PROCESO BONO

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PPRO01GPP-AFP Integra/Sura Fondos/Seguros Sura
Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

Subproceso: [Indicar el nombre del proceso]
Fecha de Emisin:
[Indicar la fecha de
emisin del documento]
Procedimiento: [Indicar el nombre del procedimiento]

Per
Hoja de Informacin
Autorizaciones
[Indicar la persona que autoriz la creacin del presente documento].
Nombre
Puesto
Fecha
Firma
Dueo del Proceso/Procedimiento: [Indicar el rea que es la duea del proceso/procedimiento ].
Audiencia Objetivo:
Los principios descritos en este documento son dirigidos a:
[Indicar el rea al cual est dirigido el presente documento].
Aprobado por:
[Indicar el rea que ha aprobado el presente documento].
Elabor
Revis
Control de Publicacin del Documento

Este documento es propiedad de SURA Per, queda prohibido cualquier uso o reproduccin total o parcial para fines no autorizados
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Fecha de Emisin:

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[Indicar los datos de las versiones del documento].
No. Cambio
Fecha de Revisin
Descripcin del Cambio
No. de Pgina
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Fecha de Emisin:
Contenido
1.
Objetivo del Proceso/Subproceso/Procedimiento...............................................................4
2.
Alcance.......................................................................................................................................4
3.
Resultados relevantes...............................................................................................................4
4.
Definiciones................................................................................................................................4
5.
Roles y Responsabilidades........................................................................................................4
6.
Base Legal y Polticas relacionadas........................................................................................5
7.
Entradas y Salidas.....................................................................................................................5
8. Sistema de Tecnologa de Informacin relacionados al Proceso / Subproceso /

Procedimiento....................................................................................................................................6
9.
10.
Diagrama de flujo del Procedimiento...................................................................................7

Descripcin del Procedimiento..........................................................................................10
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Fecha de Emisin:
1. Objetivo del Proceso/Subproceso/Procedimiento

El manual de compra pretende crear un procedimiento estndar para la adquisicin de un
bono.
2. Alcance
Comprende desde: el inters de la compaa en adquirir un bono hasta su resolucin, ya sea
descartar la inversin o adquirir el instrumento financiero.
En el proceso de compra se analizar tanto el papel como la emisora. Para llevar a cabo esta
operacin se requerir de una documentacin y aprobacin adecuada.
3. Resultados relevantes
El resultado es un documento que refleje de manera autntica la operacin de compra.
Definiciones
Bloomberg
Es una compaa que proporciona herramientas de software financiero,

tales como anlisis y plataformas de comercio de capital, servicio de datos
y noticias para las empresas financieras y organizaciones en todo el mundo
a travs del Bloomberg Terminal.
Bono
Los bonos son instrumentos financieros de deuda utilizados por entidades

privadas y tambin por entidades gubernamentales y que sirven para
financiar a las mismas empresas. El bono es una de las formas de
materializarse los ttulos de deuda, de renta fija o variable.
Datatec
Es una empresa que provee mdulos de negociacin e informacin a travs

del Sistema de Mercados Financieros.
Disponible
para la
venta (DPV)
Bonos en posesin de una empresa que pueden ser vendidos previo al

vencimiento del instrumento.
Grado de
Inversin
Es la calificacin de una empresa o pas sobre una evaluacin concedida

por las agencias calificadoras de riesgo crediticio como son Standard &
Poors, Fitch Ratings o Moodys.
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Per
4. Roles y Responsabilidades
[Indicar los roles y sus responsabilidades de las personas que participan en el presente
proceso y procedimiento.]
a. Cargo 1:
Responsable de ...
Encargado de ...
b. Cargo 2:
Responsable de ...
Encargado de ...
Ejemplo:
a) Asistente de Finanzas
Responsable de generar los archivos de cobro de dbito automtico, transmitirlos
a las entidades
5. Base Legal y Polticas relacionadas

[Listar la normativa legal que afecte al procedimiento al que se hace mencin, colocarlo de la
siguiente manera: Tipo de normativa (circular, resolucin, etc). Entidad que emite la
normativa (SBS, Conasev) N de la normativa- ao de la normativa. Nombre de la normativa]
[Tambin Incluir polticas internas que rige el procedimiento a documentar]
Ejemplo
Circular SBS N G 155 -2013 Reglamento de Plizas de Seguro y Notas Tcnicas.
Los pagos se realizan 2 veces al mes: Un da antes de la quincena y el ltimo da del

mes.
Los nicos conceptos de pago vlidos para el dbito automtico son: Cuota Inicial,
Cuotas Regulares, Renovaciones y Notas de Cargo a favor de Sura.
6. Entradas y Salidas
[Indicar las conexiones con otros procedimientos. Estn representadas por los elementos
necesarios que requiere el procedimiento con la finalidad de ser transformados y producir a
su vez otros elementos. La entrada son documentos que necesitan para que el procedimiento
se lleve a cabo, mientras que las salidas son documentos resultantes de la ejecucin del
procedimiento]
ENTRADA
PROCEDIMIENTO
SALIDA
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Fecha de Emisin:

