DERECHO DE DEFENSA.Sentencia 076-10-SEP-CC (S. R/O No.

441 del 05 de
Mayo de 2011)
A su vez, dentro del debido proceso, un pilar
fundamental se encuentra configurado por el derecho a la
defensa, mismo que se halla consagrado dentro de las
garantas del debido proceso, contenidas en el artculo 76
de la Constitucin de la Repblica del Ecuador. Este
derecho a la defensa, a su vez contiene una serie de
derechos conexos, determinndose en el artculo 76,
numeral 7, literal c) de la Constitucin de la Repblica, el
derecho a ser escuchado en el momento oportuno y en
igualdad de condiciones.
Para el Dr. Jorge Zavala Egas el derecho de defensa
constitucionalmente adoptado es el de defensa procesal,
esto es, como actividad que desarrolla una persona para
responder una iniciativa de otro sujeto, que afecte o
pueda llegar a afectar sus intereses, durante un
procedimiento ya iniciado.1

Sentencia 013-10-SCN-CC (S. R/O No. 372 del 27 de

Enero de 2011)
Conforme se ha sealado, el derecho a la defensa
est regulado en el artculo 76 numeral 7. El Doctor Jos
Garca Falcon seala que mediante este presupuesto se
garantiza lo siguiente: 1) Posibilidad de recurrir al
proceso; 2) Hacerse parte del mismo; 3) Defenderse; 4)
Presentar alegatos; 5) Presenta pruebas. Esto es: a)
Ejercer el derecho de contradiccin; b) Ejercer el derecho
a la defensa tcnica; c) Debe ser gratuita; d) Debe existir
aunque sea en ausencia del procesado; y, e) Debe ser
eficiente2, caractersticas en las que se encuentra la de
1

Jorge Zavala Egas, Derecho Constitucional, Neoconstitucionalismo y argumentacin jurdica,

Edilex, Guayquil, 2010.
2

Dr. Jos Garca Falcon, Los Principios Rectores y Disposiciones Fundamentales que se deben
observar en la Administracin de Justicia en el Ecuador segn el Cdigo Orgnico de la Funcin
Judicial. Pg. 266. Nov. 2009, Quito.

presentar pruebas, que tanto la doctrina como la

jurisprudencia, y en la actualidad la Corte Constitucional,
reiteran que dentro de cualquier proceso, estn
orientadas a la demostracin de determinado
comportamiento que se reflejar en el resultado de la
sentencia a ser dictada, y mediante las cuales se aportan
elementos de juicio sobre la forma en que ocurrieron los
hechos, objeto de la investigacin, y al mismo tiempo el
poder de rebatirlas por quien se crea asistido de ello, ya
que los cuestionamientos tienden a ser necesarios para
el esclarecimiento de la verdad y permiten posicionar a
las partes en igualdad de condiciones, respetando el fin
irrenunciable, como es el de defensa.
Todo ello efectivamente est dirigido a encontrar la
verdad, y, limitar uno de estos factores, como el de
contradiccin, evidentemente limita la garanta al derecho
a la defensa, originndose un desbalance procesal
El principio de contradiccin, conforme se ha indicado, se
encuentra directamente vinculado con la mayora de los
principios y garantas procesales, por esto tiende a ser un
requisito de obligatoria observancia para la efectiva
garanta del debido proceso, ya que su inobservancia
origina un desequilibrio en cuanto a la posicin de las
partes, limitndose el derecho de defensa de una de las
mismas.

Sentencia 018-10-SCN-CC (S. R/O No. 359 del 10 de

Enero de 2011)
La garanta de defensa como elemento del derecho al
debido proceso consagrado constitucionalmente consiste
en la posibilidad de que toda persona, en un proceso de
cualquier orden, presente oportunamente alegatos,
acciones o excepciones que beneficien a sus intereses
de producir pruebas que le favorezcan, recurrir de los
fallos judiciales adversos o perjudiciales; este derecho
debe asegurarse en todo estado y grado de la causa,
incluida la etapa de casacin y la de ejecucin. Bello
Tabares sintetiza este derecho en los siguientes
elementos: a) Alegacin de argumentos de hecho y de
derecho; b) Ser odo; c) Estar presente en los actos del

proceso; d) Asistencia tcnica de un abogado; e) Producir

pruebas constitucional y legalmente permitidas en las
etapas procesales correspondientes; f) Presentar
alegatos finales, informes u observaciones a todos los
actos procesales; g) Recurrir del fallo que le perjudique.3
() Hay que recordar que el derecho de defensa se
configura, entre otros aspectos, como la posibilidad de
actuar en el proceso observando las previsiones legales
existentes

