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DE GESTO
2013
Braslia DF
Maro/2014
Braslia-DF
Maro/2014
DIRETORIA COLEGIADA
Presidente - Presi
Alexandre Antonio Tombini
Diretor de Administrao - Dirad
Altamir Lopes
Diretor de Assuntos Internacionais e de Gesto de Riscos Corporativos - Direx
Luiz Awazu Pereira da Silva
Diretor de Fiscalizao - Difis
Anthero de Moraes Meirelles
Diretor de Organizao do Sistema Financeiro e Controle de Operaes do Crdito
Rural - Diorf
Sidnei Correa Marques
Diretor de Poltica Econmica - Dipec
Carlos Hamilton Vasconcelos Arajo
Diretor de Poltica Monetria - Dipom
Aldo Luiz Mendes
Diretor de Regulao do Sistema Financeiro - Dinor
Luiz Awazu Pereira da Silva
Diretor de Relacionamento Institucional e Cidadania - Direc
Luiz Edson Feltrim
Braslia-DF
Maro/2014
SUMRIO
PARTE A CONTEDO GERAL DO RELATRIO DE GESTO ....................................... 13
1. Identificao e atributos das unidades cujas gestes compem o relatrio ............................ 13
1.1. Identificao da Unidade Jurisdicionada ................................................................................ 13
1.1.3. Relatrio de Gesto Agregado ........................................................................................ 13
1.2. Finalidade e competncias institucionais da unidade ............................................................. 16
1.3. Organograma funcional .......................................................................................................... 17
1.4. Processos de 1 nvel finalsticos ............................................................................................ 38
1.5. Processos de 1 nvel de Apoio............................................................................................... 50
1.6. Principais parceiros................................................................................................................. 52
2. Planejamento da unidade e resultados alcanados ................................................................... 54
2.1. Planejamento da unidade ........................................................................................................ 54
2.1.1. Planejamento Estratgico, Ttico e Operacional ............................................................ 54
2.1.2. Vinculao entre o Plano Plurianual, o Planejamento do BCB, e as
Competncias Constitucionais, Legais ou Normativas............................................................. 59
2.1.3. Resultados Alcanados do Plano Estratgico ................................................................. 61
2.2. Programao oramentria e financeira e resultados alcanados ......................................... 115
2.2.1. Programa Temtico ....................................................................................................... 115
2.2.2. Objetivo ........................................................................................................................ 115
2.2.2.1. Anlise situacional ..................................................................................................... 118
2.2.3. Aes ............................................................................................................................ 119
2.2.3.1. Aes OFSS ............................................................................................................ 121
2.2.3.2.Aes/Subttulos OFSS............................................................................................ 141
2.2.3.3.Aes no previstas na LOA 2013 Restos a pagar no processados OFSS ......... 141
2.2.3.4.Aes Oramento de Investimento OI .................................................................. 141
2.2.3.5.Anlise Situacional ..................................................................................................... 142
2.3. Informaes sobre outros resultados da gesto .................................................................... 159
3. Estruturas de governana e de autocontrole da gesto .......................................................... 184
3.1. Componentes da estrutura de governana do BCB .............................................................. 185
3.1.1. Atores externos ............................................................................................................. 185
3.1.2. Organismos internacionais ............................................................................................ 188
3.1.3. Atores internos .............................................................................................................. 191
3.2. Avaliao do funcionamento dos controles internos ............................................................ 194
3.3. Sistema de Correio ............................................................................................................ 196
3.3.1. Corregedoria-Geral do Banco Central do Brasil........................................................... 196
3.3.2. Procuradoria-Geral do Banco Central (PGBC) ............................................................ 199
3.4. Cumprimento Pela Instncia de Correio da Portaria n 1.043/2007 da CGU ................... 202
LISTA DE QUADROS
QUADRO 1 (A.1.3) IDENTIFICAO DE RELATRIO DE GESTO AGREGADO ........................................... 13
QUADRO 2 (A.2.2.2) OBJETIVO .............................................................................................................................. 115
QUADRO 3 (A.2.2.3.1) AES OFSS.................................................................................................................... 121
QUADRO 4 (A.3.2) AVALIAO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS DO BCB ................................. 194
QUADRO 5 (A.4.1.1) PROGRAMAO DE DESPESAS ....................................................................................... 204
QUADRO 6 (A.4.1.2.2) MOVIMENTAO ORAMENTRIA EXTERNA POR GRUPO DE DESPESA ......... 205
QUADRO 7 (A.4.1.3.1) DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO CRDITOS
ORIGINRIOS - TOTAL .............................................................................................................................................. 206
QUADRO 8 (A.4.1.3.3) DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA CRDITOS
ORIGINRIOS - TOTAL .............................................................................................................................................. 207
QUADRO 9 (A.4.1.3.5) DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO CRDITOS DE
MOVIMENTAO ....................................................................................................................................................... 208
QUADRO 10 (A.4.1.3.6) DESPESAS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA CRDITOS DE
MOVIMENTAO ....................................................................................................................................................... 209
QUADRO 11 (A.4.3) RESTOS A PAGAR INSCRITOS EM EXERCCIOS ANTERIORES .................................. 211
QUADRO 12 (A.4.4.1) CARACTERIZAO DOS INSTRUMENTOS DE TRANSFERNCIAS
VIGENTES NO EXERCCIO DE REFERNCIA ........................................................................................................ 212
QUADRO 13 (A.4.4.2) RESUMO DOS INSTRUMENTOS CELEBRADOS PELO BCB NOS TRS
LTIMOS EXERCCIOS .............................................................................................................................................. 215
QUADRO 14 (A.4.4.3) RESUMO DA PRESTAO DE CONTAS SOBRE TRANSFERNCIAS
CONCEDIDAS PELO BCB NA MODALIDADE DE CONVNIO, TERMO DE COOPERAO E DE
CONTRATOS DE REPASSE. ....................................................................................................................................... 216
QUADRO 15 (A.4.4.4) VISO GERAL DA ANLISE DAS PRESTAES DE CONTAS DE
CONVNIOS E CONTRATOS DE REPASSE. ............................................................................................................ 218
QUADRO 16 (A.4.5.1) DESPESAS REALIZADAS POR MEIO DA CONTA TIPO B E POR MEIO DO
CARTO DE CRDITO CORPORATIVO (SRIE HISTRICA) .............................................................................. 222
QUADRO 17 (A.4.5.3) - DESPESA COM CARTO DE CRDITO CORPORATIVO POR UG E POR
PORTADOR ................................................................................................................................................................... 223
QUADRO 18 (A.4.5.4) - PRESTAES DE CONTAS DE SUPRIMENTO DE FUNDOS (CONTA TIPO
B E CPGF)................................................................................................................................................................... 225
QUADRO 19 (A.4.1.3.1) - DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO ............................................... 229
QUADRO 20 (A.5.1.1.1) FORA DE TRABALHO DO BCB SITUAO APURADA EM 31/12 .................... 233
QUADRO 21( A.5.1.1.2) SITUAES QUE REDUZEM A FORA DE TRABALHO DO BCB .......................... 234
QUADRO 22 (A.5.1.2.1) DETALHAMENTO DA ESTRUTURA DE CARGOS EM COMISSO E
FUNES GRATIFICADAS DO BCB (SITUAO EM 31 DE DEZEMBRO) ........................................................ 235
QUADRO 23 (A.5.1.2.2) QUANTIDADE DE SERVIDORES DO BCB POR FAIXA ETRIA ............................. 235
QUADRO 24 (A.5.1.2.3) QUANTIDADE DE SERVIDORES DO BCB POR NVEL DE
ESCOLARIDADE SITUAO APURADA EM 31/12 ............................................................................................... 236
QUADRO 25 (A.5.1.3) - QUADRO DE CUSTOS DE PESSOAL NO EXERCCIO DE REFERNCIA E
NOS DOIS ANTERIORES............................................................................................................................................. 237
LISTA DE TABELAS
TABELA 1 COMPETNCIAS E ATRIBUIES POR REA .................................................................................. 19
TABELA 2 DESDOBRAMENTO DO PLANEJAMENTO ESTRATGICO POR UNIDADE ................................. 61
TABELA 3 EXECUO DA AO SISBACEN ...................................................................................................... 146
TABELA 4- GASTOS COM FORNECEDORES DE LICENAS E MANUTENO DE SOFTWARE;
PROVEDORES DE CONECTIVIDADE E DE INFORMAO; PRESTADORES DE SERVIO DE
INFORMTICA ............................................................................................................................................................. 146
TABELA 5 INDICADORES DE GESTO DO BCB APURAO ACUMULADA EM DEZ/13 ....................... 161
TABELA 6 - RESUMO DA EXECUO DAS RECEITAS E DESPESAS ................................................................ 226
TABELA 7 - RESUMO DOS ENCARGOS COM A ADMINISTRAO DO MEIO CIRCULANTE ...................... 228
TABELA 8 - QUANTIDADE DE VECULOS EM USO OU NA RESPONSABILIDADE DA UJ ........................... 259
TABELA 9 MEDIA ANUAL DE QUILMETROS RODADOS POR GRUPO DE VECULOS ............................ 260
TABELA 10 IDADE MDIA DA FROTA POR GRUPO DE VECULOS (EM ANOS) ......................................... 260
TABELA 11 CUSTOS ASSOCIADOS MANUTENO DA FROTA ................................................................. 260
TABELA 12 - TIPO DE LICITAO EFETUADA, N DO CONTRATO ASSINADO, VIGNCIA DO
CONTRATO, VALOR CONTRATADO E VALORES PAGOS .................................................................................. 261
TABELA 13 - QUANTIDADE DE VECULOS EXISTENTES, DISCRIMINADOS POR GRUPOS ........................ 262
TABELA 14 - MDIA ANUAL DE QUILMETROS RODADOS, POR GRUPO DE VECULOS .......................... 262
TABELA 15 IDADE MDIA ANUAL, POR GRUPO DE VECULOS (EM ANOS) .............................................. 263
TABELA 16 ESTRUTURA DA AUDITORIA INTERNA DO BCB ......................................................................... 281
TABELA 17 DEMANDAS RECEPCIONADAS PELA OUVIDORIA EM 2013 ..................................................... 289
TABELA 18 - SENHORIAGEM NOS ANOS DE 2012 E 2013 ................................................................................... 293
TABELA 19 PUBLICIDADE E UTILIDADE PBLICA DESPESAS POR ORAMENTO ............................... 297
TABELA 20 QUANTIDADE DE PARTICIPANTES ASSISTIDOS ........................................................................ 299
TABELA 21 VALOR TOTAL DA FOLHA DE PAGAMENTO DE BENEFCIOS (DESPESAS
PREVIDENCIAIS) ......................................................................................................................................................... 300
TABELA 22 - QUANTIDADE DE PARTICIPANTES ATIVOS DOS PLANOS DE BENEFCIOS
ADMINISTRADOS PELA CENTRUS.......................................................................................................................... 300
TABELA 23 - VALOR TOTAL DAS CONTRIBUIES PAGAS PELOS PARTICIPANTES DOS PLANOS
DE BENEFCIOS ADMINISTRADOS PELA CENTRUS: .......................................................................................... 300
TABELA 24 - VALOR TOTAL DAS CONTRIBUIES PAGAS PELOS PATROCINADORES. .......................... 301
TABELA 25 - TOTAL DAS CONTRIBUIES (RECEITAS PREVIDENCIAIS) RECEBIDAS EM 2013. ............ 301
TABELA 26 - PLANO BSICO DE BENEFCIOS - PBB ........................................................................................... 302
TABELA 27 - PLANO DE BENEFCIO DEFINIDO CENTRUS PBDC .................................................................. 304
TABELA 28 - PLANO DE GESTO ADMINISTRATIVA - PGA ................................................................................ 306
TABELA 29 - INADIMPLENTES PENDENTES DE INSCRIO NO CADIN ........................................................ 316
TABELA 30 - PROCESSOS COM RISCO DE PRESCRIO DA PRETENSO EXECUTRIA .......................... 318
TABELA 31 QUANTIDADE DE MULTAS CANCELADAS EM INSTNCIAS ADMINISTRATIVAS ............. 319
LISTA DE FIGURAS
FIGURA 1 ORGANOGRAMA FUNCIONAL DO BCB .............................................................................................. 17
FIGURA 2 CADEIA DE VALOR DO BCB ................................................................................................................. 36
FIGURA 3 CICLO DA GESTO DO BCB ................................................................................................................... 58
FIGURA 4 - O RELACIONAMENTO ENTRE O PPA 2012-2015 E O PLANEJAMENTO ESTRATGICO
DO BCB ............................................................................................................................................................................ 60
FIGURA 5 - ESTRUTURA DE GOVERNANA DO BANCO CENTRAL DO BRASIL. ......................................... 185
FIGURA 6 NMERO DE ATENDIMENTOS POR CANAL E POR TIPO .............................................................. 288
FIGURA 7 ASSUNTOS MAIS DEMANDADOS EM 2013 ....................................................................................... 290
Apresentao
O Relatrio de Gesto do Banco Central do Brasil (BCB) faz parte do processo de Prestao
de Contas do Presidente do BCB, e dos fundos por ele administrados, para julgamento pelo
Tribunal de Contas da Unio TCU, nos termos do art. 70 da Constituio Federal. O documento
foi elaborado de acordo com as disposies da Instruo Normativa TCU 63, de 1 de setembro de
2010, da Instruo Normativa TCU 72, de 15 de maio de 2013, da Deciso Normativa TCU 127, de
15 de maio de 2013, da Deciso Normativa TCU 132, de 2 de outubro de 2013, da Portaria TCU
175, de 9 de julho de 2013, e do acrdo 482/2012 - TCU - Plenrio, de 7 de maro de 2012.
O relatrio principal foi confeccionado pelo Departamento de Planejamento, Oramento e
Gesto (Depog), mediante consolidao das informaes fornecidas pelas diversas reas do BCB, e
est estruturado em trs partes, conforme relacionado a seguir:
a) Informaes gerais sobre a gesto da instituio - corresponde Parte A (Contedo
Geral) do Anexo II da DN TCU N 127/2013.
b) Informaes especficas da gesto relacionada Parte B do Anexo II da DN TCU
N 127/2013. No caso do BCB, compreende: (i) demonstrativo analtico das despesas
com aes de publicidade e propaganda; (ii) informaes sobre a Fundao Banco
Central de Previdncia Privada (CENTRUS) e iii) informaes sobre a gesto das
atividades relacionadas arrecadao de multas aplicadas, bem como o registro dos
inadimplentes no Cadin e da dvida ativa - complementando as informaes solicitadas
no acrdo 482/2012 - TCU Plenrio.
Alm disso, o documento agrega os relatrios da Reserva Monetria (RM), da Reserva para o
Desenvolvimento Institucional do Bacen (REDI-BC) e do Programa de Garantia da Atividade
Agropecuria (PROAGRO), conforme determinao do Anexo I DN TCU N 127/2013.
A seguir destacam-se algumas aes de gesto relevantes no BCB em 2013. Com o objetivo
de distribuir as atividades da rea do Diretor de Regulao de maneira mais equilibrada e de dar
foco especfico regulao dos assuntos ligados estabilidade do sistema financeiro, a Gerncia
Executiva de Normatizao de Cmbio e Capitais Estrangeiros (Gence) deu lugar ao Departamento
de Regulao Prudencial e Cambial (Dereg). O novo departamento passou a ser responsvel pelas
atividades que estavam a cargo da Gence, alm daquelas diretamente ligadas regulao prudencial
do sistema financeiro. Buscou-se, assim, agrupar e reforar nesse novo componente os instrumentos
para a regulamentao prudencial geral como, por exemplo, os requisitos de capital, de liquidez,
alavancagem, margem e outros padres prudenciais discutidos principalmente no Comit de
Superviso Bancria de Basilia e a normatizao do fluxo de capitais e do mercado de cmbio, os
quais tm fortes vnculos com a estabilidade financeira e, tambm, monetria do Pas.
Para o aprimoramento da gesto do BCB, tambm foram institudos novos comits em 2013,
conforme segue:
(a)
CGPLD/FT - Comit Estratgico de Gesto da Preveno Lavagem de Dinheiro e
ao Financiamento do Terrorismo (Portaria 75.543, de 26.03.2013), com a finalidade de desenvolver
a governana da gesto de assuntos relacionados ao tema no mbito do BCB, alm de atuar no
relacionamento institucional com outros rgos envolvidos com preveno lavagem de dinheiro
(PLD) e combate ao financiamento do terrorismo (CFT);
(b)
Comit Gestor de Atendimento aos Poderes Constitudos (Portaria 78.708, de
25.10.2013), para propor e acompanhar estratgia de aprimoramento das atividades de atendimento
11
Cdigo SIAFI:
173057
CNPJ: 00.038.166/0001-05
Cdigo CNAE:
6510-2
Telefones/Fax de
contato:
(061) 3414-3926
(061) 3414-1070
(061) 3414-2930
(061) 3414-1330
Cdigo SIAFI:
170459
(061) 3414-1280
(061) 3414-2842
E-mail: deliq@bcb.gov.br
Pgina da Internet:
Endereo Postal: Edifcio Sede do Banco Central - 13 andar - CEP 70074-900 Braslia (DF)
Normas relacionadas s Unidades Jurisdicionadas
Normas de criao e alterao das Unidades Jurisdicionadas
13
1)
Lei n 5.143, de 20 de outubro de 1966, alterado pelo Decreto-Lei n 1.342, de 20 de agosto de 1974.
CNPJ: -----
(61) 3414-2987
Cdigo SIAFI:
170457
(61)3414-2259
E-mail: espro.gepro.depog@bcb.gov.br
Pgina da Internet: No h
Endereo Postal: SBS Quadra 3 Bloco B - Ed. Sede 16 Andar - Caixa Postal: 08670 Cep.: 70074-900 Braslia DF
Normas relacionadas s Unidades Jurisdicionadas
Normas de criao e alterao das Unidades Jurisdicionadas
Portaria n 26.569, de 10.5.2004, revogada pelas Portarias n 31.247, de 1.7.2005, 37.687, de 18.12.2006 e 48.809, de
12.1.2009.
De acordo com o Regimento Interno do BC, divulgado pela Portaria n 67.022, de 6 de setembro de 2011, publicada no Dirio
Oficial de 8 de setembro de 2011. Voto CMN n 084/2011, aprovado em 24 de agosto de 2011 (Voto BCB n 179/2011, de 3
de agosto de 2011), a administrao da Redi-BC cabe ao DEPOG, que possui as seguintes competncias:
I - administrar o oramento organizacional do Banco Central e os recursos da Redi-BC;
VI - administrar o portflio de projetos corporativos e promover a gesto de projetos no mbito do Banco Central.
Outras normas infralegais relacionadas gesto e estrutura das Unidades Jurisdicionadas
No h.
Manuais e publicaes relacionadas s atividades das Unidades Jurisdicionadas
De acordo com o Regimento Interno do BC, divulgado pela Portaria n 67.022, de 6 de setembro de 2011, publicada no Dirio
Oficial de 8 de setembro de 2011. Voto CMN n 084/2011, aprovado em 24 de agosto de 2011 (Voto BCB n 179/2011, de 3
de agosto de 2011), a administrao da Redi-BC cabe ao DEPOG, que possui as seguintes competncias:
I - administrar o oramento organizacional do Banco Central e os recursos da Redi-BC;
VI - administrar o portflio de projetos corporativos e promover a gesto de projetos no mbito do Banco Central.
Identificao das Unidades Jurisdicionadas agregadas
Nmero de Ordem: 03
Denominao completa: Programa de Garantia da Atividade Agropecuria (PROAGRO)
Denominao abreviada: PROAGRO
Cdigo SIORG: 68805
Natureza Jurdica: Fundos
Cdigo na LOA:
Cdigo SIAFI:
170458
CNPJ: -----
14
Cdigo CNAE:
6410-7
(061) 3414-1495
(061) 3414-3779
(061) 3414-1508
Nome
173057
Cdigo SIAFI
Nome
170459
RESERVA MONETRIA
RESERVA PARA O DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL DO BANCO CENTRAL DO
BRASIL
PROGRAMA DE GARANTIA DA ATIVIDADE AGROPECURIA
170457
170458
15
16
17
Diretoria Colegiada
Presidente
Diretores
Presidente
Aspar - Assessoria Parlamentar
Audit - Auditoria Interna do Banco Central do Brasil
Coger - Corregedoria-Geral do Banco Central do Brasil
Gapre - Gabinete do Presidente
Ouvid - Ouvidoria do Banco Central do Brasil
PGBC - Procuradoria-Geral do Banco Central
Secre - Secretaria-Executiva
Sucon - Secretaria da Diretoria e do Conselho Monetrio Nacional
Geate - Gerncia-Executiva de Apoio Administrativo e Tecnolgico
Dirad Diretor de Administrao
Deafi - Departamento de Contabilidade e Execuo Financeira
Deinf - Departamento de Tecnologia da Informao
Demap - Departamento de Infraestrutura e Gesto Patrimonial
Depes - Departamento de Gesto de Pessoas
Depog - Departamento de Planejamento, Oramento e Gesto
Deseg - Departamento de Segurana
Mecir - Departamento do Meio Circulante
UniBacen - Universidade Banco Central do Brasil
*Gerncias Administrativas Regionais
ADBEL - Gerncia Administrativa em Belm - PA
ADBHO - Gerncia Administrativa em Belo Horizonte - MG
ADCUR - Gerncia Administrativa em Curitiba - PR
ADFOR - Gerncia Administrativa em Fortaleza - CE
ADPAL - Gerncia Administrativa em Porto Alegre - RS
ADREC - Gerncia Administrativa em Recife - PE
ADRJA - Gerncia Administrativa no Rio de Janeiro - RJ
ADSAL - Gerncia Administrativa em Salvador - BA
ADSPA - Gerncia Administrativa em So Paulo SP
Direx - Diretor de Assuntos Internacionais e de Gesto de Riscos Corporativos
Derin - Departamento de Assuntos Internacionais
Deris - Departamento de Riscos Corporativos e Referncias Operacionais
Difis - Diretor de Fiscalizao
Decon - Departamento de Superviso de Conduta
Degef - Departamento de Gesto estratgica, Integrao e Suporte da Fiscalizao
Desig - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro
Desuc - Departamento de Superviso de Cooperativas e de Instituies No Bancrias
Desup - Departamento de Superviso Bancria
Diorf - Diretor de Organizao do Sistema Financeiro e Controle de Operaes do Crdito Rural
Decap - Departamento de Controle e Anlise de Processos Administrativos Punitivos
Deliq - Departamento de Liquidaes Extrajudiciais
Deorf - Departamento de Organizao do Sistema Financeiro
18
Derop - Departamento de Regulao, Superviso e Controle das Operaes do Crdito Rural e do Proagro
Dinor - Diretor de Regulao
Denor - Departamento de Regulao do Sistema Financeiro
Dereg - Departamento de Regulao Prudencial e Cambial
Dipec - Diretor de Poltica Econmica
Depec - Departamento Econmico
Depep - Departamento de Estudos e Pesquisas
Gerin - Departamento de Relacionamento com Investidores e Estudos Especiais
Dipom - Diretor de Poltica Monetria
Deban - Departamento de Operaes Bancrias e de Sistema de Pagamentos
Demab - Departamento de Operaes do Mercado Aberto
Depin - Departamento das Reservas Internacionais
Direc - Diretor de Relacionamento Institucional e Cidadania
Comun - Departamento de Comunicao
Deati - Departamento de Atendimento Institucional
Depef - Departamento de Educao Financeira
Processos de 1 nvel
Formulao das
polticas monetria, de
crdito, cambial e de
administrao das
reservas internacionais
Execuo e
acompanhamento das
polticas monetria, de
crdito, cambial e das
reservas internacionais
Formulao de
diretrizes para a
estabilidade e eficincia
Macroprodutos
Estabilidade do
poder de compra da
moeda assegurada
SFN slido e
eficiente assegurado
Infraestrutura do
SFN provida
Relacionamento
institucional mantido
Gesto e suporte do
BC providos
19
Competncias e atribuies
regulamentos e outros normativos, para o encaminhamento
necessrio;
- regulamentaes diversas e manuais de uso interno e externo,
exceto aqueles de competncia das unidades;
- o plano anual de auditoria interna e os programas de
comunicao do BCB;
- os balancetes do BCB;
- as propostas de incluso de aes do BCB no Plano
Plurianual (PPA);
- a reviso das dotaes constantes do oramento das receitas e
encargos das operaes de autoridade monetria, na forma que
for decidida pelo CMN;
- o Plano Anual de Capacitao;
- o programa plurianual de recrutamento e seleo do BCB a ser
encaminhado ao Ministrio do Planejamento;
- o nmero de vagas e a seleo dos candidatos para o programa
de ps-graduao stricto sensu, sob o patrocnio do BCB;
- as condies para o encerramento de regimes especiais;
- as regras para fixao de honorrios de interventor, liquidante
e conselho diretor e de abono dos respectivos assistentes;
- a previso para a inflao futura, a ser publicada no Relatrio
de Inflao;
- a indicao de servidores para compor os conselhos
Deliberativo e Fiscal da Fundao Banco Central de
Previdncia Privada (Centrus);
- a proposta do oramento organizacional do BCB;
- os indicadores de gesto e as metas estratgicas corporativas;
- os projetos estratgicos e aqueles a serem custeados pela
Reserva para o Desenvolvimento Institucional do BCB do
Brasil (Redi-BC);
- as contas da Redi-BC;
Aprovar para encaminhamento ao CMN:
- solicitaes de instalao no Pas de novas agncias de
instituies financeiras domiciliadas no exterior, bem como
pedidos de cancelamento das autorizaes concedidas;
- pedidos relativos participao estrangeira no capital de
instituies financeiras e demais instituies autorizadas a
funcionar pelo BCB, em funcionamento ou em constituio,
quando necessria autorizao do Presidente da Repblica;
- propostas de regulamentao aplicvel a instituies
financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo
BCB, bem como a operaes praticadas nos mercados
financeiro e de capitais, relativas s competncias daquele
Conselho;
- propostas de cancelamento de autorizao para
funcionamento, no Pas, de filial de instituio financeira
estrangeira;
- os balanos do BCB;
- a proposta do oramento de receitas e encargos das operaes
de autoridade monetria;
- as caractersticas de cdulas e moedas e as respectivas datas
de lanamento em circulao;
- as alteraes no Regimento Interno do BCB;
- o processo de prestao de contas anual do Presidente do BCB
ao Tribunal de Contas da Unio (TCU);
- propostas para a fixao das Taxas de Juros de Longo Prazo
(TJLP);
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
e regulao do SFN
Organizao,
fiscalizao e
saneamento do SFN
Provimento e
vigilncia da
infraestrutura para o SFN
Relacionamento
institucional no Pas e no
exterior
Gesto e suporte
organizacionais
20
Competncias e atribuies
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
21
Competncias e atribuies
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
22
Competncias e atribuies
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
Processos de 1 nvel
Provimento e
vigilncia da
infraestrutura para o SFN
Relacionamento
institucional no Pas e no
exterior
Macroprodutos
Infraestrutura do
SFN provida
Relacionamento
Institucional mantido
Gesto e suporte do
BCB providos
Gesto e suporte
organizacionais
23
Competncias e atribuies
Construes;
Firmar contratos e termos de resciso contratual, qualquer
que seja o instrumento de sua formalizao, relativos
execuo de obras do Programa Geral de Construes do BCB;
Designar os membros das comisses de licitaes e os
pregoeiros, indicados pelo Chefe do Demap;
Quanto gesto de pessoas e organizao administrativa:
- autorizar a remoo de ofcio, quando implicar deslocamento
de servidor para cidade diversa daquela onde localizado;
- autorizar a cesso de servidores do BCB, no mbito do Poder
Executivo Federal e deliberar nos demais casos cuja
autorizao seja de competncia do rgo responsvel pelo
sistema de pessoal civil;
- decidir sobre os casos de reverso de servidores aos quadros
do BCB;
- submeter Diretoria Colegiada a proposta do nmero de
vagas e os nomes dos candidatos ao programa de psgraduao stricto sensu;
- autorizar a concesso de licena para capacitao para eventos
no exterior, ouvido o Diretor da rea na qual o servidor esteja
lotado;
- designar servidores para treinamento ou estgio no exterior;
- autorizar a reduo da jornada de trabalho para seis horas,
para servidores que trabalham no perodo noturno cujo regime
de turnos ou escalas seja igual ou superior a quatorze horas
ininterruptas;
- designar servidor para atuar como membro dos Comits de
Ps- Graduao e de concesso de gratificaes estabelecidas
em lei;
- decidir sobre casos omissos nas normas e regulamentos
relacionados gesto de pessoas;
- homologar os resultados do processo de concorrncia e
conceder as gratificaes estabelecidas em lei;
- submeter Diretoria Colegiada o programa plurianual de
recrutamento e seleo;
- aprovar proposta de realizao de concurso pblico para
provimento de cargos das carreiras do BCB a ser submetida ao
Ministrio do Planejamento;
- autorizar a prorrogao do prazo de validade de concurso
pblico;
- decidir sobre alteraes da estrutura organizacional e de
fixao de funes comissionadas, desde que no haja
acrscimo no somatrio da fixao das unidades e gerncias
envolvidas, mediante concordncia do Diretor da rea ou, no
mbito da Secre e da PGBC, do Secretrio-Executivo e do
Procurador-Geral, respectivamente;
- submeter Diretoria Colegiada as alteraes nas normas do
programa de ps-graduao;
- designar e dispensar os Gerentes Administrativos Regionais e
os seus substitutos;
- autorizar a interrupo de frias, nas situaes previstas em
lei, vedada a subdelegao;
- autorizar a utilizao de recursos disponveis para a cobertura
de dficit do programa de sade dos servidores do BCB;
- decidir sobre alteraes de fixao de cargos das unidades,
mediante solicitao do Diretor da rea ou, no mbito da Secre
ou da PGBC, do Secretrio-Executivo e do Procurador-Geral,
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
24
Competncias e atribuies
respectivamente;
Ratificar e, se for o caso, submeter aprovao da Diretoria
Colegiada, em conjunto com o Presidente ou o Diretor da rea
respectiva, os critrios para constituio, reforo, baixa ou
reverso de provises, bem como as metodologias utilizadas
para a marcao a mercado de ativos na contabilidade do BCB,
propostos pelo Comit para a Anlise de Riscos;
Aprovar a programao e os assuntos a serem discutidos nos
ciclos de planejamento institucional;
Baixar normas estabelecendo os procedimentos a serem
adotados nos processos de planejamento, elaborao, execuo,
controle e alterao de projetos;
Decidir sobre programa de emisso de moedas
comemorativas e submeter a proposta Diretoria Colegiada;
Autorizar a programao anual de produo de cdulas e
moedas proposta pelo Mecir;
Autorizar aes de divulgao das caractersticas do
dinheiro brasileiro;
Presidir o Comit de Segurana do BCdo Brasil;
Aprovar a incluso das despesas com a administrao do
meio circulante no oramento de receitas e encargos de
operaes de autoridade monetria, de acordo com a diretriz
estabelecida pelo CMN;
Decidir sobre alienao de imveis, condicionada
autorizao legislativa especfica, dispensada esta para os
imveis recebidos em dao em pagamento;
Submeter Diretoria Colegiada a indicao de servidores
para compor os conselhos Deliberativo e Fiscal da Centrus;
Decidir sobre a distribuio dos limites oramentrios e
financeiros para as unidades do BCB, em funo dos limites
aprovados na Lei Oramentria Anual e programao financeira
estabelecida pelo Poder Executivo;
Providenciar o gerenciamento dos convnios ou acordos
firmados entre o Banco Central e a Centrus e autorizar os
respectivos pagamentos;
Submeter Diretoria Colegiada:
os instrumentos concernentes a convnios ou acordos a
serem firmados entre o Banco Central e a Centrus;
as propostas de alteraes regulamentares ou estatutrias
apresentadas pela Centrus;
as propostas de alterao na distribuio de funes
comissionadas, cargos e competncias que tenham impacto
sobre as estruturas das Unidades, o Regimento Interno e as
reas de atuao territorial do BCB;
Firmar acordos referentes ao pagamento, em at trinta (30)
parcelas mensais e sucessivas, de dbitos cujo montante no
exceda a R$ 100.000,00 (cem mil reais), constitudos em favor
do BCB;
Responder pelos assuntos relativos rea de administrao
do BCB;
Decidir, em segunda e ltima instncia, recursos contra atos
dos Gerentes Administrativos Regionais;
Autorizar a adoo da licitao do tipo "melhor tcnica" ou
"tcnica e preo", ressalvada a atribuio do Presidente;
Representar o Banco Central, como titular, no Comit
Nacional de Educao Financeira (Conef).
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
25
Formulao das
polticas monetria, de
crdito, cambial e de
administrao das
reservas internacionais
Formulao de
diretrizes para a
estabilidade e eficincia
e regulao do SFN
Provimento e
vigilncia da
infraestrutura para o SFN
Macroprodutos
Estabilidade do
poder de compra da
moeda assegurada
SFN slido e
eficiente assegurado
Infraestrutura do
SFN provida
Relacionamento
institucional mantido
Gesto e suporte do
BC providos
Relacionamento
institucional no Pas e no
exterior
Gesto e suporte
organizacionais
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
Formulao de
diretrizes para a
estabilidade e eficincia
e regulao do SFN
SFN slido e
eficiente assegurado
Relacionamento
institucional mantido
Organizao,
fiscalizao e
saneamento do SFN
Relacionamento
26
institucional no Pas e no
exterior
27
Competncias e atribuies
- quando decorrente do cumprimento de condies
anteriormente fixadas pela Diretoria Colegiada;
- ou suspenso em razo de deciso excepcional emanada do
Poder Judicirio;
Acompanhar a execuo e o cumprimento das medidas
saneadoras das instituies oficiais de crdito controladas pelos
governos estaduais e do Distrito Federal;
Firmar contratos e termos de resciso contratual,
relativamente a servios necessrios conduo do processo de
privatizao de bancos federais e estaduais, cuja despesa tenha
sido previamente autorizada por autoridade competente;
Decidir sobre:
- aplicao, a prestadores de servios necessrios conduo do
processo de privatizao de bancos federais e estaduais, das
penalidades de advertncia, multa e suspenso temporria de
participao em licitao, impedimento de contratar com o
Banco Central e declarao de inidoneidade para licitar e
contratar com a Administrao Pblica;
- prorrogao de prazos para a execuo de servios necessrios
conduo do processo de privatizao de bancos federais e
estaduais;
- honorrios de interventores, liquidantes e conselho diretor e
de abono dos respectivos assistentes;
Autorizar a liberao das garantias efetuadas por licitantes
ou contratados, em decorrncia da prestao de servios
necessrios conduo do processo de privatizao de bancos
federais e estaduais;
Homologar o resultado de procedimentos licitatrios
relativos a servios necessrios conduo do processo de
privatizao de bancos;
Julgar os recursos contra decises de comisses de licitao,
relativamente a servios necessrios conduo do processo de
privatizao de bancos federais e estaduais;
Conduzir o processo de desestatizao das instituies
financeiras sob responsabilidade do BCB;
Autorizar a realizao e o pagamento de despesas
decorrentes de servios necessrios conduo do processo de
privatizao de bancos federais e estaduais;
Decidir pelo arquivamento ou encaminhamento ao Poder
Judicirio dos autos do inqurito instaurado em decorrncia da
decretao dos regimes de interveno, liquidao extrajudicial
ou administrao especial temporria, aps manifestao da
Procuradoria-Geral do BCB;
Dispensar, no curso dos respectivos regimes, os
interventores, liquidantes e membros de conselho diretor e
designar os respectivos substitutos;
Autorizar liberao ou substituio de garantias reais ou
fidejussrias vinculadas a dvidas de instituies submetidas a
regimes especiais, encerrados ou em curso, de suas coligadas,
sucessoras, pessoas fsicas e jurdicas controladoras ou
diretamente interessadas, e firmar os respectivos contratos e
outros instrumentos;
Indicar representantes do BCB para integrar a Comisso
Especial de Recursos (CER), vinculada ao Ministrio da
Agricultura, Pecuria e Abastecimento e o Comit Tcnico para
Assuntos Rurais, vinculado ao Ministrio da Fazenda, bem
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
28
Competncias e atribuies
como para participar de outros comits, comisses e grupos
tcnicos, convnios e acordos tcnicos vinculados a sua rea de
atuao;
Solicitar alocao de recursos oramentrios destinados aos
pagamentos das despesas imputveis ao Programa de Garantia
da Atividade Agropecuria (Proagro);
Autorizar a divulgao de relatrios e anurios referentes ao
crdito rural e ao Proagro;
Decidir, em ltima instncia, sobre recursos interpostos em
processos administrativos destinados a apurar a existncia,
liquidez e certeza de crditos do BCB referentes a instituies
submetidas a regime especial ou falncia;
Analisar propostas relativas ao:
- Proagro;
- crdito rural, especialmente quanto s exigibilidades de
aplicao de recursos no setor agropecurio;
- sistema Recor;
Decidir sobre:
- autorizao para constituio de: sociedade de crdito,
financiamento e investimento; sociedade de crdito imobilirio;
companhia hipotecria; sociedade de arrendamento mercantil;
banco de desenvolvimento; cooperativa central de crdito;
cooperativa de crdito de empresrios; cooperativa de crdito
de pequeno empresrio, microempresrio ou
microempreendedor;
- criao de carteira de banco mltiplo;
- mudana de objeto social que resultar em instituio
mencionada no inciso XXIIIV, alnea "a", deste artigo;
- transferncia de controle societrio das instituies citadas no
inciso XXIII, alnea "a", itens 1 a 4 deste artigo;
- eleio ou nomeao de membro de rgo estatutrio ou
contratual que no atenda na sua totalidade, os requisitos
estabelecidos na regulamentao;
- instalao de dependncia no exterior;
- participao societria de instituio sujeita a autorizao do
BCB no capital social de instituio financeira ou assemelhada
sediada no exterior;
- autorizao para representao, no Pas, de instituio
financeira estrangeira;
- projetos de transformao de sociedades cooperativas de
crdito que resultem nas cooperativas citadas no inciso XXIII,
alnea "a", itens 7 e 8, deste artigo, ou em cooperativas de
crdito de livre admisso;
- elegibilidade de instrumentos hbridos de capital e dvida e de
dvida subordinada, para composio do Patrimnio de
Referncia (PR);
- autorizao para instituio financeira, emissora de aes sem
direito a voto, participar em programa de depositary receipts;
- dispensa de entrega de demonstraes contbeis mensais e de
contratao de auditor independente por parte das
administradoras de consrcio em processo de encerramento de
atividades nesse segmento;
- cancelamento de autorizao para funcionamento ou para
administrar grupo de consrcio solicitado por administradora
detentora de recursos no procurados por participantes
desistentes ou excludos e valores pendentes de cobrana
judicial;
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
29
Competncias e atribuies
- fuso, incorporao, ciso ou desmembramento da qual
decorra nova autorizao para funcionamento de sociedade ou
entidade citada na alnea "a" do inciso XXIII, deste artigo;
- mudana de objeto social que resultar em banco comercial,
banco de investimento ou banco de cmbio, ressalvada a
competncia da Diretoria Colegiada;
Solicitar informaes a entidades de superviso de outros
pases sobre a situao de instituies, seus controladores e
administradores, bem como de pessoas fsicas e jurdicas,
residentes e domiciliadas no exterior, que desejam instalar
dependncias no territrio nacional, participar no capital de
instituio com sede no Pas sujeita autorizao do BCB ou
integrar rgo estatutrio numa dessas instituies financeiras e
assemelhadas;
Manifestar-se sobre:
- modelos de contratos admitidos a negociao em bolsas de
mercadorias e de futuros ou em entidades de compensao e
liquidao de operaes, quando solicitado pela Comisso de
Valores Mobilirios (CVM);
- participao das instituies financeiras e demais instituies
autorizadas a funcionar pelo BCB em programas federais de
subsdio habitao;
Revogar ato que homologou nome de eleito ou nomeado
para integrar rgos estatutrios de instituies financeiras e
demais instituies autorizadas a funcionar pelo BCB;
Determinar o cancelamento da autorizao para
funcionamento de instituies financeiras e demais instituies
autorizadas a funcionar pelo BCB;
Responder pelos assuntos relativos rea de organizao do
SFN, ao controle de operaes do Crdito Rural e
administrao do Proagro;
Decidir, em primeira instncia, sobre o arquivamento, com
recurso de ofcio, e sobre a aplicao de penalidades em
processo administrativo punitivo;
Decidir, em ltima instncia, recursos contra atos do
Departamento de Organizao do Sistema Financeiro,
ressalvadas as competncias da Diretoria Colegiada.
rea: Diretor de Regulao do Sistema Financeiro
Competncias e atribuies
Representar o Banco Central junto ao Comit de Superviso
Bancria da Basilia, do Banco de Compensaes
Internacionais (Bank for International Settlements - BIS) e aos
seus subgrupos, em assuntos relacionados rea de regulao
financeira;
Propor, em conjunto com o Diretor de Poltica Econmica,
para apreciao pela Diretoria Colegiada, a Taxa de Juros de
Longo Prazo (TJLP);
Autorizar a divulgao de cartas-circulares pelas unidades
da rea, bem como de comunicados, quando for o caso;
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
Processos de 1 nvel
Formulao das
polticas monetria, de
crdito, cambial e de
administrao das
reservas internacionais
Macroprodutos
Estabilidade do
poder de compra da
moeda assegurada
Formulao de
diretrizes para a
estabilidade e eficincia
e regulao do SFN
Provimento e
vigilncia da
infraestrutura para o SFN
SFN slido e
eficiente assegurado
Infraestrutura do
SFN provida
Relacionamento
institucional mantido
30
Competncias e atribuies
Coordenar aes voltadas para a incluso financeira e
responsabilidade socioambiental do Sistema Financeiro;
Decidir, em conjunto com o Diretor de Organizao do
Sistema Financeiro e de Controle de Operaes do Crdito
Rural, os assuntos remanescentes relativos s desestatizaes;
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
Relacionamento
institucional no Pas e no
exterior
Processos de 1 nvel
Formulao das
polticas monetria, de
crdito, cambial e de
administrao das
reservas internacionais
Formulao de
diretrizes para a
estabilidade e eficincia
e regulao do SFN
Macroprodutos
Estabilidade do
poder de compra da
moeda assegurada
SFN slido e
eficiente assegurado
Relacionamento
institucional mantido
Relacionamento
institucional no Pas e no
exterior
31
Competncias e atribuies
econmica de responsabilidade do BCB;
Coordenar, nas reunies do Copom, a apresentao da
situao macroeconmica do Pas, bem como os resultados dos
modelos e apresentar, nessas reunies, sugestes sobre as
diretrizes de poltica monetria e proposta para a definio da
meta para a Taxa Selic;
Acompanhar a evoluo dos agregados monetrios do Pas;
Conduzir estudos especiais de interesse da Diretoria
Colegiada;
Acompanhar a formulao e a execuo da poltica
monetria, bem como conduzir estudos nessa rea com vistas
competente deliberao e ao estabelecimento de normas sobre a
matria;
Responder pelos assuntos relativos rea de Poltica
Econmica, de competncia do BCB.
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
Processos de 1 nvel
Formulao das
polticas monetria, de
crdito, cambial e de
administrao das
reservas internacionais
Macroprodutos
Estabilidade do
poder de compra da
moeda assegurada
Execuo e
acompanhamento das
polticas monetria, de
crdito, cambial e das
reservas internacionais
SFN slido e
eficiente assegurado
Infraestrutura do
SFN provida
Relacionamento
institucional mantido
Formulao de
diretrizes para a
estabilidade e eficincia
e regulao do SFN
Organizao,
fiscalizao e
saneamento do SFN
Provimento e
vigilncia da
infraestrutura para o SFN
Relacionamento
institucional no Pas e no
exterior
32
Competncias e atribuies
- realizao de operaes com instituies financeiras, inclusive
de redesconto com prazo superior a um dia, submetendo
Diretoria Colegiada as operaes destinadas a viabilizar o
ajuste patrimonial de instituio financeira com problema de
desequilbrio estrutural;
- realizao, para fins das polticas monetria e cambial, de
operaes com derivativos no mercado interno, incluindo
operaes de swap referenciadas em taxas de juros e variao
cambial;
- em conjunto com o Diretor de Assuntos Internacionais e de
Gesto de Riscos Corporativos, a adoo, em carter
temporrio, de medidas restritivas para as aplicaes das
reservas internacionais, com o objetivo de reduo de risco,
com imediata comunicao das medidas adotadas Diretoria
Colegiada;
- alterao dos horrios de funcionamento do Sistema de
Transferncia de Reservas (STR), observado o seguinte:
Horrio de Abertura do STR: prorrogaes superiores a 3
horas; Horrio de Fechamento do STR: prorrogaes superiores
a 2 horas;
- ajustes adicionais, em conjunto com o Diretor de Assuntos
Internacionais e de Gesto de Riscos Corporativos, em carter
temporrio, para as aplicaes das reservas internacionais,
observados os limites estabelecidos pela Diretoria Colegiada;
Aprovar as metas para a poltica operacional de mercado
aberto;
Autorizar a aplicao em ttulos da dvida pblica
mobiliria federal interna e baixar normas complementares;
Propor Diretoria Colegiada:
- diretrizes de poltica monetria e do Sistema de Pagamentos
Brasileiro, com vistas competente deliberao e ao
estabelecimento de normas;
- critrios para o credenciamento e descredenciamento de
instituies para realizar operaes do mercado aberto e
operaes de compra e venda de moeda estrangeira, no
mercado interbancrio, com o Banco Central, bem como para a
aplicao de sanes por descumprimento da regulamentao
pertinente;
- o enquadramento, como sistemicamente importantes, de
sistemas de liquidao de cmaras e de prestadores de servios
de compensao e de liquidao;
- o funcionamento de sistemas de liquidao de cmaras e de
prestadores de servios de compensao e de liquidao;
- mudanas relevantes no funcionamento de cmaras e de
prestadores de servios de compensao e de liquidao,
relacionadas ao controle acionrio, estrutura organizacional e
administrativa, concepo dos modelos de liquidao e de
administrao de risco ou qualquer alterao com impactos
sistmicos imediatos ou potenciais;
Executar convnios celebrados na rea de poltica
monetria;
Representar o Banco Central no Comit de Sistemas de
Compensao e de Liquidao de Pagamentos da Basilia
(CPSS), do Banco de Compensaes Internacionais (Bank for
International Settlements - BIS), nos seus subgrupos, e em
outros fruns internacionais e nacionais, em assuntos
relacionados rea de sistemas de pagamentos;
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
33
Competncias e atribuies
Responder pelos assuntos relativos rea de Poltica
Monetria, de competncia do BC do Brasil.
Processos de 1 nvel
Macroprodutos
Processos de 1 nvel
Formulao das
polticas monetria, de
crdito, cambial e de
administrao das
reservas internacionais
Formulao de
diretrizes para a
estabilidade e eficincia e
regulao do SFN
Relacionamento
institucional no Pas e no
exterior
Macroprodutos
Estabilidade do
poder de compra da
moeda assegurada
SFN slido e
eficiente assegurado
Relacionamento
institucional mantido
Gesto e suporte do
BCB providos
Gesto e suporte
organizacionais
34
35
36
Organizar o SFN;
Fiscalizar o SFN;
Sanear o SFN.
Departamento de Superviso Bancria (Copab), cinco foram arquivadas e uma foi retirada de
pauta para deliberao posterior.
Tambm foram deliberadas 87 propostas de instaurao de processo administrativo contra
cooperativas de crdito, outras instituies no bancrias, empresas de auditoria
independentes, pessoas jurdicas no financeiras e pessoas naturais. Dessas, 82 foram
aprovadas, quatro foram arquivadas e uma foi retirada de pauta para deliberao posterior.
No incio do ano, havia 443 processos administrativos punitivos pendentes de deciso
instaurados contra pessoas naturais e jurdicas sujeitas superviso do BCB. Em 2013, foram
instaurados 624 processos e decididos 571, resultando em 496 processos aguardando anlise e
deciso.
As decises proferidas no ano resultaram na aplicao de 779 penalidades e em 271
arquivamentos.
O BCB administra o Programa de Garantia da Atividade Agropecuria (Proagro), seguro que
indeniza o agricultor em caso de perdas decorrentes de fenmenos naturais, pragas e doenas.
Na safra 2012/2013, foram firmados mais de 506 mil contratos, com valor segurado de
R$10,84 bilhes. A safra 2013/2014, que se estende at 30 de junho de 2014, ainda est em
fase de contratao.
Em 2013, foram pagas despesas de coberturas no montante de R$585,9 milhes, dos quais
R$345,5 milhes referentes agricultura familiar (Proagro Mais). O prazo mdio de
pagamento das coberturas do Proagro est em 19,8 dias, contados entre a solicitao da
cobertura pelo agente do programa e o efetivo ressarcimento pelo BCB.
O CMN alterou as regras do Crdito Rural para permitir a captao de recursos das
exigibilidades por cooperativas de crdito, por meio de Depsito Interfinanceiro Vinculado ao
Crdito Rural (DIR), com o objetivo de facilitar e dinamizar a transferncia e a aplicao
desses recursos em crdito rural.
