FUNDAO CULTURAL DE CAMPOS

CENTRO UNIVERSITRIO FLUMINENSE UNIFLU

FACULDADE DE DIREITO DE CAMPOS
PROGRAMA DE PS-GRADUAO
MESTRADO EM DIREITO

A EXECUO DAS OBRIGAES DE FAZER E DE

NO FAZER CONTRA O ESTADO FUNDADA EM
TTULO JUDICIAL (1973-2006)

VICTOR MARTINS RAMOS RODRIGUES.

CAMPOS DOS GOYTACAZES

2006

FUNDAO CULTURAL DE CAMPOS

CENTRO UNIVERSITRIO FLUMINENSE UNIFLU
FACULDADE DE DIREITO DE CAMPOS
PROGRAMA DE PS-GRADUAO
MESTRADO EM DIREITO

A EXECUO DAS OBRIGAES DE FAZER E DE

NO FAZER CONTRA O ESTADO FUNDADA EM
TTULO JUDICIAL (1973-2006)

Dissertao
apresentada

coordenao do Curso de PsGraduao da Faculdade de Direito de

Campos - FDC, como exigncia final
para concluso do programa, orientada
pelo Professor Doutor Leonardo Greco.

CAMPOS DOS GOYTACAZES

2006

DEDICATRIA
Dedico este trabalho aos
meus pais Elan Rodrigues e Sandra que, no enrijecer
de seus ensinamentos, me levaram persistncia e ao
posterior sucesso.
minha querida V Ida
que, por fora de suas oraes e palavras de apoio,
hoje minha vida se transforma.
por tudo.
justia e dignidade.

minha namorada Flvia,

Aos

pobres, famintos de

Agradeo primeiramente ao
Senhor Deus, criador da vida e de tudo, representao
suprema da perfeio e da justia.
Ao
meu
professor
e
orientador Doutor Leonardo Greco, pela pacincia e
compreenso, bem como pelas lies jurdicas e de
vida. A ele todo meu reconhecimento e admirao.
A todos os membros da
secretaria do Mestrado pela eficiente presteza.
CAPES, pelo fomento que
tanto impulsionou a concluso desta jornada, sem o
qual seria impossvel.
Por fim, a todos aqueles
que, de qualquer forma, contriburam direta ou
indiretamente para a elaborao do presente estudo.

Vaidade das vaidades, diz o

Eclesiastes, vaidade das vaidades! Tudo vaidade.
O que foi o que ser: o
que acontece o que h de acontecer. No h nada de
novo debaixo do sol.
ECLESIASTES 1.2 e 9.

A FACULDADE DE DIREITO DE CAMPOS-FDC no se responsabiliza pelas

opinies emitidas na presente dissertao, que so de total e exclusiva
responsabilidade do autor.

SUMRIO
RESUMO...............................................................................................................07
ABSTRACT............................................................................................................08
INTRODUO ......................................................................................................09
Captulo I - A JURISDIO E A EXECUO .....................................................13
1.1. A jurisdio......................................................................................................15
1.2. A sentena e suas eficcias...........................................................................20
1.3. Notas preliminares sobre execuo................................................................41
Captulo II - A EXECUO E SUA TUTELA JURISDICIONAL...........................53
2.1. O processo de execuo................................................................................55
2.2. Elementos focais da tutela jurisdicional executiva..........................................58
2.3. O ttulo executivo............................................................................................65
Captulo III - EXECUO ESPECFICA DAS OBRIGAES DE FAZER E DE
NO FAZER...................................................................................85
3.1. A tutela das obrigaes de fazer e de no fazer.............................................85
3.2. O sistema do art. 461 do CPC......................................................................103
3.3. Breves consideraes sobre as alteraes no art. 461 do CPC advindas da
Lei 10.444 de 07 de maio de 2002.......................................................................112
3.4. Tutela especfica no processo de execuo das obrigaes de fazer e de no
fazer.....................................................................................................................114
Captulo IV - MEDIDAS EXECUTIVAS PARA EFETIVAO DA OBRIGAO
DE FAZER E DE NO FAZER.................................................124
4.1. Meios de Coero.........................................................................................126
4.2. Meios de sub-rogao e outras medidas necessrias..................................139
4.3. Limites naturais e polticos da execuo......................................................145
4.4. Obteno do resultado prtico equivalente..................................................150
4.5. Converso da obrigao em perdas e danos...............................................151
Captulo V - EFETIVIDADE DA EXECUO DAS OBRIGAES DE FAZER E
NO-FAZER EM FACE DO ESTADO............................................154
5.1. A relao efetividade x isonomia nos processos contra o Estado................157
5.2. A questo das prerrogativas do Estado em juzo e a execuo por obrigaes
de fazer e no fazer.............................................................................................162
5.3. Reserva do Possvel e Mxima Efetividade das normas..............................164
5.4. A separao de poderes entre o Executivo e o Judicirio como bice ao
cumprimento das decises judiciais.....................................................................170
5.5. A discricionariedade e o cumprimento das obrigaes devidas pelo Estado.... 176
5.6. Meios de coero na execuo contra a Fazenda Pblica...........................178
5.7. A defesa do Estado na execuo por obrigao de fazer ou de no fazer...183
CONCLUSO......................................................................................................196
REFERNCIAS ..................................................................................................199

RESUMO
Pretende-se na dissertao em tela analisar as principais caractersticas do
processo de execuo das obrigaes de fazer e de no fazer contra o Estado,
fundado em ttulo executivo judicial. As obrigaes especficas, no pecunirias,
dependem da vontade do devedor para que sejam cumpridas. No caso do Estado,
o cumprimento da obrigao na forma especfica fica ainda mais comprometido,
uma vez que diversos fundamentos insubsistentes so empregados para que o
ente estatal possa se esquivar do cumprimento, a exemplo da alegao de ofensa
separao de poderes e ao argumento da reserva do possvel. Por isso, a
efetividade da prestao jurisdicional fica comprometida, pelo qual sero
analisados os meios executivos e as formas de coero ou sub-rogao
utilizveis para forar o cumprimento. Algumas notas referentes execuo
forada e os dispositivos legais aplicveis, bem como uma breve abordagem dos
meios de defesa do Estado-executado finalizam a abordagem de forma a
proporcionar um despretensioso estudo prtico, terico e jurisprudencial acerca
da execuo das obrigaes de fazer e no fazer contra o Estado, fundada em
ttulo judicial.
PALAVRAS-CHAVE: Execuo; Obrigao de fazer e de no fazer; Ttulo judicial;
Estado; Efetividade; Cumprimento.

ABSTRACT

It is intended in the desertion in focus to analyze the main characteristics of the

execution process of the obligations to do and not to do against the State,
established in a judicial executive decision. The specific obligations, not pecuniary,
depend on the will of the debtor to be fulfilled. In the case of the State, the
fulfillment of the obligation in the specific form becomes yet more compromised,
once that fragile argument is applied so that the state can avoid the fulfillment, the
example of the allegation of offence to the separation of powers and to the
argument of minimum finances available. Therefore, the effectiveness of the
judgment is compromised, for which the executive ways and forms of useful
coercion or subrogation will be analyzed to force the fulfillment. Some notes
referring to the forced execution and the applicable legal devices, as in a quick
boarding of the ways of State-executed defense finish the boarding to provide an
unpretentious practical, theoretical and jurisprudential study concerning the
execution of the obligations to do and not to do against the State, established in
judicial decision.
Key Words: Execution; Obligation to do and not do; judicial decision; State;
Effectiveness; Fulfillment.

INTRODUO

O tema relativo tutela especfica possibilita ampla discusso acerca das

modalidades do cumprimento da obrigao pleiteada em juzo. Tal discusso se inflama
ainda mais quando o ente estatal o devedor inadimplente executado por uma obrigao
que deve ser cumprida de forma especfica. o que se abordar no presente estudo.
Ademais, as obrigaes de fazer e de no fazer so as que mais dependem da
vontade do agente devedor para que sejam cumpridos tais preceitos, motivo pelo qual se
faz imprescindvel a voluntariedade do obrigado para a satisfao do direito do credor na
forma especfica.
O artigo 461 do Cdigo de Processo Civil prev os meios executivos para
forar o devedor a cumprir a obrigao de fazer e de no fazer in natura. Todavia, diversos
argumentos so suscitados pelo Estado devedor e acabam servindo de artifcio legtimo e
legal para esquivar-se do dever de agir para que a satisfao do direito do credor se efetive
na forma especfica por ele pretendida.
Nesse sentido, o presente trabalho em seu primeiro captulo trar uma
abordagem preliminar acerca das noes de jurisdio, bem como ressalta os principais
aspectos acerca da atuao do Poder Judicirio.
Mais adiante, no mesmo captulo, sero feitas as anotaes pertinentes
sentena e a problemtica que envolve a classificao de suas eficcias, que pode ser

quinria ou ternria, de acordo com a corrente doutrinria que se pretender adotar. No

entanto, no ser adotado este ou aquele posicionamento, porm, abordando ambos de
forma meramente expositiva de acordo com os entendimentos dos principais juristas que os
defendem.
No mesmo captulo sero levantadas questes superficiais e introdutrias
acerca da execuo e como este instituto se desenvolveu no tempo, a ponto de se amoldar
s normas em vigor.
J no segundo captulo a execuo ser abordada mais especificamente,
detalhando seus principais aspectos e requisitos de validade a fim de que possa se
desenvolver validamente e eficazmente em juzo.
Ser analisado o processo de execuo nos moldes legais e doutrinrios, sendo
traadas algumas consideraes acerca das suas caractersticas em juzo, que abrange desde
sua conceituao, peculiaridades quanto nomenclatura, passando por suas finalidades,
seus elementos focais e principais pressupostos.
No segundo captulo ser feita tambm a necessria anlise acerca do ttulo
executivo, sem o qual a execuo no se desenvolve. Por fim, neste captulo feita ainda
breve abordagem acerca dos princpios da execuo.
O terceiro captulo destinado aos comentrios acerca da execuo especfica
das obrigaes de fazer e de no fazer, citando primeiramente os detalhes acerca da tutela
especfica dessas obrigaes, para, em seguida, focar a anlise para cada uma das espcies
de obrigaes e suas subdivises.
Nesse mesmo captulo analisar-se- o artigo 461 do Cdigo de Processo Civil,
os meios executivos por ele disponibilizados ao credor para que veja seu direito efetivado
na forma especfica por ele pretendida e as modalidades de tutela possveis de serem
prestadas.

No quarto captulo sero destacadas, de forma explicativa, as principais

medidas executivas possveis de serem adotadas a fim de que se atinja a efetivao da
obrigao de fazer e de no fazer na sua forma especfica, conforme pleiteado pelo credor e
a ele assegurado por uma deciso judicial que deve ser cumprida.
O quinto e ltimo captulo o mais extenso por abordar de forma unificada
cada uma das principais matrias relativas ao emperramento da efetividade da prestao
jurisdicional ao credor de um direito que o pleiteia em juzo e, que tem no plo passivo da
demanda o Estado.
Por isso sero levantadas as principais situaes que obstam a efetividade da
execuo das obrigaes de fazer e de no fazer contra o Estado, dentre elas a relao entre
a efetividade e a isonomia processual das partes nos processos contra o Estado.
A seguir ser abordada a questo das prerrogativas do Estado em juzo
confrontando-as nas hipteses de execuo por obrigaes de fazer e no fazer.
Em momento oportuno, no quinto captulo sero analisados alguns dos
falaciosos argumentos comumente utilizados pelo Estado que figura no plo passivo de
uma execuo por obrigao especfica, a exemplo da reserva do possvel e da separao
dos poderes.
Sero ainda dedicados alguns pargrafos para anlise da adoo dos meios de
coero utilizveis contra o Estado para for-lo a cumprir a obrigao na forma especfica
a fim de evitar a converso da obrigao especfica em perdas e danos, fator pelo qual seria
necessria a converso da execuo por obrigao de fazer ou de no fazer em execuo
pecuniria, sujeitando-se o credor ao odioso rito dos precatrios.
Para o trmino da abordagem acerca da efetividade da execuo movida contra
o Estado, sero feitas breves consideraes acerca dos meios de defesa do Estado
executado.

Por fim, a concluso abordar resumidamente os principais enfoques feitos no

trabalho.

CAPTULO I
A JURISDIO E A EXECUO

A fim de atender ao que garante o art. 5, inciso XXXV da Constituio da

Repblica Federativa do Brasil de 1988, o Estado Democrtico de Direito contemporneo
desenvolve, alm das atividades legislativa e administrativa, a atividade jurisdicional. Essa
diviso de atividades tambm chamada de separao dos poderes do Estado em respeito
ao que prescreve o art. 2 da CF/88. O que se pretende com essa preliminar abordagem

sobre a construo terica da separao dos poderes justamente delimitar o tema em

relao jurisdio e o procedimento da execuo, e, posteriormente, em relao ao
cumprimento das decises judiciais pelas demais esferas de poder.
Importante, todavia, relatar que a teoria da separao dos poderes surgiu em
poca muito remota e que ser apenas citada aqui na forma de um breve e sintetizado perfil
histrico. A teoria da separao dos poderes comeou a ganhar sentido nas idias de Plato
com seus comentrios acerca da separao de funes na polis perfeita imaginada por ele1,
passando depois pela ideologia de Aristteles, com a primeira manifestao acerca da
tripartio de poderes constitutivos do Estado. 2
Todavia, foi em poca posterior que Montesquieu surge como grande
sistematizador da idia de separao dos poderes, ao afirmar que se houvesse a
concentrao de mais de um dos trs poderes constitutivos do Estado nas mos de uma s
pessoa, a liberdade daquela nao estaria ameaada por essa concentrao de poderes. 3
Nessa linha de pensadores que contriburam para o desenvolvimento e
aperfeioamento da teoria da separao de poderes, no se poderia excluir o nome de Hans
Kelsen como sendo uma das mais importantes contribuies do sculo para a elucidao
do estudo da teoria da separao dos poderes e o Estado. Kelsen idealizou o Estado como
sendo uma corporao, e essa corporao seria considerada uma pessoa, porque para esta
existem direitos e deveres jurdicos estipulados. 4
Exposto de forma brevssima o desenvolvimento histrico da teoria da
separao dos poderes, afirma-se que os pases democrticos, dentre eles o Brasil,
adotaram os ensinamentos dessa teoria como forma de estruturao moderna do Estado.

PLATO. Dilogos III - A Repblica. Rio de Janeiro: Ediouro, 1996. p. 39 e ss.

ARISTTELES. A Poltica. Livro Sexto. Rio de Janeiro: Tecnoprint, 1998.
3
MONTESQUIEU, Charles Louis de Secondat, baron de la Brde et de. Do Esprito das Leis. Coleo Os
Pensadores. 2 ed. So Paulo: Abril Cultural, 1979.
4
KELSEN, Hans. Teoria Geral do Direito e do Estado. Ttulo original: General Theory of Law and State.
Traduo de Lus Carlos Borges. 2 edio. So Paulo, Martins Fontes, 1992.
2

Excluda por enquanto a abordagem sobre as demais esferas de poder, trata-se

de limitar os comentrios sobre o poder jurisdicional do Estado.

1.1. A jurisdio:
A atividade jurisdicional decorre da provocao do Poder Judicirio pelos
interessados na interveno estatal a fim de obter deste, um ttulo judicial que lhe assegure
o direito pleiteado atravs da segurana jurdica proporcionada pela imutabilidade, em
regra, da deciso judicial transitada em julgado.
Anexo prpria existncia do Estado, o poder jurisdicional representa a
capacidade que ele, o Estado, tem de impor as suas decises, sendo exercido em
conformidade com os objetivos especficos que se pretenda alcanar, respeitados os limites
ticos, morais, legais e principiolgicos.
Leonardo Greco conceitua a jurisdio como sendo:
... funo exercida em nome do povo soberano, por juzes subordinados
exclusivamente aos princpios e valores do Estado Democrtico de Direito e
lei, para a tutela de todas as posies subjetivas substanciais dos particulares
por ele agasalhadas. 5

Nas lies de Cndido Rangel Dinamarco, o conceito de jurisdio geralmente

possui trs facetas que habitualmente lhe conferem natureza de poder; de funo e de
atividade, naturezas estas que o Estado possui na apreciao das lides levadas sua esfera
de apreciao pelo judicirio no sistema processual. 6

GRECO, Leonardo. Garantias Fundamentais do Processo: O processo Justo. In. Estudos de Direito
Processual. Campos dos Goytacazes: Ed. Faculdade de Direito de Campos, 2005. p. 249.
6
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Vol. I, 5 ed., rev. atual. Ed.
Malheiros: So Paulo, 2005. p. 318.

Sua faceta de funo torna-se visvel pela atuao estatal na busca de um bem
maior, a busca pela pacificao de litgios existentes na sociedade. possvel identificar
essa natureza funcional na busca pelos objetivos do processo com fulcro na capacidade
estatal de decidir imperativamente e impor decises.
na prtica de atos pelo juiz, conferido de legitimidade para agir em nome do
Estado, que a jurisdio mostra a sua forma de atividade. A atividade jurisdicional, em
sentido lato, vislumbrada na atuao prtica do juiz no processo, seguindo ao
procedimento adequado, na busca pela efetividade processual.
Por fim, segue o mesmo autor demonstrando que a faceta de poder estatal se
torna identificvel nos casos em que se faz necessrio o uso da coero legal destinada a
pressionar a vontade do obrigado para cumprir a obrigao que lhe fora imposta. 7
Muito embora o respeitabilssimo autor afirme que o poder de coero consiste
em motivar a vontade do obrigado, com todo devido respeito e humildade, ouse-se aqui
emendar tal pensamento. 8
Na realidade, parece ser mais plausvel entender que a coero no ir motivar a
conduta nem a vontade do obrigado. A motivao deve ser considerada como sendo a
razo, a causa da prtica do ato. Assim, a motivao deve decorrer da existncia de direito
subjetivo do credor em ver cumprida em seu favor a obrigao devida pelo obrigado.
Nesse sentido, atravs da coero, a vontade do agente no ser propriamente
motivada, mas sim impulsionada, pressionada. A vontade do agente sofrer a presso legal
para que seja transformada em atos capazes de concretizar, na esfera ftica, o cumprimento
da obrigao que por ele devida.
Em suma, a coao a fora externa que age sobre a vontade do agente
obrigado a fim de fazer com que cumpra a obrigao devida, e no a sua motivao, que

7
8

DINAMARCO, Op. Cit. p. 338.

Idem, p. 338.

surge da necessidade do cumprimento dessa obrigao pela existncia de ttulo que

assegure o direito do credor.
Desses ensinamentos extrai-se um possvel conceito de jurisdio como sendo a
funo estatal de solucionar imperativamente, atravs dos juzes, conflitos inter-individuais
e supra-individuais, bem como os demais escopos processuais. 9
Tal funo exercida mediante a atuao da vontade do direito nos casos
concretos, respeitando-se o procedimento adequado. imperativo porque h a fora do
poder estatal agindo.
Todavia, no se buscar tambm dar demasiada relevncia tentativa de
conceituar perfeitamente o que seja jurisdio, pois essa busca obsessiva da doutrina,
apesar das mais variadas ticas, vincula-se a um conceptualismo restritivo indesejvel no
campo do Direito.
Em meio diversidade de conceituaes doutrinrias, existe o entendimento de
que a jurisdio caracteriza-se pela sua natureza substitutiva da atividade alheia (das
partes) pela atividade estatal, na medida em que, no procedimento da execuo, por
exemplo, o Estado torna exeqvel, atravs de atos executrios, a vontade da lei no
atendida pelo executado. Isso ocorre porque expressamente vedado ao particular atuar
como juiz em causa prpria. O Estado atua, atravs de seus rgos jurisdicionais, como
juiz em causa alheia.
Assim tambm entende o supracitado autor ao afirmar que em termos tcnicos,
a jurisdio como atividade estatal sempre substitutiva das atividades dos sujeitos
conflitantes. 10
Todavia, no se trata to somente uma atividade substitutiva, mas de uma
atividade amplificada capaz de tornar eficaz a garantia estabelecida no art. 5, inciso
XXXV da CF/88. Trata-se tambm de uma atividade garantidora, assecuratria reguladora,
9

Idem, p. 329.
DINAMARCO, Op. Cit. p. 336.

10

repressora, limitadora, provedora, enfim, diversas podem ser as caractersticas e naturezas

da jurisdio. Mas um ponto norteador indiscutvel em todos os conceitos doutrinrios
possveis: a jurisdio deve ser sempre exercida quando provocada lcita e legitimamente
em respeito garantia constitucional do acesso Justia. Essa a atividade jurisdicional.
Ovdio Baptista, atravs de seu conceito de jurisdio, entende que o ato
jurisdicional, ao ser praticado pelo juiz, deve ser feito como finalidade especfica de seu
agir. Cita ainda que o elemento da imparcialidade o componente essencial do ato
jurisdicional, devendo o juiz manter-se numa situao estratgica de independncia e
superficialidade relativas em face do interesse a ser tutelado, exercendo o poder-dever
julgador vinculado principalmente s provas produzidas e elementos formadores de sua
convico que dever ser devidamente fundamentada. 11
A doutrina procura definir a jurisdio considerando-se diversos aspectos a ela
inerentes, como os j citados acima retirados das lies de Dinamarco. Entretanto, o carter
substitutivo da jurisdio, desde os ensinamentos de Giuseppe Chiovenda, ponto em
comum, no que as vontades das partes sujeitam-se atuao do poder judicirio. Assim
Chiovenda define jurisdio:
... funo do Estado que tem por escopo a atuao da vontade concreta da lei
por meio da substituio, pela atividade de rgos pblicos, da atividade de
particulares ou de outros rgos pblicos, j no afirmar a existncia da vontade
da lei, j no torn-la, praticamente, efetiva. 12

Complementa ainda o conceito de jurisdio, considerando a prtica de atos

imperativos pelo juiz na soluo das lides como sendo um complexo de atos de imprio
reagrupados por determinado escopo que o caracteriza, e emanados em virtude dos
correspondentes poderes postos a servio desse escopo e da funo jurisdicional. 13

11

BAPTISTA, Ovdio. Curso de Processo Civil, Vol. I, 2 Edio, Porto Alegre: SAFE, 1991, pp. 10-21.
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. 2 ed., v. 2. So Paulo: Saraiva, 1965,
p. 4.
13
CHIOVENDA, Op. Cit., p. 11.
12

Em face da diversidade de conceituaes possveis de jurisdio fundadas na

multiplicidade de aspectos considerados na busca por uma conceituao perfeita, convm
entender a jurisdio na sua definio mais abstrata como sendo uma atividade exercida
pelo Estado a fim de assegurar a tutela de um direito ameaado ou lesado, na forma do que
garante a Constituio Federal. uma delimitao genrica do que seja jurisdio, mas que
possibilita sua dilatao a ponto de permear e abranger todos os demais conceitos
doutrinrios j existentes.
Nesse sentido, o Poder Judicirio, quando provocado, aprecia e julga os
conflitos existentes entre os interesses, sejam privados ou pblicos. Sob esse aspecto,
pode-se dizer que a lide consiste na motivao da atividade jurisdicional e aparece no
processo mediante as questes suscitadas, sejam de direito ou de fato, divergentes entre as
partes demandantes.
Extrai-se da anlise da diversidade de conceitos possveis que a jurisdio um
servio pblico assegurado pela Constituio e que deve ser exercido pelo Estado, podendo
agir preventiva ou repressivamente para solucionar as leses ou ameaas de leso de
direito que forem levadas sua esfera de atuao funcional.

1.2. A sentena e suas eficcias:

Atravs da jurisdio, as partes litigantes provocam o Poder Judicirio na busca

pela soluo concreta que se d pela obteno de um ttulo judicial caracterizado pela
deciso final, transitada em julgado, oriunda de um processo judicial apreciado e julgado
numa das modalidades de tutela jurisdicional existente, seja no procedimento cognitivo,
executrio ou cautelar.

Existem casos em que se vislumbra perfeitamente desnecessria a funo

executiva da jurisdio, como exemplo, as lides que se solucionam com o simples
provimento da regra jurdica concreta, a sentena. o caso da tutela cognitiva.
No presente trabalho ser apenas analisada a tutela jurisdicional executiva que
tenha por objetivo o cumprimento das obrigaes de fazer e no-fazer impostas por uma
sentena judicial transitada em julgado.
Assim, atravs de uma noo superficial dos domnios da tutela executiva,
pode-se caracteriz-la como sendo a atividade jurisdicional que tem por objetivo a
concretizao de certos direitos subjetivos devidos na esfera ftica.
Para melhor introduzir o tema em foco neste captulo a respeito do
procedimento da execuo, deve-se ter em mente a classificao das aes. Porm, a
classificao das aes dever ser obtida atravs da anlise das sentenas produzidas por
essas aes.
Para se definir a sentena, devem ser levados em considerao dois momentos
que dizem respeito reforma do Poder Judicirio em andamento no Brasil, em especial no
que tange aos aspectos processuais. Num primeiro momento, antes da edio da Lei 11.232
de 22.12.2005, a sentena poderia ser conceituada simploriamente como sendo o ato final
do processo em primeira instncia, havendo ou no deciso sobre o mrito da causa. Na
concepo da reformada lei processual civil brasileira antes do surgimento da lei
supracitada, a sentena era definida pelo pargrafo primeiro do art. 162 do CPC como o
ato pelo qual o juiz pe fim ao processo, decidindo ou no o mrito da causa. 14
Em termos prticos a formao do ttulo judicial pleiteado no processo de
conhecimento. Em grau de recurso instncia superior esse ttulo denominado acrdo,
uma vez que o julgamento feito por rgo colegiado.

14

BRASIL. [Cdigo de Processo Civil]. Cdigo de Processo Civil e legislao processual em vigor /
Theotnio Negro e Jos Roberto F. Gouva. 38 ed. atual. at 16 de fevereiro de 2006. So Paulo: Saraiva,
2006, p. 275.

Ento, a partir da recente alterao da redao do 1 do artigo 162 promovida

pela Lei 11.232 de 22.12.2005 decorre o segundo momento, que ao alterar o pargrafo
primeiro do art. 162 do CPC definiu a sentena como o "ato do juiz que implica alguma
das situaes previstas nos arts. 267 e 269". Essa alterao trouxe uma viso mais precisa
do instituto da sentena, pois possibilita uma conceituao regida pelo enfoque no
contedo do pronunciamento judicial e no apenas na sua mera localizao no feito. 15
Em tempo, os artigos 267 e 269 do Cdigo de Processo Civil tratam
respectivamente da extino do processo sem resoluo de mrito e com a resoluo de
mrito.
Em relao aludida reforma processual, Araken de Assis entende que o nico
objetivo da alterao do art. 162, 1, bem como dos arts. 269, caput e 463, caput, foi para
que a execuo (ou o cumprimento) da resoluo final do juiz que julga o mrito,
acolhendo o pedido a fim de que se realize no processo pendente, no extinguindo o
processo, que prosseguir a requerimento do vencedor para executar o provimento. 16
Para fins de definio do conceito de sentena, deve ser abandonada a idia de
que o juiz, ao proferi-la, cumpre e acaba o ofcio jurisdicional, a propsito do que tratava
anteriormente o art. 463, caput do CPC.
A sentena no mais o ato que pe termo ao procedimento de primeiro grau.
A conceituao anterior, alm de definir a sentena com base em critrio meramente
topogrfico, levando em considerao to somente seu lugar no processo, incorria em
equvoco crasso, pois o que realmente encerra o processo cognitivo o trnsito em julgado
da deciso final e no o ato do juiz.
Antes da nova redao do art. 162, 1 institudo pela lei 11.232/2005, no
existiam grandes divergncias sobre o conceito de sentena entre os doutrinadores,
podendo ser destacada a definio dada por Alexandre Freitas Cmara, que conceitua a
15
16

Idem, p. 274.
ASSIS, Araken de. Cumprimento da sentena. Rio de Janeiro: Editora Forense, 2006.

sentena como sendo o "provimento judicial que pe termo ao ofcio de julgar do

magistrado, resolvendo ou no o objeto do processo". 17
Ressalte-se aqui que essa definio se fundava na antiga redao do art. 463 do
Cdigo de Processo Civil, que entendia que o trmino do ofcio jurisdicional ocorria pela
publicao da sentena. De igual forma assim tambm delineava o art. 162, 1 do Cdigo
de Processo Civil antes da aludida reforma.
A nova lei alterou a redao do 1o. do art. 162, definindo a sentena da
seguinte forma: sentena o ato do juiz que implica alguma das situaes previstas nos
arts. 267 e 269 do CPC. 18
Desta forma, tal lei modificou substancialmente o conceito de sentena, que
anteriormente se norteava por critrio eminentemente topolgico. Nas notas da obra de
Theotnio Negro encontra-se a seguinte disposio: Se o ato colocava fim no processo,
tratava-se de sentena

19

. Convm citar na ntegra a observao feita na obra do referido

autor a respeito do critrio topolgico para se conceituar a sentena.

O critrio topolgico trazia grandes vantagens prticas, principalmente no
momento de determinar o recurso cabvel contra ato por impugnar e por
reservar a apelao apenas para o ato final do processo. Todavia, com o novo
conceito de sentena trazido pela Lei 11.232, de 22.12.2005, houve um certo
distanciamento desse critrio.20

Lembra ainda que, nas hipteses de dvida acerca da propositura de agravo ou

sentena, a exemplo do pronunciamento judicial que se limite a excluir um dos
litisconsortes do feito ou que rejeite liminarmente a reconveno, dever ser recrudescido o
princpio da fungibilidade entre agravo e apelao at que a jurisprudncia traga uma
resposta segura a essas indagaes. 21

17

CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. Vol. I, 11 ed. Rio de Janeiro: Ed.
Lumem Jris, 2004, p. 432.
18
THEOTNIO. Op. Cit. p. 274.
19
Idem, p. 364.
20
Idem, p. 364-365.
21
Idem, p. 365.

Entretanto, Leonardo Greco afirma que tal dvida insubsistente porque, na

realidade, o legislador quis reafirmar que, apesar de se tratar de deciso que no finda o
processo, mas sim o procedimento cognitivo, prosseguindo o processo no procedimento
executrio, tais decises continuaro a constituir sentenas para todos os efeitos e,
portanto, igualmente sujeitas apelao. 22
Torna-se claro que houve a preocupao do legislador em adotar o critrio
orientador relativo ao contedo e no mais o critrio topolgico. Portanto, o contedo
que importa, e no mais a aptido para pr fim ao processo, embora isso possa ocorrer,
para se definir o pronunciamento judicial como sentena.
Aps a anlise destas observaes, torna-se possvel definir a sentena como o
pronunciamento judicial que pode examinar a relao jurdica processual (formal) e, em
regra, extingue a fase cognitiva do processo, bem como o que examina a relao jurdica
material sem pr fim ao processo num todo, de acordo com o art. 162, 1 do CPC.
Desta forma, a sentena no mais coloca fim funo jurisdicional, uma vez
que no extingue o processo, mas continua sendo formadora do ttulo judicial pretendido.
Seus efeitos em relao formao do ttulo continuam inalterados.
Na esteira das reformas processuais parciais recentes nota-se tambm que o
caput dos arts. 267 e 269 foi alterado para melhor entendimento da mens legis, onde restou
substituda a terminologia julgamento, que levava noo de trmino, pela expresso
resoluo, esta levando noo de deciso parcial, de fase ordinria do processo.
Extra-se dos dizeres do processualista Leonardo Greco a lio de que ficou
implcito o elemento comum a todas as sentenas, que o pronunciamento conclusivo da
fase cognitiva do processo, haja ou no julgamento da pretenso de direito material. 23

22

GRECO, Leonardo. Primeiros comentrios sobre a reforma da execuo oriunda da lei 11.232/05. In
Revista Dialtica de Direito Processual, n. 36, maro de 2006, Ed. Dialtica: So Paulo, 2006, p. 71.
23
GRECO, Leonardo. Primeiros comentrios sobre a reforma da execuo oriunda da Lei 11.232/05. In
Revista Dialtica de Direito Processual. n. 36. Maro 2006. p. 71.

Por este inspirador entendimento conclui-se que a sentena se transformou em

uma manifestao de carter conclusivo sobre certa etapa do processo. No finda o
processo em si, mas to somente uma de suas fases. Mantm-se o processo principal,
iniciando-se nova fase de procedimento diversificado.
Em suma, o que houve foi uma significativa simplificao do procedimento
executrio no sentido de acatar a sentena como ato dotado de auto-executoriedade no
mesmo processo, o que leva desnecessidade da propositura de uma nova ao a fim de
executar o ttulo judicial formado, como era feito antes da reforma, tornando assim, mais
gil e eficaz a possibilidade de o credor ver seu direito devidamente cumprido no mundo
ftico. S se pode considerar extinta a prestao jurisdicional com o recebimento do bem
da vida pleiteado pelo credor aps o esgotamento do processo executivo, caso o devedor
no cumpra voluntariamente a obrigao.
Uma peculiaridade existe no que tange s decises de acolhimento provisrio
do pedido inicial, a exemplo do caso de uma antecipao de tutela em que deve o
procedimento cognitivo prosseguir em relao aos demais pedidos no julgados.
No caso, a aludida simplificao trazida pela lei em comento no que concerne
ao procedimento executrio parece se fragmentar, possibilitando que o novo trmite seja
aplicado, da mesma forma, antecipadamente ao direito assegurado pelo deferimento da
antecipao de tutela e, ao final de todo procedimento cognitivo, se assegurado o direito
pleiteado pelo autor, seja ele tambm efetivado na forma prescrita pela citada lei, porm,
em momento ulterior, que o adequado.
Apesar de no ter tratado especificamente do tema, a lei 11.232 de 2005 parece
deixar as portas abertas para que seja executado, nesses casos, to somente o direito que foi
deferido antecipadamente, e executado a posteriori, o que for deferido ao fim do
procedimento cognitivo em nova deciso.

 primeira vista, perece gerar certa confuso, mas se observado o objeto

executado antecipadamente, ter-se- em vista que este se distingue daquele que poder ser
deferido ulteriormente, existindo, portanto, dois objetos deferidos em momentos distintos,
e conseqentemente, devem existir duas execues em momentos distintos.
A dvida surge na questo relativa possibilidade de ser executado o direito
deferido antecipadamente em momento posterior, juntamente com o direito que for
concedido no fim da apreciao cognitiva. Neste caso, a prpria fundamentao do
deferimento da antecipao da tutela ser a causa petendi da execuo de tal direito,
pautado exclusivamente na urgncia de sua efetivao, pelo qual foi deferido
antecipadamente. Ento, uma execuo a posteriori negaria a existncia da urgncia que
motivou a deciso, negando, por conseguinte, o prprio direito.
mais razovel e adequado que, por questes de efetividade e celeridade, seja
o direito deferido de forma antecipada e executado tambm antecipadamente em respeito
urgncia na qual se fundou o pedido de julgamento antecipado, prosseguindo-se de forma
autnoma a cognio em relao aos demais pedidos.
Tal hiptese poderia ser comparada possibilidade de propositura de sucessivas
execues de alimentos provisrios, pois se trata de obrigao contnua, porm
fragmentado o direito, que fica condicionado a termo. Se garantido o direito
antecipadamente, de igual forma, necessria se faz sua efetivao, mesmo que pendente de
prosseguimento do processo cognitivo do restante do pedido autoral, que dever ser
executado ou cumprido em momento oportuno, pois no fora deferido antecipadamente.
Cite-se ainda o corriqueiro exemplo das antecipaes de tutela deferidas em
sede de Juizado Especial para que as empresas rs excluam o nome do autor (suposto
devedor) dos cadastros pblicos de inadimplentes at que seja apreciada a legalidade e o
real motivo da incluso do nome do autor da ao naquele rol. Tais pedidos de antecipao
de tutela geralmente vm acompanhados de pedidos de responsabilizao civil das

empresas rs por danos morais oriundos da incluso supostamente indevida, que so quase
sempre apreciados em fase cognitiva exaustiva, e no antecipadamente.
Dessa forma, mais cauteloso afirmar que o direito assegurado atravs da
antecipao de tutela dever executado tambm antecipadamente se no for cumprido de
forma voluntria, respeitados os exatos limites do seu deferimento, o que torna necessrio
prosseguir a apreciao cognitiva no restante dos pedidos no julgados, que devero
executados posteriormente, se deferidos forem.

1.2.1. O problema da classificao das eficcias das sentenas:

A eficcia da sentena a aptido da deciso de produzir efeitos fticos e

jurdicos, no mundo emprico e na ordem jurdica. A distino dessas eficcias deve ser
feita de forma autnoma, sendo que a classificao das sentenas em declarativas;
condenatrias; constitutivas; executivas e mandamentais parece ser a mais adequada por
no se relacionar com a classificao das modalidades de tutela jurisdicional. Trata-se de
uma classificao sugerida pelo clssico processualista Pontes de Miranda e dotada de
considervel oportunidade e adequao. 24
Porm, essa classificao quinria no de aceitao pacfica entre influentes
doutrinadores ptrios. Trata-se de tema controverso que enseja abrasadas discusses que
no devero ser detalhadas aqui sob pena de perda do enfoque principal. Sero apenas
citadas as duas possveis classificaes existentes, bem como algumas idias de seus
principais defensores.
Como dito, uma das classificaes a quinria, sugerida por Pontes de Miranda
e defendida com fervor tambm por Araken de Assis, sendo que este afirma ser falsa a

24

PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado das Aes. Tomo 1, So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1970, pp. 2-54.

rgida tripartio das funes do processo em cognio, execuo e cautelar, funes estas
que seriam identificadas pelos efeitos produzidos pela sentena.
Diz ainda Araken de Assis que a classificao quinria adotada pela maioria
da doutrina dizendo ser a melhor por uma razo inequvoca, a de que nenhuma das
sentenas escapa das cinco classes, citando o exemplo da sentena do art. 466-B, que
preponderantemente executiva e em vo se buscaria acomod-la na classificao ternria.
25

No se contm em dizer tambm que foi o reconhecimento muito recente das

duas ltimas foras (mandamental e executiva) que induziu o legislador a proceder s
reformas parciais no processo civil brasileiro. 26
Existe, alm da classificao quinria de Pontes de Miranda, a classificao
ternria que especifica as sentenas em declaratrias, condenatrias e constitutivas. Essa
uma classificao amplamente aceita por grande parte da doutrina clssica, o que traz
novamente tona a lembrana da afirmao de Araken de Assis que entende ser a
classificao quinria a mais aceita pela doutrina contempornea.
Dentre os autores clssicos que defendem a classificao ternria pode-se citar
Gabriel Jos Rezende Filho 27, Celso Agrcola Barbi 28 e Jos Frederico Marques 29. Notese tambm, que tais autores defenderam essa classificao antes da vigncia do atual
Cdigo de Processo Civil.
Dentre os autores contemporneos que adotam a classificao ternria,
destaque-se aqui Humberto Theodoro Jnior

25

30

e Cndido Rangel Dinamarco

31

, que

ASSIS, Araken de. Cumprimento da Sentena. Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 7.

