Compromisso, Constituição, Tempo STRECK MUITO IMPORTANTE!!!

ISSN 1413-7100
39
janeiro a abril de 2004
REVISTA DO INSTITUTO
DE PESQUISAS E ESTUDOS
Diviso Jurdica
Esta edio contm produes cientficas desenvolvidas

no Centro de Ps-Graduao da ITE - Bauru.
REVISTA DO INSTITUTO DE PESQUISAS E ESTUDOS (DIVISO JURDICA)

Faculdade de Direito de Bauru,
Mantida pela Instituio Toledo de Ensino (ITE).
Edio - N 39 janeiro a abril de 2004
EDITE EDITORA DA ITE
Praa 9 de Julho, 1-51 - Vila Falco - 17050-790 - Bauru - SP - Tel. (14) 3108-5000
CONSELHO EDITORIAL
Carlos Maria Crcova, Cludia Aparecida de Toledo Soares Cintra, Flvio Lus de Oliveira, Giselda Maria Fernandes
Novaes Hironaka, Iara de Toledo Fernandes, Jos Roberto Martins Segalla, Jussara Susi Assis Borges Nasser Ferreira,
Luiz Alberto David Araujo, Luiz Antnio Rizzato Nunes, Luiz Otavio de Oliveira Rocha, Lydia Neves Bastos Telles
Nunes, Maria Isabel Jesus Costa Canellas, Maria Luiza Siqueira De Pretto, Pedro Walter De Pretto, Pietro de Jess
Lora Alarcn, Roberto Francisco Daniel, Rogelio Barba Alvarez, Thomas Bohrmann.
SUPERVISO EDITORIAL
Maria Isabel Jesus Costa Canellas
COORDENAO
Bento Barbosa Cintra Neto
Solicita-se permuta
Os textos so de inteira responsabilidade de seus autores
Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos : Diviso Jurdica.

Instituio Toledo de Ensino de Bauru. -- n. 1 (1966) - . Bauru
(SP) : a Instituio, 1966 v.
Quadrimestral
ISSN 1413-7100
1. Direito - peridico I. Instituto de Pesquisas e Estudos.

II. Instituio Toledo de Ensino de Bauru
CDD 340
Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos
n. 39 p. 1-623
2004
NDICE
Apresentao
COLABORAO DE AUTORES ESTRANGEIROS

Reflexiones sobre las bases de la Poltica criminal
Jess-Mara Silva Snchez
13
La eutanasia y el consentimiento en derecho penal

Arturo Zamora Jimnez
23
Actuaciones del agente encubierto em el ambito del blanqueo de capitales.

Conductas tpicas y su posible justificacion
Carlos David Calix Vallecillo
51
DOUTRINA
A permanncia do carter compromissrio (e dirigente) da Constituio Brasileira e o
papel da jurisdio constitucional: uma abordagem luz da hermenutica filosfica
75
Lenio Luiz Streck
HABERMAS: a razo comunicativa entre tica, poltica e direito
Eduardo C. B. Bittar
121
Anlise comparativa da teoria pura do direito e da teoria dos sistemas fechados

Ruth Maria Junqueira de Andrade Pereira
143
O carter no patrimonial do dever de sustento na perspectiva constitucional

Flvio Lus de Oliveira
163
A responsabilidade do Estado por omisso objetiva

Richard P. Pae Kim
177
As agncias reguladoras
Dinor Adelaide Musetti Grotti
181
A Unio Europia, os Estados e as regies: em busca da coeso econmica e social por meio de uma poltica regional Aspectos jurdicos
Gustavo Ferraz de Campos Mnaco
211
Direito tributrio e direitos humanos: o princpio da legalidade tributria com o
Cdigo de Defesa do Contribuinte Projeto de Lei Complementar do Senado Federal n 646, de 25 de novembro de 1999.
Josiane de Campos Silva Giacovoni
231
Descaminho. Pagamento posterior do tributo. Extino da punibilidade. Analogia
in bonam partem de norma penal especial
273
Roberto Luis Luchi Demo
Competncia reformadora e seus limites
Marcelo Agamenon Goes de Souza
287
O tratamento dado pelo ordenamento jurdico brasileiro ao instituto da coisa

julgada
297
Jos Renato Rodrigues
Virou Smula
Marcelo Cury
303
Ministrio Pblico: por uma verdadeira autonomia funcional

Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo
307
O ensino jurdico e a responsabilidade social do profissional do direito

Antonio Carlos de Oliveira
319
Liberdade sindical e antinomias da Carta Magna de 1988

Regiane Margonar
325
A privacidade do trabalhador no meio informtico

Antnio Silveira Neto & Mrio Antnio Lobato de Paiva
343
Os planos econmicos e a multa de 40% do FGTS

Mrio Gonalves Jnior
359
Ao anulatria de clusula de norma coletiva: competncias material e hierrquica

Mauro Cesar Martins de Souza
367
INCLUSO SOCIAL
DIREITO DAS MINORIAS
Grotesco nos programas de televiso versus dignidade humana: notas acerca da
tutela jurdica civil oferecida s pessoas com necessidades especiais pelo direito
brasileiro em vigor
379
Jacqueline Sophie P. Frascati
A conquista da emancipao da mulher a partir do Cdigo Civil brasileiro
Luciana Lopes de Oliveira
397
ASSUNTO ESPECIAL
Meio ambiente e transformaes urbanas
A responsabilidade penal das pessoas jurdicas e a nova lei ambiental
Jos Henrique Pierangeli
429
Um trem de idias e de aes para o transporte coletivo de Bauru

Miguel ngelo Napolitano
447
As modificaes da usucapio em face do estatuto da cidade

Jesualdo Eduardo de Almeida Junior
463
PARECER
Fato gerador do ICMS nas operaes interestaduais de petrleo e derivados
Opinio legal
481
Ives Gandra da Silva Martins
NCLEO DE PESQUISA DOCENTE
Cirugia plstica e responsabilidade civil do mdico: para uma anlise jurdica da
culpa do cirurgio plstico
503
Giselda Maria Fernandes Novaes Hironaka
Responsabilidade do Estado pelo atendimento integral sade da pessoa humana
513
Euclides Benedito de Oliveira
Penso alimentcia: um enfoque comunitrio
Iara de Toledo Fernandes
535
NCLEO DE INICIAO PESQUISA CIENTFICA - NIPEC

Tutela efetiva na Justia Estadual comum do ordenamento processual civil brasileiro
Aluno pesquisador: Marcelo Linhares Ferreira
Professora Orientadora: Soraya Regina Gasparetto Lunardi
543
CENTRO DE PS-GRADUAO
Resumos de dissertaes defendidas no Programa de Ps-Graduao Stricto
Sensu em Direito (rea de Concentrao: Sistema Constitucional de Garantia
de Direitos), em nvel de Mestrado, Instituio Toledo de Ensino
O contedo jurdico do princpio constitucional da presuno de inocncia
Alexandre Barbieri Junior
569
Usucapio Constitucional
Paulo Afonso de Marno Leite
571
O empresrio falido face a alguns de seus direitos fundamentais previstos na

Constituio de 1988
573
Lus Eduardo Betoni
Da liberdade sindical sob a tica da central nica dos trabalhadores
Alceu Luiz Carreira
575
Gravidez e ingesto de fenilalanina uma abordagem bioqumica e seus reflexos na

proteo da infncia
577
Ney Lobato Rodrigues
A efetividade das decises judiciais e os meios de coero
Adugar Quirino do Nascimento Souza Junior
579
A seguridade social e o benefcio assistencial do art. 203, V, da Constituio Federal de 1988

581
Rodrigo Zacharias
Da confisso como causa de reduo de pena
Haroldo Cesar Bianchi
583
A legitimao da prova ilcita para a proteo da criana e do adolescente vitimizados

585
Simone Silva Prudncio
CONTRIBUIO ACADMICA
Natureza jurdica e constitucionalidade do prazo para a impetrao do mandado
de segurana
Andr Murilo Parente Nogueira & Leandro Ebrneo Laposta
589
RESENHAS & SINOPSES

DIREITOS HUMANOS: PARADOXO DA CIVILIZAO. Srgio Resende de Barros.
Belo Horizonte: Editora Del Rey, 2003, 482 pginas.
Maria Berenice Dias
603
MOTIVAES IDEOLGICAS DA SENTENA. Rui Portanova. 4. ed. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2000.
Daniel Francisco Nagao Menezes
605
RIPE ON LINE
Minha crena na advocacia
Luiz Flvio Borges DUrso
613
Preenchendo lacunas
Maria Berenice Dias
615
Inconstitucionalidade parcial da Instruo Normativa n 22 do Colendo TST

Jos Salem Neto
617
INFORMAES AOS COLABORADORES
621
APRESENTAo
Eis o volume 39 da Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos da ITE Diviso Jurdica com a mesma qualidade e caracterstica dos anteriores, embora
com nova roupagem. A RIPE prope, neste primeiro nmero publicado no ano de
2004, a reflexo e a discusso das relaes entre o espao da cidade, a sociedade
que nela vive e a ao das pessoas sobre ela e vice-versa, pensando em seus significados. Em resumo, abre espao especial para a tomada de conscincia do meio
ambiente e das transformaes urbanas que surgem como manifestao da cultura, sem se descuidar da segregao social e espacial dos indivduos, direito das minorias, sade da pessoa humana e responsabilidade civil do Estado e do particular (no caso em tela, mdico-cirurgio).
Alm da colaborao de autores estrangeiros e nacionais no exterior, juntam-se artigos brilhantes de juristas nacionais, somando-se nova verso, a integrao efetiva da atuao discente por meio do NCLEO DE INICIAO PESQUISA CIENTFICA - NIPEC que consagram, com enfoque especial, o carter social do contedo e dos objetivos perquiridos por nossa Revista desde a sua criao: repensar o Direito. Mais do que isso, imperioso incentivar e desenvolver,
em nvel nacional e internacional, a produo e a circulao de conhecimento, por
meio da pesquisa e maior divulgao e intercmbio do trabalho cientfico de nossos acadmicos da Faculdade de Direito de Bauru.
Por essas razes, o NIPEC foi criado por ato da Mantenedora -ITE, em conjunto com a Direo da Faculdade de Direito de Bauru, em agosto de 2003. Tratase de um empreendimento formado por um grupo de pesquisadores, professores
e alunos interessados em estudar determinados temas, previamente definidos pelos professores orientadores, dentro das linhas de pesquisa selecionadas, que
priorizam assuntos jurdicos relacionados ao ambiente scio-econmico de Bauru
e regio, de modo a vivenciar o Direito como ele .
O que se almeja e quer se ver concretizado neste Ncleo de Iniciao Cientfica uma atividade de pesquisa direcionada soluo ou ao estudo das causas
de um problema local ou regional, metodologicamente correta, desenvolvida por
aluno da graduao, sob a orientao de um professor, o que permite que o estudo tambm seja desenvolvido em grupo, ou em conjunto com outras reas e, inclusive, em outras cidades da regio.
Assim, informamos ao aluno que desejasse vir a participar do NIPEC, deveria se inscrever optando por uma das linhas gerais de pesquisa que comporo o
Projeto 2003/2004, oferecendo como paradigma o seguinte:
LINHAS DE PESQUISA selecionadas, que priorizam assuntos jurdicos relacionados ao ambiente scio-econmico de Bauru e regio, lembrando que o proje-
faculdade de direito de bauru
10
to de iniciao cientfica uma atividade de pesquisa direcionada soluo ou ao

estudo das causas de um problema local ou regional, metodologicamente correta,
desenvolvida por aluno da graduao, sob a orientao de um professor, o que permite que o estudo tambm seja desenvolvido em grupo, ou em conjunto com outras reas e, inclusive, em outras cidades da regio.
1. Direitos humanos e incluso social
2. Conscientizao jurdica de categorias fundantes na regio de Bauru,
tais como:
2.1 entidade familiar
2.2 violncia urbana e xodo rural
2.3 trabalho escravo
2.4 mendicncia
2.5 ambientalistas e os impactos das novas tecnologias
2.6 biotica e biodireito
3. O papel social da universidade e do estudante de Direito
4. O acesso justia
5. Da atividade estatal como garantia dos direitos fundamentais (ao e absteno)
6. Direitos do consumidor
7. Defesa dos interesses difusos
8. Previdncia social: aspectos polmicos e controversos
9. Juizados especiais cveis
10. Meios alternativos para soluo de conflitos
11. A universidade e os juizados especiais cveis
12. A universidade e o Poder Legislativo
A variedade e extenso dos temas desta Revista, pela prpria natureza dos elementos, certamente dificultam um tratamento pleno. Sem a pretenso de esgotar o
tema ou os assuntos apresentados nos trabalhos e artigos, a RIPE, ora disponibilizada comunidade inscrita em seus quadros, ter cumprido seu objetivo se despertar
a reflexo dos leitores para o nosso direito cotidiano.
Bauru, maro de 2004.
Colaborao de
Autores Estrangeiros
Reflexiones sobre las bases de la

Poltica criminal
Jess-Mara Silva Snchez*

Catedrtico de Derecho penal. Universidad Pompeu Fabra.
1.
LA ADMINISTRACIN DE LA HERENCIA DETERMINISTA DE VON

LISZT.
1. Franz von Liszt cre la Poltica criminal como disciplina cientfica 1, concibindola como el conjunto de criterios determinantes de una lucha eficaz contra el deli* Sobre o autor e o presente trabalho, como temtica de destaque, observa o Professor LUIZ OTAVIO OLIVEIRA
ROCHA: Observo que o Prof. Silva Sanchez tem um currculo impressiontante. , sem dvida, um dos grandes
penalistas da atualidade, da mesma estatura que os Profs. Enrique Gimbernat Ordeig (Espanha), Gnther Jakobs
e Klaus Roxin (Alemanha). O Prof. Silva Sanchez tem obras traduzidas para diversos idiomas (inclusive o alemo),
sendo trs em portugus. Ele prprio, alis, poliguota, tendo j estado no Brasil e outros pases da Amrica
Latina por diversas vezes, participando dos mais importantes seminrios de Direito Penal aqui realizados nos ltimos anos.
O artigo que enviou trata de tema importantssimo, alm de extremamente atual, que a Poltica Criminal em nossos tempos, caracterizada, por um lado, pela vontade (poltica) tenaz de combater o mal representado pela expanso da criminalidade e, de outro, pelo risco de ruptura da estrutura bsica das Cincias Criminais, que vem sendo
edificada ao longo dos ltimos sculos como resultado de grande esforo intelectual.
Acredito que, com o devido destaque, esse trabalho contribuir significativamente para o aumento do prestgio da
Revista da Faculdade de Direito de Bauru.
1 Al respecto seala Radbruch, Recensin a la 21 y 22 edicin del Tratado de von Liszt, en Radbruch, Gesamtausgabe 7, Strafrecht I, Heidelberg 1995, p. 269: Franz v. Liszts Strafrechtslehrbuch bedeutet in der langen Reihe seiner Auflagen die Geschichte der deutschen Strafechtswissenschaft durch nahezu vier Jahrzehnte, wie Franz v. Liszts
strafrechtliche Aufstze und Vortrge das Urkundenbuch zur Geschichte der modernen Kriminalpolitik sind.
14
to2. Su punto de partida, como es sabido, era una concepcin determinista del hombre, una visin del delito como reflejo de la peligrosidad del mismo (social e individualmente determinada)3 y una fe positivista en la posibilidad de corregir los factores individuales (por la psiquiatra o la instruccin) y las estructuras sociales (por la poltica social) que conducen al delito. Por todo ello, su planteamiento de la Poltica criminal emprica es expresin clara de la ideologa teraputica de finales del S. XIX; se parte del
diagnstico de la Criminologa emprica y se responde con la terapia de la Penologa,
con el peculiar concepto que de la misma tiene el propio von Liszt.
Die Kriminalpolitik, so wie wir sie verstehen, ist bedingt durch den
Glauben an die Verbesserungsfhigkeit des Menschen, des einzelnen, wie der Gesellschaft4.
2. Lo anterior slo puede resultar una novedad para quienes nicamente estn familiarizados con el von Liszt del Lehrbuch, que comnmente se asocia al
concepto clasificatorio del delito (de raigambre causalista-naturalista). Al respecto,
conviene no ignorar la profunda cesura que existe entre el Liszt dogmtico y el Liszt
poltico-criminal5. El primero es un autor que en su Tratado (desde 1881) describe y
sistematiza el Cdigo penal alemn de 1871; pero que despectivamente entiende la
dogmtica como una disciplina inferior, dedicada a explicar sistemticamente el Cdigo a los estudiantes de Derecho. El segundo es quien, a la vez, desde el Programa
de Marburgo (1882) desarrolla una concepcin poltico-criminal basada en la ideologa teraputica y, en ltima instancia, en la sustitucin de la pena y del Derecho
penal de la culpabilidad por la medida de seguridad y el Derecho penal de la peligrosidad. En el marco de esta dualidad, adquiere probablemente todo el sentido su
frase tantas veces citada de que el Derecho penal -es decir, el StGB de 1871- es la
2 von Liszt, Die Aufgaben und die Methode der Strafrechtswissenschaft, ZStW 20 (1900), pp. 161 y ss., 172: a la Poltica
Criminal le corresponde la misin poltica de una Weiterbildung der Gesetzgebung im Sinne einer Zielbewuten Bekmpfung des Verbrechens, insbesondere auch, aber nicht ausschlielich, durch die Strafe und die mit ihr verwandten
Maregeln.
3 Como apunta von Liszt, Die determitistischen Gegner der Zweckstrafe (1893), en Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, tomo 2, Berlin 1905, pp. 25 y ss., 65, el delito, como toda accin humana es la consecuencia necesaria aus der teils
angebotenen, teils erworbenen Eigenart des Tters einerseits, der ihn im Augenblick der Tat umgebenden gesellschaftlichen, insbesondere wirtschaftlichen Verhltnisse andererseits.
4 von Liszt, Die Zukunft des Strafrechts (1892), en Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, tomo 2, Berlin 1905, pp. 1 y ss.,
23-24.
5 Como seala Radbruch, Recensin a la 21 y 22 edicin del Tratado de von Liszt, en Radbruch, Gesamtausgabe 7, Strafrecht I, Heidelberg 1995,p. 271: Es ist kein Zufall, da gerade Liszt, dessen Kriminalpolitik die verbrecherische Gesinnung so entschieden zum Ausgangspunkt nimmt, sein Strafrechtssystem mit derselben Entschiedenheit auf der verbrecherischen Handlung aufbaut. Dieser scheinbare Widerspruch ist vielmehr nur eine Teilerscheinung des groen Gegensatzes, in den Liszts gesamtes kriminalpolitisches Denken eingespannt ist: des Gegensatzes zwischen Sicherungstheorie
und Rechtssicherheitsgedanke.
Revista do instituto de pesquisas e estudos
n.
39
15
unbersteigbare Schranke der Kriminalpolitik6. En otras palabras, que la poltica

criminal eficaz por l preconizada debe ser, al menos por el momento, contenida,
porque no es la acogida en el Cdigo vigente7.
3. Dado que la Poltica criminal cientfica surge de la mano de von Liszt, es
hasta cierto punto lgico que muchos asocien tambin el contenido de la Poltica
criminal a la ideologa teraputica y al intervencionismo penal que caracterizaban la
propia concepcin de von Liszt sobre la misma8. Por otro lado, debe concederse que
sta, de entrada, tuvo connotaciones prestigiosas9: era el momento en que la sustitucin de la pena por la medida de seguridad y la del jurista por el mdico se planteaban como una opcin humanista y de progreso.
4. Ahora bien, el paso del tiempo -y el advenimiento de los totalitarismos de
todo signo, que hicieron suya la Poltica criminal intervencionista-teraputica- modific ese juicio inicial. Y se advirti cmo, en contra de lo que caba esperar, la exclusiva referencia del Derecho penal al cumplimiento de supuestas funciones socio-teraputicas no implicaba su restriccin sino precisamente su ampliacin a niveles
hasta entonces desconocidos10. Es ms, esta referencia a las funciones socio-terapu-
6 von Liszt, ber den Einflu der soziologischen und anthropologischen Forschungen auf die Grundbegriffe des Strafrechts (1893), en Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, tomo 2, Berlin 1905, pp. 75 y ss., 80.
7 Es interesante que la difundida expresin de von Liszt sobre el Derecho penal como Magna Charta ni siquiera aparezca en el Programa de Marburgo, porque ste se entiende perfectamente sin principio de legalidad: cfr. Ehret, Franz von
Liszt und das Gesetzlichkeitsprinzip. Zugleich ein Beitrag wider die Gleichstellung von Magna-charta-Formel und Nullumcrimen-Satz, Frankfurt 1996, pp. 103 y ss, 149, 206. Y es que, en realidad, la vinculacin a la ley haba de entenderse ms
bien como un obstculo en el marco de la concepcin poltico-criminal de von Liszt, que, orientada a la Zweckrationalitt, demandaba coherentemente flexibilidad. Lo ms importante es, pues, subrayar la gran distancia que separa a von
Liszt de Feuerbach en este punto (pp. 205-206).
8 Ehret, Franz von Liszt, pp. 177 y ss. pone de relieve cmo la acogida de la sentencia indeterminada por parte de Liszt supone la opcin por una ms eficaz represin de la criminalidad, frente a la seguridad jurdica y el principio de culpabilidad.
9 Como es lgico, si se tiene en cuenta el clima cultural por aquel entonces existente y, por otro lado, el enorme prestigio
de la figura de von Liszt, cuya obra (en las sucesivas ediciones del Tratado y en sus estudios concretos compilados en 1905)
marca entre treinta y cuarenta aos clave en el desarrollo de la ciencia penal contempornea. Por ello, no extraa que Radbruch, Recensin a la 21 y 22 edicin del Tratado de von Liszt, en Radbruch, Gesamtausgabe 7, Strafrecht I, Heidelberg
1995, p. 274, concluya afirmando que das wissen wir bestimmt, da Liszts Gedanken in den Kpfen auch noch fortleben
und fortwirken werden, wenn einmal die Erinnerung des Menschen entschwinden sollte, da es Liszts Gedanken waren.
10 Muy instructivo, por otros muchos, Pasukanis, Teora general del Derecho y marxismo (present. y trad. Virgilio Zapatero), Barcelona 1976, pp. 143 y ss., 153: Si reemplazamos la pena por la medida de influencia, es decir, por un concepto jurdicamente neutral mdico-pedaggico, se llega a resultados completamente diferentes. En este caso no ser la proporcionalidad de la pena la que nos preocupar por encima de todo sino la adecuacin de las medidas al fin fijado, es decir, a los fines de defensa de la sociedad, influencia sobre el delincuente, etc. Segn este punto de vista la relacin puede
ser completamente invertida: en el caso precisamente de una responsabilidad atenuada pueden ser necesarias las medidas ms largas y las ms intensas; 154: El capitalismo industrial, la declaracin de los derechos del hombre, la economa
poltica de Ricardo y el sistema de detencin temporal son fenmenos que pertenecen a una nica y misma poca histrica; 157 y ss., 159: En realidad una aplicacin coherente del principio de defensa de la sociedad no exigira la fijacin
de cada supuesto de hecho legal penal (a los cuales se refieren lgicamente las medidas de la pena fijadas por la ley o por
el tribunal), sino una descripcin precisa de los sntomas que caracterizan el estado socialmente peligroso y una elaboracin precisa de los mtodos a aplicar en cada caso particular para proteger a la sociedad.
16
ticas del Derecho penal sigue siendo hoy el punto de partida para todas las tendencias expansionistas del Derecho penal11. Es lo que Hassemer denomina el Derecho
penal curativo, en el que el Derecho penal ya no se manifiesta como verdugo, sino
como mdico12, con lo que las prevenciones de todo signo que caba oponer frente
a aqul se desvanecen ante la perspectiva curativa, que se manifiesta entonces en
toda su potencia antiliberal.
5. En todo caso, el modelo intervencionista del Derecho penal del autor peligroso no se mantuvo. Ello, ya antes de la II Guerra Mundial, en el marco de la propia Repblica de Weimar, donde qued claramente consagrado el sistema de la doble va13. Por lo dems, la inmediata postguerra sumi en el descrdito este modelo,
que ya nunca se mantuvo en sus pretensiones iniciales: as, ni el movimiento de la
llamada defensa social ni, mucho menos, la nueva defensa social eran ya ms que
epgonos muy debilitados de lo anterior. Caso distinto es el de los Estados Unidos,
donde las ideas utilitaristas que sirven de base a esta concepcin (incapacitation, rehabilitation, deterrence) se haban plasmado en modelos (como el de la sentencia
indeterminada) bastante cercanos a la ideologa aludida14.
6. En los ltimos aos cincuenta y primeros sesenta, con ocasin del proceso de
reforma penal alemana, vuelve a hablarse, con todo, en el crculo de los profesores
alternativos, de un retorno a von Liszt15. Ahora bien, como sucede en todos los retornos, tampoco aqu se retoma al von Liszt originario. As, ciertamente se pretende retomar el discurso de la funcin socio-teraputica del Derecho penal. Pero ya no es la
eficacia el nico criterio de racionalidad en la lucha contra el delito, sino que se introducen otros principios de autocontencin. El discurso poltico-criminal de la reforma
asume as dos referentes de racionalidad: uno emprico, de eficacia, y otro valorativo,
de garantas16. De este modo surge la Poltica criminal valorativa, que ha marcado los
ltimos treinta aos. Unos aos durante los cuales, sin embargo, se han ido disolviendo sus dos ejes fundamentales: la fe en la resocializacin y, tambin, la conviccin
acerca de la inconmovibilidad de las garantas. En cambio, se ha ido asentando una
11 Scheerer, Strafe mu sein! Mu Strafrecht sein?, en Bllinger/Lautmann (Hrsg.), Vom Guten, das noch stets das
Bse schafft. Kriminalwissenschaftliche Essays zu Ehren von Herbert Jger. Frankfurt 1993, pp. 69 y ss., 75-76.
12 Hassemer, Bilder vom Strafrecht, en Bllinger/Lautmann (Hrsg.), Vom Guten, das noch stets das Bse schafft.
Kriminalwissenschaftliche Essays zu Ehren von Herbert Jger. Frankfurt 1993, pp. 235 y ss., 241 y ss. Un Derecho penal curativo elude, ciertamente, muchos problemas de legitimacin y, por aadidura, muchas crticas.
13 Cfr. el anlisis y crtica de Muoz Conde, Poltica criminal y dogmtica jurdico-penal en la Repblica de Weimar,
en Doxa 15-16 (1994), pp. 1025 y ss., 1031
14 Cfr. la reveladora exposicin resumida de Braithwaite/Pettit, Not Just Deserts. A Republican Theory of Criminal
Justice, Oxford 1990, p. 3-4.
15 Uno de los trabajos paradigmticos es el de Klug, Abschied von Kant und Hegel, en Baumann (Hrsg.), Programme fr ein neues Strafgesetz, Frankfurt 1968, pp. 36 y ss. Cfr. tambin AA.VV, La funzione della pena, il commitato
de Kant e de Hegel, Milano 1989.
16 Una perspectiva a la que contribuye de modo esencial toda la obra poltico-criminal de Roxin.
n.
39
17
Poltica criminal prctica de orientacin intimidatoria e inocuizadora, en un contexto general presidido por la oportunidad y el populismo. Seguramente no es exagerado afirmar que, con ello, la situacin del Derecho penal se est haciendo insostenible17. Ahora ms que nunca debe, pues, hacerse hincapi en la necesidad de orientar
la Poltica criminal a los principios que derivan de la idea de dignidad de la persona.
2.
SOBRE LA IDEA DE POLTICA CRIMINAL
1. De entrada, es necesario, por tanto, distinguir categricamente entre la praxis de la Poltica Criminal y una Poltica criminal terica 18. La primera se integra del
conjunto de actividades -empricas- organizadas y ordenadas a la proteccin de individuos y sociedad en la evitacin del delito19. La segunda aparece constituida por
un conjunto de principios tericos que habran de dotar de una base racional20 a la
referida praxis21 de lucha contra el delito; en donde la clave radica precisamente en
determinar qu significa racional y cules pueden ser los criterios de racionalidad.
2. En todo caso, es lo cierto que tales principios de la Poltica criminal se concretan en la adopcin de diversas formas de evitacin del delito (estrictamente preventivas unas; represivo-preventivas, las otras)22. En buena medida, la Poltica criminal se manifiesta en una serie de instrumentos que deben asociarse nominal o fcticamente a la produccin presente o futura del delito en orden a evitar que ste se
produzca o se reitere23. As contemplado, pueden realizarse dos afirmaciones. Por un
lado, que desde luego la Poltica criminal no se agota en medidas jurdico-penales24.
17 Cfr. Instituto de Ciencias Criminales de Frankfurt (ed.), La insostenible situacin del Derecho penal, Granada 1999
(edicin espaola a cargo del Area de Derecho penal de la Universidad Pompeu Fabra).
18 Muy claramente, Schwind, Kriminologie. Eine praxisorientierte Einfhrung mit Beispielen, 5 ed., Heidelberg 1993,
1 n marg. 38-39.
19 Mezger, Kriminalpolitik und ihre kriminologischen Grundlagen, 3 ed., Stuttgart 1944, p. 3 habla del conjunto de medidas estatales para la prevencin y represin del delito; tambin Schwind, Kriminologie, 5 ed., 1 n marg. 38. Pero lo
cierto es que el Estado cede (o impone) en determinados casos medidas de prevencin del delito a sujetos privados, por
lo que me parece procedente definir la Poltica Criminal en trminos ms amplios. Kaiser, Kriminologie. Eine Einfhrung
in die Grundlagen, 9 ed., Heidelberg 1993, p. 643, reduce la Poltica criminal a las medidas que tienen lugar a travs del
sistema del Derecho penal, lo que coincide con el concepto ms estricto, tambin mencionado por Mezger.
20 Palazzo, La politica criminale nellItalia repubblicana, en Violante (ed.), Storia dItalia, Annali 12, La Criminalit, Torino 1997, pp. 851 y ss., 851.
21 Kaiser, Kriminologie, 9 ed., p. 643, habla de de un control ptimo del delito.
22 Para cuya configuracin parece ineludible el recurso a la criminologa: Kaiser, Kriminologie. 9 ed., p. 646 y ss.
23 Por tanto, en realidad, la Poltica criminal se integra de medidas de prevencin primaria (dirigidas a limitar la produccin de las causas del delito, ya sea por poltica econmica, social, cultural, estabilizacin de la conciencia jurdica, etc.),
prevencin secundaria (que pretende intimidar al delincuente de modo normativo o fctico, as como aleccionar a la
vctima potencial) y prevencin terciaria (dedicada a combatir la reincidencia). Sobre ello, por todos, Schwind, Kriminologie, 5 ed., 1 n marg. 40; Kunz, Kriminologie, Bern/Stuttgart/Wien 1994, pp. 268-269 n marg. 9..
24 Palazzo, en Violante (ed.), Annali 12, p. 852.
18
Por otro lado, sin embargo, que, aunque la Poltica Criminal se configure en trminos ms amplios, todo el Derecho penal se integra en la Poltica criminal. As, para
el penalista existe una prctica identificacin entre la teora de los principios de la
Poltica Criminal y la de los fines (y medios) del Derecho penal. Ello no debe extraar. El Derecho penal es expresin de una Poltica criminal25. As, la discusin sobre
los fines del Derecho penal y sobre los medios precisos para alcanzar tales fines no
puede ser ms que una discusin poltico-criminal26. Y la vocacin de la discusin
poltico-criminal es, en ltimo trmino27, la reforma del Derecho penal28.
3. Entre los principios de la Poltica Criminal ocupan un lugar primordial los
que rigen la propia calificacin de un hecho como delito -y no como hecho antisocial jurdicamente no prohibido, ilcito civil o ilcito administrativo-. En otras palabras, la propia definicin de cules son los delitos constituye competencia de la Poltica criminal: cuntas son las conductas que cabe racionalmente calificar como delictivas29. Y ello, no slo en cuanto a lo relativo a qu bienes jurdicos merecen y precisan de proteccin penal, sino tambin en cuanto a qu clase de conductas describen riesgos penalmente relevantes: tentativas, hechos imprudentes, hechos en comisin por omisin; etc. En este punto se muestra una de las caractersticas fundamentales de la Poltica criminal: sta aparece como un sistema que se autodefine.
Ello determina la necesidad de abordar el problema de los lmites exteriores a la autodefinicin de la Poltica criminal: no ya slo a la del legislador, sino tambin a la
del propio constituyente. En otras palabras, la decisin acerca de si cualquier conducta puede ser definida en un momento dado como delictiva30.
4. Es asimismo competencia de la Poltica criminal la determinacin de cmo es
el delito; esto es, de cules son sus rasgos estructurales caractersticos. As, si el delito es un modo de ser, o un sntoma, o un estado o, por el contrario, un hecho. Y, a
partir de esta ltima constatacin, cules deben ser los elementos integrantes de ese
25 Esto es, por un lado, la propia existencia del Derecho penal estatal expresa una opcin poltico-criminal (precisamente, la que pasa por la definicin de determinados hechos como delitos y por la atribucin al Estado del monopolio de su represin). Por otro lado, un Derecho penal concreto (con su regulacin legal y tambin con su reconstruccin dogmtica y aplicacin prctica) es expresin de una determinada orientacin poltico-criminal dentro de la lnea general acogida.
26 Backes, Kriminalpolitik ohne Legitimitt, KritV 1986, pp. 315 ss., 315: ...auch Kriminalpolitik, verstanden als
Rechtspolitik auf dem Gebiet der Strafrechtspflege, bleibt an strafrechtliche Prinzipien und grundgesetzliche Vorgaben gebunden. Daraus folgt weiter: Einer Kriminalpolitik, die solche Prinzipien und Vorgaben miachten wrde,
fehlte selbst dann die Legitimitt, wenn sie sich auf eine gesetzliche Grundlage sttzen oder eine parlamentarische
Mehrheit fr ein entsprechendes Gesetz beschaffen knnte.
27 Aunque la discusin poltico-criminal cumple tambin una funcin muy importante en el mbito de la lex lata,
se le suele atribuir un papel sobre todo en el mbito de la lex ferenda.
28 Kaiser, Kriminologie, 9 ed., p. 643.
29 Palazzo, en Violante (ed.), Annali 12, p. 853: la criminalidad no constituye un a priori de la Poltica criminal, sino
que la individualizacin y la definicin legal de la criminalidad es uno de los cometidos de la Poltica criminal.
30 El carcter valorativo de la Poltica Criminal, hoy asumido de modo general, es subrayado ya por Mezger, Kriminalpolitik, 3 ed., p. 241
hecho. Obsrvese que, desde el punto de vista adoptado, la teora del delito no deja
de ser un eslabn ms de toda la Poltica criminal31. Lo que pone de relieve hasta qu
punto es cierta la afirmacin de que tambin la ciencia del Derecho penal, tambin la
propia dogmtica de la teora jurdica del delito, realiza poltica criminal.
3.
LA RACIONALIDAD DE LA POLTICA CRIMINAL Y LA ORIENTACIN

