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PROF. JOS LUIS MALAGUERA ROJAS. LOS RECURSOS EN EL PROCESO PENAL. DEL CONTROL
VERTICAL A LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA.73-96.R EVISTA C ENIPEC .24.2005. E NERODICIEMBRE. ISSN: 0798-9202
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Resumen
El derecho a la impugnacin de las decisiones, constituye dentro del
proceso penal, materia de trascendental importancia por cuanto
conforma la dimensin atinente al control del ejercicio del poder
jurisdiccional. Los recursos en el proceso penal involucran, tambin,
la posibilidad de realizacin del derecho constitucional a la tutela
jurisdiccional efectiva, previsto expresamente en el artculo 26 de la
Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, del cual forma
parte el derecho de impugnacin. Con este artculo se plantea el
estudio de los recursos, partiendo de su concepcin en el nuevo
Cdigo Orgnico Procesal Penal, como garanta procesal de los
ciudadanos, a diferencia de lo que ocurra con la vigencia del Cdigo
de Enjuiciamiento Criminal, en tanto que los recursos eran concebidos
en favor del control vertical de los Tribunales Superiores sobre los
Tribunales de la Primera Instancia, adems de estudiar su vinculacin
en orden a la tutela jurisdiccional efectiva. De modo que importa
precisar, el contenido y alcance de la hermenutica que corresponde
a la naturaleza de los recursos como garanta procesal y como
derecho a la tutela judicial efectiva, ms aun en el marco del control
del poder jurisdiccional.
Palabras claves: Recursos, garanta procesal, tutela jurisdiccional,
informalismo, pro actione.
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Introduccin.
La materia de los recursos, en el mbito del proceso penal venezolano, ha sufrido
los rigores del cambio, como consecuencia de la entrada en vigencia plena del
Cdigo Orgnico Procesal Penal (01-07-1999) y de la promulgacin de la
Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela (30-12-1999).
El proceso penal de corte acusatorio desarrollado en el Cdigo Orgnico
Procesal Penal (COPP), con especial nfasis en los principios de contradictorio,
publicidad, inmediacin y oralidad; as como la fuerza que despliegan los artculos
2, 26 y 257, de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela
(CRBV), que propugnan, entre otras cosas, execrar el vetusto positivismo
dogmtico y formalista; y el rango constitucional que les acuerda la misma, a los
tratados, pactos y convenciones internacionales sobre derechos humanos,
ratificados por Venezuela, ya no dejan espacios que permitan mirar a los
mecanismos de impugnacin de las decisiones, como simples medios de control
estatal vertical por parte de los tribunales superiores o de alzada sobre sus
inferiores o de primera instancia, tal y como se los conceba con el Cdigo de
Enjuiciamiento Criminal, regido formalmente por el sistema mixto francs. Hoy
los recursos constituyen una garanta procesal, a travs de la cual las partes
gozan del poder de provocar la intervencin de una segunda instancia o Tribunal Superior o del mximo Tribunal de Justicia, para lograr la revisin y/o
correccin efectiva de la decisin que les ha causado un agravio; garanta esta
vinculada directamente al contenido del derecho constitucional a la tutela
jurisdiccional o de acceso a la justicia y al debido proceso.
La trascendencia del derecho constitucional a la tutela jurisdiccional y la anunciada
naturaleza del proceso como instrumento fundamental para la realizacin de la
justicia (art. 13 COPP y art. 257 CRBV), han permeado por completo la
hermenutica acerca de la esencia de los recursos y las posibilidades concretas
de acceso a los mismos, producindose en la instancia jurisdiccional reacomodos
de visiones y de criterios que finalmente han dado cabida a un conjunto de
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Los recursos cumplen una funcin que principalmente alude a la idea de control
y esta se fundamenta en que la sociedad debe controlar cmo los jueces
administran justicia, inters de las partes en que la decisin sea controlada,
existencia de mecanismos de autocontrol para la planeacin institucional y cmo
los jueces aplican el Derecho (Binder,1999:285-286)
Cafferata (2000:159) tambin se refiere a la idea de control y considera que el
recurso constituye ...un medio de control de la correccin fctica y jurdica
(o slo jurdica, segn el tipo de recurso) de las resoluciones jurisdiccionales
acordado con sentido bilateral, es decir, tanto al acusador como al
acusado, y con un sentido de equidad.
