Ensayo Sobre Derecho Penal

Ley Federal para la Prevencin
e Identificacin de Operaciones
con Recursos de Procedencia Ilcita
(Comentada)
R AMN GARCA GIBSON
Derechos para las vctimas del delito.
Equilibrar la justicia
IRVIN WALLER
Directrices criminolgicas
y jurdicas para el tratamiento
de la delincuencia organizada
transnacional en el continente americano
AZUCENA RODRGUEZ VALENCIA y LVARO VIZCANO
(Coordinadores)
Anlisis criminolgico
de la investigacin ministerial
MARTN GABRIEL BARRN CRUZ
La infancia y la justicia en Mxico
II. Elementos para garantizar el efecto til
del inters superior del nio vctima del delito
MARGARITA GRIESBACH y RICARDO ORTEGA
Estudio jurdico-penal
del delito de contrabando equiparado
de dinero en Mxico
RICARDO GLUYAS
Sherlock Holmes y la investigacin criminalstica
R AFAEL MORENO GONZLEZ
Tipos penales en el mbito internacional
JAVIER DOND MATUTE
El aborto: guerra de absolutos
LAURENCE H. TRIBE
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Parte medular del sistema de justicia en cada rincn del mundo, el Derecho
penal es una herramienta que suele aplicarse de maneras diferentes, segn
el caso de que se trate y las fuerzas que pretendan imponerlo. Esto es as,
porque se trata de un hecho cultural en cuyo desarrollo palpitan la historia
y la geografa, por un lado, y por otro la horca y el cuchillo. No es lo mismo
abordar el tema del Holocausto y los crmenes de lesa humanidad que la
desaparicin forzada de personas sin estar libre de controversia, porque no
siempre ha habido tribunales ni leyes establecidas que permitan acabar con
la impunidad.
La presente obra, fruto de las obsesiones cotidianas del renombrado profesor Kai Ambos quien a su labor de juez del Tribunal Estadual de Gotinga (Alemania) une sus afamadas ctedras en Derecho penal, Derecho penal
internacional, Derecho comparado y Derecho procesal penal, todas ellas en
la Universidad Georg August, es una muestra estimulante de temas que
interesan a los especialistas en esta rama del Derecho, con especial atencin a casos clebres ocurridos en la vieja Europa como en la Amrica del
pasado reciente. El juicio contra el dictador peruano Alberto Fujimori, la
intromisin en la vida privada de Carolina de Mnaco y el establecimiento
de la Corte Penal Internacional para castigar los crmenes de lesa humanidad en los terribles casos de Ruanda y Sierra Leona son apenas algunos
ejemplos de lo que aqu se trata.
Libro complejo y estimulante, ste constituye un hito en el estudio del
Derecho penal e incluye una impresionante bibliografa para quienes estn
interesados en profundizar sus conocimientos en la materia.
Kai Ambos
Ensayos actuales sobre Derecho penal internacional y europeo Kai Ambos
Otras publicaciones
del Inacipe
Ensayos actuales sobre Derecho penal

internacional y europeo
Ensayos actuales sobre Derecho penal

internacional y europeo
KAI AMboS
Naci en Heidelberg, Alemania, en 1965. Realiz estudios en la Facultad de Derecho y ciencias
polticas en la Universidad Albert Ludwig de Friburgo, Alemania; en Oxford, Gran Bretaa, y en
Mnich, Alemania. Es doctor por la Universidad
de Mnich (Prof. Dr. Schler Springorum), donde
tambin tramit su trabajo posdoctoral titulado
Habilitation, con los Profs. Drs. Volk y Simma,
y la intervencin tambin de los Profs. Drs. Roxin, Schch y Schnemann, el cual termin en
julio de 2001. Sus principales campos de investigacin son Derecho penal, Derecho procesal
penal, Derecho penal internacional y Derecho
comparado con nfasis en los pases iberoamericanos y angloamericanos. En el mbito internacional, el trabajo del Prof. Dr. Ambos incluye su
participacin como profesor invitado y consultor
en diversos proyectos para reformas judiciales
y penales, entre los que destaca su colaboracin con un grupo de expertos establecido por
el Ministerio Federal de Justicia de Alemania
para elaborar un proyecto de ley sobre Derecho
penal internacional, e instaurar el Estatuto de
Roma para una Corte Penal Internacional (otoo
de 1999 a mayo de 2001). Adems el Prof. Dr.
Ambos se desempea como Juez en la ciudad de
Gotinga, Alemania.
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TEMAS SELECTOS
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DIRECTORIO
Jess Murillo KaraM
Procurador General de la Repblica
y Presidente de la H. Junta de Gobierno del Inacipe
Mariana Bentez tiBurcio
Subprocuradora Jurdica y de Asuntos Internacionales de la pgr
y Secretaria Tcnica de la H. Junta de Gobierno del Inacipe
rafael estrada Michel
Director General
del Instituto Nacional de Ciencias Penales
aleJandro Porte Petit
Encargado de la Secretara General Acadmica
Jorge Martnez iglesias
Encargado de la Secretara General de Extensin
Marysol Morn Blanco
Encargada de la Direccin de Publicaciones
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kAI AMbOS
EnSAyOS SObRE DEREChO

pEnAL InTERnACIOnAL
y EuROpEO
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primera edicin, 2013
Edicin y distribucin a cargo del

Instituto nacional de Ciencias penales
www.inacipe.gob.mx
publicaciones@inacipe.gob.mx
D. R. 2013 Instituto nacional de Ciencias penales
Magisterio nacional 113, Col. Tlalpan,
Del. Tlalpan, 14000 Mxico, D.F.
Se prohbe la reproduccin parcial o total, sin importar el medio,
de cualquier captulo o informacin de esta obra,
sin previa y expresa autorizacin del
Instituto nacional de Ciencias penales,
titular de todos los derechos.
ISbn 978-607-7882-71-8
Diseo de portada: Victor Garrido
Fotografa de solapa: archivo personal kai Ambos.
Impreso en Mxico Printed in Mexico
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COnTEnIDO
Nota del autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
17
Abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
19
PriMera Parte
JuSTICIA DE TRAnSICIn y pERSpECTIvAS
I. El Derecho penal internacional en la encrucijada . . . . . . . .
Los tribunales ad hoc: imposicin ex post facto ad hoc . . .
La Corte penal Internacional: el nuevo sistema universal . .
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39
46
un derecho creado por el juez? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Legalidad estricta? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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El principio de la tabula rasa, 46; ningn sistema preconcebido, 53.
II. Anlisis criminolgico del genocidio: la estructura tpica

del crimen (en coautora con Mara Laura bhm) . . . . . . . .
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Tipologas en la Criminologa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El significado de la tipologa criminolgica de los
perpetradores para la estructura dogmtica del crimen
de genocidio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Correspondencia de categoras del Derecho penal internacional
con las tipologas criminolgicas de los perpetradores . .
Respecto de los perpetradores de alto nivel la intencin de

destruir significa conocimiento y propsito, 86; Con respecto
a los perpetradores de nivel medio es aplicable el enfoque que
se basa en el conocimiento, 87; Con respecto a los perpetrado-
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EnSAyOS SObRE DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL y EuROpEO
res de nivel bajo es necesario distinguir entre agentes estatales

y actores privados. Mientras los primeros normalmente estn
informados del plan genocida (estatal), los ltimos no necesariamente estn al tanto del mismo, 89.
Conclusiones: La estructura del tipo de genocidio a la vista

de las investigaciones criminolgicas . . . . . . . . . . . . . . .
93
III. La superacin de las injusticias nacionalsocialistas y

realsocialistas en Alemania (en coautora
con nils Meyer-Abich) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
nacionalsocialismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Repblica Democrtica Alemana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
112
Evaluacin final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
128
Iv. El trastorno de la sentencia contra Alberto Fujimori . . . . .

Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Impunidad en las violaciones de Derechos humanos
durante la presidencia de Fujimori. . . . . . . . . . . . . . . . . .
Importancia e influencia de la Comisin de la Verdad y la
Reconciliacin del per y de la jurisprudencia
interamericana en el proceso penal contra Fujimori . . . .
El procedimiento de extradicin contra Fujimori . . . . . . . .
Los procesos penales por los casos barrios Altos/
La Cantuta y Stanos SIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Reflexiones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Introduccin, 95; Mecanismos de elaboracin del pasado y su

anlisis, 97; Dificultades en el proceso de elaboracin, 105; Impacto de los mecanismos utilizados, 110.
Introduccin, 112; Mecanismos de elaboracin del pasado,
114; Anlisis de los mecanismos, 114; Impacto de los mecanismos utilizados, 126.
La clasificacin penal de los hechos comprobados desde la

perspectiva del Derecho internacional y del Derecho nacional,
146; El papel de Fujimori en la comisin de los delitos comprobados, 149; valoracin de los indicios en la investigacin
sobre la responsabilidad penal de Fujimori, 152; valoracin
dogmtico-penal del comportamiento de Fujimori como autor
mediato en virtud del dominio por organizacin, 155.
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COnTEnIDO
segunda Parte
DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL
SuSTAnTIvO
I. Cesare Beccaria y la tortura. Comentarios crticos desde
una perspectiva actual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La recepcin tradicional y la recepcin crtica de beccaria .
Sobre la gnesis de Dei delitti e delle pene . . . . . . . . . . . . .
Los argumentos de beccaria contra la tortura . . . . . . . . . . .
Sobre la importancia actual de la argumentacin de beccaria
II. Puede un Estado torturar sospechosos para salvar
inocentes? (en coautora con Alexander heinze) . . . . . . . .
El caso alemn (Daschner) y los casos israeles de la
bomba de tiempo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Aclaraciones necesarias relativas al estatus y a la
racionalidad de la prohibicin internacional de la
tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El caso modelo como un caso de prueba
para la razonabilidad de la prohibicin absoluta
de la tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
posibles causas de exclusin de la responsabilidad
penal del investigador que tortura . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Legtima defensa, 217; necesidad, 228; El argumento en favor

de la exculpacin, 237.
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201
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216
Efecto anticipado en la tortura preventiva? . . . . . . . . . . . .
239
III. Problemas de la Corte Penal Internacional en la

confirmacin de cargos en el caso Bemba . . . . . . . . . . . . . .
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
243
243
Iv. Qu significa la intencin de destruir

en el delito de genocidio? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Cuestiones preliminares: el requisito de la intencin
de destruir en la singular estructura del delito
de genocidio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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El significado de la intencin de destruir . . . . . . . . . . . . .
267
Consecuencias del enfoque combinado basado en la

estructura y el conocimiento para otras formas de
participacin en el delito de genocidio . . . . . . . . . . . . . .
288
Conclusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
299
La jurisprudencia, 267; Opiniones discrepantes en la doctrina,

