Sei sulla pagina 1di 24

Los

principios de

interpretacin y
precedentes vinculantes
en la jurisprudencia
del

Tribunal
peruano.

Constitucional
Una aproximacin*

An Approach to the Principles


of Interpretation and Binding
Precedents in the Jurisprudence
of Perus Constitutional Court

CARLOS HAKANSSON-NIETO
Doctor en Derecho. Profesor de Derecho Constitucional,
Universidad de Piura. Piura, Per
carlos.hakansson@udep.pe
*

El presente trabajo forma parte de la lnea de investigacin La interpretacin judicial de


la Constitucin, del Instituto para la Democracia y los Derechos Humanos, de la Universidad de Piura.

Recibido agosto 17 de 2009, Aceptado septiembre 30 de 2009


Dkaion, ISSN 0120-8942, Ao 23 - Nm. 18 - 55-77 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

Luis M. Cruz

Resumen
Los principios de unidad, concordancia prctica, correccin funcional, funcin integradora, fuerza normativa y pro homine, entre otros, son herramientas que nos han permitido comprender que los clsicos mtodos de
interpretacin no son suficientes para alcanzar la justicia del caso concreto
en materia constitucional; si a ello agregamos los tipos de sentencias del
Tribunal Constitucional y la creacin de los precedentes vinculantes, nos
encontramos en una etapa de trnsito del juez legal al de formacin constitucional, un proceso que tambin configura la nueva posicin de una Corte
especializada para el control constitucional abstracto, es decir, un rgano
que naci como legislador negativo para convertirse en uno positivo. En
este artculo pretendemos aproximarnos al nuevo papel que le corresponde
desempear al Tribunal Constitucional, con especial referencia al peruano,
y la necesidad de armonizar los principios de interpretacin constitucional.

Palabras clave

Interpretacin constitucional, principios de interpretacin constitucional, constitucin viviente, sentencias manipulativas, precedente constitucional.

56
Dkaion - ISSN 0120-8942

La

constitucin como orden de valores...

Abstract
Unity, practical concordance, functional correction, integrative function,
normative status and pro homine, among others principles, are instruments that have enabled us to understand that traditional methods of interpretation are not enough to reach justice in a concrete case concerning
constitutional matters. Besides, taking into account the kinds of decisions
rendered by the Constitutional Court and the creation of binding precedents, lead us to a stage of transition, from a legal judge to another
of constitutional formation This process also constitutes the new position
of a Court specialized in abstract constitutional review, i.e., an institution
conceived as a negative legislator which later became a positive one. In this
article, our attempt consists in approaching to the new role corresponding
to the Constitutional Court, with especial reference to the Peruvian case,
as well as to the necessity of harmonizing the principles of constitutional
interpretation.

Key Words

constitutional interpretation, principles of constitutional interpretation, living


constitution, manipulative sentences, constitutional precedent.

57
Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

Carlos Hakansson-Nieto

Sumario 1. La Constitucin y la Ley desde la interpretacin judicial; 2. Una aproximacin a las concepciones de Constitucin; 2.1 El modelo anglosajn; 2.2
El modelo kelseniano; 3. La interpretacin judicial de la Constitucin;
3.1 El principio de unidad; 3.2 El principio de concordancia prctica; 3.3 El
principio de correccin funcional; 3.4 El principio de funcin integradora;
3.5 El principio de fuerza normativa de la Constitucin; 3.6 El principio pro
homine; 4. Hacia la armona de los principios para la interpretacin constitucional; 5. Las sentencias manipulativas y sus lmites; 6. El precedente
constitucional y la jurisprudencia vinculante; 7. Las reglas para cambiar
un precedente vinculante; 8. Las pautas interpretativas que se deben tener
en cuenta para el cambio de un precedente vinculante; 9. La mentalidad anglosajona y la europea continental; Bibliografa.

1. La Constitucin y la Ley desde la


interpretacin judicial
La importancia de las disposiciones constitucionales en una sociedad democrtica carecen de sentido si no existen mecanismos y garantas dedicados a controlar aquellos actos o normas que vulneran, por la forma o fondo, el contenido del
pacto constitucional. En el Derecho comparado existen dos caminos para realizar
el control de constitucionalidad. El primero de ellos, el modelo estadounidense,
conocido tambin como la revisin judicial de la constitucionalidad de las leyes
(judicial review), no fue previsto expresamente por los padres de la Carta de 1787,
fue producto de la interpretacin judicial. El segundo sistema naci en Europa
continental y estuvo marcado por el surgimiento de las jurisdicciones especializadas para conocer y resolver procesos de control de constitucionalidad1. Pero cualquiera que sea el sistema por utilizar en una comunidad poltica, la Constitucin
es lo que los jueces dicen que es, una clebre frase del Derecho constitucional
norteamericano que, hasta hace poco, y salvo contadas excepciones, slo poda
referirse a los pases del Common Law2, del precedente judicial, provenientes de
la tradicin anglosajona. Sin embargo, hoy en da, la importancia que cada vez
tienen las sentencias de los tribunales constitucionales europeos e iberoamericanos, especialmente cuando declaran la inconstitucionalidad de una norma, nos
empieza a ensear en esta parte del mundo que la interpretacin judicial de la
Carta Magna es una herramienta indispensable para conocer lo que ella significa
y la justicia constitucional del caso concreto. Sobre este tema de estudio, el ltimo prrafo del artculo VI del Ttulo preliminar del Cdigo Procesal Constitucional

58

Vase Hans Kelsen, Quin debe ser el defensor de la Constitucin?, Madrid, Tecnos, 1995. Como mencionamos,
el Derecho constitucional peruano recoge ambos sistemas desde la Carta de 1979, un modelo que el profesor
Garca Belaunde reconoce como un modelo dual o paralelo; vase Domingo Garca Belaunde, La jurisdiccin
constitucional en Per, en Francisco Fernndez Segado y Domingo Garca Belaunde (coords.), La jurisdiccin
constitucional en Iberoamrica, Madrid, Dykinson, 1997, p. 837.
Sobre la funcin del Tribunal Supremo norteamericano como mxima instancia en la tarea de interpretar la
Constitucin de 1787, vase Janda, Berry y Goldman, The Challenge of Democracy. Government in America, 3 ed.,
Boston, Houghton Mifflin Company, 1992, p. 493.

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

peruano establece que los jueces interpretan y aplican las leyes o toda norma con
rango de ley y los reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales,
conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional.
La afirmacin positivista de que la Constitucin es slo una norma fundamental
(visin kelseniana), en realidad es el corolario de una idea de fondo; digmoslo de
esta manera, antes que todo la Constitucin debe ser fruto de un gran acuerdo
(pacto) de doble naturaleza: poltica y jurdica; poltica, pues buscar limitar el
ejercicio abusivo del poder, y jurdica, pues realizar esa misin a travs del derecho para la defensa de las libertades. Si bien la apariencia o envoltura de ese
pacto se asemeja a una norma fundamental (ley), sus caractersticas no permiten
que los tradicionales mtodos de interpretacin funcionen al igual que cuando se
aplican en las normas jurdicas. En la prctica, los jueces requieren del concurso
de un conjunto de principios que informen la naturaleza especial de una Constitucin, aunque tambin sea considerada como una norma fundamental3. En resumen, esas particularidades de la Constitucin son las siguientes: a diferencia
de la ley, que es un concepto abstracto, la Constitucin existe y es una realidad
concreta. La Constitucin no naci para expresar la regularidad de comportamientos individuales como la ley, sino para convertirse en un cauce a fin de que la
sociedad se conduzca polticamente y en libertad. Finalmente, las constituciones
carecen de una estructura normativa similar a las leyes (un supuesto normativo,
la subsuncin del hecho y una consecuencia)4, dado que contienen unas disposiciones de carcter autoaplicativo, otras ms bien heteroaplicativas, pero todas
igualmente vinculantes y de observancia por los jueces.
Luego de ver las diferencias entre la Constitucin y la ley, en la tarea de interpretar una Carta Magna existen dos escuelas que es preciso repasar, pues cada una
posee su propia idea de Constitucin. La primera es la concepcin proveniente
del mundo jurdico anglosajn, de la escuela judicialista, madre del constitucionalismo, y la segunda de los postulados de Hans Kelsen, del positivismo jurdico,
entendida como la norma fundamental del ordenamiento jurdico, que tiene predominio en los pases de influencia y tradicin Europea continental.
A continuacin, nos ocuparemos de tratar algunos elementos del valor de la interpretacin judicial de la Constitucin como una herramienta para la aplicacin
y el desarrollo doctrinario, es decir, como un mecanismo para la aplicacin y el
despliegue de una Carta Magna, lo cual implica exponer las concepciones de constitucin, cul de ellas es la ms til para la interpretacin, y los principios que
ayudan a los clsicos mtodos para descubrir en todos su principal significado.
Para lograrlo, debemos repasar el origen y fundamento de una verdadera Cons-

