I.

ANTECEDENTES

La Resolucin Directoral N080-92-ICTI-DGI(20-5-92), dispuso la apertura en la ex Direccin

de Medio Ambiente e Infraestructura Industrial de la ex Direccin General de Industrias y en
las ex Secretaras Regionales de Asuntos Productivos de Transformacin de los Gobiernos
Regionales, del Registro de Entidades autorizadas a realizar Estudios de Impacto Ambiental.
El 26 de setiembre de 1997 se aprob el Decreto Supremo N 019-97-ITINCI "Reglamento de
Proteccin Ambiental para el Desarrollo de Actividades de la Iridustria Manufacturera". En dicho
Reglamento se define a los Auditores y Consultores Ambientales, se seala
sus
responsabilidades y se declara en reorganizacin el Registro de Empresas Autorizadas para
elaborar Estudios de Impacto Ambiental.
El presente documento tiene por objeto proponer una serie de criterios para establecer
dichas normas, con el fin de desarrollar un sistema eficaz y transparente de calificacin de
empresas de consultora y auditora ambiental. Asimismo, se proponen los mecanismos
mediante los cuales el MITINCI pueda fomentar la calidad del trabajo de consultora y
auditora, con el objeto de producir informacin til y confiable para la toma de decisiones del
Ministerio. En este sentido, se busca que la consultora ambiental tambin contribuya de
manera eficaz a la divulgacin de estrategias costo-eficientes de prevencin y mitigacin
ambientales en el sector industrial.
Varios de los criterios utilizados en el presente documento para establecer el registro de
consultores y auditores ambientales del MITINCI, se han establecido en base al conocimiento
de experiencias anteriores en la materia y estn dirigidos a superar los problemas que fueron
detecta dos en ellas.

11.OBJETIVO

Elaborar un sistema
que permita
evaluar,
registrar
y controlar a las empresas de
consultora y auditora ambiental que prestarn servicios al MITINCI y a las empresas del Sector
en actividades relacionadas a los asuntos
ambienta les,
promoviendo la
eficiencia y
competitividad en estos servicios.

III. BASE LEGAL

Ley N 23407 "Ley General de Industrias" (28-5-82); indica que las empresas
industriales desarrollarn sus actividades sin afectar el medio ambiente ni alterar
equilibrio de los ecosistemas, ni causar perjuicio a las colectividades.

el

Decreto Legislativo N 613, "Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales" (8-990); indica en e l Artculo lO" que los Estudios de Impacto Ambiental slo podrn ser
elaborados por las instituciones
pblicas o privadas debidamente calificadas y
registradas
ante la autoridad competente. En el Artculo 20 indica que la evaluacin
tcnica del ambiente y de los recursos naturales corresponde a la autoridad competente. En el
Artculo 22 indica que la autoridad ambiental est investida de la facultad de
inspeccionar los locales, establecimientos o cualquier otro tipo de rea, donde se llevan a
cabo actividades que generen riesgo ambiental, as como exigir la informacin que permita
verificar el cumplimiento de las disposiciones legales.
Decreto Legislativo N 757 "Ley Marco para el Crecimiento de la Inversin Privada" (13-1191); indica que las Autoridades Sectoriales competentes para conocer sobre los asuntos
relacionados con la aplicacin de las disposiciones del Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos
Natura les son los Ministerios de los Sectores correspondientes a las actividades que
desarrollen las empresas; asimismo, seala que los Estudios de Impacto Ambiental sern
realizados por empresas o Instituciones Pblicas o Privadas que se encuentren debidamente
calificadas y registradas en el registro que para tal efecto aperturar la Autoridad Sectorial
competente, la que establecer los requisitos que debern cumplirse para dicho efecto.
Constitucin Poltica del Per, Artculo 67(29-12-93); indica que el Estado determina la
poltica nacional del ambiente y promueve el uso sostenible de los recursos naturales.
Ley N 26786 "Ley de Evaluacin de Impacto Ambiental para Obras y Actividades" (13-597); indica que los Estudios de Impacto Ambiental y los Programas de Adecuacin y Manejo
Ambiental, sern elaborados por empresas o instituciones que se encuentren
debidamente
calificadas e inscritas en el Registro que para el efecto abrir la autoridad sectorial competente
Decreto Supremo
N 014-2000-MITINCI (26-6-2000), Texto Unico de Procedimientos
Administrativos del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales
Internacionales, procedimientos Nos. 54 y 51; establecen los requisitos para inscribirse en el
Registro de Consultores Ambientales y Auditores Ambientales respectivamente.
Decreto Supremo
N 019-97-ITINCI, "Reglamento
de Proteccin Ambiental
para el
Desarrollo de las Actividades de la Industria Manufacturera" (26-9-97); prioriza la regulacin de
prcticas e instrumentos
de prevencin y evaluacin ambiental para afianzar el desarrollo
sostenible del Sector Industrias.

IV. DEFINICIONES
Auditor Ambiental:
El Reglamento de Proteccin Ambiental para el Desarrollo de las
Actividades de la Industria Manufacturera
(D.S. N" 019-97-ITINCn, lo defi ne en su Artculo 3
como toda persona jurdica inscrita en el MITINCI de acuerdo a las disposiciones del citado
Regla mento y que se dedica a la fiscalizacin y verificacin del cumplimiento de las normas de
conservacin del ambiente.

