Metodologa de la Investigacin en Educacin

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

El Proceso de
Investigacin y sus
Momentos
SNTESIS

de Contenidos

1. El Proceso de Investigacin y sus Momentos

2. El Sujeto Investigador.

I d e a s fuerza
1. La investigacin se divide desde un punto de vista didctico en: lgico, metodolgico, tcnico y terico.
2. Todo esquema sobre el proceso de investigacin corre el peligro, de convertirse en una especie de modelo formal
restrictivo, en un molde rgido procedimental de corte burocrtico. La prctica nos ensea que investigar es una
tarea casi artesanal en la que es preciso unir el pensamiento riguroso a la imaginacin, la disciplina de trabajo a la
1

Metodologa de la Investigacin en Educacin

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

"inspiracin", en dosis variables segn las circunstancias.

3. La investigacin es un proceso que incluye diversas e interrelacionadas etapas o fases, a saber: rea temtica,
planteamiento del problema, delimitacin, marco terico, indicadores, diseo, tcnicas, instrumentos, datos,
procesamiento de datos, anlisis y sntesis.

1.

EL PROCESO DE INVESTIGACIN Y SUS MOMENTOS

Ll

amamos investigacin cientfica, de un modo general, a la actividad que nos permite obtener conocimientos cientficos, es
decir, conocimientos que se procura sean objetivos, sistemticos, claros, organizados y verificables. El sujeto de la misma
suele denominarse investigador, y a cargo de l corre el esfuerzo de desarrollar las distintas tareas que implica lograr un
nuevo conocimiento. Los objetos de estudio suelen agruparse y clasificarse segn las distintas ciencias o especialidades
cientficas existentes.

La investigacin cientfica se desarrolla de acuerdo con los lineamientos generales del proceso de conocimiento y en ella se asiste, por lo
tanto, a ese acercamiento del sujeto hacia el objeto del que ya hablbamos, por un lado, y a la verificacin de las teoras elaboradas
confrontndolas con los datos de la realidad, por el otro.
A pesar de que el proceso de conocimiento, en la vida real, es continuo y a veces bastante desorganizado -pues, no lo olvidemos, se trata
de una experiencia creativa donde no pueden excluirse ni la intuicin ni la subjetividad-, existe la posibilidad de distinguir en el mismo
algunas grandes fases o momentos que, desde un punto de vista abstracto, muestran las sucesivas acciones que va desarrollando el
investigador. Los presentaremos seguidamente, en trminos todava bastante generales, para luego ir definindolos de un modo ms
concreto.

I.
LGICO

II.
METODOLGICO

III.
TCNICO

Metodologa de la Investigacin en Educacin

MOMENTOS DE
LA
INVESTIGACIN

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

IV
TERICO

Existe un primer momento en que el cientfico ordena y sistematiza sus inquietudes, formula sus preguntas y elabora organizadamente los
conocimientos que constituyen su punto de partida, revisando y asimilando lo que se ya se conoce respecto al problema que se ha
planteado. Es el momento en que se produce la delimitacin o distincin entre sujeto y objeto, ya que all el investigador se ocupa por
definir qu es lo que quiere saber y respecto a qu hechos. Igualmente, puede considerarse como la fase en que se plantea explcitamente
la "teora inicial, el modelo terico del que partimos y que se habr de verificar durante la investigacin. Es en este momento cuando se
formulan los problemas bsicos de toda indagacin y cuando hay que atender preponderantemente a la racionalidad de lo que
proponemos y a la coherencia lgica de nuestro "marco terico". Por estas razones, hemos adoptado la denominacin de momento lgico
para referirnos a esta parte inicial del proceso.
A partir de este punto, el investigador debe tratar de fijar su estrategia ante los hechos que va a estudiar, es decir, debe formular un
modelo operativo que le permita acercarse a su objeto y conocerlo, en lo posible, tal cual es. Del mismo modo debe indicarse que, en este
segundo momento, es preciso encontrar mtodos especficos que permitan confrontar teora y hechos. La preocupacin mayor durante
toda esta fase es la de elaborar sistemas de comprobacin lo ms confiables posibles, y el nombre con que la designarnos es, por todo lo
anterior, momento metodolgico.
Luego, ya elegidos los mtodos o estrategias generales que han de servir para ejecutar nuestro trabajo, se hace necesario abordar las
formas y procedimientos concretos que nos permitan recolectar y organizar las informaciones que necesitamos. A esta tercera fase la
denominamos momento tcnico, y desde un punto de vista ms general no se distingue mayormente de la anterior; no obstante, por
tratarse de trabajos considerablemente diferentes en la prctica de la investigacin, hacemos la distincin que nos ocupa. En la misma
suele incluirse tambin el trabajo prctico de la obtencin de los datos, pues en ste se redefinen y ponen a punto las tcnicas y los
instrumentos que se emplean en la investigacin.
Finalmente, cuando el investigador ya dispone de los datos que le proporcionan los objetos en estudio, se abre una nueva fase,
caracterizada por su propsito de realizar una nueva elaboracin terica en funcin de los datos adquiridos. Se vuelve as de los hechos a
3