271; La combinacin del enfoque basado en la estructura y en
el conocimiento, 275.
La jurisprudencia, 288; La posicin defendida: una distincin

dual, por una parte, entre responsables de rango superior e intermedio y rango inferior y, por otra, entre formas de participacin principal y secundaria, 293.
v. La desaparicin forzada de personas como tipo

penal autnomo (en coautora con Mara Laura bhm) . . .
Observacin preliminar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La desaparicin forzada de personas
en los ordenamientos nacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
hechos, 302; Derecho aplicable, 306; Secuestro como delito

ordinario alternativo?, 310; Derecho material de la desaparicin
forzada de personas, 311; Derecho procesal, 326; Conclusiones. problemas de la tipicidad, 327.
301
301
302
La desaparicin forzada de personas en el ordenamiento

internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
328
Conclusiones y propuesta de un tipo modelo de la

desaparicin forzada de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . .
359
vI. Violaciones al Derecho de la personalidad: La

jurisdiccin del Tribunal Europeo de Derechos
Humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La evaluacin de la doctrina del tedh . . . . . . . . . . . . . . . . .
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371
373
Fuentes, 328; Doctrina y jurisprudencia respecto del Derecho

material, 333; Jurisprudencia respecto del derecho procesal,
355.
La limitacin de la informacin periodstica por tribunales nacionales, 373; La limitacin de informacin periodstica polti-
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COnTEnIDO
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camente relevante por tribunales nacionales, 378; La violacin

del derecho de la personalidad por informaciones periodsticas
admisibles con arreglo a la ley nacional, 386.
Influencia sobre el Derecho alemn . . . . . . . . . . . . . . . . . .
390
Conclusiones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
410
Temor a consecuencias relevantes para el Derecho alemn,

390; Interpretacin de la resolucin, 391.
tercera Parte
DEREChO pROCESAL pEnAL
EuROpEO InTERnACIOnAL
I. El uso transnacional de prueba obtenida por tortura . . .
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El punto de partida terico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El uso supranacional de prueba obtenida por tortura . . . . . .
tPiy/tPir . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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El uso transnacional de prueba obtenida por tortura . . . . . .
433
La carga y el estndar de prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
455
La Corte penal Internacional, 430; primera conclusin intermedia con respecto al uso supranacional de prueba obtenida por
medio de tortura, 432.
El uso transnacional de prueba obtenida por medio de tortura
a la luz del Derecho internacional, 435; El uso transnacional
de prueba obtenida por tortura a la luz de la tradicin del civil
law alemn y del common law ingls, 446; Segunda conclusin
intermedia con respecto a la prueba transnacional obtenida por
medio de tortura, 454.
Conclusin final. Contra la admisin de prueba transnacional
obtenida por medio de tortura, 459.
II. El test de complementariedad de la Corte Penal

Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Observacin preliminar: el test como proceso en curso y
permanente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El objeto de referencia del test
de complementariedad: situacin-caso-conducta . . . . . .
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Gravedad suficiente [artculo 17(1) (d)] . . . . . . . . . . . . . . . .
470
Complementariedad stricto sensu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
481
Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
507
III. Investigaciones confidenciales: el caso Lubanga y el

Derecho nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El rgimen de divulgacin de la cPi y el caso Lubanga . . . .
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Divulgacin en el Derecho nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . .
527
Conclusin final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
540
Iv. Witness proofing ante la Corte Penal Internacional. . . .

El objeto de la discusin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La discusin respecto a la preparacin de testigos:
legalidad y necesidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
543
543
El estndar en la prctica procesal actual, 470; El enfoque propio, 477.

Admisibilidad por inactividad total del Estado, 482; Inadmisibilidad por actividad del Estado [artculos 17(1) (a)-(c) y 20(3)],
485; Admisibilidad por falta de voluntad o incapacidad [Artculo 17(2) y (3)], 490.
Divulgacin previa y posterior a la audiencia de confirmacin

de cargos, 516; Restricciones a la divulgacin: los convenios de
confidencialidad (art. 54[3][e]), 519; La complicada interpretacin del artculo 54(3)(e), 522; primera conclusin intermedia,
526.
Divulgacin en Inglaterra y Gales, 527; El rgimen de la divulgacin (descubrimiento) en Estados unidos, 533; Segundas
conclusiones intermedias, 538.
Lege lata: base normativa de la preparacin de testigos, 546.
v. Derecho Procesal Europeo: reconocimiento mutuo

versus garantas procesales? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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COnTEnIDO
vI. Obtencin transnacional de pruebas. 10 tesis sobre

el Libro Verde de la Comisin Europea. . . . . . . . . . . . . .
Reconocimiento mutuo versus cooperacin judicial
tradicional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Reconocimiento mutuo y cooperacin judicial en materia
probatoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Obtencin de pruebas y Derecho procesal . . . . . . . . . . . . . .
Forum o locus regit actum? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Diferencias estructurales entre los ordenamientos
procesales penales europeos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Conclusin: irrenunciabilidad del doble estndar mnimo. .
Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Libros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Captulos de libros y textos en revistas especializadas . . . .
Otros documentos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
A) Corte penal Internacional, 667; b) Corte Interamericana

de Derechos humanos, 669; C) Comisin Interamericana de
Derechos humanos, 670; D) Resoluciones de otros tribunales
internacionales, 670; E) Resoluciones de tribunales nacionales,
674.
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nOTA DEL AuTOR

El libro rene varios textos publicados originalmente en alemn e ingls entre los aos 2008 y 2010, inditos en Mexico. El libro contiene
una lista de abreviaturas al comienzo y una bibliografa completa de
todos los trabajos citados al final. El lector puede encontrar informaciones complementarias en mi pgina www.department-ambos.unigoettingen.de, que, entre otras cosas, contiene varios links al Derecho
penal internacional y europeo.
Deseo agradecer al Inacipe por la publicacin del libro y a Javier
Dond por haberse tomado el trabajo de escribir una presentacin.
Kai aMBos
Gotinga, Alemania, mayo de 2013
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pRESEnTACIn
El Derecho penal internacional ha seguido una evolucin extraordinaria, pues hace apenas algunas dcadas se dudaba de su existencia. En
este sentido es emblemtico el artculo The problem of International
Criminal Law de Georg Schwarzenberger, publicado en Current Legal Problems, 1950. Lo interesante de dicho estudio es que se elabor
despus de la creacin del Tribunal de Nremberg y la reafirmacin
(aparente) de sus postulados bsicos por la Organizacin de naciones
unidas a travs de los principios de nremberg.
La duda continu en el contexto de los tribunales ad hoc creados
por el Consejo de Seguridad para procesar a los posibles responsables de los crmenes internacionales cometidos en la ex yugoslavia
y en Ruanda. no obstante, el discurso pas a ser de existencia a legitimidad. Esto represent un gran paso que culmin con la creacin
del primer tribunal penal internacional permanente: la Corte penal
Internacional. Con esta proliferacin de tribunales, las reflexiones ya
han superado la interrogante sobre la existencia del Derecho penal
internacional y su legitimacin para pasar a analizar el contenido del
Derecho penal internacional. Lo que me gusta denominar la calidad
de la norma; es decir, no si existe o es legtima, sino si es de calidad.
Es en estos rubros donde el presente libro hace las aportaciones
ms importantes a esta disciplina. El Derecho penal internacional se
ha caracterizado por presentar problemticas distintas a las del Derecho penal o al Derecho internacional, las cuales merecen un anlisis
particular. Esta situacin compleja se incrementa si se considera que
su evolucin y desarrollo se realizan tambin a nivel nacional, con leyes y procesos penales en foros nacionales, pero aplicando las normas
de Derecho penal internacional.
Este contexto requiere de estudios que se propongan analizar y explicar estos fenmenos. sta es la oferta que hace kai Ambos en este
compendio de artculos y conferencias que se publican por primera
vez en Mxico en espaol.
El autor toma algunos de los aspectos ms especializados del Derecho penal internacional, tal y como se han desarrollado en el mbito
17
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nacional e internacional, explicando su alcance, su contenido y los

aspectos ms relevantes de su aplicacin en ambas jurisdicciones; as
como en los tribunales regionales de derechos humanos.
La complejidad de estos temas ha llevado al profesor Ambos a realizar estudios interdisciplinarios y a abordar temas de derechos humanos que estn ntimamente relacionados con la materia. En este ltimo
rubro es evidente su anlisis de la jurisprudencia de la Corte Europea
de Derechos humanos.
Esta obra parte de la premisa de que ya qued superada la duda de
si existe o no el Derecho penal internacional y aborda temas relacionados con la coyuntura nacional, regional e internacional. Es una coleccin de artculos de anlisis profundo y sistemtico que contribuye a
la discusin actual sobre los problemas que se viven en estos mbitos
y contribuye a la nueva ola de estudios que abordan los nuevos aspectos del Derecho penal internacional.
dr . Javier dond Matute
Profesor-Investigador C del Inacipe
KAIAMBOS.indb 18
18/06/13 15:01
AbREvIATuRAS
ABAJ
ABl.
ac
Add.
ad
adPcP
AG-vStGb
aidP
AJCL
AJIL
aK
AlbLR
alc
alt.
AP
aprob.
ArchCrim
ArizJICL
art., arts.
at
AustralYIL
American Bar Association Journal

