PROCEDIMIENTO DE CALIFICACIN Y EVALUACIN DE

AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

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DGAC-PRO-006

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DGAC

DIRECCIN GENERAL DE AERONUTICA CIVIL

PROCEDIMIENTO DE
CALIFICACIN Y EVALUACIN DE
AUDITORES INTERNOS DE
CALIDAD
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

NOMBRE Y CARGO

FECHA

ELABORADO

Ing. Stephany Romero Manzano

Profesional en Gestin de Calidad

15/11/2013

REVISADO

Ing. Rodrigo Torrico Soria

Secretario General

18/11/2013

APROBADO

Gral. Luis Coimbra Busch

Director Ejecutivo

21/11/2013

FIRMA
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RESOLUCIN
ADMINISTRATIVA

N.

473

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1 OBJETIVO
El objetivo de este procedimiento es el de establecer los lineamientos y criterios para la
calificacin, capacitacin y evaluacin de Auditores Internos de Calidad como responsables
de auditar el Sistema de Gestin de la Calidad de la DGAC.
2 ALCANCE
El presente procedimiento es un instrumento del proceso de Auditoria Interna de Calidad en
la DGAC; abarca el proceso de calificacin, capacitacin, desarrollo y evaluacin de
Auditores Internos de Calidad.
3 RESPONSABILIDADES
El Responsable del SGC es responsable de:
Evaluar, mantener y mejorar la competencia de los Auditores Internos de Calidad de
la DGAC, a travs de cursos de actualizacin y otros eventos.
Mantener actualizados los registros de competencia, capacitacin y evaluacin de
los Auditores Internos de Calidad.
4 DOCUMENTOS DE RESPALDO
- ISO 19011:2011 Directrices para la auditoria de los sistemas de gestin de la
calidad y/o ambiental.

5 PROCEDIMIENTO
5.1 SELECCIN DE CANDIDATOS PARA AUDITORES INTERNOS DE LA CALIDAD
Con el propsito de conformar un equipo competente y capaz de realizar evaluaciones al
SGC de la DGAC, tomando como base al personal de la institucin, El Responsable del
SGC identifica y selecciona los potenciales Auditores Internos de Calidad, utilizando los
siguientes criterios:
- Formacin Profesional
- Experiencia Profesional
- Certificados de Capacitacin Tcnica en SGC (Requisitos y Auditorias Internas).
Experiencia en Auditorias Internas de Calidad
- Habilidades (Actitud proactiva, Mente abierta, naturalidad, analtico, persistente,
metdico).
Buena comunicacin verbal, y escrita.

5.2 CALIFICACIN DE AUDITOR INTERNO DE CALIDAD:

Una vez aprobado el Programa de Auditoras Internas de Calidad, el Responsable del SGC
realiza la calificacin de Auditores Internos de la Calidad; para ese efecto, debe considerar
los siguientes criterios:
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a) Capacitacin (C = 40 puntos):
ASPECTO

Capacitacin certificada en Auditorias Internas de Calidad

Capacitacin certificada en Requisitos del SGC (ISO 9001)

Puntaje Mximo
Asignado

40
20

b) Formacin Profesional (F= 20):

GRADO DE FORMACIN

Licenciatura o superior
Egresado superior
Tcnico Superior / Medio
Bachiller

Puntaje Mximo
Asignado

20
15

10
5

c) Experiencia Profesional (E = 10):

PARTICIPACIN EN AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

Mas de un ao de experiencia profesional especfica

1 ao de experiencia profesional especfica

Puntaje Mximo
Asignado

10
5

d) Experiencia en Auditorias Internas de Calidad (A = 30)

