Guia para Auditorias Del Sistema de Gestion de Prevencion de Riesgos Laborales

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Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
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Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde
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GUA PARA AUDITORAS

DEL SISTEMA DE GESTIN DE
PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
(Auditora Legal, OHSAS 18001 y Criterios OIT)
Actualizada con las modificaciones

del Real Decreto 604/2006, de 19 de mayo
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CARMEN DE SALAS NESTARES

ENRIQUE ARRIAGA LVAREZ
ENRIQUE PLA VELARDE
GUA PARA AUDITORAS

DEL SISTEMA DE GESTIN DE
PREVENCIN DE RIESGOS
LABORALES
(Auditora Legal, OHSAS 18001 y Criterios OIT)
Actualizada con las modificaciones

del Real Decreto 604/2006, de 19 de mayo
ERRNVPHGLFRVRUJ
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Carmen de Salas, Enrique Arriaga y Enrique Pla, 2006

Reservados todos los derechos.
No est permitida la reproduccin total o parcial de este libro, ni su tratamiento informtico, ni la transmisin de ninguna forma o por cualquier
medio, ya sea electrnico, mecnico por fotocopia, por registro u otros
mtodos, sin el permiso previo y por escrito de los titulares del Copyright.
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Encuadernacin: Rstica-Hilo
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VII
Autores
CARMEN DE SALAS NESTARES desarrolla desde hace 26 aos su actividad profesional tanto en la empresa pblica como privada, as como en
empresas consultoras, servicios de prevencin ajenos y entidades auditoras
de prevencin de riesgos laborales. Es licenciada en derecho; tcnico superior en PRL en las especialidades de Seguridad en el Trabajo, Higiene Industrial
y Ergonoma y Psicosociologa aplicada; master en Gestin de Prevencin
de Riesgos Laborales por el Instituto Europeo de Salud y Bienestar Social;
auditora Reglamentaria de PRL desde 1998; auditora de Sistemas de Gestin de Prevencin por la EOQ, y evaluadora del CERPER.
ENRIQUE ARRIAGA LVAREZ tiene ms de 14 aos de experiencia
profesional en servicios de prevencin propios, tanto en la empresa privada
como en la administracin pblica. Es licenciado en Ciencias Qumicas, especialidad Industrial; tcnico superior en PRL en las especialidades de
Seguridad en el Trabajo, Higiene Industrial y Ergonoma y Psicosociologa
aplicada, y auditor Reglamentario de PRL desde el ao 2000.
Con ms de 30 aos de experiencia profesional en el sector industrial
aeronutico, ENRIQUE PLA VELARDE es mdico especialista en Medicina
del Trabajo; diplomado en Medicina de Empresa y experto en Salud Ocupacional por la Universidad Complutense de Madrid; auditor Reglamentario de
PRL desde 1998; auditor de Sistemas de Gestin de Prevencin por la EOQ,
y evaluador del CERPER.
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ndice
Prlogo
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XI
PARTE I. LA AUDITORA: ASPECTOS GENERALES Y

METODOLOGA .................................................................................
1. Introduccin .................................................................................
2. Conceptos y objetivos de la auditora de prevencin

de riesgos laborales .....................................................................
3. Otros conceptos de prevencin de riesgos laborales (PRL) .....
4. Caractersticas de la auditora de prevencin de riesgos

laborales ......................................................................................
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5. Tipos de auditora de prevencin de riesgos laborales .............
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6. Regulacin legal ...........................................................................
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6.1. Nacimiento de la obligacin ......................................................

6.2. Sujeto obligado y mbito de aplicacin .....................................
6.3. mbito temporal .......................................................................
6.4. Consulta y participacin ...........................................................
6.5. Requisitos de la auditora .........................................................
6.6. Responsabilidad administrativa ................................................
7. Acreditacin de los auditores de PRL.........................................
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8. Contenido auditable .....................................................................
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9. Contenido legal mnimo de la metodologa auditora ..................
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IX
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10. Metodologa de desarrollo de las auditoras de PRL ................

10.1. Preparacin y planificacin de la auditora .............................
10.1.1. Informacin inicial .......................................................
10.1.2. Definicin de la muestra .............................................
10.1.3. Definicin del equipo auditor .......................................
10.1.4. Plan de auditora ........................................................
10.2. Ejecucin de la auditora ........................................................
10.2.1. Reunin inicial ............................................................
10.2.2. Visita general a las instalaciones ................................
10.2.3. Bsqueda de evidencias objetivas .............................
10.2.4. Evaluacin de las evidencias .....................................
10.3. Finalizacin de la auditora ....................................................
10.3.1. Reunin final ..............................................................
10.3.2. Informe de auditora ....................................................
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PARTE II. REQUISITOS MNIMOS DE LOS SISTEMAS DE

GESTIN QUE HAN DE REVISARSE DURANTE LA BSQUEDA
DE EVIDENCIAS .................................................................................
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11. Introduccin ................................................................................
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12. Poltica de prevencin .................................................................
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13. Planificacin ................................................................................

13.1. Plan de prevencin y memorias anuales ................................
13.2. Objetivos ...............................................................................
13.3. Requisitos legales y otros ......................................................
13.4. Organizacin de la prevencin ...............................................
13.5. Identificacin de peligros y control de riesgos ........................
13.6. Revisiones de la identificacin de peligros y de la evaluacin
y los controles de riesgos ......................................................
13.7. Riesgo grave e inminente ......................................................
13.8. Proteccin a los trabajadores especialmente sensibles,
menores de edad y mujeres embarazadas ............................
13.9. Vigilancia de la salud ..............................................................
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14. Implantacin y operacin ............................................................

14.1. Estructura y responsabilidades .............................................
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XI
14.2. Formacin, concienciacin y competencia ............................

14.3. Consulta y comunicacin ......................................................
14.4. Documentacin .....................................................................
14.5. Control de documentos y datos .............................................
14.6. Control de operaciones .........................................................
14.6.1. Organizacin del trabajo: jornadas especiales ...........
14.6.2. Adquisiciones ............................................................
14.6.3. Lugares de trabajo e instalaciones .............................
14.6.4. Equipos de trabajo .....................................................
14.6.5. Equipos de proteccin individual ................................
14.6.6. Sealizacin ..............................................................
14.6.7. Coordinacin de actividades empresariales ...............
14.6.8. Trabajadores temporales y ETT .................................
14.6.9. Construccin (RD 1627/1997): Estudios y Planes
de Seguridad .............................................................
14.7. Prevencin y respuesta en caso de emergencias .................
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15. Verificacin y accin correctora ................................................

15.1. Programas de gestin de las acciones correctoras y de control
15.2. Medicin y supervisin del rendimiento ..................................
15.3. Accidentes, incidentes, investigacin, no conformidades y
accin correctora y preventiva ...............................................
15.4. Registros y gestin de registros ............................................
15.5. Auditoras ..............................................................................
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16. Revisin por la Direccin ............................................................
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Prlogo
La Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales (PRL),

persigue, entre otros, la consecucin de un objetivo bsico: fomentar una autntica
cultura preventiva, no slo en las empresas sino en el conjunto de la sociedad, para lo
que establece un nivel de exigencia muy elevado, pues no basta con hacer prevencin
hay que conseguir resultados, y as el Artculo 14.2 establece: En cumplimiento
del deber de proteccin, el empresario deber garantizar la seguridad y la salud
de los trabajadores a su servicio en todos los aspectos relacionados con el
trabajo.
Es por esto que, tras la entrada en vigor de esta Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales (PRL), se produce un punto de inflexin importante en la manera de afrontar
la prevencin en las empresas, cuya gran mayora, perdidas entre la multitud de normas
de desarrollo de esta Ley, que se aprobaban en autntico torrente jurdico (para cumplir
con los plazos fijados por la Unin Europea), se limitaban a asumir su nueva situacin
de ilegalidad sobrevenida y a desarrollar acciones que las devolviesen a situaciones
aceptables. Otras, dado que los textos legales no proporcionaban las herramientas
necesarias, recurrieron a diferentes soluciones ms o menos improvisadas, algunas
de ellas muy imaginativas, con dispares resultados.
Todos estos cambios desembocaron en que la integracin de la prevencin pas a
un segundo plano y se orientaron todos los esfuerzos al mero cumplimiento formal de
la Ley y no a la creacin de modelos y sistemas estructurados integrados en los
sistemas de gestin generales de las empresas.
Con el paso de los aos se puso de manifiesto esta deficiente incorporacin del
nuevo modelo de prevencin, lo que impuls a la Administracin a reformar el marco
normativo de la prevencin de riesgos laborales a travs de la Ley 54/2003, de 12 de
XIII
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XIV
diciembre, definiendo como dos de sus objetivos bsicos fomentar una autntica
cultura de prevencin, que garantice el cumplimiento real de las obligaciones y
no slo un cumplimiento formal, y reforzar la necesidad de integrar la
prevencin en los sistemas de gestin de la empresa (Exposicin de motivos de la
Ley 54/2003).
En concreto, la Ley 54/2003 modifica el Artculo 16 de la Ley 31/1995, estableciendo
las herramientas para conseguir la integracin de la prevencin en las empresas: La
prevencin de riesgos laborales deber integrarse en el sistema general de gestin
de la empresa [], a travs de la implantacin y aplicacin de un Plan de
Prevencin de Riesgos Laborales.
Este Plan, incluye la estructura organizativa, las responsabilidades, las
funciones, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos necesarios
para realizar la accin de la prevencin de riesgos en la empresa. Definicin
casi idntica a la que la Norma OHSAS 18001 hace del Sistema de Gestin de Seguridad
y Salud.
El Artculo 16 de la Ley de PRL, modificado por la Ley 54/2003, ha sido desarrollado
por el Artculo 2 del Reglamento de los Servicios de Prevencin, que a su vez ha sido
modificado por el Real Decreto 604/2006.
Dicho Artculo 2 del Reglamento de los Servicios de Prevencin en su nueva
redaccin, establece el contenido mnimo que debe incluir el Plan de Prevencin como
...herramienta a travs de la cual se integra la actividad preventiva en su sistema
general de gestin....
Con la introduccin del concepto de Plan de Prevencin y su contenido se clarifica
el camino a seguir y las herramientas a aplicar para conseguir el tan ansiado objetivo
de la integracin en la empresa, el cual pasa por la implantacin de un sistema de
gestin de prevencin de riesgos laborales.
La integracin de la prevencin en una empresa es un proceso que debe abordarse
de un modo serio, exhaustivo y coherente, debiendo tener claro desde el principio que
es un proceso largo y complejo, a implantar y a desarrollar en diferentes fases, y
siempre atendiendo a un orden concreto de prioridades.
Los sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales, basados en normas
como la OHSAS 18001 o los criterios de la Organizacin Internacional del Trabajo,
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XV
proporcionan a las empresas las herramientas necesarias para que, de una forma
estructurada, puedan cumplir con las exigencias legales. Asimismo, facilitan la
incorporacin de la prevencin en el conjunto de sus actividades y decisiones, tanto en
los procesos tcnicos, en la organizacin del trabajo y en las condiciones en que ste
se preste, como en la lnea jerrquica de la empresa, tal y como establecen la Ley 31/
1995 de PRL, la Ley 54/2003 que la modifica, el RD 39/1997 por el que se aprueba el
Reglamento de los Servicios de Prevencin, y el RD 604/2006 que modifica a este
ltimo.
Es durante el desarrollo del sistema de gestin de PRL, cuando la auditora cobra
protagonismo. La auditora debe entenderse siempre como una herramienta de anlisis
y control de la gestin realizada, cuyos resultados siempre sern positivos para el
auditado, ya que aportan una visin muy certera del estado de cumplimiento legal, del
estado de implantacin del sistema, de sus puntos fuertes y de las reas de mejora.
En definitiva, la auditora muestra el camino recorrido y su nivel de eficacia, y marca
las pautas que se deben seguir.
Dada la importancia de la auditora como herramienta del sistema de gestin,
hemos desarrollado esta Gua, cuyo objetivo es proporcionar una metodologa
prctica para su realizacin, que tendr utilidad tanto para auditores como para
auditados.
A los auditores, tanto externos como internos, esta gua metodolgica les
facilitar la consecucin del objetivo de la auditora de una manera estructurada y
sencilla. Al auditado le ayudara a preparar, seguir y comprender la auditora a la
que es sometido.
La auditora contemplada en el Captulo V del RD 39/1997, abarca nicamente los
aspectos recogidos en las disposiciones legales. La Norma OHSAS 18001 est
demostrando, junto con los Criterios de la OIT, ser una herramienta adaptable a
cualquier tipo de organizacin, que establece una metodologa de trabajo de PRL y
que facilita el cumplimiento de los requerimientos legales. Por todo ello, en esta Gua
se incluyen aspectos que abordan no solo los requerimientos legales, sino los
de la Norma OSHAS 18001 y los Criterios de la OIT.
Con esta Gua no pretendemos formar auditores, por lo que slo hacemos
referencia a las tcnicas que los auditores han de utilizar para ejecutar la auditora,
sin entrar en su explicacin detallada, pues consideramos que las tcnicas auditoras
......
XVI
necesitan del desarrollo de habilidades que slo pueden lograrse a travs de clases
presenciales, en las que el profesor, adaptndose a las caractersticas de cada alumno,
va conduciendo a ste en el desarrollo de las habilidades que le permitirn aplicar
dichas tcnicas.
El contenido de esta Gua es el resultado de la metodologa que hemos desarrollado,
pulido y mejorado realizando auditoras de PRL a lo largo de los ltimos ocho aos. En
ella hemos volcado toda nuestra experiencia del da a da como auditores de prevencin
de riesgos laborales. No es de extraar que algunas partes de lo aqu recogido ya
hayan sido publicadas o hayan formado parte del contenido de los numerosos cursos
de auditores de PRL que hemos impartido1.
NOTA: La Metodologa auditora de los sistemas de prevencin de riesgos laborales est inscrita
en el Registro de la Propiedad Intelectual con el Nmero de Asiento Registral 16/2004/5237. Autor y
Titular de los Derechos: M del Carmen de Salas Nestares. Fecha de presentacin y efectos: 04/04/
2003. Hora 11:33.
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PARTE I
LA AUDITORA: ASPECTOS GENERALES
Y METODOLOGA
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Introduccin
Tal y como la conocemos en la actualidad, el concepto de auditora se remonta a la

Revolucin Industrial, cuando la creacin de las grandes sociedades annimas separ
al propietario o accionista del gestor de la empresa.
Al requerir los accionistas informacin del estado de cuentas que les transmitieran
confianza sobre la actuacin de los gestores, nace la profesin de auditor, que fue
institucionalizada en Inglaterra a partir de la Ley de Sociedades de 1860, donde se
recomendaba que las compaas realizasen una auditoria independiente (criterio que
se exigi como obligatorio en 1879 para las entidades bancarias).
As pues, inicialmente el concepto de auditora fue de carcter contable, pasando
a ser utilizado posteriormente por la Iglesia Catlica y el Ejrcito.
No deben pues, extraarnos los conceptos de la Real Academia de la Lengua
respecto a las auditoras y a los auditores:
z
Auditora: Empleo de auditor; Tribunal o despacho de auditor // contable:

Revisin de la contabilidad de una empresa, sociedad, etc., realizada por
un auditor.
Auditor/ra: Que realiza auditoras // oyente: //Persona nombrada por el juez

entre las elegidas por el obispo o entre los jueces del tribunal colegial, cuya
misin consiste en recoger las pruebas y entregrselas al juez, si surge alguna
duda en el ejercicio de su ministerio // de guerra: Funcionario del cuerpo
jurdico militar que informa sobre la interpretacin o aplicacin de las leyes
y propone la resolucin correspondiente en los procedimientos judiciales y
otros instruidos en el ejrcito o regin militar donde tiene su destino // ....
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......
Una de las novedades de la Ley 31/1995, de Prevencin de Riesgos Laborales, es

la inclusin del concepto de auditora dentro de un campo en el que no era habitual.
De carcter obligatorio y no voluntario, se presenta tanto en la Ley de PRL como
en el Reglamento de los Servicios de Prevencin que la desarrolla (RD 39/97, de 17
de enero), como uno de los instrumentos adecuados para garantizar la idoneidad
de la actividad preventiva que, como resultado de la evaluacin de riesgos, necesita
adoptar el empresario cuando dicha actividad es asumida por l con sus propios medios.
Un segundo instrumento introducido para garantizar la idoneidad de la actividad
preventiva en la Ley de PRL y en el Reglamento de los Servicios de Prevencin,
consiste en la necesidad de acreditacin por parte de la autoridad laboral, de los
servicios de prevencin externos y de los auditores de PRL, como medio de garantizar
la adecuacin de sus medios a las actividades que se vayan a desarrollar.
Asimismo, en estas normas se manifiesta claramente que la auditora de PRL
implica la aparicin de personas independientes que evalan las actuaciones de las
empresas en materia de prevencin, buscando la confianza de una tercera parte, en
este caso, los trabajadores, la sociedad y las autoridades laborales.
Sin embargo, tanto en la Ley de PRL como en el Reglamento de los Servicios de
Prevencin, la auditora es uno de los aspectos que deja un gran margen de interpretacin. Por este motivo estamos viendo y veremos fuertes discusiones interpretativas,
fundamentalmente en materia de acreditacin de los auditores y de las empresas
auditoras, as como de su metodologa de desarrollo.
......
Conceptos y objetivos de la
auditora de prevencin
de riesgos laborales
Siguiendo a la Real Academia de la Lengua Espaola, no hay que confundir el

concepto de auditora con otros trminos:
z
Acreditar: Dar testimonio en documento fehaciente de que una persona

fsica o jurdica tiene las facultades exigidas para desempear unas
funciones determinadas.
Y tambin: Dar seguridad y certeza de que alguna persona o cosa es lo
que representa y parece.
Inspeccionar: Examinar, reconocer atentamente una cosa.
Homologar: Contrastar una autoridad el cumplimiento de determinadas

especificaciones o caractersticas de un objeto o de una accin // Equiparar, poner en relacin de igualdad dos cosas.
Clasificar: Ordenar o disponer por clases.
El Artculo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevencin define la auditora

como ...instrumento de gestin que persigue reflejar la imagen fiel del sistema
de prevencin de riesgos laborales de la empresa, valorando su eficacia y
detectando las deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos de la
normativa vigente para permitir la adopcin de decisiones dirigidas a su
perfeccionamiento y mejora....
En cuanto a los objetivos, el mismo Artculo 30 establece los siguientes:
z
Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial peridica de los riesgos,

analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda.
5
......
Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo

dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre riesgos especficos
que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados de la evaluacin.
Analizar la adecuacin de los procedimientos y medios requeridos para realizar

las actividades preventivas.
Analizar los recursos propios y concertados, su organizacin y coordinacin.
Valorar la integracin de la prevencin en el sistema general de gestin de la

empresa, tanto en el conjunto de sus actividades como en todos los niveles
jerrquicos de sta, mediante la implantacin y aplicacin del Plan de Prevencin
de Riesgos Laborales.
Valorar la eficacia del sistema de prevencin para prevenir, identificar, evaluar,

corregir y controlar los riesgos laborales en todas las fases de actividad de la
empresa.
Sin embargo, las auditoras, adems de ser una obligacin legal cuyo incumplimiento
constituye una infraccin grave, son una importante ayuda para la implantacin,
desarrollo, rentabilidad y optimizacin de los planes de prevencin de las empresas, ya
que constituyen un instrumento de medicin que permite descubrir la realidad en cuanto
a las condiciones de trabajo existentes en las empresas, y expresarla en puntos fuertes
y dbiles, que servirn de orientacin y gua al programa de seguridad y salud laboral
de las mismas, para mejorarlo en su efectividad concreta.
En este sentido, la Norma OSHAS 18001 define la auditora como: Examen
sistemtico para determinar si las actividades y resultados correspondientes
estn conformes con las disposiciones planificadas y si estas disposiciones estn
implantadas eficazmente y son adecuadas para alcanzar la poltica y los objetivos
de la organizacin. En cuanto a los objetivos, establece como tales:
z
Determinar si el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud:

Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin del sistema.
Ha sido adecuadamente implantado y mantenido.
Es eficaz en el cumplimiento de la poltica y los objetivos de la organizacin.
Revisar los resultados de auditoras anteriores.
Proporcionar informacin a la direccin de los resultados de las auditoras.
......
Por su parte, la Organizacin Internacional del Trabajo en sus Directrices relativas

a los sistemas de gestin de la seguridad y la salud en el trabajo (ILO-OSH 2001)
recomienda que: Han de adoptarse disposiciones sobre la realizacin de
auditoras peridicas con miras a comprobar que el sistema de gestin de la
SST (seguridad y salud de los trabajadores) y sus elementos se han puesto en
prctica y que son adecuados y eficaces para la proteccin de la seguridad y la
salud de los trabajadores y la prevencin de los incidentes.
......
......
Otros conceptos de prevencin

de riesgos laborales (PRL)
Antes de analizar las caractersticas de la auditora, y a los efectos de esta Gua,

es interesante conocer algunos conceptos elementales de prevencin de riesgos
laborales. Algunos de los que ha continuacin se incluyen han sido tomados de la
normativa legal, de la Norma OHSAS 18001, y de otras normas (UNE, ISO, etc.).
z
Accidente: Suceso no deseado que puede dar lugar a muerte, enfermedad,

herida, dao u otra prdida de salud.
Accidente de trabajo: Toda lesin que sufra un trabajador con ocasin o por
consecuencia del trabajo que ejecute por cuenta ajena.
Accin correctora: Accin tomada para controlar o eliminar los riesgos, las
causas de una no conformidad, de un defecto o cualquier otra situacin indeseable
existente, para impedir su repeticin.
Comit de Seguridad y Salud: rgano paritario y colegiado de participacin

destinado a la consulta regular y peridica de las actuaciones de la empresa en
materia de prevencin de riesgos laborales.
Condicin de trabajo: Cualquier caracterstica del trabajo que pueda tener

influencia significativa en la generacin de riesgos para la seguridad y salud del
trabajador. Quedan incluidas las caractersticas generales de locales, instalaciones, equipos, productos y dems tiles existentes en el centro de trabajo; la
naturaleza de los agentes fsicos, qumicos y biolgicos presentes en el ambiente de trabajo y sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de
presencia; los procedimientos para la utilizacin de los agentes citados anteriormente que influyan en la generacin de los riesgos mencionados; todas
9
......
10
aquellas otras caractersticas del trabajo, incluidas las relativas a la organizacin y ordenacin, que influyan en la magnitud de los riesgos a que est expuesto
el trabajador.
z
Control de riesgos: Es el proceso de la toma de decisin, mediante la

informacin obtenida en la evaluacin de riesgos, para tratar y/o reducir los
riesgos, para implantar las medidas correctoras/preventivas, exigir su
cumplimiento y evaluar peridicamente su eficacia.
Daos derivados del trabajo: Enfermedades, patologas o lesiones sufridas

con motivo u ocasin del trabajo.
Delegados de Prevencin: Representantes de los trabajadores al servicio

de la empresa con funciones especficas en materia de prevencin de riesgos
laborales.
Enfermedad profesional: La contrada a consecuencia del trabajo ejecutado

por cuenta ajena en las actividades que se especifiquen en el cuadro de
enfermedades profesionales de la Seguridad Social, y que est provocada
por la accin de los elementos o sustancias que en dicho cuadro se indiquen
para cada enfermedad profesional.
Equipo de proteccin individual: Cualquier equipo destinado a ser llevado o

sujetado por el trabajador para que le proteja de uno o varios riesgos que puedan
amenazar su seguridad o su salud en el trabajo, as como cualquier complemento
o accesorio destinado a tal fin.
Equipo de trabajo: Cualquier mquina, aparato, instrumento o instalacin utilizada en el trabajo.
Especificacin: Conjunto de requisitos que ha de cumplir un producto, un

proceso o un sistema.
Evaluacin de riesgos: Proceso global para la estimacin de la magnitud del

riesgo y la determinacin de si es o no tolerable.
Gestin de riesgos: Aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y

prcticas de gestin para analizar, valorar y evaluar los riesgos.
Identificacin de peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que existe

un peligro y se definen sus caractersticas.
......
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Incidente: Suceso no esperado ni deseado que, no dando lugar a prdidas de

salud o lesiones a personas, pueda ocasionar daos a la propiedad, equipos,
productos o al medio ambiente, prdidas de la produccin o productividad, o
aumento de las responsabilidades legales. Suceso que puede provocar un
accidente o que tiene potencial para llegar a provocar un accidente.
Inspeccin: Actividades encaminadas a la medicin, examen, ensayo o

contraste con un patrn o varias caractersticas del Sistema de Gestin de la
Prevencin de Riesgos Laborales de la empresa, y comparar los resultados
con requisitos especificados a fin de determinar si la conformidad se obtiene
para cada una de estas caractersticas.
Lugar de trabajo: reas del centro de trabajo, edificadas o no, en las que el
trabajador deba permanecer o a las que puedan tener acceso en razn de su
trabajo.
Manual de Prevencin de Riesgos Laborales: Documento que establece

la poltica de prevencin y describe el Sistema de Gestin de Prevencin de
Riesgos Laborales de la Organizacin.
Mejora continua: Proceso programado, sistemtico y peridico con el objeto

de mejorar la gestin en materia de prevencin de riesgos laborales de una
organizacin, de acuerdo a su poltica en este campo de actividad.
No conformidad: Cualquier desviacin de las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, reglamentos, funcionamiento del sistema de gestin, etc., que podra,
directa o indirectamente, provocar una situacin de lesin o enfermedad, daos a
la propiedad, al entorno laboral o a la combinacin de estos.
Objetivos de la PRL: Conjunto de fines que la Organizacin se propone

alcanzar en cuanto a su actuacin en materia de prevencin de riesgos laborales, programados cronolgicamente y cuantificados en la medida de lo
posible.
Organizacin: Administracin pblica, empresa, institucin o asociacin, o

una parte de las mismas, tanto si es una sociedad annima o no, pblica o
privada, que tiene sus propias funciones y administracin. Para organizaciones
con ms de una unidad operativa, cada unidad puede ser definida como una
organizacin.
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Peligro: Fuente o situacin de dao potencial en trminos de lesin humana,

enfermedad, dao a la propiedad, entorno del lugar de trabajo o una combinacin
de estos.
Plan de Prevencin: Conjunto de actividades que establecen los objetivos y

especificaciones necesarias para desarrollar la accin preventiva y para la
aplicacin de los elementos del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos
Laborales, como herramienta a travs de la cual se integra la actividad preventiva
en el sistema general de gestin de la organizacin.
Poltica de prevencin: Directrices y objetivos generales de la Organizacin

relativos a la prevencin de riesgos laborales tal y cmo se expresan formalmente
por sus rganos de gobierno.
Prevencin: Conjunto de actividades o medidas adoptadas o previstas en todas

las fases de actividad de la Organizacin con el fin de evitar o disminuir los
riesgos derivados del trabajo.
Registros de prevencin de riesgos laborales: Documentos que proporcionan informacin cuya veracidad puede demostrarse, basada en hechos
obtenidos mediante observacin, medicin, ensayo u otros medios de las actividades realizadas o de los resultados obtenidos en materia de prevencin de
riesgos laborales.
Riesgo laboral: Posibilidad de que un trabajador sufra un determinado dao

derivado del trabajo. Para calificar el riesgo desde el punto de vista de su
gravedad se valorarn conjuntamente la probabilidad de que se produzca el
dao y la severidad del mismo.
Riesgo laboral grave e inminente: Aqul que resulte probable racionalmente

que se materialice en un futuro inmediato y pueda suponer un dao grave para
la salud de los trabajadores.
Riesgo tolerable: Aqul que puede ser aceptado por una organizacin teniendo
en cuenta los criterios y obligaciones legales.
Salud y seguridad laboral: Condiciones y factores que afectan al bienestar

de los trabajadores fijos, temporales, personal subcontratado, visitantes y
cualquier otra persona en el emplazamiento del trabajo.
......
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Seguridad: Ausencia de riesgo no tolerable.
Servicio de prevencin propio: Unidad organizativa especfica en la que

sus integrantes dedican de forma exclusiva su actividad en la empresa a la
prevencin de riesgos laborales.
Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales: Parte del sistema de gestin global que facilita la gestin de los riesgos laborales asociados
con la actividad de la organizacin. Estos incluyen la estructura organizativa,
las responsabilidades, las actividades de planificacin, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para el desarrollo, implantacin,
cumplimiento, revisin y mantenimiento de la poltica de PRL de la organizacin.
Trabajador: Persona que realiza su actividad laboral por cuenta ajena en el

mbito de la empresa.
Trabajador especialmente sensible: Aquel que por sus propias caractersticas

personales o estado biolgico conocido, incluido aquel que tenga reconocida la
situacin de discapacidad fsica, psquica o sensorial, sea especialmente sensible
a los riesgos derivados del trabajo.
Vigilancia de la salud: Vigilancia peridica del estado de salud de los trabajadores en funcin de los riesgos inherentes al trabajo.
......
14
......
15
Caractersticas de la auditora
de prevencin de riesgos laborales
De los conceptos de auditora vistos en el Captulo 2, podemos extraer sus

caractersticas ms determinantes:
Sistemtica: los resultados de la auditora se deben a la aplicacin minuciosa, ordenada

y planificada de una metodologa de anlisis y valoracin.
Objetiva: la metodologa aplicada en la auditora ha de ser objetiva, de tal forma que
el resultado de la auditora no dependa del auditor concreto que la realice, sino de las
evidencias encontradas en aplicacin de la metodologa utilizada.
Adems, el auditor deber contrastar las evidencias encontradas, con los criterios
de referencia vigentes (legales y/o de norma), dejando totalmente al margen sus
opiniones o criterios de acuerdo o desacuerdo con dichos criterios de referencia.
Analiza resultados: la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales no es una ley de
mnimos, muy al contrario, exige resultados.
El Artculo 14.2 establece: En cumplimiento del deber de proteccin, el
empresario deber garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores a su
servicio en todos los aspectos relacionados con el trabajo.
Por tanto, y tal como indica en sus objetivos el Artculo 30 del Reglamento de los
Servicios de Prevencin, la Ley de PRL deber analizar el resultado del sistema de
gestin desarrollado por la empresa en materia de PRL y evaluar su adecuacin a los
requerimientos legales y/o a los requerimientos de la Norma OHSAS 18001, as como
15
......
16
ponderar el grado de integracin de la prevencin en la direccin del empresa, en los

cambios de equipos, productos y organizacin de la misma, en el mantenimiento de
instalaciones o equipos y en la supervisin de actividades potencialmente peligrosas,
entre otros aspectos.
Peridica: las empresas estn en constante evolucin, por tanto sus sistemas de gestin, como instrumentos para el logro de sus objetivos, deben evolucionar al mismo
ritmo. Sin embargo, es frecuente que la organizacin, los procesos y procedimientos no
evolucionen al mismo ritmo que los objetivos y necesidades de la empresa, dejando de
ser eficaces. La auditora, al ser peridica, informa a la empresa de esa discrepancia.
......
17
Tipos de auditora de
prevencin de riesgos laborales
Como ya se ha indicado, las auditoras generan informacin sobre la validez y

eficacia del funcionamiento de los sistemas de gestin de la prevencin en la empresa.
Dependiendo del criterio y finalidad de esa informacin se distinguen diversos
tipos de auditora.
Dentro de la gran variedad de criterios, destacamos los que consideramos de mayor
inters prctico para las auditoras de prevencin de riesgos laborales:
Dependiendo de quin solicita la auditora, se distinguen las auditoras internas
y externas:
z
Las auditoras internas son las solicitadas por la propia empresa. Podrn ser
realizadas por auditores internos de la empresa, o bien por auditores externos
contratados para tal fin.*
Las auditoras externas son las solicitadas por entidades ajenas a la empresa.
Sern siempre realizadas por auditores externos e independientes de la empresa
que se va a auditar. Y as, encontramos:
Auditoras solicitadas por un suministrador (por ejemplo una entidad bancaria
para la realizacin de determinadas operaciones financieras).
* El Artculo 33 bis del Reglamento de los Servicios de Prevencin, introducido por el RD 604/2006,
establece la figura de la auditora voluntaria, la cual tiene como objetivo permitir la adopcin de
decisiones dirigidas al perfeccionamiento y mejora de su Sistema de Gestin de Prevencin. Las
auditoras voluntarias podrn realizarse cuando la auditora reglamentaria no sea exigible, o, cuando
sindolo, se realicen con mayor frecuencia o con mayor alcance que aquella.
17
......
18
Auditoras solicitadas por un cliente actual o potencial de la empresa que se

va a auditar.
La denominada auditora legal o reglamentaria, que se realiza en
cumplimiento de la exigencia legal o reglamentaria, y que en prevencin de
riesgos laborales slo pueden realizar auditores acreditados por la autoridad
laboral.
Auditoras de certificacin de sistemas de gestin conforme a una determinada norma.
Las dos primeras, auditora solicitada por un suministrador o por un cliente actual
o potencial, se denominan auditoras de segunda parte, ya que el resultado de la
auditora es recibido por quien la ha solicitado.
La auditora legal o reglamentaria y la auditora de certificacin de sistemas
conforme a norma, se denominan auditoras de tercera parte, puesto que el resultado
de la auditora es recibido por entidades diferentes a las que la han solicitado. Es decir,
en ambos casos, la solicitud de la auditora la hace la propia empresa para cumplir una
exigencia legal o de norma, pero el resultado de la misma es recibido por la autoridad
laboral, la inspeccin de trabajo, o la entidad certificadora.
En funcin del alcance de la auditora, se distingue entre:

Auditoras totales o globales, en las que se audita la totalidad de la empresa.
Auditoras parciales, en las que se auditan solamente determinados centros de
trabajo, procesos, procedimientos, etc.
Por ltimo, dependiendo de cundo se audite, distinguiremos entre las auditoras

programadas y las imprevistas.
Las auditoras programadas son aquellas que obedecen a una planificacin del
sistema de gestin. Se conoce de antemano cundo se van a realizar.
Las auditoras imprevistas son aquellas originadas por problemas imprevistos,
normalmente motivadas por fallos manifiestos del sistema (por ejemplo, un accidente
de trabajo).
......
19
Regulacin legal
6.1. NACIMIENTO DE LA OBLIGACIN

El Artculo 30.6 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales establece la
obligacin, para todos los empresarios que no hubieran concertado el servicio de
prevencin con una entidad especializada ajena a la empresa, de someter su sistema
de prevencin al control de una auditora o evaluacin externa.
6.2. SUJETO OBLIGADO Y MBITO DE APLICACIN

El Artculo 29 del Reglamento de los Servicios de Prevencin, en su nueva redaccin,
establece que los sujetos obligados sern todas las empresas que, como consecuencia
de la evaluacin de riesgos, tengan que desarrollar actividades preventivas para evitar
o disminuir los riesgos derivados del trabajo. Los puntos 2 y 3 de este artculo concretan
el mbito de aplicacin al determinar: Las empresas que no hubieran concertado
el servicio de prevencin con una entidad especializada debern someter su
sistema de prevencin al control de una auditora o evaluacin externa.
Asimismo, las empresas que desarrollen las actividades preventivas con recursos
propios y ajenos debern someter su sistema de prevencin al control de una
auditora o evaluacin externa.
Las empresas de hasta 6 trabajadores cuyas actividades no estn incluidas
en el anexo I del Reglamento, en las que el empresario hubiera asumido
personalmente las funciones de prevencin o hubiera designado a uno o ms
trabajadores para llevarlas a cabo y en las que la eficacia del sistema preventivo
resulte evidente sin necesidad de recurrir a una auditora [] se considerar
19
......
20
que han cumplido su obligacin cuando cumplimenten y remitan a la autoridad

laboral una notificacin sobre la concurrencia de las condiciones que no hacen
necesario recurrir a la misma [] y la autoridad laboral no haya aplicado lo
previsto en el apartado 4 de este artculo.
6.3. MBITO TEMPORAL

El Reglamento de los Servicios de Prevencin en su nueva redaccin define
claramente cundo ha de realizarse la primera auditora: se realizar dentro de los
doce meses siguientes al momento en que se disponga de la planificacin de la actividad
preventiva. Se repetirn cada cuatro aos como mnimo, salvo que se realicen
actividades incluidas en el Anexo I del Reglamento de los Servicios de Prevencin, en
cuyo caso se repetirn cada dos aos. En todo caso se repetirn cuando sea requerida
por la autoridad laboral.
6.4. CONSULTA Y PARTICIPACIN

El auditor deber recabar informacin de los representantes de los trabajadores
sobre los elementos de la auditora. Por su parte, el empresario deber permitir la
participacin en la auditora a los representantes de los trabajadores.
6.5. REQUISITOS DE LA AUDITORA (ARTCULOS 31, 32 Y 33 DEL

REGLAMENTO DE LOS SERVICIOS DE PREVENCIN)
Deber ser realizada por personas fsicas o jurdicas que:
a) estn acreditadas por la autoridad laboral;
b) no tengan con la empresa auditada vinculacin financiera, comercial o de
cualquier otro tipo, distintas a las propias de su actuacin como auditoras, que
puedan afectar a su independencia o influir en el resultado de sus actividades;
c) no podrn realizar para la misma o distinta empresa actividades en calidad de
entidad especializada para actuar como servicio de prevencin, ni actividades
de coordinacin de actividades preventivas.
......
21
d) no podrn mantener con las entidades especializadas para actuar como servicio de prevencin vinculaciones comerciales, financieras, o de cualquier otro
tipo distintas de las que concierte la propia auditora como empresa para desarrollar las actividades de prevencin en el seno de la misma o las que concierte
para realizar la auditora de la empresa dedicada a la actividad de servicio de
prevencin ajeno.
Por ltimo, la auditora deber estar documentada en un informe y a disposicin
de la autoridad laboral y de los representantes de los trabajadores.
6.6. RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

El Artculo 12.20 de la Ley sobre Infracciones y Sanciones en el Orden Social
(LISOS), contempla como infraccin grave no someter el sistema de prevencin
de la empresa al control de una auditora o evaluacin externa.
Asimismo, se establecen para el auditor las siguientes infracciones administrativas
calificadas como:
z
Grave: Facilitar a la autoridad laboral competente, [] datos de forma

o con contenido inexactos, omitir los que hubiera debido consignar, as
como no comunicar cualquier modificacin de sus condiciones de
acreditacin o autorizacin. (Art. 12.21 de la LISOS).
Grave: Incumplir las obligaciones derivadas de actividades correspondientes a las personas o entidades que desarrollen la actividad de auditora
del sistema de prevencin de las empresas, de acuerdo con la normativa
aplicable. (Artculo 12.25 de la LISOS).
Muy grave: Ejercer sus actividades [] sin contar con la preceptiva

acreditacin o autorizacin, cuando sta hubiera sido suspendida o
extinguida, cuando hubiera caducado la autorizacin provisional, as
como cuando se excedan en su actuacin del alcance de la misma.
(Artculo 13.11 de la LISOS).
Muy grave: Mantener [] las personas o entidades que desarrollen la

actividad de auditora del sistema de prevencin de las empresas,
vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, con las
......
22
empresas auditadas o concertadas, distintas a las propias de su actuacin

como tales. (Artculo 13.12 de la LISOS).
z
Muy grave: La alteracin o el falseamiento, por las personas o entidades

que desarrollen la actividad de auditora del sistema de prevencin de las
empresas, del contenido del informe de la empresa auditada. (Artculo
13.13 de la LISOS).
Las sanciones para las infracciones y su graduacin estn fijadas en los Artculos
39 y 40.2 de la LISOS.
......
23
Acreditacin
de los auditores de PRL
El Reglamento de los Servicios de Prevencin establece la necesidad de autorizacin

previa por parte de la autoridad laboral para las personas fsicas o jurdicas que vayan
a desarrollar actividades de auditora (Artculo 33 del Reglamento de los Servicios de
Prevencin).
La competencia para conocer de las solicitudes de acreditacin ha sido transferida
a las Comunidades Autnomas.
Llama la atencin las notables diferencias existentes en la actualidad entre
CC AA, en cuanto a las exigencias de acreditacin. As, algunas CC AA admiten
la acreditacin de personas fsicas, y otras exigen la constitucin de personalidad
jurdica, a pesar de que el Reglamento de los Servicios de Prevencin admite tanto a
las personas fsicas como a las jurdicas; algunas CC AA exigen la contratacin de un
seguro de responsabilidad civil por determinada cantidad, aunque el Reglamento de
los Servicios de Prevencin no lo exige; unas CC AA exigen la existencia de relacin
laboral de los auditores, otras admiten la relacin mercantil a travs de la contratacin
de prestacin de servicios , y as un largo etctera.
Tambin llama la atencin que, a pesar de tan notorias diferencias entre CC AA, la
acreditacin se conceda en la mayora de los casos para mbito nacional.
El Reglamento, en su Artculo 33 determina el procedimiento de acreditacin,
siendo el plazo de resolucin de tres meses y el silencio administrativo de carcter
desestimatorio.
La norma que desarrolla el Reglamento de los Servicios de Prevencin en relacin
a las condiciones de autorizacin de las personas o entidades especializadas que
23
......
24
pretendan desarrollar la actividad de auditora del sistema de prevencin de las

empresas es la Orden de 27 de junio de 1997.
De forma esquemtica, se relacionan a continuacin las condiciones mnimas de
autorizacin establecidas en dicha Orden:
a) Medios humanos
z
Personas fsicas:
Tcnico superior en cualquiera de las cuatro especialidades preventivas.
Formacin o experiencia probada en gestin y realizacin de auditoras y en
tcnicas auditoras.
Personas jurdicas:
Al menos un tcnico superior en cualquiera de las cuatro especialidades
preventivas con formacin o experiencia en gestin y realizacin de auditoras
y en tcnicas auditoras.
Deber contar con tcnicos superiores, propios o concertados, en las dems
especialidades o disciplinas sealadas en el Artculo 34 del Reglamento de
los Servicios de Prevencin (Medicina del Trabajo, Seguridad en el Trabajo,
Higiene Industrial y Ergonoma y Psicosociologa Aaplicada).
b) Medios tcnicos y logsticos

z
Suficientes y adecuados para la verificacin de los resultados de la evaluacin.
Cuando dicha verificacin sea compleja (mediciones, anlisis, pruebas, ensayos

o reconocimientos de la salud) podr ser concertada, por lo que no es obligatorio
disponer de los recursos materiales para efectuar las verificaciones complejas.
Por ltimo y respecto del lugar de presentacin de la solicitud de autorizacin, el

