Coca Cola

ESCUELA SUPERIOR POLITCNICA DEL LITORAL
Facultad de Ingeniera en Mecnica y Ciencias de la Produccin
Diseo de un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales, bajo

los requisitos de la legislacin ecuatoriana para una empresa que elabora
bebidas refrescantes y gaseosas
TRABAJO FINAL DE GRADUACIN

(PROYECTO DE GRADUACIN)
Previo a la obtencin del Ttulo de:
INGENIERO INDUSTRIAL
Presentado por:
Mario Alberto Jimnez Macas

GUAYAQUIL ECUADOR
Ao: 2015
AGRADECIMIENTO
A Dios que me ha dado la

fortaleza y sabidura a lo largo
de este camino, agradezco a mi
familia
que
son
mi
pilar
fundamental y constante apoyo

para alcanzar mis metas, al
Ingeniero Cristian Arias que
durante mi estancia acadmica
me ha aconsejado de la mejor
manera y a mis mejores amigos
quienes
conmigo.
estuvieron
siempre
DEDICATORIA
Dedico
este
Proyecto
Graduacin a mis padres.
de
TRIBUNAL DE SUSTENTACIN
Ing. Jorge Duque R.

DECANO DE LA FIMCP
PRESIDENTE
Ing. Cristian Arias U.

DIRECTOR DEL TFG
Ing. Ingrid Adanaque B.

VOCAL PRINCIPAL
DECLARACIN EXPRESA
La responsabilidad del contenido de este Trabajo Final

de Graduacin, me corresponde exclusivamente; y el
patrimonio intelectual del
mismo a la ESCUELA
SUPERIOR POLITCNICA DEL LITORAL
(Reglamento de Graduacin de la ESPOL).
Mario Alberto Jimnez Macas
ii
RESUMEN
La empresa XYZ cuenta con ms de 400 personas y es considerada de
alto riesgo dado que realiza la manipulacin y almacenamiento de
sustancias y residuos peligrosos. Para realizar el diseo del Sistema de
Prevencin de Riesgos Laborales se llev a cabo un diagnstico inicial o
auditora previa de fase documental y de campo en las instalaciones de la
empresa que elabora bebidas refrescantes y gaseosas, obteniendo como
resultado un ndice de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales del
3%.
Con el levantamiento de las no conformidades, se empez a disear la

planificacin de las actividades, la matriz de identificacin y evaluacin de
riesgos, el plan de emergencias y contingencias, los indicadores de
Seguridad y Salud Ocupacional y los procedimientos documentales
necesarios para el diseo del Sistema de Prevencin de Riesgos
Laborales. Es decir, se realiz un anlisis completo de los cuatro
elementos principales: Gestin Administrativa, Gestin Tcnica, Gestin
del Talento Humano, Procedimientos y Programas Operativos Bsicos.
El presente proyecto de graduacin se basa en el levantamiento de

informacin documental para cumplir con un 100% la Autoevaluacin
obligatorio por el Ministerio de Relaciones Laborales como una Auditora
iii
de fase 1, a su vez para garantizar la implementacin del Sistema de

Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales se realizaron capacitaciones
e inducciones al personal
de la empresa en temas de prevencin de
riesgos laborales como punto clave para concientizar y crear una cultura
de prevencin.
iv
NDICE GENERAL
Pg.
RESUMEN ii
NDICE GENERAL.. iv
ABREVIATURAS.... ix
NDICE DE FIGURAS.... x
NDICE DE TABLAS.. xii
NDICE DE PLANOS. xiii
INTRODUCCIN. 2
CAPTULO 1
1. GENERALIDADES. 4
1.1. Antecedentes de la empresa.. 4
1.2. Objetivos. 5
1.2.1. Objetivo general.... 5
1.2.2. Objetivos especficos... 5
1.3. Metodologa del proyecto 6
1.4. Justificacin del proyecto... 13
1.5. Alcance del Sistema de Gestin de Prevencin de
Riesgos Laborales...
15
CAPTULO 2
2. TERMINOS Y DEFINICIONES....17
2.1. Conceptos bsicos.................... 17
2.2. Legislacin ecuatoriana relacionada a la Seguridad
y Salud Ocupacional... 20
2.3. Sistemas de Gestin de Prevencin de
Riesgos Laborales...... 25
CAPTULO 3
3. DIAGNSTICO ACTUAL DE LA EMPRESA QUE ELABORA BEBIDAS
REFRESCANTES Y GASEOSAS... 29
3.1. Descripcin general de la empresa que elabora
bebidas refrescantes y gaseosas..... 29
3.2. Misin y Visin de la empresa que elabora bebidas
refrescantes y gaseosas. 29
3.3. Organigrama de la empresa que elabora bebidas
refrescantes y gaseosas ... 30
3.4. Descripcin de procesos.... 31
vi
3.5. Informe de auditora de diagnstico del Sistema de Gestin

de Prevencin de Riesgos Laborales de la empresa que
elabora bebidas refrescantes y gaseosas... 35
CAPTULO 4
4. DISEO DEL SISTEMA DE GESTIN DE PREVENCIN DE RIESGOS
LABORALES...... 52
4.1. Gestin administrativa... 52

4.1.1. Poltica.. 52
4.1.2. Planificacin.... 56
4.1.3. Organizacin... 62
4.1.4. Integracin-Implantacin... 75
4.1.5. Verificacin / Auditora Interna del cumplimiento de
estndares e ndices de eficacia del plan de gestin 92
4.1.5.1. ndice de eficacia del Sistema de Gestin de
Prevencin de Riesgos Laborales 92
4.1.6. Control de las desviaciones del Plan de Gestin..... 115
4.1.7. Mejoramiento continuo..117
vii
4.2. Gestin Tcnica..... 117

4.2.1. Identificacin de los factores de riesgo.. 117
4.2.2. Medicin de los factores de riesgo..... 120
4.2.3. Evaluacin de los factores de riesgo..... 122
4.2.4. Control Operativo Integral.... 123
4.2.5. Vigilancia Ambiental y de la Salud..... 124
4.3. Gestin del Talento Humano... 125
4.3.1. Seleccin de los trabajadores..... 125
4.3.2. Informacin interna y externa..... 128
4.3.3. Comunicacin interna y externa. 129
4.3.4. Capacitacin... 135
4.3.5. Adiestramiento139
4.4. Procedimientos y Programas Operativos Bsicos147
4.4.1. Investigacin de accidentes y enfermedades
profesionales ocupacionales147
4.4.2. Vigilancia de la salud de los trabajadores..... 153
viii
4.4.3. Planes de emergencia en respuesta a factores de

riesgo de accidentes graves........157
4.4.4. Plan de contingencia.... 157
4.4.5. Auditoras internas.... 184
4.4.6. Inspecciones de seguridad y salud.... 194
4.4.7. Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo. 202
4.4.8. Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo... 206
CAPTULO 5
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES...... 209
5.1. Conclusiones.... 209
5.2. Recomendaciones... 212
ANEXOS
BIBLIOGRAFA
ix
ABREVIATURAS
CAN
Comunidad Andina de Naciones
CEO
Chief Executive Officer
EPP
Equipo de proteccin personal
IEF
ndice de eficacia del Sistema de Gestin de Prevencin
IESS
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social
IF
ndice de frecuencia
IG
ndice de gravedad
INEN
Instituto Ecuatoriano de Normalizacin
IPER
Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
OIT
Organizacin Internacional del Trabajo
SART
Sistema de Auditora de Riesgos del Trabajo
SGP
Sistema de Gestin de Prevencin
SST
Seguridad y Salud en el Trabajo
PHVA
Planificar-Hacer-Verificar-Actuar
NDICE DE FIGURAS
Pg.
Figura 2.1
Figura 3.1
Figura 3.2
Figura 3.3
Figura 4.1
Figura 4.2
Figura 4.3
Figura 4.4
Figura 4.5
Figura 4.6
Figura 4.7
Figura 4.8
Figura 4.9
Figura 4.10
Figura 4.11
Figura 4.12
Figura 4.13
Figura 4.14
Figura 4.15
Figura 4.16
Figura 4.17
Figura 4.18
Figura 4.19
Figura 4.20
Figura 4.21
Jerarqua de las normas relacionadas a la seguridad

y salud ocupacional . 20
Organigrama de la empresa XYZ.. 31
Diagrama de procesos estratgicos, claves
(produccin) y de apoyo...... 32
Diagrama de procesos estratgicos, claves y de apoyo... 34
Semforo de priorizacin de las actividades de la
planificacin SGP. 57
Planificacin del sistema de gestin de prevencin de
riesgos laborales.. 60
Cambios externos e internos de la planificacin SGP.. 61
Cronograma anual de trabajo del comit paritario de
seguridad y salud. 69
Programa de competencias... 90
Matriz de competencias.. 91
Ejemplo de anlisis de riesgo de tarea para el rea
de taller automotriz . 98
Controles del ndice anlisis de riesgo de tarea. 99
Controles del ndice observaciones planeadas de
acciones sub estndares.. 103
Controles del ndice dilogo peridico de seguridad 104
Controles del ndice demanda de seguridad. 106
Controles del ndice entrenamiento de seguridad 108
Controles del ndice rdenes de servicios
estandarizados y auditados.. 110
Controles del ndice accidentes e incidentes 112
Acta de revisin gerencial. 116
Programa de vigilancia ambiental 124
Programa comunicacin interna.. 133
Programa comunicacin externa. 135
Programa de capacitaciones 139
Programa de adiestramiento 142
Programa de investigacin de accidentes y
enfermedades profesionales ocupacionales.. 152
xi
Figura 4.22
Figura 4.23
Figura 4.24
Figura 4.25
Figura 4.26
Figura 4.27
Figura 4.28
Figura 4.29
Programa de vigilancia de la salud de los trabajadores.. 156

Medidas de superficie total y reas tiles de trabajo.... 157
Cantidad de personas que visitan la planta... 158
Recursos de emergencia del rea administrativa.. 159
Recursos de emergencia de las reas de operaciones 161
Estructura organizacional en emergencias.....162
Puntos de reunin en emergencias..180
Programa de mantenimiento de los medios
materiales contra incendio 182
xii
NDICE DE TABLAS
Pg.
Tabla 1
Tabla 2
Tabla 3
Tabla 4
Tabla 5
Tabla 6
Tabla 7
Tabla 8
Tabla 9
Tabla 10
Tabla 11
Tabla 12
Tabla 13
Tabla 14
Tabla 15
Tabla 16
Tabla 17
Tabla 18
Valoracin de probabilidad de ocurrencia 10

Grado de severidad de las consecuencias.. 11
Valores de exposicin a un riesgo determinado. 12
Valores de exposicin a un riesgo determinado. 12
Resumen auditora gestin administrativa... 40
Resumen auditora gestin tcnica... 43
Resumen auditora gestin de talento humano.. 46
Resumen auditora procedimientos y programas operativos
bsicos.. 50
Das de cargo segn la naturaleza de la lesin. 93
Factores de riesgo asociados al tipo de riesgo. 118
Mediciones segn los riesgos detectados . 120
Cargos crticos de acuerdo a la matriz IPER..122
Mtodo de evaluacin por puntos 145
Niveles de vulnerabilidad.. 172
Probabilidad del riesgo evaluado..172
Gravedad o consecuencia del riesgo.. 173
Matriz de vulnerabilidad. 174
Amenazas por riesgos de vulnerabilidad alta 175
xiii
NDICE DE PLANOS
Plano 1
Layout de la empresa que elabora bebidas refrescantes

y gaseosas con puntos de encuentro..
183
INTRODUCCIN
La seguridad industrial est directamente relacionada con la continuidad
del negocio: en el mejor de los casos, el dao de una mquina, un
accidente de trabajo o cualquier otro evento no deseado consume tiempo
de produccin. En otros casos, puede llevar al cierre definitivo de la
empresa. Por la relacin estrecha entre la salud de los trabajadores con la
productividad, la motivacin laboral, la satisfaccin en el trabajo y la
calidad de vida en general (invertir en salud como algo moralmente
necesario, pero adems, econmicamente rentable). El lugar de trabajo
es el sitio clave para desarrollar estrategias de promocin de la salud y
seguridad porque es el lugar donde pasamos gran parte del da, junto a
personas de diferentes procedencias, etnia, sexo, formacin.
Actualmente existen leyes, reglamentos, estatutos y resoluciones en el

Ecuador que exigen a las empresas manufactureras y de servicio a
implementar el nuevo sistema de gestin de prevencin de riesgos
laborales, con el fin de tener un control en
seguridad y salud en los
centros de trabajo, cuya finalidad ser la de garantizar la salud de los

trabajadores y el incremento de la productividad y competitividad. Para
que este sistema tenga xito es necesario que todos los trabajadores se
comprometan en cumplir con todos los requerimientos y seguir los
procedimientos que se implementen.
Un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo consiste en

prevenir, controlar y eliminar los peligros que puedan ocasionar riesgos a
la seguridad y salud del trabajador. Es importante para la implementacin
de este sistema, la elaboracin de procedimientos, registros, reglamento
interno de seguridad, planes de emergencia, etc; los que son aprobados
por los representantes de la empresa. Las razones de la implementacin
del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales las podemos
generalizar mediante cinco aspectos considerados importantes para el
CEO de una empresa: por un Deber Moral, por una Responsabilidad
Social, por una Obligacin Legal, por una Conveniencia Econmica, por
una Ventaja Competitiva.
CAPTULO 1
1. GENERALIDADES
1.1. Antecedentes de la empresa

La empresa XYZ es una empresa creada en los aos 90, est
ubicada en la va Daule Zona Industrial en la ciudad de Guayaquil,
puerto principal de la Repblica del Ecuador. Posee mquinas
modernas y estricto control de calidad, con reconocida garanta
sanitaria por sus consumidores. Entre los productos que produce,
embotella y que distribuye con su flota de 100 camiones y el apoyo
de sus 420 trabajadores: aguas, jugos y bebidas gaseosas.
Actualmente, la empresa no cuenta con un Sistema de Gestin de

Prevencin de Riesgos Laborales implementado dentro de sus
operaciones, es decir carece de procedimientos documentados de
las actividades crticas, registros de los accidentes e incidentes
laborales, ndices de gestin, planes de emergencia y contingencia,
evaluacin de riesgos para los puestos de trabajo, etc. La empresa
es
considerada
de
alto
riesgo
debido
la
recepcin,
almacenamiento y manejo de materiales peligrosos como son:
Ozono, Dixido de Carbono, Diesel, Amoniaco, Nitrgeno, entre

otros.
1.2. Objetivos
1.2.1. Objetivo general
Disear un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
que cumpla con los requisitos de la norma ecuatoriana para una
empresa que elabora bebidas refrescantes y gaseosas.
1.2.2. Objetivos especficos
Realizar procedimientos, guas operativas y formatos de

los registros de las operaciones consideradas de alto
riesgo.
Fomentar una cultura de prevencin mediante la

planificacin de actividades y programas en temas de
seguridad y salud ocupacional.
Promover y mantener el ms alto grado posible de

bienestar fsico, squico y social de los trabajadores en
todos los puestos de trabajo.
Proteger a los trabajadores en sus empleos contra los

riesgos
resultantes
por
perjudiciales a la salud.
la
presencia
de
agentes
Cumplir con un 100% la Autoevaluacin obligatoria por el

Ministerio de Relaciones Laborales como una Auditora
de fase 1.
Adaptar el trabajo al individuo (mediante mtodos de

trabajo y de produccin, eleccin de equipos, etc...) con
vistas a evitar su agotamiento y/o descontento; y reducir
con ello las posibles consecuencias sobre la salud del
trabajador.
1.3. Metodologa del proyecto

El diseo del Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales se
realizar desde el anlisis de sus cuatro elementos principales:
Gestin Administrativa, Gestin Tcnica, Gestin del Talento
Humano, Procedimientos y Programas Operativos Bsicos, es decir
los requisitos tcnicos legales aplicables a la empresa XYZ.
Como responsable de la auditora de riesgos del trabajo, debemos

recabar las evidencias necesarias para el cumplimiento de la
normativa tcnico legal en materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo, para lo cual
se considerarn los siguientes requisitos
tcnicos legales aplicables a la empresa XYZ:
En el presente proyecto de graduacin se llev a cabo el estudio

ergonmico en la lnea de ensacado de Fertilizantes con la finalidad
de analizar el sistema de trabajo actual del personal operativo, para
lograrlo se seguirn las siguientes etapas:
a) Gestin Administrativa:
1. Poltica;
2. Organizacin;
3. Planificacin;
4. Integracin Implantacin;
5. Verificacin/Auditora interna del cumplimiento de
estndares e ndices de eficacia del plan de gestin;
6. Control de las desviaciones del plan de gestin;
7. Mejoramiento continuo;
b) Gestin Tcnica:
1. Identificacin de factores de riesgo;
2. Medicin de factores de riesgo;
3. Evaluacin de factores de riesgo;
4. Control operativo integral;
5. Vigilancia Ambiental y de la Salud.
c) Gestin del Talento Humano:
1. Seleccin de los trabajadores;
2. Informacin interna y externa;
3. Comunicacin interna y externa;

4. Capacitacin;
5. Adiestramiento;
6. Incentivo, estmulo y motivacin de los trabajadores.
d) Procedimientos y programas operativos bsicos:
1. Investigacin de accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales;
2. Vigilancia de la salud de los trabajadores (vigilancia
epidemiolgica);
3. Planes de emergencia;
4. Plan de contingencia;
5. Auditoras internas;
6. Inspecciones de seguridad y salud;
7. Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo;
8. Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo.
Mtodo de William Fine

La evaluacin de riesgos de W. Fine es un mtodo matemtica,
probabilstico, que permite calcular el grado de peligrosidad de cada
peligro que se ha identificado en todos los puestos de trabajo, por
medio de una frmula que relaciona; la probabilidad de ocurrencia
del accidente una vez presentada la situacin de peligro, la
exposicin o frecuencia con la que se produce o aparece la

situacin de peligro que puede desencadenar en un accidente, y
finalmente la consecuencia una vez suscitado el accidente (lesiones
a personas, daos a infraestructuras, desembolso de recursos
financieros, daos al medio ambiente).
La frmula para calcular la Magnitud de riesgo o Grado de peligro

es la siguiente:
GP = P*C*E
(1)
Donde:
GP: Grado de peligro
P: Probabilidad
C: Consecuencia
E: Exposicin
Grado de peligro: El grado de peligro debido a un riesgo

reconocido se lo establece a travs de la observacin de las
actividades de trabajo en campo, y se lo calcula multiplicando tres
factores: probabilidad, consecuencia y exposicin.
Probabilidad: Es la probabilidad de que una vez que se presente la

situacin de riesgo, los acontecimientos de la secuencia completa
del accidente sucedan trayendo consecuencias. Para categorizar
esta variable se usar la siguiente tabla:
TABLA 1
VALORACIN DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Es el resultado ms posible y esperado, si se
presenta la situacin de riesgo.
Es completamente posible, no sera nada
extrao, 50% posible.
Sera una secuencia o coincidencia rara.
Sera una coincidencia remotamente posible,
se sabe que ha ocurrido.
Extremadamente remota pero concebible, no
ha pasado en aos.
Prcticamente imposible (posibilidad 1 en
1000 000).
VALOR
10
0.5
0.1
Consecuencia: Son los resultados ms probables de un accidente

debido al riesgo que se considera, incluyendo desgracias
personales y daos materiales. Para esta categorizacin se deber

usar esta tabla:
TABLA 2
GRADO DE SEVERIDAD DE LAS CONSECUENCIAS
GRADO DE LAS CONSECUENCIAS
Catstrofes, numerosas muertes, grandes daos,
quebranto en la actividad.
Varias muertes, daos desde 500 000 a 1'000
000.
Muerte, daos de 100 000 a 500 000 dlares.
Lesiones extremadamente graves (amputacin,
invalidez permanente).
Lesiones con baja no graves.
Pequeas heridas, contusiones, golpes, pequeos
daos.
VALOR
100
50
25
15
Exposicin: Es la frecuencia con que se presenta la situacin de

riesgo, es decir, el primer acontecimiento indeseado que dara inicio
a la secuencia del accidente. Tambin se considera la cantidad de
personas expuestas. Para categorizar esta variable se deber usar
la siguiente tabla:
TABLA 3
VALORES DE EXPOSICIN A UN RIESGO DETERMINADO
LA SITUACIN DE RIESGO OCURRE
VALOR
Continuamente (o muchas veces al da)
10
Frecuentemente (1 vez al da)
Ocasionalmente (1 vez / semana 1 vez / mes)
Irregularmente (1 vez / mes 1 vez al ao)
Raramente (se ha sabido que ha ocurrido)
Remotamente posible (no se conoce que haya

ocurrido)
0.5
Clasificacin del grado de peligro (GP): Finalmente una vez

aplicada la frmula para el clculo del Grado de Peligro: GP=C*E*P
su interpretacin se la realiza mediante el uso de la siguiente tabla:
TABLA 4
VALORES DE EXPOSICIN A UN RIESGO DETERMINADO
VALOR NDICE DE W FINE
INTERPRETACIN
O < GP <18
Bajo
1.4. Justificacin del proyecto

El Consejo Directivo del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social
en la
Resolucin 390, en el Captulo VI de la Prevencin de
Riesgos del Trabajo, Art. 50 del Cumplimiento de Normas nos dice,

Las empresas sujetas al rgimen de regulacin y control del
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, debern cumplir las
normas dictadas en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo y
medidas de prevencin de riesgos del trabajo establecidas en la
Constitucin de la Repblica, Convenios y Tratados Internacionales,
Ley de Seguridad Social, Cdigo del Trabajo, Reglamentos y
disposiciones de prevencin y de auditora de riesgos del trabajo,
por lo tanto la empresa XYZ como empresa manufacturera debe
regirse a esta resolucin e implementar el Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento
obligatorio.
Las razones de la implementacin del Sistema de Gestin de