Autoridad
Ambiental
Competente
para la industria manufacturera es el Ministerio de
Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales (MITINCl).
Auditora
Ambiental
Ad-hoc o de oficio, es el proceso de verificacin sistemtico y
documentado
que realizan las empresas de auditora en representacin
del MITINCI para
evaluar objetivamente evidencias con el fin de verificar situaciones contingentes, denuncias
o cualquier otra situacin, que a juicio del MITINCI, lo amerite.
Auditora
Ambiental
ordinaria
es el proceso de verificacin sistemtico y documentado
que realizan las empresas de auditora en representacin del MITINCI con el objeto obtener y
evaluar objetivamente evidencias para verificar el cumplimiento de los compromisos adquiridos
en los PAMAs, EIAs, DIAs y DAPs.
Consultor Ambiental:
El mismo Artculo 3 lo define como la persona jurdica que se
encuentra inscrita en el Registro del MITINCI y en consecuencia autorizada a elaborar y
suscribir Informes Ambientales, Diagnsticos Ambientales Preliminares
(DAP), Estudios de
Impacto Ambiental (EIA), Declaraciones de ImpactoAmbiental <DIA) y Programas de Adecuacin y
Manejo Ambiental (PAMA).
Consultora
Ambiental:
Es la actividad que realizan las personas jurdicas, inscritas en el
MITINCI vinculadas a la elaboracin de Estudios relacionados con el Sistema de Gestin
Ambiental para las actividades
de la industria manufacturera.
Es incompatible con la
Consultora Am biental las actividades de fiscalizacin y verificacin del cumplimiento de las
normas de conservacin del ambiente.
V. ANALISIS

Atribuciones

DE LA SITUACION

de la autoridad

ACTUAL

competente

relacionada a la fiscalizacin

El Artculo 4 del Reglamento de Proteccin Ambiental para el Desarrollo de las Actividades de

la Industria
Manufacturera
(D.S. N" 019-97ITINCIl, en el inciso 3, indica que el MITINCI es el
encargado de fiscalizar el efecto ambiental producido por las actividades industriales
en sus
centros operativos y reas de influencia, determinando
la responsabilidad del titular
de la
actividad de la industria manufacturera en caso de producirse una violacin a las disposiciones
ambientales aplicables a la industria manufacturera e imponiendo las sanciones del caso.
Responsabilidades

y atribuciones

de los consultores y auditores

ambientales

El Artculo 7" del Reglamento de Proteccin Ambiental para el Desarrollo de las Actividades de
la Industria
Manufacturera
(D.S. N 019-97-ITINCn, indica que los consultores y auditores
ambientales son responsables de la veracidad e idoneidad de la informacin contenida en los
documentos que suscriban, de acuerdo a las normas que sobre la materia dicte la autoridad
competente, sin perjuicio de la responsabilidad que corresponde al titular de la actividad en su
cumplimiento.
El Artculo 16del Reglamento de Proteccin Ambiental para el Desarrollo de las Actividades de
la Industria Manufacturera (D.S. N 019-97-ITINCIJ, indica que las personas jurdicas
para la
realizacin
de la DIA o el EIA para actividades de la industria manufacturera,
son las
consultoras ambientales
incluidas en el Registro correspondiente del MITINCI. Asimismo, el
Artculo 3 indica que las consultoras ambientales estn autorizadas a elaborar y suscribir
Informes Ambientales, Diagnsticos Ambientales Pre liminares
(DAP), Estudios de Impacto
Ambiental
(EIA), Declaraciones
de Impacto Ambiental <DIA)y Programas
de Adecuacin y
Manejo Ambiental (PAMA).
El Artculo 25"del Reglamento de Proteccin Ambiental para el Desarrollo de las Actividades de
la Industria
Manufacturera
<D.S.N" 019-97-ITINCIJ, establece que la Autoridad Competente
podr encargar
a personas
naturales
o jurdicas que cuenten con la debida experiencia,
calificacin y especializacin o a los auditores ambientales, la revisin y evaluacin de las DIA,
EIA o PAMA, para lo cual establecer los mecanismos necesarios que permitan atender el pago
de los servicios que se contrate ...
La Cuarta Disposicin Complementaria del Reglamento de Proteccin Ambiental para el
Desarrollo de las Actividades de la Industria Manufacturera
(D.S. N 019-97- ITINCD, indica
que el cumplimiento de las. Obligaciones contenidas en ste y en las dems normas ambientales
para la industria manufacturera
podr ser fiscalizado a travs de los auditores ambientales.
La Segunda Disposicin Transitoria
del Reglamento de Proteccin Ambiental para el
Desarrollo de las Actividades de la Industria Manufacturera (D.S. NU019-97-ITINCIJ, en el numeral
2 indica que el Diagnstico Ambiental
Preliminar (DAP) ser suscrito por un consultor
ambiental.
El Anexo 1 del Reglamento de Proteccin Ambiental para el Desarrollo de las Actividades de
la Industria Manufacturera (D.S. N 01997ITINCIl, indica que las consultoras ambientales estn
autorizadas a suscribir y a elaborar los documentos ambientales.