Amtsblatt der EG (Diario Oficial de las
Comunidades Europeas)
Appeal Cases
Addendum
Actualidad y Derecho (revista espaola)
Anuario de Derecho Penal y Ciencias
Penales (revista espaola)
Grupo de trabajo para la elaboracin del
Cdigo penal internacional alemn
Association Internationale de Droit pnal
(Asociacin Internacional de Derecho
penal)
American Journal of Criminal Law (revista de EuA)
American Journal of International Law
(revista internacional)
Alternativkommentar zur Strafprozeordnung (comentario al cPP)
Alberia Law Review (revista de EuA)
Arme de Liberation du Congo
alternativa
Actualidad Penal (revista espaola)
aprobatoriamente, aprobando, de modo
aprobatorio
Archiv des Criminalrechts (Alemania)
Arizona Journal of International and
Comparative Law (revista de EuA)
artculo, artculos
Allgemeiner Teil (parte General)
Australian Yearbook of International
Law (anuario de Australia)
19
KAIAMBOS.indb 19
18/06/13 15:01
20
AVR
awg
az
bayObLG
Bg
suizo
BgB
BGBl.
Bgh
bGhst
bibl.
BMJ
brak-Mitt.
Br-Drs
Bt
Bt-Drs.
btMG
bverfG
bverfGE
BYIL
KAIAMBOS.indb 20
Archiv des Vlkerrechts (revista de Alemania)

Auenwirtschaftsgesetz (Ley de Comercio Exterior)
Aktenzeichen (nmero de referencia)
bayerisches Oberstes Landesgericht (Tribunal Supremo del Land de baviera)
bundesgericht (Tribunal Supremo Federal suizo)
brgerliches Gesetzbuch (Cdigo Civil
alemn)
Bundesgesetzblatt (Boletn Oficial Federal aleman)
bundesgerichtshof (Tribunal Supremo
Federal Alemn)
Entscheidungen des bundesgerichtshofs
in Strafsachen (decisiones en materia
penal del Tribunal Supremo Federal Alemn)
bibliografa
bundesministerium der Justiz (ministerio
de justicia federal alemn)
Bundesrechtsanwaltskammer-Mitteilungen (noticias de la Cmara Federal de
Abogados)
bundesratsdrucksache (boletn de la Cmara de los Lnder)
bundestag (parlamento alemn)
bundestag Drucksachen (impresos del
parlamento)
betubungsmittelgesetz (ley de estupefacientes)
bundesverfassungsgericht (Tribunal Constitucional Federal alemn)
Entscheidungen des bundesverfassungsgerichtes (decisiones del Tribunal Federal Constitucional)
(The) British Year Book of International
Law (tambin citada como: Brit.YbIL)
18/06/13 15:01
AbREvIATuRAS
c.
CACLP
cadh/caddhh
CalLR
CanYIL
CaULR
cap.
Card. LR
CaseWRJIL
cca
CCC (3d)
cdi
CDJP
cedh/ ceddhh
cee
Cfr.
cg
cidfP
ciJ
cit.
cJa
CLF
CLR
KAIAMBOS.indb 21
21
contre
Croatian Annual of Criminal Law and
Practice (anuario de Croacia)
Convencin Americana de Derechos humanos
California Law Review (revista de EuA)
Canadian Yearbook of International Law
(anuario de Canad)
Catholic University Law Review (Revista de Derecho de la universidad Catlica
de la Escuela de Derecho de Columbus,
Washington)
captulo
Cardozo Law Review (revista jurdica de
EuA)
Case Western Reserve Journal of International Law (revista de EuA)
Criminal Code Act 1995 (Australia)
Canadian Criminal Cases (Third Series),
citado segn el tomo y el ao.
Comisin de derecho internacional de la
onu (citado tambin por ilc)
Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia
Penal (revista de Argentina)
Convencin Europea de Derechos humanos
Comunidad Econmica Europea
Confrntese
Convencin/ones de Ginebra de 1949
Convencin Interamericana sobre Desaparicin Forzada de personas
Corte Internacional de Justicia (citado
tambin como icJ)
Citado
Criminal Justice Act (Ley de Justicia Criminal de 2003, Inglaterra y Gales)
Criminal Law Forum (revista internacional)
Criminal Law Reports
18/06/13 15:01
22
CMLR
cn
cns
ColJTL
Col LR
coM
Comidh
Coridh
CornJIntL
cP
CPC
cPi
cPia
cPP
crt.
csJn
cv
cvr
CYELS
d.p.i.
dccB
ddr
Dept.
dfg
DickinsonJIL
KAIAMBOS.indb 22
Common Market Law Review

Constitucin nacional (Argentina)
Consejo nacional de Seguridad
Columbia Journal of Transnational Law
(revista de EuA)
Columbia Law Review (EuA)
Commission of The European union
(Comisin de la unin Europea)
Comisin Interamericana de Derechos
humanos
Corte Interamericana de Derechos humanos
Cornell Journal of International Law (revista de EuA)
Cdigo penal
Cuadernos de Poltica Criminal (Espaa)
Corte penal Internacional (citada tambin
como icc)
Ley de Investigaciones y procedimiento
Criminal de 1996 (Inglaterra y Gales)
Cdigo de procedimiento penal
crtico, crticamente
Corte Suprema de Justicia de la nacin
(Argentina)
Convencin de viena sobre el derecho de
los Tratados (1969)
Comisin de la verdad y Reconciliacin
Cambridge Yearbook of European Legal
Studies
Derecho penal Internacional
Draft Criminal Code bill (ingls) (The
Law Commission, 1989)
Deutsche Demokratische Republik (Repblica Democrtica Alemana)
Department
Deutsche Forschungsgemeinschaft (Sociedad de Investigacin Alemana)
Dickinson Journal of International Law
(Revista de EuA)
18/06/13 15:01
AbREvIATuRAS
Dig. Disc. Pen.

dina
dJt
dJt-Gutachten
dMc
dok.
DOUE
dv
DPC
dPi
dPP
dPPdf
DPPro.
DR
DVBL
DRiZ
DRZ
dudh
DUkE LJ
DuR
ecc
KAIAMBOS.indb 23
23
Digesto delle discipline penalistiche (revista de Italia)

Direccin de Inteligencia nacional (Chile)
Deutscher Juristentag (Conferencia Alemana de Juristas)
Deutscher Juristentag-Gutachten (jornadas de los juristas alemanes-dictmenes)
Decisin Marco del Consejo de 13 de junio de 2002, relativa a la orden europea de
detencin y entrega entre Estados miembros (citada tambin como dM)
Dokument
Diario Oficial de la Unin Europea (citado tambin como DOCE)
Die ffentliche Verwaltung (revista de
Alemania)
Derecho Penal Contemporneo (revista
de Colombia)
Derecho penal Internacional
Director of public prosecutions (en Inglaterra, fiscal, jefe)
Declaracin de naciones unidas sobre la
proteccin de todas las personas contra
las Desapariciones Forzadas
Diritto Penale e Processo
Deutsches Recht (revista de Alemania)
Deutsches Verwaltungsblatt (revista alemana de Derecho pblico europeo)
Deutsche Richterzeitung (revista alemana de jueces)
Deutsche Rechts-Zeitschrift (revista de
Alemania)
Declaracin universal de Derechos humanos (1948)
Duke Law Journal (revista de EuA)
Demokratie und Recht (revista de Alemania)
Empresa Criminal Comn
18/06/13 15:01
24
eciJ
Eckart Jb
ecPi
ed.(s)
EuA
eg
EGStGb
eictr
eicty
eiMt
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EJIL
ELR
EPIL
et al.
Eu
Eucrim
EuGRZ
Eur. J. Crime Cr. L. Cr. J
EuZW
KAIAMBOS.indb 24
Estatuto de la Corte Internacional de Justicia

Eckart-Jahrbuch (Revista de Alemania)
Estatuto para la implementacin de una
Corte penal Internacional (Estatuto de
Roma)
editor(es)
Estados unidos de norteamrica (citado
tambin como uS o u.S.)
Europische Gemeinschaft (Comunidad
Europea)
Einfhrungsgesetz zum Strafgesetzbuch
(Ley Introductora al Cdigo penal)
Estatuto del International Criminal Tribunal for Rwanda
Estatuto del International Criminal Tribunal for the Former yugoslavia
Estatuto del International Military Tribunal (nremberg)
Estatuto del International Military Tribunal for the Far Est (Tokio)
European Journal of International Law
(Revista internacional)
European Law Review
Encyclopedia of Public International
Law (citada segn nmero de tomo y ao;
primera edicin con nmeros arbigos;
segunda edicin, con nmeros romanos)
et altera (latn, y otros)
Europische union (unin Europea)
The European Criminal Law Associations Forum
Europische
Grundrechte-Zeitschrift
(Revista de Alemania)
European Journal of Crime, Criminal
Law and Criminal Justice (revista europea)
Europische Zeitschrift fr Wirtschaftsrecht
18/06/13 15:01
AbREvIATuRAS
ewg
farc
FAZ
fg
Fla. J. IntI. L.
FM
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Georgia J l & C L
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GLJ
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gvg
GW
HarvILJ
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HRLJ
HRQ
HRRS
KAIAMBOS.indb 25
25
Europische Wirtschafts Gemeinschaft

(Comunidad Econmica Europea, cce)
Fuerzas armadas revolucionarias de Colombia
Frankfurter Allgemeiner Zeitung (peridico de Alemania)
Festgabe (libro homenaje)
Florida Journal of International Law
Field Manual (manual de campo militar
estadounidense)
Forces patriotiques pour la Libration de
Congo
Reglas Federales de procedimiento Criminal (Estados unidos)
Festschrift (libro homenaje)
Goltdammers Archiv fr Strafrecht (revista de Alemania)
General Assembly Official Records
General Assembly Resolution
Georgia Journal of International and
Grundgesetz (Ley Fundamental alemana)
German Law Journal
Gedchtnisschrift (libro en memoria)
Gesellschaft fr technische Zusammenarbeit, Alemania
Gerichtsverfassungsgesetz (Ley Orgnica de los Tribunales)
Guardian Weekly (peridico semanal)
Harvard International Law Journal (Revista de EuA)
History Today (Revista electrnica inglesa de historia)
Human Rights Law Journal (revista internacional)
Human Rights Quarterly (revista internacional)
Hchstrichterliche Rechtsprechung Strafrecht (revista electrnica de Alemania)
18/06/13 15:01
26
hrw
hrw/a
HuV
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icJ
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ilc
ILR
iMg
iMt
iMtfe
Int. Crim. L.
InternAb
KAIAMBOS.indb 26
human Rights Watch

human Rights Watch/Americas
Humanitres Vlkerrecht (revista de Alemania)
International Criminal Court (citado tambin como cPi)
International Court of Justice (citado
tambin como ciJ)
International and Comparative Law
Quarterly (revista internacional)
International Criminal Law Review (revista internacional)
International Committee of the Red Cross
International Centre for Transitional Justice
International Criminal Tribunal for
Rwanda (tPir)
International Criminal Tribunal for the
(prosecution of persons responsible for
serious violations of international humanitarian law committed in the territory of)
Former yugoslavia
Instituto Interamericano de Derechos humanos.
International Law Association
International Law Comi ssion (citado
tambin por cdi)
International Law Reports (citado por
nmero de tomo y pgina, hasta el nm.
105, y despus por prr.)
Internationaler Militrgerichtshof (nremberg)
International Military Tribunal (nremberg)
International Military Tribunal for the
Far East (Tokio)
International Criminal Law
Internationales Anwaltsblatt (revista de
Austria)
18/06/13 15:01
AbREvIATuRAS
IntL
IpbpR
IRRC
IsLR
IYHR
IYIL
JA
Jb
JbIntR
Jce
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JCP
JICJ
JournPL
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JpD
JR
Jura
JuS
JZ
K/M-g
Kas
KgB
KAIAMBOS.indb 27
27
International Lawyer (revista internacional)

