Man-Gg-01 (Manual de Seguridad Basc) Rv10

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
MANUAL DE SEGURIDAD BASC
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APROBADO POR: REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN

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CONTENIDO
CAPTULO 1 - INTRODUCCIN
1.1 Historia
1.2 Misin
1.3 Visin
1.4 Objetivo
1.5 Alcance
1.6 Mapa de procesos
1.7 Responsabilidad
1.8 Trminos y Definiciones
CAPTULO 2 - POLTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD
2.1. Poltica Corporativa
2.2. Poltica SST
2.3. Poltica de Seguridad de la Informacin
CAPTULO 3 - ORGANIZACIN, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES BASC
3.1 Organigrama
3.2 Funciones
3.2.1. Comit Directivo BASC
3.2.2. Representante BASC
3.2.4. Equipo BASC
3.3 Autoridades
3.3.1 INTERAMERCAN SERVICE CO SAC.
CAPTULO 4 ELEMENTOS
SEGURIDAD
DEL SISTEMA
DE GESTIN DE CONTROL Y
4.0 Introduccin
4.0.1 Generalidades
4.0.2 Revisin inicial del estado de la organizacin.
4.1 Poltica de Control y Seguridad
4.2 Planeacin
4.2.1 Generalidades

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4.2.2 Gestin de Riesgo

4.2.3 Requisitos Legales y de otra ndole
4.2.4 Previsiones
4.3 Implementacin y Operacin
4.3.1 Estructura y Responsabilidad
4.3.2 Comunicaciones
4.3.3 Documentacin del Sistema
4.3.4 Control de Documentos
4.3.5 Control Operacional
4.3.6 Preparacin y respuesta a eventos crticos
4.4 Verificacin y Accin Correccin.
4.4.1 Monitoreo y Medicin
4.4.2 Accin correctiva y preventiva
4.4.3 Registros
4.4.4 Auditoria
4.5 Revisin por parte de la Gerencia
4.6 Mejora Continua
CAPITULO 5 GESTION DE LOS RECURSOS
5.1. Recursos humanos
5.2.1 Entrenamiento y Sensibilizacin
5.2.2 Capacitaciones
5.2. Ambiente Laboral
CAPITULO 6 REALIZACION DEL SERVICIO
6.1. Planificacin de la realizacin del servicio
6.2. Procesos relacionados con el cliente
6.2.1 Comunicacin con el cliente
6.2.2 Satisfaccin del cliente
6.3. Quejas y Reclamos
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CAPITULO1 INTRODUCCION
1.1
HISTORIA
En 1947 se fund la agencia de aduanas Interamerican Service CO.
S.A.C. (ISCO), orientada a brindar un servicio integral en todas las
actividades vinculadas al comercio internacional. Actualmente ISCO se ha
constituido en una de las principales y ms prestigiosas Agencias de
Aduana del pas, gracias a su filosofa de trabajo, su alto profesionalismo y
el compromiso en la correcta interpretacin y ejecucin de las normas
legales en torno a la actividad aduanera.
En ms de 60 aos se han establecido polticas, compromisos y propsitos
para desarrollar las actividades de la organizacin, los mismos que han sido
integrados al Manual del SGCS BASC y que dan cumplimiento a los
Estndares Internacionales BASC (World BASC Organization, Inc)
1.2
VISIN
Que ISCO sea reconocido como el mejor Socio Logstico del Per, siendo
sinnimo de compromiso, calidad y profesionalismo.
1.3
MISIN
Brindar el mejor servicio integral en toda la cadena logstica de nuestros
clientes, a travs de la correcta gestin de procesos y un servicio gil,
eficiente y seguro.
1.4
OBJETIVO
El presente Manual de Seguridad tiene por finalidad describir los elementos
del Sistema de Gestin en Control y Seguridad (SGCS), propios de
INTERAMERICAN SERVICE CO SAC., los cuales constituyen procedimientos
y pautas a seguir para proporcionar y mantener la seguridad de las
instalaciones, de los empleados y de los procesos.

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ALCANCE
Interamerican Service CO SAC, ha desarrollado un Sistema de Gestin en
Control y Seguridad BASC dando cumplimiento a los requisitos de la
NORMA BASC Word BASC Organization, Inc. Versin 4 2012, cuyo
alcance comprende el:
Servicio de Agenciamiento Aduanero
El referido Manual del SGCS comprende recursos humanos, seguridad fsica
de las instalaciones, seguridad documentaria y seguridad en el servicio de
Despacho Aduanero de exportacin e importacin puntos establecidos por la
Norma ISO 9001:2008; y el cumplimiento de los compromisos establecidos
en la poltica ambiental mediante la descripcin del Sistema de Gestin
Ambiental que se rige por la Norma ISO 14001:2004
1.6
MAPA DE PROCESOS
MAPA DE PROCESOS
C
L
I
E
N
T
E
S
P
O
T
E
N
C
I
A
L
E
S
ILEGALIDAD DE
DOCUMENTACIN
DE CLIENTES
TRANSPORTE Y
LLEGADA SEGURA
DE LA CARGA AL
ALMACEN DEL
CLIENTE
PROCESOS ESTRATGICOS
CAPTACIN DE
REDES ILCITAS
REV. POR LA
ALTA
GERENCIA
SISTEMA DE
GESTIN
COMERCIAL
CONSPIRACIONES
(internas /
Adulteracin de la
Carga)
ADULTERACIN DE
PRECINTOS
PERSONAL
CAPACITADO Y
COMPROMETIDO
CON LA POLITICA
SIG
SLI
SEGURIDAD
INFORMATICA
OPERACIONES
SERVICIO DE
ATENCION AL
CLIENTE
CAPTACIN DE
PERSONAL NO
CALIFICADO Y/O
INVOLUCRADOS EN
REDES ILCITAS
DESCONOCIMIENTO
DE LOS PRO
CEDIMIENTOS /
INSTRUCTIVOS DE LA
EMPRESA
ACCESO A LA
INFORMACION
CONFIDENCIAL / ROBO
DE LA INFORMACION DE
LA ORGANIZACION
SIG SOLIDO /
PROCESOS Y
CONTROLES
SEGUROS
INFORMACION
CONFIDENCIAL
RESPALDADA
PROCESOS OPERATIVOS
GESTIN
DEL
PERSON
AL
TRAZABILIDAD DE
NUESTROS
PROCESOS
SISTEMAS
ADMINISTR
ACIN
TEC. LEGAL
PROCESOS DE SOPORTE
ARCHIVO
DOCUMENTACION
SIG (Politica,
Manual,
Procedimientos,
Formatos, etc.)
C
L
I
E
N
T
E
S
S
A
T
I
S
F
E
C
H
O
S