Anlisis

de la situacin

actual

del

registro

de consultores

ambientales

La Resolucin Directoral N 080-92-ICTI-DGI dispuso en su Artculo 1", la apertura en la

Direccin de Medio Ambiente e Infraestructura
Industrial de la ex-Direccin General de
Industrias y en las ex-Secretaras Regionales de Asuntos Productivos de Transformacin de los
Gobiernos Regionales, el Registro de entidades autorizadas a realizar EIA'.
La Sexta Disposicin Transitoria del Reglamento de Proteccin Ambiental para el Desarrollo
de las Actividades de la Industria Manufacturera
(D.S. N 019-97-ITINCIJ, declara en
reorganizacin el registro de empresas autoriza das para elaborar EIA.
La Sexta
Disposicin Transitoria
del Reglamento de Proteccin Ambiental para el
Desarrollo de las Actividades de la Industria Manufacturera (D.S. N 019-97-ITINCn, cambia de
denominacin al Registro de empresas autoriza das para elaborar EIA por el de Registro de
consultores ambientales.

Por lo tanto, las empresas que actualmente cuentan con el Registro como empresas
autorizadas a elaborar EIA, en acatamiento de la Sexta Disposicin Transitoria, tendrn que
adecuarse a lo que disponga la autoridad competente para regularizar su situacin y poder
acceder a las nuevas disposicione del Reglamento de Proteccin Ambiental para el Desarrollo de
las Actividades de la Industria Manufacturera (D.S. N" 019-97-ITINCO.

Anlisis de la situacin actual del

Registro de auditores ambientales.

La Cuarta Disposicin Complementaria del Reglamento de Proteccin Ambiental para el

Desarrollo de las Actividades de la Industria Manufacturera (D.S. N 019-97- ITINCn, dispone la
creacin en el MITlNCI del Registro de auditores ambientales en el que se podrn inscribir las
personas jurdicas que cumplan con los requisitos y condiciones que establezca la autoridad
competente.
En la Quinta Disposicin Transitoria del mismo Reglamento, se indica que el MITINCI
promulgar las normas requeridas para la calificacin, inscripcin y funcionamiento del Registro
de auditores ambientales para la industria manufacturera.

VI. CRITERIOS PARA EL REGISTRO DE CON SULTORASAMBIENTALES

1. Contar con
un
nico Registro
ambientales para el Sector Industrial.

a nivel nacional de empresas consultoras

-

Este Registro ser diferente al Registro de EmpresasAuditoras.

Para la evaluacin de las solicitudes, se requerir contar con el personal idneo

(tcnico-normativo) y la logs tica adecuada situacin que ser ms fcil de ser lograda, si las
actividades son centralizadas en un solo lugar.
Permitir evitar vicios de registro por inscripciones fraudulentas; por ejemplo que
una misma empresa se encuentre inscrita en diferentes registros con nombres diferentes.
Permitir tener un nico rgano administrativo para todas las consultoras ambientales.

2.Las Direcciones Regionales de Industria y Turismo del MITINCI podrn canalizar las
solicitudes de registro de las empresas que se encuentran en su respectiva regin;
asimismo, sern stas quienes se encargarn de hacer el seguimiento del trmite de
las solicitudes, hasta su aprobacin o desaprobacin.
Bajo esta modalidad se permitir tener brazos coordinadores para la atencin de las
solicitudes de Registro de Consultoras en diferentes localidades del pas, manteniendo como
nico ente registrador al MITINCI.
Las Direcciones Regionales de Industria y Turismo estarn facultadas para proporcionar
a las compaas loca les la solicitud de registro, para aceptar las solicitudes, para contestar
preguntas acerca del proceso y acerca del estado que guardan las solicitudes. Sin embargo, la
toma de decisiones sobre la calificacin de los solicitantes permanecer en la oficina central.
Las Direcciones Regionales de Industria y Turismo tambin podrn recibir quejas sobre el
desempeo de una compaa registrada y ayudar en el proceso de investigacin.

3. Las empresas consultoras deben tener un domicilio legal en el Per para poder acceder al
registro.
Las entidades que no tienen oficinas en el Per debern, adems de cumplir con los requisitos
normalmente exigidos, tener un domicilio legal en el pas con sus respectivos apoderados.
Esta exigencia se hace con el fin de que todas las entidades, sin distincin de nacionalidades,
asuman las responsabilidades civiles y penales a las que se someten al momento de prestar el
servicio de una consultora ambiental. De este modo se asegura que tanto las consultoras
extranjeras como las nacionales acten bajo las leyes peruanas.

4. Para poder ser calificadas como consultoras ambientales, las empresas

debern contar con la informacin necesaria que permita demostrar que
poseen una slida organizacin
Permitir asegurar que los trabajos de consultora sean ejecutados adecuadamente y de
acuerdo a las exigencias de la normatividad ambiental. Comomnimo para tener este
aseguramiento, se deber presentar los siguientes requerimientos bsicos:

a) Razn Social de la empresa solicitante

b) Direccin, telfono o telefax, correo electrnico (de contar con este servicio).
c) RUC de la Empresa
d) Nombre del Representante Legal. Una vez inscrita la empresa
MITINCI registrar la firma del representante legal.
e) Nmina de accionistas

dentro

del Registro, el

f) Testimonio o Copia Simple de la Escritura Pblica de Constitucin Social de la Empresa. Las

empresas extranjeras debern tener este documento registrado en los Registros Pblicos
del pas de su constitucin. Tambin debe estar inscrito y visado por el Ministerio de
Relaciones Exteriores as como por el Consulado Peruano en el pas de su constitucin. El
objeto de la empresa estar expresamente dirigida a realizar trabajos de consultora
ambiental.

