ARTICULO

PROCESAL CIVIL: ALEXANDER

RIOJA BERMUDEZ
PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TITULO
PRELIMINAR DEL CODIGO PROCESAL CIVIL

PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TTULO PRELIMINAR DEL CDIGO

PROCESAL CIVIL
El hombre de derecho, debe apoyarse en categoras o conceptos bsicos para
desarrollar su investigacin, para hacerla verosmil; sin embargo, debe ser
necesario que sea consciente que tal construccin se elabora sobre bases
precarias.
Hay que anotar que el fenmeno jurdico no es otra cosa que un fenmeno
social. Entonces la norma jurdica es slo una especie de la norma social. Por
tanto es variable en el tiempo y en el espacio.
Por ejemplo si nos preguntamos que es el orden pblico; es bastante difcil de
definirlo, de dar caractersticas.
En el caso de los principios generales del derecho, se tiene una idea confusa
de ellos. Por un lado, suele considerrseles pilares bsicos sobre los que se
asienta una determinada concepcin del derecho; y por otro, se les considera
un desarrollo frustrado de los estudios jurdicos.
Los principios generales del derecho no son verdades inmutables e
incontrovertibles, originadas en un espritu superior o en un grupo de sabios
indiscutidos, capaces de desafiar la fuerza destructiva del tiempo y, por tanto,
de ser edificios victoriosos en medio de las ruinas humeantes de una ciencia
que cada da renueva sus contenidos para hacer efectiva su utilidad social. De
hecho, los principios apenas son concepciones del derecho que han tenido un
importante reconocimiento en un momento histrico determinado, con la

suficiente contundencia como para mantener su aceptacin relativa en

sociedades y tiempos distintos a aquellos en los que tuvieron origen
Estos principios generales del derecho pueden ser extra legales, pero en
ningn caso son extrajurdicos. Siendo as, se trata de fenmenos jurdicos que
tienen como funciones: crear, interpretar e integrar el sistema jurdico.
El Juez y los Principios Generales del Derecho
La funcin trascendente del Juez, es aplicar creadoramente categoras
jurdicas que orienten y promuevan la vigencia del sistema jurdico, pero con la
debida adecuacin a las caractersticas propias del caso concreto y de los
elementos externos que rodean a ste.
Los principios procesales son parte de los generales del derecho. Los
principios procesales sirven para poner de manifiesto el sistema procesal por el
que el legislador ha optado.
El Cdigo Procesal Civil, se alinea a una concepcin publicista del proceso
civil, a decir de Monroy Galvez. Considera que lo trascendente en l es la
funcin pblica que cumple el Estado, a travs de su rgano jurisdiccional,
tanto para hacer efectivo el derecho, como para lograr la paz social en justicia.
Su aplicacin exige una interpretacin reflexiva que trascienda su sentido literal
o histrico, cada vez que sean utilizados, privilegindolos con los valores
vigentes en la sociedad al momento de su aplicacin. Es decir la relativizacin
de los conceptos y de los principios jurdicos.
Los principios son pautas orientadoras en las decisiones del Juez.
Ahora vamos a ver algunos de los principios procesales que se encuentran
contenidos en nuestro ordenamiento procesal civil, especficamente en el Ttulo
Preliminar.
Artculo I.- Derecho a la tutela jurisdiccional efectiva.- Toda persona tiene
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio o defensa de sus
derechos o intereses, con sujecin a un debido proceso.
El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva es inherente a toda persona por el
slo hecho de serlo. Constituye la manifestacin concreta de porque la funcin
jurisdiccional es adems de un poder, un deber del Estado, ya que ste no
puede excusarse de conceder tutela a todo el que se lo solicite.
Artculo II.- Principios de Direccin e Impulso del proceso.- La direccin del
proceso est a cargo del Juez, quien la ejerce de acuerdo a lo dispuesto en
este Cdigo.
El Juez debe impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable de