Internationaler pakt ber brgerliche und
politische Rechte (PidcP)
International Review of the Red Cross
Israel Law Review (revista de Israel)
Israel Yearbook of Human Rights (anuario de Israel)
Israel Yearbook of International Law
Juristische Arbeitsbltter (revista de Alemania)
Jahrbuch (anuario)
Jahrbuch fr internationales Recht (revista de Alemania)
Joint Criminal Enterprise
Journal of Criminal Law, Criminology
and Police Science (revista de EuA)
Juris-Classeur Priodique (La Semaine
Juridique) (revista de Francia)
Journal of International Criminal Justice
Journal of Public Law (revista de EuA)
Journal of Transnational Law and Policy
(revista de EuA)
Jueces para la democracia (revista de
Espaa)
Juristische Rundschau (revista de Alemania)
Juristische Ausbildung (revista de Alemania)
Juristische Schulung (revista de Alemania)
Juristen Zeitung (revista de Alemania)
kleinknecht/Meyer-Goner, kommentar
zur Strafprozeordnung (comentario al
cPP)
konrad Adenauer Stiftung, Alemania
komitet Gossudarstwennoj besopasnosti
(antiguo servicio secreto ruso)
18/06/13 15:01
28
kJ
KK
Krg
krimJ
kritV
KwKg
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La Ley
la
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lK-[autor]
loc. cit.
LP
Lph.
lrc
Mdr
MelbJIR
MfS
MichJIL
MJICL
Mlc
KAIAMBOS.indb 28
kritische Justiz (revista de Alemania)

karlsruher kommentar zur Strafprozeordnung (comentario al cPP)
kontrollratsgesetz (Ley del Consejo de
Control)
kriminologisches Journal (revista de
Alemania)
kritische Vierteljahresschrift fr Gesetzgebung und Rechtswissenschaft (revista
de Alemania)
kriegswaffenkontrollgesetz (Ley de
Control de Armas de Guerra)
Loewe/Rosenberg, kommentar zur Strafprozeordnung (comentario al cPP)
La Ley, Revista Jurdica Espaola de
Doctrina, Jurisprudencia y Bibliografa
(revista de Espaa)
Lateinamerika Analysen
Latin American Research Review
Landgericht (Tribunal del Land [estado])
Leiden Journal of International Law (revista internacional)
Leipziger Kommentar (citado en la Bibliografa bajo Jescheck y otros)
locus citatus (latn, lugar citado)
Legislazione Penale (revista de Italia)
Law and philosophy
Law Reform Commission (de Canad)
Mouvement Dmocratique Rpublicain
Melbourne Journal of International Law
(revista de Australia)
Ministerium fr Staatssicherheit (Ministerio para la Seguridad de Estado de la antigua Repblica Democrtica Alemana)
Michigan Journal of International Law
(revista de EuA)
Maastricht Journal of International and
Comparative Law (revista internacional)
Mouvement de Libration du Congo
18/06/13 15:01
AbREvIATuRAS
MLR
MPc
MPunyB
MrK
Mschrkrim
Mko-[autor]
n. del T.
NDP
NewYorkLSJI&CL
NFP
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NILR
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nm.
NordicJIL
nm.
ns
NStZ
NStZ-RR
NVwZ
NYIL
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KAIAMBOS.indb 29
29
Modern Law Review (revista de Inglaterra)

Modal penal Code (American Law Institut, 1985)
Max planck yearbook of united nations
Law
Menschenrechtskonvention (ceddhh)
Monatsschrift fr kriminologie und Strafrechtsreform (Revista de Alemania)
Mnchner Kommentar, Strafgesetzbuch
nota del traductor
Nueva Doctrina Penal (Revista de Argentina)
New York School of International &
Nuevo Foro Penal (revista de Colombia)
non Governmental Organisation/s (ong)
Netherlands International Law Review
Neue Justiz (revista de Alemania)
Neue Juristische Wochenschrift (revista
de Alemania)
nordrhein-Westfalen (Estado alemn)
Nomos kommentar y Neue kriminalpolitik (Revista de Alemania)
nmero(s) marginal(es)
Nordic Journal of International Law (revista internacional)
nmero, nmeros
nazionalsozialismus (nacionalsocialismo)
Neue Zeitschrift fr Strafrecht (revista de
Alemania)
Neue Zeitschrift fr Strafrecht-Rechtsprechungs-Report (revista de Alemania)
Neue Zeitschrift fr Verwaltungsrecht
(revista de Alemania)
Netherlands Yearbook of International
Law (anuario de los pases bajos)
Oberster Gerichtshof (Tribunal Supremo)
18/06/13 15:01
30
OGhbrZ
OGhst
JZ
olg
ong
onu
otP
OWiG
p./pp.
Pacg
prr.
PidcP
PittsburghLR
p. ej.
prepCom
prepCommis
R.I.D.C
RabelsZ
RBCC
KAIAMBOS.indb 30
Oberster Gerichtshof fr die britische

Zone (Tribunal Supremo para la Zona
britnica)
Entscheidungen des Obersten Gerichtshof in Strafsachen (decisiones en materia
penal del Tribunal Supremo para la Zona
britnica)
sterreichische Juristen-Zeitung (revista
de Austria)
Oberlandesgericht (Tribunal Superior del
Land)
Organizacin no Gubernamental
Organizacin de naciones unidas (citada
tambin como un)
Office of the Prosecutor (Oficina del Fiscal de la Corte penal Internacional)
Gesetz ber Ordnungswidrigkeiten (Ley
de contravenciones administrativas)
pgina/ pginas
protocolo Adicional a las Convenciones
de Ginebra de 1949
prrafo, prrafos
pacto Internacional de derechos Civiles y
polticos (1966)
Pittsburgh University Law Review (Revista de EuA)
por ejemplo
preparatory Committee (of the united
nations on the establishment of an International Criminal Court)
preparatory Commission (for the International Criminal Court)
Revue Internationale de Droit Compar
(revista de Francia)
Rabels Zeitschrift fr auslndisches und
internationales Privatrecht (revista de
Alemania)
Revista Brasileira de Cincias Criminais
(revista de brasil)
18/06/13 15:01
AbREvIATuRAS
RBDI
rcM
RDA
RDCE
RDCP
RDFUG
RDI-MinRelaciones
RDPC
RDPM
RDPP
RDS Oca.P.
REC
RehaG
Res.
RFA
RGDp
RGSt
RIAA
RichmondLR
RIDP
RIDP
RIDPP
KAIAMBOS.indb 31
31
Revue Belge de Droit International (revista internacional)

Rule for Courts-Marcial (estadounidense)
Repblica Democrtica Alemana
Revista de Derecho Comunitario Europeo
Revue de Droit Pnal et de Criminologie
(revista de blgica)
Revista de la Facultad de Derecho de la
Universidad de Granada
Revista de Debate Interamericano Ministerio de Relaciones Exteriores (revista de
Colombia)
Revista de Derecho Penal y Criminologa, Segunda poca (revista de Espaa)
Revue de Droit Pnal Militaire et de la
Guerre (revista internacional)
Revista de Derecho y Proceso Penal (revista de Espaa)
RDS Occasional papers
Revista de Estudos Criminais (revista de
brasil)
Rehabilitierungsgesetz (Ley de Rehabilitacin)
Resolution
Repblica Federal de Alemania
Revista General de Derecho Procesal
Iustel (revista de Espaa)
Entscheidungen des Reichsgerichts in
Strafsachen (decisiones en materia penal
del Tribunal Supremo del Reich)
Reports of International Arbitral Awards
(citado por el tomo, ao y pgina)
University of Richmond Law Review (revista EuA)
Revue International de Droit Pnal (revista internacional, aidP)
Revue International de Droit Pnal
Rivista Italiana di Diritto e Procedura
Penal (revista de Italia)
18/06/13 15:01
32
RLJ
RoL
RP
RPCP
rPP
RSCDPC
rsha
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s., ss.
S/Res.
S/S-[autor]
SchwZstr
scil.
SCL
scP
scsl
sd
Sect.
sed-sK
sic
SJZ
sK-[redactor]
Slg.
KAIAMBOS.indb 32
Rutgers Law Journal (revista de EuA)

