Tema: Reporte de Hallazgos en las Auditorias Internas de Calidad

Fecha: Del 24 al 30 de Mayo

OBJETIVOS
Desarrollar la habilidad de redactar de forma clara y concisa una no conformidad u observacin
encontrada en una Auditoria Interna de Calidad.
ACTIVIDAD
INCU
Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el curso de
una auditora. Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un
reporte de hallazgo.
DESARROLLO
Incidente 1
XYZ Ltda., es una compaa dedicada a prestar servicios de administracin de cafeteras al
sector de alimentos. Dos de los operarios del Laboratorio de Anlisis de Alimentos no estaban
utilizando gorros de nylon, una operaria tena su blusa desabotonada y estaba usando joyas.
Los otros tres operarios estaban bien. El procedimiento FAL 002 revisin 2 (que es la versin
actual) est disponible en el rea y claramente describe, en la clusula 7, el cdigo de vestido
que requiere que la blusa debe estar abotonada, se deben usar gorros de nylon y no se permite
el uso de joyas.
UBICACIN
Cafetera

Cafetera

Cafetera

DESCRIPCIN
Dos de los operarios
del Laboratorio de
Anlisis de Alimentos
no estaban utilizando
gorros de nylon, una
operaria tena su
blusa desabotonada
y estaba usando
joyas. Los otros tres
operarios
estaban
bien
Dos de los operarios
del Laboratorio de
Anlisis de Alimentos
no estaban utilizando
gorros de nylon, una
operaria tena su
blusa desabotonada
y estaba usando
joyas. Los otros tres
operarios
estaban
bien.
Dos de los operarios
del Laboratorio de
Anlisis de Alimentos
no estaban utilizando
gorros de nylon, una
operaria tena su
blusa desabotonada
y estaba usando
joyas. Los otros tres
operarios
estaban
bien.

REFERENCIA
7.1 Planificacin del
producto o servicio.

EVIDENCIA
No
est
contribuyendo en la
obtencin
del
producto.

7.5 Seguimiento a la
realizacin
del
producto

Incumpliendo con el
procedimiento
FAL
002 revisin 2 (que
es la versin actual)
de la entidad, el cual
describe como se
debe
prestar
el
servicio de cafetera.

7.5.1 Control de la
produccin y de la
prestacin del
servicio

El personal no tiene
acceso
a
las
instrucciones
de
trabajo relacionadas
con sus actividades
No se encuentran
definidas
las
inspecciones
y
actividades
de
seguimiento durante
la
prestacin
del
servicio

Incidente 2
En la oficina de Planeacin el auditor revisa los reportes de auditorias internas y nota lo
siguiente:
El reporte 03 muestra dos acciones correctivas pendientes (vencidas hace 10 meses).
El reporte 05 muestra una accin correctiva pendiente (vencida hace 6 meses)
El reporte 07 muestra una accin correctiva pendiente (vencida hace 4 meses).
No hay evidencia de acciones de seguimiento.
UBICACION

DESCRIPCION

Oficina de
Planeacin

El reporte 03
muestra
dos
acciones
correctivas
pendientes
(vencidas hace
10 meses).
El reporte 05
muestra
una
accin
correctiva
pendiente
(vencida hace
6 meses)

Oficina de
Planeacin

Oficina de
Planeacin

Oficina de
Planeacin

DESCRIPCIN
DEL
PROBLEMA
8.2 El reporte 03 muestra
dos acciones correctivas
pendientes
(vencidas
hace 10 meses).

CAUSAL

8.5.2
8.5.3
Accin correctiva
Accin preventiva

No existe evidencia de la
comprobacin de la eficacia
de las acciones, las acciones han
sido cerradas sin comprobar si las
no conformidades aparecen.

El reporte 07
muestra
una
accin
correctiva
pendiente
(vencida hace
4 meses).

8.5.2
8.5.3
Accin correctiva
Accin preventiva

No existe evidencia de la
comprobacin de la eficacia
de las acciones, las acciones han
sido cerradas sin comprobar si las
no conformidades aparecen.

El reporte 07
muestra
una
accin
correctiva
pendiente
(vencida hace
4 meses).

8.5.2
8.5.3
Accin correctiva
Accin preventiva

No existen evidencias de la
revisin de todos los
requisitos del sistema o de la
norma.

No
existen evidencias de la
revisin de todos los requisitos del
sistema o de la norma.
No existe evidencia de la
comprobacin de la eficacia
de las acciones, las acciones han
sido cerradas sin comprobar si las
no conformidades aparecen.
No
existen evidencias de la
revisin de todos los requisitos del
sistema o de la norma.

Incidente 3
En el Departamento Administrativo el auditor revis la lista de cinco objetivos de calidad
establecidos para ese departamento. El auditor pregunt si las actividades de planificacin
llevada a cabo para establecer estos objetivos fue documentada. El Director Administrativo
respondi que esta actividad no se document, porque l no vio la necesidad.

UBICACION

DESCRIPCION

Departamento
Administrativo

Administrativo
el
auditor revis la lista
de cinco objetivos de
calidad establecidos
para
ese
departamento

Departamento
Administrativo

Administrativo
el
auditor revis la lista
de cinco objetivos de
calidad establecidos
para
ese
departamento

DESCRIPCIN
DEL PROBLEMA
5.4
5.4.1
Planificacin
Objetivos de la
calidad

CAUSAL

Planificacin del
sistema
de
gestin
de
la
calidad

La planificacin del sistema se

encuentra relacionada con los
requisitos
generales
del
apartado 4.1. y con la
identificacin e interaccin de
procesos del manual de
calidad.

Falta de programacin o
planificacin
para
el
cumplimiento de los objetivos,
falta de
definicin de tareas para la
consecucin de los objetivos
Falta
de
definicin
de
responsabilidades y recursos
necesarios para la consecucin
de
objetivos
Insuficiente seguimiento del
cumplimiento de los objetivos
de calidad
No consecucin de objetivos o
desviacin de los valores
esperados en los seguimientos
sin la correspondiente accin
correctiva para analizar causas
de la desviacin y aportar una
solucin

Nombre del grupo:

CDULA

17179204

NOMBRES E-MAIL
Y
APE
LLI
DO
S
Carlos
cargudugu@hotmail.com;cduenas@mail.contraloriab
Gustavo
ogota.gov.co
Dueas
Gutirrez

ENTIDAD

Contralora
Bogot

de