Mtodos y tcnicas de investigacin

Ena Ramos Chagoya

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01.07.2008

35 minutos de lectura

ciencia tecnologa y gestin tecnolgicaencuestas y

cuestionariosentrevistasestadsticainvestigacin cientfica

La metodologa
El trmino metodologa est compuesto del vocablo mtodo y el sustantivo
griego logos que significa juicio, estudio. Metodologa se puede definir como la
descripcin, el anlisis y la valoracin crtica de los mtodos de investigacin.
La metodologa es el instrumento que enlaza el sujeto con el objeto de la
investigacin, sin la metodologa es casi imposible llegar a la lgica que
conduce al conocimiento cientfico.
La palabra mtodo se deriva del griego meta: hacia, a lo largo; y odos que
significa camino, por lo que podemos deducir que mtodo significa el camino
ms adecuado para lograr un fin.
Tambin podemos decir que el mtodo es el conjunto de procedimientos
lgicos a travs de los cuales se plantean los problemas cientficos y se ponen
a prueba las hiptesis y los instrumentos de trabajo investigados.
El mtodo es un elemento necesario en la ciencia; ya que sin l no sera fcil
demostrar si un argumento es vlido.

1.1 La investigacin Cientfica

Podemos decir que la investigacin cientfica se define como la serie de pasos
que conducen a la bsqueda de conocimientos mediante la aplicacin de
mtodos y tcnicas y para lograr esto nos basamos en los siguientes.
Exploratoria: Son las investigaciones que pretenden darnos una visin general
de tipo aproximativo respecto a una determinada realidad.
Este tipo de investigacin se realiza especialmente cuando el tema elegido ha
sido poco explorado y reconocido, y cuando aun, sobre l es difcil formular
hiptesis precisas o de ciertas generalidad.

Suelen surgir tambin cuando aparece un nuevo fenmeno, que precisamente

por su novedad, no admite todava una descripcin sistemtica, o cuando los
recursos que dispone el investigador resultan insuficientes como para
emprender un trabajo ms profundo.
Descriptivas: su preocupacin primordial radica en describir algunas
caractersticas fundamentales de conjuntos homogneos de fenmenos,
utilizando criterios sistemticos que permitan poner de manifiesto su estructura
o comportamiento. De esta forma se pueden obtener las notas que caracterizan
a la realidad estudiada.
Explicativas: son aquellos trabajos donde muestra preocupacin, se centra en
determinar los orgenes o las causas de un determinado conjunto de
fenmenos, donde el objetivo es conocer por que suceden ciertos hechos atrs
ves de la delimitacin de las relaciones causales existentes o, al menos, de las
condiciones en que ellas producen.
Este es el tipo de investigacin que mas profundiza nuestro conocimiento de la
realidad, porque nos explica la razn, el por qu de las cosas, y es por lo tanto
ms complejo y delicado pues el riesgo de cometer errores aumenta
considerablemente.

1.2 Mtodos empricos de la Investigacin Cientfica

Los mtodos de investigacin emprica con lleva toda una serie de
procedimientos prcticos con el objeto y los medios de investigacin que
permiten revelar las caractersticas fundamentales y relaciones esenciales del
objeto; que son accesibles a la contemplacin sensorial.
Los mtodos de investigacin emprica, representan un nivel en el proceso de
investigacin cuyo contenido procede fundamentalmente de la experiencia, el
cual es sometido a cierta elaboracin racional y expresado en un lenguaje
determinado.

Mtodo de la observacin cientfica

La observacin cientfica como mtodo consiste en la percepcin directa del
objeto de investigacin. La observacin investigativa es el instrumento
universal del cientfico. La observacin permite conocer la realidad mediante la
percepcin directa de los objetos y fenmenos.
La observacin, como procedimiento, puede utilizarse en distintos momentos
de una investigacin ms compleja: en su etapa inicial se usa en el diagnstico
del problema a investigar y es de gran utilidad en el diseo de la investigacin.
En el transcurso de la investigacin puede convertirse en procedimiento propio
del mtodo utilizado en la comprobacin de la hiptesis. Al finalizar la
investigacin la observacin puede llegar a predecir las tendencias y desarrollo
de los fenmenos, de un orden mayor de generalizacin.

La observacin cientfica presenta las siguientes cualidades, que lo diferencian

de la observacin espontnea y casual.

La observacin cientfica es consciente; y se orienta hacia un objetivo o

fin determinado. El observador debe tener un conocimiento cabal del
proceso, fenmeno u objeto a observar, para que sea capaz, dentro del
conjunto de caractersticas de ste, seleccionar aquellos aspectos que
son susceptibles a ser observados y que contribuyen a la demostracin
de la hiptesis.

La observacin cientfica debe ser cuidadosamente planificada donde se

tiene en cuenta adems de los objetivos, el objeto y sujeto de la
observacin, los medios con que se realiza y las condiciones o contexto
natural o artificial donde se produce el fenmeno, as como las
propiedades y cualidades del objeto a observar.

La observacin cientfica debe ser objetiva: ella debe estar despojada lo

ms posible de todo elemento de subjetividad, evitando que sus juicios
valorativos puedan verse reflejados en la informacin registrada. Para
esto hay que garantizar:
a.

Mediante la observacin se recoge la informacin de cada uno de

los conceptos o variables definidas en la hiptesis de trabajo, en el
modelo. Cuando esto se cumple decimos que existe validez en la
observacin.

b.

El documento gua de la observacin debe ser lo suficientemente

preciso y claro para garantizar que diferentes observadores al aplicar
ste, en un momento dado, lo entiendan y apliquen de la misma
manera. Cuando este requisito se cumple decimos que la
observacin es confiable.

1.3 Importancia de la observacin

Histricamente la observacin fue el primer mtodo cientfico empleado,
durante mucho tiempo constituy el modo bsico de obtencin de la
informacin cientfica. La observacin, como mtodo cientfico, nos permite
obtener conocimiento acerca del comportamiento del objeto de investigacin tal
y como ste se da en la realidad, es una manera de acceder a la informacin
directa e inmediata sobre el proceso, fenmeno u objeto que est siendo
investigado.
La observacin estimula la curiosidad, impulsa el desarrollo de nuevos hechos
que pueden tener inters cientfico, provoca el planteamiento de problemas y
de la hiptesis correspondiente.
La observacin puede utilizarse en compaa de otros procedimientos o
tcnicas (la entrevista, el cuestionario, etc.), lo cual permite una comparacin
de los resultados obtenidos por diferentes vas, que se cumplimentan y
permiten alcanzar una mayor precisin en la informacin recogida.

