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LOS PRINCIPIOS DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

INTRODUCCIN
El presente trabajo tiene por objeto analizar los principales principios que informan
el nuevo proceso penal, lo que suceder a partir del inicio de su aplicacin,
respondiendo, adems, a las crticas y dudas ms frecuentes.
El objetivo de esta pequea minuta se centrar, ms que en examinar el vasto y complejo
contenido del Cdigo aprobado y que pronto debiera implementarse en las regiones IV y IX
-de por s materia para un comentario extenssimo-, en el repaso de los principios que rigen
el nuevo procedimiento; lo que espera a las regiones piloto para el da 16 de diciembre
(fecha de inicio de la vigencia del nuevo proceso) y, finalmente, los reparos o dudas que se
han planteado, en diversos mbitos al nuevo proceso.
LOS PRINCIPIOS DEL NUEVO PROCESO PENAL.
Juicio oral y pblico
Tal vez sea la oralidad la que caracterice en mayor medida el nuevo proceso, como una
contrapartida al proceso escriturado que est vigente.
El artculo 1 establece, no slo como una necesidad, sino como un derecho de todas las
personas a gozar de un juicio previo, oral y pblico. El artculo 1, que establece esta
sentencia, comienza sealando que ninguna persona podr ser condenada o penada, ni
sometidas a medidas de seguridad establecidas en este Cdigo, sino en virtud de una
sentencia fundada, dictada por un tribunal imparcial., lo que lleva a la conclusin de que la
oralidad forma parte, desde la promulgacin del Cdigo como Ley, de un elemento del
debido proceso que debe ser incorporado, junto con otros de igual magnitud (v.gr.
existencia de bilateralidad de la audiencia o la posibilidad de probar los asertos) como
elemento bsico del procedimiento legalmente tramitado, como eptome del mismo,
interpretativo de la Carta Fundamental en esta materia regulada en el artculo 19 N 3.
Esta oralidad se manifestar, fundamentalmente, en diversos momentos del procedimiento
que podemos resumir en dos grandes sectores:
El primero es la existencia de numerosas audiencias orales, en las que resuelven los
problemas que suscita el procedimiento. A estas audiencias orales asisten los fiscales del
Ministerio Pblico (como veremos, encargados de la investigacin de los hechos punibles),
los imputados (esto es, a quien se atribuye participacin de cualquier manera y magnitud),
los defensores de este y los querellantes. Las ms importantes audiencias son:
La audiencia de control de la detencin: Se produce cuando el detenido es llevado a la
presencia judicial a su primera declaracin. A ella debe asistir el fiscal (artculo 132).
La audiencia de formalizacin de la investigacin: En ella, el fiscal del Ministerio
Pblico le comunica a una persona que sigue una investigacin en su contra por uno o ms
delitos determinados. Se desarrolla en presencia del juez de garanta. A ella debe ser citado
el imputado, el defensor y otros intervinientes, como el querellante (artculos 229 a 231).

