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DE CONTROL
INTERNO
DE LA POLICA
NACIONAL
Aprobacin:15-10-2010
Presidente de la Repblica
Contenido
Contenido
PRESENTACIN.............................................................................................. 7
RESOLUCIN................................................................................................... 9
GENERALIDADES
1.1
DEFINICIN..................................................................................................12
1.2
FINALIDAD....................................................................................................12
1.3
MBITO DE APLICACIN............................................................................12
1.4
ALCANCE LEGAL.........................................................................................12
1.5
MARCO CONCEPTUAL................................................................................12
1.5.1
Concepto de control......................................................................................12
1.5.2
2.1
2.2
3.1
3.2
PROCESOS..................................................................................................20
3.2.1
Procedimientos..............................................................................................20
3.2.2
Polticas de operacin...................................................................................20
3.3
3.3.1
3.3.2
Auditora interna............................................................................................21
3.3.3
3.3.4
3.3.5
Autoevaluacin..............................................................................................22
3.3.6
Aprobacin:15-10-2010
4.1
4.1.1
4.1.2
4.1.3
4.2
4.3
4.4
4.5
4.5.1
4.5.2
4.6
4.6.1
4.6.2
4.6.3
4.6.4
4.6.5
4.6.6
4.6.7
4.6.8
4.6.9
QU SE DEBE CONTROLAR
CONTROL AL SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL.....................................26
Control al direccionamiento estratgico........................................................26
Control a la gerencia de procesos.................................................................26
Control a la gestin del talento humano........................................................26
CONTROL AL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD..................................27
CONTROL AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
A TRAVS DE LA AUTOEVALUACIN.......................................................27
CONTROL A LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
A TRAVS DE LA AUTOEVALUACIN.......................................................28
CONTROL A LA GESTIN DE LOS PROCESOS
Y LA GESTIN ESTRATGICA A TRAVS
DE LA AUTOEVALUACIN..........................................................................29
Autoevaluacin de la gestin de los procesos..............................................30
Autoevaluacin de la gestin estratgica......................................................31
OTROS ASPECTOS A CONTROLAR...........................................................32
Evaluacin de la rendicin de cuentas..........................................................32
Evaluacin de las quejas, reclamos y sugerencias.......................................32
Evaluacin de la satisfaccin del cliente.......................................................32
Evaluacin del cumplimiento del Plan Estratgico Institucional....................32
Evaluacin del desempeo de los procesos.................................................33
Seguimiento y medicin del producto o servicio...........................................33
Evaluacin y seguimiento a la administracin del riesgo..............................33
Evaluacin y seguimiento del control del producto
o servicio no conforme..................................................................................33
Seguimiento informacin relativa a la percepcin
del cliente, respecto al cumplimiento de los requisitos.................................33
5.1
ANLISIS DE CAUSAS DE LAS DESVIACIONES.......................................36
5.1.1 Anlisis de causas con enfoque preventivo..................................................36
5.1.2 Anlisis de causas con enfoque prospectivo................................................36
5.1.3 Anlisis de causas con enfoque reactivo......................................................36
5.2
FORMULACIN DE ACCIONES DE MEJORAMIENTO..............................36
GLOSARIO...................................................................................................................39
ANEXOS .....................................................................................................................49
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Presentacin
Presentacin
El control es un plan que prev todas las medidas administrativas necesarias en la
Institucin, para el logro del direccionamiento estratgico, del modelo de operacin por
procesos y del direccionamiento del talento humano; en este plan se establecen las
polticas y procedimientos que persigue la Polica Nacional con el fin de salvaguardar
los recursos con que cuenta, verificar la exactitud y veracidad de la informacin para
promover la eficiencia en las operaciones y estimular la aplicacin de las polticas para
el logro de metas y objetivos programados.
Desarrollar un buen sistema de control interno se convierte en una herramienta que
brinda una seguridad razonable para que los objetivos institucionales se cumplan,
empleando para ello la evaluacin independiente aplicada a travs de las auditoras
internas y una autoevaluacin que permita a cada comandante, director o jefe de unidad,
verificar su propia gestin y de esta manera su aporte a los compromisos que la Institucin ha adquirido con el Gobierno y con los ciudadanos; de ah que la efectividad
del control interno dependa de gran medida de la integridad y de los valores ticos del
personal que disea, administra y vigila el control interno de la entidad, actividad en la
cual estamos comprometidos todos.
El control interno es de vital importancia para la optimizacin de las operaciones y el
crecimiento de la Institucin, tanto en lo administrativo como en lo operacional, y beneficia desde quienes estamos encargados de dirigirla, hasta el propio ciudadano, quien
tendr un mayor grado de confianza sobre la entidad, la cual, a travs de su propio autocontrol, prevalecer en el tiempo aportando beneficios a la seguridad y estabilidad del
pas.
El presente manual compila los conceptos y la metodologa para ejercer el control interno
en la Polica Nacional, a partir del concepto de control interno definido por el MECI
1000:2005 versin 2, la conceptualizacin institucional del proceso de control interno,
los procedimientos de auditora, el fomento de la cultura del control, los subcomits de
control interno y de calidad, la metodologa para el ejercicio de la autoevaluacin del
control a los procesos y procedimientos, la valoracin del estado de operacionalizacin
de los 29 elementos de control del sistema de control interno, y culmina con una metodologa para la autoevaluacin de la gestin de los procesos y de la estrategia; todos estos
aspectos enfocados a la identificacin de desviaciones que puedan afectar el cumplimiento de los objetivos institucionales.
Este documento se convierte en la herramienta base para la aplicacin del control
interno en la Institucin y tiene como propsito asegurar la eficiencia, eficacia y transparencia del ejercicio de las funciones de la Polica Nacional y de los servidores pblicos,
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integrantes de la misma, desarrollando sus competencias con el fin de mejorar la prestacin del servicio de polica en cumplimiento de la misin constitucional y de los fines
esenciales del Estado.
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Publicacin basada en la
CAPTULO
GENERALIDADES
1.1. DEFINICIN
El Manual de Control Interno se define como el instrumento de consulta permanente
para la correcta aplicacin del control interno en todos los componentes que conforman
el Sistema de Gestin Integral de la Polica Nacional, en aras de ejercer un adecuado
control en la entidad y as brindar una seguridad razonable de que los objetivos y metas
institucionales se alcanzarn.