La observacin como mtodo cientfico hace posible investigar el fenmeno

directamente, en su manifestacin ms externa, en su desarrollo, sin que llegue
a la esencia del mismo, a sus causas, de ah que, en la prctica, junto con la
observacin, se trabaje sistemticamente con otros mtodos o procedimientos
como son: la medicin y el experimento. Por supuesto, para llegar a la esencia
profunda del objeto se hace necesario el uso de los mtodos tericos.
Tanto en las ciencias sociales, naturales y tcnicas la observacin, como
mtodo cientfico, puede aplicarse de diferentes formas:

Observacin simple: se realiza con cierta espontaneidad, por una

persona de calificacin adecuada para la misma y sta debe ejecutarse,
de forma consciente y desprejuiciada.

Observacin sistemtica: requiere de un control adecuado que garantice

la mayor objetividad, realizndose la observacin de forma reiterada y
por diferentes observadores, inclusive para garantizar la uniformidad de
los resultados de ste.

Observacin participativa: en ella el observador forma parte del grupo

observado y participa en l durante el tiempo que dure la observacin.

Observacin no participante: el investigador realiza la observacin desde

fuera, no forma parte del grupo investigado.

Observacin abierta: donde los sujetos y objetos de la investigacin,

conocen que van a ser observados. Cuando se utiliza este tipo de
observacin se analiza previamente si el hecho de que los observados
conozcan previamente que su conducta es observada, esto puede
afectar los resultados de la observacin. En caso positivo es necesario
realizar la observacin encubierta, cerrada o secreta.

Observacin encubierta: las personas que son objeto de la investigacin

no lo saben. El observador est oculto, se auxilia con medios tcnicos los
que en la mayora de los casos no son de fcil obtencin. Esta
investigacin es ms objetiva.

Organizacin de la observacin. Est determinada por muchos factores

como pueden ser: tipo de objeto sobre el cual se investiga,
caractersticas personales del observador, mtodos, procedimientos y
tcnicas que se requiere para la observacin, de las propiedades y
cualidades del objeto a observar, medios con que se cuenta para la
observacin y otros.

Una vez tenido en cuenta todos estos factores, se elabora un plan de

observacin donde se precisa: objeto, magnitudes y variables a observar,
tiempo de duracin de la observacin y el resultado esperado. A partir de esto
se elabora un programa de observacin, determinado por las interrogantes que
tienen que esclarecerse mediante la misma.

1.4 El mtodo experimental

El experimento dentro de los mtodos empricos resulta el ms complejo y
eficaz; este surge como resultado del desarrollo de la tcnica y del
conocimiento humano, como consecuencia del esfuerzo que realiza el hombre
por penetrar en lo desconocido a travs de su actividad transformadora.
El experimento es el mtodo emprico de estudio de un objeto, en el cual el
investigador crea las condiciones necesarias o adecua las existentes, para el
esclarecimiento de las propiedades y relaciones del objeto, que son de utilidad
en la investigacin.
El experimento es la actividad que realiza el investigador donde:

Asla el objeto y las propiedades que estudia, de la influencia de otros

factores no esenciales que puedan enmascarar la esencia del mismo en
opinin del investigador.

Reproduce el objeto de estudio en condiciones controladas.

Modifica las condiciones bajo las cuales tiene lugar el proceso o

fenmeno de forma planificada.

El objetivo del experimento puede ser: esclarecer determinadas leyes,

relaciones o detectar en el objeto una determinada propiedad; para verificar
una hiptesis, una teora, un modelo. Un mismo experimento puede llevarse a
cabo con variados fines.
El experimento siempre est indisolublemente unido a la teora. En la teora el
problema se formula esencialmente como un problema terico, un problema
que se refiere al objeto idealizado de la teora y que se experimenta para
comprobar en un plano dialctico, los conceptos tericos pertenecientes a la
teora.
Las condiciones que rodea el objeto son aquellas condiciones naturales o
artificiales creadas por el investigador bajo la cual se realiza el experimento con
los medios e instrumentos adecuados para la misma.
El hecho de que en el experimento el investigador provoca el proceso o
fenmeno que desea abordar, hace que el mtodo experimental presente toda
una serie de ventajas sobre los restantes mtodos empricos, estas son:

Separacin y aislamiento de las propiedades en las cuales presta

atencin para su estudio, del medio que pueda ejercer influencia sobre
ellas.

Posibilidad de estudio del proceso o fenmeno en condiciones variadas.

Reproducir el experimento.

La experimentacin en el Proceso de la Investigacin Cientfica crea la

posibilidad de estudiar exhaustivamente los nexos o relaciones entre
determinados aspectos del mismo, y poner de manifiesto las causas
condicionantes de la necesidad de dicho fenmeno.

1.5 Las diversas clases de mtodos de investigacin

Podemos establecer dos grandes clases de mtodos de investigacin: los
mtodos lgicos y los empricos. Los primeros son todos aquellos que se basan
en la utilizacin del pensamiento en sus funciones de deduccin, anlisis y
sntesis, mientras que los mtodos empricos, se aproximan al conocimiento del
objeto mediante sus conocimiento directo y el uso de la experiencia, entre ellos
encontramos la observacin y la experimentacin.

Mtodo lgico deductivo

Mediante ella se aplican los principios descubiertos a casos particulares, a
partir de un enlace de juicios. El papel de la deduccin en la investigacin es
doble:
a. Primero consiste en encontrar principios desconocidos, a partir de los
conocidos. Una ley o principio puede reducirse a otra ms general que la
incluya. Si un cuerpo cae decimos que pesa porque es un caso particular
de la gravitacin.
b. Tambin sirve para descubrir consecuencias desconocidas, de principios
conocidos. Si sabemos que la formula de la velocidad es v=e/t, podremos
calcular la velocidad de un avin. La matemtica es la ciencia deductiva
por excelencia; parte de axiomas y definiciones.