Tal es as, que incluso una vez elaborada la constitucin, y aprobada por referndum, es el Presidente de la
Repblica quien tambin la firma y le da el cmplase, como si se tratase de la promulgacin de una ley ordinaria, lo cual es un error dado que son los constituyentes los nicos comprometidos con la tarea de elaborar una
nueva constitucin para los ciudadanos.
En el mismo sentido vase Javier Prez Royo, Curso de Derecho Constitucional, Madrid, Marcial Pons, 1994,
pp. 102-103.

D
o 23 -- N
. 18 - 55-77
Akaion
o 23, -ISSN
Nm.0120-8942,
18 - Cha, CA
olombia
Dm
iciembre
2009 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

59

Carlos Hakansson-Nieto

titucin a fin de entender que los mtodos tradicionales de interpretacin de las


normas no son suficientes, pues se requieren determinados principios para su
cabal comprensin y desarrollo doctrinal.

2. Una aproximacin a las concepciones de constitucin


En la actualidad existen dos grandes concepciones de constitucin: el modelo anglosajn y el proveniente de las teoras de Kelsen. Pese a que las constituciones
modernas contienen algo de los dos modelos, a continuacin ofrecemos un modo
de describirlas5.
2.1 El modelo anglosajn
Para esta concepcin una Carta Magna se caracteriza por ser un documento breve,
que no tiene vocacin de convertirse en un cdigo omnicomprensivo, de naturaleza jurdica y poltica, ella misma se define como el supremo Derecho del pas6, y
por eso es, desde siempre, directamente aplicable por los tribunales7. De acuerdo
con esta idea, si consideramos slo aquello que estrictamente debe contener una
Carta Magna nos quedaramos con los siguientes elementos: separacin de poderes, disposiciones relativas al Estado de Derecho, reconocimiento de derechos y
libertades fundamentales y, finalmente, un procedimiento para su eventual reforma. La primera constitucin codificada, la Constitucin norteamericana (1787),
guarda este esquema y en realidad no se necesita ms, dado que los jueces y sus
sentencias han tejido en torno a ella todo un marco de principios que favorecieron
su interpretacin as como su adaptacin a la sociedad. En efecto, una Constitucin de ms de doscientos aos, elaborada para un pas entonces agrcola, se
ajust a las necesidades de una potencia industrial gracias a las sentencias de
su Tribunal Supremo8.
2.2 El modelo kelseniano
Este modelo es la concepcin ms difundida en la actualidad, en especial en Europa continental e Iberoamrica9. El modelo kelseniano niega la naturaleza poltica de la constitucin que es considerada slo como un documento con contenido

En las constituciones europeas continentales modernas podemos apreciar el trnsito de una concepcin francesa
de carta magna por una nocin kelseniana de constitucin; en su articulado todava yacen las huellas de una
constitucin programtica e ideolgica conviviendo con aquellas que le otorgan su carcter normativo directo.

Vase el artculo VI de la Constitucin norteamericana de 1787.


En habla inglesa, el equivalente ms cercano al concepto de normatividad directa es la expresin direct enforceability.
En el mismo sentido vase Kenneth Wheare, Las constituciones modernas, Barcelona, Labor, 1975, p. 114.
En el modelo clsico francs de constitucin (documento reglamentista; sus disposiciones distinguen a los ciudadanos de los funcionarios pblicos, de naturaleza ms poltica que jurdica, etc.), difundido durante la primera expansin del constitucionalismo, a pesar de que sus rasgos generales estn casi intactos en las actuales
constituciones europeas continentales e iberoamericanas, su fisonoma ha variado por las teoras de Kelsen.

8
9

60

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

jurdico, una ley fundamental, la cspide del ordenamiento jurdico y fuente de


toda juridicidad10, distinta del supremo Derecho del pas, reconocido en la Constitucin norteamericana. Es diferente al sistema jurdico anglosajn porque el
Derecho estadounidense no es cerrado sino abierto; es decir, su Constitucin no
es la cspide de un ordenamiento jurdico vertical, sino ms bien suprema del
conjunto de normas, sentencias y principios que rigen en el pas.
Para los kelsenianos, la defensa de la constitucin se encarga a un rgano espe
cializado11. Pese a que estas constituciones no son judicialistas, el examen de constitucionalidad que realizan estos rganos convierte a las cartas magnas en normativas
directas12. En principio, ms prximas a una concepcin anglosajona, aunque de
forma y resultados distintos que en Norteamrica. Para Pereira Menaut, la consecuencia ms importante de una constitucin kelseniana est en que
[] el Derecho no constitucional queda en cierto modo constitucionalizado, transido de constitucionalidad al recibir su sentido y legitimidad de la Constitucin.
Podra incluso decirse, en cierto modo, que todo el Derecho se hace constitucional,
si no por razones materiales, s por razones formales; si no de una forma inmediata, s mediata13.

Podemos decir que la tesis kelseniana se convierte en una nueva versin de la


piedra filosofal, ya que todo lo que toca, o trata, no lo convierte precisamente en
oro pero s en materia constitucional.
Que las constituciones sirvan, o no, de marco general para la invocacin de principios a cargo de la judicatura pasa por la tradicin anglosajona. Sin embargo, si
bien es cierto que las constituciones modernas comparten la tradicin europea
continental, tampoco es novedad decir que, en cierta medida, las constituciones
modernas han buscado una aproximacin a ambos modelos, sobre todo en relacin con su aplicabilidad directa y el control de la constitucionalidad, pero con
resultados desiguales en cada pas.

3. La interpretacin judicial de la Constitucin


Si bien la naturaleza de una Constitucin est ms cerca de un pacto entre gobernantes y gobernados que una ley dada por una autoridad competente, desde el
punto de vista interpretativo podemos descubrir dos grandes concepciones judiciales sobre la Constitucin. La primera es conocida como la Constitucin testamento14, un documento fundamental que fija las ideas y las rdenes del constituyente

10
11

12

13
14

Vase Hans Kelsen, Teora pura del Derecho, Mxico, UNAM, 1981.
Debemos tener en cuenta que existen constituciones, como la peruana de 1993, que contienen de manera formal los dos sistemas de control constitucional, conocidos como difuso y concentrado; vanse los artculos 138
y 201 de la Constitucin de 1993.
Se entiende por normativa directa cuando una constitucin puede ser alegada ante un juez, a diferencia de las
tradicionales cartas europeas continentales.
Cfr. Antonio-Carlos Pereira Menaut, En defensa de la Constitucin, Piura, Universidad de Piura, 1997, p. 48.
Vase Nstor Sags, La interpretacin judicial de la Constitucin, Buenos Aires, Depalma, 1998, p. 31

Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

61

Carlos Hakansson-Nieto

histrico, y que debe ser obedecido y realizado de modo que su ejecucin cumpla
exactamente con sus intenciones. En resumen, la Constitucin es un documento escrito y como tal su sentido no cambia. Lo mismo que signific cuando fue
adoptada, significar en la actualidad. En el otro extremo nos encontramos con la
Constitucin viviente15, que califica como una ficcin legal o idea mstica a la
teora de la Constitucin testamento. Desde esta perspectiva, una Constitucin es
lo que el Gobierno y el pueblo reconocen y respetan como tal. En otras palabras,
no es lo que ha sido ni lo que es hoy, siempre se est convirtiendo en algo diferente. En este caso, el concepto de lealtad constitucional asume otra connotacin,
pues ser leal con la Constitucin no significa ejecutar el mensaje del constituyente
histrico sino ms bien cumplir con la versin actualizada de ese mismo mensaje
en aras de ser leal a lo dispuesto por una Carta Magna.
Las dos concepciones responden a escuelas diferentes, la europea continental y la
anglosajona respectivamente, pero cada vez ms aproximadas gracias a la irrupcin
de los tribunales constitucionales. A diferencia de la concepcin de la Constitucin testamento, la Constitucin viviente asigna al intrprete operador un trabajo
ms complejo de construccin jurdica; por supuesto que no podr ignorar al texto
constitucional, pero tendr que recurrir a muchos ms elementos para elaborar
una respuesta interpretativa. En ese sentido, el intrprete siempre deber observar lo siguiente:
a) La actualizacin constitucional: la puesta al da del significado de los conceptos
establecidos por los constituyentes en una Carta Magna.
b) La visin de conjunto: la necesidad de averiguar los requerimientos sociales,
econmicos, polticos y culturales existentes.
c) La prudencia interpretativa: la ponderacin de las circunstancias que se encuentran en juego, as como calcular las consecuencias de la decisin que se vaya
a adoptar.
d) La tradicin cultural: el diseo de un producto interpretativo constitucional
en funcin del problema que se va a decidir, teniendo en cuenta que cada caso
tiene sus peculiaridades, as como el impedimento de emplear ideologas ajenas al
constitucionalismo16. En efecto, los principios de dignidad humana, separacin de
poderes y Estado de Derecho son verdaderas conquistas de la cultura del hombre

15
16

62

Ibdem, p. 31.
[] Tericamente las constituciones no son neutras desde el punto de vista axiolgico, y en tal sentido,
exigen de parte de sus jueces un ejercicio hermenutico tendiente a garantizar, maximizar y expandir sus
postulados. Combinando esto con lo anterior, parece claro que buena parte de los problemas de interpretacin en materia constitucional estn referidos a la manera como los jueces constitucionales justifican sus
decisiones de tal forma que sean consistentes con estos valores y no, por el contrario, que dichas justificaciones encubran sus propias ideologas personales; cfr. Gabriel Mora Restrepo, Justicia constitucional y
arbitrariedad de los jueces. Teora de la legitimidad en la argumentacin de las sentencias constitucionales,
Buenos Aires, Marcial Pons, 2009, p. 20.

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

poltico de Occidente, por esa razn a las comunidades polticas no les compete
dar marcha atrs17.
Es aqu oportuno citar al Tribunal Constitucional peruano cuando nos dice que
sus sentencias [] constituyen la interpretacin de la Constitucin del mximo
tribunal jurisdiccional del pas, se estatuyen como fuente de derecho y vinculan
a todos los poderes del Estado18. Sin embargo, los mtodos tradicionales (literal,
sistemtico, teleolgico, social, tpico, etc.) no son suficientes para comprender
con seguridad el significado y contenido de la Constitucin, por eso es necesario el
refuerzo de unos principios que nos ayuden a descubrir el significado de sus disposiciones. Los principios son aquellas instituciones que poseen cierta proyeccin
normativa de las cuales se pueden obtener reglas jurdicas; no todos se encuentran
en la Constitucin, muchos se encuentra fuera de ella, pues se invocan, mueven
y desarrollan mejor en un mundo de sentencias. Los principios constitucionales
ms utilizados son los siguientes19:
3.1 El principio de unidad
La Constitucin es un ordenamiento completo, integral, en el que cada una de
sus disposiciones debe armonizarse con las dems. En la Constitucin no caben
contradicciones internas; por el contrario, la actitud debe ser la de encontrar coherencia a partir del conjunto de principios que deben aplicarse y a los que se
refiere la jurisprudencia del Tribunal en su conjunto.
Sobre este principio, el Tribunal Constitucional peruano nos dice que en
[] este criterio de interpretacin, el operador jurisdiccional debe considerar que
la Constitucin no es una norma (en singular), sino, en realidad, un ordenamiento
en s mismo, compuesto por una pluralidad de disposiciones que forman una unidad de conjunto y de sentido. Desde esta perspectiva, el operador jurisdiccional,
al interpretar cada una de sus clusulas, no ha de entenderlas como si [] fueran
compartimentos estancos o aislados, sino cuidando de que se preserve la unidad
de conjunto y de sentido, cuyo ncleo bsico lo constituyen las decisiones polticas
fundamentales expresadas por el Poder Constituyente. Por ello, ha de evitarse una
interpretacin de la Constitucin que genere superposicin de normas, normas
contradictorias y redundantes20.

Se debe preservar la unidad de conjunto y de sentido gracias a los planteamientos


bsicos del constitucionalismo, como son los contenidos fundamentales de la Cons17

18

19

20

En el mismo sentido, vase Peter Hberle, Nueve ensayos constitucionales y una leccin jubilar, Lima, Palestra Editores, Asociacin Peruana de Derecho Constitucional, 2004, p. 173.
Cfr. Exp. 03741-2004-AA (Fundamento jurdico 42).
Cfr. Konrad Hesse, Escritos de Derecho Constitucional, 2 ed., Madrid, Centro de Estudios Constitucionales,
trad. de Pedro Cruz Villaln, 1992, pp. 45-47.
Sentencia emitida el 3 de octubre de 2003 sobre accin de inconstitucionalidad interpuesta por 64 congresistas de la Repblica, representados por el congresista Yonhy Lescano Ancieta, contra los artculos 1, 2,
3 y la primera y segunda disposiciones finales y transitorias de la Ley 26285 (Exp. 0005-2003-AI/TC).

Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

63

Carlos Hakansson-Nieto

titucin: la separacin de poderes, la descentralizacin, los derechos constitucionales como el derecho a la vida, la libertad, la igualdad, la democracia, entre otros.
La comprensin de carcter positivo que realiza el Tribunal Constitucional para
explicar el principio de unidad nos obliga a formular las siguientes consideraciones. La primera de ellas es que se trata de un principio vlido para una concepcin europea continental como anglosajona, en donde la idea de ordenamiento
jurdico tiene una diferente connotacin. En segundo lugar, el principio de separacin de poderes, comprendido slo desde la parte orgnica, tambin guarda una
estrecha relacin para la defensa de los derechos humanos, pues, si el ejercicio
del poder no se encuentra dividido difcilmente se puede garantizar una esfera de
derechos y libertades al ciudadano. De esta manera, el principio de unidad tiene
la finalidad de recordarnos la estrecha relacin entre las instituciones polticas
y los derechos reconocidos en la Constitucin para la proteccin de la persona
humana y su defensa.
3.2 El principio de concordancia prctica
Una concepcin sistemtica del Derecho exige la interpretacin correlacionada de
las normas y permite las soluciones hermenuticas; en otras palabras, en la interpretacin se debe evitar sacrificar una norma constitucional al aplicar otra de
la misma naturaleza21, por eso excluye la interpretacin independiente de textos
constitucionales aislados del conjunto. El principio consiste en coordinar el contenido de diversas instituciones constitucionalmente relevantes, y vincularlas entre
s, para interpretar y conocer el significado de cada una de ellas. Este principio es
equivalente al mtodo sistemtico, ya que tambin es un conjunto integral y armnico de partes que se interrelacionan e interactan segn principios comunes
de funcionamiento22. Por esa razn se sostiene que, en materias constitucionales,
la aplicacin del mtodo literal no conduce, necesariamente, a un resultado correcto. El mximo intrprete de la Constitucin nos dice que el
[] principio de concordancia prctica, [] exige determinar el contenido esencial
de un derecho en coordinacin con otros principios o exigencias constitucionalmente relevantes. Entre esas exigencias y principios se encuentran, por ejemplo, la
continuidad y prontitud del ejercicio de la funcin jurisdiccional, la independencia
e imparcialidad del juez, la prohibicin de incoherencias en el ejercicio de la potestad jurisdiccional, etc.23.
21