La audiencia de imposicin de la prisin preventiva: En ella se impone esta medida


cautelar a aquellos que el juez de garanta estima merecedores de ella, cuando se lo ha
solicitado el fiscal u otro interviniente (artculo 142).
La audiencia de cierre de la investigacin: Cuando se cierra la investigacin por el fiscal
y este decide sobreseer la investigacin o no perseverar en el procedimiento debe citarse a
una audiencia por el juez de garanta (artculo 249).
La audiencia de preparacin del juicio oral: Se produce despus que el fiscal ha acusado.
En ella se encuentran presentes el fiscal, el acusado y su defensor y puede all el acusado
defenderse de las acusaciones del fiscal o de la adhesin a la misma del querellante o
deducir otras excepciones (artculos 263 y ss.). All tambin se prepara el juicio oral,
pudiendo darse por probados ciertos hechos que no sern discutidos en el juicio oral
(convenciones probatorias) o excluir cierta prueba del juicio oral (por haber sido obtenida
ilegalmente, por ser dilatorias, etc.). Termina con una resolucin denominada auto de
apertura del juicio oral.
El segundo es la existencia de un juicio oral y pblico, que se desarrolla en la segunda fase
del procedimiento, siguiendo, tambin, algunos principios informadores:
Oralidad: En el juicio oral no se admiten ni presentaciones ni argumentaciones por escrito
(artculo 291). Eso quebrar toda una tradicin de escrituracin en el proceso penal chileno
de los ltimos cien aos, pero asegurando una claridad y transparencia que la escrituracin
y el secretismo obnubilaban.
Continuidad: En este juicio oral las audiencias deben ser continuas y no se detienen o
suspenden, salvo causales excepcionales (artculo 282 y 283).
Inmediacin: Este es uno de los avances ms profundos que experimentar el proceso
penal en aras de la proteccin de los derechos de quienes (en calidad de imputado o
vctima) acceden a los tribunales. Hoy en da, los procesos se desarrollan al interior de los
tribunales y las partes no son actores de los mismos. Los fundamentos de las decisiones no
son conocidos y hasta el simple acceso a los expedientes est dotado de trabas legales y de
hecho. En la audiencia de juicio oral deben estar presentes los intervinientes, esto es, el
querellante, el acusado y su defensor y el fiscal del Ministerio Pblico y los jueces del
tribunal oral, que no pueden ser suplidos (como lo son hoy) por otros funcionarios
(artculos 284 y ss.).
Imparcialidad: La independencia de juicio a la que alude el artculo 1, se asegura por la
presencia de un tribunal oral en lo penal, distinto del juez de garanta, que custodia (si as
puede decirse) la correcta realizacin de la investigacin por parte del fiscal y, por cierto,
distinta de este.
Publicidad: La audiencia del juicio oral ser pblica y las excepciones slo estn fundadas
en tratar de asegurar el honor, la intimidad o la seguridad de cualquier persona. Los medios
de comunicacin tendrn acceso a los juicios orales (artculo 289).

Expedicin: Junto con no admitirse pruebas dilatorias o discusiones que se extiendan ad


aeternum como sucede hoy en da, todas las cuestiones o incidentes, accesorios o no que se
susciten durante el juicio, deben resolverse en l (artculos 290 y 292).
Libertad de prueba y de valoracin de la misma: La prueba de los hechos y
circunstancias del proceso pueden ser probados por cualquier medio en el juicio oral y la
valoracin ser libre, aunque cindose a los principios de la lgica, las mximas de la
experiencia y los conocimientos cientficamente adquiridos (artculos 295 y 297). Esto
tambin altera sustancialmente la existencia de reglas ms o menos rgidas que existan en
el procedimiento penal para apreciar la prueba, establecindose requisitos estrictos para que
un medio de prueba pueda constituir demostracin suficiente de un hecho (v.gr. artculos
459, 472, 481 y 488 del Cdigo de Procedimiento Penal). El tribunal podr admitir testigos
inhbiles o de odas que son, hoy en da, tratados en inferioridad de condiciones
probatorias; podr admitir peritajes realizados en condiciones diferentes a las actuales, si
cumplen con los requisitos de tales; podr considerar que ciertas presunciones, hoy no
admisibles, lo sean, sin ello no repugna a la razn y la experiencia acumulada, etc.
Principio de la persecucin nica
Esto quiere decir que, como seala el inciso 2 del artculo 1, que una persona que ha sido
absuelta, condenada o sobreseda definitivamente por una sentencia ejecutoriada, no puede
ser sometida a un procedimiento penal por el mismo hecho. Es decir, se consagra al interior
del Cdigo Procesal Penal la cosa juzgada que slo tena existencia tangencial al interior
del actual Cdigo de Procedimiento Penal, como causal de sobreseimiento o excepcin,
pero no como principio.
Principio del Juez Natural
El Cdigo ha vuelto a consagrar una regla que se encuentra en la Constitucin y que seala
que nadie puede ser juzgado por comisiones especiales sino por el tribunal que le seale la
ley y que se halle establecido con anterioridad por ella. Lo que el Cdigo ha aadido al
dictado constitucional es que este tribunal debe estar establecido con anterioridad a la
perpetracin del hecho (artculo 2).
Principio de exclusividad investigativa del Ministerio Pblico
En este sentido se sigue el artculo 80 A de la Carta Fundamental que expresa que el
Ministerio Pblico dirige en forma exclusiva la investigacin de los hechos constitutivos
de delito. Lo mismo expresa la Ley N 19.640, Orgnica Constitucional de esta institucin
autnoma.
El Cdigo seala que es al Ministerio Pblico a quien le compete exclusivamente (esto es,
sin intervencin de otra autoridad) la investigacin de los hechos constitutivos de delitos,
los que determinen la participacin punible o bien los que acrediten la inocencia del
imputado, en la forma prevista por la Constitucin y la ley.
Esto tambin aparece en la Ley N 19.640, Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico,
cuyo artculo 3 expresa que en el ejercicio de su funcin, los fiscales del Ministerio
Pblico adecuarn sus actos a un criterio objetivo, velando nicamente por la correcta