Mtodo deductivo directo inferencia o conclusin inmediata.

Se obtiene el juicio de una sola premisa, es decir que se llega a una conclusin
directa sin intermediarios. Ejemplo:
Los libros son cultura
En consecuencia, algunas manifestaciones culturales son libros

Mtodo deductivo indirecto inferencia o conclusin mediata

formal.
Necesita de silogismos lgicos, en donde silogismo es un argumento que
consta de tres proposiciones, es decir se comparan dos extremos (premisas o
trminos) con un tercero para descubrir la relacin entre ellos. La premisa
mayor contiene la proposicin universal, la premisa menor contiene la
proposicin particular, de su comparacin resulta la conclusin. Ejemplo:
Los ingleses son puntuales

William es ingls
Por tanto, William es puntual

Mtodo hipottico-deductivo
Un investigador propone una hiptesis como consecuencia de sus inferencias
del conjunto de datos empricos o de principios y leyes ms generales. En el
primer caso arriba a la hiptesis mediante procedimientos inductivos y en
segundo caso mediante procedimientos deductivos. Es la va primera de
inferencias lgico deductivas para arribar a conclusiones particulares a partir de
la hiptesis y que despus se puedan comprobar experimentalmente.

Mtodo lgico inductivo

Es el razonamiento que, partiendo de casos particulares, se eleva a
conocimientos generales. Este mtodo permite la formacin de hiptesis,
investigacin de leyes cientficas, y las demostraciones. La induccin puede ser
completa o incompleta.
Induccin Completa. La conclusin es sacada del estudio de todos los
elementos que forman el objeto de investigacin, es decir que solo es posible si
conocemos con exactitud el nmero de elementos que forman el objeto de
estudio y adems, cuando sabemos que el conocimiento generalizado
pertenece a cada uno de los elementos del objeto de investigacin.
Las llamadas demostraciones complejas son formas de razonamiento
inductivo, solo que en ellas se toman muestras que poco a poco se van
articulando hasta lograr el estudio por induccin completa. Ejemplo:
Al estudiar el rendimiento acadmico de los estudiantes del curso de tercero
de administracin, estudiamos los resultados de todos los estudiantes del
curso, dado que el objeto de estudio es relativamente pequeo, 25 alumnos.
Concluimos que el rendimiento promedio es bueno. Tal conclusin es posible
mediante el anlisis de todos y cada uno de los miembros del curso.
Induccin Incompleta: Los elementos del objeto de investigacin no pueden ser
numerados y estudiados en su totalidad, obligando al sujeto de investigacin a
recurrir a tomar una muestra representativa, que permita hacer
generalizaciones.
Ejemplo:los gustos de los jvenes colombianos en relacin con la msica
El mtodo de induccin incompleta puede ser de dos clases:
a. Mtodo de induccin por simple enumeracin o conclusin probable. Es un
mtodo utilizado en objetos de investigacin cuyos elementos son muy grandes
o infinitos. Se infiere una conclusin universal observando que un mismo
carcter se repite en una serie de elementos homogneos, pertenecientes al

objeto de investigacin, sin que se presente ningn caso que entre en

contradiccin o niegue el carcter comn observado.
La mayor o menor probabilidad en la aplicacin del mtodo, radica en el
nmero de casos que se analicen, por tanto sus conclusiones no pueden ser
tomadas como demostraciones de algo, sino como posibilidades de veracidad.
Basta con que aparezca un solo caso que niegue la conclusin para que esta
sea refutada como falsa.
b. Mtodo de induccin cientfica. Se estudian los caracteres y/o conexiones
necesarios del objeto de investigacin, relaciones de causalidad, entre otros.
Este mtodo se apoya en mtodos empricos como la observacin y la
experimentacin.
Ejemplo: Sabemos que el agua es un carcter necesario para todos los seres
vivos, entonces podemos concluir con certeza que las plantas necesitan agua.
En el mtodo de induccin encontramos otros mtodos para encontrar causas
a partir de mtodos experimentales, estos son propuestos por Mill:

Mtodo de concordancia: Compara entre si varios casos en que se

presenta un fenmeno natural y seala lo que en ellos se repite, como
causa del fenmeno.

Mtodo de diferencia: Se renen varios casos y observamos que

siempre falta una circunstancia que no produce el efecto, permaneciendo
siempre todas las dems circunstancias, concluimos que lo que
desaparece es la causa de lo investigado.

Mtodo de variaciones concomitantes: Si la variacin de un fenmeno se

acompaa de la variacin de otro fenmeno, concluimos que uno es la
causa de otro.

Mtodo de los residuos: Consiste en ir eliminando de un fenmeno las

circunstancia cuyas causas son ya conocidas. La circunstancia que
queda como residuo se considera la causa del fenmeno.

Mtodo lgico: Consiste en inferir de la semejanza de algunas

caractersticas entre dos objetos, la probabilidad de que las
caractersticas restantes sean tambin semejantes. Los razonamientos
analgicos no son siempre validos.

El mtodo histrico: Est vinculado al conocimiento de las distintas

etapas de los objetos en su sucesin cronolgica, para conocer la
evolucin y desarrollo del objeto o fenmeno de investigacin se hace
necesario revelar su historia, las etapas principales de su
desenvolvimiento y las conexiones histricas fundamentales.

Mediante el mtodo histrico se analiza la trayectoria concreta de la teora, su

condicionamiento a los diferentes perodos de la historia. Los mtodos lgicos
se basan en el estudio histrico poniendo de manifiesto la lgica interna de
desarrollo, de su teora y halla el conocimiento ms profundo de esta, de su
esencia. La estructura lgica del objeto implica su modelacin.

Mtodo sinttico: Es un proceso mediante el cual se relacionan hechos

aparentemente aislados y se formula una teora que unifica los diversos
elementos. Consiste en la reunin racional de varios elementos
dispersos en una nueva totalidad, este se presenta ms en el
planteamiento de la hiptesis. El investigador sintetiza las superaciones
en la imaginacin para establecer una explicacin tentativa que someter
a prueba.