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Ejemplo:
INPUTS
-Solicitud de afiliacin
OUTPUTS
Archivos .txt de dbito automtico
Correo electrnico de conformidad de
recepcin
Correo electrnico de conformidad de
procesamiento de archivos .txt de
dbito automtico
7. Sistema de Tecnologa de Informacin relacionados al Proceso /

Subproceso / Procedimiento
[Indicar los sistemas que son utilizados para la ejecucin del presente
proceso/procedimiento]
Nombre del sistema

Sistema X
Ejemplo
Sistema AS/400
Propsito
El
propsito
del
sistema
X
Proceso/Subproceso/Procedimiento
en
la
ejecucin
del
Permite visualizar la informacin y descargar los archivos .txt de

dbito automtico.
Plataformas
Permite el envo de los archivos .txt de dbito automtico a las
electrnicas
de
las operadoras de tarjetas de crdito.
operadoras de tarjetas
de crdito
Correo electrnico
Permite enviar los archivos .txt a los bancos
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Fecha de Emisin:
8. Diagrama de flujo del Procedimiento.

Es la representacin grfica de flujo de un algoritmo o de una secuencia de acciones rutinarias.
Se basan en la utilizacin de diversos smbolos para representar operaciones especficas. Se les
llama diagramas de flujo porque los simboles utilizados se conectan por medio de las flechas
para indicar la secuencia de la operacin.
Simbologa
Con el fin de estandarizar el manejo de Diagramas de Flujo en SURA Per, se establece la
simbologa basada en la ANSI (American National Standard Institute), la cual se presenta a
continuacin:
Smbolo
Significado
Aplicacin
Inicio/fin
Indica el inicio o fin del procedimiento.
Actividad
Indica una actividad. En el recuadro se deber colocar

la actividad en infinitivo.
Control
Indica una actividad de control, es decir una accin

dirigida a la mitigacin de un riesgo. Se deber colocar
en la parte superior el cdigo del control y en la parte
del cuerpo del recuadro una breve descripcin del
mismo.
La numeracin se realiza de la siguiente manera: C001,
es decir se coloca la palabra C de control y luego la
numeracin que debe contener 3 dgitos: 001. El primer
control que se identifique en el flujograma tiene la
codificacin C001, el siguiente C002 y as
sucesivamente.
Decisin
Punto dentro del flujo que indica que existen posibles

caminos alternos. Se deber escribir afuera de las
aristas del smbolo, las palabras si o no (en
negritas), para indicar el seguimiento de una u otra
ruta. Las palabras para el seguimiento de la ruta
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Per
Fecha de Emisin:
pueden variar de acuerdo al proceso/subproceso/

procedimiento documentado.
Conector
interno
de
actividades
(entrada
y
salida).
Indica la continuidad del diagrama, conectando o

relacionando actividades dentro de la misma pgina. Se
deber inscribir dentro del conector de salida el
nmero que corresponda al inscrito en el conector de
entrada. En caso de colocar dos o ms pares de
conectores, se deber seguir una secuencia numrica.
Lneas
Direccin
de
Conecta los smbolos utilizados en el diagrama de flujo,

sealando la secuencia en que deben de realizarse las
actividades.
Actividad
operacin
ejecutada
sistema
Indica el desarrollo de actividades ejecutadas dentro de

sistemas. Aqu se coloca el nombre del sistema
utilizado.
en
Documento
Conector
pgina
externo
(salida)
Representa cualquier tipo de documento o archivo

generado o utilizado dentro del proceso/procedimiento.
Deber colocarse el smbolo de Documento en la
parte inferior derecha del cuadro de actividad,
indicando su nombre completo sin abreviaciones. Es
importante indicar el tipo de documento (Excel, Word,
txt, etc.)
de
o
Representa una conexin o enlace con otra hoja en la

que contina el diagrama de flujo. Se deber inscribir
dentro del conector de salida el nmero que
corresponda al inscrito en el conector de entrada, este
ltimo conector deber estar ligado a la actividad que
le sucede a la anterior (conector de salida).
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Per
Fecha de Emisin:
Ejemplo:
RESTRINGIDA
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Per
Fecha de Emisin:
9. Descripcin del Procedimiento