PERSONALISTA
1. Lo anterior pone de manifiesto que la esencial de cuantas cuestiones previas deben abordarse al acometer el estudio de la Poltica criminal es la relativa al
modo de determinar la racionalidad que le es propia. Concretamente, la de si existen criterios materiales32 de correcin a los que, de algn modo, se halla vinculado
el legislador a la hora de tomar una decisin poltico-criminal concreta o, por el contrario, la poltica criminal pertenece al mbito de lo disponible33, de modo que se
configura en trminos absolutamente relativistas.
2. Al respecto, es cierto que se ha tratado de buscar una legitimacin dotada
de cierta permanencia en los principios de necesidad y proporcionalidad. Es decir,
que, en el punto de partida, se ha sentado la premisa de que las decisiones polticocriminales suponen un mal para alguien, mal que slo cabe infligir de modo subsidiario (esto es, si la finalidad perseguida no puede obtenerse de un modo menos
daoso) y adems de modo proporcionado (esto es, de manera que el dao causado sea adecuado al fin pretendido, no cause un dao mayor que el que evita).
3. Con todo, no es posible obviar la relativa vacuidad de los dos referidos
principios de necesidad (en el sentido de subsidiariedad) y de proporcionalidad.
Pues en ambos es preciso efectuar una comparacin: en el primer caso, entre la alternativa de proteccin elegida y otras alternativas posibles, para valorar si aqulla
por la que se opta es efectivamente menos lesiva que las dems; en el segundo caso,
entre el inters protegido y el inters lesionado, para valorar si precisamente el protegido es de mayor valor que el lesionado o no. As, dos sistemas que acojan como
principios estructurales fundamentadores de su poltica criminal (o de otras inter31 Tiedemann, Stand und Tendenzen von Strafrechtswissenschaft und Kriminologie in der Bundesrepublik Deutschland, JZ 1980, p. 489 ss., 490: ...Strafrechtsdogmatik eine wesentliche und unersetzliche nmlich die Freiheit des
einzelnen gegenber dem strafenden Staat sichernde Funktion hat.
32 A juicio de Neumann, Positivistische Rechtsquellenlehre und naturrechtliche Methode. Zum Alltagsnaturrecht in
der juristischen Argumentation, en Dreier (Hrsg.), Rechtspositivismus und Wertbezug des Rechts, Stuttgart 1990,
pp. 141 y ss, 141, en un ordenamiento jurdico como el de la Ley fundamental alemana, en el que se han positivizado las exigencias centrales del Derecho natural, die materielle Inhaltskontrolle von Normen (kann) weithin in der
Form einer Konsistenzprfung des Rechtssystems durchgefhrt werden. Die Frage, ob eine Norm wegen Unvereinbarkeit mit berpositiven Normen ungltig sein kann, spielt fr die Rechtspraxis heute keine Rolle.
33 Ashworth, Principles of Criminal Law, 2 ed., Oxford 1995, p. 55: The contours of criminal law are not given, but
are politically contingent.
20
venciones estatales) los de necesidad y proporcionalidad, pueden llegar a conclusiones absolutamente dispares a la hora de resolver -ya en el plano legislativo- determinados problemas. Pues lo decisivo -con ser esto importante- no es la acogida (por
cierto, bastante generalizada, hasta el punto de que podra atriburseles un estatuto
quasi-lgico) de tales principios, sino los criterios de valoracin de los intereses en
presencia, a partir de los cuales puede sostenerse que una intervencin es subsidiaria de otra y proporcionada a la consecucin de un determinado objetivo.
4. Lo problemtico es entonces el mtodo para la determinacin del valor relativo de los bienes en juego en el escenario social. Slo a partir de ah cabe probablemente definir determinadas lesiones de algunos de ellos como delictivas (y legitimarlo por razones de proporcionalidad y necesidad: merecimiento y necesidad de
pena) y, asimismo, configurar la sancin aplicable apelando asimismo a consideraciones de merecimiento y necesidad. Al respecto, cabe adoptar mtodos relativistas.
As, segn un punto de vista, el valor relativo de los bienes que se manifiestan en la
interaccin social sera una cuestin que decidiran los propios integrantes del grupo social sobre la base de un criterio procedimental comunicativo, que se entiende
de modo diverso segn los autores (teoras del consenso; tica del discurso). El producto de esta propuesta sera un relativismo individualista de base liberal. Segn
otro punto de vista, dicho valor vendra dado por la propia constitucin social, que
no se conforma de modo esencial por dicho consenso, sino ms bien esencialmente por una determinada tradicin cultural; a lo que algunos aaden la idea de que
en dicha configuracin prima el aspecto funcionalista relativo a la autoconservacin
del grupo social. El producto de esta propuesta sera un relativismo comunitarista
de base socio-cultural, eventualmente funcionalista.
5. Poca duda cabe acerca de que el debate actual se suscita entre los dos puntos de vista sealados. Pero obsrvese que ambos -ciertamente, con distinta entidadse mueven en el mbito del relativismo. De ah que la pregunta sea si no cabe establecer criterios de ponderacin de los valores en juego que gocen de validez universal, de modo que se fije -aunque slo sea eso- un marco de indisponibilidad para las
polticas criminales de signo relativista (ya consensualista, ya culturalista). Las preguntas que habra que abordar, en lo que a nosotros aqu nos interesa, son las siguientes: hay conductas que necesariamente deben ser prohibidas bajo pena (y
eventualmente bajo una pena determinada)? y, viceversa, hay conductas que de
ningn modo pueden ser prohibidas bajo pena?. Si fuera posible dar a estas preguntas una respuesta afirmativa (y no relativa) entonces estaramos admitiendo la existencia de un mbito, por muy limitado que este sea, indisponible de la poltica criminal (malum/bonum in se ipsum), ms all de los diversos mala quia prohibita
relativos al consenso social existente en un momento dado o a la influencia de una
cultura dada.
6. Evidentemente, en lo anterior late una propuesta universalista. Sin embargo, ello no implica negar radicalmente toda posibilidad de particularismo o diversi-
n.
39
21
dad cultural (que, segn se dice, es el signo de la postmodernidad, frente a las pretensiones uniformizadoras de la modernidad). Se trata, simplemente, de salvar un
mnimo, frente al cual no cabra esgrimir ni el consenso coyuntural de una sociedad
dada ni el relativismo cultural. As, por ejemplo, no cabra esgrimir una teora de la
relatividad de los derechos humanos fundamentales (vida, integridad, libertad ambulatoria, otras libertades), o una excepcin cultural en este punto.
7. Parecen manifestarse signos de la voluntad de reconocer la existencia de
principios indisponibles. La creciente aparicin de excepciones al principio de territorialidad e imposicin de un principio de justicia penal universal (que de los crmenes contra la humanidad est pasando a abarcar buena parte de la criminalidad
organizada); el cuestionamiento de leyes como la Ley de punto final argentina; la
sancin de conductas de turismo sexual con menores cometidas en el extranjero;
o la Poltica criminal en pases islmicos o en Asia.
8. As pues, sin olvidar la evidente relatividad o condicionalidad socio-cultural del Derecho penal, se trata de enmarcar la Poltica criminal en el contexto del
concepto de persona, su dignidad y sus derechos fundamentales; en definitiva, en
el marco de una fundamentacin objetiva34. Seguramente slo desde estas premisas,
que por otro lado son obviamente compatibles con el reconocimiento de la dificultad de acceder de modo inequvoco al objeto de conocimiento, ser posible reconstruir un modelo satisfactorio de Poltica criminal.
34 Este punto de vista es perfectamente compatible con el normativismo y, ms an, con un normativismo culturalista; es decir, con un normativismo que parte de que los modelos poltico-criminales tienen mucho que ver con las diversas c34 Este punto de vista es perfectamente compatible con el normativismo y, ms an, con un normativismo culturalista; es decir, con un normativismo que parte de que los modelos poltico-criminales tienen mucho que ver con
las diversas culturas, o civilizaciones, y por tanto se configurarn de modo diverso en cada una de ellas. Lo que por mi
parte no suscribira sera un normativismo que niegue la existencia de todo marco de referencia externo: de la obvia
pluralidad cultural no puede llegarse a un absoluto (y, a mi entender, inaceptable) relativismo cultural. Esa sera la tesis,
segn parece, de un comunitarista (?) como Alasdair MacIntyre, cuando indica que slo puede hablarse de the practical rationality of-this-or-that-tradition and the justice of this-or-that-tradition (citado apud Tnnies, Der westliche Universalismus. Eine Verteidigung klassischer Positionen. Opladen 1995, p. 224).
Esto ltimo es, en cualquier caso, lo que se manifest, ciertamente en el plano puramente poltico, en la Conferencia
Mundial sobre Derechos Humanos de la ONU, celebrada en Viena en junio de 1993. Segn seala S.P. Huntington, El
choque de civilizaciones y la reconfiguracin del orden mundial (trad. Tosaus Abada), Barcelona 1997, p. 233, ya dos
meses antes de la conferencia, los pases asiticos se reunieron en Bangkok y aprobaron una declaracin que insista en
que los derechos humanos se deban considerar en el marco...de las particularidades nacionales y regionales y en el
contexto de los diversos bagajes histricos, religiosos y culturales, lo que di lugar a que el documento final resulte,
desde perspectivas de derechos humanos, imperfecto y contradictorio. Ultimamente, la prensa se ha hecho eco de
las manifestaciones del presidente chino Jiang Zemn en relacin con lo que l denomina teora de la relatividad de los
derechos humanos.
Obsrvese como, en el planteamiento reflejado, el marco queda roto desde perspectivas de relativismo culturalista. Claro est que puede objetarse que la derivacin de los derechos humanos de la nocin de persona constituye un vicio l-
22
gico (una falacia, puesto que del ser deriva el deber ser), de modo que tales derechos slo pueden sustentarse en un
normativismo (a saber, la concepcin occidental acerca de lo que es debido al hombre por el hecho de serlo). Pero obsrvese que en tal normativismo se acoge precisamente la fundamentacin ontolgica: los derechos humanos no son
producto de una atribucin porque lo dispongan las constituciones, o porque exista consenso sobre su aceptacin, sino
que son reconocidos porque son preexistentes y un cambio de consenso no sera suficiente para rechazarlos. Obviamente en tal premisa -la dimensin ontolgica de los derechos humanos- (la persona tiene derechos por serlo)se
halla el punto de partida de la pretensin de universalizacin que es inherente a la teora. Si se estima que incluso esto
no es sino de un modelo normativista ms (marcado por una determinada tradicin cultural), la conclusin obvia es
que no existira un marco ontolgico representado por la persona y sus derechos, con lo que la poltica criminal podra
moverse en un normativismo (y, por ello, relativismo) culturalista sin referente externo (y, por tanto, sin fronteras). Sobre la necesariedad de acudir a un fundamento objetivo en materia de derechos humanos, Ollero Tassara, Tiene razn
el Derecho?, Madrid 1997, p. 390, 396-397.ulturas, o civilizaciones, y por tanto se configurarn de modo diverso en cada
una de ellas. Lo que por mi parte no suscribira sera un normativismo que niegue la existencia de todo marco de referencia externo: de la obvia pluralidad cultural no puede llegarse a un absoluto (y, a mi entender, inaceptable) relativismo cultural. Esa sera la tesis, segn parece, de un comunitarista (?) como Alasdair MacIntyre, cuando indica que slo
puede hablarse de the practical rationality of-this-or-that-tradition and the justice of this-or-that-tradition (citado apud
Tnnies, Der westliche Universalismus. Eine Verteidigung klassischer Positionen. Opladen 1995, p. 224).
Esto ltimo es, en cualquier caso, lo que se manifest, ciertamente en el plano puramente poltico, en la Conferencia
Mundial sobre Derechos Humanos de la ONU, celebrada en Viena en junio de 1993. Segn seala S.P. Huntington, El
choque de civilizaciones y la reconfiguracin del orden mundial (trad. Tosaus Abada), Barcelona 1997, p. 233, ya dos
meses antes de la conferencia, los pases asiticos se reunieron en Bangkok y aprobaron una declaracin que insista en
que los derechos humanos se deban considerar en el marco...de las particularidades nacionales y regionales y en el
contexto de los diversos bagajes histricos, religiosos y culturales, lo que di lugar a que el documento final resulte,
desde perspectivas de derechos humanos, imperfecto y contradictorio. Ultimamente, la prensa se ha hecho eco de
las manifestaciones del presidente chino Jiang Zemn en relacin con lo que l denomina teora de la relatividad de los
derechos humanos.
Obsrvese como, en el planteamiento reflejado, el marco queda roto desde perspectivas de relativismo culturalista. Claro est que puede objetarse que la derivacin de los derechos humanos de la nocin de persona constituye un vicio lgico (una falacia, puesto que del ser deriva el deber ser), de modo que tales derechos slo pueden sustentarse en un
normativismo (a saber, la concepcin occidental acerca de lo que es debido al hombre por el hecho de serlo). Pero obsrvese que en tal normativismo se acoge precisamente la fundamentacin ontolgica: los derechos humanos no son
producto de una atribucin porque lo dispongan las constituciones, o porque exista consenso sobre su aceptacin, sino
que son reconocidos porque son preexistentes y un cambio de consenso no sera suficiente para rechazarlos. Obviamente en tal premisa -la dimensin ontolgica de los derechos humanos- (la persona tiene derechos por serlo)se
halla el punto de partida de la pretensin de universalizacin que es inherente a la teora. Si se estima que incluso esto
no es sino de un modelo normativista ms (marcado por una determinada tradicin cultural), la conclusin obvia es
que no existira un marco ontolgico representado por la persona y sus derechos, con lo que la poltica criminal podra
moverse en un normativismo (y, por ello, relativismo) culturalista sin referente externo (y, por tanto, sin fronteras). Sobre la necesariedad de acudir a un fundamento objetivo en materia de derechos humanos, Ollero Tassara, Tiene razn
el Derecho?, Madrid 1997, p. 390, 396-397.
LA EUTANASIA Y EL CONSENTIMIENTO
EN DERECHO PENAL
Arturo Zamora Jimnez

Doctor en Derecho en la Universidad Complutense de Madrid.
Posgrado en Criminologia en la Universidad de Salamanca, Espaa.
Es Asesor de la Confederacin Patronal de la Repblica Mexicana (COPARMEX).
Presidente del Instituto de Ciencias Penales y Poltica Criminal S. C.
Presidente electo del municipio de Zapopan Jalisco, Mxico durante el periodo 2004-2006.
La muerte no es nada para nosotros:

cuando existimos, la muerte no est presente,
y cuando la muerte est presente
entonces ya no existimos.
Epicuro
I.
INTRODUCCIN
Una de las cuestiones mas controvertidas en el Derecho Penal es la disposicin o indisposicin de los bienes jurdicos que se encuentran bajo el amparo de los
tipos penales por sus titulares, bienes que por su importancia, se reservan a esta
rama del Derecho, de aqu su carcter fragmentario1 y cuyos criterios de seleccin
1Muoz Conde, Francisco y Garca Arn, Mercedes. Derecho Penal. Parte general. Edit. Tirant lo Blanch, Valencia,
1993, pp. 74 y ss.
24
son de difcil sistematizacin,2 entre otros, atendiendo el de su daosidad social, referido por el profesor Zugalda Espinar.3
Es indudable que, de los bienes jurdicos, el ms importante que tenemos
es el relativo a la vida ya que a partir de la existencia, el hombre puede mantener y disfrutar todos los derechos y libertades que le son inherentes, por lo tanto, la presencia en el mundo es, sin duda alguna, el primero de los derechos fundamentales,4 tan es as que su reconocimiento exige que este derecho se encuentre consagrado en diversas Constituciones y Convenios Internacionales.5
El consentimiento de la vctima, (quien al dejar de tener ese carcter se le ha
llamado el interesado)6 otorgado sobre la disposicin de su propia vida, ser el
punto central de este trabajo, que se analizar a travs de los derechos fundamentales consagrados en la Constitucin Espaola, del nuevo Cdigo Penal Espaol, y el
Cdigo Penal Mexicano.
El tema pretende dar respuesta a las preguntas de: Se debe admitir como
vlido el hecho de otorgar un testamento vital? o Se debe hacer o dejar de hacer lo prohibido u ordenado con el fin de cesar la vida de otra persona mediante cualquier forma de consentimiento, o sin consentimiento o mediante consentimiento presunto? o Debemos abordar desde el punto de vista legislativo el
tema de la eutanasia ?
Se har referencia al aspecto conceptual, segn las distintas formas de eutanasia: voluntaria e involuntaria, y activa o pasiva, despus comentaremos los
mviles que han existido para su prctica: piadoso, eugensico, econmico, y
otros. A estas formas eutansicas Jimnez de Asa las denomin respectivamente como: muerte liberadora, muerte eliminadora y muerte econmica.7
2Bacigalupo, Enrique. Principios de derecho penal. Parte general, segunda edicin. Edit. Akal, Madrid, 1990, p. 10.
3Zugalda Espinar, Jos Miguel, Fundamentos de derecho penal. Parte general. Las Teoras de la pena y de la ley penal. Universidad de Granada, 1990, p. 36. Seala que el criterio fundamental para la seleccin de determinados comportamientos desviados como delictivos es el de su daosidad social
4 Martn Gmez Miguel y Alonso Tejuca, Jos L. Aproximacin jurdica aadidas o conquistadas por la civilizacin y
que hoy en da tienen cobijo en las constituciones y convenios internacionales.
5 La Asamblea General de la Organizacin de Naciones Unidas y otras Organizaciones Internacionales han significado el Derecho a la vida en distintos instrumentos, as: a) La Declaracin Universal de los Derechos Humanos (1948), b) La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del hombre (1948), art. 1 c) El Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos. (1996), art. 6, d) La Convencin Americana sobre Derechos Humanos o Pacto de San Jos (1969), art. 4, e) Convencin Europea para la Proteccin de los Derechos Humanos (1950), art. 2, f ) Convencin para la prevencin y sancin del genocidio (1948).
6Pavn Vasconcelos, Francisco H. Manual de derecho penal mexicano, Edit. Porra, Mxico, 1967, p. 326, hace una
cita de Antonio Castro Njera quien sugiere como la terminologa correcta a usar cuando el sujeto da su consentimiento, en virtud de lo cual pierde su calidad de ofendido.
7 Jimnez de Asa, Luis. Libertad de amar y derecho a morir. Ensayo de un criminalista sobre la eugenesia y eutanasia, Sptima edicin, Edit. Depalma, Buenos Aires, 1984, p. 409.
n.
39
25
Trataremos adems la eutanasia impropia (tambin llamada ortotanasia, o desconexin del aparato que mantiene con vida a la persona)8 que tiene estrecha relacin con el tema del consentimiento presunto.
Se comentar el proyecto de Cdigo Penal Espaol de 1992 y la reforma que
sobre este tema incluye la Ley Orgnica 10/1995 de 23 de noviembre de 1995, que
d nacimiento al Cdigo Penal vigente en la pennsula ibrica. Por ltimo, dejaremos
constancia de nuestras opiniones sobre la interpretacin que se debe dar al Cdigo
Penal Federal, que invoca como causa de exclusin del delito, entre otras, la disposicin del bien jurdico mediante el consentimiento del titular, y finalmente un comentario conclusivo sobre el tipo penal de eutanasia en Espaa.
II.
EL ABANICO CONCEPTUAL
La palabra eutanasia proviene del griego eu que significa bueno, bien o buena y thanatos, muerte9 buena muerte. Acortamiento voluntario de la vida de quien
sufre una enfermedad incurable para poner fin a sus sufrimientos. Muerte sin dolor,
sin sufrimiento, muerte dulce. En sentido restrictivo, es la muerte provocada por un
sentimiento de piedad para acortar el sufrimiento del agonizante, o eliminacin radical de los ltimos sufrimientos mediante una accin u omisin que ofende a la dignidad humana10. Desde el punto de vista jurdico, la eutanasia se ha tratado de diversas formas, as cuando el hecho asume carcter delictivo se le ha considerado:
a) Como una figura de homicidio atenuado por el mvil (artculo 143, 4 del
Cdigo Penal Espaol11, y artculos 133 y 134 del Cdigo Penal Portugus12).
b) Como un tipo privilegiado que influye dentro del marco penal del homicidio consentido (art. 409 del Cdigo Penal espaol 312 del Cdigo Penal
mexicano y Cdigo Penal chileno artculo 39313).
c) En un rango igual al homicidio simple (artculos 579 y 580 del Cdigo penal
italiano cuando el consentimiento proviene de menores de 18 aos, o cuando
8 Garca Valds, Carlos. El proyecto de nuevo cdigo penal de 1992, p. 21.

9 Diccionario de la lengua espaola. Real Academia Espaola, tomo I, vigsima primera edicin, Editorial Espasa Calpe, Madrid, 1995, p. 926.
10 Dichiarazione sull eutanasia de la Sacra Congregaziones per la Dottrina della Fede. De 5 maggio 1980, Dichiarazione approvata per Giovanni Paolo II. (Dall <Osservatore Romano> del 27 de giungo 1980. Declaracin sobre la
eutanasia de la Congregacin Sagrada para la doctrina de la fe de 5 de mayo de 1980- Declaracin aprobada por el
papa Juan Pablo II (diario el Observador Romano del 27 de Junio de 1980).
11 Cdigo Penal de 1995. Edicin a cargo de Francisco Javier Alvarez Garca. Editorial Tirant lo Blanch. Valencia
1995. Lo contempla como una modalidad en el captulo de induccin al suicidio.
12 Cdigo Penal portugus. Editora Reidos Livros, tercera edicin, Lisboa, 1996. La conducta eutansica se tipifica
como homicidio privilegiado y como homicidio o peticin de la vctima respectivamente.
13 Cdigo Penal, dcimo cuarta edicin. Editorial Jurdica de Chile. Abril de 1994. Edicin Oficial. Ministerio de Justicia.
26
la vctima ha sido engaada o padece enfermedad mental14 y 263 del Cdigo

Penal cubano15 como un tipo especfico de induccin al suicidio) y
d) Como una causa que excluye de toda responsabilidad (the people of the
State of california do enact as follows, section 1 chapter 3.9 commencing
with section 7158 y el proyecto alternativo alemn sobre eutanasia de 1986
y el proyecto gubernativo holands del mismo ao16).
e) Considerado como una forma piadosa de muerte con pena disminuida. Segn la legislacin penal Suiza, Artculo 11417
Como podemos darnos cuenta, algunas legislaciones no contienen una prescripcin expresa sobre la muerte piadosa, dando lugar, a que el hecho se tipifique en
la previsin del homicidio y, en otras, bajo la tutela del delito de instigacin o ayuda
al suicidio. Es evidente, la posicin reservada que ha guardado el legislador para tratar el tema que, a la luz de la norma penal, no ha encontrado una solucin adecuada,
por lo que, en principio, el concepto penal de eutanasia, del cual partiremos (como
eutanasia punible) es el que se desprende del artculo 143.4 del Cdigo Penal espaol
de 1995 que la define como la conducta de: el que causare o cooperare activamente
con actos necesarios y directos a la muerte de otro, por la peticin seria e inequvoca
de este, en el caso de que la vctima sufriera una enfermedad grave que conducira necesariamente a su muerte o que produjera graves padecimientos permanentes y difciles de soportar. De lo anterior, se desprende la realizacin de una conducta activa
que causa la muerte de otro, debido a la peticin serie e inequvoca de este, que, para
ser merecedora de pena disminuida, deber preceder enfermedad o padecimiento
grave en la vctima y que conducira a su muerte necesaria.
III. TIPOS DE EUTANASIA