Idem, p. 11.
27
REZENDE FILHO, Gabriel Jos de. Curso de Direito Processual Civil. vol. 1. So Paulo: Saraiva, 1965,
p. 174.
28
BARBI, Celso Agrcola. A ao declaratria no processo civil brasileiro. Belo Horizonte, 1962, p. 15.
29
MARQUES, Jos Frederico .Instituies de Direito Processual Civil. v 3, 2. ed., Rio de Janeiro: Forense,
1962, p. 528.
30
THEODORO JNIOR, Humberto. Curso de Direito Processual Civil: teoria geral do direito processual
civil e processo de conhecimento, v. 1, 38 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 466.
26

utilizam, em sntese, a classificao ternria das sentenas, para classific-las, quanto sua
eficcia em declaratrias, constitutivas e condenatrias, entendendo, em suma, que as
sentenas mandamentais e executivas encontram-se abarcadas pelo conceito de sentena
condenatria.
Nesse sentido, a explicao de Cndido Rangel Dinamarco para a classificao
ternria simples: diz que todas as sentenas produzem eficcia declaratria, conforme
tambm ensinou de Pontes de Miranda. Diz o referido autor que em relao s sentenas
meramente declaratrias, o provimento da tutela pleiteada pleno em relao ao objeto do
processo, porque soluciona a lide, auferindo grau de certeza ao nico motivo da
lamentao do demandante, a incerteza. 32
Para fins de exaurimento da abordagem do ponto de vista de Dinamarco em
relao classificao ternria, faz o autor uma sintetizada, porm, lgica concluso a fim
de abarcar as sentenas mandamentais no corpo das condenatrias e subordinar a eficcia
executiva ao inadimplemento voluntrio da obrigao a que o vencido foi condenado. Em
suas notas, diz que se o obrigado cumprir o preceito ditado na sentena condenatria, a
vertente representada pela execuo ser desnecessria. 33
Conclui Dinamarco, em relao s sentenas mandamentais que no se trata de
uma quarta categoria sentencial, pois, devido sua estrutura, funo e eficcia, as
sentenas mandamentais compartilham da natureza condenatria, sem embargo do reforo
de eficcia que lhes outorga a lei. 34
A noo da eficcia de mandamentalidade da sentena condenatria para o
autor diferenciando esta das condenatrias puras, que estas contam inicialmente com o
cumprimento voluntrio do obrigado, e isso no acontecendo, autorizam somente a

31

DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil, v. 3, 5 ed., rev. e atual. So
Paulo: Editora Malheiros, 2005. p. 202-253.
32
DINAMARCO, Op. Cit. p. 204.
33
Idem, p.205.
34
DINAMARCO, Op. Cit. p. 243.

instaurao do processo executivo, ao passo que as sentenas condenatrias mandamentais

tambm contam com o cumprimento voluntrio, mas autorizam que, antes de instaurar o
processo executivo, j no de conhecimento se pressione o obrigado a cumprir. 35
No que pertine s sentenas denominadas executivas lato sensu, Dinamarco
finaliza expondo que, na realidade, nada mais do que uma sentena condenatria que
comporta execuo no mesmo processo em que foi proferida, sem necessidade de instaurar
formalmente o processo executivo. 36
Expostas brevemente as principais divergncias doutrinrias acerca das
modalidades de classificao das eficcias das sentenas em quinria e ternria, h de se
reconhecer que ambas as classificaes esto corretas, sendo que, se exaltados os seus
efeitos na esfera ftica, tal discusso se torna desmotivada, pois no existe divergncia
significante quanto realizao das efetividades da sentena na prtica, seja ela
especificamente mandamental ou executiva lato sensu, ou genericamente condenatria
abrangendo estas duas ltimas, persistindo tal discusso apenas para fins didticos.
O que importa, apartando a discusso doutrinria, que, por uma anlise
estratgica e comparativa de classificao das eficcias das sentenas acima citadas,
permite-se que seja formada uma fuso harmnica e coerente entre as duas posies, o que
traz tona a idia de Ovdio Baptista, que seguindo os passos de Pontes de Miranda,
afirma que toda e qualquer ao, e, pois, todas as sentenas proferidas em processo
contencioso, ou em procedimento de jurisdio voluntria, contm eficcia declaratria em
grau de intensidade mais ou menos acentuado. 37
Da surge tambm o raciocnio de que a classificao ternria no exclui a
existncia eficcia mandamental e executiva, mas sim as reconhece e incorpora no mbito

35

DINAMARCO, Cndido Rangel. A reforma da reforma. 2. ed. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 231.
Idem, p. 244.
37
SILVA, Ovdio Baptista da. Curso de Processo Civil. Srgio Antnio Fabris Editor, 3a ed., 1996, p. 135.
36

das sentenas condenatrias. Em termos prticos, as eficcias mandamental e executiva

podem, de fato, ser abrangidas como sub-espcies de eficcia condenatria.
A discusso existe apenas para saber se as eficcias mandamentais e executivas
so autnomas. Mas surge a pergunta: do que se alimenta tal discusso, se os efeitos
prticos das sentenas mandamentais e executivas em nada dependem da modalidade de
classificao adotada?
Parece que apenas uma justificativa aceita, a de que no se pode negar a
construo doutrinria de Pontes de Miranda, sem dvida um revolucionrio processualista
que empiricamente entendeu que deve ser atribuda autonomia s eficcias mandamentais e
executivas, pois se trata de uma inegvel evoluo do raciocnio acadmico, jurdico e,
muitas das vezes, jurisprudencial, que no pode ser desprezado.
Em suma, a definio mais exata do que prescreve o Livro II do Cdigo de
Processo Civil, para fins de desenvolvimento do tema relativo execuo das obrigaes
de fazer e no-fazer ir depender da exata compreenso exata do grau de satisfao
conferido pela sentena de procedncia ao direito do autor atravs da anlise de suas
eficcias, que in casu, ser abordada na forma quinria sugerida por Pontes de Miranda
apenas para fins expositivos, respeitando-se a classificao ternria no seu aspecto prtico.
A classificao quinria ser adotada aqui to somente para fins de exposio
didtica do instituto. No se trata de ampliar ou restringir a classificao das eficcias da
sentena. No caso da doutrina, ao se adotar respectivamente a classificao quinria ou
ternria, o que realmente importa que na classificao ternria, as eficcias mandamental
e executiva encontram-se abrangidas pelo efeito condenatrio.
Portanto, mesmo a doutrina que adota a classificao ternria reconhece a
existncia demais espcies de eficcia. Nesse sentido, faa-se expor brevemente a seguir a
classificao quinria comparada com a classificao ternria das eficcias da sentena.

1.2.1.1. Eficcia declaratria:

A sentena que produz essa eficcia tem a finalidade de dirimir a dvida

objetiva existente que ensejou a demanda judicial. Busca a fora da imutabilidade, em
regra, da coisa julgada para que haja segurana jurdica capaz de tornar inquestionvel, no
presente ou no futuro, a existncia, ou no, de relao jurdica e a falsidade ou
autenticidade de algum documento na forma dos incisos I e II do art. 4 do Cdigo de
Processo Civil.
A parte adquire o direito incontestvel de se orientar segundo o comando
contido na sentena. A satisfao integral daquele que demanda pleiteando judicialmente a
declarao ocorre com o trnsito em julgado do provimento judicial final, seja a sentena
ou um acrdo, que ir constituir o ttulo pretendido.
A declarao contida na sentena ir fornecer a ferramenta essencial e autosuficiente da tutela jurisdicional, no havendo a necessidade de execuo futura uma vez
que atinge sua finalidade. eficaz satisfao do pretendido pelo autor a simples
declarao contida no ttulo aps seu trnsito em julgado.
Tais sentenas podem ser classificadas como sendo aquelas em que o juiz
conclui pela declarao da existncia ou inexistncia da relao jurdica, ou se manifesta
acerca da falsidade de um documento. No so passveis de execuo por no constiturem
ttulo executivo judicial. Seus efeitos retroagem ao termo inicial da formao da relao
jurdica. Dinamarco assevera que a sentena meramente declaratria a mais simples entre
todas as sentenas de mrito em sua estrutura lgico-substancial, porque se limita mera
declarao, sem nada lhe acrescentar. 38

1.2.1.2. Eficcia constitutiva:

38

DINAMARCO. Op. Cit. p. 217.

O demandante que pretende obter do Judicirio a eficcia constitutiva no se

satisfaz com a simples declarao de existncia ou inexistncia de direito, visto que todas
as sentenas produzem eficcia declaratria aps seu trnsito em julgado.
Alm disso, a mera eficcia declaratria lhe insuficiente, uma vez que o
objetivo pleiteado s se consumar atravs da criao, modificao ou extino de uma
relao jurdica. So esses os efeitos e elementos caracterizadores da eficcia constitutiva
que se pretende extrair da sentena.
A sentena de procedncia dos pedidos da ao constitutiva, seja positiva ou
negativa, ir incorporar estado jurdico novo esfera do autor. Tal provimento abarca toda
sua eficcia independentemente de outro processo ou de execuo posterior, uma vez que
se trata de tutela jurisdicional que se auto-satisfaz.
Em suma, as sentenas constitutivas, sejam elas positivas ou negativas, so
aquelas aptas a produzir efeitos que criem, modifiquem ou extingam uma relao jurdica.
Em regra, seus efeitos se projetam no futuro, so ex nunc.
Na forma do que salienta o Professor Jos Maria Rosa Tesheiner, as sentenas
constitutivas podem produzir efeitos desde a data da propositura da ao, ou da citao, da
sentena, de seu trnsito em julgado, ou de qualquer outro momento previsto em lei ou
fixado pelo juiz. 39
Cndido Rangel Dinamarco conceitua o efeito da sentena constitutiva como
sendo resultado da tutela jurisdicional que consiste em dar efetividade ao direito do autor
alterao de uma situao jurdico-material que ele no deseja e pretende eliminar. 40

1.2.1.3. Eficcia condenatria:

39

TESHEINER, Jos Maria Rosa. O problema da classificao da sentena por seus efeitos. Disponvel em
<http://www.tex.pro.br/wwwroot/artigosproftesheiner/classif.htm>, acesso em 06.05.2006.
40
DINAMARCO. Op. Cit. p. 247.

Atravs desta eficcia, o ru ir sofrer a reprovao judicial de seus atos ou

omisses, sendo-lhe ordenado que cumpra a obrigao que lhe fora imposta. A funo
basilar da sentena condenatria a de gerar o direito subjetivo do vencedor da lide de ver
efetivado em seu favor o direito pleiteado e que lhe fora reconhecido pela sentena,
possuindo efeitos prprios que podero ensejar a execuo judicial do ttulo.
As sentenas que produzem efeito condenatrio tm a caracterstica elementar
de autorizar sua futura execuo. O magistrado ir proferir uma deciso que, caso no seja
cumprida voluntariamente, possa ser executada. Produz efeitos ex tunc porque visam
satisfao do direito pleiteado pelo credor e reconhecido judicialmente.
Essa eficcia condenatria, em termos fticos, torna-se insuficiente satisfao
integral do direito pleiteado pelo autor quando simplesmente reprova o ru. O trnsito em
julgado da simples reprovao do ru nada mais produzir do que o efeito meramente
declaratrio, que no basta ao autor.
O ttulo judicial dever conter a ordem expressa de execuo do ru. Da
decorre a lgica de que a condenao necessita de uma atividade prtica ulterior que tenha
a finalidade de satisfazer o direito demandado.
Dinamarco afirma que a sentena condenatria constituda de duas estruturas,
a primeiro delas o que toda sentena possui, a declarao de direitos, distinguindo-se das
demais por seu segundo momento lgico, consistente na criao de condies para que a
execuo passe a ser admissvel no caso, a fim de servir de via adequada para que o titular
do direito busque sua efetivao prtica. 41
Afirma Araken de Assis que a carga condenatria, de per si, insuficiente para
outorgar ao autor o bem da vida pleiteado, no caso de procedncia, dependendo de uma

41

DINAMARCO, Op. Cit. p. 226.

ao executiva futura, a qual ser capaz de trazer esfera ftica a efetivao satisfatria do
direito do autor. 42
Como exposto anteriormente, Dinamarco e outros doutrinadores de renome
entendem que a eficcia condenatria das sentenas abarca a eficcia mandamental e
executiva como suas subespcies. Porm, exatamente a reside o foco de toda discusso
existente acerca da possibilidade de classificao da eficcia das sentenas na forma
quinria ou na forma ternria, o que, em face da produo de seus efeitos na esfera ftica,
no sustenta a importncia da acalorada discusso existente no meio terico.
As eficcias mandamentais e executivas foram dotadas de autonomia segundo o
entendimento de Pontes de Miranda seguido por Araken de Assis, cujos posicionamentos
foram acima citados no que tange classificao das eficcias das sentenas.

1.2.1.4. Eficcia mandamental:

Especial ateno merece a eficcia mandamental da sentena, a comear pela

ressalva de que s se tornou possvel reconhecer essa atravs da anlise emprica das outras
eficcias citadas. A sentena mandamental evidencia-se pela ordem emanada do rgo
judicirio. Trata-se de interveno estatal na relao jurdica pela qual o poder judicirio,
pelo juiz, impe o cumprimento de uma obrigao ao vencido.
A sentena de eficcia mandamental no se limita apenas a condenar, mas
tambm emite ordem no sentido de que as partes se amoldem ao direito que a sentena
houver atribudo ao demandante vencedor. O juiz no se limita a declarar se h violao de
direito e aplicar a sano correspondente, mas tambm ordena ao demandado o
cumprimento da sano declarada.

42

ASSIS, Araken, Op. Cit. p. 29.

Como foi dito, a autonomia da eficcia mandamental foi primeiramente relatada

por Pontes de Miranda no meio doutrinrio brasileiro.
Todavia, existem doutrinadores de renome, a exemplo de Dinamarco, que no
so favorveis aceitao da autonomia em relao a essa eficcia, mas reconhecem essa
categoria de sentena, em especial aps a abertura criada pelo art. 84 do Cdigo de Defesa
do Consumidor, e depois pela reforma do art. 461 do CPC. Afirma ele que a sentena
mandamental no uma categoria autnoma, uma vez que sua natureza seria
predominantemente condenatria. 43
Segundo entendimento de Ovdio Baptista, a caracterstica diferenciadora das
sentenas mandamentais exatamente a de:
... conter a respectiva demanda de que ela conseqncia, uma virtualidade
especial, para por si s e independentemente de uma futura demanda, realizar
transformaes no mundo exterior, no mundo dos fatos. E, ainda, diversamente
do que acontece com as aes executivas, sejam estas execues foradas, por
crditos, sejam aes executivas lato sensu, por consistir o resultado final da
ao mandamental num mandado que se caracteriza por sua estatalidade e no,
como acontece com os atos de execuo, que so atos privados da parte,
praticados pelo juiz que, para tanto, se substitui atividade dos particulares. 44

Outra peculiaridade das sentenas mandamentais que operam efeitos ex nunc.

As sentenas mandamentais so aquelas que impem, ao ru ou a terceiros,
determinada conduta. A ttulo de exemplificao de sentena mandamental, pode-se citar
aquela em que se dirige uma ordem a oficial do registro pblico, para que proceda a uma
transcrio, inscrio ou averbao.
O conceito de sentena mandamental foi ampliado por Pontes de Miranda
dizendo que no preciso que o mandado se dirija a um outro rgo do Estado, podendo
ser dirigido ao oficial de justia, que seria visto como uma extenso dos poderes do juiz.
Diz ser mandamental a sentena que contenha mandado do juiz, diverso da condenao.

43
44

DINAMARCO, Op. Cit. p. 243.

SILVA, Ovdio Baptista da. Sentena e Coisa Julgada. 3 ed., Srgio Antnio Fabris Editor, 1995, p. 87.

Em suas palavras, "o contedo da ao de mandamento obter mandado do juiz, que se

no confunde com o efeito executivo sentena de condenao". 45

1.2.1.5. Eficcia executiva:

A eficcia executiva pode ser identificada na sentena que contm, imanente

em si mesma, como eficcia interna que lhe peculiar, o poder de transformar o mundo
exterior, atravs de um ato de natureza executiva, que ser ato jurisdicional de incidncia
na esfera ftica, de transformao da realidade, pelo qual o juiz substitui-se ao condenado,
realizando uma atividade essencial que originariamente teria carter privado. 46
Opera efeitos ex nunc, fazendo-se valer o mesmo raciocnio empregado para a
anlise da eficcia condenatria da sentena.
tambm conhecida como sentena executiva lato sensu, a fim de diferenci-la
das sentenas executivas que decorrem de aes de execuo, as chamadas sentenas
stricto sensu.
Pelo que se extrai, as sentenas de eficcia executiva so aquelas que
possibilitam a agresso do patrimnio do ru no mesmo processo em que elas foram
proferidas, sendo desnecessria propositura de ao executiva autnoma.
Sejam destacados os artigos 461 e 461-A, alocados no captulo especfico da
sentena e da coisa julgada no CPC. O primeiro dispositivo foi alterado e o segundo foi
acrescido pela reformadora Lei 10.444 de 2002. Tais artigos tratam, respectivamente, da
tutela especfica das obrigaes de fazer ou no-fazer, que dependem da colaborao do
devedor obrigado, sendo de mais difcil efetivao, e o ltimo dispositivo trata das
obrigaes de entregar coisa.

45

PONTES DE MIRANDA. Comentrios Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro, Forense, 1974. p. 145.
SILVA, Ovdio Baptista da. Sentena e Coisa Julgada. 3 ed., Srgio Antnio Fabris Editor: Porto Alegre,
1995, p. 101.
46

O art. 461 trouxe a desnecessidade de propositura de um novo processo de

execuo autnomo, dando oportunidade para que o credor veja seu direito efetivado,
mesmo sem a colaborao do obrigado ou oferecendo-lhe ainda a possibilidade de
obteno de resultado equivalente ao do cumprimento da obrigao.
No entendimento de Dinamarco, o art. 461 possibilita a transgresso legtima de
dois dogmas no sistema processual civil moderno. O primeiro deles o da necessria
correlao entre a sentena e a demanda. O segundo dogma ultrapassvel por tal
dispositivo o do exaurimento da competncia do juiz a partir do momento em que se
publica a sentena de mrito. 47
Do corpo do art. 461 extraem-se ainda o rol dos meios utilizveis para forar o
obrigado a cumprir a sentena, ou ento, a produzir diretamente o resultado constante nos
pargrafos do artigo 461 CPC. Dispensa a instaurao de novo processo executivo
autnomo, sendo facultado ao juiz a imposio de multa diria ao ru, ex officio, com o
objetivo de garantir a eficcia da tutela liminar ou o cumprimento da sentena.
Ainda nas lies de Dinamarco, entende-se que as astreintes (ou multas
peridicas), se configuram como tcnica de persuaso do obrigado e "no substituem o
objeto da obrigao, mas se acrescem a esta e a agravam". O comentrio acerca desta
medida ser feito em momento posterior. 48
Voltando discusso da adoo das teorias quinria e ternria, vislumbra-se
que a Lei 11.232 de 2005 ofereceu mais elementos queles que adotam a teoria quinria
relativa s espcies de eficcias da sentena, entendimento em que a prpria jurisprudncia
do STJ j se assentou. 49

1.3. Notas preliminares sobre execuo:

47

DINAMARCO, Cndido Rangel. A reforma da reforma. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 225.

Idem.
49
BRASIL. STJ, REsp. 514.213-PR, Quarta Turma, Relator Ministro Barros Monteiro, julgado em
14.06.2005, pub. DJ 19.09.2005, p. 329.
48

O estudo adequado do processo executivo depende de uma anlise prvia de

seus principais aspectos relativos evoluo do instituto, que sero abaixo abordados de
maneira a delimitar temporal e espacialmente o procedimento da execuo.

1.3.1. Breves linhas evolutivas:

Impossvel tratar da execuo analisando-a a partir de seus moldes
contemporneos sem um breve e necessrio passeio pelas linhas evolutivas do processo
civil na histria do Direito. A histria mostra que o procedimento executivo ao longo dos
sculos avanou e retroagiu, mas sempre evoluindo conforme a necessidade dos moldes
societrios dos diversos povos.
Foi no Direito Romano que o processo de execuo teve seus primeiros
aspectos delineados atravs do poder estatal que se fortaleceu a fim de dirimir as questes
litigiosas entre os particulares, impedindo-os de recorrer ao uso fora bruta, impedindo-os
de fazer justia de acordo com suas prprias convices.
A autotutela foi substituda gradativamente pelo emprego do poder estatal de
impor a vontade da lei, caracterstica elementar da jurisdio. Ento, com o
enfraquecimento das autotutelas e o crescente aumento da soberania e poder estatais, o
processo civil, conseqentemente foi tambm se desenvolvendo.
No entanto, h quem critique essa forma de evoluo do processo civil. 50 Mas
perfeitamente atraente a idia de que o processo civil decorre do enfraquecimento da
autotutela, desde quando o Estado passou a ter maior poder e autonomia a ponto de reger e
impor a sua vontade s vontades individualistas dos litigantes.
Todavia, as regras de processo civil romano no eram em nada favorveis ao
devedor. Nesse sentido, dos dizeres do saudoso professor Aldano Sllos de Barros
possvel extrair que o direito antigo era rigoroso e simples, marcado pelo formalismo
50

CINTRA, Geraldo de Ulha. Histria da organizao judiciria e do processo civil, I, c. III, p. 103.

acentuado, e sua aplicao era inflexvel e mecnica, independendo de grande trabalho

interpretativo. 51
Os romanos arcaicos, em seu perodo processual, no distinguiam entre o corpo
e o patrimnio das pessoas, pois o nexo era a palavra, existindo, acima de tudo, o vnculo
personalssimo. Aquele que se obrigava e no cumpria com a palavra empenhada, deveria
responder pela infidelidade. No existia a idia do ttulo executivo. A execuo romana
tinha carter eminentemente penal, pois o obrigado sofria em seu prprio corpo os efeitos
de sua inadimplncia, devendo carregar ainda, as vergonhosas marcas de seus atos. 52
Assim, com o crescente aumento da soberania estatal e a diminuio gradativa
dos julgamentos individuais e sem lei, o processo de execuo igualmente se desenvolveu
no sentido de se humanizar e substituir as penas corporais em restries patrimoniais do
devedor na sua integralidade, restringindo-se sua restrio exata medida da satisfao do
credor somente em momento ulterior, com a observncia de que o interesse vingativo
individual no poderia se sobrepor ao interesse pblico. 53
Note-se ento que o direito processual civil contemporneo, em especial o
procedimento executivo, em que se concebe que a execuo se far da maneira menos
gravosa para o devedor, no sentido de poup-lo de agresses aos direitos personalssimos,
sendo-lhe garantido o mnimo de patrimnio sua subsistncia digna, medidas estas
chamadas de limitaes polticas, decorrente de uma longa evoluo emprica.
J o perodo intermedirio foi marcado pelas invases, domnios, saques e
batalhas sangrentas por territrios e propriedades. O procedimento romano foi sendo
esquecido e a barbrie prevalecia. O direito dos invasores se desenvolvia e se alocava
margem das normas de ordem pblica, no respeitavam o poder pblico.

51

BARROS, Aldano Sllos de. Apontamentos de Direito Romano, vol. I, Rio de Janeiro: Estabelecimentos
Grficos Borsoi S.A., Indstria e Comrcio, 1973. p. 27.
52
DINAMARCO, Cndido Rangel. Execuo Civil, vol. I, 2. ed., revista e aumentada. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 1987. p. 7.
53
Idem.

O sistema medieval de justia baseava-se no individualismo e na propriedade.

Houve um retrocesso se comparado ao Direito Romano, que j havia banido a autotutela e
a execuo pessoal, alm de concentrar no Estado o poder de realizar coativamente os
preceitos de direito.
Todavia, os brbaros da idade mdia na esteira de sua experincia jurdica
inovaram, estabelecendo instituies e mtodos peculiares que os romanos desconheciam,
e que a posteriori haveriam de se fundir com seu direito, tornando-o mais rico e
possibilitando respostas mais teis e que perduram at os dias contemporneos na Europa
talo-germnica. 54
O direito desses povos no distinguia a responsabilidade civil da
responsabilidade penal, podendo o devedor ser submetido ao crcere privado pelo credor
at que cumprisse com a obrigao devida, ficando livre escolha do credor a execuo
corporal ou a patrimonial. A execuo dos povos germnicos no se originava de sentena
ou autorizao de rgo estatal, e sim da voluntria submisso do devedor que nascia de
clusulas contratuais ou era obtida em juzo. O temperamento individualista e truculento
dos povos germnicos no admitia que sua vontade fosse submetida vontade de um
magistrado. 55
A principal caracterstica do direito germnico era de que a execuo do
devedor s poderia se desenvolver com sua expressa aceitao obtida atravs de clusulas
contratuais ou em juzo. Porm, a possibilidade de execuo por autoridade privada e sem
anterior processo de cognio representava um risco para o credor. Se acaso fosse proposta
a execuo e, na cognio incidente fosse reconhecida a inexistncia de dvida do
executado para com o credor, este ltimo era obrigado, atravs de condenao a pagar ao
executado injustamente a mesma quantia ou at mais, penalidade essa que serviu de origem

54
55

DAVID, Ren. Les grands systmes de droit contemporains. Paris: Dalloz, 1969, pp. 10-31.
RASI, Piero 1966 apud DINAMARCO, Cndido Rangel Dinamarco, 1987. Execuo Civil, pp. 23-25.

para o antigo art. 1.531 do Cdigo Civil de 1916 e, posteriormente, para o atual art. 940 do
Cdigo Civil de 2002. 56
Todavia, essa espcie de execuo por autoridade privada no estava
satisfazendo os anseios de uma sociedade que deixava cada vez mais a prtica do
nomadismo e se desenvolvia em territrios fixos. Podando os seus arraigados instintos
individualistas, os germnicos cediam cada vez mais tutela estatal no sentido de aplicar
as medidas de invaso patrimonial do devedor, sendo a execuo privada erradicada
posteriormente. Da por diante a cognio era prioridade sobre a execuo, devendo ser
simples prosseguimento do processo aps a condenao, sendo que seu incio no
dependeria do exerccio de uma ao pelo devedor, satisfazendo as necessidades de rapidez
da execuo. Tinham uma viso macroscpica do processo e buscavam nele to somente a
satisfao do interesse do credor. 57
O aperfeioamento das cincias sociais como o Direito depende, muitas das
vezes, de peculiaridades intrigantes, a exemplo do retrocesso ocorrido na era medieval
germnica que abandonou o Direito Romano para posteriormente com ele se fundir.
Neste ponto, interessante observar a semelhana entre a regra medieval que
unificava a execuo cognio e a recente Lei 11.232 de 2005, que foi brevemente citada
em momento anterior e que ainda ser objeto de anlise.
Em suma, a idia do ttulo executivo nasceu desses negcios entre particulares,
em que a parte devedora confessava seu dbito, aceitando previamente a execuo forada
que tambm poderia ser feita em juzo. Amoldam-se tais figuras idia do ttulo
extrajudicial e do ttulo judicial, respectivamente.
Com o desenvolvimento da Europa e de seus pases, convm delimitar o estudo
do desenvolvimento da execuo em Portugal, pas pelo qual o Brasil foi colonizado.

56

Idem.
LIEBMAN, Enrico Tullio. Embargos do executado (oposio de mrito no processo de execuo), trad.
port. J. Guimares Menegale. So Paulo: Saraiva, 1968, p. 114.
57

Portugal, atravs do seu primeiro rei, adotou o Direito Cannico e o Direito

Romano por ter se colocado como feudatrio da Santa S. Nesse perodo, foram editadas as
Ordenaes, marcando a vigncia do Direito Romano em Portugal. 58
Em momento posterior, com a vigncia das Ordenaes Filipinas, alguns laos
atados pelo Direito Romano foram se afrouxando, chegando a poltica a romper os laos
com a Santa S. Surgiu ento a chamada Lei da Boa Razo, que restringiu a aplicao do
Direito Romano, que se tornou fonte secundria do Direito Lusitano. Desenvolveu-se ento
em Portugal o procedimento de execuo no sentido de reduzir a agresso do patrimnio
do executado medida da exata satisfao do direito do credor, limitando-a restritivamente
ao necessrio. 59
No que pertine ao Brasil, cumpre dizer que o Estado recm-independente no
poderia imediatamente quebrar todo e qualquer vnculo com as normas disciplinadoras das
relaes humanas at ento vigentes, sob pena de instaurao do caos. Haveria de existir
um processo gradativo de substituio das leis para que a ordem pblica fosse mantida.
Seguindo esse pressuposto, as Ordenaes Filipinas e a legislao portuguesa
que ainda vigiam no Brasil foram substitudas pelos Regulamentos n. 737 e n. 763,
constituindo, ento, um sistema direito positivo brasileiro autnomo. 60
Na vigncia do Regulamento n. 737, a execuo continuou sendo uma
atividade estatal e continuava sendo feita atravs de carta de sentena, salvo em hipteses
excepcionais em que bastava o mandado, entendendo a doutrina que a execuo era
autnoma e que, com a sentena, a instncia se findava. As espcies de execuo elencadas
pelo referido Regulamento eram apenas a expropriativa, referentes s sentenas ilquidas e
lquidas, e a execuo das sentenas sobre ao real ou coisa certa ou em espcie. O
58

MENDES DE ALMEIDA, Fernando Henrique, 1957 apud DINAMARCO, Cndido Rangel, in Execuo
Civil, v. 1, 2. ed., rev. e aumentada. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1987. p. 32.
59
TAPAJS, Vicente. Histria de Portugal, in Enciclopdia Larousse, II, Rio de Janeiro: Delta, 1972, p.
152.
60
LOBO DA COSTA, Moacyr. Breve notcia histrica do direito processual civil brasileiro e de sua
literatura. So Paulo: Editora RT-USP, 1970, p. 1 e ss.

Regulamento no fazia meno a respeito da execuo forada das obrigaes de fazer e

no fazer. Era omisso nessa questo. 61
Em uma nova fase, via-se no Brasil que a execuo forada tambm era regida
por diversas outras leis esparsas, a exemplo dos cdigos estaduais de processo civil,
todavia, no houve modificaes relevantes que fossem capazes de alterar a essncia do
sistema. 62
Adiante, num outro perodo, o direito processual civil brasileiro era novamente
regido por uma legislao unificada por expressa determinao constitucional: surge o
primeiro Cdigo de Processo Civil Brasileiro. As linhas evolutivas do sistema processual
civil brasileiro tendiam a simplificar o procedimento, racionalizar o sistema de nulidades e
um cuidado na publicizao do processo, a fim de excluir influncias do liberalismo
poltico. 63
O Cdigo de 1939 deu nova roupagem ao executiva, que passou a ser
apoiada em dezoito categorias de ttulos executivos extrajudiciais, devendo respeitar um
procedimento sincrtico no qual se vislumbrava uma perfeita execuo forada por quantia
certa, permeada pelos procedimentos do processo cognitivo ordinrio. Com isso, o Cdigo
regulava tanto a ao executiva, que se distinguia da execuo forada porque seguia,
essencialmente, um procedimento cognitivo ordinrio, como regulava tambm o processo
executrio, referindo-se execuo forada, que se fazia com base nas sentenas
condenatrias ou nos ttulos extrajudiciais nele descritos. 64
Enfim, com o surgimento do Cdigo de Processo Civil de 1973 abandonou-se a
idia de que o processo de execuo forada um prolongamento do processo cognitivo,
destacando-se como autnomo e subseqente. Ento, na execuo contempornea, o
61

FRAGA, Theoria e prtica da execuo das sentenas, 1922 apud DINAMARCO, Cndido Rangel
Dinamarco, Execuo Civil, p. 39.
62
DINAMARCO, Execuo Civil, p. 41.
63
GRINOVER, Ada Pellegrini. O restabelecimento da unidade processual, in O processo em sua unidade.
So Paulo: Saraiva, 1978, pp. 18-93.
64
DINAMARCO, Execuo Civil, p. 42.

patrimnio do devedor sofrer as agresses, desde que limitadas exata satisfao dos
direitos do credor, sem que a sobrevivncia digna do devedor seja abalada, o que se v nos
casos da avaliao dos bens penhorados, evitando-se uma alienao por preo vil e
ruinoso para o executado. 65
No ento Cdigo de 1973, a mais significativa transformao sofrida pela
execuo forada foi a equiparao dos ttulos judiciais aos extrajudiciais, representando
um avano significativo no procedimento da execuo. Reduziu-se ainda o rol dos ttulos
executivos extrajudiciais, sendo-os aqueles descritos no art. 585 do CPC.
Uma srie de leis esparsas foi amoldando o Cdigo de 1973 realidade jurdica
e social exigida com o passar dos anos. No entanto, convm aqui expor superficialmente
apenas os trs mais importantes movimentos reformadores, que no sero detalhados por
medida de respeito ao tema principal.
O primeiro deles decorre de uma srie de anteprojetos formulados por
renomados processualistas brasileiros, que seguiram os passos da Associao dos
Magistrados Brasileiros, da Seccional Brasiliense do Instituto Brasileiro de Direito
Processual, idia que foi tambm aceita pela Escola Nacional da Magistratura, por
incumbncia do Ministrio da Justia. 66
Esta comisso de processualistas era formada, dentre outros notveis, por Ada
Pellegrini Grinover, Jos Carlos Barbosa Moreira, Kazuo Watanabe, Humberto Theodoro
Jnior, Celso Agrcola Barbi, Jos Eduardo Carreira Alvim e Srgio Sahione Fadel. 67
Trata-se de um movimento renovador discreto, porm efetivo, que procurou
atacar, de forma isolada, os principais pontos que atravancavam a prestao jurisdicional
mantendo a fisionomia do Cdigo. Procurou ainda apresentar sugestes que privassem pela

65

Idem, p. 44.
DINAMARCO, Cndido Rangel. A reforma da reforma, 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2002, pp. 15-43.
67
Idem.
66

simplificao, agilizao e efetividade do processo. Esse foi o esprito do primeiro

movimento reformador.
Num segundo momento, a chamada reforma da reforma, atravs das leis n.
10.352 de 2001; 10.358 de 2001 e 10.444 de 2002, seguindo a sistemtica da primeira
reforma, atacou, de forma isolada, os pontos necessrios ainda carecedores de melhorias
que no foram supridas pela primeira fase reformadora.
A principal lei dessas fases de reformas que ir interessar no presente estudo a
Lei n. 8.952 de 13.12.1994, a qual instituiu novo art. 461 e pargrafos ao CPC dando nova
regulamentao tutela especfica das obrigaes de fazer e no fazer, delimitando assim a
anlise do tema que foco principal do estudo.
Nessa linha, a Lei n. 8.952/94 alterou o CPC na primeira fase reformadora
advinda, trazendo nova sistemtica para a execuo, ou efetivao, das obrigaes de fazer
e no fazer. Deu ainda, a atual redao do caput do art. 645 do CPC, que trata da execuo
de obrigao de fazer e no fazer fundada em ttulo extrajudicial. Aplicam-se
subsidiariamente os artigos do Captulo III, do Ttulo II, do Livro II do CPC em relao
aos dispositivos do art. 461 do CPC.
O que ocorreu foi que, por serem as obrigaes especficas, so de mais difcil
cumprimento, uma vez que, sem a disposio e vontade do obrigado, torna-se muito difcil
a obteno do resultado a que o credor faz jus, houve a necessidade de sufocar o mau
devedor ao cumprimento das obrigaes devidas. Tais obrigaes tornam-se ainda de mais
difcil cumprimento em relao s obrigaes personalssimas que dependem, alm da
vontade do devedor, de uma conduta pessoal sua.
Assim essa reforma, atravs da lei 8.952/94, inovou no sentido de oferecer mais
artifcios ao Estado-juiz no sentido de agravar a situao do devedor, e, com isso, impor
nele o medo de ver sua situao jurdica ainda mais complicada, comprimindo-o
psicologicamente a cumprir mais rapidamente a obrigao que por ele devida.

Dispensou-se a instaurao formal do processo executivo para a execuo das

sentenas condenatrias ao cumprimento de obrigao especfica de fazer ou no fazer,
autorizando o juiz a impor medidas de presso psicolgica, a exemplo das multas dirias, a
fim de que o obrigado seja pressionado a cumprir voluntariamente e de forma mais efetiva
a sua obrigao. Dentre outras, instaurou-se tambm a maleabilidade das decises contidas
na sentena, com o objetivo precpuo de oferecer ao credor a obteno do resultado prtico
mais efetivo possvel em relao natureza do direito a que faz jus.
A resistncia do obrigado sempre foi muito respeitada sob o dogma da
intangibilidade da vontade humana. Porm, a vontade humana do obrigado no poderia
causar ferimento ao direito de seu credor, ainda mais sob o manto da sentena condenatria
oriunda da tutela cognitiva j transitada em julgado.
Ento os meios possveis encontrados pelo legislador para forar o obrigado a
cumprir voluntariamente sua obrigao sem ferir o dogma da intangibilidade da vontade
encontram-se elencados nos pargrafos do art. 461 do CPC.
As medidas que tendem a impedir a inrcia do obrigado em relao efetivao
do direito do credor, na sistemtica do art. 461 do CPC e seus pargrafos sero abordadas
oportunamente, cabendo neste momento destacar apenas que a principal alterao trazida
pela citada lei a desnecessidade de instaurao formal do processo de execuo para ver
cumprida a sentena judicial relativa tutela especfica, em face da possibilidade de
aplicao dos diversos artifcios legais imperativos definidos nos pargrafos do art. 461,
tornando-se necessria a instaurao formal da execuo de ttulo judicial somente nos
casos em que tais medidas restarem absolutamente fracassadas, permanecendo a obrigao
especfica inadimplida. 68

68

DINAMARCO, A Reforma da reforma, p. 268.

CAPTULO II

A EXECUO E SUA TUTELA JURISDICIONAL

No segmento da atividade jurisdicional, o Estado alm de conhecer, condenar,

constituir e mandar, tambm executa, conforme os que adotam a teoria da classificao
quinria de Pontes de Miranda j citada. nessa atividade voltada execuo de direitos
que o presente captulo se restringir.
Diante de uma lide apresentada em Juzo, o rgo judicial ir conhecer os fatos
e o direito que dizem respeito lide, depois decidir, e, se a parte vencida no se submeter
espontaneamente vontade manifestada, o Estado age, de maneira ativa e prtica para
realizar a imposio do julgado, utilizando-se da fora advinda de seu poder de imprio
contido nas decises judiciais. 69
Na relao entre o processo de cognio e o processo de execuo, deve-se
salientar, preliminarmente, que nem sempre a execuo prescinde da cognio prvia,
muito embora sejam comuns os casos em que a tutela jurisdicional s ser efetivamente
cumprida mediante posterior processo de execuo da matria que fora objeto de um
processo de conhecimento.
A distino lgica e pode ser facilmente obtida pelo enfoque no objeto
pretendido atravs da tutela jurisdicional. Enquanto no processo de cognio, o que se
pretende em juzo a certeza da existncia do direito, no processo de execuo, o que se
busca a efetivao prtica de um direito j reconhecido e assegurado.
Por este motivo, o processo de execuo tende a proporcionar materialmente a
prtica de atos executivos que iro agredir, na esfera ftica, o patrimnio do devedor, para
for-lo a cumprir com sua obrigao, cuja existncia indiscutvel, portanto,
indubitavelmente devida pelo executado.

69

COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Montevideo: Julio Csar Faira Editor.
2002 p. 114 e ss.

A terminologia execuo exige certo esforo para delimitar sua abrangncia,

isso porque o termo execuo pode se referir tanto ao procedimento da execuo num
todo, quanto aos atos materiais empregados satisfao do direito do credor, ou mesmo
quanto ao prprio cumprimento ou efetivao do direito devido.
Da ento, restringir o termo execuo simples satisfao prtica de o direito
ser insuficiente, mas, a fim de evitar possveis turbulncias no que tange sua abrangncia,
empregar-se- no presente estudo a terminologia em seu sentido mais amplo.
Assim, para delimitar a execuo como sendo satisfao do direito do credor, o
termo a ser usado ser o cumprimento, substituindo o emprego da palavra execuo.
Em relao aos atos materiais empregados no processo de execuo, o termo usado daqui
por diante ser atos executivos e, por fim, nas hipteses de referncia ao procedimento
empregado, o termo ser substitudo por processo de execuo ou execuo forada.
H quem entenda que, para que os atos executivos possveis no processo de
execuo possam agredir o patrimnio do devedor, necessariamente deve pr-existir uma
ao de conhecimento transitada em julgado, a fim de evitar o risco de se chegar agresso
patrimonial executiva sem controle da efetiva existncia da relao que se h de fazer
atuar, incorrendo o Estado em pura arbitrariedade. Afirma ainda Humberto Theodoro
Jnior que as atividades de cognio e execuo so conectadas, aludindo que o ttulo
executivo extrajudicial exceo que s vigora mediante expressa permisso em texto
especfico de lei. 70

2.1. O processo de execuo:

No processo de execuo, o Estado atua como substituto da vontade do

devedor, com tendncia a promover o cumprimento do direito a que o credor faz jus.
70

THEODORO JNIOR, Humberto. Curso de Direito Processual Civil. Processo de execuo e processo
cautelar. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p. 4.

Ento, somente quando o obrigado no cumpre voluntariamente a obrigao devida que

se instaura o processo de execuo para este seja forado a cumpri-la efetivamente. Da a
nomenclatura execuo forada que adotada pelo CPC para se referir ao processo de
execuo, contrapondo-se idia de cumprimento ou execuo voluntria do direito pelo
devedor.
Nesse sentido, o processo de execuo deve ser visto como o palco das
providncias materiais necessrias para que se efetive na esfera ftica do credor o seu
direito j garantido e devido pelo executado.
Nos dizeres do clssico processualista Liebman, o processo de execuo
possibilita as operaes prticas necessrias para efetivar o contedo daquela regra, para
modificar os fatos da realidade, de modo que se realize a coincidncia entre as regras e os
fatos. 71
Tem-se, dessa forma, que o processo de execuo depender da certeza do
direito que tem o credor, a qual ser comprovada pelo ttulo executivo que lhe assegura tal
direito.
Como j dito, e deve-se fixar sempre, no processo de execuo que o juiz
agir de maneira a produzir efeitos prticos e materiais, visando a modificar a realidade
ftica do credor, a fim de ajust-la de acordo com o seu direito reconhecido pela norma
jurdica e assegurado pelo ttulo executivo.
Entende-se, todavia, que o processo de execuo no dialtico por no se
discutir o mrito do direito inerente a cada uma das partes, que, em relao ao exeqentecredor, a princpio, amparado pela certeza constante no ttulo executado. caracterizado
como um meio de sujeio do devedor realizao da sano em que incorre por no ter
realizado o direito j lquido e certo do credor. 72

71
72

LIEBMAN, Enrico Tullio. Processo de execuo. 3 ed., So Paulo: Saraiva, 1968. p. 37.
THEODORO JNIOR. Op. Cit. p. 5.