Metodologa de la Investigacin en Educacin

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

la teora, del objeto al sujeto, cerrando el cielo del conocimiento, aunque no definitivamente, pues la nueva teora alcanzada slo podr
concebirse como un superior punto de arranque para el desenvolvimiento de nuevas investigaciones. No suele darse un nombre especfico
a esta ltima fase de la investigacin, aunque la denominacin de momento terico o sntesis parecera la ms adecuada.
Adaptando la descripcin anterior como un punto de partida genrico, nos ocuparemos seguidamente de delimitar las operaciones
concretas que generalmente se realizan en todo proceso de investigacin, para lo cual hemos confeccionado el esquema que proponemos
al lector. Cabe advertir aqu que un esquema sobre las actividades que implica la investigacin no puede ser ms que una abstraccin,
una construccin terica que intenta representar de algn modo los procesos de conocimientos que efectivamente se producen.
No hay nada de sacrosanto en un esquema de esta naturaleza, desde luego, ni tampoco existe la pretensin de que el mismo sea seguido
obligatoriamente por investigadores o estudiantes.
Para entender mejor el valor y las limitaciones de cualquier esquema que intente servir como modelo al proceso de investigacin, es
conveniente que reflexionemos acerca del origen que poseen tales modelos. Los mismos no pueden sino surgir de dos fuentes: por un
lado, de la observacin y sistematizacin de la prctica cientfica que en diversos campos se realiza o se ha realizado; por otra parte, de la
necesaria organizacin lgica de los contenidos que en la misma intervienen, de modo de construir un modelo internamente coherente.
Visto lo cual se comprende perfectamente el carcter aproximativo que posee todo esquema de "pasos" o "etapas y se entienden mejor
las discrepancias que -en los textos sobre el tema- se suelen presentar. Para evitar que el esquema que proponemos se interprete
errneamente, haremos adems otras dos consideraciones previas:
1. Todo esquema sobre el proceso de investigacin corre el peligro, especialmente para quien no ha realizado todava labores cientficas
prcticas, de convertirse en una especie de modelo formal restrictivo, en un molde rgido procedimental de corte burocrtico. En
realidad la labor cientfica es un trabajo donde la libertad y la creacin cumplen un papel central: no hay, ni puede haber, ninguna
receta que nos garantice un resultado positivo para nuestro trabajo, por cuanto las dificultades y los imprevistos son tantos que
impiden alcanzar una planificacin completa del proceso. La prctica nos ensea que investigar es una tarea casi artesanal en la que
es preciso unir el pensamiento riguroso a la imaginacin, la disciplina de trabajo ala "inspiracin", en dosis variables segn las
circunstancias. Por eso, cualquier esquema que se presente no tiene ms que el valor de una simple sugerencia encaminada a
estimular el pensamiento sistemtico, de una especie de indicacin general, que slo pretende ser una gua para que el estudiante que
se inicia en este campo pueda tener en cuenta los principales factores y aspectos que intervienen en el proceso.
2. Revisando la bibliografa que existe sobre el punto, se advierte que en cada caso los diferentes autores confeccionan diversos esquemas de
pasos sucesivos que intentan describir las etapas del proceso. Varan, eso s, en la cantidad de pasos, aunque la secuencia general
manifiesta casi siempre una cierta similitud, inevitable por la misma lgica de la investigacin; diferencias importantes se encuentran, en esta
comparacin, en lo relativo al nmero de pasos, al nfasis puesto en cada uno y, a veces, en el orden establecido. La clasificacin que
4

Metodologa de la Investigacin en Educacin

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

ofrecemos enseguida al lector no pretende ser la nica ni la mejor posible; es simplemente el resultado de nuestra observacin en este
campo e intenta poner de relieve algunos aspectos fundamentales que hemos percibido en nuestra prctica. Se distingue de la que
presentan casi todos los autores por una caracterstica especfica: no es lineal. Pretendemos con ello poner en relieve el carcter dinmico y
procesal de la investigacin, de modo que no se conciba al proceso como teniendo un principio y un fin definitivos, sino ms bien como un
trabajo continuo, donde cada investigacin particular es parte de un esfuerzo mucho mayor en el desarrollo de los conocimientos cientficos.