Prevencin de Riesgos Laborales las podemos generalizar
mediante cinco aspectos considerados importantes para el CEO de
una empresa:
Por un Deber Moral
Por una Responsabilidad Social
Por una Obligacin Legal
Por una Conveniencia Econmica
Por una Ventaja Competitiva
La seguridad industrial est directamente relacionada con la

continuidad del negocio: en el mejor de los casos, el dao de una
mquina, un accidente de trabajo o cualquier otro evento no
deseado consume tiempo de produccin. En otros casos, puede
llevar al cierre definitivo de la empresa.
Por la relacin estrecha entre la salud de los/as trabajadores/as

con: la productividad, la motivacin laboral, la satisfaccin en el
trabajo y la calidad de vida en general (invertir en salud como algo

moralmente necesario, pero adems, econmicamente rentable).
El lugar de trabajo es el sitio clave para desarrollar estrategias de

promocin de la salud y seguridad porque es el lugar donde
pasamos gran parte del da, junto a personas de diferentes
procedencias, etnia, sexo, formacin.
1.5. Alcance del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos

Laborales
Esta metodologa especifica los requisitos para un Sistema de
Gestin de Riesgos Laborales, para permitir a la organizacin
controlar sus riesgos y mejorar su desempeo en temas de
Seguridad y Salud Ocupacional.
Es aplicable a la empresa la empresa XYZ elaboradora de bebidas
refrescantes y gaseosas, la cual busca:
a. Establecer un Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos
Laborales para eliminar o minimizar riesgos al personal y
otras partes interesadas que podran ser expuestos a
peligros S&SO asociados con sus actividades.
b. Implementar, mantener y continuamente mejorar un Sistema

de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales.
c. Asegurarse cumplir con la auditora fase 1.
El diseo se realiz para dirigir la seguridad y salud ocupacional

para los trabajadores, procesos, instalaciones, materiales y equipos
de la empresa XYZ. El sistema puede ser integrado y es compatible
a otros sistemas de gestin como ambiental y calidad ya que busca
la mejora continua de los procesos mediante el ciclo PHVA.
CAPTULO 2
2. TRMINOS Y DEFINICIONES
2.1. Conceptos bsicos
Accidente de trabajo: Todo suceso anormal, no querido ni
deseado, que se presenta de forma brusca e inesperada, aunque
normalmente es evitable. Interrumpe la continuidad del trabajo y
puede causar lesiones al trabajador, adems de prdidas
econmicas y materiales.
Actos Inseguros: Es toda violacin que comete el ser humano a
las normas consideradas seguras en la Seguridad Industrial.
Condiciones Inseguras: Son todos aquellos riesgos o peligros
mecnicos o fsicos, provenientes de mquinas, instalaciones,
herramientas, inmuebles, medio ambiente laboral, etc., que
amenazan la integridad fsica del trabajador.
Evaluacin de riesgos: Proceso de evaluar el riesgo y decidir si es
aceptable o no es aceptable.
Incidente: Suceso/s relacionados con el trabajo en el cual ocurre o
podra haber ocurrido un dao o una fatalidad.
Lugar de trabajo: Cualquier lugar fsico en l que se desempean

actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la
organizacin.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de causar dao a las
personas.
Prevencin: Conjunto de actividades o medidas adoptadas o
previstas en todas las fases de las actividades de las empresas, con
el fin de evitar o disminuir los riesgos derivados del trabajo.
Proteccin: Medios o dispositivos con la misin de impedir que el
accidente que ya se est produciendo cause dao al afectado o,
como mnimo, disminuya sus consecuencias.
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o
exposicin peligrosa y la severidad del dao a la salud.
Seguridad: Es el grado ideal de compenetracin del Hombre,
consigo mismo y con el medio ambiente que lo rodea, donde su
salud, integridad fsica y la satisfaccin de todas sus necesidades,
estn garantizadas por un margen del 100 % de probabilidad.
Riesgos Mecnicos: Generados por la maquinaria, herramientas,
aparatos de izar, instalaciones, superficies de trabajo, orden y aseo.
Son factores asociados a la generacin de accidentes de trabajo.
Riesgos Fsicos: En su mayora se originan por iluminacin

inadecuada, ruido, vibraciones, temperatura, humedad, radiaciones,
electricidad y fuego.
Riesgos Qumicos: Son originados por la presencia de polvos
minerales, vegetales, polvos y humos metlicos, aerosoles, nieblas,
gases, vapores y lquidos utilizados en los procesos laborales.
Riesgos Biolgicos: Se dan por el contacto con virus, bacterias,
hongos, parsitos, venenos y sustancias sensibilizantes de plantas
y animales.
Riesgos
Ergonmicos:
Tienen
el
origen
en
la
posicin,
sobreesfuerzo, levantamiento de cargas y tareas repetitivas. En

general por uso de herramienta, maquinaria e instalaciones que no
se adaptan a quien las usa.
Riesgos Psicosociales: Los riesgos generados en la organizacin
y control del proceso del trabajo que pueden acompaar a la
automatizacin, monotona, repetitividad, parcelacin del trabajo,
inestabilidad laboral, extensin de la jornada, turnos rotativos y
trabajo nocturno, nivel de remuneraciones, tipo de remuneraciones
y relaciones interpersonales.
2.2. Legislacin ecuatoriana relacionada a la Seguridad y Salud

Ocupacional
Todas las actividades humanas, desde aquellas que tienen que ver
con la existencia del mundo se rigen por normas.
FIGURA 2.1 JERARQUA DE LAS NORMAS RELACIONADAS A

LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Las normas de localizacin superior son ms generales, las

localizadas ms hacia la base son ms especficas. Las normas de
localizacin superior dicen qu hacer, las de ms hacia la base de
la pirmide dicen el cmo hacer. Las normas inferiores no aaden
nada a lo que est escrito en las normas superiores, slo las

desarrollan. NUNCA las normas inferiores deben contradecir a las
superiores.
Listado de la normativa legal
Constitucin Poltica 2008
Instrumento Andino de Seguridad y salud en el Trabajo
Convenios ratificados con la OIT
Cdigo del Trabajo
Rgimen de Salud
Reglamento para el Funcionamiento de los Servicios Mdicos

de Empresa
Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y

Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo. Decreto
Ejecutivo 2393/1986
Reglamento General del Seguro de Riesgos del Trabajo.

Resolucin 741/1991
Normativa
para
el
Proceso
de
Investigacin
de
accidentes/incidentes. Resolucin C.I. 118 2001
Norma Tcnica Ecuatoriana INEN 2288: 2000. Productos

Qumicos Peligrosos. Etiquetado de Precaucin
Norma Tcnica Ecuatoriana INEN 2266: 2000. Transporte,

Almacenamiento y Manejo de Productos Qumicos Peligrosos
Resolucin C.I. 010. Reglamento General de Responsabilidad

Patronal
Seales y Smbolos de Seguridad. Publicacin conjunta

INEN-IESS/INEN 439 1984
Reglamento de Auditoras de Riesgos del Trabajo - SART

IESS, Resolucin 333.
Reglamento del Seguro General de Riesgos del Trabajo

SGRT IESS, Resolucin 390.
Gua de Prevencin de Riesgos Laborales PRL IESS, 2009
Responsabilidades del empleador

Constitucin de la Repblica:
- Art. 326.5, principios del derecho al trabajo
Instrumento Andino - Decisin 584:
- Art. 11.- Planes integrales de prevencin de riesgos, poltica,
objetivos, recursos, responsables y programas, Art. 12 a 17,
varios temas
Cdigo del trabajo:
- Art. 38.- Los riesgos del trabajo son de cargo del empleador
- Art. 42. 2,3,13, 17, 19, 29, 31, 33, 35 sobre obligaciones del
empleador
- Art. 410.- Obligaciones respecto a la prevencin de riesgos
Reglamento de Seguridad y Salud Decreto Ejecutivo 2393:
- Art. 11.- Obligaciones de empleadores
Responsabilidades del trabajador

Constitucin de la Repblica:
- Art. 326.5 Principios del derecho al trabajo
Instrumento Andino - Decisin 584:
- Art. 18 a 23.- Derechos
- Art. 24.- Obligaciones
Cdigo del trabajo:
- Art. 45.- Obligaciones
Reglamento de Seguridad y Salud Decreto Ejecutivo 2393:
- Art. 13 .- Obligaciones
En la Constitucin de la Repblica en Artculo 326, numeral 5,

seala que: Toda persona tendr derecho a desarrollar sus labores
en un ambiente adecuado y propicio, que garantice su salud,
integridad, seguridad, higiene y bienestar.
Del Cdigo de Trabajo en el Art. 432 referente a las normas de

prevencin de riesgos dictadas por el IESS podemos decir que las
empresas sujetas al rgimen del seguro de riesgos del trabajo,
adems de las reglas sobre prevencin de riesgos establecidas,
debern observar tambin las disposiciones o normas que dictare el
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social. Mientras que el artculo
38 establece que: Los riesgos provenientes del trabajo son de
cargo del empleador y cuando a consecuencia de ellos, el
trabajador sufre dao personal, estar en la obligacin de
indemnizarle de acuerdo con las disposiciones de este Cdigo,
siempre que tal beneficio no le sea concedido por el Instituto
Ecuatoriano de Seguridad Social"
A su vez, los empleadores estn obligados a asegurar a sus

trabajadores condiciones de trabajo que no presenten peligro para
su salud o vida. Los trabajadores estn obligados a acatar las
medidas de prevencin, seguridad e higiene determinadas en los
reglamentos y facilitadas por el empleador. Su omisin constituye
justa causa para la terminacin del contrato de trabajo.
El Seguro General de Riesgos del Trabajo protege al afiliado y al

empleador mediante programas de prevencin de los riesgos
derivados del trabajo, y acciones de reparacin de los daos
derivados de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales,
incluida la rehabilitacin fsica y mental y la reinsercin laboral lo
establece el artculo 155 de La Ley de Seguridad Social.
2.3. Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales

Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
Este sistema consiste en prevenir, controlar y eliminar los peligros
que puedan ocasionar riesgos a la seguridad y salud del trabajador.
Es importante para la implementacin de este sistema, la

elaboracin de procedimientos, registros, reglamento interno de
seguridad, planes de emergencia, etc; los que son aprobados por
los representantes de la empresa.
El sistema de gestin comprende:

- La poltica empresarial en seguridad y salud.
- Diseo de
estrategias,
identificacin y evaluacin de los
riesgos laborales.
- Participacin de los trabajadores.
- Programas de prevencin de accidente.
- Capacitacin y adiestramiento.
- Investigacin,
anlisis
reporte
de
accidentes
enfermedades profesionales.
- Control estadstico de accidentes.
- Prevencin y combate contra incendios y desastres.
Sistema de Auditoras de Riesgo de Trabajo (SART)

Las empresas ecuatorianas tienen el objetivo de implementar el
nuevo sistema de auditoras de riesgos del trabajo, con el fin de
tener un control en seguridad y salud en los centros de trabajo,

cuya finalidad ser la de garantizar la salud de los trabajadores y el
incremento de la productividad y competitividad.
Para que este sistema de auditoras tenga xito es necesario que
todos los trabajadores se comprometan en cumplir con todos los
requerimientos y seguir los procedimientos que se implementen.
Responsabilidades de los trabajadores
Promover una cultura de seguridad en las diferentes

actividades para ir eliminando o controlando las situaciones
de peligros existentes.
Identificar peligros e implementar medidas de prevencin de

accidentes.
Comunicar de los accidentes y de los incidentes producidos.
Deben estar informados en todo momento de las nuevas

medidas de seguridad, de campaas de orden y limpieza.
Seguir todas las normas de seguridad estipuladas en la

empresa.
Por qu implementar SART?

Porque es un conjunto de normas de control legal para todas las
empresas ecuatorianas, en el aspecto de seguridad y salud del
trabajo.
CAPTULO 3
3. DIAGNSTICO ACTUAL DE LA EMPRESA QUE
ELABORA
BEBIDAS
REFRESCANTES
GASEOSAS
3.2. Descripcin General de la empresa que elabora bebidas
refrescantes y gaseosas
La empresa XYZ es una empresa manufacturera ubicada en la

ciudad de Guayaquil, encargada de la fabricacin y distribucin de
bebidas refrescantes y gaseosas. Dentro de su cartera de productos
ofrece a los clientes bolos, aguas, gaseosas y nctares. Posee
maquinas modernas y estricto control de calidad, con reconocida
garanta sanitaria por sus consumidores. Posee ms de 400
trabajadores entre mujeres, hombres y discapacitados. Entre sus
procesos crticos se encuentran el rea de Produccin, Plataforma
(Distribucin) y Taller Automotriz.
3.3. Misin
Visin
de
refrescantes y gaseosas
la
empresa
que
elabora
bebidas
MISIN
Producir y comercializar bebidas de la ms alta calidad para el

beneficio y salud de nuestros consumidores.
VISIN
Mantener el reconocimiento como una de las empresas lder del

mercado de bebidas a nivel nacional, enfocada en brindar un
servicio de calidad y satisfaccin total a nuestros consumidores.
3.4. Organigrama de la empresa que elabora bebidas refrescantes

y gaseosas.
FIGURA 3.1 ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA XYZ
3.5. Descripcin de procesos
La empresa XYZ se encarga de la produccin, logstica y venta de

bebidas refrescantes y gaseosas para el consumidor como: aguas,
colas, jugos y nctares.
El agua como materia prima es obtenida a travs de la red

municipal siguiendo por un proceso de declorinacin, filtracin y
radiacin ultravioleta los cuales se encargan de eliminar las
impurezas, posteriormente llega a un proceso de ozonizacin para
que el producto sea apto para el consumo humano. Es importante
recalcar que el tratamiento de agua considera parmetros fsico
qumicos y microbiolgicos para cumplir con los estndares de
calidad.
A continuacin se detallan los procesos estratgicos que permiten

realizar la planificacin y revisin macro de todas las actividades
importante para cumplir con los objetivos trazados por la empresa,
los procesos claves que son aquellos que le agregan valor al
producto desde su origen hasta la entrega final a manos del cliente
y finalmente los procesos de apoyo los cuales sirven de soporte
como el mantenimiento de equipos, limpieza de las instalaciones y

manejo del personal.
FIGURA 3.2 DIAGRAMA DE PROCESOS ESTRATGICOS, CLAVES

(PRODUCCIN) Y DE APOYO
PROCESOS
DESCRIPCIN
Gerencia
general
Direccin general de la empresa y toma de decisiones.
Gerencia
ejecutiva
Direccin general de la empresa y toma de decisiones.

Responsable de direccin y control de las operaciones
Auditora
contables de la empresa.
Responsable de direccin y control de las operaciones
Contabilidad
contables de la empresa.
Control de
Responsable de la verificacin de los parmetros de la
calidad
calidad del agua.
Crdito y
cobranzas
Participa en todas las actividades de la empresa.

Participa en las actividades de la empresa en la
Marketing
promocin de los productos.

Participa en las actividades de la empresa en las
Ventas
ventas de los productos.
Recursos
Participa en las actividades de la seleccin de los
Humanos
trabajadores para los puestos de trabajo.
Servicio al
Participa en las actividades de la empresa en la
cliente
atencin a los clientes de la empresa.

Participa en las actividades de los sistemas
Sistemas
Despacho
informticos de la empresa.
Participa en las actividades de despacho del producto
terminado con el personal de planta y produccin.

Participa en las actividades de distribucin de los
Distribucin
productos terminados.
Participa en las actividades de limpieza en la planta y
Limpieza
las oficinas de la empresa.
Bodega de
materia prima
rea designada a la materia prima, para su proceso en
y productos y
sistemas productivos.
terminados
Mecnica
rea designada a los camiones para el mantenimiento
automotriz
y arreglos de los vehculos de la empresa.
Mecnica
rea designada al mantenimiento y arreglos de las
industrial
partes y piezas de las mquinas.

rea asignada a los despachos de los camiones con el
Plataforma
producto terminado.
rea designada a la produccin en los diferentes
Produccin
procesos productivos.
Cocina
rea designada para la elaboracin de comida.

Participa en las actividades de la seguridad de los
Seguridad
trabajadores en la parte interna y externa de la
fsica
empresa.
FIGURA 3.3 DIAGRAMA DE PROCESOS ESTRATGICOS, CLAVES Y

DE APOYO
3.6. Informe de auditora de diagnstico de la Gestin de

Prevencin de Riesgos Laborales de la empresa que elabora
bebidas refrescantes y gaseosas
El presente informe tiene como objetivo realizar un diagnstico

general en la empresa XYZ con el fin de generar un plan de
implementacin para el Sistema de Gestin de Prevencin de
Riesgos Laborales y su reglamento de auditora SART.
Este diagnstico se realiz bajo la verificacin de documentacin y
evidencias expresadas por el asistente de Recursos Humanos, Jefe
de Produccin y Jefe de Calidad. No se realizaron verificaciones de
sitio ni entrevistas de personal las cuales si sern imprescindibles
en auditoras futuras.
El alcance de este diagnstico se realiz para la empresa XYZ en
cumplimiento de la resolucin 333 del Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social.
GESTIN ADMINISTRATIVA
Poltica
Se verific una poltica de seguridad y salud aprobada en
Septiembre del 2012 por la Representante Legal; la cual
corresponde a la naturaleza y magnitud de los riesgos, se

compromete a cumplir con la legislacin tcnico legal vigente y las
mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para el
personal, expresado en su contenido. A su vez se compromete al
mejoramiento continuo como lo expresa su contenido.
Esta poltica no compromete recursos como lo expresa su contenido
ni est disponible para las partes interesadas. Tampoco existe
evidencia de difusin de la poltica ni de que haya sido expuesta en
lugares relevantes.
La poltica est documentada, sin embargo, no se encuentra
evidencia de su integracin con otras estrategias empresariales ni
procedimiento de mantenimiento ni frecuencia de revisin.
La evaluacin de este requisito tcnico legal es del 1,5%
Planificacin
No se evidenci un reporte de diagnstico o evaluacin de su
sistema de gestin que haya sido realizado en los ltimos aos por
una compaa consultora o por la misma empresa.
Al no mostrar alguna planificacin del Sistema de Gestin de
Prevencin de Riesgos Laborales, la empresa no planifica, prioriza
o temporiza las no conformidades, no establece procedimientos

mnimos para el cumplimiento de los objetivos, no evidencia la
gestin de cambios internos o externos en Seguridad y Salud en el
Trabajo integrados a sus operaciones, y finalmente no estn
definidos estndares o ndices de eficacia del Sistema de Gestin
de Prevencin de Riesgos Laborales.
La evaluacin de este requisito tcnico legal es del 0%.
Organizacin
El reglamento interno de Seguridad y Salud mostrado tiene vigencia
hasta Septiembre del presente ao y ha sido aprobado en el
Ministerio de Relaciones Laborales.
La Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo no ha sido
conformada como lo indica el artculo 15 del Decreto Ejecutivo 2393
Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y
Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo.
Se ha conformado un Comit de SST, de conformidad con la ley.
Sin embargo, se lo debe actualizar debido a que han existido
cambios en el personal.
No existen estndares ni evaluacin de desempeo de Seguridad y

Salud en el Trabajo. No se mostr la documentacin de funciones
de la Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo ni la conformacin
del departamento en su organigrama.
La empresa no cuenta con manual de seguridad y salud
ocupacional, procedimientos operativos seguros, guas operativas y
registros del SGP.
La evaluacin de este requisito tcnico legal es del 0,2%.
Integracin Implantacin
Se evidenci que no existen programas de competencia que
incluyan identificacin de necesidades de competencia del personal.
No se han desarrollado actividades de capacitacin y competencia,
ni realizado la respectiva evaluacin de eficacia de los programas.
Existe la falta de integracin de la poltica, la planificacin, las
auditoras internas y reprogramaciones de las actividades de SST
todas las reas de la empresa.
Verificacin / Auditora Interna del cumplimiento de estndares

e ndices de eficacia del plan de gestin
Se evidenci que no estn definidos mecanismos de auditora ni
planificacin de las mismas con el fin de verificar los estndares de
eficacia. No han tenido auditoras externas e internas por lo cual las
mismas no han sido cuantificadas o registradas. No se ha
establecido el ndice de eficacia del plan de gestin ni su
mejoramiento continuo.
Control de las desviaciones del plan de Gestin

No existe programacin de desviaciones del plan de gestin. No se
evidenci mecanismos ni registros de revisiones gerenciales de los
resultados de la gestin del Sistema de Gestin de Prevencin de
Riesgos Laborales.
Mejoramiento Continuo
Al no haber planificacin ni re-planificacin, no se puede evidenciar

los criterios de mejoramiento continuo del Sistema de Gestin de
Prevencin de Riesgos Laborales.
TABLA 5
RESUMEN AUDITORA GESTIN ADMINISTRATIVA
RTL
Gestin Administrativa
1.1
Poltica
1,5%
1.2
Planificacin
0%
1.3
Organizacin
0,2%
1.4
Integracin Implantacin
0%
Verificacin/Auditora
1.5
Interna
del
Cumplimiento de Estndares e ndices de 0%

Eficacia del Plan de Gestin.
Control de Desviaciones del Plan de
1.6
0%
Gestin.
1.7
Mejoramiento Continuo
0%
TOTAL
1,70%
GESTIN TCNICA
Identificacin
No se ha utilizado ninguna metodologa reconocida para la
identificacin de factores de riesgo ocupacional. No se tiene
diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s). La empresa cuanta con las
hojas tcnicas de seguridad de los productos qumicos y con los
registros de las materias primas,
productos intermedios y
terminados que utilizan en sus operaciones. Respecto a las fichas

mdicas que estn levantando, no estn en su totalidad y no estn
alienadas a los factores de riesgos de la empresa. No hay registros
de exposicin a riesgos de trabajo. Esta identificacin debera ser
realizada por un profesional especializado.
La evaluacin de este requisito tcnico legal es del 2%
Medicin
No se han realizado mediciones de factor de riesgo. No poseen

equipos de medicin que tengan sus respectivos certificados de
calibracin, tampoco se han realizado las mediciones por tcnicos
calificados.
Evaluacin
Al no existir mediciones de factores de riesgo ocupacional, estas no
han podido ser comparadas con los estndares respectivos.
Control Operativo Integral

No se puede evidenciar controles de los factores de riesgo
ocupacional ya que no existen mediciones de los mismos. Los
controles no tienen una evaluacin de factibilidad tcnico legal. No
existe un programa de control operativo que corrija las conductas
del trabajador. El programa de control operativo deber ser
realizado por un profesional especializado en SST.
Vigilancia Ambiental y de la Salud

No existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de
riesgo ocupacional. No existen programas ni registros del programa
de salud de los trabajadores. El programa de vigilancia ambiental
deber ser realizado por un profesional especializado en SST.
TABLA 6
RESUMEN AUDITORA GESTIN TCNICA
RTL
Gestin Tcnica
2.1
Identificacin
2%
2.2
Medicin
0%
2.3
Evaluacin
0%
2.4
Control Operativo Integral
0%
2.5
Vigilancia Ambiental y de la Salud
0%
TOTAL
2%
GESTIN DE TALENTO HUMANO

Seleccin de los trabajadores
No estn definidos los profesiogramas por actividades crticas los
cuales son necesarios ya que stos deben incluir los factores de
riesgo ocupacional por puesto de trabajo y las competencias de los
trabajadores. Se est trabajando con el capacitador de la empresa
para que empiece a evaluar y verificar el dficit de competencias.
Informacin interna y externa

No existe un diagnstico de factores de riesgo ocupacional que
sustente el programa de informacin interna.
No existe un sistema de informacin interna y externa con respecto
a los factores de riesgo ocupacional y a los casos de emergencia.
No se mostr evidencia de que la empresa garantice la estabilidad
de los trabajadores.
Comunicacin interna y externa

No hay mecanismos para demostrar la comunicacin vertical hacia
los trabajadores, ni existen sistemas completos de comunicacin
para casos de emergencia.
Capacitacin
No se mostr ningn programa sistemtico y documentado que
incluya a toda la organizacin (gerentes, jefes, supervisores y
trabajadores) para adquirir competencias en Seguridad y Salud en
el Trabajo.
Adiestramiento
No se mostr ningn programa sistemtico y documentado de
adiestramiento para trabajadores que realizan actividades crticas,
de alto riesgo y brigadistas.
TABLA 7
RESUMEN AUDITORA GESTIN DE TALENTO HUMANO
RTL
GESTIN DE TALENTO HUMANO
3.1
Seleccin de los trabajadores
0%
3.2
Informacin interna y externa
0%
3.3
Comunicacin interna y externa
0%
3.4
Capacitacin
0%
3.5
Adiestramiento
0%
TOTAL
0%
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BSICOS

Investigacin de accidentes y enfermedades profesionales
ocupacionales
No existe un programa tcnico idneo para la investigacin de
accidentes. Se proponen medidas correctivas a factores de riesgo
analizados pero no existe seguimiento de dichas acciones ni
evidencias de su realizacin.
No existen estadsticas de accidentalidad ni entrega anual a las

dependencias del Seguro General de Riesgos de Trabajo del IESS.
No
existen
exmenes
mdicos,
estadsticas,
ni
estudios
epidemiolgicos que respalden las investigaciones.