5. Para poder ser calificadas como consultoras ambientales, las empresas debern contar con
un medio que permita demostrar que poseen la capacidad tcnica adecuada.
Capacidad que permitir a las consultoras a efectuar trabajos de calidad, sin depender
totalmente de otros servicios debido a que cuentan con los instrumentos bsicos
necesarios y la capacidad tcnica adecuada para realizar consultoras que se le demande.
Se podr demostrar esta capacidad presentando lo siguiente:

a) Un equipo multidisciplinario con profesionales provenientes de las reas de ciencias

naturales, sociales y procesos industriales; quienes conformarn el equipo base de la empresa.
Se requerir un mnimo de 5 profesionales con las siguiente caractersticas:
3 profesionales con por lo menos 2 aos de experiencia en asuntos ambientales.
2 profesionales con por lo menos 5 aos de experiencia en la industria manufacturera.
Adicionalmente, el equipo podr ser integrado por otros profesionales de las reas antes
mencionadas, o de otras especialidades, que cuenten con estudios de especializacin en
materia ambiental
Para cada uno de los profesionales se adjuntar Currculum Vitae documentado, indicando
trabajos desarrollados y cargo que ocup en dicho trabajo. Tambin se presentar el certificado
de habilitacin del colegio profesional para aquellas profesiones que lo tuviesen. En caso
de tratarse de un profesional extranjero, el ttulo profesional debe estar visado o certificado
por el Consulado Peruano en el pas de origen.
Cada profesional debe proporcionar por lo menos tres referencias de empresas sealando la
persona de contacto que tenga conocimiento de sus aptitudes y reputacin profesional. No
se pueden incluir referencias que tengan relacin de parentesco con el profesional.
No se podrn presentar funcionarios ni servidores del Estado.
Para cada trabajo de consultora que se realice, se debe designar a uno de los
profesionales con experiencia en asuntos ambientales y a otro con experiencia en industrias
como lderes del estudio. Los lderes deben supervisar el estudio y asegurar la calidad y
veracidad de la informacin presentada. La labor de los lderes no implica necesaria mente
trabajo de campo.
La firma de los 5 profesionales de la nmina ser registrada en el MITINCI, una vez que
la empresa haya sido aceptada en el Registro. Los 2 profesionales que figuren como lderes del
estudio, al igual que los dems profesionales que hayan participado en el estudio, debern
incluir su firma en el informe, indicando en qu consisti su participacin.
La preferencia de las especialidades de los profesionales a modo indicativo y no limitativo es:

Profesionales en asuntos

ambientales

"Especializado en ciencias ambientales (biologa, qumica, ecologa, ciencias sociales, geologa

o gestin ambiental). El grado de Maestra en temas
afines a asuntos ambientales
contar como 6 meses de experiencia y el de PhD en temas afines en asuntos ambientales
como mnimo1 ao; debiendo anexar los certificados de los cursos aprobados en materia
ambiental.
Profesionales en la industria manufacturera

* Profesional en

cualquiera de las ramas industriales: industrial, qumico, metalurgista,

industrias alimentarias, textil, mecnico, electricista o profesiones afines. Del mismo modo, la
especializacin se medir tanto por los grados acadmicos como por los resultados que haya
obtenido en su desempeo profesional. El grado de Maestra en temas afines en asuntos
ambientales contar como mnimo con 6 meses de experiencia y el de PhD en temas afines en
asuntos ambientales, como mnimo 1 ao; debiendo anexar los certificados de los cursos
aprobados en materia ambiental.
b) Prueba de relacin de los profesionales propuestos con la empresa, ya sea mediante
planilla de sueldos o fotocopia de los ltimos 3 recibos de honorarios. En el caso de
profesionales que no tengan relacin permanente con la empresa, se presentar Carta
Certificada Notarial de Compromiso de los profesionales en el que se comprometen a prestar
servicios a la empresa cuando sta lo requiera. Ninguno de los 5 profesionales inscritos como
equipo base de una empresa podr aparecer en el equipo base de la nmina de otra empresa
(consultora o auditora ambiental); no obstante podr figurar como profesional adicional.

6. Contar con un adecuado sistema de evaluacin de las solicitudes de inscripcin,

de manera que esta pueda efectuarse
eficazmente
y dentro
del plazo fijado.