Por otro lado, se observar que el modelo plantea etapas paralelas en su desenvolvimiento; esto tiene por objeto mostrar que no hay
verdaderamente un orden nico en el trabajo, sino que existen tareas que se desarrollan de un modo simultneo, que se complementan Y
determinan mutuamente.
4
marco
Terico

1
rea
temtica

2
planteamiento
problema

3.
delimitacin

6
Diseo
12
Sntesis

5
Indicadores

11
Anlisis

8
instrumentos

7
Tcnicas
10
Proces. Datos

9
Datos

Metodologa de la Investigacin en Educacin

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

Hechas estas advertencias, veamos, ya ms de cerca, el modelo que proponemos al lector. El primer elemento anotado, la definicin de un
rea temtica, implica la seleccin de un campo de trabajo, de la especialidad o problemtica donde nos situamos. Para explicarnos mejor,
ejemplificaremos diciendo que reas temticas son las migraciones internas, los semiconductores, las partculas subatmicas, la inflacin,
las enfermedades contagiosas, etctera. Es decir, se trata de campos del saber que tienen unidad interna pero que abarcan una
problemtica mucho ms reducida que las disciplinas, y aun las especialidades, en las que suelen ubicarse.
Toda investigacin versa, naturalmente, sobre algn rea del conocimiento, aunque sta pertenezca a ms de una disciplina cientfica (en
este caso se trata, obviamente, de un estudio interdisciplinario). Pero una investigacin puede definirse tambin como un esfuerzo que se
emprende para resolver un problema: no un problema cualquiera, claro est, sino un problema de conocimiento. En este sentido, conviene
sealar que un problema de conocimiento se plantea o presenta cuando alcanzamos a precisar qu es lo que no sabemos dentro de un
rea temtica determinada, cuando establecemos una especie de frontera entre lo conocido y lo no conocido, y nos decidimos a indagar
sobre esto ltimo.
La segunda etapa que hemos definido consiste, por lo tanto, en lo que se denomina la formulacin o el planteamiento del problema. Ella
es, quizs, la fundamental de todo el proceso indagatorio, la que distingue una verdadera investigacin de otros trabajos aparentemente
similares, como los de revisin bibliogrfica, recopilacin de informacin, procesamiento de datos, etc. Porque, en ausencia de un
problema, no hay verdadera bsqueda de conocimientos, no hay creacin, aunque puedan hacerse valiosos aportes pedaggicos o
prcticos: si no hay algo de algn modo desconocido - -o mal conocido-, no hay, en verdad, autntica necesidad de investigar, de obtener
nuevo conocimiento.
Conviene advertir a nuestros lectores que los problemas de conocimiento no deben confundirse con los problemas de la vida prctica,
aunque ambos puedan estar estrechamente ligados. As, por ejemplo, no es un problema de investigacin reducirlos accidentes de
trnsito, pero en cambio s lo es responder a la pregunta: cules son las causas que producen los accidentes de trnsito? Basndose en
la respuesta, podr resolverse el problema prctico, pero es preciso hacer de partida esta distincin para disipar frecuentes equvocos.
Como se habr observado, la formulacin de un problema asume generalmente la forma de una pregunta, de algn interrogante bsico
cuya respuesta slo se podr obtener despus de realizada la investigacin. Dicho de otro modo, el objetivo fundamental de la
investigacin es resolver precisamente dicho problema de conocimiento (encontrar la respuesta) y su xito deber medir e entonces -antes
que nada- por la claridad, pertinencia y precisin de dicha respuesta. Los problemas prcticos, en cambio, se resuelven mediante la
realizacin de algn tipo de accin, no mediante la obtencin de un saber nuevo.
La siguiente etapa, que llamamos delimitacin de la investigacin, incluye la tarea de fijar objetivos especficos para el trabajo que se
va a desarrollar, aclarando qu fines se considera posible alcanzar concretamente. Porque no puede hacerse investigacin cientfica
6