Vigilancia de la salud de los trabajadores

No existen reconocimientos mdicos de reintegro, peridicos,
especiales ni iniciales en relacin a factores de riesgo ocupacional
de exposicin.
Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de

accidentes graves
No existe un programa de emergencias que incluya identificacin y
tipificacin de emergencias, modelos y pautas de accin y
programas de integracin-implementacin. Tampoco se pudo
evidenciar su modelo descriptivo, los esquemas organizativos ni
gestin de actualizacin y mejora del procedimiento.
En caso de riesgo grave e inminente, lo trabajadores no tienen

entrenamiento ni orden de acciones a realizar. El personal no ha
realizado simulacros, ni cuentan con brigadistas para actuar antes
emergencias.
Plan de contingencia
No se evidenci ningn plan de contingencia durante situaciones de
emergencias en SST.
Auditoras internas
No se evidenci ningn programa, procedimiento ni registro de
auditoras internas realizadas.
Inspecciones de Seguridad y Salud

inspecciones de Seguridad y Salud.
Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo

entrega, seleccin e inventario de Equipos de Proteccin Individual.
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo.

mantenimiento preventivo ni predictivo relacionado a elementos de
SST.
TABLA 8
RESUMEN AUDITORA PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS
OPERATIVOS BSICOS
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS

RTL
BSICOS
Investigacin
de
accidentes
y enfermedades
4.1
0%
profesionales ocupacionales
4.2
Vigilancia de la salud de los trabajadores
0%
Planes de emergencia en respuesta a factores de

4.3
0%
riesgo de accidentes graves.
4.4
Plan de Contingencia
0%
4.5
Auditoras internas
0%
4.6
Inspecciones de Seguridad y Salud
0%
4.7
Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo
0%
4.8
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
0%
TOTAL
0%
En base al diagnstico dado, podemos concluir que el ndice de

Eficacia del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos
Laborales de la empresa XYZ se encuentra en el siguiente nivel:
Gestin Administrativa: 1.70%
Gestin Tcnica: 2.00 %
Gestin de Talento Humano 0.00 %
Procedimientos y programas operativos bsicos 0.00 %
Total 3,70 %
Al ser menor a 80%, segn el artculo 11 del Reglamento para el
Sistema de Auditora de Riesgos del Trabajo - SART, califica como
un nivel insatisfactorio y se deber reformular el sistema.
Como resultado de la autoevaluacin inicial se han detectado
setenta y dos (72) No conformidades mayores A y cuatro (4) No
conformidades menores B, las cuales servirn para establecer la
etapa inicial de planificacin del Sistema de Gestin de Prevencin
de Riesgos Laborales.
Total de no conformidades:
No conformidades Mayores: 72
No conformidades Menores: 4
CAPTULO 4
4.
DISEO
DEL
SISTEMA
DE
GESTIN
DE
PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

4.1.
Gestin Administrativa
4.1.1. Poltica
Qu es Poltica?
Es un conjunto de normas o reglas establecidas por la
administracin para regular y comunicar los principios bsicos de la
compaa para la toma de decisiones. Las polticas se elaboran a
fin de que tengan aplicacin a largo plazo y guen el desarrollo de
reglas y criterios ms especficos que absorben situaciones
concretas.
Para qu sirve?
Para cumplir con regulaciones legales o tcnicas.
Como
gua
organizacional.
para
el
comportamiento
profesional
Permite unificar la forma de trabajo de las personas en

diferentes lugares o momentos que tenga responsabilidades
o tareas similares.
Permite asociar la filosofa de una organizacin al trabajo.
Qu es la Poltica de Seguridad Industrial?

La poltica de Seguridad y Salud Ocupacional son las reglas o
direcciones de la empresa relacionada al desempeo de Seguridad
y Salud Ocupacional formalmente expresada por la gerencia.
Proporciona una estructura para la accin y el establecimiento de
los objetivos de la empresa.
Considerando:
Que el artculo 326, numeral 5, de la constitucin de la Repblica
establece que: Toda persona tendr derecho a desarrollar sus
labores en un ambiente adecuado y propicio, que garantice su
salud, integridad, seguridad, higiene y bienestar
Se establece:
Poltica de seguridad y salud ocupacional de la empresa XYZ

La empresa XYZ se caracteriza por cumplir con las normas y leyes
establecidas y por ello ha establecido una poltica de seguridad y
salud ocupacional que manifiesta:
1. Cumplir con la legislacin vigente referida a seguridad y
salud en el trabajo. Actualmente en el pas existen varios
reglamentos, normas, cdigos, etc. Para dar cumplimiento
con la seguridad y salud en el trabajo para lo cual la empresa
XYZ est comprometida.
2. Controlar los riesgos a travs de programas orientados a

la prevencin de accidentes laborales. La empresa XYZ se
compromete con la identificacin, medicin y evaluacin de
los diversos tipos de riesgos que se presentan en las
actividades de la organizacin, adems de implementar
programas para reducir o minimizar los riesgos identificados.
3. Dotar de las mejores condiciones de seguridad y salud

ocupacional para todo el personal y sus clientes. La
empresa XYZ se compromete en dotar de las mejores

condiciones de seguridad y salud ocupacional para cada uno
de los involucrados implementando un buen sistema de
seguridad y salud ocupacional a travs inspecciones,
capacitaciones en seguridad.
4. Dotar
de
recursos
necesarios
que
permitan
la
implementacin eficiente de esta poltica. La empresa

XYZ se compromete en dotar de recursos econmicos para
la adquisicin, contratacin, capacitacin y ejecucin del
sistema, adems del recurso humano para establecer,
implementar, mantener el sistema y por su puesto del recurso
tecnolgico que doten de herramientas necesarias para el
buen funcionamiento y desempeo del sistema de seguridad
y salud ocupacional.
5. Mejorar continuamente la eficacia del sistema de

seguridad y salud en el trabajo de nuestra organizacin.
Para garantizar la mejora continua del sistema la empresa
XYZ se compromete en realizar proyectos de mejora en el
que se identifique claramente programas de auditoras y

planes de accin preventiva y correctiva.
La empresa XYZ actualizar peridicamente esta poltica y la

misma estar disponible a todas las partes interesadas y personas
involucradas a la actividad laboral de la empresa.
4.1.2. Planificacin
El diagnstico inicial es importante para evaluar el Sistema de
Gestin de Prevencin de Riesgos de la empresa la empresa XYZ,
en la auditora se obtuvo un ndice de eficacia del Sistema de
Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales del 3.41% con un total
de 76 no conformidades.
Estas no conformidades fueron priorizadas y temporizadas en una
matriz de planificacin la cual incluye actividades que se clasifican
en:
Actividades rutinarias: Actividades realizadas continuamente

durante la jornada laboral. Si se realiza ms de dos (2) veces
por semana se considera actividad rutinaria.
Actividades
no
rutinarias:
Actividades
no
realizadas
frecuentemente durante la jornada laboral. Si se realiza una
(1) vez a la semana, es una actividad no rutinaria. Es

tambin, aquella actividad no planeada.
A su vez este cronograma de actividades considera responsables,
objetivos, metas y recursos asignados (humanos, econmicos,
tecnolgicos) suficiente para garantizar los resultados.
Para la priorizacin de las actividades se utiliz la herramienta del
Semforo, la cual nos presenta 3 colores: verde, amarillo y rojo que
nos permitirn clasificar las actividades segn su urgencia e
impacto a la implementacin del Sistema de Gestin de Prevencin
de Riesgos Laborales de la empresa XYZ.
Rojo
Alto
Amarillo
Medio
Verde
Bajo
FIGURA 4.1 SEMFORO DE PRIORIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE

LA PLANIFICACIN SGP
59
FIGURA 4.2 PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE

PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
Los cambios externos e internos son factores que se deben

considerar para el diseo de la planificacin del SGP, ya que toda
organizacin se ve influida por estos cambios, por ejemplo la
tecnologa en la adquisicin de una nueva mquina de Ozono en el
caso de la empresa XYZ para mejorar la eficiencia operativa del
proceso de fabricacin de las bebidas, las modificaciones en las
leyes y reglamentos como la autoevaluacin online obligatoria por el
Ministerio de Relaciones Laborales para todas las empresas
ecuatorianas.
FIGURA 4.3 CAMBIOS EXTERNOS E INTERNOS DE LA PLANIFICACIN

SGP
Estas actividades se temporizan durante el ao laboral de la

empresa, en el caso de no lograr realizar la actividad se debe
planificar
la
reprogramacin
inmediatamente.
El
control,
seguimiento e implantacin de estas actividades son vitales para
que el Sistema de Gestin de Prevencin logre el nivel de eficiencia

deseada para lo cual se plantea insertar fecha de inicio, fecha de fin
y observaciones.
El Delegado de Seguridad
y el Comit Paritario revisar y
actualizar la matriz de la planificacin de manera anual o siempre

que sea necesario, garantizando de esta manera que sea pertinente
a la situacin actual de la empresa XYZ y las normativas tcnico
legal.
Finalmente evaluamos para cada mes el ndice de eficacia del
Sistema de Gestin de Prevencin de la siguiente manera:
Este resultado nos ayudar en la mejora continua del SGP.

4.1.3. Organizacin
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
El Cdigo de trabajo: Art. 434, Reglamento de Higiene y Seguridad
enuncia:
En todo medio colectivo y permanente de trabajo que cuente con
ms de diez trabajadores. Los empleadores estn obligados a
elaborar y someter a la aprobacin del Ministerio de Relaciones
Laborales por medio de la Direccin Regional del Trabajo, un

reglamento de higiene y seguridad, el mismo que ser renovado
cada dos aos.
Por ende, la empresa se ve obligada a elaborar, implementar y
mantener durante el periodo de dos aos un documento que
considere reglas, derechos y responsabilidades para todo el
personal que labore en la empresa XYZ, para que sean cumplidas
con el fin de prevenir los riesgos laborales identificados previamente
en la matriz de riesgo y a un diagnstico inicial.
Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo

Estructura de la Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo
Departamento mdico
Departamento de Seguridad Industrial
Trabajo Social
Actualmente la empresa XYZ no cuenta con un departamento de

Seguridad Industrial por lo cual en la planificacin anual se plantea
la capacitacin de dos trabajadores de la plantilla para que cumplan
con las horarias mnimas necesarias de capacitacin en temas
referentes a Seguridad Industrial avaladas por el Ministerio de

Relaciones Laborales para calificar como tcnicos en SST.
Los trabajadores a recibir las capacitaciones son:
Coordinador de Talento Humano
Supervisor de Mantenimiento
El lugar destinado ser en el segundo piso frente a Sistemas donde

est ubicada la enfermera.
Funciones de la Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo
Fomentar la cultura de Prevencin de Riesgos Laborales a

todos los niveles jerrquicos de la empresa XYZ.
Implementar campaas de concientizacin y hbitos de

trabajo seguro en los trabajadores de la empresa XYZ.
Realizar las investigaciones de accidentes e incidentes.
Asistir a las reuniones del Comit Paritario de Seguridad y

Salud.
Dar capacitaciones y adiestramientos al personal de la

empresa XYZ en temas referentes a Seguridad y Salud.
Servicio Mdico de la empresa

Son los responsables de velar por la salud de los trabajadores de la
empresa XYZ realizando diferentes actividades y trabajando
conjuntamente con el equipo de Seguridad Industrial, con el fin de
mantener al personal en condiciones estables y ptimas de salud
para poder realizar a sus actividades laborales.
La empresa XYZ cuenta con un Mdico Ocupacional y el rea de

enfermera, stos se encargan de:
Realizar informes mdicos
Realizar chequeos/medicaciones
Monitorear la salud de los trabajadores
Realizar los exmenes pre-empleo / inicio / peridicos / de

retiro
Atender los casos de emergencias
Realizar campaas preventivas de vacunacin / VIH / visual /

prevencin de enfermedades crnicas / desparasitacin.
Comit Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo

El Comit formado por representantes de la empresa y de los
trabajadores, tiene por finalidad que, de comn acuerdo y en forma
racional y armnica, se realicen acciones conducentes a prevenir y
controlar los riegos laborales generados por la ejecucin de
procesos u operaciones, rebajando as el nmero de accidentes y
enfermedades del trabajo que puedan ocurrir.
La eficiencia de la labor del comit, influye directamente en:
La motivacin de los trabajadores.
En la productividad.
En la colaboracin de la administracin.
El Reglamento 2393 en el Art 14 establece, la conformacin de los

comits paritarios en todo centro de trabajo con ms de 15
trabajadores, conformado por 6 representantes del patrono y 6
representantes de los trabajadores. Por cada miembro titular se
designar y elegir otro con carcter de suplente.
Requisitos para ser miembro del comit:
Trabajar en la empresa
Ser mayor de edad
Saber leer y escribir
Tener conocimientos bsicos de seguridad e higiene

industrial.
Conformacin del Comit de Seguridad y Salud

El proceso de eleccin se dejar por sentado en el acta de
constitucin del comit paritario de la empresa, donde se elegir de
entre los miembros un presidente y un secretario, lo cual se podr
hacer en forma directa y por simple mayora. Los miembros durarn
un ao en sus funciones y podrn ser reelegidos. Los titulares del
servicio mdico de la empresa y del departamento de seguridad
industrial, sern miembros del comit de seguridad actuando con
voz y sin voto. (Ver Anexo F)
Funciones del comit paritario

Presidente
a. Disponer el lugar y horario de la reunin.
b. Preparar el temario de la reunin.
c. Dirigir la reunin.
d. Revisar actas y aprobarlas.
e. Firmar documentos que emane acuerdos adoptados por los

integrantes del comit.
f. Encargarse de la relacin con diferentes niveles de la
empresa y organismos externos.
Secretario
a. Citar a reunin a los miembros del comit.
b. Tomar acta de los temas tratados en la reunin.
c. Preparar el acta de cada reunin y distribuirlas.
d. Dar lectura a documentos recibidos y enviados, por el comit.
Integrantes
a. Asistir a las reuniones.
b. Capacitar y motivar a los trabajadores en temas de
seguridad.
c. Participar en la investigacin de los accidentes.
d. Efectuar inspecciones de seguridad.
e. Programar y desarrollar campaas de seguridad.
FIGURA 4.4 CRONOGRAMA ANUAL DE TRABAJO DEL COMIT

PARITARIO DE SEGURIDAD Y SALUD
Frecuencia de Reuniones
El comit paritario deber reunirse en forma ordinaria una vez al
mes y en forma extraordinaria a criterio del presidente o a peticin
de la mayora de sus miembros o cuando ocurriere u accidente
grave. Estas reuniones debern efectuarse en horas laborables
dejando constancia de lo tratado en cada reunin mediante la

correspondiente acta de reunin. (Ver Anexo G)
Una vez aprobada por el comit deber enviarse una copia a la

Administracin de la Empresa y otra a la Divisin de riesgos del
trabajo del IESS.
Responsabilidades
DEL DELEGADO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Colaborar al interior de la empresa en materia de

Prevencin de Riesgos Laborales.
DE LOS MDICOS DE EMPRESA
Cumplir con las funciones de prevencin y fomento de la

salud de sus trabajadores, evitando los daos que pudieren
ocurrir por los riesgos comunes y especficos de las
actividades que desempean, procurando en todo caso la
adaptacin cientfica del hombre al trabajo y viceversa.
Promover la formacin y entrenamiento de personal en

primeros auxilios.
Guardar la confidencialidad mdica adems de la tcnica

respecto a datos que pudieran llegar a su conocimiento en
razn de sus actividades y funciones.
DE LA GERENCIA
Proporcionar todos los medios humanos, materiales y

econmicos necesarios e indispensables para el adecuado
funcionamiento del sistema de gestin, dando las facilidades
necesarias a las actividades que tienen relacin de seguridad
y salud en el trabajo
Adoptar las medidas necesarias para la prevencin de

riesgos que puedan afectar a la salud y al bienestar de los
trabajadores en los lugares de trabajo de su responsabilidad.
Entregar gratuitamente a sus trabajadores vestido adecuado

para el trabajo y los medios de proteccin personal y
colectiva necesarios.
Adoptar las medidas necesarias para el cumplimiento de las

recomendaciones dadas por el comit de seguridad e
higiene, servicios mdicos o servicios de seguridad.
DE LAS JEFATURAS
Promover la cultura de prevencin de manera continua

brindando incentivos al personal ms responsable en las
actividades planificadas de seguridad y salud ocupacional.
Dar charlas peridicas en temas de seguridad y buenas

prcticas de manufactura.
Instruir sobre los riesgos de los diferentes puestos de trabajo

y la forma y mtodos para prevenirlos.
Prohibir o paralizar los trabajos en los que se adviertan

riesgos inminentes de accidentes, cuando no sea posible el
empleo de los medios adecuados para evitarlos.
Facilitar durante las horas de trabajo la realizacin de

inspecciones
Cooperar en las campaas de prevencin de riesgos y

procurar que todos los trabajadores reciban una formacin
adecuada en dicha materia.
DE LOS SUPERVISORES
Controlar el trabajo del personal administrativo y operativo de

la empresa dando adiestramiento para la realizacin segura y
adecuada de sus actividades, dando especial atencin a
aquellas consideradas de alto riesgo.
Realizar inspecciones en sus reas de trabajo con el objetivo

de determinar condiciones sub estndares y condiciones
inseguras en los puestos de trabajo.
Ser ejemplo de sus colaboradores usando el correcto equipo

de proteccin personal o ropa de trabajo durante las
operaciones laborales.
Reportar inmediatamente al jefe de rea sobre accidentes e

incidentes ocurridos en el rea y oportunidades de mejora.
Colaborar con las actividades y campaas de prevencin en

temas de seguridad y salud en el trabajo.
DE LOS OPERADORES
Asistir a los cursos sobre control de desastres, prevencin de

riesgos, salvamento y socorrismo programados por la
empresa.
Informar al supervisor de las averas y riesgos que puedan

ocasionar accidentes de trabajo.
Usar correctamente el medio de proteccin personal y

colectiva y cuidar su conservacin.
Colaborar con la investigacin de los accidentes que hayan

presenciado o del os que tengan conocimiento.
No introducir bebidas alcohlicas ni otras substancias toxicas

a los centros de trabajo, ni presentarse o permanecer en los
mismos en estado de embriaguez o bajo los efectos de
dichas substancias.
Revisar que las maquinas, equipos y herramientas cuenten

con las defensas y guardas de proteccin u otras
seguridades que garanticen su integridad fsica.
Mantener las reas de trabajo siempre en buen estado de

limpieza.
Guas Operativas
Las guas operativas son aquellas que permite al operador realizar
sus operaciones de manera ms segura en su puesto de trabajo.
Las caractersticas que deben cumplir son:
Nombre de la actividad
Equipo de proteccin personal
Objetivo
Procedimiento Operativo Seguro
Recomendaciones Generales
Dentro de las operaciones
de la empresa XYZ elaboradora de
bebidas refrescantes y gaseosas fueron consideradas las siguientes

actividades de alto riesgo y se elaboraron las guas operativas de
las mismas: (Ver Anexo H)
Uso del Montacargas
Uso de la Rinsiadora
Uso de la Llenadora
Uso de la Roscadora
Uso de la Etiquetadora
Uso de la Termoencogible
4.1.4. Integracin - Implantacin