Esto asegura que las empresas que califiquen sean las que realmente han cumplido con los
requisitos exigidos y que su calificacin se haya efectuado dentro del plazo que estipule la Ley;
para este efecto, se propone que la metodologa de la evaluacin considere los siguientes
puntos:
a) Verificacin que los documentos presentados en copias estn certificados por el
Fedatario del MITINCI y que los testimonios de escritura pblica, actas u otros estn
inscritos en la Oficina Regional de Registros Pblicos.
b) Cumplir con el plazo de revisin de la documentacin, el cual no podr ser superior a 30 das
calendarios. El plazo de evaluacin de la documentacin se empezar a contar a partir de
la fecha de recepcin de las solicitudes en la Direccin de Asuntos Ambientales. Los
solicitantes sern notificados de la fecha en que la Direccin de Asuntos Ambientales
recibi sus solicitudes. Si antes del vencimiento del plazo el MITINCI no ha informado acerca
del estado de la evaluacin de la documentacin presentada, la solicitud quedar aprobada
automticamente.
c) Preparar
el Proyecto de Resolucin Directoral me diante
observar o desaprobar la solicitud.

7. Considerar
un perodo
de actualizacin
el Registro de con sultoras
ambientales

de la inscripcin

el

cual

se

aprobar,

de las consultoras

en

El periodo de vigencia de la inscripcin es de 1 ao. De esta manera,

el MITINCI podr
mantener actualizado el Registro, tanto en lo que respecta al cumplimiento de los requisitos
bsicos de las consultoras, como en lo que respecta a su desempeo durante ese periodo y la
permanencia de las mismas en el mercado.
Sin embargo, las empresas deben gestionar ante el MITINCI las modificaciones que
correspondan, en caso sucedan cambios en los datos consignados en el Registro durante este
intervalo.
Transcurrido este tiempo y para que las empresas puedan seguir desempendose como
consultoras debern solicitar la renovacin de su inscripcin adjuntando la ficha que se presenta
en el Anexo 1.

8. La Direccin de Asuntos Ambientales definir el procedimiento de aprobacin y control-directo

o a travs de terceros de la calidad del trabajo de las empresas de consultora ambiental
Con el objeto de asegurar la calidad en los servicios que prestan las diversas empresas de
consultora ambiental, es necesario que la Direccin de Asuntos Ambientales cuente con fichas
de control de las consultoras ambientales. El Anexo 2 propone una ficha de control que
comprende diversas partes a travs de las cuales se facilitar el control. El MITINCI definir los
criterios de evaluacin en base a las guas que para tal fin se elaboren.
Asimismo, el MITINCI podr exigir que las compaas consultoras permitan el acceso a un
representante
autorizado del MITINCI a toda la informacin tcnica, reportes, archivos,
muestreos ambientales, fotografas, mapas y documentos usados en la preparacin de los
estudios que se presenten al MITINCI.
Igualmente, el MITINCI queda facultado para disponer la realizacin de auditoras a los
Consultores Ambientales, cuando lo considere pertinente.

9. Contar con un mecanismo que incentive a las consultoras ambientales a trabajar correctamente
teniendo en consideracin los aspectos tcnico-normativos.
Para tal fin se establecer un sistema de acceso a la informacin destinado a mejorar
el funcionamiento del mercado de consultora. El sistema har de dominio pblico informacin
referente a las consultoras ambientales, pero sin asignar un elemento de evaluacin. En
este caso se dejara
que las propias
empresas manufactureras
saquen sus
propias
conclusiones de la informacin que se les proporcione.
El sistema incluir la publicacin anual de una matriz, donde se incluirn aquellos datos que
reflejen el desempeo que tuvieron las empresas consultoras durante ese ao. La matriz
tendr un formato similar al que se aprecia en el Anexo N 4.
Debido a que la matriz de informacin ser de dominio pblico, las empresas que
requieran los servicios de consultora tendrn acceso a una serie de informacin que les
permita seleccionar una empresa de acuerdo a sus calificaciones y experiencia. En este
caso, las empresas que tengan el mejor desempeo tendrn ventajas competitivas
respecto a las que tengan un desempeo menos exitoso.
La matriz de informacin ser publicada en el Diario Oficial El Peruano, al inicio de cada ao,
mediante Resolucin Directoral y estar a disposicin del pblico en el MITINCI.

VII. CRITERIOS PARA EL REGISTRO DE AUDITORAS AMBIENTALES

1. Contar
con un nico
el Sector Industrial.

Registro

a nivel

nacional de auditoras

Este Registro ser diferente al Registro de Empresas Consultoras.

ambientales

para

 Para
la evaluacin de las solicitudes, se requerir contar con el personal idneo
(tcnico-normativo) y la logstica adecuada situacin que ser ms fcil de ser lograda, si las
actividades son centralizadas en un solo lugar.
Permitir evitar vicios de registro por inscripciones fraudulentas; por ejemplo que una
misma empresa se encuentre inscrita en diferentes registros con nombres diferentes.
Permitir tener un nico rgano administrativo para todas las auditoras ambientales.

2. Las Direcciones Regionales de Industria y Turismo del MITINCI podrn canalizar

las solicitudes de registro de las empresas que se encuentran en su respectiva regin;
asimismo, sern stas quienes se encargarn de hacer el seguimiento del trmite de las
solicitudes, hasta su aprobacin o desaprobacin.
Bajo esta modalidad se permitir tener brazos coordinadores para la atencin de las
solicitudes de Registro de Auditoras en diferentes localidades del pas, manteniendo como nico
ente registrador al MITINCI.
Para este efecto las Direcciones Regionales de Industria y Turismo, luego de recibir los
expedientes los remitirn va correo a la Direccin de Asuntos Normativos; los resultados de
evaluacin que esta ltima efecta podrn hacerse conocer preliminarmente va fax, con
cargo a ser regularizados posteriormente a travs de la entrega directa de las resoluciones
originales.
Para efectos de plazo de evaluacin de la documentacin, el plazo de evaluacin se
empezar a contar a partir de la fecha de recepcin de las solicitudes en la Direccin de
Asuntos Ambientales. Para tal fin los solicitantes sern notificados de la fecha en que la
Direccin de Asuntos Ambientales recibi sus solicitudes.