1.2. FINALIDAD
Operacionalizar el control y autocontrol de las actividades propias de los procesos y
la estrategia, en todos los niveles (estratgico, tctico y operativo) del Sistema de
Gestin Integral de la Polica Nacional y unificar criterios frente al ejercicio del control
interno, como insumo para mejorar el desempeo de la Polica Nacional y la calidad de
su servicio.
1.5.1.
Concepto de control
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Generalidades
1.5.2.
1
2
3
4
Fuente: es.wiktionary.org/wiki/control
Fuente: www.elauditor.info/dicc_amp.php
Manual de implementacin Modelo Estndar de Control Interno para el Estado Colombiano. MECI 1000:2005. SEGUNDA
VERSIN. Pg. 3
Informe C.O.S.O. (Committee of Sponsoring Organizations of Tread-way Commission, National Commission on Fraudulent
Financial Reporting) Pg. 3
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CAPTULO
EL EJERCICIO
DEL CONTROL
INTERNO
EN LA INSTITUCIN
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Las unidades policiales en todos los niveles (estratgico, tctico y operacional), como
dueas, responsables o ejecutoras de procesos, y comprometidas en la contribucin
para el logro de los objetivos estratgicos que conlleven a la Meta Estratgica Grande
y Ambiciosa (M.E.G.A.), debern ejecutar adecuadamente los elementos de control
del Sistema de Control Interno que le apliquen, as como implementar correctamente
los puntos de control que aseguren que las actividades crticas de procesos y procedimientos se cumplan, facilitando el logro de los objetivos tanto en los procesos como en
la estrategia.
Como elemento de consulta permanente, y con el compromiso que debe ser actualizado
peridicamente por el dueo del proceso Direccionamiento del Sistema de Gestin
Integral, en la medida que se emita doctrina institucional por parte de los diferentes
dueos de proceso, se presenta en el Anexo No. 1 del presente manual, una tabla que
resume las evidencias mnimas que posee la Institucin para cumplir y dar aplicacin a
los 29 elementos de control del Modelo Estndar de Control Interno.
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CAPTULO
HERRAMIENTAS
PARA EL CONTROL
3.2. PROCESOS
Los procesos en s mismos se convierten en herramientas para el control, puesto que
cuentan en su estructura con varios apartes que sirven para tal fin, como son las entradas
y salidas, los documentos asociados, los instrumentos de seguimiento y evaluacin, las
actividades de verificar, los puntos de control, los riesgos y las polticas de operacin;
incluso la matriz de caractersticas y estndares, as como la matriz de productos, usuarios
y clientes cuando aplique, puesto que se convierten en criterios que al compararlos con
la realidad (forma como son aplicados realmente en su ejecucin) y tomar decisiones,
permiten ejercer adecuadamente el autocontrol.
3.2.1. Procedimientos
Adems de las definiciones que emita el proceso Direccionamiento del Sistema de
Gestin Integral sobre el particular, los procedimientos se convierten en otra herramienta para el ejercicio del control, puesto que detallan la forma como se desarrolla una
actividad o tarea de un proceso, es decir, especifican el mtodo o secuencia lgica con
la que deben operar los servidores pblicos de la Institucin que los ejecutan. Esto los
cataloga como criterio de control, y al verificarlos o compararlos contra la forma en la
que se aplican en la realidad, son punto de partida para la toma de decisiones hacia la
mejora de los mismos y de los procesos que componen.
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21
3.3.3.
3.3.4.
3.3.5.
Autoevaluacin
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en cada unidad y en la Institucin, estableciendo el grado de avance en la implementacin del Sistema de Control Interno y la efectividad de su operacin.
Autoevaluacin de la Gestin. Se define la autoevaluacin de la gestin como
el elemento de control que, basado en un conjunto de indicadores de gestin diseados en los planes y programas y en los procesos de la Polica Nacional, permite
una visin clara e integral de su comportamiento, la obtencin de las metas y de los
resultados previstos e identifica las desviaciones sobre las cuales se deben tomar
los correctivos que garanticen mantener la orientacin de la entidad, hacia el cumplimiento de sus objetivos institucionales.
La autoevaluacin de la gestin favorece el monitoreo de los factores crticos de
xito de los procesos y de la estrategia, al detectar desviaciones que se encuentren
por fuera de su rango de tolerancia o meta, para establecer las medidas correctivas
que garanticen la continuidad de la operacin y la satisfaccin de los objetivos de la
entidad.
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CAPTULO
QU SE DEBE
CONTROLAR
A partir de esta seccin, el Manual de Control Interno presentar los sistemas, subsistemas, componentes o elementos que deben ser controlados y explica la metodologa
para tal fin.
4.1.1.
Debe ser evaluado en primera instancia por la Oficina de Planeacin como duea del
proceso Direccionamiento Estratgico, dentro de la evaluacin del desempeo del
mismo, realizada a travs de la medicin y anlisis a sus indicadores de eficiencia,
eficacia y efectividad. De otro lado, realiza la medicin y anlisis a los indicadores del
cuadro de mando integral institucional y del cuadro de mando integral de cada direccin
y oficina asesora. Esta evaluacin permite medir la gestin en la estrategia y detecta
desviaciones u oportunidades de mejoramiento.
Similares herramientas emplea el evaluador independiente y evaluador externo para
identificar en un ejercicio de auditora, por medio de la comparacin de evidencias reales
contra el criterio de auditora (que para el caso son las metas establecidas para los indicadores del cuadro de mando integral o del proceso), para brindar a la alta direccin
informacin que conduzca a la toma de decisiones para la mejora.
4.1.2.
4.1.3.
Se evala a travs del proceso Direccionamiento del Talento Humano con sus
despliegues y procedimientos, del Modelo de Gestin Humana Fundamentado en
Competencias, adems, mediante los objetivos estratgicos de la perspectiva Cliente
Interno y del eje estratgico Talento Humano de los mapas estratgicos que se
encuentren vigentes en la Institucin; para identificar oportunidades de mejoramiento
en aras de incrementar el desempeo de este componente bsico del Sistema de
Gestin Integral.
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Qu se debe controlar
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27
28
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VER:0
Qu se debe controlar
Aprobacin:15-10-2010
29
4.5.1.
30
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VER:0
4
4.5.2.