O CMN tambm aprovou alteraes no regulamento do Proagro que estabeleceram a
universalizao do enquadramento no Proagro ou em seguro rural das operaes de custeio
agrcola, com recursos controlados do crdito rural, at o limite de R$300 mil por produtor, a
partir de 1/7/2014, alm de medidas de estmulo ao enquadramento de lavouras irrigadas no
Proagro, mediante reduo da alquota de adicional (prmio) para 1% e por meio da
possibilidade de indenizao de at 100% do valor base de cobertura.
O BCB realiza as atividades de fiscalizao e de acompanhamento das operaes do crdito
rural e das coberturas do Proagro contratadas no mbito do Sistema Nacional de Crdito Rural
(SNCR). As aes de superviso focaram as carteiras de crdito rural, o cumprimento das
exigibilidades, a gesto das operaes com subveno de encargos financeiros pelo Tesouro
Nacional, as coberturas do Proagro das instituies que ainda no haviam sido
supervisionadas, alm de ateno especial aos financiamentos contratados ao amparo do
Pronaf, programa que recebe significativo volume de subvenes da Unio, assim como ao
Proagro.
O Sistema de Operaes do Crdito Rural e do Proagro (Sicor), desenvolvido pelo BCB,
entrou em operao em 2 de janeiro de 2013, em substituio ao Registro Comum de
Operaes Rurais (Recor). At dezembro, foram registradas no Sicor 2.980.851 operaes,
com valor contratado no total de R$143,2 bilhes. O Sicor ajuda a aperfeioar o trabalho de
fiscalizao do crdito rural e do Proagro. Alm disso, o governo federal ganhou novo
43
instrumento para auxiliar na gesto das polticas de crdito rural, do Proagro e do seguro
rural, visto que o novo sistema permite conhecer o saldo devedor e a situao de adimplncia
de cada operao de crdito rural.
O BCB criou o Comit Estratgico de Gesto da Preveno Lavagem de Dinheiro e ao
Financiamento do Terrorismo (CGPLD/FT), colegiado que visa trazer ao plano estratgico a
governana de assuntos relacionados ao tema, alm de atuar no relacionamento institucional
com outros rgos envolvidos com PLD/CFT.
Na ao de inspeo das instituies financeiras para verificar o estgio de implantao de
controles PLD/CFT, foram priorizadas as que apresentaram mudanas significativas em seus
sistemas de cadastro de clientes, em que houve deteco de operaes atpicas e alto volume
de operaes, bem como as que apresentaram indicadores de prticas inadequadas de anlise
de operaes atpicas em trabalhos anteriores.
O BCB publicou circulares que alinharam seus normativos s novas 40 Recomendaes do
Grupo de Ao Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo
(Gafi/FATF).
Provimento e vigilncia da infraestrutura do SFN.
O processo de provimento e vigilncia da infraestrutura do SFN tem como objetivo garantir
que o sistema financeiro possa funcionar adequadamente e que a quantidade de moeda em
circulao atenda todas as necessidades dos agentes econmicos.
Descrio do processo: o BCB prov sistemas de pagamentos para operaes em moeda
local em tempo real, sistemas para trocas internacionais e a quantidade de meio circulante
necessria para a realizao das operaes do SFN. A normatizao, operao e vigilncia
adequadas dessa infraestrutura oferece funcionamento estvel e eficiente das trocas
monetrias e financeiras, promovendo a estabilidade do valor da moeda e do SFN.
Principais realizaes em 2013:
O Sistema de Transferncia de Reservas (STR) realiza as transferncias de recursos entre
instituies financeiras. o sistema central do Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB),
responsvel pela transferncia de fundos com liquidao bruta em tempo real (LBTR). Em
2013, o STR registrou giro mdio dirio de aproximadamente R$1,147 trilho. Isso equivale
movimentao de valor equivalente ao PIB brasileiro a cada quatro dias.
O BCB trabalha para manter a plena operacionalidade e disponibilidade do STR, dada a
importncia do sistema para que pessoas e empresas realizem seus pagamentos e
transferncias. No ano, o STR ficou operacional em 99,94% do tempo, acima do mnimo de
99,8% definido em regulamento.
O Selic um sistema eletrnico desenvolvido e administrado pelo BCB que se destina
custdia de ttulos escriturais de emisso do Tesouro Nacional, bem como ao registro e
liquidao de operaes com esses ttulos. O sistema depositrio central de 99% da dvida
pblica mobiliria federal interna (posio em 31/12). A mdia diria de compras e vendas de
ttulos entre instituies de mercado foi de R$780,6 bilhes, dos quais R$19,6 bilhes
corresponderam a operaes definitivas e R$761,0 bilhes, a operaes com compromisso de
revenda e recompra.
44
acordo quanto ao montante total (US$100 bilhes) e diviso dos compromissos entre os
cinco pases. Quanto ao NDB, houve avanos nas negociaes relativas estrutura de capital,
composio, participao acionria e governana do Banco, alm do capital inicial que deve
ser subscrito, de US$50 bilhes.
A participao do BCB no Cemla teve aumento expressivo em 2013, com a eleio do
Presidente do BCB, Alexandre Antnio Tombini, para o exerccio da Presidncia da Junta de
Governo da instituio por dois anos, coincidindo com a eleio de um novo Diretor-Geral.
As contribuies do BCB foram pautadas pela participao de seus especialistas nas
diferentes reunies tcnicas e nos grupos de trabalho, entre os quais se destacam os de
Recursos Humanos, Assessores Legais, Auditoria Interna, Comunicao, Contabilidade,
Informtica, Meio Circulante e a Rede de Pesquisadores. No mbito dessa ltima, o BCB
participou do projeto de pesquisa conjunta sobre Poltica Monetria e Estabilidade Financeira
em uma Economia Pequena e Aberta.
A linha de atuao do BCB nos temas regulatrios nas reunies do Banco de Compensaes
Internacionais (Bank for International Settlements [BIS]) tem sido a de defender a
implantao das reformas financeiras j acordadas no ps-crise, mesmo com a melhoria do
cenrio econmico-financeiro internacional. O BCB participou de diversas atividades e
discusses em comits e grupos de trabalho no BIS, tais como:
a) reunies bimestrais do Comit de Mercado;
b) reunies bimestrais do Comit do Sistema Financeiro Global e de dois grupos de trabalho
do Comit: Financiamento do comrcio: desenvolvimento e questes e Sistemas bancrios
das economias emergentes e integrao financeira regional;
c) do Grupo de Trabalho de Pesquisa, que faz parte do subcomit Grupo de Poltica de
Desenvolvimento do Comit de Basileia;
d) a reunio de Diretores de Bancos Centrais de Economias Emergentes; e
e) a reunio da conferncia Estabilidade financeira, poltica macroprudencial e taxas de
cmbio.
O BCB participou de negociaes de acordos internacionais coordenadas pelo Ministrio das
Relaes Exteriores (MRE), especialmente na anlise e sugestes dos documentos referentes
s reas de cmbio e de capitais estrangeiros, alm de participao em reunies para discusso
dos documentos. No perodo, ocorreram encontros sobre os seguintes temas:
a) Acordo Birregional Mercosul/Unio Europeia (elaborao da lista de ofertas submetida e
aprovada pela Cmara de Comrcio Exterior (Camex));
b) negociao de servios na OMC;
c) Grupo de Trabalho envolvendo a Retaliao Contenciosa do Algodo Brasil/EUA no
mbito da OMC;
d) Grupo de Trabalho para criao de centro de soluo de controvrsias na Unasul; e
e) Grupo de Trabalho de Investimentos Brasil-China (Cosban).
O BCB tambm participou das discusses capitaneadas pelo Ministrio do Desenvolvimento,
Indstria e Comrcio Exterior (MDIC) relativas ao Acordo de Cooperao e Facilitao de
Investimentos com a frica.
47
O BCB membro da Aliana para a Incluso Financeira (Aliance for Financial Inclusion
[AFI]), rede global de reguladores e formuladores de polticas pblicas que rene mais de
cem instituies de 85 diferentes pases para avanar na promoo do acesso a servios
financeiros adequados s necessidades da populao mais pobre.
Em setembro, no Frum de Poltica Global (Global Policy Forum [GPF] 2013), realizado na
Malsia, o BCB apresentou a compilao do conjunto de indicadores de qualidade para
mensurao da incluso financeira, resultado de dois anos de trabalho do subgrupo de dados
do FIDWG. A autarquia tambm apresentou, assim como outros membros, proposta para a
governana, a estrutura e o financiamento da nova entidade. No mesmo evento, o BCB
recebeu o Prmio Pas Anfitrio 2013. A premiao para o melhor anfitrio em aes de
cooperao internacional, que nesse ano destacou a qualidade do evento Semana
Internacional de Incluso Financeira.
O BCB realizou, em parceria com a AFI, duas edies da Semana Internacional de Incluso
Financeira, que inaugurou um novo modelo de cooperao tcnica no BCB, no qual
delegaes de diversos pases se renem para tratar de temas especficos. O evento
representou oportunidade de compartilhar as experincias brasileiras no campo da incluso
financeira com outros pases. A primeira edio, realizada em maio, recebeu as delegaes de
Fiji, Nepal e Nigria. O debate foi sobre a promoo da incluso financeira com foco na rede
de correspondentes bancrios no Brasil. Em dezembro, foi realizada a segunda Semana
Internacional de Incluso Financeira, com foco nas experincias de correspondentes
bancrios, crdito rural e educao financeira. O evento contou com a participao de
delegaes do Congo, ndia, Suazilndia, Senegal e Tanznia.
O BCB tem buscado integrao regional que proteja tanto os investidores e prestadores de
servios financeiros brasileiros no exterior quanto os consumidores brasileiros em relao a
investimentos e prestaes de servios por estrangeiros no Brasil. O Subgrupo de Trabalho n
4 Assuntos Financeiros (SGT-4) do Mercosul, composto por rgos reguladores dos setores
bancrio, de seguros e de mercados de capitais dos pases-membros, o frum tcnico do
Mercosul que trabalha para a constituio de um sistema financeiro integrado. Na XXXV
reunio do SGT-4 do Mercosul, o BCB elaborou os textos relativos a cmbio e a capitais
internacionais nos documentos e deu contribuio tcnica nas sesses da Comisso de
Coordenao Nacional.
O BCB iniciou uma reformulao do site do SGT-4 na internet, pelo qual responsvel,
aumentando a transparncia e a facilidade de acesso.
Como coordenador nacional do Grupo de Monitoramento Macroeconmico (GMM) do
Mercosul, o BCB aperfeioou o Sistema de Divulgao de Estatsticas do GMM,
disponibilizado na internet, e promoveu o treinamento tcnico dos representantes
venezuelanos para gerenciamento de seus dados no sistema.
Paralelamente, a entrada do BCB nos debates da Unio das Naes Sul-Americanas (Unasul)
conferiu mais relevncia agenda de integrao financeira e monetria regional. O BCB
focou sua ao no Conselho de Economia e Finanas da Unasul, especialmente no Grupo de
Trabalho de Integrao Financeira (GTIF), que se orienta para o desenvolvimento dos
mercados financeiros e de capitais sul-americanos, para a utilizao das moedas regionais no
comrcio e investimento e para o estabelecimento de instituies regionais, visando a
impulsionar o processo de integrao comercial, econmica e financeira.
48
Alm disso, o BCB contribuiu nas discusses para a criao do Banco de Desenvolvimento da
Unio das Naes Sul-Americanas (Banco do Sul), participando, em carter consultivo, do
GT2 (Grupo de Trabalho 2 Gesto Financeira, Creditcia e de Riscos), coordenado pelo
Brasil. Por fim, tambm avanou a discusso no grupo de trabalho para a criao de um
centro de soluo de controvrsias da Unasul.
Alm das negociaes do Mercosul, o BCB tem colaborado na negociao de acordos
econmicos e de comrcio e investimento com diversos parceiros, com destaque para
negociaes entre Brasil e frica Austral, Brasil-Mxico, no Acordo Bilateral de
Investimento Brasil-Chile, no Dilogo Brasil-Estados Unidos da Amrica (EUA) em
Investimentos, no mbito do Acordo de Cooperao Brasil-EUA, e no Dilogo Bilateral de
Alto Nvel Brasil-Unio Europeia sobre Regulao de Mercados Financeiros.
Destaca-se ainda a participao do BCB nas negociaes de servios no mbito da
Organizao Mundial do Comrcio (OMC) e do Acordo Geral de Comrcio em Servios
(GATS), nas quais se pretende estabelecer um arcabouo normativo internacional aplicvel ao
comrcio de servios e ao espao regulatrio dos governos.
O BCB teve tambm participao na 6 Reviso da Poltica Comercial (Trade Policy Review
TPR) do Brasil no mbito da OMC. No processo de reviso da poltica comercial do Brasil na
OMC, o BCB contribuiu com anlise do documento e sugesto de alteraes e com
participao nas reunies com o Secretariado da OMC que ocorreram no Brasil.
O CMN editou Resoluo que regulamentou o art. 7 da Lei n 11.803, de 5 de novembro de
2008, normatizando a abertura e manuteno de contas de depsito em reais tituladas por
bancos centrais estrangeiros, com os quais a autarquia celebre contratos de swap de moedas.
Como parte da inspeo em agncias e subsidirias de bancos brasileiros no exterior, os
supervisores do BCB realizaram trabalhos em representaes de bancos brasileiros nas
Bahamas e nas Ilhas Cayman.
Em mbito regional, o Brasil participa da Associao de Supervisores Bancrios das
Amricas (Asba), que tem como objetivo desenvolver, divulgar e promover as prticas de
superviso bancria. Em outubro de 2013, o diretor de Fiscalizao do BCB foi eleito vicepresidente da Associao, passando a compor sua Junta Diretiva.
Foram realizadas 41 aes de cooperao tcnica internacional, prestando assistncia tcnica
a 161 participantes de delegaes de 27 pases, seja no mbito de projetos (Cabo Verde, So
Tom e Prncipe e Suriname), seja por intermdio de atividades isoladas (Angola, Bolvia,
China, Moambique, Paraguai, Peru, Tanznia, Trinidad & Tobago, entre outros.). Tambm
houve cooperaes triangulares, com atividades realizadas em conjunto com organismos
internacionais, sobretudo com o FMI.
Com objetivo de atuar junto ao Poder Legislativo em matrias relacionadas s suas
atribuies, o BCB promoveu encontros, como as reunies realizadas em sua sede,
concedidas pelos dirigentes da autarquia a parlamentares, e as audincias realizadas nas casas
do Congresso Nacional, com participao de representantes da instituio. Merecem destaque
as audincias com a participao do presidente do BCB em reunio conjunta de comisses
temticas da Cmara e do Senado e na Comisso de Assuntos Econmicos do Senado (CAE).
Nessas reunies, o presidente fez exposies sobre o cumprimento dos objetivos e das metas
das polticas monetria, creditcia e cambial, apresentando o impacto e o custo fiscal de suas
operaes e os resultados demonstrados nos balanos. O BCB acompanhou, com maior
nfase, a tramitao das medidas provisrias n 608, n 615 e n 619, todas de 2013, j
49
50
O BCB foi eleito uma das cinco melhores instituies pblicas onde trabalhar, de acordo com
a pesquisa de 2013 do Guia Voc S/A da Editora Abril. A categoria em que a instituio
recebeu melhor avaliao foi estratgia e gesto.
O BCB implantou a Escola de Lideranas conjunto de treinamentos voltados ao
desenvolvimento gerencial.
O BCB disponibilizou nova verso do aplicativo Calculadora do Cidado para smartphones e
tablets. Durante o ano de 2013, as verses para Android e IOS foram instaladas em 84 mil
dispositivos, a partir da App Store e do Google Play.
Manteve-se o padro de excelncia dos sistemas de informtica que do suporte misso
institucional do BCB. Em 2013, o ndice mdio de disponibilidade desses sistemas foi de
99,79%. Isso significa que, dos 365 dias do ano, os sistemas estiveram indisponveis aos
usurios por menos de 6,3 horas.
O BCB passou a publicar edital com a relao dos bens inservveis e antieconmicos
destinados a doao para manifestao das instituies interessadas. Dezessete instituies j
receberam em doao um total de 5.334 bens, tais como mobilirio, eletroeletrnicos e
equipamentos de informtica.
Foi concludo o tratamento do acervo do arquivo histrico do BCB, constitudo pela
documentao originria das instituies que antecederam a criao do BCB, no perodo de
1827 a 1965. O Projeto Acervos identificou, catalogou, higienizou e digitalizou documentos
variados, resultando em 4,4 milhes de imagens (incluindo o acervo do Museu de Valores),
que sero disponibilizadas na internet.
Foi concluda a digitalizao de parte dos processos de uso corrente. Por meio do Projeto
Arquivos Digitais, foram digitalizadas 29,3 milhes de pginas de documentos de uso
corrente, o que vai facilitar o acesso informao.
Na rea do contencioso judicial, foram obtidas algumas decises liminares importantes em
casos que ainda se encontram em curso. No Superior Tribunal de Justia (STJ), o BCB
conseguiu suspender processo, movido contra a autarquia, por banco liquidado na dcada de
1970 ao qual lhe atribudo dvida de mais de R$1 bilho, exclusivamente com base em
precrio clculo aritmtico. Igualmente no STJ, e tambm no Supremo Tribunal Federal
(STF), foi obtida, em favor de mecanismo fundamental para proteo da economia popular,
suspenso do bloqueio de recursos do Fundo Garantidor de Crditos (FGC), que, por deciso
da Justia do Trabalho, encontrava-se impedido de prestar garantia aos clientes do Banco
Rural, aps a decretao de sua liquidao extrajudicial em agosto de 2013.
O BCB publicou 41 trabalhos da srie Trabalhos para Discusso. Iniciada em 2000, a srie se
tornou referncia para estudiosos das reas de economia monetria, macroeconomia e
finanas. Diversos desses trabalhos foram posteriormente publicados em peridicos nacionais,
internacionais e em anais de congressos. Tambm foi publicada a edio inaugural do
Relatrio de Pesquisa em Economia e Finanas do Banco Central do Brasil, que ter
periodicidade anual.
Em agosto, o BCB fechou o ciclo de lanamento da Segunda Famlia do Real com a
campanha publicitria das novas notas de 2 e de 5 reais.
Criada em portugus, espanhol e ingls e veiculada na internet, a campanha de utilidade
pblica voltada para os turistas da Copa das Confederaes e da Jornada Mundial da
51
Juventude (JMJ) informou aos visitantes sobre o cmbio e os itens de segurana das cdulas
do Real. Tambm foi lanado o aplicativo Cmbio Legal, para aparelhos mveis.
1.6. Principais parceiros
Os principais parceiros dos processos finalsticos so descritos a seguir:
Formulao das polticas monetria, de crdito, cambial e de administrao das reservas
internacionais.
Execuo e acompanhamento das polticas monetria, de crdito, cambial e das reservas
internacionais.
As unidades executantes desses processos trabalham em conjunto com as unidades
responsveis pelos processos de manuteno da solidez e eficincia do SFN (formulao de
diretrizes para a estabilidade e eficincia e regulao do SFN e organizao, fiscalizao e
saneamento do SFN). Os processos relacionados estabilidade da moeda e estabilidade do
sistema financeiro esto diretamente relacionados, tanto em termos de formulao de aes a
serem executadas quanto da concretizao dessas mesmas aes.
Como parceiros externos, o BCB conta com o Conselho Monetrio Nacional (CMN), o
Comit de Regulao e Fiscalizao dos Mercados Financeiro, de Capitais, de Seguros, de
Previdncia e Capitalizao (Coremec), a Comisso Tcnica da Moeda e do Crdito (Comoc),
o Ministrio da Fazenda, o Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, Polcia Federal, Tribunal
de Contas da Unio (TCU), a Controladoria Geral da Unio (CGU), o Poder Judicirio, as
instituies que operam com o mercado de cmbio e de crdito, a Associao Brasileira das
Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (Ambima), a Cmara Consultiva de Renda
Fixa, Cmbio e Derivativos (BM&F Bovespa), as instituies internacionais que operam com
reservas internacionais, outros bancos centrais e organismos internacionais, como o Fundo
Monetrio Internacional (FMI), Banco de Compensaes Internacionais (BIS - Bank for
International Settlements), Centro de Estudos Monetrios Latino-americanos (CEMLA),
Clube dos 20 (G20) e o bloco econmico do Mercado Comum do Sul (Mercosul).
Formulao de diretrizes para a estabilidade e eficincia e regulao do SFN.
Organizao, fiscalizao e saneamento do SFN.
As unidades executantes desses processos trabalham em conjunto com as unidades
responsveis pelos processos de manuteno do poder da moeda (formulao, execuo e
acompanhamento das polticas monetria, de crdito, cambial e das reservas internacionais).
Os processos que tratam da estabilidade do sistema financeiro e da estabilidade da moeda
esto diretamente relacionados, tanto em termos de formulao de aes a serem executadas
quanto da concretizao dessas mesmas aes.
Como parceiros externos, o BCB conta com o Conselho Monetrio Nacional (CMN),
com todas as instituies que operam no sistema financeiro nacional, outros rgos
reguladores ou de controle governamentais, como: (i) Comisso de Valores Mobilirios
(CVM); (ii) Superintendncia de Seguros Privados (Susep); (iii) Conselho Administrativo de
Defesa Econmica (Cade); (iv) Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional
(CRSFN); (v) Fundo Garantidor de Crdito (FGC); (vi) Secretaria do Tesouro Nacional
(STN); (vii) rgos nacionais de combate a ilcitos, como Conselho de Controle de Atividades
52
Financeiras (Coaf), Receita Federal do Brasil (RFB) e Polcia Federal (PF); (viii) rgos
nacionais relacionados ao mercado financeiro, como BM&F e Bovespa; (ix) outros
organismos nacionais, como Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas
(Sebrae), Organizao das Cooperativas Brasileiras (OCB), Ministrio do Desenvolvimento
Agrrio (MDA), Departamento de Proteo e Defesa do Consumidor (DPDC) e
Superintendncia Nacional de Previdncia Complementar (Previc); (x) organismos
internacionais relacionados regulao e superviso de sistemas financeiros; (xi) outros
bancos centrais; (xii) Colleges de supervisores e (xiii) organismos internacionais, como o
Fundo Monetrio Internacional (FMI), Bank of International Settlements (BIS), Grupo de
Ao Financeira Internacional (GAFI), Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID) e
Organizao Internacional de Polcia Criminal (Interpol).
Provimento e vigilncia da infraestrutura do SFN.
Como parceiros externos, o BCB conta com o Conselho Monetrio Nacional (CMN),
com a Casa da Moeda, com todas as instituies que operam no sistema financeiro nacional, e
com a Comisso Tcnica da Moeda e do Crdito (Comoc).
53
de futuro - 2014
O Banco Central, por sua atuao autnoma, pela qualidade dos seus produtos e
servios, assegurada pelos seus processos de gesto, e pela competncia dos seus servidores,
ser reconhecido cada vez mais como instituio essencial estabilidade econmica e
financeira, indispensvel ao desenvolvimento sustentvel do Brasil.
Valores Organizacionais
o
56
57
Ciclo da Gesto
58
59
Objetivos
Estratgicos
Obj 1 - Assegurar o
cumprimento das
metas de inflao
estabelecidas pelo
Conselho Monetrio
Nacional
Obj 2 - Assegurar a
solidez e o regular
funcionamento do
Sistema Financeiro
Nacional
2098
POMCAC
Obj 3 - Promover a
eficincia do Sistema
Financeiro Nacional e
a incluso financeira
da populao
4641
Publicidade
Obj 4 - Assegurar o
suprimento de
numerrio adequado
s necessidades da
sociedade
Obj 5 - Aprimorar o
marco regulatrio
para o cumprimento
da misso
institucional
Obj 6 - Promover
melhorias na
comunicao e no
relacionamento com
os pblicos interno e
externo;
Obj 7 - Aprimorar a
governana, a
estrutura e gesto da
Instituio
0181 Aposentadorias e
Penses
20ZA - Redi-BC
Programa
0089
00G5 - Precatrios e
Requisies de
Pequeno Valor
2089
SISBACEN
0716 - Dbitos
Judiciais Peridicos
03MO
Publicidade
0005 - Precatrios
Aes
03MV
POMCAC
Programa
0909
2012 - Alimentao
03N0
SISBACEN
...polticas monetria, de
crdito, de operaes
bancrias, de reservas
internacionais e cambial
2011 - Transporte
03MX
Regulao, organizao e fiscalizao do
SFN
Execuo e
acompanha
mento das ...
2010 - A. Creche
Iniciativas
do PPA
Formulao das...
2004 - PASBC
Organizao,
fiscalizao e
saneamento do SFN
Provimento de
infraestrut
ura para o
funcionam
ento do
SFN
1I86 - Edificio
Salvador
0887 - Assegurar a solidez dos fundamentos da economia brasileira, por meio da formulao, execuo e
superviso de medidas de poltica econmica nas reas fiscal, monetria, cambial e de crdito; de um Sistema
Financeiro Nacional estvel e eficiente, e da administrao do endividamento pblico e dos haveres financeiros
e mobilirios da Unio.
7686- Edifcio RJ
Objetivo do
PPA com
participao
do BC
Programa
0901
Programas do
PPA com
participao
Macroprocessos
VISO DE FUTURO:
O Banco Central, por sua atuao autnoma, pela qualidade dos seus produtos e servios,
assegurada pelos seus processos de gesto, e pela competncia dos seus servidores, ser
reconhecido cada vez mais como instituio essencial estabilidade econmica e financeira,
indispensvel ao desenvolvimento sustentvel do Brasil.
MISSO:
Assegurar a estabilidade do poder de compra da moeda e um sistema financeiro slido e eficiente.
Formula
o de
diretrizes
para a
estabilidade e
regulao
do SFN
Funo de
Funo de
executor da poltica monetria executor da poltica cambial
Funo de
supervisor do SFN
09HB - Previdncia
Funo de
banco dos bancos
20TP - FoPag
Funo de
banqueiro do governo
Misso e
Viso de
futuro
Funo de monoplio
da emisso de moeda
00IB - IASC
Obrigaes
legais
Obj 8 - Fortalecer a
insero internacional
da Instituio.
60
61
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do Sistema
Financeiro
Nacional.
Acompanhar
instituies que
foram objeto de
aplicao de
medida
prudenciais
preventivas no
mbito da
Resoluo 4.019.
Acompanhar as instituies
que foram objeto de
aplicao de medida
prudencial preventiva
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN.
Fortalecer, pela
ao da
superviso, a
cultura de
governana
corporativa e de
gesto de riscos
nas ESs.
Fortalecer, pela ao da
superviso, a cultura de
governana corporativa e de
gesto de riscos nas ESs
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Supervisionar o
mercado de
crdito, em
particular os
bancos com
acentuado
crescimento da
carteira ou focados
no middle market.
Supervisionar o mercado de
crdito, com foco nos
bancos com acentuado
crescimento da carteira ou
com atuao preponderante
no middle market
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Acompanhar o
Acompanhar o processo de
processo de
internacionalizao dos
internacionalizao bancos brasileiros
dos bancos
brasileiros.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Intensificar o
relacionamento
com outros rgos
de superviso no
Brasil e exterior,
promovendo o
intercmbio de
informaes com
autoridades
reguladoras.
Intensificar o
relacionamento com outras
autoridades de superviso
no Brasil e no exterior,
promovendo o intercmbio
de informaes.
62
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Acompanhar a
implementao de
Basileia e seus
impactos.
(PROJETO
CORPORATIVO) -Projeto
Basileia II
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimoramento do
arcabouo
normativo da
superviso de
instituies no
bancrias.
(PROJETO
CORPORATIVO) -Projeto
SNB - Modernizao da
Estrutura de Superviso,
Organizao e Regulao
dos Segmentos no
Bancrios
63
Objetivo
Estratgico
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar os
processos de
superviso.
Implementar o
monitoramento para os DSIBs
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Acompanhar o
impacto do
comprometimento
da renda das
famlias e os
efeitos da
inadimplncia
sobre as ESs.
Acompanhar o impacto do
comprometimento da renda
das famlias e os efeitos da
inadimplncia sobre as Ess.
64
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Racionalizar o
fornecimento de
informaes
contbeis,
econmicofinanceiras e
gerenciais das
instituies
supervisionadas.
Racionalizar o fornecimento
de informaes contbeis,
econmico-financeiras e
gerenciais das ESs(Obs.:
Essa ao deve ser
compatibilizada com o
Projeto Governana da
Informao do BCB ou
absorvida por ele.)
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar o
monitoramento das
operaes de
securitizao de
crdito e dos
instrumentos de
captao lastreados
em operaes de
crdito.
Aprimorar o monitoramento
das operaes de
securitizao de crdito e
dos instrumentos de
captao lastreados em
operaes de crdito
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar os
processos de
monitoramento e
supervisionar as
operaes
estruturadas.
65
Aprimorar os
processos de
superviso.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
EAFis - Efetividade da
Ao de Fiscalizao
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Implantar o SRC
dinmico.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
APS - Automao de
Processos da Superviso
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Reviso e
aprimoramento do
modelo de
superviso.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar e
integrar as atuais
ferramentas
utilizadas no
processo de
superviso, tais
como: Super III,
Siscoment e
outros.
Reviso do modelo de
superviso (Obs.:
Dependendo da
implementao da
Superviso de Conduta, os
trabalhos podem ter
continuidade aps abril de
2013)
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
Sigas - Sistema Integrado de
Gerenciamento da Ao da
Superviso.
66
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Acompanhar a
implementao de
Basileia e seus
impactos.
Objetivo
Estratgico
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Prioridade
Estratgica
Implementar a
superviso de
conduta.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN.
Implementar a
superviso de
conduta.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
Basileia Fase 5
DIFIS - Decon
Ao
Implementar a Superviso
de Conduta
67
Objetivo
Estratgico
Aprimorar o
marco
regulatrio para
o cumprimento
da misso
institucional.
68
Aprimorar o
marco
regulatrio para
o cumprimento
da misso
institucional.
Aperfeioar os
instrumentos
aplicveis aos
fluxos financeiros
com o exterior do
ponto de vista
normativo e de
sistemas
informatizados.
Aprimorar o
marco
regulatrio para
o cumprimento
da misso
institucional.
Aperfeioar os
instrumentos
aplicveis aos
fluxos financeiros
com o exterior do
ponto de vista
normativo e de
sistemas
informatizados.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Alinhar a prtica
de regulao
bancria s
melhores prticas
internacionais.
Aprimoramento do
arcabouo de regulao
prudencial em funo da
avaliao do RCAP.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Alinhar a prtica
de regulao
bancria s
melhores prticas
internacionais.
Estabelecimento do
requerimento mnimo
"Liquidity Coverage Ratio"
(LCR)
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Alinhar a prtica
de regulao
bancria s
melhores prticas
internacionais.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Alinhar a prtica
de regulao
bancria s
melhores prticas
internacionais.
Regulao Prudencial
69
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Fortalecer as
instituies
financeiras atravs
de instrumentos
regulamentares.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN.
Fortalecer as
instituies
financeiras atravs
de instrumentos
regulamentares.
Avaliar a importncia
sistmica de G-SIBs e DSIBS (Global e Domestic
Systemically Important
Banks)
Estudos em elaborao.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Fortalecer as
instituies
financeiras atravs
de instrumentos
regulamentares.
Definir os critrios de
funcionamento de buffer
contracclico de capital
Estudos em elaborao.
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Promover a
insero
internacional do
real e a
participao das
empresas
brasileiras no
mercado
internacional
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Alinhar a prtica
de regulao
bancria s
melhores prticas
internacionais.
Objetivo
Estratgico
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
70
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Fortalecer as
instituies
financeiras atravs
de instrumentos
regulamentares.
Comit de Auditoria
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Fortalecer as
instituies
financeiras atravs
de instrumentos
regulamentares.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Fortalecer as
instituies
financeiras atravs
de instrumentos
regulamentares.
Regulamentar a
portabilidade de operaes
de crdito.
Promover a
eficincia do
SFN e a
incluso
financeira da
populao.
Promover a
eficincia do
SFN e a
incluso
financeira da
populao.
Promover a
eficincia do
SFN e a
incluso
financeira da
populao.
Promover a
eficincia do
SFN e a
incluso
financeira da
populao.
71
Promover a
eficincia do
SFN e a
incluso
financeira da
populao.
Promover a
eficincia do
SFN e a
incluso
financeira da
populao.
Estimular a
participao das
instituies
financeiras no
mbito da
responsabilidade
socioambiental.
Polticas e Prticas
Socioambientais nas
instituies financeiras
DIORF: Diorf - rea de atuao do Diretor de Organizao da Sistema Financeiro e Controle de Operaes de
Crdito Rural
Objetivo
Prioridade
Ao
Resultados Alcanados em 2013
Estratgico
Estratgica
Assegurar a
Propor a
Concluir proposta de projeto O BCB recebeu e analisou propostas ao
solidez e o
modernizao e o de lei de resoluo bancria. PL encaminhadas por CVM, Susep, Previc
regular
aperfeioamento
e ANS. A discusso com a Febraban e a
funcionamento legal e normativo
ABBC foi finalizada e as contribuies
do SFN
dos regimes
consideradas pertinentes foram
especiais de
recepcionadas. Iniciada reviso geral do
resoluo, com
texto do PL, para submet-lo PGBC at o
foco na
final de maro de 2014 e, em seguida,
estabilidade
apresent-lo Diretoria Colegiada.
financeira.
DIORF: Derop - Departamento de Regulao, Superviso e Controle das Operaes de Crdito Rural e do
Proagro
Objetivo
Prioridade
Ao
Resultados Alcanados em 2013
Estratgico
Estratgica
Assegurar a
Aprimorar a
Desenvolver e implementar Ao Concluda. O sistema Sicor ("novo
solidez e o
superviso do
o novo sistema de Registro sistema Recor") foi implementado em 2 de
regular
crdito rural e do
Comum de Operaes
janeiro de 2013, e encontra-se em pleno
funcionamento Proagro, visando
Rurais (Recor).
funcionamento.
do SFN
assegurar o
cumprimento das
normas que
disciplinam a
matria.
72
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Transferir a administrao
continuamente a
do Proagro ao Ministrio
gesto da Diorf
competente.
com o objetivo de
aumentar a
produtividade da
rea e a eficcia de
suas aes.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar a
superviso do
crdito rural e do
Proagro, visando
assegurar o
cumprimento das
normas que
disciplinam a
matria.
Aprimorar a gesto do
Crdito Rural para atuar nos
efeitos dos preos dos
alimentos na inflao.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar a
superviso do
crdito rural e do
Proagro, visando
assegurar o
cumprimento das
normas que
disciplinam a
matria.
Desenvolver e implementar
o novo sistema de Registro
Comum de Operaes
Rurais para o Proagro (Sicor
- Proagro).
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar a
superviso do
crdito rural e do
Proagro, visando
assegurar o
cumprimento das
normas que
disciplinam a
matria.
Desenvolver o sistema de
acompanhamento e controle
das exigibilidades do
Crdito Rural.
73
Objetivo
Estratgico
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar o foco
prudencial na
anlise dos
processos de
autorizao.
Implementar o processo de
autorizao das novas
instituies a serem
reguladas pelo BCB.
Promover a
eficincia do
SFN e a
incluso
financeira da
populao.
Realizar estudos
para o
aperfeioamento
da estrutura
organizacional do
SFN.
Objetivo
Estratgico
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
74
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Melhorar a
Encerrar a liquidao
eficincia do
ordinria da Companhia
acompanhamento e Amrica Fabril (CAF).
agilizar o
encerramento dos
regimes especiais.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Melhorar a
Nova Lei de Resoluo
eficincia do
Bancria
acompanhamento e
agilizar o
encerramento dos
regimes especiais.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Melhorar a
Reavaliar aes com vistas a Ao Concluda. Foram concludos os
eficincia do
acelerar o encerramento de estudos, resultando no encerramento de
acompanhamento e antigos regimes especiais.
quatro empresas do grupo selecionado.
agilizar o
encerramento dos
regimes especiais.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Melhorar a
eficincia do
acompanhamento e
agilizar o
encerramento dos
regimes especiais.
Sistema de
Acompanhamento de
Regimes Especiais. Regesp
- acompanhamento.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Propor a
modernizao e o
aperfeioamento
legal e normativo
dos regimes
especiais de
resoluo, com
foco na
estabilidade
financeira.
75
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Propor a
modernizao e o
aperfeioamento
legal e normativo
dos regimes
especiais de
resoluo, com
foco na
estabilidade
financeira.
Publicar o novo
regulamento e manual da
Comisso de Inqurito.
Propor a
modernizao do
sistema legal
coercitivo punitivo
do BCB
76
Objetivo
Estratgico
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
77
Objetivo
Estratgico
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do Sistema
Financeiro
Nacional.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do Sistema
Financeiro
Nacional.
Assegurar o
crescimento
sustentvel do
SFN e estimular a
concorrncia.
(PROJETO
CORPORATIVO) Construir mtricas de
governana, eficincia,
competio, concentrao e
riscos para o sistema
financeiro nacional (SFN) e
estudar o impacto dessas
medidas sobre os canais de
transmisso da poltica
monetria, e avaliar o papel
da gesto do BCB na
estabilidade financeira
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Assegurar o
crescimento
sustentvel do
SFN e estimular a
concorrncia.
(PROJETO
CORPORATIVO) Modelos de Projeo e
Sistema para Simulao do
Mercado de Crdito
Brasileiro
Assegurar o
cumprimento
das metas de
inflao
estabelecidas
pelo CMN
Controlar a
inflao
propiciando a
reduo do risco
macroeconmico
(PROJETO
CORPORATIVO) Autocast
Assegurar o
cumprimento
das metas de
inflao
estabelecidas
pelo CMN
Controlar a
inflao
propiciando a
reduo do risco
macroeconmico.
(PROJETO
CORPORATIVO) Modelos de Projeo
78
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Objetivo
Estratgico
Promover a
eficincia do
SFN e a
incluso
financeira da
populao.
Aprimorar os
modelos de
acompanhamento e
anlise
macroeconmica.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Fatores
financeiros em modelos
macroeconmicos e
polticas fiscal e monetria
Modelos entregues:
1. Modelo DSGE de economia fechada,
estimado para o Brasil com canal de
transmisso de macroprudenciais bem
detalhado
2. Modelo terico de bolhas de ativos
3. Modelo terico de coordenao de
polticas e zero lower bound
4. Modelo terico com moeda e estimao
da Taylor dos EUA
5. Estimao do impacto do quantitative
easing no Brasil
6. Estimao do impacto do BNDES no
investimento
Assegurar o
cumprimento
das metas de
inflao
estabelecidas
pelo CMN
Controlar a
inflao
propiciando a
reduo do risco
macroeconmico.
(PROJETO
CORPORATIVO) Harmonizao Mercosul
Assegurar o
cumprimento
das metas de
inflao
estabelecidas
pelo CMN
Controlar a
inflao
propiciando a
reduo do risco
macroeconmico.
(PROJETO
CORPORATIVO) Aperfeioamento das
estatsticas de estoques e
fluxos financeiros setoriais
Assegurar o
cumprimento
das metas de
inflao
estabelecidas
pelo CMN
Controlar a
inflao
propiciando a
reduo do risco
macroeconmico.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Coleta
dos preos de imveis.
Assegurar o
cumprimento
das metas de
inflao
estabelecidas
pelo CMN
Controlar a
inflao
propiciando a
reduo do risco
macroeconmico.
(PROJETO
CORPORATIVO) Implementao do modelo
de compilao para o
Balano de Pagamentos,
segundo a 6 edio - BPM
6 do FMI.
79
Assegurar o
cumprimento
das metas de
inflao
estabelecidas
pelo CMN
Controlar a
inflao
propiciando a
reduo do risco
macroeconmico.
(PROJETO
CORPORATIVO) Sondagem de tendncias do
setor de servios no Brasil.
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Ampliar a
participao no
processo
normativo e
decisrio nos foros
e organismos
internacionais.
(PROJETO
CORPORATIVO) VIII Encontro de Estatstica
dos Bancos Centrais de
Pases de Lngua Portuguesa
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
exetrno.
Aprimorar os
Capitais Brasileiros no
modelos de
Exterior (CBE)
acompanhamento e
anlise
macroeconmica.
Assegurar o
cumprimento
das metas de
inflao
estabelecidas
pelo CMN
Controlar a
inflao
propiciando a
reduo do risco
macroeconmico.
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Registro Declaratrio
Eletrnico (RDE)
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
Ouro e Demais Metais
Preciosos - PODMP:
Inventrio, Diagnstico e
Recomendaes
80
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aperfeioar o
processo de gesto
das reservas
internacionais.
Redesenho do processo do
back office para otimizar a
utilizao de recursos e
levantar as oportunidades de
melhoria.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aperfeioar o
processo de gesto
das reservas
internacionais.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aperfeioar o
Sistema de Administrao
processo de gesto das Reservas - SAR.
das reservas
internacionais.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aperfeioamento do
processo de seleo de
dealers de cmbio.
81
Objetivo
Estratgico
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar o
funcionamento do
Sistema de
Pagamentos.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Parte
do Projeto Vigilncia:
Proposta de
aperfeioamento da base
legal/normativa e da
vigilncia do SPB.
82
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar o
funcionamento do
Sistema de
Pagamentos.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
Sisgemon: novos sistemas
de monitoramento para o
STR e criao de um
sistema alternativo de
liquidao em caso de
inoperncia do Sistema.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Aprimorar o
funcionamento do
Sistema de
Pagamentos.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
Vigilncia
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
Assegurar a
Estabilidade do
Sistema (SFN).
1) Estudos no mercado de
compensao e liquidao
de ativos:2) Integrao da
infraestrutura de clearing da
BM&F Bovespa.
83
Promover a
eficincia do
Sistema
Financeiro
Nacional e a
incluso
financeira da
populao.
Promover a
eficincia no uso
dos instrumentos
de pagamento do
varejo.
(PROJETO
CORPORATIVO) Projeto
Arranjos e Instituies de
Pagamento
Promover a
eficincia do
Sistema
Financeiro
Nacional e a
incluso
financeira da
populao.
Promover a
eficincia no uso
dos instrumentos
de pagamento do
varejo.
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
84
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Evento de gesto do
Conhecimento.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Implantao do Sistema
Integrado de Gesto de
Educao Corporativa SIGEC.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Planejamento e
levantamento para o Plano
Anual de Capacitao
(PAC) de 2013
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Planejamento e
levantamento para o Plano
Anual de Capacitao
(PAC) de 2014.
85
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Regulamento Geral da
UniBacen pronto para
publicao.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Objetivo
Estratgico
Assegurar o
suprimento de
numerrio
adequado s
necessidades da
sociedade.
Assegurar o
suprimento de
numerrio
adequado s
necessidades da
sociedade.
Aprimorar a
Logstica e a
Segurana da
Operao do Meio
Circulante.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
Automao Casa - Forte
86
Assegurar o
suprimento de
numerrio
adequado s
necessidades da
sociedade.
Aprimorar a
Logstica e a
Segurana da
Operao do Meio
Circulante.
Reviso do modelo de
transporte de numerrio.
Assegurar o
suprimento de
numerrio
adequado s
necessidades da
sociedade.
Aprimorar a
Segurana e a
Facilidade do Uso
de Numerrio pela
Populao
Brasileira.
Assegurar o
suprimento de
numerrio
adequado s
necessidades da
sociedade.
Aprimorar a
Segurana e a
Facilidade do Uso
de Numerrio pela
Populao
Brasileira.
Moeda Comemorativa de
Diamantina
Assegurar o
suprimento de
numerrio
adequado s
necessidades da
sociedade.
Aprimorar a
Segurana e a
Facilidade do Uso
de Numerrio pela
Populao
Brasileira.
Assegurar o
suprimento de
numerrio
adequado s
necessidades da
sociedade.
Aprimorar a
Segurana e a
Facilidade do Uso
de Numerrio pela
Populao
Brasileira.
Assegurar o
suprimento de
numerrio
adequado s
necessidades da
sociedade.
Aprimorar
Instrumentos
Regulatrios do
Meio Circulante
87
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Prioridade
Estratgica
Aprimorar a
Segurana
Institucional do
BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Segurana
Institucional do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Controle de Acesso
Aprimorar a
Segurana
Institucional do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Implantar equipamentos de
raios-x e detectores de metal
nos acessos do edifcio-Sede
do BCB em Braslia.
88
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Segurana
Institucional do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Sistema
de Gerenciamento de Riscos
de Segurana (GRS)
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Segurana
Institucional do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Sistemtica de trabalho
integrado (STI)
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Segurana
Institucional do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Vigilncia Eletrnica CFTV e alarmes.
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Gesto Estratgica,
Ttica e
Operacional do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) - IV
Semana da Cultura
Organizacional [AD Escom]
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
(PROJETO
Gesto Estratgica, CORPORATIVO) - Projeto
Ttica e
Maturidade Consolidao.
Operacional do
BCB.
89
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Gesto Estratgica,
Ttica e
Operacional do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Sistema
Integrado de Oramento do
Banco Central.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Gesto Estratgica,
Ttica e
Operacional do
BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Fortalecer o
Sistema de
Avaliao de
Desempenho.
Avaliao de desempenho
individual e institucional
90
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Atualizao da Atualizao
da poltica de Qualidade de
Vida no Trabalho
Implementar poltica, em
conjunto com a Comisso
de tica, COGER e PGBC,
sobre regramento para
assdio moral
Promover a
qualidade de vida
no trabalho no
BCB
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
(PROJETO
Infraestutura Fsica CORPORATIVO) do BCB.
Reforma da Unibacen
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Alienao de imveis no
Infraestutura Fsica de uso
do BCB.
91
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Obra dos edifcios do Rio de O BCB deu continuidade ao seu Programa
Infraestutura Fsica Janeiro, Salvador e Porto
Geral de Construes, com as seguintes
do BCB.
Alegre.
atividades:
Edifcio do Rio de Janeiro As obras
iniciadas em 2010 esto com 46% de
execuo. Destacaram-se em 2013 as aes
para liberao de parte da rea pelo Instituto
do Patrimnio Histrico e Artstico
Nacional (Iphan);
Edifcio de Salvador Continuidade das
obras iniciadas em 2012, com 42% de
execuo. Toda a estrutura foi concluda, as
alvenarias foram construdas e instalaes e
acabamento esto em execuo;
Edifcio de Porto Alegre Foram realizadas
aes para aprovao dos projetos pela
Prefeitura Municipal, em anlise nos rgos
municipais.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Obras do Pro - Infra em
Infraestutura Fsica Belm
do BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Obras do Pro - Infra em
Infraestutura Fsica Belo Horizonte
do BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Obras do Pro - Infra em
Infraestutura Fsica Fortaleza
do BCB.
Finalizado
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Obras do Pro - Infra em
Infraestutura Fsica Porto Alegre
do BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Obras do Pro - Infra em
Infraestutura Fsica Recife
do BCB.
92
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Obras do Pro - Infra no Rio
Infraestutura Fsica de Janeiro
do BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Obras do Pro - Infra no So
Infraestutura Fsica Paulo
do BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar
Processos Internos
do BCB.
Implantao do processo
eletrnico - e-BC
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Aperfeioar
Processo de
Atendimento ao
Pblico Interno
(Ativos,
Aposentados e
Pensionistas).
(PROJETO
CORPORATIVO) Digitalizao de
documentos dos arquivos do
Banco Central do Brasil
93
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aperfeioar
Processo de
Atendimento ao
Pblico Interno
(Ativos,
Aposentados e
Pensionistas).
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
Acervos - tratamento e
disponibilizao dos acervos
histricos e numismtico do
BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
Sistema de preveno da
Ao Concluda. Nesta etapa 1 foram
lavagem de dinheiro - Etapa desenvolvidas todas as interfaces e
1.
funcionalidades para:
Consulta a informaes do COAF
Requisio de informaes de entidade
supervisionada
Planejamento de inspeo
Execuo de inspeo
Acompanhamento de inspeo realizada
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
94
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
Aquisio e distribuio de 1590 desktops
CORPORATIVO) com docking stations.
Aperfeioamento
Tecnolgico da Estrutura de
Automao de Escritrios e
de Computao Pessoal
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Aperfeioamento
tecnolgico das plataformas
de desenvolvimento de
solues de TIC
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Aprimoramento da
Governana de TIC
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Aprimoramento das
Solues de Intranet,
Internet e Extranet
Implantao do TI@tende3.0
Aquisio de licenas Service Manager.
95
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Aprimoramento dos
Servios de Redes e
Comunicaes Unificadas
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Atualizao Tecnolgica da
Infraestrutura de Hardware e
Software
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Desenvolvimento das
Competncias em TIC
96
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Melhoria dos Processos e
Arquitetura de
Desenvolvimento de
Sistemas de TIC
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Modernizao Tecnolgica
dos Sistemas
Computacionais
97
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
Infraestrutura e a
Gesto de
Tecnologia de
Informao do
BCB.
(PROJETO
CORPORATIVO) Provimento de Solues de
TIC para as Unidades do
Banco Central do Brasil
98
Objetivo
Estratgico
Promover a
eficincia do
Sistema
Financeiro
Nacional e a
incluso
financeira da
populao.
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Rever o Acordo de
Cooperao Tcnica com a
Senacon/MJ.
99
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Preservar,
pesquisar e
divulgar a histria
financeira e dos
meios de
pagamento no
Brasil e do
patrimnio
histrico, artstico
e intelectual sob
guarda do Banco
Central do Brasil.
