Maldonado Snchez, Isabel. (2009).

La polica en el sistema
penal acusatorio. Mxico: Isabel Maldonado Snchez. (Pp.
43-54).

Isabel Maldonado Snchez

LA

O LICIA
EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

Investigacin Cientfica del delito

y Custodia de la evidencia

Prlogo:
Alvaro Vizcano Zamora

Mxico 2009

Maldonado Snchez, Isabel.

La Polica en el Sistema Penal Acusatorio, la. edicin, Mxico, 2009.
Registro del INDAUTOR No. 03-2009-10301241-4700-01.

Primera Edicin
Derechos reservados, la. edicin, Mxico, 2009.
Isabel Maldonado Snchez.
Coordinacin editorial, diseo y produccin:
Palacio del Derecho Editores S.A. de C.V.
Todos los derechos reservados. Ninguna parte de este libro
puede ser reproducida o transmitida en ninguna forma o por
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datos, sin el permiso legal, expreso y por escrito de la autora.
Cualquier contravencin a lo anterior dar lugar a las acciones
legales pertinentes.
ISBN: 978-607-00-1414-7
Impreso en Mxico.
Printed in Mexico .

Contenido
PRLOG0 ........... ... ..... ........ .. ........ .. ...... .................... .. .. .. .................. .. .. ..... .. ................ 9
INTRODUCCIN .. .. ... ............... ........ .. .. .... ....... ....... ..... ........... .... ... .......... ...... ........... 13
CAPTULO l. REFORMA CONSTITUCIONAL Y LEGAL
EN EL MBITO POLICIAL

1.1 Reforma a los Sistemas de Justicia Penal y Seguridad Pblica ... .... .... ....... .... .. . 15
1.2 Facultad Constitucional de la investigacin policial ................ .. ........................ 22
1.3 Reformas legales en el mbito policial .. .. ................ ... ............. ............ ........ .. ...... 27
CAPTULO 11. PRINCIPIOS RECTORES DE LA ACTUACIN POLICIAL

2.1 Principio de legalidad .. ...... ..... ........ ........ ...... .. .......... ................ ................... .. ...... 29
2.2 Principio de Objetividad : 30
2.3 Principio de eficiencia policial ' 30
2.4 Principio de profesionalismo ........ .... .. ...... .. ........... ... ....... .......... ... ... ...... ...... .... .... 30
2.5 Principio de honradez .... ............. .. .. ... ..................... ......... ..................... .. ......... .... 31
2.6 Respeto a las garantas individuales y a los derechos humanos .......... ...... ... .... 31
CAPTULO 111. CARRERA POLICIAL: DEBERES Y REQUISITOS
PARA SER POLICA

3.1 La carrera policial ... .. .. ... .... ... ..... .. .. .. ... ... .... .. ... ... .. ... .... .... ... ....... .... ......... .. ............. 33
3.2 Concepto de Carrera Policial .... ... ................................. .. ..... ........ ...................... .. 34
3.3 Funciones de las Instituciones Policiales ....... ........ .. ........ ............ ... ................. ... 36
3.4 Deberes de los integrantes de las corporaciones policiales ........ ..... .. ....... .. ........ 36
3. 5 Requisitos de ingreso y permanencia ... ...................... ............................ .. .. .... .... 40
3.6 Fines de la Carrera Policial .. .. ...................................................... ........................ 42
-

CAPTULO IV. OBJETO DE LA INVESTIGACIN POLICIAL.