Qu se debe controlar
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31
Los resultados de la autoevaluacin, en cualquiera de sus modalidades, se denominarn compromisos para la mejora y forman parte de las oportunidades de mejoramiento
que surgen de la evaluacin externa, evaluacin independiente, la autoevaluacin y la
revisin por la direccin; todas ellas requerirn posteriormente aplicar el procedimiento
y metodologa provenientes del proceso Mejora Continua.
El rea de Control Interno efectuar verificacin, seguimiento y evaluacin a la aplicacin del presente manual, por medio de la evaluacin independiente, de la aplicacin
de las polticas de operacin y de los puntos de control del proceso control interno.
4.6.1.
4.6.2.
4.6.3.
4.6.4.
Evaluacin realizada para establecer el grado de cumplimiento de la estrategia institucional y determinar qu tanto se encuentra la Institucin encaminada al logro de los objetivos estratgicos y la MEGA, a partir del anlisis de los resultados de los indicadores del
Cuadro de Mando Integral; momento que debe generar la toma de decisiones, es decir,
identificar las oportunidades de mejoramiento para encauzar o reencauzar la estrategia
institucional.
32
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4
4.6.5.
Qu se debe controlar
4.6.6.
Por iniciativa del dueo de proceso, por requerimiento de la alta direccin, o por autorregulacin, se realizan revisiones posteriores a la entrega del producto o la prestacin
del servicio, se detectan debilidades frente a las caractersticas o estndares mnimos
esperados del mismo, que motivan la toma de decisiones para ajustar o mejorar dicho
producto o servicio.
4.6.7.
4.6.8.
4.6.9.
Tambin realizado con encuestas tales como Invamer Gallup o verificaciones presenciales que pretenden establecer si el cliente percibe que se estn cumpliendo los requisitos del producto o servicio conforme a sus necesidades o expectativas reales, con lo
cual se identifican igualmente oportunidades para mejorar esa percepcin.
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CAPTULO
LA MEJORA
COMO RESULTADO
DEL CONTROL
5.1.1.
5.1.2.
5.1.3.
Se emplea para las acciones de mejoramiento que comprenden las acciones correctivas y acciones de mejora, como resultado de una evaluacin independiente o autoevaluacin e identifica los factores internos y externos que incidieron para la deteccin de
hallazgos u oportunidades de mejoramiento. En esta se emplean metodologas para el
anlisis de causas establecidas en el procedimiento y la metodologa expedida por el
dueo del proceso Mejora Continua.
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37
Glosario
Glosario
Accin correctiva: acciones para eliminar las causas de las no conformidades o
hallazgos, con el objeto de evitar que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben
ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
Accin de mejora: son las diferentes actividades que emprende la entidad, la unidad
policial, el rea o grupo, con el fin de mejorar los resultados de su gestin. Estas acciones
comprenden desde aquellos proyectos de avance significativo formulados hasta las
iniciativas estratgicas emprendidas en los diferentes planes de accin.
Accin de mejoramiento: se refiere a las acciones correctivas, preventivas o de mejora
que surgen del ejercicio de auditoras integrales, auditoras especficas, auditoras de
seguimiento, auditoras de calidad, autoevaluacin, revisin por la direccin y auditoras
por entes certificadores o acreditadores.
Accin preventiva: acciones para eliminar las causas de no conformidades, hallazgos
potenciales o riesgos, para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser
apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.
Adecuacin: suficiencia de las acciones para cumplir los requisitos.
Administracin del riesgo: es la capacidad que tiene la Institucin para emprender
las acciones necesarias que le permitan el manejo de los eventos que puedan afectar
negativamente el logro de los objetivos institucionales y protegerla de los efectos ocasionados por su ocurrencia.
Adquisicin de bienes y servicios: cualquier modalidad de contratacin, convenio,
concesin o provisin de bienes o servicios, inherentes al cumplimiento de la funcin de
la entidad.
Alta direccin: persona o grupo de personas, del mximo nivel jerrquico, que dirigen
y controlan una entidad.
Ambiente de trabajo: conjunto de condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo.
Aspectos por mejorar: se entiende como aspectos por mejorar aquella informacin
contenida en los informes presentados por los entes certificadores y acreditadores que
no alcanzan la connotacin de no conformidad pero que deben ser tenidos en cuenta
para formular acciones preventivas, ya que representan riesgos potenciales.
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Glosario
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Glosario
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Glosario
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45
46
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Glosario
Visin: la Visin es un sueo con fecha. Est constituida por aquello en que es necesario que la organizacin se convierta, cumpliendo su Misin, para garantizar su permanencia exitosa en el tiempo.
Vulnerabilidad: es la condicin en que se encuentran las personas y los bienes
expuestos a una amenaza. Depende de la posibilidad de ocurrencia, de las medidas
preventivas, de la propagacin, de la frecuencia del evento y de la dificultad en el control
del mismo.
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ANEXOS
ANEXO No. 1
EVIDENCIAS MNIMAS PARA SOPORTAR LA APLICACIN
DE LOS 29 ELEMENTOS DE CONTROL DEL MODELO ESTNDAR
DE CONTROL INTERNO
ELEMENTO
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
Socializacin
de los principios
y valores de la
organizacin a
todos los servidores.
Actas de socializacin.
Todas las
unidades policiales
Conductas de entrada o salida en eventos de del pas.
sensibilizacin o capacitacin.
Encuestas realizadas sobre el tema.
Autoevaluacin realizada al tema.
Verificacin o evaluacin donde se compruebe la
interiorizacin y aplicacin.
Actas de induccin y reinduccin en cumplimiento
al plan de induccin y reinduccin.
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VER:0
Anexos
ELEMENTO
1.
Subsistema
de control
estratgico
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
Manual de
Funciones y
Competencias
Laborales.
1.1
Componente:
ambiente de
control
RESPONSABLES
Todas las
Resolucin 02562 del 11 de agosto de 2010 Por
unidades policiales
la cual se crea el Manual del Sistema de Gestin
del pas.
Integral.
Mediante el SIFRE Sistema de Informacin de
Funciones y Requisitos para Desempear Cargos.
Historias laborales del personal en cada unidad.
Resolucin 05746 del 31/12/08 Por la cual se
adopta el Manual de Funciones Especficas para
el Personal Uniformado de la Polica Nacional y se
deroga la Resolucin No. 6062 del 16 de octubre
de 1986.