aplicacin de la ley. De acuerdo con ese criterio, debern investigar con igual celo no slo
los hechos y circunstancias que funden o agraven la responsabilidad del imputado, sino
tambin los que le eximan de ella, la extingan o la atenen.
Principio de presuncin de inocencia
El Cdigo consagra, como gran anhelo para juristas y legos, la existencia del principio de
inocencia, hoy en da slo deducible de los tratados internacionales ratificados por Chile,
pero de nula presencia expresa ni en la Constitucin ni en la ley procesal penal.
La existencia de este principio hoy en da permitira soslayar estriles discusiones, v.gr.
sobre la naturaleza de la libertad provisional, consagrando su primaca ontolgica sobre la
prisin preventiva.
Ahora bien, en virtud del principio consagrado en el artculo 4 del Cdigo, ninguna
persona ser considerada ni ser tratada como culpable en tanto no fuese condenada como
sentencia firme. Es decir, nadie, bajo ningn respecto, puede recibir el trato de culpable si
no es en virtud de sentencia ejecutoriada.
Los alcances de este principio son enormes y merecen un acabado estudio. De aqu se
desprendera, por ejemplo, que todos los efectos extra procesales del auto de procesamiento
(que desaparece en virtud del Cdigo), sean del rango que fueran (constitucionales o
legales) deberan entenderse derogados. Es decir, la pena penal resulta ser el inicio de las
sanciones y no podra aplicarse sanciones anexas por su calidad de imputado.
Principio de legalidad de las medidas restrictivas de libertad
Siguiendo lo sealado por el texto constitucional del artculo 19 N 7 letras b) y c), el
artculo 5 del Cdigo manifiesta que nadie puede ser citado, arrestado, detenido, sometido
a prisin preventiva ni sometido a alguna forma de privacin o restriccin de libertad, sino
en los casos y en la forma sealado por la Constitucin o las leyes.
A este respecto es necesario sealar que el Cdigo ha aadido a la citacin como una forma
de restriccin de libertad que la Carta Fundamental no considera unida indiscutiblemente a
este principio.
El Cdigo ha modificado en forma relevante la concepcin que hoy da se desliza sobre las
medidas cautelares personales, especialmente la de prisin preventiva, reafirmando su
estructura genuina de medida cautelar. As, como botones de muestra, deben mencionarse
los artculos 122 y 139. El primero seala que las medidas cautelares personales slo sern
impuestas cuando fueren absolutamente indispensables para asegurar la realizacin de los
fines del procedimiento y slo durarn mientras subsistiere la necesidad de su aplicacin.
El segundo asevera que la prisin preventiva slo proceder cuando las dems medidas
cautelares personales fueren insuficientes para asegurar las necesidades del proceso.
Ms aun, el inciso 2 del artculo 5 ya sealado establece como sub-principio, el de que
estas medidas restrictivas o privativas de libertad (de otros derechos del imputados) deben
ser interpretadas restrictivamente y no pueden ser aplicadas por analoga. Es decir, de ser
considerado vigente, esto pone en serio entredicho el cmulo de obstculos que la derecha

