LISTA DE CHEQUEO PARA PROVEER LA

INFORMACION DE LA EMPRESA
NOMBRE:

FECHA:

A continuacin encontraras una serie de preguntas sobre

nuestra organizacin, responder de acuerdo a su criterio.

SI

NO

PREGUNTAS
N/A

1. Los objetivos de la compaa se han alineado con

los objetivos de los procesos?
2. Se definieron factores claves de xito para el
logro de los objetivos?
3. La compaa defini polticas sobre riesgos y
controles en todos los niveles de sus operaciones?
4. Se vigila el ambiente interno y externo de la
organizacin con el fin de identificar los riesgos de la
misma?
5. Para cada riesgo significativo de existe una
respuesta por parte de la gerencia?
6. Se han definido niveles de autoridad?

7. Existe un plan de recursos humanos que est

alineado con los objetivos y las estrategias de la
compaa?
8. Se monitorea el clima organizacional?

9. La compaa cuenta con procedimientos que le

permiten identificar las necesidades de sus
empleados?
10. El desempeo de los empleados es medido por
lo menos 3 veces al ao?
11. El reconocimiento y los beneficios de los
empleados son otorgados de acuerdo con el
resultado de la evaluacin de desempeo?
12. Los procesos estn documentados y se revisan
de forma permanente?
13. Existen estrategias de comunicacin que
permiten tener en cuenta las sugerencias del
empleado?

14. Existe un rea de servicio al cliente?

15. El personal de atencin a los clientes es
capacitado de forma permanente?

16. Se apoya a las personas que tienen contacto

directo con el cliente?
17. Se ha desarrollado un programa de mejora
continua de la calidad en la atencin a clientes?
18. Se proporciona un servicio de post venta
efectivo?
19. Se realizar un seguimiento a las reclamaciones
de los clientes?
20. Se detecta y corrige el problema causado por
el producto o servicio?
21. Se verifica del grado de satisfaccin del cliente
respecto al producto?
22. La administracin tiene Conocimiento de las
deficiencias del producto o servicio rechazado?
23. Se realizan evaluaciones de desempeo a los
empleados que participan dentro del proceso?
24. Se consideran las sugerencias de los empleados
para el mejoramiento del proceso de la nmina?
25. Se realizan encuestas de satisfaccin con los
clientes, de curdo a la mercanca?
26. Se realiza el inventario de compras, produccin,
ventas, etc. en la organizacin?
27. Se tiene polticas de contratacin?

28. Se han definido perfiles para cada uno de los

cargos de la compaa?
29. Se han definido procedimientos de seleccin del
personal?
30. Cada empleado cuenta con una carpeta en
donde se archiva su hoja de vida, el contrato de
trabajo, las afiliaciones de ley, cartas de aumento,
cartas de llamados de atencin, evaluaciones?
31. Se han realizado consultas jurdicas que
garanticen la contratacin y pago de acuerdo a lo
establecido en la norma?

LISTA DE CHEQUEO DE LA
NOMINA
NOMBRE:

FECHA:

A continuacin encontraras una serie de preguntas sobre

nuestra organizacin, responder de acuerdo a su criterio.

1. Est de acuerdo de que en la compaa page en

efectivo?
2. est de acuerdo que en la compaa no se page
un sueldo integral, ni bsico; si no al destajo?
3. Las inversiones estn a nombre de la Compaa?

4. Se han realizado todas las revelaciones de

acuerdo con los principios de contabilidad?
5. Los saldos de deudores estn debidamente
conciliados?
6. Los saldos por cobrar a empleados estn
debidamente registrados en el libro?
7. Las inasistencias estn siendo descontadas de
acuerdo con lo convenido y autorizado por el
trabajador?
8. Existen conciliaciones con los principales clientes
de la compaa?
9. Los saldos de inventarios del libro mayor estn
debidamente
10. Los saldos de inventarios del libro mayor estn
debidamente registrados?
11. El inventario se realiz de acuerdo con el
mtodo utilizado por la compaa?
12. Se efectu y document un anlisis de costo y
valor del mercado?
13. Se han realizado todas las revelaciones de
inventarios de acuerdo con los principios de
contabilidad generales de la compaa?