1.1.2
Elemento:
desarrollo
del talento
humano
Programa
de induccin
realizado a
los servidores
vinculados a la
entidad.
Programa de
reinduccin
realizado en
respuesta a
cambios organizacionales,
tcnicos o
normativos.
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51
ELEMENTO
1.1.2
Elemento:
desarrollo
del talento
humano
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
Programa de
bienestar.
Plan de incentivos.
Sistema de
evaluacin del
desempeo
acorde con la
normatividad
que rige para la
entidad.
No aplica.
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Anexos
ELEMENTO
1.
Subsistema
de control
estratgico
1.1
Componente:
ambiente de
control
1.1.3
Elemento
estilo de la
direccin
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
Acuerdos de
gestin suscritos
y evaluados en
las entidades a
No aplica para la Polica Nacional de Colombia.
las que les aplica
el Ttulo VIII de la
Ley 909 de 2004.
Evidencias que
soporten el
compromiso de
la alta direccin
con la aplicacin de las
herramientas
y polticas que
facilitan la implementacin del
MECI y Sistema
de Gestin de
Calidad, donde
se aplique.
RESPONSABLES
No aplica.
Aprobacin:15-10-2010
53
ELEMENTO
1.
Subsistema
de control
estratgico
1.2
Componente:
direccionamiento
estratgico
1.2.1
Elemento:
planes y
programas
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
La planeacin
Diagnstico estratgico que para cada actuali- OFPLA DIPON.
de la entidad
zacin del Plan Estratgico Institucional se realiza,
contempla:
liderada por la Oficina de Planeacin del Nivel
Documento diagCentral, teniendo en cuenta:
nstico estratgico.
La misin y
visin institucionales adoptados
y divulgados.
Objetivos institucionales.
Conocimiento
y aplicacin en
Cuadros de mando integral.
todas las unidades
Cada servidor pblico aporta a la consecucin policiales del pas.
de los objetivos estratgicos y la MEGA, a travs
de las tareas que le corresponda desempear o
apoyar, relacionadas con un plan de accin en
cada vigencia. Y por otro lado, aporta a la consecucin de los objetivos de los procesos, por medio
de las actividades y procedimientos que desarrolla
da a da en su cargo.
54
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VER:0
Anexos
ELEMENTO
1.
Subsistema
de control
estratgico
1.2
Componente:
direccionamiento
estratgico
1.2.1
Elemento:
planes y
programas
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
Definicin de
indicadores
de eficiencia,
eficacia y efectividad que
permite medir y
evaluar el avance
en la ejecucin
de los planes y
programas.
Proceso de
seguimiento
y evaluacin
que incluya la
evaluacin de la
satisfaccin del
cliente y partes
interesadas.
Empresarial,
mdulo
Direcciones y
oficinas asesoras
en su definicin, y
todas las unidades
del pas en su
aplicacin, segn
Balance corresponda.
1.
Subsistema
de control
estratgico
1.2
Componente:
direccionamiento
estratgico
1.2.2
Elemento:
modelo de
operacin por
procesos
Modelo de
operacin por
proceso que
contemple
procesos caracterizados (identificacin de las
interrelaciones,
proveedores,
insumos, actividades, clientes,
productos, indicadores, normas,
entre otros) .
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ELEMENTO
1.
Subsistema
de control
estratgico
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
Mapa de
procesos.
1.2.2
Elemento:
modelo de
operacin por
procesos
Estructura organizacional de
la entidad que
facilite la gestin
por procesos.
1.2.
Componente:
direccionamiento
estratgico
1.3
Componente:
Administracin de
riesgos
1.3.1
Elemento:
contexto
estratgico
56
RESPONSABLES
DIPN, DIASE,
DIBIE, DIJN,
DINAE, DINCO,
DIPOL, DIPRO,
DISN, DISEC,
DITAH, DITRA,
OFITE, POLFA.
1.2.3
Elemento:
estructura
organizacional
1.
Subsistema
de control
estratgico
1.2
Componente:
direccionamiento
estratgico
1.
Subsistema
de control
estratgico
Definicin de
la metodologa
e instrumentos
para adelantar
el proceso de
administracin
del riesgo adoptados por la alta
direccin.
Definicin OFPLA
DIPON, aplicacin
todas las unidades
policiales del pas.
Identificacin de
factores internos
y externos de
riesgo.
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ELEMENTO
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
1.3.2
Elemento:
identificacin
de riesgos
1.3.3
Elemento:
anlisis de
riesgo
Anlisis de la
1DS-FR-0008 Formato anlisis de riesgos.
probabilidad de
ocurrencia de los
riesgos.
Direcciones y
oficinas asesoras
en su definicin.
Anlisis del
impacto de las
consecuencias
de los riesgos.
Direcciones y
oficinas asesoras
en su definicin.
1.3.4
Elemento:
valoracin
del riesgo
Evaluacin de
1DS-FR-0010 Formato mapa de riesgos.
los riesgos frente
a los procesos.
Direcciones y
oficinas asesoras
en su definicin.
Identificacin
1DS-FR-0009 Formato valoracin de controles.
de los controles
existentes para
prevenir la probabilidad o mitigar
el impacto de
los riesgos analizados.
Direcciones y
oficinas asesoras
en su definicin.
Evaluacin de
los controles
existentes para
valorar los
riesgos identificados.
Direcciones y
oficinas asesoras
en su definicin.
Determinacin
de la valoracin
del riesgo frente
a los procesos.
Direcciones y
oficinas asesoras
en su definicin.
Definicin de
acciones de
control necesarias.
Mapa de riesgos
por proceso.
Aprobacin:15-10-2010
57
ELEMENTO
1.3.5
Elemento:
polticas de
administracin del
riesgo
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
Mapa de riesgos
institucional.
Direcciones y
oficinas asesoras
1DS-FR-0014 Formato plan de manejo de riesgos. en su definicin, y
todas las unidades
del pas en su
aplicacin, segn
corresponda.
Definicin por
parte de la alta
direccin de las
polticas para el
manejo de los
riesgos.
Divulgacin del
mapa de riesgos
institucional y
sus polticas.
Actas de socializacin.
