ms intensas. Fue en medio de ese nuevo clima intelectual que
ReinhartBendix, Barrinton Moore, Jeffrey Paige, ThedaSkocpol entre
otros abogaron por una reduccin del nivel de generalidad en los
estudios sociales. Esta reduccin, vino acompaada de una
revalorizacin de aquellos estudios con un nmero reducido de casos
y del uso del mtodo comparado para analizarlos. En esta nueva
etapa, el mtodo comparado ya no ser visto como un sustituto
imperfecto sino como un mtodo que responde preguntas en s
mismas valiosas. Como seala Ragin: en pocas palabras, el mtodo
comparado no es un primo bastardo del mtodo estadstico. ste es
cualitativamente diferente del mtodo estadstico y es especialmente
adecuado para los tipos de preguntas que muchos comparativistas
preguntan (Ragin, 1987).

Es esta propuesta la que est vigente hasta hoy. En esa lnea, Peter
Mair sostiene que: el debate metodolgico [actual] en el seno de la
poltica comparada, y acaso en el seno de las ciencias sociales
comparadas en general, ha tendido de manera creciente a recalcar las
ventajas de las comparaciones con N pequea (Goodin y
Klingemann, 2001). Gracias a estas ventajas, los comparativistas de
un tiempo a esta parte han utilizado predominantemente este
mtodo. Esto se evidencia en los resultados de la investigacin

realizada porGerardo Munck y Richard Snyder, publicada en el ao

2007. Esta investigacin consisti en el anlisis de las tres ms
importantes revistas de poltica comparada en Estados Unidos
-ComparativePoliticalStudies, ComparativePolitics y WorldPoliticsdurante un periodo que va desde 1989 hasta el 2004. Una de las
conclusiones ms importantes fue que la gran mayora de los artculos
de estas revistas durante este lapso de tiempo utilizaron
principalmente el mtodo cualitativo (otro de los trminos para
nombrar al mtodo comparado tal como lo estamos definiendo aqu)
alcanzando una cifra de 63.3% (Munck y Snyder, 2007:13)[6].

Caractersticas del mtodo comparado

Una vez planteada la confusin terminolgica; establecidos los

parmetros de la lgica general del mtodo de investigacin y sus
aplicaciones; y finalmente analizado el cambio de status del mtodo
comparado, estamos listos para definir cada una de sus
caractersticas. Desde la posicin que hemos adoptado, consideramos
que el trmino mtodo comparado debe ser utilizado
exclusivamente para denominar a aquel mtodo cientfico que se
caracteriza por trabajar con una N pequea, la forma de eleccin de
sus casos se basa en la variable dependiente, utiliza conceptos
empricos con un nivel de abstraccin de rango medio y utiliza
tcnicas cualitativas macro para confirmar relaciones entre variables.

2.1) Nmero reducido de casos (N pequea)

Qu es un caso? Tenemos un caso cuando identificamos el fenmeno

macro poltico que estamos investigando dentro de una determinada
unidad macro social en un tiempo histrico dado. En su estudio sobre
revoluciones sociales, por ejemplo, ThedaSkocpol identifica como sus
casos positivos de revolucin social a Francia en 1789, a China en
1911 y Rusia en 1917.

Segn muchos estudiosos -entre los ms importantes Lijphart,

Sartori, Morlino, Collier yRagin- el mtodo comparado es empleado en
una investigacin cuando el nmero de casos es pequeo (Small N, en
ingls).Collier seala que la expresin mtodo comparado se suele
usar para referirse a aquellos especiales problemas metodolgicos
planteados por el anlisis sistemtico de relativamente pocos casos, o
de un N pequeo (Sartori y Morlino, 1994: 52). Cundo una N es
pequea? Para Lijphart una N era pequea cuando el nmero de casos
iba de dos a menos de veinte (Sartori y Morlino, 1994: 53); para
Ragin, desde su propuesta de tcnica comparativa, esa N pequea
puede alcanzar hasta 50 casos[7]

El origen deesa N pequea proviene de la misma naturaleza de los

objetos o de las preguntas en que est interesada la poltica
comparada. En esta lnea, Collier sostiene que esta tendencia a
analizar pocos casos casi parece que venga en parte del tipo de
fenmenos macro polticos que suelen estudiar los especialistas de
poltica comparativa como las revoluciones, los regmenes polticos
nacionales y la evolucin de los Estados nacionales. El problema dela
N pequea nace o porque estos fenmenos son relativamente pocos
frecuentes, o porque cuando son ms comunes, se piensa que se
puede entender mejor mediante un cuidadoso anlisis de un nmero
reducido de observaciones (Sartori y Morlino, 1994:52).

Morlino seala que los investigadores hacen con frecuencia

preguntas que no pueden contestarse a partir de los mtodos
cuantitativos convencionales. Por ejemplo, la mayora de las
preguntas sobre los fenmenos histrica y culturalmente
significativos tienen que ver con categoras empricas que estn
atadas a un tiempo y un espacio, y que por tanto contienen un nmero
muy finito, generalmente bajo, de casos conocidos. Es muy difcil
cumplir con exigencias y las suposiciones de los mtodos
cuantitativos en situaciones de pocos casos (Sartori y Morlino,
1994:16).
2.2) Proceso de seleccin de los casos por su variable dependiente.

Las investigaciones realizadas con una N grande se caracterizan por

seleccionar sus casos mediante la aplicacin de tcnicas estadsticas
muestrales. Estas tcnicas ayudan al investigador a determinar el

nmero de la muestra y a seleccionar los casos especficos que sern

analizados. La formulacin y aplicacin de estas tcnicas siguen pasos
que deben de realizarse secuencialmente en un orden establecido
(determinacin del tamao de la muestra seleccin de los casos
especficos recoleccin y anlisis de los datos). De manera que un
investigador debe ceirse a ese orden y usualmente se encuentra
impedido de, una vez ejecutado un paso, regresar al anterior. Cuando
el investigador analiza sus casos, es difcilmente posible realizar
cualquier reformulacin conceptual y/o cambiar de casos.

En contraste, las investigaciones realizadas con una N pequea se

caracterizan por seleccionar sus casos por su variable dependiente y
no por tcnicas muestrales. En palabras de Ragin et al.: la
consideracin primordial al delimitar los casos para un estudio
comparativo cualitativo [caracterizado por un nmero reducido de
casos] es identificar cual es la variable dependiente de la
investigacin (Goodin y Klingemann, 2001: 1085) En qu consiste
esta forma de seleccin? Consiste en que el investigador tendr que
1) definir el fenmeno macro poltico que est investigando (la
variable dependiente); y luego 2) deber realizar una seleccin
intencional de aquellos casos (pases o regiones) que presenten aquel
fenmeno definido de manera que todos los casos muestren el mismo
resultado.

Esta forma de seleccionar adems se caracteriza por no seguir un

orden secuencial estricto. Esta forma de seleccin no impide, una vez
ejecutado el paso (2), regresar al anterior (1) para realizar algunos
ajustes. Es por eso que Ragin sostiene que la especificacin del
investigador cualitativo de los casos relevantes al inicio de una
investigacin es realmente nada ms que una hiptesis de trabajo que
los casos inicialmente seleccionados son de hecho suficientemente
parecidos para permitir comparaciones (Brady y Collier, 2004: 125). A
medida que la investigacin va desarrollndose, el investigador puede
notar que algunos casos elegidos no se ajustan a la definicin que l
plante, en ese caso el investigador tendr que dejar de lado aquellos
casos. De otro lado, el investigador puede notar a la luz del anlisis
de sus casos- que la definicin que l plante es demasiada
restrictiva, en esa situacin el investigador deber reformular la
definicin planteada y as podr ajustar su definicin a un mayor
nmero de casos. Este interjuego de categorizacin y
conceptualizacin es una caracterstica clave de la investigacin

cualitativa (Brady y Collier, 2004: 125). Es por esto que el nmero de

casos final es determinable solo cuando la investigacin haya
terminado.

2.3) Los conceptos ubicados en la mitad de la escala de abstraccin

Formar conceptos es una tarea bastante ardua pero necesaria de

realizar en la investigacin comparada. Tan necesaria que si no
especificamos nuestros conceptos nunca o difcilmente podramos
establecer generalizaciones basados en nuestras comparaciones. En
metodologa comparativa, los conceptos en su mayora se concentran
en la parte media de la escala de abstraccin planteada por Sartori [8].
Qu significa esto?

Formacin de conceptos segn Giovanni Sartori

Esta propuesta fue planteada a comienzos de los aos setenta del

siglo pasado, y fue planteada con el objetivo de ordenar el caos
conceptual enque se encontraban las ciencias sociales y la ciencia
poltica de entonces (situacin que de algn modo contina hasta
hoy). Segn Sartori, un concepto es una unidad de pensar. Existen dos
clases de conceptos: los conceptos empricos y los conceptos tericos.
El tipo de conceptos que utilizamos o que debemos utilizar- los
cientficos polticos son los conceptos empricos. Estos se caracterizan
por ser expresin de un trmino (palabra), cuyos significados son
declarados por definiciones, lo que se relaciona con los referentes
(Sartori, 1987: 65).

Para establecer un concepto emprico tenemos que tener en mente

dos cuestiones (Ver: Figura N1). La primera es que un determinado
trmino (palabra) debe reflejar adecuadamente una definicin, de lo
contrario el cientfico poltico se enfrentar al problema de
la ambigedad. Cuando desarrollamos una investigacin polticosocial debemos procurar que los trminos (resultado y condiciones
causales) tengan una nica definicin. Para lograrlo es necesario
establecer una definicin caracterizadora, que se forma cuando
enumeramos las caractersticas realmente definidoras del fenmeno

que estamos estudiando, dejando de lado sus caractersticas

contingentes. Las caractersticas definidoras son las caractersticas
necesarias, sin las que una palabra no tiene aplicabilidad (Sartori,
1987:68). La segunda cuestin es que una definicin debe reflejar
adecuadamente los referentes empricos que intenta reflejar, de lo
contrario el cientfico poltico se enfrentar al problema
de vaguedad de los conceptos. En ciencias sociales las definiciones
deben indicar con claridad sus referentes, tienen que capturar el
referente emprico, y para lograrlo es necesario que el investigador
establezca definiciones operativas y/o indicadores del concepto.

Partes y problemas de un concepto emprico (Figura N1)

Figura modificada a partir de Sartori (1987)

La escala de abstraccin

Para establecer la definicin caracterizadora de un concepto emprico

es necesario utilizar la escala de abstraccin. Esta escala est
compuesta de dos elementos: la connotacin (tambin llamada
intencin) y la denotacin (tambin denominada extensin). La
primera de ellas es el conjunto de caractersticas, propiedades o
atributos que posee la definicin del trmino; mientras que el
segundo elemento hace referencia al conjunto de cosas, hechos,
fenmenos o estructuras a las que se aplican el trmino. La forma en
que se relacionan estos dos elementos es inversa: a menor
connotacin mayor denotacin, y viceversa, a mayor connotacin
menor denotacin. Algunos estudiosos la han denominado la ley de
variacin inversa. As un concepto puede recorrer la escala de arriba
abajo, y viceversa, siempre y cuando cumpla con esta ley inversa.