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1.7
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RESPONSABILIDAD
La Responsabilidad de la implementacin y mantenimiento del Sistema de
Gestin en Control y Seguridad BASC recae sobre la Alta Direccin, el
Representante BASC y el Comit BASC.
1.8
TERMINOS Y DEFINICIONES:
Los siguientes trminos tienen que ver con los procesos y servicios de
Interamerican Service CO SAC y son entendidos segn los significados que
se indican a continuacin:
ISCO: Interamerican Service CO SAC.
La organizacin: Interamerican Service CO SAC.
SGCS: Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC.
Manual del SGCS: Manual del Sistema de Gestin en Control y Seguridad
BASC.
PSC: Procedimiento
ITS: Instructivo de trabajo
FOR: Formato
MOF: Manual de Organizacin Funcional
SC: Documento Controlado sin Cdigo
RED: Representante de la direccin
CAPITULO 2 - POLTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD

2.1
POLTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD.

La alta Gerencia a travs de su Gerente General ha establecido la Poltica de
Calidad y Seguridad, definiendo el compromiso de toda la organizacin
sobre los temas de prevencin contra actos delincuenciales como el
Terrorismo, narcotrfico y el contrabando.

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POLTICA INTEGRADA DEL SISTEMA DE GESTIN Y CONTROL EN

SEGURIDAD (BASC)
Mantener procedimientos y estndares de seguridad definidos que permitan la
prevencin, deteccin, seguimiento, comunicacin y aplicacin de acciones correctivas
y preventivas sobre conspiraciones internas, uso, comercializacin o involucramiento
con sustancias ilcitas y actividades relacionadas a ellas como el narcotrfico,
terrorismo, contrabando y cualquier otra irregularidad.
Mantener elevados estndares de seguridad para la seleccin, contratacin, induccin,
actualizacin de la informacin en materia civil, penal y cualquier otro que involucre el
no cumplimiento de los estndares de seguridad.
Mantener un programa de capacitacin y sensibilizacin que permita el desarrollo de
prcticas seguras y deteccin de actos delictivos en cumplimiento con las normas
legales aplicables a nuestro giro de negocio manteniendo una gestin empresarial
responsable.
Gestionar nuestros procesos de manera eficiente, efectiva y segura enfocados en elevar
el grado de satisfaccin de las necesidades de nuestros clientes.
Mejorar continuamente nuestros procesos y desempeo logrando los ms altos niveles
de productividad, calidad, seguridad, excelencia y a su vez minimizar el impacto
ambiental durante el desarrollo de nuestras actividades.
Conocer, cumplir y difundir las normas legales y requisitos aplicables a nuestro giro de
negocio satisfaciendo a su vez los requerimientos de nuestros clientes.
Brindar a nuestros clientes asesoramiento en el marco legal sobre los cambios
estructurales del comercio internacional.
Recibir, evaluar, registrar y solucionar toda duda, queja o sugerencia del cliente.

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POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Nosotros ISCO grupo logstico, especialistas en operaciones logsticas de
comercio internacional, reconocemos el derecho fundamental a la vida,
salud e integridad fsica de quienes temporal o permanentemente estn
involucrados en nuestras actividades, fomentamos la prevencin como
estilo de vida.
POLTICA DE SEGURIDAD & SALUD EN EL TRABAJO

Garantizar el conocimiento, difusin y aplicacin de las responsabilidades de cada
miembro de la organizacin, hacindolas efectivas en cada nivel jerrquico y
funcional que se establezca.
Planificar, ejecutar, controlar, dirigir y mejorar toda medida de seguridad y salud
ocupacional con la finalidad de minimizar riesgos, prevenir accidentes, lesiones y
enfermedades de cualquier ndole, siendo el Coordinador de Calidad el principal
gestor de estas tareas.
Generar programas de promocin de la salud, capacitacin, sensibilizacin y evaluar
la efectividad de los mismos.
Asegurar y velar por el acceso de nuestro personal a los servicios bsicos de salud y
otros de prevencin y promocin de la salud que se gestionen por la organizacin.
Asegurar que el trabajo se desarrolle en un ambiente seguro y saludable, haciendo
que cada trabajador sea responsable de estas medidas de acuerdo
sus
responsabilidades asignadas.
2.3
POLTICA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN

Nosotros ISCO grupo logstico, especialistas en operaciones logsticas de
comercio internacional, estamos comprometidos con asegurar y
salvaguardar toda informacin propia de nuestra actividad, la misma que
comprende nuestros documentos internos y toda informacin de nuestros
clientes y proveedores mediante una gestin confiable, durante toda
nuestra actividad, basada en las siguientes directrices:

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POLTICA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN

Sensibilizar, capacitar e instruir en la proteccin de la informacin sensible de la
compaa y a su vez controlar el acceso, modificacin, destruccin o divulgacin de
informacin sin autorizacin.
Asegurar el uso nico y exclusivo de correo electrnico corporativo y accesos a los
sistemas de la empresa siendo responsabilidad del Jefe de Sistemas toda
informacin que se reciba, envi, modifique o elimine a travs de las cuentas
asignadas.
Respetar todas las leyes de derecho a la propiedad. Ningn software,
documentacin de propiedad, con licencia, alquilada, manejada o desarrollada por
o para la compaa puede ser copiada, a menos que est autorizado expresamente
por escrito por el rea de sistemas. Cuando involucre uso mltiple de un solo
producto, el software se utilizara solamente al convenio de licencia.
Asegurar el acceso a los sistemas de la compaa nicamente para el uso de los
usuarios autorizados, quien utilice sistemas de cmputo sin autorizacin o
excediendo su autorizacin, queda sujeto a que todas sus actividades sean
monitoreadas y registradas por el personal de sistemas. Toda persona que utilice
estos sistemas acepta expresamente tal monitoreo y reconoce que, en caso revele
probables actividades ilegales esto ser notificado a la autoridad que corresponda.
Colaborar y facilitar slo al personal autorizado el ingreso, revisin, auditoria,

copia, modificacin, registro, cierre y control de todo medio de comunicacin de que
brinde la empresa. La compaa se reserva el derecho de uso de toda la informacin
registrada para los fines que crea convenientes cuando lo estime conveniente y sin
aviso alguno.
CAPITULO 3 - ORGANIZACION, FUNCIONES y AUTORIDADES BASC

3.1
ORGANIGRAMA
Ver MOF-ADM-01 (Organigrama ISCO)
3.2
FUNCIONES
3.2.1 COMIT BASC
Revisar los planes y propuestas concernientes al proceso del

mantenimiento de la certificacin BASC y a las inversiones
requeridas para superar los estndares BASC.

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Verificar
el
buen
desempeo
del
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sistema
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de
gestin
implementado a nivel de la empresa.
Efectuar evaluaciones luego de las auditorias realizadas.
Promover la participacin activa del personal de la empresa, en

el proceso de implantacin del SGCS BASC
3.2.2 REPRESENTANTE BASC
Presidir las reuniones del Comit BASC.
Verificar el cumplimiento del Manual de Seguridad BASC y las

mejoras acordadas.
Ser
el
principal
nexo
entre
ISCO
las
instituciones
relacionadas con el sistema BASC, en particular BASC PERU.
Elaborar propuestas de mejoras del Manual de Seguridad.
Disponer y realizar auditoras internas.
Comunicar y recibir informacin reservada de instituciones

relacionadas
con
el
sistema,
referidas
actividades
sospechosas relevantes en las actividades de la empresa.
Organizar y mantener el archivo central de la documentacin

BASC.
Coordinar las actividades de las Unidades Operativas de la

empresa y de las empresas externas operativas o asesoras
relacionadas con el SGCS BASC.
3.2.3 EQUIPO BASC
Efectuar reuniones peridicas para evaluar las actividades y

procedimientos implementados o por implementar en el
Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC (SGCS
BASC).
Coordinar la capacitacin al personal de la empresa, derivadas
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de la implantacin del SGCS BASC.

3.3
AUTORIDAD
3.3.1 INTERAMERICAN SERVICE CO SAC. (ISCO)
Para dirigir, coordinar y supervisar nuestro Sistema de Gestin

en Control y Seguridad BASC en toda la empresa el Gerente
General de INTERAMERICAN SERVICE CO SAC. ha designado
un Representante BASC de la Alta Direccin.
Referencias:
Carta de Nombramiento oficial con fecha 15/11/2010
CAPITULO 4 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE CONTROL Y

SEGURIDAD
4.0
SISTEMA DE GESTIN
4.0.1 Generalidades: Todos los elementos del Sistema de Gestin en Control y

Seguridad
(SGCS)
BASC
han
sido
incorporados
los
procesos
operativos, formatos polticas y objetivos. Estableciendo una cultura de

prevencin y prcticas seguras en todos los procesos de la organizacin.
ISCO ha desarrollado el SGCS BASC cumpliendo los requisitos de la
nueva norma BASC Word Basc Organizacin, Inc, versin 3 2008,
cuyo alcance comprende: El Servicio de Agenciamiento Aduanero.
4.0.2 Revisin Inicial del Estado de la organizacin:
La organizacin para reflejar la situacin inicial frente al objetivo de
implementacin de la norma BASC versin 3 - 2008, realiz una revisin
inicial, que permiti determinar la situacin actual frente a los nuevos
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requerimientos de la norma segn la versin 3 -2008, identificando los

temas pendientes de implementar. Esta Revisin inicial fue emitida con
fecha 05.11.2010.
4.1 Poltica de Control y Seguridad
La alta Gerencia a travs del Gerente General asegura que la Poltica del SGCS
sea
definida
sea
adecuada
al
propsito
de
la
organizacin,
comprometindose a garantizar servicios de despacho aduaneros seguros y

