AUDITORAS INTERNAS

Compaa
Minera
Antamina
S.A.

Sistema Integrado de Gestin

Cdigo: DC-004

Ver: 02

Fecha de Elaboracin: 23/01/2013

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la
r

Copia N

_________

Es

te

Asignada a _________________________

Elaborado por:

Revisado por:

Revisado por:

Revisado
por:

Aprobado por:

Zulema Quispe

Carlos Guillen

Olga Almendariz

Eric Cadenas

Abraham Chahuan

Ingeniera Ambiental II

Superintendente
del SIG

Coordinadora
General del SIG

Coordinador
del Sistema
de SSI

Presidente y
Gerente General

ORIGINAL FIRMADO EN OFICINAS DEL SIG

Fecha de
Elaboracin:23/01/2013

Fecha de Revisin: 10/06/2014

Fecha de
aprobacin:
30/06/2014

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TABLA DE CONTENIDO
1. OBJETIVOS .................................................................................................... 4
2. ALCANCE ....................................................................................................... 4

la
r

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS ........................................... 4

4. ESPECIFICACIONES...................................................................................... 4
5. RESPONSABILIDADES ............................................................................... 10
6.

REGISTROS CONTROLES Y DOCUMENTOS ............................................ 11

7. FRECUENCIAS DE INSPECCIONES ........................................................... 11

8. EQUIPO DE TRABAJO................................................................................. 12

te

9. REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO ................................................ 12

Es

10. ANEXOS........................................................................................................ 12

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B. Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar las causas de una no

conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
C. Auditor interno: Persona con la competencia para llevar a cabo una
auditora interna.

la
r

E. Auditor Lder: Persona con la competencia para dirigir una auditora

interna a uno o ms sistemas de gestin de los implementados por
Antamina.
F. Auditora interna: Proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
el grado en que se cumplen los criterios de auditora del SIG fijado por la
organizacin.
Conclusiones de auditora: Resultado de una auditoria que proporciona
el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los
hallazgos de la auditoria.

te

F.

G. Criterio de Auditora: Polticas, prcticas, procedimiento o requisitos en

relacin a los cuales el auditor compara las evidencias de auditora
recolectada sobre la materia en cuestin.

Es

H. Evidencia de Auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier

otra informacin que sea pertinente para los criterios de auditora y que
sean verificables.
I. Hallazgo: Resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora
recopilada frente a los criterios de auditora.
NOTA: Los hallazgos de la auditora pueden indicar conformidad o no conformidad con los
criterios de auditora, u oportunidades de mejora.

J. No conformidad: Incumplimiento de un requisito de la Norma o un

requisito legal.
K. Observacin: Es la deteccin de una oportunidad de mejora, potencial no
conformidad o recomendacin.

4.3

Procedimiento
4.3.1 Condiciones Bsicas:
El Sistema Integrado de Gestin es auditado por lo menos una vez al ao.
Segn el estado del sistema se mantendr o modificar la frecuencia de las
auditoras.

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El rea a auditar debe:

Designar al personal que participar de la auditoria (Coordinador del

SIG) o en su ausencia designar un relevo.
Facilitar el acceso a los documentos solicitados y relevantes para la
auditora.
Tomar las acciones correctivas necesarias para la solucin de las no
conformidades y observaciones detectadas durante la auditora en el
tiempo acordado.

la
r

te

Los reportes de las auditoras internas son conservados por el RAD, por un
periodo mnimo de dos aos.
El informe final de Auditora Interna es elaborado por el Auditor Lder,
revisado por el RAD y utilizado en la Revisin del Sistema Integrado de
Gestin por la Alta Direccin.

4.3.2 Planificacin de la Auditora:

Es

El RAD y/o los Coordinadores generales del Sistema Integrado de Gestin

elabora el Programa Anual de Auditoras Internas del SIG - Formato ANTSIG-FR010 - (Anexo No. 1), en el cual se especifican las reas a ser
auditadas y la fecha programada.
Una copia de este programa ser distribuido por el Representante de la Alta
Direccin a todas las reas indicadas en el programa para su conocimiento y
programacin de actividades.
La designacin del auditor lder y su equipo de auditores (si corresponde) se
realizar de acuerdo a la disponibilidad de auditores internos o externos si
fuera el caso.