Esta seccin corresponde a la descripcin narrativa del diagrama de flujo.
- Describir los pasos del procedimiento especificando quin hace, cmo hace,
cundo hace y dnde hace cada paso. Esta es la parte ms importante y til
para el personal de ejecucin de una institucin, pues para recordar los pasos
de un procedimiento, puede hacerlo leyendo una o dos pginas del diagrama,
sin tener que volver a leer el manual de procedimientos completo.
- Deben utilizarse frases cortas, pero completas.
- Las frases deben comenzar con un verbo en tercera persona del singular, del
tiempo presente indicativo. Por ejemplo: Recibe, Controla, Remite, Archiva,
etc.
- Deben evitarse, en lo posible, los trminos tcnicos y/o que puedan tener ms
de una interpretacin: usar en todos los casos trminos sencillos y uniformes
para que el personal que tenga que utilizarlo pueda entender con mayor
facilidad el significado de su contenido.
- Cuando la actividad corresponda a un control, deber agregarse en la ltima
columna el cdigo de control correlativo, el mismo que debe estar
desarrollado en la matriz de riesgos y controles.
Nro.
X
Responsable
Cargo del
responsable de
ejecutar la actividad
de control
rea: Sub Gerencia
de Finanzas
Responsable:
Asistente de
Finanzas
Descripcin de la Actividad
Descripcin de la actividad 1.
Valida la informacin de los archivos .txt de dbito
automtico corresponda a lo que se visualiza en
las pantallas del Sistema AS/400, este control se
realiza con la finalidad de verificar la informacin
antes de su envo a las entidades
correspondientes: Bancos u Operadoras de Tarjetas
de crdito.
Control
C001
10
RESTRINGIDA
Versin 1.0

Per
rea: Sub Gerencia
de Finanzas
2
Responsable:
Asistente de
Finanzas
rea: Sub Gerencia
de Finanzas
3
Responsable:
Asistente de
Finanzas
rea: Sub Gerencia
de Finanzas
4
Responsable:
Asistente de
Finanzas
Fecha de Emisin:
Realiza la transmisin de los archivos .txt a las

entidades correspondientes a travs de los
siguientes mecanismos:
Bancos: Va correo electrnico

Operadoras de tarjetas de crdito: Va plataformas
electrnicas.
Recibe un correo electrnico de confirmacin de
los bancos y operadores de tarjeta de crdito
donde se indica que el archivo se ha recibido
correctamente.
Verifica que los montos cargados en el sistema de

los bancos y operadores de tarjeta de crdito
correspondan a los montos enviados.
C0002
11

PROCESO BONO

Caricato da

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Procedimiento: [Indicar el nombre del procedimiento]

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Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

Objetivo del Proceso/Subproceso/Procedimiento...............................................................4

Base Legal y Polticas relacionadas........................................................................................5

8. Sistema de Tecnologa de Informacin relacionados al Proceso / Subproceso /

Diagrama de flujo del Procedimiento...................................................................................7

Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

1. Objetivo del Proceso/Subproceso/Procedimiento

Es una compaa que proporciona herramientas de software financiero,

Los bonos son instrumentos financieros de deuda utilizados por entidades

Es una empresa que provee mdulos de negociacin e informacin a travs

Bonos en posesin de una empresa que pueden ser vendidos previo al

Es la calificacin de una empresa o pas sobre una evaluacin concedida

Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

Procedimiento: [Indicar el nombre del procedimiento]

5. Base Legal y Polticas relacionadas

Los pagos se realizan 2 veces al mes: Un da antes de la quincena y el ltimo da del

Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

Procedimiento: [Indicar el nombre del procedimiento]

7. Sistema de Tecnologa de Informacin relacionados al Proceso /

Nombre del sistema

Permite visualizar la informacin y descargar los archivos .txt de

Permite enviar los archivos .txt a los bancos

Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

8. Diagrama de flujo del Procedimiento.

Indica el inicio o fin del procedimiento.

Indica una actividad. En el recuadro se deber colocar

Indica una actividad de control, es decir una accin

Punto dentro del flujo que indica que existen posibles

Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

pueden variar de acuerdo al proceso/subproceso/

Indica la continuidad del diagrama, conectando o

Conecta los smbolos utilizados en el diagrama de flujo,

Indica el desarrollo de actividades ejecutadas dentro de

Representa cualquier tipo de documento o archivo

Representa una conexin o enlace con otra hoja en la

Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

9. Descripcin del Procedimiento

Proceso: [Indicar el nombre del proceso]

Realiza la transmisin de los archivos .txt a las

Bancos: Va correo electrnico

Verifica que los montos cargados en el sistema de

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