Ahora bien, el inters en el control de la decisin, se reconoce hoy como una
garanta procesal, frente a las diferentes formas en que los fallos afectan derechos
y garantas, tanto del justiciable como de las dems partes en el proceso, por lo
que su razn y fundamento radica en la posibilidad efectiva, real y cierta, de la
revisin de un fallo injusto, dictado en ejercicio del poder jurisdiccional, el cual
solo puede legitimarse si se materializa apegado y conforme a los principios del
Derecho Penal y a los principios del Debido Proceso, fundamentalmente en lo
que al respeto de los derechos y garantas constitucionales se refiere.
Los recursos existen en vista de que se acepta indiscutiblemente que las
decisiones que dictan los rganos jurisdiccionales pueden ser erradas (en los
hechos o en el derecho) y tal posibilidad que deriva de la falibilidad propia de la
condicin humana de los jueces, conlleva permitir un reexamen y eventual
correccin de las decisiones para evitar la consolidacin de la injusticia y ello se
logra por va de los recursos (Cafferata, 2000:157-158).
2.- Los recursos como garanta procesal.
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos (CASDH), (Gaceta Oficial
de la Repblica de Venezuela, 14-06-1977), consagra en su artculo 8.2.h lo
siguiente:
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As los autores, unos sealan que el recurso se debe elaborar en cada pas como
una garanta procesal exclusiva del justiciable que haya resultado condenado en
el juicio, para que solo la sentencia condenatoria sea revisada por un tribunal
superior, ya que la sentencia absolutoria queda firme por su solo pronunciamiento;
algunos plantean que el recurso debe ser accesible, sin rigorismos formales
absolutos y que el recurso de casacin no tenga limitaciones. Otros, consideran
que basta para cumplir con las obligaciones internacionales, con un recurso de
casacin directo, por cuanto el juicio oral no debe repetirse en el tribunal superior, en contra de quienes s consideran que la obligacin del recurso pasa por
un segundo juicio en la alzada. Finalmente unos piensan que el recurso tambin
debe ser establecido en favor del acusador, cuando la sentencia resulte absolutoria,
por cuanto as se materializa el respeto a la igualdad ante la ley, a la tutela judicial
efectiva y a la no indefensin.
Como se ve, existe un abanico de opiniones, a veces encontradas, en cuanto al
contenido y al alcance de lo que la CASDH y el PIDCP, consagran en materia
de recursos como garanta procesal. Adems, es importante acotar que la CRBV,
coincide con la redaccin del artculo 14.5 del PIDCP, en cuanto a que el recurso
procede en contra del fallo condenatorio por parte del declarado culpable, al
establecer en su artculo 49.1. que: Toda persona declarada culpable tiene
derecho a recurrir del fallo.
La Comisin Interamericana de Derechos Humanos, en el contexto de la
interpretacin de la CASDH, ha dicho que el artculo 8.2.h. de la misma, se
refiere a un recurso que controle la correccin del fallo desde un punto de vista
material y desde otro formal, contra toda sentencia de primera instancia, por un
tribunal superior, el cual debe ser relativamente sencillo (Albanese, 2000:130131).
En este sentido Venezuela asume cumplir con la CASDH y el PIDCP, al establecer
en el COPP, un sistema de recursos que controlan el establecimiento de los
hechos y la aplicacin correcta del derecho, sin repetir el juicio oral de la primera
instancia, salvo violacin de las reglas del debido proceso, con una apelacin
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motivada, pueda ser ejecutada, por lo que, el derecho a los recursos o sea la
facultad de impugnar las decisiones que producen agravio, est incluido dentro
del derecho a la tutela jurisdiccional. Pasa el derecho a la tutela judicial efectiva,
por el derecho a los recursos, los cuales forman parte del contenido de aquel.
En tal sentido, sostiene Molina (2002:188):
Cuando nuestra Constitucin vigente consagr la garanta de
la tutela judicial efectiva, ampli y consolid el concepto de
accin, que ya no se queda en lo que en el pasado conocimos
como la enunciativa garanta del derecho de peticin sino que
va mucho ms all porque la tutela judicial efectiva garantiza el
cabal ejercicio de todos los derechos procesales
constitucionalmente establecidos, que van desde el acceso a la
justicia, hasta la eficaz ejecucin del fallo... No garantiza el
derecho a obtener una sentencia favorable, pero si a que la misma
sea acertada, es decir, que no sea jurdicamente errnea;
igualmente garantiza la ejecutoriedad de las decisiones judiciales.
En este sentido la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de
Justicia se ha pronunciado...
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Cmo tienen que ser interpretados estos requisitos para que no obstaculicen
sustancialmente el derecho a la tutela jurisdiccional? Cmo tienen que ser
interpretados los requisitos procesales previstos para el ejercicio de los recursos
de manera que no los obstaculicen y consecuencialmente se proteja el derecho a
la tutela jurisdiccional?