cualquier demora ocasionada por su negligencia. Estn exceptuados del

impulso de oficio los casos expresamente sealados en este Cdigo.
El principio de Direccin, tambin denominado Principio de Autoridad.
Su aparicin se explica, como el medio de limitar los excesos del principio
dispositivo (por el cual el Juez tiene un rol pasivo en el proceso, slo
protocoliza o legitima la actividad de las partes).
El Principio de Direccin, es la expresin del sistema procesal publicistico.
Chiovenda: En el proceso moderno el Juez no puede conservar una actitud
pasiva, por el contrario el Estado se halla interesado en el proceso civil en
busca de justicia para todos y que los pleitos se realicen lo ms rpidamente
posible.
El Principio de Impulso Procesal por parte del Juez, es una manifestacin
concreta del Principio de Direccin.
Es la aptitud del Juez para conducir autnomamente el proceso, vale decir, sin
necesidad de intervencin de las partes, para la consecucin de sus fines.
Artculo III.- Fines del proceso e integracin de la norma procesal.- El Juez
deber atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver un conflicto
de intereses o eliminar una incertidumbre, ambas con relevancia jurdica,
haciendo efectivos los derechos sustanciales, y que su finalidad abstracta es
lograr la paz social en justicia.
En caso de vaco o defecto en las disposiciones de este Cdigo, se deber
recurrir a los principios generales del derecho procesal y a la doctrina y
jurisprudencia correspondientes, en atencin a las circunstancias del caso.
Al asumir el Cdigo Procesal Civil una orientacin publicista, queda en
evidencia que el fin del proceso no se agota en la solucin del conflicto, es ms
trascendente, conduce o propende a una comunidad con paz social.
Adems regula, que el Juez no va ser un espectador de las motivaciones
peridicas o repentinas de las partes. Desde la aparicin del Cdigo Civil
francs o Napolenico, que obliga al Juez a resolver, nace el deber de fallar.
Lo trascendente es que resulta indispensable regular los criterios lgicojurdicos que debe tener el Juez para solucionar el conflicto de intereses e
incluso es pausible establecer una prelacin entre stos.
El Cdigo ha optado por conceder al Juez la posibilidad de cubrir los vacos o
defectos en la norma procesal, es decir las lagunas, en base a ciertos recursos
metodolgicos y a un orden establecido, consistentes, inicialmente, en los
Principios generales del Derecho Procesal; la Doctrina y la Jurisprudencia.

Artculo IV.- Principios de Iniciativa de parte y de conducta procesal.- El proceso

se promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar inters y legitimidad
para obrar. No requieren invocarlos el Ministerio Pblico, el procurador oficioso
ni quien defiende intereses difusos.
Las partes, sus representantes, sus Abogados y, en general, todos los
partcipes en el proceso, adecuan su conducta a los deberes de veracidad,
probidad, lealtad y buena fe.
El Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta ilcita o
dilatoria.
Ningn sistema, an el publicstico, pueden ser acogidos en su integridad. As
siempre ser indispensable que una persona ejerza su derecho de accin
como punto de partida de la actividad jurisdiccional del Estado.
Hay algunas expresiones que a manera de principios recorren los estudios
procesales:
nemo iudex sine actore, no hay Juez sin actor.
Wo kein klager ist, da ist auch kein richter, donde no hay demandante, no hay
Juez.
La iniciativa de parte, suele denominarse Principio de la demanda privada,
para significar la necesidad que sea una persona distinta al Juez quien solicite
tutela jurdica.
Dentro de una concepcin cientfica, pero a la vez clsica del proceso, el
articulado, exige que quien ejercita su derecho de accin afirme (no que
acredite o que pruebe) que tiene inters y legitimidad para obrar. Es decir que
no tiene otra solucin que recurrir al rgano jurisdiccional, y que el proceso se
desarrolla entre las mismas personas que forman parte del conflicto material o
real.
La norma tiene sus excepciones, y se refiere al Ministerio Pblico, al
Procurador Oficioso, y del patrocinio de los intereses difusos.
Bajo el rubro CONDUCTA PROCESAL, se ha englobado un conjunto de
principios destinados a regular la correccin de los intervinientes en el proceso.
Los deberes se explican por s, refirindose a la probidad, lealtad y buena fe.
(no as al caso del deber de veracidad ya que es un tema muy discutido en el
proceso civil).
Artculo V.- Principios de Inmediacin, Concentracin, Economa y Celeridad
Procesales.- Las audiencias y la actuacin de medios probatorios se realizan
ante el Juez, siendo indelegables bajo sancin de nulidad. Se exceptan las