A finalidade precpua do processo de execuo forada a realizao da

sano. A sano a imposio normativa-jurisdicional que forar o devedor a adimplir a
obrigao devida ao credor do direito constante no ttulo executado.
Essas sanes traduzem-se em medidas de ordem prtica no plano patrimonial
do devedor traadas pelas normas legais para que o Estado, na condio de substituto da
vontade do credor, atue incisivamente, invadindo o plano da autonomia da vontade do
devedor para for-lo a cumprir, de maneira efetiva, a regra de direito por ele devida. So
os meios possveis para se atingir o fim, que o cumprimento da obrigao, a satisfao do
direito do credor.
Por meio do processo de execuo, o Estado vai interferir no patrimnio do
devedor para tornar efetiva a sano, efetivando custa do devedor o direito do credor,
sem a vontade ou at mesmo contra a vontade daquele. Essas so as noes bsicas que se
deve guardar sobre o processo de execuo.
Executar, na sua definio terminolgica, significa realizar, levar a efeito,
cumprir, fazer. A prpria terminologia resgata a idia da efetividade, da efetivao, do
cumprimento.
Observe-se ento, que, em relao ao processo de execuo, o sistema
processual impe sano peculiar ao sujeito que no adimpliu aquilo que foi reconhecido
como devido por ele. Trata-se da sano executiva que deve suportar o obrigado, sano
esta caracterizada pela imposio de medidas prticas que possibilitem a produo do
mesmo resultado de que o devedor se absteve de cumprir. A sano, no singular, se refere
ao fato de ter que suportar o devedor a srie de medidas prticas que iro for-lo a
cumprir a obrigao inadimplida.
Tais medidas so incisivas e impostas ao devedor, de acordo ou no com a
vontade do obrigado. Nesse sentido, Dinamarco conceitua execuo como o conjunto de
medidas com as quais o juiz produz a satisfao do direito de uma pessoa custa do

patrimnio de outra, quer com o concurso da vontade desta, quer independentemente ou

mesmo contra ela. 73
A peculiaridade elementar do processo de execuo a sano sofrida pelo
devedor, porque so restries de direito material que produzem resultados prticos. So
atos que invadem e afetam diretamente a esfera patrimonial do devedor, agem sobre a
vontade da pessoa. So medidas destinadas a impor resultados efetivos referentes s
relaes entre dois ou mais sujeitos.
So essenciais no processo de execuo, dois requisitos preliminares
indispensveis, tais como so tambm indispensveis nas outras modalidades de tutela
jurisdicional. Trata-se da necessidade da execuo forada, que se consubstancia pelo
inadimplemento da obrigao devida e na adequao consubstanciada no ttulo que
determina que a obrigao seja cumprida. Estes dois requisitos preliminares integram um
dos pressupostos da tutela jurisdicional executiva, que o interesse de agir o qual o credor
deve ter.
Dessas prvias observaes sobre o processo de execuo, extraem-se os
elementos focais da tutela executiva, os chamados temas centrais, que na lio de
Dinamarco so doze. 74

2.2. Elementos focais da tutela jurisdicional executiva:

A priori h de se destacar, por sua peculiaridade, que a tutela executiva torna

extremamente difcil a delimitao exaustiva, completa e harmnica dos elementos centrais
que compem a execuo forada. No entanto, torna-se indispensvel comentar sobre os
principais, seguindo a forma de classificao dodecgina apresentada por Dinamarco. 75

73

DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. v. IV, 2 ed., rev. e atual. So
Paulo: Malheiros Editores, 2005. p. 34.
74
Idem, p. 36.
75
Idem.

So estes os elementos enumerados por Dinamarco: Execuo e tcnicas

executivas; Processo executivo; Tutela jurisdicional executiva; Jurisdio e competncia;
Meios de coero e de sub-rogao; Responsabilidade patrimonial; Limites naturais e
polticos tutela jurisdicional executiva; Pressupostos da tutela jurisdicional executiva;
Inadimplemento e o ttulo executivo; Liquidao da sentena; Espcies de execuo;
Execuo provisria e Embargos do devedor.
Dentre

todos

estes

elementos,

apenas

os

mais

relevantes

para

desenvolvimento do tema sero selecionados a fim de sofrerem comentrios mais

apurados, sendo conveniente deixar de aprofundar os comentrios sobre alguns deles. No
caso, no ser abordada a questo da competncia, que regra geral de processo e que
excederia abordagem principal. Outro elemento a ser descartado a responsabilidade
patrimonial do devedor, uma vez que o foco do trabalho a execuo das obrigaes no
pecunirias, sendo relevante apenas tal elemento para fins de converso da obrigao
especfica em perdas e danos, que ser abordada em momento oportuno.
O trabalho no abordar as demais espcies de execuo a no ser as de
obrigaes de fazer e de no fazer, limitando-se to somente a estas. Relembre-se ainda
que alguns dos demais elementos j foram abordados de forma breve e objetiva em tpicos
anteriores, como por exemplo a jurisdio; a tutela jurisdicional executiva e a execuo em
seu sentido amplo.
Ento, o desenrolar da abordagem ser feito com enfoque nos principais
elementos que sero mais bem amoldados aos futuros comentrios feitos a respeito da
execuo especfica e do processo de execuo das obrigaes de fazer e de no fazer.
Em relao aos meios de defesa do executado, ser dedicado um captulo
especfico a fim de detalhar as possibilidades existentes.
Diante do que foi apresentado, sabe-se que execuo pode ser conceituada
sob vrios enfoques. Se condizente aos atos executivos, a execuo o conjunto de

medidas pelas quais se torna vivel e se produzem os resultados prticos tendentes a

satisfazer o direito do credor. Da mesma forma, se condizente ao processo executivo, a
execuo to somente uma das vias processuais disponibilizadas realizao dos atos
executivos. Existe ainda a noo de execuo imediata, que se refere execuo das
obrigaes especficas, na forma sistemtica do disposto nos artigos 461 e 461-A do CPC.
Por esses entendimentos prvios, extrai-se a lio de que os procedimentos
executivos so mutveis, conformando-se natureza da obrigao executada. Da decorre a
construo acerca das espcies de execuo disponibilizadas pelo sistema jurdico
processual vigente no Brasil.
Compreendem essas espcies, a execuo por quantia certa contra devedor
solvente, a execuo para entrega de coisa, a execuo das obrigaes de fazer e de no
fazer, e, por fim, a execuo universal e coletiva, que caracterizam o processo de
insolvncia civil.
Dentre estas espcies, a que interessa e ser enfocada a execuo das
obrigaes de fazer e de no fazer, sob a qual iro orbitar todos os demais comentrios
sobre execuo e meios de defesa do executado.
Como j sabido, a tutela jurisdicional executiva efetiva consiste sempre na
obteno de um resultado prtico efetivo na esfera ftica do credor, a fim de satisfazer seu
direito, o que proporcionado pela atuao incisiva do Estado-Juiz que impe ao devedor
a sano de suportar as medidas legais aplicveis que o forcem a cumprir a obrigao por
ele inadimplida, atendendo, assim, as exigncias da ordem jurdica.
Calcificada essa noo de tutela jurisdicional executiva, cumpre agora abordar
cada um de seus pressupostos essenciais, um dos elementos centrpetos da execuo.

2.2.1. Consideraes sobre os pressupostos da execuo:

A concesso da tutela jurisdicional executiva depender da preexistncia de

alguns requisitos essenciais, que so os pressupostos da execuo. Assim como todas as
demais relaes processuais, a tutela executiva se sujeita e condicionada ao respeito
desses pressupostos.
Sem a adequao a esses pressupostos, o processo de execuo, como qualquer
outro, ser extinto, cabendo ao juiz fiscaliz-los e control-los, mediante provocao ou ex
officio.
No que tange tutela executiva, o diploma processual elenca dois pressupostos
bsicos, mas que, se isolados so insuficientes. So eles: a inadimplncia e o ttulo. Assim
o CPC os reconhece sob a mscara Dos requisitos necessrios para realizar qualquer
execuo, no seu captulo III, Ttulo I, Livro II do CPC.
Na realidade, a inadimplncia e o ttulo no passam de dois elementos que
integram apenas um dos pressupostos da execuo, que o interesse de agir. Sem ttulo
no h adequao e sem inadimplemento, a tutela jurisdicional executiva absolutamente
desnecessria para dirimir a questo.
O certo que a enumerao ordenada destes pressupostos gerais e peculiares
dever rduo que deve ser enfrentado pela doutrina, uma vez que os dispositivos legais
inerentes esto alocados de forma fragmentada e desorganizada no CPC.
Deve-se aplicar a interpretao conforme a teoria geral do processo civil para
que seja possvel, ao menos, separ-los numa ordem que seja compatvel com a efetivao
do direito do credor atravs da modalidade de tutela executiva.
Note-se tambm, que ter direito propositura da ao, ter direito ao processo
no significa dizer que se possua o direito concesso da tutela executiva pretendida.
Terminologicamente, tutela significa proteo, defesa. Ento, o Estado-Juiz no vai
conceder o amparo executivo quele que no possui o direito pleiteado. Possui, todavia, o

direito de pleitear tal amparo, tem o direito de solicitar a tutela jurisdicional, que s ser
concedida mediante o preenchimento desses pressupostos. 76
Na tutela executiva, no h que se falar em impossibilidade absoluta de
apreciao e julgamento do mrito (relativo declarao da existncia ou no do direito
pleiteado), mas no absurdo afirmar que essa anlise ficar postergada para momento
ulterior, em que possivelmente o executado ir opor os embargos execuo. 77
Se em sede de embargos ficar constatado que o direito pleiteado no existe, o
processo executivo extinto e a execuo no prossegue mais, no havendo entrega do
bem da vida. Inexistir a interveno estatal para efetivar o direito pleiteado pelo
exeqente, uma vez que se verifique, em sede de embargos, que indevido.
A figura do direito ao bem como um dos pressupostos do provimento definitivo
de sua posterior entrega ao credor conseqncia imediata do desfecho nico ao qual toda
execuo destinada. No processo de execuo s poder ser concedida a tutela final e
plena ao exeqente, e nunca ao executado, e, nesse caso o exeqente s ter o direito
tutela plena e efetiva se tiver o direito ao bem reconhecido. Ento, a conseqncia lgica
que da decorre que, se no existir o direito, o processo de execuo ser extinto sem a
concesso da tutela jurisdicional plena a quem quer que seja. 78
Ultrapassada essa disposio, verifica-se que alm da necessria aplicao
plena da teoria das condies da ao como requisitos prvios propositura da demanda
executiva, arrolam-se alguns outros pressupostos especficos da tutela executiva.
Cndido Rangel Dinamarco enumera oito pressupostos. So eles: a
possibilidade jurdica da demanda; legtimo interesse de agir; legitimidade ad causam ativa
e passiva; propositura de uma demanda regular perante um rgo investido de jurisdio;
capacidade do demandante; personalidade jurdica do demandado; no ocorrncia de certos

76

DINAMARCO. Instituies. v. IV, Op. Cit. p. 79.

Idem.
78
DINAMARCO. Instituies. v. IV, Op. Cit. p. 80.
77

fatos obstativos como a litispendncia, confuso ou morte da parte (direitos

personalssimos); e, em geral, a realizao regular e ordenada de todos os atos do
procedimento. 79
Numa anlise geral, verifica-se que estes pressupostos amoldam-se tambm
dentro da sistemtica da teoria geral das condies da ao e dos pressupostos processuais.
Da mesma forma, Dinamarco diz que os dois requisitos necessrios para
realizar qualquer execuo, ditados pelo CPC, que so inadimplemento e ttulo executivo,
amoldam-se de forma sistemtica no contexto de uma das condies da ao executiva,
que o legtimo interesse processual. 80
Em suma, essa numerao dos pressupostos pode assim ser definida: os
pressupostos de existncia do processo executivo so, de uma forma geral, a propositura da
demanda executiva e a qualidade do juiz regularmente investido, no destinatrio dessa
demanda. J os pressupostos de validade so: a regularidade da demanda proposta; a
trplice capacidade do exeqente (capacidade de ser parte, capacidade de estar em juzo e
capacidade postulatria); a personalidade jurdica do executado (capacidade de ser parte, e
esta basta) e a inexistncia de fatores externos, impeditivos, com a litispendncia. 81
Humberto Theodoro Jnior classifica os requisitos em elementos subjetivos e
objetivos da execuo. Diz que os elementos subjetivos so as partes e o rgo judicial,
alm dos sujeitos secundrios que participam do processo como auxiliares de seu
desenrolar, a exemplo dos escrives, oficiais de justia, dentre outros. J os elementos
objetivos so formados pelo ttulo executivo judicial dotado de certeza e liquidez, o objeto
da atividade executiva ou os bens exeqveis e os ttulos executivos extrajudiciais,

79

Idem, p. 82.
Idem, p.82.
81
Idem, p. 90.
80

igualmente dotados de certeza e liquidez que, para fins de execuo, devem ser exigveis,
ou exeqveis da mesma forma que o ttulo judicial, compreendendo tambm as provas. 82
Uma extenso nos comentrios acerca de cada um desses pressupostos,
dissecando-os de maneira a tentar exaurir as observaes necessrias traria bice
continuao do presente estudo acerca de seu objeto central, a execuo de obrigaes
especficas de fazer e no fazer. Portanto, sero analisados, de forma sucinta, apenas os
aspectos genricos acerca dos ttulos judiciais e extrajudiciais para fins de delimitao
temtica, excluindo-se os demais temas que dilatariam o foco da anlise de forma
imprpria.

2.3. O ttulo executivo:

Para que se possa promover o processo de execuo indispensvel que exista
um ttulo no qual esteja plenamente assegurado o direito pleiteado pelo exeqente.
O primeiro e mais importante dos elementos para definir o crdito a ser
executado o ttulo executivo. Esse ttulo a prpria materializao do direito do credor e,
ao mesmo tempo, o grilho que compromete o devedor, vinculando-o a satisfazer a
obrigao devida por ele ao possuidor do ttulo, desde que este no esteja eivado de vcios
que comprometam sua validade.
A definio de ttulo executivo feita por diversos autores, dentre os quais
devem se destacar os posicionamentos abaixo descritos.
Para Dinamarco, o ttulo executivo um ato ou fato jurdico indicado em lei
como portador do efeito de tornar adequada a tutela executiva em relao ao preciso direito
a que se refere. 83

82
83

THEODORO JNIOR. Op. Cit. pp. 25-122.

DINAMARCO. Instituies, v. IV, Op. Cit. p. 191.

J Humberto Theodoro Jnior prefere no conceituar o ttulo executivo,

trazendo baila apenas citaes que redirecionam as definies feitas por Liebman,
Zanzucchi, Carnelluti, Furno, Couture e Rocco. 84
Na obra Curso Avanado de Processo Civil, coordenada por Luiz Rodrigues
Wambier, a conceituao encontrada a de que o ttulo executivo cada um dos atos
jurdicos que a lei reconhece como necessrios e suficientes para legitimar a realizao da
execuo, sem qualquer nova ou prvia indagao acerca da existncia do crdito. 85
Na viso do professor Carlos Alberto Carmona, o ttulo executivo conceitua-se
como o ato ou fato ao qual a lei atribui (s vezes at mesmo de forma arbitrria) tamanho
grau de certeza que permite ao autor desde logo pleitear medidas satisfativas. 86
Em recente obra, Jos Miguel Garcia Medina diz que so insuficientes as
teorias que atribuem ao ttulo executivo a natureza de ato ou documento, exclusivamente.
Em decorrncia disso surgiu a teoria de que o ttulo , alm de ato, documento. Ento no
so figuras autnomas o ato e o documento, como as teorias anteriores entendiam, mas se
completam. Segundo a nova teoria, o ttulo executivo ato e documento; tais elementos,
representam o ttulo executivo em sentido substancial e em sentido formal ou processual.
Em sentido substancial, o ttulo o ato pelo qual o responsvel se sujeita voluntariamente
ou o provimento que sujeita o responsvel sano executiva. Em sentido formal, o ttulo
seria um documento dotado de requisitos formais particulares (documentao
especfica). 87
Segue o mesmo autor afirmando que a noo moderna de ttulo executivo
surgiu com o fenmeno consistente no afastamento da possibilidade de qualquer discusso,

84

THEODORO JNIOR. Op. Cit. p. 28.

WAMBIER, Luiz Rodrigues. Curso Avanado de Processo Civil, v. 2: processo de execuo. 3. ed. rev.,
atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000. p. 46.
86
CARMONA, Carlos Alberto. Ttulos Executivos Extrajudiciais no Cdigo de Processo Civil Brasileiro. In
Processo de Execuo e Assuntos Afins. Coord. Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: Editora Revista
dos Tribunais, 1998. p. 58.
87
MEDINA, Jos Miguel Garcia. Op. Cit. p. 167-168.
85

no curso da execuo, acerca da existncia ou inexistncia do direito encerrado no ttulo

executivo. 88
Por fim, o ltimo destaque deve ser feito na conceituao trazida por Srgio
Shimura, que tambm estuda o ttulo executivo sob seus aspectos substanciais e
instrumentais (ou formais). O autor, da mesma forma que Humberto Theodoro Jnior,
procura no conceituar o ttulo executivo, apenas afirmando que pressuposto de qualquer
execuo, na forma do art. 58, fazendo aluso idia de que no h execuo sem ttulo.
Para explicar, faz citao dos pensamentos clssicos de Carnelutti e Liebman. Separou
Shimura os pontos nodais da questo relativa definio dos ttulos segundo Carnelutti e
Liebman. Para Liebman, o ttulo principalmente o ato jurdico que faz nascer a execuo,
pois sublinha a sua eficcia constitutiva. J para Carnelutti, o ttulo executivo o
documento que prova a existncia do crdito, j que lhe assinala a eficcia probatria. Por
fim, faz referncia a uma minoritria viso ecltica que diz que no se trata de uma
combinao de fato jurdico e de prova, porque na estrutura do ttulo executivo possvel
vislumbrar, ao mesmo tempo, a presena do ato jurdico e do documento. 89
Assim, para que o ttulo seja exeqvel, deve ser dotado de caractersticas
essenciais, sem as quais no pode ser exigido judicialmente atravs do processo de
execuo. Para que o cumprimento do direito garantido no ttulo possa ser pleiteado
judicialmente na forma do que permite o procedimento de execuo, o ttulo deve ser
lquido, certo e exigvel.
A certeza do ttulo vincula-se sua existncia. Tal caracterstica existe nas
hipteses em que no h controvrsia sobre sua existncia, isso sob o seu aspecto formal.
Leva ao entendimento de que indispensvel a existncia de um ttulo executivo para que
seja aplicada a sano legal relacionada ao ato ou fato jurdico.

88
89

Idem, p. 223-224.
SHIMURA, Srgio. Ttulo Executivo. 2 ed. ampl. e atual. So Paulo: Mtodo, 2005, pp. 26-58.

A liquidez do ttulo executivo representada quando nele consta a

determinao da importncia da prestao, o quantum. A dvida considerada lquida
quando ela se acha determinada em todos os seus elementos de quantidade (dinheiro),
qualidade, peso, volume, espcie e quantidade (coisas diversas do dinheiro). No que tange
s obrigaes de fazer e no fazer, surge controvrsia acerca da existncia ou no desse
requisito devido sua dificuldade de detalhamento, pois nessas espcies de obrigaes o
credor deve simplesmente indicar o modo de execuo que prefere, luz do que prescreve
o art. 615, inciso I. do CPC. 90
Para Dinamarco, tal requisito no existe nessas espcies de obrigao, dizendo
que o predicado da certeza bastaria, uma vez no admite a liquidez nas obrigaes cujo
objeto no seja suscetvel de quantificao pela medida, peso, volume, quantidade, etc.
ou seja, no caso de dvidas fulcradas em coisas fungveis. 91
J Humberto Theodoro Jnior sustenta que os requisitos da certeza, liquidez e
exigibilidade dizem respeito no apenas aos ttulos de dvida de dinheiro, mas queles que
envolvem obrigaes especficas de entregar coisa, de fazer e de no fazer. 92
A exigibilidade do ttulo no pode ser considerada um elemento intrnseco do
ttulo executivo, a exemplo da liquidez e da certeza, mas concerne necessidade concreta
da jurisdio; o ttulo executivo, adequao da via procedimental. A exigibilidade advm
do vencimento da dvida. No basta a simples existncia do ttulo executivo e a
identificao nele, da obrigao devida, do credor, do devedor e das condies para seu
cumprimento. indispensvel que essas condies para o cumprimento da obrigao
tenham sido desrespeitadas. imprescindvel que o direito no tenha sido efetivado no
prazo estipulado ou na exata forma do que fora determinado no ttulo.

90

SHIMURA. Op. Cit. p. 197.

DINAMARCO. Instituies. v. IV. Op. Cit. p. 214.
92
THEODORO JNIOR. Processo de execuo. 15. ed. So Paulo: Leud. 1991, pp. 61-82.
91

Em face da diversidade de ttulos executivos admitida por lei, extrai-se um

nico requisito formal relativo a todos os ttulos, que o da instrumentalidade do
documento escrito. J os requisitos inerentes certeza, liquidez e exigibilidade so
considerados requisitos substanciais dos ttulos executivos. 93
A ttulo de esclarecimento, cite-se que o inadimplemento, em sentido estrito,
o no cumprimento da obrigao no prazo e forma estipulados, acompanhado da
impossibilidade definitiva de ela ser cumprida ou da inutilidade da prestao. Mas, no caso
do inadimplemento, como pressuposto da execuo, o conceito que se melhor amolda s
tcnicas executivas o inadimplemento que se resolve em simples mora e no no
inadimplemento em si. Para atender melhor forma, seria mais adequado que o termo
inadimplemento, nos casos de execuo, fosse substitudo pelo termo no
cumprimento da obrigao.
Tal diferenciao relativa mora e ao inadimplemento em sentido estrito
necessita de simples explicao, uma vez que o inadimplemento implica a definitiva
impossibilidade ou a absoluta inutilidade do cumprimento da obrigao ao passo que a
mora pode ser purgada, j que existe a possibilidade de ser satisfeita futuramente. Para isso
o credor pode contar, no processo de execuo, com os meios coativos e de sub-rogao
colocados sua disposio para forar o cumprimento da obrigao; pode contar ainda
com a prpria vontade do obrigado em cumprir voluntariamente o que por ele devido e,
finalmente, pode contar com atos de terceiros interessados no cumprimento da obrigao.
Ento, em termos mais acertados, no h que se falar em inadimplemento como
requisito para realizar qualquer execuo, mas sim em no cumprimento da obrigao.
Em suma, diante do fato de exigir-se a existncia de um ttulo executivo onde
esteja estabelecido, dentre outros, os sujeitos que integram a obrigao, a prpria obrigao
e a especificao do prazo e condies para seu cumprimento, a execuo forada
93

DINAMARCO. Instituies. v. IV. Op. Cit. p. 204.

movida ainda pela possibilidade de ser a obrigao satisfeita de modo a suprir, em

momento futuro, as expectativas frustradas do credor pelo no cumprimento voluntrio da
obrigao pelo obrigado.
Da surge o princpio universalmente adotado acerca da execuo, que o
princpio nulla executio sine titulo, pelo qual nenhuma execuo forada cabvel
desprovida de um ttulo que assegure o direito pleiteado, sem fornecer as bases slidas
indispensveis ao deslinde do processo de execuo. Assim tambm prescreve o art. 583
do CPC que vincula a execuo existncia de um ttulo que lhe sirva de base.
Ento, justamente com enfoque na impossibilidade de existncia de execuo
desprovida de ttulo executivo, ele assume uma trplice funo que a de autorizar a
execuo, definir o fim da execuo e fixar os limites da execuo. 94
A primeira funo auto-explicvel, pois no se concebe o processo de
execuo sem ttulo executivo, no se executa um nada.
A segunda funo da mesma forma de fcil entendimento, porque o ttulo
revela qual foi a obrigao contrada pelo devedor e qual a sano correspondente que
decorre do seu inadimplemento, identificando o fim do procedimento executivo.
A terceira funo diz respeito s limitaes objetivas e subjetivas da coao a
ser exercida pelo Estado-Juiz na execuo da obrigao, por no se admitir que a execuo
possa extrapolar o estritamente necessrio e possvel para o cumprimento da obrigao.
Feitas essas consideraes, compete dizer que os ttulos executivos podem ser
classificados em judiciais e extrajudiciais, devendo tal diviso ser analisada na sua forma
macroscpica, no se detalhando cada uma de suas possveis subdivises e espcies.
Entretanto, maior enfoque ser dado ao ttulo executivo judicial, porque o tema principal se
desenvolver com base neste instituto.

94

Idem. p. 28.

2.3.1. Ttulos executivos extrajudiciais:

De uma forma geral, o ttulo executivo extrajudicial representa a materializao

de um negcio oriundo de um documento que registra os termos e condies desse negcio
jurdico realizado fora da esfera judicial, entre as partes, e, por este motivo, so expostos
aos vcios que podem contamin-lo, a exemplo do vcio de consentimento.
O principal conjunto que define as espcies de ttulos executivos extrajudiciais
o do art. 585 do Cdigo de Processo Civil. Porm, alm dele, uma variedade de outras
leis tambm instituem outras espcies de ttulos executivos extrajudiciais.
Na definio de Dinamarco, ttulos executivos extrajudiciais podem ser
conceituados sempre como aqueles atos jurdicos estranhos a qualquer processo
jurisdicional que a lei admite como mero fato jurdico, na medida em que a prpria lei lhe
confere eficcia executiva no negociada pelas partes e no includa no negcio jurdico,
apoiando-se essa eficcia sempre na vontade da lei, e no na vontade das partes. 95
Da dizer-se que a execuo fundada em ttulo executivo extrajudicial aquela
que tem por objeto a satisfao do crdito proveniente de um ttulo que no passou sob o
crivo da jurisdio, uma vez que nenhum procedimento jurisdicional foi instaurado para
sua formao ou homologao, mas compem-se da documentao de atos e negcios da
vida privada a que a lei confere eficcia executiva, desde que atendidos os pressupostos de
validade estabelecidos por ela.
Entretanto, a eficcia executiva dos ttulos executivos extrajudiciais no
inferior ou limitada se comparada eficcia dos ttulos judiciais, visto que a lei no faz
qualquer diferenciao entre ambas. A diferena elementar que se vislumbra, em termos
prticos, a dificuldade de defesa do executado nos casos de execuo fundada em ttulo
executivo judicial, pois um ttulo que passou pela anlise, apreciao e deciso de um

95

DINAMARCO. Instituies. v. IV. Op. Cit. p. 246.

rgo dotado de jurisdio, no podendo o executado alegar vcios e nulidades que

geralmente ocorreriam facilmente no caso de formao dos ttulos executivos
extrajudiciais.
Os ttulos executivos extrajudiciais distanciam-se dos ttulos executivos
judiciais porque dispensam a atuao do poder jurisdicional para sua formao ou
homologao. No passam por um processo de conhecimento prvio, j que so formados
de acordo com a vontade das partes na esfera da vida privada, o que os torna mais instveis
juridicamente.
Uma caracterstica elementar dos ttulos executivos extrajudiciais a sua
probabilidade razovel no sentido de dizer que o legislador empresta eficcia executiva a
um negcio jurdico realizado entre as partes no mbito da vida privada, a fim de privar
pela efetividade do processo de execuo, preferindo correr o risco de permitir a
instaurao do processo de execuo forada a abarrotar o Judicirio de processos de
conhecimento para formao ou homologao de ttulos executivos.
Tal fato ocorre em prol da celeridade do processo executivo, uma vez que as
vantagens obtidas na maioria das vezes tm muito mais significao social que eventuais
males sofridos em casos esparsos. A lei prefere correr riscos maiores, mas sabe-se que o
melhor servio prestado, relativo ao processo de execuo, na grande maioria das vezes
absorve alguns males que dele sobreviessem em alguns casos isolados.

96

Desta forma, os ttulos executivos extrajudiciais podem ser considerados

documentos a que a lei empresta a eficcia da executividade, dos quais decorrero os
benefcios inerentes ao processo de execuo.

2.3.2. Ttulos executivos judiciais:

96

SHIMURA. Op. Cit. p. 362.

Desde o Direito Romano, a sentena judicial era o passe livre de seu portador
para ingresso ao processo de execuo, atravs da actia iudicati, que substituiu a antiga
manus injectio penal e privada. 97
O estatuto processual vigente trouxe a unificao das vias executivas que antes
eram as aes executria e executiva, sendo a ao executria aquela decorrente da
sentena e a executiva aquelas oriundas da extinta assinao de dez dias. 98
Os ttulos judiciais eram elencados pelo art. 584 do CPC que descrevia
determinadas espcies de sentenas. Entretanto, tal dispositivo foi revogado pela Lei
11.232 de 22.12.2005 que deslocou o rol dos ttulos executivos judiciais para o art. 475-N
com as devidas alteraes.
O Cdigo de Processo Civil no se refere mais sentena condenatria, mas
sim quela que reconhea a existncia da obrigao de fazer, no fazer, entregar coisa ou
pagar quantia, o que alarga a possibilidade de atribuio da eficcia executiva tambm
sentena meramente declaratria. Portanto, possui eficcia executiva a sentena
declaratria que contenha a definio completa da norma jurdica individualizada.
Nesse sentido, traga-se baila a interpretao do STJ acerca da possibilidade de
extenso da eficcia executiva s demais espcies de sentenas, alm das condenatrias:
No atual estgio do sistema do processo civil brasileiro no h como insistir
no dogma de que as sentenas declaratrias jamais tm eficcia executiva. O
art. 4, n., do CPC considera admissvel a ao declaratria ainda que tenha
ocorrido a violao do direito, modificando, assim, o padro clssico da tutela
puramente declaratria, que a tinha como tipicamente preventiva. Atualmente,
portanto, o Cdigo d ensejo a que a sentena declaratria possa fazer juzo
completo a respeito da existncia e do modo de ser a relao jurdica concreta.
Tem eficcia executiva a sentena declaratria que traz definio integral da
norma jurdica individualizada. No h razo alguma, lgica ou jurdica, para
submet-la, antes da execuo, a um segundo juzo de certificao, at porque
a nova sentena no poderia chegar a resultante diferente da anterior, sob pena
de comprometimento da garantia da coisa julgada, assegurada
constitucionalmente. E instaurar um processo de cognio sem oferecer s
partes e ao juiz outra alternativa de resultado que no um, j prefixado,
97

LIEBMAN, Execuo e ao executiva. Pp. 33-78 apud HANADA, Nelson. Ttulo executivo
extrajudicial. JTASP 59, So Paulo: LEX, 1980, p. 16.
98
ASSIS, Araken de. Manual da execuo. 9. ed. rev., atual e ampl. da 8 ed. do livro Manual do Processo
de Execuo. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2004, p. 146.

representaria atividade meramente burocrtica e desnecessria, que poderia

receber outro qualificativo, menos o de jurisdicional. 99

No entanto, a incluso do art. 475-N com alterao do conjunto dos ttulos

executivos judiciais trouxe tambm, interpretaes dspares acerca da possibilidade de
expanso da eficcia executiva s demais espcies de sentenas que no as condenatrias.
Carreira Alvim no concorda com essa possibilidade de atribuio da eficcia
executiva s sentenas declaratrias ao dizer que o art. 475-N trata, no fundo, de sentena
condenatria sendo tal que imponha ao devedor o cumprimento de uma prestao (fazer,
no fazer e entregar coisa), sendo a nica que admite execuo forada. 100
O professor Araken de Assis vai mais adiante ao afirmar que a sentena no o
nico ato decisrio a ensejar a execuo. Na forma do que diz o art. 162, 2 do CPC,
entende que, a exemplo das liminares antecipatrias e, principalmente de acordo com o art.
163, os acrdos tambm so atos decisrios distintos da sentena que comportam a
execuo. Porm, apesar de tal observao, diverge ainda mais dos outros posicionamentos
anteriormente apresentados, dizendo que o art. 475-N, I, limitou ainda mais o campo da
incidncia da execuo, reservando cumprimento aos pronunciamentos mandamental e
executivo. 101
O importante registrar que o ttulo executivo judicial decorrente de
julgamento da lide por rgo dotado de poder jurisdicional, seja em razo de homologao
de transao ou do reconhecimento jurdico do pedido. Neste ponto, conveniente, para os
casos de cumprimento e execuo das obrigaes de fazer e no fazer, adotar o
posicionamento de Araken de Assis supracitado quanto possibilidade de execuo dos
atos decisrios distintos da sentena.

99

RSTJ 181/117, 1 T.
CARREIRA ALVIM, Jos Eduardo. Cumprimento da sentena. Curitiba: Jaru, 2006. p. 99.
101
ASSIS, Araken de. Cumprimento da sentena. Rio de Janeiro: Forense, 2006. p.204.
100

Sob essa tica, h de se admitir tambm que um simples despacho que contenha
as expresses defiro ou cumpra-se possa conter em seu bojo toda fora condenatria,
mandamental ou executiva necessria sua execuo, desde que contidas no requerimento
que motivou a deciso, todas as razes do requerente, especificados os termos e condies
exatos do cumprimento da obrigao, bem como a necessidade do cumprimento em face
do seu inadimplemento oriundo da falta de prestao voluntria da obrigao, do
pericullum in mora ou do fummus boni iuris latente.
Em termos clssicos em matria de processo civil, o ttulo judicial aquele
oriundo de um processo, entendendo-se que so englobados neste rol os pronunciamentos
oriundos de atividade propriamente jurisdicional.
Numa tica mais malevel e que melhor se amoldaria s execues das
obrigaes de fazer e no fazer em face da generalidade do disposto no art. 461, 5 do
CPC, Luiz Rodrigues Wambier define os ttulos executivos judiciais como sendo aqueles
consistentes em provimentos jurisdicionais, ou equivalentes, que contm a determinao a
uma das partes de prestar algo outra, afirmando que, falta de uma prestao espontnea,
o ordenamento jurdico confere a tais provimentos a eficcia de autorizar a utilizao dos
atos executrios. 102
sob esse enfoque mais permissivo de atribuio da eficcia executiva aos atos
decisrios e aos provimentos jurisdicionais que o tema relativo execuo das obrigaes
de fazer e no fazer se desenvolver.

2.4. A questo dos princpios do processo de execuo:

A doutrina brasileira costuma apontar alguns princpios que regem a execuo

forada. Tais princpios sero abordados apenas de maneira expositiva, sem a anlise

102

WAMBIER, Luiz Rodrigues. Op. Cit. p. 50.

profunda de cada um deles. Ento, os princpios da execuo forada sero relacionados de

acordo com o rol disponibilizado pelos principais autores e apresentadas algumas
divergncias entre eles.
Humberto Theodoro Jnior apresenta um rol de oito princpios informativos do
processo de execuo. 103
O primeiro que toda execuo real, referindo-se atividade jurisdicional
que recai direta e exclusivamente sobre o patrimnio do devedor, e no sobre a pessoa do
devedor, citando o art. 591 do CPC como fundamentao de tal idia. O segundo que
toda execuo tende apenas satisfao do direito do credor referindo-se limitao da
atividade jurisdicional executiva que dever incidir sobre o patrimnio do devedor
unicamente sobre o estritamente necessrio para a satisfao do direito do credor. Cita o
art. 659 do CPC como fundamento dessa noo. 104
O terceiro o princpio da utilidade, afirmando que a execuo deve ser til ao
credor, no devendo se configurar num instrumento de simples castigo ou sacrifcio do
devedor. O quarto princpio o da economia da execuo significando que a execuo
deve ser realizada de forma a satisfazer o direito do credor na forma menos prejudicial
possvel ao devedor (art. 620, CPC). O quinto princpio o da especificidade da execuo,
devendo esta propiciar ao credor, na medida do possvel, exatamente o direito que obteria
se a obrigao fosse cumprida voluntria e pessoalmente pelo devedor. 105
O sexto princpio o do nus da execuo pelo qual o devedor dever arcar
com o processo de execuo a suas expensas, com o dbito executado, e alm deste, com
os prejuzos eventualmente causados, as demais custas e honorrios advocatcios. O stimo
princpio o do respeito dignidade humana pelo qual a execuo no dever ser levada a
uma situao incompatvel com a dignidade humana; nesse sentido, foi instituda a

103

THEODORO JNIOR, Op. Cit., pp. 10-15.

Idem, p. 11.
105
Idem, pp. 11-12.
104

impenhorabilidade de alguns bens (art. 649, CPC). O ltimo princpio o da

disponibilidade da execuo, pelo qual o credor no obrigado a executar seu ttulo, e nem
obrigado a prosseguir na execuo forada por ele iniciada. 106
Araken de Assis tratou de analisar os princpios da funo executiva,
distinguindo princpios informativos e os princpios fundamentais, dizendo que aqueles
so de ordem tcnica e universal, e, portanto, pouco suscetveis a variaes scioeconmicas; estes, ao contrrio, carregados ideologicamente, comportam balanceamento
em cada ordenamento concreto, podendo freqentemente se opor uns aos outros. 107
Para o referido autor, os princpios podem ser reunidos num rol aberto e amplo,
a seguir citado.
O primeiro o princpio do ttulo, segundo o qual a ao executria sempre se
basear no ttulo executivo, seja ele judicial ou extrajudicial, sendo que a ausncia deste
elemento gera nulidade (art. 618, I e art. 586, CPC). O segundo o princpio da
responsabilidade patrimonial igualando-se no que disse Humberto Theodoro Jnior
quando afirma que toda execuo real. Por este princpio, a execuo dotada de carter
real e visa ao patrimnio do executado, ficando insubsistente tal afirmao no que diz
respeito a coero pessoal. 108
O terceiro o princpio do resultado pelo qual a execuo deve buscar entregar
ao exeqente rigorosamente o bem por ele perseguido. O quarto o princpio da
disponibilidade: pode o credor desistir da execuo a qualquer momento, arcando com os
honorrios advocatcios se o executado constituiu advogado para oferecimento de bens
penhora antes da oposio de embargos. 109
O quinto o princpio da adequao, pelo qual o meio executrio predisposto
se mostrar idneo a atuar compulsoriamente o direito do reclamado, legitimando-se os
106

Idem, pp. 12-13.

ASSIS, Araken. Manual da Execuo. Op. Cit., p. 89.
108
Idem, p. 93.
109
Idem, p. 94-95.
107

meios e os atos executivos montados dentro de cada meio, haja vista a instrumentalidade
do processo, nessa obrigatria e ntima correlao. E termina dizendo que: Sem meio
hbil, o bem nunca ser alcanado pelo credor. 110
Autores como Luiz Rodrigues Wambier entendem ser o princpio do
contraditrio um princpio perfeitamente aplicvel no processo de execuo uma vez que a
afirmao de que no seria aplicvel reside na falta de percepo de que o que no existe
a discusso quanto ao mrito do crdito do exeqente. Tal discusso j teria ocorrido em
ao anterior, em que houve a condenao, ou acontecer em sede de embargos
execuo, que se constitui como ao prpria, geradora de um processo de conhecimento.
Ento, para ele, h contraditrio no processo de execuo em vrios casos em que devem
ser respeitados os objetos de tal princpio, que seria: a observncia dos pressupostos
processuais, condies da ao, validade dos atos do procedimento e observncia do art.
620 do CPC. 111
Da mesma forma entendem Cndido Rangel Dinamarco

112

e Humberto

Theodoro Jnior 113, que aceitam a hiptese de contraditrio no processo de execuo.

Por fim, ressalte-se a argumentao de Jos Miguel Garcia Medina na sua obra
sobre os princpios fundamentais da execuo civil. A observao por ele feita e que
merece destaque em relao ao princpio nulla executio sine titulo ou princpio do ttulo,
j acima abordado, no sentido de que toda execuo deve ser realizada com base num ttulo
executivo. No entanto, salienta que tal concepo principiolgica se deu com base na
execuo tradicional regulada pelo Livro II do CPC (arts. 566 e ss., CPC) e no se afeioa
perfeitamente ao sistema jurdico processual posterior s reformas legislativas que buscam
um processo mais clere e efetivo. Diz que esse princpio manifesta-se apenas e to

110

Idem, p. 99.
WAMBIER, Luiz Rodrigues. Curso Avanado de processo civil, v. 2. 3 ed., rev., atual. e ampl. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000, pp. 132-135.
112
DINAMARCO, Cndido Rangel. Execuo Civil, 3 ed., So Paulo: Ed. Malheiros, 1993, p. 166.
113
THEODORO JNIOR, Humberto. Processo de execuo, 15 ed., So Paulo: Leud, 1991, p. 13.
111

somente em relao ao ttulo executivo que enseja o processo de execuo propriamente

dito, no valendo em relao aos demais pronunciamentos judiciais criados pelas reformas
na busca pela tempestividade da tutela jurisdicional, relegando a um plano secundrio a
cognio exaustiva sobre o direito discutido, argumentando que, por isso, possvel a
execuo sine titulo permitida. 114
Por tudo que j foi citado, facilmente identificvel a confuso doutrinria no
sentido de organizar e definir as espcies de princpios da execuo, sejam eles
fundamentais ou informativos. Por esta razo, deixou-se para o fim a anlise do princpio
da autonomia, que merecedor de comentrios mais profundos.