3. No podrn
acceder
al registro
de auditoras ambientales
hayan sido registradas como consultoras
ambientales

las entidades

que

El cumplimiento de esta exigencia permitir evitar que una empresa audite un proyecto
desarrollado por ella como consultora. Asimismo evitar
vicios en el proceso de auditora,
como por ejemplo que una auditora favorezca con su informe a un cliente determinado a
cambio de trabajos futuros de consultora.

4. Para poder ser calificadas como auditoras ambientales, las empresas debern
contar con la informacin necesaria que permita demostrar que poseen una slida
organizacin e infraestructura adecuadas.
Permitir
asegurar
que trabajos
de auditora
sean ejecutados adecuadamente
acuerdo a las exigencias de la normatividad ambiental. Como mnimo para tener
aseguramiento, se deber presentar los siguientes requerimientos bsicos:

y de
este

a) Razn Social y denominacin de la empresa solicitante.

b) Direccin, telfono o telefax, correo electrnico (de contar con este servicio).
c) RUC de la Empresa.
d) Nombre

del Representante

Legal, adjuntando

su firma.

e) Nmina de accionistas.
Testimonio o Copia Simple de la Escritura Pblica de Constitucin Social de la Empresa. Las
empresas extranjeras debern tener este documento registrado en los Registros Pblicos
del pas de su constitucin. Tambin debe estar inscrito y visado por el Ministerio
de
Relaciones Exteriores as como por el Consulado Peruano en el pas de su constitucin. El
objeto de la empresa estar expresamente dirigida a realizar
trabajos
de auditora
ambiental.
f)

5. Para poder ser calificadas como auditoras ambientales, las empresas debern
contar con un medio que permita demostrar que poseen la capacidad tcnica
adecuada.
Esta capacidad se refiere a la posibilidad de que las auditoras efecten trabajos de
naturaleza
tcnica y multidisciplinaria. Se podr demostrar
esta capacidad
tcnica
cumpliendo con los siguientes requerimientos:

a) Presentar
un mnimo de 5 profesionales, quienes conformarn el equipo base de la
empresa, con las siguientes caractersticas:
1 profesional con por lo menos 2 aos de experiencia en auditora ambiental y un mnimo
de 3 auditoras comprobadas (auditor senior). Dicho profesional tambin debe tener un mnimo
de 2 aos en consultora ambiental.
2 profesionales con por lo menos 5 aos de experiencia en la industria

manufacturera.

2 profesionales con por lo menos 2 aos de experiencia en asuntos ambientales.

Adicionalmente, el equipo podr ser integrado por otros profesionales que cuenten
estudios de especializacin en materia ambiental.

con

Para cada uno de los profesionales se adjuntar Currculum Vitae documentado, indicando
los trabajos desarrollados y el cargo ocupado en ellos. Asimismo, se presentar certificado de
habilitacin del colegio profesional para aquellas profesiones que lo tuviesen. En caso de
tratarse de un profesional extranjero, el ttulo profesional debe estar visa do o certificado por
el Consulado Peruano en el pas de obtencin del ttulo.
Para cada trabajo de auditora que se realice, se debe designar al auditor senior como
lder del estudio. El lder debe supervisar el estudio y asegurar la calidad y veracidad de la
informacin presentada. La labor del lder no implica necesariamente trabajo de campo.
La firma de dicho profesional ser registrada en el MITINCI, una vez que la empresa haya sido
aceptada en el Registro. El profesional registrado, as como los dems profesionales que hayan
participado en la auditora, debe rn incluir su firma en el informe.
La preferencia de las especialidades de los profesionales a modo indicativo y no limitativo es:

Profesional con experiencia en auditorias

ambientales

. Se requiere de un profesional con conocimiento y experiencia en procedimientos,

procesos y tcnicas de auditora, con el objeto de garantizar el trabajo de auditora.

Profesional con experiencia en asuntos ambientales

Especializado en ciencias ambientales (biologa, qumica, ecologa, ciencias sociales,
geologa o gestin ambiental), El grado de Maestra
en temas
afines
a asuntos
ambientales contar como 6 meses de experiencia y el de PhD en temas afines en asuntos
ambientales como 1 ao; debiendo anexar los certificados de los cursos aprobados en materia
ambiental.
Profesionales con experiencia en la industria

manufacturera

. Profesional en cualquiera de las ramas industriales: industrial, qumico, metalurgista,

industrias alimentarias, textil, mecnico, electricista o profesiones afines. Del mismo
modo, la especializacin se medir tanto por los grados acadmicos como por los resultados
que haya obtenido en su desempeo profesional. El grado de Maestra en temas afines
a asuntos ambientales equivaldr a 6 meses ao experiencia y el PhD en temas afines
a asuntos ambienta les, equivaldr a 1 ao; debiendo anexar los certificados de los cursos
aprobados en materia ambiental.

