Curso: Planificacin Estratgica y Polticas Publicas

AECID La Antigua-Guatemala
OFICINAGENERALDE
3 al 13 de Mayo de 2011
PLANEAMIENTOYPRESUPUESTO

AVANCES EN LA ARTICULACIN DE LOS

PROCESOS DE PLANIFICACION Y
PRESUPUESTO EN PERU

Samuel Torres
Flor Garcia

CONTENIDO

1. Contexto- Iniciativa
2. Institucionalizacin
3. Por qu de este proceso
4. Actores Involucrados
5. Resultados
6. Lecciones Aprendidas

CONTEXTO INICIATIVA

Desde hace tres decenios que no se cuenta con un ente rector del
Sistema de Planeamiento Estratgico
Emite las normativa el MEF, dando facultades para que cada sector
emita las directivas respectivas, en funcin de las emitidas por ente
emisor.
EL MEF usa la metodologa de Gestin por Resultados, en el marco
de la reforma del Estado.
Se concibe como un instrumento orientador, flexible, abierto,
permanente, que se enriquece en la dinmica social y econmica
del pas

CONCEPCIONDELAGESTION PARARESULTADOS

GESTINPARARESULTADOS
Sistemade
Incentivos

Presupuestopor
Resultados

Planeamiento
Estratgico

MEJORAPROVISINDE
BIENESYSERVICIOS
PBLICOS

Seguimientoy
Evaluacin

MEJORAENLAGESTINDEL
GASTOPBLICO

MEJORAENELBIENESTARDELAPOBLACIN

Generacinde
capacidades

INSTITUCIONALIZACION

SINAPLAN a travs de CEPLAN desde el 2008, trabajaron con todos los

sectores, la elaboracin de un Plan de Desarrollo Pas con una visin a L/P.
Surge como un Plan Orientador el cual debe contener una programacin
Multianual para luego hacerla operativa.
Trata de evaluar el contexto nacional e internacional en un mundo
globalizado y la crisis econmica de las grandes potencias y del entorno
latinoamericano.
Define seis objetivos nacionales, que son los grandes ejes de intervencin
que el Estado Peruano ha definido para el largo plazo, con intervencin del
sector pblico y privado.
El enfoque de la planificacin es por Resultados, en la cual se plantea la
programacin multianual; acciones integradas de diversas entidades del
Estado y de los diversos niveles de gobierno.

ARTICULACIONDELOSOBJETIVOSNACIONALES

DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE

LAS PERSONAS

OPORTUNIDADES
Y ACCESO A LOS
SERVICIOS

ECONOM
ECONOMA
ECONOMA
COMPETITIVIDAD
Y EMPLEO

RECURSOS NATURALES Y AMBIENTE

DESARROLLO REGIONAL E
INFRAESTRUCTURA

ESTADO Y
GOBERNABILIDAD

ESTRUCTURA DELPND
Objetivo Nacional
Lineamientos de Poltica
Prioridades
Objetivos especficos, indicadores, metas y acciones
estratgicas.
Programas estratgicos
Anlisis de contingencia

EJE 1: DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE

LAS PERSONAS
PRIORIDADES
1.Asegurarlavigenciairrestrictadelosderechos
fundamentales
2.Consolidarlainstitucionalidaddemocrtica
3.Reformarelsistemadeadministracindejusticia
4.Erradicarlapobrezaylapobrezaextrema

DerechosHumanos

OBJETIVONACIONAL1:
PLENAVIGENCIADELOS
DERECHOS
FUNDAMENTALESYLA
DIGNIDADDELAS
PERSONAS

Justicia
OBJETIVOSESPECFICOS,
METASYACCIONES
ESTRATGICAS

PROGRAMASESTRATGICOS

Democratizacin

Promocindela
equidad

EJE 2: OPORTUNIDADES Y ACCESO

A LOS SERVICIOS
PRIORIDADES
1.Reducir la mortalidad infantil y materna y erradicar la desnutricin infantil y de las madres gestantes
2.Mejorar los resultados de los estudiantes peruanos en las pruebas internacionales
3.Cerrar las brechas de cobertura en la educacin superior e inicial y articular la educacin superior a las prioridades del pas
4.Acceso universal a los servicios de agua, electricidad y vivienda adecuada
5.Garantizar la seguridad ciudadana
6.Convertir los beneficiarios de programas sociales en agentes productivos

2.2Accesouniversala
serviciosdesaludcon
calidad
OBJETIVONACIONAL2:

2.3Nutricin
2.3Nutricin
adecuadaparalos
infantesymadres
gestantes

2.4Accesouniversalde
lapoblacinaservicios
adecuadosdeaguay
electricidad

IGUALDADDE
OPORTUNIDADESY
ACCESOUNIVERSALALOS
SERVICIOSBSICOS

2.6Seguridad
ciudadanamejorada
significativamente

2.1Accesoequitativoauna
educacinintegralquepermita
eldesarrolloplenodelas
capacidadeshumanasen
sociedad
2.5Accesoymejoraala
viviendadelapoblacin

2.7Beneficiariosdeprogramas
socialesconvertidosenagentes
productivosdebienesyserviciosen
baseademandademercados
internoyexterno

EstructuradePlanesdelSINAPLAN

GOBIERNO
NACIONAL

POLTICAS
NACIONALES DE
DESARROLLO

GOBIERNO
REGIONAL

POLTICAS
REGIONALES DE
DESARROLLO

GOBIERNO
LOCAL

POLTICAS
LOCALES DE
DESARROLLO

P P
E O
I I

ElPlanNacionalestaformadoporunPlanBicentenarioyelPlan NacionalaMedianoPlazo.