Artculo 33 del Reglamento de los Servicios de Prevencin determina que: Las personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la actividad de
auditora del sistema de prevencin habrn de contar con la autorizacin de la
autoridad laboral competente del lugar donde radiquen sus instalaciones prin-
......
25
cipales, previa solicitud ante la misma, en la que se harn constar las previsiones sealadas en el prrafo c) del Artculo 23*.
Por su parte, la Orden de 27 de junio de 1997, aade en su Artculo 5.2: La
solicitud de autorizacin deber incluir las previsiones sealadas en los prrafos b) y c), del Artculo 23 del Reglamento de los Servicios de Prevencin*.
* Artculo 23 del Reglamento de los Servicios de Prevencin [...]

b) mbito Territorial y de actividad profesional en los que pretende actuar, as como previsin del
nmero de empresas y volumen de trabajadores en los que tiene capacidad para extender su
actividad preventiva.
c ) Previsiones de dotacin de personal para el desarrollo de la actividad preventiva, con indicacin
de su cualificacin, as como de las instalaciones y medios instrumentales y de su respectiva
ubicacin.
......
26
......
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Contenido auditable
El Reglamento de los Servicios de Prevencin establece la obligacin de realizar

auditoras a toda empresa que deba desarrollar actividades preventivas como
consecuencia de la evaluacin de riesgos y que no hubiera concertado el servicio de
prevencin con entidad ajena especializada.
El contenido de lo que se puede o no se puede auditar, o lo que se debe y no se
debe auditar, es materia ampliamente debatida. El RD 604/2006 ha resuelto la
controversia.
En primer lugar tenemos que distinguir claramente entre la entidad especializada
y acreditada como Servicio de Prevencin, y el contrato/concierto de servicio de
prevencin ajeno.
Respecto al concepto de entidad especializada, el Artculo 31.2 de la Ley de
Prevencin de Riesgos laborales define el Servicio de Prevencin como el conjunto
de medios humanos y materiales necesarios para realizar las actividades
preventivas a fin de garantizar la adecuada proteccin de la seguridad y la
salud de los trabajadores, asesorando y asistiendo para ello al empresario, a
los trabajadores y a sus representantes y a los rganos de representacin
especializados.
En lo referente al contenido del contrato/concierto del servicio de prevencin, el
propio Artculo 31.3 establece que los servicios de prevencin (propios o ajenos) debern
estar en condiciones de proporcionar al empresario asesoramiento y apoyo en:
a) Diseo, aplicacin y coordinacin de los planes y programas de actuacin
preventiva.
27
......
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b) La evaluacin de los factores de riesgo que puedan afectar a la seguridad

y la salud de los trabajadores en los trminos previstos en el Artculo 16
de esta Ley.
c) La determinacin de las prioridades en la adopcin de las medidas
preventivas adecuadas y la vigilancia de su eficacia.
d) La informacin y formacin de los trabajadores.
e) La prestacin de los primeros auxilios y planes de emergencia.
f) La vigilancia de la salud de los trabajadores en relacin con los riesgos
derivados del trabajo.
Por tanto, el punto 6 del Artculo 30 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales

(El empresario que no hubiere concertado el servicio de prevencin con una
entidad especializada ajena a la empresa deber someter su sistema de
prevencin al control de una auditora o evaluacin externa, en los trminos
que reglamentariamente se determinen) no tiene problema alguno en cuanto a su
interpretacin: cuando la empresa contrata el servicio de prevencin con una empresa
especializada y acreditada como Servicio de Prevencin, no existir obligacin de
realizar auditora o evaluacin externa.
En este sentido slo cabe matizar que la decisin de contratar o no el servicio de
prevencin con una entidad acreditada no siempre es voluntaria por parte de la empresa.
(Vanse Artculos 14, 15, 16 y 17 del Reglamento de los Servicios de Prevencin).
El problema se planteaba, segn posibilitan el apartado 4 del Artculo 15 y las letras
a) y c) del Artculo 16 del Reglamento de los Servicios de Prevencin, cuando se ha
producido una asuncin parcial por el empresario de la actividad preventiva. Es decir,
con la entidad especializada y acreditada como Servicio de Prevencin, el empresario
no ha contratado el servicio de prevencin, sino solamente aquellas actividades
preventivas que ha decidido no realizar/asumir. Hasta dnde debe llegar la auditora
entonces?
El punto 1 del Artculo 31 bis del Reglamento de los Servicios de Prevencin
(introducido por el RD 604/2006) establece que: La auditora del sistema de prevencin de las empresas que desarrollen las actividades preventivas con recursos
......
29
propios y ajenos tendr como objeto las actividades preventivas desarrolladas

por el empresario con recursos propios y su integracin en el sistema general
de gestin de la empresa, teniendo en cuenta la incidencia en dicho sistema de
su forma mixta de organizacin, as como el modo en que estn coordinados los
recursos propios y ajenos en el marco del plan de prevencin de riesgos laborales.
Segn nuestro criterio, adems de lo establecido en este artculo respecto a las
actividades externalizadas por el empresario, la auditora debera verificar:
z
la legalidad de la decisin del empresario de externalizar determinadas

actividades preventivas;
el cumplimiento de la obligacin de consultar a los trabajadores previamente

dicha decisin y en su caso el debatir y aprobar los criterios de seleccin en el
seno del Comit de Seguridad y Salud;
la existencia y adecuacin legal del concierto con la entidad especializada;
la verificacin de la acreditacin de la entidad especializada para realizar la

actividad preventiva concertada, en cuanto a medios humanos y tcnicos y
zona geogrfica;
la verificacin de que el contenido de la actividad o actividades preventivas se

ha desarrollado de conformidad a lo especificado en el concierto.
......
30
......
31
Contenido legal mnimo

de la metodologa auditora
El RD 604/2006 ha modificado el Artculo 30 del Reglamento de los Servicios de

Prevencin, en cuyos puntos 2 y 3 determina el contenido que como mnimo debe
tener una auditora de prevencin de riesgos laborales:
2. ...la auditora llevar a cabo un anlisis sistemtico, documentado y
objetivo del sistema de prevencin, que incluir los siguientes elementos:
a) Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de los
riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda.
b) Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la normativa sobre
riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en cuenta los resultados
de la evaluacin.
c) Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos para
realizar las actividades preventivas necesarias y los recursos de que dispone
el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, adems, el modo
en que estn organizados o coordinados, en su caso.
d) En funcin de todo lo anterior, valorar la integracin de la prevencin en
el sistema general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus
actividades como en todos los niveles jerrquicos de sta, mediante la implantacin y aplicacin del Plan de prevencin de riesgos laborales, y
valorar la eficacia del sistema de prevencin para prevenir, identificar,
evaluar, corregir y controlar los riesgos laborales en todas las fases de
actividad de la empresa.
31
......
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A estos efectos se ponderar el grado de integracin de la prevencin en la

direccin de la empresa, en los cambios de equipos, productos y organizacin
de la empresa, en el mantenimiento de instalaciones o equipos y en la supervisin de actividades potencialmente peligrosas, entre otros aspectos.
3. La auditora deber ser realizada de acuerdo con las normas tcnicas

establecidas o que puedan establecerse y teniendo en cuenta la informacin
recibida de los trabajadores. Cualquiera que sea el procedimiento utilizado, la
metodologa o procedimiento mnimo de referencia deber incluir, al menos:
a) Un anlisis de la documentacin relativa al plan de prevencin de riesgos
laborales, a la evaluacin de riesgos, a la planificacin de la actividad preventiva y cuanta otra informacin sobre la organizacin y actividades de la
empresa sea necesaria para el ejercicio de la actividad auditora.
b) Un anlisis de campo dirigido a verificar que la documentacin referida en
el prrafo anterior refleja con exactitud y precisin la realidad preventiva
de la empresa. Dicho anlisis, que podr realizarse aplicando tcnicas de
muestreo cuando sea necesario, incluir la visita a los puestos de trabajo.
c) Una evaluacin de la adecuacin del sistema de prevencin de la empresa a
la normativa de prevencin de riesgos laborales.
d) Unas conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevencin de riesgos
laborales de la empresa.
......
10
33
Metodologa de desarrollo
de las auditoras de PRL
Teniendo presente el contenido legal mnimo expuesto en el captulo anterior y

basndonos en nuestra experiencia auditora, tenemos desarrollada la metodologa que
detallamos en este captulo.
La auditora de prevencin de riesgos laborales es una actividad basada fundamentalmente en los auditores y su profesionalidad. Sin embargo, esta no puede depender
nica y exclusivamente de ellos, sino que debe apoyarse en el ejercicio de una metodologa especializada que garantice su eficacia y objetividad.
En esta lnea de actuacin metodolgica, para el desarrollo de la auditora, se
distinguen diversas fases:
z
Preparacin y planificacin de la auditora.
Ejecucin de la auditora.
Finalizacin de la auditora.
10.1. PREPARACIN Y PLANIFICACIN DE LA AUDITORA

10.1.1. Informacin inicial
Antes de empezar cualquier auditora de PRL es necesario disponer de cierta
informacin de la empresa a la que se va a auditar. Por tanto, lo primero que debe
hacer el Jefe Auditor al que se le ha asignado la auditora es ponerse en contacto con
la empresa que se va a auditar y obtener, como mnimo, los siguientes datos:
33
......
34
Nombre de la empresa.
Domicilio social.
Telfono.
CIF.
Cdigo cuenta cotizacin.
Actividad principal.
CNAE.
Actividades complementarias y/o auxiliares.
Persona de contacto.
N de trabajadores de toda la empresa.
Cuando debido a la actividad de la empresa como por ejemplo agricultura, forestal,

hosteleria, etc. se produzcan variaciones importantes en el nmero de trabajadores,
este ser la media anual, calculado segn la normativa laboral.
z
Centros de trabajo (nmero y ubicacin).
Organizacin de la prevencin y modalidad preventiva.
Esquema del proceso de produccin:

a) Materias primas.
b) Breve descripcin de las operaciones y procesos que se realizan.
c) Productos finales.
Tipo de auditora.
Alcance de la auditora.
Esta informacin permitir definir la estrategia, programacin y cronograma de

actuacin de la auditora, que deber comunicarse previamente a la empresa que se
va a auditar.
......
35
10.1.2. Definicin de la muestra

Un aspecto esencial de esta fase es la determinacin de la muestra en empresas
con mltiples emplazamientos.
Como norma general, la auditora del sistema de prevencin debe realizarse en
todos los emplazamientos cuyo alcance cubre la auditora. Sin embargo, cuando las
actividades de la empresa sujeta a auditora, se realizan en diferentes emplazamientos
de manera muy similar y estando todos ellos bajo la direccin y el control de dicha
empresa, el auditor puede establecer procedimientos de muestreo, de manera que se
asegure, por una parte la confianza necesaria en la conformidad del sistema de prevencin, y por otra que la auditora sea razonablemente econmica y operativamente
factible.
El procedimiento para la determinacin de la muestra en empresas con multiemplazamientos que mejor cumple ambas finalidades (confianza y economa) esta basado
en la norma establecida por la Empresa Nacional de Acreditacin y Certificacin
(ENAC). Es el siguiente:
z
El centro principal de la empresa siempre se visita.
El resto de centros que se visitarn, se determinar por el resultado de la raz

cuadrada de los centros de trabajo que estando bajo la misma direccin y control
organizativo tienen la misma actividad productiva. Si el resultado no fuera exacto,
se redondear al alza.
En cuanto a la dispersin geogrfica, se tratar de cubrir el mximo nmero de

comunidades autnomas, pudindose incrementar el nmero de centros de trabajo
a visitar por motivo de la siniestralidad, por la existencia de legislacin especfica
de la comunidad y/o del municipio, o por los planes de actuacin de la autoridad
laboral previstos en la comunidad autnoma.
10.1.3. Definicin del equipo auditor

Es tambin muy importante en esta fase la definicin del equipo auditor que ejecutar
la auditora. De esta tarea se encarga el Auditor Jefe, con las limitaciones que cualquier
organizacin tiene en cuanto a la disponibilidad de recursos humanos.
......
36
Es preferible que los auditores, adems de conocimientos de las tcnicas auditoras,

tengan las tres especialidades tcnicas de nivel superior (Seguridad en el Trabajo,
Higiene Industrial y Ergonoma y Psicosociologa) lo que facilita que su actuacin
tenga una visin ms global y completa del sistema de prevencin auditado.
Dada la alta especializacin de la vigilancia de la salud, los auditores mdicos
especialistas en Medicina del Trabajo son escasos y es poco frecuente (aunque alguno
existe que incluso tiene las cuatro) que tengan adems alguna de las especialidades
tcnicas.
Tambin es muy conveniente que tengan experiencia como prevencionistas, pues
ello permitir una mayor comprensin de lo que se audita y del auditado.
Para determinar el equipo auditor se tendr en cuenta, en primer lugar, la modalidad
preventiva de la empresa auditada, y as por ejemplo, si se trata de un servicio de
prevencin propio con las especialidades de Seguridad en el Trabajo e Higiene Industrial,
los auditores debern cubrir esas especialidades, bien porque tengan las dos, o bien
porque cada auditor tenga una de ellas.
Si se dispone de algn auditor con experiencia como prevencionista en el sector
de actividad de la empresa que se va a auditar, deber tambin incluirse en el
equipo.
Por supuesto, siempre que el servicio de prevencin propio tenga la vigilancia de la
salud, deber formar parte del equipo auditor un auditor mdico especialista en Medicina
del Trabajo.
En segundo lugar, para determinar el nmero de auditores, se tendrn en cuenta
los centros de trabajo que han de ser visitados y el nmero de trabajadores. En este
aspecto es donde el Auditor Jefe aporta ms su experiencia en cuanto a conocimiento
de las capacidades de sus auditores y al tiempo de dedicacin necesario para visitar
cada centro en funcin de las actividades que en el mismo se realicen. No se emplea
el mismo tiempo en visitar un laboratorio farmacutico, que una obra civil, que unas
oficinas o que una acera. Del mismo modo, no es lo mismo visitar una planta
productiva totalmente automatizada y, por tanto, con escaso nmero de trabajadores
(por ejemplo, fabricacin de amortiguadores), que una planta productiva con cadenas
de trabajo manual y, por tanto con un gran nmero de trabajadores (por ejemplo,
manipulacin de alimentos).
......
37
10.1.4. Plan de auditora

Tras la fase de preparacin, se elaborar el plan de actuacin en el que se definirn:
a) Criterios de referencia
Para llevar a efecto la realizacin de una auditora del sistema de gestin de
prevencin de riesgos de la empresa, los auditores deben tener muy claros cules van
a ser sus criterios de referencia.
Para determinar cules van a ser los criterios de referencia aplicables, se debe
tener en cuenta el tipo de auditora que se va a realizar, la organizacin de prevencin
de la empresa, la ubicacin de los centros de trabajo a visitar y la informacin inicial
de la que se dispone en cuanto a su proceso productivo.
Lgicamente, como en esta Gua estamos tratando de auditoras de sistemas de
gestin de la prevencin, los criterios de referencia sern, en primer lugar la normativa
legal general y especfica de cada una de las especialidades preventivas (Medicina
del Trabajo, Seguridad en el Trabajo, Higiene Industrial y Ergonoma y Psicosociologa
aplicada), tanto de mbito nacional como de mbito autonmico y local. En segundo
lugar, sern los criterios establecidos en la Normas OHSAS 18001 y en las Directrices
sobre Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo elaboradas por la
OIT.
Que los criterios de referencia se determinen a priori, no significa que a lo largo
de la ejecucin de la auditora no se pueda aadir algn otro, o por el contrario,
alguno de los considerados no llegue a aplicarse.
b) reas de auditora
Es de gran ayuda en la ejecucin de la auditora de PRL, dividir el sistema de
gestin de PRL en determinadas reas, de tal forma que cada auditor pueda centrarse
en las reas que le hayan sido asignadas por el Auditor Jefe, evitando lagunas y
duplicidades en la bsqueda de evidencias.
No obstante, pueden existir algunas reas que deban ser revisadas por varios
auditores en cada una de las especialidades preventivas, por ejemplo el rea de
Identificacin de peligros y control de riesgos deber auditarse con los criterios
de Seguridad en el Trabajo, Higiene Industrial, Ergonoma y Psicosociologa Aplicada
y Medicina del Trabajo.
......
38
Este es otro de los motivos por los que es muy conveniente que los auditores
tengan varias especialidades preventivas.
Una divisin en reas prctica y completa de los sistemas de gestin de PRL en la
que se combinan los requerimientos legales, los de OHSAS 18001 y los criterios de la
OIT, es la siguiente:
1. Poltica de prevencin
2. Planificacin
2.1. Plan de prevencin y memorias anuales.
2.2. Objetivos.
2.3. Requisitos legales y otros.
2.4. Organizacin de la prevencin.
2.5. Identificacin de peligros y control de riesgos.
2.6. Revisiones de la identificacin de peligros y de la evaluacin y los controles
de riesgos.
2.7. Riesgo grave e inminente.
2.8. Proteccin a los trabajadores especialmente sensibles, menores de edad y
mujeres embarazadas.
2.9. Vigilancia de la salud.
3. Implantacin y operacin
3.1. Estructura y responsabilidades.
3.2. Formacin, concienciacin y competencia.
3.3. Consulta y comunicacin.
3.4. Documentacin.
3.5. Control de documentos y datos.
3.6. Control de operaciones:
3.6.1. Organizacin del trabajo: jornadas especiales.
3.6.2. Adquisiciones.
3.6.3. Lugares de trabajo e instalaciones.
3.6.4. Equipos de trabajo.
3.6.5. Equipos de proteccin individual.
3.6.6. Sealizacin.
3.6.7. Coordinacin de actividades empresariales.
3.6.8. Trabajadores temporales y ETT.
3.6.9. Construccin (RD 1627/1997): estudios y planes de seguridad.
......
39
3.7. Prevencin y respuesta en caso de emergencias.