Algunos conceptos recorrern esta escala, utilizando el mismo

trmino en los diferentes niveles de abstraccin, haciendo ms difcil
la identificacin conceptual; sin embargo, existen casos en el que para
cada nivel de abstraccin se utilizan distintos trminos, simplificando
la identificacin. Estos distintos trminos utilizados para el etiquetado
de los conceptos en distintos niveles deben, en la medida de lo
posible, ser compartidos por la comunidad cientfica, por lo que
tenemos que evitar la creacin innecesaria de neologismos que no
hacen ms que confundir.

Sartori ha distinguido esquemticamente tres zonas dentro de la

escala de abstraccin:

Zona de alto nivel de abstraccin (AN): en esta zona se

encuentran las categoras universales empricas las cuales son
aplicables a todo lugar (geogrfico) o tiempo (histrico); en
este caso, la connotacin queda drsticamente sacrificada al
requisito de una denotacin global u omnitemporal(Sartori,
1987:294). Estas categoras se definen por medio de su
identificacin negativa o tambin denominada identificacin a
contrario. Si no tuviesen esta definicin es decir definicin a
inverso- podran ser universales, pero no, universales empricos.
Para ser empricos deben responder a la pregunta Qu no son?
Por ejemplo la teora de los grupos tiene como unidad

fundamental de su planteamiento a los grupos. Para aquellos

tericos todo es grupo, no habiendo un no grupo. Al no poder
establecer un no grupo, el grupo constituye un universal pero
no un universal emprico.

Medio nivel de abstraccin (NM): en la parte media de la escala

de abstraccin encontramos a las categoras generales (pero no
universales), las cuales se caracterizan por mantener un
equilibrio entre connotacin y denotacin. En este nivel de
abstraccin los conceptos se forman utilizando las
clasificaciones per genus et differentiam. Este se aplica en un
nmero medio de casos.

Bajo nivel de abstraccin (BN): en esta parte de la escala de

abstraccin se encuentran las categoras especficas que se
desarrollan en concepciones llamadas configurativas y en
definiciones contextuales. En este nivel los conceptos son tan
especficos que son aplicables a un solo caso.

Clasificaciones per genus et differentian

El mtodo comparado no se caracteriza por analizar un solo caso, ni

tampoco por analizar fenmenos polticos que se desarrollan en todas
las unidades macro sociales del mundo y en todos los tiempos
histricos, sino se caracteriza por analizar un nmero intermedio de
casos ms de uno pero menos de cincuenta. Si seguimos la lgica de
la escala de abstraccin, entonces diremos que para un nmero
intermedio de casos es necesario que su intencin tenga un nmero
intermedio de caractersticas o atributos. De acuerdo con esto,
Landman sostiene que el mtodo de comparar pocos pases [en otras
palabras el mtodo comparado] logra control a travs de una
cuidadosa seleccin de pases que son analizados usando un nivel
intermedio de abstraccin conceptual(Landman, 2000: 27). Y es en
esta zona de abstraccin que los conceptos se forman utilizando las
clasificaciones per genus et differentian.

Empecemos por aclarar qu es una clasificacin. Una clasificacin es

un tratamiento lgico 1) establecido por un criterio [explcito de
distincin], que permite 2) distribuir los datos en clases
mutuamente excluyentes, que son a su vez 3) exhaustivas (todos los

datos deben ser clasificables)(Sartori, 1987: 74). La primera

caracterstica plantea la necesidad de un criterio que haga
diferenciable a las categoras que compondrn la clasificacin. La
segunda caracterstica implica que no ser posible asignar ningn
caso a ms de una categora; mientras que la tercera implica que las
categoras debern establecerse de manera que todoslos casos
puedan asignarse a alguna categora. Un ejemplo de clasificacin
podra ser el establecido por Mauricio Duverger sobre sistemas de
partidos polticos, quien emplea como nico criterio el numrico,
obteniendo: sistema de partidos monopartidario, bipartidario y
multipartidario (Duverger, 1965).

Cuando la clasificacin se establece por ms de un criterio se le

denomina taxonoma. Un ejemplo de este tipo de clasificacin nos la
da Sartori cuando para fijar las clases de sistema de partidos
establece dos criterios: a) nmero de partidos y b) la distancia
ideolgica de los partidos; de la combinacin especfica de los
estados/valores de cada uno de estos criterios surge determinada
clase de sistema de partido los cuales son: sistema de partido
predominante, sistema bipartidista, sistema de pluralismo moderado
y sistema de pluralismo limitado (Sartori, 1972).

Una vez analizadas las estructuras de la clasificacin propiamente

dicha y de la taxonoma, vayamos analizar cmo estas estructuras
pueden desplegarse verticalmente.Las clasificaciones per genus et
differentian (Ver: Figura N 2) son aquellas clasificaciones que sirven
para organizar jerrquicamente a los conceptos segn gnero,
especies, subespecies y as subclasificando sucesivamente. Este tipo
de diseccin analtica es particularmente poderosa o poderosamente
ordenadora, porque cada clase que est debajo incluye todas las
propiedades de todas las que estn encima(Sartori, 1987: 75-76). En
esta estructura jerrquica, el gnero es la categora ms abstracta
con un nmero menor de caractersticas que por ende abarca ms
casos, las especies determinadas por uno o ms criterios- poseen las
caractersticas del gnero y adems aquellas caractersticas
especficas agregadas que las hacen sui generis, por ende abarcan
menos casos que el gnero; y las subespecies determinadas por uno
o ms criterios- poseen las caractersticas del gnero y de la especie y
adems poseen aquellas caractersticas especficas que las hacen sui
generis y por ende contienen menos casos que las dos anteriores, y
as sucesivamente siguiendo la ley de variacin inversa.

Ordenacin formal de una clasificacin y de una taxonoma per

gennus et differentiam(Figura N2)

Elaboracin propia

Para observar un poco mejor las ventajas de este tipo de formacin de

conceptos (por medio de las clasificaciones per genus et differentiam)
analicemos dos ejemplos que provienen de investigaciones concretas.
El primer ejemplo proviene de Juan Linz, este comparativista
establece una clasificacin sobre regmenes polticos. Primero
diferencia dos especies de regmenes: los democrticos y los no
democrticos. Dentro de los regmenes no democrticos encontramos
a las siguientes subespecies que son diferenciados por tres criterios
(grado de pluralismo poltico, el grado de participacin real de la
poblacin y el grado de ideologizacin): dictadura, regmenes
totalitarios, regmenes tradicionales y regmenes autoritarios. Dentro
de la subespecie regmenes autoritarios para tomarlo como ejemploencontramos siete sub-subespecies, los cuales son: regmenes
burocrticos-militares, estatalismo orgnico, regmenes de
movilizacin post-democrtica, regmenes de movilizacin postindependencia, democracias raciales, totalitarismo imperfecto y
regmenes post-totalitarios.

Y el segundo y ltimo ejemplo, es la taxonoma de democracias

planteada por Lijphart. Para observar de una manera esquemtica
veamos la figura N3:

Tipologa de democracia (Figura N3)

Cultura poltica

Conducta
de Elite

Homognea

Fragmentada

Consocional

Democracia
despolitizada

Democracia
consocional

Competitiva

Democracia
centrpeta

Democracia
centrifuga

Extrado del libro de Peters (1998: 88)

Conceptos perros-gatos

No definir correctamente nuestros conceptos nos lleva a crear

conceptos errneos o como Sartori los denomina conceptos perrosgatos. Las fuentes de estos conceptos errneos segn Sartori- son:

Parroquialismo: en este caso los conceptos perro-gato se

producen cuando dentro de un estudio de un solo caso se adoptan
trminos y definiciones fabricados a la medida, dejando de lado a
aquellos trminos y definiciones planteados en las teoras
comparativas existentes. Un ejemplo de este tipo de perro-gato
podra ser el trmino partido poltico armado que es comnmente
aplicado al grupo terrorista peruano Sendero Luminoso. En la
literatura comparativa contempornea, se entiende que un partido
poltico es un grupo de personas que desea llegar al poder, va
elecciones y logra ganar puestos de gobierno (Pasquino, 1988).
Siendo as, los partidos polticos por definicin no son armados en
la medida que no utilizan las fuerzas de las armas para llegar al poder
sino la va democrtica de las elecciones.

Mal-clasificar: en este caso el perro-gato se produce cuando no

conformamos una clasificacin de forma correcta establecido por
un criterio (o ms) que permite distribuir los datos en clases
mutuamente excluyentes, que son a su vez exhaustivas. Al no
clasificar correctamente, muy pronto tendremos problemas para
comprobar nuestra hiptesis. Veamos un ejemplo planteado por
Sartori: un investigador ansa averiguar cul es la causa de los
sistemas mono partidarios. Como hiptesis plantea que la causa de

este fenmeno es la acumulacin de cleavages (segn

Huntington). Luego pasa a conformar su muestra y en ella incluye a
Estados Unidos, Japn, Suecia, Noruega, India, Mxico y a los pases
comunistas pre-1990. Una vez planteada su pregunta, su hiptesis y
su muestra, pasa a verificar la hiptesis, y se da cuenta que la
hiptesis que plante solo es vlida para los pases comunistas pre1990, y al resto de pases dejndolos sin respuesta. El problema est
en que su muestra incluye a muchos pases que no tienen sistemas
mono partidarios propiamente dichos (sistema con no ms de un
partido). Segn Sartori, Estados Unidos, Japn, Suecia, Noruega e
India, son pases con sistemas de partido predominante que
pertenecen a contextos competitivos. Por su parte Mxico, posee un
sistema de partido hegemnico que permite una competicin
limitada. Entonces, solo los pases comunistas- pre 1990 son, en
sentido estricto del trmino, sistemas mono partidarios. As la
muestra planteada por el investigador sera incorrecta en la medida
que incluye en el trmino a pases con tres tipos diferentes de
sistemas de partido. Lo cual tiene el nefasto efecto de impedir evaluar
la hiptesis correctamente.

Gradualismo: este productor de conceptos perro-gato se

sustenta en la idea que todas diferencias son de grado, que pueden
extenderse sobre un continuum de ms-menos. En las ciencias
sociales, los conceptos construidos sobre la base del gradualismo son
arbitrarios, cada investigador decide en qu punto del continuo
termina o empieza el concepto. Para poner un ejemplo, veamos el
concepto de centro poblado urbano propuesto por el Instituto
Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) del Per. Segn esta
institucin, el centro poblado urbano es aquel lugar que tiene como
mnimo 100 viviendas agrupadas contiguamente, formando manzanas
y calles.[9]. Esta definicin es claramente sustentada en el
gradualismo, debido a que el nmero planteado como requisito no se
sustenta ms que en el arbitrio de la institucin. Porque en vez de
100 viviendas no se coloca 101 o 120?, no hay explicacin lgica
que nos impida variar el nmero.

Estiramiento de conceptos: en este caso, los perros-gatos se

producen cuando un concepto aplicado correctamente a un conjunto
dado de casos, es luego aplicado (estirado) a otros casos que no
poseen las caractersticas de los casos originarios. En otras palabras,
este problema se da cuando el trmino perro no solo es aplicado a

aquellos animales que cumplen las caractersticas de perro sino que

tambin son aplicados a aquellos animales que son gatos. Para
evitar este problema, no nos queda ms que cumplir con las reglas de
abstraccin. Si lo que deseamos es abarcar ms casos (aumentar la
extensin), es necesario reducir el nmero de caractersticas del
concepto (disminuir la intencin).