confiables libres de actividades ilcitas y de mejorar continuamente la eficacia
del SGCS, proporcionando un marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos de Control y Seguridad.
El Gerente General se asegura adems que sea comunicada, entendida y
revisada por lo menos una vez al ao para su continua adecuacin.
La Poltica se describe en el punto 2.1 del presente manual.
4.2 Planeacin
4.2.1 Generalidades
La planificacin de los procesos para la realizacin de los servicios que
brinda ISCO, se encuentra estructurado en los procedimientos e
instructivos de trabajo de la organizacin, en los que se describen las
mejores prcticas para desarrollar las actividades de manera segura y
controlada.
4.2.2 Gestin de Riesgo
En INTERAMERICAN SERVICE CO SAC.; realizamos la gestin de
peligros y riesgos mediante el procedimiento PSC-CAL-06, el cual
permite identificar, analizar, evaluar y tratar peligros y riesgos que
podran afectar los procesos de la organizacin. La evaluacin esta
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basada en el nivel de ocurrencia (probabilidad) y el grado de impacto o

dao (severidad), generando de esta manera la matriz de evaluacin y
control de riesgos operacionales FOR-CAL-06-01.
4.2.3 Requisitos Legales y de otra ndole

La organizacin ha identificado los documentos legales necesarios para
el desarrollo de la actividad como Agente de Aduanas. El documento que
consolida los aspectos legales que debe cumplir ISCO esta dentro del
SGCS, este identifica el tipo de autorizacin o documento, la fecha de
emisin, vigencia y responsable de su custodia y actualizacin.
Referencia: S. C. Requisitos Legales.
4.2.4 Previsiones
La organizacin a partir de la revisin inicial ha establecido planes y
objetivos,
estableciendo
recursos
que
han
sido
asignados
la
Coordinacin de Calidad, para dar cumplimiento al SGCS BASC.

Asimismo se ha elaborado el Manual de Organizacin Funcional, con las
descripciones de puesto de todas las funciones de la organizacin,
describindose el conocimiento, habilidades y experiencia de cada
puesto.
ISCO cuenta con un programa de capacitacin que permite reforzar el
conocimiento del personal, en temas de seguridad y control, que sumado
a las inducciones del personal permite alinear a toda la organizacin a la
Poltica de Seguridad.
Se han establecido medidas de control relacionadas a los procesos
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logsticos y administrativos, tomando en cuenta el anlisis de riesgos y

los requisitos legales. Estas medidas aseguran que las operaciones se
desarrollen de manera segura, contando para ello con procedimientos,
instructivos, listas de chequeos (FOR) y documentos como la Poltica de
Firmas y Sellos, la Poltica de Seguridad de la Informacin y la Poltica de
Calidad y Seguridad.
Las listas de chequeo permiten identificar riesgos dentro de las
operaciones
tomar
las
acciones
preventivas
correctivas,
monitoreando sus resultados en inspecciones u auditorias inopinadas.

Todos estos elementos nos permiten administrar las habilidades de todo
el personal de manera segura y confiable.
Referencia:
S.C. Visin, Misin Y Valores;
S.C. (Objetivos de Calidad y Seguridad)
S.C. (Poltica de Firmas y Sellos)
FOR-ADM-01-06 (Programa Anual de Capacitacin)
FOR-CAL-04-01 (Programa anual de Auditoras Internas)
PSC-CAL-04 (Auditoras Internas)
4.3 Implementacin y Operacin
4.3.1 Estructura y Responsabilidad
El Gerente General de la organizacin ha designado al Gerente de
Produccin como Representante de la Direccin, lo cual es
de
conocimiento general. Asimismo existe un Comit BASC, conformado por

los Gerentes de las diferentes reas funcionales.
El Representante de la Direccin se asegura que se establezcan,
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implementen y mantengan los procesos necesarios para el SGSC BASC

informado al
Gerente General sobre el desempeo del SGCS y de las
necesidades de mejora. Se asegura que se promueva la toma de

conciencia en Control y Seguridad
en todos los niveles de la
organizacin, definindose responsabilidades, competencias y niveles de

autoridad a travs del Manual de Organizacin Funcional (MOF)
(Descripciones de puesto y organigramas).
Referencia:
MOF-GG-01 (Manual de Organizacin Funcional)
MOF-ADM-01 (Organigrama ISCO)
4.3.2 Comunicaciones
La Alta Gerencia y sus representantes (Comit BASC), propician la
comunicacin interna entre los diferentes niveles de la organizacin con
la finalidad de asegurar la eficacia del SGCS. Para ello se ha establecido
mecanismos de comunicacin tales como e-mail, nextel, reportes y
reuniones peridicas con el personal.
Asimismo, como mejora en este tema se han generado trpticos con
informacin del SGCS BASC cuya lectura y comprensin es evaluada a
travs de un test. Por otro lado se ha implementado un boletn mediante
el cual se publican artculos de buenas prcticas en prevencin de
actividades ilcitas, los que sern difundidos va correo electrnico y web.
Esto permite una comunicacin efectiva y el compromiso del empleado
sobre los planes en control y seguridad. Esta apertura permite a todo el
personal poder reportar conspiraciones internas y/o actividades subestndar, para su anlisis y acciones correspondientes.
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Referencia:
PSC-CAL-05 (Reporte de Actividades Sospechosas o Sub- estndar)
FOR-CAL-05-01 (Registro de Incidente Accidente)
FOR-CAL-05-02 (Formato de Alerta Externa)
S.C. Cdigo de Conducta y tica profesional
4.3.3 Documentacin del Sistema
ISCO, ha documentado su SGCS a travs de procedimientos operativos,
administrativos y de seguridad, manteniendo una estructura necesaria,
que permita estandarizar y utilizar las mejores prcticas en sus
procesos.
Esta documentacin se
encuentra disponible en
medio
fsico y
electrnico, permitiendo que todo el personal de la organizacin tenga

acceso a l.
El SGCS se documenta a travs de:
La poltica de Seguridad
Los objetivos de Seguridad
El Manual del SGCS BASC
Los procedimientos e instructivos
Los registros.
4.3.4 Control de Documentos

