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com
Contexto normativo
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(DC0) Informao Pblica
Com base
na FCPA
(1977)
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FCPA: Enfoques
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FCPA: Penalidades
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Local e extraterritorial:
Empresas do Reino Unido que fazem negcio local e no exterior;
Empresas estrangeiras com operaes no Reino Unido;
Funcionrios pblicos locais e estrangeiros;
Abrange o setor pblico e o privado
Compete :
SFO (Serious Fraud Office): apurar casos de violao atinentes corrupo
estrangeira, mas h a proposta de passar a funo para a Economic Crime
Agency (ECA).
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Pontos principais:
Responsabilidade objetiva da Pessoa Jurdica: no necessrio a
comprovao de culpa ou dolo, basta evidenciar que a empresa
praticou o ato lesivo ou que teve qualquer tipo de benefcio em
decorrncia dele.
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Sanes administrativas
Multa 0,1% - 20% do faturamento bruto do exerccio anterior ao incio do
processo administrativo ou;
Multa de R$ 6.000 a R$ 60 milhes, caso no seja possvel utilizar o critrio
do faturamento bruto;
Publicao da deciso em jornal de grande circulao;
Possibilidade da desconsiderao da personalidade jurdica;
Comunicao ao Ministrio Pblico para apurao de delitos.
IMPORTANTE: para apurao da infrao ser levado em considerao a
existncia Programas de Integridade (Compliance), entre outros.
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UK Bribery Act
Lei Brasileira
Corrupo de funcionrios
pblicos estrangeiros
Sim
Sim
Sim
Corrupo de funcionrios
pblicos nacionais
No
Sim
Sim
Alcance extraterritorial
Sim
Sim
Sim
No
No,
mas a existncia de controles internos e
auditoria poder ser motivo para
diminuio das sanes, de acordo com o
art. 7, VII, da lei.
Dispositivos contbeis e de
controles internos
Sim
No
No
Sim,
inclui outros atos contra a administrao
publica (e.g., fraude em licitaes, frustrar
competitividade em licitao)
Sim
No
No
Responsabilidade penal da
pessoa jurdica
Sim
Sim
No
No
Sim,
por "failure to
prevent bribery"
Sim
Responsabilidade objetiva
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Multas
Outras sanes
Crdito pela
existncia de
programas de
Compliance
UK Bribery Act
Lei Brasileira
Ilimitada
Multa de at 20% do
faturamento bruto da empresa
ou de at R$ 60 milhes (se
no for possvel utilizar o
critrio do faturamento bruto)
Declarao de inidoneidade,
monitoramento, etc.
Declarao de
inidoneidade
Publicao da deciso
condenatria, suspenso ou
interdio das atividades, etc.
Sim,
(U.S. Sentencing Guidelines)
Sim,
(Pode ser absoluta
para o
crime de "failure
to prevent
bribery")
Sim,
(montante do credito ainda
no determinado. Depende de
regulamentao)
Sim,
mas limitado.
Sim,
(reduo de ate 2/3 do valor da
multa e excluso das demais
sanes depende de
regulamentao)
Sim,
Importante: a UK Bribery Act , em vrios sentidos, mais onerosa que a FCPA e Lei 12.846/13.
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