Hemos dicho que la palabra eutanasia significa muerte buena, muerte dulce o
muerte sin dolor, en el lenguaje comn se considera que la eutanasia es inspirada
en un sentimiento altruista de compasin frente al dolor humano y que tiene como
finalidad abreviar los sufrimientos18, sin embargo, bajo este concepto se han incluido otras definiciones que no son, propiamente, evitar sufrimiento fsico. As, se habla de:
14 Cdice penale, edicin actualizada al 28 de febrero de 1990. Editore Ulrico Hoepli. Milano 1990.
15 Ley No. 62. Cdigo Penal, edicin a cargo de Serafn Seriocha Fernndez Prez. Editorial Felix Varela. La Habana
1995.
16 Gimbernat Ordeig, Enrique, Eutanasia y Derecho Penal. En revista de la Facultad de Derecho de la Universidad de
Granada en homenaje al profesor J.A. Sinz Cantero No. 12. Editorial Comares, 1987, p. 111, (seala que el cdigo penal alemn desenlaza en algunos casos y en el caso de Holanda se autoriza abiertamente la eutanasia directa).
17Cdice Penale Suizzero de 21 de Diciembre de 1937, actualizado al 1 de abril de 1991. Publicacin de la Cancillera Federal. Berna, 1991.
18 Gimbernat Ordeig, Enrique. Op, Cit, p. 107 y ss.
n.
39
27
Eutanasia eugensica. La cual conlleva la eliminacin sin dolor de los individuos deformes o con enfermedades mentales con la finalidad de mejorar la raza.
Este tipo eutansico ha sido criticado por Antn Oneca, quien puso nfasis sobre el
peligro que representa el paso del homicidio piadoso, al homicidio con consentimiento de la vctima y su consecuencia en la eliminacin de los enajenados e incurables, consistente en la autorizacin para exterminar seres desprovistos de valor
vital que dio inicio como lucubraciones sin valor prctico que despus se llevaron a
cabo, lo que ha dado lugar a reprochar tales errores polticos y jurdicos,19 mvil eutansico que no compartimos.
Eutanasia econmica. Significa la eliminacin sin dolor de los enfermos
incurables, de los invlidos y de los viejos. Esta concepcin se sustenta sobre la
base de aligerar las cargas econmicas del Estado por medio de la eliminacin de
personas econmicamente intiles. En este sentido, cobra actualidad, el comentario de Antn Oneca hecho con anterioridad, adems no debe caber en nuestra
sociedad la aplicacin de un criterio procedente de la ciencia materialista que se
asemeja al genocidio, menos an, en un mundo en que el disfrute del 80% de la
produccin total est en manos de un 20% de la poblacin en el que las desigualdades son evidentes.20
Eutanasia criminal. Se ha asignado este trmino a la eliminacin sin dolor
de personas socialmente peligrosas, la pena de muerte tampoco es el modo de solucin a los problemas de seguridad que debe plantearse toda sociedad y, no obstante, sus mltiples partidarios que fundamentan su existencia en el hecho de que
la privacin de la libertad, de los bienes o de la vida, no es por satisfacer instintos
brbaros sino para defender a la sociedad actual de los individuos que la acosan.21
Impera la razn de que no es ni ser la solucin al delito la exterminacin, y que, lejos de resocializar, es un mtodo que provoca ms violencia. La clara y definitiva
oposicin del profesor Barbero Santos a la pena de muerte cobra actualidad en la
frase que acu: La pena de muerte acompaa a la humanidad como su trgica
sombra.22
Eutanasia experimental. Implica la muerte sin dolor de determinadas personas a fin de ser aprovechados con fines experimentales. Se funda en el progreso de
la ciencia y, desde luego, merece total reprobacin ya que su permisin puede oril-
19 Antn Oneca, Jos, Derecho Penal, Segunda edicin. Anotada y corregida por Hernndez Guijarro, Jos y Beneytez Merino, Jos, Edit. Akal/Iure Madrid, 1986, p. 289.
20 Conferencia pronunciada por el profesor Antonio Baldasarre, Expresidente de la Corte Constitucional de Roma.
Centro de Estudios Constitucionales al tratar el tema Diritti sociali. 23 de mayo de 1996.
21 Von List, Franz. Tratado de Derecho Penal, Traducido de la vigsima edicin alemana por Luis Jimnez de Asa,
Tomo tercero. Tercera edicin, Edit. Reus. Madrid p. 285.
22 Barbero Santos, Marino. Pena de Muerte. (el ocaso de un mito), Criminologa contempornea, nmero 4 Editorial Depalma, Buenos Aires, 1985. En el prologo de Elas Neuman, p. XX
28
lar, al amparo de las sombras de los laboratorios, al desarrollo de conductas verdaderamente criminales.
Eutanasia solidaria. Se puede definir como la muerte sin dolor de seres humanos con la finalidad de salvar la vida de otros seres humanos.23 En este sentido,
podemos recordar aquellos tpicos supuestos de estado de necesidad de los sobrevivientes de los Andes o del yate la mignonette24en que se propici la muerte de uno
(el que pasaba por un estado de inconsciencia y el ms dbil, respectivamente) para
salvar la vida de otros.
Eutanasia teraputica. Es aquella que se puede relacionar con el empleo o
la omisin de medios teraputicos para obtener la muerte del paciente25.
Se puede distinguir la eutanasia activa de la eutanasia pasiva o, tambin llamada, eutanasia comisiva o eutanasia omisiva, de lo que se desprende:
a) Un no hacer, como conducta tpica de abstencin, en sentido estricto, lo
cual implica dejar de aplicar tcnicas de mantenimiento vital. En este sentido, se
debe considerar, si la conducta -no aplicar- constituye la adaptacin al tipo penal
omisin del deber de socorro, previsto en el artculo 195 del Cdigo Penal espaol o bien la responsabilidad que puede surgir bajo el ttulo de homicidio por omisin previsto en los artculos.....?. Esta conducta se identifica como eutanasia pasiva y los lmites del deber de asistencia quedan circunscritos a la lex artis.
b) Dejar de hacer lo posible o lo factible denominada Eutanasia impropia o ortoeutanasia Consiste en desconectar el aparato que mantiene con vida a
la persona)26. Se debe comprender la conducta de aquel que deja de intervenir despus de iniciado su auxilio, debiendo entenderse por cesacin, el carcter definitivo en la prestacin de auxilio y no momentnea.27
c) Un hacer indirecto llamado Eutanasia indirecta. Se trata de una forma
de auxiliar a otro para lograr su muerte, Serrano Butragueo, ha sealado que se trata del auxilio activo a morir con correlativo acortamiento del proceso de vida me-
23 Puccini, C., Istituzioni di Medicina. Casa Editrice Ambrosiana, Milano 1979, y Montovani, Francesco en Problemi
Giuridici della eutanasia in Medicine Sociale. No. 20. p. 248. 1970.
24 Cuerda Riezu, Antonio. La colisin de deberes en Derecho penal, Madrid 1984, p. 114.El 5 de julio de 1884, el
yate La mignonette haba salido de Southampton, navegaba rumbo a Sidney (Australia). Se hundi durante una
fuerte tormenta junto a las costas de Madeira. Varios nufragos consiguieron subir a un bote salvavidas. En l permanecieron durante veinte das, cuando llevaban ya ocho das sin comer y seis sin beber, el capitn Dudley, de
acuerdo con el piloto Stephen, decidi (sic) matar al ms dbil de todos ellos, que estaba a punto de morir, el grumete Parker. Una vez muerto ste, se alimentaron de su carne y bebieron su sangre. De esta manera, sobrevivieron
cuatro das ms despus de los hechos (la sentencia del Tribunal Ingls que los juzg los conden a la pena de
muerte, que posteriormente, fue conmutada por la Reina de Gran Bretaa a una pena de privacin de libertad de
seis meses.
25 Giusto Giusti, Antonio. L Eutanasia. Diritto di vivere- Diritto di morire. Casa editrice dott. 1982, p. 14
26 Garca Valds, Carlos, Op, Cit, p. 21
27Martn Gmez, Miguel y Alonso Tejuca, Jos L. Op, Cit, 864.
n.
39
29
diante el empleo de analgsicos, sedativos, y otros, originando una anticipacin del

fallecimiento.28
d) Hacer directo llamado Eutanasia directa. Lleva implcito el dolo de privar a otro de la vida por mviles de piedad y que, como consecuencia de esa conducta, se causa la muerte a otra persona. De acuerdo al Manifiesto en favor de la
disponibilidad de la propia vida suscrito en Valencia, el 16 de noviembre de 1991 y
aprobado en Alicante, el 12 de Febrero de 1992, se define sta como la provocacin
de la muerte a peticin expresa y seria del afectado para poner fin a una situacin
de sufrimiento o dolor, grave e irresistible, no soportable ya por el sujeto, lo cual no
puede ser suprimido por medios distintos.
Eutanasia genuina equivale al auxilio a morir sin acortamiento del proceso
de vida.29 Este tipo de eutanasia se presenta en situaciones extremas de vida gravemente daada y en las que se administra al paciente terapia mdica y psicolgica con
la finalidad de paliar la presencia de dolores o angustia, lo cual no supone, en modo
alguno, anticipacin de la muerte. Es la ayuda al bien morir, y no ayuda para morir.
Eutanasia precoz. ltimamente se ha postulado el reconocimiento de la llamada eutanasia precoz, relativa a nios nacidos con Sndrome de Down, Sida, espinabilidad, etctera, lo cual en mi opinin pueden caber dentro de la Eutanasia eugensica. Cuestin que, en ningn caso, debe ser atendida para convalidar este
tipo de prcticas.30
IV. ANTEPROYECTO DEL NUEVO CDIGO PENAL ESPAOL DE 1992

En el Proyecto de Cdigo Penal de 1980 y en el Anteproyecto de nuevo Cdigo Penal no se encuentran antecedentes sobre el tema de eutanasia, salvo una enmienda, la nmero 431 presentada por el Grupo Socialista al Congreso en el proyecto de 1980, proponiendo sancin econmica (multa de doce a veinticuatro meses)
para el que matare a otro a peticin expresa de ste, teniendo en cuenta las razones humanitarias que concurrieren en el caso. El proyecto de Ley Orgnica de Cdigo Penal de 1992 en el artculo 149 incorpor una modificacin penalgica a la induccin o ayuda al suicidio y propuso la disposicin, en los siguientes trminos.
28 Serrano Butragueo, Ignacio-Jess, Eutanasia y consentimiento en el anteproyecto de nuevo Cdigo Penal de
1992. La Ley. No. 3, 1992. pp. 963 y 964.
29 Serrano Butragueo, Ignacio. Op, Cit, p. 962. Martn Gmez, Miguel y Alonso Tejuca, Jos L. Op, Cit, p. 868.
30Toro Lpez, ngel. Reflexin crtica sobre el problema de la eutanasia, en Estudios Penales y Criminolgicos, XIV.
Da cuenta en la p. 219. Que en Gran Bretaa llam poderosamente la atencin el caso denominado arthur. La madre al recibir la noticia de que su hijo haba nacido con sndrome de down, expres una negativa terminante a aceptarlo como hijo. En esa situacin, el doctor suministr una dosis de dyhydrocodeine, con omisin de cualquier otra
medida de apoyo, lo que condujo a las 57 horas con 15 minutos al fallecimiento del nio. La decisin absolutoria,
basada en la falta de prueba suficiente del nexo causal entre la accin y el fallecimiento origin reacciones clamorosas.
30
El que causare o cooperare activamente con actos necesarios a la muerte de otro, por la peticin expresa y seria de
ste, en el caso de que la vctima sufriera una enfermedad
grave que hubiera conducido necesariamente a su muerte, o
que produjera graves padecimientos permanentes y difciles
de soportar. Ser castigado con la pena inferior en uno o dos
grados a las sealadas en los nmeros 2 y 3 de este artculo
(dos a cinco aos y seis a diez, respectivamente). La propuesta fue, en su momento, acogida para incorporarse al contenido del tipo penal privilegiado en el nuevo Cdigo penal, desprendindose de lo anterior que, se mantiene la prohibicin
penal de las conductas eutansicas activas, an en el caso de que exista peticin expresa seria e inequvoca de la vctima, y sta se encuentre en situacin de grave enfermedad (formula con la que se complement finalmente el pargrafo 4 del vigente artculo 149 con sancin privativa de libertad).
El proyecto, al haber prosperado, da cabida a la punicin de la eutanasia activa al hacer referencia al comportamiento El que causare o cooperare activamente
tema sobre el cual, la opinin mayoritaria de la doctrina en voz de algunos de sus
exponentes, propone la impunidad para algunos supuestos31 y, segn otros, en todas las modalidades.32 Esta frmula ofrece un aparente punto final a las consideraciones cientfico-penales sobre los distintos comportamientos eutansicos. Sin embargo, consideramos que ello presupone la solucin a una nueva reformulacin interpretativa sobre el tema.33 Por lo pronto, de la reforma, podemos destacar dos
cuestiones que dan claridad y pueden servir como punto de partida para nuevas disquisiciones; la primera, consistente en una considerable atenuacin de la pena para
la conducta tpica de eutanasia activa, y, la segunda, que describe los supuestos y requisitos de la conducta tpica, dejando un cmulo de dudas que surgirn en la pragmtica, pudiendo destacar entre otras las siguientes:
a) Cuando se hace referencia al otorgamiento del consentimiento no se establece si ste debe ser dado con anticipacin, o al momento en que surge
la eventualidad,
b) No se determina si dicho consentimiento debe otorgarse a persona determinada, o a persona indeterminada o genrica,
31 Butragueo Serrano, Ignacio-Jess Op, Cit, p. 959. Seala que la eutanasia solo debe castigarse cuando el hecho
merezca la calificacin de socialmente daoso, pero no en otros casos.
32Gimbernat Ordeig, Enrique. Op, Cit, p. 108 y 109. Da por sentado que el homicidio consentido bajo el concepto
de eutanasia no ser punible por operar la eximente de estado de necesidad del artculo 8.7 del CP (1973) y que
por lo tanto la eutanasia directa, pasiva o indirecta no ser punible.
33 Cobo del Rosal, Manuel y Carbonell Mateu, Juan Carlos. Revista de la facultad de derecho Universidad de Granada, Nm. 12 p. 77. Son del mismo parecer, en base al principio de autonoma de la voluntad.
n.
39
31
c) Surge el problema que representa la capacidad de las personas para consentir, y si se debe acudir a las reglas del Derecho Civil para considerar vlido ste, o en todo caso, se debe sujetar a otro tipo de criterios.
d) El tipo penal no establece los mviles de la conducta, por lo tanto, se desconoce si se trata de una conducta motivada por cuestiones econmicas,
eugensicas o por motivos piadosos, cientficos, o por otras razones.
e) No se establece cules son los medios para la causacin de muerte, en este
sentido es genrica la frmula el que causare o cooperare activamente
con actos necesarios y directos a la muerte de otro y
f ) Finalmente, el problema que representa determinar con certeza, qu debemos entender por padecimiento difcil de soportar, lo cual dar lugar, en su
caso, a determinar, si situaciones como la tetraplejia se pueden considerar
como una enfermedad grave que conduce a la muerte, o constituye una situacin difcil de soportar, o no cabe dentro de ninguna de ellas.
Los planteamientos que surgen del pargrafo 4 del artculo 153 del nuevo Cdigo Penal dejan claro que, los trminos homicidio, suicidio y eutanasia no son equivalentes. Por otro lado, la reforma tiene efectos determinantes ya que no es lo mismo imponer pena privilegiada a las conductas verdaderamente eutansicas, al tenor
del tipo mencionado, que rebasarlo y caer fcilmente en conductas tpicas de auxilio (cooperacin necesaria) al suicidio, homicidio, o asesinato.
A tenor de la casustica, lo ms seguro es que, la toma de este tipo de decisiones al ser compartidas entre interesados, (familiares, mdicos, etc.) se presente el
fenmeno del concurso de las diferentes formas de participar en el delito, (autora
mediata, cooperacin necesaria, cooperacin no necesaria, complicidad, o induccin) previstas en los artculos 28 y 29 del nuevo CP. As como, la presencia de las
llamadas circunstancias agravantes o atenuantes en razn del parentesco, (art. 23 del
nuevo CP) y si, esta circunstancia es o no comunicable para el mdico.
Otra de las cuestiones que surge, es que a falta de cualquiera de los elementos del nuevo tipo, la conducta de quien o quienes privan de la vida a otro puede
ser tpica de asesinato, en virtud de que sera clara la situacin aleve en que se actuara, sobre todo, por el estado de indefensin de la vctima.
V.
EUTANASIA EN EL CDIGO PENAL ESPAOL DE 1995
La Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre aprob el Cdigo Penal, cuya

entrada en vigor se inici el da 25 de mayo del ao en curso y segn el artculo 1434 (antes 409) dispone:
El que causare o cooperare activamente con actos necesarios a la muerte de otro, por la peticin expresa y seria de
ste, en el caso de que la vctima sufriera una enfermedad
32
grave que hubiera conducido necesariamente a su muerte, o

que produjera graves padecimientos permanentes y difciles
de soportar. Ser castigado con la pena inferior en uno o dos
grados a las sealadas en los nmeros 2 y 3 de este artculo.
Como hemos sealado con anterioridad, el legislador consider punible la
conducta del que lleva a cabo conducta activa o comisiva en la frmula el que causare o cooperare activamente, lo cual permite dejar por sentado, la impunidad de
la eutanasia pasiva, consistente en omitir el empleo de tcnicas o administracin de
medicamentos para prolongar la vida, dejando as, que la enfermedad siga su curso
irreversible, sobre lo cual, la Doctrina moderna vena insistiendo de manera concluyente aportando soluciones al tenor de las justificantes estado de necesidad o
cumplimiento de un deber Lex Artis.34 En este sentido, es importante la teora de
la antijuridicidad cuyo objeto es establecer bajo qu condiciones y en qu casos la
realizacin de un tipo penal no es contraria al derecho, y que Bacigalupo ha llamado teora de las autorizaciones para la realizacin de un comportamiento tpico,35 la
cual sirve de base para fundamentar la no punicin de tales conductas.
Con el fin de dar respuesta a algunos de los planteamientos hechos en la parte final del captulo anterior, debemos considerar si la ortoeutanasia o eutanasia
impropia, (consistente en desconectar el aparato que mantiene con vida a la persona) es una conducta activa u omisiva en los trminos de la formula penal citada,
cuestin que, en la praxis, ofrece dudas ya que tambin se considera como ortoeutanasia el no empleo de ayudas mecnicas o medicamentos, sobre lo cual hemos dicho que la doctrina la ha considerado como impune, cuando sta consista en suspender auxilios o medios una vez que se estaban proporcionando.36 Entendemos
que al incluir el tipo penal en el artculo 143.4 la frmula el que causare o cooperare activamente, la conducta ortoeutansica consistente en la accin de desconectar ayudas mecnicas en el paciente debe ser punible, habida cuenta que es la
condicin causal agravante de la situacin del paciente, generada en razn de una
accin precedente (acto de desconexin de aparatos). Si analizamos la actuacin
precedente, bajo la ptima de la teora de imputacin objetiva, debemos tomar en
consideracin, que el facultativo, desde el momento en que se hace cargo del cuidado y seguimiento de la situacin delicada del paciente, se convierte en garante
(nica y exclusivamente, por lo que se refiere a su obligacin de proporcionar a ste
todos los medios que estn a su alcance para mejorar su salud o paliar los sufrimientos), y, si bien es cierto, que no es creador del riesgo, su conducta activa (de desconexin o la falta de continuar proporcionando los medios de subsistencia) aumen34 Por todos vase a Cobo del Rosal, Manuel, Gimbernat Ordeig, Enrique. Op. citados respectivamente idem.
35 Bacigalupo Zapater, Enrique, Ob, Cit, p. 139
36 Garca Valds Carlos. El proyecto de nuevo Cdigo Penal, 1992, p. 21.
n.
39
33
ta considerablemente el riesgo ya existente, independientemente que, en ambos supuestos, se trata de conductas de accin37 como conducta corporal externa38 frente
al concepto de omisin39, por lo tanto, en estos casos, debe considerarse dentro del
marco del injusto penal de nuevo cuo.
El pargrafo 4 del artculo 143 exige adems de una conducta activa, que la vctima de su consentimiento de una manera expresa, seria e inequvoca. Sobre el problema del consentimiento se han desarrollado diversas teoras, de las que se desprende su eficacia nicamente para la disposicin de ciertos bienes jurdicos, entre
otros el patrimonio, el honor, la libertad40 negando toda eficacia al consentimiento
dado frente al bien jurdico vida41 el consentimiento del ofendido en este supuesto
no es causa de exclusin del injusto penal con arreglo al principio de la ausencia de
inters42, sino que se trata de un elemento ms del tipo penal, el cual, solamente,
constituye uno de los requisitos para disminuir la sancin, debiendo otorgarse, objetivamente, por el sujeto pasivo titular del inters jurdicamente protegido en la
norma que, indudablemente, debe ser la persona sobre quien se vierte la conducta,
adems deber ser otorgado al momento en que la persona sea capaz de discernir
sobre el conocimiento, circunstancias, y consecuencias de ese asentimiento, para
que se considere otorgado con plena libertad y en base al conocimiento real.43 Al
respecto, cabe recordar, las palabras de Platn cuando seal que, el hombre podr captar la verdad, solamente, a travs del ejercicio de la racionalidad y que nuestros sentidos, por tanto, nos engaa.
En este orden de cosas, consideramos que, si la experiencia del mundo inteligible y del mundo sensible hace que el hombre tome tantas decisiones como
son necesarias cada da, en condiciones de normalidad socialmente vlidas, incurriendo en no pocas equivocaciones, la toma de decisiones sobre la vida y la
muerte, en un momento que es precedido de impresiones graves realmente se
ajusta a la expresin exigida en la Ley exprese seria e inequvoca. Surgen, as,
las siguientes dudas.
Ser libre y, en consecuencia, vlido el consentimiento?, Si una persona postrada por una grave enfermedad otorga su asentimiento para que se le prive de la
vida?.
37 Mir Puig, Santiago. Derecho penal. Parte general. 3a. edicin, Edit. PPU, Barcelona 1995, p. 175.
38 Sinz Cantero, Jos A. Lecciones de Derecho Penal. Parte general, 3a edicin Edit. Bosch. Barcelona 1990, p. 496
y ss.
39 Sinz Cantero, Jos Op, Cit, pp 512 y 518
40 Antn Oneca, Jos Ob, Cit, p. 288 y sig. Bacigalupo Zapater, Enrique, Ob, Cit. p. 155.
41 Por todos, Vela Trevio Sergio, Antijuridicidad y justificacin, Edit. Trillas 2a edicin, Mxico, 1986, p. 183.
42Welzel, Hans. Derecho penal, Parte General, Editorial Depalma, Buenos Aires 1956, p. 99, hace referencia a la renuncia a la proteccin del Derecho siempre que puedan quedar satisfechos todos los requisitos que son indispensables para la operancia del consentimiento como causa de inexistencia del delito.
43 Jimnez Huerta, Mariano. La antijuridicidad. Imprenta Universitaria, Mxico 1952, p. 184.
34
Realmente lo estar haciendo dentro del marco de libertad a que se refiere la

norma?
Sabemos que, en el mundo de las ideas, el hombre puede ser influido y que
existen momentos propicios para ello. Giusto Giusti, en este sentido ha sealado
que, en el caso de los ancianos enfermos incurables, la sugestin puede ser fcilmente ejercitada por los familiares o por el mdico44. Por tanto, debi establecerse
en la norma a qu persona va dirigida ese consentimiento, o si es vlido otorgarlo
ante cualquier persona, o debiera emitirse en presencia del facultativo, con asistencia y opinin de otro, y en presencia de el familiar o familiares ms cercanos, con la
finalidad de garantizar al mximo el marco de libertad para el otorgamiento de una
decisin de tal importancia. Tal vez, no se abord esta cuestin, en razn de la problemtica la nueva figura delictiva puede plantear frente a la autora y participacin.
En este orden de ideas, consideramos que la peticin deber ser expresa y determinada al mnimo de personas ya que su comunicacin y asentimiento frente a
numerosas personas puede generar responsabilidad penal de omisin del deber de
socorro, o alguna de las formas de participacin en el delito de eutanasia, en los
trminos de lo dispuesto por los artculos 27, 28 y 29 del nuevo Cdigo Penal, en
tanto, se puede concluir que, el silencio o cualquier otra forma que no sea patente
y especfica, no tendr significancia para considerarse en el tipo privilegiado.
La figura delictiva exige que la vctima se encuentre padeciendo enfermedad
grave. Se trata de un concepto normativo distinto en cada uno de los supuestos que
se pudiesen presentar en el empirismo. Nos surgen, tambin, varias preguntas.
Se considera como una enfermedad grave la drogodependencia o la alcoholidependencia?
Las enfermedades mentales son consideradas como graves o que no se pueden resistir?
Las deformidades se consideran enfermedades o padecimientos difciles de
soportar?
Un descerebrado sabe que padece un grave dao difcil de soportar?
En los supuestos genricos expuestos la casustica ofrecer bastantes dudas
ms y, en todo caso, sern cuestiones demostrables mediante el auxilio de la prueba pericial a fin de que se determine con toda precisin, si, en efecto, se da la condicin prevista por la norma penal.
Ya mencionamos que el Legislador fue omiso al sealar medios comisivos
para la causacin de la muerte, as como mviles. Se deduce, de los antecedentes
legislativos, que se pretende privilegiar aquellas conductas que son movidas por
sentimiento de piedad, (recordemos la enmienda del grupo socialista, al cual se hizo
referencia en lneas anteriores), sin embargo, el problema ms grave surge en la am-
44 Giusto Giusti. Op, Cit, p. 78
n.
39
35
plitud de medios que pueden ser utilizados, lo cual puede dar lugar a la experimentacin cientfica indebida con enfermos en fase terminal mediante la administracin variada de tcnicas y formas de provocar la cesacin en las funciones vitales o,
incluso, la utilizacin de medios crueles o innecesarios, lo cual, puede dar lugar a la
aplicacin de la agravante prevista en la fraccin 5a del artculo 22 del nuevo Cdigo Penal.
Por otro lado, es justo sealar, que esta figura delictiva soluciona problemas
que se planteaban con relacin al consentimiento dado por la vctima en relacin a
la disposicin de su propia vida, ya que antes de la reforma, la muerte precedida de
peticin por la vctima, se tipificaba como homicidio consentido (artculo 409. CPE
de 1973) bajo el ttulo de induccin o ayuda al suicidio, y la pena corresponda a la
privacin de libertad de doce aos y un da a veinte aos, tipo penal cuya amenaza
punitiva actual es de seis a diez aos de prisin (art. 143.3), en tanto que, para la
conducta eutansica se reserva la disminucin de pena en uno o dos grados a las sealadas en los nmeros 2 y 3 del artculo 143, dando como resultado la disminucin
a la pena de dos a cinco aos, o de seis a diez aos de prisin, respectivamente.
Adems, la eutanasia, considerada como figura delictiva, pone de relieve el valor que sigue teniendo la vida humana en sociedad y la indisponibilidad sobre la propia vida, an en condiciones precarias, no obstante, la crtica que se formula al Legislador penal por la Doctrina dominante, en el sentido de que su nica funcin es
procurar una tutela jurdica para los bienes dignos, susceptibles y necesitados de
proteccin penal.45
Consideramos que, la solucin dada por el legislador ha sido marcar los lmites de cinco conductas que producen el mismo tipo de resultado, (la muerte) pero
que tienen las diversas significaciones siguientes:
a) Matar a otro contra su voluntad (homicidio o asesinato, artculo 138 y 139
del nuevo C.P., de 10 a 15 aos y de 15 a 20 aos de prisin, respectivamente).
b) Induccin a otro para que se autoinmole (induccin al suicidio artculo
143.1 del C.P., de 4 a 8 aos),
c) Cooperacin en la muerte de otro (auxilio funcional en el suicidio de otro,
artculo 143.2 del CP de 2 a 5 aos).
d) Homicidio consentido (ejecutar el suicidio ajeno, artculo 143.3 del CP de
6 a 10 aos) y,
e) La eutanasia (mediante conducta activa, artculo 143.4 del CP, con disminucin en uno o dos grados a la pena sealada en los nmeros 2 y 3 de
este artculo).
45 Por todos vase a Cobo del Rosal, Manuel, Vives Antn, T.S. Boix Reig, J. Orts, Berenguer, E. Carbonell Mateu,
J.C. En Derecho Penal, Parte especial. Edit. Tirant lo Blanch. 2a edicin, Valencia, 1988, p. 548 (Cuestiones de Constitucionalidad al tratar la induccin o ayuda al suicidio).
36
Lejos de declararse la inconstitucionalidad del precedente legislativo, (artculo 409 del Cdigo Penal de 1973), se procur, por esta va, cumplir con los principios de seguridad jurdica y de proporcionalidad, atendiendo a la gravedad y naturaleza del mal causado, as como, a la reprochabilidad del agente por tratarse de
conductas radicalmente desiguales. Por esta razn, a cada una de ellas le ha sido
asignada una amenaza de sancin proporcional frente a las dems, dando carcter
prevalente a la vida humana frente a quienes han opinado que, la libertad humana
debe pasar a un primer plano, ocupando as el lugar que, tradicionalmente, se ha
asignado a la vida, que ni es un valor fundamental del ordenamiento jurdico, ni es
tan siquiera un valor46 tesis que no compartimos, ya que como se ha sealado en lneas anteriores, todos tenemos derecho a la vida y, a partir de ello se tiene un valor
que ha sido elevado a la calidad de derechos fundamentales, art, 15 de la Constitucin Espaola (todos tienen derecho a la vida y a la integridad fsica), as, la previsin constitucional tiene un sentido garantista que, en ningn caso puede limitar la
voluntad de la persona47.
Lo anterior lleva implcito el hecho de que otro interfiera, influyendo en la
conciencia del suicida, o induzca a los enfermos en fase terminal a otorgar su consentimiento, con independencia de que el que quiere terminar con su vida, no tiene derecho de involucrar o inmiscuir a otros en la toma de decisiones de esta naturaleza. Consideramos, pues, que el nuevo tipo penal de eutanasia de ninguna manera es contrario a los principios de igualdad y libertad, consagrados en el artculo
1 de la Constitucin Espaola, los cuales no tienen porqu estar por encima de bienes jurdicos y derechos fundamentales concretos como la vida ya que la vida precede a la libertad y, sin ella, no podemos gozar de sta.
VI. EL CONSENTIMIENTO Y LA EUTANASIA COMO CAUSA DE EXCLUSIN DE DELITO EN MXICO

