DIAGNSTICO ISO 9001/ ISO 14001/ OHSAS 18001/ RUC

FECHA

ESTANDAR

TITULO

ACCIONES REQUERIBLES

REGISTRO

18001

9001

14001

RUC feb 2016

ESTADO

Determinar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad

y su aplicacin a travs de la organizacin.

Determinar la secuencia e interaccin de estos procesos.

Determinar los criterios y los mtodos necesarios para asegurarse de que

tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces.

Asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para

apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos.

Realizar el seguimiento, la medicin cuando sea aplicable y el anlisis de

estos procesos.

Implementar las acciones necesarias para alcanzar

planificados y la mejora continua de estos procesos.

CRITERIO

SISTEMA DE GESTION INTEGRAL

4.1
4.1
4.1

REQUISITOS
GENERALES

DEBE

los

resultados

Establecer, documentar, implementar, mantener

y mejorar en forma
continua el S.G.I de acuerdo a la norma y determinar como se cumpliran los
requisitos.

Definir y documentar el alcance del S.G.I

REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN

Declaraciones documentadas de una Poltica, objetivos y metas

Manual Integral

4.2.1
4.4.4
4.4.4

GENERALIDADES
DOCUMENTOS

NCM

DEBE

Procedimientos documentados y registros requeridos

Definir y documentar el alcance del S.G.I

NCM

Descripcin de los elementos principales y referencia de los documentos

relacionados

NCM

Establecer y mantener un manual

NCM

Incluir el alcance, detalles y la justificacin de cualquier exclusin

NCM

DEBE

4.2.2

MANUAL DE LA
CALIDAD

HALLAZGOS

AUDITOR

4.2.2

MANUAL DE LA
CALIDAD

Procedimientos documentados o referencias a los mismos

NCM

Interaccin entre los procesos.

NCM

Establecer un procedimiento documentado que defina los controles para:

a) Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos
nuevamente,
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versin
vigente de los documentos,
d) asegurarse de que las las versiones pertinentes de los documentos
aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso,
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables,
f) asegurarse de que los documentos de origen externo, que la organizacin
determina que son necesarios para la planificacin y la operacin del
sistema de gestin Integral, se identifican y que se controla su distribucin,
y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles
una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier
razn.

NCM

Establecer un procedimiento documentado para definir los controles

necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros

NCM

Los registros permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables.

NCM

INCLUIR

4.2.3
4.4.5
4.4.5

CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS

DEBE

4.2.4
4.5.4
4.5.4

CONTROL DE LOS
REGISTROS

DEBE

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

Establecer la poltica integral

5.1

5.2

COMPROMISO DE LA
DIRECCIN

Establecer objetivos

NCM

Realizar revisin por la direccin

NCM

Asegurar la disponibilidad de los recursos

NCM

Asegurar de que los requisitos de los clientes se determinen y se cumplan

con elproposito de aumentar la satisfaccin al cliente

NCM

Asegurar que es adecuada al propsito de la organizacin, apropiada a la

naturaleza, magnitud e impactos ambientales, y escala de lo riesgos de S y
SO de la organizacin.

Asegurar que es adecuada al propsito de la organizacin, apropiada a la

naturaleza, magnitud e impactos ambientales, y escala de lo riesgos de S y
SO de la organizacin.

DEBE

ENFOQUE AL CLIENTE

DEBE

5.3
4.2
4.2

POLITICA

Proponer marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y

metas en calidad, SSO y ambiente
Se documenta, implementa y mantiene
Es comunicada y entendida por la personas que trabajan en la organizacin
o en nombre de ella
Es revisada para su continua adecuacin
Est a disposicin del pblico
PLANIFICACIN

C
C
C
C
C

5.4.1/5.4.2
4.3.3
4.3.3

OBJETIVOS
METAS
PROGRAMAS

Establecer objetivos de calidad,objetivos y metas ambientales, y objetivos

en S&SO
en todas las funciones y niveles pertinentes dentro de la
organizacin; estos deben ser medibles y congruentes con la poltica
establecida.