Mtodo analtico: Se distinguen los elementos de un fenmeno y se

procede a revisar ordenadamente cada uno de ellos por separado. La
fsica, la qumica y la biologa utilizan este mtodo; a partir de la
experimentacin y el anlisis de gran nmero de casos se establecen
leyes universales. Consiste en la extraccin de las partes de un todo, con
el objeto de estudiarlas y examinarlas por separado, para ver, por
ejemplo las relaciones entre las mismas.

Estas operaciones no existen independientes una de la otra; el anlisis de un

objeto se realiza a partir de la relacin que existe entre los elementos que
conforman dicho objeto como un todo; y a su vez, la sntesis se produce sobre
la base de los resultados previos del anlisis.

Mtodo de la abstraccin: Es un proceso importantsimo para la

comprensin del objeto, mediante ella se destaca la propiedad o relacin
de las cosas y fenmenos. No se limita a destacar y aislar alguna
propiedad y relacin del objeto asequible a los sentidos, sino que trata de
descubrir el nexo esencial oculto e inasequible al conocimiento emprico.

Mtodo de la concrecin: Mediante la integracin en el pensamiento de

las abstracciones puede el hombre elevarse de lo abstracto a lo
concreto; en dicho proceso el pensamiento reproduce el objeto en su
totalidad en un plano terico.

Lo concreto es la sntesis de muchos conceptos y por consiguiente de las

partes. Las definiciones abstractas conducen a la reproduccin de los concreto
por medio del pensamiento. Lo concreto en el pensamiento es el conocimiento
ms profundo y de mayor contenido esencial.

Mtodo gentico: Implica la determinacin de cierto campo de accin

elemental que se convierte en clula del objeto, en dicha clula estn
presentes todos los componentes del objeto as como sus leyes ms
trascendentes.

Mtodo de la modelacin: Es justamente el mtodo mediante el cual se

crean abstracciones con vistas a explicar la realidad. El modelo como
sustituto del objeto de investigacin. En el modelo se revela la unidad de
lo objetivo y lo subjetivo. La modelacin es el mtodo que opera en forma
prctica o terica con un objeto, no en forma directa, sino utilizando
cierto sistema intermedio, auxiliar, natural o artificial.

Mtodo sistmico: Est dirigido a modelar el objeto mediante la

determinacin de sus componentes, as como las relaciones entre ellos.
Esas relaciones determinan por un lado la estructura del objeto y por otro
su dinmica.

Mtodo dialctico: La caracterstica esencial del mtodo dialctico es

que considera los fenmenos histricos y sociales en continuo
movimiento. Dio origen al materialismo histrico, el cual explica las leyes
que rigen las estructuras econmicas y sociales, sus correspondientes
superestructuras y el desarrollo histrico de la humanidad.

Aplicado a la investigacin, afirma que todos los fenmenos se rigen por las
leyes de la dialctica, es decir que la realidad no es algo inmutable, sino que
est sujeta a contradicciones y a una evolucin y desarrollo perpetuo. Por lo
tanto propone que todos los fenmenos sean estudiados en sus relaciones con
otros y en su estado de continuo cambio, ya que nada existe como un objeto
aislado.
Este mtodo describe la historia de lo que nos rodea, de la sociedad y del
pensamiento, a travs de una concepcin de lucha de contrarios y no
puramente contemplativa, ms bien de transformacin. Estas concepciones por
su carcter dinmico exponen no solamente los cambios cuantitativos, sino los
radicales o cualitativos.
Aunque no existen reglas infalibles para aplicar el mtodo cientfico, Mario
Bunge considera las siguientes como algunas de las ms representativas:

Formulacin precisa y especfica del problema

Proponer hiptesis bien definidas y fundamentadas

Someter la hiptesis a una contrastacin rigurosa

No declarar verdadera una hiptesis confirmada satisfactoriamente

Analizar si la respuesta puede plantearse de otra forma.

1.6 El mtodo de la Medicin

La observacin fija la presencia de una determinada propiedad del objeto
observado o una relacin entre componentes, propiedades u otras cualidades
de ste. Para la expresin de sus resultados no son suficientes con los

conceptos cualitativos y comparativos, sino que es necesaria la atribucin de

valores numricos a dichas propiedades y relaciones para evaluarlas y
representarlas adecuadamente.
Cuando se inicia el estudio de una regin de procesos o fenmenos totalmente
desconocidos se comienza por la elaboracin de conceptos cualitativos, lo que
permite una clasificacin de los objetos de la regin estudiada. Posteriormente
se establecen determinadas relaciones entre los conjuntos de objetos
semejantes con el auxilio de conceptos comparativos, lo que permite
clasificarlos en conjuntos que tengan cualidades semejantes.
El uso de conceptos comparativos puede servir de base para la introduccin de
conceptos cuantitativos, es decir, conceptos que designan la cualidad medida.
El trnsito de los conceptos cualitativos a los comparativos y de estos a los
cuantitativos se realiza solo mediante proposiciones tericas.
La medicin es el mtodo que se desarrolla con el objetivo de obtener
informacin numrica acerca de una propiedad o cualidad del objeto, proceso o
fenmeno, donde se comparan magnitudes medibles y conocidas.
El valor numrico de una propiedad va a estar dada por la diferencia de valores
entre las magnitudes comparadas. Se denominar medicin al proceso de
comparacin de una propiedad con una magnitud homognea tomada como
unidad de comparacin.
Se puede decir que la medicin es la atribucin de valores numricos a las
propiedades de los objetos. Aunque la medicin constituye una de las formas
del conocimiento emprico, los procedimientos de medicin se determinan por
consideraciones tericas. En la medicin es necesario tener en cuenta el objeto
y la propiedad que se va a medir, la unidad y el instrumento de medicin, el
sujeto que realiza la misma y los resultados que se pretenden alcanzar.
El uso de los conceptos cuantitativos y la introduccin en ella de los mtodos
cuantitativos exactos de la investigacin indican el nivel de desarrollo de la
ciencia. En las ciencias sociales es cada vez ms necesario predecir con
mayor exactitud el curso de los procesos sociales as como lograr la expresin
uniforme de los resultados en la investigacin, lo cual se puede alcanzar, en
alguna medida, mediante la expresin numrica de los mismos.
En las ciencias sociales, naturales y tcnicas no basta con la realizacin de las
mediciones; sino que es necesaria la aplicacin de diferentes procedimientos
que permitan revelar las tendencias, regularidades, y las relaciones en el
proceso o fenmeno objeto de estudio, uno de estos procedimientos son los
estadsticos. En las ciencias sociales, los procedimientos estadsticos ms
importantes son los descriptivos e inferenciales.
Los procedimientos de la estadstica descriptiva permiten organizar y clasificar
los indicadores cuantitativos obtenidos en la medicin revelndose a travs de
ellos las propiedades, relaciones y tendencias del proceso, que en muchas
ocasiones no se perciben a simple vista de manera inmediata.