SU IMPLICACIN EN LA TEORA DEL CASO

r
4.1 Objeto de la Investigacin policial ... ..... ............ ..... ... .. ............. .. .. ...... .. ......... .. ..... 43 .
4.2 ~a Polica en el lugar de la escena del crimen ...... .. .......... .. ...................... ...... .... 44 4. Implicacindela in~stigacin eri la Teora del Caso .... . ........ ................ .. .. ...... 45

Isabel Maldonado Snchez

CAPTULO V. LA POLK<1 EN__EL SISTEM(l ACUSATORIO
5.1 Direccin del equipo investigativo .. ..... .......................... .. .. ............... .. ................ 47
.2 La Investigacin Cientfica del delito ................ .. .......... ................... ................... 48

: 5.3 Momentos de la investigacin .............................. ....... .. .................. .. .......... ........ 50

5.4 Unidades policiales facultadas para la preservacin del lugar de los hechos .. 53
5.5 La Polica Federal y la Polica Ministerial .. ...... ............ .. ..... ................... .......... ... 57
~ 5.6 Facultades de los cuerpos de seg_!J.ridad pblica : ' 67

CAPTULO VI. ESCENA DEL CRIMEN Y CUSTODIA DE LA EVIDENCIA

6.1 Concepto de escena del crimen .................................... .. .............. ... .. ........... ..... .. 69
6.2 Preservacin del lugar de los hechos e indicios ...................................... ... .. ..... . 69
6.3 Importancia de la Cadena de custodia ................. ..... ............. ...... ............ ... .... .. .. 71
6.4 Registro de la Investigacin .................... ... ............ ....... ........... ...... ..... ... .. ............ 71
CAPTULO VII. CARPETA DE INVESTIGACIN
7.1 Desformalizacin de la Carpeta de Investigacin .......... .... .............. ... ............... 73
7.2 Actas que integran la carpeta de investigacin ............ .. ......... .. ................... ...... 74
7.3 Formatos de la Carpeta de Investigacin ...................................................... .. .... 76
CAPTULO VIII. IMPLICACIN DE LA INVESTIGACIN
POLICIAL EN LAS AUDIENCIAS ORALES
8.1 En la etapa preliminar o de investigacin .. ........ ............. .. ... ... ... .. .. .... .... .. .. ... ...... 95

8.1.1 Audiencia de Control de Detencin ..... ... ..................... .... ... ...... .. ... ...... ...... ...... 96
8.1.1.1 La Polica ante la flagrancia .. ............................ .. .. ............ .. .. ....... .. ...... ... ....... 96
8.1.1.2 Detencin por caso urgente ... ..... ........ ... ............ ........ .......... .. ............ ............ . 97
8.1.2 Formulacin de imputacin ..... ................... ..... ....... ......... ... ........................... ... 98
8.1.2.1 Pr~sentacin espontnea .... ... .. ........... .. .. .... ... .............. ........................... ... ..... 98
8.1.2.2 Detencin por orden judicial .. .... .................... ........ ...... .. .. .. ....... .... ............ ..... 99
8.1.3 Vinculacin a proceso ..................... ......... ... .. .. ........... ............ ... ................. .. ... ... 99
8.1.4 Medidas Cautelares ............... ................. ..................... ...... ... .... ....... ................ 100
8.1.5 Cierre de Investigacin ...................... ....................... ........ ...... ............. .... .. .... .. 101
8.2 En la Etapa intermedia ..... ...... .. .......... ........... .. .... ... .. ............. .. ........... .. ............ .. 101
8.3 En la Etapa de Juicio Oral .................. ........... .. ........... ... ........ .. .. ... .. .. ......... .... ..... 102
CAPTULO IX. POLICA PROCESAL O DE CUSTODIA
9.1 Participacin en las audiencias orales ..... .. ....... ...... ... ................................ ........ 105
9.2 Funciones ... ... .... ....... ........... ..... .. ............ ... ........ .. ....... ........... ............... ... ...... ...... 105

9.3 Filtros de Control de Acceso a las Salas de Audiencias Orales . 107

9.4 Instrucciones para el acceso a las salas de audiencias ............ .......... ............... 108
BIBLIOGRAFA de consulta ............................................................... .. ... ... .. .......... . 111

