FORMULACION DE UN PIP

FORMULACIN

TEMAS

Costos
Programacin
de actividades
Anlisis
tcnico
Anlisis de
mercado
Horizonte
de
evaluacin

Demanda
Oferta
Brecha

Plan de
implementacin

Inversin
Operacin y
mantenimiento

Tamao
Tecnologa
Localizacin
Determinacin
de requerimiento
de recursos

EL HORIZONTE DE EVALUACIN
ACTIVIDADES
FASE DE INVERSIN
I Construccin de IE
1 Elaboracin del expediente tcnico
2 Licitacin y contratacin de la obra
3 Construccin de la obra
II Equipamiento y mobiliario
1 Elaboracin de las especificaciones tcnicas
2 Licitacin y contratacin
3 Instalacin de mobiliario y equipos
FASE DE POST INVERSIN
Operacin y mantenimiento

Perodo 0

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

1. Definir actividades para cada una de las acciones y componentes

2. Definir duracin de cada actividad
3. Establecer secuencia

Ao 1 Ao 2

()

Ao 10

Consultar
Anexo SNIP
10

4. Definir horizonte de evaluacin

4

ANLISIS DE LA DEMANDA
Considerar el rea de influencia.
Definir los servicios que demandarn los usuarios y que se proveern en la post-inversin (no los productos a
lograrse con el PIP)
Estimar la poblacin demandante (nmero de usuarios actuales y futuros)

Poblacin
total
Poblacin
de
referencia
Poblacin
demandante
potencial

Poblacin
demandante
efectiva

Poblacin del rea

de influencia

Poblacin vinculada
al PIP

Poblacin con
necesidades
Poblacin que busca
atencin
5

ANLISIS DE LA DEMANDA: POBLACIN DEMANDANTE Y DEMANDA

TIPO DE
PIP

POBLACIN DE
REFERENCIA

POBLACIN
DEMANDANTE
POTENCIAL

POBLACIN
DEMANDANTE
EFECTIVA

DEMANDA

Educacin

Poblacin del rea de Poblacin en edad

influencia por grupos de escolar (de acuerdo con
edades
el nivel educativo).

Poblacin en edad
escolar que acude a la IE
para matricularse.

N de matrculas

Salud

Poblacin del rea de Grupo de poblacin que

influencia por grupos de tiene necesidad de los
edades
y/o
sexo, servicios de salud
relacionados con los
servicios
de
salud
analizados

Grupo de poblacin que

acude al establecimiento
de salud.

N de atenciones de
salud
(preventivas,
recuperativas)

Riego

Familias que tienen Familias que se dedican

terrenos aptos para la a la actividad agrcola y
actividad agrcola en el tienen dficit hdrico
rea de influencia

Familias que solicitan el

servicio a la organizacin
de usuarios.

M3 de agua/ao

Carreteras

Poblacin total del rea Poblacin con necesidad

de influencia
de trasladarse (viaje)

Poblacin que busca

trasladarse

Sistema de
transportes

Poblacin total del rea Poblacin con necesidad

de influencia
de trasladarse (viaje)

Poblacin que busca

trasladarse

Trfico de vehculos:
IMDa
N
Pasajeros/hora/sentido
6

ANLISIS DE LA DEMANDA: POBLACIN DEMANDANTE Y DEMANDA

TIPO DE PIP

POBLACIN DE
REFERENCIA

POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL

POBLACIN
DEMANDANTE
EFECTIVA

DGEMANDA

Electrificacin
Rural

Poblacin total de la
localidad

Abonados domsticos (N de
hogares), Abonados comerciales,
Abonados de Uso General,
Abonados de Pequea Industria

Abonados que solicita

conectarse al sistema
elctrico.

N Kwh - mes

Agua Potable

Poblacin total del

rea de influencia.