Direcciones y
oficinas asesoras
Conductas de entrada o salida en eventos de en su definicin, y
todas las unidades
sensibilizacin o capacitacin.
del pas en su
aplicacin, segn
Encuestas realizadas sobre el tema.
corresponda.
Autoevaluacin realizada al tema.
Verificacin o evaluacin donde se compruebe la
interiorizacin y aplicacin.
2.
Subsistema
de control de
gestin
Polticas de
operacin
adoptadas por
proceso.
2.1
Componente:
actividades
de control
2.1.1
Elemento:
polticas de
operacin
Divulgacin de
las polticas de
operacin.
Actas de socializacin.
Direcciones y
oficinas asesoras
Conductas de entrada o salida en eventos de en su definicin, y
todas las unidades
sensibilizacin o capacitacin.
del pas en su
aplicacin, segn
Encuestas realizadas sobre el tema.
corresponda.
Autoevaluacin realizada al tema.
Verificacin o evaluacin donde se compruebe la
interiorizacin y aplicacin.
58
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ELEMENTO
2.
Subsistema
de control de
gestin
2.1
Componente:
actividades
de control
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
Procedimientos
a travs de
los cuales se
desarrollan los
procesos.
RESPONSABLES
2.1.2
Elemento:
procedimientos
2.1.3
Elemento:
controles
Controles
correctivos y
preventivos definidos para cada
proceso o actividad.
Todas las
unidades policiales
Mapa de riesgos, columna: acciones de control (8). del pas.
Puntos de control (Verificar que estn asociadas
a las actividades crticas del proceso y su aplicacin).
Dentro de la prestacin del servicio evidenciar
cules son los puntos de control, que garanticen
que el uso del servicio sea seguro y correcto,
como instrucciones, procedimientos, guas, etc.
Aplicacin y registros del procedimiento Control
de producto o servicio no conforme SVE.
Puntos de control establecidos en cada procedimiento documentado en la Institucin.
Cada policial debe estar en la capacidad de
mencionar claramente cules son los puntos de
control que aplican en su actividad, procedimiento
o proceso y qu registros se generan de ello.
Cuando aplique, ejecutar y evidenciar la calibracin de equipos para el servicio.
Aprobacin:15-10-2010
59
ELEMENTO
2.1.4
Elemento:
indicadores
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
Indicadores
Caracterizacin de cada proceso: instrumentos de
definidos
seguimiento y evaluacin.
por proceso
para medir
Resolucin 02550 del 16/06/08 Por medio de
la eficiencia,
la cual se adopta el Manual de Indicadores de la
eficacia y efectiPolica Nacional.
vidad del avance
y cumplimiento
Indicadores del proceso: medir el cumplimiento del
en la ejecucin
objetivo del proceso y de las actividades crticas.
de planes y
programas.
Evidenciar la utilizacin de herramientas estadsticas para el anlisis de los resultados de los indicadores.
RESPONSABLES
Direcciones y
oficinas asesoras
en su definicin, y
todas las unidades
del pas en su
aplicacin, segn
corresponda.
Matriz de indicadores.
2.1.5
Elemento:
manual de
operaciones
Direcciones y
oficinas asesoras
en su definicin, y
todas las unidades
del pas en su
aplicacin, segn
corresponda.
Identificacin
de las fuentes
de informacin
primaria.
60
Caracterizacin
entradas.
de
cada
proceso:
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ELEMENTO
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
2. Subsistema Mecanismos de
de control de consulta con
gestin
distintos grupos
de inters para
2.2
obtener inforComponente: macin sobre
informacin
necesidades y
prioridades en
2.2.1
la prestacin del
Elemento:
servicio.
informacin
primaria
Mecanismos
para la obtencin
de informacin
requerida para
la gestin de la
entidad.
RESPONSABLES
Todas las
unidades policiales
del pas.
2. Subsistema Mecanismos
de control de para recibir sugegestin
rencias o recomendaciones
2.2
por parte de los
Componente servidores.
informacin
2.2.2
Elemento:
informacin
secundaria
Buzn de sugerencias.
DISAN - SIAU.
Todas las
unidades policiales
del pas.
Pgina web.
Lnea Directa.
Chat institucional.
Correo institucional.
Reuniones de Relacin General.
Tablas de
Retencin
Documental de
acuerdo con lo
previsto en la
normatividad
(Ley 594 de
2000).
Fuentes de
Gua de disposiciones.
informacin
Conocimiento de los aplicativos o sistemas de
(manuales,
informacin de acuerdo con la misionalidad de
informes, actas,
cada direccin y oficina asesora.
actos administrativos) sistemati Navegar en la Suite Visin Empresarial hasta
zadas y de fcil
encontrar el listado maestro de documentos con
acceso.
la informacin de su proceso.
Todas las
unidades policiales
del pas.
Todas las
unidades policiales
del pas.
Aprobacin:15-10-2010
61
ELEMENTO
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
62
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ELEMENTO
2. Subsistema
de control de
gestin
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
Todas las
unidades policiales del pas.
2.2
Componente
informacin
2.2.3
Elemento:
sistemas de
informacin
2.3
Componente:
comunicacin
pblica
2.3.1
Elemento:
comunicacin
organizacional
Informacin
sistematizada
y actualizada
referente
a recursos
fsicos, tecnolgicos, humanos
y financieros.
Todas las
unidades policiales del pas.
Poltica de
comunicacin
institucional
definida:
Proceso
de comunicacin entre la
direccin de la
entidad y los
dems servidores y entre
los responsables de los
procesos.
COEST
lo definen, todas
las unidades
del pas,
lo aplican.
Aprobacin:15-10-2010
63
ELEMENTO
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
2.3
Componente:
comunicacin
pblica
RESPONSABLES
COEST y direcciones operativas,
definen las polticas de comunicacin pblica, y
todas las unidades
del pas lo aplican.
Informacin
Los programas, proyectos, obras, su seguimiento Todas las
sobre programas, y cumplimiento de cada direccin, oficina asesora unidades policiales
proyectos, obras,
y unidad policial.
del pas.
contratos y administracin de los Publicacin de contratos en la pgina web:
contratos.gov.co. Decreto 2434 del 2006.
recursos.
Seguimiento y ejecucin plan de compras.
Publicacin plan de compras y los estados financieros en la pgina web.
Rendicin anual
de cuentas
con la intervencin de los
distintos grupos
de inters,
veeduras y
ciudadana.
