Auditories 19 - 05 - 08

PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES
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Capítulo V: Auditorías
RD 39/1997 RSP
Art. 30.6 LPRL: Necesidad de auditoria.
Cap.
Cap. V RSP: Auditorias.
• Art. 29: Ámbito de aplicación.
• Art. 30: Concepto y objetivos.
• Art. 31: Documentación.
• Art. 32: Requisitos.
• Art. 33: Autorización.
Cap. II de la Orden 27 de junio de 1997 de desarrollo del RSP:

autorizació
autorización de personas o entidades especializadas que
pretendan desarrollar la actividad de auditoria del sistema de
prevención de las empresas.
RD 39/1997 RSP
Elementos del SGPRL: AUDITORIAS
RD 604/2006 RSP
- Art. 29.2 bis Auditorias
1. Obligación pasar auditoría = empresas que no concierten SPA
2. Asimismo, las empresas que desarrollen las actividades preventivas con

recursos propios y ajenos deberan someter su sistema de prevención al
control de una auditoria o evaluación externa…
- Art. 30 Definición
1. …La auditoria es un instrumento de gestión que persigue reflejar la
imagen fiel del sistema de prevención de riesgos laborales de la empresa,
valorando su eficacia y detectando las deficiencias que puedan dar lugar
a incuplimientos de la normativa vigente, para permitir la adopción de
decisiones dirigidas a su perfeccionamiento y mejora…
RD 604/2006 RSP
2. Para el cumplimiento de lo señalado en el apartado anterior, la auditoría

llevará
llevará a cabo un aná
análisis sistemá
sistemático,
tico, documentado y objetivo del
sistema de prevención, que incluirá los siguientes elementos:
a) Comprobar cómo se ha realizado la evaluación inicial y periódica de los riesgos,

analizar sus resultados y verificarlos, en caso de duda.
b) Comprobar que el tipo y planificación de las actividades preventivas se ajusta a lo

dispuesto en la normativa general, así como a la normativa sobre riesgos específicos
que sea de aplicación, teniendo en cuenta los resultados de la evaluación.
c) Analizar la adecuación entre los procedimientos y medios requeridos para realizar las
actividades preventivas mencionadas en el párrafo anterior y los recursos de que
dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en cuenta, además, el modo en
que están organizados o coordinados, en su caso
RD 604/2006 RSP
2. d) En funció
función de todo lo anterior, valorar la integració
integración de la prevenció
prevención
en el sistema general de gestión de la empresa, tanto en el conjunto de
sus actividades como en todos los niveles jerá
jerárquicos de ésta, mediante
la implantación y aplicación del plan de prevención de riesgos laborales,
y valorar la eficacia del sistema de prevenció
prevención para prevenir, identificar,
evaluar, corregir y controlar los riesgos laborales en todas las fases de
actividad de la empresa.
A estos efectos se ponderará

ponderará el grado de integraci
integracióón de la prevenció
prevención en
la dirección de la empresa, en los cambios de equipos, productos y
organización de la empresa, en el mantenimiento de instalaciones o
equipos, y en la supervisión de actividades potencialmente peligrosas ,
entre otros aspectos.
RD 604/2006 RSP
3. La auditoría deberá ser realizada de acuerdo con las normas

técnicas establecidas o que puedan establecerse y teniendo en
cuenta la información recibida de los trabajadores. Cualquiera que
sea el procedimiento utilizado, la metodologí
metodología o
procedimiento mínimo de referencia deberá incluir, al menos,
lo siguiente:
a) … aná
análisis plan PRL, ER, planificació
planificación act. p. y otras
b) … análisis de campo para comprobar que la documentación anterior
coincide con la realidad…
realidad…
c) … evaluación de adecuación del sistema prevención a la normativa…
d) … conclusiones sobre eficacia del SPRL...
RD 604/2006 RSP
4. La primera auditoria del sistema de PRL deberá

deberá llevarse acabo dentro de los 12
meses siguientes a aquel momento en que se disponga de la planificación de la
actividad preventiva.
La auditoria deberá ser repetida cada cuatro años, excepto cuando se realicen
actividades incluidas en el Anexo I de este real decreto, en que el plazo será
será de
dos añ
años…
os…
5. De conformidad con lo previsto en los artí culos 18.2 de la Ley de PRL, el