CAPTULO IV

OBJETO DE LA INVESTIGACIN
POLICIAL. SU IMPLICACIN EN LA
TEORA DEL CASO

4.1 Objeto de la investigacin policial

En el nuevo modelo de funciones de la polica, se establecen entre sus
atribuciones y obligaciones dos principales, y que importan para el sistema
de seguridad pblica y de justicia penal: prevenir e investigar el delito35. Siendo
la segunda de las facultades mencionadas de suma importancia para el esclarecimiento de los hechos delictivos, pues recurdese que con la reforma constitucional en materia de seguridad pblica y justicia penal, corresponde a las
policas la facultad de investigacin al igual que al Ministerio Pblico, es por
ello, que el objeto de la investigacin policial ser llegar en coordinacin con
el fiscal y servicios periciales como trinomio investigado a conocer dentro del
sistema acusatorio al autor del hecho delictivo y el hecho delictivo en s mismo.
En la exposicin de motivos de la iniciativa de ley presentada por el
Ejecutivo federal comentada, se seala que la investigacin es propia del rgano policial que comprende un cmulo de actividades de inteligencia, vigilancia, prevencin, tcnicas criminalsticas y cientficas las cuales sirven de
base al rgano jurisdiccional para sostener la acusacin formulada por la fiscala. Por tanto, la investigacin policial es amplia y no debe confundirse con
la inspeccin ocular, ni con la informacin de los hechos, pues generalmente
lo que haca la polica era realizar funciones de obtencin de informacin
descriptiva del delito lo que ahora con el sistema acusatorio no servir y ser
deficiente para el Ministerio Pblico ante el juez de control y en consecuencia
en juicio oral.
35

Vase el artculo 2Qde la Ley de la Polia Federal en sus fracciones II y IV, publicada en el
Diario Oficial de la Federacin con fecha 1 de junio de 2009.

Isabel Maldonado Snchez

4.2 La Polica en el lugar de la escena del crimen

La investigacin policial, en sus inicios, despus de recibida la noticia
criminal, considerada sta como el escenario ms relevante para el esclarecimiento de los mismos, debe comprender al llegar al lugar de los hechos, lo
que a continuac:n se cita textualmente:
1) El establecer si se ha cometido un delito, arrestar al autor si es posible, y
determinar el tipo de delito por categora, y especfica clasificacin;
2) En caso de testigos presenciales asegurar una descripcin del autor;
3) Proteger el lugar de los hechos, buscando y recolectando indicios que puedan servir de evidencias; marcar stas para su identificacin y conservacin; mantener la integridad de la evidencia desde el momento en que se
encuentra, hasta aqul en el que se requiere su exhibicin en el proceso;
4) Localizar e investigar a los testigos tales como direcciones y otros datos
necesarios para futuros contactos, determinar la manera en que se cometi el crimen36 .
El objeto de la investigacin policial pues, es de suma importancia porque de ello depende el xito del sistema penal acusatorio y juicio oral en su
primera etapa denominada "preliminar o de investigacin", en consecuencia, toda investigacin del delito debe estar en manos de una polica que goce
de element9s tcnicos y cientficos que le permitan comprobar los hechos
ilcitos y la responsabilidad penal. En nuestro pas esta funcin la realiza lo
que la doctrina ha denominado como "polica judicial" o "polica ministerial"37, no obstante con la aprobacin de la Ley de la Polica Federal se le
conoce ahora coma Polica Federal Ministerial.
La investigacin criminal realizada por la polica bajo la direccin del
Ministerio Pblico de acuerdo al citado artculo 21 de la Carta Magna, se
considera como el instrumento tcnico que tiene por objeto descubrir los hechos necesarios y suficientes para poder perseguir los delitos y sus autores
con eficacia y conforme a la ley. Su elemento fundamental es la informacin,
que ha de responder a un proceso lgico con sus fases de: recopilacin, ordenacin, clasificacin, sistematizacin, discriminacin y conclusiones de lo
investigado, siendo el responsable directo de esto, el Ministerio Pblico y

Barrita Lpez, Fernando A., Averiguacin Previa (enfoqu e in terdisciplinario). 6 edicin, Editorial
-.. Porra, Mxico, 2004, p. 48.
37
H idalgo Murillo, Jos Daniel, "Naturaleza policial de la investigacin por d elito", ter Criminis,
Revista de Ciencias Penales, Nmero 4, Cuarta poca, Julio-Agosto 2008, p. 116.
36