NCM

Establecer uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas

NCM

DEBE

RESPONSABILIDAD AUTORIDAD Y COMUNICACIN

5.5.1/
5.5.2/
6.1/6.3/6.4
4.4.1
4.4.1

RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD,
AUTORIDAD Y
REPRESENTANTE DE
LA DIRECCIN

Asegurarse de que las respnsabilidades y autoridades sean definidas y

comunicadas dentro de la organizacin

Asegurarse de la posibilidad de recursos esenciales para establecer,

implementar, mantener, y mejorar el S.G.I

Designar un representante de la direccin con funciones definidas para la

implementscin, mantenimiento y mejora del S.G.I

Determinar y proporcionar los recursos para:

1. Implementar, mantener y mejorar la eficacia del S.G.I
2. Aumentar la satisfaccin del cliente

NCM

Determinar, propocionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr

la conformidad de los requisitos de los clientes incluyendo:
1. Edificios, espacio de trabajo y areas asociadas
2. Equipos hardaware - Software
3. Servicios de apoyo

NCM

Determinar y gestionar el ambiente de trabajo

para asegurar la
conformidad de los requisitos de los clientes.
Designar un representante de la direccin con funciones definidas para la
implementscin, mantenimiento y mejora del S.G.I
DEBE

5.5.3/
7.2.3
4.4.3
4.4.3/
4.4.3.1/
4.4.3.2

COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y
CONSULTA

Establecer, implementar y mantener varios procedimientos para:

1. La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin y
2. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de la
partes interesadas externas.

Establecer, implementar y mantener varios procedimientos para la

participacin de los trabajadores en:
1. Identificar los peligros, evaluacin de riesgo y determinacin de controles.
2. Participar en la invetsigacin de I.T
3. Participar en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos
4. Consulta donde hay cambios S&SO
5. Representacin en asuntos S&SO

Los trabajadores ser informados sobre los mecanismos de participacin

incluyendo saber quien es su representante.

Determinar e implementar disposiciones eficaces para la comunicacin con

los clientes, relativas a:
a) la informacin sobre el servicio,
b) las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las
modificaciones, y
c) la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas.

Incluir evaluacin de las oportunidades de mejora, y la necesidad de realizar

cambios en el sistema incluyendo la poltica los objetivos y las metas

REVISION POR LA
DIRECCIN
GENERALIDADES
INFORMACIN DE

DEBE

Asegurar los procesos para que se lleve a cabo la comunicacin dentro de

la organizacin en funcin de la efiacia del S.G.I

REVISION POR LA DIRECCIN Y LA MEJORA CONTINUA

Revisar el S.G.I, a intervalos planificados, para asegurar la conveniencia,
adecuacin y eficacia del sistema

5.6.1/
5.6.2/
5.6.3/

NCM

NCM
NCM

5.6.1/
5.6.2/
5.6.3/
8.5.1
4.6
4.6

REVISION POR LA
DIRECCIN
GENERALIDADES
INFORMACIN DE
ENTRADA
RESULTADOS
MEJORA CONTINUA

DEBE

La informacin de entrada de la revisin incluir:

1. Resultados de auditoria, y evaluaciones de cumplimiento conlos requisitos
legales.
2. Retroalimentacin de las partes interesadas
3. Resultados de participacin y consulta
4. Desempeo ambiental, S&SO de procesos y conformidad del servicio
5. Grado de cumplimiento de objetivos y metas
6. Estado de acciones correctivas y preventivas, investigacin de incidentes
y accidentes.
7. Acciones de seguimiento derivadas de anteriores revisiones por la
direccin
8. Cambios que podran afectar el S.G.I
9. Recomendaciones para la mejora

NCM

Los resultados de las revisiones incluir todas las decisiones y acciones

relacionadas con:
1. Mejoras de la eficacia del sistema
2. Mejoramiento del servicio relacionado con los requisitos de los clientes
3. Necesidad de recursos
4. Cambios en la poltica objetivos y metas coherentes con el compromiso
de la mejora continua
5. Desempeo del S.G.I

NCM

Mejorar continuamente la eficacia del S.G.I a travs del uso dee:

1. La poltica integral
2. Objetivos integrales
3. Resultados de auditoras
4. Anlisis de datos
5. Acciones Correctivas y preventivas
6. Revisin por la direccin

NCM

RECURSOS HUMANOS

6.2.1/
6.2.2
4.4.2
4.4.2

COMPETENCIA,
FORMACIN Y TOMA
DE CONCIENCIA

El personal que afecte la conformidad del servicio ser competente con base
en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas.

1. Determinar la competencia del personal

2. Cuando sea aplicable proporcionar la formacin o tomar otras acciones
para lograr las competencias necesarias
3. Evaluar la eficacia de las acciones tomadas
4. Asegurarse que el personal es consciente de la pertinencia e importancia
de las actividades y su contribucin al logro de los objetivos.
5. Mantener registros apropiados de eduacin, formacin, habiliadades y
experienca

Establecer procedimientos para que las personas tomen conciencia de :

1.Importancia de la conformidad con la poltica, procedimientos y requisitos
del S.G.I
2. Los aspectos e impactos ambientales, significativos, potenciales
asociados con su trabajo, y los beneficios de un mejor desempeo
ambiental.
3. Riesgos potenciales a los que se ve expuesto en su trabajo, y el beneficio
de un mejor desempeo del personal.
4. Funciones y responsabilidades dentro del S.G.I
5. Consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados del S.G.I

NCM

DEBE

REALIZACIN DEL SERVICIO

COMPRAS
Asegurarse de que el producto adquirido cumple con los requisitos de
compra especificados. El tipo y el grado del control aplicado al proveedor y
al producto adquirido debe depender del impacto del producto adquirido en
la posterior realizacin del producto o sobre el producto final.