Finalizar projeto
Reclassificao do Acervo
Artstico.
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Preservar,
pesquisar e
divulgar a histria
financeira e dos
meios de
pagamento no
Brasil e do
patrimnio
histrico, artstico
e intelectual sob
guarda do Banco
Central do Brasil.
Implantao de piloto do
sistema interativo de
Psicologia Econmica no
Museu de Valores
100
Objetivo
Estratgico
Promover a
eficincia do
Sistema
Financeiro
Nacional e a
incluso
financeira da
populao.
101
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Aperfeioar o
processo de
atendimento aos
pblicos interno e
externo.
102
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Objetivo
Estratgico
Promover
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Aperfeioar o
processo de
atendimento aos
pblicos interno e
externo.
Implementar sistema
informatizado (on-line) de
fornecimento via internet e
rede de atendimento das IFs
de relatrios contendo dados
cadastrais de clientes e
usurios do SFN detidos
pelo BACEN.
103
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aperfeioar o
processo de gesto
das reservas
internacionais.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Elaborar e
Plano de Comunicao na
implementar a
Crise Operacional.
Gesto de
Continuidade de
Negcio (GCN) no
BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Elaborar e
Plano de Continuidade para
implementar a
impedimento do Presidente
Gesto de
e de Diretores e CCO
Continuidade de
Negcio (GCN) no
BCB.
104
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Elaborar e
Semana da Continuidade
implementar a
Gesto de
Continuidade de
Negcio (GCN) no
BCB.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Implantar a gesto
integrada de riscos
no BCB, avaliando
a efetividade dos
sistemas e dos
processos.
Desenvolver modelo de
anlise de impacto do
balano do BCB para
suporte Diretoria
Colegiada.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Implantar a gesto
integrada de riscos
no BCB, avaliando
a efetividade dos
sistemas e dos
processos.
Implementar Poltica de
Gesto de Risco no Desig,
Demap, Deinf, Deseg,
Desup e Depin.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Implantar a gesto
integrada de riscos
no BCB, avaliando
a efetividade dos
sistemas e dos
processos.
(PROJETO
CORPORATIVO) - Projeto
"Gesto de Riscos de
Tipologia No Financeira e
Continuidade de Negcios
no Banco Central do Brasil".
105
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Implantar a gesto
integrada de riscos
no BCB, avaliando
a efetividade dos
sistemas e dos
processos.
Reviso da PGR-BCB e
Minuta de voto da PGR-BCB submetida
definio da poltica de
DC e aguardando definio estratgica
continuidade de negcios do quanto gesto dos stios de continuidade.
BCB.
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Fortalecer o
arcabouo
institucional e a
efetividade na
cooperao
internacional do
BCB.
Cooperao Tcnica
Ao concluda. Fase de especificao
Internacional nas reas de
concluda em 12/2013. O desenvolvimento
risco e alocao estratgica ser efetuado no mbito do projeto AHIRIS.
de ativos - Desenvolvimento
de modelo de risco de
crdito com o BC do
Canad
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Fortalecer o
arcabouo
institucional e a
efetividade na
cooperao
internacional do
BCB.
Cooperao Tcnica
Internacional nas reas de
risco e alocao estratgica
de ativos - Desenvolvimento
de modelo de teste de
estresse com o FED-NY
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Conferir maior
efetividade
participao do
BCB em
organismos e
fruns
internacionais.
Acompanhar Artigo IV do
FMI 2013
106
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Fortalecer o
arcabouo
institucional e a
efetividade na
cooperao
internacional do
BCB.
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Fortalecer o
arcabouo
institucional e a
efetividade na
cooperao
internacional do
BCB.
Desenvolver Projeto de
Cooperao Tcnica entre
bancos centrais da Amrica
do Sul
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Intensificar o uso
internacional do
real e desenvolver
mecanismos para
aprofundar a
integrao
financeira.
Negociar Acordo
Contingente de Reservas
(CRA) e Banco de
Desenvolvimento dos
BRICS
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Intensificar o uso
internacional do
real e desenvolver
mecanismos para
aprofundar a
integrao
financeira.
Negociar proposta do
BCRA de acordo de Swap
com a Argentina
107
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Intensificar o uso
internacional do
real e desenvolver
mecanismos para
aprofundar a
integrao
financeira.
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Intensificar o uso
internacional do
real e desenvolver
mecanismos para
aprofundar a
integrao
financeira.
Promover a insero
regional
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Intensificar o uso
internacional do
real e desenvolver
mecanismos para
aprofundar a
integrao
financeira.
Promover a integrao
financeira e monetria
internacional
108
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Intensificar o uso
internacional do
real e desenvolver
mecanismos para
aprofundar a
integrao
financeira.
Promover a integrao
monetria e financeira
regional
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Intensificar o uso
internacional do
real e desenvolver
mecanismos para
aprofundar a
integrao
financeira.
SML - Uruguai
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Conferir maior
efetividade
participao do
BCB em
organismos e
fruns
internacionais.
Consolidar Mecanismos de
Gerenciamento de
Informaes Relativos
Organismos e Fruns
Internacionais
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Conferir maior
efetividade
participao do
BCB em
organismos e
fruns
internacionais.
Realizar atualizao do
Programa de Avaliao do
Setor Financeiro (FSAP) no
Brasil e dos seus relatrios
associados (ROSCs)
109
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Intensificar o uso
internacional do
real e desenvolver
mecanismos para
aprofundar a
integrao
financeira.
UNASUL - Coordenar a
interlocuo com o FLAR
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Intensificar o uso
internacional do
real e desenvolver
mecanismos para
aprofundar a
integrao
financeira.
UNASUL - Acompanhar e
subsidiar as discusses no
mbito do Conselho Sulamericano de Economia e
Finanas
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Conferir maior
efetividade
participao do
BCB em
organismos e
fruns
internacionais.
(PROJETO
CORPORATIVO) - I
Seminrio da OMFIF na
Amrica Latina
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Conferir maior
efetividade
participao do
BCB em
organismos e
fruns
internacionais.
OMC - Acompanhar e
avaliar os temas em
discusso
Fortalecer a
insero
internacional da
Instituio.
Conferir maior
efetividade
participao do
BCB em
organismos e
fruns
internacionais.
(PROJETO
CORPORATIVO) Realizao do encontro de
Presidente de Bancos
Centrais da Amrica do Sul
110
Objetivo
Estratgico
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do Sistema
Financeiro
Nacional
Prioridade
Estratgica
Modernizar e
agilizar os regimes
conduzidos pelo
Deliq
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do Sistema
Financeiro
Nacional
N/A
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do Sistema
Financeiro
Nacional
N/A
Gesto da informao
Instalao do comite de
governana e definio dos
agentes de curadoria de
informao
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do Sistema
Financeiro
Nacional
N/A
Institucionalizao do
calendrio de eventos
Levantamento junto as
reas do BCB, compilao
dos eventos com impacto
internos e externos
elencados pela Diretoria
Colegiada e divulgao do
calendrio.
111
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
Objetivo
Estratgico
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
N/A
Otimiza BC - Definio do
cronograma de ao para o
ano de 2013 e entrega das
aes definidas no prazo
estabelecido no cronograma
Aprimorar a
governana, a
estrutura e a
gesto da
Instituio.
N/A
Anlise jurdica;
Encaminhamento de proposta de Decreto ao
entendimentos no mbito do MPOG com vistas transformao do
Governo
Banco Central em rgo setorial do sistema
oramentrio. Adoo de providncias
necessrias adequao do manejo de
recursos da Redi-BC sistemtica
oramentria do OGU.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
N/A
Anlise jurdica
112
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
N/A
Anlise jurdica e
econmica
Ao Concluda. Estabelecimento de
critrios jurdicos de aplicao da Lei n
12.249, de 2010, que contriburam para a
recuperao de mais de R$ 14,5 bilhes em
crditos do Banco Central em face de
instituies submetidas a liquidao
extrajudicial.
Assegurar a
solidez e o
regular
funcionamento
do SFN
N/A
Representao judicial no
STF como amicus curiae.
113
Objetivo
Prioridade
Estratgico
Estratgica
Fortalecer a
N/A
insero
internacional da
Instituio.
Fortalecer a
N/A
insero
internacional da
Instituio.
Objetivo
Prioridade
Estratgico
Estratgica
Promover
N/A
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
Promover
N/A
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
(PROJETO
CORPORATIVO) SisAspar: Implementar
sistema informatizado para a
Aspar.
114
Promover
N/A
melhorias na
comunicao e
no
relacionamento
com os pblicos
interno e
externo.
115
Descrio da Meta
Unidade
medida
%
d)%
b)Realizada c)Realizada
Realizao
em 2013
at 2013
(c/a)
4,5% +/- 2 p.p.
5,91%
N/A
N/A
a)Prevista
2013
99,7%
99,9%
N/A
N/A
2009 para R$650 mil, podendo chegar a R$750 mil para imveis localizados nos Estados
de Minas Gerais, Rio de Janeiro, So Paulo e no Distrito Federal.
2.2.2.1. Anlise situacional
O BCB responde sobre as metas 5 e 6 associadas ao Objetivo 0887 descritas no quadro
2, ficando as demais metas sob responsabilidade da SAIN, SPE e STN.
Meta 5 - Manter a variao do ndice Nacional de Preos ao Consumidor Amplo IPCA no intervalo estabelecido pelo Conselho Monetrio Nacional.
Anlise Situacional da Meta: O IPCA avanou 5,91% nos doze meses encerrados em
dezembro de 2013, comparativamente a 5,84% at dezembro de 2012 e 6,70% em junho de
2013. Aps atingir 6,70% em junho, a inflao ao consumidor acumulada em doze meses
passou a descrever trajetria descendente a partir de julho atingindo 5,91% em dezembro.
Embora com variaes mais altas na margem, a inflao em doze meses recuou no segundo
semestre refletindo o descarte das altas taxas mensais registradas no segundo semestre de
2012.
A inflao ao consumidor medida pelo IPCA encerrou 2013 em 5,9% (5,91%),
mostrando resistncia ligeiramente acima daquela que se antecipava. Essa resistncia da
inflao, em grande medida, se deveu depreciao cambial ocorrida nos ltimos semestres,
a custos originados no mercado de trabalho, alm de recentes presses no setor de
transportes.
No obstante a elevao ante os 5,8% (5,84%) observados em 2012, a inflao se
posicionou dentro do intervalo de tolerncia fixado para o ano, nos termos do Decreto 3.088,
de 21 de junho de 1999, que estabelece os parmetros para o Regime de Metas no Brasil, e
da Resoluo 3.991, de 30 de junho de 2011, que fixou a meta para a inflao e seu intervalo
de tolerncia para o ano de 2013.
Meta 6 - Promover o enquadramento das Instituies do Sistema Financeiro
Nacional s exigncias de capitalizao
Anlise Situacional da Meta: Analisando os resultados aferidos no ano de 2013,
veremos que o indicador de Nvel de Enquadramento s Exigncias de Capitalizao
apresentou resultado de 99,99% de enquadramento para a data-base setembro/2013*. Se
analisarmos o comportamento desse indicador mais detalhadamente, veremos que ele teve
desempenho superior meta de 99,7% durante todos os meses do ano, oscilando entre 99,98
e 99,99%. O valor relativo ao desenquadramento originado em algumas instituies de
pequeno porte, sobretudo corretoras de ttulos e valores imobilirios e pequenas
cooperativas de crdito. Tomando-se como data base o ms de setembro de 2013, tnhamos
34 instituies desenquadradas, que somadas representavam um patrimnio inferior a R$ 53
milhes de um total de R$ 500,8 bilhes de Patrimnio de Referncia Exigvel consolidado
para o SFN na mesma data base.
Conclui-se, assim, ser bastante slido o nvel de capitalizao das instituies do
sistema financeiro brasileiro, contribuindo diretamente para a consecuo do objetivo da
iniciativa que assegurar a solidez do SFN.
*O ndice calculado mensalmente conforme a data-base em que os elementos
necessrios para seu clculo esto disponveis. Assim, o valor informado para um
determinado ms utiliza dados contbeis do segundo ms anterior, em funo do prazo que
118
custeio, totalizou um novo limite de R$ 202,9 milhes para 2013. Com o ajuste fiscal de
julho de 2013 (Portaria MP n 268), o oramento de custeio foi reduzido em 23,3% (passou
de R$ 202,9 milhes para R$ 155,7 milhes), totalizando uma reduo em relao LOA de
29,5%. Deste modo, para no comprometer as tarefas essenciais, a priorizao dos ajustes
abrangeu: - reduo na aquisio de materiais de consumo;- reviso de todos os contratos de
prestao de servios, com vistas sua adequao ao novo cenrio, o que implicou em
redues nos nveis de servios de: secretaria, transporte, manuteno, vigilncia, energia
eltrica, publicidade, reprografia, assinaturas de peridicos (jornais e revistas) e tecnologia
da informao (clipping de notcias, trfego da rede e de internet, telefonia fixa e celulares,
quotas de impresso);- cancelamento de todos os treinamentos, com exceo das
capacitaes com facilitadores internos;- corte nas viagens a servio, o que impactou
negativamente as fiscalizaes;- dispensa de estagirios. Em 06 de dezembro de 2013, a
Portaria MF n 573 expandiu os limites dos grupos da Portaria MP n 268, o que fez com
que o oramento de custeio do BCB totalizasse R$ 182,3 milhes, valor 17,5% inferior
LOA 2013. Porm, devido proximidade do encerramento do exerccio, no foi possvel
retomar todas as licitaes suspensas e demais servios que foram prejudicados em funo
do contingenciamento estabelecido. Assim, cabe ressaltar que o contingenciamento
oramentrio de 2013, impossibilitou a distribuio de limites de empenho entre as
Aes/Planos Oramentrios no mbito do BCB, visto que a Portaria MP n 268, de 31 de
julho de 2013, restringiu parte do limite de empenho para 8 itens de despesas especficos.
Portanto, para que fosse possvel cumprir as diretrizes da Portaria, manter o restrito controle
oramentrio dentro da Instituio e viabilizar sua execuo, no foi possvel, em 2013,
distribuir os limites de empenho entre Aes/Planos Oramentrios, o que prejudicou o
preenchimento do item Reprogramado Financeiro (limite de empenho) no Siop.
120
121
Identificao da Ao
2098
Tipo: Atividade
Formulao e Gerenciamento da Poltica Monetria, Cambial e de Crdito
PO: Educao Financeira do Banco Central do Brasil
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Programa
Unidade Oramentria
Ao Prioritria
)PAC
Dotao
Inicial
2.400.000
Caso positivo: (
Final
2.400.000
Empenhada Liquidada
Paga
142.185,79 142.185,79 142.185,79
Execuo Fsica
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto
Ao concluda
unidade
20
) Brasil
Realizado
15
122
Identificao da Ao
20Y9
Tipo: Atividade
Superviso e Organizao do Sistema Financeiro Nacional
PO: Superviso do Sistema Financeiro Nacional
Ttulo
Regulao, organizao e fiscalizao do Sistema Financeiro Nacional, com
vistas a um sistema slido e eficiente
Iniciativa
Assegurar a solidez dos fundamentos da economia brasileira, por meio da
formulao, execuo e superviso de medidas de poltica econmica nas reas
fiscal, monetria, cambial e de crdito; de um Sistema Financeiro Nacional
Objetivo
estvel e eficiente, e da administrao do endividamento pblico e dos haveres
financeiros e mobilirios da Unio.
Cdigo: 0887
Gesto da Poltica Econmica e Estabilidade do Sistema Financeiro Nacional
Programa
Cdigo: 2039
Tipo: Temtico
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: (
)PAC
(
) Brasil sem
Misria
Ao Prioritria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Dotao
Despesa
Restos a Pagar inscritos 2013
No
Inicial
Final
Empenhada Liquidada
Paga
Processados
Processados
7.971.560
7.971.560
4.209.758 4.209.758
4.209.758
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto
Reprogramado Realizado
Fiscalizao realizada
Unidade
2.985
2.985
841
Cdigo
123
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Programa
Unidade Oramentria
Identificao da Ao
20Y9
Tipo: Atividade
Superviso e Organizao do Sistema Financeiro Nacional
PO: Organizao do Sistema Financeiro Nacional
Regulao, organizao e fiscalizao do Sistema Financeiro Nacional, com
vistas a um sistema slido e eficiente
Assegurar a solidez dos fundamentos da economia brasileira, por meio da
formulao, execuo e superviso de medidas de poltica econmica nas reas
fiscal, monetria, cambial e de crdito; de um Sistema Financeiro Nacional
estvel e eficiente, e da administrao do endividamento pblico e dos haveres
financeiros e mobilirios da Unio.
Cdigo: 0887
Gesto da Poltica Econmica e Estabilidade do Sistema Financeiro Nacional
Cdigo: 2039
Tipo: Temtico
25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim ( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Dotao
Despesa
Restos a Pagar inscritos 2013
No
Inicial
Final
Empenhada Liquidada
Paga
Processados
Processados
490.000
490.000
90.530,49
90.530,49 90.530,49
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto
Reprogramado Realizado
Deciso processual adotada
unidade
3.401
3.035
Ao Prioritria
124
Identificao da Ao
20Y9
Tipo: Atividade
Superviso e Organizao do Sistema Financeiro Nacional
Ttulo
PO: Regulamentao do Sistema Financeiro Nacional
Regulao, organizao e fiscalizao do Sistema Financeiro Nacional, com
Iniciativa
vistas a um sistema slido e eficiente
Assegurar a solidez dos fundamentos da economia brasileira, por meio da
formulao, execuo e superviso de medidas de poltica econmica nas reas
fiscal, monetria, cambial e de crdito; de um Sistema Financeiro Nacional
Objetivo
estvel e eficiente, e da administrao do endividamento pblico e dos haveres
financeiros e mobilirios da Unio.
Cdigo: 0887
Gesto da Poltica Econmica e Estabilidade do Sistema Financeiro Nacional
Programa
Cdigo: 2039
Tipo: Temtico
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
Ao Prioritria
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Dotao
Despesa
Restos a Pagar inscritos 2013
No
Inicial
Final
Empenhada Liquidada
Paga
Processados
Processados
154.217
130.217 87.665,93
87.665,93 87.665,93
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto
Reprogramado Realizado
Norma publicada
unidade
181
245
Cdigo
125
Identificao da Ao
2089
Tipo: Atividade
Sistema de Informaes Banco Central do Brasil - SISBACEN
Desenvolvimento e gesto dos sistemas de informao necessrios execuo das
atividades de superviso bancria e fiscalizao do Sistema Financeiro Nacional, do
Sistema de Pagamentos Brasileiro, das Reservas Internacionais, do Sistema de
Iniciativa
Cmbio e Capitais Estrangeiros, do Sistema de Pagamentos em Moeda Local
(SML) e do Sistema CCR (Convnio de Pagamentos e Crditos Recprocos)
Assegurar a solidez dos fundamentos da economia brasileira, por meio da
formulao, execuo e superviso de medidas de poltica econmica nas reas
fiscal, monetria, cambial e de crdito; de um Sistema Financeiro Nacional estvel e
Objetivo
eficiente, e da administrao do endividamento pblico e dos haveres financeiros e
mobilirios da Unio.
Cdigo: 0887
Gesto da Poltica Econmica e Estabilidade do Sistema Financeiro Nacional
Programa
Cdigo: 2039
Tipo: Temtico
25201
Banco
Central
do
Brasil
Unidade Oramentria
Cdigo
Ttulo
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: (
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Ao Prioritria
Dotao
)PAC
Despesa
Inicial
Final
Empenhada
Liquidada
Paga
100.010.586,00
100.010.586,00
71.278.993,28
71.278.993,28
71.278.993,28
Descrio da meta
Sistema Mantido
Execuo Fsica
Unidade de
medida
Unidade
Previsto
1
) Brasil
Montante
Reprogramado Realizado
1
126
Identificao da Ao
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Programa
Unidade Oramentria
Ao Prioritria
4641
Tipo: Atividade
Publicidade de Utilidade Pblica
Promover a comunicao e o acesso a informaes de interesse da sociedade em
geral sobre os assuntos de
poltica monetria, educao financeira e estabilidade do Sistema Financeiro
Nacional
Assegurar a solidez dos fundamentos da economia brasileira, por meio da
formulao, execuo e superviso de medidas de poltica econmica nas reas
fiscal, monetria, cambial e de crdito; de um Sistema Financeiro Nacional estvel
e eficiente, e da administrao do endividamento pblico e dos haveres
financeiros e mobilirios da Unio.
Cdigo: 0887
Gesto da Poltica Econmica e Estabilidade do Sistema Financeiro Nacional
Cdigo: 2039
Tipo: Temtico
25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim ( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
sem Misria
Final
1.020.560
Empenhada
994.997,44
Despesa
Liquidada
994.997,44
Paga
994.997,44
127
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Identificao da Ao
20ZA
Tipo: Atividade
Fortalecimento das Aes de Autoridade Monetria
PO: Projetos Corporativos Voltados ao Aprimoramento do Negcio do Banco
Central
Definio, regulamentao, implementao e controle dos instrumentos de
poltica monetria, cambial e de crdito, bem como desenvolvimento de programa
de educao e incluso financeira
128
Identificao da Ao
20ZA
Tipo: Atividade
Fortalecimento das Aes de Autoridade Monetria
PO: Projetos Corporativos Voltados ao Fortalecimento Institucional do Banco
Central
Definio, regulamentao, implementao e controle dos instrumentos de
poltica monetria, cambial e de crdito, bem como desenvolvimento de programa
de educao e incluso financeira
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
2.074.100,00
Descrio da meta
Projeto concludo
765.130,02
765.130,02
Execuo Fsica
Unidade de
medida
unidade
765.130,02
Previsto
1
Montante
Reprogramado
1
Realizado
3
129
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Identificao da Ao
20ZA
Tipo: Atividade
Fortalecimento das Aes de Autoridade Monetria
PO: Projetos Corportativos Voltados ao Aprimoramento da Governana, da
Estrutura e da Gesto do Banco Central
Definio, regulamentao, implementao e controle dos instrumentos de
poltica monetria, cambial e de crdito, bem como desenvolvimento de programa
de educao e incluso financeira
130
Identificao da Ao
00IB
Tipo: Operaes Especiais
Contribuio Fundao para Padronizao de Relatrios Financeiros
Internacionais - IFRS/IASC
N/A
N/A
Cdigo: N/A
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Programa
Unidade Oramentria
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: (
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Despesa
Ao Prioritria
Dotao
Inicial
120.000,00
Final
144.000,00
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Programa
Unidade Oramentria
Ao Prioritria
Liquidada
126.853,42
Paga
126.853,42
Empenhada
1.500,00
Liquidada
1.500,00
Paga
1.500,00
) Brasil
Identificao da Ao
00LW
Tipo: Operaes Especiais
Contribuio a Organismos Nacionais
PO: Contribuio ao Comit Nacional Brasileiro do ICOM
N/A
N/A
Cdigo: N/A
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
(
sem Misria
Dotao
Inicial
3.000,00
Empenhada
126.853,42
)PAC
) Brasil
131
Identificao da Ao
00LW
Tipo: Operaes Especiais
Contribuio a Organismos Nacionais
PO: Contribuio Fundao Centro de Estudos do Comrcio Exterior Ttulo
FUNCEX
N/A
Iniciativa
N/A
Cdigo: N/A
Objetivo
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Programa
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
25201 - Banco Central do Brasil
Unidade Oramentria
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
Ao Prioritria
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Dotao
Despesa
Restos a Pagar inscritos 2013
No
Inicial
Final
Empenhada Liquidada
Paga
Processados
Processados
60.000,00
57.000,00
3.000,00
3.000,00
3.000,00
Cdigo
Identificao da Ao
00LW
Tipo: Operaes Especiais
Contribuio a Organismos Nacionais
PO: Contribuio Unio Nacional Das Instituies De Autogesto Em Sade UNIDAS
Ttulo
N/A
Iniciativa
N/A
Cdigo: N/A
Objetivo
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Programa
25201
Banco
Central
do
Brasil
Unidade Oramentria
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
sem Misria
Ao Prioritria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Dotao
Despesa
Restos a Pagar inscritos 2013
No
Inicial
Final
Empenhada Liquidada
Paga
Processados
Processados
63.000,00
63.000,00
61.897,00 61.897,00 61.897,00
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto
Reprogramado Realizado
Entidade atendida
unidade
1
1
1
Cdigo
132
Identificao da Ao
Cdigo
10GQ
Tipo:Projeto
Ttulo
Iniciativa
N/A
Objetivo
N/A
Cdigo:
Identificao da Ao
1I86
Tipo:Projeto
Construo do Edifcio Sede do Banco Central do Brasil em Salvador - BA
N/A
N/A
Cdigo:
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Programa
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
Ao Prioritria
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Restos a Pagar inscritos
Dotao
Despesa
2013
No
Inicial
Final
Empenhada
Liquidada
Paga
Processados Processados
10.498.752,00
28.648.377,00 22.753.395,49 22.753.395,49 22.753.395,49
0
0
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto
Reprogramado Realizado
Obra executada
Percentual
25
45
32
execuo fsica
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
133
Identificao da Ao
7686
Tipo:Projeto
Construo de Edifcio para o Meio Circulante no Rio de Janeiro - RJ
N/A
N/A
Cdigo:
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Programa
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
Ao Prioritria
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Restos a Pagar inscritos
Dotao
Despesa
2013
No
Inicial
Final
Empenhada
Liquidada
Paga
Processados Processados
35.500.000,00
4.664.294,69
0
0
20.350.375,00 4.664.294,69 4.664.294,69
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto Reprogramado Realizado
Obra executada
Percentual
37
20
4
execuo fsica
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Identificao da Ao
2000
Tipo:Atividade
Administrao da Unidade
PO: Administrao da Unidade
N/A
N/A
Cdigo:
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
25201 - Banco Central do Brasil
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Programa
Unidade
Oramentria
Ao Prioritria
( ) Sim
Misria
( x )No
Caso positivo: (
)PAC
) Brasil sem
Restos a Pagar
inscritos 2013
Despesa
Final
Empenhada
121.784.413,00 105.412.157,12
Liquidada
Paga
105.412.157,12
105.253.405,22
Processados
No
Processados
134
Identificao da Ao
2000
Tipo: Atividade
Administrao da Unidade
PO: Capacitao de Servidores Pblicos Federais em Processo de Qualificao e
Ttulo
Requalificao
N/A
Iniciativa
N/A
Cdigo:
Objetivo
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Programa
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
Ao Prioritria
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Restos a Pagar inscritos
Dotao
Despesa
2013
Processad
No
Inicial
Final
Empenhada
Liquidada
Paga
os
Processados
5.430.568,00
5430568,00
2213467,86 2213467,86
2213467,86
Cdigo
Identificao da Ao
2004
Tipo: Atividade
Assistncia Mdica e Odontolgica aos Servidores Civis, Empregados, Militares e
Ttulo
seus Dependentes
PO: Assistncia Mdica e Odontolgica Civis - Complementao da Unio
N/A
Iniciativa
N/A
Cdigo:
Objetivo
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Programa
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
Ao Prioritria
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Restos a Pagar inscritos
Dotao
Despesa
2013
No
Inicial
Final
Empenhada
Liquidada
Paga
Processados Processados
Cdigo
72.798.316,42
78.579.710,53
Descrio da meta
Pessoa Beneficiada
78.049.695,17
78.049.695,17
Execuo Fsica
Unidade de
medida
unidade
78.049.695,17
Previsto
63.158
Montante
Reprogramado
30.243
Realizado
30.243
135
Identificao da Ao
Cdigo
2004
Tipo: Atividade
136
Identificao da Ao
20TP
Tipo: Atividade
Pagamento de Pessoal Ativo da Unio
N/A
N/A
Cdigo:
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
25201 - Banco Central do Brasil
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Programa
Unidade
Oramentria
( ) Sim
Misria
Ao Prioritria
( x )No
Caso positivo: (
)PAC
) Brasil sem
Inicial
Restos a Pagar
inscritos 2013
No
Processa- Procesdos
sados
Despesa
Final
981.385.049,00 1.008.935.488,00
Empenhada
1.002.053.734,90
Liquidada
Paga
1.002.053.734,90 1.002.053.734,90
Execuo Fsica
Descrio da meta
Servidor Beneficiado
Montante
Unidade de
medida
Previsto
Reprogramado
unidade
Realizad
o
-
Identificao da Ao
09HB
Tipo: Operaes Especiais
Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do Regime
Ttulo
de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais
N/A
Iniciativa
N/A
Cdigo: N/A
Objetivo
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Programa
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
Ao Prioritria
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Restos a Pagar inscritos
Dotao
Despesa
2013
No
Inicial
Final
Empenhada
Liquidada
Paga
Processados Processados
Cdigo
207.999.480,00
207.999.480,00
196.628.715,80
Descrio da meta
Servidor Beneficiado
196.628.715,80 196.628.715,80
Execuo Fsica
Unidade de
medida
unidade
Previsto
-
Montante
Reprogramado Realizado
-
137
Identificao da Ao
2010
Tipo: Atividade
Assistncia Pr-Escolar aos Dependentes dos Servidores Civis, Empregados e
Ttulo
Militares
N/A
Iniciativa
N/A
Cdigo:
Objetivo
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Programa
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
sem Misria
Ao Prioritria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Dotao
Despesa
Restos a Pagar inscritos 2013
No
Inicial
Final
Empenhada Liquidada
Paga
Processados
Processados
576.000,00
586.000,00 575.252,25 575.252,25 575.252,25
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto
Reprogramado Realizado
Criana atendida
unidade
505
713
713
Cdigo
Identificao da Ao
2011
Tipo: Atividade
Auxlio-Transporte aos Servidores Civis, Empregados e Militares
N/A
N/A
Cdigo:
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Programa
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
sem Misria
Ao Prioritria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Dotao
Despesa
Restos a Pagar inscritos 2013
No
Inicial
Final
Empenhada Liquidada
Paga
Processados
Processados
90,096,00
90.096,00
69.472,46
69.472,46 69.472,46
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto
Reprogramado Realizado
Pessoa beneficiada
unidade
42
22
22
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
138
Identificao da Ao
2012
Tipo: Atividade
Auxlio-Alimentao aos Servidores Civis, Empregados e Militares
N/A
N/A
Cdigo:
Programa de Gesto e Manuteno do Ministrio da Fazenda
Cdigo: 2110
Tipo: Gesto
Programa
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
sem Misria
Ao Prioritria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Restos a Pagar inscritos
Dotao
Despesa
2013
No
Inicial
Final
Empenhada
Liquidada
Paga
Processados Processados
16.320.000,00 19.120.000,00 18.791.141,45 18.791.141,45 18.791.141,45
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto Reprogramado Realizado
Pessoa beneficiada
unidade
4.474
4.204
4.204
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Identificao da Ao
0716
Tipo: Operaes Especiais
Cumprimento de Dbitos Judiciais Peridicos Vincendos devidos pela Unio,
Ttulo
Autarquias e Fundaes Pblicas Federais
N/A
Iniciativa
N/A
Cdigo: N/A
Objetivo
Cumprimento de Sentenas Judiciais
Programa
Cdigo: 0901
Tipo: Operaes Especiais
25201 - Banco Central do Brasil
Unidade Oramentria
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
Ao Prioritria
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Dotao
Despesa
Restos a Pagar inscritos 2013
No
Inicial
Final
Empenhada Liquidada
Paga
Processados
Processados
51.524,00
54.983,00 54.982,36
54.982,36
54.982,36
Execuo Fsica
Montante
Unidade de
Descrio da meta
medida
Previsto
Reprogramado Realizado
Atendimento de decises judiciais
unidade
2
2
2
Cdigo
139
Cdigo
Ttulo
Iniciativa
Objetivo
Identificao da Ao
00G5
Tipo: Operaes Especiais
Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do
Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais decorrente do
Pagamento de Precatrios e Requisies de Pequeno Valor
N/A
N/A
Cdigo: N/A
Identificao da Ao
0005
Tipo: Operaes Especiais
Cumprimento de Sentena Judicial Transitada em Julgado (Precatrios) devida
Ttulo
pela Unio, Autarquias e Fundaes Pblicas
N/A
Iniciativa
N/A
Cdigo: N/A
Objetivo
Cumprimento de Sentenas Judiciais
Programa
Cdigo: 0901
Tipo: Operaes Especiais
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim
( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil
Ao Prioritria
sem Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Dotao
Despesa
Restos a Pagar inscritos 2013
No
Inicial
Final
Empenhada Liquidada
Paga
Processados
Processados
44.018.913
37.444.405
Cdigo
140
Identificao da Ao
0181
Tipo: Operaes Especiais
Pagamento de Aposentadorias e Penses - Servidores Civis
Previdncia de Inativos e pensionistas da Unio
Programa
Cdigo: 0089
Tipo: Operaes Especiais
Unidade Oramentria 25201 - Banco Central do Brasil
( ) Sim ( x )No
Caso positivo: ( )PAC
( ) Brasil sem
Ao Prioritria
Misria
Lei Oramentria 2013
Execuo Oramentria e Financeira
Restos a Pagar
Dotao
Despesa
inscritos 2013
ProNo
cessa- ProcesInicial
Final
Empenhada
Liquidada
Paga
dos
sados
Cdigo
Ttulo
1.002.281.910,00
1.098.833.130,00 1.098.422.609,84
1.098.422.609,84
1.098.422.609,84
2.2.3.2.Aes/Subttulos OFSS
No se aplica pois o BCB responsvel por executar integralmente as suas aes.
2.2.3.3.Aes no previstas na LOA 2013 Restos a pagar no processados OFSS
No houve execuo de ao com restos a pagar no processados.
2.2.3.4.Aes Oramento de Investimento OI
No se aplica pois o BCB no possui ao no Oramento de Investimento.
141
2.2.3.5.Anlise Situacional
Ao: 2098 - Formulao e Gerenciamento da Poltica Monetria, Cambial e de
Crdito
PO: Formulao e Gerenciamento da Poltica Monetria, Cambial e de Crdito
As principais despesas so com passagens e dirias das viagens ao exterior do
Presidente e Diretores do Banco Central do Brasil. Devido ao contingenciamento dos
recursos oramentrios para 2013, os recursos financeiros foram liberados sob
demanda.
PO: Educao Financeira do Banco Central do Brasil
Para o ano de 2013 foram planejadas 20 aes de Educao Financeira do Banco
Central, com oramento previsto de R$ 2.400.000,00. Dessas aes, 5 foram
concludas at o dia 30 de junho, utilizando recursos no valor de R$ 106.627,47. No
incio do segundo semestre, em virtude do Decreto 8.062, de 29.07.2013, da Portaria
MPOG 268, de 30.07.2013 e Portaria BC 77.832, de 12.08.2013, o oramento sofreu
um forte contingenciamento que dificultou o andamento das demais aes. Desta
forma, em 31.12.2013 a situao era a seguinte:
142
Com relao ao atingimento da meta fsica da ao, foram realizadas 841 aes de
superviso para uma previso de 2.985 aes de superviso, ou seja, apenas 28% de
execuo fsica. Conforme j apresentado, o alcance foi prejudicado pelos seguintes
fatores:
O atraso na definio do limite financeiro, que impediu a efetiva
disponibilizao dos recursos oramentrios e financeiros desde o incio
do exerccio;
O forte contingenciamento nos recursos para o pagamento das
despesas com viagem promovida pelo Governo Federal, que cortou em
cerca de 20% as despesas de custeio do BCB em relao execuo de
2012; e
A ocorrncia de fatos extraordinrios que impediram a aderncia da
execuo com o planejamento, no caso, a restrio para a realizao de
viagens gerenciais e tcnicas;
Enfim, a rea de Fiscalizao empreendeu esforos para adequar seus gastos aos
novos limites estabelecidos e, mesmo com todas essas dificuldades ao longo do
exerccio, pode-se considerar que a concluso de 2013 foi satisfatria, dentro do
possvel.
Tambm necessrio destacar a identificao de divergncia entre a meta fsica da
Ao de Superviso do SFN (2.985 supervises realizadas) e do Plano oramentrio
da Superviso do SFN (5.718 supervises realizadas). O valor correto da Meta Fsica
de 2.985 Supervises Realizadas e no 5.718. Tal fato decorreu de problemas no
Sistema Integrado de Planejamento e Oramento - SIOP que no poder ser ajustada,
conforme deliberao da equipe tcnica do Ministrio do Planejamento, Oramento e
Gesto com a direo da SPOA/MF.
PO: Organizao do Sistema Financeiro Nacional
Em 2013, foram solucionados 3.035 processos referentes s diversas solicitaes das
instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo Banco
Central do Brasil, com estrita observncia dos princpios de agilidade, qualidade e
coerncia, o que representa 89,2% do total das 3.401 decises processuais estimadas
para o ano.
Cabe registrar as dificuldades encontradas pelo Departamento de Organizao do
Sistema Financeiro Deorf para estimar a meta fsica da Ao uma vez que tal valor
depende, em grande parte, das necessidades e iniciativas das prprias instituies,
traduzidas em pleitos ao Banco Central do Brasil, no existindo, como em outras
aes, controle da Unidade sobre o nvel de demanda ao qual estar exposta ao longo
do exerccio.
Ao longo de 2013, o nmero de entidades supervisionadas passou de 2.088 para
1.995, um dos fatores que influenciou a reduo de pleitos no perodo.
No que concerne dotao oramentria, o limite oramentrio aprovado para
despesas (passagens e dirias) do Deorf foi de R$ 490.000,00. Entretanto, tendo em
144
vista a restrio oramentria, que limitou os recursos com viagens do Banco Central
do Brasil, foi liberado apenas R$ 90.530,49.
Destacamos que, dada a natureza da meta fsica, o seu cumprimento no guarda,
necessariamente, relao direta com a utilizao dos recursos financeiros alocados
para a Ao. A utilizao destes recursos est relacionada principalmente com o
pagamento de dirias e de passagens, gasto que no imprescindvel para o exame
de grande parte dos pleitos conquanto imprescindvel para a qualidade da anlise
levada a efeito pelo Departamento (em especial, para a qualificao de seus
servidores e para a manuteno da unicidade de tratamento conferida aos
administrados pelas diversas gerncias tcnicas que o compem) e para as etapas de
alguns processos mais complexos (como a constituio de novas instituies
financeiras, que exige a realizao de entrevista tcnica com os pleiteantes e, por
conseguinte, em boa parte dos casos, o deslocamento de servidores).
A propsito, alm da citada restrio oramentria, houve economia em relao ao
recurso oramentrio aprovado, refletindo, entre outros aspectos, o resultado obtido
com a utilizao de meios alternativos ao deslocamento fsico, como
videoconferncias e teleconferncias.
Alm disso, procurou-se privilegiar a compra de passagens promocionais,
conseguindo, em alguns trechos, obter significativa reduo de preos,
comparativamente aos valores previstos no planejamento de viagens feito para o
exerccio.
Todavia, cabe destacar que a limitao de recursos trouxe dificuldades para o
acompanhamento e a superviso das atividades das gerncias tcnicas, alm de
acarretar prejuzos de natureza gerencial, como, por exemplo, a no realizao de
alguns encontros tcnicos e de duas das trs reunies de coordenao previstas.
Nesses encontros, onde se une todo o corpo gerencial do Departamento, so
discutidos temas relevantes para a Organizao do Sistema Financeiro Nacional,
debatidos os casos paradigmticos; definidas as prioridades de ao; e eventuais
melhorias nos procedimentos.
Esta participao presencial do corpo gerencial da Sede e das Gerncias Tcnicas
confere maior pluralidade de opinies e, por conseguinte, maior robustez ao debate,
disseminando conhecimentos e padronizando procedimentos que se refletem em
decises de pleitos mais uniformes e de maior qualidade tcnica.
PO: Regulamentao do Sistema Financeiro Nacional
A previso inicial era de que seriam editados 181 atos normativos ao longo do
exerccio, mas foram editados 245, sendo 124 resolues, 73 circulares e 48 cartas
circulares. Foram editados, portanto, 64 atos normativos a mais do que o planejado,
que correspondem a cerca de 32% em relao meta estipulada. O excesso apontado,
no entanto, no implicou aumento de custo, pois os estudos e proposies dos quais
resultaram os normativos foram desenvolvidos com os recursos financeiros e quadro
de pessoal disponveis, sem necessidade de aportes oramentrios adicionais.
145
1
2
3
4
5
6
7
8
Fornecedor
IBM
CPM Braxis
Cast
Executado em 2013
(R$)
13.225.061,90
8.585.247,80
7.717.341,24
% sobre
Total Executado da
Ao
18,55
12,04
10,83
146
Brasil Telecom
Bloomberg
Software AG
Reuters
Simpress
Indra
Medidata
One Linea Telecom
HP
3.926.360,55
3.727.298,44
3.582.950,50
3.396.447,92
2.440.174,51
2.386.934,04
2.039.599,16
1.281.317,82
1.220.955,84
5,51
5,23
5,03
4,77
3,42
3,35
2,86
1,80
1,71
R$ 6.000,00
R$ 6.000,00
TOTAL GERAL
R$ 6.000,00
R$ 36.782,81
R$ 133.225,47
R$ 170.008,28
Produo
Pesquisa de recall, impresso de folhetos,
desenvolvimento de personagem para
CD de treinamento
Total produo
R$ 151.104,33
R$151.104,33
TOTAL GERAL
R$ 321.112,61
R$ 142.931,64
R$ 142.931,64
R$ 142.931,64
149
R$ 66.759,56
R$ 264.190,28
R$ 73.116,90
R$ 404.066,74
Produo
Anncio, spot e banners para internet
Total produo
R$30.997,79
R$ 30.997,79
TOTAL GERAL
R$ 435.064,53
150
Produo
Mala direta
Total produo
R$ 2.957,77
R$ 2.957,77
TOTAL GERAL
R$ 2.957,77
Mdia
Internet
Txis
Total mdia
R$ 90.060,00
R$ 272.520,00
R$ 362.580,00
Produo
Produo de folhetos e adesivagem de txis,
produo de banners para internet
Total produo
R$ 324.256,08
R$324.256,08
TOTAL GERAL
R$ 686.836,08
R$ 1.111.531,51
R$ 910.262,58
R$ 6.609.171,17
R$ 8.630.965,26
R$ 2.020.774,98
R$ 2.020.774,98
R$ 10.651.740,24
R$ 82.356,39
R$ 82.356,39
TOTAL GERAL
R$ 82.356,39
R$ 331.687,11
R$ 331.687,11
TOTAL GERAL
R$ 331.687,11
154
155
157
158
159
160
Indicador
IDCI - ndice de Desempenho de Captao de Informaes
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Pontual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DECON
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Mensal
93,90
81,00
91,00
94,80
Alerta
Apurar a eficincia na captao de informaes do SFN relativas aos seguintes documentos geridos pelo Desig: 2040 - DRMDEMONSTRATIVO DE RISCO DE MERCADO-INSTITUICOES FINANCEIRAS, 2041 - DLO - DEMONSTRATIVO DE LIMITES
OPERACIONAIS, 2050 - DRM-DEMONSTRATIVO DE RISCO DE MERCADO-CONGLOMERADOS FINANCEIROS, 2051 - DLO DEMONSTRATIVO DE LIMITES OPERACIONAIS - CONEF, 2060 - DRM-DEMONSTRATIVO RISCO MERCADO-CONGLOMERADOS
ECONOMICO- FINANCEIROS, 2080 - SAG POSIO DE COTAS E GRUPOS DE CONSRCIOS, 2140 - DRL - DEMONSTRATIVO DE
RISCO DE LIQUIDEZ - INSTITUICOES FINANCEIRAS, 2150 - DRL-DEMONSTRATIVO DE RISCO DE LIQUIDEZ-CONGLOMERADOS
FINANCEIROS, 3040 - SCR - DADOS DE RISCO DE CRDITO, 4010 - BALANCETE PATRIMONIAL ANALITICO, 4016 - BALANCO
PATRIMONIAL ANALITICO, 4020 - BALANCETE PATRIMONIAL ANALITICO CONSOLIDADO, 4026 - BALANCETE CONSOLIDADO
SEDE E DEPENDENCIAS NO EXTERIOR, 4040 - BALANCETE PATRIMONIAL ANALITICO CONSOLIDADO - CONGLOMERADO
FINANCEIRO, 4046 - BALANCO PATRIMONIAL ANALITICO CONSOLIDADO - CONGLOMERADO FINANCEIRO, 4050 - CONEF CONSOLIDADO ECONOMICO FINANCEIRO, 4110 - COSIF - RECURSOS DE CONSRCIO, 4150 - ESTFIN - ESTATISTICA
ECONOMICO-FINANCEIRA, 4303 - BALANCETE DE DEPENDNCIAS NO EXTERIOR, 4313 - BALANCETE DE PARTICIPAES NO
EXTERIOR, 4343 - BALANCETE DE DEPENDNCIAS E PARTICIPAES SOCIETRIAS NO EXTERIOR, 4510 - ESTBAN ESTATISTICA BANCARIA GLOBAL e 7000 - INFORMAES FINANCEIRAS TRIMESTRAIS.
Diretoria
DIFIS
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
DEGEF
Indicador
ndice de execuo do Plano de Ao da Superviso - PAS (Desuc)
Rgua de
Pontuao
Quanto
maior
melhor
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Pontual
Mensal
66,00
65,00
65,00
71,28
Alerta
Descrio/O
bjetivo do
Indicador
Mensurar o nvel de concluso das atividades, tarefas, iniciativas e projetos tticos planejados para
instituies no bancrias constantes no PAS para o Desuc.
Diretoria
DIFIS
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de concluso do Plano de Ao da Superviso - PAS
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Pontual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEGEF
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Mensal
76,90
55,00
75,00
75,30
Alerta
Mensurar o nvel de concluso das atividades, tarefas, iniciativas e projetos tticos planejados
constantes no Plano Anual de Superviso - PAS do Desup.
161
Diretoria
DIFIS
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de enquadramento de PLE do SFN
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Pontual
Mensal
99,95
99,40
99,70
99,82
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Mede o nvel de enquadramento s exigncias de capitalizao por parte das instituies do Sistema
Financeiro Nacional
Observao
DEGEF
Diretoria
DIFIS
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ISM - ndice de Sinalizaes Microprudenciais
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Quanto
maior
Pontual
Mensal
0,77
0,70
0,75
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Mede a utilidade das sinalizaes emitidas pelo monitoramento do Desig.
DESIG
Apurado
Alerta
0,85
162
Diretoria
DINOR
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de realizao de estudos para regulao dos mercados de cmbio e capitais
internacionais.
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
Semesmaior
SOMA
7,20
8,00
9,00
8,14
tral
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Tem a finalidade de acompanhar a realizao de estudos para fornecimento de subsdios para alterao
legislativa e proposio de normas para a regulao dos mercados de cmbio e de capitais
internacionais. Em funo de diferentes nveis de complexidade e dependncias de fatores externas
para a elaborao desses estudos, o ndice prev um fator de normalizao para cada tipo de estudo,
classificado-os conforme a seguir: a) estudo para fornecimento de subsdio para alterao legislativa
(AL); b) normas sem envolvimento direto de outras Unidades do Banco ou de entidades externas
(NGENCE); e c) normas com envolvimento direto de outras Unidades do Banco ou de entidades
externas (NOUTRAS).
DEREG
Diretoria
DIORF
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Tempo mdio de processo administrativo punitivo
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
menor
Pontual
Mensal
14,43
30,00
24,00
8,15
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
A medio do tempo em meses entre a instaurao e a deciso de processo administrativo punitivo
instaurado no mbito da fiscalizao do Banco Central feita pela diferena entre as datas de
instaurao e de deciso do referido processo. Termo inicial A data de instaurao de um processo
administrativo punitivo a data da intimao inicial registrada no Gepad. Caso o processo possua mais
de um intimado considerada a data de intimao mais recente, haja vista que at a citao de todos
os intimados o processo se encontra em situao de expedio de intimao, no sendo passvel de
anlise para fins de deciso. Termo final A data de deciso de um processo administrativo punitivo
a data do documento denominado Deciso, assinado por autoridade competente, em obedincia aos
limites e condies delegadas, e devidamente registrada no Gepad. No so considerados no clculo
os processos do tipo Multa de Importao.
DECAP
163
Diretoria
DIORF
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Prazo de publicao do quadro de credores de instituies financeiras submetidas a
regime especial
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
menor
Pontual
Anual
0,00
1.000,00 900,00 1.364,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Obter o prazo estabelecido de publicao do quadro de credores de instituies financeiras submetidas
a regime especial
Justificativas para o desenquadramento
O indicador que mede o prazo mdio para publicao do Quadro Geral de Credores ultrapassou a meta
em 2013. Tivemos 4 empresas com o QGC definitivo publicados, mas 2 empresas tinham mais de 900
dias (meta estabelecida) que estavam submetidas a regime especial e contriburam para elevar a
mdia. O Banco Econmico, por exemplo, foi submetido a regime especial em 1996. Se
desconsiderssemos essas empresas antigas, a meta teria sido atingida pois o QGC do Banco Prosper
foi publicado em 453 dias e o da Cooperativa de Crdito Rural de Rio Bonito Ltda. em 578 dias.
DELIQ
Diretoria
DIORF
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Prazo de ajuizamento do pedido de falncia
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
menor
Pontual
Anual
149,00 180,00
150,00
115,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
No caso de no haver possibilidade de chamar credores, deve ser autorizado o pedido de falncia.
