AO DE LA CONSOLIDACIN DEL MAR DE GRAU

UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

DERECHO PROCESAL PENAL II

TEMA:

QU ES LA TEORA DEL CASO?

F0RMULAR APUNTES EN RELACIN A LA TEORA DEL CASO
Y SUS COMPONENTES

ALUMNO:

ALFARO TORREJON, CHRISTIAN HENRY

DOCENTE:

ALVARO ABILIO CASTAEDA ROJAS

MODALIDAD:

DISTANCIA -B2

CICLO:

VI
LIMA, 19 de agosto del 2016

TAREA N2
1. QU ES LA TEORA DEL CASO? F0RMULAR APUNTES EN
RELACIN A LA TEORA DEL CASO Y SUS COMPONENTES
La teora del caso es la herramienta imprescindible sin la cual no podemos afrontar
eficiente y eficazmente un proceso; nace con la determinacin de nuestra versin
de los hechos y contiene el planteamiento estratgico del litigante. Es la partitura
que nos indica cmo conseguir que nuestra pretensin resulte vencedora, que nos
advierta nuestras debilidades, que nos muestre cul es el camino a seguir, as como
tambin, el cmo y cundo hacer valer nuestra versin.
Este planteamiento se realiza sobre los hechos penalmente relevantes, atendiendo
a las pruebas que lo sustentan, y sin dejar de lado el anlisis penal de los hechos.
La teora del caso intenta constituirse en una suerte de plantilla, a travs de la cual
el litigante invita a los jueces a mirar la realidad, o ms propiamente, los hechos del
caso, proveyndoles de un lente para dar una lectura intencionada que permita
explicar lo sucedido. La teora del caso corresponde a la idea central que adoptamos
para explicar y dar sentido a los hechos que se presentarn como fundantes de una
historia, permitiendo dar cuenta de la existencia de una determinada teora jurdica.

Debemos tener en consideracin, adems, que el proceso penal est sujeto a

diversos avatares, es difcil, salvo casos excepcionales, saber con anticipacin en
qu sentido se producir la prueba, cmo declarar un testigo, qu arrojar la
pericia, entre otros. Es ah, donde se demuestra la importancia del diseo de la
teora del caso, pues sta permitir al litigante afrontar con decisin el problema
presentado y de ser el caso asumir responsablemente una solucin.
Adems, no hay que confundir teora del caso con las diversas estrategias que
ejecutemos para hacerla efectiva. Podemos tener diversas estrategias (en el mbito
procesal, constitucional, penal, entre otros.), pero debemos tener una sola teora del
caso, una sola versin de los hechos. La concrecin de la teora del caso se puede
realizar a travs de la ejecucin de diversas estrategias, pero no al revs, una
estrategia jams debe implicar la ejecucin de diversas teoras del caso, al menos
no respecto a los mismos hechos.

La teora del caso es nica en tanto es una la versin de los hechos que planteamos
al Tribunal. En un proceso podemos alegar la inocencia del imputado, pero eso no
nos imposibilita plantear un hbeas corpus si de por medio existe la afectacin de
un derecho constitucionalmente protegido, o plantear un mecanismo procesal de
terminacin anticipada, o quiz una excepcin de naturaleza de accin aduciendo
atipicidad de los hechos. No hay que confundir teora del caso con planteamientos
estratgicos derivados de aquella.
2. COMPONENTES DE LA TEORA DEL CASO
Es as que a la teora del caso la podemos apreciar desde tres mbitos:
FACTICO: explicacin de los hechos.
JURDICO: el derecho aplicado al caso concreto; y
PROBATORIO: el anlisis de las pruebas presentadas.
En base a estos mbitos el Fiscal tendr que elaborar su teora del caso y luego
ponerla a prueba en el juicio oral. Para estructurar la teora del caso, se debe
comenzar primero por analizar los hechos, luego descartar la comisin de algn
hecho delictivo o circunstancia justificante, as como en base a las pruebas
determinar la culpabilidad o no del imputado.
3. CARACTERSTICAS
Tambin se deben tomar en consideracin las siguientes caractersticas propias de
la Teora del Caso:
1. LA TEORA DEL CASO SE DISEA DESDE EL MOMENTO EN QUE
ASUMIMOS EL CASO: El diseo de nuestra teora del caso empieza desde
el momento que tenemos conocimiento de los hechos, muchas veces ste
se produce cuando asumimos o nos asignan el caso. Es en este momento
que debemos definir nuestra versin de los hechos en coherencia con las
pruebas que la sustentan y el anlisis jurdico que desarrollemos. Su
desarrollo y ejecucin va desde ese mismo momento hasta que finaliza el
proceso. Un planteamiento adecuado y responsable, nos va permitir adoptar
y asumir decisiones en el momento oportuno. Hay que saber desde un inicio