CONSIDERACIONESFINALES

Los Planes Sectoriales deben tener un mayor detalle:

Objetivos,laspolticas,lasaccionesymetasestablecidasenel
Plan Nacional. Guardan coherencia que imprima una
direccionalidadnicaalprocesodeDesarrolloNacional.

LaprogramacinMultianualestablecemetasanualesparaun
periodo de 5 aos, con nivel de detalle y constituye el
principal instrumento para ejecutar el Plan Nacional:
indicadores y metas que permitan su seguimiento y
evaluacin para introducir los correctivos o reformulaciones
delcaso.

Porqu deesteprocesodeArticulacindel
Plan Presupuesto

PLANEAMIENTOESTRATEGICOENSALUD
Las herramientas de gestin del Marco Estratgico: PESEM y PEI articulan las
polticas,objetivosymetasenunhorizontedemedianoylargoplazo.

PLANNACIONAL
CONCERTADO
DESALUD

Documentodembitosectorial

PLANESTRATEGICO
SECTORIALMULTIANUAL

PEI
POA

Institucional

PRINCIPIOSDELCONTEXTOESTRATEGICO

Enfoque de Planeamiento por Resultados, articulando las acciones integradas

entrelosnivelesdelasentidadesdelEstadoylostresnivelesdegobierno.

Se parte de objetivos nacionales, objetivos especficos, indicadores, metas,

acciones estratgicas: proyectos y programas, que son multisectoriales y
multiregionales.

Orientalasdecisionesdelaentidadpblicafrentealacircunstanciaodecisiones
y a las Polticas establecidas, es importante realizar el anlisis del conjunto de
circunstancias internas y externas que puedan generar eventos que afecten el
cumplimientodesusobjetivos.

El disponer del CONTEXTO ESTRATGICO, direcciona el quehacer institucional

paradefinirlasrutasaseguir,alcanzarlosfines,objetivosy metas.

GESTIONPARARESULTADOS

Planificacin
Sectorial,
Regional, Local.

Programacin
Presupuestaria

Gestinpara
Resultados

Formulacin
Presupuestaria

Aprobacin
Evaluacin y
Rendicin de
Cuentas

Ejecucin
Institucional/
Seguimiento

Poltica de Estado: Programas Estratgicos

PROGRAMAS PRESUPUESTALES

Del2012al
2014

QueeslaProgramacinPresupuestaria
Estratgica(PPE)

La PPE es el proceso de aplicacin del enfoque PpR (determinacin de

resultadospoblacionales,metasaalcanzarparaelciudadanodeacuerdoalos
productos que se le entregan al ciudadano y recursos necesarios) en torno a
una condicin de inters. Al producto de este proceso se le llama Programa
Estratgico.
LosProgramasEstratgicosrespondenaunaproblemticaidentificadasobrela
poblacinygeneralmenterequierenlaintervencinarticuladadelosdiferentes
nivelesdeGobierno.

17

PRESUPUESTOPORRESULTADOS
El Presupuesto por Resultados es la fusin del Planeamiento Estratgico
con el Plan de Desarrollo, es decir la Visin, Misin, para lograr el bienestar
de la poblacin, lo que se instrumentaliza en los Planes Operativos (no ver
el problema solamente).

SedebeunirlaProgramacinEstratgicayPresupuesto
Planificacin operativa con Presupuesto enlace el
PresupuestoporResultados.

PresupuestoporResultados(PpR)
Es el cambio en la forma de hacer presupuesto, privilegiando el
nfasis de resultados y productos que se entregaran al ciudadano,.
Articula los bienes y servicios a ser provistos con los cambios
generados en el bienestar del ciudadano (resultados), a ser
logrados bajo criterios de eficiencia, eficacia y equidad.

A travs de la Programacin
Presupuestaria Estratgica se
identifican de manera adecuada las intervenciones ms eficientes y
eficaces y se contribuye a mejorar la calidad del gasto.

DISEOARTICULADODELOSPROGRAMASESTRATEGICOS

Diagnstico

Diseo

Programacin

Modelo
Conceptual

Modelo
Explicativo

Modelo
Prescriptivo

Modelo
Lgico:
Resultados

Modelo
Lgico:
Productos

Modelo
Lgico:
Conectar P->R

Modelo
Operacin:
Metas de
Productos

Modelo
Operacin:
Actores y
Roles

Modelo
Operacin :
Acciones
Insumos/Costos

SEGUIMIENTO - EVALUACION.