empresario deber á consultar a los trabajadores y permitir su participación en la
realizaci ón de la auditor ía según lo dispuesto en el Capí tulo V de la citada ley.
En particular, para la realizació

realización de la auditor ía el auditor deberá
deberá recabar
informació
información de los representantes de los trabajadores sobre los diferentes
elementos, segú
según el apartado 3, constituyen el contenido de la auditorí
auditorí a.
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- Art. 31 Documentación
1. Resultados reflejados en informe a disposición AL y Trabajadores.
2. El informe de auditoría deberá reflejar los siguientes aspectos:
a) Identificaci
Identificacióón de la persona o entidad auditora y del equipo auditor.
auditor.
b) Identificación de la empresa auditada.
c) Objeto y alcance de la auditoría.
d) Fecha de emisió
emisión del informe de auditorí
auditoría.
e) Documentaci
Documentacióón que ha servido de base a la auditorí
auditoría, incluida la
información recibida de los trabajadores, que se incorporará al
informe.
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f) Descripción sintetizada de la metodología empleada para realizar la
auditoría y, en su caso, identificación de la normas técnicas utilizadas.
g) Descripció
Descripción de los distintos elementos auditados y resultado de la
auditoría en relación con cada unos de ellos.
h) Conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevención y sobre el

cumplimiento por el empresarios de las obligaciones establecidas en la
normativa de PRL.
i) Firma del responsable de la persona o entidad auditora.
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3. El contenido del informe de auditorí

auditoría deber
deberáá reflejar fielmente la
realidad verificada en la empresa, estando prohibida toda
alteració
alteración o falseamiento de la misma.
4. La empresa adoptará las medidas necesarias para subsanar

aquellas deficiencias que los resultados de la auditorí
auditoría hayan
puesto de manifiesto y que supongan incumplimientos de la
normativa sobre PRL.
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- Art. 31 bis Actividades con recursos propios y ajenos
1. La auditoría del sistema de prevención de las empresas que desarrollen

las actividades preventivas con recursos propios y ajenos tendrá como
objeto las actividades preventivas desarrolladas por el empresario con
recursos propios y su integración en el sistema general de gestión de la
empresa, teniendo en cuenta la incidencia en dicho sistema de su forma
mixta de organización, así como el modo en que están coordinados los
recursos propios y ajenos en el marco del plan de prevención de riesgos
laborales.
2. El contenido, la metodologí
metodología y el informe de la auditorí
auditoría habrá
habrán de
adaptarse al objeto que se establece en el apartado anterior.
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- Art. 33 bis Auditorías voluntarias
1. …las empresas podrá n someter con carácter voluntario su sistema

de prevención al control de una auditoria o evaluación externa
para permitir la adopción de decisiones dirigidas a su
perfecccionamiento y mejora.
2. Las Auditorí
Auditorías voluntarias podrá
podrán realizarse en aquellos casos en
que la auditorí
auditoría externa no sea legalmente exigible o, cuando
sié
siéndolo, se realicen con una mayor frecuencia o con un alcance
más amplio de los establecidos en este capí
capítulo.
RD 604/2006 RSP
- Disposición adicional ú nica
1. El INSHT…, elaborará y mantendrá actualizada una guia técnica

sobre la integración de la PRL en el sistema general de gesti ón de
la empresa.
RD 604/2006 RSP
- Art. 31 bis Actividades con recursos propios y ajenos
1. La auditoría del sistema de prevención de las empresas que

desarrollen las actividades preventivas con recursos propios y
ajenos tendrá como objeto las actividades preventivas
desarrolladas por el empresario con recursos propios y su
integración de la prevenció n en el sistema general de gestió n de la
empresa, teniendo en cuenta la incidencia en dicho sistema de su
forma mixta de organización, así como el modo en que están
coordinados los recursos propios y ajenos…
AUDITORIA REGLAMENTARIA
Ámbito de aplicación: ¿Quién debe ser auditado?
- Propio empresario
- Trabajador designado ? SI
1 Medios propios
- SPP
2 Medios ajenos ? NO
3 Mixtos - RR propios ? SI
- RR ajenos ? NO
Se audita la actividad de la empresa asumida con RR propios