Es necesario evitar la mala conceptualizacindebido a que sus efectos

para la investigacin son funestos. Sartori seala que entonces, con
el perro-gato y derivados [] el control comparado se vaca de
utilidad. Mientras ms producimos perros-gatos, menos capaz somos
de generalizar y verificar(o falsificar) sobre cualquier cosa (Sartori y
Morlino, 1994: 40).

Operacionalizacin del concepto: indicadores y definiciones

operativas.

Con ayuda de la clasificacin per genus et differentiam podemos

establecer las definiciones caracterizadoras de los conceptos
superando de esta manera el problema de la ambigedad. No
obstante, muchas de estas definiciones no son aun capaces de
capturar directamente a los referentes empricos a los que se refieren.
As para colmar esta distancia entre intencin de un significado
conceptual y sus referentes empricos hay que dar algunos pasos
intermedios (Pasquino, 1988). Esos pasos intermedios son:
establecer definiciones operativas y/o indicadores que representan a
la definicin del concepto. Este proceso se le conoce con el nombre
de operacionalizacin del concepto, el cual debe de realizarse con
sumo cuidado (Ver: Figura N4). Las definiciones operativas deben
reflejar correctamente a los indicadores y estos ltimos deben reflejar
a la definicin caracterizadora del concepto.

La definicin operativa de un concepto o de un indicador es un

concepto transferido y reducido a sus propiedades observables y
definido por las operaciones que lo verifican(Sartori, 1987: 66). En
otra palabras, la definicin operativa especifica la parte perceptible y
medible del fenmeno que el concepto supone representa (Pasquino,
1988: 52). Tomando un ejemplo de Bartollini, si tenemos el concepto

cuadro de partido podemos decir que su definicin operativa es la

siguiente: son aquellas personas que integran los comits ejecutivos
a nivel local (Pasquino, 1988: 52).

Cuando los conceptos son demasiados abstractos y no se pueden

establecer definiciones operativas de forma directa como en el
anterior ejemplo, es necesario establecer primero indicadores, los
cuales son conceptos menos abstractos, de los cuales se pueden
plantear una definicin operativa directamente. En otras palabras,
cuando tratamos con un concepto complejo es necesario identificar
cada una de sus caractersticas relevantes y establecer un indicador
para cada uno de ellas, y luego para cada indicador tenemos que
establecer una definicin operativa. Un ejemplo de concepto complejo
tomado de Bartollini- es Democracia, de la cual no podemos
establecer una definicin operativa de forma directa, por lo que
tenemos que establecer indicadores como: elecciones libres y
competitivas, libertad de prensa y de asociacin, independencia
judicial, etc.

En resumen, podemos decir que existen conceptos de los cuales se

puede establecer directamente una definicin operacional, asimismo
existen otros conceptos con atributos tan abstractos que es necesario
establecer indicadores y luego establecer definiciones operativas.

Proceso de operativizacin de un concepto emprico complejo (Figura

N4)

Elaboracin propia

Establecimiento de indicadores equivalentes

La medida de un concepto es vlida cuando el investigador elige a

aquellos indicadores que mejor reflejen las propiedades del concepto
que est midiendo. Es posible lograr esta validez va dos
procedimientos. El primero consiste en aplicar el mismo indicador del
concepto a todos los casos bajo estudio. El segundo consiste en
establecer indicadores especficos de un mismo concepto para cada
caso.
El primer procedimiento debe utilizarse cuando tenemos la certeza
que el indicador seleccionado del concepto tiene el mismo significado
en todos los casos que estudiamos. El segundo procedimiento debe
ser utilizado cuando nos enfrentamos a situaciones en el que se
investiga casos con contextos culturales diferentes. Segn Adcock y
Collier: en ciencia poltica, esta preocupacin sobre el contexto
puede surgir cuando los investigadores estn haciendo comparaciones
a travs de diferentes regiones del mundo o distintos periodos. Esto
tambin puede surgir en comparaciones dentro de una unidad []
nacional, dado que diferentes subunidades, regiones o subgrupos
pueden constituir muy diferentes contextos culturales, sociales o
polticos (Adcock y Collier, 2001: 534).

Cuando se est investigando casos con contextos culturalmente

diferentes, el indicador de un concepto puede adquirir diferentes
significados segn el caso. En esa lnea, Munck sostiene que para los
investigadores cualitativos un aspecto clave del problema es,
simplemente, que as como las palabras toman diversos significados
cuando son usados en diferentes contextos, los indicadores tambin
pueden medir diferentes cosas en diferentes contextos (Brady y
Collier, 2004: 115). Cuando enfrentamos esta situacin el investigador
no puede asumir que el mismo indicador ser una medida valida de un
concepto a travs de diferentes casos y periodos de tiempo. No ser
vlido en la medida que el indicador malentendido medir otro
concepto y no el concepto que nosotros estamos tratando de medir.
Es en esa situacin, que se hace necesario desarrollar indicadores
especficos para cada caso (lo que Pzeworski y Teune denominaron
establecer systemspecificindicators). Estos indicadores debern
ser elegidos tomando en cuenta la cultura local de cada caso y a la
vez teniendo en cuenta que los indicadores especficos en conjunto
debern reflejar el mismo concepto subyacente.
2.4) Tcnicas comparativas

La cuarta caracterstica del mtodo comparativo es el uso de tcnicas

macro cualitativas para descubrir o confirmar las relaciones existentes
entre la variable dependiente (resultado) y las variables
independientes (o tambin denominadas condiciones causales).
AsRagin, reseado por Lim, sostiene que la utilizacin del mtodo
comparado tiene una bsica predisposicin, el mtodo comparado
envuelve un sesgo haciaanlisis cualitativo, lo cual significa que los
comparativistas tienden a ver los casos como unos todos y comparar
casos totales con otros (Lim, 2006: 19). Una de las ms importantes
implicaciones de esto es que los comparativistas tienden a evitar
deliberadamente [] el anlisis cuantitativo, tambin conocido como
anlisis estadstico o centrado en la variable (Lim, 2006: 20).

En lo que sigue responderemos tres preguntas bsicas que nos

ayudarn a describir con el suficiente detalle a las tcnicas
comparativas: Por qu utilizamos estas tcnicas?, Qu casos pueden
ser sometidos a estas tcnicas? Y Cules son y cmo se aplican estas
tcnicas?

Por qu utilizamos estas tcnicas comparativas?

Utilizamos estas tcnicas para controlar nuestras hiptesis. Es decir,

comprobar si nuestras hiptesis son verdaderas o falsas. En palabras
de Sartori,la comparacin es un mtodo de control de nuestras
generalizacioneso leyes de tipo sientonces (Sartori y Morlino,
1994: 30). En palabras de Ragin, el anlisis comparativo sistemtico
constituye uno de los medios primordiales para establecer
generalizaciones cientficas en la investigacin macro poltica
(Goodin y Klingemann, 2001: 1081). Asimismo, para Skocpol el
principal objetivo de estas tcnicas es desarrollar, testear y refinar
hiptesis explicativas y causales acerca de eventos o estructuras
integrales de las macro unidades tales como las naciones-Estado
(Skocpol, 1979:36).

Debido a que el nmero de casos bajo investigacin es reducido, el

nivel de generalidad resultante de estas tcnicas ser limitado. Tener
este nivel de generalidad limitado ha permitido a los comparativistas
establecer patrones causales entre los casos bajo estudio, y al mismo
tiempo realizar exmenes detallados de los contextos y de las
particularidades de cada caso.

Qu casos o unidades macro sociales pueden ser sometidos a las

tcnicas comparativas?

Los casos que pueden ser sometidos a las tcnicas comparativas son
aquellas que simultneamente poseen propiedades comunes y
diferentes. En esta lnea, Sartori sostiene que puede concluirse que
comparar implica asimilar y diferenciar en los lmites. Si dos entidades
son iguales en todo, en todas sus caractersticas, es como si fueran la
misma entidad, y todo termina ah. A la inversa, si dos entidades son
diferentes en todo, entonces es intil compararlas, y del mismo modo
todo concluye all. Las comparaciones que sensatamente nos
interesan se llevan a cabo entre entidades que poseen atributos en
parte compartidos (similares) y en parte no compartidos (declarados
no comparables) (Sartori y Morlino, 1994:35).

Sera intil para los fines de la comparacin contrastar dos casos que
sean totalmente iguales. As como sera intil comparar dos casos
totalmente diferentes. Para Ragin por ejemplo no tiene sentido para
la mayora de los propsitos de la teora actual, excepto en un nivel
muy abstracto, comparar por ejemplo la democracia de la antigua
ciudad-Estado griega con las formas acfalas de toma consensual de
decisiones en algunas partes de frica tradicional [] o con el actual
sistema de gobierno en, digamos, Estados Unidos o Alemania
(Goodin y Klingemann, 2001: 1086).

Cules son y cmo se aplican las tcnicas comparativas?

Siguiendo en parte a Charles Ragin, Dirk Berg-Scholosser y Gisele de

Meur (Goodin y Klingemann, 2001:1089-1097) podemos identificar
tres tcnicas comparativas: las tcnicas millianas, las tcnicas
planteadas por Pzerworski y Teune, y el anlisis cualitativo
comparativo. En lo que sigue presentaremos sus caractersticas y los
distintos resultados causales que producen cada una de estas tres
tcnicas.

Antes de seguir realizaremos un importante parntesis. A lo largo de

la presentacin de las tres tcnicas mencionadas, haremos hincapi
en la necesidad de utilizar a la teora como fuente de explicaciones
tentativas de los fenmenos macro polticos que estamos
investigando. De all, la necesidad de realizar una revisin de las
teoras comparativas contemporneas.

Teoras empricas comparativas

Las teoras empricas son una representacin simplificada de la

realidad y un esquema dentro de la cual los hechos no solo son
seleccionados sino adems interpretados, organizados y ajustados de
manera conjunta para que ellos creen un todo coherente (Lim, 2006:
70). As, uno de los puntos ms importantes de la teora sera que la
teora emprica poltica selecciona determinados aspectos de la
realidad para explicarlos resultados polticos.

En la literatura comparativa actual existen una gran cantidad de

teoras. Frente a este gran nmero algunos comparativistas han
establecido clasificaciones. Una de ellas es la planteada por Timothy
Lim, tomada a la vez del libro de Lichbach y Zuckerman (1997), la que,
aunque incompleta, nos da una idea clara de las diversas tradiciones
tericas en este subcampo de la ciencia poltica. Segn Lim, existen
tres grandes tradiciones tericas las cuales explican los resultados
polticos segn determinados elementos. Las teoras racionalistas
consideran que el principal factor explicativo de los fenmenos
polticos sonlas conductas de los seres humanos que se caracterizan
por ser maximizadores racionales de autointers, quienes calculan el
valor de las metas alternativasy actan eficientemente para obtener
lo que ellos quieren (en esta tradicin estaran insertos la teora de la
eleccin racional y la teora de los juegos).

