Unidad 4.

Informe de Auditora
Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora
Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso
organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de
auditora teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la
consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el
botn del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.
1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:
a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditora.
2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 8.2.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2008.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las
responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras,
establecer los registros e informar de los resultados.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

DESARROLLO
FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA
OBJETIVOS DE AUDITORIA

ALCANCES
CLIENTE AUDITADO
LUGAR Y FECHA
CRITERIOS DE
AUDITORIAS

HALLAZGOS DE LA
AUDITORIA Y EVIDENCIAS

VERIFICAR
MEDIANTE
AUDITORIA
INTERNA QUE SE EST CUMPLIENDO
CON
EL
SGC
DE
MRC
AL
SUMINISTRAR MATERIALES, INSUMOS
Y SERVICIOS.
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE
GESTIN DE CALIDAD EN LA
EMPRESA MRC
EMPRESA MRC
CIUDAD DE CARTAGENA DE INDIAS
16 DE DICIEMBRE DE 2013
SGC DE MRC
POLTICA DE GESTIN
FINANCIERA.
POLTICA DE LOGSTICA Y
SERVICIO AL CLIENTE
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
POLTICAS CORPORATIVA DE
MRC

EVIDENCIAS

IMPLEMENTANDO el SGC
DOCUMENTACIN DE TODO
LOS PROCESOS
IMPLEMENTADOS

HALLAZGOS

CONCLUSIONES

DECLARACIONES

SE EST IMPLEMENTANDO el
SGC
POCA DOCUMENTACIN
FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
POCA DOCUMENTACIN
POLTICAS ESCASAS
SE DEBE MEJORAR LAS EXPECTATIVAS
DE IMPLEMENTACIN DEL SGC Y
REALIZAR CAPACITACIONES S ALOS
TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIN
LA
IMPLEMENTACIN
SE
ESTA
HACIENDO DE MANERA MODERADA
EN LAS REAS DESIGNADA POR LA
EMPRESA POR ESO SU GRADO ES

BUENO

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS

ALCANCES

EMBALAJE

IMPLEMENTACI
N
DEL SGC

CARGUE Y
DESCARGUE

IMPLEMENTACI
N DEL SGC

TRANSPORT
E DE
INSUMOS

IMPLEMENTACI
N
DEL SGC

DISTRIBUID
ORES

IMPLEMENTACI
N DEL SGC

CRITERI FRECUENC METODO

AUDITORES
O
IA
LOGAS
POLTIC
DOS
AUDITORIAS Y
TRES
AS DE
MESES
EVIDENCIAS
AUDITORE
CALIDAD
S
INTERNOS
POLTIC
UN MES
FOTOS Y
DOS
AS DE
ENCUESTAS
AUDITORE
LOGSTI
S
CAS
INTERNOS
POLTIC
UN MES
EVIDENCIAS
UN
AS DE
FLMICAS Y
AUDITOR
TRANSP
DOCUMENTAL INTERNO Y
ORTE
ES
OTRO
EXTERNO
POLTIC
DOS
AUDITORIAS Y
TRES
AS DE
MESES
EVIDENCIAS
AUDITORE
SERVICI
S
OS AL
INTERNOS
CLIENTE
S

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecern por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrn definir correcciones por las
partes interesadas.

CONCLUSIONES
Que lo ms importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de
observacin de las personas encargadas de estos procesos.
Por eso se hace necesario que los auditores internos estn bien capacitados en
reas de salud ocupacional y gestin de calidad y buen conocimiento de las
normas que rigen los sistemas integrados