RD
El concierto integral es inauditable. 604/2006
DEFINICIONES
No conformidades reglamentarias
Cualquier desviación (mayor) o incumplimiento de las normas o los requisitos

específicos del programa del SGPRL, sea puntual o sistemática. Su
Su hallazgo
supone la apertura de un informe de no conformidad.
Ausencia o no aplicación de un requisito del sistema, en toda o una parte de la organización,

de la cual puede derivarse una situación de riesgo grave o una baja eficacia preventiva.
Desviaciones u observaciones
Incumplimientos parciales o no aplicaciones puntuales de algún requisito

requisito legal de poca
incidencia en la eficacia del sistema, o bien tener desviaciones en aspectos establecidos en la
política, planificación o norma interna de la empresa.
Evidencias objetivas de las no conformidades o desviaciones
Se fundamentan en la convicción del auditor, fuera de toda duda significativa, soportada en

pruebas documentales o físicas sobre realidades del sistema. Serán
Serán tan manifestadas y
perceptibles que nadie pueda razonablemente dudar de ellas.
RD 39/1997 RSP
¿Qué auditamos?
 Política
 organización PRL
 evaluación de riesgos
 vigilancia de la salud
 medidas de emergencia
 formación
 información, consulta y participación
 coordinación actividades
 investigación de accidentes
 control de riesgos específicos: higiene, ergonomia,
psicosociologia,
psicosociologia, etc.
Capítulo V: Elección del criterio de Auditoría
RD 39/1997 RSP
No se dispone de una METODOLOGÍ

METODOLOGÍ A PREESTABLECIDA para auditar un SG
Podemos basarnos en:
Los 45 Criterios (REQUISITOS) del Instituto Nacional de Seguridad

Seguridad e Higiene
en el Trabajo para la realizació
realización de las auditor
auditoríías del sistema de prevenció
prevención
de riesgos laborales reguladas en el Capitulo V del Reglamento de los
Servicios de Prevenci ón
REQUISITOS (R)
“Recordatorio" de las cuestiones por las que deberá interesarse el auditor.
Capítulo V: Elección del criterio de Auditoría
RD 39/1997 RSP
Documentación Preventiva Básica (Según criterios editados por el INSHT):

DOCUMENTO 1
"Evaluación de los riesgos"
Revisión inicial de los requisitos sobre la evaluación R1 a R7
DOCUMENTO 2
"Planificación de la prevención"
Requisitos de R8 a R28
Planificación R29 a R33 de las actividades preventivas;
DOCUMENTO ADICIONAL ESPECÍFICO
"Emergencias"
Requisitos de R3 y de R 19 a R21
DOCUMENTO FINAL
"Organización preventiva"
Requisitos de R34 a R45
RD 39/1997 RSP
ASPECTOS a tener en cuenta y DOCUMENTACI ÓN Preventiva Básica para efectuar

una AUDITORÍ A REGLAMENTADA
1. Documentació
Documentación de la empresa
2. Observaciones efectuadas durante la visita
3. Informaciones recibidas de los trabajadores
4. Dañ
Dañ os para la salud acontecidos
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1. Descripción de la empresa
2. Organigrama y centros/actividades y trabajadores por centro
1. Documentación Solicitada
3. Relación de puestos de trabajo por centro de trabajo

4. Relación de trabajadores por puesto de trabajo
5. Relación de nuevos trabajadores últimos 12 meses por puesto de trabajo
6. Relación trabajadores contratados con ETT y tareas
7. Relación contratistas habituales actividades y núm. de trabajadores con
presencia en instalaciones
8. Modalidad de prevención
9. Sistema con procedimientos preventivos y Manual/Plan de Prevención
10. Normas y procedimientos generales
11. Estadísticas siniestralidad / EE.PP
12. Siniestralidad personal de contratas
13. Evaluación de riesgos
14. Memoria Anual. Programa Anual. Convenios y otros.
15. Reglamentación aplicable a la empresa.
FASES DE LA AUDITORIA
1. Preparación de la auditoria.
2. Ejecución de la auditoria.
3. Informe de auditoria.
1. Preparación de la auditoria
 Solicitud de la documentación.
• Informació
Informaci ón general: Plantilla (fijos, ETT…
ETT…), convenio colectivo…
colectivo…
• Siniestralidad empresa.
• Información de E.R y planificación actividad preventiva.
• Información sobre organización de la prevención.
• Acuerdos CSS e informes auditorías anteriores.
 Selección del auditor o equipo auditor.

• Tengan experiencia al tipo de actividad de la empresa.
• Cubran todas o varias de las especialidades.
1. Preparación de la auditoria
 Análisis de la documentación recibida.