Las formas ms frecuentes de organizar la informacin en ste caso es en

tablas de distribucin de frecuencias, grficos y las medidas de tendencia
central como: la mediana, la media, la moda y otros.
Los procedimientos de la estadstica inferencial se emplean en la interpretacin
y valoracin cuantitativa de las magnitudes del proceso o fenmeno que se
estudia, donde se determinan las regularidades y relaciones cuantitativas entre
propiedades sobre la base del clculo de la probabilidad de ocurrencia.
Entre las tcnicas ms aplicadas de la estadstica inferencial tenemos la
prueba chi-cuadrada, el anlisis factorial, la correlacin, la regresin lineal y
otros. En la valoracin de determinadas cualidades del proceso o fenmeno
que se estudia, es frecuente la presentacin de las mismas en forma de
escalas, es decir convertir una serie de hechos cualitativos en cuantitativos.
El procedimiento de las escalas puede ser utilizado de diferentes formas:
numerando las posibles respuestas a una pregunta o asignndole un nmero
de diversas magnitudes a una misma propiedad.
Ejemplo:
A la cualidad de una persona de ser organizada puede asignrsele diversos
valores: el valor de 5 es para la persona muy organizada, 4 organizada, 3 no
muy organizada, 2 desorganizada, 1 muy desorganizada. Con este tipo de
evaluacin se puede obtener una opinin acerca de la persona, grupo de
personas e incluso para su autoevaluacin.
Existen otros tipos de escalas de acuerdo a las cualidades del proceso o
fenmeno que se quiere estudiar; pero al igual que en los casos anteriores
permiten solamente la evaluacin externa del fenmeno, sin llegar a la esencia
del mismo, a su causa.

1.7 El mtodo Delphi

El mtodo Delphi, consiste en la utilizacin sistemtica del juicio intuitivo de un
grupo de expertos para obtener un consenso de opiniones informadas (Valds,
1999), (Morguez, 2001). Resulta imprescindible que estas opiniones no se
encuentren permeadas o influenciadas por criterios de algunos expertos.
Este mtodo resulta ms efectivo si se garantizan: el anonimato, la
retroalimentacin controlada y la respuesta estadstica de grupo.
El mtodo puede ser aplicado:

Como previsin del comportamiento de variables conocidas; es decir,

para evaluar el comportamiento de una variable conocida y as se pueda
inferir posibles formas de comportamiento.

En la determinacin perspectiva de la composicin de un sistema, Vg.:

en el caso que los elementos del sistema a estudiar no sean conocidos,

o nunca hayan sido aplicados al objeto de estudio y se orienta la muestra

a la determinacin de la estructura posible del sistema o modelo a
aplicar.
Este ltimo caso constituye el ejemplo que ilustramos.
Este autor considera, al igual de Zayas (1998), Campistrous (1998), Valds
(1999), Morguez (2001), que las ventajas del mtodo estn dadas en que:

Permite la formacin de un criterio con mayor grado de objetividad.

El consenso logrado sobre la base de los criterios es muy confiable.

La tarea de decisiones, sobre la base de los criterios de expertos,

obtenido por ste tiene altas probabilidades de ser eficiente.

Permite valorar alternativas de decisin.

Evita conflictos entre expertos al ser annimo, (lo que constituye un

requisito imprescindible para garantizar el xito del mtodo) y crea un
clima favorable a la creatividad.

El experto se siente involucrado plenamente en la solucin del problema

y facilita su implantacin. De ello es importante el principio de
voluntariedad del experto en participar en la investigacin.

Garantiza libertad de opiniones (por ser annimo y confidencial). Ningn

experto debe conocer que a su igual se le est solicitando opiniones.

Sus desventajas ms significativas estn dadas en que:

Es muy laborioso y demanda tiempo su aplicacin, debido a que se

requiere como mnimo de dos vueltas para obtener el consenso
necesario.

Es costoso en comparacin con otros, ya que requiere del empleo de:

tiempo de los expertos, hojas, impresoras, telfono, correo

Precisa de buenas comunicaciones para economizar tiempo de

bsqueda y recepcin de respuestas.

Debe ser llevado a cabo por un grupo de anlisis: los expertos como
tales.

Se emiten criterios subjetivos, por lo que el proceso puede estar cargado

de subjetividad, sometido a influencias externas.

De aqu la necesidad de aplicar varias vueltas, buscar tcnicas variadas de

anlisis para obtener un consenso y pruebas estadsticas para determinar su
grado de confiabilidad y pertinencia.

Cmo se seleccionan los expertos y qu instrumentos se

aplican?
Para la aplicacin prctica del mtodo es necesario considerar
metodolgicamente dos aspectos fundamentales: seleccin del grupo de
expertos a encuestar y la elaboracin del cuestionario o los cuestionarios. Pero
ante todo: A quines se pueden considerar expertos?
Se define como experto el individuo en s, grupo de personas u organizaciones
capaces de ofrecer valoraciones conclusivas de un problema en cuestin y
hacer recomendaciones respecto a sus momentos fundamentales con un
mximo de competencia (Valds, 1999) (Morguez, 2001).
De esta definicin se infiere, como requisito bsico para la seleccin de un
experto, que ste tenga experiencia en el tema a consultar, dado por sus aos
de trabajo (praxis), y que puedan ser complementados con: conocimientos
tericos adquiridos a travs de las distintas formas de superacin, y grado
acadmico o cientfico alcanzado en relacin al tema, entre otros.