Neste caso, cumprir o prazo de ajuizamento do pedido de falncia, entre a autorizao e a efetivao
do pedido.
DELIQ
Diretoria
DIORF
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
IPF - ndice de Produtividade Fsica de Processos do Ordenamento do SFN
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
DEORF
Pontual
melhor com
limite
Descrio/Objetivo do Indicador
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Trimestral
0,84
0,75
0,85
0,86
Alerta
Relao entre o nmero total de processos solucionados (Pt Soluc.) e a soma do nmero de processos
ingressados (Pt Entr.) com o nmero de processos em estoque no perodo anterior (Est. anterior).
164
Diretoria
DIPEC
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Indice de qualidade dos modelos de projeo
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Pontual
Anual
17,30
10,00
12,00
13,30
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Este indicador procura medir o nivel de atualizao, inovao e utilizao dos modelos de projeo nas
reunies do Copom, levando-se em conta que esses modelos sero includos, apenas se possuirem
qualidade.
DEPEP
Diretoria
DIPEC
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Produtividade e qualidade de estudos e pesquisas
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPEP
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
1,30
0,70
1,10
1,85
Alerta
Este indicador visa aferir a produtividade, assim como a qualidade, das pesquisas desenvolvidas pelo
Departamento, contemplando o nmero de textos/pesquisas produzidos ponderando-as por diferentes
fatores, como produo, submisso para publicao, divulgao e publicao.
Diretoria
DIPEC
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Indicador do Sistema Expectativas de Mercado
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
GERIN
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Trimestral
100,00
90,00
100,00
100,00
Alerta
Esse indicador visa a verificar a continuidade da produo de relatrios gerados a partir do sistema
expectativas de mercado, desenvolvidos pelo Departamento de Relacionamento com Investidores e
Estudos Especiais. Maior peso dado aos relatrios divulgados ao pblico devido sua relevncia e
impacto gerado caso o relatrio no seja publicado.
165
Diretoria
DIPOM
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
DRDC - ndice de Disponibilidade do Sistema Redesconto.
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Pontual
Mensal
99,86
99,30
99,80
99,94
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Verifica o tempo de disponibilidade do Sistema Redesconto. O ndice reflete a capacidade do BC em
fornecer s Instituies Financeiras (IFs) crdito intradia e por um dia (overnight), de forma
automtica.
DEBAN
Diretoria
DIPOM
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
DSTR - ndice de Disponibilidade do Sistema de Transferncia de Reservas
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Pontual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEBAN
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Mensal
99,86
99,30
99,80
99,94
Alerta
Verifica a disponibilidade do STR para que seus participantes consigam liquidar suas operaes nos
horrios previstos.
Diretoria
DIPOM
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
IDP - ndice de execuo das atividades de divulgao das publicaes a cargo do
Deban
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
Trimaior
Mdia
98,03
60,00
80,00
90,84
mestral
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Atesta a pontualidade e a celeridade da divulgao de dados e de informaes de interesse pblico, a
cargo do Deban.
DEBAN
166
Diretoria
DIPOM
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de eficcia operacional na implementao de medidas relacionadas aos
recolhimentos compulsrios e direcionamentos obrigatrios
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEBAN
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
0,00
75,00
85,00
90,00
Alerta
Diretoria
DIPOM
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
IRP - ndice de Resposta de Processos (Pt)
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
Trimaior
Mdia
62,12
45,00
60,00
46,22
mestral
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Acompanha o desempenho da unidade em relao s demandas direcionadas via Sidoc.
DEBAN
Diretoria
DIPOM
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
IVG - ndice de execuo e acompanhamento das atividades de Vigilncia
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
Trimaior
Mdia
100,00 60,00
80,00
100,00
mestral
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Acompanha a atuao do Deban em relao vigilncia dos sistemas de liquidao de ativos e
tranferncia de fundos.
DEBAN
167
Diretoria
DIPOM
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de consecuo da meta da Taxa Selic(3)
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
menor
DEMAB
Pontual
Mensal
0,00
20,00
0,00
10,48
melhor com
limite
Descrio/Objetivo do Indicador
Medida de quanto a Taxa Selic efetiva (TE) se aproximou da meta definida pelo Copom (TM). Mdia dos
ltimos doze meses
Diretoria
DIPOM
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de Disponibilidade do Selic
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Pontual
Mensal
99,80
99,00
99,80
99,92
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Relao entre o tempo durante o qual o Selic permaneceu em operao (TO) e o tempo de operao
total previsto (TT), considerando-se os dias teis, das 6h30min s 18h30min, acumulados nos ltimos
doze meses.
DEMAB
Diretoria
DIPOM
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de Rentabilidade da Gesto Ativa das Reservas Internacionais
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Pontual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPIN
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Trimestral
1,00
1,00
1,00
1,00
Alerta
Trata-se de medida que expressa o excesso de retorno da aplicao das reservas internacionais em
relao ao Benchmark (Carteira de referncia) aprovada pela Diretoria do Banco.
168
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de pagamentos at dois dias teis ou no vencimento caso seja superior
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Mdia
Mensal 100,00 100,00
100,00
100,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Deafi deve efetuar os pagamentos em at dois teis aps o recebimento da Autorizao de Pagamento
ou no vencimento da obrigao caso este seja superior, de acordo com o estabelecido na Ordem de
Servio 4583.
DEAFI
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de Relatrio de Reteno Efetuada referentes a Braslia encaminhados ao GDF
nos prazos previstos
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Mdia
Mensal
N/A
69,75
75,00
75,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Encaminhar o Relatrio de Retenes Efetuadas-RRE ao GDF, por e-mail institucional at o dia 20 do
ms seguinte reteno.
DEAFI
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de Demonstraes Financeiras encaminhadas Dirad nos prazos previstos
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Mdia
Mensal 100,00 100,00
100,00
100,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Encaminhar as Demonstraes Financeiras do Bacen Dirad nos seguintes prazos: - Janeiro e
fevereiro: at 31/03; - Maro, abril e maio: at o 15 dia til subsequente ao ms de referncia; Junho: at 31/08; - Julho: at o 15 dia til de setembro; - Agosto, setembro, outubro e novembro:
at o 15 dia til subsequente ao ms de referncia; - Dezembro: at 28/02.
DEAFI
169
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
ndice de informaes de valores pagos pelo Deafi aos segurados do RGPS
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEAFI
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Mensal
N/A
58,33
58,33
58,33
Alerta
Solicitar ao Deinf (TI@tende), at o dia 15 de cada ms, o arquivo com os valores pagos pelo Deafi
aos segurados do RGPS no ms anterior.
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Taxa de ocupao de dados em meio magntico
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
menor
DEINF
Mdia
melhor com
limite
Descrio/Objetivo do Indicador
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Trimestral
64,30
80,00
70,00
59,29
Alerta
Indicador
Disponibilidade da infraestrutura do Sistema Pagamento Brasileiro
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEINF
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Mensal
99,91
99,30
99,80
99,98
Alerta
170
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
CONCESSES (APOSENTADORIA) - Efetividade do Registro no SISAC em at 30
dias
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Pontual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPES
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
95,33
90,00
95,00
100,00
Alerta
Indicador
CONCESSES (PENSO CIVIL) - Efetividade do Registro no SISAC em at 30 dias
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
Semaior
Pontual
90,20
90,00
95,00
100,00
mestral
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Avalia o percentual dos processos de concesso de penso civil que so registrados no SISAC em at
trinta dias (o prazo legal de at sessenta dias).
DEPES
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
CONCESSES (APOSENTADORIA) - ndice de Retificao de Aposentadorias
Concedidas
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
menor
Pontual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPES
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
0,00
20,00
0,00
0,00
Alerta
Aps registradas no SISAC as concesses passam por auditoria da CGU. O objetivo do indicador
avaliar qual o percentual de processos sobre os quais a CGU solicita retificaes / alteraes. Trata-se
de um controle de qualidade que busca o ndice zero de "rejeio".
171
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
CONCESSES (PENSO CIVIL) - ndice de Retificao de Penses Civis Concedidas
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
menor
Pontual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPES
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
0,00
20,00
0,00
0,00
Alerta
Aps registradas no SISAC as concesses passam por auditoria da CGU. O objetivo do indicador
avaliar qual o percentual de processos sobre os quais a CGU solicita retificaes / alteraes. Trata-se
de um controle de qualidade que busca o ndice zero de "rejeio".
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
CONCESSES (APOSENTADORIA) - Tempo mdio de Registro no Sisac
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
menor
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPES
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
18,83
45,00
30,00
15,30
Alerta
Avalia o tempo mdio (em dias) entre a concesso de uma aposentadoria e o seu registro no SISAC.
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
CONCESSES (PENSO CIVIL) - Tempo mdio de Registro de Sisac
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
Semenor
Mdia
19,47
45,00
30,00
11,45
mestral
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Avalia o tempo mdio (em dias) entre a concesso de um penso civil e o seu registro no SISAC.
DEPES
172
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
CONCESSES (APOSENTADORIA) - Efetividade Interna nas concesses
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
menor
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPES
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
4,74
15,00
10,00
2,06
Alerta
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
CONCESSES (PENSO CIVIL) - Efetividade Interna nas concesses
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
Semenor
Mdia
4,33
15,00
10,00
1,48
mestral
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Avaliar a capacidade de resposta do setor de concesses nos processos de PENSO CIVIL, com o
objetivo de mant-lo melhor ou igual aos nveis atuais.
DEPES
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
AVERBAO - Efetividade Interna na averbao por tempo de servio
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
menor
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPES
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
1,00
15,00
10,00
0,54
Alerta
173
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
DEPES
Indicador
FORA DE TRABALHO - Efetividade
Rgua de
Pontuao
Quanto
maior
melhor
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Mdia
Semestral
86,99
87,50
90,00
88,24
Alerta
Descrio/Objetivo do Indicador
Avaliar a mdia da fora de trabalho contratada que efetivamente presta servios ao Banco.
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
FORA DE TRABALHO - ndice Interno de Absentesmo
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
Semenor
Mdia
7,37
8,00
6,00
6,28
mestral
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Avaliar ausncias ao trabalho, para servir de suporte aes preventivas/corretivas de RH. Foram
consideradas ocorrncias de ausncias em geral exceto: As que no impactam a fora de trabalho
como falta compensada e recesso compensada; Fatos funcionais que podem ser consideradas como
ausncias regulamentares como frias e gozo de eventuais saldos remanescentes de licena-prmio; e
Afastamentos como cesses, aes de educao corporativa e exerccio provisrio tambm no so
computados eis que, embora onerem a fora de trabalho do Banco, implicam controle de frequncia e
prestao regular de servios.
DEPES
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
FORA DE TRABALHO - Mdia Individual de Absentesmo
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
menor
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPES
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
20,72
22,50
20,00
18,16
Alerta
Avaliar ausncias ao trabalho, para servir de suporte aes preventivas/corretivas de RH. Foram
consideradas ocorrncias de ausncias em geral exceto: As que no impactam a fora de trabalho
como falta compensada e recesso compensada; Fatos funcionais que podem ser consideradas como
ausncias regulamentares como frias e gozo de eventuais saldos remanescentes de licena-prmio; e
Afastamentos como cesses, aes de educao corporativa e exerccio provisrio tambm no so
computados eis que, embora onerem a fora de trabalho do Banco, implicam controle de frequncia e
prestao regular de servios.
174
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Nivel de Maturidade em gesto de projetos
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Soma
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPOG
Periodici
dade
Anual
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
3,20
3,20
3,50
3,80
Alerta
Nvel de maturidade do Banco Central em gernciar seus projetos corporativos medido por meio do
modelo desenvolvido pelo Professor Darci Prado.
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Nvel de participao da receita prpria no total do oramento organizacional (NPRP)
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPOG
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Mensal
201,06
85,00
100,00
219,85
Alerta
Aferir a autonomia do Banco Central no que se refere aos gastos com despesas de custeio e
investimento (itens contingenciveis) em relao aos repasses do Tesouro Nacional.
175
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
IDS - ndice de Desenvolvimento em Segurana
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Mdia
Mensal
51,40
52,67
57,80
52,47
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
O IDS ndice de Desenvolvimento em Segurana o indicador geral do desenvolvimento da
Segurana no Banco Central do Brasil, demonstrando, de maneira simples e a partir de uma base
referencial, o estgio desse desenvolvimento na instituio. A validao do IDS e da respectiva
localizao em uma escala esto baseadas no entendimento de que as dimenses utilizadas expressam
os objetivos do Banco relativamente Segurana, a partir de uma base referencial comparativa. Assim,
o IDS se prope a indicar o benefcio do Programa de Segurana para o desenvolvimento da Segurana
do Banco Central do Brasil, a partir de uma estimativa desse desenvolvimento antes e depois do
Programa. Benefcio esperado do Programa de Segurana: alterao do IDS de um dado patamar para
outro, em um dado perodo de tempo, em uma escala de seis nveis construda com base em uma
matriz descritiva das prticas organizacionais relativas ao tema.
Justificativas para o desenquadramento
Em 2013, o ndice de Desenvolvimento em Segurana - IDS foi reduzido em funo das mudanas nos
escopos de alguns projetos do Programa de Segurana Institucional. Foram retirados os seguintes
produtos: Plano de Ao de Proteo do Conhecimento em funo da Lei de Acesso Informao (LAI),
IDS:0,45; a ferramenta de Gerenciamento de Continuidade de Negcios, IDS: 2,36; e o produto
Sistema de Comunicao (rdios), IDS: 0,22.
Alm disso, na avaliao final, realizada em dezembro de 2013, concluiu-se que os seguintes produtos
deveriam ser prorrogados e no geraram todos os benefcios esperados: Ferramenta de Gerenciamento
de Riscos de Segurana, Ferramenta de Registro de Ocorrncias, Equipamentos de Raios x e Detectores
de Metais e Controle de Acessos.
DESEG
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Disponibilidade de Troco
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Quanto
maior
Pontual
Mensal
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Indica a disponibilidade de troco para a populao
MECIR
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
19,80
20,10
21,10
22,10
Alerta
176
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Moedas por Habitante
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Quanto
maior
Pontual
Mensal 103,90 109,60
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Indica a disponibilidade de moedas metlicas para a populao
MECIR
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Meta
Apurado
110,60
111,60
Meta
Apurado
Alerta
Indicador
Cdulas em Estoque
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Alerta
Quanto
menor
Pontual
Mensal
14,00
30,00
25,00
18,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Indica a disponibilidade de cdulas em estoque no Banco Central para suprir a demanda do pblico
MECIR
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Fiscalizao da Custdia
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Quanto
maior
Pontual
Mensal
88,74
69,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Indica a realizao de fiscalizao da rede de agncias custodiantes
MECIR
Meta
Apurado
77,62
86,20
Alerta
177
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Grau de satisfao da populao com a disponibilidade de cdulas
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Pontual
Anual
80,00
70,00
80,00
87,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Mede a percepo da populao da disponibilidade de cdulas em circulao no pas
MECIR
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Grau de satisfao da populao com a disponibilidade de Moedas
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Pontual
Anual
80,00
70,00
80,00
70,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Mede a percepo da populao da disponibilidade de moedas em circulao no pas
MECIR
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Grau de satisfao da populao com a conservao das cdulas
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Quanto
maior
Pontual
Anual
58,00
50,00
58,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Mede a percepo da populao do estado das cdulas em circulao no pas
MECIR
Apurado
Alerta
57,00
178
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Realizao de T&D
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
UNIBC
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Mensal
117,00
50,00
75,00
116,75
Alerta
Avalia o atingimento das metas previstas de T&D, estabelecendo diretrizes para correo de eventuais
diferenciais entre meta e atingimento.
Diretoria
DIRAD
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Conhecimento Interno em T&D
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Mdia
Mensal
76,00
20,00
50,00
56,25
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Avalia o atingimento das metas previstas na utilizao dos conhecimentos internos nas atividades de
T&D (preceitos do Decreto 5.707), estabelecendo diretrizes para correo de eventuais diferenciais
entre meta e atingimento.
UNIBC
Diretoria
DIREC
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Indice Mensal de Encerramento de Demandas do Registro de Demandas e
Reclamaes (RDR)
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Pontual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEATI
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Mensal
93,60
80,00
85,00
97,90
Alerta
179
Diretoria
DIREC
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Nmero de participantes presentes nas palestras do Programa de Educao Financeira
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodi
cidade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
maior
Soma
Anual
710,00
1.500,00 2.000,00 3.857,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Medir a participao de cidados nas palestras do Programa de Educao Financeira.
DEPEF
Diretoria
DIREC
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Nmero de visitantes atendidos pelo projeto Museu-Escola
Rgua
de Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodi
cidade
Quanto
maior
Soma
Anual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
DEPEF
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
12.148,00
10.000,00
12.000,00
14.511,00
Alerta
Medir a afluncia de pblico estudantil do ensino formal fundamental e mdio pblico e privado e
de outros segmentos de ensino (profissional, socioeducativo, etc.)
Diretoria
DIREC
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Nmero de visitantes atendidos pelo Museu de Valores (exceto Projeto Museu-Escola)
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Quanto
maior
Soma
Anual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Medir a afluncia de pblico ao Museu de Valores
DEPEF
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
6.820,00
6.000,00
8.000,00
6.235,00
Alerta
180
Diretoria
PRESI
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Demandas Parlamentares
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Soma
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
ASPAR
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
100,00
90,00
100,00
100,00
Alerta
Atender s demandas oriundas do Poder Legislativo Federal, Estadual e Municipal, colhendo subsdios
junto rea tcnica e enviando respostas essas demandas.
Diretoria
PRESI
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Divulgao de Informativos ao pblico interno
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Alerta
Quanto
Semaior
Soma
100,00 90,00
100,00
100,00
mestral
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Prestar informaes ao pblico interno, por meio de Informativos Parlamentares, acerca de matrias de
interesse do BCB em tramitao no Congresso Nacional, bem como a divulgao de eventos no CN de
interesse das reas do BCB.
ASPAR
Diretoria
PRESI
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Requerimentos de Informaes
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Soma
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
ASPAR
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
100,00
100,00
100,00
100,00
Alerta
Acompanhar e oferecer resposta, com os subsdios fornecidos pelas reas tcnicas, aos Requerimentos
de Informaes dirigidos ao BCB, no prazo constitucional.
181
Diretoria
PRESI
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Proposies Legislativas
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Soma
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
ASPAR
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
Semestral
100,00
90,00
100,00
100,00
Alerta
Indicador
Atendimento das auditorias externas
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Periodici
dade
Exer.
Anterior
Aceitvel
Quanto
maior
Pontual
Mensal 100,00 90,00
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
Acompanhar o atendimento das demandas das auditorias externas.
AUDIT
Diretoria
PRESI
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Meta
Apurado
95,00
100,00
Alerta
Indicador
Cumprimento do Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna (Paint)
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Pontual
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
AUDIT
Periodici
dade
Anual
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
96,00
90,00
100,00
89,00
Alerta
Aferir quantitativamente a consecuo dos trabalhos de auditoria interna previstos no Plano Anual de
Atividades de Auditoria Interna (Paint) aprovado pela Controladoria-Geral da Unio e Diretoria
Colegiada, considerando as auditorias extraordinrias realizadas.
Justificativas para o desenquadramento
Planejados 27 trabalhos de auditoria (Paint). Realizados 24 trabalhos de auditoria previstos no Paint +
0 extra (no houve trabalho extraordinrio). 3 trabalhos cancelados em razo da diminuio do nmero
de auditores (conforme relatado no Raint). O principal motivo para no a realizao de todas as
auditorias previstas no Paint foi a limitao de recursos no perodo, particularmente no que se refere ao
nmero de auditores, conforme relatado no Raint 2013, especificamente no Anexo I.
182
Diretoria
PRESI
Unidade
responsvel
pelo
clculo/medio
Indicador
Nvel de satisfao das reas clientes da PGBC
Rgua de
Pontuao
Forma de
Acumulao
Quanto
maior
Mdia
melhor
Descrio/Objetivo do Indicador
PGBCB
Periodici
dade
Anual
Exer.
Anterior
Aceitvel
Meta
Apurado
8,50
8,00
9,00
9,00
Alerta
Aferir a qualidade dos servios prestados pela Procuradoria-Geral, especialmente na rea de consultoria,
aos diversos departamentos do Banco Central, por meio da aplicao anual de pesquisa de satisfao.
183
184
Poderes Executivo,
Conselho
Ministrio da
Legislativo e Judicirio
Monetrio Nacional
Fazenda
Conselho de
Recursos
do SFN
Auditoria
Independente
Ministrio
Pblico
rgos
de
Controle
Presidente
Diretoria
Colegiada
Auditoria Interna
Ouvidoria
Corregedoria
Procuradoria-Geral
Secretaria-Executiva
Comits
BIS
G-20
FSB
FMI
GAFI
Gesto de
Processos
Processo 1
Processo 2
Processo n
Poltica Monetria
Gesto de
Pessoas
Regulao
Gesto da
Estratgia
Superviso
Gesto de
Projetos
Cmbio
Gesto da
Informao
Incluso Financeira
Gesto da TI
...
...
Gesto de
Riscos
Meio-Circulante
Gesto Oramentria
e de Custos
Gesto
Sociedade:
Componente essencial da governana do BCB para o alcance sustentvel das
metas da instituio. O envolvimento da sociedade alcanado mediante a prtica
contnua dos princpios de governana, principalmente os princpios da
transparncia e da prestao de contas.
O BCB relaciona-se diretamente com o cidado, prestando informaes sobre
diversos assuntos de seu interesse. So informaes sobre as regras de
funcionamento do Sistema Financeiro Nacional e de seus agentes e sobre
185
Ministrio da Fazenda:
O Ministrio da Fazenda o rgo que formula e executa a poltica econmica
brasileira. Sua rea de atuao abrange assuntos diversos, dentre os quais se
destacam: moeda, crdito e instituies financeiras; poltica e administrao
tributria; administrao financeira e contabilidade pblica; dvida pblica;
negociaes econmicas internacionais; preos em geral; tarifas pblicas e
administradas; fiscalizao e controle do comrcio exterior; e acompanhamento da
186
Poder Legislativo:
O Congresso Nacional o rgo constitucional que exerce, no mbito federal, as
funes do Poder Legislativo. Cabe ao Congresso Nacional, portanto, controlar se
a conduo de uma poltica observa os limites da legalidade e do interesse maior
da populao. Alm do mais, de responsabilidade do Senado Federal sabatinar e
aprovar os nomes dos indicados para a presidncia e a diretoria do BCB.
O relacionamento entre o BCB e o Parlamento contempla respostas a pleitos
formais e informais oriundos do Poder Legislativo, como a requerimentos de
informao de autoria dos deputados e senadores.
O presidente do BCB participa de audincias pblicas, de reunies de diversas
comisses temticas da Cmara e do Senado. Nesses encontros so feitas
exposies acerca do cumprimento dos objetivos e das metas das polticas
monetria, creditcia e cambial e dos resultados demonstrados nos balanos do
BCB.
Poder Executivo:
As aes do BCB so sempre consistentes com o cumprimento da poltica
econmico-financeira estipulada pelo Poder Executivo, ao qual est vinculado e
subordinado. Neste aspecto, h um importante instrumento criado pelo Decreto n
3.088/99 que, no pargrafo nico do artigo 4, determina que, caso a meta de
inflao no seja cumprida, o Presidente do BCB divulgar publicamente as
razes, por meio de carta aberta ao Ministro de Estado da Fazenda.
o
Poder Judicirio:
Para a aplicao das leis elaboradas pelo Legislativo e promulgadas pelo
Executivo, o Poder Judicirio solicita ao BCB o repasse de ordens judiciais ao
SFN. As determinaes judiciais esto relacionadas a bloqueio e desbloqueio
de contas e de ativos financeiros, comunicao da decretao e da extino de
falncias, solicitao de informaes sobre a existncia de contas correntes e
de aplicaes financeiras, saldos, extratos e endereos de clientes do SFN.
Ministrio Pblico:
O BCB, no exerccio de suas atribuies comunica ao Ministrio Pblico, que
uma instituio independente essencial funo jurisdicional, fatos que, em tese,
caracterizam crime ou apresentam indcios de crime financeiro (art. 4, 2, da
Lei n. 4.728, de 14.07.65; art. 28 da Lei n. 7.492, de 16.06.86; art. 9 da Lei
Complementar n. 105, de 10.01.2001).
rgos de Controle:
O Tribunal de Contas da Unio (TCU), que exerce a fiscalizao contbil,
financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da
administrao direta e indireta, e a Controladoria-Geral da Unio (CGU),
responsvel pela funo Correicional e pela Preveno e Combate Corrupo,
so os dois rgos de controle da Unio que executam aes de auditoria no BCB.
O BCB, por intermdio da sua Auditoria Interna, atua junto ao TCU,
acompanhando e fornecendo as informaes necessrias ao julgamento das contas
da instituio e de outras matrias de seu interesse, e junto CGU, acompanhando
e fornecendo as informaes necessrias aos trabalhos das auditorias anuais de
contas.
Auditoria Independente:
A Auditoria Independente tem como objetivo emitir parecer sobre a adequao s
demonstraes que representam a posio patrimonial e financeira da instituio.
O BCB, por intermdio da sua Auditoria Interna, atua junto empresa de
auditoria independente contratada acompanhando e fornecendo as informaes
necessrias ao exame das demonstraes financeiras da instituio.
Presidente:
As principais competncias do Presidente do BCB so:
Diretoria Colegiada:
A Diretoria Colegiada o rgo de deliberao superior, responsvel pela
formulao de polticas e diretrizes necessrias ao exerccio das competncias do
BCB. composta por at nove membros, um dos quais o Presidente, todos
nomeados pelo Presidente da Repblica, aps aprovao pelo Senado Federal.
Dentre as competncias da Diretoria Colegiada, destacam-se:
o
Auditoria Interna:
A auditoria interna do BCB examina o controle interno da instituio e da
Fundao Banco Central de Previdncia Privada (Centrus). A avaliao
realizada nos processos que apresentam maior risco, identificados com base em
dois parmetros: (i) importncia do processo percebida pelos gestores estratgicos
e tticos; e (ii) confiabilidade do controle interno, com base nos resultados das
auditorias realizadas anteriormente.
Ouvidoria:
Por meio da Ouvidoria do BCB, os cidados podem apresentar reclamaes,
denncias, elogios ou sugestes referentes aos servios prestados pela instituio.
O objetivo da Ouvidoria do BCB garantir ao cidado o direito de ter a sua
manifestao sobre os servios prestados pela instituio apreciada e atuar no
sentido de melhorar a qualidade dos servios oferecidos pela instituio.
Corregedoria:
A Corregedoria-Geral do BCB previne e apura irregularidades atribudas a
servidores da instituio. A unidade faz parte do Sistema de Correio do Poder
Executivo Federal.
Procuradoria-Geral:
Cabe Procuradoria-Geral do BCB:
o representar o Banco Central, no exerccio do procuratrio judicial e
extrajudicial;
o desempenhar as atividades de consultoria e assessoria de natureza jurdica no
mbito do Banco Central.
Secretaria-Executiva:
Secretaria-Executiva, considerando as principais atribuies do SecretrioExecutivo, cabe:
Comits :
Os comits so rgos colegiados, cujas decises so tomadas em grupos, com o
aproveitamento de experincias diferenciadas. A estrutura e funcionamento dos
comits se encontram em normativos especficos, conforme segue:
192
VALORES
1
5
X
X
X
X
X
X
X
X
X
1
5
X
194
da unidade.
12. prtica da unidade o diagnstico dos riscos (de origem interna ou externa)
X
envolvidos nos seus processos estratgicos, bem como a identificao da
probabilidade de ocorrncia desses riscos e a consequente adoo de medidas para
mitig-los.
13. prtica da unidade a definio de nveis de riscos operacionais, de informaes e de
X
conformidade que podem ser assumidos pelos diversos nveis da gesto.
14. A avaliao de riscos feita de forma contnua, de modo a identificar mudanas no
X
perfil de risco do BCB ocasionadas por transformaes nos ambientes interno e
externo.
15. Os riscos identificados so mensurados e classificados de modo a serem tratados em
X
uma escala de prioridades e a gerar informaes teis tomada de deciso.
16. No h ocorrncia de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos
X
processos internos da unidade.
17. Na ocorrncia de fraudes e desvios, prtica da unidade instaurar sindicncia para
X
apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.
18. H norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventrio de bens
X
e valores de responsabilidade da unidade.
Procedimentos de Controle
1 2 3 4 5
19. Existem polticas e aes, de natureza preventiva ou de deteco, para diminuir os
X
riscos e alcanar os objetivos do BCB, claramente estabelecidas.
20. As atividades de controle adotadas pelo BCB so apropriadas e funcionam
X
consistentemente de acordo com um plano de longo prazo.
21. As atividades de controle adotadas pelo BCB possuem custo apropriado ao nvel de
X
benefcios que possam derivar de sua aplicao.
22. As atividades de controle adotadas pelo BCB so abrangentes e razoveis e esto
X
diretamente relacionadas com os objetivos de controle.
Informao e Comunicao
1 2 3 4 5
23. A informao relevante para o BCB devidamente identificada, documentada,
X
armazenada e comunicada tempestivamente s pessoas adequadas.
24. As informaes consideradas relevantes pelo BCB so dotadas de qualidade
X
suficiente para permitir ao gestor tomar as decises apropriadas.
25. A informao disponvel para as unidades internas e pessoas do BCB apropriada,
X
tempestiva, atual, precisa e acessvel.
26. A Informao divulgada internamente atende s expectativas dos diversos grupos e
X
indivduos o BCB, contribuindo para a execuo das responsabilidades de forma
eficaz.
27. A comunicao das informaes perpassa todos os nveis hierrquicos da UJ, em
X
todas as direes, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.
Monitoramento
1 2 3 4 5
28. O sistema de controle interno do BCB constantemente monitorado para avaliar sua
X
validade e qualidade ao longo do tempo.
29. O sistema de controle interno do BCB tem sido considerado adequado e efetivo pelas
X
avaliaes sofridas.
30. O sistema de controle interno do BCB tem contribudo para a melhoria de seu
X
desempenho.
Anlise Crtica:
Os controles internos da instituio esto em constante aprimoramento e o processo de implantao da
Poltica de Gesto de Riscos do BCB est contribuindo na elevao da maturidade e dos nveis de controle,
nos diversos processos da cadeia de valor deste Banco.
Escala de valores da Avaliao:
(1) Totalmente invlida: Significa que o contedo da afirmativa integralmente no observado no contexto da UJ.
(2) Parcialmente invlida: Significa que o contedo da afirmativa parcialmente observado no contexto da UJ, porm, em sua
minoria.
(3) Neutra: Significa que no h como avaliar se o contedo da afirmativa ou no observado no contexto da UJ.
(4) Parcialmente vlida: Significa que o contedo da afirmativa parcialmente observado no contexto da UJ, porm, em sua
maioria.
195
(5) Totalmente vlido. Significa que o contedo da afirmativa integralmente observado no contexto da UJ.
197
199
201
Aceitvel
Meta
90,00
100,00
Apurado
89,00
Para garantir a efetividade dos controles internos na garantia do alcance dos Objetivos
Estratgicos estabelecidos para o BCB, esses objetivos so desdobrados em Prioridades
Estratgicas, s quais so vinculadas aes estratgicas. Em 2013, a Diretoria Colegiada
selecionou 54 aes que foram acompanhadas mensalmente, com a apresentao de
resultados concretos em todas as reas.
Alm desse conjunto de aes, o BCB dedica ateno especial ao desenvolvimento
dos projetos corporativos e das iniciativas que ficam sob responsabilidade direta dos
diretores e dos chefes de unidade.
203
DOTAO INICIAL
Suplementares
CRDITOS
Crditos Cancelados
Outras Operaes
Dotao final 2013 (A)
Dotao final 2012(B)
Variao (A/B-1)*100
Encargos da
Dvida
2.200.070.732,00
126.501.659,00
706.645,00
350.827.486,00
9.883.656,00
5.891.863,00
2.325.865.746,00
2.226.286.873,00
4,47
354.819.279,00
313.801.034,00
13,07
CRDITOS
DOTAO
NICIAL
4 Investimentos
5
Inverses
Financeiras
6Amortizao
da Dvida
9 - Reserva de
Contingncia
115.893.790,00
Suplementares
Abertos
Especiais
Reabertos
Extraordin Abertos
rios
Reabertos
Crditos Cancelados
Outras Operaes
Dotao final 2013 (A)
Dotao final 2012(B)
Variao (A/B-1)*100
18.149.625,00
38.631.262,00
56.780.887,00
115.893.790,00
108.555.053,00
6,76
204
205
206
207
4.1.3.4. Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Crditos Originrios Valores executados Diretamente pela UJ
No se aplica ao BCB.
4.1.3.5. Despesas Totais por Modalidade de Contratao Crditos de Movimentao
QUADRO 9 (A.4.1.3.5) DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO CRDITOS DE MOVIMENTAO
Modalidade de Contratao
1.Modalidade de Licitao (a+b+c+d+e+f+g)
a) Convite
b) Tomada de Preos
c) Concorrncia
d) Prego
e) Concurso
f) Consulta
g) Regime Diferenciado de Contrataes Pblicas
2. Contrataes Diretas (h+i)
h) Dispensa
i) Inexigibilidade
3. Regime de Execuo Especial
j) Suprimento de Fundos
4. Pagamento de Pessoal (k+l)
k) Pagamento em Folha
l) Dirias
5. Outros
6. Total (1+2+3+4+5)
Valores em R$ 1,00
Despesa paga
2013
2012
913.084,09
1.117.552,13
Despesa Liquidada
2013
913.084,09
2012
1.117.552,13
913.084,09
1.117.552,13
913.084,09
1.117.552,13
2.419.022,83
298.618,72
2.120.404,11
2.988.718,02
2.988.718,02
2.419.022,83
298.618,72
2.120.404,11
2.988.718,02
2.988.718,02
3.332.106,92
4.106.270,15
3.332.106,92
4.106.270,15
208
Grupos de Despesa
1. Despesas de Pessoal
2. Juros e Encargos da Dvida
3. Outras Despesas Correntes
39 Outros Servios de Terceiros Pessoa Jurdica
Fonte: Siafi Gerencial
2013
2012
2013
2012
2013
2012
2013
2012
3.332.106,92
4.106.270,15
3.332.106,92
4.106.270,15
3.332.106,92
4.106.270,15
209
210
Valores em R$ 1,00
Ano de
Inscrio
2012
2011
Montante 01/01/2013
338.799,65
No h
Pagamento
Cancelamento
338.799,65
No h
Restos a Pagar no Processados
Ano de
Inscrio
2012
2011
Montante 01/01/2013
No h
No h
Pagamento
Cancelamento
No h
No h
211
Posio em 31.12.2013
Unidade Concedente ou Contratante
Nome: BANCO CENTRAL DO BRASIL
CNPJ: 00.038.166/0001-05
Modali
dade N do instrumento
1
1
1
1
1
1
1
1
1
50739/2012
2239/2008
50564/2013
9/2006
50819/2013
676/2010
50398/2011
50617/2011
257/2010
Beneficirio
PM-PA
PM-MG
PM-DF
PM-DF
PM-CE
BM-RS
PM-PE
PM-RJ
PM-BA
LEGENDA
Modalidade:
UG/GESTO: 173057
Informaes sobre as Transferncias
Valores Pactuados
Valores Repassados
Acumulado at o
Global
Contrapartida
No Exerccio
Exerccio
2.314.815,60
2.551.186,47
5.961.442,80
15.444.751,12
1.750.000,00
1.800.000,00
767.614,32
22.282.821,12
1.175.697,20
279.482,06
590.300,67
596.144,28
244.808,10
700.000,00
360.000,00
511.742,88
3.652.267,92
720.832,40
742.445,18
1.884.186,47
596.144,28
15.444.751,12
700.000,00
856.527,12
767.614,32
8.613.265,17
1.175.697,20
Vigncia
Incio
Fim
15.06.12
27.02.09
15.04.13
16.03.07
03.06.13
01.11.10
01.06.11
12.08.11
22.04.10
14.06.17
26.02.14
14.04.18
15.03.13
02.06.18
31.10.15
31.05.14
11.08.16
21.04.14
Sit.
1
1
1
4
1
1
1
1
1
Situao da Transferncia:
1234-
Convnio
Contrato de Repasse
Termo de Cooperao
Termo de Compromisso
1 - Adimplente
2 - Inadimplente
3 - Inadimplncia Suspensa
4 - Concludo
5 - Excludo
6 - Rescindido
7 - Arquivado
Fonte: Deseg
Obs: os convnios 50398/2011 e 257/2010 so anuais e renovados por meio de aditivos, at o limite de 60 meses.
Posio em 31.12.2013
212
Modalidade
2204/2008
Inspetoria So Joo
Bosco / Centro
Salesiano do Menor Cesam-DF
(33.583.592/0048-34)
LEGENDA
Modalidade:
1234-
Convnio
Contrato de Repasse
Termo de Cooperao
Termo de Compromisso
2.780.320,92
0,00
1.533.256,45
8.606.812,46
6.11.2008
5.5.2014
Sit.
Situao da Transferncia:
1 - Adimplente
2 - Inadimplente
3 - Inadimplncia Suspensa
4 - Concludo
5 - Excludo
6 - Rescindido
7 - Arquivado
Fonte: Depes/Geape/Diaft/Sudec
A vigncia do convnio 2204/2008 inicialmente se encerraria no dia 5.11.2013. Entretanto, em virtude das disposies do decreto 8.062, de 29 de julho
de 2013, regulado pela portaria n 268, de 30 de julho de 2013, do MPOG, e pela portaria n 77.833, de 12 de agosto de 2013, do Bacen, foi necessrio
realizar a prorrogao, amparada pelo art. 57, 4, da lei 8.666/93. Tal dispositivo permite, em carter excepcional, que a durao de contratos regidos
pelo normativo ultrapasse a vigncia dos crditos oramentrios em at 12 meses, mediante justificativa e autorizao da autoridade superior. Essa foi
a soluo encontrada para evitar soluo de continuidade nos servios prestados pelos aprendizes e o consequente pagamento de indenizaes.
213
Nesse contexto, ressalta-se que o valor global total de R$ 2.780.320,92, considera o valor global previsto para o perodo de 6.11.2012 a
5.11.2013(R$ 2.390.197,68 ), que referia-se a 160 aprendizes e um educador e, a prorrogao do convnio, cujo valor global relativo ao perodo de
6.11.2013 a 5.5.2014 (R$ 390.123,24), para 50 aprendizes e um educador.
No item referente ao valor repassado no exerccio, importante considerar que a mdia de aprendizes de janeiro a novembro de 2013 foi de 139,
e de 6.11 a 31.12.2013, permaneceram no programa apenas 50 adolescentes.
No foram cumpridas integralmente as metas oramentrias do exerccio, pelo no pagamento da nota fiscal referente ao ms de dezembro no
valor de R$ 63.406,08 .
Unidade Concedente ou Contratante
Nome: Banco Central do Brasil Departamento do Meio Circulante
CNPJ: 00.038.166/0001-05
Modalidade
N do instrumento
Convnio
Bacen/Mecir2010/482
Beneficirio
Universidade
R$100.000,00
Federal Rural da
Amaznia - UFRA
LEGENDA
Modalidade:
1234-
UG/GESTO:173057
Informaes sobre as Transferncias
Valores Pactuados
Valores Repassados
Acumulado at o
Global
Contrapartida No Exerccio
Exerccio
Convnio
Contrato de Repasse
Termo de Cooperao
Termo de Compromisso
R$100.000,00
Vigncia
Incio
15/07/2010
Sit.
Fim
29/11/2013
Situao da Transferncia:
1 - Adimplente
2 - Inadimplente
3 - Inadimplncia Suspensa
4 - Concludo
5 - Excludo
6 - Rescindido
7 - Arquivado
Fonte:Mecir
214
Nome:
CNPJ:
UG/GESTO:
Convnio
1.533.256,45
1.821.212,32
1.811.621,47
1.533.256,45
1.821.212,32
1.811.621,47
Contrato de Repasse
Termo de Cooperao
Termo de
Compromisso
Totais
Fonte: Depes/Geape/Diaft/Sudec
215
216
Unidade Concedente
Nome: Banco Central do Brasil Departamento de Gesto de Pessoas
CNPJ: 00.038.166/0001-05
UG/GESTO: 173057
Instrumentos
Exerccio
(Quantidade e Montante Repassado)
da
Quantitativos e Montante Repassados
Prestao
Termo de
Contratos de
Convnios
das Contas
Cooperao
Repasse
1
Quantidade
Contas Prestadas
1.533.256,45
Montante Repassado
2013
Quantidade
Contas NO
Prestadas
Montante Repassado
3
Quantidade
Contas Prestadas
Montante Repassado
1.821.212,32
2012
Quantidade
Contas NO
Prestadas
Montante Repassado
3
Quantidade
Contas Prestadas
1.811.621,47
Montante Repassado
2011
Quantidade
Contas NO
Prestadas
Montante Repassado
0
Quantidade
Anteriores
Contas NO
a 2011
Prestadas
Montante Repassado
Fonte: Depes/Geape/Diaft/Sudec
217
Posio 31/12
em R$ 1,00
Instrumentos
Contratos de
Convnios
Repasse
4
4
1.062.279,51
4
4.704.283,64
2
1.172.004,54
5
5
3.082.569,35
1
3.652.267,92
5
5
3.662.883,97
1
1.308.729,33
2
291.491,30
218
Instrumentos
Contratos de
Convnios
Repasse
1
1
1.533.256,45
3
3
1.821.212,32
Contas NO
Analisadas
3
3
1.811.621,47
As contas do convnio em vigor em 2013 foram devidamente aprovadas aps analisadas pelo
Depes.
219
Saque
Quantidade
2013
2012
2011
429
571
663
Total (R$)
Fatura
(a) Valor
49.535
49.559
77.710
Quantidade
210
196
270
Valores em R$ 1,00
(b) Valor
223.265
191.423
239.213
(a+b)
272.800
240.982
316.923
222
223
Valores em R$
QUADRO 17 (A.4.5.3) - DESPESA COM CARTO DE CRDITO CORPORATIVO POR
1,00
UG E POR PORTADOR
Limite de Utilizao
Cdigo da UJ
173057
941.800
da UJ
Valor do
Valor
Portador
CPF
Limite
Total
Saque
Fatura
Individual
DE VERAS
RODRIGO PEREIRA
HERRMANN
899.758.550-91
2.125
824
297
1.121
SIMIAO BATISTA PINHEIRO
084.521.991-04
94.992
2.005
61.377
63.382
ULISSES GARCIA AMARAL
057.153.343-49
10.795
244
2.122
2.366
VALQUIRIO MAIA FILHO
145.936.023-00
7.000
130
2.002
2.132
VALTER FERREIRA DE
ARAUJO
690.696.978-15
9.691
358
5.070
5.428
VICTOR ELIAS ROSS
681.070.139-72
5.204
830
4.257
5.087
VINICIUS GUIMARAES DE
CARVALHO
092.938.157-29
25.880
4.303
7.891
12.194
WALTER FELIX DA CRUZ
FILHO
115.957.871-00
1.800
226
226
ZENILDO TRENTIN
DALBIANCO
604.283.920-91
3.050
1.629
1.629
Total Utilizado pela UJ
49.535
223.265
272.800
Fonte: Sisbacen
224
PC no Apresentadas
PC Aguardando Anlise
PC em Anlise
PC no Aprovadas
PC Aprovadas
2013
Qtd.
Valor
0
0
0
0
313
Qtd.
272.800
0
0
0
0
306
CPGF
2012
Valor
240.982
2011
Qtd.
Valor
0
0
0
0
395
316.923
Estimativa/Dotao
Realizado em 31.12.2013
R$ 506.730.977.107,00
R$ 490.615.555.152,58
R$ 120.131.611.000,00
R$ 118.277.880.295,95
R$ 805.354.000,00
R$ 690.988.573,89
R$ 112.229.371.000,00
R$ 110.812.751.650,28
R$ 42.677.210.000,00
R$ 35.128.165.922,36
R$ 230.887.431.107,00
R$ 225.705.768.710,10
R$ 466.966.658.646,78
R$ 445.683.962.414,33
R$ 207.674.884.000,00
R$ 200.610.464.041,75
R$ 21.648.959.687,00
R$ 21.345.813.384,80
R$ 76.333.561.000,00
R$ 73.600.612.878,21
R$ 1.471.316.020,00
R$ 1.398.696.900,22
R$ 138.103.212.939,78
R$ 128.177.816.187,65
R$ 21.734.725.000,00
R$ 20.550.559.021,70
227
Realizao em 31.12.2013
R$ 1.471.316.020,00
R$ 1.398.696.900,22
AQUISIO DE NUMERRIO
R$ 1.261.225.980,45
R$ 1.233.842.845,48
R$ 81.976.510,06
R$ 72.499.950,06
DISTRIBUIO DE NUMERRIO
R$ 79.455.430,12
R$ 66.113.114,20
SELEO DE NUMERRIO
R$ 13.580.761,50
R$ 12.894.882,08
R$ 2.630.711,47
R$ 1.362.021,79
R$ 30.465.200,97
R$ 11.946.933,45
R$ 65.260,00
R$ 37.153,16
R$ 1.889.165,43
R$ 27.000,00
R$ 0,00
R$ 0,00
DESTRUIO DE NUMERRIO
DIVULGAO E PESQUISA DE ASSUNTOS DE MEIO
CIRCULANTE
ACORDO DE COOPERAO TCNICA PARA
COMBATE A FALSIFICAO DE NUMERRIO
ROYALTIES PELA VENDA DE MOEDAS
PROGRAMA DE PREVENO DE RISCOS
AMBIENTAIS - PPRA
228
Modalidade de Contratao
Despesa Liquidada
2013
1. Modalidade de Licitao
Despesa Paga
2012
2013
2012
150.643.844,51
119.779.051,43
150.643.844,51
119.779.051,43
48.454.357,23
37.242.764,51
48.454.357,23
37.242.764,51
23.807,70
12.746,00
23.807,70
12.746,00
102.153.137,76
82.523.540,92
102.153.137,76
82.523.540,92
(a+b+c+d+e+f)
a)
Convite
b)
Tomada de Preos
c)
Concorrncia
d)
Prego
e)
Concurso
12.541,82
12.541,82
f)
Consulta
1.240.255.821,52
850.613.916,32
1.240.255.821,52
850.613.916,32
2.719.551,20
16.089.089,97
2.719.551,20
16.089.089,97
1.237.536.270,32
834.524.826,35
1.237.536.270,32
834.524.826,35
227.344,37
26.643,71
227.344,37
26.643,71
227.344,37
26.643,71
227.344,37
26.643,71
j)
50.276.766,08
33.254.812,81
50.276.766,08
33.254.812,81
Dispensa
h)
Inexigibilidade
3. Regime de execuo
especial
i)
Suprimento de Fundos
Pagamento em Folha
5. Outros (k+l)
k)
Dirias
607.915,93
470.830,36
607.915,93
470.830,36
l)
Demais
49.668.850,15
32.783.982,45
49.668.850,15
32.783.982,45
6. Total (1+2+3+4+5)
1.441.403.776,48 1.003.674.424,27
1.441.403.776,48 1.003.674.424,27
229
Obs.
(h)
As principais despesas na modalidade inexigibilidade referem-se aquisio de
numerrio
(cdulas e moedas), no valor de R$ 1.233.460.045,98 em que o favorecido a Casa
da Moeda.
(i)
Do total apresentado na modalidade suprimento de fundos, o valor de R$ 226.427,58
refere-se aos favorecidos Empreendimentos Mafra em liquidao extrajudicial e Arjel
DTVM LTDA em liquidao extrajudicial.
A diferena entre as despesas totais e os Encargos com a Administrao do Meio Circulante,
referem-se s seguintes atividades: despesas com Ouro (Processamento, Transporte e Custdia);
despesas com correspondentes e valores em Moedas Estrangeiras; taxas de administrao das
reservas Internacionais; Comisses e Encargos sobre Operaes com Moedas Estrangeiras;
despesas com suprimento de recursos das instituies em regime especial e devoluo de multas e
outras penalidades.
230
Em que pese o esforo empreendido, apenas em 2013 foi fornecida a competente autorizao
para a realizao de concursos para provimento de vagas no Banco Central. Pela Portaria n 81, de
22 de maro de 2013, foi autorizado o provimento de quatrocentos (400) cargos de Analista do
Banco Central do Brasil, cem (100) de Tcnico do Banco Central do Brasil e quinze (15) de
Procurador do Banco Central do Brasil.
Para o provimento das vagas de Tcnico e Analista o certame foi aberto pelo Edital n 1/2013
BCB/DEPES, de 15 de agosto de 2013. Em dezembro de 2013 foi publicado o resultado provisrio
da primeira etapa. A segunda etapa, constituda de um Programa de Capacitao, tem previso de
ocorrer de 8 a 23 de fevereiro de 2014.
Para o provimento das vagas de Procurador o concurso foi aberto pelo Edital n 1/2013BCB/PGBC-DEPES, de 6 de agosto de 2013. Em final de 2013 foi realizada a primeira etapa,
constante de provas objetivas teve seu resultado divulgado, e a segunda etapa, constante de prova
discursiva. A terceira e ltima etapa est prevista para fevereiro de 2014.
Saliente-se que apenas em 2012 e 2013 ocorreram 721 aposentadorias e 110 outros tipos de
sadas, perfazendo 831 desligamentos, o que significa que o montante de vagas autorizadas (500)
corresponde a apenas 60% das sadas ocorridas neste perodo.
