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MARCO CONCEPTUAL
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Constitucin
peruana
reconoce
el
arbitraje
como
una jurisdiccin
especial.
El
Tribunal
Constitucional
tambin
le
ha
reconocido
ese carcter
jurisdiccional.
Los rbitros no tendran mayor libertad que la aplicacin de
la ley sustantiva al
El convenio arbitral est dentro del control exclusivo de las partes. El efecto legal de
sus acuerdos y el carcter de ejecucin del laudo dependen de las leyes de la
ley nacional.
Actividad eminentemente privada hasta cuando el laudo obtiene el decreto oficial de
ejecutoriedad.
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Convenio Arbitral.
Es un sistema privado y heterocompositivo para la solucin de controversias.
El laudo es final y concluyente y pone trmino al conflicto.
El laudo obliga a las partes en virtud de un compromiso tcito cuando se acord el
arbitraje en el sentido que las partes aceptaran y daran efecto a la decisin de los
rbitros.
El procedimiento arbitral y el laudo son independientes del Estado. Los tribunales
ordinarios solo intervendrn para dar eficacia al laudo cuando las partes no lo
cumplan.
Constitucin de 1993
b)
Nivel Legislativo
Tratados Internacionales
d)
8. CLASES DE ARBITRAJE
8.1. Arbitraje Nacional:
El arbitraje nacional es el que se realiza en un pas, de acuerdo a sus normas y
tendr eficacia y ejecucin en el pas donde se lleva a cabo.
8.2. Arbitraje Internacional:
a) Si las partes de un convenio arbitral tienen, al momento de la celebracin del
convenio, sus domicilios en Estados diferentes; o
b) Uno de los lugares siguientes est situado fuera el Estado en el que las partes
tienen sus domicilios:
Tipo de arbitraje en el que se presentan slo las partes y los rbitros prescindiendo
del apoyo de una institucin arbitral para la organizacin y administracin.
Los rbitros estn premunidos de todos los instrumentos para, por s solos, resolver
la controversia.
Las partes establecen sus propias reglas procesales para el caso concreto.
8.5. Arbitraje de Derecho y de Conciencia:
De derecho cuando los rbitros resuelven la cuestin controvertida con arreglo al
derecho aplicable.
De conciencia cuando resuelven conforme a sus conocimientos y a su leal saber y
entender.
El arbitraje se entender de conciencia salvo que las partes pactaran que el arbitraje
ser de derecho.
8.6. Arbitraje Forzoso:
Se establece como nico sistema heterocompositivo para la resolucin del conflicto.
De alguna manera la parte se ve forzada o dirigida a arbitrar.
Caso: arbitraje del Estado, arbitraje estatutario y arbitraje en contratos de adhesin.
8.7. Arbitraje Voluntario:
llevar el arbitraje.
El consenso es su rasgo distintivo.
Propio de las transacciones comerciales privadas.
niveles.
Concurren en su desarrollo, adems de la propia legislacin arbitral, leyes
podrn
decidir
libremente
sobre
la
controversia
sometida
su
nulidad
convenio
arbitral,
bajo
alguna
supuesta
que
los
rbitros
decidan
acerca
de
la
validez
o eficacia del
incluso
decidir acerca de
su
propia
por
no
estar
pactado
el
arbitraje
para
resolver
sus
la
materia
pretensiones
iniciales.
Si la determinacin acerca de la validez o invalidez del convenio arbitral quedara
desde un inicio en manos del Poder Judicial la institucin del arbitraje se vera
seriamente afectada, ya que a la parte contraria al arbitraje le bastara iniciar un
proceso sobre nulidad u otro vicio del convenio arbitral ante los jueces para que el
arbitraje tuviera que esperar el fallo del juzgado.
Competencia para:
su resolucin.
Momento de resolver:
Los rbitros decidirn estos temas como cuestin previa. Sin embargo, el tribunal
arbitral
rbitros
no
cabe
impugnacin
desestimada.
9.3. Excepcin de Convenio Arbitral:
Si se promoviera una accin judicial relativa a una materia que estuviera reservada a
decisin de los rbitros de acuerdo con el convenio arbitral o cuyo conocimiento ya
estuviera sometido por las partes a esa decisin, tal circunstancia podr invocarse
como excepcin de convenio arbitral dentro del plazo previsto en cada proceso.
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2. Requisitos:
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a) Calificaciones Legales:
b) Calificaciones Convencionales:
3. Incompatibilidades:
laudo emitido.
4. Funciones del rbitro:
partes.
Se deben desempear imparcialmente y con absoluta discrecin. Gozan del
secreto profesional.
