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Y 28 de agosto de 2013
LIMA
PER
NM
LIMA
HOTEL
Perfil Profesional
Juan Pablo Rodrguez Crdenas
Conferencista local e internacional en temas de lavado d activos, financiacin del terrorismo, fraude,
corrupcin y auditora forense en Colombia, Venezuela, Ecuador, Per, Repblica Dominicana, El
Salvador, Honduras, Nicaragua, Panam, Estados Unidos, Chile, Curazao, Costa Rica, Argentina y
Mxico. Profesor de Postgrado en Colombia, Nicaragua y Panam.
Profesor del Primer Postgrado de Auditora Forense en Tipologas del Fraude y Tcnicas de
Investigacin Judicial de la Universidad Externado de Colombia y Profesor Investigador del Grupo de
Investigacin Javeriano de Auditoria Forense CIJAF de la Pontificia Universidad Javeriana de
Colombia.
Objetivos
Gestin del riesgo aplicada al riesgo LA/FT
tica vs Cosmtica/Esttica
Gobierno Corporativo
Literatura
Sector Real
La
ges2n
del
riesgo
se
puede
aplicar
a
toda
la
organizacin
en
todas
sus
muchas
reas
y
niveles,
en
cualquier
momento,
as
como
a
funciones,
proyectos
y
ac2vidades
especcos.
ISO 31000 de 2009
Identificacin de riesgos:
a.
b.
c.
d.
2.
3.
4.
Lista de chequeo
Juicios de experiencia
Diagrama de flujo
Brainstorming
Opciones
Planes
Costo de las medidas
2.
Pasos de la implementacin:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Interesados
Fuentes genricas de riesgos y su reas
de impacto
Plantillas de identificacin de riesgos
Medidas cualitativas del riesgo
Expresiones cuantitativas del riesgo
Opciones de tratamiento del riesgo
Identificacin
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
2.
Anlisis
a.
b.
c.
3.
Fuentes de riesgo.
reas de impacto.
Eventos.
Causas.
Consecuencias.
Incluir riesgos aunque estn fuera del control de
la compaa.
Involucrar a personas con conocimiento.
Lista Inventario.
Evaluacin
a.
b.
c.
d.
Riesgo Operativo
Conozca su Empleado
Riesgo legal
SIPLA/SARLAFT
Riesgos LA/FT
Riesgos asociados al LA/FT
SIPLA/SARLAFT
Riesgos LA/FT
Riesgos asociados al LA/FT
SUPERVISOR
ACTIVIDAD
NORMAS LA-FT
Prcticas comerciales
2. Super Sociedades
Sociedades mercantiles
3. Super Vigilancia
SARLAFT
4. Super Financiera
SARLAFT
Organizaciones de la economa
solidaria
SIPLAFT
6. Super Notariado
Notarios
Entidades prestadores S P D
9. Super Salud
Infraestructura y modos de
transporte
SIPLAFT
11. DIAN
SIPLA
13. Coldeportes
RECOMENDACIONES
REPORTES
REPORTES
SARLAFT
REPORTES
100%
CERTEZA
SINIESTRO
0%
NO RIESGO LA/FT
CONDENA
PREVENCION
PRODUCTOS
SERVICIOS
NORMAL
INUSUAL
SOSPECHA
DETECCCION
SIPLA
SARLAFT
INVESTIGACION
TIPOLOGIAS
ROS
LA/FT
JUZGAMIENTO
SANCION
Implementacin
Ciclo
2. ENTENDIMIENTO
DE LA
ADMINISTRACIN
DEL RIESGO
1. ENTENDIMIENTO
DE LA
REGULACION
SARLAFT
SIPLAFT
SAGRLAFT
4. DISEO E
IMPLEMENTACIN
DEL SARLAFT
SIPLAFT SAGRLAFT
3. ENTENDIMIENTO
DEL NEGOCIO
Implementacin
Pasos
1.