22

23

64

Vase Humberto Uchuya Carrasco, La interpretacin constitucional y la interpretacin de los derechos humanos, en Jos Palomino Manchego (coord.), El Derecho Constitucional Peruano. Estudios en Homenaje a Domingo
Garca Belaunde, Lima, Editora Jurdica Grijley, tomo I, 2005, p. 431.
En segundo lugar, al principio de concordancia prctica la aparente tensin entre las propias disposiciones
constitucionales debe ser resuelta optimizando su interpretacin, es decir, sin sacrificar ninguno de los valores,
derechos o principios constitucionales, y teniendo presente que, en ltima instancia, todo precepto constitucional, incluso aquellos pertenecientes a la denominada Constitucin orgnica, se encuentran reconducidos a la
proteccin de los derechos fundamentales, como manifestaciones del principio-derecho de dignidad humana,
cuya defensa y respeto es el fin supremo de la sociedad y el Estado (art. 1 de la Constitucin); cfr Exp. 051562006-AA (Fundamentos jurdicos 17 a 21).
Vase la sentencia del Tribunal Constitucional sobre una accin de hbeas corpus interpuesta por Hctor Ricar-

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

La necesidad de observar durante el proceso de interpretacin que no se sacrifiquen unas normas constitucionales por otras est relacionada con el principio
de unidad y por la aplicabilidad directa de sus disposiciones direct enforceability
para los anglosajones, ms conocida como vinculacin normativa de la Constitucin para la tradicin europea continental.
3.3 El principio de correccin funcional
Al realizar su labor de interpretacin, el juez no puede desvirtuar las funciones y
competencias que el Constituyente ha asignado a cada uno de los rganos constitucionales, de modo tal que el respeto de los derechos fundamentales siempre se
encuentre garantizado. En esta lnea, el Tribunal Constitucional nos dice que el
[] principio de correccin funcional, [] exige al Tribunal y al juez constitucional
que, al realizar su labor de interpretacin, no desvirten las funciones y competencias que el Constituyente ha asignado a cada uno de los rganos constitucionales,
de modo tal que el equilibrio inherente al Estado constitucional y democrtico, como
presupuesto del respeto de los derechos fundamentales, se encuentre plenamente
garantizado24.

El principio de correccin funcional, tambin conocido como conformidad funcional, restringe las competencias y potestades otorgadas por la Constitucin a
las instituciones polticas que reconoce. De esta manera, por ejemplo, la Carta de
1993 no ha otorgado a los rganos administrativos la competencia para inaplicar
una norma que, presuntamente, est siendo cuestionada en su constitucionalidad
por la forma o el fondo; en todo caso, ser deber de la administracin armonizar la
norma con la disposicin constitucional pero no inaplicarla pues carece de compe
tencia. Lo contrario llevara a una suerte de hiperactividad de la administracin
pblica para no acatar las normas que dicten el parlamento o el gobierno25. Es
precisamente en este punto en el que observamos que el principio de correccin
funcional se sustenta en la teora de la separacin de poderes, ya que su aplicacin se encuentra ms cercana a las instituciones que conforman la llamada parte
orgnica de una Constitucin; en otras palabras, el principio promueve el respeto
a las funciones reservadas por la Carta Magna a cada institucin poltica evitando la invasin de otra y, por otro lado, tambin impide la interpretacin cerrada,
literal, y pensar que una institucin constitucional (Congreso, Presidencia de la
Repblica, Jurado Nacional de Elecciones, Consejo Nacional de la Magistratura,
entre otras) pueda ejercer una atribucin con carcter absoluto si trae como resultado la afectacin de los derechos humanos.

24
25

do Faisal Fracalossi contra el Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima y la jueza del Quinto Juzgado
Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima (Exp. 1013-2003-HC/TC).
Cfr. Exp. 05156-2006-AA (Fundamentos jurdicos 17 a 21).
De acuerdo con el artculo 5, inciso 2, del Cdigo Procesal Constitucional, es una causal de improcedencia de
las acciones de garanta cuando [e]xistan vas procedimentales especficas, igualmente satisfactorias, para
la proteccin del derecho constitucional amenazado o vulnerado, salvo cuando se trate del proceso de hbeas
corpus.

Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

65

Carlos Hakansson-Nieto

3.4 El principio de funcin integradora


De acuerdo con este principio, el producto de la interpretacin slo podr ser considerado como vlido en la medida en que contribuya a integrar, pacificar y ordenar las relaciones de los poderes pblicos entre s y las de stos con la sociedad.
El intrprete debe analizar y resolver ms all de la coyuntura que rodea al caso
concreto, por eso, debe dar primaca al principio de estabilidad y continuidad de
la Constitucin26. Al respecto, el mximo intrprete de la Constitucin nos dice
sobre este principio que:
[] en efecto, las normas constitucionales no pueden ser comprendidas como tomos
desprovistos de interrelacin, pues ello comportara conclusiones incongruentes.
Por el contrario, su sistemtica interna obliga a apreciar a la Norma Fundamental
como un todo unitario, como una suma de instituciones poseedoras de una lgica
integradora uniforme27.

Un aspecto importante con relacin a este principio es que al Tribunal Constitucional no puede serle indiferente lo que resuelve, limitndose a aplicar automtica
y aspticamente la regla jurdica constitucional como si fuese una frmula matemtica, puramente lgica, sin discusin; su papel de operador lo obliga a ponderar cuidadosamente las circunstancias y consecuencias de su pronunciamiento.
Por eso, el indudable contenido poltico de toda interpretacin tiene el lmite de
hacer prevalecer la supremaca constitucional; un oficio que tiene un doble cometido, ya que no slo consiste en tutelar la supremaca normativa sino tambin
la supremaca ideolgica, ya que las sentencias del juez deben afirmar principios,
valores, as como reprimir los llamados contrabandos ideolgicos que pueda cometer alguno de los poderes constituidos.
3.5 El principio de fuerza normativa de la Constitucin
Este principio buscar otorgar preferencia a los planteamientos que ayuden a obtener la mxima eficacia de las disposiciones constitucionales28. Como sabemos,
en la Constitucin peruana no existe una disposicin expresa referida a su fuerza normativa y vinculacin inmediata, como la prevista en la Ley Fundamental
de Bonn (1949) y la Constitucin espaola de 1978. La primera establece que los
derechos fundamentales reconocidos vinculan a los poderes legislativo, ejecutivo
y judicial como un derecho directamente aplicable29; la segunda, nos dice de ma-

66

26

27

28

29

Al principio de funcin integradora, de acuerdo con el cual el producto de la interpretacin slo podr ser
considerado como vlido en la medida que contribuya a integrar, pacificar y ordenar las relaciones de los poderes pblicos entre s y las de estos con la sociedad. Finalmente, apelando al principio de fuerza normativa de
la Constitucin, que est orientado a relevar y respetar la naturaleza de la Constitucin como norma jurdica,
vinculante para todos los poderes pblicos y privados in toto y no slo parcialmente; cfr. Exp. 05156-2006-AA
(Fundamentos jurdicos 17 a 21)
Sentencia del Tribunal Constitucional sobre accin de inconstitucionalidad interpuesta por don Roberto Nesta
Brero en representacin de 5.728 ciudadanos contra el artculo 4 del Decreto de Urgencia 140-2001; Exp. 00082003-AI/TC.
Vase Csar Landa, Teora del Derecho Procesal Constitucional, Lima, Palestra Editores, 2004, p. 239.
Vase el artculo I, inciso 3, de la Ley Fundamental de Bonn de 1949.