14. Se ha realizado un inventario de propiedad,

planta y equipo y se han realizado los ajustes
necesarios en los estados financieros?
15. Los costos y gastos se pueden identificar
separadamente?
16. se est preparando el informe de la nmina,
teniendo en cuenta los requerimientos de ley?
17. Los libros oficiales de la compaa se
encuentran al da?

PREGUNTAS
SI

NO

N/A

18. Por lo menos una vez al ao se elabora un

presupuesto de gastos de nmina?
19. la informacin del sistema de nmina es
peridico?
20. Se realizan capacitaciones al personal que
participa en el proceso de la nmina?
21. El sistema en donde se registra la nmina
cuenta con seguridad fsica?
22. Se tiene acceso restringido, para los archivos de
nmina, como para su modificacin?
23. Se tienen identificados los funcionarios con
acceso al sistema, en cada mdulo?
24. El sistema de nmina es sencillo, permitiendo la
consolidacin, seguimiento y consulta de la
informacin de forma fcil?
25. en la nmina se identifican las oportunidades
de mejora, que permitan ser ms eficientes?
26. Se ha analizado el costo beneficio entre el
procesamiento de la nmina?
27. Se utiliza una base de datos para que el sistema
de la nmina de pago y del recurso humano reduzca
al mnimo el riesgo de inconsistencias en datos del
empleado?
28. La compaa cuenta con personas especializadas
para realizar todos los procedimientos de la nmina
(liquidaciones, indemnizaciones, demandas de los
empleados, todas las deducciones etc.)?
29. Los tiempos laborados son revisados y aprobados
por la gerencia para llevar la respectiva nomina?
30. El personal de la organizacin debe diligenciar
o timbrar una tarjeta de asistencia en el que indica la

hora de inicio y finalizacin del trabajo?

31. Las horas extras deben ser autorizadas por la
persona a cargo de los empleados (Supervisor)?
31. Con base en el registro de tiempo laborado se
procede a la elaboracin de la nmina?
32. Los porcentajes de descuento, por aportes
legales se encuentran en el sistema de acuerdo a lo
establecido por la norma?
33. Se tienen controles en el sistema para
identificar los adelantos de nmina y pagos en
efectivo, al momento de liquidar la nmina?
34. Los descuentos extraordinarios deben ser
autorizados por el empleado?

LISTA DE CHEQUEO DEFINIR

NOMBRE:

FECHA:

A continuacin encontraras una serie de preguntas sobre

nuestra organizacin, responder de acuerdo a su criterio.
PREGUNTAS
SI

NO

N/A

1. La presentacin personal es acorde con la

labor que
Desempea?

2. Demuestra amabilidad, respeto y empata

hacia los
Dems?

3. Es gil en la prestacin del servicio que

desempea
En la organizacin?

4. Soluciona de forma gil y adecuada cualquier

Inconveniente que se pueda presentar?

5. Son adecuadas las instalaciones donde

presta el
Servicio?

6. Es claro en el momento de responder alguna

pregunta

Que se le realice, en caso de encuestas o

entrevistas?

7. Hay disposicin de escucha y ayuda por parte

del
Personal que presta el servicio?

8. El formador explica las actividades a

realizadas en
El cargo que va a desempear?

9. La induccin cuando ingreso a la organizacin

fue
Clara y oportuna?

10. Es proactivo en el rea de trabajo,

aportando ideas y
Soluciones?

11. Se elabor por parte de la empresa, con

participacin
De los trabajadores la visin y misin?

12. Estn identificados los problemas y las

soluciones a
Los que se tiene que enfrentar la empresa?

13. Existe en la empresa un Sistema de

Planificacin de trabajo?
14. Estn establecidas las funciones y
responsabilidades
de las reas y trabajadores que aseguran la
calidad del
Servicio y satisfacen la necesidad del cliente?

15. Es bueno el nivel de participacin de los

trabajadores
En la empresa?

16. Existe un encargado de las actividades de

recurso
Humano en la empresa?

17. El responsable del rea de recursos

humanos posee
Las competencias requeridas para un buen
desempeo?

18. Se manifiesta el sentido de pertenencia de

los

Trabajadores en la empresa?

19. Estn definidas las competencias laborales

de la
Empresa?

20 Se realizan estudios para perfeccionar la

organizacin
del trabajo en la empresa?