4. Verificacin y accin correctora
4.1. Programas de gestin de las acciones correctoras y de control.
4.2. Medicin y supervisin del rendimiento.
4.3. Accidentes, incidentes, investigacin, no conformidades y accin correctora
y preventiva.
4.4. Registros y gestin de registros.
4.5. Auditoras.
5. Revisin por la Direccin
Como mnimo de cada rea se comprobar:
z
La definicin del mtodo o procedimiento de actuacin.
La implantacin, la difusin y la formacin de los trabajadores.
Los controles activos y reactivos realizados.
Los registros y la documentacin que deben estar a disposicin de la autoridad

laboral.
c) Mtodo de muestreo
Con independencia del mtodo utilizado para la determinacin de la muestra en las
empresas con mltiples emplazamientos, en la bsqueda de evidencias, existen
determinadas reas, como por ejemplo la verificacin de la informacin y formacin
de los trabajadores, en las que se debe emplear un sistema de muestreo, pues para
comprobar que todos los trabajadores de todos los turnos tienen la formacin e
informacin correspondiente, sera necesario emplear mucho tiempo, sin que por ello
aumente la fiabilidad de la conclusin del auditor.
Cada auditor emplea sus propios criterios para establecer el mtodo de muestreo,
sin que, hasta la fecha, exista uno oficial.
Est demostrado que el mtodo de muestreo es uno de los factores que dota a la
auditora de mayor objetividad.
A lo largo de nuestra experiencia auditora, hemos elaborado un mtodo de muestreo
que ha demostrado ser muy fiable en la bsqueda de evidencias. Este mtodo toma
......
40
como base los procedimientos de muestreo para la inspeccin por atributos definidos
en la Norma UNE 66020, adaptndolo a las caractersticas concretas de la auditora
de sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales.
Los parmetros que definen la aplicacin del mtodo son:
z
Muestra: uno o ms elementos extrados de un lote con objeto de proporcionar

informacin sobre este.
Nivel de Aceptacin (NA) es el nivel que representa la peor media tolerable

del proceso cuando una serie continua de lotes es enviada para muestreo de
aceptacin. En las auditoras reglamentarias de PRL se fija el nivel de aceptacin
en un 90% (vase tabla).
Nivel de Rechazo (Re) es el nivel que representa la no aceptacin o no

cumplimiento del requisito.
Para su aplicacin, en primer lugar se cuantifica el universo o lote que debemos

auditar y, a travs de la siguiente tabla, obtenemos el tamao de la muestra a auditar.
Para esa muestra, con el Nivel de Aceptacin (NA) fijado obtenemos tambin los
valores correspondientes de Rechazo (Re) y los de Incumplimientos No Sistemticos
(INS) que determinan la no conformidad.
TAMAO DEL
UNIVERSO
2a8
9 a 15
16 a 25
26 a 50
51 a 90
91 a 150
151 a 280
281 a 500
501 a 1200
TAMAO DE LA
MUESTRA
2
3
5
8
13
20
32
50
80
NA (EN PORCENTAJES DE
ELEMENTOS NO CONFORMES): 10%
RE
INS
2
2
2
3
4
6
8
11
15
1
1
1
2
2a3
3a5
4a7
6 a 10
8 a 14
Auditada la muestra podemos encontrarnos que los elementos de la misma

cumplen con el requisito o no. En el caso de incumplimiento se pueden dar dos
situaciones:
......
41
No conformidad: incumplimiento sistemtico de la normativa sobre prevencin

de riesgos laborales (Ley, sus disposiciones de desarrollo o complementarias y
cuantas otras normas, legales o convencionales, contengan prescripciones
relativas a la adopcin de medidas preventivas en el mbito laboral o susceptibles
de producirlas en dicho mbito) o normas voluntarias de aplicacin (OHSAS
18000, Criterios OIT).
Incumplimiento No Sistemtico (INS): fallos no sistemticos detectados

en una gestin o aplicacin tericamente correcta de la legislacin o norma.
Como ejemplo ilustrativo de cmo obtener los datos del muestreo consideremos
una empresa con 310 trabajadores, en la que se quiere comprobar la informacin
transmitida al trabajador sobre los riesgos de su puesto de trabajo. Con un universo/
lote de 310, la muestra a auditar sera de 50 trabajadores. El nivel de rechazo es 11, lo
que significa que si en la bsqueda de evidencias encontramos 11 trabajadores que no
han recibido dicha informacin nos encontramos ante una no conformidad (el requisito
legal no se cumple). Del mismo modo, para los incumplimientos no sistemticos, tenemos
un valor de entre 6 y 10 trabajadores.
En determinadas reas de auditora podemos encontrar un universo/lote muy grande,
siendo materialmente imposible y econmicamente inviable analizar la totalidad de la
muestra. En estos casos suele utilizarse, para la definicin del universo y determinacin
posterior de la muestra, la agrupacin de poblaciones afines, quedando a criterio del
auditor la conveniencia de esta aproximacin y el establecimiento de los criterios que
definirn la misma.
Como ejemplo de estas situaciones podramos mencionar la auditora de una empresa
con 3.000 trabajadores en la que hubiese que evaluar la formacin/informacin recibida
por los mismos. En este caso sera conveniente utilizar como criterio para el universo
el nmero de puestos de trabajo en vez del nmero trabajadores y determinar la
muestra de puestos a auditar.
d) Documentacin inicial
Es necesario determinar en esta fase cules van a ser los documentos que inicialmente se van a revisar en la ejecucin de la auditora. Esta relacin deber ser
comunicada al auditado.
......
42
A ttulo meramente indicativo, se relacionan los documentos que como mnimo es

necesario revisar y que debern estar a disposicin de los auditores tras la reunin
inicial:
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
Poltica e integracin de la actividad preventiva en la empresa: funciones y

responsabilidades.
Organigramas jerrquicos y funcionales de la empresa.
Planes de prevencin y memorias anuales.
Organizacin de la prevencin en la empresa.
Ttulos de los tcnicos de prevencin, mdicos y dems personal sanitario que
integran el servicio de prevencin, as como contratos laborales de los mismos.
Actividades preventivas concertadas externamente, contratos y certificados
de acreditacin.
Convenio colectivo y normativa especfica aplicable por los que se rija la actividad
empresarial.
Registros de los controles de jornadas trabajadas y descansos.
Documentos referidos a la coordinacin de actividades preventivas.
Contratos celebrados con empresas de contratacin temporal y expedientes de
los trabajadores cedidos.
Comunicacin de la eleccin de los Delegados de Prevencin a la autoridad
laboral.
Actas del Comit de Seguridad y Salud, o en su defecto registros de comunicacin
a los Delegados de Prevencin.
Evaluaciones de riesgos realizadas incluidos los estudios especficos.
Fichas de datos de seguridad de sustancias y preparados peligrosos.
Planificacin de la actividad preventiva, actividades preventivas realizadas,
medidas preventivas implantadas.
Medidas de emergencia adoptadas.
Registros de controles peridicos activos y reactivos.
Registros de formacin.
Informes de auditoras anteriores, si existiesen.
Estadstica de siniestralidad.
Planos de situacin.
Autorizacin previa y/o definitiva de los locales del Servicio de Vigilancia de la
Salud por parte de la Autoridad Sanitaria de la Comunidad Autnoma.
Relacin del material sanitario para prestacin de primeros auxilios y curas.
Equipos sanitarios mviles con requisitos mnimos (si los hubiera).
......
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
z
43
Plan de Vigilancia de la Salud.

Relacin de puestos de trabajo y trabajadores objeto de vigilancia de la salud,
en funcin de los riesgos.
Historia mdico-laboral. Protocolos segn la exposicin a riesgos.
Control sobre trabajadoras embarazadas, en periodo de lactancia, menores de
edad y trabajadores especialmente sensibles.
Memoria anual de la actividad sanitaria desarrollada.
Control de las condiciones higinicas y de los locales de descanso.
Plan de emergencias mdicas.
Archivos de documentacin clnica.
Registros clnicos.
Listado de patologa laboral asociada a los puestos de trabajo.
Listado de los riesgos y de la patologa laboral asociada a cada puesto de trabajo,
as como los requisitos de aptitud psicofsica. (Cuando no existan protocolos de
aplicacin).
En un sistema de gestin de PRL, mucha de esta documentacin la encontraremos recogida en el manual de prevencin, en los procedimientos y en los registros.
e) Cronograma de la auditora
Mucha de la eficacia de la auditora se encuentra en la correcta elaboracin del
cronograma. Sin embargo, la estimacin de los tiempos en horas y minutos exactos es
prcticamente imposible debido, entre otros motivos, a los siguientes:
z
El desconocimiento que tiene el auditor (y muchas veces el interlocutor de la

empresa auditada) respecto de quin tiene y qu tiene, o quin se responsabiliza
y de qu temas/reas dentro de la empresa (el problema se agrava cuando
existen varios centros de trabajo).
La propia metodologa auditora, en la que se utilizan diversas tcnicas de forma

simultnea en la bsqueda de evidencias (observacin directa, entrevistas).
El hecho de que los sistemas de prevencin sean como abanicos, es decir, si

una empresa no ha realizado la evaluacin de los riesgos de determinados
puestos, no existirn medidas correctoras vlidas; la informacin y formacin
de los trabajadores de esos puestos, exista o no, no podr recoger los riesgos
especficos ni de las medidas de proteccin y prevencin aplicables; tampoco
se podr garantizar que la vigilancia de la salud que se est haciendo sea la
......
44
necesaria segn establece la normativa, etc. Por tanto, no ser necesario

comprobar estos extremos, acortndose el tiempo inicialmente planificado para
ellos.
z
La utilizacin de sistemas de muestreo en determinadas reas de la auditora,

que permiten, una vez llegado al nivel de rechazo o de aceptacin, no tener que
proseguir buscando evidencias.
Lo que s es importante que conste en el cronograma de actuacin es el reparto

inicial de los centros de trabajo entre los auditores, los das de su ejecucin y las reas
que cada da se van a auditar. Tambin se deber tener presente los horarios de la
empresa auditada, ajustando el desarrollo de la auditora a los mismos.
Por supuesto, el cronograma deber ser aprobado por la empresa que se va a
auditar.
Un ejemplo del cronograma de un da de auditora podra ser el siguiente:
......
45
f) Recursos materiales a aportar por la empresa auditada

Es conveniente que el equipo auditor pueda disponer de una sala independiente
donde poder desarrollar su trabajo e intercambiar la informacin, hallazgos y evidencias
encontradas, de tal forma que no se dupliquen trabajos ni se produzcan lagunas.
El resto de los recursos materiales que el auditor necesita, equipos de proteccin
oficiales, ordenadores porttiles, instrumentos de comprobacin, etc., suelen ser
aportados por el propio auditor.
10.2. EJECUCIN DE LA AUDITORA

Una vez elaborado, comunicado y aprobado el Plan de auditora, el equipo auditor
proceder a auditar el sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales, desarrollando las siguientes actividades:
10.2.1. Reunin inicial
En ella estarn presentes auditores y auditados, se confirmarn todos los aspectos,
medios disponibles recogidos en la preparacin y en la planificacin, estableciendo los
canales de comunicacin entre auditores y auditados.
Es conveniente que en esta reunin, adems del Director, estn los responsables de
las reas ms significativas (desde el punto de vista de PRL), ya que son los mximos
responsables del funcionamiento del sistema de gestin, ya sea este conforme o no.
Del desarrollo de esta reunin los auditores pueden empezar a tener evidencias del
grado de integracin de la prevencin en la empresa.
10.2.2. Visita general a las instalaciones

Segn sean las dimensiones de la empresa o del centro de trabajo, es muy
conveniente realizar una visita general para facilitar una percepcin global de los
procesos productivos y de las distintas reas que se integran en la misma.
Como resultado de esta visita general, el Auditor Jefe puede considerar necesario
modificar el cronograma inicial de actuacin, ya sea aumentando/disminuyendo el tiempo
para la bsqueda de evidencias, o bien aumentando/disminuyendo el nmero de auditores.
......
46
10.2.3. Bsqueda de evidencias objetivas

Una de las partes ms importantes en el desarrollo de la auditora es la bsqueda
de evidencias por parte de los auditores.
Las evidencias sirven de base al auditor para la valoracin del sistema de gestin
de la prevencin en la empresa. Esta valoracin se manifiesta en conformidades y
en no conformidades.
La Norma OHSAS 18001 define las No Conformidades como: cualquier desviacin de las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, reglamentos, funcionamiento
del sistema de gestin, etc., que podra, directa o indirectamente, provocar una situacin de lesin o enfermedad, daos a la propiedad, al entorno laboral o a la combinacin
de estos.
El Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola, define la evidencia
como: Certeza clara, manifiesta y tan perceptible que nadie puede racionalmente
dudar de ella.
Aunque tericamente debera bastar con esta definicin, a los auditores nos gusta
aadir el calificativo de objetiva, para reforzar la idea de que cualquier conformidad
o no conformidad se fundamenta en una certeza irrefutable, en la que no ha intervenido
ningn criterio de subjetividad por parte del auditor.
En cuanto a su clasificacin, est mayoritariamente aceptada la que diferencia
entre evidencias inmediatas y corroborativas.
z
Evidencia inmediata es la obtenida de los documentos y registros del sistema.
Evidencia corroborativa: obtenida de la informacin que asegura la veracidad y la exactitud de la evidencia inmediata. Generalmente se obtienen de la
observacin directa, entrevistas, etc.
La bsqueda de evidencias se realiza a travs de entrevistas; observacin directa

de las operaciones, procesos e instalaciones; del examen de documentos y registros,
materiales utilizados, equipos y maquinaria; y de la obtencin de datos sobre formacin y experiencia del personal.
Algunos auditores utilizan para la bsqueda de evidencias los check-list, con la
finalidad de no dejar, por olvido, de revisar todos los requisitos legales o de norma que
sean aplicables.
......
47
Respecto a la utilizacin de check-list con escalas de valoracin puntuable,

nuestra experiencia nos indica que en prevencin de riesgos laborales no son recomendables. En primer lugar porque el cumplimiento de una exigencia legal no puede
ser puntuada segn una determinada clasificacin, simplemente se cumple o no
se cumple.
En segundo lugar, no es misin del auditor el juzgar al auditado. Siempre que se
realiza una valoracin puntuable, se est emitiendo un juicio.
En tercer y ltimo lugar, y no por ello menos importante, la auditora pierde
objetividad, ya que se introduce un factor subjetivo (el del auditor que punta).
En definitiva, consideramos que la misin del auditor es, comparando la realidad
existente en la empresa con los criterios de referencia (legales o de norma), informar
a la empresa, a la autoridad laboral y a los trabajadores, del funcionamiento del sistema
de gestin de prevencin de riesgos laborales para que el mismo sea mantenido y/o
mejorado y/o corregido. En ningn caso puede ser misin del auditor puntuar/
calificar el cumplimiento de la legalidad por parte de la empresa, ya que valorar el
cumplimiento legal es materia que corresponde, como en todos los estados de derecho,
a los jueces y tribunales.
Por otro lado y como ya se ha indicado, para facilitar la sistemtica de actuacin
en la bsqueda de evidencias, tanto a los auditores como a los auditados, es muy
conveniente, segn nuestra experiencia, dividir el sistema de gestin de prevencin de
riesgos laborales de la empresa en distintas reas.
Recordemos que para determinadas reas, utilizaremos el mtodo de muestreo
explicado en el punto 10.1.4. Plan de Auditora, letra c) de esta Gua.
Para poder encontrar, hay que saber primero qu es lo que se busca. Por ello, y
siguiendo el esquema de la Norma OHSAS, la Parte II de esta Gua contiene los
requisitos mnimos del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales, referidos
a cada rea, as como sus correspondientes criterios de referencia, que el auditor
deber revisar en su bsqueda de evidencias.
El auditor, segn su experiencia y dominio en las tcnicas auditoras, podr elaborar
de cada requisito un cuestionario o check-list, que le facilite la bsqueda de las
evidencias.
......
48
10.2.4. Evaluacin de las evidencias

Una vez finalizada la bsqueda de evidencias, los auditores contrastarn las
evidencias objetivas inmediatas (obtenidas de la observacin directa, los documentos
y registros del sistema) y corroborativas (obtenidas de la informacin que asegura la
veracidad y la exactitud de la evidencia inmediata), con la normativa legal o de norma
(segn sea el tipo de auditora), elaborando informes de evaluacin y el borrador del
informe final.
Dependiendo del tamao de la empresa auditada, esta evaluacin puede requerir
mltiples reuniones de los auditores.
10.3. FINALIZACIN DE LA AUDITORA

10.3.1. Reunin final
El objetivo y finalidad de la reunin final es informar a la direccin de la empresa
y a sus responsables sobre el resultado y conclusiones de la auditora, resolviendo
dudas, matizando evidencias, y orientando sobre las medidas preventivas a adoptar
para la correccin de las no conformidades.
Asimismo, se acordar entre auditores y auditados los plazos de tiempo para la
correccin de no conformidades.
Dependiendo del resultado de la auditora, en la reunin final se decidir, a propuesta
de los auditores, sobre la necesidad o conveniencia de realizar auditoras de seguimiento
y su periodicidad.
10.3.2. Informe de auditora

El resultado de la auditora se recoge en un informe que ha de estar obligatoriamente
a disposicin de la autoridad laboral y de los representantes de los trabajadores.
Adems, si la empresa quiere obtener la certificacin de su sistema de gestin,
tambin estar a disposicin de la entidad certificadora.
Pero, con independencia de ser un documento oficial en el que se recoge el grado
de cumplimiento legal y de adecuacin del sistema de gestin, el informe es el instru-
......
49
mento bsico que servir a la empresa para continuar con la mejora continua de su
sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales.
En su nueva redaccin, el Artculo 31 del Reglamento de los Servicios de Prevencin
establece el contenido mnimo de los informes de la auditora, el cual ...deber
reflejar fielmente la realidad verificada en la empresa, estando prohibida toda
alteracin o falseamiento del mismo.
Segn nuestra experiencia, adems de los mnimos establecidos en el citado Artculo
31 y con independencia del formato que se utilice, el informe deber incluir:
z
Datos de la empresa auditora o del auditor persona fisica.
Datos de la empresa auditada.
Objeto y alcance de la auditora.
Equipo auditor.
Descripcin de la metodologa empleada.
Interlocutores de la empresa.
Criterios de referencia.
Documentacin aportada por la empresa.
Resultado de la auditora: conformidades, observaciones y no conformidades

para cada rea de auditora.
Recomendaciones sobre las actuaciones preventivas a realizar para la correccin de las no conformidades (slo en los informes de auditora segn Norma
OHSAS).
Conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevencin y sobre el cumplimiento

del empresario de las obligaciones establecidas en la normativa de prevencin
de riesgos laborales.
Declaracin de limitacin de responsabilidad de los auditores.
Declaracin de confidencialidad.
Fecha de emisin del informe.
Firma de los auditores.
......
50
Es importante que el informe de auditora est firmado por el Auditor Jefe y por
todos los auditores que han participado en la auditora, ya que sta se realiza en equipo
y todos tienen que estar de acuerdo en las conclusiones que de ella se deriven.
......
51
PARTE II
REQUISITOS MNIMOS DE LOS SISTEMAS
DE GESTIN QUE HAN DE REVISARSE
DURANTE LA BSQUEDA DE EVIDENCIAS
......
52
......
11
53
Introduccin
Siguiendo la divisin en reas de los sistemas de gestin expuesta en el punto

10.1.4. letra b) en el que se combinan los requerimientos legales, los de OHSAS
18001 y los criterios de la OIT, la Parte II de esta Gua contiene los requisitos mnimos
del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales, referidos a cada rea de
auditora, as como sus correspondientes criterios de referencia, que el auditor deber
revisar en su bsqueda de evidencias.
Se trata de una relacin de requisitos mnimos que, aunque exhaustiva, puede no
contener todos los requisitos de aplicacin a una determinada empresa. Asimismo,
algunos de los requisitos enumerados se formulan de forma general, debiendo el auditor,
segn su experiencia y dominio en las tcnicas auditoras, elaborar de dichos requisitos
un cuestionario o check-list que le facilite la bsqueda de las evidencias.
Es evidente que el auditor deber mantener constantemente actualizados los
requisitos con la aparicin o modificacin de nuevas disposiciones legales o de norma.
Por ltimo, advertir que en los criterios de referencia en los que se relaciona la
disposicin legal o norma de aplicacin, se utilizan las abreviaturas LPRL para la Ley
31/1995, RSP para el RD 39/1997 y OHSAS para la Norma OHSAS 18001.
53
......
54
......
12
55
Poltica de prevencin
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
Existe una Poltica de Prevencin de Riesgos Laborales aprobada por la

alta direccin de la organizacin que establece claramente todos los objetivos.
RSP art. 2
OHSAS p.4.2
Esta Poltica se adecua a la naturaleza y al nivel de riesgos existentes en

la empresa.
OHSAS p.4.2
Esta Poltica incluye un compromiso de mejora continua.
OHSAS p.4.2
Esta Poltica incluye un compromiso para cumplir, al menos, la legislacin

aplicable en materia de prevencin de riesgos y otros requisitos suscritos
por la direccin.
OHSAS p.4.2
Esta Poltica est documentada, implementada y mantenida.
OHSAS p.4.2
Esta Poltica ha sido comunicada a todo el personal y est disponible para

las partes interesadas.
OHSAS p.4.2
Esta Poltica es revisada peridicamente para asegurar que es pertinente

y apropiada.
OHSAS p.4.2
Se han establecido y aplicado procedimientos para eliminar o reducir los