PROGRAMAS ESTRATEGICOS A CARGO DEL SECTOR SALUD

PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL

SALUD MATERNO NEONATAL
TUBERCULOSIS Y VIH-SIDA
ENFERMEDADES NO TRANSMISIBLES
ENFERMEDADES METAXENICAS Y
ZOONOSIS
PREVENCIN Y CONTROL DE CANCER

RESULTADOSDELMODELOLOGICO
ResultadoFinal
Reducir ladesnutricin crnicadeniosmenoresde5aos.
ResultadosIntermedios
Reducirlaincidenciadebajopesoalnacer.
ReducirlamorbilidadporInfeccinRespiratoriaAguda(IRA),
EnfermedadDiarreicaAguda(EDA),entreotras
enfermedadesprevalentes.
Mejorarlaalimentacinynutricindelmenorde36meses.
Conduccindelagestindelaestrategia.

PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL

Estructura de un Programa Estratgico: En la implementacin
Resultados: Final, Intermedio e inmediato.

Productos o intervenciones , procesos e insumos para el proceso

de la programacin presupuestaria

Indicadores de los Resultados: Final, Intermedio y de Productos

RESULTADOSDELACADENADEVALORPUBLICA
ResultadosInmediatos
Gestindelaestrategianutricional
Regulacindelafinanciacinyprovisindeserviciosalmenorde36
meses
Comunidadespromuevenprcticassaludablesparaelcuidadoinfantily
paralaadecuadaalimentacinparaelmenorde36meses.
Hogaresadoptanprcticassaludablesparaelcuidadoinfantily
adecuadaalimentacinparaelmenorde36meses.
Alimentosdisponiblesydecalidadparaelmenorde36meses.
Accesoyusodeaguasegura.
DiagnsticoytratamientoIRA,EDAyotrasenfermedadesprevalentes
regionales.
Mejorarlanutricindelagestante

HaciadondevamosconlaGestinparaResultados?
`

Enfoquehaciaelciudadanocomocliente.

ClaraidentificacindeUnidadesdeResponsabilidad.

RetroalimentacinalosprocesosdetomadedecisionesdelEstado.

Insumos

Semovilizan
recursos...

Procesos

..paradesarrollar
actividades...

Productos

...cuyos
productos
directos...

Resultados

..tengan
efectos...

Impactos

...eimpactossobre
eldesarrollo.

Orientacinalosresultadoseimpactos,sinperderatencinenlosinsumos,
procesosyproductosasociadosaellos.CADENADEVALORPUBLICO

25

Actores Involucrados
MEF

PCM

POBLACION

Presupuesto por
Resultados

SERVIR

TRANSPARENCIA

G
O
B
E
R
N
A
B
I
L
I
D
A
D

Resultados que se viene alcanzando

con este proceso

Delasinstitucionesalosresultados:Enfoquescausales
yusodeevidencias
INTERVENCIONES EFICACES

RESULTADOS

Productos [Servicios]

RutaCausal
Resultados
Inmediatos

e+

Resultados
Intermedios

e+

Resultados
Finales

Bsquedasistemticadeevidenciasquecompruebanuna
relacincausal

Bsquedasistemticadelasevidenciasparaidentificar
intervencioneseficaces

Delosinsumosalosproductosqueseentreganal
ciudadano:
Presupuesto

Costo Unitario
Beneficiario

Recurrente
Indirecto

[RecHumanoClinico]
Enfermera45
+

Directo

[Materiales/Insumos]

Capital

x#CREDs

Nmero de
Beneficiarios
[Meta Fsica]

CADENA DE VALOR PUBLICO: enfoque al ciudadano

Insumos

Proceso

Producto

Resultado
Inmediato

Resultado
Intermedio

ResultadoFinal
Reducir las altas

Reduccin del 30% de riesgo

tasas
de de ITS/VIH
de trasmision
Poblacin general y de
alto riesgo incrementan en
un 5% anual en el
conocimiento de su
diagnostico y disminuyen
su conducta de riesgo

enfermedades no
transmisibles

Adultos y jvenes
incrementan el uso
correcto de condn en un
5% para prevencin de
ITS VIH y acceden
voluntarimente a la prueba
Poblacion adolescente
informada sobre
infecciones de
transmisin sexual y
VIH-SIDA
Adolescente
informado en
espacios
comunitarios y redes
sociales
1 Recurso Humano,
material de
educacin,
tripticos, pasajes ,
viaticos

L/P

IMPLEMENTACION:CmoseProgramayEjecutaelPresupuestodelPE?

Necesitamosconectarestastrespersonasmedianteunlenguaje
comn

Tcnico

Planificador

PLANY
PRESUPUESTO

PROGRAMACIONANUAL

Logstico

PANProveedor
[CatalogoB/S]
31

Lecciones Aprendidas
9Trabajar en equipo
9 De manera coordinada
9 Simultneamente
9 En todos los frentes
9 De manera permanente

Se busca dirigirnos
hacia la
meritocracia

Mejora la asignacin de recursos financieros en funcin

a la programacin para alcanzar los resultados

Aun nos falta mucho por convencer al MEF de que los

ciudadanos deben tener acceso a los servicios de salud y
satisfacer sus necesidades de salud.