• El auditor estudiará la reglamentación aplicable al sector.
• ER, planificación, organización…
• Utilizar un estándar, por ejemplo requisitos INSHT.
 Preparación del programa de auditoria.

• Elaborar y remitir una propuesta de programa que incluirá
incluirá:
 Antecedentes
 Objetivos y alcance auditorí a
 Criterios de valoració
valoración no-
no-conformidades
 Metodologíía y agenda de trabajo.

Metodolog
2. Realización de la auditoria
 Reunión inicial.
• Presentació
Presentaci ón del programa.
• Modalidad y características de la organización.
• Planificación general y su integración en la prevención.
• Consulta y participación trabajadores.
 Aná lisisde la evaluación de riesgos y visita general a

los centros e instalaciones de la empresa.
 Areas externas a las instalaciones.
 Etapas del proceso de producción.
 Operaciones regulares de carácter horizontal (conductores,

limpieza, mantenimiento…)
 Trabajos u operaciones no regulares pero previsibles.

2. Realización de la auditoria
 Evaluación sistemática del cumplimiento de los

requisitos legales exigibles.
 Búsqueda de evidencias objetivas ante una no-
no-conformidad.
 Calificación de las no-conformidades.
 Reunión final: presentación y discusión de las

conclusiones de la auditoria.
 Presentación/justificación de no-conformidad, circunstancia
inadecuada, razones legales que la justifican y calificació
calificación.
3. Informe de la auditoria
• Datos generales.
• Identificación de la empresa auditora y el equipo auditor.

• Objeto y alcance de la auditoria.
• Documentación de base.
• Metodología y agenda.
• Descripción sistemática y explícitamente ordenada de las no
conformidades.
• Firma de auditor/es.
Capítulo V: Auditorías: CICLO DE MEJORA CONTINUA
RD 39/1997 RSP
NO CONFORMIDADES Según LISOS Según Ley 54
NO CONFORMIDADES LEVES. Derivadas de infracciones leves.

• La falta de limpieza del centro de trabajo.
• No dar cuenta a la autoridad laboral competente, de los
accidentes de trabajo ocurridos y de las enfermedades
profesionales leves.
leves.
• No comunicar a la autoridad laboral competente la apertura del
centro de trabajo o la reanudación o continuación de los trabajos,
o consignar con inexactitud los datos que debe declarar o
cumplimentar
• Incumplimientos de la normativa de prevención de riesgos
laborales, siempre que carezcan de trascendencia grave para la
integridad física o la salud de los trabajadores.
• Cualesquiera otras que afecten a obligaciones de carácter formal o
documental exigidas en la normativa de prevención de riesgos
laborales y que no estén tipificadas como graves o muy graves.
No CONFORMIDADES GRAVES.Derivadas de infracciones graves.

• Incumplir la obligación de integrar la prevención de riesgos
laborales en la empresa a través de la implantación y aplicación de
un plan de prevención.
• No llevar a cabo las evaluaciones de riesgos,
riesgos sus actualizaciones y
revisiones,
revisiones así como los controles periódicos, o no realizar aquellas
actividades de prevención que hicieran necesarias los resultados de
las evaluaciones
• No realizar los reconocimientos médicos y pruebas de vigilancia
periódica del estado de salud de los trabajadores o no comunicar su
resultado a los trabajadores afectados.
• No dar cuenta a la autoridad laboral, de los accidentes de trabajo
ocurridos y de las enfermedades profesionales declaradas graves,
muy graves o mortales, o no llevar a cabo una investigación en caso
de producirse daños a la salud de los trabajadores o de tener
indicios de que las medidas preventivas son insuficientes.
• No registrar y archivar los datos obtenidos en las evaluaciones,

controles, reconocimientos, investigaciones o informes.
• No comunicar a la autoridad laboral competente la apertura del
centro de trabajo o la reanudación o continuación de los trabajos
después de efectuar alteraciones o ampliaciones de importancia, o
consignar con inexactitud los datos que debe declarar o
cumplimentar, siempre que se trate de industria calificada por la
normativa vigente como peligrosa, insalubre o nociva por los
elementos, procesos o sustancias que se manipulen.
• Incumplir la obligación de efectuar la planificación de la actividad
preventiva que derive como necesaria de la evaluación de riesgos, o
no realizar el seguimiento de la misma.