Por otro lado, las teoras estructurales consideran que para explicar
los resultados polticos es necesario analizar las estructuras
entendidascomo redes, vnculos, interdependencias e interacciones
entre partes de un mismo sistemaque se encuentran subyacentes en
toda sociedad (en esta tradicin estara inserto el marxismo).
Finalmente, est la tradicin terica culturalista que considera que el
elemento que explicamejor -aunque de manera compleja y ambigualos fenmenos polticos es la cultura entendida como una manera
distintiva de vida que miembros de una sociedad comparten y bajo las
cuales ellos forjan una identidad nica y comn.

Tcnicas de contrastacin de hiptesis

Despus de haber realizado este importante parntesis, y haber

aprendido acerca de la importancia de la teora como fuente de
factores explicativos, vayamos a describir lo que quedaba pendiente:
las tres tcnicas comparativas.
Tcnicas comparativas millianas
El ao de 1843, el filsofo ingls John Stuart Mill public su libro
Sistemade Lgica donde plante las dos tcnicas comparativas
utilizadas por mucho tiempo en la poltica comparada: el mtodo del
acuerdo y el mtodo de la diferencia. Ambas tcnicas se encuentran

caracterizadas abajo en sus presupuestos ideales. En la realidad ser

muy difcil que los casos se ajusten a todos los requerimientos de esta
tcnica. No obstante, el investigador debe hacer lo posible por
cumplirlos.

El mtodo del acuerdo

El mtodo del acuerdo es el ms sencillo y el ms utilizado por los

investigadores comparativos. Su planteamiento lgico es como sigue:
El mtodo del acuerdo declara que si dos o ms instancias de un
fenmeno bajo investigacin tienen una o varias de muchas
circunstancias causales posibles en comn, entonces las
circunstancias en las cuales todas las instancias concuerdan son las
causas del fenmeno de inters, aunque ellas varen en otros
aspectos que pudieron haber parecido causalmente relevantes. En
otras palabras, el investigador que utiliza esta tcnica primero
identifica aquellos casos que presenten el mismo fenmeno macro
poltico, luego identifica cules son las caractersticas comunes a
travs de todos los casos que sern consideradas como causas.
Mientras que los aspectos diferentes entre los casos son considerados
irrelevantes para la explicacin.

Si un investigador, por ejemplo, desea descubrir las causas de la

aparicin de guerrillas en Centroamrica en las pasadas dcadas.
Primero identificar cules son los pases centroamericanos que
presentan este fenmeno. El siguiente paso ser plantear algunas
posibles causas (de preferencia deben ser causas ya planteadas en la
teora) como por ejemplo: represin militar del gobierno, intervencin
poltica y econmica de Estados Unidos y altos niveles de pobreza. El
tercer paso ser descubrir cules de las posibles causas antes
sealadas se mantienen invariables a travs de todos los casos
seleccionados. Si en todos los casos es comn la represin militar
gubernamental, se dir que sta es la causa de la aparicin de las
guerrillas.

El mtodo de la diferencia

El planteamiento lgico del mtodo de la diferencia es como sigue:

primero, un comparativista debe utilizar la tcnica milliana del
acuerdo para identificar casos positivos, es decir aquellos casos donde
las variables similares generan el fenmeno de estudio. Segundo, el
comparativista debe identificar los casos negativos, es decir aquellos
casos donde el fenmeno de estudio no est presente. Finalmente, el
comparativista debe contrastar los casos positivos y los casos
negativos, para determinar que las variables causales de los casos
positivos estn ausentes en los casos negativos. Si se encontrasen las
mismasvariables causales de los casos positivos en los
negativos,estas se eliminan como factor explicativo del fenmeno en
estudio,de lo contrario quedara confirmada la relacin causal de las
variables explicativas de los casos positivos.

Los casos positivos son relativamente fciles de identificar, solo basta

definir nuestro fenmeno y buscar en qu casos se desarrolla. En
cambio, los casos negativos son ms difciles de precisar, en tanto que
su definicin se presta a diferentes interpretaciones, hasta tal
extremo que podramos decir que todos los casos que no presenten el
fenmeno son nuestros casos negativos lo cual hara bastante difcil
el trabajo del comparativista. Una solucin frente a esta dificultad es
planteada por Ragin, quien sugiere el uso de tipologas para
identificar casos negativos. Segn esta recomendacin, el
comparativista debe establecer primero una tipologa en el que est
incluido el tipo del fenmeno que estamos investigando. El siguiente
paso consiste en elegir como casos negativos a aquellos casos que
estn incluidos en los otros tipos de la misma clasificacin (Ragin,
1987: 44).

Aplicacin del mtodo del acuerdo y el mtodo de la diferencia:

ThedaSkocpol y Estados y revoluciones sociales

En el ao de 1979, Theda Skocpol public States and Social

Revolutions. Este texto no busca presentar nuevas evidencias
histricas sobre las revoluciones sociales, sino busca explicarlas

utilizando una diferente aproximacin terica y una diferente

herramienta metodolgica. Como buena comparativista, Skocpol inicia
su investigacin definiendo la variable dependiente (tambin
denominado resultado): la revolucin social.

las revoluciones sociales son transformaciones bsicas y rpidas del

Estado y de las estructuras de clase; y ellos son acompaados y en
parte llevadas a cabo por revueltas basadas, en trminos de clase,
desde abajo. Las revoluciones sociales son un conjunto aparte de
otros tipos de conflictos y procesos de transformacin sobre todo por
la combinacin de dos coincidencias: la coincidencia de cambio
estructural societal con una agitacin de clases; y la coincidencia de la
transformacin social con la poltica. En contraste, las rebeliones,
incluso cuando son exitosas, pueden suponer la revuelta de clases
subordinadas pero ellos no acaban en cambio estructural. Las
revoluciones polticas transforman las estructuras estatales pero no
las estructuras sociales, y ellos no necesariamente se logran a travs
de conflicto de clase. Un proceso tal como la industrializacin puede
transformar las estructuras sociales sin necesidad de llevar a cabo o
resultar de repentinas agitaciones polticas o cambio estructural
poltico bsico. Lo que es nico a las revoluciones sociales es que los
cambios bsicos en la estructura social y en la estructura poltica
ocurren juntos en una manera que se refuerzan mutuamente. Y estos
cambios ocurren a travs de intensos conflictos sociopolticos en la
cual la lucha de clases juega un rol importante (Skocpol, 1979: 4-5)

Para identificar las causas de ese fenmeno macro social, Skocpol

aplica el mtodo del acuerdo a tres casos que presentaron exitosos
desarrollos de revolucin social: Francia en 1789, Rusia en 1917 y
China en 1911. Una vez seleccionados estos casos de manera
intencional, Skocpol seleccionaaquellas condiciones causales que
hipotticamente son similares en todos los casos, utilizando para ello
la teora estructuralista[10]. En base a esa premisa terica, Skocpol
sostiene que hipotticamente las revoluciones sociales se producen
cuando las organizaciones estatales (administrativa y militar)
colapsan al estar sometidas a (1) presiones intensas provenientes de
la estructura internacional y de (2) la estructura social (Ver: Figura
N5). La comparativista describe as su eleccin: Francia, Rusia y
China servirn como tres casos positivos de exitosa revolucin social,
y yo [Skocpol] debo sostener que estos casos revelan similares

patrones causales a pesar de muchas otras diferencias (Skocpol,

1979: 37).

Estructura causal de los casos positivos (Figura N5)

Casos positivos

Causas
(similitu
des)

Resultad
o
(similitu
des)

Rusia

China

Francia

Las organizaciones
estatales (administrativa y
militar) colapsan al estar
sometidas a presiones
intensas provenientes de la
estructura internacional =X

las organizaciones estatales

(administrativa y militar)
colapsan al estar sometidas
a la estructura social =Z

Revolucin social =Y

Elaboracin propia

Luego Skocpol, para reforzar las relaciones causales ya

establecidas,utiliza el mtodo de la diferencia. Para ello, la autora
establece como uno de los casos negativos a la fallida revolucin rusa
de 1905, (que en sus trminos se tratara deuna rebelin), la cual es
comparada con la revolucin rusa de 1917 (caso positivo). Finalmente,
la autora identifica que las causas que originaron la revolucin de
1917 no estuvieron presentes en la fallida revolucin de 1905,
confirmando as la relacin de causalidad de las variables descritas
por la autora.
Tcnicas comparativas de Pzeworeski y Teune

Muchas dcadas despus de la publicacin de Sistema de Lgica de

Mill, Pzerworski y Teune publicaron, en el ao de 1970, el libro: The
Logic of comparative inquiry, en el que plantean dos nuevos diseos
de comparacin: el Diseo de Sistema de Mxima Similitud (DSMS) y
el Diseo de Sistema de Mxima Diferencia (DSMD) (Ver: Figura N6).

Estos diseos estn basados en las tcnicas millianas, sin embargo

entre ellos existe una importante diferencia. Los diseos planteados
por Pzerworski y Teune, en contraste a las tcnicas millianas,
muestran un intersexplicito por las variables de control es decir por
las variables que no tienen una incidencia directa en la relacin
causal. Hacer explcito estas variables ayuda a que quede
completamente claro la relacin entre las variables operativas es
decir la relacin entre el fenmeno bajo estudio y sus causas.

Por ejemplo, Skocpol, usuaria de las tcnicas millianas, si bien realiza

una correcta presentacin del objeto de investigacin y de las causas
hipotticas que lo explican, no nos muestra cuales son aquellas
variables de control. En su aplicacin del mtodo del acuerdo,
presenta tanto el resultado (efecto) y los factores causales
hipotticos, pero las variables diferentesno son presentadas Cmo
estar seguros que estas otras variables no fueron relevantes? La nica
manera de saber, es que el investigador nos explicite cuales son
estas.

2.1) El diseo de sistemas ms similares (DSMS)

Este diseo en sus trminos lgicos el cual se basa en el mtodo de

la diferencia de Mill- consiste en comparardos sistemas que
comparten un rango total de similaridades polticas, sociales,
demogrficas, econmicas, culturales y dems, pero que tambin
difieren en al menos en un par de dos importantes aspectos (Lim,
2006: 34). Estos dos importantes aspectos en el que difieren son la
variable dependiente y la variable independiente. La idea central de
este diseo es que las caractersticas que los sistemas comparten en
principio pueden ser mantenidas constantes y pueden por lo tanto ser
consideradas irrelevantes en explicar un fenmeno poltico o social
particular (la variable dependiente) que ocurre en uno, pero no en

ambos casos. Tener controlado a un rango de variables, permite al

comparativista poder enfocarse en hallar una disimilaridad
significativa entre los dos sistemas, el cual puede ser sealado
despus como el factor causal o la variable independiente
clave.(Lim, 2006: 34).

Cuando se menciona que los sistemas deben ser lo ms similares

posibles, nosotros debemos pensar el trmino ms similar
como relativo (Lim, 2006: 38). En la realidad es imposible encontrar
sistemas sociales que tengan todas sus caractersticas iguales
excepto en dos variables las variables operativas. En la realidad
vamos encontrar sistemas sociales que tienen al mismo tiempo
muchas caractersticas iguales y muchas caractersticas diferentes.
Para aplicar este diseo debemos buscar aquellos sistemas que sean
lo ms similares posibles, vale decir que compartan la mayor cantidad
de caractersticas posibles. As pues habr un conjunto de unidades
macro sociales que posean una buena cantidad de caractersticas
similares en comparacin con otro grupo de unidades macro sociales.
Para poner un ejemplo, podemos decir que Per posee una buena
cantidad de caractersticas similares con Ecuador o Bolivia, y a la vez
podemos decir que posee una muchsima menor cantidad de
caractersticas similares a pases como Somalia o Corea del Norte.