Todos
los
documentos
del
SGCS
se
sujetan
control
dando
cumplimiento a los requerimientos establecidos en los acpites 4.3.4 y

4.3.5 de la Norma BASC, versin 3-2008. El documento que rene estas
pautas es el Procedimiento de Control de Documentos (PSC-CAL-01).
Referencia:
PSC-CAL-01 (Control de documentos y registros)
FOR-CAL-01-01 (Matriz de documentos Internos)
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4.3.5 Control Operacional

ISCO planifica y lleva a cabo la prestacin del servicio bajo condiciones
controladas y seguras. Estas condiciones incluyen:
La disponibilidad de Procedimientos e Instructivos de todos los

servicios brindados por nuestra organizacin.
El uso de equipos y herramientas adecuadas
La
implementacin,
seguimiento
medicin,
mediante
los
supervisores y coordinadores.
Se cuenta con un software SIG mediante el cual se lleva registro y
seguimiento de los procesos operativos,
identificando responsables,
tiempos de ejecucin y traslados de las cargas. Permitiendo as tener

control de los procesos, para implementar acciones preventivas y
correctivas oportunas.
Asimismo se ha definido la asignacin de responsabilidades de acuerdo a
la estructura de la organizacin, siendo el Gerente General y/o su
Representante el que asegure la provisin de recursos necesarios para:
Mantener y mejorar el SGCS, as como su efectividad.
Mejorar el nivel de competencias de los trabajadores
Mantener y mejorar la infraestructura y el ambiente de trabajo
4.3.6 Preparacin y respuesta a eventos crticos

ISCO
ha
establecido,
documentado
difundido
los
planes,
procedimientos, instructivos y formatos para una rpida respuesta ante

situaciones crticas, al igual que para prevenir el impacto y efectos sobre
nuestros procesos o la imagen de la organizacin.
Esto permite a ISCO levantar rpidamente la informacin en caso de
incidente no deseados para su anlisis y reporte correspondiente,
identificando a travs de sus procesos a los participantes y responsables
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de cada etapa del servicio.

Igualmente ha elaborado planes de emergencia y contingencia para
actuar en forma adecuada en
caso de sismos e incendios u otros
eventos que pongan en riesgo a la organizacin y/o a las personas.

Referencia:
PSC-ADM-07 (Preparacin y Respuesta ante Emergencias)
PSC-CAL-05 (Reporte de Actividades Sospechosas o Sub-estndar)
FOR-CAL-05-01 (Registro de Incidente Accidente)
FOR-CAL-05-02 (Formato de Alerta Externa)
Plan de incentivos.- ISCO ha establecido un programa de incentivos a
la persona que reporte al Comit BASC actividades ilcitas
y/o
sospechosas. Mantenindose absoluta confidencialidad del informante,

para salvaguardar su integridad.
4.4 Verificacin y Accin Correccin y Preventiva.
4.4.1 Monitoreo y Medicin
La organizacin ha dispuesto mtodos apropiados para el seguimiento y
cuando sea aplicable, la medicin de los proceso del SGCS BASC. Estos
mtodos permitirn demostrar la capacidad de los procesos para
alcanzar los resultados planificados. Este punto est relacionado al
cumplimiento de los acpites 4.4.1 de la norma BASC versin 3 2008.
Cuando no se alcancen los resultados planificados, se establecen
acciones correctivas y/o preventivas, segn sea conveniente, permitiendo
la seguridad de nuestros procesos.
Entre los indicadores que se tendrn en cuenta para la medicin de los
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Procesos podemos mencionar:
Indicador de la implementacin del SGCS BASC.
Indicador de capacitacin del personal
Indicador de seguridad sobre el personal nuevo
4.4.2 Accin correctiva y preventiva

ISCO
tomar accin para la eliminacin de las causas de las no
conformidades
reales
potenciales
mediante
la
ejecucin
del
procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas, cuya metodologa