• La adscripción de trabajadores a puestos de trabajo cuyas
condiciones fuesen incompatibles con sus características personales
o de quienes se encuentren manifiestamente en estados o situaciones
transitorias que no respondan a las exigencias psicofísicas de los
respectivos puestos de trabajo, así como la dedicación de aquéllos a
la realización de tareas sin tomar en consideración sus capacidades
profesionales en materia de seguridad y salud en el trabajo, salvo
que se trate de infracción muy grave conforme al artículo siguiente.
• El incumplimiento de las obligaciones en materia de formación e
información suficiente y adecuada a los trabajadores, salvo que se
trate de infracción muy grave.
• La superación de los límites de exposición a los agentes nocivos que,,
origine riesgo de daños graves para la seguridad y salud de los
trabajadores, sin adoptar las medidas preventivas adecuadas, salvo
que se trate de infracción muy grave.
NO CONFORMIDADES
• No adoptar las medidas previstas en materia de primeros auxilios,

lucha contra incendios y evacuación de los trabajadores.
trabajadores.
• El incumplimiento de los derechos de información, consulta y
participación de los trabajadores reconocidos en la normativa
sobre prevención de riesgos laborales.
• No proporcionar la formación o los medios adecuados para el
desarrollo de sus funciones a los trabajadores designados para las
actividades de prevención y a los delegados de prevención.
• No adoptar los empresarios y los trabajadores por cuenta propia
que desarrollen actividades en un mismo centro de trabajo, o los
empresarios, las medidas de cooperación y coordinación necesarias
para la protección y prevención de riesgos laborales.
• No adoptar el empresario titular del centro de trabajo las medidas

necesarias para garantizar que aquellos otros que desarrollen
actividades en el mismo reciban la información y las instrucciones
adecuadas.
• No designar a uno o varios trabajadores para ocuparse de las
actividades de protección y prevención en la empresa o no organizar
o concertar un servicio de prevención cuando ello sea preceptivo, o
no dotar a los recursos preventivos de los medios que sean
necesarios para el desarrollo de las actividades preventivas.
• La falta de presencia de los recursos preventivos cuando ello sea
preceptivo o el incumplimiento de las obligaciones derivadas de su
presencia.
• Las que supongan incumplimiento de la normativa de prevención de

riesgos laborales, siempre que dicho incumplimiento cree un riesgo
grave para la integridad física o la salud de los trabajadores
afectados.
• La falta de limpieza del centro o lugar de trabajo, cuando sea
habitual o cuando de ello se deriven riesgos para la integridad
física y salud de los trabajadores.
a. El incumplimiento del deber de información a los trabajadores
designados para ocuparse de las actividades de prevención o, en su
caso, al servicio de prevención de la incorporación a la empresa de
trabajadores con relaciones de trabajo temporales, de duración
determinada o proporcionados por empresas de trabajo temporal.
• No facilitar a los trabajadores designados o al servicio de prevención el

acceso a la información y documentación señaladas en el apartado 1 del
artículo 18 y en el apartado 1 del artículo 23 de la Ley de Prevención de
Riesgos Laborales.
• No someter, en los términos reglamentariamente establecidos, el sistema
de prevención de la empresa al control de una auditoría o evaluación
externa cuando no se hubiera concertado el servicio de prevención con
una entidad especializada ajena a la empresa.
• Facilitar a la autoridad laboral competente, las entidades especializadas
que actúen como servicios de prevención ajenos a las empresas, las las
personas o entidades que desarrollen la actividad de auditoría del sistema
de prevención de las empresas o las entidades acreditadas para
desarrollar y certificar la formación en materia de prevención de riesgos
laborales, datos de forma o con contenido inexactos, omitir los que
hubiera debido consignar, así como no comunicar cualquier modificación de
sus condiciones de acreditación o autorización.
• Incumplir las obligaciones derivadas de actividades

correspondientes a servicios de prevención ajenos respecto de sus
empresarios concertados, de acuerdo con la normativa aplicable.
• En el ámbito de aplicación del Real Decreto 1627/1997, de 24 de
octubre, por el que se establecen las disposiciones mínimas de
seguridad y salud en las obras de construcción.
• En el ámbito de aplicación del Real Decreto 1627/1997, de 24 de
octubre, por el que se establecen las disposiciones mínimas de
seguridad y salud en las obras de construcción, el incumplimiento
de las obligaciones correspondientes al promotor.
• Incumplir las obligaciones derivadas de actividades
correspondientes a las personas o entidades que desarrollen la
actividad de auditoría del sistema de prevención de las empresas,
de acuerdo con la normativa aplicable.
No CONFORMIDADES MUY GRAVES.Derivadas de infracciones muy