Publicacin
Trmites en la web asociados a cada uno de los Todas las
de los trmites
procesos y consolidado por unidades.
unidades policiales
y formularios
del pas.
oficiales a travs
de los medios
tecnolgicos o
electrnicos (Ley
962 de 2005).
64
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ELEMENTO
2.3
Componente:
comunicacin
pblica
2.3.3
Elemento:
medios de
comunicacin
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
Medios de
comunicacin entre
la entidad,
cliente, grupos
de inters y
organismos de
control.
Todas las
unidades policiales del pas.
rea de
atencin al
usuario que
facilite el
acceso a la
informacin
sobre los
servicios
que ofrece la
entidad.
Todas las
unidades policiales del pas.
Medios de
acceso a la
informacin con
que cuenta la
entidad
Todas las
unidades policiales del pas.
Publicacin
a travs de
medios electrnicos (pgina
web), de leyes,
decretos, actos
administrativos
o documentos
de inters
pblico (ley 962
de 2005).
Todas las
unidades policiales del pas.
Aprobacin:15-10-2010
65
ELEMENTO
3.
Subsistema
de control de
evaluacin
3.1
Componente:
autoevaluacin
3.1.1
Elemento:
autoevaluacin del
control
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
Actividades de
sensibilizacin
a los servidores
sobre la cultura
de la autoevaluacin del
control.
RESPONSABLES
ARCOI, DINAE,
OFPLA, definen
lineamientos institucionales. Las
unidades
policiales del pas,
lo replican.
Herramientas de
autoevaluacin
de control definidas.
procedimientos
para
realizar
66
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ELEMENTO
3.1.2
Elemento:
autoevaluacin de la
gestin
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
Herramientas de
autoevaluacin
de gestin definidas.
RESPONSABLES
ARCOI, OFPLA,
definen lineamientos institucionales. Las
unidades policiales del pas, lo
replican.
procedimientos
para
realizar
ARCOI, DINAE,
OFPLA, definen
lineamientos institucionales. Las
unidades policiales del pas, lo
replican.
Aprobacin:15-10-2010
67
ELEMENTO
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
RESPONSABLES
3.2
Informe ejecutivo En cada direccin y oficina asesora su partiComponente: anual.
cipacin o conocimiento en la elaboracin del
evaluacin
informe ejecutivo anual.
independiente
OFPLA, ARCOI,
lideran, apoyan
direcciones y
oficinas asesoras,
conforme a cada
Coordinacin entre la Oficina de Planeacin y el tema evaluado.
rea de Control Interno para liderar el desarrollo
del informe ejecutivo anual.
3.2.1
Elemento:
evaluacin
independiente
al sistema de
control interno
3.2.2
Elemento:
auditora
interna
3.3
Componente:
planes de
mejoramiento
Herramientas
de evaluacin
definidas para la
elaboracin del
Plan de Mejoramiento Institucional.
3.3.1
Elemento:
plan de mejoramiento
institucional
68
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ELEMENTO
3.3.2
Elemento:
plan de mejoramiento por
proceso
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
Herramientas
de evaluacin
definidas para la
elaboracin del
Plan de Mejoramiento por
Procesos.
RESPONSABLES
Aprobacin:15-10-2010
69
ELEMENTO
3.3.3
Elemento:
plan de mejoramiento
individual
PRODUCTOS
MNIMOS
A EVALUAR
Herramientas
Procedimiento Ejecutar acciones de mejorade evaluacin
miento del proceso Mejora continua.
definidas para la
elaboracin del
Gua para elaborar planes de mejoramiento indiPlan de Mejoravidual, del proceso Mejora continua, publicado
miento Individual. en la Suite Visin Empresarial.
RESPONSABLES
ARCOI, DITAH,
definen lineamientos. Las
unidades policiales
del pas lo aplican.
En las direcciones y oficinas asesoras, el desarrollo de los Artculos del 14 al 17 del Decreto 1800
del 14/09/00.
Concertacin de la gestin, formato seguimiento,
evaluacin del desempeo.
Pueden generar acciones correctivas (previo
anlisis de causas), para Plan de Mejoramiento
Individual:
- Evaluacin del desempeo del servidor pblico.
Auditoras internas a las actividades que
desempea el servidor frente a sus procedimientos o procesos en los que interviene.
Autoevaluacin del control y/o de la gestin
realizada a los procesos, procedimientos o
unidad/dependencia donde labora e interviene el
servidor pblico
- Resultados subcomits Central, Regional o Local
de Control Interno y Calidad.
- Las correcciones no van al Plan de Mejoramiento
por cuanto no requieren de anlisis de causas,
sino de las acciones que se ordenaron para
subsanar una debilidad detectada, por tanto,
deben generar registros.
Nota aclaratoria: el contenido del presente anexo est sujeto a variaciones, en la medida en que
se expida doctrina o autorregulacin en la institucin, que en todo caso ser la que se encuentre
publicada en la Suite Visin Empresarial (SVE), regulada por el dueo del proceso Direccionamiento del Sistema de Gestin Integral.
70
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ANEXO No. 2
FORMATO LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUTOEVALUACIN
DE LOS ELEMENTOS DE CONTROL
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
CONTROL INTERNO
Cdigo: 1CI-FR-0010
LISTA DE CHEQUEO
PARA LA AUTOEVALUACIN DE LOS ELEMENTOS
DE CONTROL DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
UNIDAD
Fecha:
Versin: 0
NIVEL
Grado, Apellidos
y Nombres
Cargo
Regin
Unidad
Fecha
No se
cumple
Se cumple
insatisfactoriamente
Se cumple
aceptablemente
Se cumple
plenamente
Aprobacin:15-10-2010
71
Verifique si el programa
de bienestar social de la
Polica o unidad:
Verifique si el programa
de incentivos de la Polica
o unidad:
Verifique si el manejo de
la gerencia pblica en la
Polica o unidad incluye:
Verifique si el sistema de
evaluacin del desempeo
aplicado en la unidad,
contempla:
72
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
Aprobacin:15-10-2010
73
74
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
Solo si ya se definieron:
Solo si ya se definieron:
2.1.4. Elemento:
indicadores
Adicionalmente, solo para instituciones que estn implementando la NTCGP 1000 o ISO 9001
Se ha diseado y construido.