es descrita en los documentos que se detallan a continuacin:
Referencia:
PSC-CAL-02 (Acciones Correctivas y Preventivas)
ITS-CAL-02-01 (Llenado de Acciones Correctivas y Preventivas)
FOR-CAL-02-01 (Solicitud de Accin Correctiva - Preventiva)
Este punto est relacionado al cumplimiento de los acpites 4.4.2 de la
norma BASC versin 3 2008.
4.4.3 Registros
Todos los documentos y registros del SGCS BASC se sujetarn a control
dando cumplimiento a los requerimientos establecidos en los acpites
4.4.3 de la norma BASC, versin 3 - 2008.
Para dar cumplimiento a estos requerimientos, la organizacin tiene
documentado el Procedimiento: Control de Documentos y Registros
(PSC-CAL-01). Adems, se mantiene un registro de los requisitos legales,
los cuales son necesarios para operar de acuerdo a lo que la ley exige
(S.C Requisitos Legales RV4).
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4.4.4 Auditoria
ISCO lleva a cabo a intervalos planificados, auditorias internas para
determinar si el SGCS BASC est conforme con las actividades
planificadas, si ha sido implementado y se mantiene de manera eficaz.
Estas auditoras son llevadas a cabo por Auditores Internos que hayan
aprobado el curso de Auditores Internos BASC, los mismos que son
programados manteniendo independencia de las reas auditadas.
Referencia:
PSC-CAL-04 (Auditoras Internas)
FOR-CAL-04-01 (Programa anual de Auditorias Internas)
FOR-CAL-04-02 (Plan de Auditoria Interna)
4.5 Revisin por parte de la Gerencia
El Gerente General de ISCO efecta una revisin anual del SGCS BASC, con la
finalidad de asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Por
cada revisin se generan un Informe de Revisin por la Alta Direccin.
El Representante de la Direccin de la Organizacin prepara el informe para la
Revisin por la direccin en el cual el Gerente General examina:
El desempeo global del Sistema
El desempeo de los elementos individuales del Sistema
Los resultados de las auditorias
Factores internos y externos como cambios en la estructura de la
organizacin, legislacin pendiente, nueva tecnologa, etc.
Identificar la accin necesaria para remediar cualquier deficiencia.
Resultados de la evaluacin de riesgos
20

CDIGO
MAN-GGE-01
VERSIN
009
PGINA
21 de 28
El Gerente General de la organizacin autoriza las acciones resultantes de la

Revisin por la Direccin que conduzcan a mejorar el SGCS BASC
4.6 Mejora Continua
La organizacin tiene presente dentro del desarrollo de sus procesos
productivos y administrativos la mejora continua del sistema de gestin BASC
incrementando el desarrollo de actividades de control y seguridad a fin de
asegurar los diferentes actores de la cadena del comercio.
El representante de la direccin es el Gerente de Produccin los resultados se
revisan cuando es necesario para determinar actividades adicionales de
mejora.
Entre las acciones destinadas a la mejora tenemos:
a) Anlisis y evaluacin de la situacin existente para identificar reas y/o
procesos para la mejora
b) Establecimiento de objetivos para la mejora
c) La bsqueda de posibles soluciones para lograr los objetivos
d) Medicin, verificacin, anlisis y evaluacin de los resultados de la
implementacin para determinar si han alcanzado los objetivos
CAPITULO 5 GESTION DE LOS RECURSOS
5.1.
Recursos Humanos
En ISCO Grupo Logstico, Bienestar Social es el rea que, perteneciendo al

departamento de Recursos Humanos, tiene como objetivo Promover la calidad
de vida de todos los trabajadores y sus familias mediante el desarrollo de
programas y actividades que incidan positivamente en los aspectos personal,
laboral y familiar de todos sus colaboradores.
Esta rea tambin es responsable de los procesos de reclutamiento y
seleccin de personal, convocar, realizar, coordinar y evaluar a las personas
21

CDIGO
MAN-GGE-01
VERSIN
009
PGINA
22 de 28
que postulen a un puesto dentro de la empresa; revisar la idoneidad de los

perfiles de puesto, coordinando con cada jefatura dentro de la empresa; con
el fin de asegurar que la actividad de Reclutamiento, Seleccin e Induccin
posibilite incorporar, transferir y/o promover al personal ms idneo.
5.1.1 Entrenamiento y Sensibilizacin
La Organizacin cuenta con las Descripciones de Puesto (FOR-ADM-0103), detallndose los requisitos en educacin, formacin habilidades y
experiencia apropiada para cada uno de los puestos.
La descripcin de puesto es utilizada para el proceso de seleccin y el
programa de capacitacin anual, permitiendo un entrenamiento y
sensibilizacin continua de todo el personal.
Referencia:
MOF-GG-01 (Manual de Organizacin Funcional)
FOR-ADM-01-03 (Descripcin de Puesto)
S.C. Formato 1 Estudio de Seguridad para Empleados
PSC-ADM-01 (Seleccin, reclutamiento e induccin del personal nuevo)
FOR-ADM-01-04 (Registro de Asistencia)
5.1.2 Capacitaciones
Las capacitaciones se realizan semestralmente o cuando se considere
necesario; el Coordinador de Calidad asegura que se lleve a cabo el
Programa Anual de Capacitacin. En caso de detectar necesidades de
capacitacin durante el ao, se hace una proyeccin para su realizacin,
a travs de identificar los cursos y evaluar las prioridades para
considerarlos en el programa de capacitacin que anualmente se
elabora,
todo
esto
con
el
22
fin
de
cubrir
estas
necesidades

CDIGO
MAN-GGE-01
VERSIN
009
PGINA
23 de 28
consecuentemente poder mejorar el desempeo del personal en la

prestacin de los servicios que ofrece la empresa.
A periodos definidos se evala la eficacia de los resultados de la
capacitacin, mediante un modelo de evaluacin del personal.
Referencia:
FOR-ADM-01-04 (Registro de Asistencia) RV2
SC (Plan de Capacitacin) (por revisin anual) Rv2
5.2.
Ambiente Laboral
El Sistema de Gestin de la Calidad considera de suma importancia el

ambiente laboral en ISCO, y es por ello que durante el ao se realizan diversas
actividades de integracin como concursos de acuerdo a las festividades, obras
sociales, celebramos los juegos ISCO, etc.
CAPITULO 6 REALIZACION DEL SERVICIO
6.1.
Planificacin de la Realizacin del Servicio
Ver PSC-SC-03 (Evaluacin y Registro de Nuevos Clientes)