2.4.1. Princpio da autonomia e o sincretismo:

Ainda na esteira das pertinentes e astutas observaes de Medina, o princpio da

autonomia muitas das vezes designado para identificar a independncia do processo de
execuo relacionado ao processo de conhecimento, em face da formao de um novo
vnculo jurdico processual. Na verdade, o mais sensato seria dizer que o processo de
conhecimento que independe e se caracteriza como autnomo do posterior processo de
execuo, uma vez que nada impede que o devedor possa cumprir voluntria e
satisfatoriamente a obrigao devida em relao execuo de sentenas condenatrias. A
noo de autonomia deve ser recproca nos processos de conhecimento e de execuo. 115
Sob esse foco, torna-se possvel afirmar que as modificaes recentes das
estruturas processuais, fruto das reformas do CPC, s vieram a fortalecer a idia de que
existem situaes em que cognio e execuo se realizam na mesma relao jurdico-

114
115

MEDINA, Op. Cit., pp. 137-139.

Medina, Op. Cit., pp. 262-263.

processual, sendo que antes figuravam como mera exceo ao princpio da autonomia da
execuo em face da cognio. 116
H que se falar ento no princpio do sincretismo como uma nova configurao
da relao entre cognio e execuo, significando o poder de exigir o julgamento da
pretenso e, ao mesmo tempo, exigir a satisfao do direito reconhecido neste julgamento.
Tal figura ocorre freqentemente nos casos em que, julgada procedente a pretenso, o
mesmo processo vai prosseguir e, naturalmente, sem que nova demanda seja proposta,
tampouco nova citao efetuada: os atos executivos adequados sero produzidos. O
processo um s e uma s ao existe, possuindo conjuntamente, natureza cognitiva e
executiva.
Nessa espcie de processo, o que muda o rito, o procedimento. A prvia
tutela jurisdicional cognitiva devidamente prestada autorizar a execuo imediata, sem a
necessidade de propositura de nova ao. Continua a correr o mesmo processo de
cognio, portanto, com uma nova fase dotada de atos executivos, configurando-se como
uma execuo prpria nos mesmos autos onde fora prestada a tutela cognitiva.
Essa modalidade de processo sincrtico se concretizou e se fixou de forma
definitiva no ordenamento processual brasileiro aps a entrada em vigor da j citada Lei
1.232 de 2005, que trouxe a nova regra nos arts. 475-I e ss. do CPC, que trata do
cumprimento da sentena. O que se nota que, aps a reforma, o art. 475-I estabelece que
o cumprimento da sentena ser feito conforme os art. 461 e 461-A, ou, tratando-se de
obrigao por quantia certa, por execuo na forma dos demais artigos do Captulo X,
Ttulo VIII do Livro I do CPC. Sob essa tica, Carreira Alvim afirma que, afora a
execuo sincretizada da sentena referente obrigao por quantia certa, todas as demais

116

Idem, p. 264.

modalidades de sentena (de fazer, de no fazer e entregar coisa), como ttulos judiciais
que so, j no comportam mais execuo, mas cumprimento. 117
E o autor acima simplifica ainda mais dizendo que:
Segundo as novas regras, na execuo de sentena por quantia certa: a) no h
mais ao nem processo de execuo, seno simples pedido (ou requerimento)
e procedimento executrio; b) no h mais embargos do devedor, seno
impugnao ao pedido; c) no h mais sentena, seno simples deciso.

Nota-se, com os tais comentrios, que a execuo dos ttulos executivos

judiciais se limita ao procedimento de cumprimento nos mesmos autos, ficando as
hipteses de execuo descrita no Livro III do CPC restrita s hipteses de execuo por
ttulos executivos extrajudiciais.
Voltando anlise do princpio da autonomia do processo de execuo em
relao ao processo de conhecimento, com as observaes acima, perfeitamente possvel
se admitir o expurgo da existncia de tal princpio no que tange execuo (ou
cumprimento) dos direitos fixados em ttulos executivos judiciais, os quais so regidos
pela regra do sincretismo aps sua instaurao definitiva pela Lei 11.232 de 2005 no
estatuto processual civil em vigor.

117

CARREIRA ALVIM, Cumprimento... Op. Cit., pp. 58-61.

CAPTULO III
EXECUO ESPECFICA DAS OBRIGAES DE FAZER
E DE NO FAZER

A execuo das obrigaes de fazer e de no fazer considerada especfica

porque a regra tradicional que mais se vislumbra no meio forense a da execuo das
obrigaes contra devedor solvente e insolvente oriunda de dvida pecuniria.

Nesse sentido, a tutela relativa s obrigaes de fazer e de no fazer se

distingue da tutela relativa s obrigaes pecunirias desde o momento anterior
propositura da execuo, uma vez que as obrigaes especficas de fazer e de no fazer
dependem muito mais da vontade do agente para a obteno do resultado pretendido pelo
credor ou do resultado prtico equivalente.

3.1. A tutela das obrigaes de fazer e de no fazer:

Considera-se a obrigao de fazer aquela que tem por objeto a prtica de um ato
pelo devedor. A execuo da obrigao de fazer antes da Lei n. 8.952 de 13.12.1994 s
era permitida com base em ttulo executivo judicial.
No era admitida a execuo das obrigaes de fazer e de no fazer fundada em
ttulos extrajudiciais. Desde ento, aps a redao do art. 461 dada pela referida lei, a
sentena oriunda do processo de conhecimento que condene o vencido ao cumprimento de
uma obrigao de fazer ou de no fazer passariam a ter eficcia executiva no prprio
processo em que fora proferida, o que mais tarde se confirmou pela Lei 10.444 de
07.05.2002, cabendo a partir da o art. 461 a disciplina dos ttulos judiciais e os artigos 632
a 645 a reger a execuo fundada em ttulos executivos extrajudiciais.
Antes das grandes reformas acerca do processo de execuo, que se iniciou
substancialmente pela Lei 8.952 de 1994, o dogma da intangibilidade da vontade humana
era amplamente respeitado e sustentava as decises dos tribunais naquele tempo.
Aperfeioando este entendimento, passou-se a vislumbrar a resistncia do obrigado como
bice injusto ao cumprimento da obrigao devida. A partir de ento, esse bice
representaria uma barreira que deveria ser ultrapassada, ou, ao menos flexibilizada, para
que a efetivao das obrigaes de fazer e de no fazer pudessem atingir sua finalidade

efetiva, a fim de que a prestao jurisdicional no ficasse submissa simples vontade do

devedor.
Dessa forma, ao contrrio dos que defendem a regra da nemo potest cogi ad
factum, em nada arranhada a dignidade da pessoa humana que se v compelida a cumprir
uma obrigao mediante da imposio de artifcios legais imperativos aplicados pelo
Estado-juiz para que se alcance o resultado que deveria ter sido alcanado pelo
cumprimento voluntrio inadimplido pelo devedor obrigado.
O socorro da tutela jurisdicional dever ser efetivo o quanto necessrio e
possvel. Se o devedor tem condies de cumprir a obrigao, na medida do possvel e do
necessrio, atravs do processo judicial, o Estado-juiz dever for-lo a efetivar o direito
garantido ao credor, utilizando-se dos meios legais disponibilizados para tanto.
Observe-se que, apesar de estarem alocadas no Livro destinado ao Processo de
Conhecimento, as regras da matria relativa tutela especfica so igualmente aplicveis
tanto no processo de conhecimento, quanto no processo de execuo oriunda de ttulo
judicial ou cumprimento das sentenas, alm de poderem ser utilizados na modalidade
cautelar. E mais, podem ainda ser perfeitamente aplicadas s execues fundadas em
ttulos executivos extrajudiciais.
Define Leonardo Greco que a principal distino existente entre a execuo em
processo autnomo e a execuo no prprio processo que deu origem ao ttulo que no
pode o ttulo ser modificado no prprio processo em que corre a execuo, enquanto nesta
isso pode ocorrer. Sustenta ainda que ambos os regimes deveriam ser conciliados em
busca da mais efetiva prestao jurisdicional das obrigaes de fazer, no fazer e de
entrega de coisa, sem que isso limite o pleno exerccio do direito de defesa. 118

118

GRECO, Leonardo. Tutela Jurisdicional Especfica. In Estudos. Op. Cit. p. 517.

Segue o douto processualista com a apresentao de um quadro elementar das

situaes processuais possveis de acordo com as regras do art. 461 do CPC. 119
A primeira hiptese apresentada a de deferimento da tutela especfica em
deciso interlocutria do processo de conhecimento em carter assecuratrio ou cautelar,
fundado na urgncia, quando se exige o cumprimento imediato do direito do credor
levando-se em considerao o princpio da razoabilidade e respeitados os aspectos
humansticos, assegurada a possibilidade de contra-cautela. Outra hiptese a de
deferimento de tutela especfica satisfativa numa das situaes de tutela antecipada, atravs
de deciso interlocutria no processo de conhecimento. Uma terceira situao se identifica
quando ocorre o deferimento da tutela especfica em sentena final no processo de
conhecimento, com ou sem aluso expressa aos meios coativos ou sub-rogatrios
destinados ao seu cumprimento. Por fim, mostra a hiptese da execuo fundada em ttulo
executivo extrajudicial para cumprimento das obrigaes de fazer, no fazer ou de entrega
de coisa. 120
Enfim, para uma correta aplicao dos institutos legais postos disposio do
credor e para uma anlise adequada da tutela especfica relativa s obrigaes de fazer e de
no fazer, deve-se ter em mente o significado de cada uma dessas modalidades de
obrigaes.

3.1.1. As obrigaes de fazer:

Nas obrigaes de fazer, o dever nelas inserido o de agir quando o devedor se
mantm inerte contrariamente ao direito do credor, que necessita de uma conduta ativa do
devedor para efetivar seu direito restaurando-se assim uma condio preexistente
modificada pelo obrigado. So as obrigaes em que o devedor forado a desempenhar
119
120

Idem. p. 518.
Idem. p. 518.

uma atividade positiva para a satisfao do interesse do credor de forma to ampla quanto
o ordenamento jurdico permita que seja praticada, isto , sempre que no se contrarie a lei,
a moral, os bons costumes ou a ordem pblica.
baseada nessa relao de agir e no agir que se sustenta o princpio diretivo
que rege a matria das obrigaes especficas de fazer e de no fazer, qual seja, a obrigao
deve ser satisfeita pelo devedor, ou s suas custas, na exata forma do que fora pactuado,
resultando em perdas e danos caso seja esta a opo expressa do credor ou se
absolutamente impossvel seu cumprimento efetivo ou a obteno do resultado prtico
equivalente e satisfatrio.
tambm desse princpio diretivo que extraem as noes de fungibilidade e
infungibilidade das obrigaes de fazer e de no fazer como sendo espcies de uma
classificao dbia para efeitos de execuo forada. Essa classificao dbia das
principais obrigaes de fazer se divide em: a) obrigaes fungveis e infungveis e; b)
obrigaes de meio e de resultado.
Para que a execuo das obrigaes de fazer possa se desenvolver de maneira
adequada aos moldes prescritos em lei, primeiramente h que se identificar as
caractersticas peculiares dessa obrigao. Primeiramente, e de acordo com a classificao
dbia acima apresentada, deve ser identificada a fungibilidade ou no da prestao.
As obrigaes fungveis so consideradas aquelas que, por sua natureza prpria
ou por conveno entre as partes, puderem ser efetivadas por terceiros que no o devedor,
quando este a inadimplir. Se a prestao da obrigao devida for realizvel por terceiros e
se o titular do direito nada tem a opor nesse sentido, d-se por fungvel a obrigao. 121
E mais, as obrigaes de fazer fungveis tambm podem ser chamadas de
obrigaes no personalssimas, porque independem da determinao do agente que ir
cumpri-la, podendo ser o prprio devedor ou outrem. Assim, so fungveis as obrigaes
121

VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil: teoria geral das obrigaes e teoria geral dos contratos. 3 ed.
So Paulo: Atlas, 2003, pp. 101-102.

que admitem a sua realizao pelo prprio obrigado ou por terceiros, custa do devedor,
na forma do que dispe o art. 634 do CPC.
Se as partes no convencionarem expressamente que a obrigao deva ser
satisfeita por determinada pessoa ela fungvel, pois tanto o devedor quanto outra pessoa
possuiro capacidade e legitimidade para cumprir a obrigao. Se a obrigao no for
cumprida pelo prprio devedor, este arcar com os custos de sua realizao por terceiros.
Essa caracterstica da fungibilidade gira em torno da possibilidade de ser a
obrigao igualmente satisfeita pelo devedor ou por outrem. A nfase dada diz respeito ao
cumprimento da obrigao de maneira satisfatria, e no a quem ir cumpri-la, sendo
irrelevante para o credor que seja seu direito satisfeito pelo devedor ou por outrem s
custas daquele. No se observam as caractersticas pessoais, dons ou quaisquer outras
qualidades do devedor que o tornem o nico que possa efetivar o direito.
A fungibilidade jurdica se relaciona diretamente com a natureza da prestao e
com a ndole da proteo que o ordenamento jurdico outorga liberdade do devedor
inadimplente, sem desconsiderar, no entanto, o direito do credor.
O elemento da fungibilidade e o carter genrico da obrigao so consideradas
idias perfeitamente sinnimas que correspondem funo econmica deste tipo de
obrigao. Nesse sentido, para se determinar a fungibilidade de uma obrigao, h de se
observar o valor que representa para o credor, pois irrazovel, seno ilgico, estabelecer
a fungibilidade ou infungibilidade de certo bem se este no for o objeto de uma concreta
relao jurdica obrigacional em questo. Uma mesma coisa poder ser fungvel ou
infungvel, segundo as circunstncias peculiares de cada caso.
Essa definio do carter de fungibilidade ou infungibilidade da obrigao
imprescindvel, sobretudo na vertente do processo de execuo das obrigaes de fazer. Se
a obrigao fungvel o credor poder sempre lograr a satisfao in natura de seu interesse

atravs da satisfao substitutiva a cargo de um terceiro custa do devedor inadimplente,

conforme j dito.
A idia de fungibilidade nas obrigaes de fazer constitui, em boa parte, um
conceito jurdico com alto grau de indeterminao, caberia conceber tal caracterstica como
sinnimo de substitutividade. As obrigaes de fazer fungveis so aquelas que podem ser
realizadas indistintamente mediante a substituio do agente que ir efetiv-la.
Mas, essa noo tambm carrega consigo um alto grau de indeterminao e
falta de preciso, e, em conseqncia, resulta uma forte necessidade de intentar estabelecer
com maior grau de concretude os critrios a partir dos quais sero identificadas e
diferenciadas as obrigaes fungveis e infungveis.
Ento, um critrio de identificao plausvel e mais concreto do que a simples
possibilidade de ser a obrigao cumprida pelo devedor ou por terceiros sua custa a
anlise concreta do pacto que vincula a obrigao s partes.
Atravs desse critrio, o que se leva em considerao para a distino e
identificao da caracterstica de ser fungvel ou infungvel a obrigao a anlise
concreta do acordo celebrado entre as partes. Se as partes no convencionaram
expressamente a exata forma do cumprimento da obrigao, tampouco determinaram de
forma indubitvel o agente que ir efetiv-la. Pode-se admitir ser fungvel a obrigao em
face da ausncia desses elementos, desde que as expectativas do credor possam ser
supridas satisfatoriamente tanto pelo prprio devedor quanto por outrem custa daquele.
Para identificao da fungibilidade ou no da obrigao h que se observar,
sobretudo, a natureza desse dever, as caractersticas essenciais do seu objeto e o valor
sentimental que ele representa para o credor.
Aliada a estas noes, h que se investigar o animus declarado pelas partes no
momento em que se formou a obrigao. Para tanto, dever ser indagado se a figura do

devedor e suas caractersticas personalssimas foram ou no critrio decisivo e substancial,

que de modo preciso, levaram o credor a acertar com ele o vnculo.
Por outro lado, vem ganhando cada vez mais adeptos a configurao da
fungibilidade em funo do interesse do sujeito ativo, ou mais precisamente, em ateno
possibilidade de substituio do obrigado para satisfazer precisamente o interesse do
credor exeqente, que decidir ser possvel ou no tal substituio. 122
Em outras palavras, ser fungvel a obrigao quando as partes no tomaram
em conta essas circunstncias peculiares no momento da constituio da obrigao, e, em
conseqncia, o interesse pretendido pelo titular do direito de crdito poder ser
perfeitamente satisfeito tanto pelo cumprimento da obrigao de fazer pelo devedor como
por um terceiro. Uma obrigao fungvel aquela que pode ser realizada por pessoa
distinta do devedor com o mesmo contedo e idntico resultado, permitindo aos credores
obter a execuo da mesma forma que se fosse cumprida pelo devedor. 123
De outro lado, posicionam-se as obrigaes infungveis, que se opem ao
carter de generalidade e substitutividade das obrigaes fungveis. Nesta espcie de
obrigao o devedor representa o foco principal e determinante para o cumprimento da
obrigao.
Ento, dizem-se infungveis aquelas prestaes que somente podero ser
satisfeitas pela pessoa do prprio obrigado, em razo de suas aptides ou qualidades
pessoais ou porque assim se convencionou. 124
So tambm chamadas obrigaes intuiuo personae ou personalssimas porque
no admitem sua execuo por pessoa diversa da pessoa do obrigado. Ser infungvel a
obrigao se for do interesse do credor que seja ela satisfeita por atos do prprio obrigado,
122

CATAL COMAS, Chantal. Ejecucin de condenas de hacer y no hacer. Barcelona: Jose Maria Bosch
Editor, 1998, p. 90.
123
TASCN LPEZ, Rodrigo. La ejecucin de obligaciones de hacer y no-hacer em el orden social de la
jurisdicin. Granada: Editorial Comares, 2005. p. 35.
124
SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras linhas de direito processual civil, v. 3, 3 ed. So Paulo: Saraiva,
1979, p. 359.

atendendo s suas aptides e qualidades pessoais, existindo ou no clusula que disponha

expressamente sobre a pessoalidade da obrigao, em que o meio de alcan-la se define
na pessoa do obrigado, sobressaltando-se as feies peculiares deste na relao
obrigacional especfica, ao prprio fim a ser alcanado. 125
As obrigaes infungveis, uma vez contradas ressaltando-se o carter intuito
personae do devedor, s podero ser realizadas por este, no admitindo, pela sua natureza
infungvel, que seja satisfeita por pessoa diversa da do obrigado; por tais motivos, quando
inadimplidas, resolvem-se em perdas e danos.
Em decorrncia dessa pessoalidade, s podero ser cumpridas de forma
especfica, no admitindo o resultado prtico equivalente, devendo ser executada
especificamente de forma a restaurar a idntica situao jurdica violada, por meio de uma
restituio direta, esclarecida aqui a importncia de sua identificao para fins de aplicao
do art. 461 do CPC e sua posterior execuo.
Em suma, mesmo se a obrigao puder ser efetivada por qualquer outra pessoa,
mas as partes entenderam por bem convencionar que somente determinada pessoa poder
cumpri-la, a obrigao contratualmente infungvel. Os exemplos so variados, mas o
mais citado pela doutrina o do pintor contratado para pintar o quadro, no qual seu dote
artstico se caracteriza como a motivao substancial e elementar da formao do vnculo
obrigacional.
S aquele determinado artista poderia desempenhar a funo de executar a
pintura, o quadro desejado pelo credor na forma por ele esperada, uma vez que s o pintor
contratado, e to somente ele, possui os dons e tcnicas admirados pelo credor e que
satisfaro seu direito na materializao da obra de arte que constitui o objeto da obrigao
infungvel.

125

CARREIRA ALVIM, Tutela Especfica. Op. Cit. p. 39.

Alm disso, no se pode perder de vista tambm o interesse do credor, muito

embora nessa modalidade de obrigao, todo seu modus operandi gravite em torno da
figura do devedor e de suas qualidades pessoais. Nessa modalidade de prestao,
sobressalta-se a pessoalidade do devedor natureza do produto de sua atividade.
Caso no exista clusula expressa no sentido de estabelecer a infungibilidade da
obrigao, a soluo depender da anlise detalhada e particular de cada caso, levando-se
em considerao, alm das caractersticas pessoais do devedor, a vontade das partes no
momento da formao do vnculo obrigacional.
Para tanto devero ser consideradas as aptides do devedor, suas condies
pessoais e profissionais, sua qualificao, sua fama, reputao, antecedentes, modo de ser e
de agir, afinidades, enfim, todos os elementos que possam destacar o carter de
pessoalidade do devedor para o cumprimento da obrigao em detrimento do prprio fim
pretendido.
Identificadas essas caractersticas pessoais do devedor, h de se analisar se
foram elas a motivao decisiva e substancial para que o credor pudesse eleg-lo, e no a
terceiros, como o responsvel pelo cumprimento da prestao obrigacional pactuada.
Uma interessante observao em relao infungibilidade foi feita por Gabriel
de Rezende Filho, que identifica dois graus de infungibilidade, um mais severo que o
outro. O primeiro deles o da infungibilidade natural assim identificada aquela em que a
prestao da obrigao por terceiros impossvel em face exclusivamente da pessoalidade
do devedor, de suas aptides personalssimas, quando s este possui as qualidades
indispensveis para a efetivao da prestao. Outro grau o da infungibilidade
convencional, quando, por escolha do credor, ficar pactuado que s determinada pessoa, no
caso o devedor por ele eleito, poder exercer atos que satisfaro o seu direito, muito
embora pudesse a obrigao ser igualmente cumprida por outrem. o tpico caso da
escolha de um determinado cirurgio plstico, dentre tantos outros que possuam a mesma

aptido, numa mesma clnica, para o implante de uma prtese. Existe, portanto, um liame
frgil entre a fungibilidade e a infungibilidade de uma obrigao, entre seu carter
personalssimo ou no, devendo a hiptese do caso concreto ser decidida pela vontade do
credor do direito. 126
sob esse ltimo enfoque que se deve analisar a eventual hiptese de, num
caso concreto, transmutar-se a obrigao infungvel em obrigao fungvel, pois se um
terceiro puder satisfaz-la de modo a atender os anseios do credor e se este assim consentir,
mesmo que pactuado de forma contrria, no h porque convert-la em perdas e danos em
face desses elementos que transformam a obrigao infungvel essencialmente em
obrigao fungvel.
Todavia, se a infungibilidade for natural e o cumprimento da obrigao se
tornar invivel ante a absoluta impossibilidade de seu cumprimento por terceiros, mesmo
que concorde o credor do direito, a obrigao no poder ser convertida em fungvel, pois
faltam aos terceiros as aptides pessoais e qualidades que eliminam as possibilidades de
seu cumprimento satisfatrio por terceiros. Nessas hipteses as marcas identificadoras do
devedor (fama, tcnicas prprias, dons especiais, etc.), que o destacam em relao a
terceiros no que se refere ao cumprimento exclusivo da obrigao, impedem a converso
daquela determinada obrigao em fungvel.
Por fim, equiparam-se s obrigaes infungveis aquelas em que o ato no
depende unicamente da vontade do devedor, mas tambm, da colaborao de um terceiro,
caso em que tambm se resolver em perdas e danos caso inadimplidas. 127
Outra modalidade de classificao das obrigaes de fazer so as de meio e as
de resultado. Em termos gerais, nas obrigaes de fazer de meio, o devedor no se
compromete a atingir um resultado pr-estipulado, mas deve fazer de tudo para alcan-lo
ou, ao menos aproximar o resultado obtido do resultado esperado pelo credor.
126
127

REZENDE FILHO, Gabriel de. Curso de direito processual civil. v. 3. So Paulo: Saraiva, 1973, p. 279.
ROSENBERG, Leo. Tratado de derecho procesal civil. v. 3. Buenos Aires: Ejea, 1955, p. 246.

J nas obrigaes de resultado, o devedor se vincula ao exato cumprimento

daquilo que fora prometido ao credor. Cria-se uma expectativa que dever ser fiel e
estritamente cumprida na exata forma do acordado entre as partes.
A distino dessas espcies de obrigao de fazer de suma importncia para
que se possa definir o grau de exigibilidade a ser imposto sobre o devedor no caso de seu
descumprimento.
Obrigao de fazer de meio aquela em que o devedor se compromete to
somente a buscar o resultado pretendido realizando apenas o que est ao seu alcance. um
vnculo obrigacional mais malevel que no obriga o devedor exata satisfao dos
anseios do credor, mas o obriga a buscar faz-lo utilizando-se de todos os meios possveis
para tanto, sendo que se, no possvel, dever atingir o resultado mais prximo possvel.
Deve, sim, o devedor utilizar-se de todos os meios possveis que esto a seu
dispor para conseguir a satisfao do que espera o credor. que o grau de exigncia
requerido do devedor poder ser mais ou menos severo, e, nas obrigaes de meio h certa
flexibilizao da satisfao do credor em relao do resultado alcanado, limitada, porm,
ao implemento de todas as medidas disposio do devedor para satisfaz-la.
Nas obrigaes de meio, h de se aferir se o devedor empregou todas as
necessrias diligncias que estavam sua disposio para o cumprimento da obrigao. O
devedor se compromete a utilizar os meios disponveis para, possivelmente, alcanar
determinado resultado, o que permite que o credor tenha esperanas de um cumprimento
satisfatrio, podendo ocorrer que esse resultado bom no venha a acontecer. A
identificao do inadimplemento depender exclusivamente da anlise da conduta do
devedor, se este empregou os meios necessrios e possveis para o alcance do resultado. 128
Da mesma forma que se identifica no caso concreto a existncia do carter de
fungibilidade ou no das obrigaes de fazer, na falta de conveno das partes sobre a
128

VENOSA, Op. Cit., p. 77.

natureza obrigacional de meio ou de resultado, deve ser analisado o animus contrahendi

das partes bem como o resultado esperado pelo credor.
Ao passo que nas obrigaes de fazer de meio existe certa flexibilizao da
satisfatoriedade do credor em relao a seu direito, na outra modalidade agora abordada, a
obrigao de fazer de resultado, o resultado deve ser estritamente o convencionado entre as
partes. No se admite qualquer modificao do que fora previamente ajustado entre as
partes.
O devedor se encontra compelido a obter um resultado concreto que represente
o exato cumprimento do dever assumido, independentemente de esforo ou tempo
necessrio para consegui-lo, representando este resultado uma determinada alterao da
realidade fsica ou jurdica preexistente na construo do vnculo obrigacional.
Trata-se de uma obrigao na qual o devedor assume a integral
responsabilidade pela satisfao plena do credor, na exata medida daquilo que se
comprometeu a cumprir. Cite-se aqui tambm o exemplo de um cirurgio plstico que se
compromete a obter um resultado esttico estritamente fiel ao que fora prometido ao seu
paciente. 129
Nestas espcies de obrigao de fazer, o seu no cumprimento fiel e plenamente
satisfatrio do direito do credor implica conseqncias mais gravosas ao devedor, que
considerado presumidamente culpado.
Ao contrrio das obrigaes de meio, nas obrigaes de resultado o
inadimplemento se dar pela no satisfao do credor, que teve suas expectativas
frustradas pelo no cumprimento integral e fiel do que lhe fora prometido pelo devedor.
Independe de prova de culpa do devedor pelo no alcance do resultado por ele ofertado.

3.1.2. As obrigaes de no fazer:

129

Idem, p. 78.

Nesta espcie de obrigao o dever negativo, a obrigao devida a de no

praticar um ato, a de se manter inerte o devedor quando este pretendia agir
contrariamente ao direito do credor. A lei, o contrato ou a sentena pode obrigar algum a
uma absteno ou tolerncia, como ocorre nas servides. Ocorrendo a impossibilidade da
absteno sem culpa do devedor, extingue-se a obrigao.
Em relao s obrigaes negativas ou de no fazer, no h muito que se
relatar, bastando a cincia de que se trata de imposies negativas ao devedor, que deveria
se manter inerte quando no o fez. Agiu quando no deveria agir, e da decorre o
inadimplemento dessas obrigaes.
Um conceito interessante retirado da doutrina espanhola, em que a obrigao
de no fazer, ou obrigao negativa, definida como aquela em que uma determinada
pessoa deve observar um comportamento negativo, uma omisso, isto , impem ao
devedor o dever de no realizar algo que do contrrio poder livremente fazer. Consiste,
portanto, numa conduta de absteno. 130
Praticado o ato, o credor pode exigir que o devedor o desfaa, sob pena de
desfazimento sua custa, com perdas e danos. No sendo possvel desfazer o ato,
converte-se em perdas e danos.
Trata-se, na realidade, e essencialmente, de uma obrigao de fazer negativa,
qual seja, o devedor s poder efetivar tal espcie de obrigao acaso se mantenha inerte,
abstmio, numa situao em que a efetivao do direito do credor dependa exatamente
dessa inamovibilidade do devedor tentado a agir. A obrigao inadimplida quando o
devedor age, praticando algo que o vnculo obrigacional o impedia de praticar.

130

IRANZO PARDO, Virginia. Ejecucin de sentencias por obligaciones de hacer y no hacer. Valencia:
Tirant lo blanch, 2001, pp. 371-318.

Nesta espcie de obrigao, o devedor se compromete a uma absteno que

pode ou no ser limitada no tempo, mas fcil compreend-la, uma vez que se apresenta
como uma pura e simples absteno.
Pode ainda surgir na forma de um simples dever de tolerncia no sentido de no
praticar atos que possam eventualmente obstar ou invadir a esfera de direitos de outrem.
Pode consistir na tolerncia ou consentimento de uma conduta do credor a qual poderia ser
negada caso inexistisse o compromisso da obrigao de no fazer.
Em suma, nessa espcie de obrigao, o devedor compelido a no realizar
algo que normalmente poderia fazer se ausente a proibio, convencionada ou legalmente
imposta. O seu objeto uma omisso e caracteriza-se por atribuio da qualidade de
juridicamente proibido a algum ato inicialmente lcito. Consiste em evitar toda resistncia
e oposio possivelmente existente no animus do devedor que pretende agir.
Importante observao a de que a obrigao de no fazer ter sempre o carter
da infungibilidade, pois o adimplemento desta espcie de obrigao s poder ser
alcanado pela figura do prprio obrigado, o nico capaz de efetuar este comportamento
omissivo.
No razovel aceitar que algum possa abster-se de fazer algo em nome de
outros, a no ser no caso de expressa e formal representao ou substituio, a exemplo de
um diretor de uma empresa que obrigado a manter em seu quadro de funcionrios uma
cota racial ou social, no podendo demiti-los a fim de extinguir seus cargos. A alterao no
quadro pessoal da direo da referida empresa no possui o condo de extinguir tal
obrigao.
Esse exemplo apresenta-se como exceo maioria das doutrinas que entendem
ser sempre personalssima a obrigao de no fazer, sobre a assertiva de que a
infungibilidade dessas obrigaes se apresenta como uma transcendncia no plano da
execuo forada, pois como resulta de um simples deduzir, no caberia nenhum meio de

execuo processual direta ou por substituio encaminhada ao cumprimento do direito por

terceiros custa do devedor.
No caso de inadimplemento da obrigao de no fazer, nas hipteses em que o
obrigado age, praticando o ato que no poderia ter praticado, quando no for possvel a
restituio do exato status quo ante, a obrigao se converter em perdas e danos em favor
do credor.
As obrigaes de no fazer podem ser instantneas ou permanentes. As
instantneas so aquelas que no admitem seu desfazimento por absoluta impossibilidade
e s se torna possvel o ressarcimento pelo equivalente em dinheiro, pelo qual se resolvem
estas em perdas e danos. Em contraposio, as permanentes so aquelas em que, praticado
o ato proibido, admite-se o seu desfazimento, sendo possvel o retorno ao status quo ante.
No caso de inadimplemento desta ltima espcie de obrigao de fazer, o credor possui o
direito de exigir seu desfazimento alm das perdas e danos. 131
H os que defendem ainda a existncia de obrigao de no fazer peridica,
assim consideradas aquelas em que a obrigao de no fazer dever ser respeitada em
certos intervalos de tempo. 132
Em todos os casos de obrigao de no fazer, comporta-se a execuo
especfica, desde que no resulte violncia fsica contra a pessoa do devedor em respeito
intangibilidade da integridade fsica. Todavia, admite-se livremente o uso dos meios
coercitivos e de outras medidas necessrias disponibilizadas pela lei.
Por fim, no caso de impossibilidade da prestao sem que esta advenha de culpa
do devedor, extingue-se a obrigao de fazer, seguindo-se o preceito do ad impossibilia
nemo tenetur. A situao jurdica das partes regressa ao status quo ante sem aplicao de
sanes ao devedor, que inadimpliu sem qualquer culpa. Todavia, e para tanto, a causa
excludente de culpa do devedor dever ser cabalmente comprovada.
131
132

CAREIRA ALVIM. Tutela Especfica. Op. Cit., p. 44.

TASCN LPEZ. Op. Cit., p. 40.

3.2. O sistema do art. 461 do CPC:

O amparo jurdico para o cumprimento das obrigaes de fazer e de no fazer

modalidade de tutela diferenciada, cujo objetivo satisfazer uma pretenso material que,
de outro modo, estaria absolutamente comprometida pela demora natural decorrente do
desgastante trmite processual at sua concluso. 133
E mais, o art. 461 do CPC no faz qualquer distino entre obrigaes de fazer
e de no fazer formal (convencional) ou imediata (legal), sendo exeqvel por aquele
sistema qualquer uma das duas modalidades de obrigaes, desde que subsidiariamente no
que tange ao processo de execuo especfica formal dessas obrigaes quando
inadimplidas.
Neste ponto, crucial ressaltar o ensinamento de Leonardo Greco, dizendo que,
alm dessas possibilidades, pode ser aplicado tal sistema a outras modalidades de tutela
jurisdicional:
A tutela especfica pode ser concedida ao autor em carter cautelar ou
antecipatrio, liminarmente ou aps justificao prvia, citado o ru, se
concorrerem os requisitos da relevncia do fundamento da demanda (fumus
boni iuris) e do justificado receio de ineficcia do provimento final (periculum
in mora), nos termos do 3 do art. 461 do CPC. 134

O processualista Jos Miguel Garcia Medina, referindo-se s alteraes

processuais, diz que o raciocnio de renovao dos pensamentos no sentido de tornar
maleveis as rgidas regras e princpios processuais permitindo-se a aplicao do art. 461
do CPC a outros procedimentos, em especial no que pertine execuo das obrigaes de
fazer e no fazer aps as alteraes sofridas pelos arts. 84 do Cdigo de Defesa do
Consumidor e 461 e 461-A do Cdigo de Processo Civil, chega concluso de que as
133

CARREIRA ALVIM, Jos Eduardo. Tutela Especfica das Obrigaes de Fazer, No Fazer e Entregar
Coisa. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002. p. 22.
134
GRECO, Leonardo. Tutela jurisdicional especfica. In. Estudos de direito processual. Campos dos
Goytacazes: Ed.: Faculdade de Direito de Campos, 2005. p. 515.

normas que antes tratavam do tema somente devem ser aplicadas naquilo em que no
forem incompatveis com a lei nova, o que equivale dizer que os arts. 632 e seguintes do
Cdigo de Processo Civil incidem residualmente nos casos que no for possvel a
aplicao do sistema institudo pelas novas normas jurdicas, e no ao contrrio. 135
A preocupao essencial do mecanismo de tutela jurisdicional do art. 461 a de
abrir, sempre que possvel, uma gama de opes que permita, de acordo com as
convenincias da parte e do caso in concretu, contar com mais de uma via processual sua
disposio.
Alm disso, procura possibilitar dentro de um mesmo procedimento, inserir
elementos de acelerao e reforo de eficcia, visando obteno da mais plena tutela do
direito material da parte em conformidade com as caractersticas de cada caso.
Trata-se de tutela diferenciada que tem como preceito elementar a valorizao
do moderno processo de resultados, em que se identifica que o compromisso primordial da
jurisdio a busca da efetividade da prestao disposio ao litigante.
Nos dizeres de Arruda Alvim, quando se vislumbrar a possibilidade de dano ou
perigo de perecimento do direito, tal situao deve ser, o quanto antes e especificamente
protegida, o que , exatamente a hiptese do art. 461 do CPC no que diz respeito s
obrigaes de fazer e no fazer. 136
O ideal da tutela diferenciada surgiu de maneira lenta e gradual, mas foi na
dcada de 90 que o CPC sofreu a primeira das mais importantes reformulaes na matria
relativa s tutelas diferenciadas, dentre elas a consagrao das garantias da tutela especfica
para as obrigaes de fazer e no fazer estipuladas pelo art. 461.
Em relao s obrigaes de fazer e de no fazer, importantes inovaes foram
feitas pelas reformas do CPC a fim de que, no mbito processual, seja reforada a
135

MEDINA. Op. Cit. p. 473.

ARRUDA ALVIM. Obrigaes de fazer e de no fazer Direito material e processo. In TEIXEIRA,
Slvio de Figueiredo (coord.). Estudos em homenagem ao Ministro Adhemar Ferreira Maciel. So Paulo:
Saraiva, 2001. p. 70.

136

possibilidade de cabimento de execuo especfica, sempre que possvel, como para

proteg-la por mecanismos diversos de antecipao de tutela, de coero e de sub-rogao.
137

Desta forma, o art. 461, caput coloca em ltimo plano a converso do direito do
credor em perdas e danos, e d garantia ostensiva ao seu direito de exigir em juzo o
cumprimento in natura da prestao devida ou de algo que lhe seja praticamente
equivalente.
As regras do art. 461 no vieram transformar ou modificar as regras materiais
das obrigaes de fazer e no fazer, estando o grande plus da reforma alocado justamente
na facilitao e efetivao do uso da execuo especfica de tais obrigaes.
Como dito, o art. 461 sub-alocou a converso do direito em perdas e danos em
relao s demais hipteses de atendimento do direito do credor, sendo utilizvel a
mutao somente quando por manifesta preferncia do titular do direito ou por
impossibilidade absoluta de satisfazer a obrigao em sua forma especfica ou da obteno
do resultado prtico equivalente.
O mecanismo coercitivo do art. 461 do CPC deve ser utilizvel sempre que sua
aplicao possibilite o alcance da eficcia pretendida, o que no afronta normas ou demais
princpios processuais que acabam tendo suas foras mitigadas ante a viabilidade e
necessidade de consumao da eficcia processual.
A inteno precpua do legislador no texto do art. 461 foi de assegurar ao
credor a possibilidade de um julgamento que lhe oferecesse, na medida do possvel, a
prestao in natura, para que, ainda no mbito do processo de conhecimento possa obter
medidas de tutela diferenciada que, diante das peculiaridades de cada caso concreto,
tivessem o condo de reforar a exeqibilidade da prestao especfica e, essencialmente,
se necessrio, abreviar o acesso satisfao integral de seu direito material.
137

Idem. p. 72.

Na grande maioria das vezes, a funo das medidas preconizadas pelo art. 461
do CPC ser justamente a de afastar o procedimento da execuo especfica formal de
acordo com os arts. 632 e seguintes. J em outras vezes, o uso das faculdades estabelecidas
no sistema em comento servir to somente para determinar o objeto de uma futura
execuo com base nos art. 632 e seguintes e a forma de sua aplicao a posteriori.
Desta forma, possvel concluir que o processo que correr apoiado pelas regras
do art. 461 continuar a existir, devendo o juiz definir o direito da parte e assegurar-lhe, de
forma conveniente, a execuo especfica formal para depois da sentena, caso no
cumprida voluntariamente a obrigao determinada no ttulo judicial.
Em relao tutela especfica das obrigaes de fazer e de no fazer, o
ordenamento processual, atravs das reformas por ele sofridas, vem buscando cada vez
mais meios imperativos capazes de alcanar o resultado desejado, quer seja motivando o
obrigado a cumprir a obrigao por atos prprios atravs dos meios de presso psicolgica
(ou coero) e as astreintes, quer seja substituindo sua vontade atravs do cumprimento
especfico da obrigao por intermdio de meios sub-rogatrios que levam ao atingimento
do resultado prtico equivalente.
Em suma, o referido artigo disponibiliza meios coativos ou sub-rogatrios que
podem ser aplicados pelo Estado-juiz ex officio ou a requerimento do credor, alm da
imposio de outras medidas necessrias no previstas em lei que tenham o objetivo de
cumprir especificamente a obrigao inadimplida. Da se falar em um sistema que pode ser
tpico, se as providncias que o compem forem tipificadas em lei. Pode ainda ser atpico
nas hipteses em que o juiz determinar outras medidas necessrias no tipificadas e, por
fim, pode ser misto, quando constitudo tanto por providncias tpicas e atpicas. 138

138

GUERRA, Marcelo Lima. Inovaes na execuo direta das obrigaes de fazer e no fazer. In
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Processo de execuo e assuntos afins. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 1998, p. 305.

Cabe ento neste momento, explicitar as peculiaridades de cada uma das

medidas possveis oferecidas pelo art. 461 do CPC para viabilizar o cumprimento
especfico das obrigaes de fazer e no fazer.