Para Landman, los estudios de rea proporcionan las unidades macro

sociales ideales para llevar a cabo este diseo. Para este estudioso,
las entidades sociales constitutivas de una determinada regin
geogrfica del mundo Europa, Asia, frica y Latinoamrica comparten caractersticas similares como por ejemplo cultura,
religin, poltica, lenguaje e historia (Landman, 2000: 28).Para
Pzeworski y Teune los pases escandinavos (Suecia, Noruega,
Finlandia) y los sistemas bipartidarios de pases anglosajones como
los son Estados Unidos y Gran Bretaa son un buen ejemplo de
sistemas ms similares.

2.2) El diseo de sistemas ms diferentes (DSMD)

Para este diseobasado en el mtodo del acuerdo de Mill- , en sus

trminos lgicos, lo ms importante es que los pases [sean] muy

diferentes en [] muchos aspectos, como en sus respectivos niveles

de desarrollo econmico, cultura, religin e historia (Marsch y
Stocker, 1997: 187), excepto en al menos dos caractersticas, las
cuales seran el fenmeno investigado y la causa. En otras palabras la
idea central es encontrar dos sistemas que sean diferente en casi
todos los aspectos, excepto en las variables bajo investigacin (Lim,
2006: 41). La lgica de este diseo es que las caractersticas que
diferencian a los sistemas son consideradas variables de control y las
caractersticas que sean similares entre ellas sean consideradas como
operativas la variable independiente y la variable dependiente.

De forma anloga que con el diseo del sistema ms similar, con el

diseo del sistema ms diferente debemos pensar el trmino ms
diferente como relativo. En la realidad es imposible encontrar
sistemas sociales que tengan todas sus caractersticas diferentes
excepto en al menos dos variables las variables operativas. En la
realidad encontraremos sistemas sociales que tienen al mismo
tiempo muchas caractersticas iguales y muchas caractersticas
diferentes. Para aplicar este diseo el diseo de los sistemas ms
diferentes- debemos buscar aquellos sistemas que sean lo ms
diferentes posibles, vale decir que sean diferentes en la mayor
cantidad de caractersticas posibles.

DSMS y DSMD (Figura N6)

Diseo de sistemas ms similares y diseo del sistemas ms

diferentes
DSMS

DSMD

(Basado en el
mtodo de la
diferencia de Mill)
Unidad
Macrosoci
al 1

(Basado en el mtodo
del acuerdo de Mill)

Unidad
Unidad
Macrosoc Macrosocial
1

Unidad
Macro

ial

social

Variables

Constantes

NO X

NO Z

NO Y

Variabl
es
operati
vas

Factor (es)
explicativo(
s) clave(s)
Fenmeno
para ser
explicado

Modificada a partir de figura diseada por Landman (2000: 28).

Aplicacin del DSMS: Configurando la arena poltica

Para ejemplificar la aplicacin del diseo de sistemas de mxima

similitud (DSMS), veamos el planteamiento metodolgico de David y
Ruth Collier en su investigacin Shaping Political Arena. Para ellos,
revisemos primero sus planteamientos tericos.

En las primeras dcadas del siglo veinte ocurri un cambio

fundamental en las relaciones entre el Estado y el movimiento
laboral organizado en aquellos pases latinoamericanos que posean
un fuerte desarrollo manufacturero y comercial. Antes de aquellas
dcadas, dicha relacin se haba caracterizado por la violencia y la
represin aplicada por el Estado al movimiento laboral; sin embargo a
partir de aquellas primeras dcadas del siglo pasado, el Estado inicio
un proceso de incorporacin de la clase trabajadora a la arena poltica
nacional. El principal objetivo de la investigacin de David y Ruth
Collier era demostrar que las diferentes formas de incorporacin
inicial [11]desarrolladas a travs de los ocho pases causaban
diferentes formas de sistemas de partido en un futuro remoto.

Los ocho pases seleccionados fueron: Argentina, Brasil, Chile,

Colombia, Mxico, Per, Uruguay y Venezuela. El criterio ms

importante para la eleccin de estos ocho pases, fue que estos se

caracterizaban por poseer una extensa historia de desarrollo
manufacturero y comercial urbano en comparacin a otros pases
latinoamericanos. Este desarrollo produjo la aparicin de una clase
trabajadora organizada, que a su vez dio pie a la aparicin de polticas
estatales que hicieron frente a las acciones de esta clase.

Para identificar los diferentes patrones de incorporacin y sus

respectivos legados, y para que quede bien establecida sus relaciones
causales, los autores aplicaron el diseo del sistema de mxima
similitud (DSMS) a los ocho pases seleccionados (Ver: Figura N7).
Siguiendo la lgica de este diseo, los comparativistas primero
plantearon explcitamente tres criterios que se mostraron similares en
los ocho pases: 1) extensa historia de desarrollo industrial, comercial
y urbano, 2) amplias transformaciones en la esfera poltica, y 3)
contexto regional y cultural. Una vez identificadas estas similitudes en
todos los pases seleccionados, el diseo identifico las diferencias
tanto en las causas como en los efectos. En cuanto a las causas, el
diseo identifico cuatro tipos de incorporacin: incorporacin por el
Estado (Chile y Brasil), incorporacin por el partido dentro de esta
tipo de incorporacin encontramos tres subtipos: movilizacin
electoral por un partido tradicional (Colombia y Uruguay), populismo
de los trabajadores (Per y Argentina) y por ltimo, d) el populismo
radical (Mxico y Venezuela).

Mientras que los legados de cada forma de incorporacin hallados

fueron: el sistema multipartidario polarizado (Brasil y Chile), el
sistema caracterizado por la estabilidad electoral y el conflicto social
(Colombia y Uruguay), el sistema de partido estancado (Per y
Argentina), y el sistema de partido integrado (Mxico y Venezuela).
Ntese que aquellos casos caracterizados con determinada forma de
incorporacin tambin son caracterizados con la misma forma de
sistema de partido. De esta forma queda establecida la relacin
causal.

Vemos que en esta aplicacin se cumplen todos los supuestos del

diseo de sistema de mxima similitud. Primero se
identifica explcitamente las similitudes entre los ocho casos a travs
de tres criterios con el nimo de parametrizar o controlar estas
variables. Luego se identifica las diferencias en las variables

operativas: las diferentes formas de incorporacin (causa) y las

diferentes formas de sistema de partidos polticos (efecto).

Figura del diseo de sistema de mxima similitud de Collier y Collier

(Figura N7)

Chi
le

Bra
sil

Urug
uay

Colo
mbia

Arge
ntina

Pe
ru

Mex
ico

Venez
uela

Extensa
historia de
desarrollo
A
industrial
y urbano
=A
Similit
udes
de los
casos

Amplias
transform
aciones en
la esfera
poltica=B

Contexto
regional y
cultural =
C

Formas de
incorporac
in
(causa)

Incorpor
acin por
el Estado

Incorporaci
n por el
partido del
sub tipo
movilizacin
electoral o
por un
partido
tradicional

Incorpora
cin por
el partido
del sub
tipo
populismo
de los
trabajado
res

Incorporaci
n por el
partido
del subtipo
populismo
radical

Sistema
multipar
tidario
polarizad
o

Sistema
caracterizad
o por la
estabilidad
electoral y
el conflicto
social

Sistema
de
partido
estancado

Sistema de
partido
integrativo

Difere
ncias

Tipo de
sistema
de partido
(Efecto)

Elaboracin propia, realizada en base a los planteamientos

encontrados en Collier y Collier (1991: 15).
Tcnica del Anlisis Comparativo Cualitativo (QCA, por su sigla en
ingls)
El anlisis comparativo cualitativo fue propuesto por Charles C. Ragin
por primera vez en su libro TheComparativeMethod:
MovingBeyondQualitative And QuantitativeStrategies, publicado en
1987. Esta tcnica fue establecida bajo el supuesto que los fenmenos
polticos resultan de una causacin coyuntural mltiple, situacin que
es imposible de enfrentar con las tcnicas planteadas por Mill el
mtodo del acuerdo y el mtodo indirecto de la diferencia- y con las
tcnicas basadas en Mill diseo del sistema de mxima diferencia y
de mxima similitud, ya que estas siempre establecen que un efecto
solo es producido por un conjunto nico de causas.

Para definir mejor la causacin coyuntural mltiple es necesario

examinar por separado cada uno de sus elementos. La causacin
es coyuntural cuando el efecto de cualquier condicin (causal)
particular depende de la presencia o ausencia de otras condiciones
(causales) (Brady y Collier, 2004: 134). Gracias a esta caracterstica,
no es posible evaluar la contribucin independiente o por separado
de cada uno de las condiciones causales que explican el resultado. El

efecto de las condiciones causales en estas situaciones solo se

manifiesta cuando estas se combinan. Por otro lado, la causacin
es mltiple cuando un mismo resultado o fenmeno es producido por
numerosas diferentes combinaciones de condiciones. Por lo tanto,
la causacin coyuntural mltiple puede ser resumida con la siguiente
enunciacin: diferentes condiciones causalmente relevantes pueden
combinarse en una variedad de maneras para producir un mismo
resultado dado (Ragin, 1987:26).

Para enfrentarse a la causacin coyuntural mltiple, es que Ragin crea

el Anlisis Cualitativo Comparativa (QCA). Desde su creacin hasta la
actualidad, se han desarrollado tres tipos de este anlisis: el Crisp Set
QCA (permite solo la utilizacin de variables dicotmicas presencia y
no presencia), el Multi- Value QCA (permite la utilizacin de variables
politmicas discretas) y el Fuzzy Set QCA (permite la utilizacin de
variables que varan por grado numrico)[12].

Los pasos para desarrollar estas tcnicas son cuatro.El primer paso es
la definicin de nuestro fenmeno a investigar y la eleccin -basada
en la teora - de las condiciones explicativas. Tanto el resultado como
las condiciones explicativas deben ser categorizadas segn la tcnica
QCA especifica que deseamos utilizar.El segundo paso consiste en la
construccin de la tabla de verdad. Dicha tablaofrece una lista de las
distintas combinaciones de valores de las condiciones previas y el
valor de la variable de resultado.

El tercer paso consiste en laproduccin de una ecuacin primitiva

(principalmente de aquellos casos que presentan el resultado) en base
a la tabla de verdad. Por ltimo, debemos someter esta ecuacin
primitiva a una minimizacin, la que producir una formula lgica
minimalista para el resultado que nos interesa.

Aplicacin hipottica del Crisp Set QCA:

Para una mejor apreciacin de esta tcnica, vamos a describir un

ejemplo hipottico planteado por Charles Ragin [13]. Este autor plantea
que la adopcin del sistema de pensin universal (S) tiene cuatro

condiciones causales hipotticas: la negociacin de sueldos de forma

corporativista (N), al menos cinco aos de gobierno por partidos de
izquierda o de centro izquierda (I), homogeneidadtnica-cultural (H) y
al menos diez aos de crecimiento econmico sostenido (C). En esta
ocasin, tanto las condiciones causales como el resultado, estn
categorizados dicotmicamente, de manera que se utilizara el Crisp
Set QCA.