Review of Litigation (revista de EuA)
Revista Penal (revista de Espaa)
Revista Peruana de Ciencias Penales (revista de per)
Rules of procedure and Evidence (Reglas
de procedimiento y prueba)
Revue de Science Criminelle et de Droit
Pnal Compar (revista de Francia)
Reichssicherheitshauptamt (Oficina Central de Seguridad del Reich)
Revista Universidad Catlica del Norte
(revista de Chile)
Siguiente, siguientes
Security Council Resolution
Schnke/Schrder, Strafgesetzbuch (vase bibliografa)
Schweizer Zeitschrift fr Strafrecht (revista de Suiza)
Scilicet (latn, es decir, se refiere a)
Santa Clara Lawyer (revista de EuA)
Sala de Cuestiones preliminares la Corte
penal Internacional.
Special Court for Sierra Leone (Tribunal
Especial para Sierra Leona)
Schengener Durchfhrungsbereinkommen (Acuerdo de Schengen)
Seccin
Sozialistische Einheitspartei Deutschlands (partido de la unidad socialista alemana, Comit Central)
sicut (latn, textualmente)
Sddeutsche Juristenzeitung (revista de
Alemania)
Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch (citado en la bibliografa bajo
Rudolphi y otros)
Sammlung (coleccin, antologa)
18/06/13 15:01
AbREvIATuRAS
SoldG
sPi
ss
StGb
StraFo
StrRehaG
StV
t.
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TempleLQ
TexasILJ
tJce
tMi
tPir
TransLCP
TTLRew
tue
TulLR
twc
UMICLR
un
undocu
KAIAMBOS.indb 33
33
Soldatengesetz (Gesetz ber die Rechtstellung der Soldaten) (ley sobre el estatuto jurdico de los soldados)
Sala de primera Instancia I de la Corte
penal Internacional
Schutzstaffeln der nsdaP (escuadrones de
proteccin del de partido de los Trabajadores nacionalsocialista alemn)
Strafgesetzbuch (Cdigo penal alemn)
Strafverteidiger Forum
Gesetz ber die Rehabilitierung und Entschdigung von Opfern rechtsstaatswidriger Strafverfolgungsmanahmen im
beitrittsgebiet
Strafverteidiger (revista de Alemania)
tomo
Tribunal Europeo de Derechos humanos
Temple Law Quarterly (revista de Inglaterra)
Texas International Law Journal
Tribunal de Justicia de la Comunidad Europea (citado tambin como stJce)
Tribunal Militar de nremberg
Tribunal pnal International pour le
Rwanda (ictr)
Transnational Law & Contemporary
Problems (revista de EuA)
Texas Tech Law Review (revista de EuA)
Tratado de la union Europea
Tulane Law Review (revista de EuA)
Trials of War Criminals (uS-GpO General Printing Office, citado por tomo y
pgina)
University of Miami International and
Comparative Law Review (revista de
EuA)
united nations (citado tambin como onu)
united nations Documents (Documentos
onu)
18/06/13 15:01
34
un-ecosoc-chr
untaet-Regulation
unts
unwcc
us
o u .s .
Utrecht L. Rev.
uvt
vs.
vers. al.
vol.
vStGb
vvdStRL
WaffG
WiscILJ
WStG
YaleJIL
YaleLJ
YbILC
YIHL
ZaRV
ZERT
KAIAMBOS.indb 34
un-Economic and Social Council-Commission of human Rights

un-Transitional Administration for East
Timor
united nations Treaty Series
united nations War Crimes Commission
united States (citado tambin como
EuA)
Utrecht Law Review (revista de los pases
bajos)
unidad de vctimas y Testigos (Corte penal Internacional)
versus
versin alemana (referencia a la obra original)
volumen
vlkerstrafgesetzbuch (Cdigo penal internacional alemn)
verffentlichungen der vereinigung der
deutschen Staatsrechtslehrer
Waffengesetz (Ley de armas)
Wisconsin International Law Journal
Zeitwistra schrift fr Wirtchaft-und
Steuerstrafrecht
Wehrstrafgesetzbuch (Cdigo penal militar alemn)
(The) Journal of International Law (revista de EuA)
(The) Yale Law Journal (revista de EuA)
Yearbook, International Law Commission (citado segn ao, tomo, parte y parte/para.)
Yearbook of International Humanitarian
Law (Anuario internacional)
Zeitschrift fr auslndisches ffentliches
Recht und Vlkerrecht (revista de Alemania)
Zeitschrift der Europischen Rechtsakademie Trier (revista de Alemania)
18/06/13 15:01
AbREvIATuRAS
ZeuP
ZIS
ZNR
ZRP
ZStrR
ZStW
ZVglRWiss
ZvR/ZvR
KAIAMBOS.indb 35
35
Zeitschrift fr Europisches Privatrecht

(Revista de Alemania)
Zeitschrift fr Internationale Strafrechtsdogmatik www.zis-online.com (revista
de Alemania)
Zeitschrift fr neuere Rechtsgeschichte
(revista de Alemania)
Zeitschrift fr Rechtspolitik (revista alemana)
Zeitschrift fr Strafrecht (revista de Suiza)
Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft (revista de Alemania)
Zeitschrift fr vergleichende Rechtswissenschaft (revista de Alemania)
Zeitschrift fr vergleichende Rechtswissenschaft (revista de Alemania)
prrafo (s)
18/06/13 15:01
KAIAMBOS.indb 36
18/06/13 15:01
PriMera Parte
JuSTICIA DE TRAnSICIn
y pERSpECTIvAS
KAIAMBOS.indb 37
18/06/13 15:01
KAIAMBOS.indb 38
18/06/13 15:01
I. EL DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL

En LA EnCRuCIJADA*
los triBunales ad hoc:
iMPosicin ex Post facto ad hoc
la era de los tribunales ad hoc termin. para la mayora de nosotros sta es una buena noticia. La justicia penal internacional ad hoc
siempre se caracteriz, con diferentes grados, por la violacin de un
principio general de derecho, a saber, el principio nullum crimen sine
lege.1 Si bien uno podra discutir la interpretacin correcta ya sea
estricta o liberal de este principio, su existencia como tal es indudable. De hecho, el Tribunal Militar Internacional de nremberg (tMi)
lo reconoci como un principio (subjetivo) de justicia.2
* Este captulo es una versin ampliada y actualizada de la Conferencia realizada
en la Marie Curie network Conference International Criminal Law: present and
Future perspectives, universidad de Leiden, Grotius Centre for International Legal
Studies, La haya, 15 de marzo de 2008. Fue publicado originalmente en ingls en
Carsten Stahn y Larissa van den herik (eds.), Future Perspectives on International
Criminal Justice, La haya, tMc Asser press, 2010, pp. 161-177. Traduccin de Carolina Anello y natalia Luterstein, universidad de buenos Aires.
1 Sobre sus orgenes, vase k. Ambos, Nulla Poena Sine Lege in International
Criminal Law, en R. haveman y O. Olusanya (eds.), Sentencing and Sanctioning
in Supranational Criminal Law, 2006, pp. 17-21. Nulla Poena Sine Lege en Derecho penal Internacional, en M. Llanos y A. picando (coords.), Estudios de Derecho
internacional. Libro Homenaje al profesor Santiago Benadava, tomo II, Santiago de
Chile, 2008, pp. 19-41.
2 Military Legal Resources, Trial of the Major War Criminals before the International Military Tribunal, vol. XXII, Washington, D.C., Library of Congress,
p. 462, The Blue Series: In the first place, it is to be observed that the maxim
nullum crimen sine lege is not a limitation of sovereignty, but is in general a principle of justice. h. kelsen, Will the Judment in the nuremberg Trial Constitute a
precedent in international Law?, The International Law Quarterly, vol. 1, nm. 2,
1947, pp. 164-165, sostiene un enfoque subjetivo y denominando a la prohibicin
de normas ex post fact como un principio de justicia. Reimpreso en Gunal Mettraux (ed.), Perspectives on the Nuremberg Trial, nueva york, Oxford university
press, 2008, pp. 274.
39
KAIAMBOS.indb 39
18/06/13 15:01
40
La creacin ex post facto de los tribunales ad hoc infringe ante

todo el elemento temporal del principio nullum crimen, es decir, la
prohibicin de la retroactividad de las leyes penales. Todos los tribunales ad hoc desde nremberg a La haya, Arusha, Freetown, pnom
penh, bagdad y Lbano (este ltimo situado en La haya) 3 fueron
establecidos con posterioridad a la comisin de los crmenes que ellos
mismos iban a juzgar. Si no se limitan a los crmenes del pasado puede
haber un elemento de proyeccin hacia el futuro en su competencia,
como es el caso del Tribunal penal Internacional para la ex yugoslavia
(tPiy), que est habilitado para juzgar a los presuntos responsables de
violaciones del Derecho internacional humanitario cometidas a partir de 1991 en el territorio de la ex yugoslavia (artculo 1, Estatuto
tPiy), es decir, hasta su cierre definitivo. No obstante, esto no modifica
el carcter esencialmente retroactivo de este tipo de jurisdiccin, al
cual denominar el defecto congnito de los tribunales ad hoc. ste
no puede ser eliminado por el recurso de estos tribunales a las fuentes
no escritas del Derecho internacional. Con esto no pretendo negar la
existencia de actos que pueden ser reconocidos, ms all de toda duda
razonable, como crmenes internacionales en el Derecho internacional consuetudinario (parafraseando la famosa frmula del secretario
general de la onu en el Informe del tPiy)4 o que puedan considerarse
delictivos segn los principios generales del Derecho reconocidos
Sobre los diferentes tribunales ad hoc o tribunales mixtos, vanse k. Ambos
y M. Othmann (eds.), New Approaches in International Criminal Justice: kosovo,
East Timor, Sierra Leone and Cambodia, Max-planck Institute, Friburgo, 2003; C.p.
Romano et al. (eds.), Internationalized Criminal Courts and Tribunals: Sierra Leone,
East Timor, kosovo and Cambodia, Oxford university press, 2004; W. Schabas, The
un International Criminal Tribunals: The Former Yugoslavia, Rwanda and Sierra
Leone, Cambridge, Cambridge university press, 2006; L. von braun, Internationalisierte Strafgerichte (2008); sobre Iraq y Lbano, M.p. Scharf, The Iraqi high Tribunal: A viable Experiment in International Justice?, Journal of International Criminal
Justice, vol. 5, nm. 2, 2007, p. 258; J. Cockayne (ed.), Symposium: The Special
Tribunal for Lebanon-A Cripple from birth, Journal of International Criminal Justice, vol. 5, 2007, pp. 1062-1174.
4 Cfr. Informe presentado por el secretario general de conformidad con el prrafo
2 de la Resolucin 808 (1993) del Consejo de Seguridad, un Doc. S/25704, 3 de
mayo de 1993, y Corrigendum S/25704/Corr. 1, 30 de julio de 1993, prr. 34: rules
of international humanitarian law which are beyond any doubt part of customary law
[]. Reimpreso en V. Morris y M.P. Scharf, An Insiders Guide to The International
Criminal Tribunal for The Former Yugoslavia, vol. II, 1995, pp. 3 y ss.
3
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EL DEREChO pEnAL InTERnACIOnAL En LA EnCRuCIJADA
41
por la comunidad internacional artculo 15(2), pacto Internacional