El siguiente es un completo video curso de metodologa de

investigacin (13 videos, 2 horas y 48 minutos), impartido por los Doctores
Antonio Aragn y Gregorio Snchez de la Universidad de Murcia, en el que
aprenders sobre: el mtodo cientfico y los tipos de investigacin, el problema
de investigacin y la construccin de hiptesis, las fuentes de informacin para
la investigacin, el cuestionario y su diseo, construccin de escalas, fiabilidad
y validez, elaboracin de artculos de investigacin y evaluacin y publicacin
de la investigacin. Seguro que te ser de utilidad.

Captulo II
Tcnica
Es el conjunto de instrumentos y medios a travs de los cual se efecta el
mtodo y solo se aplica a una ciencia. La diferencia entre mtodo y tcnica es
que el mtodo se el conjunto de pasos y etapas que debe cumplir una
investigacin y este se aplica a varias ciencias mientras que tcnica es el
conjunto de instrumentos en el cual se efecta el mtodo.

2.1 Tcnicas de la investigacin

La tcnica es indispensable en el proceso de la investigacin cientfica, ya que
integra la estructura por medio de la cual se organiza la investigacin, La
tcnica pretende los siguientes objetivos:

Ordenar las etapas de la investigacin.

Aportar instrumentos para manejar la informacin.

Llevar un control de los datos.

Orientar la obtencin de conocimientos.

En cuanto a las tcnicas de investigacin, se estudiarn dos formas generales:

tcnica documental y tcnica de campo.
La tcnica documental permite la recopilacin de informacin para enunciar las
teoras que sustentan el estudio de los fenmenos y procesos. Incluye el uso
de instrumentos definidos segn la fuente documental a que hacen referencia.
La tcnica de campo permite la observacin en contacto directo con el objeto
de estudio, y el acopio de testimonios que permitan confrontar la teora con la
prctica en la bsqueda de la verdad objetiva.

2.2 La entrevista
La entrevista es una tcnica de recopilacin de informacin mediante una
conversacin profesional, con la que adems de adquirirse informacin acerca
de lo que se investiga, tiene importancia desde el punto de vista educativo; los
resultados a lograr en la misin dependen en gran medida del nivel de
comunicacin entre el investigador y los participantes en la misma.
Segn el fin que se persigue con la entrevista, sta puede estar o no
estructurada mediante un cuestionario previamente elaborado. Cuando la
entrevista es aplicada en las etapas previas de la investigacin donde se quiere
conocer el objeto de investigacin desde un punto de vista externo, sin que se
requiera an la profundizacin en la esencia del fenmeno, las preguntas a
formular por el entrevistador, se deja a su criterio y experiencia.
Si la entrevista persigue el objetivo de adquirir informacin acerca de las
variables de estudio, el entrevistador debe tener clara la hiptesis de trabajo,
las variables y relaciones que se quieren demostrar; de forma tal que se pueda
elaborar un cuestionario adecuado con preguntas que tengan un determinado
fin y que son imprescindibles para esclarecer la tarea de investigacin, as
como las preguntas de apoyo que ayudan a desenvolver la entrevista.
Al preparar la entrevista y definir las propiedades o caractersticas a valorar
(variables dependientes o independientes); es necesario establecer
calificaciones, gradaciones cualitativas o cuantitativas de dichas propiedades
que permitan medir con exactitud la dependencia entre las magnitudes
estudiadas, as como calcular la correlacin existente entre ellas aplicando
mtodos propios de la estadstica matemtica.

El xito que se logre en la entrevista depende en gran medida del nivel de

comunicacin que alcance el investigador con el entrevistado; la preparacin
que tenga el investigador en cuanto a las preguntas que debe realizar; la
estructuracin de las mismas; las condiciones psicolgicas del investigado; la
fidelidad a la hora de transcribir las respuestas y el nivel de confianza que
tenga el entrevistado sobre la no filtracin en la informacin que l est
brindando; as como la no influencia del investigador en las respuestas que
ofrece el entrevistado.
La entrevista es una tcnica que puede ser aplicada a todo tipo de persona,
an cuando tenga algn tipo de limitacin como es el caso de analfabetos,
limitacin fsica y orgnica, nios que posean alguna dificultad que le
imposibilite dar respuesta escrita.
Aquella entrevista que est estructurada a partir de un cuestionario la
informacin que se obtiene resulta fcil de procesar, no se necesita de un
entrevistador muy diestro y hay uniformidad en el tipo de informacin que se
obtiene; sin embargo esta alternativa no posibilita profundizar en los aspectos
que surjan en la entrevista.
La entrevista no estructurada es muy til en estudios descriptivos, y en la fase
del diseo de la investigacin; es adaptable y susceptible de aplicarse a toda
clase de sujetos y de situaciones; permite profundizar en el tema y requiere de
tiempo y de personal de experiencia para obtener informacin y conocimiento
del mismo. En sta se dificulta el tratamiento de la informacin.

2.3 La encuesta
La encuesta es una tcnica de adquisicin de informacin de inters
sociolgico, mediante un cuestionario previamente elaborado, a travs del cual
se puede conocer la opinin o valoracin del sujeto seleccionado en una
muestra sobre un asunto dado.
En la encuesta a diferencia de la entrevista, el encuestado lee previamente el
cuestionario y lo responde por escrito, sin la intervencin directa de persona
alguna de los que colaboran en la investigacin.
La encuesta, una vez confeccionado el cuestionario, no requiere de personal
calificado a la hora de hacerla llegar al encuestado. A diferencia de la entrevista
la encuesta cuenta con una estructura lgica, rgida, que permanece inalterada
a lo largo de todo el proceso investigativo. Las respuestas se escogen de modo
especial y se determinan del mismo modo las posibles variantes de respuestas
estndares, lo que facilita la evaluacin de los resultados por mtodos
estadsticos.

2.4 El Fichaje
El fichaje es una tcnica auxiliar de todas las dems tcnicas empleada en
investigacin cientfica; consiste en registrar los datos que se van obteniendo
en los instrumentos llamados fichas, las cuales, debidamente elaboradas y

ordenadas contienen la mayor parte de la informacin que se recopila en una

investigacin por lo cual constituye un valioso auxiliar en esa tarea, al ahorra
mucho tiempo, espacio y dinero.