LPRL
riesgos desde su origen (diseo del lugar de trabajo, procesos,
art.15.1.a) y
instalaciones, maquinaria, procedimientos de operacin y organizacin del OHSAS p.4.4.6
trabajo incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas, etc.).
Se evalan los riesgos que no pueden evitarse.
LPRL art. 15.1.b)
10
Se combaten los riesgos en su origen.
LPRL art. 15.1.c)
11
Se adapta el trabajo a la persona, en particular en lo que respecta a la

concepcin de los puestos de trabajo, as como a la eleccin de los equipos
y mtodos de trabajo y de produccin.
12
Se tiene en cuenta la evolucin de la tcnica.
LPRL art. 15.1.e)
13
Se sustituye lo peligroso por lo que no entraa ningn o poco peligro.
LPRL art. 15.1.f)
14
Se planifica la prevencin, buscando un conjunto coherente que integre en

ella la tcnica, la organizacin del trabajo, las condiciones de trabajo, las
relaciones sociales y la influencia de los factores ambientales en el trabajo.
15
Se adoptan las medidas que anteponen la proteccin colectiva a la individual. LPRL art. 15.1.h)
55
LPRL
art. 15.1.d)
LPRL
art. 15.1.g)
......
56
......
13
57
Planificacin
13.1. PLAN DE PREVENCIN Y MEMORIAS ANUALES

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
16
El Plan de prevencin de riesgos laborales est aprobado por la direccin de

la empresa, asumido por toda su estructura organizativa, en particular por
todos sus niveles jerrquicos, y conocido por todos sus trabajadores.
RSP art. 2.1
El Plan de prevencin de riesgos laborales se recoge en un documento que

se conserva a disposicin de la autoridad laboral, de las autoridades sanitarias y de los representantes de los trabajadores.
RSP art. 2.2
17
El Plan de prevencin incluye:
18
a) La identificacin de la empresa, de su actividad productiva, el nmero y

caractersticas de los centros de trabajo y el nmero de trabajadores y
sus caractersticas con relevancia en la prevencin de riesgos laborales.
b) La estructura organizativa de la empresa, identificando las funciones y
responsabilidades que asume cada uno de sus niveles jerrquicos y los
respectivos cauces de comunicacin entre ellos, en relacin con la prevencin de riesgos laborales.
c) La organizacin de la produccin en cuanto a la identificacin de los distintos
procesos tcnicos y las prcticas y los procedimientos organizativos existentes en la empresa, en relacin con la prevencin de riesgos laborales.
d) La organizacin de la prevencin en la empresa, indicando la modalidad
preventiva elegida y los rganos de representacin existentes.
e) La poltica, los objetivos y metas que en materia preventiva pretende
alcanzar la empresa, as como los recursos humanos, tcnicos, materiales y econmicos de los que va a disponer al efecto.
RSP art. 2.2
La organizacin ha designado a un miembro de la direccin con la responsabilidad de:
19
a) Garantizar que los requisitos del Sistema de Gestin de la Prevencin son

establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con la Norma OHOHSAS p.4.4.1
SAS 18001.
b) Asegurar que los informes de funcionamiento del Sistema de Gestin de la
Prevencin son presentados a la cpula directiva para su revisin.
(Contina)
57
......
58
(Continuacin)
N
20
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
La organizacin ha comunicado las funciones, responsabilidades y autoridad

al personal que gestiona, desempea y verifica las actividades que afectan a OHSAS p.4.4.1
los riesgos a prevenir.
21
Se elabora anualmente y se mantiene a disposicin de las autoridades laborales y sanitarias competentes la memoria y programacin del Servicio de
Prevencin Propio.
RSP art. 15.5
22
Cada ao, la entidad externa concertada para el desarrollo de las especialidades que no han sido asumidas por el Servicio de Prevencin Propio de la
organizacin, remite al mismo la planificacin de actividades a desarrollar en
el ao en curso.
RSP art. 20.2
23
Cada ao, la entidad externa concertada para el desarrollo de las especialidades que no han sido asumidas por el Servicio de Prevencin Propio de la
organizacin, remite al mismo la memoria de las actividades desarrolladas en
el ao anterior.
RSP art. 20.2
13.2. OBJETIVOS
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
24
La organizacin ha establecido y mantenido unos objetivos documentados

RSP art. 20.2
de prevencin de riesgos laborales para cada funcin y nivel relevantes
OHSAS p.4.3.3
dentro de la misma.
25
La organizacin cuantifica los objetivos siempre que es posible.
26
La Direccin ha realizado una priorizacin de los objetivos y ha establecido OHSAS p.4.3.3

un periodo de tiempo razonable para su cumplimiento.
27
Se supervisa el progreso en el cumplimiento de los objetivos.
28
La organizacin establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los

requisitos legales y otros, los riesgos y peligros existentes, sus posibilidades OHSAS p.4.3.3
tecnolgicas, sus requisitos financieros operacionales y de actividad, as
como los puntos de vista de las partes interesadas.
OHSAS p.4.3.3
OHSAS p.4.3.3
13.3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
29
La organizacin ha establecido y mantenido un procedimiento para identificar

y acceder a los requisitos legales y otros sobre Prevencin de Riesgos OHSAS p.4.3.2
Laborales que sean aplicables.
30
La organizacin mantiene actualizada esta informacin y la comunica al perOHSAS p.4.3.2

sonal y a otras partes interesadas.
......
59
13.4. ORGANIZACIN DE LA PREVENCIN

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
31
La empresa ha organizado los recursos preventivos de acuerdo con lo establecido en el artculo 15 del Reglamento de los Servicios de Prevencin.
RSP art. 15
32
El Servicio de Prevencin Propio constituye una unidad organizativa especfica.
RSP art. 15.1
33
Los integrantes del Servicio de Prevencin Propio tienen dedicacin exclusiva a la actividad preventiva.
RSP art. 15.1
34
Los trabajadores pertenecientes al Servicio de Prevencin Propio estn en

plantilla.
RSP art. 15.1
35
El Servicio de Prevencin Propio dispone de los recursos humanos y materiaRSP art. 15.2 y
les necesarios para la implantacin, control y mejora del Sistema de Gestin
OHSAS
de la Prevencin y para desarrollar adecuadamente las actividades prevenp.4.4.1
tivas.
36
La localizacin geogrfica del Servicio de Prevencin Propio es adecuada

teniendo en cuenta la situacin de los diversos centros de trabajo.
RSP art. 15.3
37
El Servicio de Prevencin Propio cuenta, como mnimo, con dos de las especialidades preventivas (Medicina del Trabajo, Seguridad en el Trabajo, Higiene
Industrial y Ergonoma y Psicosociologa aplicada).
RSP art. 15.2
38
Los integrantes del Servicio de Prevencin Propio cuentan con la capacitacin requerida para las funciones que desempean, segn lo establecido en
el Captulo VI del Reglamento de los Servicios de Prevencin, y actan de
forma coordinada.
RSP art. 15.2
39
Si la empresa forma parte de un servicio de prevencin mancomunado, este

cumple con lo establecido en el Reglamento de los Servicios de Prevencin.
RSP art. 21
40
Las actividades preventivas que no son asumidas por el Servicio de Prevencin Propio han sido concertadas con uno o ms Servicios de Prevencin
Ajenos.
NOTA: Si la respuesta es NO, hay que detallar qu actividades preventivas
no asumidas por el Servicio de Prevencin Propio y que tampoco han sido
concertadas con un Servicio de Prevencin Ajeno acreditado.
RSP art. 15.4
41
Existe un concierto por escrito de la prestacin de las actividades preventivas concertadas con un Servicio de Prevencin Ajeno con los requisitos
establecidos en el Reglamento de los Servicios de Prevencin.
RSP art. 20.1
42
El Servicio de Prevencin Ajeno concertado dispone de la acreditacin correspondiente para la prestacin de los servicios concertados.
RSP art.
26,27,28
43
La empresa garantiza la presencia de recursos preventivos en los supuestos contemplados por la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y el
Reglamento de los Servicios de Prevencin.
LPRL art. 32
bis y RSP
art. 22 bis
......
60
13.5 IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y CONTROL DE RIESGOS

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
44
La organizacin ha establecido procedimientos para la identificacin permanente de peligros, la evaluacin de los riesgos y la implantacin de medidas OHSAS p.4.3.1
y 4.4.6
de control necesarias.
45
Se ha realizado la evaluacin inicial de los riesgos que no han podido evitarse, extendindose a cada uno de los puestos de trabajo existentes en la RSP art. 4.1 y
OHSAS
empresa y de los puestos correspondientes a todo el personal que tenga
p. 4.3.1
acceso a la misma (incluyendo subcontratistas y visitantes).
46
La evaluacin incluye la realizacin de mediciones, anlisis o ensayos cuando existen operaciones, procesos o actividades en los que la directa
apreciacin profesional no permite llegar a una conclusin que proporcione
confianza.
RSP art. 5.2
47
La evaluacin se ha realizado con la intervencin de personal que cuenta con

las capacidades y aptitudes necesarias para el desarrollo de la actividad
preventiva de acuerdo con las funciones a desarrollar.
RSP art. 4.3
48
En la evaluacin inicial de riesgos se han determinado los elementos peligrosos y se han identificado los trabajadores expuestos a los mismos,
valorndose el riesgo existente segn criterios objetivos y conocimientos
tcnicos existentes.
RSP
art. 5.1
49
Se tiene en cuenta en las evaluaciones los factores de riesgo que pueden

incidir en la funcin de procreacin de los trabajadores, con objeto de adoptar
las medidas preventivas necesarias.
LPRL
art. 25.2
50
La evaluacin de riesgos contempla la determinacin de la naturaleza, el

grado y la duracin de la exposicin de las trabajadoras en situacin de
embarazo o parto reciente a condiciones de trabajo que pueden influir en su
salud o en la del feto.
LPRL
art. 26.1
51
Antes de la incorporacin al trabajo de menores de 18 aos, se efecta una

evaluacin de los puestos de trabajo a desempear por los mismos, determinando la naturaleza, el grado y la duracin de su exposicin a agentes,
procesos o condiciones de trabajo que puedan poner en peligro la seguridad
y salud de estos trabajadores.
LPRL
art. 27.1
La metodologa establecida para la identificacin de peligros y la evaluacin

de riesgos:
RSP art. 5.2
OHSAS p.4.3.1
52
a) Es activa y no reactiva.
53
b) Proporciona la clasificacin de los riesgos y determina los que pueden ser

eliminados o controlados a travs de las medidas propuestas.
RSP art. 5.2

OHSAS
p.4.3.1
54
c) Proporciona informacin sobre los requisitos de infraestructura y las necesidades de formacin y de controles de funcionamiento.
RSP art. 5.2

OHSAS
p.4.3.1
55
d) Establece las acciones de supervisin requeridas para asegurar la efec- RSP art. 5.2
OHSAS p.4.3.1
tividad de su implantacin.
(Contina)
......
61
(Continuacin)
N
56
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
e) Proporciona confianza sobre su resultado y se ajusta a las condiciones RSP art. 5.2
concretas establecidas en normativa especfica, en caso de que exista. OHSAS p.4.3.1
En la evaluacin de riesgos se refleja para cada puesto de trabajo los siguientes datos:
57
a) La identificacin del puesto de trabajo.
RSP art. 7.1
58
b) El/los riesgo/s existente/s y la relacin de trabajadores afectados.
RSP art. 7.1
59
c) El resultado de la evaluacin y las medidas preventivas procedentes.
RSP art. 7.1
60
d) La referencia de los criterios y procedimientos de evaluacin y de los

mtodos de medicin, anlisis o ensayo utilizados.
RSP art. 7.1
13.6. REVISIONES DE LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS

Y DE LA EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
La evaluacin de riesgos de los puestos de trabajo es revisada:

61
a) Cuando lo establece una disposicin especfica.
RSP art. 6.1
62
b) Cuando se han detectado daos a la salud de los trabajadores.
RSP art. 6.1
63
a) Cuando se ha detectado que las actividades de prevencin son inadecuadas o insuficientes.
RSP art. 6.1
64
b) Con la periodicidad que se acuerde entre la empresa y los representantes

de los trabajadores.
RSP art. 6.1
Se han vuelto a evaluar los puestos de trabajo afectados por:

65
a) La eleccin de equipos de trabajo, sustancias o preparados qumicos.
RSP art. 4.2
66
b) La introduccin de nuevas tecnologas.
RSP art. 4.2
67
c) La modificacin en el acondicionamiento de los lugares de trabajo.
RSP art. 4.2
68
d) El cambio en las condiciones de trabajo.
RSP art. 4.2
69
e) La incorporacin de un trabajador especialmente sensible a las condiciones de trabajo.
RSP art. 4.2
......
62
13.7 RIESGO GRAVE E INMINENTE

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
70
Cuando los trabajadores estn o puedan estar expuestos a un riesgo grave

e inminente con ocasin de su trabajo se les informa lo antes posible sobre la
existencia de dicho riesgo y sobre las medidas adoptadas o que deben
adoptarse en materia de proteccin.
LPRL
art. 21.1
71
En caso de que los trabajadores estn o puedan estar expuestos a un riesgo

grave e inminente con ocasin de su trabajo se adoptan las medidas y se dan
las instrucciones necesarias para que los trabajadores puedan interrumpir
su actividad y, si fuera necesario, abandonar de inmediato el lugar de trabajo.
LPRL
art. 21.1
72
En caso de que los trabajadores estn o puedan estar expuestos a un riesgo

grave e inminente con ocasin de su trabajo se dispone lo necesario para que
el trabajador que no pueda ponerse en contacto con un superior jerrquico,
est en condiciones de adoptar las medidas necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro, teniendo en cuenta sus conocimientos y los
medios tcnicos puestos a su disposicin.
LPRL
art. 21.1
73
Esta prevista la sistemtica de actuacin y los responsables para el reanuda- LPRL art. 21.1
cin de la actividad.
74
El procedimiento de actuacin en caso de Riesgo Grave e Inminente se ha

difundido por escrito a todos los trabajadores de la empresa, as como a los LPRL art. 21.1
representantes en materia de prevencin de riesgos de los trabajadores de
y
entidades externas que prestan sus servicios en instalaciones y dependen- procedimiento
cias de la empresa.
13.8. PROTECCIN DE LOS TRABAJADORES ESPECIALMENTE

SENSIBLES, MENORES DE EDAD Y MUJERES EMBARAZADAS
Trabajadores especialmente sensibles
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
75
Se garantiza de manera especfica la proteccin de los trabajadores que, por

sus propias caractersticas personales o estado biolgico conocido, sean LPRL art. 25.1
especialmente sensibles a los riesgos derivados del trabajo.
76
Los trabajadores especialmente sensibles no son empleados en aquellos

puestos de trabajo en los que, a causa de su sensibilidad reconocida, pueLPRL art. 25.1
den poner en peligro su salud o la de otros trabajadores u otras personas
relacionadas con la organizacin.
77
Los trabajadores no son empleados en aquellos puestos de trabajo en los

que pueden poner en peligro su salud o la de otros trabajadores u otras
personas relacionadas con la empresa cuando se encuentran manifiesta- LPRL art. 25.1
mente, en estados o situaciones transitorias que no responden a las exigencias
psicofsicas de los respectivos puestos de trabajo.
......
63
Mujeres embarazadas
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
78
Se adaptan las condiciones o el tiempo de trabajo de la trabajadora afectada,

cuando los resultados de la evaluacin de riesgos revelan una posible reper- LPRL art. 26.1
cusin negativa sobre el embarazo o la lactancia.
79
Las trabajadoras embarazadas y madres lactantes tienen la posibilidad de

descansar tumbadas en condiciones adecuadas.
80
Cuando el mdico que asiste a la trabajadora certifica que la adaptacin de

las condiciones o el tiempo de trabajo no resulta posible o suficiente para
LPRL art. 26.2
evitar las repercusiones negativas sobre el embarazo o la lactancia, se
y Ley 39/1999
traslada a la trabajadora a un puesto de trabajo o funcin compatible con su
art. 10
estado o, en caso de no ser posible, pasa a estar en situacin de suspensin
del contrato.
RD 486/1997
art. 9,
Anexo V 3.4
Menores de edad
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
81
El responsable con personal a cargo informa a los menores de edad y a sus

padres o tutores de los posibles riesgos y de todas las medias a adoptar para LPRL art. 27.1
la proteccin de su seguridad y salud.
82
Los menores de edad no son contratados para trabajos que presenten riesgos especficos para los cuales el Gobierno haya establecido limitaciones a LPRL art. 27.2
la contratacin.
83
84
85
Los trabajadores menores de dieciocho aos no realizan trabajos nocturnos Estatuto de

los
ni aquellas actividades o puestos de trabajo declarados como insalubres,
penosos, nocivos o peligrosos, tanto para su salud como para su formacin Trabajadores
art. 6.2
profesional y humana.
Estatuto de los
La jornada de los menores de dieciocho aos es igual o inferior a ocho horas. Trabajadores
art. 34.3
El periodo de descanso de los menores de 18 aos es como mnimo de treinta Estatuto de los
minutos cuando realizan una jornada diaria continuada de trabajo de ms de Trabajadores
cuatro horas y media.
art. 34.4
......
64
13.9. VIGILANCIA DE LA SALUD

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
86
Se garantiza a los trabajadores la vigilancia peridica de su estado de salud LPRL art. 22.1
en funcin de los riesgos inherentes al trabajo.
87
La vigilancia de la salud slo se lleva a cabo si el trabajador presta su consenLPRL art. 22.1
timiento, salvo en los casos en los que es obligatoria su realizacin.
88
Los resultados de vigilancia de la salud son comunicados a los trabajadores

LPRL art. 22.3
afectados.
89
El responsable con personal a cargo y las personas u rganos con responsabilidades en materia de prevencin son informados de las conclusiones
derivadas de los reconocimientos efectuados, respetando la confidencialiLPRL art. 22.4
dad de datos legalmente establecida, en relacin con la aptitud del trabajador
para el desempeo del puesto de trabajo o con la necesidad de introducir o
mejorar las medidas de proteccin y prevencin.
90
La vigilancia peridica del estado de salud de los trabajadores se prolonga

ms all de la finalizacin de la relacin laboral en los trminos reglamentaria- LPRL art. 22.5
mente establecidos, siempre que la naturaleza de los riesgos lo hace necesario.
91
En su caso, el Servicio de Prevencin Ajeno concertado para la prestacin de

la Vigilancia de la Salud, realiza un seguimiento y control peridico de la
programacin que facilita al Servicio de Prevencin Propio, de la actividad LPRL art. 31.3
preventiva concertada.
......
14
65
Implantacin y operacin
14.1. ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES

Para el cumplimiento del Artculo 16 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales
y del Artculo 2 del Reglamento de los Servicios de Prevencin, vase requisito n 20
del punto 13.1. Plan de Prevencin y Memorias Anuales, Parte II de esta Gua.
14.2. FORMACIN, CONCIENCIACIN Y COMPETENCIA
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
92
El personal posee educacin, experiencia y formacin terica y prctica LPRL art. 19.1
suficientes y adecuadas en PRL.
y OHSAS p.4.4.2
93
Los trabajadores son formados en PRL en el momento de la contratacin.
94
Los trabajadores son formados en PRL cuando se producen cambios en las LPRL art. 19.1
funciones a desempear y en el momento de producirse los mismos.
95
Los trabajadores son formados en PRL cuando se introducen nuevas tecno- LPRL art. 19.1
logas o equipos de trabajo y en el momento de producirse los mismos.
LPRL art. 19.1
Los trabajadores son conscientes de:

96
a) La importancia de actuar conforme a la poltica y los procedimientos de

prevencin de riesgos laborales y a los requisitos del Sistema de gestin
de Prevencin.
OHSAS
p.4.4.2
97
b) Las consecuencias en materia de prevencin de riesgos laborales derivadas de sus actividades.
OHSAS
p.4.4.2
98
c) Los beneficios de la prevencin de riesgos laborales para la mejora de su

rendimiento.
OHSAS
p.4.4.2
99
La formacin de PRL para los trabajadores se imparte durante la jornada de

trabajo.
LPRL
art. 19.2
100
La formacin de los trabajadores es impartida por personal capacitado.
RSP
art. 36 y 37
(Contina)
65
......
66
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
101
Se han identificado los requerimientos de competencia y concienciacin sobre PRL en cada nivel y funcin.
OHSAS
p.4.4.2
102
Se ha establecido y mantenido un programa de concienciacin y formacin

de PRL.
OHSAS
p.4.4.2
103
Se evala al personal para asegurar que ha adquirido y que conserva el

conocimiento y la competencia requeridas en PRL.
OHSAS
p.4.4.2
104
La formacin est centrada especficamente en el puesto de trabajo o funcin de cada trabajador y se adapta a la evolucin de los riesgos y a la
aparicin de otros nuevos.
LPRL
art.19.1
105
Los trabajadores que usan equipos de trabajo cuya utilizacin requiere un RD 1215/1997
art. 5.4
particular conocimiento, reciben una formacin especfica adecuada.
106
El responsable con personal a cargo garantiza la formacin de los trabajadores para la correcta utilizacin de los EPI.
RD 773/1997
art. 8.3
107
Se tiene en consideracin las capacidades profesionales de los trabajadores

en materia de seguridad y salud laboral en el momento de encomendarles las
tareas.
LPRL
art. 15.2
108
Se proporciona a los Delegados de Prevencin los medios y la formacin en

materia preventiva necesarios para el ejercicio de sus funciones.
LPRL
art. 37.2
......
67
14.3. CONSULTA Y COMUNICACIN