6.2.
Procesos Relacionados con el cliente
6.2.1
Comunicacin con el cliente
La comunicacin con los clientes es constante en cada uno de los

procedimientos que ISCO ofrece como grupo logstico. Esta comunicacin
se realiza con los Ejecutivos de Servicio al Cliente quienes hacen
seguimiento a los requerimientos del cliente.
Ver PSC-SC-01 (Inicio, Registro y Seguimiento de la orden del cliente)
23

CDIGO
MAN-GGE-01

6.2.2
VERSIN
009
PGINA
24 de 28
Satisfaccin del cliente
Con el fin de medir la satisfaccin del cliente, se tiene definida una

medicin para evaluar su percepcin con respecto a las caractersticas del
servicio proporcionado. Los resultados se evalan en las reuniones con el
Comit de Calidad. El Coordinador de Calidad en Monitoreo y Medicin es
el responsable de informar y reportar los resultados obtenidos a la
Gerencia.
Los
resultados
que
evidencien
No
Conformidad
del
Servicio
oportunidades de mejora, son tratadas de acuerdo al procedimiento de

Servicio No Conforme y el Procedimiento de Acciones Correctivas,
Preventivas y Tratamiento de Quejas.
6.3.
Quejas y Reclamos
El rea de Calidad responsable de dar las medidas correctivas y hacerle

seguimiento hasta su cumplimiento (esta medida se cerrara tomando como
evidencias correos o charlas contando con los registros de asistencia
respectivos).
Referencia:
PSC-CAL-03 (Atencin y solucin de reclamos de clientes) RV5
FOR-CAL-03-01 (SAC-SAP Reclamos y Quejas) Rv5
FOR-CAL-03-02(Informe de Reclamos a Clientes) RV5
7.0 Documentos asociados:
PSC-ADM-01 Seleccin, reclutamiento e induccin del personal nuevo
PSC-ADM-02 Identificacin del personal
PSC-ADM-03 Seleccin de proveedores (Asociados de Negocio) y proceso
compra
PSC-ADM-04 Control de Precintos y Formatos BQ
24
de

CDIGO
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25 de 28
PSC-ADM-07 Preparacin y Respuesta ante Emergencias

PSC-ADM-08 Preparacin y Respuesta ante Contingencias
PSC-FACT-01 (Tesorera)
PSC-FACT-02 (Facturacin)
PSC-FACT-03 (Cobranza)
ITS-ADM-02-02 (Instrucciones a Realizar en Caso Contaminacin de carga)
ITS-ADM-07-03 (Instrucciones a Realizar en Caso de robo-asalto)
ITS-ADM-08-02 (Instrucciones a Realizar en Caso de Sismo)
FOR-ADM-01-02 (Proveedores y Personal de reas Crticas)
FOR-ADM-01-03 Descripcin de Puesto
FOR-ADM-01-04 Registro de Asistencia
FOR-ADM-01-06 Programa Anual de Capacitacin
FOR-ADM-03-01 Registro nico de Proveedores
FOR-ADM-03-02 Evaluacin Inicial de Proveedores Crticos
FOR-ADM-03-03 (Evaluacin Anual-Semestral de Proveedores Crticos)
FOR-ADM-10-01 (Registro y control de Llaves)
PSC-CAL-01 Control de Documentos y Registros
PSC-CAL-02 Acciones Correctivas y Preventivas
PSC-CAL-03 Atencin de reclamos y clientes
PSC-CAL-04 Auditoras Internas
PSC-CAL-05 Reporte de Actividades Sospechosas o Sub-estndar
PSC-CAL-06 Gestin de Riesgos
PSC-CAL- 11 Comunicaciones
FOR-CAL-02-01 SAP-SAC
FOR-CAL-04-01 Programa Anual de Auditoras internas
FOR-CAL-05-01 Registro Incidente/Accidente
FOR-CAL-05-02 Formato de Alerta Externa
FOR-CAL-10-01 Revisin por la Direccin
FOR-CAL-06-01Formato de evaluacin y control operacional de riesgo
PSC-SC-01 Inicio, Registro y Seguimiento de la Orden del Cliente
25

CDIGO
MAN-GGE-01
VERSIN
009
PGINA
26 de 28
PSC-SC-02 (Liquidacin)
PSC-SC-03 Evaluacin y Registro de Nuevos Clientes
PSC-EXP-01 Proceso de Exportacin
ITS-SC-01-01 (Validacin de los datos del proveedor)
ITS-SC-01-02 (Warrant)
FOR-SC-01-01 (Registro nico de Clientes)
FOR-SC-03-01 (Cotizacin del Servicio)
FOR-SC-03-02 Evaluacin y Registro de Clientes
FOR-EXP-01-01 Solicitud y Reporte del Despacho de Exportacin
PSC-OPE-01 Coordinacin de despacho de Mercanca en el Proceso de Importacin
PSC-OPE-02 (V.B.)
PSC-OPE-03 (Impresin y Armado de DUAS)
PSC-OPE-04 (Fianzas y Vencimientos) RV1
PSC-OPE-05 Coordinacin de Transporte Importacin
PSC-OPE-06 Coordinacin de Transporte Exportacin
PSC-OPE-07 Despacho de Mercancas de Exportacin
FOR-OPE-01-02 (Reporte de Previo- Zapatos)
FOR-OPE-01-03 (Verificacin de vehculos a la descarga)
FOR-OPE-01-04 (Control de combustible)
FOR-OPE-01-05 (Control de Descarga Directa - Granos y Fierros)
FOR-OPE-01-06 (Registro de GUIAS de las Descargas Directas - Granos y Fierros)
FOR-OPE-03-01 (Anexo de Armado de DUAS)
FOR-OPE-06-01 Solicitud y Reporte del Transportista
FOR-OPE-06-02 Solicitud y Reporte del Cuadrilla
ITS-OPE-01-01 (Previo y Rotulado)
ITS-OPE-01-02 (Control de Notificaciones y BQ's)
ITS-OPE-01-03 (Retiros de mercancas con acompaamiento de Resguardo y o
Seguro)
ITS-OPE-05-02 (Pagos extras en el servicio de transporte)
PSC-SIS-01 Seguridad del Sistema Informtico
26