2.5 El cuestionario
El cuestionario es un instrumento bsico de la observacin en la encuesta y en
la entrevista. En el cuestionario se formula una serie de preguntas que
permiten medir una o ms variables. Posibilita observar los hechos a travs de
la valoracin que hace de los mismos el encuestado o entrevistado, limitndose
la investigacin a las valoraciones subjetivas de ste.
No obstante a que el cuestionario se limita a la observacin simple, del
entrevistador o el encuestado, ste puede ser masivamente aplicado a
comunidades nacionales e incluso internacionales, pudindose obtener
informacin sobre una gama amplia de aspectos o problemas definidos.
La estructura y el carcter del cuestionario lo definen el contenido y la forma de
las preguntas que se les formula a los interrogados. La pregunta en el
cuestionario por su contenido pueden dividirse en dos grandes grupos:
pregunta directa o indirecta.
La pregunta directa: coincide el contenido de la pregunta con el objeto de
inters del investigador. La formulacin de la pregunta indirecta constituye uno
de los problemas ms difciles de la construccin de las encuestas.
Ejemplo de pregunta directa:
Le agrada a usted la profesin de maestro?
Ejemplo de pregunta indirecta:
Quisiera usted que su hijo escogiera la profesin de maestro?
Al construir el cuestionario, conjuntamente con el contenido de las preguntas,
hay que definir su forma, utilizndose en sociologa el cuestionario abierto y
cerrado.
La pregunta abierta en una encuesta es la que no limita el modo de responder
a la misma, ni se definen las variantes de respuestas esperadas. Este tipo de
preguntas no permite medir con exactitud la propiedad, solo se alcanza a
obtener una opinin.
La pregunta cerrada tiene delimitada, con antelacin, su respuesta para
determinada cantidad de variantes previstas por el confeccionador de la
encuesta.
La forma ms difundida de pregunta es aquella cuya respuesta est
estructurada por esquemas de comparaciones de pares de valores, de
categoras secuenciales de valores y otros.
La comparacin de pares, consiste en que todas las variantes de respuestas se
componen de dos posibilidades de las cuales el encuestado selecciona una.

Este esquema se emplea cuando el nmero de preguntas no resulta grande y

cuando se exige gran precisin y fidelidad en la respuesta.
Otra tcnica muy aplicada en la encuesta es la seleccin, donde el encuestado
elige entre una lista de posibles respuestas aquellas que prefiere. Dentro de
esta tcnica existen variantes: de seleccin limitada, donde puede elegir un
nmero determinado de respuestas y el de seleccin nica donde puede
escoger una sola respuesta posible.
La elaboracin estadstica en este caso resulta sencilla, donde se reduce al
conteo de frecuencia de seleccin de cada respuesta sobre la cual se realiza la
gradacin de la actitud que muestran los encuestados hacia las respuestas.
En los cuestionarios se pueden aplicar preguntas que miden actitudes del
individuo hacia un determinado hecho. Cuando se mide actitud, es necesario
tener en cuenta la direccin de la misma as como su intensidad, para lo cual
se aplican diversos tipos de escalas.
De manera ms general la pregunta se formula de forma positiva y se dan 5
alternativas de posibles respuestas, designndose una escala de valores de 1
a 5, dando la respuesta ms favorable a la afirmacin que tenga el mximo de
puntuacin.
Ejemplo: El nuevo plan de estudio permite que los estudiantes alcancen un
mayor desarrollo en sus capacidades creativas.
Muy de acuerdo (5)
De acuerdo . (4)
Ni de acuerdo, ni en desacuerdo. (3)
En desacuerdo . (2)
Muy en desacuerdo . (1)
Si por el contrario las afirmaciones son negativas en la formulacin de la
pregunta, la evaluacin de la pregunta debe resultar opuesta al anterior caso.
Ejemplo: La nueva estructura administrativa de los hospitales docentes nos ha
permitido la incorporacin a la actividad asistencial de los estudiantes de
medicina.
Totalmente de acuerdo (1)
De acuerdo (2)
Ni de acuerdo ni en desacuerdo (3)
En desacuerdo .. (4)
Totalmente en desacuerdo . (5)
Otros tipos de instrumentos pueden ser aplicados en la medicin de actividades
y se pueden estudiar en diferentes bibliografas que tratan los aspectos de las
tcnicas de trabajo experimental.
Algunas reglas bsicas para la construccin del cuestionario.

1. Al igual que cualquier otra teora propia de los mtodos empricos, hay que
partir de la hiptesis formulada y especficamente de los indicadores de las
variables definidas en sta, los que se traducirn en preguntas especficas para
el cuestionario.
2. Establecer la necesidad de cooperacin del encuestado; lo que depender
de que los individuos participen o no, o que contribuyan o no favorablemente
en la investigacin. Dicha demanda puede realizarse de diversas formas;
puede hacerla el entrevistador en el momento de presentar la encuesta, puede
acompaar el cuestionario por escrito, puede solicitarse por telfono, por carta
previa, etc.
La solicitud de cooperacin debe contener:

Lo valioso de la informacin que se solicita.

Que no existe motivo encubierto o no confesado en la finalidad
perseguida

Uso confidencial de la informacin que se brinda en la encuesta.

Lo fcil y rpido que puede contestarse el cuestionario.

3. Las preguntas deben ser claras.

Cada trmino debe ser comprendido.

No deben de plantearse dos preguntas en una.

La pregunta debe formularse de manera positiva.

La construccin de la respuesta no debe inducir expresiones ambiguas.

4. Las preguntas no deben ser tendenciosas, es decir, no deben estar

confeccionadas de manera tal que lleven al individuo a responder de una
manera determinada o que lo predispongan en contradiccin con su sentir ante
la pregunta a responder.
5. Las preguntas no deben exigir mucho esfuerzo de la memoria.
6. Al abordar aspectos controvertidos o embarazosos las preguntas deben ser
construidas de forma tal que no constituyan un conflicto para el sujeto.
7. El orden de las preguntas debe de disponerse con arreglo a las
caractersticas psicolgicas de las mismas. En primer lugar se deben preguntar
datos socio-demogrficos como sexo, edad, ocupacin; a continuacin
preguntas generales simples que lo van llevando hasta preguntas ms
complejas, de lo impersonal a lo personal.

