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Nombre de la
Empresa Petro Pac S. de R.L. de C.V.
Domicilio Circuito Intermex Sur 1521 El Barreal Cd.Juarez, Chih Mexico 32720
Fecha de evaluacin 27 de Mayo 2015
Nombre del evaluador Angel Rivera
Resultados de la
evaluacin 98%
Instrucciones: Revise cada rea y marque con una "X" en la columna que aplique para el nivel de cumplimiento. 1 indica que hay poco nulo cumplimiento. 5 indica las mejores
prcticas. Incluya comentarios acerca de cada rea, especficamente mencionando las oportunidades de mejora y las mejores practicas encontradas.
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
Nivel de Cumplimiento
Comentarios
Seleccin de Socios
Comerciales
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N/A
Regal Beloit CorporationListado de verificacin de los criterios de seguridad C-TPAT para fabricantes extranjeros e importadores
Confidencial
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
Nivel de Cumplimiento
Comentarios
Verificacin de No
1.4
Socios C-TPAT
Participacin /
Certificacin en
programas de
seguridad de cadenas
1.6 de proveedores
impartidos por
administraciones
aduanales
extranjeras.
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Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Procedimientos de
seguridad
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Criterios
Comentarios
1.7
Area
Nulo cumplimiento
Nivel de Cumplimiento
Seguridad de
2 contenedores y
cajas de trailer.
Se debe mantener la integridad de los contenedores para protegerlos contra la introduccin de material y/o personas no autorizadas. En
el punto de carga, debe haber procedimientos para sellar correctamente y mantener la integridad de los contenedores. Un sello de alta
seguridad debe ser colocado a todos los contenedores cargados que se dirijan a los Estados Unidos. Todos los sellos deben cumplir
exceder los estndares actuales PAS ISO 17712 para sellos de alta seguridad.
Documentacin de la
La documentacin debe incluir evidencia de la inspeccin del
inspeccin de
2.2
contenedor caja de trailer, incluyendo la fecha y el nombre del
contenedores y cajas
empleado que los inspeccion.
de trailer.
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Confidencial
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Area
Criterios
Inspeccin de
Debe haber procedimientos para verificar la integridad fsica de los
tractores (requerido en
2.3
tractores en los puntos de llegada y salida. El proceso de inspeccin
plantas en Mexico
de 17 puntos es recomendado para inspeccin y documentacion.
unicamente)
Nulo cumplimiento
Nivel de Cumplimiento
Comentarios
Entrenamiento para
inspeccionar
Los empleados que cargan las cajas de trailer han recibido
2.4
contenedores y cajas entrenamiento en inspeccin de contenedores y cajas de trailer.
de trailer.
Sellos para
Se deben utilizar sellos de alta seguridad en todos los contenedores
2.5 contenedores y cajas
y cajas de trailer que entren salgan de los Estados Unidos.
de trailer.
2.7
Almacenamiento de
sellos
Los controles de acceso previenen la entrada no autorizada a las instalaciones, mantienen el control de los empleados y visitantes y
Controles fsicos de
protegen los activos de la compaa. Los controles de acceso deben incluir la positiva identificacin de los todos los empleados,
acceso
visitantes y proveedores en todos los puntos de entrada.
Identificacin de los
Un sistema de identificacin de empleados debe implementarse para
3.1
x se cuenta con una lista de personal critico
empleados
identificar positivamente y controlar los accesos.
Acceso de los
Solamente se debe dar acceso a los empleados a las reas
todo el personal autorizado esta
3.2
x
empleados
restringidas necesarias para la realizacin de sus actividades.
identificado con chalecos reflejantes
Se deben documentar los procedimientos de emisin, retiro y cambio
solo se recoge los gafetes y se destruyen
3.3 Control de Gafetes.
X
de gafetes.
pero no se documenta
3
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3.4
3.5 Visitantes
3.6
3.7
3.8
4
4.1
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
Nivel de Cumplimiento
5
X
Comentarios
se cuenta con procedimiento de retiro y
cambio de gafetes, llaves y claves de
internet
se cuenta con un procedimiento de
visitantes y un control al igual que se
solicita una identificacion y se le entrega
un gafete de visitante
Investigacin del
4.2 historial laboral y
antecedentes.
Verificaciones e
4.3 investigaciones de
historial continuas.
4.4
Procedimiento de
despido de personal
Procedimientos de
seguridad
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Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Procesamiento de
documentacin
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Criterios
Comentarios
5.2 Recepcin
5.3 Embarque
5.1
Area
Nulo cumplimiento
Nivel de Cumplimiento
5.4
Identificacin de los
choferes
5.5
Rastreo de
embarques.