LA PoucA EN EL SISTEMA PE NA L A cusATORIO

45

quienes lo auxilian en esta funcin que es la polica ministerial o investigadora y servicios periciales38 .
Otro de los objetivos primordiales de la labor policial, es la celeridad
en razn de que la eficacia del procedimiento exige la rapidez en la investigacin39, as corno la bsqueda de la verdad de las circunstancias con independencia de que perjudiquen o favorezcan al inculpado40 .
Es importante por ello, recabar de la manera ms diligente y veraz las
evidencias, el objeto de la investigacin en sentido procesal ser, decidir qu
causas llegarn a juicio oral y cules se resolvern por otras formas alternativas o anticipadas del juicio, pues se ha afirmado que el objeto del proceso
penal acusatorio y en particular su etapa de investigacin, debe enfocarse a
las causas delictivas ms graves, en este sentido, Andrs Baytelrnan y Mauricio
Duce sealan que un cambio importante respecto al actual sistema es que los
fiscales del Ministerio Pblico no tienen la obligacin de llevar a juicio todos
los casos de que conozcan.

4.3 Implicacin de la investigacin en la Teora del Caso

La eficacia de todo sistema penal supone en consecuencia, un grado de
priorizacin de los asuntos a ser investigados41 , y esto slo ha de lograrse a
travs de los elementos y tcnicas de investigacin realizadas por la polica
para que el Fiscal con autorizacin o control judicial tornen la mejor decisin
de la causa penal.
Finalmente, la investigacin realizada por la polica ser de suma importancia para establecer la teora del caso respecto de los hechos del delito,
pues lo primero en la elaboracin del esquema de sta, es consagrar especial atencin a la investigacin, bsqueda, esclarecimiento, identificacin,
anlisis e interpretacin de los hechos del iter criminis, toda vez que permite
precisar cules de ellos poseen alguna relevancia penal para fincar responsabilidad penal42 en este sentido la investigacin del hecho delictivo realizada por la polica bajo el mando de la Fiscala, se convierte en la base o la
piedra angular o esencia de la construccin de la Teora del Caso.
38

Gonzlez de la Vega, et al., op. cit., nota 13, p. l .

Ibdem, p. 117.
40
Oronoz Santana, El juicio oral en Mxico y en Iberoamrica, cit. p . 302.
41
Oronoz Santana, op. cit., p. 302.
42
Len Parada, Vctor Orielson, El ABC del nuevo Sistema Acusatorio Penal, Ecoe Ediciones,
Bogot, Colombia, 2005, p., 218.

39

46

Isabel Maldonado Snchez

En consecuencia, es preciso mencionar que por Teora del Caso, se entiende:

"El planteamiento tcnico que desarrolla y argumenta cada una de las
Partes, sea en defensa o acusacin, para demostrar los hechos ms relevantes, penalmente, de su causa; permite, asimismo, que cada actor y
su representante o apoderado, basados en las pruebas aportadas y debidamente sustentadas, ms los fundamentos jurdicos convenientes y
pertinentes que los apoyan, puedan desarrollar procesalmente sus intenciones y pretensiones" 43
En conclusin, en un sistema acusatorio existe separacin en las funciones de investigar, acusar y juzgar en autoridades distintas, siendo una
autoridad la que investiga: la polica de investigacin bajo el mando de la
Fiscala, una autoridad la que acusa: Ministerio Pblico; una autoridad la
que acepta o rechaza la procedencia del caso y dicta medidas cautelares para
proteger los derechos de vctimas y acusados: Juez de Garantas. Otra autoridad la que juzga la culpabilidad o inocencia del acusado: Juez de Juicio oral.
Una vez agotado el plazo de cierre de investigacin el trinomio investigador habr concluido de manera ordinaria con la misma, y la informacin
que aporte la polica permitir al Ministerio Pblico decidir si la causa penal
de que se trate la ventila en juicio oral o tramita una forma alternativa o
especial de resolucin de la misma, por lo A_Ue la determinacin de la teora
del caso depende en gran medida de la investigacin que realice la polica en
coordinacin con los informes periciales y la conduccin jurdica del Ministerio Pblico por supuesto.