Sentencia 009-09-SEP-CC (S. R/O No. 602 del 01 de

Junio de 2009)
Texto del auto impugnado:
I.F. 026-2007 (T)
Durn, 23 de Enero de 2009, las 15H10.Ingrese al proceso el escrito presentado por la Dra. Fanny
Castro Snchez, agente fiscal de lo Penal del Guayas, con
sede en este cantn de fecha 7 de enero de 2009, a las
15h47, as como el escrito presentado por el abogado
Eduardo Carmigniani Valencia.- Atendiendo a la peticin
Fiscal, se ampla la providencia del 5 de enero de 2009,
expedida a las 8h20, EN EL SENTIDO DE QUE LA
AUDIENCIA ORAL Y PBLICA DE PRUEBA Y
JUZGAMIENTO sealada para el mircoles 15 de abril
del 2009 a las 9h40, SE LLEVAR A CABO CON LA
PRESENCIA DE LOS TESTIGOS Y PERITOS QUE A
ELLA
CONCURRAN,
POR
CUANTO
ESTA
JUDICATURA CONSIDERA QUE NO SE PUEDE
DILATAR EN EXCESO LA CELEBRACIN DE LA
REFERIDA AUDIENCIA DE JUZGAMIENTO.- QUE EL
IMPUTADO REALICE LAS GESTIONES NECESARIAS
PARA QUE SUS PERITOS Y TESTIGOS CONCURRAN
PUNTUALMENTE A LA FECHA SEALADA PARA
DICHA AUDIENCIA

Humberto E. III Bello Tabares, Dorgi D. Jimnez Ramos, Tutela Judicial Efectiva y Otras Garantas
Constitucionales, Caracas, Ediciones Paredes, 2009, p. 362

Ese era el texto del auto del Juez Dcimo Octavo de

Garantas Penales de Durn en el caso que se comenta y
resuelto por la Corte Constitucional, y que como ustedes
pueden apreciar, distinguidos seores jueces, es
IDNTICO al que nos asiste No. 441-C-2009. Ahora bien,
la Corte Constitucional continu diciendo:
a) El artculo 76 numeral 7 de la Constitucin de la
Repblica de la Repblica dice que el derecho a la
defensa incluye ciertas garantas bsicas, entre las cuales,
est, segn el literal j), la de que quienes acten como
testigos o peritos estarn obligados a comparecer ante la
jueza, juez o tribunal, y a responder el interrogatorio
respectivo; b) La norma constitucional citada
consagra, pues, como parte de derecho a la defensa de
una persona, que los testigos y peritos tengan la
obligacin
de
comparecer
a
responder
los
interrogatorios que planteen las partes procesales.
Derecho de la parte y correlativa obligacin del testigo
o perito; c) Empero, para que surja la obligacin
constitucional del testigo o perito de comparecer,
derecho de la parte, ES INDISPENSABLE un acto
instrumental previo: la notificacin oficial al testigo o
perito para que comparezca. Ese acto instrumental
previo, notificacin, puede hacerse en las diversas formas
previstas por la ley, PERO LO FUNDAMENTAL ES

QUE EL SUJETO NOTIFICADOR NO ES LA

PARTE PROCESAL, SINO EL SISTEMA
JUDICIAL. Este principio es irrebatible (); d)
Corolario de todo lo expuesto hasta ahora es que la
obligacin que la Constitucin impone, en beneficio de
las partes procesales, para que los testigos o peritos
comparezcan ante el juez y respondan los
interrogatorios de las partes, SLO SE HACE
EXIGIBLE CUANDO EL SISTEMA JUDICIAL, A TRAVS
DE LAS DIVERSAS FORMAS PREVISTAS EN LA LEY,
NOTIFICA AL TESTIGO O PERITO LA PROVIDENCIA
JUDICIAL QUE DISPONE SU COMPARECENCIA.
HASTA QUE LA NOTIFICACIN NO SE REALICE EN
DEBIDA FORMA NO SE PRODUCE LA OBLIGACIN
DE COMPARECER DEL TESTIGO O PERITO Y POR
TANTO NO ES EXIGIBLE () e) LO DICHO EN EL

LITERAL PRECEDENTE DEMUESTRA PORQU

LA PROVIDENCIA JUDICIAL IMPUGNADA EN
ESTA CAUSA ES VIOLATORIA DEL DERECHO
DE DEFENSA: SEGN PROVIDENCIA IMPUGNADA
LA AUDIENCIA ORAL Y PBLICA DE PRUEBA Y
JUZGAMIENTO SE LLEVAR A CABO CON LA
PRESENCIA DE LOS TESTIGOS Y PERITOS QUE A
ELLA
CONCURRAN,
POR
CUANTO
ESTA
JUDICATURA CONSIDERA QUE NO SE PUEDE
DILATAR EN EXCESO LA CELEBRACIN DE LA
REFERIDA AUDIENCIA DE JUZGAMIENTO. Luego,
segn esa providencia, la referida audiencia pudiera
celebrarse aun cuando no se hubiese notificado
legalmente a los peritos y testigos para que
comparezcan a ella, es decir, celebrarse antes de que
se hubiese tornado exigible la obligacin de tales
peritos o testigos de comparecer; o, dicho de otro
modo, se la pudiese realizar VULNERANDO EL
DERECHO
DE
LA
PARTE
DE
EXIGIR
SU
COMPARECENCIA, que solo se activa con la
notificacin
apropiada.
ESO COLOCA EN