Discrepancias en la
5.6
carga.
6 Seguridad fsica
Las instalaciones de manejo y almacenamiento de carga en ubicaciones internacionales deben tener barreras fsicas y dispositivos
disuasivos que protejan contra accesos no autorizados. Los fabricantes extranjeros deben incorporar los siguientes criterios de
seguridad fsica de C-TPAT/NEEC a todo lo largo de la cadena de proveedores segn sea aplicable.
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6.1 Alambradas/Cercas
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Comentarios
Algo de
cumplimiento
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
Nivel de Cumplimiento
6.4
Estructura de los
edificios.
el edificio es arrendado
6.5
Cerraduras y control
de llaves.
6.6 Alumbrado
6.7
7
7.1
7.2
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7.3 Responsabilidades
Algo de
cumplimiento
Cumplimiento en
la mayoria de las
areas
Cumplimiento
completo, existe
mejoras practicas
Criterios
Poco
cumplimiento,
necesita mejora
Area
Nulo cumplimiento
Nivel de Cumplimiento
Comentarios
Reportando
amenazas
Entrenamiento sobre
8.3 cargamentos
sospechosos
Entrenamiento en
8.4
seguridad
Incentivos por
participar
Soporte de Gerencia
8.6 sobre programa de CTPAT/NEEC
8.5
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0
0
0
0
0
0
Confidential
Facility Name
Facility Location
Date of Evaluation
Name of Evaluator
Evaluation Results #DIV/0!
Business Partner
Selection
The facility must have written and verifiable processes for the
selection of business partners including manufacturers, product
suppliers and vendors.
For those business partners eligible for C-TPAT certification the
facility must have documentation indicating whether these business
partners are or are not C-TPAT certified.
For those business partners not eligible for C-TPAT certification, the
facility must require their business partners to demonstrate that they
are meeting C-TPAT security criteria via written/electronic
confirmation (e.g., contractual obligations; via a letter from a senior
1.3 Non C-TPAT Partners business partner officer attesting to compliance; a written statement
from the business partner demonstrating their compliance with CTPAT security criteria or an equivalent WCO accredited security
program administered by a foreign customs authority; or, by
providing a completed foreign manufacturer security questionnaire).
1.4
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Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Instructions: Review each area and put an "X" under the applicable compliance level. 1 indicates that there is little or no compliance. 5 indicates full compliance, including a
recognized best practice. Include comments about each area, specifically stating opportunities for improvement and best practices found.
Compliance Level
Comments
Confidential
Participation /
Certification in Foreign
Customs
1.6
Administrations
Supply Chain Security
Programs
Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
Comments
Container integrity must be maintained to protect against the introduction of unauthorized material and/or persons. At point of stuffing,
Container and Trailer
procedures must be in place to properly seal and maintain the integrity of the shipping containers. A high security seal must be affixed to
Security
all loaded containers bound for the U.S. All seals must meet or exceed the current PAS ISO 17712 standards for high security seals.
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Confidential
Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
Comments
Tractor Inspection
Procedures must be in place to verify the physical integrity of the
(Required for
tractor upon arrival and prior to leaving the facility. A 17-point
2.3
shipments to/from
inspection process should be followed and documented.
Mexico and Canada)
Container and Trailer
Inspection Training
Container and Trailer
2.5
Seals
Physical Access
Controls
Access controls prevent unauthorized entry to facilities, maintain control of employees and visitors, and protect company assets. Access
controls must include the positive identification of all employees, visitors, and vendors at all points of entry.
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Confidential
Area
Employee
3.1
Identification
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
4
4.1
4.2
4.3
4.4
5
Full compliance,
best practice
exists
Compliance in
most areas
Some compliance
Little compliance,
improvement
needed
No compliance
Compliance Level
Criteria
1
2
3
4
5
Comments
An employee identification system must be in place for positive
identification and access control purposes.
Employees should only be given access to those secure areas
Employee Access
needed for the performance of their duties.
Procedures for the issuance, removal and changing of badges must
Badge Control
be documented.
Procedures for the issuance, removal and changing of access
Access Device Control
devices (e.g. keys, key cards, etc.) must be documented.
Visitors must present photo identification for documentation
Visitors
purposes upon arrival. All visitors should be escorted and visibly
display temporary identification.
Deliveries (including Proper vendor ID and/or photo identification must be presented for
mail)
documentation purposes upon arrival by all vendors.