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
109
La organizacin cuenta con los procedimientos necesarios para asegurar

que la informacin de prevencin de riesgos laborales llega a y desde los
trabajadores y otras partes interesadas.
OHSAS
p.4.4.3
110
La organizacin promueve y documenta los planes mediante los cuales consulta y comunica la informacin relacionada con la prevencin de riesgos
laborales al personal y otras partes interesadas (contratistas y visitantes,
entre otros).
OHSAS
p.4.4.3
111
Los trabajadores estn involucrados en el desarrollo y revisin de polticas y

procedimientos para la gestin de riesgos.
OHSAS
p.4.4.3
112
Los trabajadores estn representados en asuntos de seguridad y salud.
113
El nmero de Delegados de Prevencin se ajusta a la escala definida en la Ley LPRL art. 35.2
de PRL y han sido elegidos entre los representantes de personal.
114
A los Delegados de Prevencin se les permite realizar visitas a los lugares de

trabajo para ejercer una labor de vigilancia y control del estado de las condiciones de trabajo, accediendo a cualquier zona de los mismos.
LPRL
art. 36.2 e)
115
A los Delegados de Prevencin se les permite acompaar a los tcnicos en

las evaluaciones de carcter preventivo del medio ambiente de trabajo y a los
Inspectores de Trabajo y Seguridad Social en las visitas y verificaciones
realizadas en los centros de trabajo.
LPRL
art. 36.2 a)
116
A los Delegados de Prevencin se les permite tener acceso, con las limitaciones previstas en el artculo 22 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales,
a la informacin y documentacin relativa a las condiciones de trabajo que
sean necesarias para desarrollar sus funciones.
LPRL
art. 36.2 b)
117
A los Delegados de Prevencin se les permite participar en la realizacin de la RSP art. 30.5.
auditora de prevencin de riesgos laborales.
118
Los Delegados de Prevencin pueden proponer la adopcin del acuerdo de

paralizacin de actividades en caso de riesgo grave e inminente.
LPRL
art. 36.2 f)
119
Las decisiones negativas del empresario a la adopcin de medidas preventivas propuestas por los Delegados de Prevencin son motivadas.
LPRL p.36.4
120
Los Delegados de Prevencin son informados por el empresario sobre los

daos producidos en la salud de los trabajadores.
LPRL
art. 36.2 c)
121
Se informa a los Delegados de Prevencin y al Servicio de Prevencin de la

incorporacin de trabajadores con relaciones de trabajo temporal o contratados a travs de ETT.
LPRL
art. 18.4
122
Los Delegados de Prevencin reciben del empresario las informaciones obtenidas por ste procedentes de las personas u rganos encargados de las
actividades preventivas en la organizacin.
LPRL
art. 36.2 d)
OHSAS p.4.4.3
(Contina)
......
68
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
Los trabajadores reciben la informacin necesaria acerca de:

123
124
a) Los riesgos para su seguridad y salud, tanto aqullos que afecten a la

empresa en su conjunto como los especficos de cada puesto o funcin.
LPRL art. 18.1

y OHSAS
p.4.4.3
b) Las medidas y actividades de proteccin y prevencin aplicables a di- LPRL art. 18.1
y OHSAS
chos riesgos.
p.4.4.3
LPRL art. 18.1
y OHSAS
p.4.4.3
125
c) Las medidas de emergencia.
126
d) Quien/es es/son su/s representante/s de Prevencin de Riesgos Labora- OHSAS p.4.4.3

les, as como de la persona designada por la direccin.
El responsable con personal a cargo informa a los trabajadores, previamente
al uso de los EPIs, de los riesgos contra los que stos les protegen, as como
de las actividades u ocasiones en las que deben utilizarse y de la forma
correcta de utilizarlos y mantenerlos.
RD 773/1997
art. 8.2
128
Los trabajadores siguen las instrucciones del responsable con personal a

cargo en cuanto a la utilizacin, el cuidado y el mantenimiento de los EPIs e
informan a su superior jerrquico de cualquier anomala que pueda suponer
una prdida de su eficacia protectora.
RD 773/1997
art. 10
129
Orden 16/12/87
Se ha entregado la copia del parte de accidente con baja y de la enfermedad 2.1 modificada
por Orden
profesional al trabajador afectado.
TAS 2926/2002
130
La documentacin informativa facilitada por el fabricante est a disposicin RD 1215/1997

de los trabajadores.
art. 5.2
131
Se consulta con los representantes de los trabajadores la relacin de los

puestos de trabajo exentos de riesgos para la seguridad y salud de las LPRLart. 26.2
trabajadoras embarazadas, para el feto o durante la lactancia.
132
Se pone a disposicin de los representantes de los trabajadores el informe de

auditoria reglamentaria.
127
RSP art. 31
La empresa consulta a los trabajadores o a sus representantes, con la

debida antelacin (como mnimo 15 das), sobre la adopcin de las decisiones relativas a:
133
a) La planificacin y la organizacin del trabajo en la organizacin y la LPRL art. 18.2

OHSAS p.4.4.3
introduccin de nuevas tecnologas.
134
b) El procedimiento de evaluacin a utilizar.
135
c) La organizacin y desarrollo de las actividades de proteccin de la salud LPRL art. 18.2

OHSAS p.4.4.3
y prevencin de los riesgos profesionales.
136
d) La decisin de concertar la actividad preventiva con uno o varios servicios de prevencin.
RSP 3.2
RSP art. 16.2

(Contina)
......
69
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
137
e) La designacin de los trabajadores encargados de las medidas de emer- LPRL art. 18.2
gencia.
138
f) Los procedimientos de informacin y documentacin.
LPRL
art. 33.1 d)
139
g) El proyecto y la organizacin de la formacin en materia preventiva.
LPRL
art. 33.1 e)
140
h) Cualquier accin o cambio que pueda tener efectos sustanciales sobre la LPRL art. 33.1 f)
seguridad y salud en el puesto de trabajo.
OHSAS p.4.4.3
141
i) La introduccin de equipamiento, materiales, productos qumicos, tecnolo- OHSAS p.4.4.3

gas, procesos, procedimientos o patrones nuevos o modificados.
142
Para centros de ms de 50 trabajadorse se han constituido los Comits de

Seguridad y Salud segn lo establecido en la Ley de Prevencin de Riesgos LPRL art. 38.2
Laborales.
143
El Comit de Seguridad y Salud se rene trimestralmente y siempre que lo LPRL art. 38.3
solicite una de las representaciones y ejerce sus competencias.
144
Los Comits de Seguridad y Salud tienen establecidas sus normas de funcionamiento.
LPRL art. 39
145
Los Comits de Seguridad y Salud participan en la elaboracin, puesta en

prctica y evaluacin de los planes y programas de prevencin de riesgos en
la empresa.
LPRL
art. 39.1 a)
146
Los Comits de Seguridad y Salud promueven iniciativas sobre mtodos y

procedimientos para la efectiva prevencin de los riesgos.
LPRL
art. 39.1 b)
147
Los Comits de Seguridad y Salud tienen a su disposicin los documentos e

informes relativos a las condiciones de trabajo.
LPRL
art. 39.2 b)
148
Los Comits de Seguridad y Salud han analizado los daos producidos en la

salud o integridad fsica de los trabajadores.
LPRL
art. 39.2 c)
149
Los Comits de Seguridad y Salud conocen y han informado las memorias y

programaciones anuales de los servicios de prevencin.
LPRL
art. 39.2 d)
150
Los Comits de Seguridad y Salud han debatido y, en su caso, acordado los

criterios de seleccin de la entidad que se vaya a contratar como Servicio de
Prevencin, as como las caractersticas tcnicas del concierto.
RSP
art.16.2
......
70
14.4. DOCUMENTACIN
N
151
REQUISITO
La organizacin establece y mantiene actualizada en un medio adecuado la
informacin que:
a) Describe los elementos principales del sistema de gestin y su interaccin.
CRITERIO DE
REFERENCIA
OHSAS
p.4.4.4
b) Proporciona referencias sobre documentacin vinculada.

Se ha elaborado y se conserva a disposicin de las autoridades laboral y/o
sanitaria, la documentacin siguiente:
152
a) Plan de Prevencin.
LPRL art.16.1
153
b) La evaluacin de riesgos.
LPRL art. 23.1.a)
154
c) La planificacin de la accin preventiva.
LPRL art. 23.1.a)
155
d) Medidas de proteccin y de prevencin adoptadas, incluyendo material

de proteccin.
LPRL
art. 23.1.b)
156
e) Resultados de los controles peridicos de las condiciones de trabajo y de

la actividad de los trabajadores.
LPRL
art. 23.1.c)
157
f ) Prctica de los controles del estado de salud de los trabajadores y conclusiones obtenidas de los mismos.
LPRL
art. 23.1.d)
158
g) Relacin de accidentes de trabajo y de enfermedades profesionales que

hayan causado la baja del trabajador de al menos un da de duracin.
LPRL
art. 23.1.e)
159
h) Relacin de accidentes de trabajo y de enfermedades profesionales sin baja. LPRL art. 23.1.e)
160
i) Informe de auditora reglamentaria.
RSP art. 31
14.5. CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
161
La organizacin ha establecido y mantiene procedimientos para controlar todos los documentos y datos requeridos de Prevencin de Riesgos Laborales.
OHSAS
p.4.4.5
162
El Servicio de Prevencin Propio lleva control de las Copias Controladas de

los documentos mediante un Registro de Distribucin de Documentos, en el
que figuran todos los datos de identificacin de los mismos.
OHSAS
p.4.4.5
163
El Servicio de Prevencin Propio mantiene un Listado de Documentos en

vigor que actualiza cada vez que se modifica un documento.
OHSAS
p.4.4.5
164
Estos documentos y datos pueden ser localizados y estn disponibles y

accesibles en todos los lugares donde se desarrollan las operaciones esenciales para el funcionamiento efectivo del sistema de gestin.
OHSAS
p.4.4.5
165
Estos documentos y datos estn identificados y son revisados peridicamente y aprobados por personal autorizado.
OHSAS
p.4.4.5
166
Estos documentos y datos, cuando estn obsoletos, son retirados de inmediato de todos los puntos de emisin y de los lugares de uso, o en caso
contrario, se asegura que no se da un uso accidental.
OHSAS
p.4.4.5
......
71
14.6. CONTROL DE OPERACIONES

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
167
Se han establecido y mantenido procedimientos documentados en los que se

estipulan criterios de operacin para aquellas operaciones y actividades
asociadas con riesgos que requieren la aplicacin de medidas de control.
OHSAS
p.4.4.6
168
Se han establecido y mantenido procedimientos documentados relativos a la

prevencin de los riesgos identificados en artculos, materiales, equipamiento
y servicios comprados y/o usados por la organizacin.
OHSAS
p.4.4.6
14.6.1. Organizacin del trabajo: jornadas especiales

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
169
Entre el final de la jornada y el comienzo de la siguiente median, como mnimo,

doce horas.
Estatuto
Trabajadores
art. 34.3
170
La jornada de trabajo de los trabajadores en horario nocturno no podr exceder de 8 horas diarias de promedio, en un periodo de referencia de 15 das.
Estatuto
Trabajadores
art. 36.1
171
Los trabajadores en horario nocturno no realizan horas extraordinarias.
Estatuto
Trabajadores
art. 36.1
14.6.2. Adquisiciones
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
172
Antes de adquirir las mquinas se exige al vendedor, importador o cedente

una justificacin de que estn debidamente homologadas o, en otro caso,
RD 1435/1992
certificado del cumplimiento de las especificaciones exigidas por Reglamento
art. 13.1
de Seguridad en las Mquinas y sus Instrucciones Tcnicas Complementarias.
173
Los envases que contienen las sustancias peligrosas utilizadas disponen de

etiquetado correspondiente, donde aparecen de manera legible e indeleble y,
al menos en castellano, la informacin mnima necesaria.
RD 363/1995
art. 19.1
174
El responsable de comercializacin facilita las fichas de seguridad de las

sustancias catalogadas como peligrosas (facilita las correspondientes fichas de seguridad antes de la primera entrega y cada vez que se produzcan
revisiones de las mismas).
RD 99/2003
art. nico
......
72
14.6.3. Lugares de trabajo

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
175
El diseo y las caractersticas constructivas del lugar de trabajo ofrecen

seguridad frente a los riesgos de resbalones o cadas, choques o golpes
contra objetos y derrumbamientos o cadas de materiales sobre los trabajadores.
RD 486/1997
art. 4.1
176
El diseo y las caractersticas constructivas del lugar de trabajo facilitan el

control de las situaciones de emergencia y facilitan la evacuacin de los
trabajadores.
RD 486/1997
art. 4.2
177
Las dimensiones de los locales de trabajo permiten a los trabajadores realizar

su trabajo sin riesgos para su seguridad y salud y en condiciones ergonmicas aceptables, siendo sus dimensiones iguales o superiores a las mnimas
establecidas por normativa.
RD 486/1997
Anexo I 2.1
178
La separacin entre los elementos materiales existentes en el puesto de

trabajo es suficiente para que los trabajadores puedan ejecutar su trabajo en
condiciones de seguridad, salud y bienestar.
RD 486/1997
Anexo I 2.2
179
Se dispone de un sistema que impida que los trabajadores no autorizados

puedan acceder a zonas donde su seguridad pueda verse afectada por
riesgos de cada, cada de objetos y contacto o exposicin a elementos
agresivos.
RD 486/1997
Anexo I 2.3
180
Se toman las medidas adecuadas para la proteccin de los trabajadores

autorizados a acceder a dichas zonas y stas estn claramente sealizadas.
RD 486/1997
Anexo I 2.3
y 2.4
181
Los suelos de los locales de trabajo son fijos, estables y no resbaladizos, sin
irregularidades ni pendientes peligrosas.
RD 486/1997
Anexo I 3.1
182
Las aberturas o desniveles que suponen un riesgo de cada de altura estn

protegidos mediante barandillas u otros sistemas de proteccin de seguridad
equivalente.
RD 486/1997
Anexo I 3.2
183
Las barandillas son de materiales rgidos, tienen una altura mnima de 90

centmetros y disponen de una proteccin que impide el paso o deslizamiento
por debajo de las mismas o la cada de objetos sobre personas.
RD 486/1997
Anexo I 3.3
184
Los tabiques transparentes o translcidos existentes estn diseados de

forma que impiden que los trabajadores puedan golpearse con los mismos o
lesionarse en caso de rotura.
RD 486/1997
Anexo I 4.1
185
Las vas de circulacin de los lugares de trabajo, pueden utilizarse conforme

a su uso previsto, de forma fcil y con total seguridad para los peatones o
vehculos que circulen por ellas y para el personal que trabaje en sus proximidades.
RD 486/1997
Anexo I 5.1
La anchura de las puertas exteriores, los pasillos, las escaleras y las

escalas fijas es igual o superior a la anchura mnima establecida reglamentariamente.
RD 486/1997
Anexo I 5.3
y 7.4
La anchura de las vas por las que puedan circular medios de transporte y
peatones permite su paso simultneo con una separacin de seguridad suficiente.
RD 486/1997
Anexo I 5.4
186
187
(Contina)
......
73
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
188
Los muelles de carga tienen al menos una salida, o una en cada extremo RD 486/1997
Anexo I-A 5.6
cuando tengan gran longitud y es tcnicamente posible.
189
El trazado de las vas de circulacin est claramente sealizado.
RD 486/1997
Anexo I 5.7
190
Las puertas transparentes tienen una sealizacin a la altura de la vista.
RD 486/1997
Anexo I 6.1
191
Las puertas y portones de vaivn son transparentes o tienen partes transparentes que permiten la visibilidad de la zona a la que se accede.
RD 486/1997
Anexo I 6.3
192
Las puertas correderas van provistas de un sistema de seguridad que les

impide salirse de los carriles y caer.
RD 486/1997
Anexo I 6.4
193
Las puertas y portones que se abren hacia arriba estn dotados de un

sistema de seguridad que impide su cada.
RD 486/1997
Anexo I 6.5
194
Las puertas de acceso a las escaleras no se abren directamente sobre sus

escalones sino sobre descansos de anchura al menos igual a la de aqullos.
RD 486/1997
Anexo I 6.7
195
Los portones destinados bsicamente a la circulacin de vehculos pueden

ser utilizados por los peatones sin riesgos para su seguridad, o bien disponen en su proximidad inmediata de puertas destinadas a tal fin, expeditas y
claramente sealizadas.
RD 486/1997
Anexo I 6.8
196
Los pavimentos de las rampas, escaleras y plataformas de trabajo son de

materiales no resbaladizos o disponen de elementos antideslizantes.
RD 486/1997
Anexo I 7.1
197
No existen escaleras de caracol excepto si son de servicio.
RD 486/1997
Anexo I 7.5
198
Los peldaos de las escaleras y escalas fijas tienen unas dimensiones comprendidas entre los lmites establecidos reglamentariamente.
RD 486/1997
Anexo I 7.6
y 8.1
199
Las escaleras mecnicas y cintas rodantes tienen las condiciones de funcionamiento y dispositivos necesarios para garantizar la seguridad de los
trabajadores que las utilicen y sus dispositivos de parada de emergencia son
fcilmente identificables y accesibles.
RD 486/1997
Anexo I 7.8
200
Cuando el paso desde el tramo final de una escala fija hasta la superficie a la
que se desea acceder supone un riesgo de cada por falta de apoyos, la
barandilla se prolonga al menos 1 metro por encima del ltimo peldao o se han
tomado medidas alternativas que proporcionan una seguridad equivalente.
RD 486/1997
Anexo I 8.3
201
Las escalas fijas que tienen una altura superior a 4 metros disponen, al
menos a partir de dicha altura, de una proteccin circundante.
RD 486/1997
Anexo I 8.4
202
Las escalas fijas utilizadas para acceder a alturas mayores de 9 metros

disponen de plataformas de descanso cada 9 metros o fraccin.
RD 486/1997
Anexo I 8.5
203
Las escaleras de mano utilizadas tienen la resistencia y los elementos de

apoyo y sujecin necesarios para que su uso no suponga un riesgo de cada,
por rotura o desplazamiento de las mismas.
RD 486/1997
Anexo I 9.1
(Contina)
......
74
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
204
Las escaleras de tijera utilizadas disponen de elementos de seguridad que

impiden su apertura al ser utilizadas.
RD 486/1997
Anexo I 9.1
205
Las escaleras de mano se utilizan de la forma y con las limitaciones establecidas por el fabricante, no se emplendose escaleras de mano de cuya
resistencia no se tenga garantas o de construccin improvisada.
RD 486/1997
Anexo I 9.2
206
Las escaleras de mano se revisan peridicamente.
RD 486/1997
Anexo I 9.6
207
No se utilizan escaleras de mano de madera que estn pintadas.
RD 486/1997
Anexo I 9.6
208
Las vas y salidas de evacuacin permanecen expeditas y desembocan lo

ms directamente posible en el exterior o en una zona de seguridad.
RD 486/1997
Anexo I 10.2
209
Las puertas de emergencia no son correderas ni giratorias y se abren hacia

el exterior y no estn cerradas con llave.
RD 486/1997
Anexo I 10.5
210
Las vas y salidas especficas de evacuacin estn sealizadas conforme a

lo establecido en el R.D. 485/1997 sobre sealizacin de seguridad y salud en
el trabajo.
RD 486/1997
Anexo I 10.7
211
En caso de avera de la iluminacin, las vas y salidas de evacuacin que

requieren iluminacin estn equipadas con iluminacin de seguridad de suficiente intensidad.
RD 486/1997
Anexo I 10.9
212
El centro de trabajo est equipado con dispositivos adecuados para combatir