Em 2013, a Poltica de Qualidade de Vida no Trabalho no Banco foi aprimorada, tendo por
objetivo promover continuamente o bem-estar e a efetividade organizacional por meio do
aprimoramento das condies do trabalho, do fortalecimento das relaes socioprofissionais, do
reconhecimento e incentivo ao crescimento profissional dos servidores, e da integrao trabalhovida social. Neste sentido, foram promovidas aes como a Ginstica Laboral, eventos de sade
preventiva, e de reconhecimento aos profissionais da casa. No mesmo ato foi criado o Conselho
Consultivo em Qualidade de Vida no Trabalho (CCQVT) com a finalidade de auxiliar o
Departamento de Gesto de Pessoas - DEPES na elaborao e avaliao dos programas e aes da
Poltica de Qualidade de Vida no Trabalho do Banco Central.
No ano de 2013, foram removidos internamente mais de 250 servidores, ou 6,3% do quadro.
Neste nmero so consideradas somente as mobilidades internas (praa, departamento, de oficio, a
pedido), excetuando reestruturaes e retorno de ps-graduao. A mobilidade no Banco Central
busca estabelecer um equilbrio entre a qualidade de vida no trabalho dos servidores e a efetividade
organizacional, dentro do entendimento de que a alocao correta melhora a motivao e tem como
consequncia o aumento de produtividade.
Com base nas vagas autorizadas para o concurso, foi realizado um Programa de Mobilidade
Interna a partir do mapeamento das demandas e extensivo trabalho para ajustar as necessidades da
organizao e as vagas a serem disponibilizadas aos interesses dos servidores, e desta forma
propiciar um ambiente de trabalho cada vez melhor. Os servidores selecionados neste processo de
mobilidade sero movidos em 2014, aps o ingresso dos novos concursados.
Em conformidade com a orientao estratgica de aperfeioar os processos de trabalho e
agregar tecnologia gesto do Programa de Sade, visando, por um lado a minimizar riscos e
custos e por outro proporcionar um salto de qualidade na oferta de servios assistenciais, a rea de
sade desenvolveu ao longo de 2013, vrios projetos voltados ao suporte atividade maior de gerir
o Programa de Sade e tornar vivel o desenvolvimento do projeto de Faturamento Eletrnico e a
adoo dos padres da Agncia Nacional de Sade ANS, de Troca de Informaes em Sade
Suplementar TISS e de Terminologia Unificada em Sade Suplementar - TUSS.
232
233
234
reposio antecipada, que possibilite a gesto adequada desse conhecimento, pode prejudicar
sobremaneira o exerccio das funes da unidade.
5.1.2.3. Qualificao do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a escolaridade
QUADRO 24 (A.5.1.2.3) QUANTIDADE DE SERVIDORES DO BCB POR NVEL DE ESCOLARIDADE
SITUAO APURADA EM 31/12
Quantidade de Pessoas por Nvel de Escolaridade
Tipologias do Cargo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1. Provimento de Cargo Efetivo
0
0
0
0
273 1.100 845
462 102
1.1.
Membros de Poder e Agentes
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Polticos
1.2. Servidores de Carreira
0
0
0
0
273 1.100 845
462 102
1.3.
Servidores
com
Contratos
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Temporrios
2. Provimento de Cargo em Comisso
0
0
0
0
52
364
462
264
81
2.1. Cargos de Natureza Especial
0
0
0
0
0
0
3
0
5
2.2. Grupo Direo e Assessoramento
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Superior
2.3. Funes Gratificadas
0
0
0
0
52
364
459
264
76
3. Totais (1+2)
0
0
0
0
325 1.464 1.307 726 183
LEGENDA
Nvel de Escolaridade
1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou
tcnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeioamento / Especializao / Ps-Graduao; 8 Mestrado; 9 Doutorado/Ps
Doutorado/PhD/Livre Docncia; 10 - No Classificada.
236
237
Exerccios
2013
2012
2011
256.611.420,08
252.944.141,11
284.274.658,42
42.886.784,49
39.958.925,32
41.584.454,60
25.176.122,38
23.587.782,62
27.233.612,13
7.679.281,04
8.055.361,26
8.873.844,83
9.227.550,73
9.110.866,69
9.155.781,82
5.316.264,58
5.867.313,92
7.453.835,23
434.883,29
502.873,50
448.395,32
782.076,68
453.313,18
403.675,21
1.060,74
0,00
2.989,20
348.115.444,01
340.480.577,60
379.431.246,76
Observaes:
(1) a distribuio por Tipologia leva em conta a situao do servidor ao final de cada ms, exceto para servidores aposentados/desligados durante o ms, quando verifica a
situao do servidor no incio do ms, enquadrando-o em uma determinada Tipologia se estiver ativo nesta data.
(2) foram considerados todos os valores de verbas transitados nas folhas de pagamento dos meses de cada ano exerccio, exceto os valores da coluna Despesas Judiciais,
calculados a partir de dados informados pela PGBCB
(3) situaes em que no foi possvel enquadrar o servidor em uma tipologia, porm verificou-se trnsito em folha das verbas relacionadas s despesas constam do quadro
complementar (planilha seguinte).
Fonte: Sistema Siarh e Procuradoria Geral do Banco Central do Brasil
Vale destacar a reduo dos custos com servidores ativos como decorrncia das aposentadorias, mesmo tendo ocorrido reajuste de remunerao no
perodo.
238
5.1.4.2. Demonstrao das origens das penses pagas pela unidade jurisdicionada
QUADRO 27 (A.5.1.4.2) - INSTITUIDORES DE PENSO - SITUAO APURADA EM 31/12
Quantidade de Beneficirios de Penso
Regime de Proventos do Servidor Instituidor
Iniciada no Exerccio de
Acumulada at 31/12
Referncia
1. Aposentado
370
47
1.1. Integral
210
31
1.2. Proporcional
160
16
2. Em Atividade
180
8
3. Total (1+2)
550
55
Observaes:
(1) No quantitativo de beneficirios esto computadas apenas as situaes de penso vigente na data base
31/12/2013. O valor inclui as penses concedidas em 2013.
(2) Esto computadas todas as penses concedidas durante o ano, inclusive eventuais situaes em que a
penso possa ter sido encerrada durante esse mesmo ano.
Fonte: Sistemas Siarh e AFT
239
Os atos sujeitos ao registro do TCU e cadastro no sistema SISAC realizados pela unidade em
2013 foram apenas relativos as concesso de aposentadoria e de penso civil.
5.1.5.2. Atos sujeitos comunicao ao TCU
QUADRO 29 (A.5.1.5.2) ATOS SUJEITOS COMUNICAO AO TCU (ART. 3 DA IN TCU 55/2007)
Quantidade de atos sujeitos
Quantidade de atos
comunicao ao TCU
cadastrados no SISAC
Tipos de Atos
Exerccios
Exerccios
2013
2012
2013
2012
47
63
42
69
Desligamento
12
2
12
2
Cancelamento de concesso
0
0
0
2
Cancelamento de desligamento
Totais
59
65
54
73
Fonte: Sistemas Siarh e Sisac
240
55
0
0
0
0
0
0
0
0
399
4
0
0
0
Total
O quadro acima demostra a alta adeso da instituio aos prazos estabelecidos em lei, conforme
pode ser visualizado no item 5.1.8. Relativo a indicadores gerenciais sobre recursos humanos.
5.1.5.4. Atos sujeitos remessa ao TCU em meio fsico
QUADRO 31 (A.5.1.5.4) ATOS SUJEITOS REMESSA FSICA AO TCU (ART. 14 DA IN TCU 55/2007)
Quantidade de atos
Quantidade de atos
sujeitos ao envio ao TCU
enviados ao TCU
Exerccios
Exerccios
Tipos de Atos
2013
2012
2013
2012
0
0
0
0
Penses graciosas ou indenizatrias
0
0
0
0
Outros atos fora do SISAC (especificar)
Totais
0
0
0
0
Fonte: Sistemas SIARH e SISAC
242
243
244
5.2.3. Informaes sobre a contratao de servios de limpeza, higiene e vigilncia ostensiva pela unidade jurisdicionada
QUADRO 32 (A.5.2.3) - CONTRATOS DE PRESTAO DE SERVIOS DE LIMPEZA E HIGIENE E VIGILNCIA OSTENSIVA
Unidade Contratante
Nome: BANCO CENTRAL DO BRASIL Departamento de Infraestrutura e Gesto Patrimonial
UG/Gesto: 173057
CNPJ: 00.038.166/0001-05
Informaes sobre os Contratos
Perodo Contratual de
Execuo das Atividades
Ano do
Empresa Contratada
rea Natureza
Identificao do Contrato
Contratadas
Contrato
(CNPJ)
Incio
Fim
Sit.
Braslia - Sede
2012
Bacen/Demap 50140/2012
13.871.959/0001-44
2012
2014
NA
NA
NA
NA
NA
NA
02.589.131/0001-81
02/03/09
01/03/14
12
12
73.281.404/0001-74
19/12/2009
18/12/2014
NA
NA
NA
NA
NA
NA
Bacen/Adbel 407/2009
Bacen/Adcur 2464/2009
Bacen/Adfor 2007/902
07.783.832/0001-70
3/1/2008
31/3/2013
NA
NA
NA
NA
NA
NA
2013
Bacen/Adfor 50177/2013
11.088.660/0001-92
1/4/2013
31/3/2014
NA
NA
NA
NA
NA
NA
Bacen/Adpal 544/2007
02.095.393/0001-90
13.08.07
12.08.13
14
14
2013
Bacen/Adpal 51593/2013
02.095.393/0001-90
13.08.13
09.02.14
14
14
03.822.268/0001-05
03/01/2011
02/01/2015
NA
NA
NA
NA
NA
NA
Bacen/Adrec 2011/3
Bacen/Adrja 632/2010
03.062.394/0001-09
04/10/2010
03/10/2013
NA
NA
NA
NA
NA
NA
2013
Bacen/Adrja 51854/2013
03.062.394/0001-09
04/10/2013
03/12/2013
NA
NA
NA
NA
NA
NA
2013
Bacen/Adrja 52010/2013
08.543.708/0001-09
04/12/2013
03/12/2014
NA
NA
NA
NA
NA
NA
00.403.982/0001-62
1/2/2011
31/1/2015
Bacen/Adsal 2011/33
245
2011
Bacen/Adspa 236/2011
17.428.731/0001-35
11/3/11
10/3/14
78
78
2011
Bacen/Adspa 89/2011
07.409.625/0001-50
26/01/2011
25/01/2014
NA
NA
NA
NA
NA
NA
Bacen/Adbho 51689/2013
11.312.296/0001-00
02/09/2013
28/02/2014
2011
2011
L
V
Bacen/Adbho 50606/2011
07.544.068/0001-80
01/08/2011
31/08/2013
Bacen/Adbho 50723/2011
00.116.506/0003-22
01/09/2011
31/08/2013
63
63
2013
Bacen/Adbho 51613/2013
07.705.117/0001-10
01/09/2013
27/02/2014
62
62
Observaes:
ADCUR - Contrato 2464/2009: 15 trabalhadores previstos e efetivamente contratados, sem exigncia de escolaridade.
MECIR RJ - O Edital previa a contratao de postos de vigilncia. Alguns postos so ininterruptos, portanto so ocupados por mais de um vigilante. Assim, os nmeros assinalados correspondem a
postos.
ADSPA - O Edital previa a contratao de postos de vigilncia. Alguns postos so ininterruptos, portanto so ocupados por mais de um vigilante. Assim, os nmeros assinalados correspondem a
postos.
ADBHO - No h exigncia de escolaridade para os servios de limpeza e higiene. Para o contrato 51689/2013, foram alocados 24 funcionrios para a prestao do servio, enquanto para o contrato
50606/2011, foram alocados 26 funcionrios.
LEGENDA
rea: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilncia Ostensiva.
Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial.
Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior.
Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
Fonte:
Sistema de Gesto e Fiscalizao de Contratos Gefic e Sistema de Administrao de Instrumentos Contratuais - SAIC
246
Unidade Contratante
Nome: Banco Central do Brasil Departamento de Segurana
UG/Gesto: 173057
CNPJ: 00.038.166/0001-05
Informaes sobre os Contratos
Nvel de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores
Perodo Contratual de
Contratados
Execuo das Atividades
Empresa Contratada
Contratadas
(CNPJ)
F
M
S
Incio
Fim
P
C
P
C
P
C
Ano do
Contrato
rea
Natureza
Identificao do
Contrato
2009
329/2009
00.687.730/0001-02
24/02/2009
23/02/2014
56
56
2011
51484/2011(1)
01.437.326/0002-24
01/12/2011
30/11/2014
52
39
2008
677/2008(2)
12.066.015/0003-01
01/07/2008
30/11/2013
189
189
2013
52106/2013(3)
12.066.015/0003-01
01/12/2013
30/11/2014
239
189
2012
51971/2012
03.983.016/0001-50
21/12/2012
20/12/2014
52
52
2008
921/2008
10.853.830/0001-15
15/09/2008
14/09/2014
67
67
2011
50872/2011
02.060.306/0001-69
19/09/2011
18/09/2014
162
162
2009
2296/2009
02.060.306/0001-69
01/12/2009
30/11/2014
60
60
2011
236/2011
17.428.731/0085-43
11/03/2011
10/03/2014
173
165
2011
50723/2011
00.116.506/0003-22
01/09/2011
31/08/2014
65
69
2013
51613/2013(4)
07.705.117/0001-10
01/09/2013
27/02/2014
65
65
2012
50015/2012
17.428.731/0042-03
19/02/2012
18/02/2013
31
31
2012
20017/2012
34.324.913/0001-85
19/02/2012
18/02/2014
16
16
2012
51228/2012
05.194.878/0001-29
01/09/2012
31/08/2014
2010
245/2010
09.039.434/0001-70
01/05/2010
30/04/2013
44
44
2013
50453/2013
09.039.434/0001-70
01/05/2013
30/04/2014
58
58
43
43
Sit.
Observaes:
247
(1) A quantidade de mo de obra efetivamente contratada est menor que a prevista, em funo de adequao oramentria que culminou com a reduo dos postos de vigilncia;
(2) Prorrogado excepcionalmente por 5 (cinco) meses;
(3) A quantidade de mo de obra efetivamente contratada foi menor que a prevista em dez/2013, em funo da adequao/criao de novos postos de Vigilncia ainda no ter sido concluda;
(4) A empresa anteriormente contratada manifestou-se contrria renovao do contrato, e na falta de tempo hbil para nova licitao, optou-se por uma contratao emergencial.
LEGENDA
rea: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilncia Ostensiva.
Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial.
Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior.
Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
Fonte: Banco Central do Brasil Departamento de Segurana
248
5.2.4. Informaes sobre locao de mo de obra para atividades no abrangidas pelo plano de cargos do rgo
Ano do
Contrato
Braslia - Sede
2009
rea
Natur
eza
Identificao do Contrato
12
70
70
12
06.090.065/0001-51
06.234.467/0001-82
19/02/2009
2011
20/4/2011
27/8/2014
24
24
2010
12
05.036.246/0001-37
7/12/2013
6/12/2014
2010
12
09.267.699/0001-25
2010
2014
NA
NA
2008
02.873.359/0001-56
2008
2013
NA
NA
2013
00.636.712/0001-00
2013
2014
NA
2010
12
02.719.342/0001-91
2010
2014
NA
2012
03.872.382/0001-31
2012
2014
2011
04.356.735/0001-03
2011
2014
2012
12
00.032.227/0001-19
2012
2013
05.058.935/0001-42
2008
2012
9
9
06.998.221/0001-87
2009
2010
2012
2009
O
Gerncia Administrativa em Belm
O
18/03/14
Sit.
51
51
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
NA
2014
NA
NA
NA
NA
NA
NA
2013
2014
NA
NA
NA
NA
NA
NA
2008
2013
NA
NA
NA
NA
NA
NA
00.681.882/0001-06
15/1/13
14/1/14
01.092.686/0001-50
21/12/13
20/12/14
37.168.960/0001-75
28/9/13
27/9/14
03.613.542/0001-28
30/4/13
29/4/14
Bacen/Adbel 2477/2009
02.589.131/0001-81
31/12/09
30/12/14
NA
NA
P
P
NA
NA
249
2011
12
Bacen/Adbel 51.002/2011
02.589.131/0001-81
05/09/11
04/09/14
10
10
NA
NA
NA
NA
2009
2011
12
Bacen/Adbel 1.883/2009
03.543.374/ 0001-41
13/08/09
12/08/14
Bacen/Adbel 51.878/2011
73.887.424/ 0001-93
05/09/11
04/09/13
2013
12
Bacen/Adbel 51.662/2013
84.113.349/0001-20
26/08/13
25/08/14
NA
NA
NA
NA
Becen/Adcur 1864/2008
01.092.341/0001-05
06/11/2008
05/11/2013
12
2011
12
Becen/Adcur 68/2011
03.502.533/0001-60
21/01/2011
20/01/2014
2011
2; 5; 11; 12
Becen/Adcur 448/2011
04.970.088/0001-25
02/05/2011
01/05/2014
11
11
2011
12
Becen/Adcur 51298/2011
79.283.065/0003-03
17/10/2011
16/10/2014
2012
Becen/Adcur 50862/2012
00.192.707/0001-47
02/07/2012
01/07/2014
2012
Becen/Adcur 51418/2012
80.033.004/0001-05
01/10/2012
30/09/2013
NA
NA
NA
NA
NA
NA
Bacen/Adfor 2010/768
05.485.352/0001-06
1/12/2010
31/5/2013
NA
NA
12
2008
Bacen/Adfor 2008/234
07.039.948/0001-08
5/5/2008
14/7/2013
NA
NA
2008
12
Bacen/Adfor 2008/2125
09.019.150/0001-11
1/12/2008
30/11/2013
NA
NA
NA
2009
Bacen/Adfor 2009/2141
72.424.062/0001-31
1/9/2009
30/6/2013
NA
NA
NA
2012
Bacen/Adfor 2012/50714
09.019.150/0001-11
4/6/2012
3/6/2014
NA
NA
NA
2013
12
Bacen/Adfor 50838/2013
06.234.467/0001-82
3/6/2013
2/6/2014
NA
NA
2013
Bacen/Adfor 51139/2013
72.424.062/0001-31
1/7/2013
30/6/2014
NA
NA
NA
2013
Bacen/Adfor 51199/2013
73.624.165/0001-08
15/7/2013
14/4/2014
NA
NA
2013
5; 12
Bacen/Adfor 52144/2013
13.062.767/0001-97
20/12/2013
19/12/2014
NA
NA
NA
E
1
11
11
Bacen/Adpal 327/2008
02.294.475/0001-63
25.06.08
24.06.13
16
16
Bacen/Adpal 51151/2013
02.294.475/0001-63
25.06.13
24.06.14
17
11
2009
Bacen/Adpal 1894/2009
00.192.707/0001-47
21.08.09
20.08.14
2010
Bacen/Adpal 500/2010
02.294.475/0001-63
18.08.10
17.08.14
11
10
2012
Bacen/Adpal 51475/2012
12.399.533/0001-77
15.10.12
14.10.13
2013
Bacen/Adpal 51956/2013
11.057.118/0001-72
06.11.13
05.11.14
2011
Bacen/Adpal 51665/2011
10.583.794/0001-17
01.12.11
30.11.14
A
P
P
E
A
4
250
2013
12
2009
02
2010
2011
O
Gerncia Administrativa em Recife
Bacen/Adpal 50199/2013
00.196.526/0001-99
18.03.13
17.0.14
Bacen/Adrec 2009/1326
24.126.948/0001-56
25/05/2009
24/05/2014
02
02
NA
NA
NA
NA
05
Bacen/Adrec 2010/193
05.305.430/0001-35
01/04/2010
31/03/2014
09
Bacen/Adrec 2011/225
01.092.686/0001-50
08/03/2011
07/03/2014
01
01
16
16
NA
NA
NA
NA
01
01
NA
NA
2011
09
Bacen/Adrec 2011/336
01.880.463/0001-58
25/03/2011
24/03/2014
NA
NA
NA
NA
02
02
2013
09
Bacen/Adrec 51407/2013
09.003.609/0001-99
2011
12
Bacen/Adrec 51596/2011
00.706.148/0001-46
18/07/2013
17/07/2014
04/12/2014
NA
NA
NA
NA
NA
01
NA
01
NA
01
NA
01
05/12/2011
2008
09
Bacen/Adrec 2008/746
00.976.914/0001-92
08/07/2008
07/07/2013
NA
NA
NA
NA
NA
NA
Bacen/Adrja 14/2010
01.436.782/0001-79
07/01/2010
06/01/2015
NA
NA
NA
NA
NA
NA
2011
8/9
Bacen/Adrja 241/2011
02.566.106/0001-82
15/03/2011
14/03/2014
16
16
68
68
2012
8/9
Bacen/Adrja 50439/2012
39.128.525/0001-42
30/04/2012
29/04/2014
NA
NA
2009
Bacen/Adrja 2152/2009
29.739.737/0054-14
10/09/2009
09/09/2014
NA
NA
NA
NA
2009
Bacen/Adrja 1053/2009
00.277.106/0001-37
05/05/2009
04/05/2014
NA
NA
14
14
NA
NA
2012
12
Bacen/Adrja 51744/2012
06.090.065/0001-51
08/11/2012
10/11/2014
48
48
NA
NA
NA
NA
2009
Bacen/Adrja 2251/2009
10.614.889/0001-50
04/11/2009
03/11/2014
NA
NA
2010
Bacen/Adrja 2010/635
07.186.022/0001-37
01/11/2013
31/10/2014
2012
Bacen/Adrja 50859/2012
01.227.113/0001-97
23/07/2012
22/07/2014
NA
NA
NA
NA
2011
12
Bacen/Adrja 51699/2011
68.585.709/0001-86
09/12/2011
08/12/2014
NA
NA
Bacen/Adsal 2011/34
32.624.116/0001-98
1/2/2011
31/1/2015
2011 *
12
Bacen/Adsal 2011/34
32.624.116/0001-98
1/2/2011
31/1/2015
14
14
2010
Bacen/Adsal 2010/577
00.192.707/0001-47
1/10/2010
30/9/2014
2013 **
12
Bacen/Adsal 2013/50712
02.726.717/0001-40
10/5/2013
9/5/2014
Bacen/Adspa 51770/2011
11.015.977/0001-07
09/12/11
08/12/14
2012
Bacen/Adspa 51434/2012
7.018.158/0002-19
27/09/2012
26/09/2014
2010
Bacen/Adspa 633/2010
68.287.143/0001-60
04/10/2010
03/10/2014
21
21
251
2010
Bacen/Adspa 684/2010
52.138.757/0001-40
21/10/2010
20/10/2014
12
12
2009
2010
Bacen/Adspa 1763/2009
3.613.542/0001-28
06/06/2009
05/06/2014
Bacen/Adspa 732/2010
10.312.101/0001-51
22/11/2010
22/11/2014
2011
2012
Bacen/Adspa 202/2011
09.611.589/0001-39
25/02/2011
24/02/2014
NA
NA
NA
NA
NA
NA
Bacen/Adspa 50903/2012
07.186.022/0001-37
10/07/2012
09/07/2014
2012
12
Bacen/Adspa 50486/2012
02.780.863/0001-54
26/04/2012
25/04/2014
2,3,4,5
Bacen/Adbho 330/2010
07.544.068/0001-80
01/06/2010
31/08/2013
20
20
2013
2011
2,3,4,5
Bacen/Adbho 51689/2013
05.489.385/0001-16
02/09/2013
28/02/2014
15
15
Bacen/Adbho 51373/2011
97.481.220/0001-16
01/11/2011
31/10/2014
2012
Bacen/Adbho 50396/2012
33.158.874/0010-11
18/04/2012
17/04/2014
2010
10
Bacen/Adbho 474/2010
42.515.478/0001-02
02/08/2010
01/08/2014
2013
12
Bacen/Adbho 51677/2013
00.196.526/0001-99
19/09/2013
18/09/2014
P
2
P
P
2009
12
O
Bacen/Adbho 1784/2009
01.061.021/0001-80
01/09/2009
31/08/2013
1
1
3
3
E
Observaes:
ADCUR - Contratos com trabalhadores previstos e efetivamente contratados sem exigncia de escolaridade:
252
8.
9.
10.
11.
12.
Fonte:
Sistema de Gesto e Fiscalizao de Contratos Gefic e Sistema de Administrao de Instrumentos Contratuais - SAIC
253
Unidade Contratante
Nome: Banco Central do Brasil Departamento de Segurana
UG/Gesto: 173057
Ano do
Contrato
2010
2010
2009
2010
2008
2011
2012
2011
2008
2013
2010
Observaes:
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
rea
Natureza
Identificao do
Contrato
10
5
1
1
8
1
10
10
5
5
1
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
O
474/2010
310/2010
227/2009(1)
279/2010(2)
1931/2008(3)
50619/2011(4)
51561/2012
51801/2011
2211/2008
50631/2013
479/2010(5)
CNPJ: 00.038.166/0001-05
Informaes sobre os Contratos
Perodo Contratual de
Execuo das Atividades
Contratadas
Empresa Contratada
(CNPJ)
Incio
Fim
42.515.478/0001-02
02/08/2010
01/08/2014
02.843.359/0001-56
11/05/2010
10/02/2014
09.382.836/0001-52
06/02/2009
05/02/2014
04.331.943/0001-58
28/04/2010
27/12/2014
04.761.859/0001-74
20/11/2008
19/05/2014
05.208.211/0001-38
11/07/2011
10/07/2016
40.378.440/0001-00
05/11/2012
04/11/2014
37.148.798/0001-23
09/01/2012
08/01/2015
06.090.065/0001-51
15/12/2008
01/09/2013
12.423.368/0001-41
02/09/2013
01/09/2014
12.066.015/0003-01
09/08/2010
08/08/2014
10
10
10
10
8
Sit.
P
E
E
A
P
A
P
P
E
A
P
Contrato 1931/2008 teve prorrogao excepcional por 6 (seis) meses. Mo de obra sob demanda, no havendo contratados residentes;
Contrato assinado com vigncia de 60 meses, e mo de obra referente instalao e manuteno do controle de acesso, no havendo contratados residentes;
Contrato de remessa interestadual de valores, mo de obra sob demanda, no havendo contratados residentes.
Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial.
LEGENDA
Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior.
rea:
1.
Segurana;
Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
2.
Transportes;
Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.
3.
Informtica;
4.
Copeiragem;
5.
Recepo;
6.
Reprografia;
7.
Telecomunicaes;
8.
Manuteno de bens mveis
9.
Manuteno de bens imveis
254
10.
11.
12.
Brigadistas
Apoio Administrativo Menores Aprendizes
Outras
Fonte: Deseg
255
Unidade Contratante
Nome: Banco Central do Brasil Departamento de Gesto de Pessoas
UG/Gesto: 173057
Ano do
Contrato
2008 (convnio)
rea
11
Natureza
Identificao do Contrato
Bacen/Depes 2204/2008
(2008/003)
CNPJ: 00.038.166/0001-05
Informaes sobre os Contratos
Nvel de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores
Perodo Contratual de
Contratados
Execuo das Atividades
Contratadas
F
M
S
Empresa Contratada
(CNPJ)
Incio
Fim
P
C
P
C
P
C
33.583.592/0048-34
6.11.200
5.5.2014
8 (Prorrogao
Sit.
43
**
**
44
emergencial)
2012
12
Bacen/Demap 51748/2012
3.12.201 2.12.2014 (1
61.600.839/0001-55 2
aditivo)
Observaes: o Convnio 2204/2008 foi prorrogado em carter emergencial, at o dia 5.5.2014, com base no art. 57, 4, da Lei 8.666/93.
(*) Em relao ao nvel de escolaridade exigido, destaca-se que o convnio prev que podero ser contratados 160 adolescentes que estejam cursando, no mnimo, o sexto ano do ensino
fundamental (equivalente antiga 7 srie).
(**) Quanto ao contrato do CIEE, est prevista admisso de at 520 estagirios, sem discriminao de escolaridade, sendo preferencialmente contratados estudantes de nvel superior.
LEGENDA
rea:
1.
Segurana;
2.
Transportes;
3.
Informtica;
4.
Copeiragem;
5.
Recepo;
6.
Reprografia;
7.
Telecomunicaes;
8.
Manuteno de bens mvies
9.
Manuteno de bens imveis
10. Brigadistas
11. Apoio Administrativo Menores Aprendizes
12. Outras
Fonte: Depes/Geape/Diaft/Sudec
256
Unidade Contratante
Nome: Banco Central do Brasil Departamento do Meio Circulante
UG/Gesto: 173057
Ano do
Contrato
rea
Natureza
2010
12
2010
2013
2011
12
8
O
O
Identificao do Contrato
Bacen-Mecir-25/2010
Bacen/Mecir2010/670
Bacen/Mecir-50156/2013
Bacen/Mecir 51.294/2011
CNPJ: 00.038.166/0001-05
Informaes sobre os Contratos
Empresa Contratada
(CNPJ)
Sit.
02.648.810/0001-84
13/01/2010
12/01/2015
51
51
20
20
39.413.414/000-88
1/11/2010
31/10/2014
37
14
22
29.212.545/0001/43
02.648.810/0001-84
18/3/2013
17/10/2011
17/3/2014
16/10/2014
35
-
15
-
20
-
A
P
Observaes:
LEGENDA
rea:
1. Segurana;
2. Transportes;
3. Informtica;
4. Copeiragem;
5. Recepo;
6. Reprografia;
7. Telecomunicaes;
8. Manuteno de bens mvies
9. Manuteno de bens imveis
10. Brigadistas
11. Apoio Administrativo Menores Aprendizes
12. Outras
Fonte: Mecir
257
Despesa no exerccio
(em R$ 1,00)
1.182.686,02
355.515,42
827.170,60
37.080,91
11.124,27
25.956,64
1.219.766,93
259
260
Valor
contratado (R$)
Contrato
Vigncia
Braslia
Prego eletrnico
ADRJA
Bacen/Demap 51.456/2012
2.10.2012 a 1.10.2014
3.073.505,15
2.149.173,88
Prego
Bacen/ADRJA 635/2010
1.11.2010 a
31.10.2014
2.510.086,53
2.084.587,20
ADSPA
Prego eletrnico
Bacen/ADSPA 50903/2012
668.000,00
879.835,20
10.7.2012 a 8.7.2014
261
Braslia
Veculos
Representao
Institucional
Servio comum / transporte de pessoal
Service comum / carga
Total
Contratados
1
5
6
2
14
Total
Contratados
0
1
5
2
8
Total
Contratados
0
3
2
1
6
ADRJA
Veculos
Representao
Institucional
Servio comum / transporte de pessoal
Service comum / carga
ADSPA
Veculos
Representao
Institucional
Servio comum / transporte de pessoal
Service comum / carga
Braslia
Veculos
Representao
Institucional
Servio comum / transporte de pessoal
Service comum / carga
Total
Contratados (Km)
11.723
80443
112390
17033
221589
Total
Contratados (Km)
28.500
28.884
13.050
70434
ADSPA
Veculos
Representao
Institucional
Servio comum / transporte de pessoal
Service comum / carga
262
ADRJA
Setembro a dezembro de 2013
Veculos
Representao
Institucional
Servio comum / transporte de pessoal
Service comum / carga
Total
Contratados (Km)
260
5.750
791
6.801
Braslia
Veculos
Representao
Institucional
Servio comum / transporte de pessoal
Service comum / carga
Contratados
2
2
2
2
Veculos
Representao
Institucional
Servio comum / transporte de pessoal
Service comum / carga
Contratados
2
2
2
Veculos
Representao
Institucional
Servio comum / transporte de pessoal
Service comum / carga
Contratados
0
1,3
1
2
ADRJA
ADSPA
263
264
265
6.2.2. Discriminao dos bens imveis sob a responsabilidade do BCB, exceto imvel funcional
QUADRO 36 (A.6.2.2) DISCRIMINAO DOS BENS IMVEIS DE PROPRIEDADE DA UNIO SOB RESPONSABILIDADE DO BCB, EXCETO IMVEL
FUNCIONAL
Valor do Imvel
Despesa no Exerccio
Estado de
Data da
Valor
UG
RIP
Regime Conservao Valor Histrico
Avaliao
Reavaliado
Com Reformas
Com Manuteno
173045/ADBEL
05965.0000-7 / 0427.00922.500-2
21
3
19.016.179,12
26.3.2003
19.978.768,31
3.538.273,17
836.122,71
173051/ADRJA
05942.0000-0 / 6001.04554.500-7
21
4
7.900.446,61
03/02/2003
15.416.000,00
372.268,31
1.280.292,78
173051/ADRJA
05945.0000-9 / 6001.04568.500-3
21
3
102.612.068,36
03/02/2003
70.210.000,00
2.950.672,19
5.070.273,41
173051/ADRJA
05978.0000-5 / 6001.04560.500-0
21
7
1.355.396,26
29/08/2003
475.000,00
0,00
0,00
173051/ADRJA
06032.0000-1 / 6001.04564.500-1
23
Terreno
10.837.569,50
29/08/2003
10.587.000,00
5.747.994,00
0,00
173051/ADRJA
06056.0000-1 / 6001.04558.500-9
21
4
1.556.120,53
21/02/2003
4.531.000,00
0,00
293.788,08
173047/ADCUR
05943.0000-3 / 7535.00505.500-0
21
2
28.367.315,60
08/04/2011
41.195.924,83
6.676,00
679.391,15
173053/ADSPA
05947.0000-5 / 7107.01052.500-0
21
4
223.918.013,77
23/10/2003
80.023.000,00
9.037.881,08
3.370.800,11
173053/ADSPA
06059.0000-0 / 7107.01050.500-0
21
4
1.874.780,76
23/10/2003
2.480.000,00
0,00
275.532,93
173048/ADFOR
05944.0000-6 / 1389.00659.500-2
21
2
13.430.284,86
01/04/2003
10.950.000,00
1.756.328,40
789.735,97
173049/ADPAL
05940.0000-4 / 8801.00814.500-0
21
4
1.633.967,76
27/03/2003
3.628.610,44
0,00
8.035,00
173049/ADPAL
05966.0000-0 / 8801.00812.500-0
21
3
8.910.064,02
27/03/2003
6.246.929,12
5.530,00
208.909,37
173049/ADPAL
05973.0000-0 / 8801.00816.500-1
23
Terreno
2.222.355,68
27/03/2003
4.261.977,00
0,00
0,00
173050/ADREC
05946.0000-2 / 2531.00946.500-9
21
3
14.504.058,16
30/04/2003
12.405.000,00
872.371,99
1.057.697,21
173044/ADBHO
05951.0000-6 / 4123.00663.500-5
21
2
31.124.302,58
08/04/2003
23.082.626,12
1.493.734,01
1.039.984,00
173052/ADSAL
05938.0000-9 / ----23
Terreno
533.819,69
27/03/2003
2.700.000,00
0,00
0,00
173057/Braslia
05982.0000-6 / 9701.31189.500-1
21
4
19.263.627,45
01/12/2003
55.000.000,00
2.440.957,16
199.008,26
173057/Braslia
05992.0000-5 / 9701.31197.500-5
21
2
26.624.086,94
01/12/2003
55.000.000,00
0,00
0,00
21
2
173057/Braslia
05963.0000-1 / 9701.31193.500-2
207.930.590,83
01/12/2003
210.000.000,00
12.783.773,05
5.092.718,70
21
4
173057/Braslia
05980.0000-0 / 9701.31191.500-2
647.245,81
01/12/2003
3.300.000,00
0,00
0,00
21
3
173057/Braslia
05993.0000-8 / 9701.31195.500-4
3.194.432,54
01/12/2003
8.000.000,00
0,00
0,00
41.006.459,36
20.202.289,68
Total
Fonte: Sistema de Informaes Banco Central - SISBACEN e Sistema de Gerenciamento dos Imveis de Uso Especial da Unio - Spiunet
Obs. Cabe esclarecer que o valor reavaliado dos imveis corresponde aos valores constantes na contabilidade do Bacen, que desde 2007 adota as normas internacionais de
contabilidade (IFRS), emitidas pelo International Accounting Standard Board IASB, conforme determinado pelo voto CMN n 53/2002, de 27.6.2002, razo pela qual o Banco no
cumpre a Orientao Normativa ON GEADE 004/03, que trata da avaliao tcnica de imveis da Unio. (Informaes e despachos, Deafi/Diaco-2011/079, de 8.9.2011
266
267
Anlise Crtica:
Somente a regional de Salvador no ocupa edificao de propriedade do Banco Central, mas a
construo das futuras instalaes encontra-se em estgio avanado e dentro do cronograma.
268
269
270
271
X
X
272
(1) Totalmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente no aplicado no contexto da UJ.
(2) Parcialmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua minoria.
(3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ.
(4) Parcialmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua maioria.
(5) Totalmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente aplicado no contexto da UJ.
Quantidade m3
2013
18.656
198.681
2012
26.311
227.323
40.937
41.054
Valor R$
Exerccios
2011
2013
29.387
152.012,86
237.441 1.534.498,00
2012
214.749,11
1.626.780,00
2011
244.900,41
1.585.962,00
273
Para reduzir os custos, a compra de papel passou a ser feita de forma centralizada por registro
de preo para todas as 10 (dez) sedes do Banco, ou aderindo ata de registro de preos de outros
rgos com condies favorveis de contratao.
Quanto ao consumo de gua e energia eltrica:
No que se refere ao consumo de energia eltrica, o Banco utiliza lmpadas fluorescentes de
alto rendimento e baixo consumo, tipo T5 de 14 e 28W e conta com sistema de automao predial
que liga e desliga a iluminao e os equipamentos de ar condicionado conforme programao
horria. As salas de reunio dispem de interruptores .
Em decorrncia do contigenciamento do oramento de 2013, o fornecimento pleno de
iluminao ficou limitado, nos dias teis, aos perodos de 8h30 s 12h30 e das 14 s 19h e o sistema
de condicionamento do ar passou a funcionar das 9 s 17h30, exceto mediante solicitao para
atender casos especficos.
Quanto ao consumo de gua, o Banco est providenciando nova licitao para contratao de
empresa que ficar responsvel pela reforma dos banheiros do Edifcio sede instalando mictrios
com acionamento automtico por sensor e vasos sanitrios com vlvulas de descarga com baixo
fluxo de gua.
Os novos prdios em construo no Rio de Janeiro, em Salvador e em Porto Alegre j seguem
os princpios sustentveis de melhor aproveitamento de gua e energia, inclusive com sistema de
armazenamento de gua de chuva para reuso em vasos sanitrios e para lavagem de reas externas.
274
Unidade Jurisdicionada
Denominao Completa
Banco Central do Brasil
Cdigo SIORG
000089
Deliberaes do TCU
Deliberaes Expedidas pelo TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
Tipo
Comunicao Expedida
XIV.
1274/2013 TCU
02
006.617/2013-1
Item:
DE
Ofcio 0265/2013-TCU/SEMAG
Plenrio
a,b,c
rgo/Entidade Objeto da Determinao e/ou Recomendao
Cdigo SIORG
Banco Central do Brasil
000089
Descrio da Deliberao
XIV. Ao Conselho Monetrio Nacional que:
a) Em face da ausncia de motivao razovel para a adoo dos procedimentos excepcionais previstos no art. 2 da
Resoluo CMN 4.175/2012, restabelea, para os exerccios seguintes, o procedimento contbil estatudo pela
Circular-Bacen 3.068/2001, no que tange s perdas de carter permanente observadas em valores mobilirios
classificados como ttulos disponveis para venda;
b) Reforce a transparncia sobre os motivos para edio de normas de contabilidade voltadas para instituies ou
segmentos especficos;
c) Adote como incio de vigncia das normas contbeis publicadas pelo Conselho o exerccio seguinte quele em que
a norma foi publicada;
275
Providncias Adotadas
Setor Responsvel pela Implementao
Cdigo SIORG
Departamento de Regulao do Sistema Financeiro - Denor
20785
Procuradoria-Geral do Banco Central do Brasil - PGBCB
01213
Sntese da Providncia Adotada
O Banco Central do Brasil, na condio de integrante do CMN, promoveu a anlise tcnica e jurdica do assunto por
meio das manifestaes da Procuradoria-Geral do Banco Central (PGBC) e do Departamento de Regulao do
Sistema Financeiro (Denor), ambas de setembro de 2013. Tendo em vista a relao da matria com as Contas do
Governo da Repblica e considerando que as recomendaes foram dirigidas ao CMN, os pareceres tcnicos e
jurdicos mencionados foram encaminhados ao Ministrio da Fazenda, por meio do Ofcio 976/2013BCB/Secre/Sucon, de 16 de outubro de 2013, para subsidiar manifestao formal ao TCU.
Unidade Jurisdicionada
Denominao Completa
Banco Central do Brasil
Cdigo SIORG
000089
Deliberaes do TCU
Deliberaes Expedidas pelo TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
Tipo
Comunicao Expedida
1274/2013 TCU
III e
03
006.617/2013-1
DE
Ofcio 0292/2013-TCU/SEMAG
Plenrio
XXII
rgo/Entidade Objeto da Determinao e/ou Recomendao
Cdigo SIORG
Banco Central do Brasil
000089
Descrio da Deliberao
III. Secretaria do Tesouro Nacional, em conjunto com a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, ProcuradoriaGeral Federal, Procuradoria-Geral do Banco Central, Secretaria da Receita Federal do Brasil e ControladoriaGeral da Unio, que faa constar anualmente em nota explicativa do Balano Geral da Unio a conciliao entre os
valores de arrecadao da receita da dvida ativa extrados dos sistemas gerenciais dos rgos gestores/arrecadadores e
os saldos contbeis de arrecadao lquida da receita da dvida ativa registrados no Siafi, com as devidas justificativas
em caso de eventuais divergncias;
XXII. Secretaria do Tesouro Nacional, em conjunto com a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional,
Procuradoria-Geral Federal, Procuradoria-Geral do Banco Central, Secretaria da Receita Federal do Brasil e
Controladoria-Geral da Unio, que faa constar anualmente em nota explicativa do Balano Geral da Unio a
conciliao entre os valores de estoque da dvida ativa extrados dos sistemas gerenciais dos rgos e entidades
gestoras e os saldos contbeis de crditos inscritos em dvida ativa registrados no Siafi, com as devidas justificativas
em caso de eventuais divergncias residuais (item 5.3.1.3).
Providncias Adotadas
Setor Responsvel pela Implementao
Cdigo SIORG
Procuradoria-Geral do Banco Central do Brasil - PGBC
01213
Sntese da Providncia Adotada
Por meio do Ofcio Audit/Gabin-2013/0198, de 30 de setembro de 2013, foi encaminhado ao TCU o Despacho 8898BCB/PGBC, contendo as informaes sobre os procedimentos adotados para o atendimento s recomendaes.
Ressaltou que em reunio realizada em 4 de setembro de 2013, conduzida pela Coordenao-Geral de Contabilidade e
Custos da Unio (CCONT), ficou estabelecido um fluxo de informaes entre o Banco Central do Brasil e a Secretaria
do Tesouro Nacional que visa atender s recomendaes do TCU para os prximos exerccios.
276
Unidade Jurisdicionada
Denominao Completa
Banco Central do Brasil
Cdigo SIORG
000089
Deliberaes do TCU
Deliberaes Expedidas pelo TCU
Ordem
Processo
Acrdo
Item
Tipo
Comunicao Expedida
5811/2013 TCU 1
1.7
04
014.762/2013-7
DE
Ofcio 13303/2013-TCU/Sefip
Cmara
1.8
rgo/Entidade Objeto da Determinao e/ou Recomendao
Cdigo SIORG
Banco Central do Brasil
000089
Descrio da Deliberao
1.7. Considerar prejudicada, por inpcia, a apreciao de mrito do ato de aposentadoria do servidor Joo Batista
Belarmino de Carvalho, em razo de a soma dos tempos de servio constantes do Anexo I - "Tempos de Servio e
Averbaes" no ser coerente com o tempo de servio para aposentadoria informado no campo prprio do formulrio;
1.8. Determinar unidade jurisdicionada que providencie no prazo de 60 (sessenta) dias, o encaminhamento, via
sistema Sisac, de novo ato de concesso, em substituio ao considerado inepto;
Providncias Adotadas
Setor Responsvel pela Implementao
Cdigo SIORG
Departamento de Gesto de Pessoas - Depes
020723
Sntese da Providncia Adotada
Em atendimento determinao, foi registrado novo ato de concesso sob o nmero de controle 10016503-04-2013001281-2 e encaminhado ao TCU, via Sisac, em 16 de setembro de 2013.
277
incluso do normativo interno do Banco Central do Brasil (Atualizao 363, de 20 de janeiro de 2012, do Manual de
Servio do Patrimnio - MPA 2-2-2). A CGU considerou a recomendao atendida.
Unidade Jurisdicionada
Denominao Completa
Banco Central do Brasil
Cdigo SIORG
000089
Recomendaes do OCI
Recomendaes Expedidas pelo OCI
Ordem
Identificao do Relatrio de Auditoria
Item do RA
Comunicao Expedida
02
201108572/004
1.1.10.4
Ofcio 30209/2001/CGU
rgo/Entidade Objeto da Recomendao
Cdigo SIORG
Banco Central do Brasil
000089
Descrio da Recomendao
Recomendao 004: Que a Gerncia Administrativa em Porto Alegre (Adpal) analise a possibilidade de rever o
instrumento de convnio com Prefeitura de Porto Alegre, fazendo-se incluir clusulas que garantam quela Unidade o
seguinte:
1. Fiscalizar o cumprimento do art. 3 do Decreto Federal 5.940/2006, no que tange habilitao das associaes e
cooperativas de catadores de materiais reciclveis no momento de seu convnio com o Departamento Municipal de
Limpeza Urbana (DMLU);
2. O cumprimento do art. 4 do Decreto Federal 5.940/2006 e sua fiscalizao;
3. Instrumento que permita pr em prtica a segunda parte do 2 do art. 5 do Decreto Federal
5.940/2006; e
4. Fiscalizar o cumprimento do pargrafo nico do art. 6 do Decreto Federal 5.940/2006.
Providncias Adotadas
Setor Responsvel pela Implementao
Cdigo SIORG
Gerncia Administrativa em Porto Alegre Adpal
70591
Sntese da Providncia Adotada
A Gerncia Administrativa em Porto Alegre (Adpal) informou que o servio de coleta est sendo realizado de forma
regular e gratuita, tendo por base um acordo informal com o Departamento Municipal de Limpeza Urbana (DMLU),
rgo da Prefeitura Municipal. Informou ainda que est aguardando manifestao do DMLU para a assinatura do
convnio. A CGU considerou a recomendao atendida.
Unidade Jurisdicionada
Denominao Completa
Banco Central do Brasil
Cdigo SIORG
000089
Recomendaes do OCI
Recomendaes Expedidas pelo OCI
Ordem
Identificao do Relatrio de Auditoria
Item do RA
Comunicao Expedida
03
201108572/007
1.1.3.2
Ofcio 30209/2001/CGU
rgo/Entidade Objeto da Recomendao
Cdigo SIORG
Banco Central do Brasil
000089
Descrio da Recomendao
Recomendao 001: Que a Gerncia-Executiva de Regulao e Controle das Operaes Rurais e do Proagro (Gerop)
atual Departamento de Regulao, Superviso e Controle das Operaes do Crdito Rural e do Proagro (Derop), realize
estudo, at o final do exerccio de 2011, para determinar se necessrio ou no, para a gesto do Programa, o
desenvolvimento do clculo atuarial que determine a taxa de equilbrio do Programa.
Aps finalizao dos estudos, se for concludo que no h necessidade do clculo atuarial, apresentar no mnimo os
seguintes elementos para que o Conselho Monetrio Nacional possa alterar a norma que exige o referido
clculo:
Avaliao do custo benefcio do desenvolvimento do clculo atuarial para o Programa;
Razes para a no realizao;
Possveis impactos na gesto e na continuidade do Programa sem o clculo da taxa de equilbrio;
278
Outros instrumentos que sero utilizados para substituir as finalidades do clculo atuarial para o Programa; e
Outras informaes que considerar relevantes.
Caso seja concludo, aps o estudo, que h necessidade de elaborao do clculo atuarial, apresentar projeto Diretoria
Colegiada do Banco Central com a proposta de cronograma para desenvolvimento do clculo, bem como dos recursos
necessrios (humanos, tecnolgicos, logsticos etc.) para realizao.
Providncias Adotadas
Setor Responsvel pela Implementao
Cdigo SIORG
Departamento de Regulao, Superviso e Controle das Operaes do Crdito Rural
e do Proagro - Derop
068805
Unidade Jurisdicionada
Denominao Completa
Banco Central do Brasil
Ordem
02
Cdigo SIORG
000089
Recomendaes do OCI
Recomendaes Expedidas pelo OCI
Identificao do Relatrio de Auditoria
Item do RA
201305705
Item 1.2.1.1
Comunicao Expedida
Ofcio 30089/2013/DEFAZ
I/DE/SFC/CGU-PR
Cdigo SIORG
000089
279
Gesto, quando aplicvel, seo especfica para divulgao das informaes sobre a execuo do Oramento da
Autoridade Monetria, com nvel de detalhamento semelhante ao montante executado por meio da LOA, observado o
eventual sigilo de determinadas informaes.