Diagns?co
2. Acciones Inmediatas
Implementacin
Paso 1
Definir la metodologa
Cuan?ta?va:
(
X
/
9
)
Cualita?va:
C-MC-PC-NC
Implementacin
Paso 2
1. Diagns2co
Revisin documental
Entrevistar
funcionarios
clave
Implementacin
Paso 3
2.
Acciones
Inmediatas
Conformacin
del
equipo
interno
de
trabajo
Aprobacin
de
la
Junta
Direc2va/
Consejo
de
Administracin
Designacin
del
Ocial
de
Cumplimiento
Comunicar
la
designacin
del
Ocial
de
Cumplimiento
Registrarse
ante
la
UIF
como
reportante
Implementacin
Paso 4
3.
Procedimientos
para
sugerir
controles
Implementacin
Paso 5
4.
Procedimientos
para
incorporar
controles
Revisin
procedimientos
existentes
Modicacin
procedimientos
existentes
Implementacin
Paso 6
5.
Documentacin
y
Reportes
del
SARLAFT/SIPLAFT/
SAGRLAFT
Procesos
de
Debida
Diligencia
Monitoreo
Seguimiento
Reportes
Internos
Reportes
a
la
UIF
Implementacin
Paso 7
6.
Capacitacin
SARLAFT/SIPLAFT/
SAGRLAFT
Diseo
programa
de
capacitacin
LA/FT
Implementacin
programa
de
capacitacin
LA/FT
Naturaleza jurdica.
Actividad econmica del sujeto obligado.
Sistema de Gestin de Calidad y Riesgos.
Cdigo de tica y Conducta.
Cdigo de Buen Gobierno Corporativo.
Polticas, Procesos y Procedimientos anti LA/FT.
Diseo de Polticas SARLAFT/SIPLAFT/SAGRLAFT.
Polticas SARLAFT/SIPLAFT/SAGRLAFT aprobadas.
Acta de aprobacin de las Polticas SARLAFT/SIPLAFT/SAGRLAFT.
Comuniciacin de las Polticas y Procedimientos SARLAFT/SIPLAFT.
Nombramiento del Oficial de Cumplimiento.
Capacitacin de SARLAFT/SIPLAFT/SAGRLAFT.
Documentacin del SARLAFT/SIPLAFT/SAGRLAFT.
Identificacin de riesgos LA/FT.
Debida diligencia de clientes.
Debida diligencia de PEPs.
Debida diligencia de asociados.
Debida diligencia de empleados.
Monto mximo de operaciones en efectivo por parte de clientes.
Identificacin de operaciones inusuales y sospechosas.
ROS a la UIF.
Reportes objetivos a la UIF.
Soportes de las operaciones, negocios y contratos.
Monitoreo de las Polticas y Controles del SARLAFT/SIPLAFT.
Funciones de la Junta directiva.
Funciones del Representante Legal.
Funciones del Oficial de Cumplimiento.
Funciones de los rganos de Control.
Funciones de los empleados.
Compliance
No todo est en la ley
El futuro
ISO 19600 compliance
El futuro
ISO 19600 compliance
Sistema de Gestin de Cumplimiento
El futuro
ISO 19600 compliance
El futuro
ISO 19600 compliance
Pregunte
Decida
Escuche
Analice
Verique
Inteligente
Ingenua
Perversa
+ +
+ -
- +
--
Estpida
Conclusiones
Reingeniera del Riesgo LAFT
De
1.
Basado en cumplimiento
1. Basado en riesgo
2.
Trabajo en grupo
2. Trabajo en equipo
3.
Sistema
Prevencin
4.
Independencia
4. Integralidad
5.
Regulacin
5. Autorregulacin
6.
Procedimientos
6. Metodologas
7.
Formatos
Integral
de
3. Sistema de Administracin de
Riesgo
Conclusiones
Nos arrepentimos siempre slo de aquello que no hicimos, Proust.
Warren G. Bennis