ha puesto bajo la forma de las Leyes N 19.504 y 19.611 a la libertad provisional a travs
del otorgamiento de parmetros de amplia interpretacin al tribunal. Dicho en otros
trminos, la libertad personal durante el proceso no puede ser interpretada como una
concesin graciosa al mismo nivel que la prisin preventiva.
Los cambios, a nuestro entender, son lo suficientemente profundos como para adaptar el
artculo 19 N 7 de la Carta Fundamental a ellos. De partida, el slo concepto de libertad
provisional ya no tiene sentido.
Principio de proteccin a la vctima
La vctima (en concepto del Cdigo, el ofendido por el delito) era un actor de escasa
consideracin en la estructura del Cdigo de Procedimiento Penal, aun vigente. No tiene
una calidad jurdica definida, no es parte del proceso, salvo si realiza querella y no juega
un rol decisivo en este mbito, siendo obviada en las decisiones que pueden, incluso,
vincularla ms poderosamente.
La Constitucin obliga, en su artculo 80 A inciso 1, al Ministerio Pblico a adoptar
medidas de proteccin para vctimas y testigos. Idntica referencia hace la Ley N 19.640.
Por su parte, el artculo 6 del Cdigo expresa que el ministerio pblico est obligado a
velar por la proteccin de la vctima del delito en todas las etapas del procedimiento. A la
vez, tanto el Cdigo como la reciente modificacin operada por la Ley N 19.665 al Cdigo
Orgnico de Tribunales, obligan a los jueces de garanta, de reciente creacin, a garantizar
los derechos de los intervinientes, entre ellos, las vctimas.
De ah que la vctima adquiera un carcter de sujeto procesal en el nuevo sistema penal, a la
que se le otorgan derechos (artculo 109) y a la que se asla ontolgicamente, del
querellante, que puede ser la vctima u otra persona.
El derecho a defensa y los derechos del imputados
Como siguiente principio se establece que el imputado (esto es, de acuerdo a los criterios
del Cdigo, aquel respecto del cual se atribuyere participacin en un hecho punible) debe
ser defendido por un letrado desde la primera actuacin del procedimiento dirigido en su
contra.
Esta declaracin contenida en el artculo 8 del Cdigo reviste una importancia capital,
debido a que el estatuto de la defensa, que en el procedimiento actual se establece como
efecto secundario del auto de procesamiento, adquiere fuerza propia y extensin.
Adquiere dimensin propia, sin someterse a otra resolucin ya que no se la vincula a
ninguna determinacin del fiscal o del juez de garanta, sino que obra por si misma, desde
que un procedimiento se sigue respecto de una persona. Consecuencialmente, la presencia
del defensor del imputado ser requisito ineludible para la realizacin de las audiencias en
que este deba intervenir, so pena de ser consideradas nulas.
Adquiere una nuevo extensin, por otra parte, debido a que el derecho a defensa nace desde
la primera actuacin del procedimiento y no como ocurre hoy en da, desde la dictacin del