de Derechos Civiles y polticos (PidcP), tambin en el artculo 7(2)
del Convenio Europeo de Derechos humanos (cedh), pero en la
prctica estos estndares no se toman muy en serio una vez que un
estatuto establece, con ms o menos claridad, crmenes definidos. En
realidad, es muy probable que la obligacin de examinar la condicin
de derecho consuetudinario de los crmenes del Estatuto, que en principio surge del carcter provisional de sus definiciones,5 se convierta
en un mero enunciado terico y los jueces apliquen el Estatuto tal
como est.6
Asimismo, mientras la frmula de los principios generales de los
tratados de derechos humanos, debido a su alcance prcticamente
ilimitado, constituye una violacin flagrante de la seguridad jurdica
(nullum crimen sine lege certa), una comprensin estricta de la costumbre que requiera una opinio iuris no controvertida y una slida
prctica por parte de los Estados7 podra constituir un fundamento
legtimo de la existencia de crmenes no escritos. por ejemplo, alguien
podra alegar que los delitos cometidos por los nazis contra los judos
5 vase recientemente A. Zahar y G. Sluiter, International Criminal Law, Oxford,
Oxford university press, 2008, p. 80: Their statutes are retrospective and are not
themselves law; they are, rather, pointers to a law existing in some form in the rarefied sphere of international law. Cfr. tambin C. hollweg, Das neue Internationale
Tribunal der uno und der Jugoslawienkonflikt, Juristen Zeitung 48, 1993, p. 985;
h. Ahlbrecht, Geschichte der Vlkerrechtlichen Strafgerichtsbarkeit im 20. Jahrhundert, banden-banden, nomos, 1999, p. 244; R. heinsch, Die Weiterentwicklung des
humanitren Vlkerrechts durch die Strafgerichtshfe fr das ehemalige Jugoslawien
und Ruanda, berln, Bwv/berliner Wissenschafts/verlag, 2007, p. 65.
6 Excepciones como el claro compromiso con el principio nullum crimen por prosecutor vs. vasiljevic confirman la regla (Judgment, Case No. IT-9832-T, 29 de noviembre de 2002, prrafo 193): A criminal conviction should indeed never be based
upon a norm which an accused could not reasonably have been aware of at the time
of the acts, and this norm must make it sufficiently clear what act or omission could
engage his criminal responsibility.
7 north Sea Continental Shelf Case (Germany vs. Denmark), Judgment of 20 February 1969 [1969], ICJ Rep. 29, prr. 74; Case Concerning Certain paramilitary
Activities In and Against nicaragua (nicaragua vs. uSA), Judgment of 27 June 1986
[1986], ICJ Rep. 79, prr. 183. vase tambin W. Graf vitzthum, begriff, Geschichte und Quellen des vlkerrechts, en W. Graf vitzthum (ed.), Vlkerrecht, berln, De Gruyer, 2004, pp. 1-64, nmeros marginales (nm.), pp. 131-133; I. brownlie,
Principles of Public International Law, nueva york, Oxford university press, 2003,
pp. 4-6.
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y otros grupos disidentes habran podido ser legtimamente juzgados

como crmenes de lesa humanidad, ya que ninguna persona razonable creera en la impunidad de esos actos, a pesar de que no estaban
codificados en el momento de su comisin. En cambio, la guerra de
agresin nazi, por muy ilegal que haya sido, no puede ser considerada
un crimen internacional con un argumento de igual fuerza. El famoso
pacto briand-kellogg rechaz la clebre frase de Clausewitz de que
la guerra es una mera continuacin de la poltica por otros medios,8
y slo conden el recurso de la guerra como una solucin de las controversias internacionales, y as de este modo se la prohibi como
un instrumento de poltica nacional,9 es decir, claramente no criminaliz el uso de la fuerza. El Acuerdo de Londres ignor esta sutil pero
importante diferencia y dispuso de manera autoritaria que planear,
preparar, iniciar o hacer una guerra de agresin es un crimen contra
la paz.10 Con ese fundamento, incluso el tMi consider la guerra de
agresin no slo como un crimen internacional sino tambin como
el mximo crimen internacional que contiene en s mismo toda
la maldad acumulada.11 Sin embargo, convertir sin ms una mera
prohibicin en un delito significa ignorar, a nivel internacional, la diferencia fundamental entre la responsabilidad objetiva del Estado y la
responsabilidad penal individual;12 en el mbito interno, deja de lado
8 C. von Clausewitz, Vom kriege, vol. 1, 1832, prr. 24; trad. de J.J. Graham,
On War (1873), disponible en: http://www.clausewitz.com/CWZhOME/vomkriege/
vkTOC2.htm.
9 Cfr. el artculo 1 del Tratado de Renuncia a la Guerra (pacto briand-kellogg)
como un Instrumento de poltica nacional, de 1928 (General Treaty for the Renunciation of War as an Instrument of national policy), Sociedad de naciones, Treaty Series, XCIv, nm. 2137 (1929), reimpreso en G.k. Mc Donald y O. Swaak Goldman
(eds.), International Criminal Law, vol. II, part 1, 2000, pp. 57-58.
10 Cfr. el artculo 6 (a) del Estatuto tMi de 1945 (Acuerdo de Londres), 82 unts
280 (1951).
11 Cfr. Military Legal Resources, Trial of the Major War Criminals before the International Military Tribunal, vol. I, Library of Congress, Washington, D.C., p. 186,
The blue Series: conc. US v. von Leeb, Trials of War Criminals before the Nuremberg
Military Tribunals under Control Council Law No. 10 (The Green Series, en adelante twc por sus siglas en ingls), vol. XI, 462, p. 472; US vs. von Weizscker et al.,
twc, vol. XIv, 308, pp. 318 y ss.
12 Este tema ha sido abordado por h. Jahrreiss, Der Bruch des Zwischenstaatlichen Friedens und Seine Strafbarkeit. Pldoyer vor dem Internationalen Militrgerichtshof zu Nrenberg (1946), p. 44 (Wenn aber das deutsche Reich im Einzelfall
entgegen einem noch gueltigen Nicht-Angriffs-Vertrag zum Angriff geschritten sein
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la diferencia entre las prohibiciones administrativas sin carcter penal

y los delitos.13 Esta suave transformacin de una mera prohibicin en
delito slo puede ser conciliada con la prohibicin de retroactividad
(nullum crimen sine lege praevia) si sta es considerada una regla con
excepciones, justificando en este caso la excepcin con la evidente
ilegalidad que revesta la conducta en cuestin en el momento de la
comisin, y teniendo en cuenta consideraciones de justicia.14
En cualquier caso, de estas consideraciones se desprende claramente que el recurso al Derecho penal no escrito est plagado de incersollte, so hat es ein voelkerrechtliches Delikt begangen und haftet dafuer nach den
Regeln des Voelkerrechts ueber voelkerrechtliche Delikte. Aber nur das Reich. Nicht
der Einzelne, und waere e[r] das Staatsoberhaupt). En el mismo sentido, h. Laternser, Looking back at the nuremberg Trials with Special Consideration of the
process Against Military Leaders, Whittier Law Review, vol. 8, 1986, pp. 557 y 572.
Reimpreso en Mettraux, Perspectives on the Nuremberg Trial, op. cit, p. 473.
13 La diferencia tambin ha sido enfatizada por acadmicos norteamericanos con
respecto al pacto briand kellogg. vase D. G. McIntyre, The nuremberg Trials
(1962), 24, Pittsburgh Law Journal 73, pp. 97 y ss., refirindose, por un lado, a la
Conferencia de la Asociacin de Derecho Internacional de 1934 en la que [N]ot one
of the jurists suggested that the Pact authorized penal sanctions [...] (pp. 97-98); y,
por el otro, argumentando que el Senado de Estados unidos de norteamrica efectivamente no habra ratificado un tratado donde se expusiera a los combatientes y jefes
norteamericanos a una potencial responsabilidad internacional (pp. 98-99). Tambin
vase W.R. harris, International human Rights and the nuremberg Judgement
(1972), 12, Santa Clara Lawyer 209, pp. 216-217, para una ampliacin sobre el pacto
briand-kellogg; crt. tambin M. Lippman, nuremberg: Forty years Later (1991),
7, Connecticut Journal of International Law 1, pp. 44-45 (reimpreso en Mettraux,
Perspectives on the Nuremberg Trial, op. cit., p. 492).
14 Esto nos retrotrae a nremberg. vase kelsen, Will the Judment in the nuremberg Trial Constitute a precedent in Internacional Law?, op. cit., p. 165. En cualquier
caso, el argumento de la justicia claramente prevalece sobre la objecin a la retroactividad. En cuanto a la defensa de nremberg, vase G. Radbruch, Zur Diskussion
ber die verbrechen gegen die Menschlichkeit (1947), 2, Sddeutsche Juristenzeitung, columna 131, columna 135. vase tambin h. h. Jescheck, Die Verantwortlichkeit der Staatsorgane nach Vlkerstrafrecht (1952), pp. 240 y ss., quien en ltima
instancia invoca consideraciones de justicia cuando distingue entre los crmenes contra la paz y los de lesa humanidad, sosteniendo para los primeros la prohibicin de
retroactividad por su importancia en la normativa del Derecho penal internacional (p.
241), mientras que permite el castigo retroactivo para los segundos, por su particular
ilegalidad (p. 242). para una posicin contraria y ms radical, vase L.C. Green, The
Maxim nullum crimen sine lege and the Eichmann Trial (1962), 38, Brit. YbIL, 457,
p. 471, sosteniendo que that there is nothing in international law [...] which precludes
the enactment of retroactive criminal legislation.
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tidumbres y dificultades que a menudo hacen prcticamente imposible encontrar un consenso sobre la criminalidad de una conducta
particular. Por lo tanto, debera ser indiscutible que la calificacin de
una conducta como crimen por medio de una codificacin conduce
a una mayor claridad y seguridad. De hecho, sta es la razn por la
cual las modernas jurisdicciones del common law han prcticamente
derogado los crmenes del common law,15 e incluso en Inglaterra, la
jurisdiccin madre, existe una tendencia hacia la codificacin.16 Fue
Lord bingham de Cornhill, presidente del Tribunal Supremo ingls,
quien realiz un fuerte y convincente llamado para la adopcin de un
cdigo penal, resumiendo los argumentos a favor de la codificacin
en tres aspectos: En primer lugar, brindar claridad y accesibilidad
al Derecho. Segundo, dar coherencia al Derecho penal. Tercero []
un cdigo ofrecer mayor certeza al Derecho. Esto es particularmente
importante ya que el artculo 6 del Convenio Europeo de Derechos
Humanos, tal como se aplica, requiere que los delitos se definan con
una precisin razonable.17
Existen otros problemas relacionados con los tribunales ad hoc
que hablan a favor de su abolicin, mas por razones de espacio no
para Estados unidos vase W. LaFave, Principles of Criminal Law (2003), p.
62: [...] in recent years a great many states have enacted comprehensive new criminal codes, and in the process they have usually but not always abolished common law
crimes. para Canad vase D. Stuart, Canadian Criminal Law (2001), p. 8 ([...]
widely accepted that any type of offences in Canada must derive from legislation
[...]). Para Australia vase M. Bagaric y K.J. Arenson, Criminal Laws in Australia
(2007), pp. 18-19 (distinguiendo entre los diferentes territorios y estableciendo que
the Commonwealth government, in consultation with state governments, has been
developing a national Criminal Code, applying to all Commonwealth offences from
15 December 2001). para el caso especial de Irlanda (Rep.), vase C. n Choilein,
Criminal Law (2006), p. 3 (primary sources of Irish criminal law are legislation and
the common law).
16 Esto se sigue desde el trabajo de la Comisin de Derecho. En su reciente 10th
programme of Law Reform, en http://www.lawcom.gov.uk/docs/lc311.pdf, esto reafirma su compromiso con una codificacin global del Derecho penal (prr. 2.24), pero
primero debe to undertake projects to simplify the criminal law (prr. 1.6.) y to
make codification more achievable (prr. 2.24). Vase tambin el trabajo A new
homicide Act for England and Wales? (2005), disponible en http://www.lawcom.
gov.uk/docs/cp177_overview_web.pdf. vase tambin A. Ashworth, Principles of
Criminal Law, 6a ed., Oxford university press, 2009, p. 8.
17 Citado de acuerdo con el 33 Informe Anual de la Comisin de Derecho, disponible en http://www.lawcom.gov.uk/docs/lc258.pdf, prr. 1.34.
15
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podrn ser examinados aqu. Ser suficiente mencionar slo una