El Cdigo penal para el Distrito Federal, en materia comn, y para toda la
Repblica, en materia Federal, dispone, al igual que todas las legislaciones penales, en su parte general, las causas de exclusin del delito. En el artculo 15 aparece, entre otras causas eximentes, el consentimiento otorgado por el titular del
bien jurdico afectado. La relevancia de esta disposicin merece un anlisis, a la
luz de la doctrina, sobre la frmula que el texto ofrece en los siguientes trminos: artculo 15.- El delito se excluye cuando:.... fraccin III. Se acte con el consentimiento del titular del bien jurdico afectado, siempre que se llenen los siguientes requisitos:
46 Cita textual, cfr. Querlat Jimnez, J.J. Derecho Penal Espaol. Parte Especial. Vol. I. Edit. Bosch, Barcelona 1986.
pp. 14, 15 y 16.
47Bustos Ramrez, J., Manual de Derecho Penal. Parte especial, Edit. Bosch, Barcelona 1986, p. 45.
n.
39
37
a) que el bien jurdico sea disponible;

b) que el titular del bien tenga la capacidad jurdica para disponer libremente del mismo, y
c) que el consentimiento sea expreso o tcito sin que medie algn vicio; o
bien que el hecho se realice en circunstancias tales que, permitan fundadamente presumir que, de haberse consultado al titular, ste hubiese otorgado el mismo.
Esta forma de excluir, ya sea el tipo o lo antijurdico de la conducta48, dependiendo del consentimiento y el bien respecto del cual se concede la permisin para
ser lesionado, genera una serie de cuestionamientos que tienen relacin con las
condiciones en que se debe dar dicho consentimiento.
Quin debe proporcionarlo?
Cundo tendr validez y cundo no?
Qu bienes son susceptibles de ser disponibles?
Cmo se resuelve el problema del consentimiento cuando existen varios titulares del mismo bien?
Cundo se tiene la capacidad jurdica o se carece de ella?
En qu casos extremos se podra presumir el otorgamiento de consentimiento sin que lo haya expresado el titular (consentimiento presunto)?
Es vlido el consentimiento en conductas eutansicas?
Es vlido para la interrupcin del embarazo?
Convalida la induccin o ayuda al suicidio?
La respuesta no es sencilla, por lo que, antes de dar una opinin debemos
considerar, previamente de entre los bienes protegidos por el derecho penal, qu
bienes son disponibles y cules no.
De entrada, debe quedar claro que, existe, en la parte especial de los cdigos
penales, conductas en las cuales el sujeto pasivo otorga su consentimiento con toda
plenitud, libertad y conciencia de su asentimiento, como sucede en el caso del delito de usura (art. 258 del Cdigo Penal de Jalisco), en el cual la vctima est de acuerdo, en principio, a pagar intereses superiores a los legalmente establecidos, o en los
supuestos en que el del consentimiento obedece a una motivacin engaosa mediante la utilizacin de argucias que distorsionan la realidad (despojo Art. 395 o fraude art. 386 o abuso de confianza del art. 382, todos del Cdigo Penal Federal). En
todos estos supuestos la conformidad tiene un significado penal, por lo tanto, se
castiga al responsable, dado que en estos supuestos nos encontramos ante los llamados delitos de encuentro49 en los cuales el tipo penal exige como uno de sus elementos el asentimiento expreso o presunto de la vctima ya que las distintas conduc48En este sentido vase a Bacigalupo Zapater, Enrique, Op, Cit, p. 155.
49 Heinrich Jescheck, Hans. Tratado de Derecho Penal, parte general. Cuarta edicin. Traduccin de Jos Luis Manzanares Samaniego. Edit. Comares. Granada 1993. p. 334.
38
tas descritas afectan un bien cuyo titular jams se ha desinteresado de su tutela, razn por lo cual, se consideran como conductas tpicas, antijurdicas, culpables y punibles.
Tratamiento distinto, resulta de la causacin de lesiones en las actividades deportivas, en cuyo caso el consentimiento s resulta eficaz, o las intervenciones quirrgicas con fines estticos, cuyo consentimiento tiene la misma eficacia. Analizaremos, a continuacin, diversos aspectos que confirman lo antes sealado:
1.
mbito de eficacia del consentimiento
Con relacin a los bienes susceptibles de ser disponibles por su titular, segn
opinin de Antn Oneca, el consentimiento es eficaz en la mayor parte de los delitos contra la propiedad (excluyendo la usura), siendo incompatible en delitos contra el honor, la libertad (detencin ilegal, allanamiento de morada, coacciones) y con
algunos contrarios a la honestidad individual (violacin, abusos deshonestos, etc.).50
De acuerdo a la opinin de Bacigalupo, el mbito de eficacia del consentimiento depende, en gran parte, del poder de decisin que el orden jurdico otorgue sobre el mantenimiento del bien jurdico al particular que es titular del mismo,
reconociendo validez al consentimiento otorgado sobre la posesin, la propiedad,
el patrimonio, y, en general, la libertad personal (incluyendo la libertad sexual) y la
integridad corporal (en el sentido del delito de lesiones) cuya comisin dolosa es
fuertemente discutida.51 Por nuestra parte, podemos sealar que, la proteccin penal de bienes obedece a la necesidad de garantizar, socialmente (significancia social), los derechos esenciales del hombre y, en el mbito de lo personal (significancia personal), los que le son inherentes, as como, aquellos que va adquiriendo en
el mbito de lo material (propiedad, posesin), de su situacin civil (el derecho a
una familia integrada) de su cultura y costumbres, por lo tanto, no se puede plantear, de manera general, qu bienes son disponibles y cules no, ya que existen bienes jurdicos irrenunciables como la vida y otros que pueden ser renunciables dentro de cierto lmite, ya que su disponibilidad obedece, como se mencion, a factores de distintos rdenes. Es orientativa, la jurisprudencia visible en el Semanario Judicial de la Federacin, tomo CXXII, pginas 1.348 y 1.349, quinta poca que reza.
Es sabido que el consentimiento del titular del bien jurdico lesionado en virtud del
proceder delictivo, siendo o coetneo a la accin, destruye la antijuridicidad o el
tipo; es decir, si el pasivo de la conducta delictiva presta su tutela, siempre que el
consentimiento recaiga sobre bienes jurdicamente disponibles, jurisprudencia cuya
elaboracin se produjo antes de la reforma al artculo 15 y que, sin embargo, su con50 Antn Oneca, Jos, Op, Cit, 288. El autor acuo la siguiente frase: <el consentimiento, expulsado por la puerta vuelve por la ventana>
51Bacigalupo Zapater, Enrique. Op, Cit, p. 156.
n.
39
39
tenido sigue siendo aplicable ya que los valores a que se refiere siguen vigentes en
nuestra sociedad.
De la gama tan amplia de bienes que el hombre tiene protegidos a travs del
derecho penal, existen algunos que no son disponibles por las razones que a continuacin se mencionan:
a) Es ineficaz el consentimiento en aquellos delitos sobre los cuales es ofendida la sociedad, o el dao recae en bienes del Estado y que Cobo del Rosal define como delitos contra la comunidad52 por tratarse generalmente
de conductas que tienen un significado propio para la comunidad.53
b) Se debe negar validez al consentimiento en todos los delitos de encuentro
ya que se trata de un elemento ms que el tipo exige para su integracin
(la usura, el estupro, el fraude o estafa) en cuyo caso, la comisin del delito no sera posible sin el consentimiento (viciado) de la vctima.
c) No es vlido el consentimiento otorgado por uno de los titulares de un
bien en aquellos casos que, sobre el mismo bien, existen varios titulares.
Por lo tanto, los supuestos en que, solamente, se haya dado el consentimiento por uno de ellos, o en aquellos en que faltare por lo menos uno en
otorgarlo, la disposicin, a falta de unanimidad causa dao a los derechos
protegidos de quien no asinti en este sentido.54
d) Sobre la naturaleza del bien sujeto a disponibilidad es claro, como venimos
sosteniendo, que, el consentimiento no puede operar para todos los intereses tutelados por el Derecho, sino, solamente, con relacin a algunos de
ellos, para lo cual, el principio de la naturaleza unitaria de la antijuridicidad puede servir de criterio rector, en el sentido de que, nicamente,
se podra disponer de aquellos bienes que, afectando intereses privados,
no tengan repercusin en el mbito social por la afectacin que sufrira la
norma de cultura.
e) La vida, en trminos generales, se considera un bien cuyo consentimiento
del interesado no tiene eficacia para eliminar la tipicidad o antijuridicidad
de la conducta.55 El problema se presenta, cuando se aborda el consentimiento frente a la peticin de eutanasia, sobre lo cual Gimbernat ha sealado que, la accin eutansica es la nica manera de salvaguardar los derechos protegidos por la Constitucin Espaola, consistentes, en primer lu-
52 Cobo del Rosal, Manuel y Vives Antn, Toms Salvador. Derecho Penal, parte general, tercera Edicin, Corregida
y actualizada. Edit. Tirant lo Blanch, Valencia, 1991, p. 376.
53 Heinrich Jescheck, Hans. Op, Cit, 335.
54 Jimnez Huerta, Mariano, Op, Cit, p. 182. seala: si varios son los titulares, es necesario el consentimiento de
todos
55 En este sentido se han expresado, Jimnez Huerta, Bacigalupo, Antn Oneca, Jescheck.. Se pueden consultar las
obras citadas en pginas 227, 156, 259 y 341 respectivamente.
40
gar, en el libre desarrollo de la personalidad (art. 10.1 Constitucin Espaola), el respeto del paciente que quiere morir, garantiza tambin la libertad ideolgica de los individuos (art. 16.1 Constitucin Espaola) y por ltimo, el trato inhumano que prohibe el artculo (15 de la Constitucin
Espaola)56. Sobre este particular, la reforma penal en vigor, lejos de hacer
accesibles las actividades eutansicas, ha tipificado de manera clara y precisa los comportamientos mencionados en el punto cuarto de este trabajo
al cual nos remitimos en obvio de repeticiones.
f ) El consentimiento para la disposicin de la propia vida no es eficaz en la
legislacin mexicana ya que la norma penal, en la parte especial, sigue castigando los delito de induccin o ayuda al suicidio (homicidio consentido), en los artculos 311 y 312 del Cdigo penal Federal, as como artculo224 del Cdigo penal de Jalisco, por lo tanto, el consentimiento, como
forma que excluye responsabilidad previsto en la fraccin III del artculo
15 del Cdigo Penal Federal, no se refiere a la disposicin de la propia vida.
No obstante que la parte general de nuestro derecho penal contempla como
forma eximiente de responsabilidad el consentimiento del titular del bien, este ser
irrelevante para aquellos casos en que el disponente determine que un tercero lo
prive de la vida, y mientras no exista un tipo privilegiado que regule tal proceso de
adecuacin de la conducta a un tipo especfico eutansico, seguir determinndose
como Auxilio ejecutivo al suicidio previsto bajo el ttulo de induccin o ayuda al
suicidio.
2.
Requisitos de validez del consentimiento
La norma penal mexicana adems de exigir para que sea vlido el consentimiento, aunque no lo establece se entiende que este deber ser igual y por tanto
aplicable con relacin a bienes disponibles, en cuyo caso se requiere, adems, que
el otorgante tenga capacidad jurdica para disponer libremente de dicho bien o bienes, por lo que, podemos acudir a distintas vas para apreciar la capacidad del otorgante, una de ellas puede ser la capacidad civil que, generalmente, se define en disposiciones de ese orden, (art. 6 del Cdigo Civil)57 otra que puede surgir de la misma norma penal (art. 25 del Cdigo Penal Espaol), que considera incapaz a toda
persona (haya sido o no declarada su incapacitacin) que padezca una enfermedad
de carcter persistente que le impida gobernar su persona o bienes por s misma.
En el mbito del Derecho Penal mexicano, las personas que han sido declaradas en estado de interdiccin no tienen capacidad legal, lo cual puede suceder por
56Gimbernat Ordeig, Enrique, Op, Cit, p. 109.
57 El Cdigo Civil establece que solo pueden renunciarse los Derechos privados que no afecten directamente al
inters pblico, cuando la renuncia no perjudique derechos de tercero.
n.
39
41
dos causas: en primer lugar, la toxicomana o ebriedad consuetudinaria, y, en segundo trmino, por padecer enfermedades mentales transitorias o pasajeras que impidan advertir la trascendencia de los actos realizados por el sujeto, de tal suerte que,
solamente, aquellos que estn exentos de las restricciones mencionadas podrn
otorgar consentimiento para la disposicin de bienes jurdicamente disponibles.
El presupuesto del consentimiento, como un elemento que importa la libre
disposicin frente a la conducta eutansica, ser de composicin sumamente delicada y cuestionable. As, la conducta penal exige, adems, que se de el consentimiento en forma libre, tema que ya hemos mencionado y sobre el cual podemos insistir como de los problemas ms difciles sobre todo cuando se trata de determinar
la disponibilidad de la vida, en tal caso, ponemos en tela de juicio si el consentimiento se formula de manera libre, o las condiciones precarias de vida (parapleja, cuadrapleja) o de grave enfermedad, son causas productoras de confusin mental que
invalidaran el asentimiento de su titular y al cual Reyes Echanda llam derechohabiente58 por lo tanto; la minora de edad, la edad avanzada, cualquier tipo de enajenacin mental, o la presencia de cualquier vicio de la voluntad, con suficiente relevancia, puede anular la eficacia del consentimiento, como pudiera ser el engao, la
coaccin y el error.
Con relacin al consentimiento presunto, se plantean otro tipo de dificultades, sobre todo, tratndose de ciertos bienes jurdicos, ya que pueden presentarse
supuestos como el caso Morgan59 que produjo suficientes disquisiciones en materia
del error en el consentimiento, o del consentimiento presunto, tema que abordar
a continuacin.
58Reyes Echanda, Alfonso. Derecho Penal. Parte general. Tercera reimpresin. Edit. Temis. Santa fe de Bogot,
1994. p. 184 y ss.
59 Citado por Santiago Nino, Carlos. Lmites de la responzabiliza penal, una teora liberal del delito. Edit. Astrea,
Buenos Aires, 1980. pp. 177, 178, 179 y 180. Morgan fue un caso que tambin conmovi a la opinin pblica inglesa; en especial, provoco una reaccin de repudio por grupos feministas que entendieron que con la doctrina sentada en el fallo aumentaba la probabilidad de que los autores de violaciones quedaran impunes y que se indujera a
someter a las mujeres vctimas a un humillante interrogatorio acerca de las circunstancias del hecho. El caso fue que
Morgan oficial de la fuerza area se reuni con tres subordinados jvenes a beber; al manifestar estos su deseo de
buscar mujeres para pasar la noche, Morgan les propuso que tuvieran relaciones sexuales con su propia esposa, dicindoles que ella accedera complacida; segn los soldados, cosa que fue negada por Morgan, este les haba dicho
adems que no hicieran caso si la mujer aparentaba oponer resistencia ya que ello sera solamente una actitud fingida para obtener mayor excitacin sexual; el propio Morgan los condujo a su casa donde todos, incluido el marido, tuvieron relaciones sexuales con la seora de Morgan (sta se llevaba mal con su marido y dorman en habitaciones separadas). El problema surgi cuando se consider que los jvenes consideraron que exista consentimiento, o por lo menos el consentimiento presunto, ya que alegaron en su favor que la mujer haba colaborado, en tanto ella dijo que haba opuesto toda la resistencia posible.
42
3.
El consentimiento tcito o presunto
El consentimiento expreso sobre la declaracin de voluntad del que renuncia o consiente, ha de ser manifestado en forma verbal o mediante escrito, en tanto
que, para el consentimiento tcito a que se refiere la fraccin III del artculo 15
del Cdigo Penal Federal, basta con la realizacin de cualquier accin que pueda estimarse como manifestacin de voluntad de renuncia, consentimiento que, en
base a la teora de la direccin de la voluntad, es causa de justificacin ya que produce sus efectos objetivamente respecto de bienes disponibles, sin tener en cuenta
el conocer o el deber de conocer del sujeto activo,60 en tanto que, el consentimiento presunto, referido en la parte final de la fraccin citada, supone la realizacin de
un juicio hipottico acerca de lo que el titular del bien jurdico hubiera hecho si poseyese un conocimiento adecuado de la situacin,61 as, la norma procura por este
medio proteger o garantizar bienes de quien, en casos excepcionales, tiene la imposibilidad de exteriorizar, de alguna manera, su consentimiento (estado de inconsciencia o ausencia de quien debe consentir), por lo tanto, puede admitirse un consentimiento presunto sobre la disponibilidad de ciertos bienes siempre que las circunstancias particulares del hecho permitan, lgica y fundadamente, suponer que si
el sujeto hubiese tenido conocimiento real de la situacin o hubiese estado presente habra consentido.
Con relacin a lo anterior, podemos citar el supuesto del mdico que debe intervenir quirrgicamente de urgencia a quien por su extrema gravedad se halla en
estado de inconsciencia y sin que se encuentre en el lugar y momento precisos, persona alguna capaz de otorgar por l su asentimiento, ste interviene. As, el consentimiento presunto constituye una causa de justificacin de particular naturaleza que,
sin embargo, conecta con la posibilidad del consentimiento por el titular del bien jurdico, se trata de una consideracin objetiva y ex ante de todas las circunstancias
que puedan darse.62 El ejemplo citado, se aproxima a un estado de necesidad justificante (en forma de auxilio necesario), sin embargo, no lo es, dado que tambin
aqu debe ponderarse si un inters supera esencialmente al otro (no existe conflicto de intereses). La diferencia radica en que los intereses implicados corresponden
a una misma persona (frente al estado de necesidad) en que existe colisin de intereses con titulares distintos y, en este caso, el consentimiento presunto es vlido no
como estado de necesidad justificante sino como una forma ms de impunidad.
El consentimiento presunto frente a la eutanasia es ineficaz en la normatividad mexicana ya que no es admisible esta conducta en la parte especial en los trminos de lo sealado en el punto anterior, sin embargo, seguir siendo vlido y re60Cobo del Rosal, Manuel y Vives Antn T.S. Ob, Cit, p. 379.
61 Idem.
62 Heinrich Jescheck, Hans. Ob, Cit, p. 347.
n.
39
43
levante frente a la disposicin de otro tipo de bienes, dependiendo de la caracterstica de los mismos, as como su ponderacin persona y social.
Por otro lado, se debe estimar que puede ser vlido el consentimiento prestado por el representante legal respecto de ciertos bienes disponibles en administracin por parte del titular originario del mismo, siempre y cuando del captulo
de facultades (deducido del documento correspondiente) se le conceda este tipo
de autorizaciones.
Sobre la renuncia de intereses en beneficio del autor o en beneficio de un tercero. Citado por Jescheck, se trata de aquellos supuestos en que el titular del bien
tiene un escaso inters respecto a la conservacin del mismo o resulta impune la
conducta por razones especiales de quien dispone63 (por ejemplo, los nios que recogen la fruta cada de los rboles en una huerta con exceso de produccin en esa
temporada, o la disposicin en favor de un indigente de un traje rodo por parte de
la servidumbre).
VII. EL CONSENTIMIENTO Y LA EUTANASIA EN EL DERECHO COMPARADO

En Espaa, el Cdigo Penal, segn la disposicin comentada no autoriza la
prctica eutansica, y slo cuando se acredita, fehacientemente, el consentimiento
por haber mediado peticin seria, expresa e inequvoca de la vctima, se la considera como un tipo penal privilegiado de homicidio consentido (bajo la figura de eutanasia), en los trminos del artculo 143.4.
En Italia, el artculo 50 del Cdigo Penal determina que no es punible quien
lesiona o pone en peligro un derecho con el consentimiento de la persona que pueda vlidamente disponer. Esta disposicin remite al artculo 579 del Cdigo Civil, el
cual establece que el consentimiento no es considerado vlido aunque se haya consentido por personas menores de 18 aos, o enfermos mentales, o que se encuentren en condiciones de deficiencia psquica por cualquier otra enfermedad, o por
abuso de sustancias alcohlicas o estupefacientes, o que el consentimiento haya
sido dado en condiciones de violencia, engao, amenaza o sugestin.
En Alemania se regula el consentimiento de las lesiones en el artculo 90 del
STGB y de la esterilizacin, en el artculo 90.11 del mismo cuerpo de leyes y, con relacin a la eutanasia, se elabor el proyecto alternativo de una ley de eutanasia, sin
embargo, hasta el momento, la muerte dolosa mediando el consentimiento no se
justifica en los trminos de lo dispuesto por el artculo 216 del STGB.
El Derecho norteamericano subraya la preferencia de las public morals y de
la public paece frente a la libertad privada de decisin, autorizando en algunos Estados la prctica eutansica regulada para ciertos supuestos.
63 Heinrich Jescheck, Hans. Ob, Cit, p. 348.
44
El Derecho Penal francs, por su parte, se abstiene de legislar, expresamente,

sobre la validez del consentimiento en la eutanasia.
El Derecho Penal portugus contempla como homicidio privilegiado aquel
que se produce por motivos de relevante valor social o moral para disminuir, sensiblemente, la culpa dejando abierta la puerta para castigar en forma disminuida an
la eutanasia activa de acuerdo al artculo 133.
En el Derecho Penal mexicano, que tambin ha sido comentado, al no regular
la prctica eutansica en la parte especial, prevalece el criterio de sancionar la conducta como homicidio consentido o auxilio ejecutivo al suicidio, previsto en los artculos 312 y 313 del Cdigo Penal.
En el Derecho Internacional se puede citar que ante el Tribunal Europeo
de Derechos Humanos, hasta el momento no ha sido presentado ningn caso
relativo a la eutanasia. Al efecto debemos tomar en consideracin lo dispuesto
en el Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos donde se establece
que nadie puede ser privado de la vida arbitrariamente y en la Declaracin Universal de los Derechos Humanos (1948) en el sentido de que la vida es elevada
al rango de Derecho inviolable (art. 2.1). El derecho de toda persona a la vida
est protegido por las normas internacionales ya que se afirma que nadie podr
ser privado de la vida intencionalmente, derecho que surge del contenido de
una frmula bifronte; la primera, positiva, consistente en el derecho de toda
persona a la vida y la segunda negativa, en el sentido de que se prohibe la privacin de vida intencionalmente.
En Holanda, el Parlamento ha declarado en relacin a la eutanasia que los
mdicos que la practiquen no sern sancionados si siguen determinadas pautas
legales. En la actualidad, representa la eutanasia, el 2% de muertes con, aproximadamente, 2.380 casos anuales y los requisitos para su prctica son los siguientes:
a) que la muerte sea solicitada directamente por el paciente.
b) que la peticin sea reiterada y en claro estado de conciencia.
c) el mdico que la practique debe contar con la opinin favorable de un segundo colega, en caso de incumplimiento de los requisitos sealados se
aplicar una pena de 12 aos de prisin.
VIII. EL CONFLICTO DE DERECHOS A LA LUZ DE LA CONSTITUCIN

La colisin de derechos a nivel constitucional surge entre el derecho a la vida,
concepto que es indeterminado desde el punto de vista del origen que tenga (gentico, mdico, teolgico, etc.), y el derecho a la vida digna, la libertad personal, y
el libre desarrollo de la personalidad.
n.
39
45
El trmino vida se deriva del latn vita, que en sentido figurado, significa fuerza o actividad interna sustancial, mediante la que obra el ser que la posee, tambin
se define, como estado de actividad de los seres orgnicos.64
La vida humana es un devenir, un proceso que comienza con la gestacin y
que termina con la muerte, de aqu surge, precisamente, el momento de proteccin
del bien jurdico que se inicia desde la gestacin y que termina con la muerte. El lmite de la vida, no ha contado con una definicin unnime y que, si bien es cierto,
existe consenso en cuanto a su sentido general, surgen discrepancias. Segn Bonnet, existen tres frmulas para definir la muerte: Jurdica, biolgica y mdico-legal, todas ellas conforman un triple sndrome, conjunto e indivisible de: la caducidad definitiva, biolgica, social y jurdica. La caducidad biolgica est sealada por
la detencin definitiva e irreversible del funcionamiento cardiaco, con el consiguiente paro de la circulacin sangunea y cese de la oxigenacin viscerotisular; la caducidad social est marcada por el cese definitivo de toda posibilidad de intercomunicabilidad del individuo con su mundo circundante y, la caducidad jurdica, por el
cese definitivo de la condicin de ente humano de existencia visible en los Cdigos
Civiles.65
Para poder hacer el anlisis de la colisin de los derechos en aparente conflicto fijaremos como punto de referencia si, se debe autorizar por el Estado la prctica eutansica o debe negarse. Se ha reconocido que los derechos y libertades fundamentales del artculo 10.1 de la Constitucin Espaola son fundamento del orden
poltico y de la paz social ya que la dignidad de las personas y el libre desarrollo de
la personalidad son derechos inviolables, como afirma, mayoritariamente, la doctrina.66 De tal manera que, entre los derechos citados no puede existir una desconexin, sino que se complementan tal y como lo afirma Morales Prats al sealar que,
los distintos derechos constitucionales no pueden ser contemplados como modalidades normativas inconexas, ni tan siquiera, como un sistema de valores organizado jerrquicamente en s mismo.67
Debemos entender, en consecuencia, que el libre desarrollo de la personalidad como meta del hombre es un valor cultural normativo que se patentiza por el
derecho a la libertad, sin embargo, el derecho a la vida se encuentra amparado por
el principio de proteccin absoluta de la vida, reconocido en las Constituciones y
Convenios Internacionales que hemos citado, sin embargo, tal principio deja de ser
64 Diccionario de la Lengua Espaola, Ob, Cit, p. 2087, adems proporciona diez definiciones y otro tanto, en sentido figurado.
65 Goldstein, Ral. Diccionario de Derecho Penal y Criminologa. 2a. edicin, Edit. Astrea, Buenos Aires 1983, p.
498.
66 Vase a Garca Herrera M-A. Principios generales de la tutela de los derechos y libertades en la Constitucin
Espaola en RFDUC, nm. 2. 1979, p. 95.
67 Valle Muiz, Jos Manuel. Relevancia jurdico-penal de la eutanasia. En Cuadernos de Poltica Criminal, nmero 37, 1989, p. 166.
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absoluto, a partir del momento en que la norma penal permite que se prive de la
vida bajo el amparo de una legtima defensa o en condiciones de estado de necesidad, y si bien es cierto que la vida es un derecho altamente personal, debemos admitir que se le debe reconocer su valor social, para concluir que los bienes protegidos por las normas constitucionales no pueden estar en conflicto cuando entendemos su valor mixto68 (individual o social). La reforma penal que ha sido comentada
patentiza, una vez ms, el derecho fundamental a la vida regulando la llamada eutanasia activa, en tanto que, la solucin a la eutanasia genuina no ser punible y cuando se suprime el auxilio al paciente cuando ya se estaba ministrando tambin deber ser conducta tpica frente a lo dispuesto por el artculo 143.4 del Nuevo Cdigo
Penal espaol.
IX. CONCLUSIONES
La vida no es un bien disponible en manos de otro. Por lo tanto, no hay duda
de que los derechos consagrados en la norma constitucional pueden vlidamente
coexistir, sobre todo, tratndose del derecho a la vida y el resto de libertades, al haberse creado en el Cdigo Penal Espaol de 1995 la figura tpica de eutanasia que,
sin embargo, deja las siguientes lagunas y beneficios.
a) No se estableci el momento en que deber de otorgar su asentimiento la
vctima de eutanasia, por lo tanto, se desconoce si ser anticipado o coetneo a los
actos dirigidos a la privacin de vida.
En consecuencia, si la intencin del legislador es permitir como vlido el testamento vital en la frmula por la peticin expresa, seria e inequvoca surgen, entonces, problemas en materia de concurso de personas en el delito (induccin, cooperacin no necesaria o cooperacin necesaria) e, incluso, con relacin al iter criminis (sobre el momento en que se inician los actos ejecutivos que dan lugar a la tentativa o, de ser punible,
como actos preparatorios en virtud de la gravedad del bien jurdicamente tutelado) cuando se interviene en la firma de un testamento vital de otro.
b) El tipo penal exige el consentimiento de quien est expuesto a graves padecimientos difciles de soportar o de quien sufra una enfermedad grave que conducira necesariamente a su muerte, por tal motivo, ponemos en tela de duda, si dicho consentimiento se formula en un marco de autntica libertad en una persona
que padezca esas condiciones (vase pg. 18).
c) El legislador omiti sealar si la conducta de quien practica el hecho previsto
en el tipo causar o cooperar activamente con actos necesarios y directos a la muerte de
otro debe estar motivada por fines piadosos o por otros mviles. En este sentido, el mvil de quien as acta puede obedecer no slo al sentimiento de piedad.
68 Serrano Butragueo, Ignacio Jess. Op, Cit, p. 958.
n.
39
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d) Se omiti determinar con precisin cules son los medios utilizables en la

prctica del tipo penal, lo que puede dar lugar al uso de cualquier forma comisiva
que conduzca a la privacin de vida.
e) Una de las utilidades de la reforma es que reconoce el derecho a la vida
como un valor indisponible determinando amenaza penal a la actividad eutansica
directa o indirecta, as como, a la ortotanasia cuando se fundamenta en una conducta de accin, dejando fuera del marco penal la conducta omisiva eutansica.
f ) La reforma marca los lmites de las conductas de Homicidio, induccin al
suicidio, cooperacin en el suicidio, homicidio consentido y eutanasia, asignndole
a cada una de ellas pena distinta, procurando, por este medio ajustar la norma penal a los principios de Seguridad Jurdica y Proporcionalidad.
g) Es importante advertir que, a falta de cualquier elemento del tipo privilegiado en el artculo 143.4 se corre el riesgo de que la conducta sea calificada como
de asesinato previsto en el artculo 139 por concurrir, sin duda, la circunstancia de
alevosa en virtud de las condiciones de indefensin de la vctima.
En cuanto a la causa de exclusin en el delito, prevista en la fraccin III del artculo 15 del Cdigo Penal mexicano, que tiene relacin con el consentimiento otorgado por la vctima para la disposicin de sus bienes, podemos concluir:
a) Con relacin a los bienes susceptibles de disponibilidad:
1. No es vlido el consentimiento en los delitos de encuentro, debido a la ineficacia del asentimiento.
2. No ser vlido el consentimiento con relacin a bienes que pertenecen al
Estado o bienes de utilidad social.
3. No es vlido el consentimiento dado en aquellos bienes respecto de los
cuales existan varios titulares, si no se ha otorgado por todos.
4. No es vlido el consentimiento para la disposicin de la vida.
b) Con relacin a la validez del consentimiento:
1. Deber otorgarse por quien tenga capacidad jurdica.
2. Al otorgarse, ser en un marco de indudable libertad, por lo que,
3. La minora de edad, la sugestin, cualquier enfermedad mental, la coaccin, el
error, el engao y, en s, cualquier vicio de la voluntad impedir su validez.
c) Sobre quin debe dar el consentimiento.
1. El titular en aquellos bienes que slo l puede disponer.
2. El mandatario o apoderado, con relacin a bienes materia de sus atribuciones.
El consentimiento excluye la tipicidad con relacin a las figuras delictivas,
cuyo bies es disponible en el tipo el que sin consentimiento mientras que; el consentimiento anular la antijuridicidad tratndose de bienes disponibles por su titular cuya disposicin no ha sido enunciada en el tipo de la parte especial sino en la
parte general que ya fue motivo de comentario.
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actuaciones del agente encubierto en el

ambito del blanqueo de capitales. Conductas
tpicas y su posible justificacin*
Carlos David Calix Vallecillo