Providncias Adotadas
Setor Responsvel pela Implementao
Cdigo SIORG
Departamento de Planejamento, Oramento e Gesto - Depog
114752
Justificativa para o seu no Cumprimento
O Banco Central do Brasil encaminhou CGU o Ofcio Audit/Gabin-2013/0215, de 24 de outubro de 2013, por meio
do qual apresentado o expediente Depog/Gabin-2013/026, de 21 de outubro de 2013, que prev a incluso, a partir do
processo de prestao de contas referente ao exerccio de 2013, de item especfico no Relatrio de Gesto
contemplando as informaes relativas execuo do Oramento de Autoridade Monetria, de forma a ampliar o
espectro de transparncia de sua gesto. Prazo de atendimento: 30 de maio de 2014.
Unidade Jurisdicionada
Denominao Completa
Banco Central do Brasil
Ordem
Cdigo SIORG
000089
Recomendaes do OCI
Recomendaes Expedidas pelo OCI
Identificao do Relatrio de Auditoria
Item do RA
03
201305705
Item 2.1.1.1
Comunicao Expedida
Ofcio 30089/2013/DEFAZ
I/DE/SFC/CGU-PR
Cdigo SIORG
000089
Unidade Jurisdicionada
Denominao Completa
Banco Central do Brasil
Ordem
04
Cdigo SIORG
000089
Recomendaes do OCI
Recomendaes Expedidas pelo OCI
Identificao do Relatrio de Auditoria
Item do RA
201305705
Item 1.1.1.1
Comunicao Expedida
Ofcio 30089/2013/DEFAZ
I/DE/SFC/CGU-PR
280
283
285
No instauradas
Dispensadas
Dbito
< R$
75.000
Prazo
> 10
anos
Outros Casos*
Recebimento
Dbito
No
Comprovao
Dbito
< R$ 75.000
enviadas >
Remetidas
180 dias do
ao TCU
exerccio
instaurao*
No exerccio
de 2013 no
foram
instaurados,
por esta
CorregedoriaGeral,
processos
concernentes a
tomadas de
contas
especiais
DECLARAO
Eu, Antonio Carlos Mendes Oliveira, CPF n 050.218.985-15, Chefe
de Unidade, exercido no Departamento de Infraestrutura e Gesto Patrimonial
declaro junto aos rgos de controle interno e externo que todas as informaes
referentes a contratos, convnios e instrumentos congneres firmados at o exerccio
de 2013 por esta Unidade esto disponveis e atualizadas, respectivamente, no Sistema
Integrado de Administrao de Servios Gerais SIASG e no Sistema de Gesto de
Convnios e Contratos de Repasse SICONV, conforme estabelece o art. 17 da Lei n
12.708, de 17 de maio de 2012 e suas correspondentes em exerccios anteriores.
Braslia, 14 de fevereiro de 2014.
Antonio Carlos Mendes Oliveira
CPF n 050.218.985-15
Chefe de Unidade / Banco Central do Brasil
287
Internet
62,0%
Reclamaes
300,0
Telefone
24,5%
Presencial
11,8%
Pedidos de
informao
229,8
Denncias
77,3
Carta 1,7%
288
TIPO DE DEMANDA
2009 - 2013
2013
2012
2011
2010
2009
1. Crticas
2. Sugestes
3. Elogios
4. Denncias
5. Reclamaes
6. Canal Inapropriadoc
310
400
325
3
1.365
1.782
284
409a
262
3.365
1.330
312
421
206
2.169
881
347
437
230
1.256
826
227
521
240
1
1.609
591
7. Solicitao de Informaod
1.112
603b
465
582
797
5.297
6.253
4.454
3.678
3.986
TOTAL DE DEMANDAS
a) O Relatrio de Ouvidoria 2012 apresenta 410 sugestes e 602 solicitaes de informao para 2012. A
alterao neste Relatrio decorre da reclassificao de uma das sugestes como solicitao de informao.
b) Refere-se, especialmente, a demandas atinentes atuao de outros rgos pblicos ou s relaes de
consumo entre instituies financeiras e seus clientes, ambas fora do escopo de atuao da Ouvidoria do BCB.
c) So transferidas para a Diviso de Atendimento ao Pblico as demandas referentes a solicitaes de
informao ou orientao.
289
10.2. Mecanismos para medir a satisfao dos cidados-usurios ou clientes dos produtos e
servios resultantes da atuao da unidade.
O BCB utiliza as sugestes, os elogios, as crticas e as reclamaes registradas nos canais de
atendimento ao pblico Departamento de Atendimento Institucional (Deati) e Ouvidoria para
subsidiar aes de carter tcnico ou gerencial que objetivam aprimorar os servios prestados pela
Autarquia. A Ouvidoria a unidade interna responsvel por atuar junto s demais reas do BCB no
sentido de aperfeioar os servios prestados ao cidado.
10.3 Demonstrao dos resultados de eventuais pesquisas de opinio feitas nos ltimos trs
ltimos anos com cidados em geral, segmentos organizados da sociedade ou usurios
dos produtos e servios resultantes da atuao do rgo ou entidade
Embora as demandas registradas na Ouvidoria representem a manifestao do cidado,
favorvel ou desfavorvel, em relao aos servios prestados pelo BCB, a Unidade estabeleceu,
dentre suas aes estratgicas para 2014, o desenvolvimento de pesquisa de qualidade das respostas
do BCB aos cidados, vinculada ao sistema eletrnico de registro e tratamento de suas demandas.
Alm disso, o BCB dever conduzir duas pesquisas junto ao cidado na rea de incluso
financeira, tambm para o ano de 2014: (1) Pesquisa qualitativa sobre o endividamento da
populao, com a utilizao de grupos focais para subsidiar o impacto da oferta de crdito, em
especial nos extratos socioeconmicos de baixa renda e em ascenso; (2) Pesquisa de opinio,
qualitativa e quantitativa, com o objetivo de avaliar o acesso da populao a servios financeiros,
sua qualidade e a eficcia dos canais de reclamao.
290
s obrigaes com o governo federal, referentes s disponibilidades do Tesouro
Nacional depositadas no BCB (Conta nica) e ao resultado da equalizao cambial no 2
semestre de 2013 e ao resultado positivo do BCB, a serem transferidos ao Tesouro Nacional;
Pelo fato de o BCB ser a instituio responsvel pela liquidez do sistema financeiro, portanto,
detentor do direito de emisso, optou-se por no produzir Demonstrao dos Fluxos de Caixa de
Moeda Local, tendo em vista que no atenderia ao propsito desse tipo de demonstrao, qual seja,
evidenciar a capacidade da entidade de gerar caixa para fazer face s suas necessidades de liquidez.
Senhoriagem
O Tribunal de Contas da Unio (TCU) recomendou, em 2011, que o BCB evidenciasse os
fluxos relativos s receitas de senhoriagem obtidas na emisso monetria.
Tendo em vista no haver uma metodologia nica para esse fim, o BCB considera os termos
da recomendao do TCU e utiliza, para efeitos de divulgao, a senhoriagem monetria, que
equivale ao poder de compra da nova moeda emitida, e pode ser medida pela variao da base
monetria, em termos reais. A tabela a seguir apresenta os valores calculados da senhoriagem de
2012 e 2013, considerando, inclusive, a deduo das despesas de produo e emisso de moedas.
TABELA 18 - SENHORIAGEM NOS ANOS DE 2012 E 2013
Em milhes de Reais
2012
2013
24.665
16.617
(5.529)
(479)
19.136
16.138
IPCA
5,84%
5,91%
Receita de Senhoriagem
18.080
15.238
(972)
(1.399)
17.108
13.839
Na contabilidade, a base monetria tratada como passivo do BCB, sendo seu registro
associado ao aumento de um ativo, o que mais comum, ou reduo de outro passivo. Assim, o
ganho de senhoriagem reconhecido contabilmente de forma indireta as receitas obtidas com os
ativos incorporados ao patrimnio lquido ou a reduo das despesas associadas ao passivo
eliminado em contrapartida ao reconhecimento do aumento da base monetria.
Em sntese, embora a senhoriagem, em seu conceito monetrio, se origine no momento da
emisso de moeda, do ponto de vista contbil a receita s reconhecida em funo da valorizao
dos ativos originados pelo aumento da base monetria. Isso se justifica pelo fato de que o aumento
da base monetria caracteriza um fato permutativo, no resultando em aumentos do patrimnio
lquido, condio bsica para o reconhecimento de uma receita contbil.
293
294
295
296
R$ 8.630.965,26
Produo
R$ 2.020.774,98
Total
R$ 11.665.688,93
R$ 142.931,64
R$ 2.957,77
R$ 404.066,74
R$ 30.997,79
R$ 82.356,39
R$ 331.687,11
R$ 994.997,44
297
298
299
Aposentadorias
173.970
1.234
Penses
105.610
31
Auxlio-doena
0
89
Abono de Natal
23.303
115
Valor aprovisionado mensalmente e refere-se aos benefcios
de aposentadorias e penses.
Peclios
5.797
8
Total despesas/ custo do Plano
308.680
1.477
Adiantamento benefcios do INSS por conta da Centrus
43.224
611
(jan/2013 a dez/2013) (a)
Total desembolso Centrus
351.904
2.088
Convnio INSS Pagamento de benefcios pelo INSS
43.103
612
(Jan/2013 a dez/2013) (a)
Fonte: Diben/Geben e Diben/Geope (Informativo Gerencial Dezembro de 2013).
(a) Obtido no razo contbil
A
175.204
105.641
89
23.418
(B / A)
0,89
8,25
14,10
3,53
B
173.665
97.589
78
22.620
5.805
310.157
43.835
(25,13)
2,80
(3,08)
7.753
301.705
45.228
353.992
43.715
2,03
(3,04)
346.933
45.087
2.2.2) Valor total das contribuies pagas pelos participantes dos planos de benefcios
administrados pela Centrus:
TABELA 23 - VALOR TOTAL DAS CONTRIBUIES PAGAS PELOS PARTICIPANTES DOS
PLANOS DE BENEFCIOS ADMINISTRADOS PELA CENTRUS:
R$mil
Descrio
Bacen
Centrus
Total em
%V
Total em
2013
2012
A
(B / A)
B
Participantes ativos (Centrus)
0
647
647
9,29
592
Autopatrocinados
0
571
571 (4,67)
599
Total
0
1.218
1.218
2,27
1.191
Fonte: Informativo Gerencial Dezembro de 2013 da Diben ( Diretoria de Benefcios)
300
Bacen: 0,00
Centrus: 0,00
Autopatrocinados: 0,00
Fonte: Diben/Geben
Bacen: no h.
Centrus: no h.
Autopatrocinados: no h.
Fonte: Diben/Geben
301
PBB
Contbil
Discriminao
Valor
Recursos Garantidores (a+b+c+d)
a - Investimentos
b - Disponvel
c - Contas a Pagar Investimentos
d - Exigvel Contingencial Investimentos
7.442,7
-
5.127,2
68,9%
100%
5.127,2
68,9%
100%
7.582,6
7.438,0
7.582,6
0,03
-0,2
-139,7
Investimentos
a - Renda Fixa
Limite
% sobre
RG
80%
-139,7
-1,9%
-139,7
-1,9%
Frao Patrimonial
Recursos Patrocinador
2.095,8
28,2%
70%
b - Renda Varivel
Aes
2.095,8
28,2%
70%
302,5
4,1%
70%
Nvel 2 da BM&FBovespa
247,7
3,3%
60%
Nvel 1 da BM&FBovespa
1.026,6
13,8%
45%
519,0
7,0%
35%
-3,9
-0,1%
-3,9
-0,1%
c - Investimentos Estruturados
d - Imveis
- Ajustes Efetuados em Imveis
Valores a receber de aluguis e parcelas
5,0
0,1%
20%
153,5
2,1%
8%
-0,9
0,0%
-0,9
0,0%
51,6
0,7%
15%
Emprstimos
15,3
0,2%
15%
Financiamentos Imobilirios
36,3
0,5%
15%
4,9
0,1%
f - Outros Realizveis
302
Em R$ milhes
Empresa
Tipo
PBB
Valor
Limite
Regulamentar
Enquadramento
Novo Mercado
//////////////////////
302,5
4,1%
70%
Banco do Brasil
ON
76,2
1,0%
10%
BRF
ON
152,5
2,0%
10%
BRMALLS
ON
10%
BM&FBovespa
ON
10%
CCR
ON
52,4
0,7%
10%
Cielo
ON
10%
Log-In
ON
10,2
0,1%
10%
Tim Participaes
ON
11,1
0,1%
10%
//////////////////////
247,7
3,3%
60%
ON
247,7
3,3%
10%
13,8%
45%
Nvel 2
Marcopolo
Nvel 1
////////////////////// 1.026,6
Bradesco
PN
135,7
1,8%
10%
Cemig
PN
91,4
1,2%
10%
Copel
PNB
22,9
0,3%
10%
Eletrobras
PNB
30,8
0,4%
10%
Gerdau
PN
117,2
1,6%
10%
Itasa
PN
104,6
1,4%
10%
Oi
PN
9,9
0,1%
10%
PNA
101,9
1,4%
10%
Vale
ON
223,0
3,0%
10%
Vale
PNA
189,2
2,5%
10%
519,0
7,0%
35%
Ambev
125,4
1,7%
10%
Usiminas
PN
Petrobras
PN
393,6
5,3%
10%
A Centrus no possui participaes acionrias que ultrapassem 25% do capital votante e total
das Companhias e 10% dos Recursos Garantidores dos Planos.
303
PBDC
Contbil
Discriminao
Valor
Recursos Garantidores (a+b+c+d)
a - Investimentos
b - Disponvel
c - Contas a Pagar Investimentos
d - Exigvel Contingencial Investimentos
296,9
301,4
0,04
-0,1
-4,4
205,6
69,3%
100%
301,4
296,7
Investimentos
a - Renda Fixa
Limite
% sobre
RG
185,8
62,6%
100%
19,8
6,7%
80%
-4,4
-1,5%
-4,4
-1,5%
Frao Patrimonial
Recursos Patrocinador
b - Renda Varivel
Aes
Novo Mercado da BM&FBovespa
84,1
28,3%
70%
84,1
28,3%
70%
24,5
8,3%
70%
Nvel 2 da BM&FBovespa
6,7
2,3%
60%
Nvel 1 da BM&FBovespa
33,2
11,2%
45%
19,6
6,6%
35%
-0,2
-0,1%
c - Investimentos Estruturados
d - Imveis
- Ajustes Efetuados em Imveis
Valores a receber de aluguis e parcelas
-0,2
-0,1%
0,1
0,0%
20%
4,1
1,4%
8%
-0,02
0,0%
-0,02
0,0%
2,7
0,9%
15%
Emprstimos
2,5
0,8%
15%
Financiamentos Imobilirios
0,2
0,1%
15%
0,1
0,0%
f - Outros Realizveis
304
Em R$ milhes
Empresa
Tipo
PBDC
Valor
Limite
Regulamentar
Enquadramento
Novo Mercado
//////////////////////
24,5
8,3%
70%
Banco do Brasil
ON
4,8
1,6%
10%
BRF
ON
7,3
2,5%
10%
BRMALLS
ON
1,9
0,6%
10%
BM&FBovespa
ON
2,5
0,8%
10%
CCR
ON
3,5
1,2%
10%
Cielo
ON
4,0
1,3%
10%
Log-In
ON
0,3
0,1%
10%
Tim Participaes
ON
0,3
0,1%
10%
//////////////////////
6,7
2,3%
60%
ON
6,7
2,3%
10%
//////////////////////
33,2
11,2%
45%
PN
5,2
1,7%
10%
Cemig
PN
2,5
0,8%
10%
Copel
PNB
2,1
0,7%
10%
Eletrobras
PNB
0,8
0,3%
10%
Gerdau
PN
3,1
1,0%
10%
Itasa
PN
4,4
1,5%
10%
Nvel 2
Marcopolo
Nvel 1
Bradesco
Oi
PN
1,6
0,5%
10%
PNA
2,6
0,9%
10%
Vale
ON
6,0
2,0%
10%
Vale
PNA
5,1
1,7%
10%
19,6
6,6%
35%
6,7
2,3%
10%
Usiminas
PN
Petrobras
PN
12,9
4,3%
10%
A Centrus no possui participaes acionrias que ultrapassem 25% do capital votante e total
das Companhias e 10% dos Recursos Garantidores dos Planos.
305
Carteira
Recursos Garantidores
Investimentos
Disponvel
Renda Fixa
Ttulos Pblicos
Imveis
Investimentos
Valor
(% sobre Recursos
Garantidores)
Verificado
Permitido
333,4
333,4
0,01
323,1
96,9%
100%
323,1
96,9%
100%
10,2
333,4
3,1%
-
8%
MG AUDITORES INDEPENDENTES
CRC/MG 005455/O-1 S DF
Opinio
Em nossa opinio, as demonstraes financeiras acima referidas apresentam adequadamente, em
todos os aspectos relevantes, a posio patrimonial e financeira consolidada da FUNDAO
BANCO CENTRAL DE PREVIDNCIA PRIVADA CENTRUS e individual por plano de
benefcio em 31 de dezembro de 2013 e o desempenho consolidado e por plano de benefcio de suas
operaes para o exerccio findo naquela data, de acordo com as prticas contbeis adotadas no
Brasil, aplicveis s entidades reguladas pelo Conselho Nacional de Previdncia Complementar
CNPC.
3.
Como resultado do trabalho, foi emitido o Relatrio de Auditoria 2013/001, de 26 de
fevereiro de 2013, por meio do qual foi consignada a opinio da Auditoria Interna do Banco Central
do Brasil de que as demonstraes da Centrus representavam adequadamente a posio patrimonial
e financeira da Fundao em 31 de dezembro de 2012, bem como o resultado de suas operaes e
de seus fluxos financeiros durante o exerccio de 2012.
4.
Entretanto, a aplicao do programa de auditoria e o resultado da avaliao dos riscos
revelaram que, para o aprimoramento dos processos de gesto de riscos, de controle e de
governana, os assuntos a seguir relacionados eram merecedores de ajustes, aperfeioamentos ou
retificaes.
5.
Adicionalmente, destacou-se no Relatrio de Auditoria que os fatos apontados no
eliminavam a necessidade de extenso de medidas corretivas a outros de mesma espcie, quando for
o caso, considerando que foram apurados por processo de amostragem.
Assunto 1: No aderncia ao Art.8 da Resoluo CGPC n 4, de 2002 demonstrao em notas
explicativas dos valores de custo e mercado dos ttulos
Assunto 2: Ausncia de segregao em contas de resultado dos juros do ajuste a valor de mercado
Assunto 3: Proviso de aluguis em atraso sem possibilidade de reverso
Assunto 4: Divergncia entre o saldo contbil e o Termo de Conferncia Fsica do Ativo
Imobilizado
Assunto 5: Divergncias entre os relatrios operacional e contbil sobre a conta
1234000000000000000.0 Fundos de Investimento
Assunto 6: Inconsistncia no relatrio do DBSoft Renda Varivel
Assunto 7: Valores de passivos sem a identificao dos credores
Assunto 8: Inconsistncia no registro da descrio do Ttulo no DBSoft Renda Fixa
6.
No que se refere s principais providncias adotadas para sanear as irregularidades e
fragilidades identificadas a partir do trabalho de auditoria realizado em 2013, cabe apresentar as
seguintes observaes consolidadas at 22 de abril de 2014:
I - os pontos de auditoria identificados como assuntos 1, 2, 3, 4, 5 e 6 foram equacionados
pela Centrus, com encerramento das respectivas recomendaes; e
II - os pontos de auditoria identificados como assuntos 7 e 8 foram registrados no
Relatrio, mas sem recomendaes.
7.
Importante registrar que as recomendaes da auditoria interna so sistematicamente
monitoradas, mediante a constituio de processos especficos e por meio de registro em sistema
informatizado, que permite o acompanhamento de todas as aes adotadas ou em andamento, bem
como de eventuais planos de ao, definidos para a regularizao das deficincias apontadas.
Referido registro contempla ainda os prazos estabelecidos, a criticidade das recomendaes e a
situao quanto ao seu atendimento.
8.
O processo de acompanhamento das recomendaes tem por objetivo garantir que as
recomendaes resultantes dos trabalhos de auditoria interna sejam implementadas, buscando,
assim, melhorar os controles internos dos processos de trabalho da instituio e garantir a mitigao
de riscos que possam comprometer a eficincia das operaes.
309
c) Conselho Deliberativo da Centrus - Voto do Conselheiro Relator sobre o exame das contas
de 2013 da Centrus Voto CONSE-2014/01, de 27.2.2014.
Para fins do disposto no art. 22 do Estatuto da Centrus, e por designao do Presidente deste
Conselho, apresento o exame das demonstraes contbeis da referentes ao exerccio de 2013,
elaboradas em conformidade com as prticas contbeis adotadas no Brasil e em obedincia s
normas emanadas do Ministrio da Previdncia Social MPS, do Conselho Nacional de
Previdncia Complementar CNPC e da Superintendncia Nacional de Previdncia
Complementar Previc.
(...)
12. Dadas as consideraes e informaes mencionadas, manifesto o entendimento de que as
contas da Centrus relativas ao exerccio de 2013 encontram-se em condies de serem aprovadas
por este Colegiado.
310
15. Informaes sobre a gesto das atividades relacionadas arrecadao das multas
aplicadas, bem como ao registro dos inadimplentes no Cadastro Informativo de Crditos
no Quitados do Setor Pblico Federal (Cadin) e na dvida ativa contemplando, no
mnimo, o que se segue:
a)
b)
c)
Nmero absoluto e percentual de processos de cobrana de multas que, em virtude dos prazos
legais, esto com risco de prescrio, destacando as providncias adotadas para reduzir esse
risco;
d)
e)
Percentuais de recolhimento de multas (em quantidade e em valores) nos ltimos trs anos;
f)
Com o acrscimo das informaes solicitadas pelo acrdo n 482/2012 - TCU Plenrio.
(...) Item 9.6. Determinar Agncia Nacional de Aviao Civil, Agncia Nacional
Nacional do Cinema, Agncia Nacional de Energia Eltrica, Agncia Nacional de Petrleo,
Agncia Nacional de Sade, Agncia Nacional de Transportes Aquavirios, Agncia Nacional
de Transportes Terrestres, ao Banco Central do Brasil, ao Conselho Administrativo de Defesa
Econmica, Comisso de Valores Mobilirios, ao Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos
Recursos No Renovveis e Superintendncia de Seguros Privados que incluam, nos Relatrios
Anuais de Gesto referentes aos exerccios de 2012 a 2016, seo especfica sobre o tema
arrecadao de multas, contemplando as seguintes informaes pertinentes s questes descritas
nos itens 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3 e 9.2 do Acrdo 1817/2010 - Plenrio:
9.6.1. nmero absoluto e percentual de pessoas fsicas ou jurdicas pendentes de inscrio no
Cadin, sob sua responsabilidade, nos ltimos dois exerccios (subitem 9.1.1 do Ac 1817/2010-P);
9.6.2. nmero absoluto e percentual de processos de cobrana de multas que, em virtude de
prazos legais, sofram maiores riscos de prescrio, nos ltimos dois exerccios, bem como
providncias adotadas para reduzir este risco (item 9.1.2 do Ac 1817/2010-P);
9.6.3. quantidade de multas canceladas ou suspensas em instncias administrativas, os valores
associados a estas multas e os percentuais de cancelamento e suspenso em relao ao total de
multas aplicadas anualmente, nos dois ltimos exerccios (item 9.1.2 do Ac 1817/2010-P);
9.6.4. percentuais de recolhimento de multas (em valores e em nmero de multas recolhidas
nos ltimos dois exerccios (item 9.2 do Ac 1817/2010-P);
9.6.5. medidas adotadas e resultados alcanados relativamente s questes descritas nos itens
9.6.1 a 9.6.4.(...)
311
a)
- Sistema de registro e controle das aes judiciais, da dvida ativa e dos precatrios do
Banco Central (BCJUR): Dividido nos mdulos: i) Mdulo de Dvida Ativa, que tem como
funo armazenar os registros dos devedores inscritos em CDA, demonstrando a origem da dvida,
valores, nome do devedor e seus consequentes apostilamentos; ii) Mdulo de Precatrios, que tem
por objetivo o lanamento dos pagamentos efetuados pela Autarquia, nessa modalidade; iii) Mdulo
de Contabilidade, no qual lanado os crditos que o BCB recebe por meio dos depsitos,
resultantes de honorrios advocatcios e parcelamento das Execues Fiscais, nos termos da Lei
12.249; e iv) Mdulo de Aes Judiciais que tem o objetivo de acompanhar os Processos Judiciais
em que o Banco Central parte.
- Sistema Contbil (PCBC250): Transao Sisbacen utilizada pelas unidades para a
incluso/excluso/alterao/consulta de Arec Autorizao para Registro Contbil
- Subsistema de compulsrios do STR (RCO), Sistema de Gesto de Multas (SGM) e
Sistema de Lanamentos do Banco Central (SLB): Sistemas utilizados pelo Deban no
gerenciamento do processo de multas. Estes sistemas controlam o cumprimento de prazos pelas
instituies financeiras, relativamente ao fornecimento de informaes para o clculo do
recolhimento compulsrio, encaixe obrigatrio e direcionamentos obrigatrios, e submetem as
informaes por elas prestadas a testes de consistncia, emitindo, automaticamente, em caso de
aferio de descumprimento de prazo, mensagem de notificao da imputao de multa a
determinada instituio financeira.
As multas relacionadas s exigibilidades do crdito rural (recursos vista e poupana rural)
que o Derop aplica sobre as instituies financeiras, so elaboradas por meio de Arec no Sisbacen
(transao PCBC250). Assim que o Derop recebe a autorizao da instituio apenada, ele
contabiliza referida Arec para que a conta Reservas Bancrias da instituio seja debitada no
montante correspondente.
No h contratao de terceiros para a arrecadao de multas no BCB.
A Procuradoria-Geral do Banco Central - PGBC responsvel pelas cobrana das multas e
inscries na dvida ativa, de acordo com o Regimento Interno do BCB:
Art. 36. Compete Procuradoria-Geral:
(...)
III - apurar a liquidez e certeza dos crditos, de qualquer natureza, inerentes s atividades do
Banco Central;
IV - inscrever na dvida ativa os crditos de que trata o inciso III, para efeito de cobrana
amigvel ou judicial; (NR) (3)
Registre-se que, havendo encaminhamento de processo PGBC para inscrio de dbitos
relativos a multas na Dvida Ativa, esta procede anlise dos requisitos para a inscrio e, se for o
caso, lavra o Termo de Inscrio correspondente e emite Certido de Dvida Ativa, encaminhando o
feito ao rgo jurdico competente para ajuizamento da execuo fiscal, o qual, ento, passa a
proceder conforme o previsto no Manual de Procedimentos para as Execues do Banco Central,
que contempla, alm de diretrizes gerais, roteiro de diligncias obrigatrias e facultativas, regras de
acompanhamento das execues, modelos de manifestaes comuns e orientaes diversas,
inclusive no tocante celebrao de acordos extrajudiciais para a satisfao do crdito autrquico.
O Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro - Desig responsvel pelas
inscries no Cadin a partir da solicitao de inscrio pelas unidades responsveis pela aplicao
de multas. Cumpre registrar que o Cadin, na forma como se apresenta, no disponibiliza o registro
314
315
b) Nmero absoluto e percentual de pessoas fsicas pendentes de inscrio no Cadin de responsabilidade da entidade nos ltimos trs
exerccios;
Acrdo 482/2012 - Item 9.6.1. nmero absoluto e percentual de pessoas fsicas ou jurdicas pendentes de inscrio no Cadin, sob sua
responsabilidade, nos ltimos dois exerccios (subitem 9.1.1 do Ac 1817/2010-P))
TABELA 29 - INADIMPLENTES PENDENTES DE INSCRIO NO CADIN
INADIMPLENTES PENDENTES DE INSCRIO NO CADIN /
Item
Em 31/12/2011
0
Quantidade de devedores de multas exigveis, definitivamente constitudas, pendentes de inscrio no CADIN
Total de devedores de multas exigveis, definitivamente constitudas, que esto inscritos no CADIN somado aos
devedores pendentes de inscrio no CADIN (Item anterior) PESSOA FSICA 2/
Total de devedores de multas exigveis, definitivamente constitudas, que esto inscritos no CADIN somado aos
devedores pendentes de inscrio no CADIN (Item anterior) PESSOA JURDICA2/
Total de devedores de multas exigveis, definitivamente constitudas, que esto inscritos no CADIN somado aos
devedores pendentes de inscrio no CADIN (Item anterior) TOTAL (PESSOA FSICA + JURDICA) 2/
Percentual (em relao aos valores das multas cujos devedores esto inscritos no CADIN somados aos das multas contra
devedores pendentes de inscrio no CADIN)
Valor das multas exigveis, definitivamente constitudas, pendentes de inscrio no CADIN
Em 31/12/2012
0
Em 31/12/2013
40
18
24
124
93
75
164
111
99
Valor das multas exigveis, definitivamente constitudas, que esto inscritos no CADIN somado aos devedores
pendentes de inscrio no CADIN (Item anterior)
Percentual (em relao aos valores das multas cujos devedores esto inscritos no CADIN somados aos das multas contra
devedores pendentes de inscrio no CADIN)
1/ A inscrio no Cadin de responsabilidade do Desig - Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro. Cumpre registrar que o Cadin, na forma como se apresenta, no
disponibiliza o registro do montante financeiro associado s inscries nele realizadas, tampouco a quantidade de devedores de multas exigveis, definitivamente constitudas,
pendentes de inscrio. Cumpre registrar tambm que apenas os departamentos gestores de dvidas que tm condies de informar ao Desig se existem pendncias de inscrio e,
caso existam, evidenciar por que no solicitaram a incluso dos correspondentes devedores naquele cadastro.
2
/ Ressalta-se que os valores apresentados so referentes s inscries no Cadin no ano de referncia.
316
Obs.:
1 - Os montantes referentes a cada exerccio devem indicar a quantidade de devedores pendentes de inscrio no Cadin no ano em anlise, bem como os valores relativos s multas
pendentes de inscrio;
2 No sero consideradas como multas pendentes de inscrio no CADIN as situaes em que os devedores j foram notificados e ainda no houve o transcurso do prazo legal
de 75 dias (Art.2, 2, da Lei n10.522/2001) para serem inscritos e os casos de devedores com dbitos cuja soma inferior a R$ 1.000,00 (art. 1, I, Portaria STN n 685, de
14/09/2006 e art. 2, Portaria PGFN n 810 de 13/05/2009).
3- Na segunda linha, sero consideradas os devedores inscritos no CADIN no ano em anlise e os pendentes de inscrio no CADIN.
Fonte: Desig
317
c)
Nmero absoluto e percentual de processos de cobrana de multas que, em virtude dos prazos legais, esto com risco de prescrio,
destacando as providncias adotadas para reduzir esse risco;
Acrdo 482/2012 - 9.6.2. nmero absoluto e percentual de processos de cobrana de multas que, em virtude de prazos legais, sofram maiores
riscos de prescrio, nos ltimos dois exerccios, bem como providncias adotadas para reduzir este risco (item 9.1.2 do Ac 1817/2010-P);
TABELA 30 - PROCESSOS COM RISCO DE PRESCRIO DA PRETENSO EXECUTRIA
PROCESSOS COM RISCO DE PRESCRIO DA PRETENSO EXECUTRIA (*)
2012
2013
Quantidade de multas exigveis e no encaminhadas para o rgo da PGF competente para inscrio em dvida ativa, com risco de
prescrio da pretenso executria em 2014
87
143
Quantidade de multas exigveis e no encaminhadas para o rgo da PGF competente para inscrio em dvida ativa
417
274
20,86%
52,19%
R$ 237.107,37
R$ 413.515,75
R$ 1.229.753,97
R$ 847.027,53
19,28%
48,82%
Percentual
Valor das multas exigveis e no encaminhadas para o rgo da PGF competente para inscrio em dvida ativa, com risco de
prescrio da pretenso executria em 2014
Valor das multas exigveis e no encaminhadas para o rgo da PGF competente para inscrio em dvida ativa
Percentual
(*) - Todas as multas aqui informadas so de pequeno valor, inferiores a R$10.000,00, que no so encaminhadas para inscrio em dvida ativa, conforme Portaria 48.651/2008 e
por orientao da PGBC.
Obs.:
1 - Os montantes referentes a cada exerccio devem indicar a quantidade de processos com multas exigveis e no encaminhados para o rgo da PGF competente para inscrio em
dvida ativa, e com risco de prescrio da pretenso executria em 2014;
2 - Para o clculo do percentual, os montantes devem ser considerados em relao ao total de processos pendentes de ajuizamento em 31/12/2013;
3 No sero consideradas em nenhum dos campos, as multas contra devedores cuja soma dos dbitos inferior a R$ 500,00 (art. 3, 1 e 3, da Portaria AGU n 377 de
29/08/2011)
4 As providncias adotadas para reduzir o risco de prescrio esto descritas no subitem 15-f (Medidas adotadas no exerccio e os resultados alcanados em relao efetividade
da gesto das multas aplicadas).
Fonte:Decap
318
d)
Quantidade e montante de multas canceladas ou suspensas em instncias administrativas nos ltimos trs anos, fazendo a relao
percentual dos cancelamentos e suspenses com o total e montante das multas aplicadas em cada exerccio;
Acrdo 482/2012 - 9.6.3. quantidade de multas canceladas ou suspensas em instncias administrativas, os valores associados a estas multas e os
percentuais de cancelamento e suspenso em relao ao total de multas aplicadas anualmente, nos dois ltimos exerccios (item 9.1.2 do Ac
1817/2010-P);
TABELA 31 QUANTIDADE DE MULTAS CANCELADAS EM INSTNCIAS ADMINISTRATIVAS
QUANTIDADE DE MULTAS CANCELADAS EM INSTNCIAS ADMINISTRATIVAS
Item
2011
2012
Quantidade de multas canceladas em razo de deciso administrativa em 2013 (absolvio do infrator por deciso
administrativa ou converso em advertncia, por exemplo), de acordo com o exerccio em que as multas foram
aplicadas
Quantidade de multas aplicadas que foram objeto de Termo de Ajustamento de Conduta
Quantidade de multas aplicadas no exerccio
Valores das multas canceladas em razo de deciso administrativa no exerccio de 2013 (absolvio do infrator por
deciso administrativa ou converso em advertncia, por exemplo), de acordo com o exerccio em que as multas
foram aplicadas
Valores das multas aplicadas que foram objeto de Termo de Ajustamento de Conduta
Valor total das multas aplicadas no exerccio
2013
217
22
4308
2645
2200
R$ 42.770,40
R$ 9.600,00
R$ 6.461,74
R$ 25.559.538,86
R$ 18.646.056,06
R$ 79.784.600,65
Obs.:
1- No sero consideradas como canceladas as multas prescritas e as multas excludas de Sistema de Gesto de Crditos por erro operacional.
2 - Sero consideradas as multas aplicadas que foram objeto de Termo de Ajustamento de Conduta.
Fonte: Mecir; Decap; Derop; Deban; Demab
319
TABELA 32 - QUANTIDADE DE MULTAS AINDA NO CONSTITUDAS DEFINITIVAMENTE (SEM TRNSITO EM JULGADO ADMINISTRATIVO)*
Item
Exerccio 2013
Referentes a multas aplicadas:
Em 2010
Em 2011
Em 2012
At 2008 /
Em 2009
124
36
91
62
4589
702
772
2,70%
5,13%
R$ 78.159.845,42
Em 2013
Total
137
208
658
250
2645
2200
11.158
11,79%
24,80%
5,18%
9,45%
5,90%
R$ 44.230.438,90
R$ 7.306.339,00
R$ 11.779.996,43
R$ 15.389.892,27
R$ 50.998.616,17
R$ 6.066.982.199,77
R$ 318.167.696,46
R$ 34.035.825,09
R$ 24.355.725,42
R$ 18.646.056,06
R$ 79.784.600,65
R$ 6.541.972.103,45
1,29%
13,90%
21,47%
48,37%
82,54%
63,92%
3,18%
R$ 207.865.128,19
1/ Incluidas as multas eventualmente julgadas em segunda instncia cujos processos ainda no foram devolvidos pelo CRSFN.
2/ Multas aplicadas de 2005 a 2008.
Obs.:
1 - Os montantes referentes a cada exerccio devem indicar a quantidade de multas que constaro como suspensas administrativamente na data de 31/12/2013, discriminada
segundo o exerccio da aplicao da multa;
2 - Para o clculo do percentual, o montante deve ser considerado em relao ao total de multas aplicadas em cada exerccio (ex.: total de multas aplicada em 2009)
Fonte:Decap
320
Exerccio 2012
Item
Em 2009
Em 2010
Em 2011
Em 2012
Total
101
38
88
67
77
371
4589
702
772
250
2645
8.958
2,20%
5,41%
11,40%
26,80%
2,91%
4,14%
R$ 80.531.371,59
R$ 230.464.737,21
R$ 7.574.311,85
R$ 6.066.982.199,77
R$ 318.167.696,46
1,33%
72,43%
22,25%
R$ 10.063.678,31 R$ 12.608.971,66
41,32%
67,62%
R$ 341.243.070,62
R$ 6.462.187.502,80
5,28%
321
e)
Percentuais de recolhimento de multas (em quantidade e em valores) nos ltimos trs anos;
Acrdo 482/2012 - 9.6.4. percentuais de recolhimento de multas (em valores e em nmero de multas recolhidas nos ltimos dois exerccios (item
9.2 do Ac 1817/2010-P);
TABELA 33 ARRECADAO
Exerccio 2013
Referentes a multas exigveis e definitivamente constitudas :
Item
Valor arrecadado
Valor das multas exigveis e
definitivamente constitudas em cada
exerccio
Percentual do montante financeiro total
recolhido (em relao ao total de multas
que so exigveis)
At 2008 /
Em 2009
Em 2010
Em 2011
Em 2012
Em 2013
Total
R$ 5.571.658,10
R$ 134.128,90
R$ 91.712,51
R$ 10.047,86
R$ 160.222,83
R$ 3.373.615,67
R$ 9.341.385,87
R$ 19.358.208,87
R$ 13.776.481,07
R$ 1.165.388,73
R$ 204.015.651,51
R$ 984.389.737,95
0,47%
0,07%
13,75%
1,65%
0,95%
R$ 667.424.601,04 R$ 78.649.406,73
0,83%
0,17%
322
Item
Valor arrecadado (1)
At 2008*
R$ 551.816,08
Exerccio 2012
Referentes a multas exigveis e definitivamente constitudas :
Em 2009*
Em 2010*
Em 2011*
Em 2012
R$ 0,00
R$ 2.924,00
R$ 522.534,68
Item
Valor arrecadado
At 2008**
Total
R$ 15.064.130,43
R$ 16.141.405,19
R$ 304.192.678,48
R$ 10.832.540.690,73
4,952%
0,149%
Total
R$ 14.803.986,65
323
Item
Quantidade de multas arrecadadas1
Quantidade de multas exigveis e definitivamente constitudas2
Percentual da quantidade de multas arrecadadas
Total
16
643
155
111
22
16
19
966
1,09%
0,00%
3,60%
4,55%
25,00%
0,00%
1,66%
* No sero consideradas como multas exigveis e definitivamente constitudas as que tiverem sido pagas at fev/2014
1 - Quantidades referentes a multas inscritas em dvida ativa com recebimento e quitao total do parcelamento durante o exerccio de 2013.
2 - Quantidades de multas inscritas em dvida ativa e parceladas
3 - Multas aplicadas de 2005 a 2008.
Fonte: Decap; PGBC
Item
Quantidade de multas arrecadadas (1)
Quantidade de multas exigveis e definitivamente
constitudas (2)
Percentual da quantidade de multas arrecadadas
At 2008*
17
Exerccio 2012
Referentes a multas exigveis e definitivamente constitudas :
Em 2009*
Em 2010*
Em 2011*
Em 2012
0
0
2
2
Total
21
549
341
147
177
192
1406
3,10%
0,00%
0,00%
1,13%
1,04%
1,49%
Obs:
* No sero consideradas como multas exigveis e definitivamente constitudas as que tiverem sido pagas antes de 31/12/2011
(1)Valores referentes a multas inscritas em dvida ativa com recebimento e quitao total durante o exerccio de 2012.
(2) Valores de multas inscritas em dvida ativa, apurados e atualizados em 31/12/2012.
324
Item
Quantidade de multas arrecadadas
Quantidade de multas exigveis e definitivamente
constitudas
Percentual da quantidade de multas arrecadadas
At 2008**
6
Total
12
518
340
143
176
1.177
1,16%
0,88%
0,70%
1,14%
1,02%
Obs:
* No sero consideradas como multas exigveis e definitivamente constitudas as que tiverem sido pagas antes de 31/12/2010
(1) Em virtude das ressalvas e recomendaes consignadas no parecer prvio do Tribunal de Contas da Unio sobre as contas do poder executivo de 2011, a partir de 2012
adotamos medidas paliativas que visam fornecer informaes na forma solicitado pelo TCU. Dados anteriores a 2012, no podem ser fornecidos na forma solicitada pelo TCU.
325
At 2008 /
56
6.372
0,88%
Em 2009
6
827
0,73%
Em 2013
301
440
68,41%
Total
387
9.233
4,19%
Exerccio 2012
Item
Em 2009*
Em 2010*
Em 2011*
Em 2012
88
11
15
127
2445
2.686
6.578
828
864
430
2780
11.480
1,34%
1,33%
1,74%
29,53%
87,95%
Total
23,40%
arrecadadas
* No sero consideradas como "multas exigveis e definitivamente constitudas" as que tiverem sido pagas antes de 31/12/2011.
(1) Valores referentes a multas inscritas em dvida ativa com recebimento e quitao total durante o exerccio de 2012.
326
Em 2009*
Em 2010*
Em 2011
98
21
128
3803
4.050
4.589
702
827
4309
10.427
2,14%
2,99%
15,48%
88,26%
Total
38,84%
*No sero consideradas como "multas exigveis e definitivamente constitudas" as que tiverem sido pagas antes de 31/12/2010.
(1) Em virtude das ressalvas e recomendaes consignadas no parecer prvio do Tribunal de Contas da Unio sobre as contas do poder executivo de 2011, a partir de 2012
adotamos medidas paliativas que visam fornecer informaes na forma solicitado pelo TCU. Dados anteriores a 2012, no podem ser fornecidos na forma solicitada pelo TCU.
327
Item
At 2013
413
4198
11,96%
R$ 1.377.059.839,27
3673
11,24%
R$ 1.227.973.569,69
R$ 5.845.581.847,47
23,56%
R$ 5.887.181.208,27
20,86%
Obs 1 - Sero considerados os valores nominais (sem atualizao monetria, multa de mora e encargos legais)
Obs 2 - Multas aplicadas a partir de 2005.
1 - Valores originais. Moedas diferentes do Real foram convertidas em 01/07/1994
Fonte: PGBC; Decap
(*) A tabela referente ao exerccio de 2011 no est sendo apresentada, tendo em vista a necessidade de recompor cada registro de multa situao em 31.12.2011, cruzando a
informao de trs diferentes sistemas.
328
Item
At 2008 /
Em 2009
Em 2010
Em 2011
Em 2012
Em 2013
Total
197
24
13
5
19
229
487
Quantidade de multas
R$
135.107.735,53
R$
32.166.346,00
R$
420.408,65
R$
297.714,44
R$
666.735,68
R$
2.091.947,43
R$
170.750.887,73
Valor das multas
1/ Considerou-se o incio de processo de arrecadao a data da aplicao da multa em 1 instncia. J a concluso, considerou-se a data de encerramento do processo at
31/12/2013
2/ Multas aplicadas de 2005 a 2008.
Obs: 1 - Devem ser informadas quantas multas de processos administrativos concludos em 2013, e os respectivos valores dessas multas, separando de acordo com o ano de
inicio do processo administrativo
Fonte: Decap
DURAO DO PROCESSO /
Exerccio 2012
Item
Quantidade de multas
Valor das multas
Em 2009
Em 2010
Em 2011
Em 2012
Total
209
19
56
64
117
464
R$ 87.381.916,09
R$ 1.572.037,16
R$ 2.019.092,14
R$ 2.408.671,65
R$ 1.040.746,68
R$ 94.422.463,72
329
DURAO DO PROCESSO
Exerccio 2011
Item
Quantidade de multas
Valor das multas
Em 2009
Em 2010
Em 2011
Total
260
54
3.118
577
1041
R$ 356.904.368,82
R$ 7.017.385,19
R$ 4.996.954,35
R$ 9.598.180,42
R$ 376.980.311,76
330
Item
At 2008 /
Em 2009
Em 2013
Total
R$ 7.521.980,02
R$ 134.128,90
R$ 369.978,97
R$ 46.326,01
R$ 168.322,83
R$ 4.047.707,68
R$ 12.288.444,41
R$ 6.067.850.704,42
R$ 319.600.619,91
R$ 34.127.651,40
R$ 24.355.725,69
R$ 18.070.956,06
R$ 79.784.600,65
R$ 6.543.790.258,13
0,12%
0,04%
1,08%
0,19%
0,93%
5,07%
0,19%
Valor arrecadado
Valor das multas aplicadas
Exerccio 2013
Referentes a multas aplicadas :
Em 2010
Em 2011
Em 2012
Em 2009*
Em 2010*
Em 2011*
Em 2012
Total
R$ 10.776.818,00
R$ 193.000,62
R$ 1.184.529,61
R$ 756.550,77
R$ 2.139.173,24
R$ 15.050.072,24
R$ 6.066.982.199,77
R$ 318.167.696,46
R$ 34.035.825,09
R$ 24.379.275,42
R$ 18.646.056,06
R$ 6.462.211.052,80
0,18%
0,06%
3,48%
3,10%
11,47%
0,23%
331
Exerccio 2011
Item
Valor arrecadado
Valor das multas aplicadas /
Em 2009**
Em 2010**
Em 2011
Total
R$ 4.596.272,33
R$ 5.053.935,99
R$ 3.146.889,73
R$ 2.006.889,00
R$ 14.803.987,05
R$ 6.066.982.199,77
R$ 318.167.696,46
R$ 34.045.275,09
R$ 25.559.539,13
R$ 6.444.754.710,45
0,08%
1,59%
9,24%
7,85%
0,23%
332
At 2008 /
Em 2009
56
11
4599
706
773
1,22%
0,85%
1,42%
Em 2013
Total
60
2084
2.220
251
342
2200
8.871
1,20%
17,54%
94,73%
25,03%
Em 2009
Em 2010
Em 2011
Em 2012
Total
72
11
15
123
2442
2.663
4.589
702
772
319
2678
9.060
1,57%
1,57%
1,94%
38,56%
91,19%
29,39%
333
Exerccio 2011
Item
Em 2009**
Em 2010**
Em 2011
Total
91
18
125
3.801
4.035
4.589
702
827
4.309
10.427
1,98%
2,56%
15,11%
88,21%
38,70%
334
f)
335
ii.
iii.
iv.
v.
Cumpre pontuar que a adoo de algumas dessas novas prticas depende da aprovao de
medidas pela Diretoria Colegiada desta Autarquia, consoante o especificado no mencionado estudo,
com vistas a prover a PGBC de estrutura material e de pessoal necessria ao cumprimento dos
consequentes encargos adicionais.
Em 23 de agosto de 2013, foi editada a Portaria Interministerial n 1, por meio da qual o
Ministro Presidente do Banco Central do Brasil e o Ministro Advogado-Geral da Unio autorizaram
o protesto das certides de dvida ativa (CDAs) do Banco Central, independentemente de valor.
Para dar incio ao referido protesto, necessrio, ainda, regulamentao interna na PGBC. Acreditase que, com o protesto de CDAs, a PGBC incrementar sua arrecadao, sobretudo em relao
inscrio de pequenos valores.
336
Ainda na busca por melhores rotinas para a recuperao de crditos, em 2013 foi realizado o
Projeto Piloto para Recuperao dos Crditos de Pequeno Valor, que analisou e entrou em contato
com 43 (quarenta e trs) devedores, para fins de cobrana dos crditos oriundos de multas
inadimplidas, at R$ 10.000,001. O relatrio final do piloto (Relatrio 1531/2013-BCB/PGBC)
concluiu que i) grande parte dos devedores no foi localizada por encontrar-se em local incerto e
no sabido, e ii) ao no utilizar o protesto extrajudicial, o credor tem reduzido seu poder persuasivo
diante do devedor. Em termos de arrecadao, o referido projeto proporcionou a quitao de 2
ttulos em um universo de 43 dbitos inicialmente selecionados.