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

nera ms general que los derechos y las libertades reconocidas vinculan a todos
los poderes pblicos30. De este modo, sea cual sea la Constitucin, slo si sta
fundamenta todo el ordenamiento jurdico nos encontramos con una nueva dimensin, la cual se deriva de su condicin de pacto de lmites al ejercicio del poder, es
decir, la posibilidad de considerarla tambin como una norma fundamental y con
la fuerza suficiente para vincular tanto a los gobernantes como a los gobernados.
Si bien la Carta de 1993 no contiene una disposicin similar a la espaola y alemana, en su articulado encontramos algunas disposiciones que pueden facilitarnos la
tarea interpretativa. En el artculo 38, el Constituyente de 1993 dispuso que todos
los peruanos tienen el deber de [] respetar, cumplir y defender la Constitucin,
una disposicin que alude tanto a los gobernantes como a los gobernados. La fuerza o el valor normativo de la Constitucin peruana tambin puede argumentarse
gracias a una visin de conjunto de su articulado. En ese sentido, si observamos
la Carta de 1993 como si se tratase de un mapa de carreteras, encontraremos a
lo largo de su recorrido las normas que consagran su supremaca normativa frente al ordenamiento jurdico, las disposiciones que regulan la elaboracin de las
normas31, la aplicabilidad directa de los derechos y las libertades reconocidas, el
control de la constitucionalidad como una fuerza correctora de las arbitrariedades
cometidas por determinadas instituciones del Estado, as como las disposiciones
a las que se encuentran sujetos los poderes pblicos y los ciudadanos32.
3.6 El principio pro homine
El centro del derecho es la persona humana y, por eso, si desea formularse para
su promocin debe convertirse en el medio por el cual el ser humano pueda alcanzar mayores grados de perfeccin con el fin de realizar un conjunto de bienes
(humanos) que lo ayuden a solventar sus necesidades, tanto en su dimensin individual como social. Por todo lo anterior, de lo que se trata es de poner a la persona humana, y su dignidad, como el fin supremo de la sociedad y de cualquier
comunidad poltica, lo que significa que toda su actividad debe estar orientada a
realizarla y promoverla33. De este modo, el principio pro homine busca interpretar extensivamente los derechos constitucionales para darles una mayor proteccin34. La regla principal es que, en el caso de diversas interpretaciones posibles,
siempre se debe elegir la ms favorable a la persona para promover sus derechos
y libertades35.



32

30
31

33

34

35

Vase el artculo 53, inciso 1, de la Constitucin espaola de 1978


Vanse los artculos 103 a 109 y 118, inciso 19, inclusive, de la Constitucin peruana de 1993.
Al respecto vase Luis Castillo Crdova, Los Derechos Constitucionales. Elementos para una teora general, Lima,
Palestra Editores, 2005, pp. 189-226.
Vase Luis Castillo Crdova, Fundamentacin filosfica de los derechos humanos: la persona como inicio y
fin del Derecho, en Ponencias Desarrolladas IX Congreso Nacional de Derecho Constitucional, tomo I, Arequipa,
Editorial Aldrus, 2008, pp. 266-279.
Para efectos prcticos, el principio pro homine y el in dubio pro libertatis son y buscan lo mismo en la interpretacin constitucional de los derechos humanos.
Sentencia del Tribunal Constitucional sobre accin de amparo interpuesta por don Teodoro Snchez Basurto
contra el fiscal provincial de prevencin del delito de Abancay (Exp. 0795-2002-AA/TC). El artculo 1 de la Cons-

Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

67

Carlos Hakansson-Nieto

4. Hacia la armona de los principios


para la interpretacin constitucional
La Constitucin debe ser comprendida como un marco de proteccin de la persona humana, por eso no cabe que pueda ser perjudicada por un errneo ejercicio
de la interpretacin judicial. Los principios que informan y ayudan a los jueces a
conocer e interpretar la Constitucin al caso concreto han promovido adems un
desarrollo doctrinal nunca antes visto en el Derecho Constitucional. De esta manera, gracias a los tribunales constitucionales, la concepcin de la Constitucin
viviente cobra ventaja en el siglo XXI sobre la de testamento para poder interpretar
una Carta Magna de manera adecuada, que la sola aplicacin de los tradicionales
mtodos de interpretacin, como si la Constitucin fuese equiparable a una ley.
Los principios de unidad, concordancia prctica, funcin integradora, correccin
funcional, fuerza normativa, pro homine, entre otros, se convierten en los instrumentos que permiten armonizar el sentido y alcance de las disposiciones constitucionales sin renunciar a su verdadero significado e impedir los contrabandos
ideolgicos que no responden a la clsica teora constitucional. Si bien una vez
ms Europa continental le ha puesto nombre a las instituciones constitucionales
anglosajonas y las ha difundido por el mundo, los principios de interpretacin
constitucional son una produccin jurisprudencial de valor doctrinario que hace
posible realizar en la actualidad lo que tiempo atrs ya decan los magistrados
norteamericanos y repetimos: la Constitucin es lo que los jueces dicen que es36.
Sobre el empleo de los principios para la interpretacin considero que debe tenerse en cuenta lo siguiente. Si bien una Constitucin tiene dos partes diferenciadas
que se complementan, parte orgnica y dogmtica, tambin es cierto que tiene
unidad, por eso la interpretacin que realicemos a las disposiciones de la parte
orgnica (instituciones polticas) siempre deber ser restrictiva para no conceder
ms poder del atribuido por la Constitucin; mientras que para la parte dogmtica (derechos y libertades) la sensibilidad del juez ser ms bien la contraria, es
decir, la interpretacin extensiva y generosa de los derechos y las libertades para
la realizacin de la persona humana. Pero la necesidad de estos principios para
descubrir el valor doctrinario de la jurisprudencia constitucional, acompaando
la aplicacin de los mtodos clsicos de interpretacin, no significa minusvalorar
algunos otros que, en apariencia, son poco tiles para la promocin de derechos
y libertades; nos referimos al mtodo literal, ya que parece menos apropiado para
conocer sus disposiciones dado que todas ellas deben interpretarse con un sentido de unidad. Precisamente, sobre esta afirmacin deseo aadir que si bien la
interpretacin literal pareciera el mtodo menos indicado de utilizar en el Derecho
constitucional, podramos caer en un eventual prejuicio jurdico si olvidamos
la clase que nos diera William Shakespeare en un pasaje de su obra, El mercader
de Venecia, concretamente la defensa que Porcia hace a favor de Antonio contra
un prestamista.

68

36

titucin peruana de 1993 establece que [l]a defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el
fin supremo de la sociedad y del Estado.
Cfr. Charles E. Hughes, The Supreme Court of the United States (ed. cast. La Suprema Corte de los Estados Unidos, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, trad. de R. Molina Pasquel y V. Herrero, 1971, p. 7).

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

Se recordar que Antonio era un mercader que haba contrado una deuda con un
prestamista de nombre Shylock. Los trminos del contrato eran muy simples. Una
vez vencido el plazo, e impago el prstamo, el acreedor tena derecho a cortar una
libra de carne de Antonio lo ms cerca del corazn. La pura literalidad del contrato aparentemente da la razn a Shylock y el caso llega hasta los tribunales; Porcia
interviene e intenta convencer al acreedor para que por clemencia modere sus clusulas evitando que Antonio se desangre y luego muera. Sin embargo, el acreedor
se resiste y solicita judicialmente ejecutar la garanta de su contrato. Pero Porcia,
valindose todava ms de la literalidad del contrato, advierte a Shylock que no
podr ejecutar su crdito porque lo estipulado no le permite verter una sola gota
ms de sangre del cuerpo de Antonio, pues, no podr excederse de una libra37. De
esta manera, este pasaje literario sirve de argumento para reivindicar que los mtodos de interpretacin y los principios, cualquiera de ellos, pueden estar al servicio de los derechos y las libertades para el respeto y la promocin de la persona
humana. En otras palabras, si el empleo del mtodo literal permite la aplicacin
del principio pro homine para la defensa del derecho a la vida, tambin es vlido
para el constitucionalismo pues habr realizado su cometido.

5. Las sentencias manipulativas y sus lmites


Las funciones del mximo intrprete, previstas por el Constituyente de 1993, han
dado lugar a una evolucin similar a la que viene ocurriendo en los tribunales
constitucionales europeos, cuando se atribuyen funciones de legislador positivo
gracias a sus nuevos y variados tipos de sentencias. Entre los tipos de resoluciones ms conocidos nos encontramos con las llamadas sentencias manipulativas,
que buscan conciliar una norma inconstitucional armonizndola por medio de la
interpretacin (ya sea reduciendo su alcance normativo, declarando la nulidad
de una o ms palabras, derogando normas que deriven de la disposicin legal
impugnada, desechando una interpretacin contraria al espritu de la Constitucin, etc.). De esta manera, el Tribunal logra salvar la norma y tambin su debida subordinacin a la Constitucin, por eso se considera que no slo acta como
intrprete de la Carta Magna sino tambin de la ley cuando su jurisprudencia da
origen a normas de carcter general.
Continuando con los tipos de sentencias del Tribunal Constitucional, tambin
descubrimos aquellas conocidas como interpretativas de desestimacin, cuando
el Tribunal, en vez de derogar la norma, encuentra una interpretacin que logre
armonizarla con el texto constitucional. Las llamadas sentencias-delegacin buscan en cambio que se respeten determinados principios con el fin de que la norma
guarde coherencia con la Constitucin. Otros tipos de sentencias son las llamadas aditivas o acumulativas, cuando el Tribunal determina que la norma tiene un
contenido deficiente que afecta la constitucionalidad, por ejemplo, el derecho a la
igualdad, salvando dichas omisiones38. Las llamadas sentencias aditivas no deben
37
38

Vase William Shakespeare, El mercader de Venecia, 4 ed., Madrid, Ctedra, 1995.