actuaciones procesales por comisin.

El proceso se realiza procurando que su desarrollo ocurra en el menor nmero
de actos procesales.
El Juez dirige el proceso tendiendo a una reduccin de los actos procesales,
sin afectar el carcter imperativo de las actuaciones que lo requieran.
La actividad procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos
establecidos, debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su direccin,
tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz solucin del
conflicto de intereses o incertidumbre jurdica.
El Principio de Inmediacin, tiene por objeto que el Juez quien va en definitiva a
resolver el conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica, tenga el mayor
contacto posible con todos los elementos subjetivos (intervinientes) y objetivos
(documentos, etc.) que conforman el proceso.
La cercana puede proporcionar mayores o mejores elementos de conviccin
para expedir un fallo que se adecue a lo que realmente ocurri.
Al optar por la inmediacin, el cdigo, ha privilegiado tambin la oralidad, el
medio por el cual se produce el contacto directo entre el Juez y los
protagonistas directos o indirectos del proceso.
El Principio de Concentracin, es una consecuencia lgica del principio
anterior. Es imprescindible regular y limitar la realizacin de actos procesales,
promoviendo la ejecucin de estos en momentos estelares del proceso.
El Principio de Economa Procesal, es mucho ms trascendente. De hecho son
muchas instituciones del proceso que tienen como objetivo hacerlo efectivo.
Por ejemplo: el abandono o la preclusin.
El concepto economa, tomado de su acepcin de ahorro, est referido a 3
reas: 1) tiempo; 2) gasto; y 3) esfuerzo.
El Principio de Celeridad, es la expresin concreta de la economa por razn de
tiempo. Por otro lado, se expresa a travs de diversas instituciones del
proceso; por ejemplo: la perentoriedad o improrrogabilidad de los plazos o el
impulso del proceso por parte del Juez.
Artculo VI.- Principio de Socializacin del proceso.- El Juez debe evitar que la
desigualdad entre las personas por razones de sexo, raza, religin, idioma o
condicin social, poltica o econmica, afecte el desarrollo o resultado del
proceso.
La nueva orientacin publicista del Cdigo, se hace evidente con sta norma.
As el Juez director del proceso no slo conducir peste por el sendero que

