FORMATO: PLAN GENERAL DE AUDITORIA DE

PARMETROS FISICOQUMICOS
CDIGO:
Pgina : 1
VERSIN: 1
FECHA: Julio de 2015
FECHA: Julio de 2015
RESPECTO A LA AUDITORA
No. de la auditora: 003 de 2015
Proceso,
procedimiento o
Control de calidad (parmetros fisicoqumicos)
actividad a auditar:
Fechas de la
Julio 16 de 2015
auditora:
Confirmar los parmetros fisicoqumicos de un producto
ambientador en aerosol eliminador de olores,
Objetivo de la
mediantes
especificaciones
de
los
productos
auditora:
terminados y a grneles (apariencia, densidad, olor y
grado alcohlico).
Todos los parmetros fisicoqumicos del producto
Alcance de la
ambientador en aerosol eliminador de olores
auditora:
(apariencia, densidad, olor y grado alcohlico).
RESPECTO A LA DOCUMENTACIN
Requerimientos de los entes de control y vigilancia
Proceso,
externos de productos de aseo y limpieza, INVIMA.
procedimiento o
Se realizara la revisin de cualquier documentacin
actividad a auditar: pertinente que involucre los procesos de auditoria
antes de realizar la ejecucin de la misma.
Criterios de la
auditora:
RESPECTO A LOS PARTICIPANTES
Auditor Lder:
Carlos Torres
Equipo Auditor:
Carlos Torres, Daniela Miranda
Auditado:
Jefe de control de calidad y su equipo de trabajo
Experto Tcnico:
N/A
Acompaantes:
N/A

Tiempos de
duracin de la
auditora:

RESPECTO A LA METODOLOGA
Seis (6) entrevistas con una duracin promedio de dos
(2) horas: jefe de control de calidad y Equipos de
trabajo, adems de recoleccin de las muestras para
anlisis.
Para cada proceso de auditoria se realizara un
cronograma de actividades y tiempo de ejecucin.

ARIZA D., MIRANDA D., PAREJO A., SALAS S.,

TORRES C.

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1

Mtodo de
recoleccin de
evidencias:

Se establece una reunin de preauditoria con el fin

de confirmar y verificar los objetivos de la auditoria,
las
actividades
y
procedimientos
que
se
establecern y para establecer; confirmacin de la
fecha y hora de la realizacin de la auditoria;
revisin previa de los procesos que se van auditar;
manejo de confidencialidad de la auditoria; alcance
de la auditoria; Nombres de los auditores y los guas
de la auditoria y acuerdos extras en el desarrollo de
la auditoria.
2 Preparacin de la Lista de Verificacin.
3 Elaboracin del Plan de Auditora.
4 Realizar Reunin de Apertura (Auditado y su Equipo
de Trabajo).
5 Ejecutar la auditora.
6 Realizar las preguntas y pruebas de cumplimiento
obteniendo informacin a travs de:
Entrevistas con el jefe de control de
calidad y su equipo de trabajo.
Observacin de actividades y de las
condiciones
y
medios
de
trabajo
circundantes.
Documentos tales como objetivos, planes,
procedimientos, instrucciones, manual de
funciones.
7 Registrar los hallazgos de auditora.
8 Adelantar reuniones de seguimiento al desarrollo de
la auditora.
9 Presentacin Informe Preliminar
10 Adelantar Reunin de Cierre con el Auditado y su
Equipo de Trabajo.
RESPECTO A LA METODOLOGA

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Se creara un documento en el cual se establezcan los
resultados de las auditorias con sus evidencias
obtenidas, anexando lo que debe mejorar, con sus no
Presentacin del
conformidades el cual llevara como estructura:
informe de
1
Formato
del
informe
(resumen,
no
auditora:
conformidades, recomendaciones)
2 Lista de requisitos o preguntas bsica
3 Reporte de no conformidades si las hay
4 Procesos que debe mejorar
Registro del desarrollo normal de la auditoria
Informacin a
establecido en el Manual de Control Interno, fechas de
incluir en el
realizacin, personas entrevistadas, No Conformidades
reporte:
identificadas,
observaciones,
recomendaciones,
debilidades, fortalezas.
El reporte o informe de auditora ser elaborado y
presentado de la siguiente manera:
1 Dentro de los cuatro (4) das siguientes de
realizada la auditora, se har llegar a travs de
memorando un Informe Preliminar para que
dentro de los cuatro (4) das siguientes a su
recibo sea controvertido y/o manifestada su
Fecha esperada de
conformidad.
entrega y
2 Un Informe Final luego de transcurrido el trmino
distribucin:
anterior, realizando la entrega formal en Reunin
de Cierre de auditora.
3 El informe final se entregar al Auditado (jefe
control de calidad), y en l estar contenido los
resultados de auditora. Copia del informe se
har llegar a la Direccin General en informe
Gerencial.
Se realizara una revisin y un seguimiento de la
auditora realizada y se establecer resmenes
peridicamente que se enviaran a la alta direccin en
Seguimiento y
cual tendrn en su estructura el nmero de auditoras
revisin de la
realizadas,, las no conformidades encontradas los
auditoria:
procesos de mejora y los procesos auditados que no
tuvieron no conformidades con el fin de mejorar en sus
actividades.
OTROS

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Confidencialidad: El Equipo Auditor garantiza el comportamiento tico basado
en los principios de confidencialidad y seguridad de los datos suministrados.
Reuniones de Apertura y Cierre: El jefe de control de calidad se hace
responsable y deber garantizar la asistencia de los entrevistados a estas
reuniones, las cuales sern citadas oportunamente.
Tratamiento No Conformidades y/o Plan de Mejoramiento. Dentro de los (8) das
hbiles siguientes a la Reunin de Cierre, el Auditado deber presentar a
Control Interno previo anlisis de las causas que generaron los hallazgos, el
Formato Aplicacin de Acciones Correctivas, Preventivas y de Plan de
mejoramiento con el diligenciamiento que contenga las acciones correctivas
y/o preventivas para subsanarlas.

Auditor Lder

Auditado

ARIZA D., MIRANDA D., PAREJO A., SALAS S.,

TORRES C.

Asesor Control Interno