Verifique si el estado del
Se encuentra en proceso de consolidacin.
Manual de Calidad de la
Se elabor bajo los lineamientos de la NTCGP 1000 o
Polica o unidad:
ISO 9001.
Incluye el alcance del Sistema de Gestin de la Calidad,
Solo si ya se dise y las polticas, objetivos de calidad y el mapa de procesos.
construy:
Es conocido y aplicado por toda la Polica.
Aprobacin:15-10-2010
75
76
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
Ya se definieron.
Verifique si las herramientas para realizar Los servidores pblicos fueron sensibilizados sobre las
la autoevaluacin del mismas.
control:
Son conocidos y aplicados adecuadamente.
3.1.2. Elemento: autoevaluacin de la gestin
Ya se definieron.
Verifique si las herraLos servidores pblicos fueron sensibilizados sobre las
mientas para realizar
mismas.
la autoevaluacin de la
Contempla un proceso de evaluacin y seguimiento
gestin:
documentado, con base en los indicadores.
Aprobacin:15-10-2010
77
Determine
el
estado Se ha definido.
actual del Programa Anual Se defini pero no se ha ejecutado efectivamente.
de Auditora en su Polica
Se defini y se ejecuta de acuerdo con lo previsto.
o unidad:
Tiene en cuenta el procedimiento definido por la entidad,
para realizar la auditora interna.
Solo si se defini y se Dicho procedimiento debe incluir: la verificacin al
ejecuta,
verifique
si cumplimiento de los objetivos de la entidad y la normacumple con las siguientes tividad que la regula; la verificacin de la eficacia,
condiciones:
eficiencia y efectividad de los procesos y del manejo
de recursos, y la evidencia documental como soporte
fundamental para su desarrollo.
Estos se presentan basados en un soporte oportuno,
claro y confiable, sustentado en las observaciones
resultado de las auditoras de gestin y/o calidad.
En cuanto a los informes Se les hace el seguimiento correspondiente para veride auditora, verifique si:
ficar el logro y efectividad de las acciones correctivas o
preventivas establecidas.
Permiten el seguimiento de los mapas de riesgos de la
entidad.
Adicionalmente, solo para El programa anual de auditora incluye el desarrollo de
instituciones que estn auditoras de calidad.
implementando la NTCGP Se definieron planes de mejoramiento y/o acciones
1000: 2004/2009 o ISO correctivas o preventivas para eliminar las no conformi9001:
dades detectadas en las auditoras de calidad.
3.3. Componente: planes de mejoramiento
3.3.1. Elemento: plan de mejoramiento institucional
Verifique si las herra- Se han definido.
mientas (procedimientos,
formatos,
aplicativos,
etc.) para realizar el plan Se encuentran en proceso de definicin.
de mejoramiento institucional:
Mejora sustancialmente el desempeo de la Polica o
unidad.
Atiende rigurosamente las osbservaciones hechas por la
oficina de control interno.
Solo si ya se definieron, Contiene las estrategias para hacer frente a los hallazgos
verifique si:
encontrados por los organismos de control respectivos.
Contiene las acciones de mejora pertinentes para el
cumplimiento de los objetivos de la Polica o unidad.
Realiza una verificacin continua a las acciones establecidas para comprobar su efectividad.
78
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
Aprobacin:15-10-2010
79
Proporcionen evidencia de la conformidad con los requisitos y la operacin eficaz, eficiente y efectiva del SGC.
Permanezcan legibles, fcilmente identificables y recuperables.
Sean fcilmente identificables, almacenados, protegidos, recuperados y dispuestos, y se pueda determinar
el tiempo de su retencin.
Resultado de las auditoras.
La retroalimentacin del cliente.
El desarrollo de los procesos y la conformidad del
producto y/o servicio.
El estado de las acciones de seguimiento de revisiones
previas efectuadas por la direccin.
Los cambios que podran afectar el Sistema de Gestin
de la Calidad.
Recomendaciones para la mejora.
Los riesgos identificados por la Polica o proceso.
Seguimiento a la planeacin institucional.
Verificacin del cumplimiento de la poltica y objetivos
de calidad.
Se han definido.
Definidos pero no se implementan acorde con lo previsto.
Se definieron y se implementan de acuerdo con lo
previsto.
Se ha valorado su efectividad.
Han contado con la participacin del 100% de los poliSolo si se definieron y se
ciales o un porcentaje representativo en la Polica.
implementan, verifique:
Han contado con el apoyo y liderazgo del equipo
directivo.
La Polica o unidad ha optado por la certificacin en NTCGP 1000:2004 o NTCGP 1000:2009 o ISO 9001
ante un organismo acreditado por la Superintendencia de Industria y Comercio:
Cul:
La Polica o unidad se encuentra certificada en NTCGP 100:2004/2009 o ISO 9001 por un organismo acreditado por la Superintendencia de Industria y Comercio:
Cul:
Por favor escriba su opinin y sugerencias acerca del presente instrumento.
Elabor:
MY. MAURICIO GMEZ M.
IJ. DORLEY LEN LPEZ
Fecha:
Revis:
Aprob:
Nota aclaratoria: el contenido del presente anexo est sujeto a modificaciones, por tanto la versin
actualizada se deber consultar en la Suite Visin Empresarial (SVE).
80
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ANEXO No. 3
Cdigo: 1CI-FR-0008
Fecha:
Versin: 0
Objetivo: Verificar, evaluar y determinar la calidad y efectividad de los controles establecidos en cada uno de los procesos y/o procedimientos, en funcin de contribuir al logro de los objetivos de la Polica Nacional.
Instrucciones de diligenciamiento:
Diligencie la informacin bsica inicialmente, previendo seleccionar un solo proceso por instrumento de autoevaluacin aplicado.
El formulario debe ser diligenciado por el responsable del proceso o por el analista de procedimiento.
El diligenciamiento del formulario debe ser en el archivo Excel, por cuanto se encuentran las opciones de respuesta predeterminadas.
Califique cada pregunta, de acuerdo con la lista que aparece al dar clic en la celda CONTROL frente a cada pregunta.
No haga modificaciones al formulario.
Debe diligenciar todas las celdas CONTROL de las preguntas, para el nmero total de controles del proceso o procedimiento autoevaluado.