INDEFENSIN AL ACCIONANTE, CUESTIN

QUE EN NINGN CASO PUEDE SUCEDER
CONFORME AL ARTCULO 75 DE LA
CONSTITUCIN DE LA REPBLICA, NI
SIQUIERA EN BENEFICIO DEL PRINCIPIO DE
CELERIDAD PROCESAL. En mrito de lo
expuesto
()
ACEPTAR
LA
ACCIN
EXTRAORDINARIA DE PROTECCIN; () DEJAR SIN
EFECTO LA PROVIDENCIA

Sentencia 010-09-SEP-CC (S. R/O No. 637 del 20 de

Julio de 2009)
NON REFORMATIO IN PEJUS.el numeral 14 del artculo 77 de la Constitucin dispone:
al resolver la impugnacin de una sancin no se podr
empeorar la situacin de la persona que recurre. Este
derecho constitucional que se conoce como el principio non
reformatio in pejus ().

La norma constitucional no es clara en determinar si la

figura de non reformatio in pejus puede ser invocada
cuando el perjudicado recurre una decisin judicial junto al
fiscal o acusador. Por esta razn, es necesario referirnos a
la aplicacin de este principio en el derecho comparado.
Al respecto, la doctrina regional, en materia de derechos
humanos, se inclina por la imposibilidad de empeorar la
situacin del sancionado cuando es el nico que ha
presentado el recurso, dejando de manera implcita, pero
clara, la posibilidad abierta de empeorar la situacin del
imputado cuando no es el nico en recurrir la decisin
judicial:
La interdiccin de la reforma en perjuicio del condenado
constituye, igualmente, una garanta procesal fundamental
del rgimen de los recursos, a su vez contenido en el
derecho de defensa y en el ncleo esencial del derecho al
debido proceso. Al superior no le es dable por expresa
prohibicin constitucional empeorar la pena impuesta al
apelante nico porque el fallar ex officio sorprende al
recurrente, quien formalmente por lo menos no ha tenido la
oportunidad de conocer y controvertir los motivos de la
sancin a l impuesta, operndose por esta va una
situacin de indefensin.4
() A nivel de reglas de derecho penal internacional, el
principio tambin ha quedado plasmado de esta manera en
el artculo 83 del Estatuto de la Corte Penal Internacional:
El fallo o la pena apelados nicamente por el condenado,
o por el fiscal en nombre de ste, no podrn ser
modificados en perjuicio suyo.
Otros instrumentos internacionales de derechos humanos
formulan esta regla del debido proceso de manera
consonante, por ejemplo, el principio trigsimo sexto del
proyecto de reglas mnimas de las Naciones Unidas para la
administracin de justicia penal (Reglas de Mallorca): El
4

Arturo Hoyos, el debido proceso en la Sociedad Contempornea, en Hctor Fix Zamudio, Liber
Amicorum, volumen II, San Jos, Corte Interamericana de Derechos Humanos Unin Europea,
1998, pp. 917-918.

ejercicio del derecho a recurrir ante un tribunal superior

debe excluir la posibilidad de que el recurrente sufra, como
consecuencia del mismo, un perjuicio en su situacin.
() el deber general de sancionar los delitos para combatir
la impunidad y, de esta manera, evitar que se repitan,
tambin es una necesidad para que el aparato estatal
pueda prevenir que se cometan violaciones a los derechos
humanos; () interpretar la non reformatio in pejus como
una imposibilidad absoluta de empeorar la situacin de los
imputados, incluso cuando no son los nicos recurrentes,
sera privar al Estado de la capacidad de impugnar
sentencias absolutorias irregulares que obstaculizan los
fines de la justicia de inters comn y as se dejara una
puerta abierta a la impunidad que tanto repudia a los
derechos constitucionales

Sentencia 031-10-SEP-CC (S. R/O No. 250 del 04 de

Agosto de 2010)
NON REFORMATIO IN PEJUS.claramente se desprende que cuando son las partes las
que han recurrido en forma indistinta el Juez A Quem,
dentro de la aplicacin del principio de tutela judicial
efectiva puede reformar la situacin jurdica procesal, lo
que deber entenderse que no constituye una violacin a la
institucin non reformatio in pejus, pues ha ocurrido que
ante el Superior existe una confrontacin de tesis y es
sobre esa base que el Tribunal de Alzada va a resolver y
aceptar el recurso de una de las partes y por ende
desechar el otro al instante de resolver.
No permitir esta actuacin procesal del Tribunal Superior,
cuando existe el recurso indistinto de las partes, atentara
contra el principio de igualdad formal y material, y atentara
contra la tutela judicial efectiva, pues se desprotegera a
uno de los recurrente

Sentencia 024-10-SEP-CC (S. R/O No. 232 del 09 de

Julio de 2010)
toda persona tiene derecho a preparar su defensa con el
tiempo necesario y contando con los medios adecuados, es

decir, en igualdad de condiciones que la parte acusadora.