7.4/
7.4.1/
7.4.2/
7.4.3

PROCESO,
INFORMACIN Y
VERIFICACIN DE
COMPRAS

DEBE

Evaluar y seleccionar los proveedores en funcion de su capacidad para

suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin.
Establecerse los criterios para la seleccin, evaluacin y la re-evaluacin.
Mantenerse registros de los resultados de las re-evaluaciones y de cualquier
ccin necesaria que se derive de las mismas.

8.2.2
4.5.5
4.5.5

AUDITORIA INTERNA

DEBE

O
O
O

Describir el poducto a comprar incluyendo cuando sea apropiado:

a) Requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y
equipos,
b) Requisitos para la calificacin del personal,
c) Requisitos del S.G.I

Establecer e implementar inspeccin u otras actividades necesarias para

asegurarse de que el producto comprado cumple con los requisitos
establecidos.

Establecer en la informacin de compra las disposiciones para la verificacin

pretendida y el mtodo para la liberacin del producto.
PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
AUDITORIA INTERNA
Llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados para determinar
si el S.G.I
es conforme con las disposiciones planificadas, requisitos
internacionales y con los requisitos de la organizacin.

NCM

8.2.2
4.5.5
4.5.5

AUDITORIA INTERNA

DEBE

Planificar un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y

la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados
de auditoras previas.

NCM

Definir los criterios de auditoras, el alcance su frecuencia y la metodologa.

NCM

Asegurar la objetividad, e imparcialidad del proceso de audtoria, los

auditores no deben auditar su propio trabajo.

NCM

Establecer
un
procedimiento
documentado
para
definir
las
responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras,
establecer los registros e informar de los resultados

NCM

Mantener registros de la auditora y sus resultados.

NO CONFORMES
Establecer un procedimiento documentado para definir los controles para
definir los controles y las responsabilidades y autoridades relacionadas para
tratar el servicio no conforme.

8.3/
8.5.2/
8.5.3
4.5.3
4.5.3.2

CONTROL DE
PRODUCTO NO
CONFORME, ACCION
CORRECTIVA, ACCION
PREVENTIVA

DEBE

NCM

A)Tomar acciones para eliminar la no conformidad detectada.

B)Autorizar su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad
pertinente y, cuando sea aplicable por el cliente.
C)Tomar acciones para impedir su uso o aplicacin prevista originalmente.
D)Tomar acciones apropiadas a los efectos, o efectos potenciales, de la no
conformidad cuando se detecta un producto / servicio no conforme despus
de su entrega o cuando ya ha comenzado su uso.

Mantener registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier

accin tomada posteriormente, invluyendo las concesiones que se hayan
obtenido.

NCM

Tomar acciones para eliminar las causa de no conformidades, segn sea

apropiado con objeto de prevenir que no vuelva a ocurrir.

Establecer un procedimiento documentado en el cual se definan los

requisitos para:
A) Identificacin y correccin de las no conformidades, tomando acciones
para mitigar sus impactos ambientales y consecuencias S&SO.
C) Investigar las no conformidades, determinando sus causas y tomando las
acciones con el fin de prevenir que vuelva a ocurrir.
D) Revisar las no conformidades
E) Determinar las causas de las no conformidades
F) Evaluar la necesidad de tomar acciones para evitar su repeticin; tomar
acciones apropiadas.
G) Determinar e implementar las acciones necesarias para prevenir su
ocurrencia.
H) Registrar y comunicar los resultados de las acciones tomadas.
I) Revisar la eficacia de las acciones tomadas.

Asegurarse de que cualquier cambio se incorpore al S.G.I, de igual manera

las acciones deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de los
problemas e impactos ambientales, y las propuestas deben ser tomadas a
travs de la evaluacin del riesgo previo a la implementacin.

NCM

Tomar acciones para eliminar las causa de posibles no conformidades y

evitar su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas para el
impacto de los potenciales problemas.

NCM

Establecer un procedimiento documentado en el cual se definan los

requisitos para:
A) Determinar las posibles no conformidades y causas.
B)Evaluar la necesidad de tomar acciones para evitar la ocurrencia de no
conformidades..
C) Determinar e implementar las acciones necesarias; registrar y revisar la
eficacia de de las acciones preventivas tomadas..
D) Registrar los resultados de las acciones tomadas.
E) Revisar la eficacia de las acciones tomadas.