Outra iniciativa adotada em 2013 que merece destaque a busca por banco de dados e a
celebrao de convnios para seu acesso direto, com o objetivo de localizar o devedor, bem como
bens que sejam elegveis e suficientes para satisfao do crdito. A modernizao das diligncias,
alm de possibilitar a celeridade na recuperao dos crditos desta Autarquia, e quando for o caso,
instruir as execues fiscais com informaes seguras a respeito do devedor e seus bens,
homenageia a eficincia e a responsabilidade ambiental, com economia de tempo e recursos. Em
2013, Procuradores do Banco Central passaram a ter acesso, diretamente de suas estaes de
trabalho, a diversos cadastros, tais como:
SISTEMA
RGO GESTOR
OBJETO
INFORMAES
CCS CADASTRO
DO SISTEMA
FINANCEIRO
BCB
Acessar relacionamento
bancrio.
https://www3.bcb.gov.br/c
cs/dologin
COMPROT
Ministrio da Fazenda
Informa a respeito de
processos administrativos
instaurados no mbito da
Receita Federal.
www.
receita.fazenda.gov.br
SINTEGRA
SINTEGRA
Sistema Integrado de
Informaes sobre
Operaes Interestaduais
com Mercadorias e Servios.
www.sintegra.gov.br
INFOSEG
INFORMAES DE
SEGURANA
SENASP SECRETARIA
NACIONAL DE
SEGURANA PBLICA
www.infoseg.gov.br
CNE
MDIC Ministrio do
desenvolvimento, Indstria e
Comrcio Exterior
www.cne.mdic.gov.br
NACIONAL
Valor considerado irrisrio para a cobrana judicial, segundo a Portaria n 48.651, de 30 de dezembro de 2008 .
337
ANAC
www.
sistemas.anac.gov/saci
ARISP
Associao dos
Registradores Imobilirios
de So Paulo
www.arisp.gov.br
INPI
Instituto Nacional de
Propriedade Industrial
www.inpi.gov.br
Informaes sobre
Transferncias de Recursos,
para estados, municpios,
pessoas jurdicas, e feitas ao
exterior, ou diretamente a
pessoas fsicas.
http://www.portaltranspare
ncia.gov.br/
PORTAL
TRANSPARNCIA
Informaes sobre
Convnios registrados no
SIAFI e no SICONV
firmados nos ltimos anos,
com descrio sucinta do
objeto, datas e valores
envolvidos, desde 1 de
janeiro de 1996.
Informaes sobre a lista
de Empresas Sancionadas
pelos rgos e entidades da
Administrao Pblica das
diversas esferas federativas.
Informaes sobre
Participao e Controle
Social
Etc.
JUCESP ONLINE
www.jucesp.fazenda.sp.go
v.br
RGO GESTOR
338
RGO GESTOR
OBJETO
SIMBA SISTEMA DE
INVESTIGAO DE
MOVIMENTAO
BANCRIA
RAIS RELAO
ANUAL DE
INFORMAES SOCIAIS
CAGED CADASTRO
GERAL DE
EMPREGADOS E
DESEMPREGADOS
MTE MINISTRIO DO
TRABALHO E EMPREGO
CEE CADASTRO DE
ESTABELECIMENTOS
EMPREGADORES
CENSEC (CNJ/CNB)
CENTRAL NOTARIAL
DE SERVIOS
ELETRNICOS
COMPARTILHADOS
ANOREG CNB/CNJ
SINAPSE PORTAL
CINETEPOL/DPF
RNTRC REGISTRO
NACIONAL DE
TRANSPORTADORES
RODOVIRIOS DE
CARGAS
ANTT AGNCIA
NACIONAL DE
TRANSPORTES
TERRESTRES
SINCONV PORTAL
DOS CONVNIOS
MPOG MINISTRIO DO
Acessar cadastro de transferncias de recursos federais
PLANEJAMENTORAMENT feita pela Unio a outras entidades por meio de
O E GESTO
convnios
339
Registre-se, ademais, que a PGBC tambm vem conduzindo projeto denominado BCJUR II,
cujo escopo o desenvolvimento do Sistema Integrado de Gesto de Registros Jurdicos e Controles
Financeiros (BCJUR 2) que substituir o atual sistema utilizado, com mdulos especficos,
contendo mais recursos que o atual:
a) Mdulo Consultoria Legal;
b) Mdulo Feitos Judiciais;
c) Proviso, Contabilidade e Atualizao de Valores;
d) Mdulo Gesto de Crditos; e
e) Mdulo Precatrios.
Assim que concludo o Mdulo de Gesto de Crditos, ser possvel apurar de modo
consistente, preciso e atualizado os valores do estoque dos crditos do Banco Central inscritos em
Dvida Ativa, inclusive aquelas inscries provenientes de multas administrativas.
Com efeito, o referido mdulo, cuja concluso foi reprogramada para o fim de 2014,
contemplar:
i.
ii.
iii.
340
ANEXO I
341
ANEXO II
345
Relatrio de Gesto do exerccio de 2013, apresentado aos rgos de controle interno e externo
como prestao de contas anual a que esta Unidade est obrigada nos termos do art. 70 da
Constituio Federal, elaborado de acordo com as disposies da IN TCU N 63/2010, da DN/TCU
127/2013 e da Portaria TCU N 175/2013.
SUMRIO
introduo ...........................................................................................................................................3
1.
2.
1.2
1.3
1.4
1.5
Macroprocessos de apoio.......................................................................................................6
1.6
Principais parceiros................................................................................................................6
3.
4.
INTRODUO
A Reserva Monetria foi criada pela Lei n 5.143, de 20 de outubro de 1966, com sua
gesto a cargo do Banco Central do Brasil (BCB).
A Reserva Monetria no possui personalidade jurdica, nem mesmo estrutura
prpria, sendo todas as atividades de sua gesto realizadas por servidores do BCB, utilizando-se
para isso das estruturas de gesto e governana da autarquia gestora.
Por esse motivo, embora alguns assuntos prescritos na DN TCU n 127 no sejam
abordados especificamente no Relatrio de Gesto da Reserva Monetria, os esclarecimentos
necessrios podem ser obtidos no relatrio da Unidade Jurisdicionada Agregadora.
Os assuntos acima referidos so os seguintes:
Gesto do uso dos recursos renovveis e sustentabilidade ambiental (item dessa DN);
Presidente
Diorf
Deliq
(demais diretorias)
(demais departamentos)
Dicon
(demais divises)
2.
A Reserva Monetria no possuem veculos sob sua gesto, razo por que os
comentrios que respeitam gesto de patrimnio limitam-se ao nico ativo imobilirio,
adiantando-se que ele no se encontra locado.
4.1 Gesto do patrimnio imobilirio
Em decorrncia de suas atribuies legais, particularmente aquelas pertinentes ao
saneamento dos mercados financeiro e de capitais, inclusive com utilizao de parte dos recursos da
Reserva Monetria, o BCB recebeu, em dao em pagamento, imvel rural situado em Joinville
(SC), no lugar denominado Vale do Rio Ricardo, com rea aproximada de 1.512,5 hectares.
Cabe ressaltar que 66,94% do imvel pertencem ao Banco Central e 33,06%
pertencem Reserva Monetria. Por isso, a gesto dessa propriedade realizada pelo Departamento
de Recursos Materiais e Patrimnio (Demap), que atualmente conduz processo visando sua
doao para a Fundao do Meio Ambiente (Fatma), do Estado de Santa Catarina, por se situar em
rea de preservao ambiental.
No h bens imveis de uso especial de propriedade da Unio localizados no exterior
nem locados de terceiros sob a responsabilidade da Reserva Monetria.
5.
Atentar que a publicao feita em conjunto com as demonstraes do Proagro e da Redi-BC, sendo o da Reserva
Monetria o ltimo na ordem de apresentao.
6.
Na tabela a seguir, apresenta-se a estrutura de ativos da Reserva Monetria, na database de 31/12/2013, bem como seus valores em 31/12/2012, para fins de comparao:
ATIVO
R$1,00
Ano
2012
1 - Disponibilidades
2 - Operaes Compromissadas
3 - Crditos junto ao Governo Federal
Crditos 8.727/93
Crditos FCVS
Crditos CVS
Cotas FND
Total (1+2+3)
1.904,20
4.590.208.371,68
337.685.142,59
265.013.717,03
46.419.405,18
25.910.994,26
341.026,12
4.927.895.418,47
2013
6.721,81
5.028.509.102,98
288.043.161,41
219.067.816,34
46.064.199,14
22.548.309,20
362.836,73
5.316.558.986,20
Ttulos Pblicos
Federais
95%
Outros
1%
Crditos
8.727/93
4%
R$1,00
362.571.313,04
31.714.662,56
394.285.975,60
804.758,23
804.758,23
Sumrio
Sumrio ............................................................................................................................................................................... 3
Apresentao ....................................................................................................................................................................... 5
Lista de itens que no constam do presente relatrio .......................................................................................................... 7
1.
1.1.
1.1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
2.
2.1.
2.2.
2.2.1.
2.2.2.
2.3.
3.
Estrutura de Governana e de Autocontrole da Gesto (Parte A, item 3, do Anexo II da DN TCU N. 127, de
15/5/2013) ......................................................................................................................................................................... 15
3.1.
3.2.
3.3.
Indicadores para monitoramento e avaliao do modelo de governana e efetividade dos controles internos.... 17
4.
Programao e Execuo das Despesas (Parte A, item 4, do Anexo II da DN TCU N. 127, de 15/5/2013) ........ 22
4.1.
4.1.1.
Programao ........................................................................................................................................................ 22
4.1.1.1.
4.1.2.
4.1.2.1.
4.1.2.2.
4.1.2.3.
4.2.
5.
5.1.
5.1.1.
6.
6.1.
7.
7.1.
8.
8.1.
Medidas Adotadas para Adoo de Critrios e Procedimentos Estabelecidos pelas Normas Brasileiras de
Contabilidade Aplicadas ao Setor Pblico ........................................................................................................................ 45
8.2.
8.3.
8.4.
Apresentao
A Reserva para o Desenvolvimento Institucional do Banco Central (Redi-BC) foi
regulamentada pela Resoluo CMN n 3.074, de 24 de abril de 2003, e pelo Voto BCB n 234, de
20 de agosto de 2003. Incorporou o patrimnio da extinta Reserva para a Promoo da Estabilidade
da Moeda e do Uso do Cheque (Recheque). Como a Redi-BC no possui personalidade jurdica, o
Banco Central do Brasil atua como seu administrador, realizando todas as operaes em seu nome,
sendo o Departamento de Planejamento, Oramento e Gesto do Banco Central (Depog)
responsvel pela sua gesto. Portanto, parte das informaes requeridas esto contempladas no
relatrio de gesto da unidade agregadora.
Durante no ano de 2013, as despesas da Redi-BC passaram a transitar pelo Oramento Geral
da Unio para novos projetos. Em atendimento ao Acrdo n 1448/2012 TCU Plenrio, de 13
de junho de 2012 novos projetos iniciados com recursos da Redi-BC devero ter suas despesas
executadas por meio do Oramento Geral da Unio, o que foi plenamente observado. Portanto, os
itens que dizem respeito execuo via lei oramentria anual foram atendidos em sua totalidade.
Ainda referindo-se ao Acrdo n 1448/2012 TCU, o Voto BCB n 190, de 21 de agosto
de 2012, aprovou a proposta para a execuo das despesas com os recursos da Redi-BC por meio do
Oramento Geral da Unio. De acordo com as determinaes do referido Acrdo, o Banco Central
do Brasil poder dar continuidade aos projetos corporativos em execuo naquela data conforme o
procedimento que vinha sendo adotado at 31 de dezembro de 2014, inclusive com a celebrao de
contratos no escopo desses projetos, segundo orientao firmada pela Procuradoria-Geral do Banco
Central do Brasil na Nota Jurdica PGBC-2995/2012, de 9 de agosto de 2012.
A execuo oramentria de novos projetos corporativos, no entanto, dever transitar pelo
OGU, de forma que, at 1 de janeiro de 2015, todas as despesas custeadas com recursos da RediBC tramitaro pelo OGU, independentemente da forma de aprovao do respectivo projeto. Este
comando vem sendo plenamente observado, o que ser demonstrado a longo deste relatrio de
gesto.
Atendendo s determinaes do TCU, foram mantidos contatos com a Secretaria de
Oramento Federal (SOF/MP) e a Subsecretaria de Planejamento, Oramento e Administrao
(SPOA/MF), para se estabelecer os procedimentos de adequao da execuo oramentria de
novos projetos. Ficou acertado que o trmite obedecer aos ditames da Nota Tcnica Conjunta n
01/SEAFI/DECON/SOF/MP, de 29 de abril de 2011, por meio da qual a Secretaria prope que os
recursos devem ingressar o patrimnio da autarquia via receitas de doao (Fonte 296), uma vez
que se trata de uma transmisso discricionria e gratuita (deciso direta do CMN) de recursos
privados oriundos da Redi-BC para o Bacen, que se compromete a utiliz-los em projetos que
fomentem seu desenvolvimento institucional e que estejam alinhados com o Planejamento
Estratgico e que sigam as prticas institucionais de gesto de projetos.
Tambm foi objeto de entendimento com a SOF/MP a criao de uma nova Ao da LOA
2013, denominada Fortalecimento das Aes de Autoridade Monetria, que foi cadastrada no
Sistema Integrado de Planejamento e Oramento (SIOP) do Ministrio do Planejamento e que
abriga todas as despesas a serem realizadas com recursos da Redi-BC por meio do OGU.
Ainda, em reunio realizada na Secretaria do Tesouro Nacional (STN), em 18 de julho de
2012, ficou estabelecido que a receita a ser utilizada para o custeio das despesas com os novos
projetos corporativos financiados pela Redi-BC ingressar no oramento desta Autarquia por meio
de doao, pela Fonte 296 Doaes de Pessoas ou Instituies Privadas Nacionais, a partir de
2013.
5
Desta forma, 2013 representa o ano em que se iniciou o fluxo oramentrio dos novos
projetos corporativos utilizando OGU, com a doao dos recursos Redi-BC por meio da Fonte 296.
Abaixo segue tabela contendo os Planos Oramentrios aprovados para compor a Ao em 2013.
Tabela 1- OGU 2013 para a ao Fortalecimento das Aes de Autoridade Monetria
Plano Oramentrio - PO
Aprimoramento do Negcio do Banco Central
Fortalecimento Institucional do Banco Central
Aprimoramento da Governana, da Estrutura e da Gesto do
Banco Central
Total geral
Custeio
1.922.100,00
1.474.100,00
Investimento
1.600.000,00
600.000,00
Total
3.522.100,00
2.074.100,00
2.603.800,00 31.800.000,00
6.000.000,00 34.000.000,00
34.403.800,00
40.000.000,00
Situao: Ativo
Natureza Jurdica: Autarquia Federal
Principal Atividade: Intermediao Financeira, exclusive Seguros e Previdncia Privada Cdigo CNAE: 6510-2
Telefones/Fax de contato:
(061) 3414-1070
(061) 3414-2930
(061) 3414-2879
Situao: Ativa
Natureza Jurdica: Fundos
Principal Atividade:
Telefones/Fax de contato:
(61) 3414-2259
(61) 3414-1334
1.2.
1.3.
Organograma Funcional
10
1.4.
Macroprocessos de Apoio
A cadeia de valor do Banco Central, que foi aprovada pela Diretoria Colegiada por meio do
Voto BCB 211/2013, de 2 de outubro de 2013, aponta a seguinte sequncia de atividades
relacionadas Redi-BC:
Tabela 3 - Processos ligados gesto e ao suporte organizacional
1 Nvel: Gesto e suporte Organizacionais
2 Nvel: Promover planejamento, organizao e
3 Nvel: Gerir ciclo de planejamento estratgico, ttico e
acompanhamento da gesto
operacional
3 Nvel: Gerir portfolio e projetos corporativos
3 Nvel: Gerir oramentos OGU e Redi-BC
3 Nvel: Administrar oramento, finanas e
contabilidade
3 Nvel: Realizar administrao financeira e contbil do Redi-BC
1.5.
Principais Parceiros
127/2013)
2.1.
Planejamento da Unidade
11
Para auxiliar o alcance do citado Objetivo Estratgico, foi colocado em execuo, no ano de
2011, o Projeto Maturidade Consolidao que tem como objetivo principal a elevao do nvel de
maturidade do Banco Central em gerenciar os seus projetos. Entende-se que quanto maior for a
maturidade de uma organizao, mais resultados sero entregues dentro do prazo, dentro da
qualidade esperada e dentro do custo estimado, trazendo os benefcios para o qual foi aprovado.
A maturidade do Banco Central no gerenciamento de projetos atualmente 3,8, conforme
medio feita no final de 2013, segundo o modelo Maturity by Project Category Model (MPCM) do
Professor Darcy Prado e Russel Archibald (maiores detalhes pelo site www.maturityresearch.com.
Esse resultado situou o Banco Central em posio de destaque no servio pblico em relao ao
tema. O Projeto Maturidade Consolidao pretendia elevar o nvel de maturidade para 3,8 at o
final de 2013, tendo alcanando a meta. Este projeto atua nas seguintes frentes:
Ainda em 2013, o Banco Central participou do prmio PMO do Ano, promovido pela revista
Mundo Project Management. Este prmio objetivou selecionar os Escritrios de Projetos de
instituies pblicas e privadas que apresentaram em 2013 os maiores avanos nas prticas de
gesto de projetos. De mais de 30 instituies nacionais inscritas, apenas 18 qualificaram-se para
disputar o prmio, sendo que o Escritrio de Projetos do Banco Central foi selecionado entre os trs
finalistas.
Foram destaques na apresentao do Banco central:
2.2.
Dotao
inicial
Dotao
Final
Liquidado
% de
Execuo
Meta
Loa
Realizado
R$4.922.100
R$3.522.100
R$ 610.640
17,34
R$2.374.100
R$2.074.100
R$ 765.130
36,89
R$32.703.800
R$34.403.800
R$ 14.011.333
40,73
2.3.
14
3.1.
Estrutura de Governana
atribuies dos Agentes de Gerenciamento de Projetos (AGP), bem como acompanhar a atuao
destes nas suas respectivas Unidades; suspender ou propor o cancelamento do projeto corporativo
que esteja sendo executado em desacordo com a MGPro; apresentar parecer para subsidiar o CPC
na anlise dos pedidos de mudanas, inclusive de escopo, que comprometam o balanceamento e a
priorizao da carteira de projetos corporativos; decidir sobre pedidos de mudanas, inclusive de
escopo, que no comprometam o balanceamento ou a priorizao da carteira de projetos
corporativos e que no ultrapassem os seguintes limites: a) vinte por cento (20%) do custo
estabelecido no Anteprojeto e b) cinquenta por cento (50%) do prazo para concluso dos projetos,
conforme estabelecido no Anteprojeto; propor Diretoria Colegiada aprovao sobre pedidos de
mudanas que excedam os limites acima; subsidiar o CPC nas proposies sobre priorizao e
balanceamento da carteira de projetos corporativos.
Os controles internos so:
a) Ambiente de controle - Todos os projetos corporativos esto registrados no Sistema de
Gerenciamento de Projetos (SGPRO). Trata-se de uma ferramenta da HP denominada HPPPMC, que foi customizada para as necessidades do Banco. Alm disso, a documentao
pertinente de cada projeto est registrada nos respectivos Processos de Trabalho;
b) Avaliao de risco - Existe no SGPRO um mdulo para registro dos principais riscos do
projeto, com avaliao do impacto e probabilidade. O gerente de projeto acompanha, ao
longo da execuo, a evoluo dos principais riscos apontados;
c) Procedimentos de controle - Todo ms gerado automaticamente pelo SGPRO um relatrio
de status, com os indicadores de desempenho do projeto e as observaes dos gerentes. O
DEPOG avalia os indicadores e os relatrios. Alm disso, os chefes dos departamentos
envolvidos nos projetos so instados a validar os produtos entregues e monitorar o
desempenho dos projetos, por meio dos Comits Executivos de Projeto;
d) Informao e Comunicao - Utiliza-se o SGPRO com fonte primria de informaes sobre
o projeto. So encaminhados relatrios de status aos principais envolvidos no projeto;
e) Monitoramento - Utiliza-se indicadores de desempenho, avaliao do cronograma,
verificao das entregas previstas no cronograma de marcos e reunies do Comit
Executivo. No DEPOG existem servidores especializados em gesto de projetos que
possuem uma carteira de projetos corporativos para acompanhar.
3.2.
3.3.
2012
0,89
0,79
0,52
2013
0,74
0,84
0,81
IRc: 0,74.
A seguir, apresentamos uma explicao detalhada do clculo e base terica sobre os
indicadores institucionais.
17
I.
Critrios
Nvel de
Mandatoriedade
Alinhamento
Estratgico
Impacto na
Cadeia de Valor
Urgncia
Risco Reputacional
Descrio
Avaliar o nvel de obrigatoriedade que o projeto tem para o portflio: leis, normas infralegais ou
determinaes da Diretoria Colegiada.
18
PARMETROS
PESO
10
Mandatoriedade
Alinhamento
Estratgico
2
Impacto na
Cadeia de Valor
1
Leis ou
Determinaes
decretos
externas ao BC
presidenciais
Alinhado
Voto BCB
Ausncia
Pouco
alinhado
No alinhado
Impacta
Inviabiliza a Compromete a operao de No impacta a
operao
operao
operao
forma no
significativa
Qual o impacto da realizao do projeto para a operao do Traz ganhos
Impacta
Banco Central ?
significativos
operao de No impacta a
Melhora a
operao
operao
(Resultados positivos em Custos, Modernizao,
para a
forma no
Sustentabilidade , etc.)
operao
significativa
Qual o impacto da no realizao do projeto para a
operao do Banco Central ?
0,5
SIM
0,5
At 6 meses
NO
Urgncia
Risco
Reputacional
7 a 12 meses
de 13 a 24
meses
acima de 24
meses
Provoca danos
No provoca
no
danos
significativos
Aplicando a frmula acima aos projetos corporativos, em suas respectivas cestas, obtm-se
os seguintes resultados data-base janeiro/2014:
Figura 4 IDPort da Cesta de Negcios
PPP
IDP
Rc
IDP ort [ p]
FSB
61
0,95
Media Training
58
52
0,8
1,09
Projeto FMI-Cecab
65,5
0,81
Reclassificao acervo
65,5
SLC
77,5
Tot al geral
Trmino da
IDP ort [ p]
ex ec u o
Outubro 2014
Julho 2014
0,98
Fevereiro 2015
0,91
Maro 2016
0,74
0,6
0,52
Junho 2014
0,69
0,69
Junho 2014
0,84
379,5
Exportado em: 03/01/2014 11:52:29
20
1,95
S ade do
PPP
IDP
Rc
IDP ort [ p]
S ade do
Trmino da
IDP ort [ p]
ex ec u o
71,5
0,89
0,95
49
0,85
0,93
Julho 2015
71,5
0,09
1,5
-0,08
Agosto 2015
56,5
Junho 2015
Projeto Ouro
56,5
0,72
0,83
0,71
Novembro 2015
83,5
0,36
1,2
0,67
Dezembro 2015
83,5
0,07
1,16
-0,21
Dezembro 2015
83,5
14,09
1,16
2,5
Dezembro 2015
83,5
0,95
1,16
1,14
Dezembro 2015
83,5
1,03
1,16
1,18
Dezembro 2015
83,5
1,04
1,16
1,18
Dezembro 2015
83,5
0,89
1,16
1,1
Dezembro 2015
83,5
0,59
1,16
0,9
Dezembro 2015
83,5
1,34
1,16
1,31
Dezembro 2015
Cultura e Clima
62,5
1,01
0,78
0,78
Maro 2014
83,5
0,91
1,13
1,08
Dezembro 2015
64
0,94
0,66
0,64
Junho 2014
56,5
0,91
0,56
0,53
Junho 2014
APG
64
0,75
0,59
0,52
Junho 2014
APL
62,5
0,91
0,88
0,84
Dezembro 2014
67
1,09
0,74
0,76
Dezembro 2014
59,5
0,43
0,63
Abril 2014
Pro-Infra
64
0,69
1,03
0,86
Dezembro 2014
Equipamentos
64
0,96
0,46
0,46
Dezembro 2013
GRS
64
0,87
0,48
0,45
Abril 2014
Controle Acesso
64
0,42
0,58
0,36
Dezembro 2013
0,81
Siorc
SEMANA DA CULTURA
Gesto de Riscos no Financeiros e Continuidade de
Negcios
Auditar
PROSEG
Maturidade Consolidao
BCJUR-II
EAFis
Tot al geral
1.832
Junho 2015
II.
Este indicador, apresentado como parte da frmula do IDPort, tambm oferece alguns
subsdios de anlise da gesto. Uma vez que ele obtido pela frmula (prazo original do
projeto)/(prazo atual do projeto), torna-se possvel fazer anlise semelhante para o portflio de
projetos corporativos. A frmula a seguir representa o IRc para o portflio:
IRc (portflio) = sum(durao_anteprojeto)/sum(durao_projeto)
Aplicando-se a frmula acima para o portflio de projeto ao longo dos anos obtm-se os
seguintes resultados:
Tabela 5 Rc Histrico
Ano
2010
2011
2012
2013
IRc
Sem dados
0,63
0,71
0,74
0,70
0,79
Observa-se uma melhoria nos ltimos anos no desempenho do portflio no que tange
reprogramao dos prazos. Quanto mais prximo de 1 estiver o IRc mais prximo da linha de base
(prazos iniciais acordados) estaro os projetos do portflio.
Os nmeros mostram que a atuao do escritrio corporativo de projetos e o aumento da
maturidade em projetos do BC, tem resultado em projetos que cumprem de forma mais acurada o
planejamento original.
4.1.
4.1.1. Programao
Os recursos da Redi-BC destinam-se ao custeio da execuo de projetos corporativos
relevantes e essenciais voltados para o funcionamento e desenvolvimento institucional e que visem
a implementao das estratgias definidas no mbito do Planejamento Estratgico.
O Regulamento de Gesto dos Projetos Corporativos do Banco Central do Brasil, divulgado
por meio da Portaria 48.809, de 12.01.2009, estabelece no Art. 3, inciso II, alnea a, que cabe
Diretoria Colegiada decidir sobre proposio do Comit de Projetos Corporativos (CPC) quanto
disponibilizao anual de recursos oramentrios destinados execuo de projetos corporativos.
O Voto BCB 271/2012, de 18 de dezembro de 2012, aprovou a disponibilizao de
R$75.000.000,00 (setenta e cinco milhes) de recursos da Redi-BC para os antigos projetos, aqueles
que antecederam o Acrdo n 1448/2012 TCU; so os projetos pr-acrdo.
22
Por sua vez, o Acrdo n 1448/2012 TCU determina que novos projetos somente podero
ser iniciados com recursos transitando pelo OGU. Desta forma, o OGU 2013 previu
R$40.000.000,00 (quarenta milhes) de recursos da Redi-BC para os projetos novos; so os
projetos ps-acrdo. Esses recursos foram orados na Ao: 20ZA Fortalecimento das Aes de
Autoridade Monetria, vinculada ao Programa Temtico 2039, Objetivo 0887, na Iniciativa 03MV
Definio, regulamentao, implementao e controle dos instrumentos de poltica monetria,
cambial e de crdito, bem como desenvolvimento de programa de educao e incluso financeira.
As tabelas apresentadas neste item fazem referncia tanto s despesas dos projetos pracrdo, extrados do Sistema de Informaes Banco Central SISBACEN/ORCAR, como s
despesas dos projetos ps-acrdo, extrados do Sistema de Informaes Banco Central
SISBACEN/ORCAM.
23
Despesa paga
Modalidade de
Contratao
2013
2012
2013
2012
1.
Modalidade
de
Licitao (a+b+c+d+e+f+g)
50.161.271,73
60.635.848,04
50.161.271,73
60.635.848,04
5.320,40
5.320,40
12.059.592,41
18.550.365,16
12.059.592,41
18.550.365,16
38.095.891,32
42.080.162,48
38.095.891,32
42.080.162,48
5.788,00
5.788,00
8.673.507,77
9.499.900,44
8.673.507,77
9.499.900,44
309.061,50
2.023.976,97
309.061,50
2.023.976,97
8.364.446,27
7.475.923,47
8.364.446,27
7.475.923,47
1.025.004,61
1.848.197,96
1.025.004,61
1.848.197,96
1.025.004,61
1.848.197,96
1.025.004,61
1.848.197,96
272.463,48
385.476,98
272.463,48
385.476,98
60.132.247,59
72.369.423,42
60.132.247,59
72.369.423,42
a)
Convite
b)
Tomada de Preos
c)
Concorrncia
d)
Prego
e)
Concurso
f)
Consulta
g)
Convnio
2.
Contrataes Diretas
(h+i)
h)
i)
Dispensa
Inexigibilidade
3.
Regime de Execuo
Especial
j)
Suprimento de Fundos
4. Pagamento de Pessoal
(k+l)
k)
l)
Pagamento em Folha
Dirias
5.
Outros
6.
Total (1+2+3+4+5)
Fonte: SAIC
24
Convite
b)
Tomada de Preos
c)
Concorrncia
d)
Prego
e)
Concurso
f)
Consulta
2.
g)
Dispensa
h)
Inexigibilidade
3.
Regime
Especial
de
Despesa
Liquidada
2013
Despesa paga
2013
5.669.586,38
5.669.586,38
5.669.586,38
5.669.586,38
9.307.870,52
9.307.870,52
19.913,50
19.913,50
9.287.957,02
9.287.957,02
199.876,42
199.876,42
199.876,42
199.876,42
209.769,39
15.387.102,71
209.769,39
15.387.102,71
Execuo
i)
Suprimento de Fundos
4.
j)
Pagamento em Folha
k)
Dirias
5.
Outros
6.
Total (1+2+3+4+5)
Fonte: SAIC
25
Empenhada
2013 2012
1.
Despesas de
Pessoal
2.
Juros e Encargos
da Dvida
3.
Outras Despesas
Correntes
Servios Tcnicos
Profissionais Pessoa
Jurdica
Servios de Consultoria
Aperfeioamento e
Treinamento de Pessoal
Demais elementos do
grupo
Totais
Grupos de Despesa
Investimentos
Servios, Softwares e
Solues de Informtica
Realizao de Reformas
em Edificaes do Banco
Aquisio de Bens
Mveis
Demais elementos do
grupo
5.
Inverses
Financeiras
6.
Amortizao da
Dvida
2013
2012
2013 2012
Empenhada
Valores Pagos
2013
2012
13.155.935,66 12.915.953,40
13.155.935,66 12.915.953,40
6.473.602,17
2.482.101,59
6.473.602,17
2.482.101,59
803.313,08
2.222.187,18
803.313,08
2.222.187,18
1.083.455,69
2.231.031,32
1.083.455,69
2.231.031,32
4.795.564,72
5.980.633,31
4.795.564,72
5.980.633,31
13.155.935,66 12.915.953,40
DESPESAS DE CAPITAL
2013 2012
4.
RP no
processados
Liquidada
RP no
processados
Liquidada
2013
13.155.935,66 12.915.953,40
2012
2013 2012
Valores Pagos
2013
2012
46.976.311,93 59.453.470,02
46.976.311,93 59.453.470,02
4.282.686,24 10.548.197,23
4.282.686,24 10.548.197,23
2.041.765,60 21.055.702,69
2.041.765,60 21.055.702,69
4.200.995,77
4.200.995,77
9.116.024,59
36.450.864,32 18.733.545,51
9.116.024,59
36.450.864,32 18.733.545,51
Totais
46.976.311,93 59.453.470,02
Fonte: Sistema de Informaes Banco Central SISBACEN/ORCAR
26
46.976.311,93 59.453.470,02
Tabela 9 - Despesas por Grupo e Elemento de Despesa Crditos originrios (projetos ps-acrdo)
DESPESAS CORRENTES
Grupos de Despesa
Empenhada
2013 2012
1.
Despesas de
Pessoal
2.
Juros e Encargos
da Dvida
3.
Outras Despesas
Correntes
Servios Tcnicos
Profissionais Pessoa
Jurdica
Servios de Consultoria
Aperfeioamento e
Treinamento de Pessoal
Demais elementos do
grupo
Totais
Grupos de Despesa
Investimentos
Servios, Softwares e
Solues de Informtica
Realizao de Reformas
em Edificaes do Banco
Aquisio de Bens
Mveis
Demais elementos do
grupo
5.
Inverses
Financeiras
6.
Amortizao da
Dvida
Totais
2013
2012
2013 2012
Empenhada
Valores Pagos
2013
2012
2.231.282,02 12.915.953,40
2.231.282,02 12.915.953,40
2.482.101,59
2.482.101,59
512.488,94
2.222.187,18
512.488,94
2.222.187,18
222.134,72
2.231.031,32
222.134,72
2.231.031,32
1.496.658,36
5.980.633,31
1.496.658,36
5.980.633,31
2.231.282,02 12.915.953,40
DESPESAS DE CAPITAL
2013 2012
4.
RP no
processados
Liquidada
RP no
processados
Liquidada
2013
2.231.282,02 12.915.953,40
2012
2013 2012
Valores Pagos
2013
2012
13.155.820,69 59.453.470,02
13.155.820,69 59.453.470,02
11.206.715,70 10.548.197,23
11.206.715,70 10.548.197,23
- 21.055.702,69
- 21.055.702,69
9.116.024,59
9.116.024,59
1.949.104,99 18.733.545,51
1.949.104,99 18.733.545,51
13.155.820,69 59.453.470,02
13.155.820,69 59.453.470,02
27
Em 2013, os projetos novos, que utilizam recursos do OGU 296, passaram aos poucos a
serem submetidos e aprovados pela Diretoria Colegiada, reestabelecendo progressivamente o
portflio de projetos corporativos.
Projetos aprovados nas reunies do CPC de 2012 entraram em execuo em 2013, bem
como alguns projetos aprovados em 2013. A tabela a seguir indica a relao dos projetos que
entraram em execuo em 2013.
Tabela 10 Projetos que iniciaram em 2013 (recursos OGU 296)
Inc io da Ex ec u o
Dat a do Vot o
Abril 2013
BCB 075/2013
13/mar/13
Abril 2013
BCB 041/2013
20/fev/13
Abril 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Indicadores macro-finanas
Abril 2013
BCB 247/2012
20/nov/12
Econmica
Abril 2013
BCB 188/2011
10/ago/11
Maio 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Desenvolvimento
Maio 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Maio 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Software
Maio 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Maio 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Maio 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Maio 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Desenvolvimento
Maio 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Simpsio OMFIF
Junho 2013
BCB 114/2013
22/mai/13
Junho 2013
BCB 075/2013
13/mar/13
Siorc
Junho 2013
BCB 075/2013
13/mar/13
Junho 2013
BCB 297/2011
27/dez/11
Projeto Ouro
Junho 2013
BCB 271/2012
18/dez/12
Auditar
Junho 2013
BCB 188/2011
10/ago/11
Semana da Cultura
Julho 2013
BCB 114/2013
22/mai/13
Musealizao da Psicologia
PDTI 8 - Plataformas de
Media Training
Julho 2013
BCB 089/2011
06/abr/11
Agosto 2013
BCB 114/2013
22/mai/13
AutoCast
Agosto 2013
BCB 114/2013
22/mai/13
Continuidade de Negcios
Agosto 2013
BCB 114/2013
22/mai/13
EAFis
Outubro 2013
BCB 114/2013
22/mai/13
FSB
Outubro 2013
BCB 114/2013
22/mai/13
Arranjos de Pagamento
Outubro 2013
BCB 114/2013
22/mai/13
Dezembro 2013
BCB 067/2013
24/set/13
Projeto FMI-Cecab
Fonte: Depog/SGPRO.
Observa-se na tabela acima que foi atendida a orientao do Acrdo n 1448/2012 TCU
quanto a no iniciar novos projetos sem que os recursos cursassem pelo OGU. Projetos como o
PDTI 1 a 10, o Auditar e o Media Training ficaram com seus incios suspensos, mesmo com a
aprovao da Diretoria Colegiada, at que se definisse com a SOF/MP o processo de trnsito da
Redi-BC pelo OGU e o oramento fosse aprovado pelo Congresso.
O impacto do uso dos recursos da Redi-BC pelo Banco Central pode ser mensurado pelos
resultados obtidos pelos projetos corporativos. Foi realizado um levantamento entre as unidades que
28
gerenciavam projetos que foram concludos em 2013 e os benefcios obtidos por cada um deles so
listados nas tabelas abaixo.
Tabela 11 - Projetos Pr-Acrdo encerrados em 2013 e seus produtos
Projeto
Resultados
PDTI
2009/2011:
Aprimoramento
do
sistema de segurana
em
tecnologia
da
informao no Banco
Central do Brasil
PDTI
2009/2011:
Aprimoramento
dos
Instrumentos de Gesto
de
Tecnologia
da
Informao
29
PDTI
2009/2011:
Atualizao da Intranet,
Internet e Extranet do
Banco Central do Brasil
PDTI
2009/2011:
Atualizao
das
solues de hardware
PDTI
2009/2011:
Atualizao
da
infraestrutura
para
automao
de
escritrios
(micros,
notebooks, aplicativos)
PDTI
2009/2011:
Atualizao
do
ambiente
de
desenvolvimento
de
solues de TI
PDTI
2009/2011:
Atualizao
dos
servios de rede de
computadores do Banco
Central do Brasil
31
32
PDTI
2009/2011:
Capacitao
dos
servidores do Banco
Central
nas
novas
tecnologias
PDTI
2009/2011:
Consolidao
do
ambiente
de
inteligncia de negcios
para o Banco Central
do Brasil
PDTI
2009/2011:
Estruturao
e
divulgao de carteira
de solues de TI para a
organizao
PDTI
2009/2011:
Implantao
de
Tecnologia ECM e
BPM
33
Migrao do legado
para
a
plataforma
distribuda
Mitigao dos riscos de queda no desempenho das aplicaes convertidas com aplicaes
legadas.
PDTI
2009/2011:
Provimento de outras
solues de TI para as
Unidades de negcio do
Banco Central
Todas as demandas das reas de negcio que foram priorizadas para atendimento por meio
de subprojetos da ao estratgica 15 do PDTI 2009-2011 foram realizadas resultando em:
novos sistemas, evolues sobre sistemas existentes e licenciamento de solues.
Entre 29/06/2009 e 31/03/2013 foram criadas 11.593 requisies de negcio no sistema
TI@tende, sendo que:
294 ainda no foram alvo de priorizao.
320 esto em processo de atendimento.
69 encontram-se suspensas.
1.038 foram canceladas.
117 foram atendidas, mas esto em processo de entrega (homologao, aceitao,
implantao, ...), desde ento.
9.755 foram atendidas.
Projeto
STI
corporativo:
Projeto
corporativo:
BASILEIA II
Projeto
corporativo:
AUTOMAO
DE
CASA-FORTE
Projeto
corporativo:
VIGILNCIA
ELETRNICA
Projeto
PAM
corporativo:
2.
3.
Projeto
corporativo:
HARMONIZAO
MERCOSUL
Projeto
corporativo:
GESTO LEGAL
Projeto
AMR
corporativo:
Projeto
corporativo:
LTIMA
INSTNCIA
Metodologia para redesenho da funo pelo Banco Central do Brasil. O Diagnstico teve o
seu foco na resposta a algumas questes fundamentais para as quais no se tinha respostas
at ento. Entre elas: a) Se, dados os contextos legal, institucional e organizacional, o Banco
Central do Brasil possua condies de desempenhar de forma tempestiva e segura a funo
de prestamista de ltima instncia; b) quais seriam os possveis bices sua atuao
enquanto prestamista de ltima instncia; e c) quais os riscos implcitos ao desempenho da
funo. Como fundamentos do Diagnstico, se destaca o estudo da evoluo da funo de
prestamista de ltima instncia no Brasil, denominado de Estudo do Caso Brasileiro, bem
como do estudo da evoluo do cenrio, da teoria e do processo de concesso de auxlio de
ltima instncia no mundo, denominado: Estudo da Experincia Internacional. A
Metodologia, por seu turno, uma proposta contendo linhas gerais a serem seguidas para que
o Banco Central do Brasil possa desempenhar a sua funo de prestamista de ltima
instncia de forma segura e tempestiva. Nesse documento se encontram: a) alternativas para
soluo dos problemas observados pela equipe do projeto, identificadas no Diagnstico, b)
alternativas para melhor endereamento de questes relativas ao ambiente legal e infralegal;
c) alternativas para redesenho das rotinas de concesso; e d) alternativas para incorporao
pelo Banco Central do Brasil das melhores prticas adotadas pelos demais bancos centrais do
mundo. Com a entrega desses produtos e a incorporao do conhecimento gerado no capital
humano do BCB, encerra-se etapa fundamental do processo de reestruturao da funo de
prestamista de ltima instncia. A partir de ento, o BCB pode se considerar apto a
desenvolver e implantar os princpios metodolgicos propostos.
Rapidez na pesquisa de informaes que foram produzidas antes do Sidoc.
Projeto
corporativo:
ARQUIVOS
DIGITAIS
Projeto
corporativo:
PROJETO ZEUS
Risco de Crdito:
Modelo Paramtrico;
Modelo do Merton.
Risco de Mercado:
VaR Paramtrico;
Stress Test.
Alocao Estratgica:
Modelo Histrico;
Modelo Forward-Looking;
Modelo Multi-Objetivo;
38
Modelo Comportamental;
Modelo Black-Litterman.
Avaliao de Resultados:
Modelo de ndices
Projeto
corporativo:
MODELOS
DE
PROJEO
Projeto corporativo:
RISCO
EM
PERODO DE CRISE
Este projeto contribuiu para fomentar e enriquecer as discusses internas e externas sobre
gesto de risco no Sistema Financeiro Nacional, com nfase na avaliao adequada de riscos
e em mecanismos eficazes na deteco e preveno de crises sistmicas no mercado de
crdito. Como instituio reguladora do mercado financeiro e responsvel por sua solidez e
estabilidade, o Banco Central deve buscar continuamente a excelncia no desempenho de
suas funes, de forma a atender s expectativas dos clientes internos e externos, mantendose alinhado s melhores prticas internacionais. Esta busca teve amparo neste projeto com a
elaborao e publicao dos oito trabalhos de pesquisa listados abaixo. Em adio, foi
construdo a partir do trabalho n 3 um indicador de risco de cauda de crdito, apresentado
em diversas reunies do COMEF. Tambm foi elaborado um previsor deste indicador para
trimestres futuros.
1. Artigo Credit Default And Business Cycles: An Empirical Investigation Of Brazilian
Retail Loans, publicado na Srie de Trabalhos para Discusso do Banco Central do Brasil.
Apresentado no 40 Encontro Nacional de Economia da ANPEC e publicado nos respectivos
anais, este artigo foi selecionado em segundo lugar na rea de concentrao
Macroeconomia, Economia Monetria e Finanas do Encontro e recebeu premiao na
Seo Especial do Ministrio da Fazenda durante o evento.
40
Projeto
corporativo:
SIGAS
OPERACIONAL
Ressalte-se que o Sigas trouxe os benefcios elencados acima, entretanto, ainda requer um
esforo significativo de melhorias a serem desenvolvidas por parte do Deinf. Essa agenda de
melhorias ser fundamental para adequar o sistema s novas necessidades da rea de
Fiscalizao, que evoluram muito aps o encerramento do projeto. Alguns pontos que no
foram considerados poca do projeto passaram a ser entendidos como relevantes, tais como
o planejamento plurianual, a flexibilizao das alocaes, a versatilidade no uso de
indicadores vinculados s aes ou livremente associados s equipes, a necessidade de
extraes dos apontamentos realizados, o Sigas se tornar a principal fonte de informaes
sobre o Universo Supervisionvel no lugar do Unicad, dentre outros aspectos.
PROJETO
RESULTADOS
Projeto
corporativo:
XXV REUNIO DE
BCs
Projeto
corporativo:
SIMPSIO OMFIF
Projeto
corporativo:
SEMINRIO
-
Apesar da difcil aferio dos resultados de eventos como o simpsio em tela, possvel
afirmar que muitos dos objetivos inicialmente traados foram atingidos. irrefutvel que o
simpsio contribuiu, em escala razovel, para a maior efetivao do objetivo estratgico
nmero 8, qual seja, maior insero do Banco Central no cenrio internacional. Embora
tenha havido considervel nmero de desistncias, o pblico participante do simpsio foi
variado tanto em termos de instituies quanto de pases de origem. As interaes ocorridas
durante o evento foram de grande valia para os funcionrios do Banco Central atuantes em
reas com atuao internacional.
O Seminrio contou com expressiva presena de servidores do Banco Central e de
representante de entidades da indstria. Agregue-se a isso a excelncia dos apresentadores e
painelistas, vrios oriundos de entidades estrangeiras, bem como os temas tratados, que
resultaram em debates intensos e proveitosos em especial no mbito da Diretoria de
42
RESOLUO
SFN
NO
(ii) as informaes recebidas dos palestrantes e convidados a respeito das melhores prticas
em resoluo bancria ao redor do mundo, dos obstculos impostos pelo Poder Judicirio a
uma resoluo eficiente, etc., todas elas aproveitadas como subsdios para a elaborao do
anteprojeto de lei sobre o tema.
Trs projetos com recursos que transitaram pelo Oramento Geral da Unio (OGU 296) e
foram concludos em 2013: a XXV Reunio de BCs; o Simpsio OMFIF e o Seminrio
Resoluo no SFN; informaes que foram lanadas no Sistema Integrado de Planejamento e
Oramento (SIOP).
Apesar de somente 3 projetos terem sido concludos em 2013 com a utilizao dos recursos
que transitam pelo OGU, as figuras 4, 5 e 6 ( pginas 20 e 21) demonstram por meio do indicador
IDPort[p], que o progresso fsico dos demais projetos encontram-se dentro de parmetros de bom
desempenho. Desta forma, as entregas dos projetos que se encontram em execuo ocorrero ao
longo do ciclo de vida de tais projetos, mas principalmente ao seu trmino, sendo que a maior parte
das duraes das execues encontram-se entre 12 e 36 meses.
Quanto realizao oramentria, os projetos pr-acrdo realizaram R$60.135.000,00; em
relao ao que foi autorizado pela Diretoria Colegiada (pargrafo 2, Voto 271/2012-BCB, de
18/12/12), R$75.000.000,00, tem-se uma realizao de 80,2%. Os projetos ps-acrdo realizaram
R$15.387.102,71; em relao ao que foi aprovado pelo OGU, R$40.000.000,00, tem-se uma
realizao de 38,5%.
O principal fator para a baixa realizao dos projetos ps-acrdo foi a entrada em execuo
dos projetos de TI, que demandam a maior parte dos recursos. Porm, como estes projetos possuem
um perodo de execuo longo, com prazo previsto de trmino em dezembro de 2015, espera-se
uma recuperao nas suas respectivas entregas.
Ainda, em 2013, os projetos corporativos do Banco Central foram impactados em funo do
contingenciamento de despesas na Reserva para o Desenvolvimento Institucional do Banco Central
do Brasil (Redi-BC) promovidas pela Diretoria Colegiada, para seguir de forma anloga os
contingenciamentos do oramento OGU promovidos pelo Ministrio do Planejamento. Tais
contingenciamentos afetaram atividades que estavam em execuo, provocando adiamentos e
readequaes.
4.2.
Suprimento de Fundos
43
Nvel de escolaridade
1.
Nvel superior
1.1
rea Fim
1.2
rea Meio
2.
Nvel Mdio
1 Trimestre
2 Trimestre
3 Trimestre
4 Trimestre
4.948,56
6.615,88
4.695,03
79.786,69
33,00
4.948,56
6.582,88
4.695,03
13.833,75
65.985,94
82.212,41
4.948,56
6.615,88
4.695,03
Fonte: Sistema de Informaes Banco Central SISBACEN/ORCAR
79.786,69
rea Fim
2.2
rea Meio
3.
Total (1+2)
96.046,16
13.800,75
2.1
Despesa no
exerccio
(em R$ 1,00)
96.046,16
Nvel de escolaridade
1.
Nvel superior
1.1
rea Fim
1.2
rea Meio
2.
Nvel Mdio
rea Meio
3.
Total (1+2)
1 Trimestre
2 Trimestre
3 Trimestre
12.473,70
12.473,70
5.459,55
5.459,55
17.933,25
17.933,25
44
4 Trimestre
Despesa no
exerccio
(em R$ 1,00)
17.933,25
17.933,25
15/5/2013)
7.1.
8.2.
Declarao do Contador
Demonstraes Contbeis
Atestando
45
Conformidade
das
8.3.
Em R$ mil
64
(23)
1
42
O segundo valor, se comparado aos gastos efetivos dos projetos ps-acrdo, tabela 7
(R$15.287.000,00), aponta para uma diferena de R$2.021.000,00, justificado a seguir.
Enquanto para os projetos pr-acrdo o resgate do fundo Redi-BC efetivado no momento
da liquidao financeira, no necessitando, nesse caso de trmite pelo OGU, nos projetos psacrdo os resgates so efetuados antes mesmo da criao das notas empenho, justamente para
viabiliz-las, acarretando em algumas situaes alheias a nossa vontade, frustao do pagamento e
liquidao.
Contudo, cabe ressaltar que os recursos resgatados e no utilizados nos projetos ps-acrdo
so levados a crdito da conta do tesouro, conforme previsto nos termos do acordo citado.
8.4.