Precisamente uno de los pilares de este derecho es el
deber de la acusacin de descubrir sustancialmente la
fundamentacin de su postura (hechos, pruebas
materiales, declaraciones, etc), a la parte causada, y
ellos para impedir situaciones de sorpresa o engao que
redundaran en una inadecuada preparacin de la defensa,
lo que supondra una violacin del DPL (due process of
law)5.
En esta lnea, otro derecho alegado es aquel que tiene
relacin con el derecho que tiene el acusado de estar
presente durante todas las fases del proceso, pero
entendido no nicamente como una mera presencia fsica,
la cual sin duda es de vital importancia, sino tambin como
el derecho a comprender lo que se est actuando en el
proceso, y con ello la relevancia que comporta la asistencia
de un abogado o defensor pblico, as como de un
traductor o intrprete, si ste no comprende el idioma en el
cual se sustancia el procedimiento.
En cuanto a las actuaciones procesal in absentia, el Comit
de Derechos Humanos ha manifestado en reiteradas
ocasiones
que no deben admitirse actuaciones en
ausencia
del
acusado
en
procesos
penales,
independientemente de las razones que existan para la no
comparecencia, aunque se reconoce en ltima instancia
que podran admitirse siempre que se trate de alguna
circunstancia excepcional, como una forma de tutelar el
derecho a la defensa y ms concretamente al debido
proceso.
En suma, el pleno ejercicio del derecho de la defensa es
vital durante la tramitacin del procedimiento, porque de
ello depender en ltima instancia el resultado del mismo.
As, el derecho de hallarse en el proceso impone al juez el
deber de: notificar al acusado y al abogado defensor, con la
suficiente antelacin, y no excluirlo indebidamente del
proceso, puesto que de otro modo no se garantiza el
derecho de las personas a exponer sus posiciones, a ser
5

Iaki Esparza Leibar, El principio del Proceso Debido, Barcelona, Jos Mara Bosch Editor, 1995,
p. 100

odas por los tribunales o a presentar sus argumentos o

pruebas de defensa.6

Sentencia No. 024-10-SCN-CC (S.R.O. No. 294 del 06

de Octubre de 2010)
La ausencia hace referencia a su no presencia fsica, ni
del abogado que lo asiste, sea particular o defensor
pblico, que si bien va o van a ejercer su defensa, la
misma sera limitadsima simplemente reducindola a la
defensa tcnica jurdica y no a una defensa integral. ().
Una de las principales garantas del debido proceso es
precisamente el derecho de defensa (). Su importancia
en el contexto de las garantas procesales radica en que
con su ejercicio se busca impedir la arbitrariedad de los
agentes estatales y evitar la condena injusta, mediante la
bsqueda de la verdad, con la activa participacin o
representacin de quien puede ser afectado por las
decisiones que se adopten sobre la base de lo actuado
El ejercicio del derecho a la defensa en materia penal y de
contravenciones por pertenecerse a un mismo gnero que
es la sancin personal y real, comprende dos modalidades:
la defensa material y la defensa tcnica. La primera es
aquella que le corresponde ejercer directamente al
sindicado. La segunda es la que ejerce en nombre de
aqul un profesional del derecho. En nuestro sistema
procesal penal, el derecho a la defensa tcnica se
materializa, o bien con el nombramiento de un abogado
escogido por el sindicado, denominado defensor particular,
o bien a travs de la asignacin de un defensor pblico
proporcionado por el Estado.
El derecho a la defensa consta de las siguientes partes
esenciales:

El derecho del inculpado a la comunicacin previa y

detallada de la acusacin formulada en su contra;

Omar Huertas Daz, Francisco Javier Trujillo Londoo y otros, el Derecho al Debido Proceso y a
las Garantas Judiciales en la dimensin internacional de los Derechos Humanos, Bogot, Grupo
EditorialIbaez, 2007, p. 144-145.

La concesin al inculpado del tiempo y de los medios

para la preparacin de su defensa;

El derecho del inculpado a defenderse por s mismo o

a travs de un defensor de su eleccin o nombrado por
el Estado.

El derecho a la defensa obliga al Estado a tratar al

individuo en todo momento como un verdadero sujeto del
proceso, en el ms amplio sentido de este concepto, y no
simplemente como objeto del mismo.