NCM

ASPECTOS AMBIENTALES

4.3.1

ASPECTOS
AMBIENTALES

DEBE

Establecer, implementar y mantener un o varios procedimientos para:

a) Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que se pueda influir
dentro del alcance definido del S.G.I, teniendo en cuenta los desarrollos
nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o
modificados, y
b) Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente.

NCM

Asegurar de que los aspectos ambientales significativos se tengan en

cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del S.G.I

NCM

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGO Y DETERMINACIN DE CONTROLES

4.3.1

IDENTIFICACIN DE
PELIGROS
EVALUACIN DEL
RIESGO Y
DETERMINACIN DE
LOS CONTROLES

DEBE

Establecer, implementar y mantener un procedimento (s) para la continua

identificacin de peligros, evaluacin de riesgo y determinacin de los
controles necesarios.
El procedimiento debe tener en cuentas:
a) Actividades rutinarias y no rutinarias
b) Actividades para todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo
(Contratistas y visitantes)
c) Comportamiento humano, capacidad y otros factores humanos
d) Peligros identificados que se originan fuera del sitio de trabajo capaces de
afectar adversamente la salud y seguridad de las personas bajo control de
la organizacin dentro del sitio de trabajo.
e) Peligros creados en la vecindad del sitio de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin.
f) Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo, que sean
proporcionados por la orgnizacin o por otros.
g) Cambios propuestos en la organizacin, sus actividades, o materiales
h) Modificaciones al S.G.I, incluyendo cambios temporales, y sus impactos
sobre las operaciones, procesos y actividades.
i) Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la evaluacin de
riesgos e implementacin de los controles necesarios
j)
El
diseo
de
reas
de
trabajo,
procesos,
instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos operativos y trabajo de la organizacin,
incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas.

NCM

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y la

valoracin del riesgo debe:
a) Ser definida con respecto a su alcance, naturaleza y tiempo para
asegurar que sea proactiva y no reactiva, y
b) Proporcionar los medios para la identificacin, priorizacin y
documentacin de riesgos, y la aplicacin de los controles, como sea
apropiado

NCM

Identificar los peligros y los riesgos S&SO asociados con cambios en la

organizacin, antes de la introduccin de los cambios.
Asegurar que los resultados de estas valoraciones estn considerados
cuando se determinan los controles.
Contemplar la reduccin de los riesgos de acuerdo con la siguiente
jerarqua:
a) Eliminacin
b) Susutitucin
c) Controles de ingeniera
d) Sealizacin/ advertencias o controles administrativos o ambos
e) EPP
Documentar y mantener el resultado de la identificacin de peligros,
valoracin de riesgo y controles determinados actualizados.
REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA INDOLE
Establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para:
a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y
organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales, requisitos
S&SO y otros que la organizacin suscriba.

4.3.2
4.3.2

4.4.7
4.4.7

REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS

Asegurar que estos requisitos sean plicables a la organizacin, y son

tomados en cuenta para establecer, implementar y mantener el S.G.I
Mantener la informacin actualizada.
Comunicar informacin relevante obre requisitos legales y otros requisitos a
las personas que trabajan bjo el control de la organizacin, y otras partes
interesadas relevantes.
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS

DEBE

NCM
NCM

NCM

NCM

NCM

NCM
NCM
NCM

Establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para identificar

situaciones
potenciales de emergenca y accidentes, igualmente
potenciales que puedan tener impactos en el medio ambiente y como
responder ante ellos.

Responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o

mitigar los impactos ambientales adversos asociados, y las onsecuencias
S&SO adversas asociadas

Revisar peridicamente y modificar cuando sea necesario sus

procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular
despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergenca.

Realizar pruebas peridicas de tales procimientos, cuando sea factible, y

cuando sea prctico involucrar partes interesadas relevantes mientras sea
apropiado.

DEBE

EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

4.5.2/
4.5.2.1/
4.5.2.2
4.5.2/
4.5.2.1/
4.5.2.2

EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO
LEGAL

DEBE

Establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para evaluar

peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y los
que la organizacin suscriba, manteniendo registros de los resultados.

INVESTIGACIN DE INCIDENTES

NCM NCM

4.5.3.1

INVESTIGACIN DE
INCIDENTES

Ver observaciones en anexos

DEBE

Establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para registrar,

investigar y analizar incidentes de manera que:
a) Determine las deficiencias S&SO encontradas y otros factores que
puedan ser la causa o contribuyan en la ocurrencia de incidentes;
b) Identificar la necesidad de accin correctiva
c) Identificar la necesidad de accin preventiva
d) Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo
e) Comunicar los resultados de estas investigaciones

Las investigacines debenrealizarse oportunamente

Documentar y mantener los resultados de las investigaciones de incidentes.