46
Anexo I
Demonstraes Contbeis e Relatrio da Auditoria
Independente
47
Notas
ATIVO
31.12.2013
fl. 1
31.12.2012
1.476.252
1.165.260
Notas
PASSIVO
31.12.2013
31.12.2012
64
147
2.870
57
Credores Diversos
64
147
Compromisso de Revenda
1.190.862
1.164.715
PATRIMNIO LQUIDO
1.476.188
1.165.113
186
1.476.188
1.165.113
187
226
Crditos a Receber
282.257
76
76
1.476.252
1.165.260
1.476.252
1.165.260
Outros
TOTAL DO ATIVO
2013
RESULTADOS
ACUMULADOS
10
(77.482)
(72.832)
11
104.153
90.167
Recuperao de Crditos
12
Outras Receitas
Taxa de Administrao
13
RESULTADO NO EXERCCIO
14
2012
27.597
38
311.075
PATRIMNIO
LQUIDO TOTAL
1.122.994
42.119
1.165.113
1.122.994
42.119
1.165.113
1.165.113
311.075
1.476.188
1.165.113
311.075
1.476.188
(2)
287.057
(2.691)
Resultados Acumulados
(2.814)
42.119
fl. 2
2013
Fluxo de Caixa Lquido de Atividades Operacionais
Resgate de operaes compromissadas
Resgate de operaes com ttulos
Recebimentos do Governo Federal
Pagamento de taxa de administrao do Banco Central do Brasil
Pagamento de despesas de projetos
Recuperao de crditos
Outros recebimentos
2012
2.813
63.014
294
62
(2.691)
(77.540)
19.672
2
5
47.094
415
58
(2.814)
(72.345)
27.597
-
2.813
2.813
57
2.870
52
57
1-
Ao ser regulamentada pela Resoluo CMN n 3.074, de 24 de abril de 2003, e pelo Voto
BCB 234/2013, de 20 de agosto de 2003, a Reserva para o Desenvolvimento Institucional do Banco Central
(Redi-BC) incorporou o patrimnio da extinta Reserva para a Promoo da Estabilidade da Moeda e do Uso
do Cheque (Recheque) e tem o seu objetivo definido na forma do art. 1 do Regulamento anexo Portaria
n 37.687, de 18 de dezembro de 2006, conforme a seguir:
Art. 1 Os recursos da Redi-BC destinam-se ao custeio da execuo de projetos relevantes
e essenciais voltados para o funcionamento e desenvolvimento institucional e que visem implementao
das estratgias definidas no mbito do planejamento estratgico.
Em atendimento deciso do Tribunal de Contas da Unio (TCU), proferida pelo Acrdo
n 1448/2012 TCU Plenrio, de 13 de junho de 2012, no so iniciados projetos com recursos da RediBC sem que suas despesas sejam executadas por meio do Oramento Geral da Unio, ressalvados os
contratos em vigor, que devem se adequar a esse mecanismo de execuo oramentria a partir de 31 de
dezembro de 2014.
Como a Redi-BC no possui personalidade jurdica, o Banco Central do Brasil (BCB) atua
como seu administrador, realizando todas as operaes em seu nome, sendo o Departamento de
Planejamento, Oramento e Gesto (Depog) responsvel pela sua gesto. O BCB ressarcido dos custos
incorridos por meio da cobrana de uma taxa de administrao calculada pelo Sistema de Custos e
Informaes Gerenciais.
A Redi-BC est sediada em Braslia, Distrito Federal, no Setor Bancrio Sul, quadra 3, bloco
B, no edifcio sede do BCB, e est sujeita Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, e s demais normas que
regulam os atos de administrao pblica.
Estas demonstraes financeiras foram aprovadas pela administrao em 28 de maro de
2014 e encontram-se publicadas no sitio do BCB na internet (www.bcb.gov.br).
2-
APRESENTAO
A seguir, apresentado um resumo das principais polticas contbeis utilizadas pela RediBC, que foram consistentemente aplicadas s demonstraes financeiras comparativas.
3.1.
Apurao do resultado
3.4.1. Reconhecimento
Os ativos e passivos financeiros so registrados pelo valor justo no momento da
contratao, ou seja, na data em que a Redi-BC se compromete a efetuar a compra ou a venda, sendo que,
para aqueles no classificados na categoria Valor Justo por Meio do Resultado, esse valor inclui todos os
custos incorridos na operao.
A Redi-BC realiza operaes em que no assume substancialmente todos os riscos e
benefcios de ativos financeiros negociados, como nas operaes de compra com compromisso de revenda.
Nessa situao, os ativos negociados no so reconhecidos na contabilidade e os montantes aplicados so
registrados no balano patrimonial pelos valores adiantados.
3.4.2. Baixa
Ativos financeiros so baixados quando:
a) os direitos de receber seus fluxos de caixa expiram, em virtude de liquidao financeira, inexistncia de
perspectiva de realizao ou perda do direito de realizao; ou
valor justo de instrumentos financeiros semelhantes. Os modelos utilizados so avaliados por um comit
multidepartamental, a quem cabe sugerir novas metodologias ou aprimoramentos.
O custo amortizado o valor na data de reconhecimento, acrescido dos juros contratuais
utilizando-se a taxa efetiva de juros, e descontados os valores de eventuais amortizaes e de redues por
perda de valor.
O quadro a seguir apresenta um resumo dos instrumentos financeiros e suas classificaes:
Ativo
Caixa e Equivalentes de Caixa
Compromisso de Revenda
Ttulos Pblicos Federais
Crditos com o Governo Federal
Crditos a Receber
Categoria
Emprstimos e Recebveis
Emprstimos e Recebveis
Mantidos at o Vencimento
Emprstimos e Recebveis
Emprstimos e Recebveis
Metodologia de Avaliao
Custo amortizado
Custo amortizado
Custo amortizado
Custo amortizado
Custo amortizado
Passivo
Credores Diversos
Categoria
Outros Passivos
Metodologia de Avaliao
Custo amortizado
Imunidade tributria
atividades. Entretanto, est obrigada a efetuar retenes de tributos referentes aos pagamentos de servios
prestados por terceiros.
4-
COMPROMISSO DE REVENDA
31.12.2012
1.190.862
1.164.715
Garantias
1.196.270
1.172.053
2013
Saldo inicial
(+/-) aplicaes/resgates
(+) juros (Nota 11)
Saldo final
6-
1.164.715
(63.014)
89.161
1.190.862
2012
1.121.695
(47.094)
90.114
1.164.715
governos estaduais nas diversas entidades do Governo Federal, sendo corrigidos pelo ndice Geral de
Preos do Mercado (IGP-M), acrescido de juros de 6% a.a., com vencimento em 2016. Esse crdito est
classificado na categoria Emprstimos e Recebveis.
8-
CRDITOS A RECEBER
31.12.2013
8.1.
31.12.2012
282.245
12
76
Total
282.257
76
8.2.
287.057
505.484
(218.427)
Movimentao em 2013
(+) juros (Nota 11)
(-) recebimento
287.057
14.860
(19.672)
282.245
9-
PATRIMNIO LQUIDO
Como destacado nas Notas 1 e 3.2.1, as despesas dos projetos conduzidos com recursos
da Redi-BC observam critrios distintos, em decorrncia do Acrdo n 1448/2012 TCU Plenrio, sendo
divididos entre os projetos em andamento at a aprovao do referido Acrdo e os iniciados aps a
deciso do TCU.
No caso dos projetos iniciados antes do Acrdo, esses so classificados de acordo com a
etapa em que se encontram:
a) Projetos em execuo: projetos que iniciaram efetivamente a realizao das aes previstas no plano do
projeto;
b) Projetos concludos: todas as etapas previstas foram realizadas, conforme apontado no plano do projeto,
o relatrio final foi elaborado e a reunio de encerramento efetuada, no havendo mais desembolso de
recursos, exceto daqueles referentes ao pagamento de aes realizadas dentro do prazo de execuo
das atividades, mas que ainda necessitam quitao; e
c) Projetos cancelados: projetos que tiveram sua execuo cancelada por solicitao da unidade
interessada, pelo Depog ou pelo coordenador do Comit de Projetos Corporativos (CPC) nos casos
previstos no Regulamento. Todas as propostas de cancelamento devem ser encaminhadas
considerao da Diretoria Colegiada.
Os quadros a seguir apresentam um detalhamento do comportamento dessas despesas, de
acordo com os parmetros de classificao citados, tomando-se por base a etapa em que os projetos se
encontravam em 31 de dezembro de 2013:
10.1.
2013
2012
60.174
48.975
11.135
64
72.832
67.326
5.540
(34)
17.308
77.482
72.832
10.2.
Realizao
at
31.12.2012
543
315
2.730
68
at
31.12.2013
3.273
383
1.949
467
2.416
3.786
174
338
443
167
90.050
73
14
3
127
509
611
135
41.249
98
6
3.789
301
847
1.054
302
131.299
171
20
271
50
321
367
124
4.533
74
1.232
144
2.045
184
106.826
em 2013
27
1.135
4
1.143
15
540
81
(23)
48.975
367
151
5.668
78
2.375
159
2.585
265
(23)
155.801
Realizao
at
31.12.2011
4
38
104
539
150
211
at
31.12.2012
543
188
315
611
1.338
1.949
93
162
255
499
3.580
15
63
900
206
159
275
1.399
3.786
174
338
749
175
924
215
2.763
244
43
265
44
53.959
6.353
20
168
52
1.324
199
27
106
123
36.091
1.585
53
122
267
4.087
443
70
371
167
90.050
7.938
73
290
15.790
3.582
19.372
2.631
1.047
3.678
2.383
235
2.618
11.967
11.967
26.609
9.076
35.685
704
608
1.312
896
896
116
116
3.054
964
4.018
3.091
1.287
4.378
7.219
4
1.511
10
8.730
14
162
109
271
43
76
1.279
74
125
589
45
29
1.505
40
148.261
324
48
3.254
5
643
99
34
540
144
67.326
367
124
4.533
74
130
1.232
144
63
2.045
184
215.587
em 2012
Realizao
at
31.12.2012
188
89
at
31.12.2013
277
19
28
255
53
308
1.399
1.919
3.318
924
252
1.176
267
4.087
70
371
7.938
290
44
1.137
131
8
4
311
5.224
70
502
7.946
294
19.372
1.376
20.748
3.678
180
3.858
2.618
2.618
11.967
339
12.306
35.685
4.498
40.183
1.312
147
1.459
896
896
116
24
140
4.018
4.018
4.378
4.378
8.730
130
63
108.761
909
1
5
11.135
9.639
130
64
119.891
em 2013
Realizao
at
31.12.2011
171
20
94
1
at
31.12.2012
265
21
148
56
204
135
382
22
-
157
382
94
77
171
7.076
7.076
122
44
166
10.548
9.832
767
577
1.330
477
496
2.445
371
11.025
10.328
3.212
577
1.701
2.802
2.802
975
4.033
206
105
975
4.033
311
3.090
42
3.132
1.361
242
409
121
195
1.361
363
604
921
108
1.029
333
276
296
4
76
76
443
-
409
352
739
4
5.320
291
5.611
266
35
51.771
5.540
266
35
57.311
em 2012
2013
10.3.
2012
Dirias e Passagens
Servios Tcnico Profissionais
Treinamento
Servios de Consultoria
Equipamentos de Informtica
Softwares e solues de informtica
Realizao de Obras
Aquisio e Manuteno de Bens Mveis
Outras
2.514
7.149
1.083
803
4.069
4.283
35.053
5.039
181
3.751
3.188
2.231
2.222
10.062
10.571
30.086
10.201
520
60.174
72.832
Corresponde aos recursos efetivamente doados pela Redi-BC ao BCB durante o exerccio
de 2013 para o custeio de despesas com projetos aprovados aps o Acrdo n 1448/2012 TCU
Plenrio.
11 -
2013
Receitas com Juros
Compromisso de Revenda (Nota 5)
Crditos a Receber (Nota 8)
Outras
Despesas com Juros
Resultado Lquido com Juros
12 -
2012
104.154
89.161
14.860
133
(1)
104.153
90.168
90.114
54
(1)
90.167
RECUPERAO DE CRDITOS
13 -
TAXA DE ADMINISTRAO
RESULTADO NO EXERCCIO
31.12.2013
Valor Justo Contabilidade
Ativos Financeiros
Emprstimos e Recebveis
Mantidos at o Vencimento
31.12.2012
Valor Justo Contabilidade
1.425.785
1.425.785
-
1.476.252
1.476.252
-
1.165.260
1.165.074
186
1.165.260
1.165.074
186
64
64
64
64
147
147
147
147
Passivos Financeiros
Outros Passivos
A Redi-BC registra ativos e passivos financeiros pelo valor lquido quando existe a previso
legal e a inteno de que os pagamentos e recebimentos decorrentes sejam efetuados pelo saldo lquido
(Nota 3.4.3). Em 31 de dezembro de 2013, no existiam operaes nessa situao.
Entretanto, alguns ativos e passivos financeiros que no so compensados na contabilidade
esto sujeitos a acordos que permitem uma parte ter a opo de efetuar a liquidao de todos os montantes
pelo valor lquido no caso de inadimplncia ou falncia da outra parte. Enquadram-se nessa situao as
operaes de compra com compromisso de revenda de ttulos pblicos federais (Nota 4), conforme
apresentado a seguir. Em conformidade com o disposto na IFRS 7 Instrumentos Financeiros: Divulgaes,
o valor dos instrumentos financeiros no compensados foi limitado ao valor lquido dos ativos financeiros
reconhecidos.
Em 31.12.2013
Valor bruto dos
ativos financeiros
reconhecidos
Valores relacionados no
compensados no balano
patrimonial
Instrumentos
Garantia recebida
financeiros
em caixa
Valor lquido
Compromisso de Revenda
1.190.862
1.190.862
(1.190.862)
Total
1.190.862
1.190.862
(1.190.862)
Em 31.12.2012
Valor bruto dos
ativos financeiros
reconhecidos
Valores relacionados no
compensados no balano
patrimonial
Instrumentos
Garantia recebida
financeiros
em caixa
Valor lquido
Compromisso de Revenda
1.164.715
1.164.715
(1.164.715)
Total
1.164.715
1.164.715
(1.164.715)
17 -
ADMINISTRAO DE RISCO
Risco de crdito
Risco de mercado
Risco de mercado aquele resultante das oscilaes de parmetros de mercado, tais como
taxa de juros e taxas de cmbio.
17.2.1. Risco de taxa de juros
o risco resultante das mudanas nas taxas de juros, que afetam o valor justo dos
instrumentos de rendimento prefixado e o fluxo financeiro futuro naqueles de rendimento ps-fixados. O
quadro a seguir demonstra a exposio da Redi-BC s variaes de fluxo financeiro, uma vez que ela no
possui operaes prefixadas.
31.12.2013
Ativo
Passivo
31.12.2012
Ativo
Passivo
Ps-fixado
Sem juros
1.473.294
2.958
64
1.165.127
133
147
Total
1.476.252
64
1.165.260
147
Risco de liquidez
PARTES RELACIONADAS
O BCB classificado como parte relacionada porque seu gestor, realizando todas as
operaes em seu nome uma vez que a Redi-BC no possui personalidade jurdica.
As principais transaes realizadas entre o BCB e a Redi-BC so as operaes de compra
com compromissos de revenda, cujas condies esto descritas na Nota 4, bem como as despesas com
projetos, discriminadas na Nota 10.
Alm disso, o BCB ressarcido dos custos incorridos na administrao da Redi-BC por
meio de cobrana de uma taxa de administrao, que em 2013 foi de R$2.691 (R$2.814 em 2012 Nota
13). Essa taxa calculada pelo Sistema de Custos e Informaes Gerenciais, mantido pelo BCB, e baseiase nas horas de trabalho consumidas em atividades da Redi-BC.
18.2.
A Centrus uma entidade fechada de previdncia privada, sem fins lucrativos, e tem como
objetivo complementar os benefcios de aposentadoria e peclio assegurados pela previdncia social
pblica dos funcionrios do BCB que se aposentaram at 31 de dezembro de 1990. A Centrus, apesar de
no possuir nenhuma transao com a Redi-BC, considerada como parte relacionada obrigatria pela IAS
24 por se tratar de um fundo de penso mantido por uma parte relacionada da Redi-BC, nesse caso, o BCB.
18.3.
O Faspe um fundo contbil criado para gerir recursos destinados manuteno dos
benefcios de sade dos funcionrios do BCB. Foi criado pela Lei n 9.650, de 27 de maio de 1998, que
determina que seus recursos sero compostos por dotaes oramentrias do BCB e contribuio mensal
dos participantes, sendo as contribuies do BCB equivalentes receita prevista com a contribuio dos
participantes. O Faspe, apesar de no possuir nenhuma transao com a Redi-BC, considerado como
parte relacionada obrigatria pela IAS 24 por se tratar de um plano de benefcio ps-emprego mantido por
uma parte relacionada da Redi-BC, nesse caso, o BCB.
18.4.
Governo Federal
O Governo Federal foi classificado como parte relacionada porque pode ser considerado o
seu controlador, uma vez que originariamente a Redi-BC foi constituda com recursos da Recheque (Nota
1). As transaes da Redi-BC com o Governo Federal esto descritas na Nota 7.
Braslia-DF
Maro/2014
Introduo ......................................................................................................................................................... 3
1. Identificao e atributos das unidades cujas gestes compem o relatrio ............................................ 5
1.1. Identificao da Unidade Jurisdicionada .................................................................................................................. 5
1.2. Finalidade e Competncias Institucionais ................................................................................................................ 6
1.3. Organograma Funcional do Derop ........................................................................................................................... 8
1.4. Macroprocessos Finalsticos ................................................................................................................................. 11
1.5. Macroprocessos de apoio ...................................................................................................................................... 11
1.6. Principais Parceiros ................................................................................................................................................ 12
INTRODUO
LISTA DE QUADROS
Quadro A.1.1.1 Identificao - Relatrio de Gesto Agregado....................................................................... 5
Quadro A.2.2.3.1 Ao Oramento Fiscal e de Seguridade Social ............................................................ 13
Quadro B Processos Organizacionais do Proagro ......................................................................................... 16
LISTA DE TABELAS
Tabela 1 - Proagro Mais - Adeses - Exerccio 2013 ....................................................................................... 19
Tabela 2 - Proagro Tradicional - Adeses Exerccio 2013............................................................................ 20
Tabela 3 - Proagro Mais e Proagro Tradicional Adeses - Exerccio 2013 .................................................. 21
Tabela 4 - Proagro - Receitas - Exerccio 2013 ................................................................................................ 22
Tabela 5 - Proagro - Despesas - Exerccio 2013 .............................................................................................. 22
Tabela 6 - Proagro - Quantidade de Adeses .................................................................................................. 23
Tabela 7- Proagro - Valor Enquadrado ............................................................................................................ 24
Tabela 8 - Proagro - Quantidade de Coberturas Deferidas............................................................................... 25
Tabela 9 - Proagro - Valor de Coberturas Deferidas e Custas Periciais ........................................................... 26
Tabela 10 - Proagro - ndice de Perdas ............................................................................................................ 27
Tabela 11 - Proagro - Receitas de Adicional e Despesas ................................................................................. 28
Tabela 12 - Proagro Atividades da CER Perodo: 2008 a 2013. ................................................................ 30
Tabela 13 - Proagro Mais - Indicadores ........................................................................................................... 31
Tabela 14 - Proagro Tradicional Indicadores ................................................................................................ 32
Tabela 15 - Proagro Mais e Proagro Tradicional - Indicadores ....................................................................... 33
LISTA DE GRFICOS
Grfico 1 - Quantidade de Adeses .................................................................................................................. 23
Grafico 2 - Valor Enquadrado .......................................................................................................................... 24
Grfico 3 - Quantidade de Coberturas Deferidas ............................................................................................. 25
Grfico 4 - Valor de Coberturas Deferidas e Custas Periciais ......................................................................... 26
Grfico 5 - ndice de Perdas ............................................................................................................................. 27
Grfico 6 - Receitas de Adicional .................................................................................................................... 28
Grfico 7 - Pagamentos de Coberturas e de Custas Periciais ........................................................................... 29
Grfico 8 CER - Quantidade de Processos Acolhidos e Negados ................................................................. 30
Cdigo SIORG:
Cdigo na LOA:
Cdigo SIAFI:
Situao:
Natureza Jurdica:
CNPJ:
Principal Atividade:
Cdigo CNAE:
Telefones/Fax de Contato:
Endereo Eletrnico:
Pgina na Internet:
Endereo Postal:
Identificao das Unidades Jurisdicionadas Agregadas
Nmero de Ordem: 03
Denominao Completa: Programa de Garantia da Atividade Agropecuria (Proagro)
Denominao Abreviada: Proagro
Cdigo SIORG: 68805
Cdigo na LOA:
Situao: Ativa
Natureza Jurdica: Fundos
CNPJ:
(061) 3414-1495
(061) 3414-1971
E-mail: derop@bcb.gov.br
Pgina na Internet: http://www.bcb.gov.br/?Proagro
Endereo Postal: SBS Quadra 3 Bloco B Ed. Sede 19 andar C. Postal: 08670 - CEP: 70074-900-Braslia-DF.
5
Nome
Gestes relacionadas s Unidades Jurisdicionadas
Cdigo SIAFI
Nome
99999
Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestes
Cdigo SIAFI da Unidade Gestora
999999
99999
A Lei n 12.058, de 13 de outubro de 2009, revogou a Lei n 5.969, de 11 de dezembro de 1973, e em seu art. 25 deu nova redao ao Captulo
XVI da Lei n 8.171, de 17 de janeiro de 1991.
prpria e do cumprimento de metas para prestao de contas luz do que dispe o Decreto n
93.872, de 23 de dezembro de 19862.
So objetivos do Proagro:
a) exonerar o beneficirio do cumprimento de obrigaes financeiras em operaes de crdito rural
de custeio, em caso de perdas das receitas motivadas por causas naturais e fortuitas;
b) indenizar os recursos prprios utilizados em custeio rural pelo beneficirio, inclusive em empreendimento no financiado, em caso de perdas das receitas; e
c) incentivar a utilizao de tecnologia adequada s atividades, obedecida a orientao preconizada
pela pesquisa, com apoio dos fatores de produo mobilizados pelo empreendimento amparado
e da orientao dos servios de assistncia tcnica.
1.2.2 Competncias do Derop
a) elaborar normas aplicveis ao programa, em articulao com o Conselho Nacional de Poltica
Agrcola (CNPA) e com os ministrios das reas econmica e agropecuria, submetendo-as
aprovao do Conselho Monetrio Nacional (CMN);
b) divulgar as normas aprovadas;
c) fiscalizar o cumprimento das normas por parte dos agentes do programa e aplicar as penalidades
cabveis;
d) gerir os recursos financeiros do programa, em consonncia com as normas aprovadas pelo
CMN, devendo aplicar em ttulos pblicos federais (TPF) a totalidade das disponibilidades financeiras do programa;
e) publicar relatrio financeiro do programa;
f) elaborar e publicar, no final de cada exerccio, relatrio circunstanciado das atividades no perodo;
g) apurar semestralmente o resultado contbil do programa;
h) solicitar alocao de recursos da Unio em conformidade com as normas aplicveis;
i) alterar a remunerao devida pelo agente ao programa, incidente sobre os recursos provenientes
do adicional;
j) regulamentar, em articulao com o Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento
(MAPA) e o Ministrio do Desenvolvimento Agrrio (MDA), as condies necessrias ao enquadramento de custeio agrcola conduzido exclusivamente com recursos prprios do beneficirio;
k) prorrogar, quando apresentadas justificativas plausveis encaminhadas formalmente referida
autarquia pelo diretor responsvel pela rea de crdito rural do agente do programa e/ou a medida se mostrar indispensvel execuo do Proagro, inclusive em caso de problemas tcnicooperacionais verificados em sistemas administrados pela referida autarquia, os prazos estabelecidos para fins de:
FUNDOS ESPECIAIS previstos no Decreto n 93.872/86 - Art. 71. Constitui Fundo Especial de natureza contbil ou financeira, para fins deste
decreto, a modalidade de gesto de parcela de recursos do Tesouro Nacional, vinculados por lei realizao de determinados objetivos de poltica
econmica, social ou administrativa do Governo. 1. So Fundos Especiais de natureza contbil, os constitudos por disponibilidades financeiras
evidenciadas em registros contbeis, destinados a atender a saques a serem efetuados diretamente contra a caixa do Tesouro Nacional. 2. So
Fundos Especiais de natureza financeira, os constitudos mediante movimentao de recursos de caixa do Tesouro Nacional para depsitos em estabelecimentos oficiais de crdito, segundo cronograma aprovado, destinados a atender aos saques previstos em programao especfica.
I - recolhimento de adicional do programa, bem como para cadastramento das respectivas operaes no Sistema de Operaes do Crdito Rural e do Proagro (Sicor);
II - comprovao de perdas ocorridas em empreendimentos amparados pelo programa;
III - anlise e julgamento do pedido de cobertura, quando ocorrer evento causador de perdas que
acarrete acmulo de pedidos de cobertura ou recursos em dependncias do agente;
l) adotar as medidas inerentes administrao do programa, inclusive elaborar e divulgar documentos e normativos necessrios sua operao.
m) apresentar, ao final de cada ano agrcola, estudos com vistas avaliao das alquotas de adicional previstas para cada lavoura ou empreendimento;
n) apresentar, at 31/12/2014, em articulao com o Ministrio da Fazenda (MF), o MAPA, o MDA
e o Tesouro Nacional (TN), clculos atuariais com vistas avaliao das alquotas de adicional
do programa.
DEROP
COGES
DINAP
SUNOR
SUPRO
DIORE
SUDEP
SUORE
DISEP
SUREX
DISEB
SUCOB
SUSEB
u) treinamento do pblico interno e externo (entidades de classe e instituies financeiras) relativo aplicao das normas do crdito rural.
1.3.3
Administrao do Proagro
pagamento de obrigaes do Proagro;
recebimento de recursos financeiros do Tesouro Nacional;
resgate de recursos do Proagro aplicados em TPF;
representao do BCB na CER;
julgamento de recursos de produtores e de agentes do Proagro na CER e
participao em reunies com representantes de rgos governamentais e instituies
financeiras acerca de estimativas de aplicao de recursos na safra agrcola
Agentes do Proagro
Os Agentes do Proagro (AP) so instituies financeiras autorizadas a operar em crdito rural que
realizam o enquadramento de empreendimentos rurais no Proagro. As operaes formalizadas entre
os beneficirios e AP so cadastradas no Sicor, gerando o recolhimento do adicional (receita prpria
do programa) e a sujeio s normas do Proagro (MCR captulo 16). Cabe aos APs:
a) enquadrar tempestivamente o empreendimento no Proagro;
b) recolher e enviar ao Proagro os recursos de adicional;
c) registrar no Sistema Proagro (PGRO) a comunicao de ocorrncia de perdas (COP) formalizada pelo beneficirio do Proagro;
d) realizar a comprovao de perdas por intermdio de profissionais habilitados;
e) proceder anlise e julgamento dos pedidos de cobertura e
f) solicitar os recursos para pagamento das coberturas deferidas, e em seguida repass-los aos
beneficirios (no caso de empreendimento financiado, efetuando o crdito do valor de cobertura deferido no financiamento ao qual est vinculado).
1.6.4. Beneficirios:
Produtores Rurais, principalmente os pequenos e os mdios produtores.
2. Planejamento da Unidade e Resultados Alcanados
2.1. Planejamento da Unidade
Entre os principais objetivos estratgicos do Proagro, encontram-se os seguintes:
articulao com reas do governo federal, em particular com o MF, MDA e MAPA, visando
definio de medidas necessrias administrao e ao aperfeioamento do Proagro;
articulao com os Agentes do Proagro, buscando conhecer entraves operacionais para a
proposio de medidas corretivas e de aperfeioamento do programa; e
desenvolvimento e aperfeioamento de sistemas de registro e demais processos de apoio
gesto e administrao do Proagro.
Observe-se que o Proagro, por ser ao de governo classificada como Operaes Especiais:
Outros Encargos Especiais, com dotao oramentria gerida diretamente pelo Tesouro
Nacional, no possui vinculao direta com o Programa Temtico e de Gesto do Ministrio
da Fazenda.
(*) Notas:
1 Para o exerccio de 2013, conforme a Lei n 12.798, de 04.04.2013 (LOA 2013), foram alocados
para o Proagro R$1.322.590.879,00. Alm desse montante, recursos do exerccio de 2012, no valor
de R$ 329.610.000,00 foram inscritos em Restos a Pagar para o exerccio de 2013 (extra oramento 2013). Assim, os recursos disponveis para o Proagro no exerccio de 2013 totalizaram R$
1.652.200.879,00.
2 Os recursos da LOA 2013 alocados para o Proagro, no montante de R$1.322.590.879,00, encontram-se assim distribudos:
2.1
R$ 100.000.000,00 Transferidos para o Proagro em novembro/2013;
2.2. R$ 450.000.000,00 Inscritos em Restos a Pagar para o Exerccio de 2014;
2.3
R$ 772.590.879,00 Colocados disposio do TN (liberados/cancelados).
3 No exerccio de 2013 foram transferidos pelo TN para o Proagro R$ 429.610.000,00, assim distribudos, segundo a origem oramentria:
3.1 R$ 75.000.000,00
- Janeiro/2013 (Restos a Pagar de 2012);
3.2 R$ 200.000.000,00 - Abril/2013 (Restos a Pagar de 2012)
3.3 R$ 54.610.000,00
- Maio/2013 (Restos a Pagar de 2012)
3.4 R$ 100.000.000,00 - Novembro/2013 (recursos do oramento de 2013)
4 Restos a Pagar. Do oramento de 2013, foram inscritos como Restos a Pagar, para o exerccio
de 2014, o valor de R$ 450.000.000,00, importncia essa destinada a suportar despesas imputveis
ao Proagro, em razo de volume de Comunicaes de Perdas (COP)/Pedidos de Cobertura na situao em anlise pelos agentes do Proagro.
5 Dois fatores contriburam decisivamente para dispensa de parte dos recursos alocados pela LOA
2013 para o Proagro. Primeiro, a safra 2012/2013 apresentou um bom desempenho, em particular
na safra de vero, cujo clima foi bastante favorvel. Como segundo fator, tem-se que a obrigatoriedade de enquadramento no Proagro para as operaes de at R$ 300 mil, vinculadas ao Programa
Nacional de Apoio ao Mdio Produtor Rural (Pronamp), originalmente prevista para 1 de julho de
2013, foi postergada para vigncia a partir de 1 de julho de 2014. O conjunto desses fatores levou o
BCB, na qualidade de administrador do Proagro, a dispensar R$772.590.879,00 do total de
R$1.322.590.879,00 alocados para o exerccio 2013.
2.2.4. Anlise Situacional
As despesas imputveis ao Proagro esto relacionadas fortemente s operaes amparadas pelos
mdios produtores e, em especial, pelos agricultores familiares vinculados ao Programa Nacional de
Fortalecimento da Agricultura Familiar (Pronaf). Em 2013, os gastos totais, abrangendo inclusive
os demais produtores, apresentam a seguinte distribuio por regio:
Regio Sul
Regio Nordeste
Demais Regies
90,9%
6,3%
2,8%
A Regio Sul responde por 91% das despesas do Proagro, confirmando a participao histrica de
destaque dessa regio no programa.
14
Note-se que a Regio Nordeste participou com apenas 6,3% do total das indenizaes, devido
baixa demanda para crdito de custeio agrcola na regio, em que predomina a explorao pecuria,
cuja adeso ao Proagro facultativa.
O Governo tem procurado ampliar o amparo do Proagro na regio Nordeste, em sintonia com o
disposto no pargrafo 7, artigo 165, da Constituio Federal, objetivando mitigar o risco da atividade agropecuria na rea da Sudene. Exemplo disso a edio da Resoluo n 4.255, de
16.7.2013, do CMN, que estabeleceu a reduo das alquotas de adicional para enquadramento dos
empreendimentos localizados na regio, medida direcionada justamente para atender a regio da
Sudene.
O Derop, com o objetivo de avaliar os resultados obtidos na gesto do Proagro, estabeleceu indicadores de gesto para aferir a qualidade e eficcia dos processos organizacionais e quantificar o nvel
de atingimento dos objetivos institucionais, considerando os principais insumos utilizados e produtos gerados, permitindo uma gesto mais eficaz.
Conforme indicado no Quadro B a seguir, os principais produtos do Proagro incluem o pagamento
tempestivo das indenizaes, a apresentao de relatrios operacionais, contbeis e financeiros,
divulgados para a sociedade, e elaborao das normas necessrias execuo do programa.
Os principais insumos incluem a base de dados das operaes de Crdito Rural com adeso ao Proagro, os recursos financeiros alocados, as diretrizes para o aperfeioamento do programa, os recursos humanos empregados, os recursos de Tecnologia de Informao utilizados e as instituies financeiras agentes do Proagro.
Entre os principais processos de gesto do Proagro, destacam-se o processamento de dados para o
enquadramento no Proagro (contratao/adeso), o controle operacional, contbil e financeiro, e o
processo de gerao e divulgao de normas aplicveis ao programa.
Os Indicadores de Gesto elaborados para a avaliao dos processos do Proagro so:
1 - Prazo Mdio para a Divulgao das Normas do Proagro compiladas no Manual de Crdito Rural
(MCR).
2 - Regularidade no Processamento de Dados;
3 - Prazo Mdio de Pagamento das Indenizaes; e
4 - Eficincia na Aplicao dos Recursos Financeiros.
Esses indicadores sero apurados a partir de 2014, por determinao da CGU, no tendo, portanto
sido aferidos em 2013.
15
Processos
A
Insumos
Produtos
Indicadores
Metas
Normatizao do Proagro
Processamento de Dados/Informaes
Operaes/Adeses (TI)
3 Elaborao de Relatrios
Processamento dos
Dados/Informaes
(operacionais, contbeis
e financeiros)
Base de Dados e de
Informaes
A - Relatrios de:
A.1 - Pagamentos;
A.2 - Disponibilidades
Financeiras;
B - Autorizaes de Pagamentos
C - Base Legal e Regulamentar
D - Equipe Bacen: Derop
16
A gesto do programa exige acompanhamento e controle permanentes. Diariamente, realiza-se rotina de conferncia de dados e registros, que inclui a verificao dos lanamentos e saldos das operaes includas ou alteradas pelos agentes do Proagro, confrontando os registros contbeis e financeiros dos sistemas Contbil, Proagro, Sicor e Sistema de Lanamentos do Banco Central (SLB).
O Sistema Sicor, base de dados que alimenta o Sistema Proagro, submete as entradas de dados feitas pelos APs a inmeras crticas, visando assegurar a consistncia e a higidez das informaes registradas sobre cada operao.
Antes de cada pagamento de coberturas, uma rotina especial executada, visando identificar inconsistncias, bloquear o pagamento de operaes com indcios de aparente duplicidade, com bloqueio administrativo e/ou judicial. Aps o pagamento, executada outra rotina, para verificar se
todos os pagamentos foram efetivados e se sua contabilizao foi completamente executada. Todas
as rotinas so amparadas por controles informatizados, com registro fsico dirio dos resultados em
processos de trabalho e dossis.
O Proagro est sujeito ainda aos seguintes controles:
I - internos:
Audit - Auditoria Interna do Banco Central do Brasil, que realiza a Auditoria nos diversos
sistema e mtodos empregados.
Deafi - Departamento de Contabilidade e Execuo Financeira - controla diariamente, mensalmente e semestralmente os registros contbeis.
Auditoria externa, atualmente executada pela PwC (PriceWaterhouseCoopers), empresa especializada em auditoria independente, com experincia em nvel internacional, contratada
pelo Banco Central do Brasil, sob regime de licitao, que versa sobre aspectos contbeis e
operacionais de toda a Autarquia, incluindo o Proagro. Este por sua vez recebe tratamento
diferenciado, em virtude de sua natureza jurdica nica, e peculiaridades legislativas.
II - externos:
CGU - Controladoria Geral da Unio;
TCU - Tribunal de Contas da Unio;
3.2. Avaliao do Funcionamento dos Controles Internos
A gesto do Proagro vem sendo realizada com enfoque no seu contnuo aperfeioamento. Nos
ltimos anos, procedeu-se a uma notvel melhora nos sistemas de registro e controle das operaes,
com a implantao de sistemas mais robustos (Sicor), melhorias substanciais nos sistemas
existentes (PGRO), treinamento intenso da equipe nas regras de negcios do Crdito Rural e do
Proagro, implementao da segregao de funes e outras medidas importantes para o
fortalecimento dos controles internos. Os resultados alcanados refletem o esforo da equipe do
Derop e dos seus parceiros e colaboradores internos e externos, levando o Proagro a ser visto com
destaque positivo no mbito do BCB e da administrao pblica envolvida com o seu
desenvolvimento/aperfeioamento.
O nvel de aperfeioamento dos controles internos ser ainda mais perceptvel nos prximos anos,
em decorrncia de um projeto de grande envergadura, que se encontra em desenvolvimento nas
reas do Derop e da Tecnologia da informao. O atual Sistema Proagro ser substitudo por um
17
novo sistema, em plataforma cliente servidor web que permitir a integrao das diversas fases do
programa, desde o enquadramento/contratao da operao de crdito rural at os pagamentos.
Ademais, a continuidade do desenvolvimento do Sicor, j aprovada pela Diretoria Colegiada do
BCB, ir permitir a integrao a esse sistema de todas as informaes e procedimentos relacionados
ao Proagro.
As aes adotadas para o aperfeioamento dos controles internos do Proagro vm permitindo a
obteno de Parecer Limpo - Relatrio de Auditoria sem Ressalvas, relativos s Demonstraes
Financeiras. Este fato se reveste de grande importncia para o gestor do programa, considerando
que as Demonstraes Financeiras do Proagro so submetidas s auditorias interna e externa
(independente), alm de apreciadas pela CGU e pelo TCU.
Quantidade de
Adeses
170.083
93.687
52.595
316.365
45.538
16.479
9.909
2.171
74.097
5096
8095
3948
2700
741
2538
410
891
193
24.612
2315
1615
651
210
4.791
2117
717
671
260
499
60
2
4.326
424.191
rea Enquadrada
(ha mil)
1.829
1.175
386
3.390
144
51
71
2
268
27
40
24
13
2
11
1
4
1
123
46
31
28
0
105
10
6
5
4
1
0
0
26
3.911
A expresso "Proagro Mais" foi criada pela Resoluo 3.234, de 31.08.2004, objetivando segregar as operaes desta modalidade de garantia do
Proagro, conforme determinao do Conselho Monetrio Nacional (CMN), das demais que vinham sendo contratadas ao amparo do Proagro tradicional, assim denominado a partir de ento. Cabe ressaltar que, do ponto de vista legal existe apenas Proagro, sem distino entre as modalidades
"Mais" e "Tradicional". Com a edio da Lei n 12.058, de 13.10.2009, a expresso Proagro Mais foi incorporada ao texto legal (art. 65-A).
19
Quantidade de
Adeses
19.060
18.436
6.078
43.574
2.396
2.173
609
381
5.559
955
1041
160
228
425
52
217
53
55
3.186
1840
798
242
39
2.919
98
49
95
87
1
0
0
330
55.568
rea Enquadrada
(ha mil)
1.001
1.082
95
2.178
80
35
5
1
121
37
27
14
2
3
6
2
1
1
91
216
85
43
1
345
12
3
1
0
0
0
0
16
2.751
20
UF
RS
PR
SC
Sul
MG
SP
ES
RJ
Sudeste
BA
SE
MA
AL
PE
PI
PB
CE
RN
Nordeste
MS
GO
MT
DF
Centro Oeste
RO
TO
PA
AC
AM
RR
AP
Norte
Total geral
Quantidade de
Adeses
rea Enquadrada
(ha mil)
188.519
112.747
58.673
359.939
47.711
12.305
17.088
2.552
79.656
6137
4903
8255
3125
969
2590
627
946
246
27.798
4155
2413
893
249
7.710
2166
358
812
671
586
61
2
4.656
479.759
2.910
2.176
481
5.567
179
151
56
3
389
54
61
53
15
4
17
3
5
1
214
262
116
70
2
450
12
16
7
5
2
0
0
43
6.663
Valor Enquadrado
(R$ milhes)
21
3.972
3.231
1.151
8.355
946
457
349
46
1.798
130
103
83
40
26
18
14
9
4
426
320
163
80
7
571
28
22
18
8
7
1
0
85
11.235
Receitas(*)
Proagro Tradicional
102,8
Proagro Mais
144,5
Total
247,3
Despesas
Cobertura
508,4
9,6
Remunerao do Agente
3,6
Taxa de Administrao
10,4
Total
531,9
22
Safra
2007-2008
104.452
630.926
735.378
2008-2009
69.785
590.849
660.634
2009-2010
62.597
531.980
594.577
2010-2011
62.090
501.943
564.033
2011-2012
56.754
455.207
511.961
2012-2013
59.364
447.406
506.770
2013-2014(*)
30.286
323.270
353.556
23
Safra
TOTAL
2007-2008
2.717.4
3.718.3
6.435.7
2008-2009
2.539.3
4.850.7
7.390.0
2009-2010
2.287.3
4.643.0
6.930.4
2010-2011
2.600.0
5.094.0
7.694.0
2011-2012
2.729.2
5.506.9
8.236.1
2012-2013
3.784.7
7.054.4
10.839.1
2013/2014 *
2.059.6
5.823.6
Fonte: Bacen /Sistema Proagro - Posio em 31.12.2013
(*) dados parciais (operaes contratadas entre 1.7.2013 a 31.12.2013).
7.883.2
24
Safra
TOTAL
2007-2008
5.829
38.758
44.587
2008-2009
15.302
71.056
86.358
2009-2010
1.512
8.684
10.196
2010-2011
6.177
13.281
19.458
2011-2012
10.347
101.097
111.444
2012-2013(*)
4.480
20.638
25.118
169
208
2013-2014(*)
39
Fonte: Bacen /Sistema Proagro - Posio em 31.12.2013
(*) dados parciais.
25
TOTAL
2007-2008
95.5
133.4
228.9
2008-2009
321.5
379.8
701.3
2009-2010
26.3
44.5
70.8
2010-2011
151.2
103.7
254.9
2011-2012
251.8
783.6
1.035.4
2012-2013(*)
162.7
234.7
397.4
2.9
4.0
2013-2014(*)
1.1
Fonte: Bacen /Sistema Proagro - Posio em 31.12.2013
(*) dados parciais.
Os valores de Coberturas Deferidas (acolhidas) referem-se apenas a empreendimentos com adeses efetuadas no anosafra correspondente.
26
2007-2008
5,58%
6,14%
6,06%
2008-2009
21,93%
12,03%
13,07%
2009-2010
2,42%
1,63%
1,71%
2010-2011
9,95%
2,65%
3,45%
2011-2012
18,23%
22,21%
21,77%
2012-2013(*)
7,55%
4,61%
4,96%
0,19%
0,21%
2013-2014(*)
0,40%
Fonte: Bacen /Sistema Proagro - Posio em 31.12.2013
(*) dados parciais.
TOTAL
27
Receitas
TOTAL
Desembolsos
2007-2008
95.0
95.5
74.7
133.4
169.7
228.9
2008-2009
103.6
321.5
97.3
379.8
200.9
701.3
2009-2010
91.9
26.3
93.1
44.5
185.0
70.8
2010-2011
104.1
151.2
102.2
103.7
206.3
254.9
2011-2012
106.4
251.8
110.3
783.6
216.7
1.035.4
2012-2013(*)
110.7
162.7
140.4
234.7
251.1
397.4
9.1
174.6
12.3
2013-2014(*)
61.0
3.2
113.6
Fonte: Bacen /Sistema Proagro - Posio em 31.12.2013
(*) dados parciais.
28
29
Quantidade de Reunies
2008
2009
2010
2011
2012
2013
22
17
20
16
11
7.093
4.231
5.265
3.159
1.365
2.293
6.781
4.187
5.180
3.159
1.066
2.115
2.719
2.206
3.755
1.731
5.78
1.459
40,1
52,7
72,5
54,8
54,2
69,0
4.062
1.981
1.425
1.428
488
656
59,9
47,3
27,5
45,2
45,7
31,0
6.931
4.291
4.023
3.274
1.372
2.119
Seca
5.234
3.243
1.829
1.685
950
1.802
780
540
1.023
871
137
47
Geada
340
240
431
201
19
217
Doenas
376
78
25
142
221
Granizo
115
89
187
195
37
30
Outros
86
101
528
180
15
% Acolhidos
Quantidade de Processos Negados
% Negados
31
346.485
100.921
447.406
5.319.150.841,02
1.735.263.551,53
7.054.414.392,55
15.351,75
17.194,28
15.767,37
16.227
9.570
25.797
13.416
6.356
19.772
137.673.376,85
80.979.934,83
218.653.311,68
10.261,88
12.740,71
11.058,74
4,68%
9,48%
5,77%
3.047.848,35
1.753.968,57
4.801.816,92
106.370.550,89
33.861.620,09
140.232.170,98
1,32
2,44
1,59
75,59%
40,93%
62,76%
Quantidade de Adeses
Quantidade de Comunicaes de
Ocorrncia de Perdas (COP)
ndice de Sinistralidade
COP / ADESO
=D/A
Adicional
(receita prpria R$)
ndice de Sinistralidade
Despesas / adicional
=(F+I)/ J
32
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
34.082
25.282
59.364
2.168.659.718,27
1.616.055.411,48
3.784.715.129,75
63.630,65
63.921,19
63.754,38
2.095
4.696
6.791
1.520
2.319
3.839
45.263.568,95
86.626.941,77
131.890.510,72
29.778,66
37.355,30
34.355,43
6,15%
18,57%
11,44%
758.079,85
1.386.680,94
2.144.760,79
64.371.746,88
46.216.831,19
110.588.578,07
0,71
1,90
1,21
139,87%
52,51%
82,51%
Quantidade de Adeses
Quantidade de Comunicaes de
Ocorrncia de Perdas (COP)
ndice de Sinistralidade
COP / ADESO
=D/A
Adicional
(receita prpria R$)
ndice de Sinistralidade
Despesas / adicional
=(F+I)/ J
33
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
2 sem/2012
1 sem/2013
TOTAL
380.567
126.203
506.770
7.487.810.559,29
3.351.318.963,01
10.839.129.522,30
19.675,41
26.554,99
21.388,66
18.332
14.266
32.588
14.936
8.675
23.611
182.936.945,80
167.606.876,60
350.543.822,40
12.248,05
19.320,68
14.846,63
4,81%
11,30%
6,43%
3.805.928,20
3.140.649,51
6.946.577,71
170.742.297,77
80.078.451,28
250.820.749,05
1,09
2,13
1,43
91,43%
46,90%
70,16%
35
2009/019 de 29.10.2009
3 - implementar a smula eletrnica de julgamento do Proagro
Recomendaes pendentes
de atendimento:
Situao:
A partir da Portaria BCB n 79.237, de 13.12.2013, o Derop passou a atender as
formalidades/requisitos exigidos para implementao do projeto.
Est prevista para julho de 2015, a entrada em operao do mdulo do Proagro
integrado ao Sicor, que resultar no pleno atendimento das recomendaes da
auditoria interna (Pts. 0901449417 e 1101527740).
Relatrio N:
2006/032 de 14.12.2006.
Recomendao pendente
de atendimento:
8 No apresentao dos estudos e clculos atuariais para a avaliao das alquotas de adicional do Proagro.
Situao:
Por utilizar-se da estrutura do BCB, o canal utilizado pelo Proagro para o relacionamento com o
pblico, caso haja uma demanda pontual, o canal institucional geral do Banco Central. Assim
sendo, no h canal prprio para comunicao com os clientes finais do Proagro (produtores rurais),
que so atendidos preferencialmente por meio das Instituies Financeiras autorizadas a operar em
crdito rural, denominadas Agentes do Proagro.
O relacionamento com os Agentes do Proagro realizado preferencialmente por meio de registros
nos sistemas componentes do Sisbacen: SICOR, PGRO e RECOR. Alm disso, o relacionamento
do Derop com os agentes pode ocorrer por meio de ofcios e mensagens eletrnicas.
36
7. Informaes contbeis
As Demonstraes Financeiras do Proagro (contendo o Balano Patrimonial, Demonstrao dos
Fluxos de Caixa, Notas Explicativas e Relatrio dos Auditores Independentes), relativas ao exerccio findo em 31 de dezembro de 2013 podem ser encontradas no link:
http://www.bcb.gov.br/htms/inffina/be201312/Fundos_dez2013.pdf
As Demonstraes Financeiras Sintticas Intermedirias do Proagro (contendo o Balano Patrimonial Sinttico Intermedirio, Demonstrao dos Fluxos de Caixa Sinttica Intermediria, Notas Explicativas e Relatrio dos Auditores Independentes), relativas ao semestre findo em 30 de junho de
2013
podem
ser
encontradas
no
link:
http://www.bcb.gov.br/htms/inffina/be201306/Fundos_jun2013.pdf
Declarao do Contador
37
Cumprimento das metas: por sua natureza peculiar no so adotadas metas quantitativas
para o programa. Porm, a gesto do Proagro utiliza-se de extenso conjunto de indicadores
operacionais que demonstram o alcance e desempenho do programa. O que se espera que o
Proagro processe os pagamentos devidos, no menor prazo possvel, ressalvada a existncia
de disponibilidades financeiras;
Superaes Significativas das Metas Estabelecidas: no h meta estipulada para o Proagro.
Restos a Pagar:
No incio de 2013, os restos a pagar de exerccios anteriores alcanavam o valor de R$ 329
milhes e foram integralmente utilizados para o pagamento de despesas imputveis ao Proagro no decorrer desse exerccio (item 2.2.3 Notas).
Do oramento de 2013, foram inscritos como Restos a Pagar, para o exerccio de 2014, o valor de R$ 450 milhes (item 2.2.3 Notas).
_____________________
Deoclcio Pereira de Souza
Chefe de Unidade - Derop
38