graves.
• Incumplir las obligaciones derivadas de actividades correspondientes a
entidades acreditadas para desarrollar y certificar la formación en materia de
prevención de riesgos laborales, de acuerdo con la normativa aplicable.
• No observar las normas específicas en materia de protección de la seguridad y
la salud de las trabajadoras durante los períodos de embarazo y lactancia.
• No observar las normas específicas en materia de protección de la seguridad y
la salud de los menores.
• No paralizar ni suspender de forma inmediata, a requerimiento de la
Inspección de Trabajo y Seguridad Social, los trabajos que se realicen sin
observar la normativa sobre prevención de riesgos laborales y que, a juicio de
la Inspección, impliquen la existencia de un riesgo grave e inminente para la
seguridad y salud de los trabajadores, o reanudar los trabajos sin haber
subsanado previamente las causas que motivaron la paralización.
No CONFORMIDADES MUY GRAVES.Derivadas de infracciones muy graves.

graves.
• La adscripción de los trabajadores a puestos de trabajo cuyas condiciones

fuesen incompatibles con sus características personales conocidas o que se
encuentren manifiestamente en estados o situaciones transitorias que no
respondan a las exigencias psicofísicas de los respectivos puestos de
trabajo, así como la dedicación de aquéllos a la realización de tareas sin
tomar en consideración sus capacidades profesionales en materia de
seguridad y salud en el trabajo, cuando de ello se derive un riesgo grave e
inminente para la seguridad y salud de los trabajadores.
• Incumplir el deber de confidencialidad en el uso de los datos relativos a la

vigilancia de la salud de los trabajadores.
• Superar los límites de exposición a los agentes nocivos que, conforme a la

normativa sobre prevención de riesgos laborales, originen riesgos de daños
para la salud de los trabajadores sin adoptar las medidas preventivas
adecuadas, cuando se trate de riesgos graves e inminentes.

graves.
• No adoptar, los empresarios y los trabajadores por cuenta propia

que desarrollen actividades en un mismo centro de trabajo, las
medidas de cooperación y coordinación necesarias para la protección
y prevención de riesgos laborales, cuando se trate de actividades
reglamentariamente consideradas como peligrosas o con riesgos
especiales.
• No adoptar el promotor o el empresario titular del centro de
trabajo, las medidas necesarias para garantizar que aquellos otros
que desarrollen actividades en el mismo reciban la información y las
instrucciones adecuadas, en la forma y con el contenido y alcance
establecidos en la normativa de prevención de riesgos laborales,
sobre los riesgos y las medidas de protección, prevención y
emergencia cuando se trate de actividades reglamentariamente
consideradas como peligrosas o con riesgos especiales.

graves.
• La falta de presencia de los recursos preventivos cuando ello sea

preceptivo o el incumplimiento de las obligaciones derivadas de su
presencia, cuando se trate de actividades reglamentariamente
consideradas como peligrosas o con riesgos especiales.
• Las acciones u omisiones que impidan el ejercicio del derecho de los
trabajadores a paralizar su actividad en los casos de riesgo grave e
inminente.
• No adoptar cualesquiera otras medidas preventivas aplicables a las
condiciones de trabajo en ejecución de la normativa sobre
prevención de riesgos laborales de las que se derive un riesgo grave
e inminente para la seguridad y salud de los trabajadores.
No CONFORMIDADES MUY GRAVES.Derivadas de infracciones muy graves.

graves.
• Ejercer sus actividades las entidades especializadas que actúen como

servicios de prevención ajenos a las empresas, las personas o entidades que
desarrollen la actividad de auditoría del sistema de prevención de las
empresas o las que desarrollen y certifiquen la formación en materia de
prevención de riesgos laborales, sin contar con la preceptiva acreditación o
autorización, cuando ésta hubiera sido suspendida o extinguida, cuando
hubiera caducado la autorización provisional, así como cuando se excedan en
su actuación del alcance de la misma.
• Mantener las entidades especializadas que actúen como servicios de
prevención ajenos a las empresas o las personas o entidades que desarrollen
la actividad de auditoría del sistema de prevención de las empresas,
vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, con las
empresas auditadas o concertadas, distintas a las propias de su actuación
como tales, así como certificar, las entidades que desarrollen o certifiquen
la formación preventiva, actividades no desarrolladas en su totalidad.