Se identificaron las necesidades de competencia mediante una
matriz para las reas de la empresa XYZ segn su cargo, stas se
reflejan en un programa de competencia previo a la integracinimplantacin del sistema de gestin de prevencin para lo cual se
desarrollan actividades de capacitacin fijando objetivos y metas a
alcanzar.
A continuacin se detallan el programa y la matriz de competencias,

los cuales incluyen:
Capacitacin del sistema de gestin de prevencin y

seguridad bsica.
Capacitacin de planes de emergencia, sealtica, uso de

extintores y primeros auxilios.
Capacitacin y difusin de la poltica, reglamento interno y

comit paritario de Seguridad y Salud Ocupacional.
COMPETENCIAS
IDENTIFICACIN
OBJETIVO / META A
REQUERIDA
DE COMPETENCIA.
ALCANZAR
(Cules?)
(Por qu?)
(Cmo?)
Tener
Implementar e
conocimiento
implantar un
de toda la
sistema proactivo,
Sistema de gestin
documentaci
capaz de
de prevencin
n sobre el
involucrar a todo el
sistema de
personal vinculado
SGP
con la empresa.
Dar
seguimiento y
Lograr gestionar
opciones de
los riesgos propios
mejora al
de las actividades
mismo
de la empresa,
Establecer
minimizndolos lo
medidas de
ms posible.
control en las
desviaciones
del plan.
-
Velar por el
cumplimiento
de la
normativa
legal.
Planes de
emergencia
Conocer cmo
Habilitacin de
actuar ante
toda la sealtica
una
requerida.
emergencia.
-
Conocimiento de
Conocer las
todo el personal
responsabilida
acerca de planes
des de los
de accin durante
miembros de
y despus de una
las brigadas.
-
Identificar
emergencia.
-
Brigadas
fcilmente
capacitadas y
rutas de
adiestradas/Simul
evacuacin,
acros exitosos.
puntos de
encuentro.
Minimizar prdidas
durante
emergencias.
Identificar
medio s de
extincin.
Mantener todos
Tener
los extintores al
conocimientos
da y cargados.
Emergencia de
bsicos en
incendios
manejo de
conocimientos de
conatos.
todo el personal
Mantener
de la empresa.
control y orden
durante un
flagelo.
Adquisicin de
Uso de extintores
Evitar la
Conocimiento
propagacin de
de extincin de
conatos de
conatos de
incendios.
incendio
Adquisicin de
conocimientos de
todo el personal
de la empresa.
Primeros Auxilios
Brindar ayuda de
Entrenamiento
personal
para atencin
capacitado en
inmediata en
caso de
accidentes
accidentes.
menores.
Mnimo una
persona por rea
posea
conocimientos de
primeros auxilios.
Mantener un
Minimizar las
Inspecciones de
seguimiento y
correcciones en el
seguridad
control de que
transcurso de las
las
inspecciones.
condiciones y
Generar
acciones se
propuestas de
desarrollen de
mejora.
manera segura
dentro de la
empresa.
-
Evaluar el
estado actual
del sistema de
Auditora de
Seguridad y Salud
Establecer
SGP.
medidas de control
Conocer la
preventivas.
situacin de la
empresa y las
desviaciones.
-
Conocer y
Tomar medidas
manejar el
correctivas para
procedimiento
evitar futuros
Investigacin de
de
accidentes del
accidentes
investigacin
mismo tipo.
de accidentes
-
Identificacin de
Determinar las
necesidades de
causas de
capacitacin y/o
accidentes y
responsables.
adiestramiento.
-
Minimizar los
riesgos que
rodean a los
trabajadores.
Mantener
orden en el
Planes de salud
ocupacional
Cumplir con el
sistema de
plan de SGP en
SGP y sus
las fechas
actividades a
programas
realizar.
inicialmente.
Tener
Dotar de los
lineamientos y
recursos
guas para
necesarios para su
gestionar la
cumplimiento a
SGP dentro de
cabalidad.
la empresa.
-
Involucrar a todo
Evaluar y
el personal a
establecer
formar parte del
propuestas de
plan de SGP.
mejora
continua.
Alto potencial
de riesgos en
-
Capacitar y
la mayora de
adiestrar a todo el
los
personal en
trabajadores
buenas posturas,
por malas
polticas de
posturas o
Riesgos
descanso y
movimientos
Ergonmicos
pausas activas.
repetitivos.
-
Mejorar el confort
Desconocimie
en el trabajador
nto de
minimizando este
enfermedades
riesgo aadido.
a largo plazo
por exponerse
a dicho factor.
Riesgos
Psicosocial
Alto potencial
Ensear a los
de estos
trabajadores a
riesgos en la
manejar el estrs
mayora de los
para que este no
trabajadores
les repercuta.
por la gran
demanda de
Crear sensacin
motivadora en el
servicio y el
personal para que
trabajo a
realice
velocidad.
gustosamente sus
Estrs laboral,
actividades
problemas
disminuyendo este
personales,
riesgo.
trabajo a
presin, etc.
Minimizar los
riesgos fsicos
Determinar
enmarcndose
necesidades y
dentro de los
establecer
umbrales
periodicidad
Riesgos Fsicos
legalmente
de mediciones
permitidos.
de lux y ruido.
-
Minimizar el
ambiente laboral
para confort del
trabajador.
Riesgos Elctricos
Desconocimie
Instruir al personal
nto del
sobre el propsito
personal de
y medidas
ese factor de
preventivas del
riesgo el cual
equipo.
no manejan
Riesgos Biolgicos
Instruir al personal
directamente,
como soporte de
pero forma
que acciones
parte de su
tomar en caso de
rea de
fallos o generacin
circulacin y
de chispas
trabajo (
potenciales
generador
conatos de
elctrico)
incendio.
Contacto diario
Minimizar el
con carnes
desarrollo de
crudas y
enfermedades
equipos corta
profesionales.
punzantes.
-
Desconocimie
Concientizar la
importancia de
nto de
proteccin ante la
enfermedades
exposicin a este
ocupacionales
factor.
derivadas de
esta actividad.
-
Todo el personal
Desconocimie
posea
nto de hojas
conocimientos
de seguridad:
bsicos de las
medidas
I.
EPP
II.
Preca
preventivas al usar
qumicos.
ucione
-
Publicacin en
Riesgos Qumicos
sitios de trabajo
III.
Protoc
como recordatorio
olo a
de las medidas
seguir
preventivas y
en
pasos bsicos
caso
para contrarrestar
de
afecciones.
afecci
-
Tener fcil acceso
ones
al portafolio de
hojas de
seguridad.
-
Minimizar el
desarrollo de
enfermedades
profesionales.
Gran demanda
-
Capacitar a los
de corte de
trabajadores por
productos
medio de charlas
crnicos en
de concientizacin
vegetales por
de prevencin de
ser la principal
riesgos.
materia prima
Manipulacin de
e la empresa.
Herramientas corta
punzantes
Adiestrar al
personal a cargo
Actividad debe
de equipos de
realizarse a
corte.
gran velocidad
-
Fomentar cultura
y ritmo
preventiva
constante.
-
Todo el personal
use el EPP.
Desconocimie
nto de
trabajadores
del potencial
del riesgo al
que se
encuentran
expuestos.
-
Escaso
espacio de
-
Fomentar cultura
circulacin en
preventiva en los
reas de
trabajadores.
almacenamien
-
Mantener el orden
to.
en todos los
Almacenamiento
Apilamiento
espacios de la
incorrecto en
seguro en
empresa.
almacenamien
Bodegas
Generar rumas
to en cuarto
estables y de
frio.
segura
-
Desconocimie
manipulacin para
nto de
los trabajadores.
trabajadores
de condiciones
mnimas de
seguridad.
-
Principal rea
productiva,
-
Minimizar
con gran
accidentes e
demanda
incidentes por
diaria de
contacto con
utilizacin y
equipos o
gran cantidad
salpicaduras de
de personas
aceites.
expuestas.
Manipulacin y
Capacitar y
Desconocimie
adiestrar a todos
Prevencin de
nto de los
los trabajadores
Equipos calientes
riesgos a los
que entren en
que se
contacto de alguna
exponen.
manera con estos
-
Prevenir
equipos.
accidentes y
-
Fomentar cultura
quemaduras
preventiva.
por falta de
conocimiento
de medidas
preventivas
Trabajadores
desconocen la
Capacitar a los
necesidad e
trabajadores sobre
importancia
la importancia en
del uso del
la utilizacin de
EPP ya que no
EPP.
Importancia y
conocen los
correcto uso del
riesgos a los
trabajadores en el
EPP
que se
uso correcto del
exponen.
EPP.
Creacin de
Adiestrar a los
Colaboracin del
conciencia y
trabajador para
cultura
salvaguardar su
preventiva
integridad fsica.
Revisar y
actualizar la
sealtica de
Sealtica
SGP en la
empresa
Capacitar a los
trabajadores sobre
el significado e
importancia de
acatar con las
sealticas de
SGP.
Prevenir posibles
riesgos por
desconocimientos.
FIGURA 4.5 PROGRAMA DE COMPETENCIAS
La figura 4.5 muestra las competencias requeridas por rea y por

cargo de la empresa XYZ. Esta matriz ser de ayuda para el rea
de Talento Humano y el Comit Paritario de Seguridad y Salud
Ocupacional para planificar las capacitaciones y evaluar las
competencias de los trabajadores.
FIGURA 4.6 MATRIZ DE COMPETENCIAS

4.1.5. Verificacin
Auditora
interna
del
cumplimiento
estndares e ndices de eficacia del plan de gestin
de
4.1.5.1. ndice de eficacia del Sistema de Gestin de Prevencin de

Riesgos Laborales.
NDICES REACTIVOS
1. ndice de frecuencia (IF)
El ndice de frecuencia se calcular aplicando la siguiente frmula:
IF = # Lesiones x 200.000 / # H H/M trabajadas
Donde:
# Lesiones = Nmero de accidentes y enfermedades profesionales
u ocupacionales que requieran atencin mdica, en el perodo. H
H/M trabajadas = Total de horas hombre/mujer trabajadas en la
organizacin en determinado perodo anual.
2. ndice de gravedad (IG)
El ndice de gravedad se calcular aplicando la siguiente frmula:
IG = # das perdidos x 200.000 / # H H/M trabajadas.
Donde:
Das perdidos = Tiempo perdido por las lesiones (das de cargo
segn la tabla 9, ms los da actuales de ausentismo en los casos
de incapacidad temporal).
H H/M trabajadas = Total de horas hombre/mujer trabajadas en la

organizacin en determinado perodo (anual).
Los das de cargo se calcularn de acuerdo a la siguiente tabla:
TABLA 9
DAS DE CARGO SEGN LA NATURALEZA DE LA LESIN
JORNADAS
NATURALEZA DE LAS LESIONES
TRABAJO
PERDIDO
Muerte
6000
Incapacidad permanente absoluta
6000
(I.P.A.)
Incapacidad permanente total (I.P.T.)
4500
Prdida del brazo por encima del
4500
codo
Prdida del brazo por el codo o
3600
debajo
Prdida de la mano
3000
Prdida o invalidez permanente del
600
pulgar
Prdida o invalidez permanente de
300
un dedo cualquiera
750
dos dedos
1200
tres dedos
1800
cuatro dedos
1200
pulgar y un dedo
1500
pulgar y dos dedos

2000
pulgar y tres dedos

pulgar y cuatro dedos
2400
Prdida de una pierna por encima de
4500
la rodilla
Prdida de una pierna por la rodilla o
3000
debajo
Prdida del pie
2400
300
dedo gordo o de dos o ms dedos del

pie
Prdida de la visin de un ojo
1800
Ceguera total
6000
Prdida de un odo (uno slo)
600
Sordera total
3000
3. Tasa de riesgo ( TR)

La tasa de riesgo se calcular aplicando la siguiente frmula:
TR = # das perdidos / # lesiones TR = IG / IF
Donde:
IG = ndice de gravedad
IF = ndice de frecuencia
INDICADORES PROACTIVOS
1. Anlisis de riesgos de tarea, A.R.T.
Este indicador est relacionado con la gestin tcnica. El anlisis de
tarea es una descripcin de las etapas que componen una
determinada tarea, indicando todos los riesgos y estableciendo
condiciones de seguridad para su realizacin.
Secuencia
Riesgos
Medidas
de Eventos
Accidentes
Preventivas
Potenciales
Parquear
a)
Vehculo
demasiado
del
Vehculo
a) Maneje en un
cerca
rea despejada de
trfico
que
pasa.
b)
b)
Vehculo
terreno
en
suave
disparejo.
c)
trfico.
El
Encienda
indicadores
los
de
emergencia.
c) Escoja un rea
vehculo
nivelada, aplique el
puede rodar.
freno
de
mano,
deje la transmisin
en
marcha,
coloque bloques al
frente y atrs de
las
ruedas
manera
de
diagonal
opuestas
las
Ponga
el
llantas.
Quitar
las
a)Esfuerzo
cajas
de
levantar
herramientas
y de piezas
repuestos
al
los
a)
repuesto
en
posicin vertical en
la
rueda.
sus
Utilice
piernas
prese
lo
cerca
y
ms
posible,
saque el repuesto
de
la
cajuela
llvelo
hasta
rodado
la
llanta
desinflada
FIGURA 4.7 EJEMPLO DE ANLISIS DE RIESGO DE TAREA PARA EL

REA DE TALLER AUTOMOTRIZ
El ART se calcular aplicando la siguiente frmula:

IART= Nart /Narp x 100
Donde:
Nart = nmero de anlisis de riesgos de tareas ejecutadas.
Narp = nmero de anlisis de riesgos de tareas programadas
mensualmente.
Control del Anlisis de Riesgo de Tarea (ART)
Mtrica del Indicador: Nart / Narp
NDICE PROACTIVO - ANLISIS DE RIESGO DE

TAREA ART
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
MAXIMO
MNIMO
ART
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
FIGURA 4.8 CONTROLES DEL NDICE ANLISIS DE RIESGO DE TAREA
2. Observaciones planeadas de acciones subestndares, OPAS

Este indicador est relacionado de manera especial con la Gestin
del Talento Humano y Procedimientos y Programas Operativos
Bsicos. Consiste en una observacin programada y sistemtica,
realizada por personal entrenado a fin de detectar y eliminar
acciones subestndares y factores del trabajador como causa de
siniestros laborales.
Se observa la conducta de las personas relacionadas con la

aplicacin de procedimientos, herramientas, equipos y otros, para lo
cual la organizacin deber definir previamente la accin conforme
el estndar e informar y capacitar sobre ella y posteriormente
evaluar el conocimiento que sobre el tema adquirieron los
trabajadores y el compromiso para aplicarlo.
Ejemplo: Se planifica realizar 1 observacin mensual a 10

personas de bodega sobre el uso de movimientos adecuados
durante la manipulacin manual de cargas, una vez realizada esta
observacin se determina que solo 7 personas lo hacen segn lo
establecido en el estndar, el indicador ser igual a 0.7, como
consecuencia se tendr que mejorar la capacitacin sobre este

tema.
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a
nivel de conducta del trabajador.
El Opas se calcular aplicando la siguiente frmula:

Opas = (opasr x Pc) / (opasp x Pobp) x 100
Donde:
Opasr = Observacin planeada de acciones sub estndar
realizadas.
Pc = Personas conforme al estndar.
Opasp = Observacin planeada de acciones sub estndares
programadas mensualmente.
Pobp = Personas observadas previstas.
Control
de
las
Observaciones
subestndares, OPAS
planeadas
de
acciones
Mtrica del Indicador: (opasr * PC) / (opasp * Pobp)
OBSERVACIONES PLANEADAS DE ACCIONES

SUB ESTNDARES OPAS
1
0,8
0,6
MAXIMO
0,4
MNIMO
0,2
OPAS
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
FIGURA 4.9 CONTROLES DEL NDICE OBSERVACIONES PLANEADAS

DE ACCIONES SUB ESTNDARES
3. Dilogo peridico de seguridad, IDPS

del Talento Humano y Procedimientos y Programas Operativos
Bsicos. Consiste en realizar reuniones de entrenamiento de
aproximadamente entre 5 a 15 minutos de duracin al inicio de la
jornada de trabajo, en ella se revisan preferentemente los riesgos
de las tareas que se desarrollarn en ese da.
El Dps se calcular aplicando la siguiente frmula:

IDps = (dpsr x Nas) / (dpsp x pp) x 100
Donde:
Dpsr = dilogo peridico de seguridad realizadas en el mes.
Nas = nmero de asistentes al Dps.
Dpsp = dilogo peridico de seguridad planeadas al mes.
Pp = personas participantes previstas.
Control del Dilogo Peridico de Seguridad (IDPS)
Mtrica del Indicador: (dpsr * Nas) / (dpsp * pp) *100
DILOGO PERIDICO DE SEGURIDAD IDPS

1
0,8
0,6
MAXIMO
0,4
MNIMO
0,2
0
DPS
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
FIGURA 4.10 CONTROLES DEL NDICE DILOGO PERIDICO DE

SEGURIDAD
4. Demanda de seguridad, IDS

Este indicador est relacionado de manera especial con la gestin
Tcnica y Procedimientos y Programas Operativos Bsicos. Esta
herramienta
busca
identificar
registrar
las
condiciones
subestndares existentes en el lugar de trabajo y eliminarlas o

controlarlas inmediatamente a travs de medidas establecidas
principalmente en la fuente de riesgo.
Esta identificacin de condiciones subestndares pueden ser
producto de las inspecciones realizadas por el Comit de SGP o de
trabajadores capacitados durante el desarrollo de sus tareas diarias.
La IDs se calcular aplicando la siguiente frmula:

IDs = Ncse / Ncsd x 100
Donde:
Ncse = Nmero de condiciones sub estndares eliminadas en el
mes.
Ncsd = Nmero de condiciones sub estndares detectadas en el
mes.
Control del Dilogo Peridico de Seguridad (IDS)
Mtrica del Indicador: Ncse / Ncsd * 100
DEMANDA DE SEGURIDAD IDS

1
MAXIMO
0,8
0,6
MNIMO
0,4
0,2
0
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
DEMANDA DE
SEGURIDAD IDS
FIGURA 4.11 CONTROLES DEL NDICE DEMANDA DE SEGURIDAD
5. Entrenamiento de seguridad, IENTS

del Talento Humano. Esta herramienta busca controlar el nmero
de
personas
que
estuvieron
programadas
para
recibir
entrenamiento y las que efectivamente fueron entrenadas. Servir

entre otros aspectos para definir causas de ausentismo a los
programas de entrenamiento y mejorar este desempeo.
El Ents se calcular aplicando la siguiente frmula:

Ents = Nee / Nteep x 100
Donde:
Nee = nmero de empleados entrenados en el mes.
Nteep = nmero total de empleados entrenados programados en el
mes.
Control del Entrenamiento de Seguridad (IENTS)
Mtrica del Indicador: Nee / Nteep * 100
FIGURA 4.12 CONTROLES DEL NDICE ENTRENAMIENTO DE

SEGURIDAD
6. Ordenes de servicios estandarizados y auditados, IOSEA

Tcnica y Procedimientos y Programas Operativos Bsicos. Las
OSEA se realizan a modo de check list de seguridad sobre las
tareas en las cuales por su criticidad es aplicable. Las OSEA
pueden ser evaluaciones del conocimiento del personal involucrado
en dichas tareas, cumplimiento de los procedimientos establecidos,
cumplimiento de aplicacin de permisos de trabajo.
Las Osea se calcular aplicando la siguiente frmula:

Osea = oseac x 100/oseaa
Donde:
Oseac = Orden de servicios estandarizados y auditados cumplidos
en el mes.
Oseaa = Ordenes de servicios estandarizados y auditados
aplicables en el mes.
Control del Dilogo Peridico de Seguridad (IOSEA)
Mtrica del Indicador: oseac * 100 / oseaa
RDENES DE SERVICIOS ESTANDARIZADOS Y

AUDITADOS IOSEA
1,2
1
0,8
MAXIMO
0,6
MNIMO
0,4
IOSEA
0,2
0
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
FIGURA 4.13 CONTROLES DEL NDICE RDENES DE SERVICIOS

ESTANDARIZADOS Y AUDITADOS
7. Control de accidentes e incidentes, ICAI

Tcnica y Procedimientos y Programas Operativos Bsicos. Tiene
como objetivo controlar el nmero de investigaciones realizadas de
siniestros laborales y las medidas preventivas definidas que son o
no implementadas y que sean eficaces.
El Cai se calcular aplicando la siguiente frmula:

ICai = Nmi x100/nmp
Donde:
Nmi = Nmero de medidas correctivas implementadas
Nmp = Nmero de medidas correctivas propuestas en la
investigacin
de
accidentes,
incidentes
investigacin
enfermedades profesionales.
Control del Dilogo Peridico de Seguridad (IDPS)
Mtrica del Indicador: Nmi x100/nmp
de
CONTROL DE ACCIDENTES E
INCIDENTES ICAI
1,2
1
0,8
0,6
0,4
0,2
0
MAXIMO
MNIMO
ICAI
FIGURA 4.14 CONTROLES DEL NDICE ACCIDENTES E INCIDENTES
NDICE DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO IG
El ndice de gestin de la seguridad y salud en el trabajo de la
empresa/organizacin es un indicador global del cumplimiento del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Indicador:
IG = (5 x IArt + 3 x IOpas + 2 x IDps + 3 x IDs + IEnts + 4 x IOsea +
4 x Icai) / 22
Si el valor del ndice de la gestin de seguridad y salud en el trabajo

es:
Igual o superior al 80% la gestin de la seguridad y salud en

el trabajo de la empresa/organizacin ser considerara como
satisfactoria.
Inferior al 80% la gestin de la seguridad y salud en el trabajo

de
la
empresa/organizacin
ser
insatisfactoria y deber ser reformulada.
considerada
como
NDICE
DE
EFICACIA
DEL
SISTEMA DE
GESTIN
DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO IF

Se deber evaluar el ndice de eficacia del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacin;
integrado-implantado por la empresa/ organizacin, para lo cual se
establece la siguiente expresin matemtica:
IEF = N elementos auditados integrados / implantados X 100 N

Total de elementos aplicables
Donde:
N elementos auditados integrados / implantados = Son los
elementos que en el proceso de auditora de riesgos del trabajo se
evidencia que la organizacin ha implementado, de conformidad
con el artculo relacionado al cumplimiento de normas.
N total de elementos aplicables = Son los elementos que en el
proceso de la auditora se evidencia son aplicables a la
organizacin, de conformidad con el artculo del cumplimiento de
normas.
Si el valor del ndice de eficacia es:
Igual o superior al ochenta por ciento (80%), la eficacia del

Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de
la empresa/organizacin es considerada como satisfactoria;
se aplicar un sistema de mejoramiento continuo.
Inferior al ochenta por ciento (80%) la eficacia del Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa/organizacin es considerada como insatisfactoria y
deber reformular su sistema.
4.1.6. Control de las desviaciones del Plan de Gestin