auto de procesamiento. Para establecerlo a favor del inculpado debi modificarse el Cdigo
de Procedimiento Penal en 1989 por la Ley N 18.857.
La defensa puede estar constituida por un defensor nombrado libremente por el imputado,
antes de la primera audiencia a la que este fuere citado, o bien, el ministerio pblico
solicitar se le nombre un defensor penal pblico o bien el juez proceder a hacerlo
(artculo 102).
Este nos parece un punto capital. En primer lugar, sabemos de la existencia del proyecto de
ley que crea la Defensora Penal Pblica. Los defensores penales pblicos son
imprescindibles para el buen funcionamiento del proceso penal, ya que las garantas de
justicia igualitaria deben cubrir a la vctima, el fiscal o los querellantes, sino tambin a los
imputados. Aun no teniendo un carcter orgnico similar al del Ministerio Pblico, los
defensores penales pblicos deben erigirse como los alter ego de los fiscales, y slo puede
ello ser posible cuando se encuentren dotados de recursos humanos y materiales similares a
estos y de normas que establezcan su dependencia y responsabilidad.
En segundo lugar, existe un llamado plan de contingencia que tendra en sus manos el
Ministerio de Justicia para llenar los cupos de defensores penales pblicos en las regiones
IV y IX. En ello se echa de menos una exigencia similar y una dotacin para acceder a los
cargos a los establecidos para los fiscales de manera de garantizar una idoneidad y
competencia adecuada.
Debe hacerse presente, en este punto, como muestra de la importancia que el Cdigo le
atribuye a la existencia de la defensa del imputado, que es causal de recurso de nulidad, que
permite invalidar el juicio oral o la sentencia definitiva, el que se le hubieren impedido
ejercer las facultades que la ley le otorga al defensor (artculo 374 letra c) y que existe
nulidad ante la ausencia del defensor en cualquier actuacin en que la ley exija
expresamente su participacin (artculos 103 y 286).
Ahora bien, de conformidad al inciso 2 del artculo 8, el imputado tiene derecho a
formular todos los planteamientos y alegaciones que considere oportunos, as como
intervenir en todas las actuaciones judiciales y en las dems actuaciones del procedimiento,
salvas las excepciones expresamente previstas en este Cdigo.
En este punto conviene hacer el paralelo con la situacin actual, ya que esta declaracin
ubica al imputado en una posicin mucho ms fortalecida que la del actual inculpado que
hasta el ao 1989 careca de derechos y prerrogativas claras.
Un ejercicio siquiera superficial del Derecho Procesal penal vigente lleva a la conclusin de
que la intervencin del imputado en los actos del tribunal que tendrn efecto en l es
mnima. Desde la declaracin indagatoria, en la que su papel es pasivo y no se permite al
defensor tomar parte o examinar la forma en que es hecha, pasando por los exmenes o
pericias a las que es sometido, y terminando en la lectura de las diversas resoluciones cuya
inteligencia es verdaderamente dudosa para este actor preponderante.
Los artculos 93 y 94 del Cdigo dotan a los imputados de derechos, sea que se encuentre o
no privado de libertad, los que pueden ser hechos valer desde el primer acto de
procedimiento en su contra hasta la terminacin del proceso. A la vez, el juez de garanta, el

fiscal y los funcionarios policiales deben dejar constancia en el registro de la investigacin


de haberse cumplido con las normas legales que sealan derechos y garantas para el
imputado (artculo 97).
Como una forma de resguardar los derechos del imputado, el Cdigo prev algunas
medidas:
Autorizacin judicial previa
El artculo 9 exige autorizacin judicial previa otorgada por el juez de garanta para todos
los actos del procedimiento que lo priven, perturben o restrinja de algunos de los derechos
que le asegura la Carta Fundamental. Por ello, el inciso 2, singularizando esta necesidad,
manifiesta que esta autorizacin es necesaria cuando el fiscal necesite realizar una
diligencia de investigacin que puede acarrear estos efectos o cuando el fiscal quiere
practicar diligencias de investigacin sin conocimiento del afectado o antes de formalizar la
investigacin (artculos 70 y 236). Por ejemplo, si el fiscal necesita que se realicen
exmenes corporales respecto del imputado y este se niega a realizarlos, requiere
autorizacin judicial (artculo 197).
Medidas necesarias para evitar la afectacin sustancial de los derechos del imputado.
De conformidad al artculo 10, si el juez de garanta advierte en cualquier etapa del
procedimiento que el imputado no est en condiciones de ejercer los derechos que se le
establecen debe adoptar, de oficio o a peticin de parte medidas necesarias para permitir
dicho ejercicio y para evitar la afectacin sustancial de esos derechos.
Si esto no fuere suficiente se suspender el procedimiento y se citar a una audiencia para
decidir si se continua con el procedimiento o se decreta sobreseimiento temporal.
Recurso de nulidad
Siguiendo lo sealado por el artculo 373 letra a), proceder la declaracin de nulidad del
juicio oral y de la sentencia cuando en la tramitacin del juicio o en el pronunciamiento de
la sentencia se hubieren infringido sustancialmente derechos y garantas asegurados por la
Constitucin o por tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren
vigentes. Se trata de un verdadero recurso de proteccin en el fondo. De ms est sealar
que alguno de estos derechos pueden ser los del imputado.