Doctorando en el Departamento de Derecho Penal de la Universidad Complutense
de Madrid y Juez de Letras Primero Seccional de Danl, Honduras.
1.
INTRODUCCION
Hasta una poca relativamente reciente, la investigacin policial dirigida a investigar los beneficios y ganancias procedentes del delito, no ocupaba un lugar preeminente
en el marco de la lucha contra las organizaciones criminales. Hoy en da este panorama
ha cambiado notablemente, de las clsicas organizaciones de picaresca integrada por piratas y bandoleros, y de la organizacin maosa, tpica de individuos que efectan hurtos y estafas habilidosas a pequea escala,1 en la actualidad presenciamos el auge de una
criminalidad provista de unas estructuras y de un modus operandi, propio de las grandes
multinacionales, dedicadas a mltiples actividades delictivas que trascendiendo las fronteras nacionales les generan enormes sumas de dinero y otro tipo de bienes.
Este trabajo tiene varios objetivos: en primer lugar determinar cuales son los
factores que han contribuido al florecimiento de esas organizaciones criminales
* Trabajo que se presenta en el marco del Seminario Blanqueo de Capitales, celebrado los das 8-12 de julio de
2002, en San Lorenzo del Escorial, organizado por la Direccin General de la Polica y la Universidad Complutense
de Madrid, bajo la inmediata coordinacin del Instituto de Estudios de Polica (IEP).
1 Vid. MCINSTOSCH, MARY, La organizacin del crimen, Traduccin al castellano de GRAB, NICOLS, Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1977, pg. 33 y ss.
52
transnacionales y la necesidad que stas tienen para darle apariencia de legitimidad

o blanquear los recursos que obtienen con sus actividades.
En segundo lugar y a partir de la definicin de lo que se conoce como blanqueo de capitales o de bienes, arrancaremos con el desarrollo de la parte medular
de este trabajo, introducindonos al estudio de un instrumento de investigacin policial de reciente positivizacin en la legislacin espaola, (ley orgnica 5/1999 del
14 de enero) como lo es el agente encubierto, mediante el cual se pretende combatir actividades propias del crimen organizado, entre las cuales se encuentra, ocupando a mi juicio un lugar destacado, el denominado blanqueo o legitimacin de capitales.
En esa lnea de investigacin precisaremos cual es el rgimen legal vigente en
Espaa que regula ese instrumento de investigacin policial, que a travs de la infiltracin de un funcionario de la polica judicial con identidad supuesta, integrado
en la estructura de la organizacin criminal, se pretende obtener pruebas suficientes que permitan la condena penal de sus integrantes y como fin ltimo su desarticulacin.
Luego haremos una serie de precisiones terminolgicas, con el objetivo de
distinguir entre la figura del agente encubierto, y otra afn a ella, que ha recibido un
tratamiento jurisprudencial de considerable extensin, como lo es la del agente provocador.
Hechas esas precisiones y delimitado que sea el mbito en que se desarrolla
la actividad que despliega el agente encubierto, estudiaremos de acuerdo a la Ley
Orgnica 5/1999, antes citada, en que casos est facultado para realizar actos que
encajan dentro de las figuras de blanqueo de capitales previstas en el Cdigo penal,
y que por lo tanto en que circunstancias puede decirse que los mismos pese a ser
tpicos no merecen ser castigados, por encontrarse amparados o cubiertos por alguna causa de justificacin. Luego de evacuar este punto, veremos si igualmente es posible hablar de conductas justificadas cuando los actos tpicos de blanqueo realizados por el agente encubierto en el seno de la organizacin criminal, van ms all de
los que expresamente seala la Ley Orgnica 5/1999.
En conclusin, el presente trabajo en un primer momento hace referencia
al fenmeno del blanqueo de capitales, como el proceso empleado por las organizaciones criminales para darle apariencia de legalidad a sus ilcitas ganancias en
detrimento de intereses econmicos supraindividuales y como estmulo desencadenante de nuevas conductas delictivas, y en un segundo momento, a la utilizacin del agente encubierto como tcnica de investigacin policial dirigida a la
obtencin de pruebas para lograr la condena penal de los integrantes de aquellas organizaciones, (limitadas en este trabajo, a las que se dedican parcial o exclusivamente al blanqueo de capitales) y con ello, como consecuencia esperada, el
desmantelamiento de stas.
2.
n.
39
53
CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y BLANQUEO DE CAPITALES
2.1 La industria del crimen y el blanqueo de beneficios

En otros tiempos no muy lejanos la averiguacin y el descubrimiento de bienes y
patrimonios de origen delictivo ocupaban un lugar secundario en los procesos penales
y en el mbito de la investigacin criminal. Sin embargo en los ltimos aos tal panorama ha venido cambiando paulatinamente debido al auge de una serie de actividades o
conductas delictivas ligadas al fenmeno de la delincuencia organizada.2
La naturaleza de la delincuencia retrata muchas caractersticas de la sociedad.
Dado el enorme incremento del nmero de transacciones econmicas y sociales a
travs de las fronteras nacionales y la creciente porosidad del estado nacional, es natural e inevitable que la actividad delictiva organizada se traslade tambin del plano
nacional al transnacional.
Varios han sido los factores que han contribuido al auge de este tipo de criminalidad, as la rapidez y facilidad del transporte internacional, evolucin de las redes financieras mundiales, la revolucin de las comunicaciones, el final de la guerra fra, el triunfo del
capitalismo y la democracia liberal, la migracin y el crecimiento de las redes tnicas, son
todos fenmenos que brindan nuevas oportunidades a la delincuencia transnacional.3
2 Vid. ZARAGOZA AGUADO, JAVIER, Instrumentos para combatir el lavado de activos, en Narcotrfico, Poltica y Corrupcin, AAVV, Editorial Temis, 1997, pg. 179. Los antecedentes ms cercanos a la criminalidad organizada actual
se suelen buscar en la transformacin de la delincuencia profesional en los Estados Unidos, particularmente tras la
prohibicin total del alcohol en 1919, en la que pas de la ejecucin de delitos aislados e individualizados (robos,
estafas) a actividades especializadas y estables (contrabando, alcohol, chantaje a empresarios, un incipiente trfico
de drogas etc...). La expansin de su influencia en los mbitos poltico y econmico se sita tras la segunda guerra
mundial como lo muestran la corrupcin institucional de los sindicatos y la reintroduccin en la economa legal de
las ganancias obtenidas en las actividades ilcitas o delictivas mediante los llamados hombres de paja., Vid. ANARTE
BORRALLO, ENRIQUE, Conjeturas sobre la Criminalidad Organizada, en Delincuencia Organizada, Aspectos Penales, Procesales y Criminolgicos, AAVV, pgs. 15 y 16. Pero sobre todo es en las ltimas tres dcadas que el crimen
organizada ha emergido como uno de los grandes desafos para la seguridad y el bienestar tanto de las sociedades
nacionales como de la comunidad internacional en general. Vid. Organized Crime. A Compilations of UN Documents, 1975-1988, BASSIOUNI CHERI M. y VETERE EDUARDO (Editores), pg. XVII. Acierta FABIAN CAPARROS
EDUARDO, en El Delito de Blanqueo de Capitales, COLEX, Madrid, 1998, pg. 30, cuando afirma que hasta tiempo
bastante reciente, el crimen no haba sido medio idneo para generar beneficios especialmente cuantiosos, pero
que sin embargo en la actualidad la delincuencia est en condiciones de acumular capitales ilcitos lo suficientemente importantes como para condicionar las variables macroeconmicas de una nacin.
3 Vid. Documento E/CONF.88/2, Consejo Econmico y Social, Conferencia Ministerial Mundial sobre la delincuencia
transnacional organizada, Naples, 21 a 23 de noviembre de 1994. Pgs 7 y 8. El desarrollo de las telecomunicaciones incluyendo telfono, fax, las redes informticas, el explosivo incremento de ordenadores en los negocios, el desarrollo de
sistemas electrnicos en el mbito bancario y en el sector financiero que permiten la transferencia de grandes cantidades
de dinero alrededor del mundo han favorecido el desarrollo de los negocios lcitos pero tambin el de los manejados por
la criminalidad organizada. Vid. SABRINA ADMOLI, ANDREA DI NICOLA, ERNESTO U. SAVONA, PAOLA ZUFFI, Organised Crime Around the World, Instituto Europeo para la prevencin y control del crimen, Helsinki, 1998, pg. 13.
54
La moderna criminalidad organizada en particular la conocida como delincuencia

institucionalizada (mafias, carteles, etc...) desarrollan a gran escala con criterios empresariales4 y en un mbito de actuacin supranacional todo un catlogo de mltiples actividades delictivas: trfico ilcito de drogas, trfico de armas, prostitucin, inmigracin ilegal,
la industria del secuestro y de la extorsin, contrabando de automviles y material nuclear, exportacin de desechos peligrosos y txicos, trfico de objetos arqueolgicos y de
obras de arte, grandes fraudes, etc..., productores de fabulosos beneficios que necesitan
ser reciclados e introducidos a los circuitos comerciales y financieros legales.5
En la nueva era de la mundializacin, las fronteras se han abierto, las barreras comerciales han cado y la informacin se transmite rpidamente por todo el mundo al alcance de una tecla, los negocios estn floreciendo y tambin lo est la delincuencia organizada transnacional.6
Habida cuenta de la profunda relacin existente entre las asociaciones de corte mafioso y la instrumentalizacin del delito como medio a travs del cual obtener grandes
fortunas, se puede afirmar que el reciclaje de fondos de origen ilegal encuentra su medio
habitual y alcanza su mximo desarrollo en el mbito de la criminalidad organizada.7
4 Como cualquier otra empresa el negocio de la delincuencia exige aptitudes empresariales, una especializacin
considerable y capacidad de coordinacin, todo ello sumado a utilizacin de la violencia y la corrupcin para la realizacin de sus actividades. Vid. DOCUMENTO E/CONF88/2. Consejo Econmico y Social. Conferencia Ministerial
Mundial sobre la delincuencia transnacional organizada, Npoles 21 a 23 de Noviembre de 1994, Tema 4 del programa provisional, pg. 4. Refirindose a las grandes organizaciones de narcotraficantes BLANCO LOZANO ha sealado que a diferencia del crimen tradicional cuya consideracin fenomenolgica entronca con postulados relativos a
la inadaptacin social, el narcotrfico es un delito basado en la ganancia y la organizacin, formando parte de los
delitos no convencionales o de cuello blanco... se trata (refirindose a tales organizaciones) de verdaderas empresas multinacionales del crimen que para satisfacer sus intereses se valen de sofisticados medios materiales (aviones
particulares, yates), que como toda empresa estn sometidos a las leyes de la oferta y la demanda, y que buscan lugares de mercado all donde hay ms dinero...disponiendo de un personal especializado muy particular....vid. BLANCO LOZANO, CARLOS, El blanqueo de capitales procedentes del trfico de drogas en el ordenamiento penal espaol, en Comentarios a la Legislacin Penal, en AAVV, dirigidos por COBO DEL ROSAL M., Madrid 1996, pg. 58. Vid
BOTKE, WILFRIED, Criminalidad Organizada y Blanqueo de dinero en Alemania, Traduccin al castellano por ARROYO ALFONSO, SOLEDAD y AGUADO CORREA, TERESA, Revista Penal No. 2, Barcelona, julio de 1998, pg. 2,
quien define la criminalidad organizada como aquella que organiza su actividad criminal como si fuera un proyecto
empresarial.
5 Vid. ZARAGOZA AGUADO, JAVIER, Medidas para combatir el lavado de activos... op cit. pg. 179, vid tambin FABRE GUILHEM, Les prosperits du crime, trfic de stupeffiants, blanchiment et crises financires dans laprs guerre froide, ditions de laube, 1998, pg. 7.
6 Vid. Hoja Informativa, del X Congreso de Naciones Unidas sobre Prevencin y tratamiento del delincuente, Viena, Austria, 10 al 17 de abril de 2000.
7 Vid. FABIAN CAPARROS, EDUARDO, el delito de blanqueo de capitales, pg. 68, GOMEZ INIESTA DIEGO, El Delito de blanqueo de capitales en Derecho Espaol, Cedecs Editorial, S.L., Barcelona, 1996, pg. 86. En este mismo
sentido ZARAGOZA AGUADO, el blanqueo de dinero, aspectos sustantivos, su investigacin, Cuadernos de Derecho Judicial, Vol. I, pgs. 109 y 110 seala que los redactores de la Convencin de Viena de 1988, eran plenamente
conscientes que la realidad criminal ms preocupante de nuestro tiempo es la delincuencia organizada, siendo tan
estrecha la vinculacin entre trfico de drogas y crimen organizado, que aquella actividad delictiva es su expresin
n.
39
55
Existen una serie de organizaciones criminales en el mundo que son consideradas las ms significativas y de mayor tradicin, siendo estas la mafia italiana, la delincuencia organizada rusa, las tradas chinas, la yakuza japonesa y los crteles colombianos.8 Estas organizaciones se suelen caracterizar por un excelente sentido de
los negocios, un sistema de gestin eficiente y eficaz que est basado en generosos
incentivos econmicos por un lado y en duros castigos por el otro, contando con
medios eficaces de informacin y contrainformacin y un considerable poder de
adaptacin y recuperacin.
En este contexto asistimos al fenmeno que algunos autores denominan
hoy en da como la industria del crimen9, cuyas actividades se orientan con
modelos y criterios propios del mundo de los negocios, generando cuantiosas
sumas de dinero que necesitan ser regularizadas para su incorporacin al sistema econmico legal.
2.2 Definicin del fenmeno del blanqueo de capitales

Como antes lo hemos explicado, es un hecho incontestable que la comisin
de delitos por parte de las organizaciones criminales, les generan a stas cantidades
ingentes de dinero que necesitan adquirir una apariencia lcita, de tal manera que
hagan posible su inversin en los circuitos econmicos legales. Es decir, para emplear y aprovechar esos bienes, los delincuentes requieren distanciarlos de su procedencia criminal haciendo desaparecer las huellas de su origen, enmascarndolos
para que parezcan legtimos.
Tal operacin de alejamiento o distanciamiento del bien de su ilcita procedencia que convierte al dinero sucio en limpio es lo que se conoce como blanqueo, lavado o aseo de dinero.10
ms genuina y arquetpica. Cfr. FARIA COSTA, el blanqueo de capitales, (algunas reflexiones a la luz del Derecho Penal y de la Poltica Criminal, en Hacia un Derecho Penal Europeo, Jornadas en Honor al Profesor Klaus Tiedemann,
Nota 15, pg. 660.
8 No dejan de considerarse un importante desafo al imperio de la ley otras organizaciones criminales como las mafias turcas de la droga, las organizaciones delictivas nigerianas, los grupos jamaicanos llamados posses, la mafia autctona norteamericana, las organizaciones delictivas dominicanas y otras....vid. Documento E/CONF.88/2, op cit.
pg. 11. Sobre el mbito geogrfico en que tales organizaciones actan y las principales actividades que realizan,
vase con detalle, el documento antes citado, pgs. 11-16, tambin BLANCO CORDERO, ISIDORO, El delito de blanqueo de capitales, Aranzadi, Pamplona, 1997, pgs. 40-52.
9 Vid en tal sentido con abundantes referencias bibliogrficas: FABIAN CAPARROS, EDUARDO, El delito de blanqueo
de capitales, cit, pgs. 43-44.
10 Vid. PALOMO DEL ARCO ANDRES, Receptacin y figuras afines, en Estudios sobre el Cdigo Penal de 1995 (Parte Especial, CGPJ, Madrid, 1996, Directores VIVES ANTON TOMAS Y MANZANARES SAMANIEGO J.L. pg. 420. Cfr.
GONZALEZ DE MURILLO, J.L., Algunas cuestiones poltico criminales en el delito de blanqueo, La Ley, D-267, 1998,
Nota 1, pg. 1725
56
Como dice VIDALES RODRIGUEZ con aquel trmino se hace referencia al

proceso por el que se le da apariencia de legalidad al dinero o bienes procedentes
de la comisin de un delito.11 FABIAN CAPARROS, por su parte se refiere al blanqueo
de capitales como el proceso tendente a obtener la aplicacin en actividades econmicas lcitas de una masa patrimonial derivada de cualquier gnero de conductas ilcitas, con independencia de cual sea la forma que esa masa adopte, mediante la progresiva concesin a la misma de una apariencia de legalidad.12
Entre las definiciones de blanqueo propuestas por los autores citados no encuentro diferencias sustanciales, y creo que todas coinciden en sealar que el blanqueo o lavado de capitales es un proceso dinmico en virtud del cual bienes de procedencia delictiva son bajo la apariencia de legitimidad, incorporados a los circuitos
econmicos legales.
En cuanto a los trminos blanqueo o lavado, su adopcin ha sido criticada por
la doctrina por considerarlos de escaso rigor tcnico. As BAJO FERNANDEZ sostiene que tal expresin no es tcnica y que procede de la jerga mas genuina del hampa o de la criminalidad econmica.13
En razn de lo anterior, se ha propuesto otra terminologa como regularizacin, conversin, naturalizacin, normalizacin14, legalizacin15, legitimacin16, seguidas de la expresin de capitales de origen delictivo.
Quizs debido a esas crticas el nuevo Cdigo Penal elude el uso del neologismo
blanqueo optando por referirse a esta figura como conducta afn a la receptacin.
Sin embargo en todo caso, dado el consenso internacional que existe al respecto, valgan las expresiones money laundering (ingls), blanchiment d argent
11 vid. VIDALES RODRIGUEZ, CATY, Los delitos de Receptacin y Legitimacin de Capitales en el Cdigo Penal de
1995, Tirant lo Blanch, Valencia 1997, pg. 71.En la misma lnea vid. GOMEZ INIESTA DIEGO: El Delito de Blanqueo
de Capitales en Derecho Espaol, pg. 21 quien entiende por blanqueo de dinero o de bienes como aquella operacin a travs de la cual el dinero de origen siempre ilcito (procedente de delitos que revisten especial gravedad,
es invertido, ocultado, sustituido o transformado y restituido a los circuitos econmicos financieros legales, incorporndose a cualquier tipo de negocio como si se hubieran obtenido de forma lcita. En similar sentido, vid. BLANCO CORDERO, ISIDORO, El delito de blanqueo de capitales, pg. 101, para quien el blanqueo de capitales es el
proceso en virtud del cual los bienes de origen delictivo se integran en el sistema econmico legal con apariencia
de haber sido obtenidos de forma lcita.
12 Vid. CAPARROS FABIAN, EDUARDO, El delito de blanqueo de capitales, pg. 76
13 vid. BAJO FERNANDEZ MIGUEL, Derecho Penal Econmico, Proteccin Penal y Cuestiones Poltico Criminales.
Hacia un Derecho Penal Econmico Europeo, Jornadas en Honor del Profesor Klaus Tiedemann, Madrid, 1995, pg.
73.
14 Vid. DIEZ RIPOLLES, JOSE LUIS, El blanqueo de capitales procedentes del trfico de drogas. La recepcin de la
legislacin internacional en el ordenamiento penal espaol. En Actualidad Penal, No. 32 (1994), pg. 613
15 Vid. RUIZ VADILLO, ENRIQUE, El blanqueo de capitales en el ordenamiento jurdico espaol, perspectivas actual
y futura. Boletn de Informacin del Ministerio de Justicia, No. 1641, Madrid, pg. 4290.
16 Vid. VIDALES RODRGUEZ, CATY, Los delitos de receptacin y legitimacin de capitales en el Cdigo Penal de
1995, pg. 74
n.
39
57
(francs), riciclaggio del denaro (italiano), blanchisagge de largent (cantones suizos

de habla francesa), branqueamiento de capitais (Portugal), lavagem de capitais (Brasil), Geldwschere (parte de Suiza y Austria), se ha impuesto la locucin blanqueo
de capitales o de dinero.17
Estimo que es preferible utilizar el trmino blanqueo de capitales al de blanqueo de dinero, ya que la experiencia demuestra que no siempre va a ser dinero lo
que se derive de las actividades delictivas o lo que se trate de lavar, reintegrar o blanquear, sino que en ocasiones son otros bienes o activos. Adems es la frmula ms
acorde con la normativa administrativa espaola vigente18 y con los instrumentos internacionales en la materia19
3.
PLANTEAMIENTO - HIPOTESIS MAS FRECUENTES EN QUE SE

PLANTEA LA POSIBLE JUSTIFICACIN DE LOS ACTOS TIPICOS DE
BLANQUEO
Quedando suficientemente claro en que consiste el fenmeno usualmente

conocido como blanqueo de capitales, y cual es el mbito en que normalmente se
presenta, vamos a determinar en que casos la doctrina plantea la posibilidad de que
determinados actos que encajan en el tipo penal de blanqueo (arts. 301 al 304 CP)20,
17 Vid. GARCIA VALDES, CARLOS, Dos aspectos de la represin penal del trfico de drogas, la teora del agente provocador y del delito provocado, y el blanqueo de dinero procedente del delito. Poltica Criminal y Reforma Penal,
Libro Homenaje al Profesor Juan del Rosal, Madrid, 1993, pg. 568.
El Proyecto de Cdigo Penal de 1992 en su exposicin de motivos deca expresamente que la utilizacin del neologismo blanqueo de dinero obedeca a la conviccin de que es la expresin que mejor designa...la clase de conductas que se describen.... Emplean tambin el trmino blanqueo de dinero GOMEZ PAVON, el bien jurdico protegido en la receptacin, blanqueo de dinero y encubrimiento en Cuadernos de Poltica Criminal, 1994, pgs. 459
y ss. CADENAS CORTINA, Problemas de penalidad en los delitos de receptacin y blanqueo de dinero. En Cuadernos de Derecho Judicial, El encubrimiento, la receptacin y el blanqueo de dinero. Normativa Comunitaria,
1994, Pg. 107 y ss, PEREZ MANZANO, MERCEDES, El tipo subjetivo en los delitos de receptacin y blanqueo de
dinero, en Cuadernos de Derecho Judicial, El encubrimiento, la receptacin y el blanqueo de dinero, normativa
comunitaria, Madrid, 1994, pg. 219 y ss.
18 Vid ley 19/1993 por la que se establecen determinadas medidas de prevencin del blanqueo de capitales (28-121993), BOE No. 311 de 29 de diciembre, vid tambin Real Decreto 925/1995 por el que se aprueba el Reglamento
de la ley antes citada (9/6/1995). BOE No. 160 de 6 de julio, rectificacin de errores en el BOE No. 172 de 20 de junio y en BOE No. 260 de 31 de octubre.
19 Vid. Especialmente Directiva 91/308/CEE, del Consejo de las Comunidades Europeas sobre prevencin del sistema financiero para el blanqueo de capitales. (10-6-1991), DOCE No. L 166 de 28 6-1991, pg. 7 y ss.
20 Para efectos de este trabajo transcribo nicamente el contenido del artculo 301 CP, que contiene las modalidades bsicas de comportamiento tpico, un supuesto cualificado que hasta ahora es el que casi en su totalidad conocen los tribunales, como lo es el blanqueo de capitales procedentes del trfico ilcito de drogas y el tipo imprudente. Los artculos 302,303 y 304, hacen referencia a tipos cualificados por la existencia de una organizacin dedicada al blanqueo de capitales, a las las penas de inhabilitacin por la especial condicin profesional del autor del
delito, y a los actos preparatorios punibles, respectivamente.
58
pueden finalmente quedar justificados o ser conforme a Derecho, al estar cubiertos

por alguna causa de justificacin.
La dificultad de apreciar la presencia de causas de justificacin en el delito de
blanqueo de capitales se hace patente al corroborar que son muy pocos los autores
dedicados al estudio de ste delito que han planteado en torno a l la existencia de
circunstancias excluyentes de la antijuricidad.21
En este sentido estimo que lo ms acertado es analizar una serie de supuestos respecto a los cuales la doctrina cientfica ha planteado la posibilidad de apreciar
causas de justificacin, supuestos que sern los ms frecuentes o de mayor ocurrencia y que mayores problemas dogmtico-penales suscitan, sin perjuicio de que marginalmente puedan presentarse otras hiptesis encuadrables en alguna de las causas de justificacin, las que debern resolverse de acuerdo a los requisitos propios
de las que se consideren aplicables al caso de que se trate.
Los supuestos que con mayor frecuencia son analizados por la doctrina son:
1) El del empleado bancario que invocando el secreto bancario omite cualquiera de las comunicaciones exigidas por la Ley 19/1993.
2) La del Abogado que asesora a su cliente sobre las tcnicas ms efectivas de
blanqueo y que percibe honorarios profesionales procedentes de una actividad delictiva grave.
3) La del empleado bancario que se abstiene de paralizar una operacin sospechosa de blanqueo amparndose en lo previsto en la Ley 19/1993 y su
Reglamento.
4) La del tercero que habiendo adquirido de buena fe un bien procedente de
hechos delictivos graves, opera sobre los mismos una vez que ha alcanzado el conocimiento sobre su origen ilcito, y
Artculo 301.1. El que adquiera, convierta o transmita bienes, sabiendo que stos tienen su origen en un delito grave, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito, o para ayudar a la persona que haya participado en la infraccin o infracciones a eludir las consecuencias legales de sus actos, ser castigado con la pena de
prisin de seis meses a seis aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes.Las penas se impondrn en su
mitad superior cuando los bienes tengan su origen en alguno de los delitos relacionados con el trfico de drogas
txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas descritos en los Artculos 368 a 372 de este Cdigo.
2. Con las mismas penas se sancionar, segn los casos, la ocultacin o encubrimiento de la verdadera naturaleza,
origen, ubicacin, destino, movimiento o derechos sobre los bienes o propiedad de los mismos, a sabiendas de que
proceden de alguno de los delitos expresados en el apartado anterior o de un acto de participacin en ellos.
3. Si los hechos se realizasen por imprudencia grave, la pena ser de prisin de seis meses a dos aos y multa del
tanto al triplo.......
21 De la abundante bibliografa existente en el mbito de la doctrina cientfica espaola, apenas dos autores han
realizado un estudio pormenorizado de esta problemtica, vid. ARANGUEZ SNCHEZ, CARLOS, Tratamiento jurdico penal del blanqueo de capitales, cit, pg. 445 y ss, PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de
capitales, Edersa, Madrid, 2000, pg. 497 y ss,, tambin se ha ocupado de este tema, aunque de manera muy somera: VIDALES RODRGUEZ, CATY, Los delitos de receptacin y legitimacin de capitales, cit, pgs. 120 y ss.
n.
39
59
5) La del agente infiltrado en las organizaciones criminales que para lograr su

desarticulacin realiza actos tpicos de blanqueo.
Dados los lmites que impone la temtica de este trabajo, ser el estudio de
ste ltimo supuesto y no el de los dems, el que ocupe nuestra atencin en las pginas que siguen.
Preliminarmente ser necesario hacer una serie de precisiones terminolgicas
con el objeto de distinguir entre el denominado agente provocador, que ya cuenta
con un considerable tratamiento jurisprudencial, y la figura conocida como agente
encubierto regulada en la Ley 5/1999 del 14 de enero.
4.
EL AGENTE PROVOCADOR. DEFINICION. DISTINCIN ENTRE