haga ms asequible la oportunidad de expedir una decisin justa, sino que,

adems, est facultado a impedir que la desigualdad en que las partes
concurren al proceso, sea un factor determinante para que los actos procesales
o la decisin final tenga una orientacin que repugne al valor de justicia.
Este artculo convierte la vieja tesis de la igualdad ante la ley en la igualdad de
las partes en el proceso.
Artculo VII.- Juez y Derecho.- El Juez debe aplicar el derecho que corresponda
al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido
errneamente. Sin embargo, no puede ir ms all del petitorio ni fundar su
decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes.
Se suele citar la ancdota del Juez que aburrido por las disquisiciones, del
Abogado, tcnico jurdico, le exige a ste que explique los hechos, dado que (el
Juez) conoce el derecho. (venite ad factum, tabo dibi ius).
Este aforismo, se le conoce con el nombre de: IURA NOVIT CURIA. Su
esencia: permite al Juez que aplique la norma jurdica que corresponda a la
situacin concreta, cuando las partes la hayan invocado errneamente o no lo
hayan invocado.
La ltima parte del prrafo final contiene uno de los ms importes e
interesantes del derecho procesal, el Principio de Congruencia, Se entiende por
congruencia o consonancia el principio normativo que delimita el contenido de
las resoluciones judiciales que deben proferirse, de acuerdo con el sentido y
alcance de las peticiones formuladas por las partes, para el efecto de que
exista identidad jurdica entre lo resuelto y las pretensiones propuestas.
Este no es un principio exclusivo para las sentencias, sino a toda resolucin
judicial que deba responder a una instancia de parte, y as lo encontramos en
las apelacin de autos, que slo da competencia al Superior para decidir sobre
el punto objeto del recurso y en lo desfavorable al recurrente, por el principio de
la Reformatio in pejus (Reforma en peor).
Es en la sentencia en donde este principio reviste su mayor importancia, por
tratarse del acto procesal del Juez que satisface la obligacin de proveer, que
como representante del Estado le impone el ejercicio de la accin y del derecho
de contradiccin, y que resuelve sobre las pretensiones incoadas en la
demanda. Esa identidad jurdica debe existir, entre la sentencia, por una parte,
y las pretensiones contenidas en la demanda.
En relacin con las pretensiones, la incrongruencia, tiene 3 aspectos:
Cuando se otorga ms de lo pedido (plus petita o ultra petita).

Cuando se otorga algo distinto a lo pedido ( extra petita).

Cuando se deja de resolver sobre algo pedido (citra petita).
Plus petita o ultra petita: Significa que la sentencia no debe otorgar
cuantitativamente ms de lo pretendido en la demanda. Se refiere, a la armona
cuantitativa. En cambio, no se afecta al Principio de Congruencia, cuando la
sentencia concede menos de lo pretendido por el demandante, porque
entonces est resolviendo sobre la totalidad de la pretensin, aunque
limitndola a lo que el Juez considera probado; si esta decisin es equivocada,
se habr violado la ley como resultado de errores en la apreciacin de la
prueba o en la aplicacin de las normas sustantivas o materiales, pero no
habr incrongruencia, como tampoco la hay cuando el Juez niega la totalidad
de la pretensin.
Extra petita: Cuando el sentenciador sustituye una de las pretensiones del
demandante por otra o cuando adems de otorgar las primeras concede algo
adicional, y cuando se otorga lo pedido, pero por causa petendi diferente a la
invocada. Pero no la hay si el Juez decreta una medida que es consecuencia
legal de lo pedido, como la entrega del bien materia del contrato de venta que
se anula o se resuelve.
Se incurrira, en citra petita, si se deja de resolver sobre el punto pedido; pero
puede ocurrir que ste sea negado, en cuyo caso no existir citra petita, y que
se otorgue en su lugar algo distinto, por lo que habr extra petita.
Citra petita: Cuando se deja de resolver sobre el litigio o no se resuelve algn
punto de la pretensin.
Artculo VIII.- Principio de Gratuidad en el acceso a la justicia.- El acceso al
servicio de justicia es gratuito, sin perjuicio del pago por costas, costos y multas
en los casos que establece este Cdigo.
Se desconoce la existencia de un pas en donde la justicia civil sea gratuita. La
justicia, no como valor, sino como intento de realizacin humana es un servicio.
Si la justicia civil es un servicio pblico, entonces debe tener un costo para
quien se sirva de l.
El principio, promueve la autofinanciacin del servicio de justicia, limitando esta
actividad respecto del inicio del proceso, aunque ms especficamente sobre el
apersonamiento de las partes a ste.
Artculo IX.- Principios de Vinculacin y de Formalidad.- Las normas procesales
contenidas en este Cdigo son de carcter imperativo, salvo regulacin