Dentro de la matriz de planificacin se deben reprogramar, priorizar
y temporizar aquellas actividades que no se lograron cumplir, stas
son evaluadas y revisadas por el Comit Paritario de Seguridad y
Salud y por el responsable de la actividad.
Para que el SGP tenga xito en la fase de implementacin y

seguimiento todo el personal debe hacerse responsable de la
seguridad, pero el CEO de la empresa XYZ es el que debe tomar el
rol de lder aceptando el compromiso, de formar parte activa, para
de esta manera hacer posible la mejora continua requerida
mediante revisiones peridicas, asignacin de recursos, teniendo

conocimiento de los diagnsticos, controles operacionales, la
planificacin de actividades anuales, el plan de gestin de
seguridad y salud, auditoras, entre otros factores que son parte del
proceso de implementacin.
FIGURA 4.15 ACTA DE REVISIN GERENCIAL
4.1.7. Mejoramiento Continuo

El mejoramiento continuo se evidencia en la planificacin de
actividades y en los planes de accin que se tomen durante las
sesiones de reunin del Comit Paritario de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Cuando se realicen las auditoras internas planificadas, las no

conformidades detectadas se debern eliminar mediante acciones
correctivas y/o preventivas, los registros servirn de evidencia
como mejoramiento continuo del SGP.
4.2.
Gestin Tcnica
Se basa en la identificacin, medicin, evaluacin, control y
vigilancia ambiental y de la salud de los trabajadores de la empresa
XYZ, tomando en consideracin a todas las reas de la empresa
incluyendo los grupos vulnerables como: mujeres, trabajadores en
edades extremas, trabajadores con discapacidad e hipersensibles y
sobreexpuestos.
4.2.1. Identificacin de los factores de riesgo
Para realizar el levantamiento de la primera matriz de identificacin

de peligros y evaluacin de riesgos se realiz un anlisis por cada
puesto de trabajo. Posteriormente se han identificado las categoras
de los factores de riesgos: mecnico, fsico, qumico, psicosocial,
ergonmico y biolgico para las actividades que ejecutan los
operadores,
supervisores,
jefaturas,
gerentes
y trabajadores
contratados.
En el Anexo J se detallan los factores de riesgos para cada puesto
de trabajo con su respectiva clasificacin segn su exposicin,
impacto y probabilidad de ocurrencia. La tabla 10 presenta los tipos
de riesgos considerados para la elaboracin de la matriz IPER
segn las operaciones de la empresa.
TABLA 10
FACTORES DE RIESGO ASOCIADOS AL TIPO DE RIESGO
RIESGOS
Fsico
Ruido,
Vibraciones,
radiaciones
ionizantes,
radiaciones infrarrojas, temperaturas extremas y

presiones extremas.
Qumico
Partculas, solventes, custicos, plaguicidas y
metales pesados.
Biolgicos
Virus, bacterias, hongos, parsitos, plantas y

animales venenosos.
Ergonmicos
Levantamiento manual de cargas, posturas

forzadas y movimientos repetitivos.
Psicosocial
Sobrecarga de trabajo, insatisfaccin laboral,

minuciosidad de la tarea y alta responsabilidad.
Mecnico
Cadas de objetos, manejo de herramientas

cortopunzantes,
atrapamientos,
atropello
golpe con vehculo y cadas del personal.
Es importante clasificar las actividades como rutinarias o no

rutinarias dependiendo de la frecuencia de la tarea, el riesgo y
exposicin del trabajador considerando hombres, mujeres y
discapacitados.
Para cada actividad se
debe designar un
responsable y colocar de soporte la referencia legal aplicable sea

por el Decreto Ejecutivo 2393, la Ley Orgnica del Transporte
Terrestre, Trnsito y Seguridad Vial, Normas INEN o Cdigo del
trabajo para tener una idea ms clara y sea de ayuda para futuras
auditoras.
4.2.2. Medicin de los factores de riesgo

Se deben realizar las mediciones de posibles riesgos laborales en
seguridad y salud ocupacional, en las instalaciones de la empresa
XYZ, y as poder dar cumplimiento eficaz a la Resolucin No.
C.D.333.
Por lo tanto se ha dispuesto que mediante los especialistas del
Departamento del Riesgos del Trabajo IEES tomar las siguientes
mediciones:
Medicin de Iluminacin
Medicin de Ruido
Medicin de Concentracin de material particulado;
en las reas ms crticas de la empresa segn la Matriz de

Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos y Control
Operacional (IPERC) como son: produccin, taller automotriz,
bodegas y administrativas. Estas mediciones se deben realizar por
entidades acreditadas por el Servicio de Acreditacin Ecuatoriano
(SAE).
TABLA 11
MEDICIONES SEGN LOS RIESGOS DETECTADOS
REA
RIESGOS
MEDICIONES
Fsico
Estrs trmico
Fsico
Iluminacin
Psicosocial
Estudio psicosocial
Fsico
Estrs trmico
Biolgico
Contaminantes
Fsico
Iluminacin
Fsico
Iluminacin
Ergonmico
Estudio ergonmico
Qumico
Material particulado
Fsico
Ruido
Ventas / Talento
Psicosocial
Estudio psicosocial
Humano
Ergonmico
Ergonmica
Qumico
Reporte qumico
Fsico
Ruido
Fsico
Vibraciones
Financiero
Materia Prima
Produccin
Taller Automotriz
4.2.3. Evaluacin de los factores de riesgo

Mediante la metodologa de William FINE se realiz la valorizacin
de los factores de riesgos segn la probabilidad y/o valor de
referencia, consecuencia y/o valor medido y grado de exposicin
(Ver Anexo J) dando como resultados los siguientes cargos
considerados crticos:
TABLA 12
CARGOS CRTICOS DE ACUERDO A LA MATRIZ IPER
4.2.4. Control Operativo Integral

En el control de riesgos se establecen las medidas correctivas para
minimizar y controlar el factor de riesgo aplicable al puesto de
trabajo.
Cumpliendo con lo estipulado en el Reglamento de seguridad y

salud de los trabajadores y mejoramiento del medio ambiente de
trabajo se deben realizar los controles operacionales de la siguiente
manera:
I.
Evitando en primer lugar su generacin,
II.
Su emisin en segundo lugar,
III.
Como tercera accin su transmisin,
IV.
Slo cuando resultaren tcnicamente imposibles las acciones

precedentes, se utilizarn los medios de proteccin personal,
o la exposicin limitada a los efectos del contaminante.
De igual manera se establecen fechas de finalizacin, es decir el

responsable de seguridad o el comit paritario implemente una
accin correctiva priorizando aquellos riesgos considerados crticos
y altos para la empresa XYZ. (Ver Anexo J)
4.2.5. Vigilancia Ambiental y de la Salud

Se elabor un programa de vigilancia ambiental y de la salud de los
trabajadores para monitorear las siguientes reas de la empresa
XYZ que fueron identificadas previamente en la matriz IPER.
FIGURA 4.16 PROGRAMA DE VIGILANCIA AMBIENTAL
4.3.
Gestin del Talento Humano
4.3.1. Seleccin de los trabajadores

Este elemento describe la forma de seleccin, calificacin e
induccin del personal que ingrese a la empresa XYZ acorde con
los factores de riesgo ocupacional al cual se expondr segn el
puesto de trabajo. Cada vez que un nuevo trabajador desea
ingresar a formar parte del equipo de la empresa XYZ deben ser
analizados los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo
y comprobar que encaje con el perfil del aspirante.
El Jefe de Recursos Humanos realizar entrevistas individuales

analizando
sus
aptitudes,
acadmica
y el examen
actitudes,
mdico
experiencias,
formacin
pre-ocupacional completo,
incluyendo exmenes especiales dependiendo del puesto de

trabajo y los riesgos que represente. El Jefe de Recursos Humanos
dar su aprobacin para el ingreso de las personas seleccionas a
ocupar la vacante disponible.
En caso de que el perfil del aspirante presente un dficit de

competencia en comparacin con el perfil requerido por el cargo al
que se aplica, se solventa mediante formacin, capacitacin,
adiestramiento, entre otros.
Los trabajadores tambin deben ser evaluados para no verse

afectados por los factores de riesgo y las enfermedades
profesionales que se desarrollen producto de la actividad laboral.
Es responsabilidad del Jefe de Talento Humano garantizar que

dentro de la seleccin de trabajadores se considere:
Las capacidades de la persona para el desempeo de la

tarea.
El compromiso de la persona para la ejecucin de tareas.
Los conocimientos que posea en cuanto a formacin

acadmica.
La experiencia y conocimientos adquiridos con el tiempo

durante el ejercicio de actividades a fines.
Realizacin de un examen mdico pre-ocupacional que

oriente al puesto de trabajo.
Los profesiogramas son el anlisis del puesto de trabajo para

aquellas actividades crticas con factores de riesgo de accidentes
graves, para lo cual es importante considerar:
rea y proceso al que pertenece
Denominacin del puesto/cargo
Posicin dentro del organigrama
Misin del cargo
Funciones diarias del cargo con su tipo de riesgo y nivel de

riesgo
Funciones semanales y mensuales
Principales responsabilidades del cargo
Perfil de competencias
Equipos de proteccin individual para el puesto de trabajo
Exmenes y valoraciones mdicas ocupacionales
Contraindicaciones mdicas
Revisin y aprobacin del documento
En el Anexo I se muestran algunos profesiogramas de actividades

de alto riesgo.
4.3.2. Informacin interna y externa

Procedimiento:
Diagnosticar los factores de riesgo que envuelven a las

actividades e instalaciones de la empresa XYZ.
Establecer y mantener un medio de comunicacin efectivo

para la induccin de todos los procesos orientados a la
Seguridad y Salud Ocupacional. (Se recomienda se realice y
actualice peridicamente cuando se estime conveniente, un
video claro y objetivo.
Establecer, mantener y actualizar un sistema de informacin

interno para los trabajadores que reflejen los riesgos
ocupacionales de su puesto de trabajo, adems los
generales de la organizacin y cmo enfrentarlos. ( Sistema
de Intranet, charlas diarias, carteleras, folletos)
Destacar en todo momento la consideracin y el especial

control de riesgos a los grupos vulnerables, tales como;
mujeres, trabajadores en edades extremas, trabajadores con
discapacidad e hipersensibles y sobreexpuestos.
Establecer,
mantener
actualizar
un
sistema
de
comunicacin con las distintas instituciones de auxilio

inmediato que atiendan el llamado en caso de situaciones de
emergencia, tales como Cuerpo de Bomberos, Polica,

Ambulancia.
En caso de que algn trabajador sufra de alguna afectacin

que lo imposibilite para la realizacin de sus tareas, debe
cumplirse con las resoluciones de la Comisin de Evaluacin
de Incapacidades del IESS por motivos de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Este procedimiento involucra tanto al personal activo, partes

interesadas, como tambin a los trabajadores que se encuentren en
periodos de trmite, observacin, subsidio y pensin temporal
garantizando se cumpla con mantener siempre su estabilidad.
4.3.3. Comunicacin interna y externa

Este medio de comunicacin debe ser efectivo y debe realizarse de
forma vertical involucrando desde los altos mando como jefaturas y
gerentes hacia los subsiguientes como supervisores, operadores,
vendedores y auxiliares.
de
acin
informacin sobre
comunicaci cuando SGP laboral

n
ubicadas
justifiqu -Objetivos, metas y

e
en distintos
puntos
Jefe
Registro
Alcance
Coordinador
Responsable/
tratados
Asuntos
Frecuencia
comunicacin
Medios de
Carteleras Actualiz -Concienciacin e
AREA Archivo
Talento
s, fotos
Humano/
Jede de
resultados
SGP /
alcanzados
Supervis
-Premiaciones y
or de
campaas de SGP.
rea
- Procedimientos
bsicos en caso de
emergencias
- Contactos de
Emergencia.
Auditora
Mnimo Evaluacin de SGP y
de Sistema 2 veces
de SGP
al ao
medio ambiente e
indicadores a travs
Jefe de
Docu Present
Talento
ment
Humano/ acin
acin
de
de evidencias
Administr
resulta
objetivas
adora/
camp
dos de
Jefe SGP
auditor
a;
solicitu
d de
accione
s
correcti
vas
Dialogo
Como
peridico
se
de
Seguridad
y Salud
Ocupacion
al
- Cultura preventiva.
Jefe de
Todo
Actas
- Informe de
Talento
el
de
estime incidentes y/o

conveni accidentes.
ente
- Asignacin de
responsabilidades.
- Incentivo de
participacin en el
sistema SGP.
Humano / perso asisten

Jefe de
nal
cia
Segurida
firmada
por el
person
al
Anlisi
s de
Mensual
- Problemas
President Miem Acta de
referentes a
e comit
bros
reunin
de
del
con
SGP y
Seguridad y Salud
Comit
Ocupacional.
de
-Definicin de
de
responsabilidades
SGP asistent
Seguri
dad
debido a
modificaciones
organizacionales.
-Necesidades de
recursos para
entrenamiento.
-Resultados de
auditoras internas y
externas.
-Anlisis de objetivos,
metas y desempeo
SGP.
-Contactos externos y
comunicacin a partes
seguridad Comit
firma
de los
es y
resoluci
ones
tomada
s
interesadas.
-Proyectos de
innovacin
-Asuntos futuros.
Notifica Cada vez Reporte de
Personal
Jefe
Actualiz
en
de
acin
general
Segur
de
cin y
que haya Investigacin de
particip
ocurrido
acin
un
idad,
Indicad
de
accidente /
Jefes
ores
investi
incidente
de
gacin
accidente / incidente
rea
de
accide
ntes /
inciden
tes.
FIGURA 4.17 PROGRAMA COMUNICACIN INTERNA
Informe de Cuando Informe

Accidentes
se
sobre la
Recursos
Graves
present ocurrencia
Humanos
e el
del accidente
caso grave
Investigaci
Cuando
Informe
Jefe de
n de
se
sobre la
Seguridad
accidentes
present investigacin
e el
del accidente
caso
Notificaci Revisi
n de
ny
emergenci actualiz
as
acin
dos
veces
al ao.
-
Registro
Alcance
Responsable/
Coordinador
Asuntos
tratados
Frecuencia
Medios de
comunicacin
Informacin
Reporte de Mensu sobre estado Jefe de Encargad
Estadstica
al
de los
Seguridad os de
de
indicadores
SGP
Accidentes
Archivo
electrnic
o
Encargad Recepcin
os de
y archivo
SGP y
escrito
Comit
archivado
Paritario
en
RR.HH.
Revisin
mdica
Todo el
personal
Archivo
escrito o
digital
archivado
-Contactos
Jefe de
Empresa
Archivo
de auxilio
Seguridad general, electrnic
inmediato
/ Jefe de Institucion
o, o
para atender Recursos
es de
registro
Emergencias Humanos
auxilio
impreso
inmediato difundido
( Cuerpo a todo el
de
personal y
Bomberos ubicado
, Polica, en lugares
Siempr
e
visible
y
disponi
ble
para
todo el
person
al
Ambulanci
a)
visibles
FIGURA 4.18 PROGRAMA COMUNICACIN EXTERNA
4.3.4. Capacitacin
El programa de capacitacin es necesario para desarrollar la
capacidad de los trabajadores es decir hacerlos competentes y
hbiles para sus funciones en el puesto de trabajo logrando as que
la empresa se vuelva ms productiva y rentable.
A continuacin se detalla el programa de capacitaciones propuesto
con temas relacionados a la Seguridad y Salud Ocupacional.
TEMAS A
TRATAR
PERSONAL
OBJETIVO / META A
ALCANZAR
(A QUIN
(CULES?)
(CMO?)
VA
DIRIGIDO?)
Poltica de
Seguridad y
Todo
el Que todo el personal tenga
personal
conocimiento de la poltica de
Salud en el
SGP, la difunda y mantenga
Trabajo
presente en el desarrollo de sus

actividades.
Programa de
Todo
Seguridad y
personal
el Que todo el personal forme

parte
Salud Bsica
activa
de
la
implementacin del sistema de

SGP.
Funciones y
Miembros del Que el comit paritario
responsabilida
Comit
identifique sus funciones y las
des del
Paritario
desempee como ente activo
Comit
Paritario
Jefe
Seguridad
de
dentro de su puesto de trabajo.

Que el Jefe de Seguridad
supervise la colaboracin del
comit paritario y su aporte

durante las sesiones.
Salud
Reproductiva/
Todo
personal
Prevencin del
el Colaborar con la salud

reproductiva de los trabajadores
concientizndolos para
VIH
prevencin del contagio de

enfermedades venreas.
Prevencin de
la
Todo
personal
Hipertensin
el Colaborar con la salud de los

trabajadores concientizndolos
para prevencin de factores
Arterial
que potencien la adquisicin d

hipertensin arterial (hbitos).
Violencia
Psicolgica
Todo
personal
el Colaborar con la salud

psicolgica de los trabajadores
concientizndolos para un
mejor manejo de situaciones de
tensin en su hogar o en su
entorno no solo labora, sino
tambin en general.
Equipos de
Todo
proteccin
personal
personal
sobre la importancia del uso del

EPP.
Prevencin del Todo

Tabaquismo
el Concientizacin al personal
personal

para minimizar el potencial de
contagio de enfermedades
respiratorias.
Prevencin del Todo
Cncer de
personal
Mama,
femenino
y dando pautas para auto
Crvico
examinar el propio cuerpo y la
uterino
importancia de controles
peridicos para prevencin.
Plan de
emergencias
Todo
personal
el Conocer las posibles amenazas

colectivas, salidas de
emergencia y el significado de
la sealtica.
Identificacin
Todo
de Peligros y
personal
el Que todos los trabajadores

posean pautas para aprender a
Evaluacin de
Riesgos
observar e identificar su entorno

laboral y adoptar medidas
preventivas en la realizacin de
sus actividades.
FIGURA 4.19 PROGRAMA DE CAPACITACIONES
Como primer paso se debe realizar un diagnstico individual de las

necesidades de capacitacin segn el nivel:
Nivel bsico: induccin, normativas, polticas
Primer nivel: Conocer los riesgos en general
Segundo nivel: Conocer los riesgos del rea de trabajo
Tercer nivel: Personas que volvieron la seguridad en un

hbito;
y disear modelos de evaluacin mediante cuestionarios, pruebas

de aprendizaje o conducta, hasta el observar el rendimiento de los
trabajadores en los indicadores.
4.3.5. Adiestramiento
El adiestramiento es la capacitacin en campo, es decir la

aplicacin de lo aprendido en la teora. El capacitador dotar las
herramientas necesarias al personal para llevar a cabo el
adiestramiento, explicar paso a paso cada uno de los temas
planificadas a realizar, tomando en consideracin las medidas de
seguridad.
TEMAS A
TRATAR
(CULES?)
PERSONAL
(A QUIEN VA
DIRIGIDO?)
Extintores contra
-Todo
fuego y su uso en
personal
campo
OBJETIVO / META A
-Con
ALCANZAR
(CMO?)
el Que todo el personal

identifique el medio de
ms
intensidad
miembros
de
brigadas
contraincendios
extincin adecuado
acorde al tipo de fuego
al que se enfrentan y
sepa responder de
manera inmediata y
segura ante un conato
de incendio evitando la
propagacin del mismo.
Plan de
emergencias
Todo el personal Mediante la realizacin

de simulacros,
materializar el plan de
accin para actuar de
manera correcta ante
una emergencia.
Que el personal se
encuentre preparado
para una respuesta
inmediata y segura ante
emergencias colectivas.
Equipos de
Todo el personal Correcta utilizacin del
proteccin
EPP a todo el personal,
personal
especialmente a quienes
desarrollen trabajaos
especficos que
represente un alto factor
de riesgo.
Prevencin de
Trabajos en
caliente
Mantenimiento
Produccin
Ensear al personal la
correcta manipulacin de
equipos calientes y
Taller
lograr la concientizacin
Automotriz
para la prevencin de
accidentes.
Prevencin de
Trabajos con
herramientas corta
punzantes
Mantenimiento
Produccin
Ensear al personal la
correcta manipulacin
equipos de corte y lograr
Taller
la concientizacin para
Automotriz
la prevencin de
accidentes.
Prevencin de
Riesgos
Todo el personal Promover un auto

cuidado del personal en
Ergonmicos
la realizacin de sus
actividades laborales,
enseando las posturas
adecuadas, equivocas y
tiempos aceptables para
pausas activas.
Primeros Auxilios
Todo el personal Que todo el personal

Con
ms
intensidad
miembros
de
brigadas
de
primeros
auxilios.
posea conocimientos
bsicos de auxilio y
sepa responder de
manera inmediata y
segura ante una
situacin que suceda
durante su turno laboral.
FIGURA 4.20 PROGRAMA DE ADIESTRAMIENTO
Incentivos
El programa debe ser diseado para garantizar que todos los
trabajadores participen activamente en el mejoramiento del
rendimiento
en
aspectos
de
seguridad
industrial
salud
ocupacional, en lugar de que simplemente esperen obtener algn

beneficio al final del da. El objetivo consiste en mantener el
enfoque en los factores que contribuyen a una mejor seguridad y
salud en la empresa XYZ y no simplemente en obtener premios.
La aceptacin de los grupos es importante y los mtodos con la

relacin a los premios deben tener en cuenta la aceptacin de la
fuerza laboral. Se deben generar muchas oportunidades para
ganar, pero aquellos trabajadores que no obtienen ningn beneficio
tangible no deben sentirse completamente desilusionados al
trmino del periodo (mensual).
Si los trabajadores son cuidadosos, no incumplen ninguna norma y

se comportan en la forma establecida por gerencia, no sufrirn
lesiones y sern recompensados con un regalo o reconocimiento. El
objetivo es alcanzar periodos de trabajo sin lesiones o accidentes.
Los incentivos sern econmicos, materiales y de reconocimiento

del talento humano en reuniones, carteleras, redes sociales,
Premios:
Viajes
Camisetas de la compaa
Entradas al estadio
Entradas al cine
Empleado de Seguridad del Mes / rea Preventiva del Mes
Reconocimientos por Gerencia / Jefaturas
Todo trabajador, podr ser seleccionado como mejor empleado de

Seguridad, siempre y cuando no haya sido sancionado en el ao al
incumplir con sus obligaciones y responsabilidades estipuladas en
el Reglamento Interno de Seguridad de la empresa XYZ.
EVALUACIN POR PUNTOS