Gozan de independencia, por lo que no estn sometidos a rdenes,
7. Nmero de rbitros:
9. La Recusacin:
a) Tipos:
Absolutas.
Relativas.
Genticas.
Sobrevinientes.
b) Causales:
legales
y convencionales e incompatibilidades).
Cuando no renen los requisitos previstos en el Reglamento Arbitral.
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c) Procedimiento de Recusacin:
b) El deber de revelacin
Moraleja: ante la duda, mejor revelo. Tener en cuenta que esto brinda a las
partes la oportunidad para ejercer su derecho a recusar.
11. PARTES
1. Capacidad y Legitimidad de las Partes:
Como todo proceso debe respetarse y acreditarse la existencia de las condiciones de
la accin y presupuestos procesales:
Condiciones de la Accin:
Legitimidad para obrar.
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ARBITRAJE
DIAGRAMA DE FLUJO
DE RESUMEN DEL
PROCESO DE
ARBITRAJE
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Incluir:
Copia del Acuerdo Arbitral
Descripcin de la controversia, pretensin y monto.
Nombre de rbitro (s) o proceso de designacin.
Datos de demandado, demandante e idioma.
Domicilio procesal en ciudad de Lima.
Poder del representante.
Comprobante de pago de tasa de presentacin
(US$ 250)
Notificacin a las
partes de admisin
a trmite de
solicitud.
Se notifica a rbitros
designados por las partes
10 das
Presentacin de
demanda al
Secretario
General
5 das
Se designa y notifica a
rbitros siguiendo el proceso
establecido por las partes. A
falta de acuerdo, el del
Audiencia de Conciliacin y
Fijacin de Puntos
Controvertidos
Audiencias de Actuacin de
Pruebas
5 das
Presentacin de Alegatos
25 das
5 das
5- 15 das
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ARBITRAJE
CASO PRCTICO DE
ESTUDIO
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I.
CONVENIO ARBITRAL
1.
2.
sera
4.
5.
Con fecha 19 de octubre del 2009, el Dr. Augusto Ferrero Costa renunci a su
cargo como arbitro del presente proceso, siendo sustituido por el Dr. Jorge
Santistevan de Noriega, quien suscribe el presente laudo, de conformidad con
lo sealado en la Resolucin N 22, de fecha 26 de noviembre del 2009.
6.
7.
8.
9.
10.
III.
11.
mismo,
as
como
los
acuerdos
posteriores,
celebrados
sustenta
sus
pretensiones
en
los
siguientes
fundamentos de hecho:
12.
(ii)
(iii)
14.
15.
16.
18.
19.
20.
21.
22.
Pgina 22
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
23.
24.
25.
26.
Frente a ello, CONCYSSA solicit al Tercer Juzgado Civil de Puno una medida
cautelar genrica que ordene la suspensin de la ejecucin de la mencionada
garanta. As, mediante Resolucin N 1 de fecha 28 de agosto de 2007, se
concedi la medida cautelar solicitada, ordenndose renovar la mencionada
garanta.
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27.
29.
30.
precisar
actuacin
arbitraria
de
importe que en todo caso se requera para corregir las obras, sino que
habra buscado la ejecucin del ntegro del importe garantizado. Asimismo,
habra solicitado que el pago se efectuara en una cuenta propia de
EMSAPUNO, y no en aquella prevista en El Contrato (cuenta KfW),
considerando que fue la KfW la que financi ntegramente la obra. Esto
ultimo evidenciara las intenciones de EMSAPUNO, cuales no pareceran
ser otras que las de apropiarse arbitrariamente del importe de la carta
fianza.
31.
Mediante
Carta
Notarial
005-2007-EMSAPUNO, EMSAPUNO
EMSAPUNO
seal
que
CONCYSSA
habra incumplido El
Contrato, puesto que habra utilizado para ejecutar las obras, un material
distinto al requerido. Al respecto, no slo el cambio de material habra
sido aceptado v aprobado expresamente por EMSAPUNO a travs del
Consultor Supervisor de la Obra (GITEC SERCONSULT) de acuerdo a
la clusula dcimo novena de El Contrato (como lo revelara la carta de
fecha 19 de agosto de 2004 en la que se otorga conformidad al nuevo
material), sino que adems esta observacin fue absuelta de manera
expresa en el Acuerdo Amigable.
(ii)
(iv)
33.
(ii)
(iii)
(iv)
(v)
(vi)
34.
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35.
36.
37.
38.
39.
40.
En
cuando
las
conductas
difamatorias
sealan
las siguientes:
42.
43.
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45.
Pgina 30
46.
47.
48.
IV.
76.
asumidas
por
la
contratista y,
en consecuencia, su
78.
79.
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81.
82.
83.
84.
85.