CDIGO
MAN-GGE-01
VERSIN
009
PGINA
27 de 28
FOR-SIS-01-02 (Nivel de acceso de los usuarios al sistema)

FOR-SIS-01-01 Control de Replica y Backup
SC Matriz de Requisitos Legales
SC Objetivos de Calidad y Seguridad
8.0 Control del cambio:
Seccin/Prrafo
modificado
Cambio realizado
1
2
3
01.11.2007
Poltica de Seguridad
Representante BASC
Comunicaciones
Registros
4
5
Poltica,
riesgos.
varios
6
7
Varios
Poltica
Nueva poltica del SIG

- Organizar y mantener el archivo central
de la documentacin BASC.
- Coordinar las actividades de las
Unidades Operativas de la empresa y de
las empresas externas operativas o
asesoras relacionadas con el SGCS
BASC.
Asimismo, como mejora en este tema se
han generado trpticos con informacin
del SGCS BASC cuya lectura y
comprensin es evaluada a travs de un
test. Por otro lado se ha implementado
un boletn trimestral donde se publican
artculos de buenas prcticas en
prevencin de actividades ilcitas.
Para dar cumplimiento a estos
requerimientos, la organizacin tiene
documentado el Procedimiento: Control
de Documentos y Registros (PSC-CAL01). Adems, se mantiene un registro de
los requisitos legales, los cuales son
necesarios para operar de acuerdo a lo
que la ley exige (S.C Requisitos Legales
RV2).
gestin
deCambios varios
Fecha de
Aprobacin
01.11.2007
07/10/2008
12/01/2009
12/01/2009
12/01/2009
15/09/2009
Misin, organigramas, adecuados a la

04/01/2010
nueva norma BASC versin 3 2008
Modificacin de documentos relacionados 19/11/2010
Actualizacin de Poltica del Sistema
01/06/2011
27

CDIGO
MAN-GGE-01
Varios
Poltica
Varios
VERSIN
009
Integrado de Gestin
Actualizacin del documento
Actualizacin de Poltica del Sistema
Integrado de Gestin
Actualizacin de formato
PGINA
28 de 28
07/07/2011
01/12/2011
08/01/2013
9.0 Aprobaciones
Responsable
Nombre
Cargo
Emisin Revisin
Elaborado
Miguel Areche
Coordinador
08/01/13 08/01/13
por:
Paucar
de Calidad
Miguel Areche
Coordinador
Revisado por:
08/01/13 08/01/13
Paucar
de Calidad
Daniel
Gerente de
Aprobado
Fernndez
Administracin 08/01/13 08/01/13
por:
Dvila
y Finanzas
28
Firma

Man-Gg-01 (Manual de Seguridad Basc) Rv10

Caricato da

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

APROBADO POR: REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

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4.2.2 Gestin de Riesgo

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

CAPITULO 2 - POLTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD

POLTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

POLTICA INTEGRADA DEL SISTEMA DE GESTIN Y CONTROL EN

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

POLTICA DE SEGURIDAD & SALUD EN EL TRABAJO

POLTICA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

POLTICA DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN

Colaborar y facilitar slo al personal autorizado el ingreso, revisin, auditoria,

CAPITULO 3 - ORGANIZACION, FUNCIONES y AUTORIDADES BASC

Revisar los planes y propuestas concernientes al proceso del

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

implementado a nivel de la empresa.

Efectuar evaluaciones luego de las auditorias realizadas.

Promover la participacin activa del personal de la empresa, en

3.2.2 REPRESENTANTE BASC

Presidir las reuniones del Comit BASC.

Verificar el cumplimiento del Manual de Seguridad BASC y las

relacionadas con el sistema BASC, en particular BASC PERU.

Elaborar propuestas de mejoras del Manual de Seguridad.

Disponer y realizar auditoras internas.

Comunicar y recibir informacin reservada de instituciones

sospechosas relevantes en las actividades de la empresa.

Organizar y mantener el archivo central de la documentacin

Coordinar las actividades de las Unidades Operativas de la

3.2.3 EQUIPO BASC

Efectuar reuniones peridicas para evaluar las actividades y

Coordinar la capacitacin al personal de la empresa, derivadas

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

de la implantacin del SGCS BASC.

Para dirigir, coordinar y supervisar nuestro Sistema de Gestin

Carta de Nombramiento oficial con fecha 15/11/2010

CAPITULO 4 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE CONTROL Y

4.0.1 Generalidades: Todos los elementos del Sistema de Gestin en Control y

operativos, formatos polticas y objetivos. Estableciendo una cultura de

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

MANUAL DE SEGURIDAD BASC

requerimientos de la norma segn la versin 3 -2008, identificando los

comprometindose a garantizar servicios de despacho aduaneros seguros y

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

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