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Registros de auditores y
certificacin del sistema de
gestin de seguridad y salud
en el trabajo
La informacin contenida en esta obra tiene un fin exclusivamente didctico. Todos los
nombres propios de programas, sistemas operativos, equipos, hardware, etc., que aparecen
en este material son marcas registradas de sus respectivas compaas u organizaciones.
Registros de auditores y
certificacin del sistema de
gestin de seguridad y salud
en el trabajo
ndice
Listado de abreviaturas, siglas y figuras.5
Presentacin ..6
Introduccin.7
Objetivos.8
I. Certificacin de auditores internos..9
1.1.Certificacin de auditores ....................................................................................... 9
1.2.Nueva certificacin y desarrollo profesional continuo ......................................... 11
1.3.Cdigos de conducta ................................................................................................ 12
II.Reglamento del registro de auditores autorizados para la evaluacin peridica del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, DS-014-2013-TR..14
2.1.Conformacin del Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la
evaluacin peridica del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo..15
2.2.Del registro de auditores y la periodicidad de las auditoras ............................. 17
2.3.Requisitos para el registro de auditores................................................................. 17
2.4.De la renovacin y cancelacin del registro ......................................................... 18
2.5.Periodicidad de las auditoras y eleccin del auditor .......................................... 20
III.Certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo22
3.1.Proceso de certificacin............................................................................................ 22
3.2.Acreditacin ................................................................................................................ 26
3
AENOR:
Asociacin
Espaola
Normalizacin y Certificacin
de
CASCO:
Comit
Conformidad
de
DPC: Desarrollo
IRCA: Registro
LQA:
de
Evaluacin
MTPE: Ministerio
de Trabajo y Promocin de
Empleo (Per)
Profesional Continuo
SGA: Sistemas
de Gestin Ambiental
SGC: Sistemas
de Gestin de Calidad
SGSST:
SST: Seguridad
Internacional de Auditores
Instituto de Aseguramiento de la
Calidad
Figuras
Figura 1. RM-014-2013-TR
Presentacin
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los aos 90 con el fin
de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicacin
entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versin y las herramientas que se
han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea ms amigable e intuitiva para el
usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup disea y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo
proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el
cual fomenta la interaccin entre docentes y participantes.
La unidad: Registros de auditores y certificacin del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo del curso Auditor del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn
OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783 es el resultado de un trabajo conjunto entre distintas
especialidades, cuyo fin es propiciar el desarrollo de las capacidades profesionales de cada
uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superacin
y la bsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la
elaboracin de este curso virtual.
Tecsup Virtu@l
Introduccin
Toda organizacin debe seleccionar al personal auditor calificado para concretar un proceso
de auditora. Sin embargo, es necesario aclarar que tal seleccin no solo estar basada en las
capacidades y habilidades que cada uno de los integrantes del equipo tenga, sino tambin en
las condiciones que posean.
Respecto a estas condiciones, el personal que aspira a integrar el grupo auditor deber estar
inscrito en el Registro Internacional de Auditores (IRCA), operado por el Instituto de
Aseguramiento de Calidad, organizacin con mayor prestigio y aceptacin en todos los
esquemas de certificacin de auditores.
Tambin, el Reglamento del Registro de Auditores, autorizados para la evaluacin peridica del
SGSST, segn DS-014-2013-TR, establece regular el registro de auditores autorizados. Esto con
el propsito de realizar la evaluacin del SGSST y determinar la periodicidad de las auditoras
segn el listado de actividades de alto riesgo.
La certificacin del SGSST es un medio que proporciona a la organizacin la capacidad de
manejar su desempeo en seguridad y salud en el trabajo.
Objetivos
Objetivo s gen er al es
Reconocer los requisitos del IRCA y las normativas DSDS -014014 -20132013 -TR, ambos
especificados para el registro de los auditores del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.
Adquirir las competencias especficas que todo auditor debe tener en cuenta al iniciar
proceso de auditora de certificacin del sistema de gestin de la SST de la organizacin.