43

Len Parada, Vctor Orielson, op. cit., nota 36, p. 203.

CAPTULO V
LA POLICA EN EL SISTEMA
ACUSATORIO

5.1 Direccin del equipo investigativo

Con la implementacin del nuevo proceso penal acusatorio en Mxico, el Fiscal no tendr que concentrarse en contestar y atender las solicitudes de los sujetos procesales, sino, en orientar a su equipo investigativo
en la bsqueda de esa informacin con miras a su eventual y posible utilidad y verdad dentro de un proceso penal, esto quiere decir, que el funcionario fiscal se debe dedicar nica y exclusivamente a coordinar el trabajo de la polica, a apreciar y discernir la confiabilidad de la informacin
dirigida a la acusacin, esto con el fin de poder llegar hasta la audiencia
pblica del "juicio oral lo mejor documentado respecto al material probatorio y de evidencia fsica y con ello saber hacer frente a la procedibilidad
de la causa44
En esta tesitura, el Ministerio Pblico de toda la informacin que le
allegue la polica, se cerciorar que se han seguido los procedimientos para
preservar los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los
instrumentos, objetos o productos del delito y ordenar la prctica de las
pruebas periciales que resulten procedentes, as como su aseguramiento, previo a los dictmenes periciales a los que hubiere lugar45 .
La direccin de la investigacin por parte del Ministerio Pblico con
independencia de la participacin autnoma que haga la polica en cuanto a
la investigacin se refiere, y los servicios periciales que en su caso requiera
aqulla con o sin autorizacin de la Fiscala de acuerdo con el grado de ur44

45

Len Parada, El ABC del Sistema Penal Acusatorio el proceso penal de Oaxaca, cit. p . 77.
Vase el artculo 123 quter del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

48

Isabel Maldonado Snchez

gencia o caso particular de que se trate, de las rdenes que reciban del Ministerio Pblico, estn obligados a proceder de oficio a la investigacin de los
delitos de que tengan noticia46.
En tratndose de delitos que deban perseguirse de oficio, bastar para
el inicio de la averiguacin, la comunicacin o parte informativo que rinda la
polica, en el que se hagan del conocimiento de la autoridad investigadora,
hechos que pudieran ser delictivos, a esta comunicacin o parte informativo
se acompaarn los elementos de que se dispongan y que sean conducentes
para la investigacin.
Cuando se reciba informacin annima, el Ministerio Pblico ordenar
a la Polica que investigue la veracidad de los datos aportados y para el caso
de que se confirme la informacin, iniciar la carpeta de investigacin correspondiente47.
Finalmente, como ha quedado precisado en captulos anteriores, para
efectos de la conduccin y mando del Ministerio Pblico para la preservacin
del lugar de los hechos cuando se descubran indicios, huellas o vestigios del
hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito,las
unidades de la polica facultadas para la preservacin, debern informar de
inmediato por cualquier medio eficaz y sin demora alguna al Ministerio Pblico e indicarle que se han iniciado las diligencias correspondientes para el esclarecimiento de los hechos, para efectos de la conduccin y mando, sta es una
de las principales funciones de la direccin en la investigacin en sus inicios.
Posteriormente, de todos los elementos y datos de prueba que le alleguen tanto la polica como servicios periciales, la Fiscala tendr que discriminar la informacin que le sea til para realizar un rol adecuado y con sustento dentro del sistema de audiencias en el sistema penal acusatorio, ser en
consecuencia el Ministerio Pblico quien dirija al equipo investigador y quien
tomar las decisiones pertinentes a fin de cumplir con el objeto del proceso
penal, como lo es lograr descubrir la verdad histrica del crimen, que el culpable no quede impune, proteger al inocente, y se repare el dao causado a la
vctima por el hecho delictuoso.