4.3.3 Preparacin:
El Auditor Lder designado elabora el Plan de Auditora - Formato ANT-SIGFR011 - (Anexo No. 2), para la auditora que se ha programado, donde se
indica: el equipo auditor, el da y la hora, el puesto (cargo responsable) a
entrevistar, documento relacionado y el requisito de la (s) norma (s) a auditar.
Una vez elaborado el Plan de Auditora, se enva con anticipacin al RAD
para que lo valide y enve a los Gerentes, Facilitadores y Coordinadores del

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El Coordinador del Sistema de SSI, ingresar los hallazgos de la

norma OHSAS 18001.
La Coordinadora General del Sistema Integrado de Gestin ingresar
los hallazgos de Puerto.
Los Coordinadores del Sistema de Gestin de Calidad del Laboratorio,
ingresarn los hallazgos de la norma ISO 17025.

El Sistema PRIMASS enva avisos a los involucrados para la gestin de sus

hallazgos. Las SACs son enviadas por la Coordinadora General del SIG y
los Coordinadores del Sistema de Gestin de Calidad del Laboratorio.

te

El Coordinador SIG del rea auditada en la que fue identificado el hallazgo,

deber hacer el seguimiento de la No conformidad / Observacin de manera
que identifica las causas, propone las acciones correctivas o acciones
preventiva, las fechas de la implementacin de las acciones, define el
responsable de implementar las acciones y evala la eficacia de las
acciones.

Es

El seguimiento de la implementacin de las acciones correctivas y acciones

preventivas se realiza de acuerdo a lo descrito en el Procedimiento de No
Conformidades, Investigacin de incidentes, Acciones Correctivas y Acciones
Preventivas (DC- 005).
Asimismo, cuando los hallazgos de las auditorias en el laboratorio qumico,
pongan en duda la eficacia de las operaciones o la exactitud de la validez de
los resultados de los ensayos del laboratorio qumico, ste debe tomar las
acciones correctivas oportunas y si se comprueba que los resultados del
ensayo han sido afectados, se debe informar por escrito al cliente.
4.3.5 Informe de Auditora:
El auditor lder elabora el Informe de Auditora Interna segn el Formato
ANT-SIG-FR013 (Anexo No. 4), el cual incluye:

Objetivo y alcance de la auditoria

Equipo Auditor
Plan de auditora realizado
Nmero total de no conformidades y observaciones detectadas
Relacin de Recomendaciones (elementos que a juicio del equipo
auditor deberan ser considerados por el rea auditada ya que en
un futuro pueden generar una no conformidad)

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5.5 Coordinador de rea:

5.6 Facilitador:

la
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Atender las auditoras internas o delegar a un representante en caso de

no poder asistir (vacaciones, descanso, permiso mdico, etc.).
Asistir a la reunin de apertura y cierre.
Proporcionar la informacin y documentacin requerida al auditor.
Acompaar al auditor durante la evaluacin de campo
Gestionar el levantamiento de los hallazgos detectados en su rea.

Apoyar al coordinador durante la auditora interna.

te

5.7 Coordinador General del Sistema Integrado de Gestin:

Es

Responsable de elaborar el Programa Anual de auditoras internas y

facilitar los documentos relacionados a las auditoras internas.
Revisar el Informe de la auditora.
Velar por el cumplimiento del Programa anual de auditoras internas.
6. REGISTROS CONTROLES Y DOCUMENTOS
Los registros resultantes de la aplicacin del presente procedimiento son los
siguientes y se encuentran archivados en la carpeta del SIG:

ANT-SIG-FR010 Programa Anual de Auditoras Internas del SIG.

ANT-SIG-FR011 Plan de Auditora.
ANT-SIG-FR012 Lista de Verificacin.
ANT-SIG-FR013 Informe de Auditora Interna

7. FRECUENCIAS DE INSPECCIONES
La frecuencia de revisin del procedimiento depender de su uso.
8. EQUIPO DE TRABAJO:

Auditor Lder
Auditores internos
Coordinadores generales
Coordinadores SIG

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ANT-SIG-FR010

Fecha:

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Sistema Integrado de Gestin

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 200X

Proceso / rea a auditar

Norma

ISO 9001

PBIP

ISO 17025

ISO 14001

OHSAS 18001

Ene

Feb

Mar

Abr

May

Pgina 1 de -

Jun

Jul

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

Es

te

ANEXONo.1

Elaborado por:

Aprobado por:

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Anexo No. 3

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Sistema Integrado de Gestin

Fecha:
DocumentodeReferencia:
Auditor:

reaAuditada:

Observaciones

Es

te

RequisitodelaNorma/Documento
(preguntas)

Pg 1 de X

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Lista de Verificacin

ANT-SIG-FRO12

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