Metodologa de la Investigacin en Educacin

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

estudiando todo a la vez, sin ningn orden ni disciplina: es necesario contar con un tema de estudio preciso y bien delineado que, por sus
proporciones, pueda ser investigado en correspondencia con nuestros recursos tericos y materiales. Sobre estas dos indispensables
actividades de toda investigacin, hablaremos ms extensamente en el captulo siguiente.
Una vez precisado el objeto de nuestro trabajo, habr que abocarse a la tarea de construir un referente terico para nuestro problema. Ello
significa asimilar el bagaje conceptual y las teoras ya elaboradas respecto al tema, pero reenfocadas para los fines especficos de nuestro
caso. Implica, por lo tanto, la revisin y organizacin de los conocimientos previos disponibles sobre el tema, en lo que se refiere
particularmente al problema que se ha planteado y al punto de vista que se ha asumido acerca del mismo.
Conviene aclarar que la elaboracin de este marco terico est estrechamente ligada al mismo planteamiento del problema, y en los
hechos ambas cosas se van desenvolviendo casi simultneamente. Esto es as porque no puede plantearse con seriedad un problema de
investigacin -delimitando lo que no se sabe sobre un tema- si no se revisa y asimila, previamente, lo que ya se conoce acerca del mismo,
si se ordena y elabora la teora existente.
Las primeras cuatro fases del trabajo de indagacin que acabamos de describir corresponden el momento lgico inicial del que hablbamos
anteriormente. Se observar que en nuestro esquema, a partir de la etapa N." 3, se produce una bifurcacin que implica la realizacin de
trabajos simultneos o, al menos, paralelos. Nuestro objetivo al presentar las cosas de este modo ha sido remarcar que todo problema de
investigacin se presenta ante nosotros bajo una doble faz: por un lado (lnea de abajo), como una coleccin de hechos, de fenmenos
empricos; por otra parte, como un conjunto de conceptos y de proposiciones relativos a esos hechos o fenmenos (lnea de arriba). Con esto se
rescata la circunstancia de que la investigacin debe atender a la doble naturaleza de lo que se construye como "objeto", en tanto ste no slo es
un elemento puramente emprico, un segmento de la realidad, sino que est precisamente constituido como resultado de nuestra labor de
conceptualizacin y de elaboracin terica.

El elemento llamado diseo concreto, cumple entonces la funcin de complementarse con el marco terico: si ste proporciona el marco
conceptual y referencial para el problema, el diseo tiene por misin determinar la forma en que el problema habr de ser verificado;
establecer el criterio general de comprobacin, el sistema de aproximacin a la realidad especfica considerada, la estrategia general que
se ha de utilizar. Junto con el paso N 6 pertenece a lo que antes hemos denominado el momento metodolgico de la investigacin.
Los aspectos siguientes son la continuacin operativa del marco terico y del diseo, respectivamente, tal cual se observa en nuestro
grfico. La obtencin de indicadores, llamada a veces Operacionalizacin, tiene por objeto la bsqueda de elementos concretos,
empricos, que permitan traducir y medir en la prctica las variables que se han definido tericamente; las tcnicas de recoleccin de
datos son la implementacin instrumental del diseo escogido. Ambos elementos se sintetizan en la confeccin de determinados
7

Metodologa de la Investigacin en Educacin

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

instrumentos de recoleccin de datos. Los instrumentos (como por ejemplo, cuestionarios, pautas de observacin, etc.) tienen una forma y
un contenido. La forma, es decir, si se trata de entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., estar determinada por las tcnicas concretas
escogidas; el contenido, es decir, qu preguntar, qu observar, ser el resultado de la operacionalizacin efectuada. De este modo, ambas
lneas, emprica y terica, confluyen en este elemento, con el cual nos dedicaremos a la labor de conseguir los datos capaces de construir
una respuesta para nuestro problema inicial.
Pero esos datos se obtienen en bruto y necesitan, por tanto, de un trabajo de clasificacin y ordenacin que habr de hacerse teniendo en
cuenta las proposiciones sobre las que se asienta la investigacin. Esta tarea, el procesamiento de los datos, cierra la fase tcnica del
proceso, que incluye tambin las tres anteriores.
Finalmente, con estos datos ya procesados adecuadamente, habr que retomar la labor propiamente terica para poder obtener de ellos la
respuesta al problema planteado: ser preciso analizar crticamente la informacin, proceder a sistematizarla y sintetizarla, y arribar a
conclusiones globales de acuerdo con los datos disponibles. Con esto se cierra, aunque slo en apariencia, el proceso de investigacin. Y
decimos as por cuanto ninguna investigacin "resuelve" completamente los problemas formulados. Generalmente la respuesta es slo
parcial, o hay ciertos elementos de confusin o, en el mejor de los casos, la respuesta eficaz de un problema implica la aparicin de varios
otros nuevos problemas para investigar. El cielo se reiniciar as a partir del segundo elemento, de un modo circular e inacabable, como lo
es en verdad la tarea del hombre por resolver los interrogantes del mundo que lo rodea y de su propia prctica.
Las breves explicaciones que acabamos de dar al lector seguramente resultarn un tanto oscuras, especialmente para aquellos que se
acercan por primera vez a un texto de metodologa. Hemos querido hacer una presentacin sumaria, para que pudiese captarse el sentido
general del proceso de investigacin y su correspondencia con los problemas del conocimiento tratados precedentemente. En los captulos
que siguen, iremos desarrollando, con mucho ms detalle, cada una de las operaciones que hemos esbozado en este punto. Rogamos al
lector que las lea cuidadosamente y que, ante cualquier duda, regrese a la presentacin sinttica que acabamos de ofrecerle.
Antes de proceder con lo anunciado, sin embargo, nos detendremos brevemente en otro aspecto de la prctica cientfica que responder,
sin duda, a las inquietudes de algunos de nuestros lectores.