5.2 La Investigacin Cientfica del delito

El nuevo objeto del proceso penal contemplado en el artculo 20 Apartado A, fraccin 1 de la Constitucin General de la Repblica es:
46
47

Vase el artculo 114 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales.

Vase el artculo 113 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales.

L A P OLI CA EN EL SISTEMA P ENA L A CUSATOR IO

49

a) El esclarecimiento de los hechos;

b) Que el responsable no quede impune;
e) Proteger a la vctima y
d) Resarcir el dao ocasionado a la vctima.
Siendo lo anterior el eje sobre el cual gira el sistema penal acusatorio, se
hace necesaria la profesionalizacin de la actuacin ministerial, pericial y por
supuesto policial porque es el primer actor de la investigacin que tiene conocimiento del hecho delictivo con la finalidad de llegar a la verdad histrica
del crimen y en ese tenor, conocer quin es el responsable a fin de que repare
el dao causado por el hecho delictivo a la vctima.
Para llegar a conocer la verdad histrica del crimen, se requiere realizar
una investigacin que en el nuevo sistema se aparta de la cultura del trmite
secreto y se apoya en el mtodo reconstructivista de una verdad obtenida mediante una pesquisa desarrollada de modo continuo y continuado. La
autoincriminacin del imputado desaparece, crendose la investigacin cierta y segura que no admite duda razonable, puesto que si se configura sta, se
resolver a favor del imputado garantizando en este sentido la presuncin
de inocencia.
El estudio cientfico de los indicios o evidencias materiales, como
objeto de estudio de la Criminalstica, proporciona informacin de vital
importancia para encauzar de manera tcnica cualquier investigacin de
algn hecho presuntamente delictuoso, esto a efecto de examinar sobre la
probabilidad o no de la existencia de cualquier aspecto cuestionado sobre
el autor, la vctima, el escenario del suceso, los agentes vulnerantes utilizados, el propio desenvolvimiento de los hechos y respecto a otros
involucrados.
Desde la implantacin de este nuevo proceso penal, la Polica asume la
plenitud de su identidad, reconocida institucionalmente, asignndole tres
campos de accin:
1) La investigacin propiamente tal.
2) El aseguramiento del proceso a travs de la aplicacin y control de las
medidas cautelares personales y,
3) La verificacin cientfica de las evidencias recogidas en la investigacin.
La investigacin entonces, se transforma en cuanto a su tcnica, su
profesionalizacin, sus actores y su control, tan es as que deben existir unidades de la polica facultadas para la preservacin de la escena del crimen o

50

Isabel Maldonado Snchez

del lugar de los hechos48, en cuanto a la profesionalizacin se exige carrera

policial, ministerial y pericial, por lo que ve a sus actores es la polica el primer actor que llega a la escena de los hechos delictuosos y quien tiene el
primer contacto con los indicios, huellas o vestigios y finalmente, cuando se
necesite la realizacin de una tcnica de investigacin que requiera autorizacin judicial, deber solicitarse la misma ante el juez de control, a efecto de
que se garantiren los derechos de las vctimas u ofendidos49 .
ESQUEMA

INVESTIGAON CIENTHCA DEL DEUTO

--

.!.

.!.

Unidades
de la polica
facultadas
para la
preservacin
de la escena
del crimen

Tcnica de la
Criminals tic a

Control
judicial de
tcnicas de
Investigacin

Profesionalizacin de la
investigacin

Actores de la
investigacin:
-Polica
-Perito
-Fiscal

5.3 Momentos de la investigacin

La investigacin pues, como anteriormente se realizaba con el sistema
penal mixto de corte inquisitivo, terminaba en la etapa de integracin de la
averiguacin previa y consecuentemente su determinacin hasta su consignacin y difcilmente se continuaba investigando, con la entrada en vigor del
sistema penal acusatorio, la investigacin se realiza desde la noticia criminal
hasta el plazo de cierre de investigacin que sera la culminacin de la misma.
Empero, se contina con la realizacin de descubrimiento de indicios, para luego convertirse en evidencias y ser considerados como datos
de prueba en la etapa preliminar y posteriormente en medios de prueba en
la etapa intermedia hasta su desahogo en juicio oral o prueba anticipada
48

49

Vase el artculo 123 ter del Cdigo Federal de Procedimientos Penales.