AGENTE PROVOCADOR Y AGENTE ENCUBIERTO.
En clsica definicin de GLASER el agente provocador es aquel que instiga a

otro a perpetrar el delito tan solo porque quiere que este resulte posteriormente
convicto y sea castigado.22
En la moderna doctrina penal espaola, RUIZ ANTN tambin ha ofrecido
una conceptualizacin del denominado agente provocador, entendiendo por tal a
quien incita a realizar un determinado hecho, o crea las circunstancias fcticas que
impulsan a otro a ejecutarlo, persiguiendo un fin de signo contrario al que en apariencia se inspira con la accin provocadora.23 MUOZ SNCHEZ, en similar sentido, define al agente provocador como aquel que sin tener la voluntad de que se consume el delito, y adoptando para ello todas las medidas necesarias, provoca en otro
la comisin de un delito con el fin de que sea castigado.24
La utilizacin del agente provocador como una tcnica de lucha contra la criminalidad organizada aparece en escena hace ya bastante tiempo. Su origen se remonta al perodo del absolutismo francs en tiempos de Luis XIV donde para reforzar al rgimen se crea la figura del delator. Con el paso del tiempo la actividad de vigilar se muestra insuficiente para neutralizar la oposicin al rgimen y se pasa del espionaje a la provocacin.25
22 GLASER, JULIUS, Zur Lehre vom Dolus des Anstifters, II, en Der Gerichtssal, 1858, pg. 33, citado por RUIZ ANTN, FELIPE, El agente provocador en Derecho penal, EDERSA, Madrid, 1982, pg. 24
23 Vid. RUIZ ANTN, FELIPE, op cit, pgs. 5-6
24 Vid. MUOZ SNCHEZ, JUAN, La moderna problemtica jurdico penal del agente provocador, Tirant lo Blanch,
Valencia, 1995, pg. 39, tambin adoptando esta definicin, PEREZ ARROYO, MIGUEL RAFAEL,La provocacin de
la prueba, el agente provocador y el agente encubierto. La validez de la provocacin de la prueba y del delito en la
lucha contra la criminalidad organizada desde el sistema de pruebas prohibidas en el Derecho penal y procesal penal (y III) , en Revista La Ley, Nmero 4989, 10 de febrero de 2000, pg. 2.
25 Una exposicin sobre la evolucin histrica de esta figura puede verse en RUIZ ANTN, FELIPE, El agente provocador, cit, pg. 5 y ss. Sobre el desarrollo histrico de esta figura en Francia, vid. MAGLIE, CRISTINA DE, Lagente provocatore, unindagine dommatica e poltica-criminale, Giuffr, Edit. Milano, 1991, pg. 7 y ss., y en Alemania:
60
Paulatinamente el empleo del agente provocador se ha ido extendiendo a

otros mbitos fuera de los estrictamente polticos, de tal manera que hoy en da asistimos a un aumento notable de la utilizacin de esta figura como tcnica de investigacin criminal. Ello viene dado por los cambios o transformaciones sufridas en la
forma de manifestarse los comportamientos delictivos. Como lo apuntamos en la
parte introductoria de este trabajo, hemos pasado de una criminalidad tradicionalmente individual, al auge de una criminalidad especialmente organizada que se sirve de medios logsticos muy modernos, como son los grupos dedicados al trfico de
estupefacientes, de armas, obras de arte, terrorismo, etc... Esta nueva criminalidad
organizada y corporativa, en cierta manera inmune a los mtodos tradicionales de
investigacin policial (observacin, interrogatorios de testigos, estudio de huellas,
etc..), determinan que la polica deba echar mano de recursos como el denominado agente provocador.26
El concepto, las condiciones y exigencias de la actuacin del agente provocador no han sido regulados por el legislador espaol, sino que nicamente ha sido
objeto de una construccin meramente doctrinal y jurisprudencial.27
En la definicin y lmites de la actuacin del agente provocador, la jurisprudencia
distingue dos situaciones: la primera en la que dicho agente provoca con su comportamiento que el sospechoso lleve a cabo determinadas conductas que son reveladoras de
un delito ya cometido (normalmente tenencia de droga preordenada al trfico). Esta conducta del agente provocador resulta admisible como tcnica de investigacin delictiva
pues lo que provoca no es ms que la obtencin de pruebas del delito, pero no el delito
como tal.28 En ste primer supuesto la doctrina jurisprudencial se decanta por la impunidad del agente provocador y el castigo del provocado.
LDERSEN, Verbrechensprophy laxe durch Verbrechensprovokation , en Festschrift fr Karl Peters, Tbingen,
1974, pgs. 349-350. citado por MUOZ SNCHEZ, La moderna problemtica jurdico penal del agente provocador, cit, pg. 21.
26 Vid en este sentido MUOZ SNCHEZ, JUAN, op cit, pgs. 22-23
27 Echan en falta una previsin legal expresa que regule la figura del agente provocador: CARDENETE, MIGUEL DOMINGO, La induccin como forma de participacin accesoria, EDERSA, 1999, pgs. 737-739, Cfr, de otra opinin,
considerando innecesaria una regulacin legal expresa: MUOZ SNCHEZ, JUAN, La moderna problemtica..., op
cit, pg 170, GARCIA VALDES, CARLOS, Aspectos de la represin penal del trfico de drogas;la teora del agente
provocador y del delito provocado y el blanqueo de dinero procedente del delito, en Poltica Criminal y Reforma
Penal, Libro Homenaje al Profesor JUAN DEL ROSAL, Madrid, 1993, pgs. 567-568, el mismo, en El agente provocador en el trfico de drogas, Tecnos, Madrid, 1996, pg. 26.
28 En trminos expuestos por la STS de 3 de febrero de 1999 (RJA 409), se trata de la conducta que sin conculcar
legalidad alguna, se encamina al descubrimiento de delitos ya cometidos, generalmente de tracto sucesivo como
suelen ser los de trfico de drogas, porque en tales casos los agentes no buscan la comisin del delito, sino los medios, las formas, o los canales por los que ese trfico ilcito se desenvuelve, es decir, se pretende la obtencin de
pruebas en relacin a una actividad criminal que ya se est produciendo, pero de la que nicamente se abrigan sospechas. En el mismo sentido Cfr: SSTS de 3 de marzo de 1998 (RJA 2344), 22 de octubre de 1997 (RJA 7517) y 21
de enero de 1997 (RJA 325).
n.
39
61
La segunda situacin se presenta cuando el hecho delictivo no es producto de

la iniciativa del autor provocado, sino que viene determinado por la induccin engaosa del agente, que tiene como finalidad probar la comisin de ese hecho. En
este caso se entiende que sin tal induccin engaosa, el delito provocado de ningn modo habra tenido lugar. Cuando se da un hecho de tales caractersticas no
cabe exigir responsabilidad penal a las personas que hayan intervenido en el, de tal
manera, que han de quedar impunes tanto el autor provocado como el agente provocador.29
De este modo la tcnica investigadora que conduce al delito provocado,
siendo una forma de actuar propia de regmenes autoritarios,30 ha recibido el rechazo por parte de la jurisprudencia.31
Figura distinta a la del agente provocador es la del agente encubierto. La Ley
Orgnica 5/1999 de 13 de enero lo incorpora al artculo 282 bis de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Dicha Ley viene a regular algunos de los requisitos y garantas
que resulta necesario cumplimentar a la hora de recurrir a los agentes encubiertos
como mtodo de investigacin criminal.
El agente encubierto debe ser necesariamente un funcionario de la Polica Judicial32 cuya actuacin ha de contar con la autorizacin del Juez o Fiscal, en las operaciones que realiza con identidad supuesta o falsa, previamente asignada por el Ministerio del Interior. Para el xito de esta tcnica de investigacin la ley exime de res-
29 Segn la STS del 3 de febrero de 1999 (RJA 409): por delito provocado se entiende aquel que llega a realizarse
en virtud de la induccin engaosa de una determinada persona, generalmente miembros de los cuerpos de seguridad que deseando la detencin de sospechosos, incita a perpetrar la infraccin a quien no tena tal propsito, originando as el nacimiento de una voluntad criminal en supuesto concreto, delito que de no ser tal provocacin no
se hubiera producido, aunque de otro lado, su completa ejecucin resulte prcticamente imposible por la prevista
intervencin ab initio de la fuerza policial... Existe una copiosa jurisprudencia que distingue entre la llamada provocacin policial para descubrir delitos ya cometidos, y lo que se conoce como delito provocado, as entre otras
vid. SSTS de 16 de noviembre de 1979 (RJA 4242), 3 de julio de 1984 (RJA 3779), 15 de noviembre de 1988 (RJA
9167), 26 de septiembre de 1990 (RJA 7239), 17 de junio de 1993 (RJA 5164), 20 de enero de 1995 (RJA 17), 22 de
octubre de 1997 (RJA 7517), 8 de julio de 1999 (RJA 6205), vid tambin la STC del 21 de febrero de 1983 (STC
11/1983). Para consultar una seleccin de jurisprudencia relativa a esta cuestin hasta 1995, vid. GARCIA VALDES,
CARLOS, El agente provocador en el trfico de drogas, Coleccin Jurisprudencia Prctica, Tecnos, Madrid, 1996, pg.
27 y ss.
30 Formula esta crtica: GASCON INCHAUSTI, FERNANDO: Infiltracin policial y agente encubierto, Comares,
Granada, 2001, pg. 31.
31 Vid. La relacin de sentencias que se hace en la Nota No. 55 que antecede.
32Como lo afirma GASCON INCHAUSTI, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pg. 18: en cuanto al agente encubierto, es decir el instrumento elegido por el legislador para materializar la infiltracin policial, lo distintivo,
es ante todo, su condicin de funcionario de la polica judicial, vid tambin: PEREZ ARROYO, MIGUEL: La provocacin de la prueba, el agente provocador,....cit, pgs.4-5. Cfr. MONTON GARCIA, MARIA LIDON, Agente provocador y agente encubierto: ordenemos conceptos, en La Ley, 1999, D-178, pg. 2130, cuando errneamente afirma
que la designacin de agentes encubiertos puede recaer en particulares.
62
ponsabilidad al agente encubierto por las actuaciones tpicamente relevantes que

sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin, y de manera ms
concreta, se le permite adquirir y transportar los efectos, instrumentos y objetos del
delito, y diferir su incautacin. Esto tiene particular importancia, de cara a la posible justificacin de conductas tpicas de blanqueo de capitales realizadas por el
agente encubierto en el desempeo de sus tareas.
As las cosas, la infiltracin policial aparece como una tcnica de investigacin
que se utiliza fundamentalmente en la fase de instruccin del proceso penal, y cuyo
empleo se restringe al mbito de la investigacin de actividades delictivas propias de
la criminalidad organizada, entre las cuales se encuentra el blanqueo de capitales. 33
Antes de entrar en materia, resulta pertinente distinguir entre agente provocador y agente encubierto. Aparte de que la actuacin del primero est expresamente prevista y regulada, estimo que la diferencia fundamental entre uno y otro estriba en que el segundo a diferencia del primero no provoca o induce a otros a la realizacin del delito, sino que es el quien por si mismo realiza conductas tpicamente
relevantes. Abona a esta distincin el hecho de que para considerar justificada la
conducta del agente encubierto la ley exige entre otros requisitos que la misma no
constituya una provocacin al delito.34
Sentado lo anterior analizar en que casos y bajo que circunstancias la conducta del agente provocador y la del agente encubierto en su caso pueden resultar justificada, cuando la misma encaje en alguna de las modalidades contenidas en el tipo
de blanqueo de capitales.
33 El apartado 4 del artculo 282 bis de la Ley de Enjuiciamiento Criminal define y delimita materialmente lo que ha
de entenderse por criminalidad organizada: la asociacin de tres o ms personas para realizar de forma permanente o reiterada, conductas que tengan como fin: cometer algunos de los delitos siguientes: secuestro de personas
(art. 164 a 166 CP); relativos a la prostitucin (arts. 187 a 189 CP); contra el patrimonio y el orden socioeconmico
(arts. 237, 243, 244, 248 y 301 CP), contra los derechos de los trabajadores (arts. 312 y 313 CP); trfico de especies
de flora o fauna amenazada (arts. 332 y 334 CP); trfico de material nuclear y radiactivo (art. 345 CP); contra la salud pblica (arts. 368 a 373 CP), falsificacin de moneda (art. 386 CP); trfico y depsito de armas, municiones o
explosivos (arts. 566 a 568 CP); terrorismo (arts. 571 a 578 CP), contra el patrimonio histrico (art. 2.1.e de la Ley
Orgnica 12/1995 de 12 de diciembre de represin del contrabando).
34 Quizs en puridad el trmino provocacin no sea el ms adecuado, toda vez que en rigor sirve para designar
a un tipo de actos preparatorios a los que es consustancial un cierto grado de publicidad. (vid. Art. 18.1 CP). Sin
duda la utilizacin impropia del trmino viene influida por la doctrina jurisprudencial del Tribunal Supremo sobre
el agente provocador y el delito provocado. Pero es el mismo Tribunal Supremo quien en varias sentencias se ha
encargado de aclarar que utiliza el trmino provocacin como sinnimo de induccin o instigacin; as Cfr las SSTS
de 15 de septiembre de 1993 (RJA 7144), 3 de noviembre de 1993 (RJA 8223), 18 de abril de 1994 (RJA 3341), 16 de
septiembre de 1994 (RJA 6949), 20 de octubre de 1997 (RJA 7244), 30 de septiembre de 1998 (RJA 6468). En opinin de GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pg.: con la provocacininduccin la ley ha querido evitar que el agente encubierto al inducir a la comisin de delitos asuma una especial
actividad y protagonismo dentro de la organizacin criminal, de tal manera que su rol aun pudiendo ser activo no
le permite asumir la autora intelectual (sic) de la planificacin de actividades delictivas no previstas de manera autnoma, por los sujetos objeto de su investigacin.
5.
n.
39
63
REALIZACION DE ACTOS TIPICOS DE BLANQUEO POR EL AGENTE

ENCUBIERTO Y SU POSIBLE JUSTIFICACIN
El artculo 282 bis 5 I de la Ley de Enjuiciamiento Criminal es una norma penal sustantiva35 que regula una exencin de responsabilidad penal a favor del agente encubierto; pese a que algunos de sus actos hayan sido susceptibles de encaje
dentro algunos de los tipos del Cdigo Penal. El citado precepto establece que: ..el
agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin, siempre que
guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan
una provocacin al delito.
En cuanto a la naturaleza jurdica del precepto, la doctrina coincide en sealar que este consagra una causa de justificacin, que excluye as la antijuricidad de
la conducta del agente encubierto.36
Para algunos se trata de una causa de justificacin sui generis y especial37 en
tanto que para otros no es ms que la especificacin de alguna de las causas de justificacin recogidas en el art. 20 No. 7 del CP: el que obra en cumplimiento de un
deber, o en el ejercicio legtimo de un derecho, oficio o cargo.38
En mi opinin el agente encubierto que realiza actos tpicos en el mbito del
delito de blanqueo de capitales, como puede ser el de adquirir los efectos procedentes de un delito grave 39 puede ver justificada su conducta en tanto en cuanto cumple con el deber que genricamente la misma ley atribuye a los miembros de la Polica Judicial, esto es el de ..practicar averiguar los delitos pblicos...practicar segn
35 Cfr. LOPEZ BARJA DE QUIROGA, JACOBO, El agente encubierto, La Ley, No. 4778, 20 de abril de 1999, pg.
1956, quien considera que por esa razn habra sido mas correcta su ubicacin en el Cdigo Penal.
Aunque no rechazo el carcter sustantivo de la disposicin, comparto la opinin de GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pg. 276, cuando opina que su ubicacin en la Ley de Enjuiciamiento Criminal no ha de considerarse descabellada, toda vez que sirve para delimitar el mbito de actuacin reconocido a las autoridades de persecucin penal cuando se sirven de la tcnica de la infiltracin policial.
36 En este sentido vid. GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y....op cit, pg. 277, PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pg. 517, LOPEZ BARJA DE QUIROGA, JACOBO, El
agente encubierto cit, pg. 2, RIFA SOLER, JOSE MARIA, El agente encubierto o infiltrado en la nueva regulacin
de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, en Revista del Poder Judicial, No. 55, tercer trimestre, 1999, pg. 172, QUERALT JIMENEZ, JOAN, Recientes novedades legislativas en materia de lucha contra la criminalidad organizada: Ley
Orgnica 5/99, en La Ley, No. 4933, 23 de noviembre de 1999, pg. 1
37 Tal parece que es la opinin de LOPEZ BARJA DE QUIROGA, JACOBO, El agente encubierto, op cit, pg. 2.
38 Vid. RIFA SOLER, JOSE MARIA, El agente encubierto o infiltrado en la nueva regulacin de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, en Poder Judicial, 1999, No. 55, pg. 172, REY HUIDOBRO, LUIS FERNANDO, El delito de trfico
de drogas. Aspectos penales y procesales, Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, pg. 335.
39 Normalmente los supuestos en que habr que analizar si cabe justificar la conducta del agente encubierto se darn respecto a los tipos del artculo 301.2 CP, ya que respecto al artculo 301.1 CP, la ausencia de elementos subjetivos del injusto (que ser lo normal) en el nimo del agente encubierto excluir de antemano la tipicidad.
64
sus atribuciones las diligencias necesarias para comprobarlos y descubrir a los

delincuentes, y recoger todos los efectos e instrumentos del delito de cuya desaparicin hubiere peligro, ponindolos a disposicin de la autoridad policial (art. 282
bis Lecrim.). De esta manera, el funcionario de la Polica Judicial que acepta su nombramiento como agente encubierto y realiza actos tpicos de blanqueo como la adquisicin de bienes procedentes de un delito grave podr justificar su comportamiento alegando que lo ha realizado en el ejercicio legtimo de su deber de comprobar la existencia del delito y de descubrir a los intervinientes en la comisin del mismo. Deber que habr ejercido legtimamente porque de cara a ese cometido, entre
las atribuciones propias del funcionario policial investido como agente encubierto
est la de infiltrarse con identidad falsa en las organizaciones criminales dedicadas a
la comisin de aquellos delitos que como al blanqueo de capitales, entre otros, se
refiere el propio artculo 282 bis apartado 4 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal.40
As las cosas queda claro que en nuestra opinin el cumplimiento de un deber derivado de su oficio es lo que permite excluir la antijuricidad de la conducta tpica del agente encubierto. Cabe preguntarse si cualquier modalidad de blanqueo
de capitales puede quedar cubierta por esa causa de justificacin.
El artculo 282 bis de la Ley de Enjuiciamiento Criminal autoriza al agente para
adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos. En este sentido habr que analizar si adems de adquirir,
y para los fines de la investigacin, el agente encubierto podr tambin convertir o
transmitir bienes de origen delictivo.
40 Cfr. PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pgs. 517-518, para quien la conducta del agente encubierto se ve justificada al actuar en el ejercicio legtimo de su oficio o cargo, sealando que no se trata del cumplimiento de un deber, toda vez que la designacin como agente encubierto no puede ser impuesta a ningn agente de la polica judicial (art. 282 bis prrafo 2 de la Lecrim).. Discrepo de esa opinin. Es cierto que ningn
agente de la polica judicial puede ser obligado a actuar como agente encubierto, pero dado el caso de que una vez que
haya sido notificada su designacin como tal y aceptado su encargo, puede justificar la posterior realizacin de actos tpicos como ser el de adquirir bienes de origen delictivo porque precisamente lo ha hecho en el legtimo cumplimiento de un genrico deber de averiguacin del delito y descubrimiento de sus autores y partcipes, por otro lado el cumplimiento de ese deber es tambin legtimo porque el agente habr actuado dentro de la esfera de las atribuciones que
como tal le corresponden. Y es que como lo afirma MIR PUIG, si bien el art. 20 No. 7 CP enumera cuatro supuestos, el
del oficio y el del cargo no deben tomarse en consideracin con independencia del cumplimiento de un deber o del
ejercicio de un derecho, sino en cuanto fuentes de posibles deberes y derechos, con lo que cabe hablar de cumplimiento de un deber (o el ejercicio de un derecho en su caso) en dos situaciones: a) el derivado de un oficio o cargo y b) el
no derivado de un oficio o cargo. En este sentido vid tambin: CEREZO MIR, JOSE: Curso de Derecho Penal Espaol,
Parte General II, Teora Jurdica del Delito, 6 edicin, Tecnos, Madrid, 1998, pg. 290, QUERALT JIMENEZ, JOAN, Tirar
a matar, en Cuadernos de Poltica Criminal, 1983, pg. 729 Nota 2, CORDOBA RODA en CORDOBA RODA / RODRIGUEZ MOURULLO, Comentarios al Cdigo Penal, I, Ariel, Barcelona, 1972, pg. 360, MORALES PRATS, FERMIN, en Comentarios al nuevo Cdigo penal, en AAVV, QUINTERO OLIVARES, Aranzadi, 1996, pgs. 187-188, CARDENETE, MIGUEL, Comentarios al Cdigo Penal, AAVV, Arts. 19 a 23, COBO DEL ROSAL, MANUEL, (Dir.), EDERSA, 1999, pg. 500,
opinando que: no puede contraponerse el ejercicio del cargo y el cumplimiento del deber, sino que por el contrario
el primero resulta ser fuente del segundo.
n.
39
65
Al respecto entiendo con PALMA HERRERA que una respuesta negativa sera
absurda. Coincido con el citado autor que cualquier conducta que se aparte de la adquisicin y transporte de los bienes de procedencia delictiva grave puede incluirse
en la frmula o clusula general de diferir la incautacin de los mismos.41 Y es que
no resulta razonable que por un lado se admita que el agente encubierto pueda para
el eficaz cumplimiento de su cometido, adquirir y transportar bienes de origen delictivo grave, y que por otro se rechace la posibilidad de que tenga facultades para
convertir o transmitir bienes de tal naturaleza.
Sin la permisin para la realizacin de esos actos tpicos de blanqueo no puede pensarse razonablemente en el xito de la diligencia policial; toda vez que no es
plausible que un sujeto logre infiltrarse en la organizacin criminal sin cometer a su
vez conductas tpicamente relevantes; pues tales actividades resultan en este sentido necesarias tanto para ganar la confianza de la organizacin como para mantener
la ya obtenida.42
As las cosas a modo de conclusin podemos decir que las conductas de conversin y transmisin de bienes pueden quedar incluidas dentro de la frmula general de diferir la incautacin de los mismos. Es decir, estas acciones quedarn justificadas solamente cuando su realizacin supone dilatar, retardar o suspender temporalmente la aprehensin de los bienes.43 A contrario sensu, no operar la causa
de justificacin cuando las acciones realizadas traigan como resultado no la demora, sino la imposibilidad de practicar la incautacin.44
41 Vid. PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pg. 518.
42 Vid en este sentido GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pgs. 8889. Como lo explica este autor el Estado de esta manera justifica la realizacin de conductas tpificadas como delito a travs de uno de sus funcionarios con la finalidad de reprimir con mayor eficacia la realizacin de actividades
criminales. La represin del crimen utilizando la infiltracin policial legalmente autorizada se revela ms eficaz en
tanto que el mbito personal de la investigacin es mayor (son mas las personas implicadas en el delito que podrn
ser condenadas), lo que faculta el acceso a las cspides de las organizaciones, lo cual a su vez garantiza en mayor
medida un posible desmantelamiento de aquellas. Por otro lado con la ayuda de la infiltracin policial ser mayor
el nmero de conductas que puedan ser puestas de relieve (ya que son ms las actividades y conexiones de la organizacin con otras de ndole semejante las que pueden ser descubiertas).vid. tambin: DELGADO, JOAQUIN, Criminalidad Organizada, Jos Mara Bosch Editor, Barcelona, 2001, pg. 60, afirmando que para el logro de su cometido no le basta al agente encubierto la maniobra engaosa consistente en la mera ocultacin de la condicin de
polica, sino que deber utilizar otra serie de mecanismos para lograr la confianza de los miembros de la organizacin, muchos de los cuales se sitan en los lmites del Estado de Derecho, en tanto que otros son constitutivos de
delito.
43 Esto de cara al xito de la investigacin tiene enorme importancia, pues el aplazamiento en la intervencin sobre los bienes de origen delictivo a travs de conductas no solamente pasivas, sino que tambin activas como las de
conversin y transmisin, pueden permitir al agente encubierto desplegar al mismo tiempo sus actividades de infiltracin en la organizacin criminal a fin de hacer confluir la incautacin de la mayor cantidad de bienes con la detencin del mayor nmero de participantes en la operacin de blanqueo.
44 En este sentido PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pg. 519.
66
6.
REALIZACIN DE ACTOS TIPICOS DE BLANQUEO FUERA DE LOS

CASOS SEALADOS EN EL ARTCULO 282 BIS LECRIM Y SU POSIBLE JUSTIFICACIN
6.1. La actuacion en estado de necesidad y su posible eficacia justificante

Se plantea en la doctrina si el agente encubierto que realiza actos tpicos de
blanqueo fuera de los casos y por ende ms all de los lmites que seala el artculo
282 bis de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, puede ver amparada su conducta por
un estado de necesidad justificante.45 Siendo ms precisos, debemos aclarar si en
tales circunstancias puede hablarse de una particular manifestacin de estado de necesidad como lo es la colisin de deberes; que se presenta cuando para cumplir un
deber es preciso infringir otro.46
La colisin de deberes surge as entre el deber genrico de prevenir la comisin
de hechos delictivos frente al deber de no realizar actos tipificados como delitos.
Siendo que la colisin de deberes es una manifestacin particular del estado
de necesidad, tenemos que determinar cuales son los requisitos legales que se exigen para admitir esta causa de justificacin.
Al tenor de lo prescrito en el artculo 20.5 CP para que se d la eximente de
estado de necesidad es preciso:
1) El estado o situacin de necesidad.
2) Que el mal causado no sea mayor que el que se trate de evitar.
3) La no provocacin de la situacin de necesidad, y
4) Que el necesitado no tenga, por su oficio o cargo, obligacin de sacrificarse.
El estado de necesidad
El artculo 20.5 CP empieza diciendo que est exento de responsabilidad criminal el que en estado de necesidad, para evitar un mal propio o ajeno, lesiona un
bien jurdico de otra persona o infringe un deber, siempre que concurran los requisitos siguientes...
Antes que todo pues, debemos analizar en primer lugar sin concurre un estado de necesidad, en el que deber haber actuado el agente encubierto.
45 Plantea esta problemtica en el mbito del blanqueo de capitales PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, op cit, pg.
519 y ss.
46 Vid. MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, 4 edicin, Barcelona, pg. 446, vid tambin: CUERDA
RIEZU, ANTONIO, La colisin de deberes en Derecho Penal, Tecnos, Madrid, 1984, pg. 36, quien opina que la colisin de deberes existe cuando el titular de dos deberes se encuentra en una situacin en la que mediante el cumplimiento de un deber tiene que lesionar forzosamente al otro, y por lo tanto cometer una accin u omisin conminada con una pena.
n.
39
67
No existe una definicin legal de lo que debe entenderse por estado de necesidad. No obstante siguiendo a MIR PUIG estimo que el estado de necesidad a que se refiere el artculo 20.5 CP debe definirse como un estado de peligro actual para legtimos intereses que nicamente puede conjurarse mediante la lesin de intereses legtimos ajenos y que no da lugar a la legtima defensa ni al ejercicio de un deber.47
As las cosas, para que pueda hablarse de estado de necesidad es necesario
que el peligro sea actual, aunque este como lo puntualiza CEREZO MIR, no es suficiente, pues es preciso que la produccin del mal que se pretende evitar sea tambin inminente.48
Volviendo al caso que nos ocupa, es oportuno recordar que la insercin del
agente encubierto en el mbito de las organizaciones criminales tiene una finalidad
muy especfica: la obtencin de informacin referida a los integrantes de la organizacin, (en especial de aquellas personas que ocupan posiciones superiores en los
esquemas organizativos), y a las actividades delictivas llevadas a cabo por aquellos.49
Dicho de otro modo, la finalidad de la informacin que el polica infiltrado busca y
obtiene gracias a su entrada en la organizacin consiste en su empleo como prueba
de cargo en un proceso penal, cuyo objeto lo constituyen en todo o en parte los hechos delictivos cometidos por las personas integradas en la organizacin criminal.50
As las cosas podemos afirmar que normalmente la actividad del agente encubierto no va dirigida a impedir la inminente comisin de un delito, sino a descubrir
y poner de relieve hechos delictivos ya cometidos. De este modo, es por ello que el
agente encubierto que ejecuta actos tpicos de blanqueo fuera de los casos o ms
all de los lmites legales prescritos, difcilmente justificar que los ha realizado para
conjurar la produccin de un mal inminente, toda vez que su actividad investigativa, normalmente se limita a recopilar informacin en torno a la comisin de delitos
ya cometidos.
De esta manera, y siendo que el agente encubierto normalmente no se enfrenta una situacin de peligro inminente, resulta innecesario analizar los restan47 Vid. MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, cit, Pg. 443. Cfr. RODRGUEZ DEVESA / SERRANO
GOMEZ, Derecho Penal Espaol, Parte General, 18 edicin, Dykinson, Madrid, 1995, pg. 569.
48 Vid. CEREZO MIR, JOSE, Curso de Derecho Penal Espaol, cit, pg. 246, salvo, opina este autor, cuando con el
transcurso del tiempo no se pueda aportar solucin alguna al conflicto. En este sentido COBO DEL ROSAL / VIVES
ANTN, Derecho Penal, Parte General, 5 edicin, Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, pgs. 521-522, BACIGALUPO ZAPATER, ENRIQUE, Principios de Derecho Penal, Parte General, 5 edicin, AKAL, Madrid, 1997, pg. 271, CORDOBA RODA, JUAN, Las eximentes incompletas en el Cdigo Penal, Instituto de Estudios Jurdicos, Oviedo, 1966, pgs.
164-165, el mismo en Comentarios al Cdigo Penal I, cit, pgs. 275-276, MUOZ CONDE / GARCIA ARAN, Derecho
Penal, Parte General, cti, pg. 367. El Tribunal Supremo en jurisprudencia constante tambin exige la inminencia
del mal, vid entre otras. SSTS del 29 de septiembre de 1978, en la que se refiere a una necesidad momentnea e
imperiosa, y la del 14 de febrero de 1978 que alude a una necesidad aguda e inaplazable.
49 Vid. GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y agente encubierto, cit, pg. 84.
50 Vid. GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, op cit, pg. 85.
68
tes requisitos que configuran la eximente de estado de necesidad y por lo tanto cabe
descartar en consecuencia una situacin de colisin de deberes.51
Distinta sera la situacin como lo apunta PALMA HERRERA- del agente encubierto cuya intervencin sea necesaria para detener al delincuente e impedir as
que este lleve a cabo el delito. Sin embargo como lo subraya el mismo autor, estos
son supuestos que se apartan de la normal actividad del agente encubierto52, cuyo
cometido, lo repetimos una vez ms, es la de suministrar a las autoridades de persecucin penal la informacin necesaria para decidir sobre el ejercicio o no de la accin penal, o en su caso sobre la imposicin de una pena a las personas responsables de hechos delictivos cometidos en el mbito de la criminalidad organizada.
6.2. Complimento de un deber de obediencia y su posible eficacia justificante

Otra cuestin que ha sido objeto de estudio, es la de si el agente encubierto puede realizar actos tpicos de blanqueo ms all de lo permitido por el artculo 282 bis de la
Ley de Enjuiciamiento Criminal, cuando este lo hace en el cumplimiento de ordenes dictadas por un superior jerrquico.53 Entramos as en el mbito de lo que se ha venido conociendo como obediencia debida. Esta eximente era expresamente regulada en el No.
12, artculo 8 del anterior cdigo penal.54 El nuevo Cdigo Penal en cambio ha suprimido
este precepto, con lo cual quien obre en cumplimiento de un deber jurdico de obediencia ha de invocar la causa de justificacin del artculo 20 No. 7 CP.55 Dicho de otro modo,
51 Vid sobre este tema con detalle: PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit, pg.
522, quien adems de estimar que no concurre una situacin de necesidad frente a la que pueda actuar el agente
encubierto, concluye que en todo caso el mal causado por ste ltimo nunca puede ser inferior al que pretende evitar, toda vez que con su actuacin adems de afectar bienes jurdicos tutelados por el tipo penal de blanqueo, tambin se quebranta el orden pblico, la paz social y la armona de la convivencia, agregando que justificar este tipo
de actos supondra recurrir a mecanismos que en aras de una terica defensa del orden establecido atentan contra bienes jurdicos, individuales y colectivos.
52 Vid PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Ibdem
53 Ampliamente sobre este tema vid. PALMA HERRERA, JOSE MANUEL, Los delitos de blanqueo de capitales, cit,
pg. 524.
54 Segn el art. 8 No. 12 CPA estaba exento de responsabilidad criminal quien obrara ...en virtud de obediencia debida..
55 La naturaleza dogmtica de la obediencia jerrquica, no es una cuestin pacfica en la doctrina. En este trabajo
asumimos la tesis que aboga por considerarla una causa de justificacin. Entre quienes mantienen esta postura vid.
MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, cit, pg. 503, para quien el deber de obedecer ordenes no manifiestamente antijurdicas ha de verse en la necesidad de funcionamiento de la Administracin Pblica, en cuanto
que esta no debe ser obstaculizada a cada momento por dudas de los subordinados acerca de la legalidad de las ordenes que reciban. Ello explica segn este autor que la ley no solo disculpa, sino que permite la lesin del bien jurdico, cuando impone un deber de obedecer (art. 410 CP). En similar sentido: QUERALT JIMNEZ, JOAN, La obediencia debida, cit, pg. 414 opinando que lo que el legislador parece tener en mente al establecer la eximente es
el aseguramiento de la capacidad de prestacin de los servicios pblicos. Otra opinin en cambio, mantiene otro
sector de la doctrina, para quienes el deber de obediencia excluye en ciertos casos la culpabilidad, siendo el fun-
n.
39
69
la obediencia debida ha de concebirse como una variante de la eximente de cumplimiento de un deber.56