86.
Pgina 36
88.
89.
90.
b.
c.
d.
91.
PVC
de
160mm:
Slop
125%
rea
abierta
21.11%/unidad de longitud.
b.
PVC de 200mm:
Slop
125%
rea
abierta
18.12%/unidad de longitud.
c.
Coeficiente de uniformidad del material de filtro debe variar entre 1.4 a
2.0.
92.
93.
94.
95.
97.
98.
99.
100. Esta autorizacin del cambio de material no puede ser autorizado por el
consultor supervisor (GITEC-SERCONSULT) en representacin de
EMSAPUNO, puesto que tal como lo establecera la Clusula Dcimo Novena
de EL Contrato, el Consultor Supervisor habra estado facultado slo para
resolver cualquier aspecto no previsto en El Contrato (entendindose como tal
la totalidad de los documentos que lo conforman como por ejemplo el
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Clusula
4.2
"SECTORIZACIN
DE
LA
RED
DE
Pgina 41
Pgina 42
en una conexin
18
11.25
6.75
12 x 47,157.19 = S/.
565,886.28
Ao 2008 (junio 2008)
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:
:
:
S/. 24,204.58
S/. 25,715.00
S/. 49,919.58
de fierro fundido, sino de concreto. Por tanto, se debera descontar los costos
que corresponden al tipo de material presupuestado. CONCYSSA adeudara la
suma de S/. 18,000.00.
137. La tubera utilizada como proteccin o forro de las conexiones domiciliarias de
agua no cumpliran con las especificaciones tcnicas. Se debera descontar
la suma de S/. 24,000.00.
138. En la liquidacin de obra no se descont al contratista lo que corresponde al
material que no habra sido internado en los almacenes de EMSAPUNO, el
monto estimado es por S/. 25,000.00.
139. CONCYSSA debera entregar al Comit el acta de internamiento de los
medidores retirados en la rehabilitacin de conexiones domiciliarias de agua,
as como las cajas de concreto y accesorios. Este incumplimiento acarreara
daos por la suma de S/.20,000.00.
140. Se solicita entregar las vlvulas retiradas de las estaciones pitomtricas
existentes. El costo de estos accesorios sera de S/. 2,000.00.
141. En la rehabilitacin de conexiones domiciliarias no se habra utilizado una
tubera conforme al proyecto de obra. No se habra descontado el monto que
significa hacer la diferencia entre la tubera proyectada y la ejecutada en obra,
que se calcula en la suma de S/. 12,000.00.
142. El contratista adeudara 35 naves de paso que le habran sido otorgadas por la
Divisin de Logstica de EMSAPUNO, en calidad de prstamo. El monto
valorizado de estos accesorios ascendera a la suma de S/. 400.00.
143. La recepcin total determinada por el Comit de Recepcin referida a la
valorizacin de mayores metrados, que no habran sido verificados fsicamente
alcanzara la suma de S/. 230,280.00.
144. La suma total de los tres rubros desarrollados (cortes de agua por roturas,
cortes de agua por suspensin de servicio y valorizacin de mayores metrados
respecto de los determinados por el Comit de Recepcin), alcanzara el monto
de S /. 430,199.58, que se solicita se devuelva en la valorizacin de cuentas
final que debera practicarse, toda vez que la liquidacin aprobada contendra
varios asuntos pendientes, as como actos administrativos irregulares.
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MEDIOS
EN
PROBATORIOS
OFRECIDOS
POR
EMSAPUNO
SU RECONVENCIN DE LA DEMANDA
VI.
LAUDO
ARBITRAJE DE DERECHO CONSYSSA EMSAPUNO
Por las razones expuestas, de acuerdo con lo establecido por la Ley N 26572, Ley
General de Arbitraje, as como por la voluntad de las partes a travs de El Contrato
suscrito por ellas y del convenio arbitral contenido en l, unido a lo establecido por el
Acta de Instalacin, este Tribunal Arbitral, resuelve en DERECHO
PRIMERO: Declarar FUNDADA la primera pretensin de la demanda y, en ese
sentido, se ordena a EMSAPUNO que cumpla con el pago inmediato de S/.
211,428.73 (doscientos once mil cuatrocientos veintiocho con 73/100 Nuevos Soles)
que adeuda a CONCYSSA, como saldo de la liquidacin final de la obra, y que
cumpla con pagar el inters legal correspondiente, calculado desde el 14 de mayo
del 2008, hasta la fecha efectiva de pago.