Una de las metodologas de evaluacin ser por puntos y se
otorgar por los diferentes conceptos a contemplar en el siguiente
tabulador. El cual cotejar el cumplimiento de cada empleado.
TABLA 13
MTODO DE EVALUACIN POR PUNTOS
CONCEPTO
PUNTOS
Asistencia a Capacitaciones
20
y Adiestramientos
Participacin en Campaas
20
y Programas
Pro actividad ante
10
Emergencias
Iniciativas de crecimiento
30
Comunicacin de incidentes,
actos y condiciones inseguras
Comportamiento Preventivo
10
10
Cada periodo (mensual) se cotejar la obtencin de puntos de cada

empleado para conocer quines son los mejores candidatos a la
obtencin del incentivo.
METAS PROPUESTAS
Otra metodologa depender de las metas propuestas en cada rea

de la empresa XYZ las cuales ayudarn a mejorar la eficacia del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, como por
ejemplo:
Las reas de trabajo consideradas como crticas o de algo

riesgo en campo (Plataforma Mecnica Produccin
Bodega Materia Prima Cruce Bodega de Despacho Retorno) la que logre el menor % de accidentabilidad.
El rea que presente mayor reportes de incidentes, actos

inseguros y condiciones sub-estndares conjuntamente con
sus iniciativas de crecimiento, mejoras y planes de accin en
temas de Seguridad y Salud Ocupacional para el control
operacional de los factores de riesgos a las que estn
expuestas.
Cada periodo (mensual) se cotejar la obtencin de ndices y

reportes de cada rea considerada como alto riesgo. El Jefe de
cada rea conjuntamente con el Jefe de Seguridad/Jefe de RRHH
considerarn el(los) trabajador(es) candidato(s) a la obtencin del

incentivo.
4.4.
Procedimientos y Programas Operativos Bsicos
4.4.1. Investigacin de accidentes y enfermedades profesionales

ocupacionales
Debido a los accidentes graves que actividades consideradas de
alto riesgo, a la exposicin continua del personal a agentes
contaminantes y posibles condiciones subestndares y actos
inseguros
de
los
trabajadores
es
necesario
realizar
un
procedimiento de investigacin de accidente el cual contemple las

causas fuente del accidente o incidente, las acciones preventivas y
correctivas y el levantamiento de ndices de accidentabilidad para
informar de manera anual a las dependencias del Seguro General
de Riesgos del Trabajo.
En la figura 4.21 se plantea un programa de investigacin de
accidentes y enfermedades profesionales indicando las frecuencias y
necesidades de la investigacin en las reas donde se realicen
actividades de alto riesgo.
REA A
IDENTIFICACION
OBJETIVO /
CRONOG
INVESTIG
DE NECESIDAD
META A
RAMA
AR
(POR QU?)
ALCANZAR
(CULE
RECOME
(CMO?)
NDADO
S?)
FECHA
-
Debido al alto
riesgo
PRODUC
CION
que
Evitar
cortes
esta actividad
mutilacione
representa
por el uso de
personal
maquinaria.
cargo de la
Evaluar
en
el
a
manipulaci
el
desempeo
n de dicha
seguro de los
maquinaria.
trabajadores.
-
Evitar
la
Debido a las
progresin
altas
de
temperaturas
enfermedad
a la que se
es
encuentran
profesional
1 vez al
mes
algunas
es.
mquinas de
Corregir
embotellamie
actos
nto.
inseguros.
Debido a la
Que todo el
gran
personal
produccin,
identifique
el personal a
los
diario
incidentes y
se
encuentra
expuesto
medidas
a
significativas
preventivas.
-
Disminuir
cantidades
accidentes
de
menores
gases
hirviendo.
que
sean
reportados
evitando
desemboqu
en en uno
mayor.
BODEGA
Debido
accidentes
Evitar
la
progresin
PRIMA
menores que
de
Cada 6
pueden
enfermedad
meses
suscitarse
es
por falta de
profesional
conocimiento
es,
en
como
manipulacin
dolores
de cargas.
musco
Evaluar
esqueltico
DE
estado de las
s,
DESPACH
instalaciones,
de
condiciones
columna.
BODEGA
seguras,
tales
dolores
Correcta
estabilidad
segura
de rumas de
realizacin
almacenamie
de
nto,
actividades
mecanismos
por parte de
todo
herramientas
personal.
de
transporte.
el
AMONIAC
PLATAFO
RMA
Cada 6
que
accidentes
meses
esta actividad
menores/m
representa
ayores que
por el uso de
sean
este equipo.
reportados
Debido a la
evitando
fuga
desemboqu
presencia del
en en una
gas.
emergencia
riesgo
Disminuir
Debido al alto
Debido a que
Verificar y
Cada 6
meses
el
personal
logar que
se
desplaza
todo el
con
gran
personal
rapidez a lo
use el EPP
largo de las
adecuado,
instalaciones
especial
con
el
nfasis en
montacargas
el calzado
y a pie en la
puntas de
menor
cantidad
acero.
de
Que
el
tiempo
personal
posible,
debe
se
estar
seguro
los
que
incidentes y
las
medidas
instalaciones
preventivas.
se encuentre
Disminuir
en
accidentes
condiciones
menores
ptimas para
que
dicha
reportados
actividad
identifique
de
sean
evitando
manera
desemboqu
organizada.
en en uno
Debido
al
reporte
de
mayor.
tropiezos,
cadas
accidentes
menores.
FIGURA 4.21 PROGRAMA DE INVESTIGACIN DE ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES PROFESIONALES OCUPACIONALES
4.4.2. Vigilancia de la salud de los trabajadores

Los exmenes mdicos necesarios para llevar el control de la salud
de los trabajadores de la empresa XYZ incluyendo los vulnerables y
sobreexpuestos sern los indicados en la figura 4.22, en la cual es
importante incluir:
Objetivo / meta a alcanzar: se refiere a los mtodos y medios

necesarios a utilizar para realizar los tipos de exmenes,
stos deben ser realizados nicamente por el Mdico
Ocupacional de la empresa y llevar el registro.
Cronograma: la fecha de realizacin del examen, fechas de

ingreso, retiro o reingreso. El departamento mdico es el
encargado de asignar estos elementos dentro de la
planificacin para el levantamiento de las fichas mdicas de
los trabajadores y analizar los casos diagnosticados como
especiales y urgentes en las reuniones de Comit Paritario
de SST.
TIPO DE
PESONAL
EXAMEN
NECESIDAD
(A QUIEN VA
(CULES?)
DIRIGIDO?)
Exmenes pre- Todo

ocupacionales
IDENTIFICACION DE
el
(POR QU?)
personal Debe existir un registro
que desee aplicar a que testifique el estado

formar
parte
del de salud de la persona
equipo de trabajo que

de la empresa XYZ
desee
aplicar
algn puesto de trabajo.

-Determinar
si
la
persona
seleccionada
para
determinado
un
puesto, es apta para la

Todo
Examen inicial
el
personal realizacin
acorde a los riesgos actividades

a
los
cuales
las
que
se
se requieran, sin que estas

afecten a su estado de
encontrara
expuesto
de
en
puesto asignado.
el salud o fsico.
- Poseer registro del
estado de salud con el
que la persona ingreso

a formar parte de la
institucin y tener una
referencia y sustento de
que alguna enfermedad
que pueda presentar no
se
desarroll
por
ejecutar sus labores.

Exmenes
Embarazadas
Evitar sobreexponer al
especiales
Discapacitados
personal cuya condicin
para
Especficos
a de fsica/ salud le limite
hipersensibilid
riesgos
en el desarrollo de sus
ad
sobreexpuestos
actividades.
grupos
vulnerables
Exmenes de Todo
reintegro
que
el
personal Constatar el durante la
se
ausentado
haya ausencia de la persona

en
un de la empresa (dganse
periodo
vacaciones o permiso
considerable.
de trabajo de ms de 6
meses),
alguna
no
adquiri
enfermedad
ajena
sus
ocupaciones dentro de
la empresa.
Examen
retiro
de Todo
que
el
de
finalizadas
personal Constatar
registrar
por que todo quien finalice

sus sus
servicios laborales.
actividades
laborales en la empresa
XYZ
no
adquiri
enfermedades
profesionales durante la
ejecucin de sus tareas,
en
caso
de
alguna,
adquirir
registrar
directamente
cuales
fueron aquellas por las

cuales
la
empresa
respondera segn se
disponga.
FIGURA 4.22 PROGRAMA DE VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS

TRABAJADORES
4.4.3. Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de

accidentes graves
4.4.4. Plan de contingencia
Teniendo en cuenta el tamao y la actividad de la empresa XYZ,
sus directivos consideran
la prevencin como prioridad. Por tal
motivo se ha desarrollado el presente Plan de Emergencias y

Contingencias, donde se analizan situaciones de emergencia y los
pasos necesarios a seguir para prevenir o atender cualquier
acontecimiento, as como tambin evacuacin de trabajadores, y
medidas necesarias en materia de primeros auxilios.
FIGURA 4.23 MEDIDAS DE SUPERFICIE TOTAL Y REAS UTILES

DE TRABAJO
FIGURA 4.24 CANTIDAD DE PERSONAS QUE VISITAN LA PLANTA

El alcance de este plan de emergencia
es para todas las
instalaciones de la empresa XYZ, el cual contempla su edificio de

oficinas, reas productivas, patios y reas perifricas.
Recursos de la empresa la empresa XYZ
FIGURA 4.25 RECURSOS DE EMERGENCIA DEL REA

ADMINISTRATIVA
FIGURA 4.26 RECURSOS DE EMERGENCIA DE LAS REAS DE

OPERACIONES
Los extintores de la empresa XYZ son recargados cada 12 meses

como lo establece el tiempo de vida del agente sofocante CO2 o
PQS.
Brigadas de emergencia
Se crean las brigadas de emergencias bajo el siguiente esquema:
FIGURA 4.27 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL EN EMERGENCIAS
Responsabilidades
Jefe de brigada de emergencia / alterno
Comunicar
inmediatamente
la
emergencia
los
coordinadores de brigadas y brigadistas que se encuentre de

turno.
Comunicar al Gerente General sobre la gravedad de la

emergencia.
Decidir sobre las medidas a tomar frente
la emergencia
presentada.
Solicitar a los Coordinadores de las brigadas el informe

sobre todos los aspectos para el control de emergencias.
Realizar y coordinar la elaboracin del programa anual de

simulacros.
Verificar y propiciar las acciones de readaptacin de todo el

esquema que caracteriza el Plan de Emergencias, de tal
manera que su actuacin este acorde con las circunstancias
ante una emergencia real.
Solicitar al rea de mantenimiento revisar el estado de las

puertas
de
emergencia,
para
garantizar
que
operen
satisfactoriamente
Supervisar las acciones que sean necesarias para establecer

el orden en las instalaciones despus de ocurrida una
emergencia.
Supervisar
que
todo
el
principales de emergencias.
personal
conozca
telfonos
Durante
la
emergencia
simulacro
tendr
como
responsabilidad:
Reunirse con el personal de las brigadas al sonar la alarma.
Dirigir las actividades de los grupos de brigadistas, en

coordinacin con el cuerpo de bomberos y grupos de apoyo
externo (cruz roja, polica, etc.).
Ordenar la evacuacin general o por rea segn se presente

la emergencia.
Mantener informada a la gerencia del desarrollo de las

acciones.
Controlar los medios de comunicacin interna y externa.
Coordinar las actividades que sean necesarias para volver a

la normalidad.
Coordinar las inspecciones de las reas afectadas y evaluar

los daos causados a las instalaciones o equipos.
Evaluar el nmero de lesionados personales.
Elaborar el informe general de la emergencia para la

gerencia de la empresa.
Aprobar los asuntos que deban informarse a los medios de

comunicacin.
Aprobar los informes posteriores a la emergencia.
En el evento de no encontrarse el Jefe de brigada de

Emergencia, esta posicin ser asumida por el Jefe Alterno
de brigada de emergencia en el momento de ocurrido el
siniestro.
Coordinador de brigada de comunicacin
Coordina con los brigadistas de comunicacin para que

informen a los trabajadores y encuentren en los puntos de
reunin.
Confirma que todo el personal se encuentre en la zona de

seguridad.
Reunirse con el Jefe de Brigada de emergencia para definir

las acciones a seguir
Brigadistas de Comunicacin
Informa a todos los trabajadores de la empresa XYZ que

deben reunirse en los puntos de reunin establecidos.
Si se detecta que no ha sido evacuado todo el personal, el

Coordinador de esta brigada, informa al Jefe de brigadas de
emergencias las novedades, para que designe el personal

para la bsqueda y/o rescate.
Coordinador de brigada de primeros auxilios
Establece la zona de accin para la atencin de heridos.
Procede de manera coordinada a dar la atencin de

emergencia a cada uno de los lesionados.
Coordina el traslado de heridos a hospitales o centros de

salud.
Brigadistas de primeros auxilios
Los brigadistas brindan
la atencin
de los heridos-
lesionados.
Estn atentos a los requerimientos de la emergencia.
Retirar los materiales utilizados durante la mitigacin de la

emergencia y cumplir disposiciones del Coordinador de
brigada.
Coordinador de brigada de bomberos
Dirige el ataque al fuego cuando se presente un conato de

incendio; gua
a su equipo, coordinar las acciones a
desarrollarse para mitigar la emergencia de acuerdo a las

disposiciones del Jefe de brigada.
Coordina con el Jefe de brigada sobre las posibles acciones

a tomar e informa las causas de la emergencia.
Brigadistas bomberos
Al escuchar la seal de emergencia, proceder segn

instrucciones del coordinador de la brigada. Realizar de
manera coordinada el ataque al fuego cuando se presente un
conato de incendio.
Cumplir las disposiciones del Coordinador de brigada de

bomberos.
Retirar los materiales utilizados en la mitigacin de la

emergencia.
Coordinador de brigada de evacuacin
Tiene pleno conocimiento de la planta y sus riesgos

potenciales.
Se dirige a la zona de seguridad predeterminada para

coordinar las labores de evacuacin del personal que se
encuentre en las instalaciones.
Confirma que todo el personal se encuentre en la zona de

seguridad.
Se rene con el Jefe de Brigadas de emergencia para definir

las acciones a seguir.
Brigadistas de Evacuacin
Los integrantes de esta brigada ejercen sus funciones,

dirigiendo a todo el personal al rea de seguridad
predeterminada.
Para verificar que todas las personas (trabajadores y

visitantes) han evacuado, la brigadista encargada de evacuar
al personal de administracin, pasa lista e informa sobre las
novedades al Coordinador de la Brigada.
Si se detecta que no ha sido evacuado todo el personal, el

Coordinador de esta brigada, informa al Jefe de Emergencias
las novedades, para que designe el personal
para la
bsqueda y/o rescate.
Personal en general y visitas
Mantener la calma y comprobar que la emergencia es en el

rea en la que se encuentra.
Permanecer atento en su lugar de trabajo
Si tienes visita guiarlas y acompaarlas al punto de reunin y

de encuentro.
Visitas y contratistas se agregarn al personal que evacua al

punto de reunin, siguiendo las rutas de evacuacin hasta
llegar a los puntos de encuentros.
Suspender los trabajos y deja los equipos en posicin segura

si es posible.
Si est conduciendo un vehculo, dejarlo en un lugar seguro y

con las llaves puestas.
Seguir las instrucciones de los brigadistas.
MATRIZ DE ANLISIS DE VULNERABILIDAD POR AMENAZAS

El siguiente listado son las amenazas posibles que se pueden
presentar durante la ejecucin de las labores en las instalaciones de
la empresa XYZ.
Dichas amenazas pueden ser: Generales y Especficas.
Generales
Sismos, Terremoto
Incendio
Asalto
Accidentes de Trnsito
Inundaciones
Especficas
Emergencia Mdicas
Choque Elctrico.
Cadas de diferente nivel.
Explosiones con gases comprimidos.
Derrame de Combustible, aceites/Qumicos.
Incendio de Combustible/Qumicos.
Anlisis de vulnerabilidad
La vulnerabilidad se entiende como el grado de sensibilidad que un
sistema pueda tener ante un riesgo. Para realizar el anlisis de
vulnerabilidad, es necesario identificar las amenazas.
Valoracin de la vulnerabilidad
Una vez que se han identificado los riesgos, es necesario calcular la
vulnerabilidad de cada uno de ellos.
Matemticamente la vulnerabilidad puede expresarse como el valor
relativo de un riesgo, sobre el valor mximo posible de ese riesgo
dentro del sistema por 100.
V% = (Vrx / Vr max) x 100

Donde:
TABLA 14
NIVELES DE VULNERABILIDAD
TABLA 15
PROBABILIDAD DEL RIESGO EVALUADO
TABLA 16
GRAVEDAD O CONSECUENCIA DEL RIESGO
reas de mayor vulnerabilidad

Las reas de mayor vulnerabilidad son: Taller Automotriz,
Produccin y rea de gas comprimido. Posteriormente se procede a
realizar un plan de cmo actuar antes estas posibles amenazas y
determinar los puntos de reunin y vas de evacuacin.
En la tabla 17 podemos observar los riesgos evaluados y las
ponderaciones respectivas para cada uno de ellos segn su
probabilidad, gravedad y nivel de vulnerabilidad.
TABLA 17
MATRIZ DE VULNERABILIDAD
TABLA 18
AMENAZAS POR RIESGOS DE VULNARABILIDAD ALTA
INCENDIO
En caso de presentarse incendio en la empresa XYZ se comunicar
al Jefe de Emergencia sobre lo que est sucediendo y se actuar
de la siguiente manera:
Las personas que descubre el conato de incendio, trata de

apagar el fuego de manera segura, en caso de no poder
apagar notifica el siniestro al Jefe/Supervisor de rea y este
al jefe de brigadas.
Los trabajos cercanos al incendio se detienen de inmediato.
Se comunica a las Brigadas de Emergencias para mitigar el

incendio y proteger al personal y las instalaciones.
Si es el incendio es de gran magnitud (emergencia total) se

debe solicitar apoyo externo. Los tipos de tonos y duraciones
de las alarmas son ms prolongados.
Proceder con la evacuacin de todo el personal en caso de

emergencia total, en los casos de emergencia parcial la
evacuacin ser sectorizada de acuerdo a los riesgos. El
personal evacua al punto de reunin asignado.
Se dar todo apoyo logstico a las brigadas externas por

parte de las brigadas internas de la compaa.
El personal de la brigada de bomberos utilizara el EPP, en

caso que alguna persona se encuentre en las instalaciones y
necesite ser rescatada.
Recomendaciones despus del Incendio
Una vez controlado el incendio los Jefes de Brigadas y/o los

responsables de cada rea verificaran que las condiciones
de las instalaciones estn adecuadas para el retorno del
personal.
Se emitir un informe de lo sucedido al Gerente General y se

implementaran las recomendaciones.
EXPLOSIN DE GASES COMPRIMIDOS

En caso de alguna explosin gas comprimido se actuara de la
siguiente manera:
Se evacuara del rea afectada al personal para protegerlo de

alguna otra explosin.
Se comunicara inmediatamente al Jefe de Mantenimiento y

Jefe de Emergencias.
Se informara inmediatamente al Gerente de General.
Se trasladara al personal del rea afectada a un lugar seguro

donde se contaran a las personas
Despus de la explosin
Se realizara una evaluacin de los daos de las reas

afectadas
Se reiniciaran los trabajos si existen las condiciones para

continuar de acuerdo a la coordinacin entre Jefe de
Mantenimiento y jefe de emergencias.
Evacuacin del personal

Al escuchar la alarma (telfono, radio, viva voz), todo el personal
incluyendo visitantes, contratistas u otros procede a evacuar a las
reas asignadas.
Antes de Salir
Ayudar a los visitantes a salir del rea de trabajo.
Desconectar (si es posible) la maquinaria/equipos.
Si encuentra humo que no le deja respirar "arrstrese"; el

oxgeno est en la parte baja (5 cm sobre el piso) colquese
un pauelo etc.
No abrir ninguna puerta que est caliente, hasta asegurarse

que detrs de sta no hay fuego.
Durante la Evacuacin
Conserve la calma. No contribuya al pnico.
Acate serenamente instrucciones del Jefe/coordinadores de

Brigada.
Use la radio lo indispensable, no congestione, espere la

orden de salida.
No corra. Camine normalmente.
No pierda tiempo en recoger objetos personales.
Trate de permanecer en silencio, esto evita el pnico.
Auxilie oportunamente a quien lo requiera (desmayos,

lesionados)
Dirjase al punto de encuentro determinado.
Despus de la Salida
Verificar si todas las personas de su rea lograron salir. En

caso contrario notifique a las Brigadas de Emergencia.
Notifique las situaciones anormales observadas durante la

evacuacin.
Colabore con las Brigadas de Emergencias.
reas de encuentro determinado

El personal que no pertenece a la Brigada de Emergencia, se
reunir en el punto de encuentro definido.
Si la naturaleza de la emergencia no permite utilizar ninguna de

estas reas, el Jefe de Brigada de Emergencia, indicar el punto de
concentracin del personal.
Una vez reunido todo el personal, La brigada de evacuacin en

conjunto con los guardias de seguridad verificarn que todas las
personas que hayan ingresado a las instalaciones (trabajadores,
visitantes, contratistas, proveedores) se encuentren fuera del rea
de emergencia.
Cuando haya terminado la emergencia y se autorice el regreso por

parte del Jefe de brigada de emergencias a los puestos de trabajo,
inspeccione detalladamente su rea, Informe anomalas
AREA
ADMINISTRATIVA
PLANTA
PUNTOS DE REUNION
PUNTO
UBICACIN
ENTRADA
PRINCIPAL
1
REFERENCIA
EN LA CALLE
PRINCIPAL
INGRESO A LA
PLANTA
JUNTO A LA
PLATAFORMA
BAJA
PLATAFORMA
DEBAJO DE
GERENCIA
FIGURA 4.28 PUNTOS DE REUNIN EN EMERGENCIAS
Vas de evacuacin
Una ruta de evacuacin es el camino principal que debe elegirse
para una salida segura. Las vas se eligen teniendo en cuenta las
amenazas existentes en la edificacin y las medidas de mitigacin y
control.
Para determinar las zonas de seguridad hacia a donde se debe
evacuar (sitios de reunin final), se debe tener en cuenta:
Deben estar alejados un mnimo de 20m de cualquier

edificacin y 50m de riesgos crticos.
No deben ubicarse en lo posible, sobre vas pblicas o rutas

de acceso a las instalaciones.
No deben estar ubicados demasiado lejos y que impliquen

largos desplazamientos.
No deben ubicarse en lugares que interfieran con las labores

de los organismos de socorro.
Programa de mantenimiento
El programa de mantenimiento de los medios materiales de lucha
contra
incendios, debern estar en constante mantenimiento.
Siendo estas realizadas por el personal competente ya sea de la

empresa, Tcnicos especializados, o instalador del equipo.
El mantenimiento de los recursos mnimos respetar el siguiente
cronograma:
FIGURA 4.29 PROGRAMA DE MANTENIMIENTO DE LOS MEDIOS