El Real Decreto 769/1987 de 19 de junio sobre regulacin de la Polica Judicial
establece en su artculo 7 que constituyen la Polica Judicial en sentido estricto las
Unidades Orgnicas previstas en el artculo 30.1 de la Ley Orgnica 2/1986 de 13 de
marzo de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, integradas por miembros de
Cuerpo Nacional de Polica y de la Guardia Civil. Dichas Unidades Orgnicas entre
cuyos miembros han de seleccionar quienes han de desempearse como agentes
encubiertos, deben sujetarse en su actuacin profesional a los principios de jerarqua y subordinacin. (art. 5.1.d de la Ley Orgnica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado).
Ello quiere decir que existe un deber genrico por parte de dichos agentes,
consistente en obedecer o sujetarse a las ordenes dictadas por sus superiores jerrquicos.
Esto plantea el problema de determinar si cumple un deber solo quien acata
una orden ajustada a Derecho o tambin existe en algunos supuestos el deber de
cumplir determinadas ordenes antijurdicas. La doctrina se encuentra dividida al
momento de admitir si en estos ltimos casos existe una obediencia debida.
Para un sector doctrina es una incongruencia hablar de mandatos antijurdicos y al mismo tiempo vinculantes: si son antijurdicos no pueden ser lgicamente
vinculantes y viceversa.57
En cambio para otro sector de la doctrina que hoy puede considerarse mayoritario, no es preciso que la orden o mandato del superior jerrquico sean lcitos
damento de la exigente la no exigibilidad de conducta distinta, el error, etc..., vid. MORILLAS CUEVA: La obediencia debida. Aspectos legales y poltico-criminales, Civitas, Madrid, 1984, pg. 146 y ss, RODRGUEZ MUOZ, JOSE
ARTURO, Notas a la traduccin espaola de EDMUND MEZGER, Tratado de Derecho Penal,I, Madrid, 3 edicin, Madrid, 1955, pg. 423, ANTN ONECA, JOSE, Derecho Penal, 2 edicin, dirigida por HERNNDEZ, JOSE JULIAN y
BENEYTEZ MERINO, LUIS, Akal, Madrid, 1986 pgs. 304-305
56 Estando an vigente el anterior Cdigo Penal, ya se rechazaba el carcter autnomo de la eximente de obediencia debida respecto a la del cumplimiento de un deber, as: QUERALT JIMNEZ, JOAN, La obediencia debida en el
Cdigo Penal. Anlisis de una causa de justificacin. (art. 8, 12 CP), Librera Bosch, Barcelona, 1986, pgs. 445-448,
acogen este mismo criterio en el Cdigo penal vigente, entre otros: CEREZO MIR, JOSE, Curso de Derecho Penal
Espaol, Parte General, cit, pg. 496, MUOZ CONDE / GARCIA ARAN, Derecho Penal, Parte General, 3 edicin,
Tirant lo Blanch, Valencia, 1998, pg. 380 y ss.
57 Rechazan categricamente la existencia de mandatos antijurdicos obligatorios: VIADA Y VILASECA, SALVADOR,
Cdigo Penal reformado de 1870 con las variantes introducidas en el mismo por la Ley de 17 de julio de 1876. Concordado y Comentado, Barcelona, 4 edicin; CUELLO CALON, EUGENIO, Derecho Penal, Parte General I, revisado y puesto al da por CAMARGO HERNNDEZ, CESAR, 18 edicin, Barcelona, pg. 400 y ss, ARAMBURU Y ZULOAGA, FELIX, en adiciones de Elementos del Derecho Penal, traduccin espaola de PESINA ENRIQUE, 3 edicin, 1919, pg. 432, COBO DEL ROSAL / VIVES ANTN, Derecho Penal, Parte General, cit, pg. 485, MORILLAS
CUEVA, LORENZO, La obediencia debida, aspectos legales y poltico-criminales, Cuadernos Civitas, Madrid, 1984,
pg. 86 y ss, OLMEDO CARDENETE, MIGUEL, Comentarios al Cdigo Penal, AAVV, Tomo II, cit, pg. 581, BACIGALUPO ZAPATER, ENRIQUE, Principios de Derecho Penal, 2 edicin, Akal, Madrid, 1990, pgs. 157-158.
70
para que exista un deber jurdico de obediencia, dada la existencia en el Derecho espaol de actos o mandatos estatales antijurdicos obligatorios.58
Personalmente me inclino por esta ltima postura, la que parece estar avalada
por lo prescrito en el artculo 410 CP, que castiga la desobediencia de los mandatos
dictados por autoridad competente que estando revestidos de las formalidades legales no sean manifiestamente antijurdicos, as como tambin por lo prescrito en
el artculo 5.1 de la Ley Orgnica de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado,
cuando dispone que en ningn caso, la obediencia debida podr amparar ordenes
que entraen la ejecucin de actos que manifiestamente constituyan delito o sean
contrarios a la Constitucin o a las leyes.
Normalmente los requisitos exigidos para apreciar la eximente de obediencia
debida son: en primer lugar se exige que la orden emanada de autoridad superior
se encuentre dentro de los lmites de su competencia. Para estos efectos se ha distinguido entre competencia concreta y competencia abstracta. nicamente esta ltima se reputa necesaria para que una orden genere deber de obediencia, toda vez
que el Derecho no concede a nadie competencia concreta para dictar una orden antijurdica constitutiva de delito.59
En este sentido, las ordenes impartidas por el superior jerrquico del agente
encubierto, que exigen a ste la realizacin de actos tpicos de blanqueo fuera de los
casos que prev el artculo 282 bis 1 prrafo primero de la Lecrim., con el propsito de prevenir y perseguir los delitos de blanqueo cometidos por los miembros de
una organizacin criminal, entiendo que aunque ex post quede plenamente demostrado que tales mandatos no se encuentran dentro del concreto crculo de atribuciones del ordenante, ex ante si cabe estimar que los mismos se incluyen dentro de la esfera de atribuciones que en general aquel tiene asignada, lo cual cabe
tambin decir respecto al subordinado, toda vez que corresponde a los miembros
de la polica el deber genrico de averiguar los delitos pblicos...y..practicar...las diligencias necesarias para comprobarlos y descubrir a los delincuentes...
58 Mantienen esta opinin entre otros: CEREZO MIR, JOSE, Curso de Derecho Penal Espaol, Parte General II, cit,
pgs. 305-306, RODRGUEZ DEVESA / SERRANO GOMEZ, Derecho Penal Espaol, Parte General, cit, pg. 535 y ss,
MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, cit, pgs. 496-497, CORDOBA RODA, JUAN, Las eximentes incompletas en el Cdigo Penal, cit pg. 334 y ss, MUOZ CONDE / GARCIA ARAN, Derecho Penal, Parte General, cit,
pg. 380, OCTAVIO DE TOLEDO Y UBIETO / HUERTA TOCILDO, Derecho Penal, Parte General, Madrid, 1986, pg.
265 y ss, CALDERON, ANGEL / CHOCLAN MONTALVO, JOSE ANTONIO, Derecho Penal, Tomo I, Parte General,
Bosch, 2 edicin, Barcelona, 2001, pgs. 218-219.
59 Vid. MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General, cit, pg. 497, CORDOBA RODA, JUAN, en CORDOBA
RODA / RODRGUEZ MOURLLO, Comentarios al Cdigo Penal, Tomo I, cit, pg. 390, vid tambin QUERALT JIMNEZ, JOAN, La obediencia debida en el Cdigo Penal, cit, pg 151, este autor entiende que nicamente la competencia abstractamente considerada es til al momento de analizar si concurre o no la obediencia debida, toda vez
que si se requiriera la competencia concreta resultara que solo a la vista de lo acaecido, es decir ex post , podra
afirmarse si el superior ordenante era o no competente....al dictar el mandato que dict.
n.
39
71
Pero no basta para apreciar la eximente a favor del que obra en obediencia jerrquica que superior y subordinado sean competentes como antes lo hemos dicho,
desde el punto de vista abstracto y que la orden dictada aparezca revestida de las
formalidades legales;60 es necesario adems que la orden dictada no sea manifiestamente antijurdica.61
En relacin a este ltimo requisito surge la cuestin de determinar para
quien ha de aparecer como manifiesta o no la antijuricidad de la orden, es decir, si para el subordinado o si para el hombre medio situado en la posicin de
aquel (criterio objetivo). En torno a esta cuestin comparto la opinin de MUOZ CONDE cuando dice que el carcter manifiesto, claro y terminante de la infraccin debe estimarse de un modo objetivo, con lo cual basta con que un funcionario medio62 situado en la circunstancia respectiva hubiera apreciado esa
vulneracin, con independencia de cuales pudieran ser las creencias del funcionario individual y concreto.63
60 Sobre este requisito, vid ampliamente: QUERALT JIMNEZ, JOAN, La obediencia debida en el Cdigo Penal, cit,
pgs. 202-203, para quien la inobservancia de formalidades no impide per se que la orden deba ser obedecida, de
tal manera que sean orales, escritas, por signos, visuales o en clave, en nada afecta a su consideracin...segn dicho autor, si las formalidades no afectan a las garantas que la ley pretende proteger, el mandante habr incurrido
en un vicio que no es susceptible de ser enervado por el receptor de la orden, quedando abiertos los canales procedimentales de restauracin del orden jurdico., vid tambin MIR PUIG, SANTIAGO, Derecho Penal, Parte General,
cit, pg. 448, opinando que los defectos inesenciales a que se refiere la legislacin administrativa (art. 63.2 y 3, Ley
30/1992 de 26 de noviembre, de Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Rgimen Administrativo
Comn no excluyen ni la competencia ni las formalidades legales requeridas por el artculo 410 CP, y necesarias para
apreciar la eximente.
61 Ello se desprende de lo previsto en el art. 410 CP conforme al cual se comete el delito de desobediencia si no
se cumplen rdenes de la autoridad superior dictadas dentro del mbito de su respectiva competencia y revestidas
de las formalidades legales, salvo que el mandato constituya una infraccin manifiesta, clara y terminante de un
precepto de ley o de cualquier otra disposicin general.
62 Sobre el concepto de funcionario medio, ALVAREZ GARCIA, JAVIER, El delito de desobediencia de los funcionarios pblicos, cit, pg. 282, Nota 578, explica que cuando se habla de funcionario medio la referencia no puede
tomarse en relacin a cualquier funcionario, sino que habr de tenerse en cuenta el mbito de relacin del sujeto que se contemple; es decir, debern considerarse los conocimientos que le son exigibles al sujeto en concreto
para poder desempear la funcin que le es atribuida. En este sentido y tratndose de un funcionario de carrera,
en relacin a los cuales se plantearn la mayora de los supuestos, dato esencial a evaluar es el nivel de las oposiciones o concursos que debieron superar para acceder a la funcin.
63 Vid. MUOZ CONDE / GARCIA ARAN, Derecho Penal, Parte General, cit, pg. 382, explicando que si bien la ley
concede al funcionario un cierto margen para apreciar el carcter vinculante de la orden que se le imparta, ello no
significa que haya que llegar hasta el punto de dejar totalmente a su arbitrio la apreciacin de tal carcter. Cfr. ALVAREZ GARCIA, FRANCISCO JAVIER, El delito de desobediencia de los funcionarios pblicos, Bosch, Barcelona,
1987, que sugiere un criterio subjetivo-objetivo: la orden segn este autor ser manifiestamente antijurdica cuando aparezca como tal ex ante a un funcionario medio que tuviera los conocimientos especiales del autor. RODRGUEZ DEVESA / SERRANO GOMEZ, Derecho Penal Espaol, Parte General, cit, pg. 543 acuden a criterios subjetivos, haciendo depender el carcter manifiestamente antijurdico del conocimiento que tenga el sujeto en torno
a la ilegalidad de la orden que recibe.
72
Como lo observa GASCON INCHAUSTI, el grado de formacin y preparacin

es un factor bsico para el xito de la labor encomendada al agente encubierto, siendo sta una cuestin que desde la perspectiva del proceso penal hay que tener por
supuesta.
Los mandos policiales solo solicitarn al Juez o Fiscal la autorizacin para proceder a una infiltracin cuando lo consideren viable, y uno de los factores determinantes de esa viabilidad lo constituir sin duda la concreta persona propuesta para
el desempeo de su funcin y su grado de preparacin.64 De este modo y en lnea
con este razonamiento podemos decir que respecto a cualquier funcionario medio
de la polica judicial a quien se le encomiende el encargo de actuar como agente encubierto, - dado el nivel de formacin que le es exigible para llevar a feliz termino
una misin tan delicada-, cabe esperar que le parezca notoria, ostensible o evidentemente antijurdica la orden dictada por su superior para que realice actos tpicos
de blanqueo fuera de los casos o ms all de los lmites previstos por el artculo 282
bis 1 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal que imposibiliten la incautacin de los
bienes producto de actividades delictivas; toda vez que el precepto legal antes citado no faculta al ordenante, ni tampoco al subordinado para la realizacin de tales
actos. En consecuencia quienes reciban ese tipo de ordenes no estarn obligados a
cumplirlas, por lo que en caso de acatarlas y darles cumplimiento, no podrn invocar a su favor la causa de justificacin consistente en el cumplimiento de un deber
de obediencia jerrquica.
En aquellos casos que el subordinado desconoce la antijuricidad de una
orden que con sus datos el funcionario medio reputara manifiesta, sern aplicables las reglas generales del error sobre los presupuestos de una causa de justificacin,65 problemtica que desde nuestra perspectiva deber ser analizada en
sede de culpabilidad.
64 Vid. GASCON INCHAUSTI, FERNANDO, Infiltracin policial y agente encubierto, op cit, pg. 228.
65 Esto para quienes entendemos que esta es la naturaleza de la obediencia debida, mientras que para otros es precisamente en este caso donde la obediencia debida opera como causa de exculpacin. Vid. MORILLAS CUEVA, LORENZO, La obediencia debida, cit, pgs. 149 y ss.
doutrina
A PERMANNCIA DO CARTER COMPROMISSRIO

(E DIRIGENTE) DA CONSTITUIO BRASILEIRA E O
PAPEL DA JURISDIO CONSTITUCIONAL : uma abordagem luz da hermenutica filosfica
Lenio Luiz Streck

Doutor em Direito do Estado. Ps-Doutor em Direito Constitucional e Hermenutica.
Procurador de Justia-RS. Professor dos Cursos de Mestrado e Doutorado em Direito da UNISINOS.
Professor convidado das seguintes universidades: UNESA-BR; Pablo DOlavide ES; Valladolid-ES e
Universidade de Lisboa-PT. Autor de Hermenutica Jurdica E(m) Crise, As interceptaes Telefnicas
e os Direitos Fundamentais, Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado, Tribunal do Jri Smbolos e
Rituais, entre outras, todas da Editora Livraria do Advogado, RS; tb. Jurisdio Constitucional e Hermenutica Uma Nova Crtica do Direito, 2 ed. Rio de Janeiro, Forense, 2003.
1.
A CONSTITUIO COMO UM PARADOXO: O DILEMA DECORRENTE DA REGRA CONTRAMAJORITRIA E A TENSO (INEXORVEL) ENTRE JURISDIO E LEGISLAO
A comemorao da passagem dos duzentos anos do caso Marbury v. Madison1

enseja uma srie de discusses acerca do valor do constitucionalismo e de sua sobrevivncia nesta quadra da histria. Afinal, a discusso do constitucionalismo implica o enfrentamento de um paradoxo, representado pelo modo como esse fenme1 O presente texto originrio de conferncia proferida no Congresso sobre os 200 anos do caso Marbury v. Madison, ocorrido na EMERJ-RJ, nos dias 6 e 7 de novembro de 2003, organizado pelos Professores Daniel Sarmento
e Gustavo Binembojm.
76
no engendrado na histria moderna. Com efeito, a Constituio nasce como um

paradoxo porque, do mesmo modo que surge como exigncia para conter o poder
absoluto do rei, estabelece-se tambm como mecanismo de conteno do poder
das maiorias.
Talvez neste aspecto a garantia de uma regra contramajoritria que resida o grande dilema da democracia naquilo que ela finca razes histricas no direito
(constitucional) e com ele tem um profundo dbito. neste ponto, alis, que Laurence Tribe comea seu influente tratado sobre direito constitucional (American
Constitutional Law)2, procurando enfrentar esse dilema fundamental representado
pela discrdia entre a poltica majoritria e os anteparos previstos no texto constitucional: em sua forma mais bsica, a pergunta por que uma nao que fundamenta a legalidade sobre o consentimento dos governados decidiria constituir sua
vida poltica mediante um compromisso com um pacto/acordo original estruturado
deliberadamente para dificultar mudanas.
De diversas maneiras este problema tem sido apresentado, aduz Tribe, indagando: como se pode reconciliar o consentimento dos governados com a garantia
de um consentimento ulterior mediante uma conveno constitucional? Por que um
marco constitucional, ratificado h dois sculos, deve exercer to grande poder sobre nossas vidas atuais? Por que somente alguns de nossos concidados possuem a
faculdade para impedir que se faam emendas Constituio? A reviso judicial,
quando est baseada em uma lealdade supersticiosa em relao a inteno de seus
criadores, compatvel com a soberania popular?3
Se se compreendesse a democracia como a prevalncia da regra da maioria,
poder-se-ia afirmar que o constitucionalismo antidemocrtico, na medida em que
este subtrai da maioria a possibilidade de decidir determinadas matrias, reservadas e protegidas por dispositivos contramajoritrios. O debate se alonga e parece
interminvel, a ponto de alguns tericos demonstrarem preocupao com o fato de
que a democracia possa ficar paralisada pelo contramajoritarismo constitucional, e,
de outro, o firme temor de que, em nome das maiorias, rompa-se o dique constitucional, arrastado por uma espcie de retorno a Rousseau.
Da que, desde logo, considero necessrio deixar claro que a contraposio
entre democracia e constitucionalismo um perigoso reducionismo. No fosse por
outras razes, no se pode perder de vista o mnimo, isto , que o Estado Constitucional s existe e tornou-se perene a partir e por meio de um processo poltico
constitucionalmente regulado (Loewestein). Nesse sentido, vem bem o alerta de
Stephen Holmes, para quem a afirmao da existncia de uma tenso irreconcilivel entre constitucionalismo e democracia um dos mitos centrais do pensamento
2 Cfe. Tribe, Laurence. American Constitutional Law. Foundation Press, Meneola, 1978.
3 Cfe. Tribe, op.cit., citado em Holmes, Stephen. El precompromiso y la paradoja de la democracia. In: Constitucionalismo y Democracia. Jon Elster y Rune Slagstad (org). Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 2003, pp.217 e segs.
n.
39
77
poltico moderno.4 Frise-se, ademais, que, se existir alguma contraposio, esta

ocorre necessariamente entre a democracia constitucional e democracia majoritria,
questo que vem abordada em autores como Dworkin, para quem a democracia
constitucional pressupe uma teoria de direitos fundamentais que tenham exatamente a funo de colocar-se como limites/freios s maiorias eventuais.5 Uma
vontade popular majoritria permanente, sem freios contramajoritrios, eqivale
volont gnrale, a vontade geral absoluta propugnada por Rousseau, que se revelaria, na verdade, em uma ditadura permanente.6
Da que, para os estreitos limites desta exposio nesta data comemorativa
dos duzentos anos do caso Marbury v. Madison, pretendo sustentar a tese da absoluta possibilidade de convivncia da democracia com o constitucionalismo. Mais do
que isto, a Constituio, nesta quadra da histria, a partir da revoluo copernicana
que atravessou o direito pblico depois do segundo ps-guerra, passa a ser em
determinadas circunstncias condio de possibilidade do exerccio do regime
democrtico, naquilo que a tradio nos legou.
A Constituio no obstrui a democracia, j afirmava James Madison, contrapondo-se a Thomas Jefferson. Pelo contrrio: regras contramajoritrias no so necessariamente ataduras, mas, sim, podem vir a promover a liberdade, dizia ele. A
tese de que, com a regra contramajoritria, os vivos passam a ser governados pelos
mortos igualmente j encontrava em Madison a necessria crtica. Com efeito, por
uma parte o repdio ao passado uma espcie de espada com dois fios. As decises
atuais, tomadas tendo em mente o futuro, logo pertencero ao passado. E pergunta: se podemos estabelecer que geraes subseqentes trataro com soberano desprezo nossas escolhas feitas pensando no futuro, por que haveramos de pensar
mais no futuro do que no passado? Desejamos atuar de maneira responsvel acerca das geraes sucessivas enquanto tendemos a rechaar o conceito de que as geraes anteriores so por ns responsveis. Porm, pergunta Holmes, , em realidade, congruente adotar essa atitude? Sua resposta contundente, utilizando para tanto o paradoxo formulado por Jon Elster: cada gerao deseja ser livre para obrigar as suas sucessoras, sem estar obrigada por suas predecessoras.7
4 Cfe. Holmes, op.cit., p.219.

5 Cfe. Dworkin, Ronald. Uma questo de Princpio. So Paulo, Martins Fontes, 2000, pp. 80 e segs.
6 Com propriedade, Koselleck assevera que Rousseau, sem perceber, desencadeou a revoluo permanente em
busca de um verdadeiro Estado. Buscava a unidade da moral e da poltica, mas acabou encontrando o Estado total,
a revoluo permanente sob o manto da legalidade. A vontade geral, que absoluta e no tolera exceo, reina sobre a nao. Soberana pelo simples fato de existir, sempre e totalmente o que deve ser. A vontade geral que
no tolera exceo a exceo pura e simples. Assim, a soberania de Rousseau revela-se uma ditadura permanente. congnita da revoluo permanente em que seu Estado se transformou. Cfe. Koselleck, Reinhart. Crtica e Crise. Trad. de Luciana Villas-Boas Castelo Branco. Rio de Janeiro, Contraponto, pp. 141 e 142.
7 Idem, ibidem.
78
Na verdade e a tradio que engendrou o constitucionalismo nas suas diversas fases aponta para esse desiderato - a democracia constitucional o sistema poltico talhado no tempo social que o vem tornando a cada dia mais humano porque
se enriquece com a capacidade de indivduos e comunidades para reconhecer seus
prprios erros. Em que pese tenham proibido os precompromissos que obstruram
toda a nova aprendizagem, Locke, Kant e outros aprovaram as regras constitucionais
duradouras ainda que no inalterveis. Assim fizeram porque reconheciam que tais
regras podiam fomentar o futuro aprendizado. Os mortos no devem governar os
vivos, porm facilitar a que os vivos se governem a si prprios.8
Por tudo isto, a discusso acerca do constitucionalismo contemporneo e
de suas implicaes polticas - tarefa que (ainda) se impe. O constitucionalismo
no morreu. As noes de fora normativa da Constituio e de Constituio dirigente e compromissria no podem ser relegadas a um plano secundrio, mormente em um pas em que as promessas da modernidade, contempladas nos textos
constitucionais, carecem de uma maior efetividade. Da a pergunta: como relegar a
um segundo plano as promessas que fizemos a ns mesmos (para utilizar as palavras de Franois Ost9)?
Nesse sentido, torna-se fundamental discutir, para uma melhor compreenso
de toda essa problemtica, o papel da Constituio e da jurisdio constitucional no
Estado Democrtico de Direito, bem como as condies de possibilidade para a implementao/concretizao dos direitos fundamentais-sociais10 a partir desse novo
paradigma de Direito e de Estado.
8 Idem, ibidem.
9 Ver, para tanto, Ost, Franois. O Tempo do Direito. Lisboa, Piaget, s/d.
10 Fundamentado no excelente Eficcia dos Direitos Fundamentais de Ingo Sarlet, utilizo a expresso direitos fundamentais-sociais porque os direitos sociais so direitos fundamentais prestacionais. Nesse sentido, a preocupao
primordial com a esfera dos direitos fundamentais a prestaes, que tem por objeto uma conduta positiva por
parte do destinatrio, consistente, em regra, numa prestao de natureza ftica ou normativa. Assim, enquanto os
direitos de defesa se identificam por sua natureza preponderantemente negativa, tendo por objeto abstenes do
Estado, os direitos sociais prestacionais (portanto, o que est em causa aqui precisamente a dimenso positiva,
que no exclui uma faceta de cunho negativo) tm por objeto precpuo uma conduta positiva do Estado ou particulares destinatrios da norma. (In: Sarlet, Ingo. Eficcia dos Direitos Fundamentais. Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2003, pp. 272 e segs). Relativamente vinculao dos particulares (eficcia inter privatos) aos direitos fundamentais, consultar Bilbao Ubillos, Juan Maria. Los derechos fundamentales em la frontera entre pblico y lo privado. Madrid, Estdios Cincias Jurdicas, 1997. No Brasil, em especial a obra de Daniel Sarmento, que trata da eficcia horizontal dos direitos fundamentais, deixando claro que tais direitos no regulam apenas as relaes verticais
de poder que se estabelecem entre Estado e cidado, mas incidem igualmente sobre relaes mantidas entre pessoas e entidades no estatais, que se encontram em posio de igualdade formal. Em percuciente abordagem, Sarmento analisa os fundamentos, condies e limites para esta incidncia, buscando extrair do nosso sistema constitucional standards adequados para resolver a ponderao entre tais direitos e o princpio da autonomia privada,
que tem bero constitucional na clusula da dignidade da pessoa humana, no direito liberdade previsto no art. 5,
caput e no inciso II, da Constituio, bem como no princpio da livre iniciativa (art. 170, CF). In: Direitos Fundamentais e Relaes Privadas. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2004.
n.
39
79
Parece que a insero da Constituio na noo de paradoxo pelos interesses contraditrios que nasceu para albergar trs implcita a discusso da problemtica da tenso entre legislao e jurisdio, pela simples razo de que a primeira fruto da vontade geral (majoritria) e a segunda coloca freios nessa mesma vontade geral. Por isto, Bachof chama a ateno para a inevitabilidade do surgimento de uma certa relao tensionante entre o direito e a poltica. O juiz constitucional aplica certamente direito; mas a aplicao deste direito acarreta consigo necessariamente que aquele que a faz proceda a valoraes polticas. 11 E parece que
disto no podemos escapar. Afinal, a evoluo da Teoria do Estado que, no Estado
Constitucional, no pode existir margem da Constituio (Bercovici) - implica o
surgimento da politizao da Constituio. Do normativismo constitucional saltamos para a Teoria Material da Constituio. Este o momento da imbricao entre
Constituio e poltica. E o Estado Democrtico de Direito o locus privilegiado
deste acontecimento.
Por isto, possvel afirmar que a dimenso poltica da Constituio no uma
dimenso separada, mas, sim, o ponto de estofo em que convergem as dimenses
democrtica (formao da unidade poltica), a liberal (coordenao e limitao do
poder estatal) e a social (configurao social das condies de vida) daquilo que se
pode denominar de essncia do constitucionalismo do segundo ps-guerra. Portanto, nenhuma das funes pode ser entendida isoladamente. exatamente por
isto que Hans Peter Schneider vai dizer que a Constituio direito poltico: do, sobre e para o poltico.12
Decorre da a importncia que deve ser dada discusso acerca do tipo de justia constitucional encarregada de realizar o controle da constitucionalidade do ordenamento jurdico de cada pas. O deslocamento do plo de tenso relacionado
clssica questo da diviso-separao de Poderes recebe, destarte, uma nova concepo a partir do estabelecimento de tribunais que no fazem parte stricto sensu da cpula do Poder Judicirio,13 trazendo consigo, em sua estruturao, a efetiva participao do Poder Legislativo.
razovel afirmar, desse modo, que a fora normativa da Constituio e, se
assim se quiser, o seu papel dirigente e compromissrio sempre teve, assim, uma
direta relao com a atuao da justia constitucional na defesa da implementao dos valores substanciais previstos na Lei Maior. Para uma tal constatao,
11 Cfe. Bachof, Otto. Estado de Direito e Poder Poltico. Boletim da Faculdade de Direito de Coimbra, vol. LVI. Coimbra, Coimbra Editora, 1996, p. 10.
12 As trs dimenses das funes da Constituio podem ser encontradas em Schneider, Hans Peter. La Constituicin Funcin y Estrutuctura. In: Democracia y Constituicin. Madrid, CEC, 1991, pp. 35-52; tb. Bercovici, Gilberto. Desigualdades Regionais, Estado e Constituio. So Paulo, Max Limonad, 2002, p. 288.
13 Registre-se que o Brasil, durante o processo constituinte de 1986-88, optou por permanecer com o modelo do
judicial review de inspirao norte-americana, rejeitando a frmula dos tribunais constitucionais, de tanto xito na
Europa continental.
80
basta um exame na jurisprudncia dos tribunais constitucionais14 mormente a dos