Artculo 16 prrafo dcimo quinto de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos.

LA POLICA EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

51

como excepcin en cualquiera de las dos etapas anteriores a juicio oral, por
lo cual la investigacin policial en coordinacin con la fiscala y los peritos
prosigue hasta que se descubra la verdad histrica del crimen, pues, como
se sabe, puede presentarse prueba nueva o superveniente en el trayecto del
proceso, incluso posterior al cierre de investigacin, en el trayecto de las otras
dos etapas del proceso penal acusatorio: etapa intermedia y de juicio oral.
Entonces se habla de cuatro momentos de la investigacin:
l. Desde la noticia criminal hasta integrar la carpeta de investigacin.
2. Cuando la polica en coordinacin con el Ministerio Pblico y servicios
periciales cuentan con la informacin suficiente para formular imputacin.
3. En el plazo de cierre de investigacin.
4. Durante todo el proceso hasta el dictado de sentencia.
El primer momento de la investigacin se refiere a que desde la noticia
criminal que puede ser a travs de la denuncia o querella, la polica se cons. tituye en el lugar de los hechos a fin de que inicie con las investigaciones
correspondientes y solicite el apoyo de servicios periciales, si lo requiere, as
como las diligencias y el llenado de actas respectivas bajo la conduccin jurdica del Ministerio Pblico, integrndose en este sentido la carpeta de investigacin.
El segundo momento de la investigacin, es el de formulacin de imputacin, de acuerdo con su concepto que es la comunicacin que realiza el Ministerio Pblico frente al juez de control de que se sigue en contra de determinada persona una investigacin respecto de uno o ms hechos delictuosos
determinados.50
Siendo as, la formulacin de imputacin procede una vez que se ha
calificado de legal una detencin cuando existe una persona detenida, por
supuesto, sea por flagrancia o caso urgente, por orden de aprehensin, comparecencia o por p!"esentacin voluntaria. En este sentido se establece en la
mayora de los cdigos de procedimientos penales de los distintos estados de
la Repblica que ya adoptaron el sistema acusatorio, que los agentes policiales
que ejecuten una orden de aprehensin informarn al imputado las razones
de su detencin y lo conducirn sin dilacin alguna ante el Juez de Garanta,
quien convocar a una audiencia para formularle imputacin51
50

51

Artculo 274 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

Artculo 161 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

52

Isabel Maldonado Snchez

El tercer momento de la investigacin, es el de plazo de cierre de investigacin para lo cual se habr necesitado que se haya formulado imputacin y
vinculado a proceso a una persona, razn por la que el Ministerio Pblico
solicitar al juez de control o ste de oficio sealar un plazo de cierre de
investigacin que puede ser de 2 a 6 meses dependiendo de la penalidad del
delito, el cdigo procesal seala que el plazo no podr ser mayor a dos meses
en caso de que el delito merezca pena mxima que no exceda de dos aos de
prisin o de seis meses, si la pena excediere de ese tiempo 52 .
En el plazo de cierre de investigacin se deben concluir todas las diligencias y actuaciones necesarias por parte de la triada investigadora: Polica, Peritos y Ministerio Pblico, puesto que cuentan con un plazo en que debern de
buscar todos los datos de prueba necesarios para estar en condiciones de tomar una determinacin o decisin respecto de la causa penal de que se trate.
Por ello, la polica debe investigar con toda prontitud y profesionalismo recabando todos los datos de p'r ueba que van a servir al Ministerio
Pblico para tomar alguna de las decisiones que se mencionarn a continuacin, por lo que una vez fenecido el plazo de cierre de investigacin se
debe contar con toda la informacin y diligencias cumplimentadas, toda
vez que si no cierran la investigacin en el plazo sealado, se les va a apercibir para que lo hagan en un trmino de 10 das, de lo contrario, el Juez de
Control de manera automtica lo declarar cerrado y si no se toma ninguna
decisin, puede decretar el sobreseimiento de la causa, entre las decisiones
que puede tomar el Ministerio Pblico una vez cerrado el plazo de investigacin se encuentran:
Acusar.
Solicitar el sobreseimiento.
Solicitar la aplicacin del procedimiento abreviado.
La aplicacin de la suspensin del proceso a prueba.
Medios alternativos de solucin de conflictos penales (mediacin, conciliacin, negociacin, entre otras).
Por otra parte, si de las diligencias practicadas no resultan elementos
bastantes para hacer la consignacin del imputado a los tribunales y no aparece que se puedan practicar otras, pero con posterioridad pudieran allegarse datos para proseguir la averiguacin, se reservar el expediente hasta que