b) Presentar
pruebas
de relacin permanente de los profesionales propuestos con la
empresa (planilla o copia de los recibos de honorarios correspondientes a los ltimos 3 meses).
En el caso de profesionales que no tengan relacin permanente con la empresa, se presentar
Carta Certificada Notarial de Compromiso de los profesionales en el que se comprometen a
prestar servicios a la empresa cuando sta lo requiera. Ninguno de los 5 profesionales que
aparezcan en el equipo base de la nmina de una empresa podr aparecer en el equipo
base de la nmina de otra empresa (auditora o consultora ambiental); no obstante podr
figurar como profesional adicional.
c) Presentar una carta compromiso notarial en el que la empresa auditora se comprometa
a no realizar labores de auditora en aquellas reas donde la empresa o alguno de sus
profesionales haya tenido o tenga participacin como consultor ambiental u otra vinculacin
de cualquier ndole. d) Adjuntar carta de compromiso de confidencialidad e independencia de
partes, para garantizar transparencia en el proceso de auditora.

6. Contar con una metodologa de evaluacin de las solicitudes de inscripcin, de

manera que sta pueda efectuarse eficazmente y dentro del plazo fijado,
.

Permitir

lograr

la calidad

de atencin

a las empresas solicitantes

de inscripcin.

Debido a que los perodos de fiscalizacin se inician solamente en enero de cada ao, las
solicitudes de inscripcin nicamente podrn hacerse durante los meses de setiembre, octubre
y noviembre de cada ao. Obtenido la a probacin de registro, recin podr ser ejercida a partir
del primer da del ao siguiente, para lo cual durante el mes de diciembre la Direccin de
Asuntos Ambientales publicar la relacin de empresas hbiles para poder ejercer labores de
auditora.
La aprobacin o desaprobacin de las solicitudes debern hacerse conocer en un plazo no
mayor de 30 das calendario. El plazo de evaluacin de la documentacin se empezar a contar
a partir de la fecha de recepcin de las solicitudes en la Direccin de Asuntos Ambientales.
Los solicitantes sern notificados de la fecha en que la Direccin de Asuntos Ambientales recibi
sus solicitudes. En caso de no emitirse comunicacin alguna dentro del plazo fijado, la solicitud
ser aprobada automticamente.
El perodo de vigencia en el Registro ser de 1 ao, despus del cual la empresa debe
renovar su inscripcin. De esta manera, el MITINCI podr mantener actualizado el Registro,
tanto en lo que respecta al cumplimiento de los requisitos bsicos de las auditoras, como en
lo que respecta a su permanencia en el mercado. En todo caso, los datos de la empresa deben
ser actualizados continuamente, notificando al MITINCI los sucesos que se produjeron en
la empresa durante la vigencia de su autorizacin como consultora ambiental.

7. Permitir una modalidad de control de las contrataciones y retribuciones por los

servicios presta dos por las empresas de auditora ambiental.
El objeto del control de las contrataciones ser evitar se cometan vicios de toda ndole en los
trabajos que realizan las auditoras
ambientales. Para este efecto se propone tener las
siguientes consideraciones:

Para evitar que las auditoras prorroguen indefinidamente sus contratos con las empresas
a fiscalizar, se propone que los contratos que celebren no tengan una continuidad superior a
los dos aos, obligndose por lo tanto a las empresas a partir de este tiempo a cambiar de
auditora ambiental. Podr restablecerse la contratacin a la misma auditora, transcurrido un
ao de producida la interrupcin de contrato,
Para las auditoras ordinarias y de oficio, la Direccin de Asuntos Ambientales ser quien
designe a la auditora ambiental, debiendo la empresa proceder a su contratacin en un plazo no
mayor de 20 das calendario, Los honorarios a ser pagados a la auditora
ambiental sern
asumidos por las empresas operadoras,

8. La Direccin de Asuntos Ambientales definir los procedimientos de aprobacin

y control en forma directa o a travs de terceros de la calidad del trabajo de las

empresas de auditora ambiental.

El control ser efectuado a travs de la ficha que se menciona en el Anexo 3, el mismo

que podr ser verificado in situ por la Direccin de Asuntos Ambientales,
Asimismo, el MlTlNCl queda facultado para disponer la realizacin de Auditoras a los
Auditores Ambientales, cuando lo considere pertinente,

9. Contar con un mecanismo que incentive a las auditoras ambientales a trabajar

correctamente teniendo en consideracin los aspectos tcnicos-normativos.
Para tal fin se utilizar la misma matriz de informacin utilizada para las empresas de
consultora ambiental, presentada en el Anexo N 4, La matriz contendr aquella informacin
que refleje el desempeo que tuvieron las empresas auditoras durante un determinado
perodo, Dicha matriz de informacin tendr como objetivo el dar ventajas competitivas a
las empresas de acuerdo a su desempeo en los trabajos realizados,
Tal y como se indic en la seccin de Empresas Consultoras, la matriz de informacin har de
dominio pblico una serie de informaciones claves, pero sin asignar un elemento de evaluacin,
dejando que las propias empresas manufactureras saquen sus propias conclusiones de la
informacin que se les proporcione,