El punto de partida para la utilizacin de esta tcnica consiste, al igual que en las sentencias interpretativas,
en la distincin entre la disposicin legal y la norma que de ella se deriva, de manera tal que las sentencias

Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

69

Carlos Hakansson-Nieto

utilizarse cuando sean varias las alternativas normativas viables para completar el
vaco legal, ya que lo contrario estara ejercitando la eleccin de una opcin poltica que slo es competencia del poder legislativo39. Para concluir esta descripcin,
nos queda comentar las llamadas sentencias desestimatorias con verificacin de
inconstitucionalidad, en las cuales el Tribunal no deroga la norma por producirse
un vaco legal pero recomienda al poder legislativo para que realice los cambios
que solicita, advirtiendo que declarar su derogacin en una siguiente oportunidad si dichas recomendaciones no fueron tomadas en cuenta oportunamente.
Como era de esperar, los tipos de resoluciones descritos no han sentado bien a
algunas instituciones polticas, especialmente al Congreso peruano. Al respecto
podemos decir que los sistemas constitucionales clsicos, como el estadounidense, no estuvieron exentos de estos problemas a inicios del siglo XVIII, pues no
creemos que al comienzo haya sentado bien al Congreso Federal la revisin judicial de la constitucionalidad de las leyes surgida gracias al caso Marbury versus
Madison en 1803; de hecho, se trata de una atribucin que no fue considerada
expresamente por la Convencin Constitucional que redact la histrica Carta
de 1787, sino que fue el triunfo de la interpretacin judicial. De igual manera, el
surgimiento de los tribunales constitucionales especializados europeos dio lugar,
en la prctica, a la creacin de una nueva instancia, superior, por encima de las
cortes supremas en materia de derechos humanos, un modelo de jurisdiccin
constitucional no exento de recelos por parte de las judicaturas durante sus primeros aos de funcionamiento40.
De acuerdo con el precedente vinculante constitucional, los lmites al dictado de
las sentencias denominadas manipulativas son, en resumen, los siguientes41:
a) La invulnerabilidad del principio de separacin de poderes.
b) Si es posible interpretar la ley impugnada en armona con la Constitucin y el
resto del ordenamiento jurdico.
c) Si por medio de una sentencia interpretativa puede evitarse la simple declaracin de inconstitucionalidad de la ley impugnada.
d) Su naturaleza excepcional a fin de evitar que se genere una inconstitucionalidad de mayores alcances que comprometan el Estado social y democrtico de
Derecho.

39

40

41

70

aditivas, a diferencia de las interpretativas, alteran tanto el significado como el tenor literal de la disposicin.
Dicha alteracin es profunda dado que se elimina una situacin restrictiva o negativa; cfr. Jos Julio Fernndez
Rodrguez, La tipologa de las sentencias del rgano de justicia constitucional (especial referencia a las decisiones atpicas), en Revista Jurdica 34 (enero 1996-julio 1999), Colegio de Abogados de la Libertad, p. 703.
Vase Jos Julio Fernndez Rodrguez, La tipologa de las sentencias del rgano de justicia constitucional
(especial referencia a las decisiones atpicas), ob. cit., p. 703.
Vase Carlos Hakansson Nieto, Curso de Derecho Constitucional, Lima, Palestra Editores, Universidad de Piura,
Coleccin Jurdica, 2009, pp. 372-374.
Vase el Exp. 0030-2005-PI/TC (Fundamento jurdico 5.5, apartado 61).

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

e) La necesidad de que las sentencias interpretativas sean aprobadas por mayora calificada de votos del Tribunal Constitucional.
La Constitucin de 1993 hace una referencia expresa al principio de separacin
de poderes42. El Tribunal Constitucional peruano recoge los postulados de la doctrina clsica estableciendo que:
[d]entro del marco del principio de divisin de poderes se garantiza la independencia y autonoma de los rganos del Estado. Ello, sin embargo, no significa en modo
alguno que dichos rganos actan de manera aislada y como compartimentos estancos; si no que exige tambin el control y balance (check and balance) entre los
rganos del Estado43.

La observancia al principio de separacin de poderes se debe tener en cuenta gracias al principio de correccin funcional. El Tribunal Constitucional, al realizar su
labor de interpretacin, no puede desvirtuar las funciones y competencias que el
Constituyente ha asignado a cada uno de los rganos constitucionales, de modo tal
que el respeto de los derechos fundamentales siempre se encuentre garantizado.
En la tarea de interpretar una Constitucin debemos averiguar el sentido de un
precepto constitucional o encontrar la norma constitucional verdadera o mejor, cuando ella no es fcil de descubrir; as mismo, cuando una misma regla
constitucional permite varias interpretaciones posibles debemos encontrar cul
favorece ms las libertades limitando ms el poder. Esta concepcin tiende a ser
ms tcnica y, por qu no decirlo, algo neutral, pues se trata de la interpretacin
acadmica que realizamos los constitucionalistas. Desde este punto de vista, el
segundo criterio establecido por el Tribunal guarda relacin con lo dispuesto para
la aplicacin del llamado control difuso de constitucionalidad; es decir, que si por
medio de mtodos ordinarios de interpretacin constitucional es posible conciliar las disposiciones de la Carta Magna con lo dispuesto por la ley, o norma con
rango de ley, preservando la unidad del ordenamiento jurdico, no cabe el empleo
de las llamadas sentencias manipulativas (reductoras, aditivas, sustitutivas y exhortativas), lo cual refuerza la naturaleza excepcional de este tipo de sentencias,
evitando su abuso y el activismo judicial. En caso contrario, de acuerdo con el
tercer criterio, si no fuese posible encontrar un mtodo ordinario de interpretacin constitucional, el Tribunal estara habilitado para lograr su armonizacin
con el ordenamiento jurdico mediante las llamadas sentencias interpretativas o
manipulativas.
La necesidad de motivar la dacin de una sentencia interpretativa se convierte
en el cuarto criterio establecido por el Tribunal Constitucional, especificando el
escenario que justificara su redaccin y la prudencia para evitar un efecto perjudicial si no se tomaran esas providencias. Es decir, la naturaleza previsora de

42

43

El artculo 43 de la Constitucin de 1993 establece que [l]a Repblica del Per es democrtica, social, independiente y soberana. El Estado es uno e indivisible. Su gobierno es unitario, representativo y descentralizado, y
se organiza segn el principio de la separacin de poderes.
Cfr. Exp. 3760-2004-AA/TC (Fundamentos jurdicos 23-24).

Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

71

Carlos Hakansson-Nieto

una resolucin judicial que evite consecuencias jurdicas que afecten la constitucionalidad del sistema democrtico y el Estado de Derecho. Finalmente, el quinto
criterio se inspira en la colegialidad de sus decisiones, estableciendo la necesidad
de aprobar las sentencias manipulativas mediante una mayora calificada consistente en cinco votos conformes.