2.

EL SUJETO INVESTIGADOR

Metodologa de la Investigacin en Educacin

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

eneralmente se presta poca atencin, en los escritos sobre metodologa, a las dificultades y trabas que surgen del lado del sujeto.
Porque parecera entonces que slo se tratase de resolver los problemas que la misma complejidad del objeto plantea, pero
asumiendo implcitamente que el sujeto investigador est libre de presentar por s mismo un problema. Recomendamos, para evitar
este equvoco, la lectura de una obra de Gastn Bachelard, quien se ha preocupado especialmente por ver los obstculos
epistemolgicos que el mismo sujeto incorpora a su trabajo cientfico, los que surgen de su psicologa y de su modo de ver el mundo.

Ahora bien, en cuanto a nuestra particular visin de las cualidades que todo el investigador -principiante o no- requiere para desplegar un trabajo
efectivo y de calidad, diremos claramente que el investigador no es una clase especial y diferente de hombre, con algo as como una inspiracin
genial" o cosa semejante. Por el contrario, aunque hayan existido y existan verdaderos superdotados que se ocupan de la ciencia, la mayora de
los buenos investigadores y muchos de los excelentes no son otra cosa que hombres largamente educados en la disciplina de la ciencia, gente
que se "ha hecho" investigadora mediante la voluntad y el estudio, cuya tarea es la de "proponer teoras y ponerlas a prueba".

Naturalmente, quienes poseen una inteligencia ms brillante o una intuicin ms aguda tienen mayores posibilidades de alcanzar
resultados de importancia. Pero eso no cierra las puertas a la mayora de los que, da a da, van levantando el edificio de la ciencia. Y aun
aquellos que tienen a su favor mayores dotes naturales no pueden escapar a esa necesidad de trabajar pacientemente, sistemticamente,
con perseverancia y continuidad, porque sin ello no es posible llegar a ningn resultado provechoso. Muchas investigaciones son lentas y
dificultosas, plagadas de tareas tediosas y de inconvenientes que pueden producir el desnimo; slo una firme determinacin por conocer
la verdad y exponerla, una voluntad sin desmayos orientada hacia ese fin, nos convierte en verdaderos investigadores.
Pero, complementndose con lo anterior, es necesario poseer y cultivar un espritu libre, una mentalidad creadora y abierta a todas las
posibilidades, porque el conocimiento cientfico se opone a las posiciones dogmticas y porque los hechos son muchas veces ms
fantsticos que cualquiera de nuestras expectativas. Slo una inteligencia que dude de todo y se pregunte ante todo, una imaginacin libre,
nos prepara para construir teoras e hiptesis que muchas veces resultan verificadas por la realidad. Una sntesis entre un despiadado
espritu crtico y una imaginacin sin trabas parece ser el modelo que nos ofrecen los ms grandes cientficos y pensadores de todos los
tiempos.
Existen tambin ciertos hbitos y capacidades que ayudan sobremanera a un investigador: los conocimientos generales sobre muchas
ramas del saber, la capacidad para trabajar en equipo, el placer siempre presente por conocer, el entrenamiento en la lectura sistemtica,
crtica y cuidadosa, son cualidades valiosas que todo estudioso debe cultivar y tratar de desarrollar en s mismo. Por ltimo, diremos que la
experiencia prctica en la misma accin investigadora resulta una ayuda importantsima, por lo que nunca debemos abandonar este
campo apresuradamente, como si no estuvisemos dotados para desenvolvernos en l, sino insistir en nuestro trabajo hasta obtener lo
que realmente podemos alcanzar por nosotros mismos.
9

Metodologa de la Investigacin en Educacin

El Proceso de Investigacin y sus

Momentos

Taller
1. A partir de un problema de investigacin, describa de qu manera estructurara el
momento:
a) Lgico.
b) Metodolgico
c) Tcnico
d) Terico
2. Desde sus respuestas proceda a articular un primer esbozo de un proyecto de investigacin.

10