MATERIALES CONTRA INCENDIO
PLANO 1. LAYOUT DE LA EMPRESA QUE ELABORA BEBIDAS

REFRESCANTES Y GASEOSAS CON PUNTOS DE ENCUENTRO
4.4.5. Auditoras internas

La auditora es una herramienta
que permite evaluar el
cumplimiento de las normas y de la poltica del sistema se

seguridad y salud ocupacional. Es necesaria la realizacin de
auditoras internas basadas en un programa de auditora previo y
llevarse a cabo peridicamente siguiendo un procedimiento
establecido, que va ms all de la comprobacin del cumplimiento
legal.
Las auditoras internas pueden ser desarrolladas por personal de la
empresa,
pero
que
sean
plenamente
competentes
independientes de la parte inspeccionada, o pueden ser externas,

a cargo de entidades acreditadas en caso de que se est buscando
una certificacin.
Aunque la funcin principal de las auditoras como instrumento de
gestin es valorar el nivel de conformidad o no conformidad de los
elementos que componen el Sistema de Gestin y la eficacia de las
acciones correctivas, tambin puede sugerir medidas correctivas
para superar problemas detectados, o para indicar la naturaleza del
problema y generar la solicitud al auditado para que defina y ponga
en prctica una solucin apropiada.
El informe de la auditora es propiedad del auditado, su

conocimiento por terceros depender de si se trata de un proceso
de certificacin y/o de la legislacin vigente.
Responsabilidades
Es responsabilidad del Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional de
la empresa XYZ o la persona que lo represente, implantar este
procedimiento, mediante un programa de auditora corporativo.
Equipo Auditor
El equipo auditor deber ser designado por el Jefe del
departamento de Seguridad y Salud Ocupacional, para dar
cumplimiento y ejecucin al objetivo previsto en las auditoras
internas de la empresa.
El equipo auditor puede tambin incluir auditores en entrenamiento

(observadores) y donde se requiera expertos tcnicos. El auditor
con ms experiencia ser el lder.
Actividades previo a la Auditora

Programa Anual de Auditoras
Cada ao el Jefe de Departamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en conjunto con el jefe de Auditora, debern elaborar
el Programa de Auditoras Internas, para luego proponerlo al
representante de la Direccin y Coordinador Corporativo para su
revisin y posterior aprobacin.
El programa debe contener lo siguiente:
Objetivo y Alcance
Localidades a ser auditados
Fechas de las auditoras
Determinacin de la Reprogramacin de la Auditora

Cuando no pueda cumplirse con la fecha establecida en el
programa Anual de Auditoras, el Jefe del Sistema de Seguridad y
Salud Ocupacional deber coordinar con el Jefe de cada rea una
fecha alternativa para realizarla.
Esta coordinacin podr efectuarse va correo electrnico u oficio y

este es un registro que se deber conservar, como evidencia de las
reprogramaciones.
Designacin del equipo de los auditores

Todo empleado o personal subcontratado que se desempee como
auditor de primera parte deber cumplir con los siguientes
requisitos:
Tener conocimientos bsicos, respecto a la norma a auditar.
Tener por lo menos registro de haber participado en tres

auditoras internas en categora de observador.
Haber aprobado un curso de formacin como auditor

interno.
Perfil Profesional: Educacin en carreras afines al Sistema

de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional. Esta
informacin la mantiene el Jefe de Auditoras de la empresa
XYZ.
El jefe del Sistema del Seguridad y Salud Ocupacional, es el

encargado de elegir al auditor lder e informar su
designacin.
Cuando la auditora se lleve a cabo por personal externo

contratado, se debe seguir este procedimiento para realizar
la auditora interna.
Actividades de la Auditora
Plan de Auditora
El auditor deber elaborar un plan de auditoras segn el formato
establecido , en el cual se establezca los objetivos de la auditora,
los criterios de la auditora establecidos, el alcance de la auditora,
las fechas y lugares donde se van a realizar las auditoras, las
funciones y responsabilidades del equipo auditor. (Ver Anexo A)
Definicin de los objetivos, alcance y los criterios de auditora.

El auditor lder designado por el jefe de auditora, en coordinacin
con el Jefe de Seguridad, debe establecer los objetivos de la
auditora, pudiendo ser:
Evaluacin de la eficacia del sistema integrado para lograr

los objetivos especificados.
Determinacin del grado de conformidad del sistema de

gestin implementado, o de parte de l, con los criterios de
auditora.
Identificacin de reas de mejora potencial del sistema de

gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
Reunin de Apertura
Se debe realizar la reunin de apertura, con la presencia del
equipo auditor y los representantes del lugar a ser auditado, con el
fin de determinar las personas a ser auditadas, confirmar las horas,
aclarar dudas y establecer los canales de comunicacin.
La reunin de Apertura deber registrarse segn el formato

establecido y deber ser firmada por el equipo auditor y el
representante de la compaa en el lugar a ser auditado. (Ver
Anexo B)
Ejecucin de la Auditora
El equipo auditor deber, durante la auditora deber recopilar

informacin necesaria mediante un muestreo adecuado para el
logro de los objetivos de la auditora. Esta informacin puede
obtenerse mediante: entrevistas, observacin de actividades y
revisin de documentos.
Se deber dejar evidencia de los criterios revisados durante la

auditora. Para ello es de vital importancia registrar los requisitos
de las normas aplicables al sistema, los procesos, los manuales,
polticas, etc. y los documentos, personas, equipos, etc., que
fueron auditados. Esto se podr efectuar mediante el empleo de
una lista de verificacin y un registro de notas del auditor, segn el
formato establecido. (Ver Anexo C)
La auditora deber estar orientada a revisar los procesos que

forman parte del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos
Laborales y verificar la eficacia de los mismos para cumplir sus
objetivos.
El equipo auditor deber reunirse cuando sea necesario para

revisar los hallazgos de la auditora.
Los hallazgos de auditora pueden indicar tanto la conformidad o

no conformidad con los criterios de auditora como oportunidades
de mejora. Si son no conformidades debern ser registrados. (Ver
Anexo D)
El equipo auditor deber reunirse antes de la reunin de cierre para

revisar los hallazgos de la auditora y acordar las conclusiones de
la misma.
Cuando se detecten las no conformidades frente a un criterio de

auditora, los auditores por medio del auditor lder, debern
exponer ante el cuerpo auditado del levantamiento realizado, para
as dar fiabilidad y transparencia al proceso de auditora.
Se convocar a una reunin de cierre en la cual se presenten los

hallazgos y conclusiones de la auditora de manera que sean
comprendidos y reconocidos por el auditado. Se deber tratar de

aclarar cualquier opinin divergente relativa a los hallazgos y/o las
conclusiones de la auditora entre el equipo auditor y el auditado, la
reunin de cierre deber ser registrada. (Ver Anexo E)
Actividades Posteriores a la Auditora

Informe de Auditora
El informe de auditora, deber ser preparado por el auditor lder
dentro de un plazo mximo de 20 das calendarios posteriores a la
auditora in situ.
En el campo de comentarios adicionales, se deber colocar,

cuando sea necesario, actividades, oficinas o procesos que no
hayan podido ser cubiertas por la auditora y que se encontraban
dentro del alcance de la auditora, cualquier opinin divergente sin
resolver entre el equipo auditor y el auditado, entre otros
comentarios que el auditor lder considere adecuado.
Las no conformidades sern registradas, y el equipo auditado

deber temporizar y auto gestionar el levantamiento de las no
conformidades en la planificacin del Sistema de Gestin de
Prevencin de Riesgos Laborales, es decir dar las acciones
correctivas o preventivas a las no conformidades halladas, las
mismas que sern evaluadas en la auditora de seguimiento que
sigue este mismo procedimiento.
Auditoras De Seguimiento.
Independientemente al programa de auditoras internas, cuando la
identificacin de No Conformidades ponga en evidencia o
identifiquen un serio problema o un riesgo para el negocio, se
deber planificar una auditora a las reas, procesos o actividades
correspondientes.
As mismo tambin es factible el planificar auditoras de

seguimiento para verificar la efectividad de las acciones correctivas
implementadas o de los procesos.
La identificacin de la necesidad de este tipo de auditoras le

corresponde al Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional y deben ser
coordinadas con los Gerentes o Jefes de rea.
4.4.6. Inspecciones de seguridad y salud

Un programa de inspecciones planeadas se utiliza para descubrir
los problemas y evaluar sus riesgos antes de que ocurran los
accidentes y/o cualquier prdida dentro de la empresa. La
inspeccin se realiza a las instalaciones, mquinas, equipos,
herramientas, elementos para emergencia y procesos. Esta
actividad adquiere especial importancia ya que su funcin es
esencialmente preventiva y por lo tanto debe hacer especial
hincapi en detectar las causas no slo de accidentes sino de los
incidentes, para eliminar los causantes de stos.
Los objetivos principales de las inspecciones planeadas son:
Identificar riesgos potenciales
Identificar deficiencias en equipos e instalaciones
Identificar prcticas de trabajo inapropiadas
Identificar eficiencias en acciones correctivas
Demostrar compromiso por parte de la administracin
Las Inspecciones Planeadas pueden ser:
Generales: Se busca exposicin general a prdidas
A partes, equipos y reas crticas: Se centran en

componentes
de
las
mquinas,
equipos,
materiales,
estructuras o reas crticas.

Cualquiera que sea el tipo de inspeccin que se quiera realizar, la
empresa la empresa requerir cubrir una serie de etapas para
gestionar adecuadamente el programa de inspecciones planeadas.
La primera etapa es la de diseo y preparacin, claves para la
eficacia de las restantes. Aqu habr que decidir qu tareas y qu
personas se han de observar, quines han de hacerlo, de qu
modo, con qu medios y tambin de qu forma habr que
programarlas.
Implicaciones y responsables
Es responsabilidad del Jefe de Seguridad elaborar una

planificacin para la realizacin de inspecciones
en las
distintas reas priorizando aquellas que se encuentren

expuestas a factores de riesgo ms alto.
Es responsabilidad del Jefe de Seguridad notificar a los

supervisores del rea a inspeccionar.
Es responsabilidad del Jefe de Talento Humano autorizar la

realizacin de inspecciones planeadas y comunicar a los
implicados.
Es responsabilidad del comit paritario colaborar, en la

planificacin de las inspecciones, con informacin que
contribuya con aporte de identificacin reas, condiciones o
acciones que representen potencialmente un riesgo para los
trabajadores
Es responsabilidad del Comit Paritario de Seguridad & Salud

Ocupacional realizar las
inspecciones de acuerdo al
procedimiento y posteriormente enviar la informacin de los

resultados de la inspeccin al Jefe de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Es
responsabilidad
Ocupacional
Hacer
del
Jefe
de
seguimiento
programa de inspecciones planeadas.
PROCEDIMIENTO
reas y elementos a Inspeccionar
Seguridad
del
Salud
cumplimiento
del
La seleccin de las reas a inspeccionar ser utilizando como

herramienta bsica inicial la Matriz de Identificacin de Peligros.
Otra herramienta de seleccin de reas ser el reporte de la
inspeccin pasada, a manera de seguimiento y en base a los
resultados y controles anteriormente propuestos.
Dentro de la planificacin deben contemplarse todas las reas que
formen parte de la empresa XYZ, desde las reas productivas
hasta las administrativas, debido a que toda rea influye directa o
indirectamente en la seguridad integral de la organizacin
reas a considerar:
Plataforma - Retorno
Produccin
Bodegas Materia Prima - Despacho
Administrativas
Talleres Automotriz Industrial
Cocina - Bares
METODOLOGA
Planificacin de inspecciones
El
Jefe de Seguridad elaborara una planificacin para la
realizacin de inspecciones
en las distintas reas priorizando
aquellas que se encuentren expuestas a factores de riesgo ms

alto. Estas reas sern recorridas verificando el cumplimiento del
check list de Inspecciones planeadas.
El responsable del recorrido debe organizar como realizara la

inspeccin:
El recorrido que va a realizar y lo que se va a observar.
El trabajador o trabajadores que interesa observar dentro de

la Inspeccin.
El tiempo necesario para la observacin directa.
Inspecciones por puesto de trabajo

Se debe dar prioridad a inspeccionar puestos de trabajos nuevos y
con valores de evaluacin de riesgos crticos.
Se debe seleccionar, previamente, la documentacin aplicable

como una lista de verificacin para que sirva de base o gua de la
Inspeccin, si es que sta existe.
Inspecciones por trabajador:

El orden de prioridad en la eleccin del trabajador, ser el
siguiente:
El trabajador nuevo en la realizacin de la tarea.
El que realiza trabajos de mayor riesgo.
El que tiene accidentes repetitivos.
Es importante hacer constar el motivo de la eleccin y posibles

antecedentes de otras observaciones realizadas en el mismo
trabajo o al mismo trabajador.
El tiempo necesario para la Inspeccin

La duracin depende de la necesidad del inspector, y el tiempo que
l requiera para culminar todas sus observaciones.
Comunicar hallazgos con responsable del rea inspeccionada
Una vez terminada la inspeccin, debe comunicarse al jefe de rea

las desviaciones observadas, destacando si esta depende del
trabajador, debe tratarse directamente con l, haciendo conciencia
del riesgo al que se expone y las consecuencias que este traera,
de esta manera lograr que realice su actividad conforme a las
reglas de manera correcta y segura.
Si la desviacin corresponde a una condicin sub estndar, se
refiere al medio que rodea al trabajador, tales como materia prima,
materiales, mquinas, equipos, instalacin, etc.
En ambos casos, deber canalizarse lo observado mediante un
informe y procedimiento en ese documento recogidos.
Frecuencia de las inspecciones planeadas

Se realizarn inspecciones como mnimo 2 veces en el ao y
debern constar
en la planificacin general SGP, en caso de
presentarse la necesidad, el jefe de seguridad puede realizar las

inspecciones que sean necesarias, con el objetivo de evidenciar el
estado de los activos y bienes de la empresa, para esto
establecern un formato que consideran necesario para observar y
registrar alguna condicin o actos sub estndar.
Los formatos de inspecciones tambin se aplicarn a nuevos tipos

de trabajo, nuevos equipos o instalaciones, etc.
El Presidente y/o Secretaria de Comit Paritario de Seguridad &

Salud Ocupacional deber:
Informar a los miembros del comit el periodo de evaluacin

y realizacin de la inspeccin.
Entregar los formularios de inspeccin de manera impresa o

digital.
Realizar seguimiento al cumplimiento de la inspeccin.
Realizar informe final en base a los formularios generados

por los miembros del comit que realizarn las inspecciones.
En l informe final debern constar las firmas del Presidente,
Secretario y de los miembros que realizarn la inspeccin.
Enviar informe final al Jefe de Seguridad & Salud

Ocupacional de manera fsica en sobre cerrado o de manera
digital.
4.4.7. Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo
Los Equipos de Proteccin Personal son los elementos destinados

a ser llevados o sujetados por el trabajador para que le proteja de
uno o varios riesgos y que pueda aumentar su seguridad o salud
en el trabajo.
Los EPPs son la ltima barrera de proteccin entre la persona y el

riesgo, y es necesario aplicar primero soluciones tcnicas que
controlen los riesgos en su origen; si no fuera posible, se deber
aislar la fuente generadora del riesgo. Y como ltima solucin se
proteger al hombre.
Se utilizan cuando:
Es imposible eliminar el riesgo.
Es imposible instalar una proteccin colectiva eficaz.
Existe un riesgo residual a pesar de las medidas de

proteccin colectiva.
Se presentan situaciones de riesgo espordico (rescate o

emergencia).
Los EPPs no proporcionan una seguridad total al trabajador,

muchas veces su utilizacin incomoda, limita los movimientos, etc.
Por lo que la seleccin de los mismos ha de hacerse considerando

las exigencias ergonmicas y salud del trabajador y el grado de
proteccin que se necesita ante un riesgo especfico.
.
Implicaciones y responsabilidades
Los EPP son una medida de prevencin de carcter excepcional y
por ello solo se usarn cuando existan riesgos por la seguridad o
salud de los trabajadores, que no hayan podido ser evitados o
eliminados suficientemente por medios tcnicos de proteccin
colectiva o mediante medidas, mtodos o procedimientos de
organizacin de trabajos.
El uso tambin puede venir determinado por la evaluacin de

riesgos de los puestos de trabajo, indicndose frente a qu riesgos
debe ofrecerse proteccin.
La responsabilidad ltima del control y seguimiento de la

cumplimentacin de este procedimiento es del Jefe de Seguridad
Industrial. La responsabilidad en la ejecucin y cumplimiento de

este procedimiento es de los Jefes de cada rea.
PROCEDIMIENTO
Seleccin EPP
Una vez analizado lo que hay que proteger en determinadas
situaciones de riesgo mediante el uso de EPP, se procede a elegir
el ms apropiado.
Para ello lo primero que se ha de determinar es:
Grado de proteccin que se precisa en funcin del riesgo.
Grado de proteccin que ofrece el equipo de proteccin en

concreto.
Posibles riesgos debido al propio equipo.
En la seleccin del Equipo de Proteccin Personal se tendr en

cuenta 2 principios:
Ergonmico.- Compatibilidad con la tarea.
Comodidad.- Se ha de adaptar a las necesidades del

trabajador.
Capacitacin interna de uso de EPP

La persona encargada en representacin al departamento de
seguridad y salud ocupacional realizara la entrega y capacitara a
los trabajadores, en el uso de los equipos de los equipos de
proteccin personal.
Se le har firmar un acta de entrega y recepcin de EPP donde
quedara en constancia la entrega del tipo de EPP.
Mantenimiento EPP
Cada trabajador es directamente responsable por el uso correcto
del EPP, as mismo antes de realizar una labor y usar su equipo de
proteccin, deber verificar el estado del equipo, y notificar a su
lder inmediato la actividad a realizar y el equipo de proteccin que
va a utilizar, si se presenta una anomala en el EPP suspender su
uso inmediato y reportar la novedad al lder de trabajo, y proceder
a eliminar y desechar el equipo de proteccin reportado siguiendo
las recomendaciones de uso y mantenimiento de EPP.
Adems el trabajador deber estar autorizado de realizar la

actividad y de utilizar el EPP, cuya constancia se encuentra en el
Registro de Entrega de EPPS,
Inspeccin extra-ordinaria.
Esta inspeccin se realzar cada vez que ocurra un incidenteaccidente o que el Comit Paritario Central o Subcomit Paritario
de Seguridad e Higiene resuelva realizar este tipo de inspeccin, la
cual puede ser solicitada por el Jefe de rea o departamentos y/o
Jefe de Seguridad/Responsable de Seguridad, junto con el mdico
ocupacional y en caso de ser necesario se registra el pedido de
inspeccin extraordinaria y se la temporizara en la planificacin
SGP, con el objetivo de disminuir cualquier desviacin del sistema
de gestin .
4.4.8. Mantenimiento preventivo, correctivo y predictivo.