6. El precedente constitucional y
la jurisprudencia vinculante
El artculo VII del Cdigo Procesal Constitucional establece que [l]as sentencias del
Tribunal Constitucional que adquieren la autoridad de cosa juzgada constituyen
precedente vinculante cuando as lo exprese la sentencia, precisando el extremo
de su efecto normativo. En ese mismo sentido, el Tribunal Constitucional define
a los precedentes vinculantes como aquella regla jurdica expuesta en un caso
particular y concreto que el Tribunal Constitucional decide establecer como regla
general; y que, por ende, deviene en parmetro normativo para la resolucin de
futuros procesos de naturaleza homloga. El precedente constitucional tiene por
su condicin de tal efectos similares a una ley44. A diferencia del precedente, la
jurisprudencia vinculante no sujeta de un modo tan claro como la primera, pues
ser el juez quien determine los fundamentos que debe considerar en su fallo proveniente de una resolucin anterior.
Por todo lo anterior observamos que el precedente constitucional es la regla jurdica establecida expresamente por el Tribunal Constitucional que tiene la capacidad de convertirse en un parmetro normativo para los rganos judiciales, y que
por eso tiene efectos normativos generales. En cambio, si bien la jurisprudencia
constitucional tambin vincula a los jueces, son ellos los que, prudentemente,
adecuarn los fundamentos de aquellas resoluciones del Tribunal Constitucional
que sean aplicables al caso concreto, con lo cual nos encontramos con una diferencia en cuanto a la forma y los efectos jurdicos.

7. Las reglas para cambiar un precedente vinculante


Si el Tribunal Constitucional considera necesario apartarse de la doctrina constitucional precedente en sus resoluciones puede hacerlo acogindose a la tcnica del overruling o cambio de precedente. De esta manera, el Tribunal no queda
vinculado, atado, por su propia jurisprudencia, sino que puede cambiarla en la
medida en que pueda argumentar esa necesidad, por tanto, no se trata de una
medida arbitraria. Se trata de una recreacin del contenido de la Constitucin
pues al cambiar el precedente vinculante, como norma de desarrollo constitucional, se produce una especie de enmienda al texto constitucional. Si la doctrina
44

72

Cfr. Exp. 0024-2003-AI/TC (primera consideracin previa). Sobre los efectos del precedente vinculante constitucional consideramos que ellos se equiparan a los de una norma constitucional ms que a los de una ley,
pues dichos precedentes son considerados como normas constitucionales adscritas, es decir, como normas de
desarrollo constitucional gracias a la llamada jurisprudencia legislativa del Tribunal Constitucional.

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

negara esa posibilidad equivaldra a poner en duda el carcter de mximo intrprete de la Constitucin. En el Derecho estadounidense, por ejemplo, la regla del
stare decisis posee una gran relevancia. El Tribunal Supremo es libre de separarse
de sus propios precedentes vinculantes, como sostuviera uno de sus magistrados
defensores, Louis Brandeis, nombrado juez del Tribunal Supremo en 1916, en una
conocida dissenting opinion.
La reflexin del juez Brandeis se convirti en la justificacin de un importante nmero de casos en los que el Tribunal Supremo norteamericano decidi otro rumbo
constitucional45. Sin embargo, la facultad para poder aplicar el llamado overruling
slo se sustenta bajo una especial justificacin46; por eso, cuando se investiga en
torno al precedente en su mbito natural, Case Law, el sistema que lo alberga es
el resultado de un dilogo entre el Tribunal competente para crear los precedentes y los dems rganos judiciales que estn sujetos a su vinculacin y que deben
aplicar esas reglas jurdicas. De acuerdo con lo anterior, una vez trasplantada la
institucin de origen anglosajn al Tribunal Constitucional peruano, se han establecido las reglas tanto para el apartamiento como para la sustitucin de un
precedente vinculante. En primer lugar se debern expresar los fundamentos de
hecho y de derecho que sustentan la decisin de cambiar la regla jurdica; segundo, tambin se deber expresar la razn declarativa y teleolgica, ratio decidendi,
y la invocacin preceptiva en que se sustenta su decisin; y, tercero, la determinacin de sus efectos en el tiempo47.
El Tribunal Constitucional, por medio de sus sentencias, puede disponer de manera excepcional la aplicacin del precedente vinculante para que cambie, o sustituya, uno anterior y para que rija de manera diferida en razn de la seguridad
jurdica. El llamado prospective overruling, entonces, es una tcnica que se propone no afectar en modo brusco la vinculacin al precedente anterior, sino ms
bien propiciar un periodo de adecuacin al nuevo precedente constitucional48.
Finalmente, si desde un punto de vista formal el precedente vinculante es lo que
el Tribunal establece expresamente en sus sentencias, debemos reafirmar la voluntad del mximo intrprete de la Constitucin para que este instituto sea utilizado con prudencia y bajo determinados lmites; por ejemplo, que las razones
suficientes, por su relacin directa con la solucin del caso, slo sean materia de
un precedente vinculante; y el impedimento para imponer como precedente una
regla jurdica como vinculante cuando la interpretacin constitucional admite
otras opciones de solucin49.

45

46



49

47
48

El Presidente Woodrow Wilson nombr a Louis Dembitz Brandeis como magistrado de la Corte Suprema norteamericana y ejerci el cargo desde el 5 de junio de 1916 hasta el 13 de febrero de 1939.
Vase Francisco Fernndez Segado, Los overruling de la jurisprudencia constitucional, en Foro, nueva poca 3
(2006), pp. 28-29.
Vase el Exp. 0024-2003-AI/TC.
Idem.
En derecho comparado, una tcnica semejante, destinada a anunciar la variacin futura de la jurisprudencia,
es lo que en su versin sajona se denomina prospective overrruling, es decir, un mecanismo en base al cual
cualquier cambio de orientacin jurisprudencial (overruling) no adquiere eficacia para el caso decidido, sino slo
en relacin a hechos verificados con posterioridad al nuevo precedente sentado en el overruling; cfr. David Du-

Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

73

Carlos Hakansson-Nieto

8. Las pautas interpretativas que se deben tener en


cuenta para el cambio de un precedente vinculante
En el caso de las llamadas lagunas constitucionales, el papel creativo del juez
constitucional se acenta dado que, al no poder dejar de administrar justicia, tendr que elaborar una norma faltante mediante la creacin de una regla jurdica.
Una hiptesis en la que el Tribunal actuar como una especie de constituyente
suplente. El Tribunal tendr que concretar continuos ejercicios de adaptacin de
la Constitucin, tanto respecto a los nuevos contextos de vida como a la variacin
de las creencias sociales, por eso la necesidad de expresar la razn suficiente que
sustenta la voluntad de creacin o el cambio de precedente. Esa misin de adaptacin de la Carta Magna a las nuevas realidades fue anunciada ya por el Juez
Marshall en 1823 (caso McCulloch versus Maryland), tras sealar que la Constitucin est destinada a perdurar en las eras futuras, y que, por consiguiente, tiene
que adaptarse a las diferentes crisis de los asuntos humanos.
En resumen, la interpretacin constitucional que crea, modifica o cambia un precedente vinculante no puede ser imprevisora50. Pero aparte de todo lo dicho, el
indudable contenido poltico de toda interpretacin tiene el lmite de hacer prevalecer la supremaca constitucional; este es un oficio que tiene un doble cometido, ya que no slo consiste en tutelar la supremaca normativa sino tambin la
supremaca ideolgica, ya que las sentencias del juez deben afirmar principios,
valores, as como reprimir los contrabandos ideolgicos que puedan perpetrar los
poderes constituidos.

9. La mentalidad anglosajona y la europea continental


Luego de afirmar en este artculo que la Constitucin est ms cerca de un pacto
que una norma que organiza las instituciones del Estado, que agrupe y describa los factores reales del poder, o que se corone como la norma fundamental del
ordenamiento jurdico, es importante sealar que fue el predominio de la Constitucin formal sobre la material el causante del olvido de una visin clsica del
constitucionalismo. En efecto, hoy en da todo Estado, cualquiera sea su rgimen
poltico, cuenta formalmente con una Carta Magna sin importar su finalidad: limitar el ejercicio del poder. Por eso, luego de observar muchas constituciones,
podemos afirmar que los pases con mentalidad europea continental son ms
flexibles a los cambios que aquellos con mentalidad anglosajona porque son
ms conservadores. En otras palabras, mientras los anglosajones se ocupan del

50

74

met, Overruling o revocacin de precedente vinculante por el Tribunal Constitucional, en Revista de Derecho
6 (2005), Piura, Universidad de Piura, pp. 283-284.
De acuerdo con Sags, la interpretacin previsora presenta dos momentos, [e]n el primero, el intrprete-operador detecta (descubre, prefiere, inventa, adapta, etc.) la norma constitucional con la que decide el caso. En el
segundo, confronta su producto interpretativo con la dimensin existencial o fctica del derecho, a fin de verificar las consecuencias o medir los resultados. Si el test sale exitoso, contina el proceso de funcionamiento
de la norma constitucional, y aplica el producto interpretativo descubierto o elaborado. Pero si el test es negativo
por la desvaliosidad (sic) del producto, el juez del caso deber recomenzar su tarea exegtica hasta encontrar un
producto interpretativo adecuado; Nstor Sags, La interpretacin judicial de la Constitucin, ob. cit., p. 39.