3.2.1. As formas de tutela do art. 461 do CPC:

Pode-se considerar que os objetivos elementares do art. 461 so: a resguarda de
um direito, a preveno de um ilcito ou a interrupo de sua prtica, ao invs de
simplesmente ressarcir o mal causado. Atravs dos estudos do professor Luis Guilherme
Marinoni possvel extrair um elenco exemplificativo das formas de tutela fundamentais
para a proteo do direito que podero ser prestadas pelo texto do art. 461 do CPC. 139
O rol apresentado pelo referido autor , de forma sintetizada, o seguinte: tutela
inibitria, tutela ressarcitria especfica, tutela do adimplemento da obrigao na forma
especfica, tutela da remoo do ilcito e a tutela preventiva executiva, que sero
sucintamente citadas a seguir, devendo ser ressaltado que estas so apenas algumas das
tcnicas disponibilizadas pelo art. 461 ao detentor de um direito que pretende v-lo
saciado, especialmente em sua forma especfica.
A primeira espcie de tutela identificada por Marinoni no art. 461 a tutela
inibitria, que tem por fim impedir a prtica, a perpetuao ou a repetio de um ilcito
objetivando a preveno deste. A preveno do ilcito o fim buscado pela tutela
inibitria, sendo evidente que ela deve ocorrer antes da prtica do ato que se quer repelir.
No obstante, poder essa modalidade de tutela ordenar um fazer ou um no fazer,
conforme seja a tutela pretendida um ato omissivo ou comissivo. Nos dizeres do referido
professor encontra-se delimitao da importncia da tutela inibitria:

139

MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela especfica: arts. 461, CPC e 84, CDC. 2 ed. rev. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2001.

... o seu objetivo , atravs da ordem de um fazer ou no-fazer, que age com a
finalidade de persuadir o ru ao adimplemento da obrigao, impedir a prtica
de um ilcito, bem como a sua continuao ou repetio, no figurando entre os
seus pressupostos, porm, o dano ou mesmo a sua probabilidade. 140

Em grande parte das vezes, o interesse maior que o ilcito no

possa sequer surgir, ao invs de v-lo reprimido tardiamente pela prtica
simplista e ineficaz da converso do direito pretendido em perdas e danos,
levando-se em considerao que, com freqncia, a proteo e intangibilidade
do bem da vida no coincidem com o valor econmico estipulado deste
mesmo bem.
Assim, fica latente que nestes casos, o interesse de agir no decorre
do prejuzo, mas da ameaa de prejuzo jurdico, da ameaa de leso ou em
face de sinais inequvocos de sua incidncia. 141
Frise-se tambm que tal modalidade de tutela poder perfeitamente recair sobre
ilcitos j praticados, mantendo, contudo, sua finalidade preventiva nos casos em que a
tutela inibitria visar continuao ou repetio de um ilcito j praticado.
Por fim, fica evidenciado que a tutela inibitria no perde seu carter
preventivo, pois seu objetivo precpuo de no deixar que o ilcito, na iminncia de ser
concretizado, ocorra, restando a converso em perdas e danos como ltima hiptese, de
acordo com o 1 do art. 461 do CPC, no caso de absoluta impossibilidade de obteno da
tutela especfica ou por opo expressa do credor.
Outra modalidade a tutela ressarcitria especfica, que se trata, na realidade,
da j citada tutela especfica, pela qual a efetivao do direito ofendido deve ser dada em
sua forma especfica. O fim buscado por esta modalidade de tutela o atingimento da
140

Idem, pp. 82-89.

GRINOVER, Ada Pellegrini. Apud ARENHART, Srgio Cruz. A tutela inibitria na vida privada. Vol.
2. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000, p. 100.

141

situao jurdica exatamente na forma preexistente antes do dano ao direito, devendo-se

restaurar a situao jurdica anterior de forma a eliminar os vestgios do dano.
Para tanto, imprescindvel a existncia de uma sentena que ordene um fazer
ou um no fazer com a potencialidade de propiciar uma situao equivalente quela
preexistente antes da ofensa ao direito.
O mesmo professor Marinoni destaca uma peculiar diferena entre a tutela
ressarcitria na forma especfica e a tutela de obrigao de fazer, deixando claro que estes
artigos, ao se referirem ao que tenha por objeto o cumprimento de obrigao de fazer
ou no fazer, no afastam a possibilidade da tutela ressarcitria que dependa de um ato
comissivo. 142
H a evidente aluso ao art. 461 do CPC, que alm de condenar a um fazer ou
a um no fazer, ainda prescreve a possibilidade de aplicao de multa para que o
inadimplente seja compelido a cumprir a ordem judicial.
Na modalidade de tutela ressarcitria especfica ora abordada, o dano j
ocorreu, e o que se busca no o adimplemento da obrigao, mas a restaurao de uma
situao jurdica modificada pela ofensa ao direito. Essa a peculiar diferena entre essa
modalidade e a que ser apresentada a seguir.
J numa outra modalidade de tutela, a do adimplemento da obrigao na sua
forma especfica, o que se busca a efetivao de um direito inadimplido, mas ainda
intocado pelo ilcito. O que se pretende o cumprimento especfico de uma obrigao
inadimplida e que ainda no foi maculada pela prtica de algum ilcito. Visa quebrar o
status de inrcia do devedor, motivando-o a cumprir a obrigao devida, podendo, nestes
casos, um terceiro cumpri-la caso o devedor no o faa, arcando este com os custos
relativos ao cumprimento.

142

MARINONI, Luiz Guilherme. Efetividade no processo e tutela antecipatria. O processo civil

contemporneo (obra coletiva). Coord. Luiz Guilherme Marinoni. Curitiba: Juru, 1994. p. 167.

Geralmente esta modalidade de tutela buscada pelo titular do direito nos casos
em que a obrigao, apesar de inadimplida, ainda pode ser cumprida, e o seu
cumprimento de interesse do credor, podemos pensar na tutela do adimplemento da
obrigao contratual na forma especfica. 143
Outra modalidade de tutela a da remoo do ilcito, de aplicao possvel pelo
teor do art. 461 do CPC tem por fim a remoo do prprio ilcito na hiptese em que
existam atos contrrios ao direito que, muito embora no tenham produzido danos, devam
ser eliminados.
Um exemplo destes casos a construo de uma fbrica em rea de preservao
ambiental, num local proibido pela legislao ambiental. Neste caso, quando removida a
causa do dano ou do possvel dano, no h tutela ressarcitria. A tutela capaz de interditar
o funcionamento de uma fbrica construda em local proibido reprime um ato contrrio ao
direito. Contudo, se o funcionamento da fbrica provocou danos, no h dvida quanto ao
cabimento da tutela ressarcitria. 144
Outra mnima diferena entre esta e as duas outras modalidades de tutela
anteriormente abordadas que nesta, o ilcito j ocorreu, mas ainda no produziu danos
capazes de alterar a esfera jurdica de modo que devam ser ressarcidos na forma especfica.
Nesta modalidade de tutela, pleiteia-se, atravs de uma ao para desfazimento do
ilcito, que o prprio agente do ato contrrio ao direito remova o ilcito ou, ainda, que um
terceiro o faa s suas custas, podendo o juiz optar por uma das opes, ou aplicar esta
ltima subsidiariamente primeira.
Uma ltima modalidade de tutela distinguida pelo referido autor. a tutela
preventiva executiva, na qual a preveno ocorre independentemente da vontade do agente
inadimplente, atravs da utilizao dos recursos disponveis no art. 461 para que o autor
possa forar o cumprimento da obrigao.
143
144

Idem, p. 183.
MARINONI, Luiz Guilherme. Questes do novo direito processual civil. Curitiba: Jaru, 1999, p. 149.

Em outros termos, a realizao do ato contrrio ao direito impedida por uma

medida judicial. E, para que seja a ordem judicial cumprida, a fim de impedir a realizao
do ilcito, pode ser utilizado o uso de fora policial, se preciso for. A efetividade ser
alcanada se o ilcito no se repetir, fazendo ou no o uso dos meios necessrios.

3.3. Breves consideraes sobre as alteraes no art. 461 do CPC advindas da

Lei 10.444 de 07 de maio de 2002:
A redao do pargrafo quinto do art. 461 do CPC foi alterada pela Lei
10.444/2002 que, alm disso, acrescentou o pargrafo sexto ao artigo. A essencial alterao
sofrida pelo pargrafo quinto do art. 461 foi que este passou ento a prever a possibilidade
de imposio de multa por tempo de atraso para o cumprimento da obrigao.
Observe-se, porm, que antes da referida reforma, tal previso de multa por tempo
de atraso j existia no CPC em alguns artigos esparsos, a exemplo do artigo 287, acerca da
possibilidade de pedido na petio inicial de cominao de pena pecuniria para o caso de
descumprimento de sentena; no artigo 644, hiptese em que a multa seria fixada por dia
de atraso ex oficio pelo juiz, caso omissa a sentena; e no artigo 465 do CPC nos casos de
multa por tempo de atraso ex officio pelo juiz j ao despachar a inicial.
Evidenciou-se que o objetivo maior do legislador foi o de prover a disponibilidade
de mais um meio do qual possa o juiz se valer para tentar atingir o cumprimento in
natura da obrigao.
Outra alterao sofrida pelo art. 5 do art. 461, CPC com a entrada em vigor da
referida lei reformadora foi o acrscimo de uma expresso conclusiva para que seja dada
mais efetividade s demais regras de carter coativo. A expresso se necessrio com
requisio de fora policial veio dar maior respaldo s demais faculdades disponibilizadas
pelo referido pargrafo.

Por ltimo, foi acrescido o pargrafo sexto ao art. 461, CPC, possibilitando ao juiz
alterar o valor ou a periodicidade da multa nos casos em que ela se tornar insuficiente ou
demasiado excessiva. Tal faculdade configura-se, na realidade, como a possibilidade legal
que tem o juiz de revisar o quantum aplicado com a finalidade maior de adequ-la
situao ftica existente e realidade da causa, sempre com o fito principal de prover a
viabilidade do cumprimento efetivo.
Nesse sentido, Allan Helber Oliveira entende que a segunda fase de reformas,
mais especificamente pela lei em comento, possibilitou que a variao do valor da multa
tanto nas aes cognitivas, na sentena ou na tutela especfica liminar, quanto na ao de
execuo, dependendo da apurao, caso a caso, da insuficincia ou da onerosidade
excessiva do valor atribudo multa. 145

3.4. Tutela especfica no processo de execuo das obrigaes de fazer e de

no fazer:
Uma vez analisados de forma breve o conceito e algumas peculiaridades das
obrigaes de fazer e de no fazer, bem como feitos os breves e pertinentes comentrios
acerca da modificao sofrida pelo art. 461 do CPC e seus pargrafos pela Lei
10.444/2002, convm efetuar uma exposio acerca das vias atravs das quais se possvel
levar a efeito a execuo forada dessas obrigaes.
Remonta-se aqui a noo de tutela jurisdicional para solucionar conflitos no
resolvidos na esfera privada entre dois ou mais sujeitos. J explanadas tais consideraes,
inclusive no que tange ao processo de execuo, desnecessrio aprofundar os
comentrios acerca dos efeitos da inadimplncia de uma obrigao.
Exposta ainda a problemtica que envolve a eficcia das sentenas, deve ser
lembrado que a simples declarao judicial de um direito nem sempre produz os efeitos
145

OLIVEIRA, Allan Helber. A Segunda reforma do CPC. 1 ed. So Paulo: Mandamentos, 2002, p. 122.

pretendidos pelo seu credor, sendo necessria uma condenao; um mandamus ou a

produo de um efeito capaz de impulsionar a efetivao da ordem judicial pronunciada
pela deciso a ser executada, motivo pelo qual se recorrer ao processo de execuo caso
inadimplida.
Cumpre primeiro identificar e conceituar a noo de execuo especfica. Em
apertada sntese, execuo especfica seria aquela cujo objetivo reside em obter por esta via
exatamente o cumprimento da mesma obrigao ignorada pelo devedor e contida no ttulo
executivo, tratando assim de satisfazer o interesse concreto perseguido pelo credor.
Distingue-se da noo de execuo genrica ou substitutiva, que tem a finalidade de atingir
uma obteno em dinheiro do valor equivalente obrigao devida, que seria
satisfatoriamente substituda.
Para que no haja confuso ou qualquer outro fato impeditivo da plena
efetivao da obrigao atravs do processo de execuo, os termos e condies para seu
cumprimento devero ser estritamente detalhados no ttulo executivo.
Nessa esteira, Carreira Alvim faz importante distino entre a hiptese do art.
461 e as hipteses do art. 632, que rege execuo das obrigaes de fazer e do art. 642,
relativo execuo das obrigaes de no fazer, porque estas ltimas hipteses prescindem
de um ttulo executivo formal, seja ele judicial ou extrajudicial, na forma do art. 583, uma
vez que esto alocadas no Livro II do CPC. No sistema do art. 461 a exigncia do ttulo
executivo dispensada, pois a obrigao poder ser resultante de conveno, escrita ou
verbal, ou at mesmo legal, dispensando o formalismo do ttulo. 146
H de se distinguir, ento, a diferena entre a ao para cumprimento de
obrigao de fazer e de no fazer (art. 461) e a execuo de obrigaes de fazer e de no
fazer. As aes para cumprimento de obrigao de fazer e de no fazer so tipicamente
consideradas aes de preceito. Pode o juiz na medida antecipatria liminar ou na
146

CARREIRA ALVIM. Op. Cit., p. 45.

sentena, impor multa diria ao ru, ex officio, bastando que seja ela compatvel com a
obrigao inadimplida, na forma do que prescreve o art. 461, 4 do CPC.
Essa justamente uma das caractersticas da execuo (significando
cumprimento) dessas obrigaes, na qual o legislador procura atuar incisivamente sobre a
vontade do devedor para que dele se obtenha o cumprimento in natura da obrigao.
Assim, as aes do art. 461 se distinguem das aes dos artigos 632 a 645, e dos artigos
466-B; 466-C e 466-A, atual alocao dos artigos 369 a 641 revogados pela Lei 11.232 de
22.12.2005.
A confuso causada pelo emprego desvairado do termo execuo para se
referir tanto ao processo de execuo quanto ao cumprimento da obrigao em fase
cognitiva deve ser amenizada. Nota-se que os autores se referem execuo especfica
ora para se referir tutela especfica (imediata, ou cumprimento da obrigao) do art. 461
do CPC, ora para se referir ao processo de execuo formal na ritualstica do Livro II do
CPC.
A ttulo de demonstrao, cite-se o exemplo de Humberto Theodoro Jnior, que
entende ser a execuo especfica o processo de execuo forada que invade o campo
patrimonial do devedor na busca pela exata devoluo ao credor do mesmo bem que,
segundo a obrigao contrada, deveria ter-lhe sido entregue ou restitudo por meio do
cumprimento voluntrio da prestao devida. Pode tambm ser denominada como
execuo in natura. Diverge da execuo substitutiva, uma vez que esta se funda na
responsabilidade patrimonial genrica do devedor, podendo ele ser expropriado de seus
bens para satisfazer o direito do credor, transformando-os em dinheiro suficiente para
indenizar a parte pelo equivalente prestao devida. 147

147

THEODORO JNIOR, Humberto. Tutela especfica das obrigaes de fazer e no fazer. In Revista de
Processo. Ano 27. n. 105. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, janeiro-maro de 2002. p. 15.

Voltando-se a uma anlise macroscpica do processo de execuo, o Cdigo de

Processo Civil distingue duas espcies executivas diferenciadas entre si: a execuo
formal ou tradicional se distinguindo da execuo imediata.
A execuo tradicional aquela que se realiza mediante um processo judicial
formalmente instaurado pelo ajuizamento de uma petio inicial do exeqente, com a
posterior citao do executado e suas fases organizadamente estruturadas, e assim por
diante, como no exemplo da execuo por quantia certa. J a execuo imediata seria
aquela que se faz em continuidade ao procedimento cognitivo, sem a necessidade de
maiores formalidades e rigores, como o exigido no processo de execuo tradicional.
imediata a execuo que possibilita a conjugao dos meios de coao psicolgica com os
meios de sub-rogao. Os meios de coao psicolgica so aqueles que consistem em
modos de persuadir o devedor a adimplir a obrigao por atos prprios. J os meios de subrogao so os artifcios de que o Estado-juiz se utiliza para procurar satisfazer o credor
em sua pretenso ao bem, nesse caso, prescindindo da vontade do devedor. 148
Por tais motivos, convencionou-se na doutrina aplicar a denominao tutela
especfica para esse sistema peculiar oferecido pelos arts. 461 e 461-A do CPC, que visam
proporcionar ao credor o direito a que faz jus, com a obteno do resultado por ele
esperado ou o mais prximo disso possvel, disponibilizando uma srie se opes
destinadas a impulsionar o cumprimento voluntrio. Procura forar o devedor para que
cumpra voluntariamente a obrigao na exata medida daquilo a que o credor tem direito.
Execuo especfica. assim denominada a execuo que consiste na
restaurao direta do interesse sacrificado, mediante oferta ao titular de um direito, da
exata situao que o obrigado deveria haver produzido e no produziu, ou que o obrigado
alterou sem ter o direito de alter-la, ou mesmo impediu que se produzisse quando deveria

148

DINAMARCO. Instituies, v. IV. Op. Cit. p. 406.

ser permitido. Tem por objetivo restaurar direta e especificamente o prprio direito
sacrificado ou transgredido pelo obrigado. 149
A terminologia execuo especfica aplica-se tanto ao sistema dos arts. 461 e
461-A do CPC, que independem de instaurao de um processo de execuo formal,
quanto ao momento posterior para executar essas mesmas obrigaes quando inadimplidas
naquela fase sistemtica do referido artigo, caso em que seria necessria a instaurao
formal do processo de execuo mediante a apresentao de uma petio inicial.
Torna-se oportuno diferenciar as execues especficas possveis. Considera-se
execuo especfica imediata aquela proporcionada pelo sistema do art. 461 e 461-A do
CPC, sendo aqui o termo execuo sinnimo de cumprimento e se d em momento
anterior instaurao formal de um processo de execuo. E execuo especfica formal
considerada aquela que se d mediante a formalizao e distribuio de um processo
autnomo, atravs de apresentao petio inicial de execuo forada que tem por objeto
a efetivao de uma obrigao que no foi adimplida de forma especfica.
No entanto, devero ser ressalvadas as observaes j feitas acerca do
sincretismo dos processos de conhecimento e de execuo trazido pela entrada em vigor da
Lei 11.232/2005 no que tange execuo dos ttulos executivos judiciais.
Em termos genricos, tem-se a execuo especfica (no sentido de cumprimento
especfico da obrigao) sempre que realizada com o objetivo de propiciar ao titular do
direito o preciso bem a que ele tiver direito, independentemente de se processar em
continuao ao processo de conhecimento ou mediante a instaurao de um processo
executivo formal autnomo. O que caracteriza a execuo especfica, genericamente, no
a imediatidade inerente ao sistema do art. 461, mas a especificidade do resultado a obter.
H que se fixar tal noo a fim de evitar maiores confuses.

149

MANDRIOLI, Cristiano. Corso di diritto processuale civile. 9. ed. Torino: Giappichelli, 1993, p. 15.

 pacfico na doutrina que, tanto como referncia ao sistema do art. 461 quanto
do processo de execuo formal do Livro II, que a execuo especfica tem por objetivo a
restaurao da situao jurdica violada ao seu status quo ante, ou a obteno de seu
equivalente mais prximo possvel. Tal fenmeno viabilizado atravs de uma atividade
direta, uma restaurao que outorga ao credor o bem da vida a que tem direito, como se a
obrigao tivesse sido satisfeita de forma voluntria, na forma pactuada ou imposta na
sentena.
O sistema processual civil brasileiro admite que a execuo especfica formal
das obrigaes positivas de fazer e negativas de no fazer se fundem tanto nos ttulos
executivos judiciais quanto em ttulos executivos extrajudiciais. No estudo em questo, a
anlise se dar com nfase na execuo especfica das obrigaes de fazer e de no fazer
oriundas de ttulos executivos judiciais.
As obrigaes de dar - subgnero das obrigaes especficas - descritas no art.
461-A, no sero objeto de anlise, podendo ser, uma vez ou outra, apenas citadas
exemplificativamente, por pertencerem ao mesmo gnero obrigacional que as obrigaes
de fazer e de no fazer, estas sim representando o foco temtico de estudo.
J no enfoque das execues especficas formais, certo que as aes dos arts.
632 e seguintes aliados ao disposto nos arts. 466-A, 466-B e 466-C do CPC podem ser
intentadas tanto com base em ttulo executivo judicial ou extrajudicial, uma vez que dizem
respeito ao processo de execuo especfico formal das obrigaes de fazer e de no fazer,
e no ao para cumprimento das obrigaes de fazer e de no fazer.
Para que se possa alcanar o resultado pretendido no processo de execuo
especfico formal das obrigaes de fazer e de no fazer devem ser se utilizados
preliminarmente todos os meios colocados disposio pelo art. 461, alm das demais
hipteses legalmente previstas nos arts. 632 e seguintes do CPC. o que prescreve o art.
644 do CPC, redao dada pela Lei reformadora n. 10.444 de 7.05.2002.

Esse o principal liame terico, processual e prtico existente entre ambos os

procedimentos, o que acaba por gerar a citada confuso no uso do termo execuo
especfica, problema este que deve ser superado atravs do correto entendimento da
soluo apresentada pelo art. 644 do CPC.
As obrigaes de fazer e de no fazer so as que mais dependem da vontade do
devedor para que sejam cumpridas de forma integral, especfica e satisfatria, pois o
preceito contido no art. 461, caput do CPC no sentido de autorizar o juiz a impor medida
capaz de produzir o mesmo resultado prtico que o adimplemento voluntrio teria
cumprido constitui uma remoldagem do sistema dos meios executivos (art. 461, CPC), ao
concentrar a ateno no resultado a obter, preferindo este s atividades a que o sujeito
estava obrigado a produzir.
A reforma processual relativa s obrigaes de fazer e de no fazer adequou o
CPC na esfera do raciocnio processual to buscado pelos sistemas contemporneos, que
o da busca por um processo civil efetivo, um processo civil de resultados.
Assim, deve ser frisado que o uso dos meios disponibilizados pelo art. 461 do
CPC dever ser efetivado tambm ao tramitar processo de execuo especfica formal das
obrigaes de fazer e de no fazer na sistemtica do art. 632 e seguintes do mesmo
diploma.
Como j sabido, o art. 461 abriu caminho para o reconhecimento de que
existem no sistema processual dois sistemas executivos, ou duas espcies de execuo. O
primeiro deles o sistema da execuo forada regida pelo Livro II do CPC, sendo
composta por meios de sub-rogao que dispensam qualquer concurso da vontade do
devedor. O segundo sistema o da execuo por coero, que consiste na presso
psicolgica do devedor para que sua vontade de cumprir a obrigao seja impulsionada.
Desta forma, antes de tecer especificamente os comentrios acerca dos meios
executivos disponibilizados pelo sistema do art. 461 do CPC, h de se ressaltar a

subsidiariedade da aplicao do sistema do art. 632 e ss. do CPC, porque a instituio do

sistema da execuo especfica regido pelo art. 461 e seus pargrafos, legou ao processo
autnomo (ou formal) de execuo especfica por obrigaes de fazer e de no fazer uma
esfera de aplicabilidade bastante restrita.
Aps as subseqentes reformas advindas da Lei n. 8.952/94; Lei n. 10.444 de
2002 e Lei n. 11.232 de 2005, o processo de execuo autnomo ficou limitado a poucas
espcies de execuo. A primeira delas diz respeito execuo de obrigao consagrada
em sentena penal condenatria transitada em julgado, na forma do que dispe o art. 475N, II do CPC. A segunda pertine sentena arbitral (CPC, art. 475-N, IV). A terceira
espcie de execuo autnoma possvel a de sentena estrangeira, de acordo com o art.
475-N, VI, CPC. A quarta execuo autnoma possvel a do formal e certido de partilha
(art. 475-N, VII, CPC) e a ltima a execuo de ttulos executivos extrajudiciais.
Ento, para esses casos cabvel aplicar o disciplinado pelo tradicional (formal
ou autnomo) processo de execuo de obrigaes de fazer e no fazer do art. 632 e ss. do
CPC. Esse o teor da regra estipulada pelo art. 644 e da subsidiariedade nele contida. 150
As demais espcies de direitos devero ser executadas em uma nova fase
procedimental subseqente no mesmo processo que os reconheceu atravs de sentena
judicial cvel, a exemplo do j citado art. 461, que trata das obrigaes de fazer e no-fazer,
bem como a obrigao de entregar coisa (art. 461-A) e pagar quantia certa (art. 475-I). o
que se depreende da leitura do art. 475-N, incisos I, III e V, estabelecidos pela Lei n.
11.232 de 2005.
Dinamarco denomina esse novo processo como sincrtico, a fim de identificar
as aes cognitivas que se transmutam em execuo direta dos direitos reconhecidos na

150

DINAMARCO, Cndido Rangel. A reforma da reforma. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2002, pp. 267-268.

fase de cognio, independentemente de outro processo autnomo. Um processo que

possui funes cognitiva e executiva, que declara e satisfaz o direito. 151
Foi adotado o princpio do sincretismo entre a fase de cognio e a executiva.
Ressalte-se, porm, que o princpio da autonomia s foi ultrapassado no que tange aos
ttulos executivos judiciais, que a partir da Lei 11.232 de 2005, devero ser executados em
nova fase procedimental do mesmo processo. H quem alegue que deve a autonomia do
processo de execuo coexistir com o princpio do sincretismo, que visou dar maior
efetividade e maior alcance economia e celeridade processual, ressaltando que essa
colocao anterior entrada em vigor da Lei 11.232/2005. 152
A questo conflitante a respeito da coexistncia entre o sincretismo e autonomia
diz respeito execuo por ttulo judicial, e j foi anteriormente abordada no que ficou
disposto sobre os princpios da execuo, sendo oportuno neste ponto tratar dos meios
executivos disponibilizados pelo sistema do art. 461 do CPC.

151
152

DINAMARCO. Cndido Rangel. Execuo Civil. 8 ed., So Paulo: Malheiros, 2002, p. 138-139.
ASSIS, Araken de. Manual da Execuo. 9 ed., So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2005, p. 860.

CAPTULO IV
MEDIDAS EXECUTIVAS PARA EFETIVAO DA OBRIGAO DE
FAZER E DE NO FAZER

Devido peculiaridade de dependerem da vontade do executado, a efetivao

dos direitos relativos s obrigaes de fazer e de no fazer, o art. 461 do CPC previu uma
srie de medidas possveis e necessrias efetivao da tutela especfica.
O texto do art. 461 do CPC ampliou a discricionariedade judicial na conduo
do procedimento executrio, permitindo maior flexibilidade atuao jurisdicional na
tutela das obrigaes de fazer e de no fazer. Todavia, muito embora exista essa amplitude
da possibilidade de escolha entre os meios disponveis para atender a um caso em concreto,
a opo por uma delas est adstrita legalidade dos instrumentos escolhidos, devendo
moldar-se tambm adequao e necessidade em face da situao jurdica ftica, no
podendo ser arbitrria. 153
As medidas executivas so consideradas aquelas que tendem a produzir
resultados prticos, correspondentes ao objetivo da tutela jurisdicional. Na clssica
definio de Giuseppe Chiovenda, os meios executivos podem ser entendidos como as
medidas que a lei permite aos rgos jurisdicionais pr em prtica para o fim de obter,
153

SALLES, Carlos Alberto de. Execuo judicial em matria ambiental. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 1999, p. 284.

praticamente o bem a que tem direito, e podem ser divididos em meios de coao e meios
de sub-rogao. 154
Em sintetizadas colocaes iniciais, a fim de oferecer uma noo prvia, com o
emprego dos meios executivos de coao, o que se busca a efetivao do direito
reclamado com a participao do obrigado. Nos meios executivos de sub-rogao, a
prestao jurisdicional obtida independentemente da participao do obrigado.
No primeiro caso, levando-se em considerao a natureza da obrigao
executada, a atividade jurisdicional implica a persuaso do obrigado, de forma a compelilo ao cumprimento pessoal da obrigao. Na outra hiptese de meio executivo, a subrogao, a medida essencialmente substitutiva da atividade do obrigado, a envolver
atividades promovidas pelo juzo para obter o cumprimento da obrigao. Nesse ltimo
caso, de acordo com as lies de Dinamarco, estando presentes os requisitos impostos
pela lei, o Estado-juiz substituir-se- ao obrigado. 155
Desta forma, pelo fato de a tutela das obrigaes de fazer e de no fazer ser
efetivada in personam, sua execuo especfica dever valer-se dos meios de coero ou de
sub-rogao, sempre de acordo com a necessidade ou convenincia da participao do
devedor na realizao da providncia satisfativa objeto da execuo.
Tem-se ento uma classificao das medidas executivas em coativas ou
coercitivas e sub-rogatrias ou substitutivas. Antes de comentar especificamente acerca de
cada uma delas, note-se por fim que a execuo das obrigaes de fazer e de no fazer
requer a combinao de medidas de diferentes espcies, mais comumente nos casos mais
complexos, por isso a amplitude dos meios colocados disposio pelo legislador.

4.1. Meios de coero:

154
155

CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de direito processual civil. So Paulo: Saraiva, 1942, pp. 402-403.
DINAMARCO, Cndido Rangel. Execuo Civil. 4 ed. So Paulo: Malheiros, 1994, pp. 103-106.

Sob a influncia das idias do comptempt of court americano, o legislador

brasileiro tratou de prever medidas executivas de coero a fim de servirem de elemento
central para efetividade dos mandamentos judiciais, requisito fundamental para tutela
jurisdicional das obrigaes de fazer e de no fazer. 156
De forma sintetizada e superficial, o sistema do comptempt of court consiste na
aplicao de sano ao agente que desobedece a uma ordem judicial. Pode consistir, ainda,
na imposio de medidas coercitivas para garantir o cumprimento da obrigao que fora
determinada, podendo ser aplicada at que se cumpra a ordem judicial.
Acerca da origem do instituto do comtempt of court, Joel Dias Figueira Jnior
entende ser remota, e no moderna, como alguns entendem. Diz que no de origem
anglo-americana, mas sim romana, a qual deixou de ser preservada em razo da forte
influncia do direito francs, mais fortemente durante o movimento liberal do sculo
XVIII. 157
Sobre o instituto, tambm acrescenta Jos Rogrio Cruz e Tucci que a
expresso comptempt of court refere-se, em termos gerais, recusa em cumprir a ordem
emanada de uma corte de justia, e, em conseqncia desse comportamento contrrio
efetivao da ordem, o obrigado ao seu cumprimento poder sofrer sanes de cunho
pecunirio ou mesmo sano restritiva de liberdade, de acordo com a gravidade do
comptempt, sempre com o intuito de forar o obrigado a cumprir a determinao judicial.
158

Ren David completa o entendimento acerca do instituto ao citar que:

quele, de m-f ou por m vontade, no executa uma deciso da Corte tornase culpado por contumcia e, como sano, corre o risco de ser preso. O
comptempt of court aumenta o prestgio das Cortes superiores e contribui,

156

SALLES, Op. Cit., pp. 286-287.

FIGUEIRA JNIOR, Joel Dias. Comentrios novssima reforma do CPC. Lei 10.444, de 07 de maio
de 2002. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 77.
158
CRUZ E TUCCI, Jos Rogrio. Lineamentos da nova reforma do CPC, Leis 10.352 e 10.358. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2002, p. 17.
157

desta maneira, para consolidar fortemente na Inglaterra a idia de que existe de

159
fato um poder judicirio.

Foi nesse esprito que o legislador brasileiro procurou se aproximar da

sistemtica processual americana nesse ponto, em especial como se nota na redao do art.
461 do CPC, o qual permite ao juiz a adoo de medidas necessrias para o cumprimento
da obrigao de fazer ou para obter o resultado prtico equivalente. Outro exemplo, fora da
esfera processual civil, que poderia ser citado como influncia do instituto do comtempt of
court no Brasil a previso da punio criminal estipulada pelo art. 330 do Cdigo Penal
nos casos de desobedincia ordem judicial.
Muito embora a punio criminal estipulada pelo art. 330 do Cdigo Penal no
seja dirigida contra o inadimplemento da obrigao discutida no juzo cvel,
perfeitamente visvel sua influncia simblica na confirmao da autoridade judicial,
acabando por produzir inegveis efeitos persuasrios na esfera da jurisdio cvel, podendo
ser considerada como uma forma de coero indireta, uma vez que no se dirige a compelir
ao cumprimento da ordem judicial emitida na jurisdio cvel, mas objetiva punir sua
desobedincia, configurando-se como figura adicional para a persuaso do executado
efetivao da obrigao devida. 160
Entretanto, o processualista Leonardo Greco diverge dessa possibilidade de se
aceitar a ameaa de punio criminal como medida de coero indireta, embora na prtica
seja mais efetiva do que qualquer outro meio coativo. Considera no ser cabvel tal
providncia por falta de previso legal no diploma processual civil; alm disso, destaca a
inexistncia de qualquer vnculo de subordinao entre o credor e o devedor, sendo que

159

DAVID, Ren. Le droit anglais. Presses Universitaries de France, 1987. Traduo de Eduardo Brando, O
direito ingls, So Paulo: Martins Fontes, 1997, p. 19.
160
SALLES, Op. Cit., p. 288.

no constitui desobedincia o fato de o devedor deixar de submeter-se voluntariamente ao

interesse daquele. 161
Embora concordando com o fato de inexistir qualquer relao de hierarquia ou
subordinao entre as figuras do devedor e credor, ouse-se aqui emendar o entendimento
acima no sentido de ser visvel o fato de que a desobedincia no se caracterizaria pela
negativa do devedor em se sujeitar satisfao do interesse do credor, mas no fato de o
devedor desrespeitar um mandamus emanado por um juiz investido do poder jurisdicional,
sujeitando-se desta forma, tambm referida norma penal que, ressalte-se, no faz
qualquer restrio ao seu campo de aplicabilidade, seja na esfera processual, civil ou
criminal.
O tema alvo de discusso acirrada, sendo o prprio STJ vacilante a respeito,
entendendo por vezes ser possvel a priso por descumprimento de ordem judicial, ora
entendendo ser tal medida ilegal. Acatando a legalidade da priso, cite-se o acrdo a
seguir:

CRIMINAL. RECURSO ESPECIAL. DESCUMPRIMENTO DE ORDEM

JUDICIAL, PELO PRESIDENTE DO IPERGS. CRIME DE
DESOBEDINCIA. POSSIBILIDADE DE CONFIGURAO. DELITO DE
MENOR POTENCIAL OFENSIVO. APLICABILIDADE DA LEI N.
9.099/95. RECURSO CONHECIDO E PARCIALMENTE PROVIDO.
O funcionrio pblico pode cometer crime de desobedincia, se destinatrio
da ordem judicial, e considerando a inexistncia de hierarquia, tem o dever de
cumpri-la, sob pena da determinao judicial perder sua eficcia. Precedente
da Turma.
Cuidando-se de delito de menor potencial ofensivo, aplicam-se os ditames da
Lei dos Juizados Especiais, inclusive o pargrafo nico do art. 69 da Lei n.
9.099/95, que veda a priso em flagrante nos casos em que o agente, aps a
lavratura do termo, for imediatamente encaminhado ao Juizado ou assumir o
compromisso de a ele comparecer.
Recurso especial conhecido e parcialmente provido. (d.n.). 162

161

GRECO, Leonardo. Tutela Jurisdicional Especfica. In Estudos de Direito Processual. Campos dos
Goytacazes, Ed. Faculdade de Direito de Campos, 2005, p. 523.
162
BRASIL, STJ, REsp. 442.035/RS, Rel. Min. Gilson Dipp, 5 Turma, julgado em 02.09.2003, pub. DJ
29.09.2003 p. 309.

Em outro entendimento, a mesma Quinta Turma do Superior Tribunal de

Justia decidiu no sentido de conceder a ordem de habeas corpus, entendendo ser tal
espcie de priso eivada de ilegalidade:

HABEAS CORPUS. DETERMINAO DE PRISO EM FLAGRANTE

PARA O CASO DE DESOBEDINCIA DETERMINAO JUDICIAL
RELATIVA RESTITUIO DE VALORES DEPOSITADOS EM
FUNDOS DE INVESTIMENTOS. JUZO CVEL.
INADMISSIBILIDADE.
CONSTRANGIMENTO
ILEGAL
CONFIGURADO. ORDEM CONCEDIDA.
1. A deciso proferida por Juzo Cvel, no sentido de que se efetue a priso em
flagrante da pessoa responsvel pela agncia bancria, caso ainda persista o
descumprimento da determinao judicial relativa restituio de valores
depositados em fundos de investimentos, por crime de desobedincia, constitui
constrangimento ilegal.
2. Essa modalidade prisional priso em flagrante incompatvel com a
prvia determinao por escrito da autoridade judicial.
Inteligncia dos arts. 301 e 304 do CPP e art. 5, inc. LXII, da CF.
3. Embora compreensvel a vontade do magistrado, no exerccio da jurisdio
cvel, de querer ver satisfeita em sua plenitude a prestao jurisdicional, a
ameaa efetiva de priso, quando no se tratar das hipteses de depositrio
infiel e devedor de alimentos, configura ilegalidade, por ausncia de previso
legal.
4. Ordem concedida. 163

A par dessa discusso que foi apenas aventada, volte-se novamente anlise
das medidas de coero expressamente previstas pelo CPC.
H de se frisar que a fixao e a aplicao das medidas de coero ocorrem no
prprio juzo em que tramita o processo no qual se deu seu descumprimento, baseando-se
em diferenciadas espcies de sano, sendo a mais comum delas a fixao e aplicao de
multa pecuniria.

4.1.1. A multa:

a forma mais usual de coero direta prevista no CPC, e se encontra tipificada

nos seus artigos 287 e 461, 4 e 644, passando, aps as subseqentes reformas a ser
consideradas medidas instrumentais de exerccio da jurisdio, podendo ser fixada ex
163

BRASIL, STJ, HC 42.896/TO, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, 5 Turma, julgado em 28.06.2005,
pub. DJ 22.08.2005 p. 323.

officio e at mesmo de forma prvia na sentena, tamanha a relevncia que lhe fora
conferida pelo legislador na busca da efetividade do processo.
Por ser a multa pecuniria uma medida coercitiva de aplicabilidade e
constitucionalmente plenamente viveis, sem dvida foi a preferida pelo CPC brasileiro, a
fim de estimular, impulsionar e coagir o agente devedor a adimplir a obrigao a que fora
condenado.
A multa foi prevista nos artigos 287, 644 e 645 para estimular o cumprimento, e
tambm, a contrario sensu, desestimular o inadimplemento da deciso. Foi tambm, da
mesma forma, preferida pela reforma processual trazida pela lei 8.952/1994 ao art. 461
que, em seu 4, faculta ao juiz, na medida liminar ou na sentena, impor multa diria ao
vencido ex officio, se for suficiente ou compatvel com a obrigao, fixando-lhe prazo
razovel para satisfazer a conduta a que fora obrigado a adimplir.
S no sistema do art. 461, a multa prevista em quatro hipteses, no sentido de
que deve ser imposta no caso de inadimplemento da obrigao especfica. A primeira
previso a do 2 do art. 461 ao estabelecer a regra da possibilidade de cumulao da
multa com possveis perdas e danos; outra situao prevista no 4 do mesmo dispositivo,
ao autorizar ao juiz a imp-la e estabelecer normas para sua aplicao. Uma terceira
previso no mesmo artigo encontra-se no seu pargrafo quinto ao ratificar o poder do juiz
em fixar a multa por tempo de atraso (astreintes). A ltima referncia a respeito da multa
no art. 461 encontra-se no 6 no que tange possibilidade que tem o juiz de alterar a
periodicidade ou o valor das multas.
Verifica-se ento que o legislador ptrio adotou essa modalidade de medida
coercitiva, dando amplas possibilidades de ser ela aplicada, como forma mais eficaz de
coero ao cumprimento da determinao judicial e satisfao do direito do credor.
Essa medida coercitiva no Brasil tem suas principais origens na construo
jurisprudencial francesa acerca das astreintes, termo francs do verbo astreinde, do qual

procede do latim astringo, composto de ad y stringo, que significa apertar, pressionar,

obrigar. Criou-se, pela jurisprudncia francesa, uma nova via processual de coao
assentada no poder de comandar dos juzes e no imperium. 164
Dessa explicao pode-se entender o seu conceito. Na viso da autora
espanhola Chantal Catal Comas, a astreinte, ou no sistema brasileiro multa pecuniria,
uma medida cominatria imposta pelo julgador a um sujeito para forar-lhe o cumprimento
da atividade ordenada na resoluo judicial. 165
Em outras palavras, pode ser considerada como uma condenao ao pagamento
de determinado valor em dinheiro por dia ou por perodo de atraso. O transcurso do tempo
sem que se produza o cumprimento in natura seja obtido ou a ameaa de descumprimento
do preceito no prazo estipulado justificam sua imposio pelo juiz.
Ressalte-se, por oportuno, que a multa consiste numa sano processual
imposta como meio de presso psicolgica destinado a ultrapassar a resistncia do
obrigado para que ele cumpra o preceito. Registre-se tambm que o termo preceito
utilizado para definir a indicao da conduta a ser observada. 166
Dessas noes basilares extrai-se o conceito da astreinte. Na lio de Leonardo
Jos Carneiro da Cunha, a astreinte consiste em meio coercitivo, direcionado a forar o
cumprimento da obrigao de fazer ou no fazer pela parte demandada. Todavia, esse
um conceito que deve ser completado pelas noes a seguir que envolvem as
caractersticas peculiares dessa medida. 167
Em sntese, a multa pecuniria se presta a atuar sobre a vontade do devedor
para incit-lo a cumprir o preceito por ele devido e do qual se esquiva a adimplir. Dessa
164

CATAL COMAS, Chantal. Ejecucin de condenas de hacer y no hacer. Barcelona: Jose Maria Bosch
Editor, 1998, p. 112-115.
165
Idem, p. 113.
166
CARREIRA ALVIM, Jos Eduardo. Tutela Especfica das Obrigaes de Fazer, No Fazer e Entregar
Coisa. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, pp. 91-96.
167
CUNHA, Leonardo Jos Carneiro da. Ausncia de limitao ao valor da multa prevista no art. 461, 4
do CPC. In Repertrio IOB de Jusriprudncia. ns 16/2000, 3/17100, 2 quinzena de agosto de 2000, So
Paulo: IOB, 2000, p. 345.

forma, deve revelar-se idnea para atingir tal objetivo, pois, de forma contrria, no
produziria qualquer efeito prtico, atuaria no vazio. 168
No deve ser aplicada pelo juiz caso sua fora coercitiva seja inofensiva ao
devedor, pelo qual o art. 641 disponibiliza ao juiz outras medidas necessrias no pargrafo
5 do mesmo art. 461 do CPC, ampliando ao abstrato as medidas possveis de serem
adotadas, porm, essas outras medidas sofrero anlise pormenorizada em momento
adequado.
Carreira Alvim observa com muita propriedade que, embora aparentemente a
multa vise realizao do direito do credor, , essencialmente, meio de obteno do
cumprimento do mandado judicial, uma vez que no resulta do atraso do cumprimento da
obrigao, mas da obedincia ao mandamus judicial. Em suas palavras, funciona como
um castigo por uma desobedincia e no a reparar um prejuzo. 169
Talvez, por esse enfoque, outros autores relacionem a multa ao instituto
supracitado do comptempt of court.