El correcto mantenimiento es importante a fin de evitar el deterioro
de los equipos, herramientas y mquinas que se utilizan durante el
desarrollo de las actividades en la empresa XYZ.
Es responsabilidad del Jefe de Seguridad en conjunto con tcnico

experto y los supervisores de reas, elaborar el plan de
mantenimiento para coordinar la gestin sin interrupcin de las
actividades que afecten la productividad de la empresa. Se
realizar una inspeccin a todas las maquinarias, equipos y
herramientas y se elaborara un diagnstico de las necesidades de
mantenimiento, acorde a las especificaciones de cada proveedor
(en caso de mantenimientos preventivos), de esta manera se
priorizaran y temporizaran fechas.
El mantenimiento preventivo constituye una accin, o serie de

acciones necesarias, para alargar la vida til del equipo e
instalaciones y prevenir la suspensin de las actividades laborales
por imprevistos.
El uso del mantenimiento predictivo consiste en establecer, en

primer lugar, una perspectiva histrica de la relacin entre la
variable seleccionada y la vida del componente. Esto se logra
mediante la toma de lecturas en intervalos peridicos hasta que el

componente falle.
CAPTULO 5
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1.
Conclusiones
1. En el diagnstico inicial del Sistema de Gestin de Prevencin
de Riesgos Laborales de la empresa XYZ dio como resultado un
ndice de Gestin de Eficacia del 3,70%, al ser este menor al
80% es considerado como un sistema insatisfactorio y se debe
reformular el sistema.
2. Para darle norte al Sistema de Gestin de Prevencin se elabor

la poltica de seguridad y salud en el trabajo, la cual fue revisada
y aprobada por el representante legal y difundida en
capacitaciones iniciales a los trabajadores.
3. Se conform el Comit Paritario de Seguridad y Salud en el

Trabajo como lo estipula el Decreto Ejecutivo 2393 para realizar
las acciones conducentes a prevenir y controlar los riegos
laborales
generados
por
la
ejecucin
de
procesos
operaciones, rebajando as el nmero de accidentes y

enfermedades del trabajo que puedan ocurrir.
4. Se elaboraron guas operativas de actividades consideradas de

alto riesgo en la matriz de identificacin de peligros y evaluacin
de riesgos que permite al operador realizar sus operaciones de
manera ms segura en su puesto de trabajo.
5. Se realiz el levantamiento de informacin para la creacin de la

Matriz de Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y
Control Operacional mediante el mtodo de William Fine
obteniendo
como
reas
de
mayor
riesgo:
plataforma,
produccin, mecnica industrial y taller automotriz.
6. Se elaboraron profesiogramas que permitirn al personal de

Talento Humano tener una idea ms clara al momento de
seleccionar e informar al personal nuevo sobre los riesgos del
puesto a desempear.
7. Se identificaron las reas vulnerables a posibles explosiones

con gases comprimidos o incendio de combustible/qumicos y se
disearon un plan de emergencias y contingencias para saber
cmo actuar ante estas amenazas.
8. Como medio de control del Sistema de Gestin de Prevencin

de Riesgos Laborales se implementaron los ndices reactivos,
proactivos y de eficacia, en el cual se han propuesto metas y se
han elaborado registros para verificar el cumplimiento legal.
9. Se propuso un programa de capacitacin y adiestramiento

necesarios para desarrollar las competencias y habilidades de
los trabajadores en el puesto de trabajo logrando as que la
empresa se vuelva ms productiva y rentable.
5.2.
Recomendaciones
1. Se recomienda implementar los ndices de eficacia del sistema
de gestin mediante los formatos elaborados y llevar registros
que servirn de evidencia documental para futuras auditoras.
2. Se elabor la poltica de seguridad, sin embargo se recomienda

publicarla en lugares relevantes en la empresa y difundirla
mediante carteleras, correos y capacitaciones.
3. La matriz de Identificacin de Peligros, Anlisis de Riesgo y

Control Operacional se deber actualizar una vez realizadas las
mediciones de sonido, material particulado y confort trmico, as
como
cuando
se
generen
cambios
por
adquisicin
de
maquinaria nueva o cambio en la legislacin actual.
4. Los registros mdicos se recomiendan mantener por veinte aos

desde la terminacin de las funciones del trabajador para tener
una base del historial mdico en caso necesitarlo como informe
a la autoridad competente.
5. Se recomienda que el gerente general como CEO de la empresa

realice seguimiento del Sistema de Gestin de prevencin de
Riesgos Laborales, realizando reuniones con los responsables
del sistema de gestin y es quien debe dar ejemplo para lograr
llevar a la seguridad como un hbito en sus trabajadores.
6. Se recomienda fijar fecha y horario para las reuniones del

Comit
Paritario de Seguridad de manera que todos los
miembros puedan asistir y participar. A su vez, llevar registro de

las reuniones con los temas tratados y planes de accin a tomar.
7. Para fomentar la cultura de prevencin se recomienda trabajar

con la gente mediante mtodos de sensibilidad, campaas,
concurso y juegos que sirvan como concientizacin donde se
involucre a todo el personal y as alcanzar el objetivo de cero
accidentes.
ANEXOS
Anexo A. Plan de Auditoras

CD.
AUD
SART
333
PLAN DE AUDITORA
EMPRESA XYZ
Auditora SART
Tipo de
Auditora Interna SART Auditora
EMPRESA XYZ
Documental y
Campo
Personal
Auditados:
Auditores
Lugar:
Fecha:
Hora Inicio
Hora
Fin
Proceso /rea a Auditar
Cumplimiento
Legal
Reglamento
SART CD. 333
1. (LIDER)
Auditor
Revisado por:
Elaborado por:
Anexo B. Acta de reunin de Inicio
ACTA DE INICIO DE AUDITORA

En
la
ciudad
de,
los,
das
del
mes., del ao.............. ; siendo las. Horas, con la presencia

de los seores auditores de empresa XYZ
y los seores
Representantes de la empresa XYZ
Sucursal:
Direccin:..Parroquia:
CiudadProvincia ..; se renen para
dar
inicio
la
auditora
Interna
de
riesgos
del
trabajo,
con
las
siguientes
observaciones...
.
para constancia de los estipulado las
partes suscriben la presente Acta. ... de de 201
Firmas:
Auditores Internos
Representantes de la organizacin
Anexo C. Lista de Verificacin y Notas de Auditor
FECHA
Lista de Chequeo de requisitos tcnico legales de obligado
cumplimiento
AUDITORA INTERNA:
1.-Gestin Administrativa
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
1.1.- Poltica
OBS
a. Corresponde a la naturaleza y magnitud de los riesgos.

b. Compromete recursos.
c. Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico de SST vigente.
d. Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares
relevantes.
e. Est documentada, integrada-implantada y mantenida.
f. Est disponible para las partes interesadas.
g. Se compromete al mejoramiento continuo.
h. Se actualiza peridicamente.
1.2.- Planificacin
a.1. Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la gestin:
administrativa; tcnica; del talento humano; y, procedimientos o programas
operativos bsicos.
b. Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las
No conformidades desde el punto de vista tcnico.
c. La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no
rutinarias.
d. La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de
trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras.
e. El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los
objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas y temporizadas.
f. El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos
suficientes para garantizar los resultados.
g. El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y

cuantitativos) que permitan establecer las desviaciones programticas (art.
OBS
11)
h. El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas

de inicio y de finalizacin de la actividad
i. El plan considera las gestin del cambio en lo relativo a:
i.1. Cambios internos
i.2. Cambios externos
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
1.3.- Organizacin
OBS
a. Tiene reglamento Interno de seguridad y salud en el trabajo aprobado por el

Ministerio de Relaciones Laborales.
b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:
b.1. Unidad de seguridad y salud en el trabajo;
b.2. Servicio mdico de empresa;
b.3. Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b.4. Delegado de seguridad y salud en el trabajo
c.
Estn definidas las responsabilidades integradas de seguridad y salud en el
trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y las de
especializacin de los responsables de las unidades de seguridad y salud, y, servicio
mdico de empresa; as como, de las estructuras de SST.
d.
Estn definidos los estndares de desempeo de SST
e.
Existe la documentacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo; manual, procedimientos, instrucciones y registros.
1.4.- Integracin-Implantacin
a.
El programa de competencia previo a la integracin-implantacin del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u
organizacin incluye el ciclo que a continuacin se indica:
a.1. Identificacin de necesidades de competencia
a.2. Definicin de planes, objetivos y cronogramas
a.3. Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia
a.4. Evaluacin de eficacia del programa de competencia
a.5. Se han desarrollado los formatos para registrar y documentar las
actividades del plan.
b. Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el trabajo, a la
poltica general de la empresa u organizacin
OBS
c. Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin general

de la empresa u organizacin.
d. Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin general
de la empresa u organizacin
e. Se ha integrado-implantado la auditora interna de SST, a la auditora general
de la empresa u organizacin
f.
Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST
programaciones de la empresa u organizacin.
a las re-
1.5.- Verificacin/Auditora Interna del cumplimiento de estndares e ndices de

eficacia del plan de gestin
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
OBS
a.
Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia (cualitativa y
cuantitativa) del plan.
b.
Las auditoras externas e internas sern cuantificadas, concediendo igual
importancia a los medios que a los resultados.
c.
Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su mejoramiento
continuo.
1.6.Control de las desviaciones del plan de gestin

a.
Se reprograman
temporizados.
los
incumplimientos
programticos
priorizados
OBS
b.
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para solventar
objetivamente los desequilibrios programticos iniciales.
c.
Revisin Gerencial
c.1. Se cumple con la responsabilidad de gerencia/ de revisar el sistema de

gestin en seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
c.2. Se proporciona a gerencia toda la informacin pertinente.
c.3. Considera gerencia la necesidad de mejoramiento continuo
1.7.- Mejoramiento Continuo

a. Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en el trabajo, se
incorpora criterios de mejoramiento continuo; con mejora cualitativa y
cuantitativamente de los ndices y estndares del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo de la empresa u organizacin
2.- Gestin Tcnica
OBS
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y de la salud

de los factores de riesgo ocupacional y vigilancia ambiental laboral y de la salud de
los trabajadores deber ser realizado un profesional especializado en ramas afines a
la prevencin de los riesgos laborales o gestin de seguridad y salud en el trabajo.
La gestin tcnica considera a los grupos vulnerable.
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
2.1.- Identificacin
a.
Se han identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional
b.
Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
c.
Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados
d.
Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores expuestos a riesgos.
e.
Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos qumicos
f.
Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto de trabajo
2.2.- Medicin
a.
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional.
b.
La medicin tiene una estrategia de muestreo definida tcnicamente.
c.
Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de calibracin vigentes.
2.3.- Evaluacin
OBS
OBS
OBS
a.
Se han comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los factores de
riesgos ocupacional.
b. Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional por puesto
de trabajo.
c.
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado exposicin
2.4.- Control Operativo Integral

a.
Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional.
b.
Los controles se han establecido en este orden:
b.1. Etapa de planeacin y/o diseo

b.2. En la fuente
b.3. En el medio de transmisin del factor de riesgos ocupacional
b.4. En el receptor
OBS
c.
Los controles tienen factibilidad tcnico legal.
d. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de

conducta del trabajador
e. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de la
gestin administrativa de la organizacin
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
2.5.- Vigilancia ambiental y biolgica
OBS
a.
Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de accin
b.
Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de accin
c.
Se registran y se mantienen por veinte (20) aos los resultados de las
vigilancias (ambientales y biolgicas).
3.- Gestin del Talento Humano
3.1.- Seleccin de los trabajadores

a.
OBS
Estn definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo.
b. Estn definidas las competencias (perfiles) de los trabajadores en relacin a

los riesgos ocupacionales del puesto de trabajo
c.
Se han definido profesiogramas
actividades crticas
o anlisis de puestos de trabajo para
d. El dficit de competencia de un trabajador incorporado se solventan mediante

formacin, capacitacin, adiestramiento, entre otros.
3.2.- Informacin Interna y Externa

a.
Existe un diagnstico de factores de riesgo ocupacional, que sustente el
programa de informacin interna
b.
Existe un sistema de informacin interno para los trabajadores.
c.
La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables.
d.
Existe un sistema de informacin externa,
organizacin, para tiempos de emergencia.
en relacin a la empresa u
e.
Se cumple con las resoluciones de la a Comisin de Valuacin de
Incapacidades del IESS, respecto a la reubicacin del trabajador por motivos de SST.
OBS
f.
Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en periodos
de: trmite, observacin, subsidio y pensin temporal / provisional por parte del
Seguro General de Riesgos del Trabajo, durante el primer ao. trmites en el SGRT.
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
3.3. Comunicacin Interna y Externa
OBS
a. Existe un sistema de comunicacin vertical hacia los trabajadores sobre

el Sistema de Gestin de SST.
b.
Existe un sistema de comunicacin, en relacin a la empresa u organizacin,
para tiempos de emergencia.
3.4. Capacitacin
a.
Se considera de prioridad tener un programa sistemtico y documentado
b.
Verificar si el programa ha permitido:
OBS
b.1. Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestin

de la seguridad y salud en el trabajo.
b.2. Identificar en relacin al literal anterior, cuales son las necesidades
de capacitacin
b.3. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.4. Desarrollar las actividades de capacitacin de acuerdo a los numerales
anteriores
b.5. Evaluar la eficacia de los programas de capacitacin
3.5. Adiestramiento
a.
Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores.
b.
Verificar si el programa ha permitido:
OBS
b.1. Identificar las necesidades de adiestramiento

b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.3. Desarrollar las actividades de adiestramiento
b.4. Evaluar la eficacia del programa
4. Procedimientos y Programas Operativos Bsicos
4.1.- Investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales

ocupacionales
OBS
a.
Se tiene un programa tcnico idneo para investigacin de accidentes
integrado implantado que determine:
a.1. Las causas inmediatas, bsicas y especialmente las causas fuente o de
gestin
a.2. Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las prdidas
generadas por el accidente
a.3. Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas, iniciando
por los correctivos para las causas fuente
a.4. El seguimiento de la integracin-implantacin a las medidas correctivas
a.5. Realizar
las estadsticas y entregarlas anualmente a las
dependencias del SGRT.
b.
Se tiene un protocolo mdico para investigacin de enfermedades
profesionales/ocupacionales, que considere:
b.1. Exposicin ambiental a factores de riesgo ocupacional.
b.2. Relacin histrica causa efecto
b.3. Exmenes mdicos especficos y complementarios; y,
laboratorio especficos y complementarios.
Anlisis de
b.4. Sustento legal

b.5. Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o estudios
epidemiolgicos y entregar anualmente a las dependencias de Seguro
General de Riesgos del Trabajo.
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
4.2.- Vigilancia de la salud de los trabajadores
OBS
a. Se realiza mediante los siguientes reconocimientos mdicos en relacin a los

factores de riesgo ocupacional de exposicin, incluyendo a los trabajadores
vulnerables y sobreexpuestos.
a.1. Preempleo
a.2. Peridico
a.3. Reintegro
a.4. Especiales
a.5. Al trmino de la relacin laboral con la empresa u organizacin
4.3.- Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves

a.
Se tiene un programa para emergencias, dicho procedimiento considerara:
a.1. Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa u organizacin)

a.2. Identificacin y tipificacin de emergencias.
OBS
a.3. Esquemas organizativos

a.4. Modelos y pautas de accin
a.5. Programas y criterios de integracin-implantacin; y,
a.6. Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora del plan de
emergencia
b.
Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente,
previamente definido, puedan interrumpir su actividad y si es necesario abandonar
de inmediato el lugar de trabajo.
c. Se dispone que ante una situacin de peligro, si los trabajadores no pueden
comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas necesarias para evitar las
consecuencias de dicho peligro
d. Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao) para comprobar la
eficacia del plan de emergencia
e.
Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y,
f.
Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos: primeros
auxilios, asistencia mdica, bomberos, polica, entre otros, para garantizar su
respuesta
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
4.4.-Plan de contingencia
OBS
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integranimplantan medidas de seguridad y salud en el trabajo..
4.5.- Auditoras internas
OBS
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditoras internas,

integrado-implantado que defina:
a.
Las implicaciones y responsabilidades
b.
El proceso de desarrollo de la auditora
c.
Las actividades previas a la auditora
d.
Las actividades de la auditora
f.
Las actividades posteriores a la auditora
4.6.- Inspecciones de seguridad y salud

Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones y revisiones de seguridad,
integrado-implantado y que contenga:
a.
Objetivo y alcance
b.
OBS
c.
reas y elementos a inspeccionar
d.
Metodologa
f. Gestin documental
Cumple
No Cumple
No
Aplica
Cumple
No Cumple
No
Aplica
4.7.- Equipos de proteccin personal individual y ropa de trabajo
OBS
Se tiene un procedimiento, para seleccin, capacitacin, uso y

mantenimiento de equipos de proteccin individual, integrado-implantado y
que defina:
a.
Objetivo y alcance
b.
c.
Vigilancia ambiental y biolgica
d.
Desarrollo del programa
e.
Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de EPI(s)
f.
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo
4.8.- Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
OBS
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo, preventivo y

correctivo, integrado-implantado y que defina:
a.
Objetivo y alcance
b.
c.
Desarrollo del programa
d.
Formulario de registro de incidencias
f.
Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin de seguridad de
equipos
TOTAL
FIRMAS DE CONSTANCIA
Representantes Empresa ________

Representantes Auditores _______
ndice de
Eficacia:
Result
ado:
Anexo D. No Conformidades
NO CONFORMIDAD XX
Coordinado de la Auditora:
1. Ubicacin de la No Conformidad:
2. Norma de referencia de la No
conformidad:
3. Categora de la No conformidad
3,1 Mayor A
3.2 Menor B
3.3 Observacin C
4. Hallazgos encontrados
5. Medida Correctiva Sugerida
6. Plazo de Cumplimiento Estimado
7. Evidencia
fotogrfica
Auditor
Representante de la
Empresa
Anexo E. Acta de reunin de cierre

ACTA DE CIERRE DE AUDITORA
En la ciudad de ., a los , das del mes

., del ao ; siendo las . Horas, con la presencia de los seores auditores de la
empresa XYZ:
Y los seores representantes de la empresa XYZ
Sucursal:
Direccin:Parroquia:Ciudad
Provincia ..;se renen para el cierre de la Auditora de riesgos del trabajo, con
las siguientes observaciones:
No Conformidades Mayores A..; Plazo de cierre:..meses

No Conformidades Menores B..; Plazo de cierre:..meses
Observaciones C..; Plazo de cierre:..meses
para constancia de los estipulado las partes suscriben la presente acta.
.. de de 201
Firmas:
Auditores Internos
Representantes de la organizacin
Anexo F. Acta de constitucin del comit de seguridad y salud de

la empresa XYZ
ACTA DE CONSTITUCIN DEL COMIT DE SGP

Por medio del presente, comunico a ustedes que siendo las
_________ del da ____________________ que con la finalidad
de dar cumplimiento con lo dispuesto al Art. 14 del Reglamento de
Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio
Ambiente de Trabajo (Decreto Ejecutivo 2393), han sido elegidos
para que en representacin el
COMIT PARITARIO
DE
SEGURIDAD Y SALUD DE LA EMPRESA XYZ, para el periodo

20__- 20__, los mismo que podrn ser reelegidos.
Luego de varias deliberaciones, se nombran como Presidente del

Comit Paritario de Seguridad y Salud al Sr ______________
Representante por parte de ______________ con su respectivo
suplente al Sr ______________ y como Secretario al Sr
______________ Representante por parte de ______________
con su suplente al Sr ______________.
Por la valiosa colaboracin que se conoce de antemano, sabrn
dar una excelente representacin, la Compaa anticipa su
reconocimiento.
Nota.- Si el Presidente representa al empleador, el Secretario

representar a los trabajadores y viceversa.
ACEPTACIN DE LA DESIGNACIN
POR PARTE DEL EMPLEADOR:
Nombres y Apellidos ( Principal)
Nombres
(Suplentes)
No Cdula
Apellidos No Cdula
FIRMA
FIRMA
POR PARTE DE LOS TRABAJADORES:
Nombres y Apellidos (Principal)
Nombres
(Suplentes)
No Cdula
Apellidos No Cdula
FIRMA
FIRMA
S
e
c
u
Cuenta adems con la presencia del:
Jefe de Seguridad y Salud: ....
Doctor: ....
Para constancia del presente acto, firma el Presidente
y lo
certifica el Secretario.
PRESIDENTE
....
SECRETARIO
Anexo G. Acta de reunin del Comit Paritario de SGP
ACTA DE REUNIN DEL COMIT
En la ciudad de Guayaquil, a los _____ das del mes de _____ del

ao _____, a las_____, en las instalaciones de la empresa XYZ. El
presidente del comit convoca
a los miembros a una reunin
(ordinaria/extraordinaria) ______________, el objeto de tomar

medidas con respecto a los siguientes puntos:
1. ____________________________________
2. ____________________________________
3. ____________________________________
Se resuelve en la reunin lo siguiente:

1. _________________________________________________________________
_________________________________________________________________
2. _________________________________________________________________
_________________________________________________________________
3. _________________________________________________________________
_________________________________________________________________
En fe de conformidad y aceptacin de las medidas tomadas,

firman al pie de la misma los miembros que asistieron a la reunin.
MIEMBROS
COMIT
FIRMA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Jefe de Seguridad
14.
Doctor
..
....
PRESIDENTE
SECRETARIO
Anexo H. Guas Operativas
Anexo I. Profesiogramas
Anexo J: Matriz de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
Anexo K: Reporte de investigacin de accidentes
Anexo L: Equipos de proteccin personal por puesto de trabajo
ESTNDAR EQUIPOS DE PROTECCIN INDIVIDUAL Y PERSONAL

EMPRESA XYZ
DOCUMENTO N
RESPONSABLE DE SSO
XYZ
FIRMA/SELLO DEL RESPONSABLE

DE SSO
COMPAA / EMPRESA
FECHA
CIIU
PROCESO
PUESTO
DOCUMENTO DE
REFERENCIA
EQUIPO DE PROTECCIN INDIVIDUAL Y PERSONAL PARA TRABAJOS RUTINARIOS

USO OBLIGATORIO
EQUIPO DE PROTECCIN INDIVIDUAL Y PERSONAL PARA NO TRABAJOS RUTINARIOS
ADMINISTRATIVOS CAMPO
Asistencia administrativa
Supervisin de Seguridad Fsica
Asesora Tcnica
Asistente Tcnico Ingeniera de Petrleos
Coordinador de Mantenimiento
Coordinador Administrativo
Coordinador Financiero
Analistas (RRHH, Contabilidad, Bienestar
Social, Facturacin)
Supervisor Elctrico
Supervisor Automotriz
MANTENIMIENTO
Supervisor Mantenimiento Mecnico
Supervisor Automatizacin y Control
Tcnico de Mantenimiento Mecnico
Tcnico de Calibracin
Tcnico Mecnico de Produccin

Q
Tcnico de maquinas y herramientas
Mecnico Automotriz
Q
Elctrico Automotriz
Q
PRODUCCIN
Supervisor de Produccin
Supervisor de Planta
Tcnico de Operaciones
Ayudante de Planta
Operador de Planta
PROCESO
Supervisor de Tratamiento Qumico
Supervisor
Analista Laboratorio
Q
SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE

Supervisor Seguridad Industrial
Mdico de Campo
BODEGA
Ayudante de Combustibles
Q
Ayudante Recepcin y Despacho
PLATAFORMA
Supervisor de Plataforma
Ayudante de Plataforma
Anexo M: Lista de verificacin y ficha del control del programa de

mantenimiento del montacargas
BIBLIOGRAFA
1. Asociacin
Chilena
de
Seguridad.
[En
lnea]
Agosto
de
2013.
http://www.achs.cl/portal/ACHS-Corporativo/Documents/OrientadorEspecial.pdf.
2. Constitucin de la Repblica del Ecuador. Quito : s.n., 2008.
3. Cdigo del Trabajo. Registro Oficial Suplemento 167. Quito : s.n., 2012.
4. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. [En lnea]
http://www.insht.es/InshtWeb/Contenidos/Documentacion/PUBLICACIONES
%20PERIODICAS/Rev_INSHT/2013/74/SST_74_enlaces.pdf.
5. Instructivo de aplicacin del Reglamento para el Sistema de Auditora de
Riesgos del Trabajo - SART. Registro Oficial N 410. Quito : s.n., 2011.
6. Organizacin Internacional del Trabajo. [En lnea] 25 de Febrero de 2015.
http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_dialogue/--lab_admin/documents/publication/wcms_346717.pdf.
7. Reglamento para el Sistema de Auditora de Riesgos del Trabajo - SART.
Resolucin N C.D. 333. Quito : s.n., 2010.
8. Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del
Medio Ambiente de Trabajo. Decreto Ejecutivo N 2393. Quito : s.n., 2000.
9. Reglamento del Seguro General de Riesgos del Trabajo. Resolucin N
C.D. 390. Quito : s.n., 2011.
10. Rubio Romero, Juan Carlos. Manual para la formacin de nivel superior en
prevencin de riesgos laborales. Espaa : Daz de Santos, S.A., 2005.

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