Package and Mail
Arriving packages and mail should be periodically screened before
Screening
being disseminated.
Challenging and
Procedures must be in place to identify, challenge and address
Removing
unauthorized/unidentified persons.
Unauthorized Persons
Personnel Security Processes must be in place to screen prospective employees and to periodically check current employees.
Application information, such as employment history and references
Pre-Employment
must be verified prior to employment. Verification must be
Verification
documented.
Pre-employment
Consistent with foreign regulations, background checks and
Background Checks / investigations should be conducted for prospective employees. All
Investigations
checks should be documented.
Ongoing Background Once employed, periodic checks and reinvestigations should be
Checks and
performed based on cause, and/or the sensitivity of the employees
Investigations
position. All checks should be documented.
Personnel Termination Companies must have procedures in place to remove identification,
Procedures
facility, and system access for terminated employees.
Security measures must be in place to ensure the integrity and security of processes relevant to the transportation, handling, and storage
Procedural Security
of cargo in the supply chain.
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Confidential
5.1
5.2 Receiving
5.3 Shipping
6 Physical Security
6.1 Fencing
6.2
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Documentation
Processing
Some compliance
Criteria
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
Comments
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Confidential
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
7
7.1
7.2
7.3
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Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Private passenger vehicles should be prohibited from parking in or
Parking
adjacent to cargo handling and storage areas.
Buildings must be constructed of materials that resist unlawful entry.
Building Structure
The integrity of structures must be maintained by periodic inspection
and repair.
All external and internal windows, gates and fences must be secured
Locking Devices and
with locking devices. Management or security personnel must control
Key Controls
the issuance of all locks and keys.
Adequate lighting must be provided inside and outside the facility
Lighting
including the following areas: entrances and exits, cargo handling
and storage areas, fence lines and parking areas.
Alarms Systems &
Alarm systems and video surveillance cameras should be utilized to
Video Surveillance
monitor premises and prevent unauthorized access to cargo
Cameras
handling and storage areas.
Information Technology Security
Automated systems must use individually assigned accounts that
Password Protection
require a periodic change of password.
IT security policies, procedures and standards must be in place and
IT Security Policies
provided to employees in the form of training.
A system must be in place to identify the abuse of IT including
improper access, tampering or the altering of business data. All
Accountability
system violators must be subject to appropriate disciplinary actions
for abuse.
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
Comments
Confidential
Some compliance
Compliance in
most areas
Full compliance,
best practice
exists
Criteria
Additionally, specific training should be offered to assist employees
8.4 Security Training
in maintaining cargo integrity, recognizing internal conspiracies, and
protecting access controls.
Incentives for
These programs should offer incentives for active employee
8.5
Participation
participation.
Management support Facility Manager encourages employees to follow C-TPAT program.
8.6
for C-TPAT program Training is done on a regular basis.
Little compliance,
improvement
needed
Area
No compliance
Compliance Level
0
0
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0
0
0
0
0
0
Comments
0
0
0
#DIV/0!
0%
1
1.1
,
.
1.2 C-TPAT
C-TPAT,
C-TPAT.
:"X".1.5,.,
1.3 C-TPAT
C-TPAT,/
(;;
C-TPAT
WCO, ,)
C-TPAT.
1.4 C-TPAT
, C-TPAT
C-TPAT.
1.5
C-TPAT
.
, .
1.6
/ .
1.7
, C-TPAT
C-TPAT, C-TPAT
C-TPAT.,
.
1.8
, , ,
.
.
. , .
. PAS ISO 17712
2.1
,,
."7". :,
,, , /, /(5)
,
.
)( . "17"
2.3
.
)
2.2
2.4 .
2.5
.
-
2.6 / CBP/
.
2.7
..
2.8
2.9
/.
/.
3
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
,. ,
.
..
.
,.
(,),.
.
.
/.
.
3.6 ()
3.7
3.8
/,.
4
.
4.1
,. .
4.2 / ,. .
4.3
, /.
,.
4.4
5
5.1
5.2
,.
,,
,
.,
.
5.3
. ,,,.
.
5.4
5.5
, .
.
5.6
,, /
. , CBP/
.
. , C-TPAT.
6.3
.
,,.
,.
/.
.
.
6.4
. .
6.5
,.
.
6.1
6.2
6.6
6.7 &
7
7.1
7.2 IT
7.3
,:, ,
.
.
.
,.
IT,.
IT,.
.
8
8.1
8.2
8.3
.
,.
.
8.4
., ,
.
8.5
.
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
.
12
C-TPAT.
0
0%