Al finalizar la autoevaluacin para el total de los controles establecidos por el proceso o procedimiento, el sistema evala la necesidad
de establecer acciones de mejora a los controles.
Cdigo y nombre
proceso
Cdigo y nombre
procedimiento
Nivel del
proceso
Fecha
Diligenciamiento
Grado, apellidos
y nombres
Unidad
No.
Pregunta
Cargo
CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
El punto de control tiene relacin directa con una actividad crtica del
proceso o procedimiento?
Aprobacin:15-10-2010
81
CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
No.
Pregunta
12
13
16
Elabor:
MY. MAURICIO GMEZ M.
IJ. DORLEY LEN LPEZ
Fecha:
Revis:
Aprob:
Nota aclaratoria: el contenido del presente anexo est sujeto a modificaciones, por tanto la versin
actualizada se deber consultar en la Suite Visin Empresarial (SVE).
82
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ANEXO No. 4
FORMATO AUTOEVALUACIN DE LA GESTIN
EN PROCESOS Y ESTRATEGIA
Pgina 1 de 1
Cdigo: 1CI-FR-0009
Fecha:
Versin: 0
Objetivo: Verificar, evaluar y determinar, basado en un conjunto de indicadores de gestin, el comportamiento de los procesos, la
obtencin de las metas y de los resultados previstos en la estrategia e identificar las desviaciones sobre las cuales se deben tomar los
correctivos que garanticen mantener la orientacin de la unidad o Institucin, hacia el cumplimiento de sus objetivos.
Instrucciones de diligenciamiento:
Diligencie la informacin bsica inicialmente, seleccionando si se va a autoevaluar la gestin de un proceso o de una unidad.
Para autoevaluar la gestin de los procesos, este formulario debe ser diligenciado por el responsable del proceso.
Para autoevaluar la gestin de la unidad, este formulario debe ser diligenciado por el comandante, director o jefe.
El informe de la autoevaluacin de la gestin debe ser trimestral.
Para el diseo de las acciones de mejoramiento, se deber tener en cuenta los lineamientos establecidos por el proceso Mejora
Continua.
La informacin detallada de cada indicador debe ser extractada de la ficha tcnica del respectivo indicador.
Cdigo y nombre
del proceso
Fecha
Diligenciamiento
Nombre Indicador
Nivel proceso
(gestin proceso)
Nivel unidad
(gestin estrategia)
Grado,
Nombre
Cargo
Quien diligencia
el formato
Quien diligencia
el formato
Frmula de Clculo
Unidad
Resultado
del Indicador
Parmetro de
comparacin
Accin
de mejoramiento
Revis:
MY. RICARDO MOYA ROMERO
Fecha:
Aprob:
CR. GABRIEL PARADA DAZ
Fecha:
Nota aclaratoria: el contenido del presente anexo est sujeto a modificaciones, por tanto la versin
actualizada se deber consultar en la Suite Visin Empresarial (SVE).
Aprobacin:15-10-2010
83
ANEXO No. 5
CARACTERIZACIN PROCESO CONTROL INTERNO
CON SUS DESPLIEGUES, ANEXOS Y PROCEDIMIENTOS
La informacin relacionada con el proceso Control Interno se encuentra publicada en la
Suite Visin Empresarial (herramienta bsica para la documentacin oficial del Sistema
de Gestin Integral), con el cdigo 1CI-CP-0001 y sus anexos como aparece a continuacin:
Cdigo
Nombre
Versin
Fecha Versin
1CI-PR-0001
AUDITORA INTERNA
05/oct./2009
11:42:36
1CI-FR-0002
04/oct./2009
22:37:01
1CI-CP-0001
CONTROL INTERNO
25/jun./2010
18:42:29
1CI-DP-0001
29/jul./2010
18:38:11
1CI-FR-0003
04/oct./2009
22:54:03
1CI-FR-0001
04/oct./2009
22:18:58
1CI-PR-0003
04/oct./2009
23:03:27
1CI-FR-0005
LISTA DE VERIFICACIN
05/oct./2009
11:20:45
1CI-FR-0004
PLAN DE AUDITORA
05/oct./2009
11:10:58
1CI-FR-0007
PRUEBAS DE APOYO
05/oct./2009
11:28:16
84
1CI-MA-0001
VER:0
Anexos
ANEXO No. 6
CARACTERIZACIN PROCESO MEJORA CONTINUA
CON SUS DESPLIEGUES, ANEXOS Y PROCEDIMIENTOS
La informacin relacionada con el proceso Mejora Continua se encuentra publicada
en la Suite Visin Empresarial (herramienta bsica para la documentacin oficial del
sistema de gestin integral), con el cdigo 1MC-CP-0001 y sus anexos como aparece a
continuacin:
Cdigo
Nombre
Versin
Fecha Versin
1MC-PR-0004
22/jul./2009
10:02:34
1MC-DP-0001
23/jul./2010
11:01:09
1MC-PR-0005
25/jun./2010
15:10:38
1MC-FR-0002
22/jul./2009
09:45:42
1MC-GU-0002
25/jun./2010
17:04:27
1MC-GU-0003
25/jun./2010
17:29:18
1MC-GU-0001
25/jun./2010
16:44:10
1MC-CP-0001
MEJORA CONTINUA
01/jun./2010
10:31:30
1MC-FR-0003
25/jun./2010
14:19:17
Nota aclaratoria: la informacin registrada en este anexo est sometida a variaciones, en la medida en que el dueo del proceso Mejora Continua actualice y publique, previo control de documentos, informacin relacionada con los productos y anexos del mismo en la Suite Visin Empresarial (SVE), herramienta donde se podr consultar la versin actualizada.
Aprobacin:15-10-2010
85
Direccin y Conceptualizacin
Brigadier General JANIO LEN RIAO
Jefe Oficina de Planeacin
Coronel GABRIEL PARADA DAZ
Jefe rea de Control Interno
Coronel LEN GUILLERMO BARN CALDERN
Jefe Oficina Comunicaciones Estratgicas
Teniente Coronel GUSTAVO FRANCO GMEZ
Jefe Grupo Doctrina y Servicio de Polica
Elaboracin y redaccin
Intendente Jefe DORLEY ENRIQUE LEN LPEZ
Asesor Mejora Continua y Fomento de la Cultura del Control ARCOI
Colaboradores
Diagramacin e impresin
Aprobacin:15-10-2010
87