170

Mas essa no a condio elementar que deve ser

abordada, pois servir to somente como subsdios para identificao da natureza jurdica
da medida coercitiva em comento, a multa.
Antes, porm devem ser levantadas algumas de suas principais caractersticas,
que numa viso geral e ampla, podem ser identificadas de acordo com a anlise de seus
elementos peculiares. 171
A primeira das caractersticas que se trata de uma medida coercitiva de cunho
eminentemente econmico ou patrimonial. A segunda caracterstica que a multa deve ser
aplicada para se conseguir o cumprimento da deciso judicial que condena o obrigado a
cumprir o preceito. A terceira caracterstica que, pela identificao do sujeito ativo da

168

CARREIRA ALVIM, Tutela Especfica, Op. Cit., p. 96.

Idem, p. 96.
170
MARINONI, Luiz Guilherme. Efetividade. Op. Cit. pp. 19-65.
171
PARDO IRANZO, Virginia. Ejecucin de sentencias por obligaciones de hacer y de no hacer. Valencia:
tirant lo blanch, 2001, pp. 133-136.
169

multa como sendo o rgo jurisdicional, quer seja representado por um juiz ou por um
rgo colegiado, trata-se de uma medida que tem carter judicial. Uma outra importante
caracterstica a discricionariedade do juiz limitada to somente em relao ao quantum
aplicado, e no em relao oportunidade ou adequao de sua aplicao, que deve ser
justificada, como j citado. Outra caracterstica sua cominatoriedade, uma vez que
consiste numa ameaa de agravamento da condio econmica do devedor, motivando-o a
cumprir o no cumprido, uma vez que essa seria a opo menos gravosa. A acessoriedade
tambm caracterstica da multa porque deve servir de acessrio a uma deciso judicial
que deve ser cumprida. 172
Para que seja aplicada, a multa deve impulsionar o cumprimento de uma
obrigao possvel, j que no se justifica sua manuteno caso seja impossvel o
cumprimento da obrigao ou, j tendo sido aplicada, deve ser revogada, pois perdeu seu
sentido de existir. Da tambm se extrai outra caracterstica: a de vincular-se a uma
obrigao possvel de ser cumprida. Sua aplicabilidade ex officio, independentemente de
requerimento da parte outro elemento caracterizador da multa. 173
Neste ponto em especial, registre-se que a possibilidade de aplicao ex officio
da multa justifica-se pelo fato de ser matria de ordem pblica a obedincia a uma deciso
judicial, muito alm do mero interesse do credor na satisfao de seu direito. Essa uma
posio que no pode ser desconsiderada e que relaciona sim, de forma ntima, a multa (ou
astreinte) ao instituto do comptempt of court.
Voltando s caractersticas peculiares da multa, tem-se a possibilidade de
modificao do valor fixado, caracterstica esta que ser abordada de forma mais completa
adiante. Por fim, caracterstica relevante que a distingue de outras multas tipificadas no
processo que as astreintes do sistema do art. 461 so revertidas em benefcio do credor,
ingressando a quantia obtida no patrimnio da parte prejudicada, mas no h que se
172
173

Idem, pp. 134-135.

Idem, p. 136.

confundir com a indenizao (que tambm ser abordada a seguir) ou com a multa
cominada ao sujeito que deixar de cumprir ou embaraar o cumprimento de decises
judicirias (art. 14 do CPC, inc. V e nico), pois esta tem carter puramente repressivo e
reverte-se sempre ao Estado, que teve a jurisdio atentada pelos atos de embarao e de
descumprimento.
Fixadas essas caractersticas, e, por meio de um ajuste interpretativo de cada
uma delas num conjunto nico, torna-se menos rdua a tarefa de identificar a natureza
jurdica da astreinte como sendo uma medida processual coercitiva indireta e patrimonial
de execuo.
Da mesma forma, Eduardo Talamini define a natureza jurdica da multa do art.
461 como medida indutiva negativa (coercitiva). meio de processual coercitivo de
execuo indireta. 174
Identificada a natureza jurdica e conceituada a multa do art. 461 do CPC,
cumpre agora inclinar os comentrios para o campo das hipteses possveis para sua
aplicabilidade. A expresso poder na redao do 4 do CPC no significa a descrio
de uma faculdade do juiz, mas serve para identificar e limitar as hipteses de seu
cabimento. Na realidade, a multa deve ser aplicada sempre que necessrio para o
adequado desempenho das tarefas que a funo jurisdicional lhe impe, estando
presentes os elementos que a justificam. 175
Nesse sentido, toda vez que ficar evidenciada sua utilidade, a multa dever ser
cominada a fim de influenciar a vontade do obrigado, sempre que for adequada in casu,
verificada sua suficincia e sua compatibilidade com a obrigao.
A multa pode ser aplicada de forma fixa ou de periodicidade definida, podendo
ser diria ou com base em outra lacuna temporria que se amolde melhor ao caso concreto.
174

TALAMINI, Eduardo. Tutela relativa aos deveres de fazer e de no fazer e sua extenso aos deveres de
entrega de coisa (CPC, arts. 461 461-A, CDC, art. 84). 2 ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2003, p. 240.
175
Idem, p. 241.

A multa cominada de forma fixa aplicvel nas hipteses em que se faz necessria sua
definio em carter preventivo, e incidir somente uma vez, se e quando houver a
violao ao preceito, a exemplo das obrigaes de no fazer cuja violao produza efeito
instantneo. Exemplifique-se o caso da iminente realizao de reformas para modernizar a
fachada de um imvel tombado historicamente, onde a realizao da obra produzir efeitos
imediatos e, possivelmente irreversveis, procura-se cominar de forma fixa e preventiva a
multa nesses casos.
Tambm pode ser aplicada a multa peridica (ou diria) nos casos em que,
cominada a multa de forma preventiva e fixa, a violao tenha carter continuado.
Como dito, deve restar confirmada tambm a possibilidade de ser fixada com
base em outro perodo de tempo, que no a periodicidade diria, se esta outra forma melhor
atender os anseios do mandamus em relao efetividade da prestao jurisdicional dado o
caso concreto. A periodicidade diria pode ser tanto majorada para semanas, quinzenas,
meses quanto minoradas para horas, minutos, dada a urgncia da situao. O caso em
concreto e o bom senso do julgador, pautado pela razoabilidade so os fatores que
determinaro a ampliao ou reduo da periodicidade da aplicao da multa.
Um ponto peculiar que merece destaque dentre os outros a questo da
inexistncia de limites para o valor da multa.
No que se refere suficincia e compatibilidade da multa com a obrigao, o
legislador ofereceu parmetros ao juiz no s para definir as hipteses de cabimento da
multa, mas tambm para estipular o clculo do valor a ser aplicado. Todavia, frise-se que
no se trata de limitao do valor da multa ao valor da obrigao, tampouco aos danos
decorrentes da violao.
Ento, no existe limite mximo ou mnimo para a fixao do valor da multa.
No existe na lei processual qualquer dispositivo nesse sentido, tanto que o pargrafo
segundo do art. 461 possibilita a cumulao da multa com as perdas e danos, dando multa

uma esfera de aplicao autnoma e restrita to somente ao que dispe o art. 461 e seus
pargrafos.
O juiz, portanto, deve pautar-se pela razoabilidade, fixando-a num valor capaz
de influenciar o comportamento do demandado, levando em considerao, dentre outros
fatores, as peculiaridades do caso em concreto, a situao econmica do obrigado, o grau
de sua resistncia ao cumprimento da obrigao, as possveis vantagens por ele obtidas
com o descumprimento e outras mais, podendo ultrapassar o valor do prprio bem jurdico
pretendido.
Em suma, a multa deve se configurar medida mais gravosa e prejudicial ao
obrigado inadimplente que o descumprimento da obrigao, caso contrrio, se tornaria
incua. No entanto, a fixao de seu valor no discricionria, devendo o julgador pautarse pelos critrios da suficincia e compatibilidade definidos pelo art. 461, sempre
reforado pela noo de razoabilidade e observncia das peculiaridades do caso em
concreto.
O valor da multa poder ser alterado para que se amolde de forma a cumprir sua
finalidade no caso em concreto. Alteradas as condies peculiares do momento em que foi
fixada, que influam na suficincia e na compatibilidade com a obrigao, o julgador
poder de igual forma alterar o valor da multa a fim de que no se torne insuficiente ou
excessiva, trazendo um desequilbrio indesejado na questo de sua finalidade coercitiva.
De igual forma e pelos mesmos motivos a periodicidade da multa tambm pode ser
alterada, devendo ser observada para definio do seu termo final, a hiptese de se tornar
jurdica ou materialmente impossvel o cumprimento do resultado especfico, pelo que s
ento, caso no haja pedido do credor, se se converter em perdas e danos.
Em relao exigibilidade da multa, para que esta seja executada ou
compensada, necessria se faz a precluso da sentena ou da deciso interlocutria que a
concede, pois antes sempre possvel a supresso das astreintes ou do prprio preceito

pelas instncias superiores de jurisdio, ou no caso de fixao em antecipao de tutela, se

o juiz revog-la.
No que pertine s multas fixadas em sentena ou acrdo que julgou o mrito,
podem ser exigidas a partir do trnsito em julgado do preceito mandamental, uma vez que,
antes disso, o julgado poder ser reformado.
Todavia, questo controvertida assenta-se sobre a exigibilidade das multas
peridicas definidas em ttulo judicial ainda no transitado em julgado. Nesse ponto, o
intrprete, por absoluta falta de previso legal expressa, dever valer-se do bom senso para
analisar a prpria finalidade da multa aliada aos demais fatores peculiares que a circundam.
No caso de uma multa peridica ainda no transitada em julgado, para que esta possa ser
executada ou exigida, a compatibilidade e a suficincia de sua aplicao em relao
obrigao devem estar ameaadas pelo iminente perigo de concretizao da absoluta
impossibilidade de cumprimento especfico.
Carreira Alvim cita que:
a multa somente poder ser exigida (cobrada) na medida em que a deciso
possa ser efetivada (atuada) ou a sentena (provisoriamente) executada, pois,
de outro modo, a sua eficcia estar suspensa, no produzindo efeitos at que
transite em julgado. 176

Por fim, cite-se que a execuo da multa ser feita nos moldes previstos no
Ttulo II do CPC sob a forma de execuo por quantia certa. No caso de multas fixadas em
deciso judicial transitada em julgado, a execuo fundar-se- em ttulo executivo judicial,
limitando-se a matria dos embargos s hipteses do art. 741 do CPC.

4.2. Meios de sub-rogao e outras medidas necessrias:

176

CARREIRA ALVIM, Tutela Especfica. Op. Cit., p. 101.

So tambm conhecidas como medidas executivas de substituio e

consideradas completas e perfeitas em virtude de independerem da atuao de vontade do
devedor para sua consumao. 177
Nessa modalidade de medida executiva, a tutela jurisdicional no ser prestada
mediante a coero, e sim mediante a substituio da conduta do obrigado por providncias
do prprio juzo ou por outras providncias determinadas pelo juiz da causa, para que
sejam cumpridas por terceiros.
No que tange s obrigaes de fazer ou no fazer, quando se tornar impossvel a
coero da vontade do devedor para que cumpra, por ele prprio, a obrigao, a medida
ser caracterizada por providncias que satisfaam a prestao devida ou assegurem o
resultado prtico equivalente. o que se depreende pelo art. 461, caput do CPC; a ttulo de
exemplificao, cite-se o caso de realizao do ato ou desfazimento de suas conseqncias
por meio de terceiro, s custas do devedor.
Todavia, a substituio e nomeao de terceiro para a realizao do ato pode
no ser a espcie de medida executiva que melhor satisfaa o interesse do credor, a
exemplo do caso das obrigaes de fazer infungveis onde o prprio devedor quem
dever adimplir a obrigao. Nestes casos, sendo impossvel o cumprimento por terceiros,
dever a obrigao ser convertida em perdas e danos.
Tais medidas geralmente so aplicadas nos casos de obrigaes fungveis, em
que a atividade em que o devedor deveria ter cumprido substituda pelas medidas de subrogao, a fim de satisfazerem o direito do credor.
Nesses casos, o juiz no depende da vontade do devedor para efetivar a
obrigao por outros meios, sendo que a amplitude dos meios sub-rogatrios que podem

177

SALLES, Carlos Alberto de. Execuo em matria ambiental. Op. Cit. P. 291.

ser utilizados se limitam ao respeito aos direitos da personalidade e demais direitos

indisponveis. 178

4.2.1. Medidas nominadas ou tipificadas no 5 do CPC:

Por serem essas medidas tipificadas expressamente no dispositivo, conhecidas e

comumente utilizadas em outros procedimentos, no sofrero anlises pormenorizadas,
sendo desnecessrio o dispndio de maiores esforos para descrev-las.
Sero, portanto, apenas citadas e brevemente delineadas suas principais
caractersticas. A aplicao da medida de busca e apreenso se faz justificvel quando
existe a necessidade de subtrao de determinada coisa da posse do ru, aplicvel nos
casos de obrigao de fazer e no fazer.
A remoo de coisas ou pessoas destina-se tomada fsica de um bem corpreo
que compe a produo do resultado especfico ou de pessoa que impea a produo do
resultado pretendido, na sua forma especfica. Aplica-se nos casos em que a pessoa, se no
removida, impedir a satisfao do direito.
O desfazimento de obras tem por fim a eliminao dos resultados materiais de
uma atividade indevida. Na hiptese de impedimento de atividade nociva, maiores
dificuldades tambm no so encontradas, uma vez que se prestam a, preventivamente,
evitar a impossibilidade de cumprimento da obrigao.
Por fim, a requisio de fora policial destina-se a enfatizar a fora de que se
reveste o provimento concessivo da tutela ex art. 461. 179

4.2.2. Outras medidas necessrias, atpicas ou inominadas:

178

GRECO, Leonardo. Tutela Jurisdicional Especfica. In Estudos de Direito Processual. Campos dos
Goytacazes: Ed. Faculdade de Direito de Campos, 2005, p. 520.
179
TALAMINI, Op. Cit. p. 275.

Existem hipteses em que a multa revela-se insuficiente ou inadequada, sendo

necessrio recorrer a outros meios de presso.
O rol das medidas executivas no se restringe aos meios de coero e de subrogao, sendo ampliado in abstrato na hiptese do art. 461, 5, onde a amplitude de
medidas possveis de serem adotadas no fica limitada ao texto normativo.
A norma do art. 5, portanto, confere ao juiz tantos quantos meios bastem para
que a obrigao seja adimplida na sua forma especfica, sempre que for possvel a
aplicao de tais medidas e respeitados certos limites a seguir expostos.
Logo, para a obteno da tutela especfica e do resultado prtico equivalente, o
juiz poder adotar as medidas necessrias no mesmo processo onde foi proferida deciso
deferindo o preceito pretendido.
Aplicam-se as hipteses do pargrafo quinto do art. 461 do CPC tanto nos casos
de tutela antecipada quanto nos casos de tutela final, uma vez que as medidas autorizadas
pelo dispositivo destinam-se prpria realizao da tutela pretendida. So mecanismos
para a efetivao do resultado especfico, colaborando ou no o obrigado. 180
Um destaque deve ser dado em relao figura do comissrio ad acta, uma
espcie de auxiliar do juiz que, em sede de execuo, pode determinar a nomeao de um
leigo ou um profissional com formao especfica, confiando a essa pessoa a administrao
de situaes em que a atuao do juzo ficaria mitigada devido a fatores peculiares que
podem ser supridos pela atuao de um comissrio ad acta, podendo inclusive administrar
rgos pblicos, sob orientao da corte que o nomeou dentro dos limites por ela
estipulados. Deve prestar contas da sua atuao, que suscetvel de reviso judicial.
Conforme j analisado, com as constantes reformas no CPC, em que se busca o
oferecimento de medidas mais efetivas com a finalidade de se alcanar o resultado em si, o
que ocorre no caso das obrigaes de fazer fungveis em geral, ou outro resultado prtico
180

TALAMINI, Op. Cit., p. 270.

equivalente ao original no caso de obrigaes de fazer infungveis, possvel e vivel ao

juzo assumir a gerncia do rgo pblico ou privado, podendo valer-se da figura do
administrador judicial.
A influncia do direito francs, que possibilita ao juiz administrativo a adoo
de todos os meios teis em vista da deciso de mrito, sendo a nomeao do comissario ad
acta um aspecto processual que tem pouco tempo de existncia no Brasil. Sua natureza a
de auxiliar do juiz, sendo seus atos atribudos ao rgo judicirio como um todo e so
dotados de aspecto jurisdicional em sentido amplo e no administrativo, a priori. 181
Seguindo os comentrios acerca do 5 do art. 461 do CPC, bom que se fixe
que o rol nele existente no exaustivo, mas meramente exemplificativo, oportunizando ao
juiz a adoo das medidas ali descritas sem prejuzo de outras que podero melhor se
amoldar necessidade requerida pelo caso concreto.
A amplitude de adoo dessas medidas , sem dvida, um marco no
ordenamento processual, pois ofereceu ao julgador um rol aberto de medidas que devero
ser adotadas em busca pela eficincia plena da prestao jurisdicional especfica.
Todavia, a cautela se faz sempre necessria nesses casos, pois o julgador no
foi dotado de poderes ilimitados. Em primeiro lugar as outras medidas a serem adotadas
devem ser lcitas e no proibidas por lei, a exemplo da impossibilidade de priso civil.
Alm disso, as demais providncias possveis de serem adotadas devem pautarse sempre pelos critrios da proporcionalidade e da razoabilidade, no sendo justificvel a
adoo de medidas extremas.
No obstante, devem resguardar a absoluta adequao com o fim pretendido,
devendo limitar-se exatamente ao estritamente necessrio, no podendo exigir do obrigado
sacrifcio alm dos limites exigidos pela situao concreta, o que fica ratificado no art. 620
do CPC nos casos de execuo.
181

GRECO, Leonardo. Execuo de liminar em sede de mandado de segurana. In Estudos de Direito

Processual. Campos dos Goytacazes: Ed. Faculdade de Direito de Campos, 2005, p. 143.

A aplicao dessas espcies de medidas coercitivas atpicas tarefa a que o

julgador deve ficar muito atento para que no venha a cometer atrocidades jurdicas em
face da tnue relao entre a possibilidade de aplicao de medidas no tipificadas em lei e
a falta de proporcionalidade e razoabilidade.
Os limites ento, so fixados com base nos critrios da legalidade,
proporcionalidade e razoabilidade, devendo sempre atingir o fim a que se destina. O meio
de coero no pode implicar a impossibilidade de cumprimento da obrigao, o que, por
bvio, desvirtuaria sua finalidade e por fim, o bem jurdico pretendido no pode ser
sacrificado.
Um fator essencial para a legitimidade da adoo das medidas atpicas a oitiva
das partes sempre que possvel e no trouxer riscos ao cumprimento da obrigao, como
por exemplo, nos casos de antecipao de tutela.
O contraditrio prvio adoo de tais medidas restar assegurado desde que,
nos casos de antecipao de tutela, o periculum in mora seja preliminarmente respeitado.
Nos casos em que o periculum in mora seja to grave a ponto de se tornar impossvel a
satisfao do direito, tais medidas devero ser previamente aplicadas e, por conseguinte,
abre-se oportunidade para manifestao.
Por fim, e como em todas as demais decises, as que decidem pela aplicao
das medidas atpicas devem ser devidamente fundamentadas, com muito mais nfase pelo
fato de no estarem definidas em lei.

4.3. Limites naturais e polticos da execuo:

Em vista da vastido de meios executivos colocados disposio do juiz para

que se possa perseguir a satisfao especfica do direito do credor, alm da observncia dos

fatores acima expostos, a doutrina identificou certas limitaes aplicabilidade desses

meios executivos.
Essas limitaes podem ser subdivididas em naturais e polticos, alm dos
limites prticos que obviamente existiro em alguns casos, dependendo das peculiaridades
exigidas.
So fatores que impedem ou limitam a efetiva prestao da tutela jurisdicional.
Araken de Assis adota a nominao desses fatores como sendo limites polticos e limites
prticos. 182
Por sua vez, Dinamarco adota a nominao de limites naturais e polticos,
sendo adotada essa nominao nos comentrios a seguir. 183

4.3.1. Limites naturais:

Os limites naturais decorrem das leis fsicas, referentes a bens ou vontade das
pessoas. No caso das obrigaes de dar, torna-se impossvel a execuo especfica
atendendo satisfao do credor se o bem se perdeu ou se destruiu. Nas hipteses de
obrigao de fazer o mesmo ocorre em relao no colaborao do executado. Se o
executado no quiser cumprir a obrigao, no existem meios aptos a interferir na sua
vontade. Dinamarco definiu de forma abrupta, porm explcita ao extremo, a
impossibilidade de forar o executado a adimplir, devido s limitaes naturais existentes:
Se a obrigao de faze no cumprida e o obrigado insiste em no cumprir,
no materialmente possvel pr-se o juiz no comando de seu centro nervoso e
assim determinar os movimentos corporais destinados obteno dos
resultados desejados pelo exeqente e pela ordem jurdica. 184

182

ASSIS, Araken. Manual da Execuo, 9 ed., So Paulo: RT, 2004, p. 68.

DINAMARCO, Execuo Civil. 2 ed., So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1987, p. 159.
184
DINAMARCO, Instituies, vol. IV, Op. Cit., p. 57.
183

A limitao natural existir nas hipteses em que a execuo se torna

impossvel, o que pode ocorrer pelo desaparecimento ou deteriorao do objeto do direito
nas execues para entrega de coisa; pela recusa da colaborao do executado que se faz
imprescindvel nas execues de obrigao de fazer infungvel, levando-se em
considerao que a vontade humana poder no mnimo, ser motivada ou induzida, pois
incoercvel.
Em suma, na execuo de obrigao de fazer personalssima, os limites naturais
impedem que o executado seja obrigado ao cumprimento manu militari da obrigao. 185
Ningum ser obrigado a agir foradamente, at porque, se isso fosse permitido,
a obrigao no seria cumprida de forma ideal e especfica atingindo sua finalidade, pois
faltando a vontade do executado no sentido de cumprir a obrigao, quem na realidade a
cumpriria de forma insatisfatria e no-personalssima seria o coator que, sobrepondo-se s
caractersticas e aptides individuais do executado, transmutaria ilegitimamente uma
obrigao infungvel em obrigao fungvel, contrariando a vontade inicial do credor desse
direito. Seria uma verdadeira prtica de sub-rogao, o que no satisfaz os verdadeiros
anseios do credor de um direito decorrente de obrigao personalssima.
A ttulo de exemplificao, cite-se o caso de um famoso cirurgio plstico que
se obrigou a efetivar determinada interveno esttica numa paciente. No se pode aceitar
que, no caso de descumprimento desta obrigao de fazer, ou no caso de cumprimento
insatisfatrio (seja porque foi tardiamente cumprida ou porque no atingiu o resultado
pretendido), o referido cirurgio fique obrigado a cumprir ou a refazer seu trabalho de
forma satisfatria, justamente porque sua vontade incoercvel. Nesses casos o bice
decorre da prpria situao ftica e no de limites impostos por normas.

185

COSTA, Dilvanir Jos da. As obrigaes de dar, fazer e no fazer e as formas de sua execuo. In
Revista da Faculdade de Direito da Universidade de Minas Gerais n. 38. Belo Horizonte: Grfica da
Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais, 2000, p. 127.

Tais situaes fticas que impedem ou limitam a efetivao da prestao plena

da tutela jurisdicional so chamadas por Leonardo Greco de limites intransponveis, os
quais escapam ao domnio do legislador, que no pode prever todas as situaes ou
eventualidades possveis de ocorrer. 186
Existir limite prtico quando o cumprimento da obrigao materialmente
impossvel, por ineficcia dos meios ou inviabilidades tcnicas ou cientficas. A diferena
entre limite prtico e limite natural nfima, porque o primeiro decorre do mbito material
e o segundo decorre da natureza da situao ftica.

4.3.2. Limites polticos:

Diferentemente dos limites naturais e prticos, os limites polticos decorrem da

existncia de normas que protegem determinados bens e/ou pessoas, constituindo-se
verdadeira opo do legislador a proteo desses bens ou pessoas.
Os limites polticos decorrem de normas legais ou de conduta previamente
existentes. O que se pretende mostrar que, a exemplo dos bens indisponveis como a
vida, a honra, o prprio corpo humano e suas partes separadas, entre outros direitos
relacionados precipuamente personalidade, so indissociveis do ser humano, de forma
que uma execuo que incidisse sobre algum deles ultrapassaria o patrimnio essencial da
pessoa humana, atingindo-a diretamente em seu mago.
Existe limitao poltica tambm nos casos de proteo ao patrimnio mnimo
necessrio para uma existncia digna do executado. O legislador, respeitando o princpio
da dignidade da pessoa humana, entendeu por bem excluir a responsabilidade executiva
sobre certos bens patrimoniais sem os quais no seria possvel a sobrevivncia digna do
executado nos mnimos moldes sociais.

186

GRECO, Leonardo. O processo de Execuo, vol. II, Rio de Janeiro: Ed. Renovar, 2000, pp. 3 e ss.

Exemplifique-se aqui a impossibilidade absoluta de penhora dos vencimentos, o

soldo, o salrio, o imvel residencial da famlia e os bens que o guarnecem, conforme
artigo 659 do CPC e art. 1 da Lei 8.009/90.
Da mesma forma, por expressa vontade legislativa (poltica), absolutamente
inadmissvel aplicar a pena de priso ao devedor, devendo ser ressalvadas, nesse caso, as
hipteses constitucionalmente previstas de possibilidade de priso do devedor de alimentos
e do depositrio infiel. Excludas todas as demais hipteses de priso civil, no se pode
cogitar a aplicao deste tipo de coao ao devedor inadimplente de uma obrigao de
fazer ou no fazer, sendo cabvel to-somente a imposio dos meios executivos
legalmente previstos.
Cite-se ainda a inadmissibilidade de execuo por quantia certa contra a
Fazenda Pblica, que evidencia o reconhecimento legal de outra limitao poltica
execuo. O legislador neste caso privilegiou a proteo s pessoas jurdicas de direito
pblico, tutelando-se o interesse pblico em detrimento dos interesses privados.
Na ocorrncia dessas hipteses de limitaes, sejam naturais, prticas ou
polticas, e, caso no seja possvel a obteno do resultado prtico equivalente, as solues
possveis so meramente paliativas, devendo a obrigao ser convertida em perdas e danos,
indenizando o credor de acordo com o que prescrevem os artigos 627, 633 e 638, pargrafo
nico, do CPC.

4.4. Obteno do resultado prtico equivalente:

Caso no seja possvel a exata obteno do direito pretendido pelo credorexeqente na sua forma especfica, o caput do art. 461 do CPC e seus pargrafos primeiro e
quinto permitem que se considere satisfeita a prestao devida com a obteno de

resultados prticos equivalentes conseguidos atravs dos meios executivos previstos no

mesmo artigo.
Configura-se pela no satisfao do direito na exata forma originalmente
pretendida pelo exeqente-credor, mas pela configurao de situaes semelhantes que
atendam aos mesmos fins que seriam atendidos se a obrigao fosse obtida na sua forma
especfica.
O resultado prtico equivalente confere igual grau de eficcia pretenso
original, no porque foi atendida em sua plenitude e forma, porm porque, atravs de
meios distintos, tornou-se possvel obter os mesmos efeitos esperados do cumprimento do
preceito na sua forma especfica.
Carreira Alvim definiu o resultado prtico equivalente de acordo com a
equiparao da eficcia obtida por meios diversos eficcia que seria obtida pelo
cumprimento da obrigao na sua forma especfica original. Se o resultado prtico
equivalente obtido pelo uso dos meios alternativos previstos no art. 461 do CPC, sem ser o
original, atender com igual eficcia a pretenso do exeqente, configurado estar o
cumprimento da prestao, porm pelo uso de meios legais alternativos diversos dos
originais. 187
correto afirmar que s se considerar satisfeita a prestao se assim se
manifestar o credor do direito, sendo que a atuao do juiz no sentido de utilizar os meios
alternativos de cumprimento da obrigao dever ser limitada se, de outra forma, no for
possvel obter a satisfao do credor ou se este se manifestar pela possibilidade de adoo
dessas medidas para satisfazer sua pretenso. No pode o juiz discricionariamente preferir
os meios alternativos de obteno do resultado prtico equivalente, devendo respeitar e
motivar a mnima possibilidade de cumprimento da obrigao na sua forma especfica.

187

CARREIRA ALVIM, Jos Eduardo. Tutela especfica das obrigaes de fazer e no fazer na reforma
processual. Belo Horizonte: Editora Del Rey, 1997, pp. 184 e ss.

Nesse sentido, Leonardo Greco, com muita argcia, defende a impossibilidade

de aplicao da obteno do resultado prtico equivalente s obrigaes de fazer fungveis
diante da possibilidade de satisfazer a obrigao na sua forma especfica pelo uso dos
meios de sub-rogao que deve ser previamente determinados pelo juiz, afirmando que se
aplica este instituto apenas s obrigaes infungveis. 188

4.5. Converso da obrigao em perdas e danos:

Como ltima medida, o legislador, em defesa da mxima efetividade possvel
da prestao da tutela jurisdicional, possibilitou que, caso todos os outros meios executivos
se tornem infrutferos satisfao do direito do exeqente na forma especfica, seja ele
convertido em perdas e danos, indenizando-o pecuniariamente pela no obteno de seu
direito na forma especfica a que faz jus.
Tal medida encontra-se prevista nos pargrafos primeiro e segundo do art. 461
do CPC.
A converso da obrigao em perdas e danos aplicvel nas hipteses em que
se configurar absolutamente impossvel a tutela especfica ou de obteno do resultado
prtico equivalente que satisfaa o credor. aplicvel tambm nos casos em que o
exeqente assim preferir, devendo se manifestar expressamente nesse sentido, assim
prescreve o pargrafo primeiro.
O pargrafo segundo, reforando a possibilidade de aplicao desse meio de
satisfao da prestao, possibilitou que seja concomitantemente aplicado outro meio
executivo acima citado, a multa.
Assim, e contrariando o que defende Leonardo Greco, parece ser plenamente
razovel a possibilidade de escolha dessa forma de satisfao da prestao pelo credor,

188

GRECO, Leonardo. Tutela jurisdicional especfica. In Estudos. Op. Cit., p. 521.

uma vez que se trata de direito disponvel, ficando sua vontade logicamente submetida
regra de que a execuo se dar da forma menos gravosa para o executado. Se pouco
importa ao executado adimplir sua obrigao de forma especfica ou convert-la em perdas
e danos, deve-se privilegiar a vontade do credor. O que no pode ocorrer (e a deve ser
enobrecido o entendimento do processualista supracitado), que o devedor seja obrigado a
se submeter escolha unilateral do credor pela converso da obrigao em perdas e danos,
se de forma menos prejudicial puder o executado cumpri-la na sua forma especfica, o que
ser de averiguao possvel atravs da manifestao expressa ou inrcia do executado
nesse sentido. 189
Nesse ponto, se no se manifestar o executado nesse sentido, defendendo seu
melhor interesse, dever ser privilegiada a opo do credor.
Por fim, ressalte-se que nos casos de execuo de obrigao de fazer e no
fazer, s ser necessria a liquidao do julgado se houver a converso em perdas e danos,
que deve ser realizada na forma do que prescrevem os artigos 475-A ao 475-H, redao
dada pela Lei 11.232/2005 que revogou todo o Captulo VI, Ttulo I do Livro II do CPC.
Depois de liquidadas, as perdas e danos devem ser executadas nos mesmos
autos com fulcro na estimativa ou no valor exato dos prejuzos oriundos na inadimplncia
da prestao especfica, sendo dispensvel a liquidao nos casos em que prevista no pacto
entre credor e devedor a clusula penal substitutiva da prestao especfica. 190

189
190

Idem, p. 530.
Idem, p. 531.

CAPTULO V
EFETIVIDADE DA EXECUO DAS OBRIGAES DE FAZER
E NO-FAZER EM FACE DO ESTADO

Com fulcro nas idias que envolvem a noo de Estado Democrtico de Direito
como sendo aquele que se submete lei, regendo-se pelos princpios da
constitucionalidade, da garantia dos direitos fundamentais, da justia social, da igualdade,
da diviso dos poderes e da segurana jurdica, identificam-se dois elementos
caractersticos essenciais. O primeiro que o Estado Democrtico de Direito deve reger-se
em respeito legalidade, atendendo lei emanada da vontade do povo e realizadora do
bem viver social e o segundo que deve submeter-se ao controle do Poder Judicirio. 191

191

AFONSO DA SILVA, Jos. Curso de Direito Constitucional Positivo. 116 ed., So Paulo: Ed.
Malheiros, 1999, p. 108.

Relembrando o tema, as relaes jurdicas entre o cidado e o Estado alteraramse substancialmente com a transmutao de um Estado Liberal, caracterizado pelo
garantismo passivo e no-interveniente para um Estado Social, ou Democrtico Social, um
Estado promotor, ativo e interveniente.
Com esse novo paradigma, surge um vasto rol de direitos que anteriormente
no eram tutelados, que tm como seus titulares o cidado, de forma determinada ou no,
tendo, no outra extremidade, como obrigado, principalmente a figura do Estado promotor,
democrtico.
desse contexto que advm a to debatida crise de eficcia da tutela
jurisdicional, crise esta que tem origens no fato de que o enfoque privatista do Direito, em
especial o Direito Processual Civil, no foi estabelecido com o fim precpuo de regular e
possibilitar a soluo de conflitos que envolvam o cidado comum e o Estado.
Por isso, e com base tambm no que prescreve o art. 5, inc. XXXV da
Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988, os indivduos tm garantido o
acesso jurisdio a fim de obter tutela reparatria ou preventiva de um direito seu,
inclusive contra o prprio Poder Pblico.
Ento, nos casos em que o Estado se insere no plo passivo de uma demanda
judicial, recebe a denominao de Fazenda Pblica, uma vez que o CPC assim estipulou da
disciplina de diversas situaes do Poder Pblico em juzo. Afirma-se com isso ser
perfeitamente possvel a execuo contra o Estado, ao contrrio do que se poderia pensar
se aprofundada a questo da separao de poderes.
Desta forma, figura como sujeito passivo da execuo contra a Fazenda Pblica
a pessoa jurdica de direito pblico, seja ela a Unio, os Estados, os Municpios, suas
respectivas autarquias, os Territrios, o Distrito Federal ou as fundaes pblicas. 192

192

VIANA, Juvncio Vasconcelos. Execuo contra a Fazenda Pblica. So Paulo: Dialtica, 1998, p. 86.

Mas existe o preceito de que a denominao Fazenda Pblica envolve

inevitavelmente a idia de errio pblico, referindo-se ento responsabilidade patrimonial
do Estado nas questes que envolvem obrigaes pecunirias. Por isso ser adotado o
termo genrico Estado no seu sentido mais amplo para se referir aos entes pblicos acima
citados no que tange s execues de obrigaes no pecunirias.
E, ao contrrio das execues pecunirias, principalmente por ser dotada de
peculiaridades prprias, a satisfao das obrigaes de fazer e de no fazer encontra nos
limites naturais e polticos, bices obteno do direito do exeqente, conforme j
abordado, por no afetarem a esfera patrimonial do devedor, a no ser nos casos de
aplicao da multa e da converso da obrigao em perdas e danos.
por isso que, em relao execuo dessas obrigaes em face do Estado, a
possibilidade de satisfao do direito do credor na sua forma especfica fica ainda mais
restrita, uma vez que existem certos privilgios e outros limites polticos que atravancam
efetividade da prestao da tutela jurisdicional plena, pelo que devem ser analisados os
meios existentes e possveis de coero contra o Estado no caso de inadimplemento de
obrigaes especficas, como as de fazer e de no fazer.
Contudo, parte da existncia de privilgios e caractersticas prprias que
envolvem a administrao pblica e que acabam refletindo na esfera judicial quando o
Estado parte, vrios autores de renome entendem que os crditos no pecunirios devidos
por pessoa jurdica de direito pblico, bem como as ordens emitidas por rgo judicirio
devam ser executadas pelas vias executrias comuns a todos os devedores, ou seja, atravs
dos meios porventura aplicados aos particulares.
Assim entendem os autores Juvncio Vasconcelos Viana

193

, Vicente Greco

Filho 194, Ricardo Perlingeiro Mendes da Silva 195 e outros.

193

VIANA, Juvncio Vasconcelos, Execuo contra a Fazenda Pblica. Op. Cit. p. 34.
GRECO FILHO, Vicente. Da execuo contra a Fazenda Pblica, So Paulo: Saraiva, 1986, p. 34.
195
MENDES DA SILVA, Op. Cit. p. 111.
194

Dessa forma, sem ignorar a expressa e legal existncia de certos privilgios a

favor do Estado em juzo, e tambm em vista das caractersticas peculiares que envolvem a
administrao pblica, diferenciando-a do cidado comum, o processo contra os entes
pblicos tambm naturalmente diferenciado em decorrncia dessa diferenciao poltica
existente, mitigando ainda mais a possibilidade de ser o cidado satisfeito na sua pretenso
de obter a tutela especfica que lhe devida pelo Estado, agravando substancialmente a
crise da efetividade do processo de execuo sob o ponto de vista unilateral do credor.
Por isso, deve ser feita a anlise do princpio da isonomia processual nas lides
que envolvam o Estado no plo passivo como devedor e o particular como credor no plo
ativo.