qu es lo que queremos demostrar. Asimismo, debemos identificar cmo lo

vamos a hacer y en base a qu lo vamos a lograr.
2. LA TEORIA DEL CASO DEBE SER SENCILLA Debemos presentarla con
elementos claros, no debemos tratar de sorprender al Juzgador con palabras
rebuscadas, ya que corremos el riesgo de que el mensaje no llegue
correctamente. Si el mensaje es claro el resultado ser positivo.
Generalmente caemos en la tentacin de exponer tcnica y sofisticadamente
como si estuviramos en un examen de grado. No, este no es el momento.
Si lo que queremos es convencer al Juez que nuestra versin de los hechos
es la real, entonces debemos exponerla sencilla y lgicamente.
3. LGICA Se debe guardar coherencia lgica en cada proposicin que se
maneje, en consonancia con las normas aplicables. Ya lo hemos dicho,
nuestras pruebas deben ser afines, expuestas bajo una misma lnea
argumental, lo cual no quiere decir que vayan a exponer exactamente lo
mismo, pues eso equivaldra y evidenciara estar sospechosamente
preparados. No, de lo que se trata es que nuestras pruebas, de ser el caso
nuestros testigos deben sustentar nuestra narracin de los hechos.
4. LA TEORA DEL CASO DEBE SER VERAZ Debe ser presentado como un
acontecimiento real. La credibilidad se muestra en la medida que logre
persuadir al juzgador. Debe basarse en elementos crebles y reales que
persuadan al juzgador. La lgica juega un papel importante en nuestro
diseo. Al Juez no se le puede vender una historia poco creble, carente de
veracidad y coherencia. Nuestros argumentos deben ser expuestos
lgicamente, no debemos ir a pescar ni a esperar que nos crean. Hay que ir
a convencer. Y se convence con argumentos basados en hechos reales,
debidamente sustentados.
5. DEBE ESTAR SUSTENTADO EN EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD La
Teora del Caso al ser un instrumento destinado a la organizacin de nuestro
plan dentro del proceso, debe estar basada en el derecho aplicable al caso
concreto.

Debe tener una base jurdica que logre demostrar la concurrencia o no de

los elementos del tipo penal o el cumplimiento de los requisitos de la
obtencin de la prueba. En este sentido, hay que respetar del principio de
legalidad penal.
6. AMENA Y REALISTA Debe ser armnica, sin contraposiciones. Su
exposicin debe guardar una coherencia tal, que permita inferir las
consecuencias jurdicas de los hechos que la soportan.
7. LA TEORA DEL CASO SE ORIENTA AL JUICIO ORAL: El juicio oral es el
eje central del proceso; no porque toda investigacin debe terminar en juicio
oral, sino porque las decisiones ms importantes del proceso deben ser
asumidas en funcin de lo que se conseguira en el juicio oral. En tal sentido,
por ejemplo, si el Fiscal considera que no tiene seguridad de conseguir una
sentencia condenatoria le convendra llegar a una negociacin o un acuerdo
reparatorio con el inculpado.
8. LA TEORA DEL CASO SE ALIMENTA DURANTE LA INVESTIGACIN
Nuestra versin de los hechos debe ser la misma durante todo el proceso;
aquella que definamos en un inicio debe ser la que busquemos sustentar
probatoria y jurdicamente despus. Por tanto, la investigacin se convierte
en el primer escenario para conseguir los elementos que sustenten nuestra
versin; no obstante, la forma cmo afrontemos el caso puede variar y
evolucionar durante la investigacin, ello en tanto, durante esta fase se van
recogiendo los diversos elementos que luego se convertirn en prueba.
Cuando asumimos el caso, contamos - como mnimo con la versin del
supuesto imputado, sin an saber qu es lo que van a declarar los testigos,
ni en qu concluir la pericia. De ah que, la teora del caso se va
alimentando de toda la informacin que pueda surgir en la investigacin
hasta la acusacin fiscal, a partir de la cual ya sabemos cules son los
hechos y cules las pruebas; con esa informacin se realiza el juicio oral.
9. LA TEORA DEL CASO TIENE QUE SER NICA: En el proceso existen dos
posiciones: una de la defensa y otra de la acusacin. Cada una de ellas debe
exponer una sola versin de los hechos, desde el momento de la imputacin.
En el juicio oral ya tenemos todas las piezas sobre la mesa, ya sabemos

quines han acudido como testigos en la etapa de investigacin y qu han

declarado, sabemos que existe un documento pericial y cul es su
conclusin; sin embargo, estos elementos an no constituyen prueba, sino
simples papeles que no hablan ni exponen nada; pues prueba es aquello
actuado en juicio oral. Tenemos tambin el sustento probatorio y jurdico que
nos permitirn construir una nica teora del caso capaz en el juicio oral.
4. IMPORTANCIA
La teora del caso es la herramienta ms importante para afrontar el proceso penal
eficaz y eficientemente. Ello nos permitir:
a) Definir nuestra versin de los hechos.
b) Realizar un anlisis estratgico del caso.
c) Ordenar y clasificar la informacin del caso.
d) Adecuar los hechos al tipo penal, lo cual servir para defender la tesis.
e) Determinar qu es lo que esperamos de la investigacin.
f)

Seleccionar la evidencia relevante.

g) Detectar debilidades propias.

h) Identificar las debilidades de la parte contraria.
i)

Disponer de los elementos bsicos para tomar decisiones importantes.

5. UTILIDAD DE LA TEORA DEL CASO EN EL JUICIO ORAL

a) Evita inconsistencias e incongruencias.
b) Permite disear el alegato de apertura y de cierre.
c) Permite tener las pruebas para exponerlas en el momento oportuno.
d) Organiza la presentacin de pruebas.
e) Permite saber a dnde dirigir el examen o contra examen.
f)

Permite saber qu preguntas deben objetarse y cuando debe hacerse.