Entender el proceso de registro del auditor, a fin de realizar la evaluacin del SGSST.
I. Certificacin de auditores
internos
A lo largo de todo este curso, se ha resaltado la importancia de asegurar que los auditores estn
adecuadamente calificados.
Los esquemas ayudan, por un lado, a que las organizaciones seleccionen personal de auditora
adecuadamente calificado y, por otro lado, la determinacin de compradores y cuerpos
reguladores para aceptar auditoras realizadas por otros cuerpos que utilizan auditores
registrados.
El Registro Internacional de Auditores (IRCA), operado por el Instituto de Aseguramiento de
Calidad, es el ms reconocido de todos los esquemas de certificacin de auditores.
IRCA
Para lograr tal certificacin requiere que los candidatos cumplan los siguientes criterios
de certificacin:
1. Calificaciones acadmicas y profesionales
2. Experiencia laboral
3. Entrenamiento formal de auditor
4. Experiencia en auditora
IRCA tambin
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Nota
Las personas interesadas en obtener la certificacin con IRCA como
Auditores y Auditores Lderes del SGSST solicitar que IRCA les
suministre al interesado un paquete completo que contiene el formato
de solicitud, un formato para llevar un listado de auditoras,
informacin sobre pagos de honorarios vigentes, criterios de
certificacin y otra informacin relevante.
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IRCA
Se requiere que todos los auditores certificados estn de acuerdo para actuar en
concordancia con el siguiente Cdigo de Conducta del IRCA y se sometan a este:
1. Actuar de una manera estrictamente confiable e imparcial tanto con la organizacin
(para la cual ellos estn empleados, contratados o de otra forma comprometidos
formalmente) como para cualquier involucrada en una auditora ejecutada por ellos
o por personal bajo su directo control.
2. Revelar a su empleador cualquier relacin que ellos puedan tener con la
organizacin a ser auditada, antes de considerar alguna funcin de auditora con
respecto a esa organizacin.
3. No aceptar ninguna influencia, regalo, comisin, descuento ni cualquier otro
beneficio de las organizaciones auditadas, sus representantes o cualquier otra
persona interesada, ni a sabiendas permitir que el personal por quienes ellos son
responsables lo haga.
4. No revelar los hallazgos ni parte de ellos, encontrados por el equipo de auditora
del cual son responsables o del cual hacen parte, as como ninguna otra
informacin obtenida en el curso de la auditora a ninguna tercera parte, a menos
que sea autorizado por escrito tanto por la organizacin auditada como por la
organizacin auditora para hacerlo.
5. No actuar en forma perjudicial para la reputacin o inters de la organizacin
auditora.
12
6.
7.
13
14
Figura 1.
1 . RM-014-2013-TR.
Fuente: Elaboracin propia.
Fuente
15
Empleador auditado
El empleador comprendido dentro del alcance de la Ley N.o
29783 cuyo Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo es objeto de una Auditora.
Registro
Registro de Auditores autorizados para la evaluacin peridica
del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Solicitante
Persona natural que se presenta ante la Autoridad Administrativa
de Trabajo para solicitar la autorizacin y correspondiente registro
para ofrecer el servicio de auditora.
Figura 2 . Definiciones del reglamento DS-014-2013-TR.
Fuente:
Fuente Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Decreto Supremo N.o 014-2013-TR (p. 56).
El Peruano. Lima: 24 de diciembre de 2013.
16
Figura 3.
3 Ttulo II: Registro de auditores y periodicidad de la auditora
Fuente:
Fuente Elaboracin propia
17
2.3.1.
Calificacin y registro
2.3.2. Autorizacin
Con la resolucin de inscripcin en el Registro expedida por la Autoridad Administrativa
del Trabajo, el solicitante queda acreditado como auditor y se encuentra autorizado a
ejecutar las acciones de auditora del SGSST a nivel nacional.