5.1. A relao efetividade x isonomia nos processos contra o Estado:

O que buscam incessantemente as reformas no CPC a efetividade da prestao
da tutela jurisdicional queles que a pleiteiam. Porm, o legislador infraconstitucional peca
pela timidez e falta de substancialidade nas hipteses em que as reformas deveriam tratar
de promover maior efetividade nos processos que envolvam pretenso judicialmente
resistida entre cidado e Estado, figurando este no plo passivo da lide.
Uma das indagaes que inevitavelmente surge sobre a questo do respeito ao
tratamento isonmico das partes no processo. Seria a Fazenda Pblica realmente
privilegiada formal e materialmente na relao processual pelas regras polticas que a
envolvem? Essa uma questo que deve ser respondida a posteriori, levando-se em
considerao o esprito das ltimas reformas do Cdigo de Processo Civil.
O certo que as recentes reformas possibilitaram a identificao de quatro
tendncias principais: a busca da simplificao das formalidades, de esclarecimento de
divergncias, de aumento de nus das partes (a exemplo do preparo dos recursos) e o

reforo dos poderes do juiz (como nos casos da adoo dos meios do pargrafo quinto do
art. 461 do CPC).
Mas no que tange ao Estado em juzo, o legislador reformador mantm-se
tmido e muitas vezes o privilegia ainda mais, gerando, em contrapartida, significativa
reduo das possibilidades de se obter a tutela jurisdicional pretendida pelo cidado
comum, que no dispe das mesmas armas oferecida pelo legislador ao Estado na lide,
submetendo o credor de uma obrigao devida pela entidade estatal demandada a uma via
crucis procedimental diferenciada.
Esse trato diferenciado do Estado em juzo acaba, muitas vezes, por contrariar
os anseios da busca por efetividade to almejada pelas constantes reformas a que se
submeteu o CPC em vista da satisfao dos direitos dos particulares.
nesse ponto que deve ser retomada a discusso acerca da isonomia, para que
seja possvel o entendimento dos motivos que levam o legislador a favorecer o Estado em
detrimento dos interesses do cidado comum em juzo, para que no sejam feitas crticas
parciais tendentes a privilegiar o particular sem que sejam observadas as complexas
peculiaridades que envolvem a atividade da administrao pblica.
A Constituio Brasileira de 1988 consagra explicitamente o princpio da
isonomia no caput do seu art. 5 e o assegura em outros princpios esculpidos nos incisos
do prprio artigo, a exemplo dos incisos LIV (devido processo legal), LX (publicidade dos
atos processuais), LVI (proibio da prova ilcita), LVII (presuno da inocncia) e art. 93,
IX (motivao das decises).
A prpria Constituio brasileira de 1988 procurou assegurar a igualdade entre
todos perante a lei, o princpio da isonomia constitucional. Da decorre o princpio da
isonomia processual que assegura que as partes sejam tratadas da mesma forma na relao
processual. A regra infraconstitucional que rege esse princpio o art. 125, inciso I do

CPC, impondo o tratamento igualitrio entre as partes como um dever do juiz, no como
uma faculdade.
H de se frisar, porm, que o princpio da igualdade das partes no permite que
o juiz iguale as partes quando a prpria lei estabelece a desigualdade. Mencione-se aqui
que tais desigualdades criadas pelo legislador afetam diretamente o deslinde das questes
entre o cidado comum e o Estado dotado de prerrogativas peculiares, o que poderia gerar,
num primeiro momento, certa perplexidade, especialmente no que tange questo dos
prazos, conforme dispe o art. 188 do Cdigo de Processo Civil.
Porm, a questo deve ser analisada com muita ateno e em respeito mxima
jurdica de Rui Barbosa de que se devem ser tratados desigualmente os desiguais, na
medida em que se desigualam. 196
Desta forma, buscar o tratamento igualitrio to somente no plano legal no
basta, uma vez que deve ser incessantemente buscado no plano material, isso porque, nesse
momento, tratar os desiguais de forma desigual, na verdade estaria sendo respeitado o
princpio da isonomia processual e no o ferindo, como num primeiro momento poderia
pensar-se.
Na realidade, o tratamento diferenciado conferido ao Estado na relao
processual se deve ao fato de que, se ao contrrio fosse, estaria sendo ignorada a realidade
concreta e, contrariamente ao que se pretende com o princpio da isonomia, haveria
observncia to somente da igualdade no plano formal, sendo inobservada a realidade
material, comprometendo num todo a realizao do contraditrio do Poder Pblico no
processo. 197
Se no fossem tais prerrogativas do Estado, em especial a dos prazos dilatados
para defesa, o risco de comprometimento do contraditrio seria tamanho que as pessoas de

196
197

BARBOSA, Rui. Orao aos moos. 18 ed. Rio de Janeiro: Ediouro, 2001, p. 55.
VIANA, Juvncio Vasconcelos. Efetividade do Processo em face da Fazenda Pblica. Op. Cit., p. 39.

direito pblico que fossem processadas pereceriam, perdendo a possibilidade de servir para
cumprir as finalidades a que esto destinadas.
Na realidade, essas prerrogativas nada mais so do que medidas paliativas que
acabam por explicitar a falta de aparelhagem, de pessoal e de recursos para o cumprimento
da funo estatal de forma eficaz e em tempo razovel, oferecendo munio para a defesa
radical da isonomia em sua forma pura, em que deveria ser o Estado igualado nas exatas
condies do particular, uma vez que a misso do Poder Judicirio declarar relaes
jurdicas e no suprir as deficincias dos representantes da Fazenda.

198

No entanto, no se pode deixar de aceitar que o Estado enquanto organizao

certamente uma estrutura gigantesca coberta de complexidades, o que torna possvel a
ocorrncia de situaes imprevisveis que merecem especial tratamento, pois, admita-se, o
mesmo no ocorre com o particular.
Essas complexidades no decorrem da vontade do ente estatal demandado, mas
das prprias funes que lhes foram atribudas, para sua tutela e execuo. A
fundamentao para as prerrogativas do Estado provm da prpria caracterstica dos
interesses por ele defendidos e no apenas dos problemas de ordem burocrtica.
O que se privilegia in casu com as prerrogativas a supremacia do interesse
pblico, que no pode ser confundido com o interesse social e geral, uma vez que estes
social e geral so ligados a uma idia mais ampla, de coletividade, ao passo que o
interesse pblico evoca imediatamente a figura do Estado que, na suas funes legislativas
e administrativas, definir o que (ou no) interesse pblico dentre os interesses sociais,
por lhe serem diretamente ligados prpria sobrevivncia. O interesse pblico seria, para
alguns, a prpria razo de ser da Administrao Pblica. 199

198

TUCCI, Rogrio Lauria e TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. Constituio de 1988 e Processo, So Paulo:
Saraiva, 1989, p. 55.
199
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio. Curso de Direito Administrativo. 14 ed., ref., ampl. e atual.
So Paulo: Malheiros, 2002, p. 28 e ss.

Em concluso, sob esse prisma de que a isonomia em face do Estado se

desenvolve e aplicado no processo se deve s situaes complexas que freqentemente
lhe so impostas, e que certamente no ocorre o mesmo com o particular. No h que se
falar na existncia de prejuzos materiais para o cidado que ajuza uma ao em face do
Estado, tampouco em prejuzo efetividade do processo, pois um princpio de valor
constitucional deve ser sobreposto a um princpio de valor infraconstitucional.

5.2. A questo das prerrogativas do Estado em juzo e a execuo por

obrigaes de fazer e no fazer:
Convm ressaltar neste ponto que as prerrogativas que possui o Estado em juzo
diferenciando-o do particular s existem nos casos de execuo pecuniria. Dever assim,
a execuo das obrigaes de fazer seguir as formas prescritas pelo art. 738, inc IV; pelos
arts. 632 a 638 e pelos arts. 466-A; 466-B e 466-C. 200
Para se atender uma correta delimitao e compreenso do tema em questo, os
seguintes comentrios acerca da execuo por obrigaes de fazer e no fazer em face do
Estado sero enfocados to somente nos casos em que essas execues forem fundadas em
ttulo executivo judicial, muito embora possam ser tais execues igualmente fundadas em
ttulo executivo extrajudicial, conforme a Smula 279 do STJ. 201
Nesse sentido Ricardo Perlingeiro diz que, nas execues por obrigao de
fazer, as quais devero seguir o procedimento do art. 621 e ss. do CPC, inexistem os
privilgios em favor da Fazenda Pblica, mesmo porque desnecessrios, j que nessas
hipteses, quando ocorre o inadimplemento por impossibilidade de cumprimento
especfico, ser a obrigao especfica de fazer ou no fazer sempre convertida em perdas e

200

RT 509/94.
BRASIL, Superior Tribunal de Justia. Corte Especial. Smula 279. Julgado em 21.05.2003. Pub. DJ
16.06.2003, p. 415.
201

danos, sujeitando-se, a partir de ento, seu pagamento ao regime do precatrio judicial,

uma vez que a execuo originria ser convertida em execuo por quantia certa. 202
Destaque especial deve ser dado exatamente a essa possibilidade de converso
da execuo por obrigao especfica em obrigao por quantia certa, situao em que
reside lamentvel lacuna para a prtica de atos protelatrios por parte do Estado, a fim de
no cumprir a obrigao devida na forma especfica.
Esse lamentvel lapso se agrava pela existncia de certos limites polticos que
facilitam a transmutao da execuo por obrigao especfica em execuo por obrigao
pecuniria, podendo incidir da por diante, alm da dilatao do prazo prescrita em lei,
todas as demais prerrogativas garantidas ao Estado em juzo na execuo pecuniria.
Certamente estas hipteses causam injustos prejuzos ao exeqente portador de um ttulo
executivo judicial que passou pelo crivo de um juzo de cognio prvio, o qual lhe
assegurou o direito ao cumprimento de sua pretenso na forma especfica.
No convm aprofundar aqui os comentrios numa anlise pormenorizada de
cada uma das prerrogativas de que dispe o Estado em juzo nas execues pecunirias,
uma vez que no incidiro nas execues por obrigao especfica.
Apesar da necessidade de serem utilizados contra o Estado todos os meios
coativos e sub-rogatrios disponibilizados por lei para impulsionar a execuo
(cumprimento) da obrigao na sua forma especfica, a fim de for-lo a adimplir o que por
ele devido, existem certos limites polticos que legitimam o inadimplemento por parte do
ente pblico executado, facilitando a transmutao da execuo por obrigao de fazer ou
no fazer em execuo por quantia certa, limites estes que no existem em favor do
particular.

202

MENDES DA SILVA, Ricardo Perlingeiro. Execuo contra a Fazenda. Op. Cit., pp. 113-114.

O principal desses limites polticos a existncia e aplicao do princpio da

reserva do possvel Administrao Pblica que, no raro, se apia tambm na falcia de
que a separao de poderes fato impeditivo da atuao do Judicirio sobre o Executivo.

5.3. Reserva do Possvel e Mxima Efetividade das normas:

Levando-se em considerao a visvel falibilidade do Estado na prestao dos
direitos mnimos existenciais garantidos aos cidados pela Constituio da Repblica
Federativa do Brasil de 1988, os governados desamparados s encontram socorro no seio
da Justia, que a verdadeira guardi constitucional da harmonia social.
Sabedores da inexistncia desse mnimo essencial em termos de servios
pblicos, o cidado se v obrigado a utilizar uma garantia constitucional que ainda se
mostra possvel: a do acesso Justia para pleitear direito ameaado ou lesado. A falta de
escolas em nmero e nvel adequados, a sade pblica sucateada e a segurana quase
inexistente so fatores que demonstram o inadimplemento do Estado no cumprimento de
suas obrigaes bsicas determinadas constitucionalmente.
Vislumbra-se no Brasil uma situao quase catica que aumenta ainda mais a
demanda da sociedade pela prestao dos servios pblicos, que, ao no serem prestados,
ou quando prestados, realizam-se de forma inadequada ou tardia, a provocao do Poder
Judicirio para tutelar tais situaes acaba sendo a nica esperana do cidado
desamparado.
O bice ao cumprimento das obrigaes estatais agravado ou incentivado por
um Executivo inerte, escandalosamente corrupto e totalmente descomprometido com o
bem-estar social e com a adequada destinao dos gastos inerentes s prestaes positivas
mnimas por ele devidas que so impostas pela Carta Magna.

Alm dessa real falibilidade estrutural e administrativa do Estado na prestao

dos servios mnimos garantidos ao cidado, existe ainda outro limite poltico que
reconhecidamente legtimo para a iseno do Estado ao cumprimento das obrigaes por
ele devidas.
o princpio financeiro da reserva do possvel que se mostra como outra faceta
do aumento contnuo da inadimplncia das obrigaes estatais a serem minimamente
atendidas, e que devem, sempre que possvel, ser satisfeitas por meio de provocao do
Poder Judicirio que deve atuar incisivamente na esfera do Poder Executivo para obrig-lo
a cumprir o que por ele constitucionalmente devido.
A atuao do Poder Judicirio na esfera do Poder Executivo deve pautar-se
sempre respeitando os princpios da razoabilidade e da proporcionalidade, conjugando
normas, princpios e regras financeiras de modo a dar a mxima efetividade s normas
constitucionais.
no art. 167 da Constituio Federal que reside a nascente desse princpio da
reserva do possvel ao vedar, em seus incisos e artigos, a prtica de atos que extrapolem a
reserva da lei oramentria que, na lio de Ricardo Lobo Torres, a submisso dos
direitos sociais e da ao governamental ao princpio da reserva do possvel, ou seja, da
arrecadao dos ingressos previstos nos planos anuais e plurianuais. 203
A autora Ana Paula de Barcellos justifica a adoo do princpio da reserva do
possvel da seguinte forma:
... a expresso reserva do possvel procura identificar o fenmeno econmico
da limitao dos recursos disponveis diante das necessidades quase sempre
infinitas a serem por eles supridas. No que importa no estudo aqui
empreendido, a reserva do possvel significa que, para alm das discusses
jurdicas sobre o que se pode exigir judicialmente do Estado e em ltima
anlise da sociedade, j que esta que o sustenta -, importante lembrar que
h um limite de possibilidades materiais para esses direitos. Em suma: pouco
adiantar, do ponto de vista prtico, a previso normativa ou a refinada tcnica
203

TORRES, Ricardo Lobo, Tratado de Direito Constitucional Financeiro e Tributrio, 2 ed., vol. V, Rio
de Janeiro, Renovar, 2000, p. 61.

hermenutica se absolutamente no houver dinheiro para custear a despesa

gerada por determinado direito subjetivo. 204

A justia brasileira com certa constncia aceita a adoo do princpio da reserva

do possvel como fundamentao legtima para o inadimplemento de ordens judiciais que
obrigam o Estado ao cumprimento de uma obrigao, como segue exemplo do julgado
abaixo, que faz meno ainda falida argumentao de que a separao de poderes fator
impeditivo da atuao do Judicirio na esfera Executiva:
ADMINISTRATIVO. PROCESSO CIVIL. AO CIVIL PBLICA.
1. O Ministrio Pblico est legitimado para propor ao civil pblica para
proteger interesses coletivos.
2. Impossibilidade do juiz substituir a Administrao Pblica determinando
que obras de infra-estrutura sejam realizadas em conjunto habitacional. Do
mesmo modo, que desfaa construes j realizadas para atender projetos de
proteo ao parcelamento do solo urbano.
3. Ao Poder Executivo cabe a convenincia e a oportunidade de realizar atos
fsicos de administrao (construo de conjuntos habitacionais, etc.). O
Judicirio no pode, sob o argumento de que est protegendo direitos
coletivos, ordenar que tais realizaes sejam consumadas.
4. As obrigaes de fazer permitidas pela ao civil pblica no tm fora de
quebrar a harmonia e independncia dos Poderes.
5. O controle dos atos administrativos pelo Poder Judicirio est vinculado a
perseguir a atuao do agente pblico em campo de obedincia aos princpios
da legalidade, da moralidade, da eficincia, da impessoalidade, da finalidade e,
em algumas situaes, o controle do mrito.
6. As atividades de realizao dos fatos concretos pela administrao depende
de dotaes oramentrias prvias e do programa de prioridades estabelecidos
pelo governante. No cabe ao Poder Judicirio, portanto, determinar as obras
que deve edificar, mesmo que seja para proteger o meio ambiente.
7. Recurso provido. 205

A atuao do Poder Judicirio, portanto, tem sido s vezes, guiada pelo

princpio constitucional da reserva do possvel (art. 167 da CF) para, legitimamente,
expurgar do Estado o cumprimento das prestaes positivas de bem-estar mnimas por ele
devidas e que so previstas em outras normas de igual hierarquia constitucional.

204

BARCELLOS, Ana Paula de. A eficcia jurdica dos princpios constitucionais, O princpio da
Dignidade da Pessoa Humana, Rio de Janeiro: Renovar ,2002, pp. 236-237.
205
BRASIL, Superior Tribunal de Justia, REsp. 169876/SP, Rel. Ministro Jos Delgado, Primeira Turma,
julgado em 16.06.1998, DJ 21.09.1998 p. 70, disponvel em < http://www.stj.gov.br>, acesso em 05.08.2006.

De acordo com o art. 167 da Constituio Federal e com a Lei n. 4.320/64 que
institui normas gerais de Direito Financeiro para elaborao e controle dos oramentos e
balanos da Unio, dos Estados, dos Municpios e do Distrito Federal, torna-se possvel a
criao e reforo das dotaes oramentrias, diminuindo as possibilidades de o Estado
alegar insuficincia econmica que o princpio da reserva do possvel ampara como meio
legtimo e eficaz de frustrao das obrigaes devidas pelos entes pblicos.
Existem relatos no meio forense de que o Executivo foi obrigado a remanejar
suas dotaes diante da obrigao de fazer derivada de prestao positiva a ele imposta,
conforme julgado a seguir:
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO CIVIL
PBLICA.
SEGURANA
NO
SETOR
DE
NAVEGAO
AEROPORTURIA. CONSTRUO DE ATERRO OU USINA DE LIXO.
NECESSIDADE.
ABERTURA
DE
CRDITO
SUPLEMENTAR.
DOTAO. OBRIGAO DE FAZER. SUBORDINAO. PRAZO E
MULTA JUDICIAIS.
- Com o aparecimento de lixes em torno de aeroporto, torna-se premente a
construo de aterro sanitrio ou usina de compostagem de lixo, questo em
que se encontra envolvida a segurana aeroporturia. A dotao oramentria
para este fim a providncia de abertura de crdito suplementar por parte da
autoridade municipal que, em se tratando de ao civil pblica e caso no
queira adotar essa providncia, decorrido o prazo fixado de trinta dias, se
subordinar multa judicial.
- Agravo parcialmente provido. 206

No mbito do Direito Econmico, em respeito ao que define a Lei n. 4.320/64,

bem como das normas especficas que regem a lei oramentria anual, torna-se possvel o
remanejo das dotaes oramentrias para o afastamento da reserva do possvel ftica
relativa ausncia de recursos e da reserva do possvel jurdica relativa legalidade
oramentria.
Sob esse enfoque o Executivo no poder se esquivar de suas obrigaes
utilizando-se do apelo ao princpio da reserva do possvel diante dos casos em que se
pleiteia judicialmente o cumprimento da prestao positiva ligada ao mnimo existencial de
206

BRASIL, Tribunal Regional Federal da 5 Regio, AG. 980506588-0, Rel. Desembargador Federal
Ubaldo Atade Cavalcante, j. 05.11.1998, disponvel em <http://www.trf5.gov.br.>, acesso em 04.08.2006.

bem estar, devendo exarar o ato administrativo normativo para o rearranjo das contas
pblicas, a fim de cobrir aquela despesa, quanto mais nas situaes em que o bem da vida
in casu pleiteado deve se sobrepor s questes de ordem meramente financeira.
Em julgado muito recente, o Superior Tribunal de Justia rechaou as alegaes
de insuficincia financeira como meio possvel de descumprimento de obrigao de fazer
por parte de ente pblico, coagindo-o a cumpri-la, inclusive por meio do bloqueio de
verbas pblicas para o custeio da obrigao devida, conforme a seguir se evidencia:
PROCESSUAL CIVIL. TUTELA ANTECIPADA. MEIOS DE COERO
AO DEVEDOR (CPC, ARTS. 273, 3 E 461, 5). FORNECIMENTO DE
MEDICAMENTOS PELO ESTADO. BLOQUEIO DE VERBAS PBLICAS.
CONFLITO ENTRE A URGNCIA NA AQUISIO DO MEDICAMENTO
E O SISTEMA DE PAGAMENTO DAS CONDENAES JUDICIAIS
PELA FAZENDA. PREVALNCIA DA ESSENCIALIDADE DO DIREITO
SADE SOBRE OS INTERESSES FINANCEIROS DO ESTADO.
1. cabvel, inclusive contra a Fazenda Pblica, a aplicao de multa diria
(astreintes) como meio coercitivo para impor o cumprimento de medida
antecipatria ou de sentena definitiva de obrigao de fazer ou entregar coisa,
nos termos dos artigos 461 e 461A do CPC. Precedentes.
2. Em se tratando da Fazenda Pblica, qualquer obrigao de pagar quantia,
ainda que decorrente da converso de obrigao de fazer ou de entregar coisa,
est sujeita a rito prprio (CPC, art. 730 do CPC e CF, art. 100 da CF), que no
prev, salvo excepcionalmente (v.g., desrespeito ordem de pagamento dos
precatrios judicirios), a possibilidade de execuo direta por expropriao
mediante seqestro de dinheiro ou de qualquer outro bem pblico, que so
impenhorveis.
3. Todavia, em situaes de inconcilivel conflito entre o direito fundamental
sade e o regime de impenhorabilidade dos bens pblicos, prevalece o
primeiro sobre o segundo. Sendo urgente e impostergvel a aquisio do
medicamento, sob pena de grave comprometimento da sade do demandante,
no se pode ter por ilegtima, ante a omisso do agente estatal responsvel, a
determinao judicial do bloqueio de verbas pblicas como meio de efetivao
do direito prevalente.
4. Recurso especial a que se d provimento. 207

Diante de todo o exposto em relao argumentao fulcrada no princpio da

reserva do possvel como meio utilizado pelo Estado no descumprimento de suas
obrigaes, vislumbra-se que no razovel que deixe de promover as prestaes mnimas
e bsicas da populao previstas nas normas constitucionais, sujeitando-as

207

BRASIL, Superior Tribunal de Justia, REsp 827.133/RS, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira
Turma, julgado em 18.05.2006, disponvel em <http://www.stj.gov.br.>, acesso em 04.08.2006.

discricionariedade relativa tomada da deciso financeira no sentido de cumprir ou no

certas obrigaes, sob pena de validao de um repudiado processo legislativo oblquo que
suprime direitos fundamentais por via de omisso regulamentar.
Os elementos norteadores relativos aplicao legtima e constitucional do
princpio da reserva do possvel so a razoabilidade e a proporcionalidade, no sentido de
que devero ser balanceados os interesses confrontantes, bem como deve ser feita
minuciosa anlise da convenincia e da adequao de seu atendimento quando o devedor
da obrigao for o Estado, devendo ser resolvida a questo na esfera do Poder Judicirio,
que o responsvel pela soluo nos casos de dvida nesse sentido.
Conclui-se, com base no exposto, que o frgil argumento de impossibilidade de
desorganizao das finanas pblicas deve ser diretamente confrontado com o princpio da
dignidade da pessoa humana que no tolera uma sociedade impotentemente submissa
primazia de finanas pblicas organizadas em inobservncia s escandalosas prticas de
corrupo em flagrante desrespeito aos direitos humanos e s garantias constitucionais
relativas ao mnimo existencial digno da populao.

5.4. A separao de poderes entre o Executivo e o Judicirio como bice ao

cumprimento das decises judiciais:
No se buscar aqui detalhar os conceitos tericos da separao de poderes.
Imprescindvel, entretanto, relatar que a teoria da separao dos poderes surgiu em poca
muito remota e que ser apenas demonstrada na forma de um sintetizado perfil histrico. A
teoria comea a ganhar sentido nas idias de Plato com seus comentrios acerca da
separao de funes na polis perfeita por ele idealizada 208, passando posteriormente pela

208

Plato. Dilogos III - A Repblica. Traduo de Leonel Vallandro. Rio de Janeiro, Ediouro, p. 39 e ss.

ideologia de Aristteles, com a primeira manifestao acerca da tripartio de poderes

constitutivos do Estado. 209
Em poca posterior Montesquieu surge como grande sistematizador da idia de
separao dos poderes, ao afirmar que se houvesse a concentrao de mais de um dos trs
poderes constitutivos do Estado nas mos de uma s pessoa, a liberdade daquela nao
estaria ameaada por essa concentrao de poderes. 210
Nessa linha de pensadores que contriburam para o desenvolvimento e
aperfeioamento da teoria da separao de poderes, no se poderia excluir o nome de Hans
Kelsen como sendo um das mais importantes contribuies do sculo para a elucidao do
estudo da teoria da separao dos poderes e o Estado. Kelsen idealizou o Estado como
sendo uma corporao, e essa corporao seria considerada uma pessoa porque para ela
existem direitos e deveres jurdicos estipulados. 211
Tendo relatado de forma brevssima a delineao histrica da teoria da
separao dos poderes, seja dito ento que os pases democrticos, dentre eles o Brasil,
adotaram os ensinamentos dessa teoria como forma de estruturao moderna do Estado.
Por isso, antes de serem levantados quaisquer comentrios acerca da separao dos poderes
e de cada um dos poderes em si, na forma do que prescreve o art. 2 da Constituio da
Repblica Federativa do Brasil de 1988 (CF/88), h de se tecer alguns comentrios acerca
do Direito Administrativo, que o ramo do Direito que faz necessria coligao com o
direito processual acerca das questes levantadas no presente estudo.
Com vistas ao descumprimento das obrigaes impostas pelo Poder Judicirio
ao Poder Executivo, exponham-se aqui algumas sucintas noes introdutrias acerca do
Direito Administrativo, para que se possa iluminar o caminho.
209

Cf. Aristteles. A Poltica. Traduo de Nestor Silveira Chaves. Rio de Janeiro, Tecnoprint, Livro Sexto,
pp. 21 e ss.
210
Cf. Do Esprito das Leis. Ttulo original: De lEsprit des Lois. Traduo de Gabriela de Andrade Dias
Barbosa. Rio de Janeiro, Ediouro, Livro Dcimo Primeiro, Captulo VI.
211
KELSEN, Hans. Teoria Geral do Direito e do Estado. Ttulo original: General Theory of Law and State.
Traduo de Lus Carlos Borges. 2 edio. So Paulo, Martins Fontes, 1992.

Numa definio restrita e fruto da anlise sistemtica das funes estatais, o

Direito Administrativo pode ser considerado o ramo do direito que regula a atividade da
Administrao Pblica na sua tarefa de assumir os servios necessrios promoo do
bem comum sociedade. Surgiu com o fim precpuo de organizar o Estado e suas
atividades, bem como estabelecer parmetros que velem pela sua efetividade, a fim de
proporcionar o bem comum social.
espcie pertencente ao gnero do Direito Pblico, pois regula as relaes em
que surge o interesse pblico e social, como, por exemplo, a manuteno da ordem
econmica ou social. As regras de interpretao das normas administrativas sugerem que
os atos administrativos tm presuno juris tantum de legitimidade, sendo que o interesse
pblico deve prevalecer sempre sobre o interesse individual devendo ser respeitadas as
garantias constitucionais. A administrao pblica tambm poder agir com certa
arbitrariedade, desde que respeitado o princpio da legalidade.
Nesse nterim, o art. 2 da CR/88 taxativo em estabelecer a independncia e
harmonia dos poderes da Unio ao deixar claro que: So Poderes da Unio,
independentes e harmnicos entre si, o Legislativo, o Executivo e o Judicirio. 212
A questo da teoria da separao de poderes como fator impeditivo no qual se
ampara o Estado para o descumprimento das decises proferidas na esfera do Poder
Judicirio tem levantado debates acalorados, devendo ser adotada uma nova concepo
acerca da teoria da separao dos poderes, a fim de impedir que este seja um argumento
favorvel ao agravamento da dspar situao estatal em face de seus administrados.
Ressalte-se que, a priori o Poder Judicirio no foi estruturado e desenvolvido
para dispor sobre recursos ou planejar polticas pblicas. Entretanto, deve ser o guardio da
justia e que deve prover a pacificao das relaes sociais conflitantes.

212

BRASIL, Constituio federal, cdigo civil, cdigo de processo civil / organizador Yussef Said Cahali;
obra coletiva de autoria da Editora Revista dos Tribunais, com a coordenao de Giselle de Melo Braga
Tapai. 6 ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista os Tribunais, 2004.

Deve ser enaltecido o valor poltico de uma deciso judicial que declara que o
Estado se encontra inadimplente com as obrigaes constitucionais econmicas, sociais e
culturais.
Tais sentenas, equiparando-as tambm com a sentena proferida em favor do
particular no caso concreto, assumem o papel principal para viabilizar a propositura da
execuo que tenha por fim a satisfao da obrigao especfica descrita no ttulo judicial e
devida pelo Estado, uma vez que servem de canal para as reivindicaes da sociedade,
ainda mais porque so necessariamente abalizadas pelo crivo do duplo grau de jurisdio
obrigatrio nas causas em que o Estado vencido. 213
O retrgrado entendimento do princpio da separao dos poderes acaba por
causar um efeito negativo, retardante e paralisante das reivindicaes de cunho social,
quanto mais nos casos j decididos na esfera jurisdicional. Por isso, precisa ser submetido a
uma releitura pelos constitucionalistas, processualistas e administrativistas, para que possa
continuar a servir sua finalidade precpua de garantir direitos fundamentais contra o
arbtrio, sendo configurada tambm nas hipteses de omisso estatal. O Estado
Democrtico de Direito contemporneo requer uma reformulao funcional dos poderes a
fim de se garantir um sistema eficaz de freios e contrapesos. 214
Para o atingimento de tal finalidade, os juzes devem controlar e exigir o
cumprimento do dever do Estado de satisfazer a obrigao decorrente da sentena judicial
transitada em julgado que constitui o ttulo executado.
No h motivos para se adotar como legtima a alegao de que o princpio da
separao de poderes constitui bice ao Estado legitimando o descumprimento das
decises proferidas em sede do Poder Judicirio, o que na realidade no passa de uma
falcia.
213

FARIA, Jos Eduardo. (org.). O Judicirio e o desenvolvimento scio-econmico. In: Direitos

Humanos, Direitos Sociais e Justia. So Paulo : Malheiros, 1998. p. 12, 24.
214
SANTOS, Ana de Ftima Queiroz de Siqueira. Ao Civil Pblica: funo, deformao, e caminhos
para uma jurisdio de resultados. Recife: Dissertao de Mestrado, UFPE, 1999.

Primeiro pelo prprio teor do art. 2 da Constituio Federal ao estabelecer, ao

mesmo tempo, a independncia e a harmonia dos poderes da Unio, propiciando uma
concluso elementar de que os Poderes se completam na medida em que deixam de
cumprir seus preceitos quando puderem ser supridos atravs da atuao de outra esfera de
Poder.
Segundo, no h que se suscitar o princpio da separao dos poderes para
justificar os casos que Estado descumpre ordem judicial transitada em julgado pelo fato de
ter sido a deciso submetida automaticamente ao duplo grau de jurisdio obrigatrio nos
casos em que o Estado sucumbe no processo.
Em suma, nos casos de sentena judicial transitada em julgado, constituindo
ttulo executivo judicial em favor do credor do direito pleiteado, a matria de defesa do
Estado-executado na execuo por uma obrigao de fazer imposta judicialmente no deve
sequer aventar os pseudo-limites polticos supracitados, seja a reserva do possvel ou a
separao dos poderes.

5.5. A discricionariedade e o cumprimento das obrigaes devidas pelo

Estado:
Levando-se em considerao que a lei por si incapaz de traar exaustivamente
todas as condutas de um agente pblico, a prpria lei oferece ao administrador uma
possibilidade de agir considerando a valorao de sua conduta. Porm, antes de agir, deve
o administrador avaliar a convenincia e a oportunidade de seus atos na defesa dos
interesses coletivos.
justamente nessa possibilidade de avaliar valorativamente o seu ato que o
administrador possui o chamado poder discricionrio. Trata-se de uma prerrogativa que
possuem os administradores de escolherem a melhor, mais conveniente e oportuna conduta
dentre vrias possveis na defesa do interesse pblico.

 exatamente no campo da discricionariedade que reside a possibilidade de

desvio de conduta do agente administrativo. Nesse sentido a doutrina contempornea tem
aceitado maior influncia do poder judicirio no controle da legalidade dos atos
discricionrios, bem como dos seus efeitos.
Assim sendo, o poder discricionrio deve sofrer limitaes. Celso Antnio
Bandeira de Mello critica o sentido dado noo de poder discricionrio. Entende ele ser
discricionariedade uma opo atribuda por lei de modo falho, reconhecendo a
impossibilidade de a legislao prever todas as hipteses de agir do administrador. Faz
correlao entre essa impossibilidade de previso legal exaustiva falibilidade do
comportamento e da natureza humana, nos quais tambm reside o problema da
discricionariedade. Diz o autor:
Ora, o ser humano no omnisciente. Sua aptido para desvendar a soluo
que satisfaria idealmente a finalidade legal limitada, finita. Uma vez que a
inteligncia humana finita e, portanto, no pode desvendar tudo tambm
no pode identificar sempre, em todo e qualquer caso, a providncia idnea
para atender com exatido absoluta a finalidade almejada pela regra aplicanda,
dado que pelo menos dois pontos de vista divergentes seriam igualmente
admissveis. Disto resulta a impossibilidade de eliminar o subjetivismo quanto
superioridade e algum deles em relao aos outros.215

Com essa pertinente observao torna-se plenamente visvel que os atos

administrativos devem sofrer interveno judicial sempre que no se coadunarem com o
sentido que a lei define para o ato. Se a conduta do agente ou os efeitos dela decorrentes
destoarem do que a lei previu como finalidade, mesmo tendo agido o administrador
prudentemente ao tentar adequar a prtica do ato mens legis, deve este ato ser objeto de
controle judicial devido falibilidade humana.
O que no se pode aceitar que a prtica de atos legais, atuando o
administrador com discricionariedade, venha a provocar efeitos que contrariem a

215

MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Discricionariedade e Controle Jurisdicional. 2. ed., 7 tir. So
Paulo: Ed. Malheiros, 2006.

finalidade do ato, devendo, nestes casos, atuar o judicirio no controle dos atos
administrativos.
Tendo sido brevemente apresentadas as caractersticas da discricionariedade
dos atos na administrao pblica, volte-se agora o enfoque para a esfera jurdicoprocessual, em que tambm produzir efeitos.
A execuo das obrigaes de fazer, negativa ou positiva, movida em face do
Estado possibilita o surgimento de duas situaes distintas que devem ser observadas com
cautela no que tange discricionariedade.
A primeira pertine execuo das obrigaes de fazer quando estas forem
fungveis. Nessas hipteses, havendo uma variabilidade de meios para a satisfao do
credor, a discricionariedade deve ser utilizada pelo Estado, a fim de respeitar a melhor
convenincia e adequao s suas possibilidades, desde que no seja impossibilitada,
retardada ou limitada a satisfao da obrigao devida.
A segunda situao pertine execuo das obrigaes de fazer infungveis, nas
quais o Estado deve obedecer exatido dos meios e requisitos necessrios para o
adimplemento especfico da obrigao, satisfazendo-a integral e plenamente, devendo
atingir o fim dela pretendido na sua forma a que faz jus o exeqente. Nesses casos, a
discricionariedade estar abolida, uma vez que o administrador no poder escolher os
meios que melhor lhe convierem, mas sim dever atender o comando na sua forma
especfica, dentro dos exatos moldes estipulados pelo ttulo judicial.
Conclui-se ento que todos os atos administrativos, discricionrios ou no,
podem ser objetos de apreciao pelo Poder Judicirio, que estar zelando pelo respeito aos
princpios que regem a administrao pblica, em especial o da legalidade.

5.6. Meios de coero na execuo contra a Fazenda Pblica:

Nos casos de execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica inexistem
maiores complicaes, pois em observncia ao artigo 100 da Constituio Federal de 1988,
salvo excees expressas, o procedimento a ser adotado o do artigo 730 do CPC, atravs
do sistema dos precatrios.
Apesar disso, nos casos em que as execues so fundadas em ttulos
executivos que determinam a satisfao de obrigaes de fazer, deve ser adotado
procedimento diverso, qual seja, o do art. 632 e ss. do CPC, procedimento este que, de
acordo com o art. 644, possibilita a adoo dos meios de execuo previstos no art. 461 e
ss. do CPC, mesmo que na execuo em face do Estado, pois nas execues dessa espcie,
os privilgios comumente existentes nas execues pecunirias no incidem.
Uma peculiaridade reside no fato de que a execuo das obrigaes de fazer por
terceiro, s expensas do Estado, esbarra na necessidade de licitao e de dotao
oramentria especfica, ressalvadas as hipteses anteriormente citadas em que se torna
possvel a reorganizao das finanas pblicas.
No mais, o artigo 632 do CPC prev a possibilidade de execuo por terceiros
nos casos de obrigao de fazer, aludindo tambm alternativa final de converso da
obrigao em perdas e danos, o que indesejvel para o credor de um direito que deve ser
satisfeito na forma especfica, ainda mais pelo fato de que ser convertida a execuo
especfica em execuo pecuniria, incidindo todos os privilgios que tem o Estado em
juzo nesses casos. A converso em perdas e danos, sem dvida deve ser a ltima de todas
as tentativas de coagir o Estado a cumprir a obrigao na sua forma especfica.
Mas, se de todas as formas o Estado se mantiver inerte e a obrigao for
inadimplida, restam algumas medidas possveis de serem aplicadas. So elas: as astreintes,
a pena de desobedincia e o bloqueio de valores.
No que tange s astreintes, cumpre dizer que tm sido largamente aplicadas
contra a Fazenda Pblica. Entretanto, surgem algumas situaes especficas inevitveis.

Certo que a multa diria visa atuar psicologicamente sobre o obrigado, e se reverte em
benefcio do credor prejudicado pelo atraso, compelindo o devedor a cumprir mediante a
ameaa do prejuzo de cunho patrimonial. Por este motivo, o quantum a ser determinado
no se relaciona em nada a obrigao descumprida, podendo extrapolar seu valor. Inexiste
um limite, como dito anteriormente.
Nas execues em que o Estado figura no plo passivo a eficcia das astreintes
exige que sejam estipuladas em valorao elevada, uma vez que no atinge pessoalmente a
ningum, a uma pessoa particular em especial, mas sim administrao pblica, e atravs
de uma anlise fria, esse valor acaba sendo nus da prpria sociedade que paga as
contribuies e pretende v-las revertidas em seu favor.
Em oposio, se a multa aplicada for de valor baixo, tornar-se- ineficaz para
forar o Estado a cumprir o preceito devido. E se o valor extremamente elevado, gera-se,
em alguns casos em concreto, flagrante expectativa no credor de uma obrigao especfica
de que seu direito no seja cumprido na forma especfica, pois, se convertida a obrigao
em perdas e danos, lhe ser muito mais vantajoso o crdito pecunirio do que o
cumprimento especfico da obrigao, esbarrando ainda nas reais impossibilidades
financeiras do Estado em arcar com o nus exacerbado, justificando nestes casos, a
alegao da reserva do possvel.
Portanto, antes de aplicar as astreintes, o juiz deve identificar, estudar, analisar,
detalhar e apreciar cada uma das peculiaridades existentes e possveis no caso em concreto,
pautado pela razoabilidade e pela proporcionalidade, sob pena de deturpao da natureza
medida executiva em comento. A multa meio de coero secundrio e no pode ser
admitido como fim principal do processo, o que pode ocorrer nos casos em que o crdito
decorrente da multa diria supera em muito o valor da obrigao especfica executada. Em
tais condies, ocorre verdadeiro enriquecimento ilcito da parte.

Voltando fria anlise de que a multa acaba se tornando nus da sociedade

pagadora de suas contribuies e levando-se em considerao tambm que a multa atinge
diretamente ao errio, conclui-se que a multa atinge a todos e ao mesmo tempo, a ningum.
Sua fora coercitiva sentida indiretamente pelo Estado devedor principal da obrigao e
diretamente pelo restante da sociedade que nada tem a ver com o litgio decorrente do
inadimplemento de uma obrigao especfica in concreto.
Sob esse enfoque, no caso da aplicao das astreintes em face do Estado, a
fora coercitiva de sua aplicao relativizada, uma vez que no existe um indivduo em
especial que possa subjetivamente ser atingido.
de se esperar que os agentes pblicos procurem impedir a invaso patrimonial
do errio pblico, presumivelmente. Mas muito comum que a multa se aplique em face
da ineficincia da prestao de atos pela entidade estatal executada, incidindo as astreintes
por dias ou meses, j que ningum subjetivamente atingido pela coao.
Como dito, a aplicao das astreintes atinge sua finalidade de maneira mais
eficaz nos casos de litgio entre particulares, ao contrrio de quando incidem contra o
Estado, quando o prejuzo pulverizado na coletividade.
Outra medida que possivelmente poderia ser aplicada a pena de desobedincia
criminal, podendo ser invocado o mesmo raciocnio. Apesar de ser a mais eficaz e
freqentemente utilizada, no a mais adequada pelo constrangimento e humilhao a que
se submete o funcionrio pblico.
Leonardo Greco tambm entende que podem existir entraves para o juiz que
aplicar tal medida, pois dever prestar informaes precisas e completas em um habeas
corpus, com o risco de sofrer algum procedimento disciplinar ou at criminal por abuso de

poder. E conclui afirmando que, em geral, a priso no passa realmente de uma ameaa,
no chegando normalmente a consumar-se. 216
Outro elemento que deve ser observado nesses casos que, para que o delito se
configure, necessria a existncia do dolo de descumprir a determinao judicial, o que
quase impossvel de se provar, esvaindo-se tal elemento e mitigando ainda mais a
aplicao da ameaa de priso.
Existe tambm a possibilidade de bloqueio de valores, conforme j verificado
em jurisprudncia anteriormente citada. Tal medida se figura, razoavelmente, como a sada
mais efetiva, devendo ser bloqueados os valores que garantam a execuo da obrigao
inadimplida, impondo-se sobre tal valor a correo e os juros permitidos.
Nas situaes de urgncia, poder ocorrer, alm do bloqueio, a liberao
imediata do valor para a satisfao do desgnio pretendido, a exemplo de um tratamento
mdico urgente em flagrante situao de risco de morte. Se inadimplida a obrigao devida
pelo Estado, mais que razovel determinar o bloqueio e a liberao do valor no errio
para que seja destinado ao custeio do tratamento mediante comprovao. Essa medida
apresenta vantagens que devem ser enaltecidas: a de evitar o enriquecimento ilcito da
parte credora e a de evitar a ineficcia da mera advertncia do risco de prtica de crime de
desobedincia.
Observa-se que o bloqueio das quantias, com ou sem sua liberao, pode ser
sim a soluo mais adequada necessidade de utilizao de mecanismos eficazes de
coero que atendam s peculiaridades existentes nas demandas judiciais contra o Estado.
Para o fechamento da anlise, cite-se mais uma vez Leonardo Greco, que
entende que devem ser utilizados todos os meios de coero e sub-rogao disponveis e
aplicveis ao Estado, quando este figure como devedor de obrigao de fazer ou de no
fazer.
216

GRECO, Leonardo. Tutela jurisdicional especfica. In Estudos. Op. Cit. p. 527.