La respuesta hay que buscarla en una interpretacin conjunta de los artculos 26
y 257 de la CRBV, en vista de que este ltimo expresamente anuncia cul es la
naturaleza del proceso. El artculo 257 de la CRBV, fija al mismo tiempo la
naturaleza del proceso como instrumento y como funcin, cuyo fin no es otro
que el de la realizacin de la justicia (Molina, 2002:214).
Rosell (2003:277-279), es del criterio de que la justicia material y no la abstraccin
de tal valor forma parte de las ordenes que emanan del COPP y la CRBV, hacia
la misin del poder judicial. El COPP dio el primer paso en la bsqueda de
nuevos paradigmas para la funcin judicial (arts. 4 y 13) y junto con la CRBV
(arts. 2 y 257) rechazan el formalismo como ideologa orientadora del operador
de justicia; no se trata ya de la simple realizacin de la Ley, sino del proceso y la
jurisdiccin que tiene como fin ltimo la justicia.
Coincide Molina (2002:216) con lo anterior al sealar que:
...en el fondo estn proclamando los artculos 2 y 257 de la
Constitucin es la presencia de un binomio indisoluble ente la
Constitucin y el proceso, en donde este ltimo le sirve y la
acompaa en la materializacin de los valores que la primera
proclama , esto es lo que explica el por qu en el estudio de la
estructura del proceso ciertos principios que lo caracterizaban
...deben sufrir como lo han sufrido jurisprudencialmente,
atemperamientos o transformaciones en atencin al cambio de
las bases constitucionales del proceso
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la recurribilidad est supeditada a que la ley declare cules son las decisiones
impugnables.
Tambin se refiere el principio de Taxatividad Objetiva a que la ley debe sealar
el medio o mecanismo a travs del cual se materializa la impugnabilidad. El COPP,
en relacin a los medios, consagra los recursos de revocacin, apelacin, casacin
y revisin.
Legitimacin (art. 433 COPP). La legitimacin se refiere a la impugnabilidad
subjetiva, esto es, a las partes que aparecen legitimadas por la ley procesal para
interponer los recursos. La norma se refiere a las partes a quienes la ley reconozca
expresamente este derecho, consagrando el COPP, con bastante amplitud, que
estn legitimados para la interposicin de los recursos, el Ministerio Pblico, el
imputado y su defensor (nunca en contra de la voluntad expresa de aquel), y la
vctima, independientemente de que se haya constituido en querellante o
acusadora particular.
Prohibicin para los jueces de la decisin impugnada de intervenir en el
nuevo juicio (art. 434 COPP). En el proceso penal rige el principio de la
imparcialidad rigurosa de los jueces penales, por lo que el juez que haya dictado
la decisin anulada, se entiende que emiti opinin sobre el fondo del asunto
(causal de inhibicin y de recusacin), en consecuencia no tiene competencia
subjetiva para actuar en el nuevo juicio.
Agravio (art. 436 COPP). El agravio, tambin conocido como el inters o el
gravamen, significa que solo se pueden impugnar las decisiones que resulten
desfavorables, requirindose en consecuencia, que la decisin cause un perjuicio
efectivo. El perjuicio se mide comparando la situacin del recurrente antes y
despus de la decisin (Llobet, 1998:821). Este requisito se utiliza, entre otras
razones, para evitar la proliferacin de impugnaciones y la sobrecarga de los
tribunales de alzada.
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Reglas para la redaccin del recurso:1) Orden en la exposicin: el primer paso debe consistir en
detectar los problemas que presenta la sentencia (eso implica leerla varias veces, con mucha
concentracin); luego dividir los problemas en motivos y adems lograr una correcta distribucin de los
motivos, (cul va primero), lo cual depende de los efectos de la declaratoria con lugar. Luego es
necesario un orden en la fundamentacin del motivo, o sea, con qu comienzo, qu sigue y cmo
finalizo (cadena de argumentos) 2.- Sencillez: evitar la pomposidad. Hacer buen uso del lxico. Usar
racionalmente las citas bibliogrficas y de jurisprudencia , esto es, que no hay que abusar de ellas, que
sean pertinentes y precisas. Es preferible un texto corto, pero de calidad y con coherencia. 3.Claridad: economa y precisin del lenguaje, sin caer en el laconismo. Evitar las divagaciones sobre
puntos inconexos, que hacen perder de vista el verdadero problema. 4.- Brevedad: el escrito de apelacin
o de casacin debe ser breve, esto es, lo menos extenso posible, para que no decaiga el inters del lector,
sin caer en el laconismo (Serrano, 1995: 493 a 508).
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