Una vez establecidos el resultado y las condiciones sociales, y

categorizadas dicotmicamenteestas (1= Presente y 0= Ausente), se
proceder a plantear la tabla de verdad que incluye todos los casos
(Ver: Tabla N 1). En esta, en cada fila uno puede observar los valores
que adopta cada uno de las condiciones de la configuracin causal
(que en la primera fila de nuestro ejemplo, todas se encuentran
ausentes); los valores del resultado (que en la primera fila del
ejemplo, se encuentra ausente); y el nmero de casos que presentan
esa configuracin causal y ese resultado (que en la primera fila de
nuestro ejemplo son cuatro).

Tabla de verdad (Tabla N1)

N de
casos

Extrado de
http://www.socwkp.sinica.edu.tw/CharlesRagin/Ragin_NTU-day2.pdf

Despus se selecciona los casos positivos de la tabla de verdad (los

que se encuentran sombreados), paraser transformados en una
ecuacin primitiva donde las letras maysculas denotan presencia y
las minsculas denotan ausencia, mientras que la * significa y (el
elemento coyuntural), y el smbolo + significa el conectivoo (el
elemento mltiple):

S=
n*i*H*C+n*I*h*c+n*I*h*C+n*I*H*C+N*i*H*C+N*I*h*c+N*I*h*C+N*I*H*C

En esta ecuacin primitiva podemos observar que existen ocho

posibles vas que causan la adopcin del sistema de pensin
universal. Cada una de estas vas est integrada por condiciones
causales que se intersectan para producir el efecto, y ests se
separan por el smbolo + que como ya dijimos denota o.

El siguiente paso consistir en reducir o minimizar esta ecuacin

primitiva en una formula final parsimoniosa, dejando de lado lo
irrelevante. Para esto, el investigador hara uso de la regla de
minimizacin que consiste en la siguiente declaracin: si dos
expresiones booleanas difieren solo en una condicin causal y aun

producen el mismo resultado, luego la condicin causal que distingue

a las dos expresiones pueden ser considerada irrelevante y pueden
ser removida para crear una expresin combinada y ms
simple(Ragin 1987: 93). As lo ms importante es detectar y
contrastar las expresiones booleanas que tengan solo una condicin
diferente, la que luego ser eliminada por ser considerada irrelevante
para la produccin del resultado. Luego de esa eliminacin, ambas
expresiones se fusionaran para producir una nueva expresinms
simple.

Para el ejemplo que nosotros hemos planteado, y despus del proceso

de minimizacin, la formula mnima ser la siguiente:

S = I*h + H*C

La cual se puede leer as: Se ha adoptado un sistema universal de

pensiones (S) all donde existe al menos cinco aos de gobierno de
partidos de izquierda o de centro izquierda (I),combinado con la no
existencia de homogeneidad tnica-cultural (h); o, se ha adoptado un
sistema universal de pensiones, all donde existe homogeneidad
tnica-cultural (H)combinado con al menos diez aos de crecimiento
econmico sostenido (C). Para una mejor comprensin de esta frmula
general, debe utilizarse lineamientos tericos y el conocimiento de los
mismos casos

Solo para terminar debemos decir que las tres tcnicas comparativas
-recin descritas- al mismo tiempo que descubren relaciones causales
a travs de un nmero reducido de casos son capaces de tomar en
cuenta los aspectos particulares de cada uno de los casos. En otras
palabras, estas tcnicas permiten una comparacin sistemtica de
casos sin olvidarse de las caractersticas individuales de cada caso.
Esto permite capturar mejor la realidad de los casos y ser sensitivos a
la historia y al contexto mismo.

3. Estudio de caso

Un estudio de caso es el estudio de un determinado fenmeno macro

poltico que se desarrolla dentro de una unidad macro social Pas o
regin- en un lapso de tiempo dado. En otras palabras, a decir de Lim,
nosotros realizamos un estudio de caso cuando seleccionamos una
particular cuestin o preocupacin y lo estudiamos dentro de un
periodo de tiempo y espacio circunscrito (Lim, 2006: 45). Al estudiar
un solo caso, estos estudios detallan en profundidad las
caractersticas del fenmeno bajo, as como el contexto en que
desarrollan. Por otro lado, al ser el estudio de caso un estudio que se
circunscribe a un solo caso, el nivel de generalidad se reduce a ese
nico caso.

Los estudios de caso que decisivamente contribuyen al mtodo

comparado son aquellos que son implcitamente comparados. Los
estudios de caso implcitamente comparados se caracterizan por el
uso de parmetros (perspectivas y proporciones) recabados de casos
comparables, y el empleo de categoras de anlisis no ideogrficas, es
decir, derivadas de alguna teora generada de algn esquema
conceptual (framework) generalizante (Sartori y Morlino, 1994: 32)
[14]
. Estos estudios una vez tomados en conjunto permiten realizar la
comparacin sistemtica ya que todos ellos hablan un lenguaje
conceptual semejante.

Un ejemplo del uso de estudios de caso implcitamente comparados

para llevar a cabo comparaciones sistemticas es llevada a cabo por
Ruth y David Collier en la investigacin que ya hemos descrito arriba
acerca de los efectos de la incorporacin inicial en ocho pases
latinoamericanos. Ellos resumen as esta experiencia este conjunto
de pases es auspicioso porque para cada uno de estos casos hay un
extensivo cuerpo de literatura monogrfica e histrica sobre la
poltica nacional y los sindicatos que constituyen una invaluable base
para el tipo de anlisis comparativo de recursos secundarios llevados
aqu [en la investigacin] (Collier y Collier, 1991: 13).

Conclusin

En conclusin, en este artculo primeramente hemos presentado una

definicin de la poltica comparada. Para una mejor y completa

compresin analtica de este subcampo de la ciencia poltica, hemos

revisado esta definicin desde su objeto y desde su mtodo. Hemos
dicho que el objeto de estudio de la poltica comparada es
principalmente los fenmenos macro polticos que se desarrollan al
interior de una unidad macrososcial. Por otro lado siendo este el
principal inters de este articulo- hemos declarado que el mtodo
cientfico utilizado eminentemente por la poltica comparada es el
mtodo comparativo. Hemos mencionado adems que este mtodo no
ha recibido una correcta caracterizacin. Aqu hemos desarrollado, lo
que nosotros y muchos comparativistas, plantean como las
caractersticas ms importantes del mtodo comparativo: el uso de
una N pequea, eleccin de los casos de manera intencional por la
variable dependiente, los conceptos utilizados se encuentran en la
parte media de la escala de abstraccin y el uso de tcnicas macro
cualitativas para confirmar nuestras hiptesis causales. Finalmente
este articulo culmino resaltando la importancia de los estudios de
caso para el mtodo comparado.

Bibliografa

Adcock, Robert y David Collier. Measurement Validity: A Shared

Standard for Qualitative and Quantitative Research.The American
Political Science Review, Vol. 95, No. 3. Sep. 2001.
Anduiza, Eva y otros. Metodologa de la Ciencia Poltica. Lima:
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Brady, Henry y David Collier. Rethinking social inquiry: diverse
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Duverger, Maurice. Los Partidos Polticos. Mxico, D.F.: Fondo de

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Goodin, Robert E. y Hans-Dieter Klingemann. Nuevo Manual de
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Lim, Timothy C. Doing Comparative Politics: An Introduction to
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O'Donnell, Guillermo A, Schmitter, Philippe C. y Laurence
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Ciencias Sociales. Madrid: Alianza Editorial, 1994.
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Sartori, Giovanni. Partidos y sistemas de partidos: marco para un

anlisis. Madrid: Alianza Editorial, 1972.
Skocpol, Theda. States and Social Revolutions: A Comparative
Analysis of France, Russia, and China. Cambridge: Cambridge
University Press, 1979.
Snyder, Richard. Scaling Down: The Subnational Comparative
Method. Studies in Comparative International Development, Vol. 36,
No. 1, 2001.

[1]

Este texto fue presentado en la mesa Metodologa en la Ciencia

Poltica en el marco del 6 Congreso Latinoamericano de Ciencia
Poltica organizado por la Asociacin Latinoamericana de Ciencia
Poltica (ALACIP) y FLACSO Ecuador llevado a cabo en la ciudad de
Quito Ecuador , los das 12, 13 y 14 de junio del 2012.
[2]

Bachiller de Ciencia Poltica por la Universidad Nacional Mayor de

San Marcos (UNMSM) de Per, Maestrista en Ciencia Poltica con la
mencin de Poltica Comparada en la Pontifica Universidad Catlica
del Per (PUCP); laborando en el Programa de Descentralizacin y
Gobernabilidad Democrtica de la Asociacin Servicios Educativos
Rurales (SER).
[3]

Todas las citas literales extradas de libros y artculos en ingls son

de traduccin propia del autor.
[4]

Para una visin bastante critica de esta divisin entre poltica

comparada y relaciones internacionales leer a Timothy Lim (2006: 1119)
[5]

Aqu cabe una advertencia: la mayora de fenmenos macro

polticos que se desarrollan en la regin, son cualitativamente
diferentes a los encontrados en la unidad macro social Pas. Para un
estudio metodolgico ms detallado consultar Scaling Down: The
Subnational Comparative Method de Richard Snyder (2001).
[6]

El otro mtodo cientfico utilizado con mucha profusin en la poltica

comparada es el mtodo estadstico, aunque en menor medida en
comparacin al mtodo comparado.

[7]

Informacin encontrada en:

http://www.reassess.no/asset/4913/1/4913_1.pdf
[8]

La primera propuesta de formacin de conceptos fue la de Sartori y

se caracteriza por utilizar una escala de abstraccin en la que se
relacionan inversamente la denotacin y connotacin del concepto.
Con el pasar de los aos han surgido nuevas propuestas de formacin
de conceptos en la medida que los comparativistas encontraban difcil
la aplicacin de los presupuestos sartorianos en la realidad. Collier y
Mahn han sistematizado dos nuevos tipos de formacin de
conceptos: La formacin de conceptos por familias de semejantes y
la formacin de conceptos por categoras radiales. El primero,
planteado por el filsofo lingista Ludwig Wittgenstein, forma los
conceptos solo despus de una revisin simultnea de todos los casos
en que supuestamente est presente el fenmeno que estamos
estudiando. A partir de esta revisin, el comparativista extraer el
conjunto de los atributos similares (familia de semejantes) que
considere analticamente importantes para definir el concepto. Este
conjunto de atributos deber poseer una relacin analtica subyacente
para que quede asegurada su condicin de familia de semejantes. Una
vez asegurado esta relacin podemos aplicar el concepto a los casos
sin esperar que cada uno de ellos tenga todos los atributos del
concepto, sino se espera que cada caso posea una combinacin
diferente de algunos de los atributos del concepto. Un ejemplo, si
tenemos el concepto corporativismo formado por tres atributos: A, B y
C (familia de semejantes) extrados del anlisis de tres casos. Luego
podremos aplicar el concepto al primer caso el cual solo posee los
atributos A y B, al segundo caso que posee los atributos A y C, y el
tercer caso que posee los atributos B y C. El segundo tipo de
formacin de conceptos sistematizado por Collier y Mahon es la
formacin de conceptos por categoras radiales planteado por el
cientfico cognitivo George Lakoff. Este planteamiento sostiene que
cada categora se subdivide en dos tipos: la subcategora central y las
subcategoras no centrales. La primera de ellas posee el significado
general de la categora, todos sus atributos en conjunto representan
mejor a la categora. Las subcategoras no centrales son variantes de
la subcategora central. Estas surgen cuando los atributos
componentes de la subcategora central son tomados
independientemente o en conjuntos de dos o ms. Por este motivo, las
distintas subcategoras no centrales no necesariamente comparten
atributos entre ellas, pero si comparten caractersticas con la
categora central. Por ejemplo, se tiene la categora radial
democracia, establecemos su subcategora central -considerada la
verdadera democracia-, la cual tiene los siguientes atributos: 1)

participacin amplia y efectiva en los procesos de gobierno, 2)

limitacin del poder estatal y la proteccin de los derechos
individuales y 3) relaciones sociales y econmicas igualitarias. Las
subcategoras no centrales podran ser tres: la democracia
participativa originada a partir del primer atributo de la subcategora
central, la democracia liberal originada por la combinacin del
primer y segundo atributo de la subcategora central, y la
democracia popular originada de la combinacin del primer y tercer
atributo.(Collier y Mahon, 1993).
*

en el caso de las taxonomas, puede haber combinaciones lgicas

posibles de los estados/valores de los criterios que no se dan
empricamente. Cuando esto sucede, debemos solo concentrarnos en
aquellas combinaciones que incorporen evidencia emprica dejando de
lado las clases que no la tengan.
[9]