18
B. Remisin de informacin
La Autoridad Administrativa de Trabajo de los Gobiernos Regionales remite a la Oficina
General de Estadstica y Tecnolgica de la Informacin y Comunicacin, del Ministerio
de Trabajo y Promocin del Empleo, por medio fsico y digital, dentro de los cinco (5)
primeros das de cada trimestre, una relacin consolidada de los inscriptores,
renovaciones, infracciones, as como los registros cancelados.
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Los empleadores que no realizan actividades de alto riesgo las generarn con
una periodicidad de tres (3) aos.
Los empleadores que cuentan hasta con diez (10) trabajadores y cuya actividad no se
encuentra en el listado de actividades de Alto Riesgo estn obligados a realizar
auditoras cuando la inspeccin del trabajo as lo ordene.
20
Seores
Direccin Regional de Trabajo y Promocin del Empleo de __________________
Presente.
Nombre: ________________________________________________________________
DNI/CE N. o: ______________________________________________________________
RUC N. o : ________________________________________________________________
Domicilio: _______________________________________________________________
Distrito: _________________________________________________________________
Provincia: _______________________________________________________________
Departamento: ___________________________________________________________
Correo electrnico: ________________________________________________________
Telfono N. o: _____________________________________________________________
Me presento ante usted para solicitar la inscripcin en el Registro de Auditores Autorizados para
la evaluacin peridica del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
De conformidad con lo establecido en las normas vigentes, cumplo con adjuntar a la presente
solicitud los siguientes documentos:
1. ________________________________________________________________
2. ________________________________________________________________
3.
(Cuidad), de de 20
21
22
7.
23
Instalaciones cubiertas.
Este proceso comenzar una vez se haya establecido el contrato. La mayora de entidades
de certificacin emitirn certificados con un tiempo de validez limitado, normalmente tres
aos.
El proceso comienza con la auditora inicial, la cual consiste normalmente de una
evaluacin en las premisas del auditado. En dicha fase inicial se verifica si el sistema es
fundamentalmente fuerte.
El segundo paso es una auditora principal (de certificacin) o auditora completa en las
premisas.
A la terminacin exitosa tanto de la auditora inicial como de la auditora principal, el auditor
lder puede recomendar la certificacin del sistema de la SST a la gerencia certificadora
(registradora). Aunque el proceso es bastante uniforme en principio, los detalles pueden
variar. Algunas entidades de certificacin requieren que todas las no conformidades sean
cerradas antes de hacer la recomendacin, mientras otras pueden dejar que un nmero de
no conformidades menores permanezca abierto hasta la auditora de seguimiento.
24
3.2. Acreditacin
La entidad de certificacin es un proveedor real de un servicio a un nmero potencial de
organizaciones, clientes; por ello, su seleccin debe hacerse basado en su capacidad para
proveer un servicio de la calidad requerida.
Los aspectos ms importantes que se deben considerar se mencionan a continuacin:
26
A.
Entidad de certificacin/registro.
B.
Aplicacin.
Evaluacin.
Reporte de evaluacin.
Decisin de certificacin/registro.
27
28
Mapa conceptual
29
Glosario
E mpleador auditado. Aquel comprendido dentro del alcance de la Ley N.o 29783, cuyo
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo es objeto de una auditora.
DSDS -014014 -20142014 -TR. Reglamento del registro de auditores autorizados para la evaluacin
peridica del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
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Bibliografa
Libros
Libros de consulta
Gatell, C. y Pardo, Jos (2011). Factores que contribuyen al xito de una auditora
integrada. Madrid: AENOR.
Salas, C.; Arriaga, E.; Pla, E. (2006). Gua para auditoras del sistema de gestin de
prevencin de riesgos laborales, Auditora Legal, OHSAS 18001 y Criterios OIT. Madrid:
Ediciones Daz de Santos.
Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 005-2012-TR
[Reglamento de la Ley N.o 29783]. El Peruano. Lima: 25 de abril del 2012.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Resolucin Ministerial N 050-2013TR. El Peruano. Lima: 15 de marzo del 2013.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:
Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima: 11
de julio del 2014.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR
[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9 de
agosto del 2014.
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Documentos webs
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