8. Se debe contrarrestar el efecto de monotona en la variante de respuesta.

Esto ocurre fundamentalmente en los cuestionarios cerrados y cuando el
interrogado no se siente totalmente motivado a responder.
9. Debe de inducirse una pregunta final que recoja la impresin del interrogado
respecto al cuestionario.
En conclusin podemos decir que en la ejecucin de una investigacin se
hacen uso de mltiples mtodos y procedimientos tratando de ser cada vez
ms profundos y esenciales en la caracterizacin del objeto.

2.6 El Test
Es una tcnica derivada de la entrevista y la encuesta tiene como objeto lograr
informacin sobre rasgos definidos de la personalidad, la conducta o
determinados comportamientos y caractersticas individuales o colectivas de la
persona (inteligencia, inters, actitudes, aptitudes, rendimiento, memoria,
manipulacin, etc.). A travs de preguntas, actividades, manipulaciones, etc.,
que son observadas y evaluadas por el investigador.
Se han creado y desarrollado millones de tesis que se ajustan a la necesidad u
objetivos del investigador. Son muy utilizados en Psicologa (es especialmente
la Psicologa Experimental) en Ciencias Sociales, en educacin; Actualmente
gozan de popularidad por su aplicacin en ramas novedosas de las Ciencias
Sociales, como las Relaciones Humanas y la Psicologa de consumo
cotidiano que utiliza revistas y peridicos para aplicarlos. Los Test constituyen
un recurso propio de la evaluacin cientfica.
Caractersticas de un buen Test
No existe el Test perfecto; no ha sido creado todava y probablemente no lo sea
nunca.
a. Debe ser vlido, o sea investigar aquello que pretende y no otra cosa. si
se trata de un test destinado a investigar el coeficiente intelectual de un
grupo de personas.
b. Debe ser confiable, es decir ofrecer consistencia en sus resultados;
stos deben ser los mismos siempre que se los aplique en idnticas
condiciones quien quiera que lo haga. El ndice de confiabilidad es lo que
dan mayor o menor confianza al investigador acerca del uso de un
determinado test. Existen tablas aceptadas universalmente sobre esos
ndices y ella nos hace conocer que ningn test alcanza in ndice de
confiabilidad del 100%.
c. Debe ser objetivo, evitando todo riesgo de interpretacin subjetiva del
investigador. La Objetividad es requisito indispensable para la
confiabilidad.

d. Debe ser sencillo y claro escrito en lenguaje de fcil compresin para los
investigadores.
e. Debe ser econmico, tanto en tiempo como en dinero y esfuerzo.
f.

Debe ser interesante, para motivar el inters de los investigadores.

Conclusiones
Cualquier clase de investigacin que quiera emprenderse requiere de la
utilizacin de una metodologa de investigacin, la cual se dedica
principalmente al estudio de mtodos y tcnicas para realizar investigaciones y
determina el cmo se desarrollar el problema planteado dentro de ella.
Seleccionar dentro de las diversas alternativas, fundamentalmente una, es uno
de los pasos ms importantes y decisivos dentro de la elaboracin de un
proyecto, dado que el camino correcto llevar a obtener de la investigacin
resultados vlidos que respondan a los objetivos inicialmente planteados.
El mtodo cientfico no incluye solamente leyes, modelos e hiptesis, sino
tambin todo un sistema de categoras y de conceptos. Los conceptos y las
categoras deben corresponder a las relaciones y propiedades de los
fenmenos.
Por mtodo entendemos que es un conjunto de pasos sucesivos, que ms
conducen a una meta. Es un orden que se debe de imponer a los diferentes
procedimientos y los cuales nos deben arrojar resultados; resultados que por
supuesto esperamos. La tcnica es solamente los instrumentos puestos a
disposicin de la investigacin, adems, de la aplicacin de estos
especficamente en el plano metodolgico y su forma especial de ejecutarlo.
La tcnica juega un papel muy importante en el proceso de la investigacin
cientfica, a tal grado que se puede definir como la estructura del proceso de la
investigacin cientfica. Sus rasgos esenciales consisten en que: propone una
serie de normas para ordenar las etapas de la investigacin cientfica. Aporta
instrumentos y medios para la recoleccin, concentracin y conservacin de
datos. Pero estos dos conceptos aplicados estn sumamente relacionados
entre s.
Pero porque decimos que estos conceptos se relacionen. La razn es muy
sencilla son dependientes uno del otro y la existencia de uno es la aparicin del
otro. En otras palabras van juntamente de la mano.
Una de las funciones principales del mtodo es la de elegir las tcnicas mas
adecuadas, las tcnicas que se han mencionado a lo largo de esta tema y que
convenir a los intereses de la investigacin, todo esto con el fin de alcanzar los
objetivos propuestos. Ya que en el mtodo se crearan bases, los fundamentos
para la investigacin y como se ha mencionado este es una serie de paso,
siendo la tcnica parte de el. Las tcnicas ayudaran al mtodo (como una fase
de el) a realizar con xito esas bases y fundamentos propuestos.

Por lo cual deducimos que estos conceptos siempre debern ir ntimamente

ligados entre s para la ejecucin y obtencin de las metas propuestas.
Cualquier clase de investigacin que se quiera emprender requiere de
enfoques metodolgicos o de una metodologa de investigacin la cual se
dedica principalmente al estudio de los mtodos y tcnicas para realizar
investigaciones, un constructo que se caracteriza por relacionar los conceptos
con los cuales se elabora la teora con la cual se va a explicar la realidad del
problema.
Seleccionar dentro de esas diversas alternativas, fundamentalmente una, que
se considera como la ms adecuada, es precisamente uno de los pasos ms
importantes y decisivos en la elaboracin de un proyecto. De esta decisin
depender la forma de trabajo, la adquisicin de la informacin, los anlisis que
se practiquen y por consiguiente el tipo de resultados que se obtengan; el
diseo metodolgico gua todo el proceso investigativo y con base en l se
logra el objetivo de toda investigacin

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Bibliografia

Ander Egg, E. (1997). Tcnicas de investigacin social. Mxico: El

Ateneo.

Balcells I Jungyent, J. (1994). La investigacin social: introduccin a los

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Bilbao: Deusto.