Encontrado
en: http://www1.inei.gob.pe/biblioineipub/bancopub/Est/Lib0862/anex
o04.pdf
[10]

Esta teora no se enfoca en las intenciones de los actores para

llevar a cabo una revolucin social (como haba sido comn en todas
las perspectivas tericas que hasta entonces se haban ocupado de las
causa de las revoluciones sociales) sino en las condiciones
estructurales que hacen posible una revolucin social.
[11]

Los autores definen a la incorporacin inicial de un movimiento de

trabajadores como el primer y al menos parcialmente exitoso intento
por parte del Estado para legitimar y configurar un movimiento de
trabajo institucionalizado (Collier y Collier, 1991:7).
[12]

Para cada uno de estos anlisis existen paquetes de software que

se pueden bajar gratuitamente de la internet. Para el Multi Value QCA,
puede bajarse el programa TOSMANA (En: http://www.tosmana.net/) ;
y para el Crisp Set QCA y el Fuzzy Set QCA, puede bajarse el software
fs/QCA 2.0 (En:
http://www.u.arizona.edu/~cragin/fsQCA/software.shtml)
[13]

Ejemplo extrado de:

http://www.socwkp.sinica.edu.tw/CharlesRagin/Ragin_NTU-day2.pdf
[14]

Mientras que los estudios de caso no implcitamente comparados

son aquellos que utilizan conceptos y planteamientos ad hoc, los
cuales solo son posibles de ser utilizados y entendidos en aquel caso
donde fue creado. Este ltimo tipo de estudio de caso a lo mucho nos
brinda informacin muy secundaria.

La resea para la tarea de sociedad y salud

Tal y como te lo habamos prometido, hoy traemos una gua con la
informacin necesaria para la creacin de textos, los cuales te sern
de mucha utilidad durante todo el semestre. Cada semana te
hablaremos de un gnero escrito diferente, as que estate pendiente
de los tips que te daremos por medio del blog.
En esta ocasin hablaremos de la Resea y te daremos una
descripcin detallada sobre cmo elaborar una.
Definicin
La resea, en una extensin de dos a tres cuartillas, contiene el
resumen y el comentario valorativo realizado sobre un libro, un
artculo u otro texto publicado. El juicio que se emite sobre el objeto a
resear puede ser negativo o positivo, esto depender del criterio del
reseador.
El reseador debe expresar su opinin respecto a lo que ley o vio; en
otras palabras, se emite un juicio de valor. En algunos casos, un
trabajo de este gnero tambin intenta comandar al lector de hacer
algo.
Estructuras bsicas para la construccin del gnero
Para Cubo de Severino una resea incluye cuatro categoras:
referencias bibliogrficas, comento, evaluacin e identificacin del
reseador (171).
A continuacin se presentan los elementos que componen la
estructura de la resea:
1. Referencias bibliogrficas: comprende la ubicacin del autor y su
obra en tiempo y espacio (Palmer Bermdez, 9). Consta de dos
subcategoras: el ttulo y la presentacin. El ttulo incluye el nombre
del autor, ttulo de la obra, lugar de edicin, editorial, fecha de
publicacin y nmero de pginas. La presentacin, generalmente
ubicada en el primer prrafo, contiene el idioma original de la obra, la
lengua a la que est traducida siempre y cuando sea pertinente,
disciplina a la que alude, y nombre del traductor. Muy rara vez la
presentacin es situada como pie de pgina (Cubo de Severino, 172).
He aqu un ejemplo:

Edouard Will. El mundo griego y el Oriente.Tomo I. El siglo V (510403). Madrid. Akal. 1977. 644 pp.
El presente volumen es la traduccin del francs (obra excelente de
Francisco Javier Hernndez Nieto) del segundo volumen de una gran
Historia Universal cuyo primer volumen, Las primeras
civilizaciones, fue dirigido por Pierre Leveque [...] se trata de un
estudio del siglo V [...]
Si se tratara de una resea sobre un medio que no pertenece al
gnero escrito, como es el caso de las pelculas, obras o
presentaciones, entonces se presentan datos como el ttulo, el
director y otros elementos que identifiquen el objeto del cual se habla.
2. Comento: esta seccin suele llamarse tambin resumen. Esto nos
indica que en esta parte se hace una descripcin (resumen y sntesis)
del elemento a resear, se habla del autor, la obra y sus tcnicas.
Cubo de Severino seala que este apartado est dividido en dos
subcategoras obligatorias (contenido y fuentes) y cuatro opcionales:
antecedentes del autor, propsito, organizacin de la obra y mtodo
de trabajo (172). El orden en que se presentan estos conceptos se
remite al gusto del reseador. Sin embargo, a continuacin se da una
sugerencia.
- Antecedentes del autor: se escribe en un prrafo, la informacin que
se tiene sobre el creador del objeto a resear. Esto incluye los temas
en que se especializa, las lenguas en las que ejecuta sus trabajos,
otras obras que haya hecho, y si es miembro de alguna asociacin.
- Fuentes utilizadas: se consignan los datos sobre los recursos en los
que se bas el autor para llevar a cabo su trabajo.
- Mtodo de trabajo: se refiere a las estrategias y tcnicas que usa el
autor en sus textos u otros tipos de presentaciones, pero
especficamente se mencionan aquellas que aluden al objeto a
resear. Por ejemplo, se pueden mencionar las investigaciones que se
llevaron a cabo, o los pasos que se siguieron para recopilar las ideas
que daran vida a la obra.
- Propsito: se especifican los objetivos y finalidades del autor al
escribir su texto o al presentar su obra. Cubo de Severino sugiere que
para la redaccin de este apartado se utilicen sustantivos como fin,
finalidad, propsito, adems de verbos como apuntar, pretender,
tender, buscar y otros (173).
- Organizacin de la obra: se incluye la informacin que describe la
forma en la que la obra est ordenada. En el caso de libros, se hace
mencin del nmero de captulos que la componen, junto con el
prlogo, conclusiones, apndices, ndices, mapas, fotografas, etc.
(Cubo de Severino, 173).

- Contenidos: se comenta sobre los temas tratados en la obra. Se hace

de manera descriptiva, breve y clara.
3. Evaluacin: es considerada una de las partes ms importantes de la
resea, puesto que en ella se encuentra el juicio valorativo que se
hace sobre la obra, remarcando as sus aciertos y limitaciones.
Generalmente, consta de dos tipos de crtica: una negativa y una
positiva. En la crtica negativa se consignan los aspectos dbiles del
trabajo; stos suelen ser redactados de manera atenuada y evitando
el uso de palabras fuertes, ironas y menosprecios sobre el contenido.
Algunas veces, los reseadores hacen sugerencias de cmo pudo
haber resultado mejor el trabajo (Cubo de Severino, 174). La crtica
positiva, por otro lado, se concentra en los puntos fuertes del texto;
es decir, se habla de sus contribuciones. El uso de adjetivos es clave
para que la redaccin de este apartado sea especfico, claro y conciso.
4. Identificacin del reseador: al final de la resea, de manera
paratextual, se indica el nombre y apellido del autor de la resea y
ahora tambin se acostumbra escribir el correo o incluso alguna otra
forma de contacto electrnico (Facebook, Twitter). Generalmente, los
ttulos acadmicos suelen ser eliminados.
Pasos para la elaboracin de un texto del gnero
1. Seleccionar el objeto a resear (texto, obra, pelcula, presentacin,
etc).
2. Analizar atenta y crticamente la obra.
3. Identificar el propsito del autor.
4. Investigar sobre el autor y su mtodo de trabajo.
5. Emitir un juicio sobre el elemento a resear incluyendo crticas
positivas y negativas.
6. Hacer una gua que refleje los contenidos de la resea.
7. Verificar que se cuenta con la informacin que se incluir en cada
apartado.
8. Comenzar la redaccin de la resea.
9. Asegurarse de que los adjetivos que se utilicen para emitir las
crticas no sean ofensivos, superficiales o ambiguos.
10. Al terminar de escribir la resea, hacer la primera revisin.
11. Preparar la versin final.
Para solicitar mayor informacin comuncate con:
Mtro. Martn Snchez Camargo
Coordinador del rea de Primera Lengua
Departamento de Letras, Humanidades e Historia del Arte
Universidad de las Amricas-Puebla
E-mail: martin.sanchez@udlap.mx

Oficina: HU-203 L
Agradecemos al Centro de Escritura Acadmica y Pensamiento
Crtico: Hacia una cultura escrita, por las facilidades de esta
informacin.
http://www.udlap.mx/intranetWeb/centrodeescritura/discursoacademic
o/resenaGE.aspx
Bibliografa utilizada
Cubo de Severino, Liliana, et al. Los textos de la ciencia. Crdoba,
Argentina: Editorial Comunic-arte, 2007. 6

La evolucin socioeconmica y poltica

del estado mexicano anlisis de los 80
a la fecha
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De ZonaEconomica.com:
Dcada de los 80: ajuste econmico y crisis social
A fines de los setenta, los pases latinoamericanos tambin llegaron a
desarrollar una importante diversificacin de sus mercados. En 1975
las economas de mercados ms desarrollados eran el destino del 65
por ciento de las exportaciones de materia prima de la regin, del 80
por ciento de sus minerales y del 72 por ciento de exportaciones de
energticos. Diez aos ms tarde, los nmeros en porcentaje eran de
54, 65 y 71 por ciento respectivamente. Entre las naciones
desarrolladas, Japn emergi como uno de los principales nuevos
clientes para los minerales especialmente cobre, hierro y bauxita- de
Latinoamrica. El declive en importancia del peso de los pases ms
desarrollados como mercados concentrados de destino de las
exportaciones de la regin contrast con la ampliacin de nuevos
mercados demandantes en la ex-Unin Sovitica, Europa del Este y
otras naciones en desarrollo, especialmente en Asia.
En trminos de la composicin de los productos primarios objeto de
exportacin desde 1960, la caracterstica ms notoria fue el rpido
crecimiento de la lnea de energticos, lo que se debi bsicamente a
la consolidacin de Mxico y de Venezuela, y hasta cierto punto de
Ecuador, como los principales exportadores petroleros de Amrica