PARTICIPACIN EN AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD

Cuatro o ms auditorias realizadas

Dos a tres auditorias realizadas
Una auditoria realizada

Puntaje Mximo
Asignado

30
20
10

La calificacin final:
Calificacin Final: C + F + E + A

Para calificar como Auditor Lder, el candidato debe acumular un mnimo de 75 puntos,
adems de contar con la aprobacin del curso de Auditores Internos de la Calidad (como
requisito mnimo), emitido por algn organismo competente.
Para ser Auditor, el candidato debe acumular un mnimo de 50 puntos.
La participacin demostrable en Auditorias Internas de Calidad en otras entidades externas
a la DGAC, puede considerarse en el inciso d).
La Calificacin obtenida se registra en la Hoja de Calificacin de Auditores internos de
Calidad DGAC-REG-006.
El Responsable del SGC debe mantener un archivo actualizado con los Registros que
sirven para la Calificacin de los Auditores Internos de la Calidad.

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5.3 EVALUACIN DEL DESEMPEO:

Con el propsito de mantener un grupo de Auditores competentes, motivados e
involucrados con el SGC, una vez concluida una Auditoria Interna de Calidad especfica, el
Responsable del SGC evala el desempeo de los auditores; para ese efecto se aplica el
siguiente criterio:
PUNTAJE LOGRADO
76 a 100 puntos
51 a 75 puntos
26 a 50 puntos
O a 25 puntos

EVALUACIN DEL DESEMPENO

Sobresaliente
Bueno
Suficiente
Insuficiente

Los aspectos de referencia que aportan a la evaluacin del desempeo del Auditor Lder,
adems de otros que afecten al desenvolvimiento personal del Auditor Lder y al proceso
de ejecucin de auditorias, son los siguientes:

ASPECTOS A SER EVALUADOS

Cumplimiento pleno del Plan de Auditoria
Cumplimiento de fechas programadas
Informe de Auditoria coherente, conciso y objetivo
Conclusiones objetivas y precisas
Buen relacionamiento con el personal auditado

PUNTAJE
20 puntos
20 puntos
20 puntos
20 puntos
20 puntos

El Auditor Lder debe mantener un desempeo Bueno como mnimo, encada auditoria .
La evaluacin del desempeo obtenida se registra en la Hoja de Evaluacin del
Desempeo de Auditores Internos de Calidad DGAC-REG-013.
6 DISTRIBUCIN Y ACCESO
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7 ANEXOS
-

DGAC-REG-006
DGAC-REG-013

Condicin
Almacenamiento

TABLA DE ADMINISTRACIN DEL REGISTRO

DGAC-REG-006 DGAC-REG-013
Nivel
Descripcin
Normal
X
Superior
En Archivador de palanca.
Acceso
libre

Recuperacin
Proteccin
Tiempo de
retencin

Hoja de Calificacin de Auditores Internos de Calidad

Hoja de Evaluacin del Desempeo de Auditores Internos de
Calidad

Ninguna
2

aos

A cceso
controlado

Acceso controlado por SGC.

Requiere

Luego pasa a Archivo Central.

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DGAC

REGISTRO
HOJA DE CALIFICACION DE AUDITORES
INTERNOS DE CALIDAD

CDIGO

VIGENCIA
21/ /2013
REVISION

DGAC-REG-006

GESTION

CALIFICACIN
N

NOMBRES Y APELLIDOS
CAPACITACIN

FORMACIN
PROFESIONAL

ELABORADO

APROBADO

(Firma y Sello)

(Firma y Sello)

FECHA

FECHA

EXPERIENCIA
EN AUDITORIAS
INTERNAS DE
CALIDAD

EXPERIENCIA
PROFESIONAL

CALIFICACIN
FINAL

HABILITADO
COMO AUDITOR
O AUDITOR
LDER

P-PIX-.

REGISTRO
HOJA DE EVALUACION DEL
DESPEMPEO DE AUDITORES
INTERNOS DE CALIDAD

CODIGO

VIGENCIA
21/11/2013
REVISION

DGAC-REG-013

GESTION

NOMBRES Y APELLIDOS

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ELABORADO
(Firma y Sello)

APROBADO
(Firma y Sello)

FECHA

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CALIFICACIN FINAL

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