objecin importante: estos tribunales tienen el sabor de la justicia
de los vencedores.18 ste fue el caso en nremberg y Tokio en el
pasado y es la situacin de Irak en el presente. no son verdaderos
tribunales universales, pero su normativa siempre estuvo y est enmarcada en funcin de las tradiciones legales e intereses polticos
de los poderes que las crearon. En consecuencia, la justicia penal
internacional ad hoc siempre fue common law, una justicia penal
acusatoria sin jurado. Ms importantes an resultan los problemas
estructurales que estos tribunales experimentaron y siguen experimentando con respecto a un juicio justo en su sentido ms amplio.
Si bien stos pueden proporcionar las garantas de un juicio justo
stricto sensu; es decir, el derecho a ser informado acerca de la acusacin en un plazo razonable y en el idioma del acusado, el derecho
a una defensa adecuada, presuncin de inocencia, etc.,19 suelen ser
estructuralmente tendenciosos y parciales, ya que slo investigan
los crmenes cometidos por una de las partes en el conflicto. ste fue
18 Esta objecin conlleva una especie de leitmotif a travs de la literatura desde la
Segunda Guerra Mundial hasta la actualidad; vase por ejemplo R.h. Minear, Victors
Justice: The Tokyo War Crimes Trial (1971); M. biddiss, victors Justice? The nuremberg Tribunal, History Today, vol. 45, 1995, p. 40; J. Meernik, victors Justice
or the Law? Judging and punishing at the International Tribunal for the Former yugoslavia, Journal of Conflict Resolution, vol. 47, 2003, p. 140; E.L. pearl, punishing balkan War Criminals: Could the End to yugoslavia provide an End to victors
Justice?, American Criminal Law Review, vol. 30, 1993, p. 1373; b. Dougherty,
Victims Justice, Victors Justice: Iraqs flawed Tribunal, Middle East Policy, vol.
1, 2004, p. 61; v. peskin, beyond victors Justice? The Challenge of prosecuting
the Winners at the International Tribunal for the Former yugoslavia and Rwanda,
Journal of Human Rights, vol. 4, 2005, p. 213; E.C. Rojo, The Role of Fair Trial
Considerations in the Complementarity Regime of the icc: From no peace without
Justice to no peace with victors Justice?, Leiden Journal of International Law,
vol. 18, nm. 4, 2005, p. 829; L. Scheuermann, victors Justice? The Lessons of
nuremberg Applied to the Trial of Saddam hussein, Tulane Journal of International
and Comparative Law, vol. 15, nm. 1, 2006, p. 291; b. Wringe, Why punish War
Crimes? Victors Justice and Expressive Justifications of Punishment, Law and Philosophy, vol. 25, 2006, p. 159; y. Totani, The Tokyo War Crimes Trial. The Pursuit of
Justice in the Wake of World War II, Cambridge, harvard university press, 2008, pp.
246 y ss.; D.D. Zolo, La justicia de los vencedores. De Nremberg a Bagdad, Madrid,
Edhasa, 2006, pp. 178 y ss.
19 vase, por ejemplo, el artculo 16 del Estatuto tMi, op. cit., y el artculo 21 del
Estatuto de la tPiy, un Doc. S/Res/827 (1993).
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el caso en el pasado20 y sigue sindolo en el presente, aunque no en

la misma medida.21
la corte Penal internacional: el nuevo sisteMa universal
El principio de la tabula rasa
La Corte penal Internacional (cPi) sin duda fue establecida para convertirse en un tribunal mejor y universal. podramos incluso decir que,
en sus fundamentos y prctica legales, la cPi se diferencia de los tribunales ad hoc, especialmente del tPiy y el Tribunal penal Internacional
para Ruanda (tPir). En cuanto a su base jurdica, se pueden mencionar
varios ejemplos en que el Estatuto de la cPi se aparta de la normativa
20 Claramente, en nremberg slo los abogados defensores alemanes estuvieron
interesados en los crmenes de las fuerzas aliadas, en especial de los soviticos.
sta fue la raz de la discusin sobre la defensa tu quoque; vase k. Ambos, Der
Allgemeine Teil des Vlkerstrafrechts, 2 ed., berln, Dunker and humblot, 2004,
pp. 123 y ss.
21 Esta objecin no es vlida para el tPiy, pero s se aplica al tPir y a los Tribunales de Iraq y Lbano. Mientras que los conflictos subyacentes, relevantes para estos
tribunales, fueron por cierto diferentes, se siguen la competencia ratione temporis y
(o et) personae de los correspondientes tribunales, de manera ms o menos explcita
que todos los juicios se dirigen contra la parte que fue (militarmente) vencida en el
conflicto, por ejemplo, los hutus como autores del genocidio contra los tutsis, Saddam
hussein, sus seguidores y las personas responsables de la muerte del ex primer ministro libans Rafiq Hariri (cfr. artculo 1, Estatuto del tPir, un Doc. S/res/955 [1994];
artculo 1[2] de la ley de The Iraqi Higher Criminal Court) (sucesor del Tribunal
Especial Iraqu establecido por Estados unidos el 18 de octubre de 2005), disponible
en http://law.case.edu/grotian-moment-blog/documents/IST_statute_official_english.
pdf; artculo 1(1) del Estatuto del Tribunal Especial para Lbano, Anexo al un Doc.
S/res/1757 [2007]). Asimismo, en el caso iraqu contra Saddam Hussein no cumpla
con todos los estndares generales del juicio justo reconocidos. para un anlisis crtico vase k. Ambos y S. pirmurat, Das Todesurteil gegen Saddam hussein, Juristen Zeitung, vol. 62, 2007, p. 822; M. Sissons y A. S. bassin, Was the Dujail Trial
Fair?, Journal of International Criminal Justice, vol. 5, nm. 2, 2007, p. 272; S. de
bertodano, Were There More Acceptable Alternatives to the Iraqi high Tribunal?,
Journal of International Criminal Justice, vol. 5, nm. 2, 2007, p. 294; h.M. Spalholz, Saddam hussein and the ist on Trial: The Case for the icc, Buffalo Human
Rights Law Review, vol. 13, 2007, p. 255. para un relato ms positivo pero no del todo
imparcial, M.p. Scharf y M.A. newton, Enemy of the State. The Trial and Execution
of Saddam Hussein, nueva york, St. Martins press/MacMillan, 2008.
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de los tribunales ad hoc. As, el artculo 31 permite, en principio, la

coaccin en los casos en que se quite la vida a personas inocentes dejando a un lado el precedente Erdemovic.22 A su vez, los artculos 2224 reconocen explcitamente el principio nullum crimen. Sobre este
tema volver ms adelante. En cuanto a la prctica, las decisiones de
la cPi hasta aqu nos demuestran que aun cuando se tiene en cuenta la
jurisprudencia del tPiy y del tPir, la Corte no est obligada ni guiada
por ella.23 Esto puede ser demostrado mediante dos ejemplos, uno de
Derecho penal sustantivo y otro de procedimiento. A este enfoque lo
llamo principio de tabula rasa (borrn y cuenta nueva o empezar
de cero).24
Tabula rasa en el derecho sustantivo:
coautora y autora indirecta
En el caso Staki, la Cmara de Apelaciones del tPiy sostuvo que
la coautora no tiene respaldo en Derecho internacional consuetudinario o en la jurisprudencia establecida por este tribunal.25 Esto es,
para una discusin, vase k. Ambos, Other Grounds for Excluding Criminal
Responsibility, en A. Cassese, p. Gaeta y R.W.D. Jones, The Rome Statute of the International Criminal Court. A Commentary, vol. I, Oxford, Oxford university press,
2002, pp. 1003, 1042 y ss.
23 En el caso prosecutor vs. Thomas Lubanga Dyilo, Decision Regarding the practices used to prepare and Familiarise Witnesses for Giving Testimony at Trial, Case
no. ICC-01/04-01/06, 30 de noviembre 2007, prr. 44. En igual sentido, C. kre,
Claus Roxins Lehre von der Organisationsherrschaft und das vlkerstrafrecht
(2006), 153, Goldthammers Archiv fr Strafrecht, vol. 153, 2006, pp. 304 y 307.
24 En la discusin que sigui a la conferencia International Criminal Law: present and Future perspectives, se sostuvo que la tabula rasa poda ser un trmino
demasiado estricto dado que la cPi toma en consideracin la jurisprudencia de los tribunales ad hoc. Sin embargo, sostenemos que la controversia terminolgica tabula
rasa relativa o absoluta no cambia el sentido de la cuestin, es decir, el hecho
de que la cPi es un nuevo tribunal con una nueva norma y, por lo tanto, una jurisprudencia nueva y autnoma. La tabula rasa deja bastante claro este punto a pesar de
que puede contener, como todas las frases de esta naturaleza, una cierta exageracin.
25 En el caso prosecutor vs. Staki, Appeal Judgement, nm. IT-97-24-A, del 22
de marzo de 2006, prr. 62. para un anlisis crtico de esta sentencia, vase M. badar,
Just Convict Everyone! Joint perpetration: From Tadic to Staki and back Again,
International Criminal Law Review, vol. 6, 2006, p. 293; crt. tambin k. Ambos,
Joint Criminal Enterprise and Command Responsibility, Journal of International
22
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como mnimo, una afirmacin sorprendente, teniendo en cuenta que