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

fondo, de poner los medios para hacer funcionar la Constitucin, los pases con
mentalidad europea continental, especialmente los iberoamericanos, se preocupan
de la forma, es decir, de incorporar las ltimas novedades del constitucionalismo
moderno importando menos si sern, o no, aplicables en una distinta realidad
histrica, poltica y cultural.
La interpretacin judicial de la Constitucin mantiene vivo y actual el contenido
de una Carta Magna; por esa razn, si los estadounidenses obraran con la mentalidad europea continental, pensamos que no habran tardado en reformar su
Constitucin de 1787 en vez de interpretarla y ponerla al da con el paso del tiempo. Las razones no se hacen esperar. El primer argumento sera considerar que
se trata de un documento muy antiguo, que supera los doscientos aos, y debe
ajustarse a los tiempos modernos; segundo, se necesitara una nueva Constitucin, o su reforma total, porque carece de un catlogo de derechos sociales, defensor del pueblo, rgimen econmico, tribunal constitucional, y mecanismos de
consulta popular como referndum, plebiscitos, etctera; y, finalmente, en tercer
lugar, porque nos encontramos ante una Constitucin manuscrita. Por todo lo
anterior, finalizamos este trabajo recordando que el constitucionalismo clsico,
sobreviviente en el mundo anglosajn, se mantiene invariable y, a su vez, sigue
siendo permeable pero no a causa de tendencias modernas, sino en razn de la
interpretacin surgida gracias a una resolucin judicial de su Tribunal Supremo
que nos dice lo que la Constitucin significa, enriqueciendo su contenido en favor
de la separacin de poderes y los derechos humanos.
Para culminar este artculo debemos agregar que, a semejanza de un organismo
vivo, el Tribunal Constitucional peruano se encuentra en un proceso de evolucin,
pues a travs de los aos ha pasado de ser un legislador negativo51, previsto por
la Carta de 1993, a uno de carcter positivo gracias a la interpretacin constitucional, especialmente por sus tipos de sentencias y los precedentes vinculantes52.
Es una institucin todava nueva en nuestro pas, que busca por medio de sus
resoluciones ganar espacio en un sistema poltico joven. Finalmente, nos encontramos con un proceso que desea consolidarse, progresivamente, por medio de
sentencias interpretativas que deben ser siempre previsoras para la salud, armona y estabilidad de todo el sistema jurdico y poltico53.

51

52

53

El carcter de los tribunales constitucionales como legisladores negativos fue atribuido por el mismo Kelsen
cuando sostuvo que [] un Tribunal que no aplica a un caso concreto una ley en razn de su inconstitucionalidad, o una ordenanza en razn de su ilegalidad, elimina una norma general y opera as tambin como legislador negativo (en sentido material del trmino ley); cfr. Hans Kelsen, Quin debe ser el defensor de la
Constitucin?, ob. cit., p. 38.
Se trata de una evolucin que no es ajena a los pases del primer mundo, como nos explica el profesor Pereira
para el caso del Tribunal Constitucional alemn, [c]on la prdida de protagonismo del legislativo que en Alemania nunca haba sido tanto como la Cmara de los Comunes en el siglo XIX, el incremento del poder del
ejecutivo y el papel neutro del Presidente de la Repblica, el Tribunal Constitucional se convirti en el defensor de la Constitucin y garanta de equilibrio entre los diferentes rganos constitucionales. En la prctica es,
por tanto, uno de los principales contrapesos al excesivo protagonismo del Canciller (el otro son los Lnder y el
Bundesrat); cfr. Antonio-Carlos Pereira Menaut, Sistema poltico y constitucional de Alemania. Una introduccin,
Santiago de Compostela, Trculo Ediciones, 2003, p. 102.
Vase Carlos Hakansson, Curso de Derecho Constitucional, ob. cit., p. 375.

Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009

75

Carlos Hakansson-Nieto

Bibliografa
Castillo Crdova, Luis, Fundamentacin filosfica de los derechos humanos: la
persona como inicio y fin del Derecho, en Ponencias desarrolladas IX Congreso
Nacional de Derecho Constitucional, tomo I, Arequipa, Editorial Aldrus, 2008.
Castillo Crdova, Luis, Los Derechos Constitucionales. Elementos para una teora
general, Lima, Palestra Editores, 2005.
Garca Belaunde, Domingo, La Jurisdiccin Constitucional en Per, en Fernndez
Segado, Francisco y Garca Belaunde, Domingo (coords.), La jurisdiccin constitucional en Iberoamrica, Madrid, Dykinson, 1997.
Fernndez Segado, Francisco, Los overruling de la jurisprudencia constitucional,
en Foro 3, nueva poca, 2006.
Fernndez Rodrguez, Jos Julio, La tipologa de las sentencias del rgano de justicia constitucional (especial referencia a las decisiones atpicas), en Revista
Jurdica 34 (enero 1996-julio 1999), Colegio de Abogados de la Libertad.
Hberle, Peter, Nueve ensayos constitucionales y una leccin jubilar, Lima, Palestra
Editores, Asociacin Peruana de Derecho Constitucional, 2004.
Hakansson Nieto, Carlos, Curso de Derecho Constitucional, Lima, Palestra Editores,
Universidad de Piura, Coleccin Jurdica, 2009.
Hesse, Konrad, Escritos de Derecho Constitucional, 2 ed., Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, trad. de Pedro Cruz Villaln, 1992.
Hughes, Charles E., The Supreme Court of the United States (ed. cast. La Suprema
Corte de los Estados Unidos, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, trad. de R.
Molina Pasquel y V. Herrero, 1971).
Janda, Berry y Goldman, The Challenge of Democracy. Government in America, 3
ed., Boston, Houghton Mifflin Company, 1992.
Kelsen, Hans, Quin debe ser el defensor de la Constitucin?, Madrid, Tecnos, 1995.
Kelsen, Hans, Teora pura del Derecho, Mxico, UNAM, 1981.
Landa, Csar, Teora del Derecho Procesal Constitucional, Lima, Palestra Editores,
2004.

76

Mora Restrepo, Gabriel, Justicia constitucional y arbitrariedad de los jueces. Teora


de la legitimidad en la argumentacin de las sentencias constitucionales, Buenos Aires, Marcial Pons, 2009.

Dkaion - ISSN 0120-8942

Los

principios de interpretacin y precedentes vinculantes en la jurisprudencia...

Pereira Menaut, Antonio-Carlos, En Defensa de la Constitucin, Piura, Universidad


de Piura, 1997.
Pereira Menaut, Antonio-Carlos, Sistema poltico y constitucional de Alemania. Una
introduccin, Santiago de Compostela, Trculo Ediciones, 2003.
Prez Royo, Javier, Curso de Derecho Constitucional, Madrid, Marcial Pons, 1994.
Sags, Nstor, La interpretacin judicial de la Constitucin, Buenos Aires, Depalma, 1998.
Shakespeare, William, El mercader de Venecia, 4 ed., Ctedra, Madrid, 1995.
Uchuya Carrasco, Humberto, La interpretacin constitucional y la interpretacin
de los derechos humanos, en Palomino Manchego, Jos (coord.), El Derecho
Constitucional Peruano. Estudios Homenaje a Domingo Garca Belaunde, tomo
I, Lima, Editora Jurdica Grijley, 2005.
Wheare, Kenneth, Las Constituciones modernas, Barcelona, Labor, 1975.

77
Ao 23 - Nm. 18 - Cha, Colombia - Diciembre 2009