VIII. SANCIONES
1. Contar con un mecanismo que sancione a las consultoras ambientales que
realicen
trabajos
sin las
consideraciones de los aspectos tcnico normativos
otorgados por el MITINCI.
El mecanismo permitir a las consultoras ambientales, trabajar
de una manera seria y
profesional, debido a que estar consciente que si sus estudios no estn acordes con los
aspectos tcnico normativos sealados por el MITlNCl, sern sujetos de sancin,

Se proponen las siguientes sanciones:

a) Hacer pblica la informacin del desempeo de las consultoras

El mal desempeo de una empresa consultora se ver reflejado en la matriz de
informacin. Si la calidad del trabajo de una consultora es pobre, entonces tendr menos
oportunidad de ser contratada.
La matriz contendr informacin referente a estudios desaprobados y con observaciones
importantes. En todo caso, los criterios que el MITlNCI utilizar para evaluar la validez del
trabajo de las consultoras sern los que determinen las guas ambientales que se elaboren
para el sector. Dichas guas contendrn los requisitos que un trabajo de consultora debe
cumplir para su aprobacin.
Del mismo modo, las multas, sanciones y suspensiones que hayan tenido
sern
sealadas en la matriz, por lo que sern de dominio pblico
recabadas del Ministerio por los clientes potenciales.

las empresas
y podrn ser

b) Otras sanciones
El MlTlNCl podr aplicar sanciones a las empresas de consultora de acuerdo a las
obligaciones y responsabilidades asumidas por dichas empresas al momento de aceptar
realizar un trabajo. Dichas obligaciones y responsabilidades son:
1)
2)

Las empresas de consultora estn obligadas a pre sentar informacin veraz en la

solicitud de registro
Las empresas de consultora son responsables de la veracidad e idoneidad de la
informacin contenida en los documentos que suscriben (Artculo 7" del D.S. N 019-97lTlNCl)

Si como resultado de un proceso de auditora el MlTlNCl comprueba que en un estudio se han

cometido irregularidades referentes a cualquiera de las obligaciones y responsabilidades
arriba mencionadas, proceder a sancionar de la siguiente manera:
La presentacin de informacin falsa en la solicitud de registro, ameritar la eliminacin
de la consultora del Registro.
La presentacin de informacin falsa o engaosa en los documentos preparados ser
sancionada con la suspensin definitiva de la empresa consultora y con una multa que variar
entre los 5 UlT, hasta los 100UIT, dependiendo de la envergadura del estudio. Asimismo, la
presentacin de informacin falsa o engaosa ameritar una denuncia judicial.
A los profesionales que hayan figurado como lderes de estudios
desaprobados por
presentacin de informacin falsa o engaosa, se les suspender del Registro por espacio de
1 ao; durante este tiempo no podrn figurar en la nmina de ninguna otra consultora.
Adicionalmente se elaborar una lista con los profesionales que hayan sido sancionados.
Esta lista ser publicada en el Diario Oficial El Peruano, al inicio de cada ao, mediante
Resolucin Directoral y estar a disposicin del pblico en el MlTlNCI. El formato de la lista de
profesionales sancionados ser similar al que se presenta en el Cuadro N1.

2. Contar con un mecanismo que sancione a las auditoras ambientales

realicen trabajos sin las consideraciones legales otorgadas por el MITINCI.

que

Se debe tener presente que el auditor al momento de realizar una auditora representa
al Ministerio. Por lo tanto los profesionales que intervienen en una auditora, al momento de
ejecutar el trabajo, se constituyen en funcionarios pblicos.
Toda sancin que se imponga a un funcionario pblico por ocultar maliciosamente un
problema que posteriormente tiene consecuencias graves sobre la vida o salud de la
poblacin o bien sobre la integridad del ecosistema, debe resultar de un proceso previo, el
cual est sealado en el Artculo 425" del Cdigo Penal.
El MITlNCl, por su parte, podr aplicar las siguientes sanciones a las empresas auditoras:

a) Por presentar informacin falsa o incorrecta en la solicitud de registro, se eliminar a la

auditora del Registro.
b) Por presentar informacin falsa o engaosa en los documentos preparados, se
sancionar con el retiro definitivo de la auditora del Registro y la imposicin de una multa de 5
UlT a 100 UlT, dependiendo de la envergadura de la auditora. Asimismo, dicha falta
ameritar la apertura de un proceso judicial.
c) Al igual que en los trabajos de consultora, se sancionar al profesional que figura
como responsable de una auditora que haya sido desaprobada por la causa indicada en
el acpite b). Dicha sancin consistir en suspenderlo por 1 ao del registro, no
pudiendo figurar en la relacin de profesionales de ninguna otra empresa durante este
lapso, sin perjuicio de las sanciones que disponga el Cdigo Penal.

Para
aplicar
las sanciones arriba
mencionadas, las faltas
comprobarse previamente a travs de un proceso de auditora.

que lo ameriten debern

Adicionalmente se elaborar una lista con los profesionales que hayan sido sancionados.
Esta lista ser publicada en el Diario Oficial El Peruano, al inicio de cada ao, mediante
Resolucin Directoral y estar a disposicin del pblico en el MlTINCI. El formato de la lista de
profesionales sancionados ser similar al que se presenta en el Cuadro Nl.