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ARBITRAJE
ANULACIN DE UN LAUDO
ARBITRAL POR LA CAUSAL
DE EXCESO EN LA
RESOLUCIN DE LA
MATERIA SOMETIDA A
ARBITRAJE
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Sin embargo, como bien explica Barona citando una jurisprudencia espaola, el "...fin
de la anulacin por este motivo es dejar sin efecto lo que constituye exceso en el laudo,
pero no corregir sus deficiencias y omisiones, sin posibilidad por tanto de discutir el
mayor o menor fundamento de lo resuelto reducindose a examinar si hubo o no
exceso jurisdiccional transpasando los lmites objetivos del compromiso, no
atendindose para ello a la literalidad de las clusulas compromisorias sino procurando
inducir la voluntad de las partes".
Esto significa que el poder judicial no puede entrar a revisar si los rbitros interpretaron
los hechos o el derecho aplicable en forma errnea, ya que esa funcin compete, nica
y exclusivamente, a los miembros del tribunal arbitral.
Justamente sobre este particular, destaca el caso seguido por Mobil Oil Indonesia Inc.
c. Asamera Oil (Indonesia) Ltd. y Benedum-Trees Oil Company, ante la Corte Federal
de Nueva York.
En efecto, en 1968 las partes suscribieron un contrato de concesin, mediante el cual
los demandados autorizaron a Mobil Oil la explotacin de hidrocarburos en una zona
determinada de Sumatra, Indonesia, a cambio del pago de una cantidad de dinero y
royalties por la produccin de "crudo". En el contrato se pact la sumisin a arbitraje.
En 1971, al descubrir Mobil Oil un rico depsito de gas natural, surgi un conflicto
acerca de si los royalties deban ser pagados tambin por la explotacin del gas o solo
por el petrleo, por lo que de conformidad con el pacto arbitral, las partes acudieron al
arbitraje, y, en un laudo en mayora, el tribunal arbitral interpret que la palabra "crudo",
inclua al gas natural y no solo al petrleo.
Cuando se inici el proceso de reconocimiento y ejecucin del laudo arbitral en los
Estados Unidos de Amrica, Mobil Oil se opuso argumentando que los rbitros haban
excedido su poder, ya que el contrato de concesin era claro al establecer que los
royalties slo deban ser honrados por la explotacin del petrleo. Sin embargo, la
Corte Federal norteamericana decidi no amparar la alegacin de Mobil Oil, ya que la
interpretacin de los hechos y el derecho corresponda de manera exclusiva a los
rbitros, y, por lo tanto, era cosa juzgada.
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Pero, qu pasa si una de las partes alega no que hubo una mala interpretacin de los
hechos o el derecho, sino
permitido en el acuerdo de arbitraje? Hasta donde debe alcanzar la revisin por parte
del poder judicial?
Barona nuevamente sirve de ayuda, cuando explica que "...en determinados supuestos
la cuestin principal lleva aparejada la resolucin de temas accesorios; lo que significa
que, aunque los rbitros resuelvan dichas cuestiones accesorias, necesarias para
resolver el asunto principal, no debe entenderse que se han extralimitado en su mbito
de competencia, y, por tanto, habr que entender que respecto a estas cuestiones
accesorias no tendra cabida la posibilidad de plantear la anulacin por este motivo".
Este es justamente el temperamento de la LGA, la que en su artculo 44 dispone que
los rbitros son "...competentes para conocer y resolver todas las cuestiones
subsidiarias, accesorias o incidentales que se promuevan durante el proceso, inclusive
las relativas a la validez o eficacia del convenio, como aqullas cuya sustanciacin en
sede arbitral hayan sido consentidas por las partes en el proceso.
Al no tener el poder judicial facultades para revisar el fondo de la controversia, su
funcin debe ser interpretada de manera restrictiva; y, al poseer el tribunal arbitral
amplias facultades para interpretar los hechos y el derecho, as como para resolver
cualquier cuestin subsidiaria, accesoria o incidental y, en general, cualquier pretensin
que hubiera sido sometida por las partes dentro del proceso arbitral, el contenido del
convenio y del laudo arbitral necesariamente deben ser interpretados de manera
extensiva; lo que significa que, ante la duda, necesariamente deber resolverse en
favor del arbitraje.
Siguiendo estas condiciones, cuando no exista de manera manifiesta exceso por parte
de los rbitros y "...en la medida que hay[a] algn sustento (aunque sea aparente) para
sostener que el rbitro evalu si era o no competente, debe ordenarse el
reconocimiento del laudo arbitral. Es decir, basta que el rbitro de buena fe haya
considerado que el punto cae bajo su jurisdiccin para que el laudo sea irrevisable".
En consecuencia, slo ser procedente aplicar esta causal cuando se pruebe de
manera fehaciente, de una superficial lectura del convenio y del laudo arbitral, que
manifiestamente los rbitros han excedido su poder.
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