graves.
• La alteración o el falseamiento, por las personas o entidades que

desarrollen la actividad de auditoría del sistema de prevención de
las empresas, del contenido del informe de la empresa auditada.
• La suscripción de pactos que tengan por objeto la elusión, en fraude
de ley, de las responsabilidades establecidas en el apartado 3 del
artículo 42 de esta ley
AUDITORÍA REGLAMENTARIA
Obligación empresario = INTEGRACIÓN DE LA PREVENCIÓN:
El auditor tiene la obligación de comprobar su cumplimiento.
La integración no es sólo un requisito legal, sino

también una condición técnicamente necesaria
para que la acción preventiva pueda
desarrollarse con eficacia.
¡Gracias por la atención!
AUDITORÍA REGLAMENTARIA
Art. 30 RSP: … instrumento de gestión que ha de incluir una evaluación sistemática,
documentada y objetiva de la eficacia del sistema de prevención…
ISO 9000:2000: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y

evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría1.
No es una inspección: Se busca la eficacia del sistema a lo largo de un periodo de tiempo.
Es sistemática: Utilización de una metodología. Análisis minucioso, ordenado y planificado.
Es independiente: Independencia e imparcialidad auditor.
Es objetiva: El resultado se basa en evidencias objetivas y no en apreciaciones subjetivas,

suposiciones, etc.
1 Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

Tipos de Auditorías
RD 39/1997 RSP
• Interna:
Cuando el auditor pertenece a la empresa y el objetivo es
evaluar internamente el sistema de gestión.
• Externa:
Cuando el auditor externo a la empresa y el objetivo consiste
en realizar una evaluación externa del SGPRL. Voluntaria u
obligatoria según art. 29 RSP.
MODALI TAT 1 2 3 4 5
TIPUS EMPR ESA RI SERV EI SERV EI
DESIGN AC IÓ SERV EI
ASSUMEIX C ONC ERTA T C ONC ERTA T
EMPRESES P ERSONA LMENT TR EBALLA DOR S PR EV ENC IÓ PROP I TO TALMENT PA RC IALMENT
6
Menys de treballadors OPCIONAL
OPCIONAL OPCIONAL OPCIONAL OPCIONAL (Obligatori vigilància
no ANNEX I salut per 1 i 2)
6 OPCIONAL
Menys de treballadors
en ANNEX I
OPCIONAL OPCIONAL OPCIONAL (Obligatori vigilància
salut per 2)
Entre i6 250 OPCIONAL OPCIONAL OPCIONAL

treballadors
OPCIONAL (Obligatori per decisió (Obligatori per decisió (Obligatori per decisió
Autoriltat Laboral) Autoriltat Laboral) Autoriltat Laboral)
Entre 250 i 500 OPCIONAL OPCIONAL OPCIONAL

OPCIONAL (Obligatori per decisió (Obligatori per decisió (Obligatori per decisió
treballadors no ANNEX I Autoriltat Laboral) Autoriltat Laboral) Autoriltat Laboral)
Entre 250 500

i
OBLIGATORI OPCIONAL
treballadors ANNEX I
Més de 500 treballadors OBLIGATORI OPCIONAL
Sempre
Pot ser Entitats
Observacions Art. 11 Art. 12 i 13
mancomunat acreditades
combinada amb
1, 2 o 3
Art. 11: Caldrà que tingui capacitat corresponent a les funcions preventives a desenvolupar. No pot assumir la vigilància de la salut.
Art. 12: Caldrà designar un o diversos treballadors. Si no fos suficient caldrà recòrrer a un servei de prevenció extern.
Art. 13: Els treballadors designats haurán de tenir la capacitat corresponent a les funciones a desenvolupar. El número de treballadors, els mitjans i el temps a
disposició d’aquests, hauran de ser adequats per poder realitzar adequadament les seves funcions.
Capítulo IV: Articulo 30.6
Ley 31/1995 PRL
El empresario que no hubiere concertado el Servicio de