permisiva en contrario.
Las formalidades previstas en este Cdigo son imperativas. Sin embargo, el
Juez adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso. Cuando no se
seale una formalidad especfica para la realizacin de un acto procesal, ste
se reputar vlido cualquiera sea la empleada.
En cualquier ordenamiento procesal podemos encontrar, cierto nmero de
normas que no tienen carcter de orden pblico, en el sentido de ser normas
obligatorias o vinculantes; al contrario contienen una propuesta de conducta
que puede o no ser realizada por la parte, sin que su incumplimiento afecte el
sistema jurdico o las reglas de conducta social consensualmente aceptadas,
en la hiptesis que estas ltimas comprendan tambin el concepto de orden
pblico.
El hecho que las normas procesales sean de Derecho Pblico, no implica, que
sean de orden pblico; aquel concepto tiene que ver con su ubicacin, este con
su obligatoriedad.
Por eso el 1 prrafo, hace referencia a que las normas procesales tienen
carcter imperativo como principio, salvo que las mismas normas regulen que
alguna de ellas no tienen tal calidad.
El 2 prrafo contiene el Principio de Elasticidad, si bien las formalidades
previstas en el Cdigo Procesal Civil, son de obligatorio cumplimiento, el Juez
est en aptitud de adecuar la exigencia de cumplir con estos requisitos
formales a dos objetivos ms trascendentes : la solucin del conflicto de
intereses o incertidumbre jurdica; y la paz social en justicia, es decir los fines
del proceso.
Artculo X.- Principio de Doble Instancia.- El proceso tiene dos instancias, salvo
disposicin legal distinta.
Es uno de los principios y derechos de la funcin jurisdiccional, a nivel
constitucional, la instancia plural, la que ha sido entendida que todo proceso
debe tener ms de una instancia.
Slo en los pases en que se ha consolidado procesos de instancia nica, son
aquellos que han logrado una evolucin del Derecho y del proceso, as como
un elevado desarrollo en la solucin sus problemas bsicos.
En su parte final deja abierta la posibilidad que alguna vez se regule la doble
instancia a una sola, si la Constitucin tambin lo permitiese.

OTROS PRINCIPIOS INCORPORADOS AL CODIGOI PROCESAL CIVIL

PRINCIPIO DE CONTRADICCIN
Tambin se le conoce como Principio de Bilateralidad, consiste en que todos
los actos del proceso deben realizarse con conocimiento de las partes, an
cuando ms especficamente queremos decir que todo acto procesal debe
ocurrir con la informacin previa y oportuna al contrario.
Lo trascendente es el conocimiento y que sea oportuno. Este principio se halla
ligado al objeto de la notificacin.
PRINCIPIO DE ADQUISICIN
Lo trascendente del proceso es que los actos que realizan las partes se
incorporan a ste, son intenalizados.
El Principio de Adquisicin, consiste en que una vez incorporados al proceso
los actos procesales (documentos, etc.) dejan de pertenecer a quien lo realiz y
pasan a formar parte del proceso, pudiendo incluso la parte que no particip en
su incorporacin obtener conclusiones respecto de l. Ac desaparece el
concepto de pertenencia individual, una vez se incorpore el acto al proceso.
PRINCIPIO DE EVENTUALIDAD
Este principio est ligado con la diferencia, a veces sutil, que existe entre una
estrategia procesal y una conducta maliciosa.
Este principio impone el deber de las partes de presentar todo su caudal
probatorio (sea de la pretensin o defensa) en un momento determinado.
La realizacin o incumplimiento de este principio, trae la dilacin de los
procesos, e incita la deslealtad procesal.
Al haber asumido como requisito de admisibilidad que los medios probatorios
se acompaen en la etapa postulatoria (artculo 189), se ha incorporado en el
cdigo este principio.
PRINCIPIO DE PUBLICIDAD
Hay que tomarlo en sentido contrario a reservado.
La actividad procesal es una funcin pblica, en tal virtud, constituye una
garanta de su eficacia de los actos que la conforman se realicen en escenarios
que permitan la presencia de quien lo desee.
Este principio, admite excepciones, las que van a depender menos del proceso
y ms de la naturaleza de la pretensin que se discute (Ej. El divorcio por
causales, filiacin, si el Juez lo considera necesario).