Poblacin total del rea de

influencia que no recibe el servicio
(o recibe de baja calidad)

Poblacin que solicita el

servicio

N Litros /segundo

Alcantarillado

Poblacin total del

rea de influencia

Poblacin total del rea de

influencia que no recibe el servicio
(o recibe de baja calidad)

Poblacin que solicita el

servicio

N Litros /segundo

Residuos
slidos

Poblacin total del

rea de influencia

Poblacin total del rea de

influencia

Poblacin total del rea de

influencia

NTM residuos/da

Pistas y
veredas

Poblacin total del

rea de influencia

Poblacin con necesidad de

trasladarse

Poblacin que busca

trasladarse

IMD vehculos
IMD peatones

Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; se modificara con el PIP?.
Sustento: Diagnstico del rea de influencia, de los involucrados.
7

ANLISIS DE LA DEMANDA: DEMANDA

Cantidad de bienes y servicios que la poblacin demandante requiere (indicador y cantidad)
TIPO DE PIP
Educacin

DEMANDA- INDICADORES
N de matrculas

Salud

N de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)

Riego

M3 de agua/ao

Carreteras

Trfico de vehculos: IMDa

Sistema de transportes

N Pasajeros/hora/sentido

Electrificacin Rural

N Kwh - mes

Agua Potable

N Litros /segundo

Alcantarillado

N Litros /segundo

Residuos slidos

NTM residuos/da

Pistas y veredas

IMD vehculos
IMD peatones

Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; se modificara con el PIP?.
Sustento: Diagnstico del rea de influencia, de los involucrados.

ANLISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTE

Servicios
Vacunaciones
Control de
crecimiento
Curativos (EDA
IRA)
Poblacin total
Poblacin de la localidad de
XX
Por etapas de vida

POBLACIN DEMANDANTE
EFECTIVA

POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL

Nios que buscan el servicio

Nios con
necesidades sentidas
Nios no buscan el servicio

Poblacin de referencia
Nios < 5 aos
Nios sin necesidades
sentidas

ANLISIS DE LA DEMANDA: DEMANDA

Poblacin
demandante efectiva

Demanda
Poblacin demandante efectiva
Ratio de concentracin servicios
Demanda servicio de vacunacin

Demanda de control de crecimiento (CRED)

Nmero de nios < 5 aos que busca servicio
ratio de concentracin

Demanda por servicios curativos

Nmero de nios < 5 aos que busca servicio
ratio de concentracin

Servicios

Nmero de nios < 5

aos que buscan el
servicio

Nmero de nios < 5 aos que busca servicio

ratio de concentracin

ANLISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADA

OFERTA ACTUAL
Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual
El anlisis tiene como objetivo estimar la capacidad de produccin de los servicios de la que se dispone
actualmente y su tendencia a futuro. Cuntas matrculas puede ofrecer? Cuntas atenciones curativas se
puede ofrecer? Cuntos M3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? Cuntos M3 de agua
potable se puede entregar a la poblacin?
Este anlisis se trabaja en funcin a los recursos disponibles: Humanos y fsicos (Infraestructura, equipos, etc.).
Se requiere la evaluacin de stos en funcin a estndares tcnicos. Ver si a futuro mantendrn su capacidad.
Identificar los factores de produccin que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que
impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente.
OFERTA OPTIMIZADA
Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin
que implique inversiones. Ej. mejora en la gestin de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el uso
de los bienes o servicios.
Analizar las posibilidades reales de intervenciones.
Estimacin y proyecciones de la oferta optimizada.

ANLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO ESTIMACIN

NMERO DE
GRADO

AULAS
OPERATIVAS

ALUMNOS
ATENDIDOS

CAPACIDAD
SEGN NORMA

2009

Primer

171

125

Segundo

175

150

Tercero

166

125

Cuarto

125

125

Quinto
Sexto

3
4

111
149

75
100

Total

28

898

700

Infraestructura fsica
Capacidad en nmero de alumnos: 25
alumnos por aula;
Capacidad actual 700 ALUMNOS
Personal docente: 30 docentes
Capacidad en nmero de alumnos: 25
alumnos por docente;
Capacidad actual 750 ALUMNOS
Mobiliario
240 carpetas bipersonales en buen
estado y 2 aos de antigedad.
Capacidad actual 480 ALUMNOS
Oferta actual: ?
Oferta optimizada: ?
Cuntos reciben servicios que no cumplen los
estndares?

ANLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO OFERTA SERVICIO DE ATENCIN DE PARTOS

Personal Mdico
1 mdico, tiempo dedicado 10%, capacidad de atencin por hora 0.75 partos, jornada laboral efectiva 4.2 horas (6
horas * 70%)
Horas disponibles: 1 mdico * 4.2 horas * 10% tiempo *25 das al mes * 11 meses al ao. Total 115.5 horas al ao.
Capacidad de atencin de partos por mdico al ao: 115.5 horas al ao * 0.75 capacidad de atencin por hora : 86
partos ao
Sala de partos (equipada)
Horas efectivas: 24 horas
Tiempo de atencin de un parto: 1 hora
Intervalo 30 minutos para limpieza y preparacin
Capacidad: 24 horas /1.5 horas = 16 atenciones de parto por da; al ao * 365 das = 5 840 atenciones de partos.
Camas
(Cama 365 das 20 das para mantenimiento anual )* 90% de uso = 310,5 das por ao.
Permanencia parto normal 2 das, cesrea 4 das; Intervalo 1 da
Capacidad egresos parto normal: 310,5/3= 104 egresos por ao por cama

BRECHA: BALANCE DEMANDA OFERTA

Definir la brecha de servicios que podra satisfacerse con el PIP.
Comparar demanda sin proyecto (o con PIP si es pertinente) y oferta optimizada (oferta actual si no
se puede optimizar)
Base para definir el tamao del proyecto.
1

10

Demanda
matrculas

1 274

1 253

1 285

1 306

1 303

1 354

1 382

1 403

14 24

1 445

Oferta
Optimizada

700

700

700

700

700

700

700

700

700

700

Oferta otros

574

553

585

606

603

654

682

703

724

745

Brecha
matrculas (*)

ANLISIS DE LOS ASPECTOS TCNICOS:

Localizacin: Considerar los factores crticos para el PIP (concentracin de la demanda, disponibilidad
de terrenos, de servicios bsicos, de recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas
tcnicas de los sectores.
Tamao: Considerar la brecha de oferta demanda y los factores crticos que determinan el tamao
del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos).
Tecnologa: Considerar las caractersticas fsicas del rea de estudio o de influencia para diseo
constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser
el caso, considerar acciones para reduccin de riesgos de desastres y mitigacin de impactos
ambientales .

Anlisis de Localizacin del PIP

Anlisis de la tecnologa
constructiva y de operacin

Organizacin y Gestin

Fase de
Identificacin
Planteamiento de
escenarios de
peligros
Anlisis de la exposicin del
PIP o de cada elemento
Anlisis de factores que pueden
generar la fragilidad del PIP
o de sus elementos
Anlisis de capacidades para
respuesta a emergencias
Anlisis de capacidades para
respuesta a emergencias y
recuperacin del servicio

Resilienci
a

Anlisis
tcnico

ANLISIS TCNICO, ADR

ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR:

1

Primer paso: Analizar la exposicin, que est relacionada con la

localizacin del PIP.

Exposicin
Existen peligros en la ubicacin
propuesta?

NO
Culmina

Analizar si el proyecto (o elementos de ste) estarn expuesto a uno

ms de los peligros identificados en el diagnstico. El anlisis se realiza por
cada componente y en relacin con cada peligro.

SI

Existen otras alternativas viables de

localizacin

SI

Analizar alternativas de localizacin en las que se pueda reducir o

eliminar la exposicin del proyecto frente a los peligros identificados.

NO
2
Se elimina exposicin?

SI Culmina

NO

Fragilidad

De no reducirse la exposicin, se
proceder al anlisis de la fragilidad

ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR

2

Fragilidad
El proyecto o elementos de ste
estarn expuestos a peligros

Segundo paso: Analizar la Fragilidad, que est relacionada con

la tecnologa.
Entre las causas de la vulnerabilidad, est el diseo y empleo
de materiales que no consideran las normas o regulaciones para
la construccin (cuando existen como las de sismo resistencia) o
los peligros a los que estara expuesto el PIP.

Analizar factores que pueden generar

fragilidad frente al peligro (s) de cada
uno de los elementos

Definir medidas para reducir fragilidad

en cada uno de los elementos

Analizar los factores que podran generar su fragilidad (diseo

tcnico, formas constructivas o productivas, materiales
empleados, etc.).
Plantear las medidas tcnicas que incrementen la resistencia
del proyecto frente al impacto probable de un peligro.

ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR

3

Tercer paso: Analizar la Resiliencia, relacionada con la

tecnologa, la organizacin y gestin del PIP

Resiliencia
Analizar los factores que pueden influir en
la capacidad de recuperacin del servicio

Analizar cules son las capacidades para la atencin

de la emergencia. Cmo se prestar el servicio en
condiciones mnimas (limpieza de derrumbe en
carretera, abastecimiento de agua a travs de
cisternas, etc.).
Analizar cules son las capacidades disponibles para
su recuperacin (sociales, financieras, productivas,
etc.), tanto rehabilitacin como reconstruccin.