prevención con una entidad especializada ajena a la empresa
deberá someter su sistema de prevenció n al control de una
auditoría o evaluación externa, en los términos que
reglamentariamente se determinen.
Criterio INSHT:
INSHT
“Las empresas que hayan concertado el "servicio de prevención" (es decir, la totalidad de
las actividades preventivas que deben realizar) con un servicio de prevención ajeno no
están obligadas a la auditoría y tampoco lo están las empresas de hasta seis trabajadores
a las que les sea de aplicación la exención establecida en el artículo 29.3 del RSP Las
empresas restantes tienen la obligación de someterse a la auditoría, aunque contraten o
concierten con un Servicio de Prevención ajeno una parte de las actividades preventivas
que deben realizar. Estas actividades, realizadas por un Servicio de Prevención ajeno, no
deben ser auditadas, pero el auditor debe conocer:
El contenido del contrato o concierto correspondiente, para delimitar los límites de la
auditoría.
El alcance y resultados de dichas actividades, en cuanto tengan relación con las restantes
actividades preventivas de la empresa, que si están sujetas a la auditoría.”

Auditories 19 - 05 - 08

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PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES

Art. 30.6 LPRL: Necesidad de auditoria.

• Art. 30: Concepto y objetivos.

• Art. 31: Documentación.

• Art. 32: Requisitos.

• Art. 33: Autorización.

Cap. II de la Orden 27 de junio de 1997 de desarrollo del RSP:

- Art. 29.2 bis Auditorias

1. Obligación pasar auditoría = empresas que no concierten SPA

2. Asimismo, las empresas que desarrollen las actividades preventivas con

2. Para el cumplimiento de lo señalado en el apartado anterior, la auditoría

a) Comprobar cómo se ha realizado la evaluación inicial y periódica de los riesgos,

b) Comprobar que el tipo y planificación de las actividades preventivas se ajusta a lo

A estos efectos se ponderará

3. La auditoría deberá ser realizada de acuerdo con las normas

4. La primera auditoria del sistema de PRL deberá

5. De conformidad con lo previsto en los artí culos 18.2 de la Ley de PRL, el

En particular, para la realizació

1. Resultados reflejados en informe a disposición AL y Trabajadores.

2. El informe de auditoría deberá reflejar los siguientes aspectos:

b) Identificación de la empresa auditada.

c) Objeto y alcance de la auditoría.

h) Conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevención y sobre el

i) Firma del responsable de la persona o entidad auditora.

3. El contenido del informe de auditorí

4. La empresa adoptará las medidas necesarias para subsanar

- Art. 31 bis Actividades con recursos propios y ajenos

1. La auditoría del sistema de prevención de las empresas que desarrollen

- Art. 33 bis Auditorías voluntarias

1. …las empresas podrá n someter con carácter voluntario su sistema

- Disposición adicional ú nica

1. El INSHT…, elaborará y mantendrá actualizada una guia técnica

- Art. 31 bis Actividades con recursos propios y ajenos

1. La auditoría del sistema de prevención de las empresas que

Se audita la actividad de la empresa asumida con RR propios

Cualquier desviación (mayor) o incumplimiento de las normas o los requisitos

Ausencia o no aplicación de un requisito del sistema, en toda o una parte de la organización,

Incumplimientos parciales o no aplicaciones puntuales de algún requisito

Evidencias objetivas de las no conformidades o desviaciones

Se fundamentan en la convicción del auditor, fuera de toda duda significativa, soportada en

No se dispone de una METODOLOGÍ

Podemos basarnos en:

Los 45 Criterios (REQUISITOS) del Instituto Nacional de Seguridad

Documentación Preventiva Básica (Según criterios editados por el INSHT):

ASPECTOS a tener en cuenta y DOCUMENTACI ÓN Preventiva Básica para efectuar

2. Observaciones efectuadas durante la visita

3. Informaciones recibidas de los trabajadores

3. Relación de puestos de trabajo por centro de trabajo

• Información de E.R y planificación actividad preventiva.

• Información sobre organización de la prevención.

• Acuerdos CSS e informes auditorías anteriores.

 Selección del auditor o equipo auditor.

• Cubran todas o varias de las especialidades.

 Análisis de la documentación recibida.

• ER, planificación, organización…

• Utilizar un estándar, por ejemplo requisitos INSHT.

 Preparación del programa de auditoria.

 Objetivos y alcance auditorí a

 Metodologíía y agenda de trabajo.

• Modalidad y características de la organización.

• Planificación general y su integración en la prevención.

• Consulta y participación trabajadores.

 Aná lisisde la evaluación de riesgos y visita general a