Segundo as razes do referido autor, devem ser aplicadas as medidas que se

fizerem necessrias ao cumprimento satisfatrio da obrigao pelo prprio administrador
ou por quem o juiz designar de acordo com o 5 do art. 461 do CPC, sem prejuzo das
sanes polticas e penais previstas em outra sede. 217
Arremata citando a possibilidade de ser aplicada a sano prevista na Lei 10.
358/2001 que deu nova redao ao caput do art. 14 do CPC em relao ao descumprimento
de ordens judiciais, que prev a possibilidade de aplicao de multa ao funcionrio pblico
recalcitrante. 218

5.7. A defesa do Estado na execuo por obrigao de fazer ou de no

fazer:
Este ltimo tpico abordar os meios de defesa possveis do Estado executado,
abordagem esta que ser feita de uma forma genrica e despretensiosa, uma vez que no
presente trabalho, deve se restringir aos casos de execuo por obrigao de fazer e no
fazer.

5.6.1. Embargos execuo:

A oposio de embargos, antes das reformas, era o meio procrastinatrio mais

comumente usado para que o devedor pudesse, sob o pretexto de se manifestar, esquivar-se
de forma legal e legtima do cumprimento de sua obrigao. Por isso, o legislador, atento
s prticas forenses que muitas vezes retirava qualquer possibilidade de se efetivar de
forma especfica a obrigao contida no ttulo, tratou de aparar as arestas remanescentes
reformando o modo de cumprimento das sentenas.

217
218

GRECO, Leonardo. Tutela jurisdicional especfica. In Estudos. Op. Cit., p. 529.

Idem.

Exemplo da aludida procrastinao era a da oposio de embargos execuo

de ttulo judicial obtido atravs do lento tramitar de uma exaustiva ao cognitiva, que, em
face do Estado, ainda deve ser obrigatoriamente remetida para instncia superior para
reapreciao necessria do mrito, sendo o julgado dotado de uma fora executiva que se
identifica na sua quase absoluta presuno de certeza.
Na

execuo

imediata,

aps

Lei

10.444/2002

que

trouxe

desprocessualizao da execuo dos ttulos executivos formados em juzo relativos s

prestaes de fazer e de no fazer, bem como a de entrega de coisa, o devedor perdeu a
possibilidade de oposio de embargos com a suspenso da execuo a fim de fortalecer a
posio do credor e facilitar o recebimento do direito que lhe devido. 219
Leonardo Greco diz que, pelas caractersticas prprias da execuo imediata, a
defesa do executado se limita simples argio de matria relevante por meio de petio
endereada ao prprio juiz ou atravs de impugnao s medidas coativas devendo valer-se
do competente recurso. 220
Assim, na modalidade de tutela especfica de obrigaes de fazer e no fazer
fundada em ttulo judicial, no existe defesa especfica prevista em lei, nada impedindo
que o Estado alegue em seu favor nulidades relativas no que tange forma da execuo
(cumprimento), pois as outras matrias de defesa previstas no art. 741 do CPC so
cognoscveis ex officio.
Ou ento, em relao ao mrito, pode ainda o Estado alegar incidentalmente,
por meio de simples petio, fatores impeditivos, modificativos ou extintivos da obrigao,
desde que tais fatores advenham ulteriormente a formao do ttulo executado.

219

Expresso utilizada por GRECO, Leonardo. A Defesa na Execuo Imediata, In Estudos. Op. Cit., p.
495.
220
Idem, p. 496.

O certo que, antes das ltimas reformas, logo aps a instaurao do processo
executivo autnomo, os embargos eram opostos com fins quase sempre procrastinatrios,
retirando a efetividade do provimento jurisdicional.
Assim, a Lei n. 10.444/2002 e a Lei n. 11.232/2005 foram muito alm e, para
repararam as possibilidades de procrastinao e reduo da efetividade do provimento
jurisdicional em relao aos ttulos executivos judiciais, extinguindo o prprio incidente
dos embargos execuo do ttulo judicial, devendo ser cumprida a sentena na forma que
prescreve o art. 461 do CPC no que diz respeito s condenaes por obrigaes de fazer ou
de no fazer.
As oportunidades comumente utilizadas de oposio de embargos s outras
espcies de execuo encontram-se descritas nos arts. 736 e ss. do CPC. A peculiaridade
em relao ao Estado, mais especificamente em relao s execues por obrigaes de
fazer e no fazer encontra-se no art. 737 do CPC, que diz que no so admissveis os
embargos do devedor antes de seguro o juzo pela penhora, na execuo por quantia certa
ou pelo depsito na execuo para entrega de coisa, sendo inaplicvel tal artigo por ser
absolutamente desnecessria qualquer segurana do juzo no caso das execues por
obrigaes de fazer e no fazer, j que a matria alegvel em defesa restrita a poucas
situaes e a obrigao especfica nada tem a ver com dvidas pecunirias.
H quem defenda que, aps a Lei n. 11.232/2005, o instituto dos embargos
estar substitudo pela nova figura processual da impugnao ao requerimento executivo
de ttulo judicial, tanto nas hipteses de execuo pecuniria quanto nas execues por
obrigaes especficas. 221
No entanto esse um entendimento que depende de cautela, pois de acordo com
a opinio aqui defendida, possvel a ulterior propositura de execuo do ttulo executivo
judicial nos moldes dos arts. 632 e seguintes do CPC, aplicados subsidiariamente caso no
221

CARREIA ALVIM, Jos Eduardo. Cumprimento. Op. Cit., pp. 60-72.

seja cumprida a deciso que condene a uma prestao de obrigao de fazer ou no fazer
na forma do art. 461 do CPC, antes que seja convertida em perdas e danos, e nesses casos,
existe a possibilidade de oposio de embargos (vide art. 738, inciso IV).
Ateno especial requerida neste ponto, pois o entendimento de Carreira
Alvim gera hiptese intrigante a ser resolvida.
Analise-se a questo com base nas certezas: considerando que a Lei
10.444/2005 determina o cumprimento especfico da deciso, sentena ou acrdo
conforme as regras do art. 461; considerando que esta deciso, sentena ou acrdo
constitui o ttulo executivo judicial que contm a obrigao de fazer ou de no fazer a ser
cumprida especificamente e, por fim, considerando que a execuo subsidiria, aps o
infrutfero cumprimento sine intervallo, pelo rito do art. 632 e seguintes pode se
desenvolver tanto com fulcro em ttulos judiciais quanto com fulcro em ttulos executivos
extrajudiciais, levanta-se a seguinte questo se adotado o entendimento de Carreira Alvim.
222

Existe incoerncia entre o artigo 461 que determina a forma de cumprimento

das decises judiciais condenatrias que determinem a prestao de obrigaes de fazer e o
artigo 632 e seguintes do CPC que se destinam execuo dessas mesmas obrigaes?
Parece que no, pois o legislador previu vrios meios de oferecer ao credor a
possibilidade de obter seu direito cumprido na exata forma pretendida por ele sem que seja
convertido em perdas e danos.
Para tanto, existe a ao para cumprimento das obrigaes de fazer ou no fazer
no procedimento cognitivo; existe a fase de cumprimento dessas mesmas obrigaes
subseqente ao procedimento cognitivo no mesmo processo, para efetivao da prestao
da tutela especfica, que permite uso dos meios executivos do at. 461 e, por fim, se mesmo
assim no for adimplida a obrigao na forma especfica pretendida pelo credor, poder
222

Idem, p. 60.

ele, subsidiariamente, executar o julgado na forma do art. 632 e seguintes do CPC, assim
disps o legislador (art. 644). Tudo para que no seja a obrigao especfica convertida em
perdas e danos.
Nesse ponto, com as devidas escusas, parece equivocar-se Carreira Alvim ao
afirmar em sua obra Cumprimento da Sentena que a execuo das obrigaes de fazer e
no fazer j no comportam mais execuo, mas sim cumprimento, retirando do credor
a possibilidade de, conforme o que dispem os arts. 632 e seguintes do CPC, obter seu
direito na forma especfica, antes da sua converso em perdas e danos. E segundo esse
mesmo entendimento, afirma no existir mais embargos do devedor, seno simples
impugnao ao pedido. 223
Se a construo ideolgica de Carreira Alvim fosse indiscutivelmente correta,
qual seria, ento, a finalidade da existncia dos artigos 632 e seguintes (execuo), do art.
738, IV (prazo para oposio dos embargos) e do art. 741 (embargos execuo contra a
Fazenda Pblica) do CPC? Por que o legislador reformador no os expurgou do CPC, uma
vez que no existem mais execuo das obrigaes de fazer ou de no fazer, tampouco
seus embargos?
O entendimento endossado no presente trabalho o de que no existem
palavras desnecessrias na lei, por isso, de acordo com os artigos 632 e seguintes,
perfeitamente possvel a execuo de tais obrigaes, bem como o que prescreve o art.
738, IV, aliado ao artigo 741, todos do CPC, perfeitamente possvel tambm os
embargos execuo por obrigaes de fazer ou de no fazer aps tornar-se infrutfera a
modalidade de cumprimento da deciso, sentena ou acrdo com fulcro no art. 461 do
CPC que faz meno adoo dos meios executivos nele descritos. Portanto, existem a
execuo e os embargos execuo forada por obrigao de fazer ou de no fazer, ao
contrrio do que assegura o autor supracitado.
223

CAREIRA ALVIM, Jos Eduardo. Cumprimento da Sentena. Op. Cit., p. 60.

Ultrapassada essa questo, o prazo para a apresentao dos embargos

execuo por obrigaes de fazer ou de no fazer no rito do art. 632 e ss. encontra-se
estabelecido no art. 738 do CPC, e de dez dias a partir da data da juntada do mandado de
citao nas execues por obrigaes de fazer ou de no fazer, no existindo qualquer
privilgio ou dilatao de prazo para favorecer o Estado executado, uma vez que a
oportunidade de opor embargos no deve ser confundida com a manifestao nos mesmos
autos. Ento, opor embargos no contestar, pelo que no se aplica a regra do art. 188 do
CPC.
Nesse sentido, o STJ j decidiu nos seguintes termos:
Os embargos execuo, como ao incidente e especial, seguem a regra
especfica do art. 730 do CPC, no sendo aplicvel a regra do art. 188 do
diploma processual, prprio para as contestaes e recursos. 224

E mais, o prazo de 30 (trinta) dias, estabelecido pela Medida Provisria n.

2.180-35 descrito no art. 730 do CPC refere-se to somente nas hipteses de execuo por
quantia certa contra a Fazenda Pblica.
Ento, no caso em comento, a anlise feita com enfoque no caso de execuo
subsidiria no pecuniria que tenha por objeto uma prestao de obrigao de fazer ou de
no fazer contra o Estado, fundada em ttulo executivo judicial de acordo com os artigos
632 e seguintes do CPC, porque no foi a obrigao cumprida atravs do art. 461, assim
prev o diploma processual no seu art. 644, pelo qual devero ser aplicadas
subsidiariamente as regras do Ttulo II do mesmo diploma.
Assim, se o credor exigir o cumprimento da obrigao na forma especfica e se
a obrigao constante no ttulo judicial no for cumprida de acordo com o art. 461, devero
ser aplicadas subsidiariamente as disposies do art. 632 e ss. do CPC para a execuo do

224

BRASIL, Superior Tribunal de Justia, 2 Turma, REsp 485.935, rel. Min. Eliana Calmon, j. 18.5.04, DJU
20.9.04, p. 237, disponvel em <http://www.stj.gov.br>, acesso em 04.08.2006.

ttulo judicial no cumprido, possibilitando ento a oposio de embargos (art. 738, inciso
IV).
E s a partir de ento, caso absolutamente impossvel o adimplemento na forma
especfica ou a obteno do resultado prtico equivalente, aps a utilizao do art. 461 e
dos artigos 632 e seguintes do CPC, poder ser a obrigao convertida em perdas e danos,
devendo ser essa medida a ltima das hipteses de satisfao do direito do credor, se por
ela o mesmo no optar antes.
Dessa maneira, nos casos em que se faz necessria a execuo na forma do art.
632 e ss. do CPC, existe a possibilidade de manifestao do Estado na forma do art. 738,
IV cumulada com o art. 741, incisos e pargrafo nico tambm do CPC.
Fica claro finalmente, que a obrigao de fazer ou no fazer constante no ttulo
judicial executado deve ser cumprida no prazo nele estipulado ou que for fixado pela
Turma no caso de execuo de contra o Estado, j que, para a formao do ttulo executivo
judicial, necessria se fez a remessa obrigatria ao grau de jurisdio superior ao que
proferir a sentena condenatria. No cumprida a obrigao, pode ainda o credor dispor da
modalidade subsidiria de execuo do Ttulo II do CPC, nos moldes dos arts. 632 e
seguintes.
Executada a obrigao nos moldes do art. 632 e seguintes do CPC, o Estado
poder cumprir a obrigao especificamente ou simplesmente se esquivar do cumprimento
da obrigao por lhe ser mais vantajosa nessa situao de executado, em grande maioria
das vezes, a converso da obrigao especfica em perdas e danos, que nesses casos figurase como ltimo recurso para obteno do direito devido em forma de crdito pecunirio,
fato este que transmutar a execuo especfica em execuo pecuniria, alterando-se os
prazos para defesa do Estado, sujeitando-se ainda o direito originalmente executado, que
foi convertido em crdito pecunirio, ao pantanoso regime dos precatrios.

No Ttulo III do CPC destinado aos embargos execuo, encontra-se o prazo

de 10 (dez) dias descritos no caput do art. 738, para que o devedor possa discordar da
execuo por obrigaes de fazer ou de no fazer (inciso IV), sendo conveniente aqui
relembrar o entendimento de Ricardo Perlingeiro de que no existem privilgios a favor
da Fazenda Pblica no que se refere ao cumprimento dessas obrigaes. 225
Conclui-se sem maiores dvidas que o prazo para que o Estado oponha
embargos a essas espcies de execuo de 10 (dez) dias, embargos estes que tero
natureza jurdica de ao autnoma conforme entendimento do autor supracitado. 226
Da mesma forma Araken de Assis assim afirma, dizendo que o prazo para
oposio de embargos nesse caso o comum, de 10 (dez) dias, e no o de 30 (trinta) dias
do caput do art. 730, alterado pela MP 2.180-35 de 2001, ao citar que este prazo de trinta
dias se aplica somente no procedimento que visa satisfazer pretenso pecuniria contra a
Fazenda Pblica, devendo ser executados pelo rito comum os crditos de natureza diversa,
dentre eles as obrigaes de fazer ou de no fazer, sendo aplicvel tambm o prazo comum
de 10 (dez) dias para embargar. 227
Ultrapassadas as questes da possibilidade de oposio de embargos execuo
e a questo do prazo para tanto, seja a apresentao do tema voltada agora para a
observncia de algumas notas relativas s matrias alegveis nos embargos execuo
contra o Estado, que esto descritas no art. 741 do CPC, in verbis:
Art. 741. Na execuo contra a Fazenda Pblica, os embargos s podero
versar sobre:
I falta ou nulidade da citao, se o processo correu revelia;
II - inexigibilidade do ttulo;
III - ilegitimidade das partes;
IV - cumulao indevida de execues;
V excesso de execuo;

225

PERLINGEIRO, Ricardo. Execuo contra a Fazenda Pblica. Op. Cit., pp. 111-112.
Idem, p. 112.
227
ASSIS, Araken de. Manual da Execuo. 9 ed., rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. Revista dos
Tribunais, 2004, p. 1086.
226

VI qualquer causa impeditiva, modificativa ou extintiva da obrigao, como

pagamento, novao, compensao, transao ou prescrio, desde que
superveniente sentena;
Vll - incompetncia do juzo da execuo, bem como suspeio ou
impedimento do juiz.
Pargrafo nico. Para efeito do disposto no inciso II do caput deste artigo,
considera-se tambm inexigvel o ttulo judicial fundado em lei ou ato
normativo declarados inconstitucionais pelo Supremo Tribunal Federal, ou
fundado em aplicao ou interpretao da lei ou ato normativo tidas pelo
Supremo Tribunal Federal como incompatveis com a Constituio Federal.
228

Os embargos execuo contra a Fazenda Pblica podero versar to somente

sobre as matrias arroladas no art. 741 do CPC por ser expressa a determinao legal nesse
sentido. Qualquer matria que no se amolde quelas elencadas no rol do art. 741 no
poder ser apreciada em sede de embargos.
Anote-se por oportuno que o art. 741 foi recentemente alterado pela j citada
reformadora Lei n. 11.232/2005, restringindo sua aplicao to somente nos casos de
execuo contra a Fazenda Pblica, pois antes da reforma, aplicava-se a todas as execues
fundadas em ttulos judiciais, que aps entrada em vigor dessa lei reformadora passa a ser
regulada pelo sistema de cumprimento das sentenas, art. 475-I, CPC e ss., e, nos casos das
obrigaes de fazer e no fazer, seu cumprimento j era regulado pelo art. 461 do CPC.
Observando essa anotao, a taxatividade do rol do art. 741 do CPC capaz de
gerar controvrsias quanto possibilidade de seu alargamento, apesar de parecer ser fixada
rigidamente pela expressa limitao que se vislumbra no teor da redao do caput. Essa
controvrsia quanto taxatividade do rol do art. 741 demonstrada nas anotaes da obra
de Theotnio Negro, na qual citado que a enumerao no exaure todas as hipteses de
cabimento de embargos execuo, sendo que poderia ser alegado, por exemplo, a
litispendncia ou extino da execuo. 229

228

BRASIL, Lei 5.869, de 11 de janeiro de 1973, Cdigo de Processo Civil, D.O.U. de 17.1.1973, disponvel
em <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L5869.htm>, acesso em 04.08.2006.
229
NEGRO, Theotnio, Op. Cit., p. 849.

Conclui-se assim que as matrias argveis na defesa do Estado quando este

figurar no plo passivo de uma execuo por obrigao de fazer e de no fazer, tramitando
subsidiariamente no rito do art. 632 e seguintes do CPC, uma vez no cumprida a
obrigao no rito do art. 461 do CPC, no podem ser alargadas ab infinito como era
anteriormente aceito antes das reformas.
A possibilidade de oposio de embargos por terceiros interessados ou afetados
pela execuo da obrigao de fazer ou de no fazer continua sendo direito assegurado
com base nos artigos 1.046 e seguintes do CPC, inclusive com a suspenso dos atos
executrios, de acordo com o que prescreve os arts. 1.050 a 1.052.

5.6.2. A exceo de pr-executividade:

As matrias relativas nulidades podem tambm ser suscitadas em defesa

execuo atravs da exceo de pr-executividade, outro meio de defesa que ser aqui
abordado somente de maneira genrica e superficial devido a uma inevitvel e
desnecessria dilatao temtica, acaso fosse exaustivamente analisado o tema.
Trata-se de um meio de defesa destinado argio de nulidade no processo de
execuo. tambm chamado de objeo de pr-executividade esse meio de defesa para a
impugnao da executividade do ttulo, sem necessidade de nomeao de bens penhora,
nos casos de execuo pecuniria, para o fim de extino do processo.
Funda-se em motivos que poderiam ser conhecidos de ofcio pelo juiz e traz
poro de conhecimento ao processo de execuo, no possuindo nem forma, nem figura
de juzo, uma vez que no possui previso legal especfica.
No possui definio legal expressa. Trata-se de construo que os
processualistas ptrios maquinaram para propiciar ao coagido pela execuo irregular

resistir aos atos executrios, trazendo apreciao do juzo as nulidades que maculam o
procedimento executivo. Funda-se no art. 618 do CPC.
De acordo com as lies de Nelson Rodrigues Neto, no suspende o processo
de execuo, portanto, no enseja dilao probatria, j que no impede o prosseguimento
dos atos executivos. 230
O autor Luiz Peixoto de Siqueira Filho conceitua o instituto, e, ao contrrio do
posicionamento supracitado, entende pela suspenso da execuo, dizendo que a exceo
de pr-executividade :
Argio de nulidade feita pelo devedor, terceiro interessado, ou credor,
independente de forma, em qualquer tempo ou grau de jurisdio, referente aos
requisitos da execuo, que suspende o curso do processo at o seu
julgamento, mediante procedimento prprio, e que visa desconstituio da
relao jurdica processual executiva e conseqente sustao dos atos de
constrio material. 231

Serve para atacar matria de ordem pblica, independentemente de

oferecimento de embargos, provocando o juiz a conhecer matria aprecivel de ofcio pelo
juzo da execuo e pode ser oferecida para concomitantemente com os embargos, desde
que tratem de matria distinta.
No entanto, essa mais uma das artimanhas que pode se valor o devedor para
esquivar-se de adimplir a obrigao, contrariando as to buscadas celeridade e efetividade
do processo.
Nesses casos, Alberto Camia Moreira entende que a exceo deve ser
apreciada antes dos embargos, equivalendo-se a uma preliminar destes, desde que tratem
de objetos distintos. Todavia, a matria no ser aprofundada porque neste ponto a

230

RODRIGUES NETTO, Nelson. Exceo de Pr-executividade. In: Revista de Processo. Ano 24. n. 95.
Jul./Set. de 1999. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, pp. 36-37.
231
SIQUEIRA FILHO, Luiz Peixoto de. Exceo de Pr-executividade. 3 ed., Rio de Janeiro: Lmen Jris,
2003, pp. 40-56.

inevitvel seria dilatao do tema, o que prejudicaria a concluso final no enfoque

pretendido. 232
De igual forma, no que tange defesa do Estado relativa s execues
pecunirias, assim constitudas pela da converso da obrigao especfica de fazer ou de
no fazer em perdas e danos, ou defesa do Estado na execuo pecuniria das multas
aplicadas em sede de cumprimento no rito do art. 461 tambm no sero abordadas, porque
se afastam por completo do tema objeto de estudo, cabendo deixar aposto no estudo em
tela to somente as referncias e comentrios j feitos, uma vez que tambm no prejudica
o entendimento dos institutos analisados.

232

MOREIRA, Alberto Camia. Defesa sem Embargos do executado: Exceo de Pr-Executividade. 3

ed., So Paulo: Saraiva, 2001, pp. 25-56.

CONCLUSO

Em suma, extrai-se das hipteses suscitadas e da anlise dos institutos

abordados no presente estudo que o legislador atravs das constantes reformas tenta
atribuir maior efetividade prestao da tutela jurisdicional.
Entretanto, no que tange tutela especfica das obrigaes de fazer e de no
fazer, a satisfao do direito que possui o credor depender diretamente da vontade do
devedor para que o cumprimento se d na forma especfica pretendida.
Muitas das vezes o devedor dessas obrigaes especficas o Estado, na figura
de um ou mais de seus entes. O que ocorre nesses casos que as alegaes de falta de
aparelhamento, de pessoal e de recursos financeiros vm sendo aceitas como argumentos
vlidos e legtimos para o que mesmo no cumpra a obrigao por incapacidade.
Mas, o Cdigo de Processo Civil prev no seu artigo 461 um sistema para o
cumprimento dessas espcies de obrigaes, que deve ser utilizado para forar o Estado
devedor a adimplir a obrigao por ele devida.
Dentro desse rol encontram-se as medidas executivas de coero que tendem a
forar a motivao do devedor para que satisfaa a obrigao in natura.
Existem ainda os meios de sub-rogao, que, no caso das obrigaes de fazer
fungveis, podero se prestadas por terceiro, custa do devedor principal. Se mesmo aps

o uso dos meios executivos possveis a obrigao restar inadimplida, pode o credor ver seu
direito originrio convertido em perdas e danos, obtendo a satisfao do seu direito
mediante recebimento do valor da indenizao pelo inadimplemento da obrigao.
No que tange execuo dessas obrigaes contra o Estado, as falaciosas
argumentaes comumente utilizadas em sua defesa, por vias legtimas e legais, e que
geralmente so reconhecidas pelos tribunais ptrios, acabam trazendo bice efetividade
da prestao da tutela jurisdicional especfica, contrariando os anseios do legislador e dos
credores.
Mas, de acordo com o que se extrai das notas acima feitas acerca dos temas
abordados, a efetividade encontra ao mesmo tempo, bices legais e legtimos e uma
amplitude de meios executivos tpicos ou atpicos para que seja cumprida.
Em apertada sntese, o que se pretendeu no presente estudo foi justamente
identificar, delimitar e analisar cada uma dessas peculiaridades acerca da efetividade da
prestao da tutela jurisdicional executiva relativa s obrigaes de fazer e de no fazer em
face do Estado.
As prerrogativas a que faz jus o Estado nas execues pecunirias no so
aplicveis s execues por obrigao de fazer ou de no fazer, igualando-o a qualquer
outro devedor dessas espcies de obrigaes.
No entanto, apesar desse nivelamento, a efetividade da prestao jurisdicional
fica comprometida pelas diversas artimanhas polticas e processuais cometidas pelo Estado
devedor, que se valendo das precrias situaes funcionais e da corrupo publicamente
anunciada de seus gestores, acomoda-se e, geralmente no cumpre a obrigao especfica
por lhe ser mais favorvel a converso da obrigao especfica em perdas e danos, o que
coloca o credor a uma situao de inferioridade porque, depois de convertida a obrigao
especfica em perdas e danos, obrigatoriamente ser a execuo especfica convertida em
execuo pecuniria.

A converso da obrigao especfica em perdas e danos deve ser a ltima das

hipteses de satisfao do direito do credor, at mesmo porque no ser satisfeito, mas sim
indenizado pelo no cumprimento in natura da obrigao.
O Estado se favorece, e muito, dessa converso, pois ir fazer uso de todas as
prerrogativas que o desnivela do credor na execuo pecuniria, e justamente nas amplas
possibilidades e meios executivos utilizveis para se efetivar a prestao da tutela
especfica que se busca atravs dos despretensiosos comentrios feitos, elaborar um estudo
que torne possvel a anlise dos aspectos relevantes que contribuem, e dos entraves que
impedem a prestao efetiva da tutela jurisdicional especfica executada contra o Estado.

REFERNCIAS

ALMEIDA JNIOR, Jesualdo Eduardo de. A terceira onde de reforma do CPC

Leis 11.232, de 22 de Dezembro de 2005, 11.277 e 11.276, ambas de 07 de
fevereiro de 2006. In Revista Jurdica: rgo nacional de doutrina,

jurisprudncia, legislao e crtica judiciria. Ano 54, n. 340, fevereiro de

2006. Porto Alegre: Notadez/Fonte do Direito, 2006.
ALVIM, Jos Eduardo Carreira. Tutela especfica das obrigaes de fazer e
no fazer na reforma processual. Belo Horizonte: Del Rey, 1997.
ANDRS, Antonio Alfonso Prez. Los efectos de las sentencias de la
jurisdiccin contencioso-administrativa. Elcano: Aranzadi Editoria, 2000.
ARAGON, Clio da Silva. Meios de defesa do executado. Porto Alegre: Sntese,
2003.
ARENHART, Srgio Cruz. A tutela inibitria na vida privada. Vol. 2. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2000.
ARISTTELES. A Poltica. Livro Sexto. Rio de Janeiro: Tecnoprint, 1998.
ASSIS, Araken de. Cumprimento da sentena. Rio de Janeiro: Editora Forense,
2006.
_____, Araken de. Manual da Execuo. 9 ed., So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2005.
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio. Curso de Direito Administrativo. 14
ed., ref., ampl. e atual. So Paulo: Malheiros, 2002.
_____, Celso Antnio. Discricionariedade e controle jurisdicional. 2 ed., 7 tir.
So Paulo: Malheiros, 2006.
BAPTISTA DA SILVA, Ovdio. Curso de Processo Civil. Vol. I, 3 ed. Porto
Alegre: Srgio Antnio Fabris Editor, 1996.
_____, Ovdio. Sentena e Coisa Julgada. 3 ed., Srgio Antnio Fabris Editor,
1995.
BARBI, Celso Agrcola. A ao declaratria no processo civil brasileiro. Belo
Horizonte, 1962.

BARBOSA, Rui. Orao aos moos. 18 ed. Rio de Janeiro: Ediouro, 2001.
BARCELLOS, Ana Paula de. A eficcia jurdica dos princpios
constitucionais, O princpio da Dignidade da Pessoa Humana, Rio de Janeiro:
Renovar ,2002.
BARROS, Aldano Sllos de. Apontamentos de Direito Romano, vol. I, Rio de
Janeiro: Estabelecimentos Grficos Borsoi S.A., Indstria e Comrcio, 1973.
BRASIL. [Cdigo de Processo Civil]. Cdigo de Processo Civil e legislao
processual em vigor / Theotnio Negro e Jos Roberto F. Gouva. 38 ed.
atual. at 16 de fevereiro de 2006. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 275.
BRASIL. STJ, REsp. 514.213-PR, Relator Ministro Barros Monteiro, julgado em
14.06.2005, Informativo n. 251 Perodo: 13 a 17 de Junho de 2005.
BUENO, Cassio Scarpinella. A nova etapa da reforma do Cdigo de Processo
Civil, volume 1: comentrios sistemticos s Leis n. 11.187, de 19-10-2005, e
11.232, de 22-12-2005. So Paulo: Saraiva, 2006.
_____, Cassio Scarpinella. O Poder pblico em juzo. 2. ed., rev., atual. e ampl.
So Paulo: Saraiva, 2003.
CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. Vol. I, 11 ed.
Rio de Janeiro: Ed. Lumem Jris, 2004.
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil. 2 ed., v. 2.
So Paulo: Saraiva, 1965.
CINTRA, Geraldo de Ulha. Histria da organizao judiciria e do processo
civil. Rio-So Paulo: Jurdica e Universitria, 1970.
COMAS, Chantal Catal. Ejecucin de condenas de hacer y no hacer.
Barcelona: Jos Maria Bosch Editor, 1998.
COSTA, Dilvanir Jos da. As obrigaes de dar, fazer e no fazer e as formas de
sua execuo. In Revista da Faculdade de Direito da Universidade de Minas
Gerais n. 38. Belo Horizonte: Grfica da Faculdade de Direito da Universidade
Federal de Minas Gerais, 2000.

COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Montevideo:

Julio Csar Faira Editor. 2002
CRUZ E TUCCI, Jos Rogrio. Lineamentos da nova reforma do CPC, Leis
10.352 e 10.358. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002.
CUNHA, Leonardo Jos Carneiro da. Inovaes no processo
(Comentrios s Leis 10.352 e 10.358/2001). So Paulo: Dialtica, 2002.

civil:

DAVID, Ren. Le droit anglais. Presses Universitaries de France, 1987.

Traduo de Eduardo Brando, O direito ingls, So Paulo: Martins Fontes, 1997.
_____, Ren. Les grands systmes de droit contemporain. Paris: Dalloz, 1969.
DIAS, Francisco Geraldo Apoliano. Execuo da obrigao de dar, fazer e nofazer em face da Fazenda Pblica: casos concretos na Justia Federal. In
Execuo contra a Fazenda Pblica. Srie Cadernos CEJ, n. 23, org. Ricardo
Perlingeiro Mendes da Silva. Braslia: Centro de Estudos Judicirios, CJF, 2003.
DINAMARCO, Cndido Rangel. A reforma da reforma, 2 ed. So Paulo:
Malheiros, 2002.
_____, Cndido Rangel. Execuo Civil, vol. I, 2. ed., revista e aumentada. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1987.
_____. Cndido Rangel. Execuo Civil. 8 ed., So Paulo: Malheiros, 2002.
_____, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Vol. I, II, III e
IV, 5 ed., rev. atual. So Paulo: Ed. Malheiros, 2005.
FARIA, Jos Eduardo. (org.). O Judicirio e o desenvolvimento scioeconmico. In: Direitos Humanos, Direitos Sociais e Justia. So Paulo :
Malheiros, 1998.
FERNNDEZ, Jos Maria Illn. La ejecicin forzosa de sentencias de hacer,
no hacer, y dar cosas determinadas. Granada: Comares, 1999.

FEU ROSA, Marcos Valls. Exceo de Pr-Executividade: matrias de ordem

pblica no processo de execuo. 2 ed. atual. Porto Alegre: Sergio Antonio
Fabris Editor. 1999.
FIGUEIRA JNIOR, Joel Dias. Comentrios novssima reforma do CPC. Lei
10.444, de 07 de maio de 2002. Rio de Janeiro: Forense, 2002.
GIORGIS, Jos Carlos Teixeira. Inovaes do Cdigo de Processo Civil.
(coord.). Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997.
GRECO, Leonardo. Estudos de Direito Processual. Campos dos Goytacazes:
Ed. Faculdade de Direito de Campos, 2005.
_____, Leonardo. Primeiros comentrios sobre a reforma da execuo
oriunda da lei 11.232/05. In Revista Dialtica de Direito Processual, n. 36, maro
de 2006, Ed. Dialtica: So Paulo, 2006.
_____, Leonardo. O processo de Execuo, vol. II, Rio de Janeiro: Ed. Renovar,
2000.
GRECO FILHO, Vicente. Da execuo contra a Fazenda Pblica. So Paulo:
Saraiva, 1986.
GRINOVER, Ada Pellegrini. O restabelecimento da unidade processual, in O
processo em sua unidade. So Paulo: Saraiva, 1978.
HANADA, Nelson. Ttulo executivo extrajudicial. JTASP 59, So Paulo: LEX,
1980.
HUERGO Lora, Alejandro. Las pretensiones de condena en el ContenciosoAdministrativo. Elcano: Aranzadi Editorial, 2000.
IRANZO, Virginia Pardo. Ejecucin de sentencias por obligaciones de hacer y
no hacer. Valncia: Tirant lo Blanch, 2001.
KELSEN, Hans. Teoria Geral do Direito e do Estado. Ttulo original: General
Theory of Law and State. Traduo de Lus Carlos Borges. 2 edio. So
Paulo, Martins Fontes, 1992.

LIEBMAN, Enrico Tullio. Embargos do executado (oposio de mrito no

processo de execuo), trad. port. J. Guimares Menegale. So Paulo: Saraiva,
1968.
_____, Enrico Tullio. Execuo e ao executiva. Pp. 33-788 apud HANADA,
Nelson. In Ttulo executivo extrajudicial. JTASP 59, So Paulo: LEX, 1980.
LOBO DA COSTA, Moacyr. Breve notcia histrica do direito processual civil
brasileiro e de sua literatura. So Paulo: Editora RT-USP, 1970.
LPEZ, Rodrigo Tascn. La ejecucin de obligaciones de hacer y no-hacer
em el orden social de la jurisdiccin. Granada: Comares, 2005.
MANDRIOLI, Crisanto. Corso di diritto processuale civile. 9. ed. Torino:
Giappichelli, 1993.
MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela Especfica: arts. 461, CPC e 84, CDC. 2
ed., rev. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001.
_____, Luiz Guilherme. Efetividade no processo e tutela antecipatria. O
processo civil contemporneo (obra coletiva). Coord. Luiz Guilherme Marinoni.
Curitiba: Juru, 1994.
MARQUES, Jos Frederico. Instituies de Direito Processual Civil. v 3, 2.
ed., Rio de Janeiro: Forense, 1962.
MEDINA, Jos Miguel Garcia. Execuo civil: teoria geral: princpios
fundamentais. 2 ed. rev., atual., e ampl. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 2004. (Coleo estudos de direito de processo Enrico Tlio Liebman;
48).
MENDES DA SILVA, Ricardo Perlingeiro. Execuo contra a Fazenda Pblica.
So Paulo: Editora Malheiros, 1999.
MONTESQUIEU, Charles Louis de Secondat, baron de la Brde et de. Do Esprito das
Leis. Coleo Os Pensadores. 2 ed. So Paulo: Abril Cultural, 1979.
MOREIRA, Alberto Camia. Defesa sem Embargos do executado: Exceo de
Pr-Executividade. 3 ed., So Paulo: Saraiva, 2001.

MURITIBA, Sergio. Ao executiva lato sensu e ao mandamental. So

Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2005.
NETO, Incio de Carvalho. Extino indireta das obrigaes: com referncia
ao novo Cdigo Civil. Curitiba: Jaru, 2002.
OLIVEIRA, Allan Helber. A Segunda reforma do CPC. 1 ed. So Paulo: Editora
Mandamentos, 2002.
OLIVEIRA NETO, Olavo de. A defesa do executado e dos terceiros na
execuo forada. 1 ed., 2 tir. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2000.
PARIZATTO, Joo Roberto. Da execuo e dos embargos. 3 ed., vol. 2, ampl.,
rev. e atual. So Paulo: LED Editora de Direito, 1996.
PLATO. Dilogos III - A Repblica. Rio de Janeiro: Ediouro, 1996.
PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Comentrios Cdigo de
Processo Civil. Rio de Janeiro, Forense, 1974.
_____, Francisco Cavalcanti. Tratado das Aes. Tomo 1, So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1970.
REZENDE FILHO, Gabriel Jos de. Curso de Direito Processual Civil. vol. 1.
So Paulo: Saraiva, 1965.
RODRIGUES NETTO, Nelson. Exceo de Pr-executividade. In: Revista de
Processo. Ano 24. n. 95. Jul./Set. de 1999. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, pp. 36-37.
ROSENBERG, Leo. Tratado de derecho procesal civil. v. 3. Buenos Aires: Ejea,
1955.
SALLES, Carlos Alberto de. Execuo judicial em matria ambiental. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1999.
SANTOS, Ana de Ftima Queiroz de Siqueira. Ao Civil Pblica: funo,
deformao, e caminhos para uma jurisdio de resultados. Recife:
Dissertao de Mestrado, UFPE, 1999.

SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras linhas de Direito processual civil. So

Paulo: Max Limonad, 1963.
SHIMURA, Srgio. Ttulo Executivo. 2 ed., atual e ampl. So Paulo: Editora
Mtodo, 2005.
TALAMINI, Eduardo. Tutela relativa aos deveres de fazer e de no fazer e sua
extenso aos deveres de entrega de coisa (CPC, arts. 461 e 461-A; CDC, art.
84). 2 ed. rev., atual. e ampl.So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2003.
TAPAJS, Vicente. Histria de Portugal, in Enciclopdia Larousse, II, Rio de
Janeiro: Delta, 1972.
TESHEINER, Jos Maria Rosa. O problema da classificao da sentena por
seus
efeitos.
Disponvel
em
<http://www.tex.pro.br/wwwroot/artigosproftesheiner/classif.htm>,
acesso
em
06.05.2006.
THEODORO JNIOR, Humberto. Curso de Direito Processual Civil: Processo
de Execuo e Processo Cautelar, vol. II, 31 ed. Rio de Janeiro: Forense,
2001.
_____, Humberto. Curso de Direito Processual Civil: teoria geral do direito
processual civil e processo de conhecimento, v. I, 38 ed. Rio de Janeiro:
Forense, 2002.
_____, Humberto. Processo de execuo. 15. ed. So Paulo: Leud. 1991.
TUCCI, Rogrio Lauria e TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. Constituio de 1988 e
Processo, So Paulo: Saraiva, 1989.
VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil: teoria geral das obrigaes e teoria
geral dos contratos. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2003.
VIANA, Juvncio Vasconcelos. Efetividade do processo em face da Fazenda
Pblica. So Paulo: Dialtica, 2003.

_____, Juvncio Vasconcelos. Execuo fiscal contra a Fazenda Pblica. So

Paulo: Dialtica, 1998.
VILLA, Jsus Leguina Villa; MORN, Miguel Snchez. Comentarios a la ley de
la jurisdiccin contencioco-administrativa. 2 ed., Valladolid: Editorial Lex
Nova, 2001.
WAMBIER, Luiz Rodrigues. Breves comentrios 2 fase da reforma do
cdigo de processo civil. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2002.
_____, Luiz Rodrigues. Curso Avanado de processo civil, v. 2 : processo de
execuo. 3 ed., rev., atual. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2000.
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Processo de Execuo e assuntos afins /
coord. Teresa Arruda Alvim Wambier; colaboradores Araken de Assis... [et al].
So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1998.
WATANABE, Kazuo. Tutela antecipatria e tutela especfica das obrigaes e
fazer e no fazer (arts. 273 a 461 do CPC). In TEIXEIRA, Slvio de Figueiredo.
Reforma do Cdigo de Processo Civil (coord.). So Paulo: Saraiva, 1996.
WELTER, Belmiro Pedro. Fraude de execuo. 4 ed., ampl. e atual. Porto
Alegre: Sntese, 1999.
YASSIM, Assad Amadeo. Embargos do devedor. 4 ed. Curitiba: Jaru, 2004.