el modo de autora denominado empresa criminal conjunta (Jce, segn
sus siglas en ingls)26 est basada en la coautora; de hecho, es en su
forma pura (Jce I) un supuesto de coautora, y en su forma extendida
(Jce III) una extensin de la coautora por actos que van ms all del
acuerdo original (empresa) para imputar estos actos (excesivos) a todos los miembros de la empresa.27 En cambio, la Sala de Cuestiones
preliminares (scP) de la cPi, en la decisin de confirmacin de Lubanga, refirindose al artculo 25(3a), alternativa 2, del Estatuto de la cPi
(junto con otro), ha sostenido correctamente que:
El concepto de coautora basado en un control conjunto sobre el crimen
est asentado en el principio de divisin de tareas esenciales con el objetivo de cometer una conducta ilcita entre dos o ms personas actuando
de manera concertada. por lo tanto, a pesar de que ninguno de los participantes resulta el ofensor principal, ya que todos dependen unos de otros
para la comisin, todos comparten la responsabilidad porque cada uno de
ellos puede frustrar la comisin del crimen si no lleva adelante su parte
de la tarea.28
Con esta afirmacin la scP opta por un modelo diferenciado de participacin que est contenido en el artculo 25(3).29 De este modo no
Criminal Justice, vol. 5, nm. 1, 2007, pp. 159 y 170, nota 79. En castellano, Revista
de Derecho Penal y Criminologa, 2 poca, t. 19, Facultad de Derecho, universidad
nacional de Educacin a Distancia, enero de 2007, pp. 39-78.
26 Esta forma de responsabilidad se retrotrae a prosecutor vs. Tadic, Appeal Judgement, Case no. IT-94-1, del 15 de julio de 1999, prr. 185 y ss. para jurisprudencia
ulterior, vase Ambos, Joint Criminal Enterprise and Command Responsibility, op.
cit., notas 3-6, p. 160.
27 Para la definicin de las tres formas de Jce (forma bsica, sistemtica y extendida), vase prosecutor vs. Tadic, op. cit., prr. 196 y ss. para un anlisis crtico, vase
Ambos, Joint Criminal Enterprise and Command Responsibility, op. cit., pp. 160
y ss.
28 prosecutor vs. Thomas Lubanga Dyilo, Decision on the Confirmation of Charges, Case no. ICC-01/04-01/06(-803), del 29 de enero de 2007, prr. 342, citando
prosecutor vs. Staki, Trial Judgement, Case No. IT-97-24, del 31 de julio de 2003,
prr. 440 (Traduccin inglesa realizada por la Corte).
29 para un anlisis detallado, k. Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, en O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute of the International
Criminal Court, impresin especial, Mnich/portland/baden-baden, beck/hart/nomos, nm. 7 y ss.
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49
slo reconoce la coautora como una de las posibles formas de participacin en ese sistema, sino tambin, y fundamentalmente, determina
la autora como una forma de examinar el control o dominio del acto
basado en un clsico ejemplo alemn (doctrina espaola, portuguesa
y de Latinoamrica), es decir, en el dominio funcional del hecho
(funktionelle Tatherrschaft).30 As, la Sala se aparta de forma clara de
la jurisprudencia del tPiy, que slo en una sentencia sigui un abordaje semejante (en la sentencia de la Sala de primera Instancia en el caso
Staki,31 rotundamente rechazado por la Sala de Apelaciones citada
anteriormente). La Sala tambin se aparta de la doctrina de la Jce, por
lo menos en lo que va ms all de la mera coautora en el sentido del
artculo 25(3a) del Estatuto de la cPi, es decir, al menos en su forma
extendida (Jce III).32 Queda por ver si esta primera decisin anuncia el
final de la innovacin ms notoria de los tribunales ad hoc.33
30 vase tambin h. Satzger, Internationales und Europisches Strafrecht, berln,
nomos, 2008, p. 14, nm. 42; T. Weigend, Intent, Mistake of Law, and Co-perpetration in the Lubanga Decision on Confirmation of Charges, Journal of International
Criminal Law, vol. 6, 2008, pp. 471, 478 y ss.; J.L. Modolell, problemas de autora
en la sentencia del 29 de enero de 2007 de la Sala de Cuestiones preliminares I de la
Corte Penal Internacional (Confirmacin de Cargos Contra Thomas Lubanga Dyilo),
en k. Ambos y M. de hoyos (eds.), Cuestiones esenciales en la jurisprudencia de la
Corte Penal Internacional, Madrid, Comares, 2008, p. 91, pp. 93 y ss.; Ambos, Art.
25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 9. Sobre esta doctrina vase el
trabajo fundamental de C. Roxin, Tterschaft und Tatherrschaft, Recht, berln, 2006,
pp. 275 y ss., y 719 y ss. Esta jurisprudencia fue seguida en la segunda confirmacin
de cargos de la cPi en el caso prosecutor vs. Katanga, Decision on the confirmation of
charges, Case no. ICC-01/04-01/07, del 30 de septiembre de 2008, as como en la tercera confirmacin de cargos de la Corte en el caso Prosecutor vs. Jean-pierre bemba
Gombo, ICC 01/0501/08, del 15 de junio de 2009, donde los argumentos vertidos en
los casos anteriores fueron ampliados y profundizados. para un anlisis detallado de
este ltimo caso, vase K. Ambos, Critical Issues in the Bemba Confirmation Decision, Leiden Journal Internacional Law, vol. 22, 2009, p. 715; en castellano, Revista
Penal Espaa, nm. 25, enero de 2010, pp. 12-21.
31 prosecutor vs. Staki, op. cit., prr. 439 y ss.
32 Si la forma sistemtica de la Jce, denominada Jce II, constituye una mera coautora o una forma extendida de responsabilidad, est en discusin. vase al respecto
k. Ambos, Amicus Curiae for the Extraordinary Chambers in the Courts of Cambodia Concerning Criminal. Case File no. 001/18-07-2007-ECCC/OCIJ (pTC 02), 27
de octubre de 2008, pp. 13 y ss., disponible en www.eccc.gov.kh/english/court_doc.
list.aspx.
33 vase tambin Weigend, Intent, Mistake of Law, and Co-perpetration in the
Lubanga Decision, op. cit., p. 478.
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50
La Sala tambin analiza la comisin de crmenes por conducto de

otra persona, de conformidad con el artculo 25(3a), alternativa 3, del
Estatuto de la cPi (por conducto de otra persona),34 y considera que
esta construccin tambin es posible con un autor completamente responsable o culpable directo; por ejemplo, en el caso del autor (indirecto) detrs del autor (directo) (Tter hinter dem Tter).35 Este punto de
vista est justificado por el ltimo prrafo del artculo 25(3a) del Estatuto de la cPi (sea ste o no penalmente responsable)36 y por jurisprudencia nacional. As, independientemente de la completa responsabilidad penal del autor directo, el hombre de atrs (Hintermann)37
fue encontrado responsable en los casos en los que tuvo dominio sobre el autor directo a travs de una estructura jerrquica organizacional; por ejemplo, cuando l o ella tuviera Organisationsherrschaft.38
Esta doctrina fue reconocida y aplicada por los tribunales nacionales
(Eichmann,39 los generales argentinos,40 matanzas en las fronteras de
Alemania Oriental).41 As, la Sala se diferencia nuevamente de la jupara un anlisis ms detallado, vase Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 20 (completo) con ms referencias.
35 prosecutor vs. Lubanga, op. cit., prr. 339. vase tambin la decisin ms reciente en prosecutor vs. Germain katanga and Mathieu ngudjolo Chui, Decision on
the confirmation of charges, Case No. ICC-01/04-01/07, 30 de septiembre de 2008,
prr. 480 y ss. (control sobre el alcance del crimen).
36 A. Eser, Individual Criminal Responsibility, en Cassese, Gaeta y Jones, op. cit.,
p. 767, p. 794; Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 13.
37 En relacin con estas expresiones alemanas, es til referirse a la reciente traduccin del Cdigo Penal alemn de M. Bohlander The German Criminal Code.
A Modern English Translation, Oxford, hart, 2008, p. 84, donde se emple el trmino hinterman aludiendo otras palabras prestadas del alemn a la terminologa del
ingls, como hinterland, que sugiere que los angloparlantes se familiarizarn con la
connotacin del prefijo hinter- y podrn adaptarlo a nuevas combinaciones.
38 vase C. Roxin y M. de hoyos, Cuestiones esenciales en la jurisprudencia de
la Corte Penal Internacional, op. cit., pp. 242-704 y ss.; para una discusin adicional
vase Ambos, Art. 25. Individual Criminal Responsibility, op. cit., nm. 10-11.
39 Attorney General vs. Eichmann, Judgment of the Jerusalem District Court, Case
no. 40/61, 12 de diciembre de 1961, International Law Reports, vol. 36, 1968, pp.
236-7, prr. 197.
40 Cmara nacional de Apelaciones en lo Criminal y Correccional de la Capital,
9 de diciembre de 1985, 309-I/II, Coleccin Oficial de Fallos de la Corte Suprema de
Justicia de la nacin, Fallos: 33: 1657, pp. 1601-1602.
41 bGhst (Official Collection of the Supreme Court Judgements in Criminal Matters), 40, 218, pp. 236 y ss.; para ver la jurisprudencia posterior, bGhst 45, 270, 296;
bGhst 48, 77, 91.
34
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