Definir medidas de
contingencia y
emergencia

Asegurar gestin
eficiente durante
operacin

Plantear las medidas para asegurar una respuesta

adecuada durante la emergencia y una rpida
recuperacin del servicio.

ANLISIS TCNICO, ADR Y GDR

6
2
3

1
8

ADR: SNTESIS
Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS
RELEVANTES
LLUVIAS INTENSASincremento de caudal,
desbordes

Captacin
1

ERUPCIN
VOLCNICA

Planta de tratamiento
4-5

Reservorio
Tanques
6-7

La estructura de
Un tramo de 1 Km. de
captacin se ubicar en la lnea estara
el cauce del ro.
expuesta a
inundaciones.

DESLIZAMIENTOS

SISMOS

Lnea de conduccin
2 -3

La estructura de
captacin estara en
zona ssmica.

Un tramo de 1 Km. de
la lnea estara en zona
de deslizamientos.

Se ubicaran en
ladera propensa a
deslizamientos.

La lnea de conduccin La planta de tratamiento

estara en zona ssmica estara ubicada en zona
y de movimientos en
ssmica.
masa activados.

El reservorio y
tanques estn zona
ssmica.

Expuesta a probable
emanacin de cenizas.

GDR: MEDIDAS DE REDUCCIN DE RIESGOS

Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS
RELEVANTES
LLUVIAS INTENSASincremento de caudal,
desbordes

Captacin
1
Formas constructivas
adecuadas.
Muro de contencin

DESLIZAMIENTOS

SISMOS
ERUPCIN
VOLCNICA

Lnea de conduccin
2 -3

Planta de tratamiento
4-5

Construir estructuras
de soporte (puente) y
de proteccin (muros).

Construir estructuras
de soporte.
Recuperacin de
cubierta vegetal

Aplicar normas de
sismo resistencia

Reservorio
Tanques
6-7

Aplicar normas de
sismo resistencia

Formas constructivas
apropiadas.
Estructuras de
proteccin.
Recuperacin de
cubierta vegetal.
Aplicar normas de sismo
resistencia
Cubierta para la planta,
apropiada para resistir
acumulacin

Aplicar normas de
sismo resistencia

FLUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO:

Requerimientos incrementales de
recursos
Cronograma de actividades

Inversin
Costos
O&M

Costos unitarios. Fuentes

confiables
Sin proyecto

Estructura?

Con proyecto

Considerar costos de gestin del PIP, mitigacin de impactos ambientales, reduccin de riesgos, etc.

REQUERIMIENTOS INCREMENTALES

METAS POR COMPONENTES

Componente 1: Construccin del sistema de riego
Expedientes tcnicos
Presa
Bocatoma
Canal principal
Canales laterales
Componente 2: Mejoramiento de la gestin Junta
Usuarios
Trminos de referencia capacitacin
Cursos de capacitacin
Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua
Trminos de referencia asistencia tcnica
Asistencia tcnica a usuarios

UNIDAD
MEDIDA

META

SEMESTR SEMESTR SEMESTR SEMESTR

E1
E 2
E 3
E 4

N
N
N
ml
ml

3
1
1
1 450
2 200

N
N

1
10

10
100

10

N
N usuarios

3
1
1
870

580
2 200

10

100

COSTOS DE INVERSIN A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS DE INVERSIN A PRECIOS DE MERCADO
(MILES DE SOLES)

COMPONENTES
Componente 1: Construccin del sistema de riego
Expedientes tcnicos
Presa
Bocatoma
Canal principal
Canales laterales
Componente 2: Mejoramiento de la gestin Junta
Usuarios
Trminos de referencia capacitacin
Cursos de capacitacin
Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua
Trminos de referencia asistencia tcnica
Asistencia tcnica a usuarios
Total

TOTAL

10 605
505
2 500
1 800
3 200
2 600
100
5
95
220
10
210
10 925

SEMESTRE SEMESTRE SEMESTRE SEMESTRE

1
2
3
4

505
505

6 220
2 500
1 800
1 920

3 880

1 280
2 600
5
5
10
10

505

6 220

3 895

95
95
210
210
305

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO INCREMENTALES
(MILES DE SOLES)

RUBROS
Costos de operacin con proyecto
Personal
Materiales
Costos de operacin sin proyecto
Personal
Materiales
Costos incrementales de operacin
Costos de mantenimiento con proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos de operacin sin proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos incrementales de mantenimiento

AO 1

AO 2

AO 3

AO

AO 10