los incendios y, si es necesario, con detectores contra incendios y sistemas
de alarma.
RD 486/1997
Anexo I 11.2
213
Los dispositivos no automticos de lucha contra los incendios son de fcil

acceso y manipulacin y estn sealizados conforme al R.D. 485/1997 sobre
sealizacin de seguridad y salud en el trabajo.
RD 486/1997
Anexo I 11.3
214
Tanto la sealizacin de evacuacin como la de los dispositivos no automti- RD 486/1997

cos de lucha contra incendios es visible en todo momento, incluso ante un Anexo I 10.7 y
posible fallo del alumbrado normal, es duradera y est fijada en los lugares
11.3
adecuados.
215
La instalacin elctrica no entraa riesgos de incendio o explosin y los

trabajadores estn debidamente protegidos contra los riesgos de accidente
causados por contactos directos o indirectos.
RD 486/1997
Anexo I 12.2
216
Los lugares de trabajo y, en particular, las puertas, vas de circulacin, escaleras, servicios higinicos y puestos de trabajo utilizados u ocupados por
trabajadores minusvlidos estn acondicionados para que dichos empleados
puedan utilizarlos.
RD 486/1997
Anexo I 13
217
Los lugares de trabajo, incluidos los locales de servicio, y sus respectivos

equipos e instalaciones, se limpian peridicamente y siempre que es necesario para mantenerlos en todo momento en condiciones higinicas adecuadas.
RD 486/1997
art. 5,
Anexo II 2
218
Los lugares de trabajo y sus instalaciones son objeto de un mantenimiento

peridico y se subsanan con rapidez las deficiencias que pueden afectar a la
seguridad y salud de los trabajadores.
RD 486/1997
art. 5,
Anexo II 4
(Contina)
......
75
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
219
La exposicin a las condiciones ambientales de los lugares de trabajo no

supone un riesgo para la seguridad y salud de los trabajadores.
RD486/1997
art. 7.1,
Anexo III
220
Las condiciones termohigromtricas de los lugares de trabajo permiten traba- RD 486/1997

art. 7,
jar en condiciones de seguridad, salud y, en lo posible, en condiciones de
Anexo III 1 y 2
comodidad.
La iluminacin de los lugares de trabajo permite tener a los trabajadores una
visibilidad adecuada para la circulacin y el desarrollo de las actividades sin
riesgos para su seguridad y salud.
RD 486/1997
art. 8
222
Los lugares de trabajo disponen de agua potable en cantidad suficiente y

fcilmente accesible y se evita toda circunstancia que posibilite su contaminacin.
RD 486/1997
Anexo V 1
223
Los lugares de trabajo disponen de vestuarios cuando los trabajadores deben llevar ropa especial de trabajo y no se les puede pedir, por razones de
salud o decoro, que se cambien en otras dependencias.
RD 486/1997
Anexo V 2.1
224
Los vestuarios estn provistos de asientos y de armarios o taquillas individuales con llave, que tienen la capacidad suficiente para guardar la ropa y el
calzado.
RD 486/1997
Anexo V 2.2
225
Cuando los vestuarios no son necesarios, los trabajadores disponen de

colgadores o armarios para colocar su ropa.
RD 486/1997
Anexo V 2.3
226
Los lugares de trabajo disponen, en las proximidades de los puestos de

trabajo y de los vestuarios, de locales de aseo con espejos, lavabos con
agua corriente, caliente si es necesario, jabn y toallas individuales u otro
sistema de secado con garantas higinicas.
RD 486/1997
Anexo V 2.4
227
Cuando se realizan habitualmente trabajos sucios, contaminantes o que originan elevada sudoracin, los lugares de trabajo disponen de duchas de agua
corriente, caliente y fra y de los medios especiales de limpieza que sean
necesarios.
RD 486/1997
Anexo V 2.4
228
Los lugares de trabajo disponen de retretes, dotados de lavabos.
RD 486/1997
Anexo V 2.7
229
Los lugares de trabajo disponen de locales de descanso, cuando la seguri- RD 486/1997

9, Anexo V 3.1
dad o la salud de los trabajadores lo exigen.
230
Los lugares de trabajo disponen de material para primeros auxilios que es RD 486/1997 10
adecuado, fcilmente accesible y se repone cuando caduca o es utilizado. Anexo VI 1, 2, 4
Los lugares de trabajo disponen de, al menos, un botiqun porttil con el RD 486/1997
10 Anexo VI 3
material para primeros auxilios especificado en el RD 486/1997.
221
231
RD 486/1997
10 Anexo VI
5y6
232
Los lugares de trabajo de ms de 50 trabajadores disponen de un local

destinado a los primeros auxilios que cuenta con los elementos necesarios y
est prximo a los puestos de trabajo.
233
Tanto el material como el local de primeros auxilios estn claramente sealiza- RD 486/1997
10 Anexo VI 7
dos.
......
76
14.6.4. Equipos de trabajo

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
234
Los equipos de trabajo que se ponen a disposicin de los trabajadores son RD 1215/1997
los adecuados al trabajo a realizar y estn convenientemente adaptados al
art. 3.1
mismo.
235
Ley 21/1992 y
Los equipos de trabajo, mquinas e instalaciones cumplen los requisitos
Reglamentos
exigidos en la reglamentacin de seguridad industrial aplicable en cuanto a
de Seguridad
diseo, instalacin, autorizacin y puesta en marcha.
Industrial
236
La utilizacin de equipos de trabajo que requieren un particular conocimiento RD 1215/1997

por parte de los trabajadores queda reservada a los designados para ello.
art. 3.4
237
Los equipos de trabajo se conservan, durante todo el tiempo de utilizacin, en RD 1215/1997

unas condiciones tales que satisfacen las disposiciones legales corresponart. 3.5
dientes.
238
Los equipos de trabajo cuya seguridad depende de las condiciones de instalacin se someten a una comprobacin inicial, tras su instalacin y antes de RD 1215/1997
art. 4.1
la puesta en marcha por primera vez, y a una nueva comprobacin despus
de cada montaje en un nuevo lugar o emplazamiento.
239
Se realizan las comprobaciones adicionales de tales equipos cada vez que

se producen acontecimientos excepcionales (transformaciones, accidentes, RD 1215/1997
art. 4.2
fenmenos naturales, etc.) o falta prolongada de uso.
240
Las comprobaciones son realizadas por personal competente, estn de acuer- RD 1215/1997
do a la normativa especfica o, en caso de no existir, a las instrucciones del art. 4.2 ap. 3 y
fabricante. Los resultados de las comprobaciones se documentan y estn a 4, art. 4.4 ap.5
disposicin de la autoridad laboral durante toda la vida til de los equipos.
241
Los equipos de trabajo que se emplean fuera de la empresa van acompaa- RD 1215/1997
dos de una prueba material de la realizacin de la ltima comprobacin.
art. 4.4
......
77
14.6.5. Equipos de proteccin individual (EPI)

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
242
Se determina en cada puesto de trabajo el tipo de los EPI necesarios y se

precisa los riesgos frente a los que protegen y las partes del cuerpo a
proteger.
RD 773/1997
art. 3.a)
243
Se revisa la eleccin de los EPI siempre que se modifican las condiciones que
dieron lugar a la necesidad del mismo.
RD 773/1997
art. 3.b) y 6.3
244
El empresario proporciona gratuitamente a los trabajadores los EPI que deben

utilizar y los repone cuando resulta necesario.
RD 773/1997
art. 3.c)
245
La entrega de los EPI se hace con acuse de recibo firmado por el trabajador
a travs de hojas de entrega.
OHSAS
p.4.4.5
246
El empresario pone a disposicin de los trabajadores el manual de instrucciones o la documentacin informativa facilitada por el fabricante sobre los EPI
elegidos y vela por que la utilizacin de los EPI se realiza en de acuerdo a las
mismas.
RD 773/1997
art. 8.2, 3.d)
y 3.e)
247
La utilizacin, el almacenamiento, el mantenimiento, la limpieza, la desinfeccin cuando proceda, y la reparacin de los equipos de proteccin individual
se efectan conforme a las instrucciones del fabricante.
RD 773/1997
art. 7.1
248
Los trabajadores o sus representantes, son consultados y participan sobre

las disposiciones mnimas de seguridad y salud relativas a la utilizacin por
los de los EPI.
RD 773/1997
art. 9
......
78
14.6.6. Sealizacin
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
Existen sealizaciones de seguridad y de salud adecuadas siempre que es

necesario para:
249
a) Llamar la atencin de los trabajadores sobre riesgos, prohibiciones y

obligaciones.
RD 485/1997
art. 3 y 4.1
250
b) Alertar a los trabajadores ante una situacin de emergencia.
RD 485/1997
art. 3 y 4.1
251
c) Facilitar a los trabajadores la localizacin e identificacin de determinados

medios e instalaciones de proteccin, evacuacin, emergencia o primeros auxilios.
RD 485/1997
art. 3 y 4.1
252
d) Orientar o guiar a los trabajadores que realizan maniobras peligrosas.
RD 485/1997
art. 3 y 4.1
253
La sealizacin no sustituye a las medidas tcnicas y organizativas de proteccin ni de la formacin o informacin de los trabajadores.
RD 485/1997
art. 4.2
254
El tipo, nmero y emplazamiento de las seales utilizadas resulta eficaz y su

eleccin se realiza teniendo en cuenta las caractersticas de la seal, los
riesgos, elementos o circunstancias que deben ser sealizados, la extensin
de la zona a cubrir y el nmero de trabajadores afectados.
RD 485/1997
Anexo I 1
yI2
255
La eficacia de la sealizacin no se ve disminuida por la concurrencia de

seales o por otras circunstancias que dificultan su percepcin o comprensin.
RD 485/1997
Anexo I 2
256
La sealizacin de seguridad no se utiliza para transmitir informaciones o

mensajes distintos o adicionales a los que constituyen su objetivo propio.
RD 485/1997
Anexo I 2
257
Cuando los trabajadores a los que se dirige la sealizacin tienen la capacidad visual o auditiva limitadas, incluidos los casos en que ello sea debido al
uso de equipos de proteccin individual, se toman las medidas suplementarias o de sustitucin necesarias.
RD 485/1997
Anexo I 1
yI2
258
La sealizacin permanece en tanto persiste la situacin que la motiva.
RD 485/1997
Anexo I 3
259
Los medios y dispositivos de sealizacin son limpiados, mantenidos y verificados regularmente, y reparados o sustituidos cuando es necesario,
conservando en todo momento sus cualidades intrnsecas y de funcionamiento.
RD 485/1997
Anexo I 4
......
79
14.6.7. Coordinacin de actividades empresariales

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
260
El empresario principal cumple sus obligaciones como suministrador cuando

proporciona la maquinaria, equipos de trabajo, productos, materias primas y/
o tiles a las empresas contratadas o subcontratadas.
LPRL 24.4
art. 41.1
261
Todas las empresas y trabajadores autnomos que desarrollan su actividad

en el mismo centro de trabajo cooperan en la aplicacin de la normativa de
prevencin de riesgos laborales.
RD 171/2004
art. 4.1
Cuando existen empresas que desarrollan su actividad en un mismo centro

de trabajo se informan recprocamente sobre los riesgos especficos de las
actividades que desarrollen en dicho centro y que pueden afectar a los
trabajadores de las restantes empresas o autnomos y, en particular, sobre
los riesgos que puedan verse agravados o modificados por la concurrencia
de actividades.
RD 171/2004
art. 4.2
262
La informacin suministrada es suficiente y se proporciona:

263
a) Antes del inicio de las actividades.
RD 171/2004
art. 4.2
264
b) Cuando se producen cambios en las actividades concurrentes que son

relevantes a efectos preventivos.
RD 171/2004
art. 4.2
265
c) Cuando se ha producido una situacin de emergencia.
RD 171/2004
art. 4.2
266
La informacin anteriormente mencionada es tenida en cuenta por los empresarios en la evaluacin de riesgos y en la planificacin de la actividad
preventiva, considerando los riesgos que surgen o se agravan debido a la
concurrencia de las actividades.
RD 171/2004
art.4.4
267
Cuando se produce un accidente de trabajo como consecuencia de los

riesgos de las actividades concurrentes, el responsable con personal a cargo informa de dicho accidente a los dems empresarios y trabajadores
autnomos presentes en el centro de trabajo.
RD 171/2004
art. 4.2
268
Los empresarios y trabajadores autnomos cuyas actividades concurren en

un mismo centro de trabajo, comunican de inmediato al resto de empresarios
y trabajadores autnomos toda situacin de emergencia que pueda afectar a
su seguridad y salud.
RD 171/2004
art. 4.3
269
Cada empresario informa a sus trabajadores de los riesgos derivados de la

concurrencia de actividades empresariales en el mismo centro de trabajo.
RD 171/2004
art. 4.4
270
Los empresarios y trabajadores autnomos cuyas actividades concurren en

un mismo centro de trabajo establecen los medios de coordinacin necesa- RD 171/2004
rios para la prevencin de riesgos laborales e informan de dichos medios a art. 5.1, 12.1 y
12.3
sus respectivos trabajadores.
271
Al establecer los medios de coordinacin se tiene en cuenta el grado de

peligrosidad de las actividades desarrolladas, el nmero de trabajadores
presentes y la duracin de la concurrencia de actividades.
RD 171/2004
art. 5.2
272
Los medios de coordinacin son actualizados cuando no resultan adecuados

para el cumplimiento de los objetivos establecidos.
RD 171/2004
art. 12.2
(Contina)
......
80
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
El empresario titular, cuando sus trabajadores desarrollan actividades en el

centro de trabajo, informa a los otros empresarios concurrentes sobre:
273
a) los riesgos propios del centro de trabajo.
RD 171/2004
art. 7.1
274
b) las medidas para prevenir dichos riesgos.
RD 171/2004
art. 7.1
275
c) las medidas de emergencia que se deben aplicar.
RD 171/2004
art. 7.1
276
El empresario titular, cuando sus trabajadores desarrollan actividades en el

centro de trabajo, da al resto de empresarios concurrentes instrucciones
para la prevencin de los riesgos existentes que pueden afectar a los trabajadores de las empresas concurrentes y sobre las medidas a aplicar cuando
se produce una situacin de emergencia.
RD 171/2004
art. 8.1
277
La informacin y las instrucciones son suficientes y se proporcionan antes

del inicio de las actividades y cuando se producen cambios en los riesgos
propios del centro de trabajo que sean relevantes a efectos preventivos.
RD 171/2004
art. 7.2 y 8.2
278
La informacin y las instrucciones se facilitan por escrito cuando los riesgos

propios del centro de trabajo son calificados como graves o muy graves.
RD 171/2004
art. 7.3 y 8.3
279
Los empresarios que desarrollan sus actividades en el centro de trabajo del

que otro es titular tienen en cuenta la informacin recibida de ste en la
evaluacin de los riesgos y en la planificacin de la actividad preventiva.
RD 171/2004
art. 9.1
280
Los empresarios que desarrollan sus actividades en el centro de trabajo del

que otro empresario es titular cumplen las instrucciones que ste les ha dado.
RD 171/2004
art. 9.2
281
El empresario principal vigila el cumplimiento de la normativa de prevencin de

riesgos laborales por parte de las empresas contratistas o subcontratistas
de obras y servicios de su propia actividad y que se desarrollen en su propio
centro de trabajo.
RD 171/2004
art. 10.1
Antes del inicio de la actividad, el empresario principal exige a las empresas

contratistas y subcontratistas, para las obras y servicios contratados, la
acreditacin por escrito de la realizacin de:
282
a) La evaluacin de riesgos y la planificacin de la actividad preventiva.
RD 171/2004
art. 10.2
283
b) Las obligaciones en materia de informacin y formacin de los trabajadores que van a prestar sus servicios en el centro de trabajo.
RD 171/2004
art. 10.2
284
El empresario principal comprueba que las empresas contratistas y subcontratistas concurrentes en su centro de trabajo han establecido los medios de
coordinacin necesarios entre ellas.
RD 171/2004
art. 10.3
285
Prevalece la designacin de una o ms personas como medio de coordinacin preferente, cuando concurren dos o ms de las condiciones enumeradas
en el artculo 13.1 del RD 171/2004.
RD 171/2004
art. 13.1
......
81
14.6.8. Trabajadores temporales y ETT

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
La empresa informa a la ETT sobre:

286
a) Las caractersticas propias del puesto de trabajo y las tareas a desarrollar.
RD 216/1999
art. 2
287
b) Sus riesgos profesionales.
RD 216/1999
art. 2
288
c) Las aptitudes, capacidades y cualificaciones profesionales.
RD 216/1999
art. 2
289
La empresa recaba la informacin necesaria de la ETT para asegurarse de

que el trabajador puesto a su disposicin rene las condiciones exigidas.
RD 216/1999
art. 4.1
290
La empresa no permite el inicio de la prestacin de servicios hasta que no

tiene constancia del cumplimiento de las obligaciones por parte de la ETT, con
relacin a los requisitos exigidos en los apartados anteriores.
RD 216/1999
art. 4.2
291
La empresa y la ETT coordinan sus actividades a fin de garantizar una proteccin de la seguridad y la salud de los trabajadores puestos a disposicin.
RD 216/1999
art. 6
292
La empresa solicita a la ETT: Informacin que asegure que el trabajador de la ETT

posee la aptitud y cualificacin necesaria, as como que ha recibido la informacin sobre los riesgos y medidas proporcionada por la empresa usuaria.
RD 216/1999
art. 3.3
La Empresa facilita a la ETT la siguiente informacin:

293
a) Riesgos, medidas de prevencin, formacin necesaria y medidas de vigilancia de la salud.
RD 216/1999
art. 2.2
294
b) Resultados de toda evaluacin de los riesgos a que estn expuestos

dichos trabajadores.
RD 216/1999
art. 5.3
295
c) Daos a la salud del trabajador puesto a disposicin por la ETT.
RD 216/1999
art. 7.2
......
82
14.6.9. Construccin (RD 1627/1997): estudios y planes de seguridad

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
296
El promotor ha designado un Coordinador en materia de seguridad y salud

durante la elaboracin del proyecto de obra.
RD 1627/97
art. 3.1
297
El promotor ha designado un Coordinador en materia de seguridad y salud RD 1627/1997

durante la ejecucin de la obra.
art. 3.2
298
299
A peticin del promotor en la fase de redaccin del proyecto se ha elaborado RD 1627/1997

art. 4
un estudio, en su caso un estudio bsico, de seguridad y salud.
El estudio o estudio bsico de seguridad y salud ha sido elaborado por un RD 1627/1997
art. 5.1, 6.1
tcnico competente designado por el promotor.
El estudio de seguridad y salud contiene los documentos:
300
a) Memoria descriptiva.
RD 1627/1997
art. 5.2
301
b) Pliego de condiciones particulares.
RD 1627/1997
art. 5.2
302
c) Planos.
RD 1627/1997
art. 5.2
303
d) Mediciones de todas aquellas unidades o elementos de seguridad y salud RD 1627/1997

en el trabajo.
art. 5.2
304
e) Presupuesto de la aplicacin y ejecucin del estudio.
RD 1627/1997
art. 5.2
El estudio bsico precisa las normas de seguridad y salud aplicables a la

obra y contempla:
305
La identificacin de los riesgos evitables, indicando las medidas tcnicas RD 1627/1997

necesarias para ello.
art. 6.2
Relacin de los riesgos no evitables as como las medidas preventivas y
de proteccin correspondientes, valorando la eficacia de las mismas.
306
El estudio de seguridad y salud forma parte del proyecto de ejecucin de obra RD 1627/1997
o, en su caso, del proyecto de obra.
art. 5.3
307
El estudio o el estudio bsico tiene en cuenta todo tipo de actividad que se RD 1627/1997
art. 5.5, 6.2
lleva a cabo en la obra.
308
El estudio de seguridad y salud contempla las previsiones y las informaciones

RD 1627/1997
tiles para efectuar en su da, en las debidas condiciones de seguridad y
art. 5.6
salud, los previsibles trabajos posteriores.
309
Cada contratista participante en la obra elabora un Plan de seguridad y salud

RD 1627/1997
donde analiza, estudia, desarrolla y contempla las previsiones contenidas en
art. 7.1
el estudio y/o estudio bsico de seguridad y salud.
310
El Plan contempla su posible modificacin por el contratista si el proceso de

RD 1627/1997
ejecucin de los trabajos, su evolucin y las posibles incidencias o modificaart. 7.4
ciones as lo aconsejan.
(Contina)
......
83
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
311
El plan o los planes y/o posibles modificaciones posteriores, han sido aproba- RD 1627/1997
dos, antes del inicio de la obra, por el Coordinador en materia de seguridad y
art. 7.2, 7.4
salud durante la ejecucin de la obra.
312
El plan est a disposicin permanente de los representantes de los trabajado- RD 1627/1997

res y de la Direccin facultativa de la obra.
art. 7.4, 7.5
313
El proyectista ha tomado en consideracin los principios de accin preventiva