Latina. La proporcin de exportacin debida a los energticos casi se

duplic entre 1970 (26 por ciento) y 1980 (48 por ciento). No
obstante, las exportaciones de productos del sector primario por
parte de la regin continuaron manteniendo un bajo nivel de valor
agregado.
Es necesario subrayar, dentro de las principales caractersticas
econmicas de Amrica Latina luego de 1980, que la crisis que
comenz a principios de esa dcada estableci un perodo
particularmente complejo en las economas de la regin que requiri
la aplicacin de ajustes macroeconmicos. La mayora de los pases
latinoamericanos se vio forzada a llevar a cabo dichos ajustes con el
propsito de crear mayor estabilidad macroeconmica, lo que a su vez
permitira una mejor insercin en el mercado internacional y un
crecimiento econmico sostenible. Los cambios del ajuste hicieron
nfasis en la poltica econmica, en los compromisos de los gobiernos
a mantener la continuidad de los programas de reforma y al hecho de
que muchos de los cambios en
varias naciones dependieron al final de la mejora en las condiciones
econmicas internacionales.
El factor ms visible de la crisis, dentro de las condiciones domsticas
de las naciones, fue la deuda externa. Entre 1978 y 1981, la regin
cosech los beneficios de una mejora en los trminos de intercambio
del mercado internacional para sus exportaciones y de una generosa
dotacin de crditos internacionales especialmente por parte del
sector privado. Estas condiciones posibilitaron que la regin
implementara polticas econmicas expansivas, las cuales a su vez
hicieron que 11 pases latinoamericanos mantuvieran tasas de
crecimiento econmico por arriba de 4 por ciento (vase Tabla 3). En
la mayora de los casos, empero, estos logros se vieron acompaados
de un excesivo dficit en las balanzas de pagos. Como resultado de
ello, 15 pases llegaron a tener un dficit en las cuentas corrientes
que sobrepasaban el 4 por ciento de su PIB y, en 10 de esos casos, el
dficit lleg a estar sobre el 5 por ciento del PIB (vase Tabla 4.).
Para 1982 casi todos los pases latinoamericanos y caribeos haban
sido afectados por la ms profunda y prolongada recesin econmica
de los ltimos 50 aos. Aunque fuerzas externas fueron
determinantes en el agravamiento de la crisis, otros factores no
menos importantes actuaron, como por ejemplo la inconsistencia en el
manejo de polticas econmicas, especialmente en cuanto a la
adopcin de medidas que favorecieron, sin previsin, altos niveles de
endeudamiento externo; la desorbitada expansin del gasto

domstico en varios casos, y las polticas de estabilizacin de precios

basadas en el manejo casi nico de las tasas de cambio. A esos
aspectos deben agregarse los correspondientes a los mtodos de
liberalizacin financiera, los cuales
mantuvieron las tasas de inters muy altas durante prolongados
perodos de tiempo, afectando de esta manera la formacin de capital
de inversin directa en los pases.
La interrupcin de los flujos externos de capital luego de que Mxico
anunciara su moratoria unilateral en el pago de los servicios de la
deuda en agosto de 1982, fue acompaada de una elevacin en las
tasas de inters en los mercados internacionales y de un deterioro en
los trminos de intercambio del mercado mundial. Esto forz a la
regin en general a realizar los procesos de ajuste econmico, los que
estuvieron dirigidos, entre otras finalidades, a generar resultados
positivos en las balanzas comerciales para cubrir la brecha que se
originaba en trminos financieros debido a los acontecimientos
mencionados. Entre 1982 y 1984 el PIB de la regin se estanc, la
inversin fija se redujo en cerca de 5 por ciento de la produccin anual
latinoamericana y el dficit regional en la cuenta corriente pas de 3.7
por ciento del PIB en 1978-1981, a 2.1 por ciento. Se trataba del inicio
de la crisis econmica de los ochenta.
Para enfrentar este escenario -cuyos problemas econmicos se
agravaban debido al problema de la deuda externa- las naciones
latinoamericanas llevaron a cabo los procesos de ajuste. Los mismos
se iniciaron en 1982 y duraron, en una primera fase,
hasta 1990. Entre sus repercusiones se registr una importante
reduccin en el PIB per capita y el consumo interno. El coeficiente de
inversin en la regin cay de manera constante, alcanzando sus
mnimos niveles en 1987. A partir de este ao este indicador ha
experimentado una lenta recuperacin, hasta alcanzar un 22 por
ciento del PIB para 1989. No obstante, este ltimo nivel ha mejorado,
encontrndose por debajo de las cifras que se tenan a principios de
los ochentas.
La naturaleza extraordinaria de los problemas regionales de los
ochenta se reflej de manera simultanea y sostenida en un descenso
de los indicadores econmicos y sociales de Amrica Latina. Se tuvo
un decaimiento significativo en trminos de produccin, es decir, un
severo descenso en las tasas de crecimiento. La situacin del empleo
se vio afectada significativamente y los salarios reales declinaron en

la medida que la inflacin aumentaba y los problemas de la economa

internacional se profundizaban.

Entre otros factores, debido a los procesos de devaluacin de las

monedas, las naciones latinoamericanas experimentaron significativos
altos niveles de inflacin. Esta situacin fue influenciada por el alto
grado de dependencia que la regin mantiene respecto a los bienes de
capital y a los insumos productivos provenientes del exterior. Todo
ello con el fin de poder ejecutar en los mercados domsticos los
procesos productivos. En algunos casos el seguimiento de relajadas
polticas monetarias tambin contribuy a fomentar los niveles
inflacionarios.
En trminos de empleo result evidente que, luego de la Segunda
Guerra Mundial, Latinoamrica alcanz aceptables niveles de
crecimiento que se tradujeron en crecimiento ocupacional, con tasas
de aumento que llegaron incluso a cifras del 2.5 por ciento anual. La
rpida urbanizacin influy para que el empleo en el sector agrcola
pasara de 55 por ciento en 1950 a 32 por ciento en 1980. El nmero de
empleos creados por el sector formal urbano creci a una tasa anual
de 4 por ciento, pero este crecimiento no fue suficiente para absorber

los aumentos anuales de la poblacin econmicamente activa que

buscaba integrarse a los mercados de trabajo. La tasa de sub
utilizacin de recursos humanos - desempleo abierto ms subempleo y
ocupaciones temporales en el sector informal - se mantuvo en
aproximadamente el 30 por ciento en los mejores casos.
La crisis y los procesos de ajuste de los ochenta rompieron con el
frgil balance que se tena en el empleo, el cual haba sido producto
del crecimiento de las dcadas anteriores. Los salarios reales se
hundieron, se dieron alzas importantes en el desempleo y subempleo,
se elev la concentracin de actividades agrupadas en subreas
ocupacionales de baja productividad. De manera generalizada en la
regin, la fuerza de trabajo urbana en sectores de subempleo se
expandi a razn de 5 por ciento anual. En contraste, la creacin del
empleo en el sector formal alcanz tasas que eran de alrededor de 2.5
por ciento anual. Estos aumentos ocurrieron por lo general en
pequeas empresas y en reas especficas de los sectores pblicos.
Durante los ochenta el nivel del gasto pblico en la mayora de los
pases descendi fuertemente en trminos reales como consecuencia
de los procesos de ajuste, todo ello en un marco caracterizado por la
preocupacin por las cargas fiscales. Algunas naciones -Argentina,
Bolivia, Ecuador, Per y Venezuela- hicieron ms bien reducciones
progresivas en sus gastos pblicos. Mientras tanto, en otros pases como Costa Rica, Guatemala, Mxico y Uruguay- los niveles de ingreso
tendieron en cierto momento a recuperar sus niveles iniciales luego
de la fase inicial de los procesos de ajuste. En Chile, el gasto del
gobierno aument y luego descendi, pero para 1989 tena casi los
mismos niveles que haba registrado a principios de los setenta. En
Brasil, Colombia y Paraguay el gasto pblico haba aumentado.
El peso de las cargas financieras debidas a la deuda externa
aumentaron al principio de la dcada afectadas tanto por la elevacin
de las tasas de cambio monetario (depreciaciones y devaluaciones),
como por el alza los intereses bancarios en el sistema financiero
internacional. Rpidamente, el costo de la deuda pblica ascendi
dramticamente debido a la mencionada elevacin de los intereses en
los mercados bancarios del exterior.
La mayor parte de los ajustes macroeconmicos fue realizada a
principios de los aos ochentas, cuando las condiciones para la crisis
se manifestaron con mayor intensidad. Estos ajustes permitieron
reducir el dficit fiscal en 6 y 5 por ciento del PIB en la mayor parte de
los pases de la regin. Con pocas excepciones, no se produjeron

todos los beneficios que se esperaban debido, bsicamente, a la

persistencia de condiciones adversas en la economa internacional.
De manera general, los procesos de ajuste de la dcada de los
ochenta buscaron la elevacin de los ingresos del Estado de muchas
maneras. Particularmente fueron notorios los casos en los cuales
estos ingresos se generaron como producto de ahorro y privatizacin
en Argentina, Colombia, Costa Rica y Chile; en impuestos indirectos en
el petrleo en Ecuador; en contribuciones de la seguridad social en
Argentina y Uruguay; as como en aumentos de ciertas cargas fiscales
en los casos de Colombia y Uruguay.
Como consecuencia de los ajustes macroeconmicos, la capacidad de
los gobiernos disminuy sensiblemente, pero durante los noventa se
dieron indicios de que esta tendencia, en algunos casos, poda ser
revertida. Era claro que los mayores ingresos de los gobiernos servan
para uno de los objetivos centrales de los procesos de ajuste: el pago
de los servicios de la deuda externa. Sin embargo ya para los
noventas se registran algunos cambios, aunque escasos. El gasto
pblico alcanz en 1994 cifras histricamente altas en pases como
Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Repblica Dominicana,
Paraguay, Uruguay y Venezuela. En 1993 Honduras haba mostrado
una elevacin de los gastos de sus instituciones pblicas. Sin
embargo, en Brasil los gastos totales establecidos durante los setenta
alcanzaron una cota alta en 1987 y desde entonces han declinado, con
excepcin de 1992. En la mayora de los pases restantes, los gastos
pblicos se han recuperado en los aos ms recientes, pero an con
ello y en promedio, el nivel de los mismos era en 1994 y 1995 menor
que el nivel alcanzado a principios de los ochenta.
Como citar este artculo:
Giovanni E. Reyes (28 de Mar de 2007). "Dcada de los 80: ajuste
econmico y crisis social". [en linea]
Direccin URL: http://m.zonaeconomica.com/crisis-80 (Consultado el
01 de Jul de 2016)
Fuente: Dcada de los 80: ajuste econmico y crisis
social (Zonaeconomica.com - Giovanni E. Reyes - Marzo Del 2007)
- http://www.zonaeconomica.com/crisis-80