52

Artculo 285 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

53

L A Pou c A EN EL SISTEM A PE NA L A cusATOR IO

aparezcan esos datos, y entretanto se ordenar a la polica que haga investigaciones tendientes a lograr el esclarecimiento de los hechos.
El cuarto momento de la investigacin abarca desde la noticia criminal hasta
antes del dictado de la sentencia en Juicio Oral, toda vez que dentro del trayecto del proceso penal pueden presentarse nuevos elementos de carcter
probatorio y datos de prueba que constituyen informacin an despus del
cierre de investigacin y de su ofrecimiento en etapa intermedia por el Ministerio Pblico, ya que puede haber prueba superviniente cuando no se hubiere tenido conocimiento de ella y lo cual se tiene que justificar ante el tribunal oral.
Tambin puede surgir la necesidad de practicar prueba nueva que es
procedente siempre y cuando surja una controversia sobre la veracidad, autenticidad o integridad al momento del desahogo de una prueba ofrecida
oportunamente y la cual requiera nueva investigacin y produccin de pruebas3 _
ESQUEMA
MOMENTOS DE INVESTIGAON

l . Desde la
noticia criminal
se inicia a
investigar sobre
la comisin de
un hecho
delictuoso.

2. Cuando se
cuenta con
elementos
suficientes para
formular
imputacin.

3. Cuando se
investiga bajo
control judicial o
juez de control
(plazo de cierre de
investigacin).

4. En cualquier
momento hasta
antes del dictado
de sentencia.

5.4 Unidades policiales facultadas para la preservacin del lugar de

los hechos
Como ha quedado comentado en captulos y lneas precedentes, las
facultades de la polica investigadora quedan delineadas de manera ms con53

Vase el artculo 368 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Chihuahua.

54

Isabel Maldonado Snchez

creta y profesional en el nuevo sistema penal acusatorio, teniendo autonoma

en cuanto a algunas actuaciones en su faceta de investigadoras del delito, y
otras coordinadas, actuando siempre bajo la conduccin jurdica del Ministerio Pblico.
El artculo 123 ter del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, hace referencia a que existirn unidades facultadas para la preservacin del lugar de
los hechos y que cuando stas descubran indicios, huellas o vestigios, as
como instrumentos, objetos o productos del delito, en el lugar de los hechos,
debern informar de inmediato por cualquier medio eficaz y con la mayor
prontitud al Ministerio Pblico indicndole que se han iniciado las diligencias correspondientes para el esclarecimiento de los hechos, para efectos de
la conduccin y mando de la investigacin.
De igual forma, las unidades mencionadas en el prrafo anterior, tendrn que identificar, describir, fijar, recolectar, levantar, embalar tcnicamente los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito, y se describirn la forma en que se
haya realizado la recoleccin y levantamiento respectivos, as como las medidas tomadas para asegurar la integridad de los mismos y entregarlos al Ministerio Pblico, sus respectivos contenedores y las actas, partes policiales o
documentos donde se haya hecho constancia de su estado original, en los
cuales constar la firma autgrafa de los servidores pblicos que intervinieron en el procedimiento.