El ttulo puede sonar duro, pero hoy, 21.4.

2016, se public la primera ley penal peruana que

criminaliza el accionar de las personas jurdicas (Ley N 30424). Es el cambio ms radical al
sistema penal peruano, pues, si antes solo el individuo poda delinquir, ahora la empresa
tambin ser pasible de sancin penal. Algunos comentarios y crticas a la referida ley:

mbito de aplicacin.- Solo se aplica para el delito de cohecho activo trasnacional (art.
397-A del Cdigo Penal CP), que castiga a quien soborna a un funcionario pblico de otro
Estado u organismo internacional (art. 1). Opino que si bien esta ley es para uno de los ms
de 400 delitos del CP, pronto los legisladores ampliarn la lista de delitos. Ser el caballo de
batalla del populismo penal contra las empresas.

Fraude de etiquetas.- Estamos ante una ley de contenido penal. Si bien se denomina Ley
que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurdicas por el delito de cohecho
activo transnacional, es una clara ley penal contra las personas jurdicas. Se aprecian penas
principales, distintas a la prisin por razones obvias, que van desde la multa (hasta
S/.197,500.00 o el sxtuplo del beneficio ilcito obtenido); inhabilitacin (de actividades propias
de la empresa, contratar con el Estado, entre otras); cancelacin de licencias y disolucin de
la compaa. Las reglas penales aplicables son las del Cdigo Penal y las reglas de
investigacin, procesamiento y sancin son las del Cdigo Procesal Penal. La persona que
sanciona es el juez penal (arts. 5 al 11). Tan es materia penal que las reglas de prescripcin
son las de materia penal (art. 4). As, por ejemplo, la multa y la inhabilitacin prescriben a los 2
aos (interpretacin sistemtica por comparacin de art. 4 de la ley y art. 80 del CP).

La responsabilidad de la empresa es autnoma.- La responsabilidad de la empresa

y del individuo son autnomas. Puede darse el caso que la responsabilidad penal del individuo
se mantenga y subsista la de la empresa o viceversa.

Eximente de responsabilidad.- Si en el curso de la investigacin se acredita la

existencia de un modelo de prevencin implementado con anterioridad a la comisin del delito
de cohecho activo transnacional (criminal compliance), el proceso se archiva y la empresa no
tiene responsabilidad penal (arts. 17 y 18).

Reglamento.- La norma entrar en vigencia el 1.7.2017. En el transcurso de 60 das

(Segunda Disposicin Complementaria Final) se debe de emitir un Reglamento que desarrolle
y precise los elementos y requisitos necesarios para la implementacin del modelo de
prevencin (art. 17.2). Este modelo puede ser certificado por terceros debidamente
registrados y acreditados (no es obligatoria la acreditacin). El reglamento tambin
establecer la entidad pblica a cargo de la acreditacin del modelo de prevencin de
terceros, la norma tcnica de certificacin y dems requisitos para la implementacin
adecuada de los modelos de prevencin (artculo 19). Considero que el plazo de 14 meses no
es tiempo suficiente para que el Poder Ejecutivo emita un Reglamento y las empresas creen
un modelo de prevencin acorde a ello, por lo que sostengo que la entrada en vigor de la
norma debera de posponerse.

-------------------------------------------------(*) Pedro Alva Monge es licenciado en Derecho por la Pontificia Universidad Catlica del
Per (PUCP) y cuenta con un Mster en Derecho Penal por la Universidad de Sevilla
(Espaa). Actualmente, se desempea como abogado en el Consejo Nacional de la
Magistratura