RD 1627/1997
establecidos en la Ley PRL en las fases de concepcin, estudio y elaboracin
art. 8.1
del Proyecto de obra.
314
El Coordinador en materia de seguridad y salud durante la elaboracin del RD 1627/1997

art. 8.3
Proyecto de obra, coordina la aplicacin de lo dispuesto en el Proyecto.
315
El Coordinador en materia de seguridad y salud, durante la ejecucin de la RD 1627/1997

art. 9
obra asume sus funciones determinadas en el RD 1627/1997.
316
Los contratistas y subcontratistas aplican los principios generales de accin RD 1627/1997

preventiva durante la ejecucin de la obra.
art. 11.1.a)
317
Los contratistas y subcontratistas cumplen y hacen cumplir lo establecido en RD 1627/1997

el Plan de seguridad y salud.
art. 11.1.b)
318
Los contratistas y subcontratistas cumplen con sus obligaciones sobre coor- RD 1627/1997
art. 11.1.c)
dinacin de actividades empresariales.
319
Los contratistas y subcontratistas cumplen con las disposiciones mnimas

RD 1627/1997
establecidas en el Anexo IV del RD 1.627/1997 durante la ejecucin de la
art. 11.1.c)
obra.
320
Los contratistas y subcontratistas informan y proporcionan las instrucciones

RD 1627/1997
adecuadas a los trabajadores autnomos sobre todas las medidas que haart. 11.1.d)
yan de adoptarse en lo que se refiere a su seguridad y salud en la obra.
321
Los contratistas y subcontratistas atienden las indicaciones y cumplen las

RD 1627/1997
instrucciones del Coordinador en materia de seguridad y salud durante la
art. 11.1.e)
ejecucin de la obra o, en su caso, de la Direccin Facultativa.
322
El contratista y subcontratista facilita una copia del Plan de seguridad y salud RD 1627/1997
y de sus modificaciones a los representantes de los trabajadores.
art. 7.4
323
Los trabajadores autnomos aplican los principios generales de accin pre- RD 1627/1997
ventiva durante la ejecucin de la obra.
art. 12.1.a
324
Los trabajadores autnomos cumplen lo establecido en el plan de seguridad RD 1627/1997

y salud.
art. 12.2
325
Los trabajadores autnomos cumplen con sus obligaciones sobre coordina- RD 1627/1997
cin de actividades empresariales.
art. 12.1.d)
326
Los trabajadores autnomos cumplen con las disposiciones mnimas estable- RD 1627/1997
cidas en el Anexo IV del R.D. 1627/1997 durante la ejecucin de la obra.
art. 12.1.b)
327
Los trabajadores autnomos atienden las indicaciones y cumplen las instrucciones del Coordinador en materia de seguridad y salud durante la ejecucin RD 1627/1997
art. 12.1.g)
de la obra o, en su caso, de la Direccin Facultativa.
(Contina)
......
84
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
328
Los trabajadores autnomos aplican los principios de la accin preventiva, en

particular al desarrollar las tareas o actividades indicadas en los principios RD 1627/1997
art. 12.1.a), 10
generales aplicables durante la ejecucin de la obra.
329
Los trabajadores autnomos utilizan equipos de trabajo y de proteccin RD 1627/1997

adecuados segn los riesgos evaluados.
art. 12.1.e)
330
En el Centro de Trabajo hay un Libro de Incidencias para realizar para realizar RD 1627/1997
el seguimiento y control del Plan de seguridad y salud establecido.
art. 13.1
331
El Libro de Incidencias se utiliza de acuerdo con lo establecido en el RD 1627/ RD 1627/1997

art. 13.3, 13.4
1997.
332
El Coordinador en materia de seguridad y salud durante la ejecucin de la

LPRL art.14.1
obra o, en su defecto, la Direccin facultativa, cuando detectan circunstanRD 1627/1997
cias de riesgo grave e inminente para la seguridad y salud, disponen la
art. 21.2 y 3
paralizacin de los tajos o de la totalidad e la obra.
333
El Proyecto de ejecucin de obra ha sido visado por el Colegio profesional

RD 1627/1997
correspondiente y lleva incluido el estudio de seguridad y salud o, en su caso,
art. 17.1
el estudio bsico.
334
335
336
El promotor ha realizado el aviso previo preceptivo a la autoridad laboral RD 1627/1997

competente antes del inicio de los trabajos.
art. 18.1
La comunicacin de apertura del Centro de Trabajo a la autoridad laboral RD 1627/1997
competente incluye el Plan de seguridad y salud correspondiente.
art. 19.1
LPRL
Disposicin
Adicional
La presencia de recursos preventivos de cada contratista se realiza confor- decimocuarta
me a las especificaciones de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y
y
del RD 1627/1997.
RD 1627/1997
Disposicin
Adicional
nica
......
85
14.7. PREVENCIN Y RESPUESTA EN CASO DE EMERGENCIAS

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
337
La organizacin desarrolla planes de emergencia y autoproteccin, identifica LPRL art. 20

OHSAS p.4.4.7
y proporciona el equipo de emergencia adecuado.
338
La organizacin revisa sus planes y procedimientos de previsin y respuesta

ante situaciones de emergencia, como mnimo una vez al ao y tras la ocurrencia de incidentes o situaciones de emergencia.
OHSAS
p.4.4.7
Se han analizado las posibles situaciones de emergencia y se han adoptado

las medidas necesarias al menos en materia de:
LPRL
art. 20
339
a) Primeros auxilios.
LPRL art. 20
340
b) Lucha contra incendios.
LPRL art. 20
341
c) Evacuacin de los trabajadores.
LPRL art. 20
342
Se ha designado el personal encargado de poner en prctica tales medidas.
LPRL art. 20
343
Se han organizado las relaciones necesarias con servicios externos a la

empresa (primeros auxilios, asistencia mdica de urgencia, salvamento y
lucha contra incendios, etc.) de forma que queda garantizada la rapidez y
eficacia de actuacin.
LPRL
art. 20
344
Las medidas de emergencia son conocidas por todos los trabajadores de la

empresa, incluidos los de las contratas.
LPRL art.
18.1 c) y 24.2
345
Se realizan simulacros de emergencia, que permiten establecer el grado de

adecuacin y de implantacin de los planes de emergencias, de autoproteccin y primeros auxilios.
LPRL art.20
OHSAS
p.4.4.7
......
86
......
15
87
Verificacin y accin correctora
15.1. PROGRAMAS DE GESTIN DE LAS ACCIONES

CORRECTORAS Y DE CONTROL
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
La organizacin ha establecido y mantenido uno o varios programas de

gestin de prevencin de riesgos laborales para alcanzar sus objetivos,
incluyendo documentacin sobre:
346
a) La responsabilidad y la autoridad designadas para conseguir los objetivos. OHSAS p.4.3.4
347
b) Los medios y plazos para alcanzar los objetivos.
OHSAS p.4.3.4
348
Los programas de gestin de Prevencin de Riesgos Laborales son revisados a intervalos de tiempo regulares, planificados y, cuando es necesario, OHSAS p.4.3.4
son corregidos para adecuarse a los cambios de actividades, productos,
servicios o condiciones de operacin de la organizacin.
349
Se planifica la actividad preventiva cuando el resultado de la evaluacin de

riesgos ha puesto de manifiesto situaciones de riesgo.
RSP art. 8
350
La planificacin de la actividad preventiva se realiza para un periodo de

tiempo determinado, estableciendo fases y prioridades para su desarrollo en
funcin de la magnitud de los riesgos y del nmero de trabajadores afectados, as como su seguimiento y control peridico.
RSP art. 9.3
351
Cuando la actividad preventiva se desarrolla en un plazo superior a un ao,

est establecido un programa anual de actividades preventivas.
RSP art. 9.3
352
La planificacin tiene en cuenta la existencia, en su caso, de disposiciones

legales relativas a riesgos especficos y los principios de accin preventiva
establecidos en el artculo 15 de la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales.
RSP art. 8
353
La planificacin incluye los medios humanos y materiales necesarios y la

asignacin de los recursos econmicos precisos para conseguir los objetivos propuestos.
RSP art. 9.1

(Contina)
87
......
88
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
La planificacin de la actividad preventiva incorpora adems:

354
a) Las medidas de emergencia.

RSP art. 9.2
b) La vigilancia de la salud.
c) La informacin y la formacin de los trabajadores en materia preventiva.
RSP art. 9.3
355
Se cumplen los plazos previstos para implantar las medidas preventivas.
356
La planificacin de las actuaciones preventivas se integra en el conjunto de

RSP art. 1 y 2
las actividades de la empresa y en todos los niveles jerrquicos.
15.2. MEDICIN Y SUPERVISIN DEL RENDIMIENTO

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
357
La organizacin establece y mantiene procedimientos para controlar y medir

regularmente el rendimiento de la Prevencin de Riesgos Laborales.
OHSAS
p.4.5.1
358
Dichos procedimientos proporcionan medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin.
OHSAS
p.4.5.1
359
Dichos procedimientos proporcionan control sobre el grado de cumplimiento

de los objetivos.
OHSAS
p.4.5.1
360
Dichos procedimientos proporcionan medidas activas de funcionamiento para

controlar la conformidad con el programa de gestin de prevencin de riesgos laborales, criterios de operacin, requisitos de la legislacin y reglamentos
aplicables.
OHSAS
p.4.5.1
361
Dichos procedimientos proporcionan medidas reactivas de funcionamiento

para controlar accidentes, enfermedades, incidentes y otras evidencias histricas de funcionamiento deficiente de la prevencin de riesgos laborales.
OHSAS
p.4.5.1
362
Dichos procedimientos proporcionan registro de datos y resultados de controles y mediciones suficientes para facilitar el anlisis de acciones correctoras
y preventivas necesarias.
OHSAS
p.4.5.1
363
En caso de que se requiera/n equipo/s para la realizacin de la medicin y

supervisin del funcionamiento, la organizacin establece y mantiene procedimientos para la calibracin y mantenimiento de dicho/s equipo/s.
OHSAS
p.4.5.1
364
Existen programas de inspeccin basados en los resultados de la evaluacin

de riesgos, en la legislacin y en la normativa de aplicacin.
OHSAS
p. 4.5.1
365
Se realizan controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la activi- LPRL art. 16.1
dad de los trabajadores, especialmente de tareas crticas para asegurar la OHSAS p.4.5.1
conformidad con los procedimientos existentes.
366
Se ha elaborado un inventario de todos los equipos que estn sujetos a

reglamentos o examen tcnico por personal correspondiente y se han codificado dichos equipos.
OHSAS
p.4.5.1
......
89
15.3. ACCIDENTES, INCIDENTES, INVESTIGACIN,

NO CONFORMIDADES Y ACCIN CORRECTORA Y PREVENTIVA
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
La organizacin ha establecido y mantenido procedimientos que definen la

responsabilidad y autoridad para:
OHSAS p.4.5.2
367
a) Manejar e investigar accidentes, incidentes y no conformidades.
368
b) Tomar las acciones que mitiguen cualquier consecuencia resultante de

OHSAS p.4.5.2
accidentes incidentes o no conformidades.
369
c) Iniciar y concluir acciones correctoras y preventivas.
370
d) Confirmar la efectividad de las acciones correctoras y preventivas toma- OHSAS p.4.5.2

das.
371
Cuando se produce un dao a la salud de los trabajadores se lleva a cabo una LPRL art. 16.3
investigacin con el fin de detectar las causas del mismo.
372
El responsable con personal a cargo notifica por escrito a la Autoridad Laboral los siguientes documentos:
LPRL art. 23.3 y
Orden TAS/
a) Partes de accidente de trabajo.
2926/2002 de
b) Relacin de accidentes de trabajo ocurridos sin baja mdica.
29 noviembre
c) Relacin de altas o fallecimientos de accidentados.
373
Las acciones correctoras y preventivas propuestas, antes de su implantaOHSAS p.4.5.2

cin, son revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgos.
374
Las acciones preventivas o correctoras tomadas para eliminar las causas de

no conformidades existentes y potenciales son apropiadas a la magnitud de OHSAS p.4.5.2
los problemas y proporcionales al riesgo encontrado.
375
La organizacin implementa y registra cualquier cambio en los procedimientos documentados que surjan como resultado de las acciones preventivas y OHSAS p.4.5.2
correctoras.
OHSAS p.4.5.2
15.4. REGISTROS Y GESTIN DE REGISTROS

N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
376
La organizacin establece y mantiene procedimientos para la identificacin,

el mantenimiento y la disposicin de registros de Prevencin de Riesgos OHSAS p.4.5.3
Laborales, as como de los resultados de auditoras y revisiones.
377
Los registros son legibles, identificables, estn relacionados con las actividades involucradas, se almacenan y conservan de forma que pueden OHSAS p.4.5.3
recuperarse fcilmente y estn protegidos contra daos, deterioro o prdida.
378
La organizacin establece y registra el tiempo que deben conservarse diOHSAS p.4.5.3

chos registros.
......
90
15.5. AUDITORAS
N
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
379
La organizacin establece y mantiene un programa de auditoras y procedi- OHSAS p.4.5.4

mientos para llevar a cabo auditoras peridicas al sistema de gestin de PRL.
380
El Servicio de Prevencin Propio elabora el Programa anual de Auditoras

internas y fija las partes del Sistema de Gestin de Prevencin a auditar, el OHSAS p.4.5.4
auditor o auditores que participarn en cada una de ellas y las fechas de
realizacin de las mismas.
381
Se ha sometido el sistema de prevencin al control de una auditora o evalua- LPRL art. 30.6
cin externa.
y RSP art. 29
382
Los auditores que han realizado en la empresa auditoras conforme a la Ley

de Prevencin de Riesgos Laborales y al Reglamento de los Servicios de
Prevencin cumplen los requisitos de los artculos 32 y 33 del RSP.
RSP
art. 32 y 33
383
La primera auditora se ha realizado en los doce meses siguientes al momento

de disponer de la planificacin de la actividad preventiva.
RSP
art. 30.4
384
Se ha repetido la auditora cada cuatro aos o cada dos si se realizan actividades del Anexo I del RSP, o cuando ha sido requerido por la autoridad
laboral.
RSP
art. 30.4
385
El auditor recaba informacin de los representantes de los trabajadores.
RSP art. 30.5
Mediante la ejecucin de las auditoras:
386
a) Se determina si el sistema de gestin de PRL est en conformidad con los

acuerdos planeados, ha sido implementado y mantenido de manera apro- RSP art. 30.2
piada, es efectivo y est en conformidad con la Poltica y los Objetivos de OHSAS p.4.5.4
la organizacin.
387
b) Se comprueba que se ha realizado la evaluacin inicial y peridica de RSP art. 30.2

OHSAS p.4.5.4
riesgos.
388
c) Se comprueba que la planificacin de las actividades preventivas se RSP art. 30.1

OHSAS p.4.5.4
ajusta a lo dispuesto en la normativa general y especfica.
389
d) Se analiza la adecuacin entre los procedimientos y medios requeridos

para realizar las actividades preventivas necesarias y los recursos de
que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta,
adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su caso.
RSP art. 30.2
390
e) Se valora la integracin de la prevencin en el sistema general de gestin

de la empresa, tanto en el conjunto de sus actividades como en todos los
niveles jerrquicos de esta, mediante la implantacin y aplicacin del Plan
de prevencin de riesgos laborales, y se valora la eficacia del sistema de
prevencin para prevenir, identificar, evaluar, corregir y controlar los riesgos laborales en todas las fases de actividad de la empresa. A estos
efectos se pondera el grado de integracin de la prevencin en la direccin de la empresa.
RSP art. 30.2
391
f ) Se revisan los resultados de auditoras previas y de las evaluaciones de RSP art. 30

riesgos.
OHSAS p.4.5.4
392
g) Se proporciona a la Direccin informacin sobre los resultados de audito- RSP art. 30

OHSAS p.4.5.4
ras.
(Contina)
......
91
(Continuacin)
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
La metodologa o procedimiento mnimo de referencia para realizar las auditoras conforme a la LPRL, incluyen, al menos:
393
a) Un anlisis de la documentacin relativa al plan de prevencin de riesgos

laborales, a la evaluacin de riesgos, a la planificacin de la actividad
preventiva y cuanta otra informacin sobre la organizacin y actividades
de la empresa sea necesaria para el ejercicio de la actividad auditora.
RSP art. 30.3
394
b) Un anlisis de campo dirigido a verificar que la documentacin referida en

el prrafo anterior refleja con exactitud y precisin la realidad preventiva
de la empresa. Dicho anlisis, que podr realizarse aplicando tcnicas de
muestreo cuando sea necesario, incluir la visita a los puestos de trabajo.
RSP art. 30.3
395
c) Una evaluacin de la adecuacin del sistema de prevencin de la empresa

a la normativa de prevencin de riesgos laborales.
RSP art. 30.3
396
d) Unas conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevencin de riesgos

laborales de la empresa.
RSP art. 30.3
397
El/los informe/s de la/s auditora/s previas est/n a disposicin de la autoridad

laboral y de los representantes de los trabajadores.
RSP art. 31
398
El/los informe/s de la/s auditora/s previas tienen el contenido mnimo establecido en el RSP.
RSP art. 31
399
El programa de auditoras se basa en los resultados de la evaluacin de

riesgos y en los resultados de auditoras previas.
OHSAS
p.4.5.4
400
Los procedimientos de auditora establecen el alcance, la frecuencia, la metodologa y la competencia, as como las responsabilidades y requisitos para
conducir auditoras e informar de los resultados.
OHSAS
p.4.5.4
......
92
......
16
93
Revisin por la Direccin
REQUISITO
CRITERIO DE
REFERENCIA
401
La Alta Direccin de la organizacin, a intervalos determinados, revisa el

Sistema de Gestin de la Prevencin para asegurar que contina siendo
apropiado y efectivo.
OHSAS p.4.6
402
La revisin por parte de la Direccin atiende la posible necesidad de modificar

la poltica, los objetivos y otros elementos del sistema de gestin, a la luz de
los resultados de auditoras, circunstancias cambiantes y al compromiso de
mejora continua.
OHSAS p.4.6
93
......
94

Guia para Auditorias Del Sistema de Gestion de Prevencion de Riesgos Laborales

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Gua para auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales

Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde

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Actualizada con las modificaciones

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Carmen de Salas Nestares, Enrique Arriaga lvarez y Enrique Pla Velarde

PARTE I. LA AUDITORA: ASPECTOS GENERALES Y

2. Conceptos y objetivos de la auditora de prevencin

3. Otros conceptos de prevencin de riesgos laborales (PRL) .....

4. Caractersticas de la auditora de prevencin de riesgos

5. Tipos de auditora de prevencin de riesgos laborales .............

6. Regulacin legal ...........................................................................

6.1. Nacimiento de la obligacin ......................................................

8. Contenido auditable .....................................................................

9. Contenido legal mnimo de la metodologa auditora ..................

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10. Metodologa de desarrollo de las auditoras de PRL ................

PARTE II. REQUISITOS MNIMOS DE LOS SISTEMAS DE

11. Introduccin ................................................................................

12. Poltica de prevencin .................................................................

13. Planificacin ................................................................................

14. Implantacin y operacin ............................................................

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14.2. Formacin, concienciacin y competencia ............................

15. Verificacin y accin correctora ................................................

16. Revisin por la Direccin ............................................................

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La Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevencin de Riesgos Laborales (PRL),

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Tal y como la conocemos en la actualidad, el concepto de auditora se remonta a la

Auditora: Empleo de auditor; Tribunal o despacho de auditor // contable:

Auditor/ra: Que realiza auditoras // oyente: //Persona nombrada por el juez

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Una de las novedades de la Ley 31/1995, de Prevencin de Riesgos Laborales, es

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Siguiendo a la Real Academia de la Lengua Espaola, no hay que confundir el

Acreditar: Dar testimonio en documento fehaciente de que una persona

Inspeccionar: Examinar, reconocer atentamente una cosa.

Homologar: Contrastar una autoridad el cumplimiento de determinadas

Clasificar: Ordenar o disponer por clases.

El Artculo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevencin define la auditora

Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial peridica de los riesgos,

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Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades preventivas se ajusta a lo

Analizar la adecuacin de los procedimientos y medios requeridos para realizar

Analizar los recursos propios y concertados, su organizacin y coordinacin.

Valorar la integracin de la prevencin en el sistema general de gestin de la