primeiros anos de pases como Alemanha, Espanha e Portugal, sem olvidar, aqui,
a importncia do assim denominado ativismo judicial da Supreme Court dos Estados Unidos, por exemplo, do Tribunal Warren.
Claro que sempre h temores em relao a esse intervencionismo da justia
constitucional, questo que aparece nitidamente nas posturas de autores de claro
perfil procedimentalista como Jrgen Habermas e John Hart Ely, para citar apenas
estes. Fazendo um contraponto de cariz substancialista, vale lembrar o dizer de Garcia Herrera,15 para quem cuando se defiendem los princpios constitucionales no
se hace poltica sino defensa juridiscional de la Constitucin.16
Parece inexorvel e isto no deveria causar nenhuma surpresa - que ocorra
um certo tensionamento entre os Poderes do Estado: de um lado, textos constitucionais forjados na tradio do segundo ps-guerra estipulando e apontando a necessidade da realizao dos direitos fundamentais-sociais; de outro, a difcil convivncia entre os Poderes do Estado, eleitos (Executivo e Legislativo) por maiorias
nem sempre concordantes com os ditames constitucionais. Da o questionamento
constante - da legitimidade de o Poder Judicirio (justia constitucional) deter o
poder de desconstituir atos normativos do Poder Executivo ou declarar a inconstitucionalidade de leis votadas pelo parlamento eleito democraticamente pelo povo.
Esse tensiosamento assume contornos mais graves quando o sistema se depara com decises do Poder Judicirio (brasileiro) tidas como invasoras de sub-sistemas ou epitetadas como tpicas decises que judicializam a poltica, como o
caso de sentenas emanadas pelos juzes e tribunais brasileiros17 determinando a incluso/criao de vagas em escolas pblicas, fornecimento de remdios com fundamento no art. 196 da Constituio, a extenso, com base no princpio da isonomia,
de benefcios a categorias de trabalhadores no contempladas em ato normativo, o
problema das ocupaes de terras improdutivas por movimentos sociais que cla14 No h dvidas, pois, que esse novo modelo de justia constitucional o modelo de tribunais ad hoc introduzido stricto sensu a partir da ustria e reafirmado nas Constituies da Itlia, Alemanha, Portugal e Espanha, para
falar apenas nas principais , deixa marcas indelveis no constitucionalismo contemporneo. A doutrina alem, especialmente ela, em grande medida baseada no estudo da Lei Fundamental e da atuao do Bundesverfassungsgericht, influenciou todo o pensamento constitucional, mormente no que se relaciona ao estudo da eficcia dos direitos fundamentais e dos mecanismos interpretativos que sustenta(va)m as teses advindas da idia de fora normativa do texto constitucional e seu carter dirigente (dirigierende Verfassung).
15 Cfe. Garcia Herrera, Miguel Angel. Prlogo a la segunda edicin del Manual de Derecho Constitucional. Benda,
Maihofer, Vogel, Hesse, Heide. Madrid, Marcial Pons, 2001.
16 Talvez por isto alguns autores aduzem ser el Tribunal Constitucional el protector ltimo de los derechos fundamentales. Nesse sentido, Juan Antonio Doncel Luengo, in: El modelo espaol de justicia constitucional. Las decisiones ms
importantes del tribunal constitucional. Sub judice, janeiro/junho, 20/21. Coimbra, Docjuris, 2001, pp. 79 e segs.
17 Tais decises - que nem de longe constituem a regra - so encontrveis na justia de primeiro grau e em alguns
rgos fracionrios de Tribunais Estaduais. A posio do Tribunais Superiores tem sido refratria a essas invases
de subsistemas.
n.
39
81
mam pelo cumprimento do dispositivo constitucional que estabelece a funo social da propriedade, s para citar alguns exemplos.
Esse debate parece interminvel. Afinal, ainda possvel falar em Constituio
compromissria? Pode um texto constitucional determinar o agir poltico-estatal?
Ainda possvel sustentar que a Constituio especifica o que fazer e o governo18
lato sensu estabelece o como fazer? A vontade geral popular, representada por
maiorias eventuais, pode alterar substancialmente o contedo da Constituio, naquilo que o seu ncleo poltico? Ainda possvel falar em soberania dos Estados?
Quais os limites do constituir da Constituio?
Muito embora a notria complexidade do problema, entendo ser possvel estabelecer as bases mnimas para a sua compreenso. Com efeito, parto da convico
de que a Constituio, alm de ser o elo conteudstico que une poltica e direito
em um determinado Estado, tambm um (eficiente) remdio contra maiorias. E
ao se constituir em remdio contra maiorias (eventuais ou no), tem-se que a
Constituio traz nsito um ncleo poltico que somente pode ser extirpado/solapado a partir de uma ruptura institucional.
Esta a regra do jogo democrtico e o custo que representa viver sob a gide
do Estado Democrtico de Direito. E dessa intrincada engenharia poltica que exsurge um novo papel para o Direito e, por conseqncia, para a Constituio.
2.
O DIRIGISMO CONSTITUCIONAL E O DEBATE ENTRE AS TEORIAS

PROCESSUAIS E MATERIAIS-SUBSTANCIAIS DA CONSTITUIO
Embora no apaream explicitamente no cotidiano das discusses e das prticas dos operadores do direito, os dois eixos analticos que perfazem o iderio acerca do papel da Constituio e da jurisdio constitucional podem ser muito bem
identificados: de um lado, as teorias processuais que consideram a Constituio um
simples instrumento de governo, que (apenas) define e regula os procedimentos
polticos e administrativos, e, de outro, as teorias baseadas na materialidade substantiva da Constituio, para as quais o procedimento (processo) deve (sempre)
completar-se com uma teoria dos direitos e valores substantivos.
18 Veja-se, nesse sentido, o dizer de Eros Grau, para quem a Constituio do Brasil no um mero instrumento
de governo, enunciador de competncias e regular de processos, mas, alm disso, enuncia diretrizes, fins e programas a serem realizados pelo Estado e pela sociedade. No compreende to somente um estatuto jurdico do
poltico, mas um plano global normativo da sociedade e, por isso mesmo, do Estado brasileiro. Da ser ela a Constituio do Brasil e no apenas a Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Os fundamentos e os fins definidos em seus artigos 1 e 3. So os fundamentos e os fins da sociedade brasileira. Outra questo, diversa dessa, a
relativa a sua eficcia jurdica e social e a sua aplicabilidade. De tal modo, o legislador est vinculado pelos seus preceitos, ainda que sob distintas intensidades vinculativas, conforme anotava Canotilho j na primeira edio de sua
tese, ao cogitar genericamente dessa questo. Cfe. Grau, Eros Roberto. Canotilho e a Constituio Dirigente. Jacinto N.M. Coutinho (org). Rio de Janeiro, Renovar, 2003.
82
Habermas19 possivelmente tenha elaborado a mais sofisticada tese na defesa

da teoria procedimentalista. Com efeito, critica com veemncia a invaso da poltica
e da sociedade pelo Direito. O paradigma procedimentalista pretende ultrapassar a
oposio entre os paradigmas liberal/formal/burgus e o do Estado Social de Direito, utilizando-se, para tanto, da interpretao da distino entre poltica e direito
luz da teoria do discurso. Parte da idia de que os sistemas jurdicos surgidos no final do sculo XX, nas democracias de massas dos Estados Sociais, denotam uma
compreenso procedimentalista do Direito. Assim, no Estado Democrtico de Direito, muito embora Habermas reconhea a importncia da tarefa poltica da legislao,
como crivo de universalidade enquanto aceitabilidade generalizada por que tem que
passar as normas a serem genrica e abstratamente adotadas, v no Judicirio o centro do sistema jurdico, mediante a distino entre discursos de justificao e discursos de aplicao atravs da qual releva ao mximo o postulado de Ronald Dworkin
da exigncia de imparcialidade no s do executivo, mas, sobretudo, do juiz na aplicao e definio cotidiana do Direito.
Faz severas crticas leitura substancialista que Alexy faz do modelo construtivo do Direito de Dworkin e, embora a partir de outras bases, na esteira de E. W.
Bckenfrd, quilo que denomina de gigantismo ou politizao do judicirio, surgido no segundo ps-guerra.20 A existncia de tribunais constitucionais no auto-evidente para Habermas. E, mesmo onde eles existem e ele se restringe Alemanha
e aos Estados Unidos h controvrsias sobre o seu lugar na estrutura de competncias da ordem constitucional e sobre a legitimidade de suas decises. Critica, assim, a idia de concretizao dos valores materiais constitucionais, aludindo que,
ao deixar-se conduzir pela idia da realizao de valores materiais, dados preliminarmente no direito constitucional, o tribunal constitucional transforma-se numa
instncia autoritria. A invaso da esfera de competncia dos tribunais, mediante
concretizaes materiais de valores, desestimula o agir orientado para fins cvicos,
tornando-se o juiz e a lei as derradeiras referncias de esperana para indivduos isolados.21 Mais ainda, Habermas faz uma crtica juridificao prpria do modelo do
Estado Social, chamando-a de colonizao do mundo da vida.22
Em face disso, Habermas prope um modelo de democracia constitucional
que no tem como condio prvia fundamentar-se nem em valores compartilhados, nem em contedos substantivos, mas em procedimentos que asseguram a formao democrtica da opinio e da vontade e que exige uma identidade polti-
19 Consultar, para tanto, Habermas, Jrgen. Direito e democracia - entre facticidade e validade, I e II. Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 1997, especialmente p. 297 e segs. (I) e 170 e segs. (II)
20 Cfe. Habermas, Direito e Democracia entre faticidade e validade. I, op.cit., em especial, p. 245 e segs..
21 Idem, ibidem.
22 Ver, nesse sentido, a percuciente anlise de Neves, Marcelo. Entre Tmis e Leviat: uma relao difcil. So Paulo, USP, 1997, p. 142, 275 e 276.
n.
39
83
ca no mais ancorada em uma nao de cultura, mas, sim, em uma nao de

cidados. Por isto que o mestre alemo vai criticar a assim denominada jurisprudncia de valores adotada pelas cortes europias, especialmente a alem, isto porque uma interpretao constitucional orientada por valores que opta pelo sentido
teleolgico das normas e princpios constitucionais, ignorando o carter vinculante
do sistema de direitos constitucionalmente assegurados, desconhece, na opinio de
Habermas, no apenas o pluralismo das democracias contemporneas, mas fundamentalmente a lgica do poder econmico e do poder administrativo. A concepo
de comunidade tica de valores compartilhados, que justifica o modelo hermenutico proposto pelos comunitrios (ou substancialistas),23 parece desconhecer as relaes de poder assimtricas inscritas nas democracias contemporneas.24 Com relao funo da justia constitucional, Habermas sustenta que o Tribunal Constitucional deve ficar limitado tarefa de compreenso procedimental da Constituio, isto , limitando-se a proteger um processo de criao democrtica do Direito. Para ele, o Tribunal Constitucional no deve ser um guardio de uma suposta ordem suprapositiva de valores substanciais. Deve, sim, zelar pela garantia de que a cidadania disponha de meios para estabelecer um entendimento sobre a natureza dos
seus problemas e a forma de sua soluo.25
No mesmo diapaso,26 Antoine Garapon faz duras crticas invaso da sociedade pelo judicirio, o que, segundo ele, serviria para o enfraquecimento da democracia representativa.27 Tambm J.H. Ely compartilha do paradigma procedimentalista, sustentando que o tribunal constitucional s pode conservar sua imparcialidade
se resistir tentao de preencher seu espao de interpretao com juzos de valores morais. Discorda, assim, no apenas da jurisprudncia de valores, como tambm
de uma interpretao dirigida por princpios, no sentido da interpretao construtiva de Dworkin.28
Ainda uma palavra acerca do tema: no fundo, as teorias processuais procuram
colocar no procedimento o modo (ideal) de operar a democracia, a partir de uma
universalizao aplicativa. Com isto, o procedimento acaba sendo uma espcie de
23 Cfe. Habermas, Direito e Democracia I, op. cit.
24 Cfe. Habermas, Jrgen. Direito e Democracia II, op. cit., p. 170 e segs.; idem, Ms All del Estado Nacional. Madrid, Ed. Trotta, 1997, p. 99 e segs.; tb. Citadino, op. cit., p.212; Vianna et al, op. cit.
25 Cfe. Habermas, Direito e Democracia I, p. 297 e segs. e II, p. 170 e segs.; tb. Ms All Del Estado Nacional, op.
cit., p. 99 e segs.
26 Para uma crtica aos valores substantivos e ao ativismo judicial, ver Starck, Christian. La legitimit de la justice
constitutionnelle et le principe democratique de majorit. In: Legitimidade e legitimao da justia constitucional.
Coimbra, Coimbra Editores, 1995, p. 59 e segs.
27 Idem, ibidem; tb. Garapn, Antoine. Le Gardien de Promesses. Paris, Odile Jacob, 1996; especialmente Vianna,
et al, op. cit.
28 Cfe. Habermas, Direito e Democracia, op. cit., p. 328. Tb. Ely, J. H. Democracy and Distrust. A theory of Judicial
Review. Cambridge/Mass, 1980, p.133.
84
novo princpio epocal, na tentativa de superar aquilo que na fenomenologia hermenutica podemos denominar de diferena ontolgica, afastando qualquer possibilidade de interveno substantiva-subjetiva, uma vez que calca o resultado final
nos valores adjetivos. Afinal, como afirma Luhmann, nas sociedades complexas a
natureza das decises deve ceder lugar aos procedimentos, que generalizam o reconhecimento das decises; os procedimentos (processo legislativo e o prprio processo judicial) tornam-se a garantia de decises que tero aceitabilidade.
Como contraponto s teorias processuais da Constituio, h um elenco considervel de juristas e no Brasil essa problemtica se torna mais visvel, em face da
notria inefetividade da Constituio e da omisso dos poderes legislativo e executivo na execuo de polticas pblicas -,29 que apostam na possibilidade e na necessidade de realizao dos direitos substantivos previstos nos textos constitucionais,
discordando, assim, dos obstculos tericos contrapostos pelas teorias sistmicoprocedimentais.
Embora se possa dizer que Dworkin30 defensor de uma posio liberal-contratualista, em alguns pontos se aproxima de uma posio mais substantiva, na medida em que entende que a criao jurisprudencial do direito tambm encontraria
o seu fundamento na primazia da Constituio.31 Nesse sentido, veja-se a tese de
L.H. Tribe, um dos mais ferrenhos defensores dos valores substantivos constitucionais e destes enquanto guia do processo hermenutico-constitucional. Faz, para
tanto, uma profunda crtica aos fundamentos das teorias dos valores adjetivos ou
procedimentalistas, para as quais Constituio somente garante o acesso aos mecanismos de participao democrtica no sistema. Nesse sentido, afirma que o
procedimento deve completar-se com uma teoria dos direitos e valores substantivos. Parte do carter tenazmente substantivo (stubbornly substantive character) da
maioria dos mandatos constitucionais mais importantes: a primeira emenda, a dcima terceira (abolio da escravido) ou a clusula do devido processo legal so bons
exemplos disso. Por outro lado, tambm so substantivos o significado e o propsi-
29 Para os objetivos desta abordagem, importa lembrar que, em termos de doutrina brasileira, Paulo Bonavides
e cito-o por todos os demais juristas de terra brasilis que, em maior ou menor escala, defendem a mesma tese justifica a tese substancialista, admitindo, por motivos pragmticos, a judicializao da poltica se assim se quiser
denominar o fenmeno da concretizao de direitos fundamentais-sociais pela via judicial - em pases em que haja
um acentuado grau de inefetividade da Constituio ( o tpico caso do Brasil). Cfe. Bonavides, Paulo. A Constituio Aberta. Belo Horizonte, Livraria Del Rey, 1993, p. 9-10; tambm ver Siqueira Castro, Carlos Roberto de. A Constituio Aberta e Atualidades dos Direitos Fundamentais do Homem. Rio de Janeiro, UERJ, mimeo, 1995, p. 20-21.
30 evidncia, as teses dworkianas, em determinados aspectos, no podem escapar s necessrias crticas. Assim,
a delegao em favor do juiz para apoiar-se em si mesmo, a partir de uma espcie de privilgio cognitivo, enfim, a
idia do juiz Hrcules, bem como a tese de que sempre h uma nica deciso correta no se coadunam com o pensamento ps-metafsico, isto , com a viragem lingstica.
31 Consultar Cappelletti, Mauro. Juizes Legisladores? Porto Alegre, Fabris, 1988; Dworkin, Ronald. Lempire du Droit.
Paris, PUF, 1994; idem Taking Rights Seriously. Cambridge, Harvard University Press, 1977; Vianna et al, op. cit.
n.
39
85
to das normas que regulam os procedimentos de participao. Certamente, diz Tribe, decidir que classe de participao demanda a Constituio requer uma teoria dos valores e dos direitos plenamente substantiva. Assim, os direitos ao procedimento do devido processo tm em sua base a dignidade pessoal (ser ouvido parte do que significa ser pessoa); do mesmo modo, a questo de quem vota ou a regra um homem, um voto possuem carter substantivo. As teorias procedimentalistas no parecem apreciar que o processo algo em si mesmo valioso; porm,
dizer que o processo em si mesmo valioso afirmar que a Constituio inevitavelmente substantiva. 32
Mais ainda, Tribe vai dizer que a proteo das minorias isoladas e sem voz, excludas do processo de participao poltica, possuem tambm um fundamento
substantivo: a legislao que discrimina a qualquer categoria de pessoas deve ser rechaada com base em uma idia sobre o que significa ser pessoa, e a prpria idia
de segregao dos negros ou mulheres somente pode ser rechaada encontrando
uma base constitucional para afirmar que, em nossa sociedade, tais idias esto
substantivamente fora do lugar. Em sntese, para Tribe, circunscrever a interpretao
constitucional idia de abertura poltica supe um crculo fechado. Por isso, as teorias defensoras da Constituio como processo (como garantia de abertura e de
participao) supem um empobrecimento do papel da teoria constitucional: a
Constituio pareceria estar dirigida somente aos juizes, porm no aos cidados
nem aos representantes, em face de sua incapacidade para informar no contedo
do debate, discusso e deciso poltica.33
Em sntese, 34 parcela considervel dos defensores das teses substancialistas35 entende que, mais do que equilibrar e harmonizar os demais poderes, o judicirio (justia constitucional) deveria assumir o papel de um intrprete que pe em evidncia, inclusive contra maiorias eventuais, a vontade geral implcita no direito positivo, especialmente nos textos constitucionais, e nos princpios selecionados como de valor perma32 Consultar Tribe, L. H. The Puzzling Persistence of Process-Based Constitutional Theories, in The Yale Law Journal, vol. 89, 1073, 1980, p. 1065 e segs.; Ibidem, American Constitutional Law. The Foundation Press, Mineola, New
York, 2a. ed., 1988; Ibidem Taking Text and Structure Seriously: reflection on free-form method in constitutional interpretation, In Harvard Law Review, vol. 108, n. 6, 1995. Conferir, tambm, Diaz Revorio, Francisco Javier. La constituicin como orden abierto. Madrid, Estudios Ciencias Jurdicas, 1997.op. cit., p. 161 e segs.
33 Idem, ibidem.
34 Ver, tambm , Perry, M.J. The Constitution, the Courts and Human Rights. An Inquiry into the Legitimacy of
Constitutional Policymaking by the Judiciary. Yale University Press, New Haven and London, 1982; tb. Wellington, in
Common Law Rules and Constitutional Double Standards: Some Notes on Adjudication. The Yale Law Journal, vol.
83, n. 2, dezembro de 1973.
35 A toda evidencia, no se pode confundir a defesa das teses substancialistas com a adeso a uma espcie de ativismo judicial. Ao contrrio, autores como Bercovici (op.cit) defendem ferrenhamente as teorias materiais da
Constituio, colocando, porm, uma profunda desconfiana em relao ao Poder Judicirio. Na mesma linha, Martonio Barreto Lima, in Justia Constitucional e Democracia: Perspectivas para o Papel do Poder Judicirio. Revista
da Procuradoria-Geral da Repblica n. 8. So Paulo, RT, jan/jun de 1996.
86
nente na sua cultura de origem e na do Ocidente.36 Coloca em xeque, pois, o princpio

da maioria, em favor da maioria fundante e constituinte da comunidade poltica.
Em outras palavras, isto significa dizer que, em terra brasilis, trata-se de acreditar, ainda, no carter dirigente-compromissrio da Constituio. Conseqentemente, inexorvel que, com a positivao dos direitos sociais-fundamentais, o poder judicirio (e, em especial, a justia constitucional) passe a ter um papel de considervel relevncia, mormente no que pertine jurisdio constitucional.
As posturas que, de um modo ou de outro, trabalham com essa perspectiva,
partem da tese de que a funo da jurisdio constitucional deve fazer prevalecer a
Constituio contra as maiorias eventuais. Ou seja, a existncia de um contramajoritarismo condio de possibilidade para a efetivao dos valores substantivos previstos
na Constituio, funcionando, assim, essa regra, como uma garantia contra o enfraquecimento do ncleo poltico essencial que aponta para a construo de um Estado
Social (art. 3o. da CF). essa tenso entre poltica e direito que inexoravelmente desaguar na discusso do papel a ser desempenhado pela jurisdio constitucional.
Torna-se claro, portanto, que as teorias materiais da Constituio reforam a
Constituio como norma (fora normativa), ao evidenciarem o seu contedo compromissrio a partir da concepo dos direitos fundamentais-sociais como valores a
serem concretizados, o que, a toda evidncia e no h como escapar desta discusso - , trs baila a questo da legitimidade do poder judicirio (ou da justia constitucional) para, no limite, isto , na inrcia injustificvel dos demais poderes, implementar essa misso. Surgem, nesta altura, inmeras crticas ao perigo que representa um certo grau de ativismo judicial e da invaso de subsistemas, a ponto de
autores como Estevez Arajo afirmarem que esta a problemtica decorrente da
(i)legitimidade da justia constitucional seria a razo do dficit de legitimidade
resultante das concepes materiais da Constituio, propondo, como contraponto, a procedimentalizao da Constituio, que passaria a prever apenas os procedimentos que estabeleam os meios e as garantias para a adoo de decises coletivas. Essa tese mereceu a crtica mordaz e implacvel de Bercovici: Estevez Arajo,
portanto, atribui teoria material da Constituio a responsabilidade pelos problemas de legitimao do controle de constitucionalidade. E, neste sentido, ele tem razo. Afinal,uma teoria procedimental da Constituio no tem qualquer preocupao com a legitimidade democrtica do controle de constitucionalidade, satisfazendo-se com o mero cumprimento dos procedimentos previstos. 37
V-se, assim, que um dos grandes problemas na contraposio destes dois eixos temticos reside no fato de que alguns autores, ao sobrevalorizarem o procedimento, elevando-o a condio de princpio (epocal) fundante da democracia, dei36 Cfe. Vianna, op. cit.
37 Cfe. Bercovici, op.cit., p. 278, e Estevz Arajo, Jos Antonio. La Constituicin como Proceso y la Desobediencia
Civil. Madrid, Trota, pp. 139-143
n.
39
87
xam de dar a devida importncia aos valores substantivos, que se constituram no

grande leit motiv da revoluo copernicana que atravessou o constitucionalismo
aps a segunda grande guerra. Por isto, Bercovici38 vai chamar a ateno para o fato
de que a Constituio possui, tambm, e no exclusivamente, como querem alguns
autores, a natureza de uma lei processual para a realizao de seus princpios. O processo, assim, torna-se um instrumento para a efetivao da Constituio. Entender
a Constituio tambm enquanto processo significa que a ordem constitucional no
uma ordem totalmente estabelecida, mas que vai sendo criada, por meio da relao entre a Constituio material e os procedimentos de interpretao e concretizao. O interesse despertado pelas teorias procedimentais, todavia, deve despertar
cautela. As teorias procedimentais, segundo Alexy, caracterizam-se pela plasticidade, ou seja, nelas cabe tudo. Embora deva-se reconhecer a importncia do procedimento na concretizao constitucional, a adoo de uma teoria procedimental no
ser a soluo para todos os problemas constitucionais.
Nesta altura, no difcil sustentar que a defesa de um substancialismo material-constitucional no prescinde e no pretende prescindir do papel fundamental que deve ser exercido pelo procedimento. Na verdade, o problema exatamente o oposto, ou seja, o problema est na pretenso de autonomizao das teorias
processuais. Ora e o alerta vem em boa hora formulado por Jos Adrcio Leite
Sampaio-, a Constituio no pode ser meramente procedimental a dispor sobre as
regras de formao da vontade poltica exclusivamente. Entretanto, aduz, tambm
no pode ser uma ordem dura de valores. , sim, uma simbiose que assume as formas jurdicas e se limita s suas contingncias, ao seu tempo e ao seu povo. A Constituio uma obra inacabada e que tende a se rebelar contra seus criadores. A tarefa do jurista pr em marcha essa tendncia dispersiva do texto sem permitir que
se esvaia o sentido de norma ou que se destrua a engenharia original dos fundadores. tentar domar o mito e decodifica-lo juridicamente. E nesse contexto que
deve ser analisada a jurisdio constitucional.39
Assim, enquanto o paradigma procedimental sustentado pelas mais variadas
correntes de pensamento (Habermas, Garapon, Ely, Estevez, Ferreira Filho, Luhmann, Starck, para citar apenas alguns de seus defensores) pretende apenas assegurar as condies necessrias, a partir das quais os membros de uma comunidade jurdica, por meios de prtica comunicativas de autodeterminao, interpretam e concretizam os ideais inscritos na Constituio,40 onde a funo da Corte Constitucional, originria ou no do Poder Judicirio, seria a de (somente) zelar
pelo respeito aos procedimentos democrticos para a formao da opinio e da
vontade poltica, a partir da prpria cidadania, e no a de se arrogar o papel de
38 Idem, ibidem.
39 Cfe. Leite Sampaio, Jos Adrcio. A Constituio reiventada. Belo Horizonte, Del Rey, 2002, p. 19.
40 Cfe. Habermas, Ms All, op. cit., p.99.
88
legislador poltico,41 no devendo, portanto, a Corte Constitucional transformar-se

em guardi de uma suposta ordem suprapositiva de valores substanciais, reservando-se a interveno do Judicirio apenas para facultar aos excludos da participao o acesso direto aos poderes polticos,42 a realidade de pases de modernidade tardia - como o caso especfico do Brasil - aponta exatamente na direo
contrria, sendo despiciendo elencar, aqui, o grau e a dimenso da inefetividade da Constituio.
Tais fatores entre tantos outros que poderiam ser aqui assinalados denotam a fragilidade e um certo grau de utopia nas teses procedimentalistas, as quais,
por sua especificidade formal, longe esto de estabelecer as condies de possibilidade para a elaborao de um projeto apto construo de uma concepo
substancial de democracia, onde a primazia (ainda) a de proceder incluso social (afinal, existem mais de trinta milhes de pessoas vivendo na misria, ao mesmo tempo em que a Constituio estabelece que o Brasil uma Repblica que visa
erradicar a misria e a desigualdade...) e o resgate das promessas da modernidade,
exsurgente da refundao da sociedade proveniente do processo constituinte.
por isto que entendo que o rgo encarregado de realizar a jurisdio constitucional deve ter uma nova insero no mbito das relaes dos poderes de Estado, levando-o a transcender as funes de cheks and balances, mediante uma
atuao que leve em conta a perspectiva de que os valores constitucionais tm
precedncia mesmo contra textos legislativos produzidos por maiorias43 parlamentares (que, a toda evidncia, tambm devem obedincia Constituio) . Assim,
absolutamente correta a tese de Freeman,44 que entende a Constituio como um
instrumento da soberania democrtica que no se limita a definir procedimentos para elaborar e aplicar as leis, mas organiza e qualifica estes procedimentos
ordinrios por forma a evitar a usurpao da soberania popular por parte de
instituies pblicas ou privadas.
3.
AS ESPECIFICIDADES DO CONSTITUCIONALISMO BRASILEIRO: A

NECESSIDADE DE UMA TEORIA DA CONSTITUIO (DIRIGENTE)
ADEQUADA A PASES DE MODERNIDADE TARDIA
O problema das teorias gerais, longe de trazer solues para o estudo dos diversos campos do Direito, acarreta problemas de natureza nitidamente metafsica.
41 Idem, ibidem.
42 Idem, ibidem.
43 Ver, nesse sentido, Tribe, Laurence. The puzzling persistence of process-based theories. Yale Law Journal, 1980,
p. 896.
44 Cfe. Freeman, Samuel. Original Meaning, Democratic Interpretation and the Constitution, In Philosophy & Public Affairs, vol. 21, n. 1, 1992, p. 13.
n.
39
89
Com efeito, a tentativa de construir instrumentos epistmicos e metodolgicos para

assegurar as condies para a conceituao de institutos jurdicos desborda de um
olhar conduzido pela fenomenologia hermenutica. Assim, as teorias gerais no
conseguem superar o problema (metafsico) da universalizao conceitual, transformando os vetores que deve(ria)m conduzir as anlises dos diversos institutos jurdicos em meras categorias, espcie de significantes primordiais-fundantes, que passam a servir de topos dedutivo para o encaixe das diversas singularidades.
As teorias gerais, assim, escondem as singularidades, enfim, as especificidades
de cada disciplina ou instituto. Afinal, h apenas um constitucionalismo ou existem
vrios constitucionalismos? Uma teoria geral do processo pode abarcar, por exemplo, as inmeras peculiaridades do processo civil e do processo penal?45 Uma teoria
geral da Constituio consegue traduzir as especificidades da problemtica relacionada s teorias materiais da Constituies a partir da anlise de realidades nacionais
to distintas como, por exemplo, a brasileira e a alem? Autores como Bckenfrde,
Hesse e Canotilho, para citar apenas estes, j de h muito apontam para a existncia de vrios constitucionalismos e a necessidade de que a definio de uma teoria da Constituio no prescinda da insero da prpria Constituio na realidade
histria de cada pas.
Da que a elaborao ou a adoo de uma Teoria da Constituio no significa e a lio vem de Bercovici - a possibilidade de utilizao de qualquer concepo de Constituio - e, acrescento, dos pressupostos abstratos e generalizantes
exsurgentes de uma espcie de Verfassungsgrundtheorie que funcionasse como
fundamento de validade de todas as Constituies. Se pudesse ser escolhido
qualquer modelo constitucional, aduz o professor paulista, a Constituio no passaria de um texto formal que admite interpretaes totalmente diversas, inclusive
contra seus dispositivos. O que se necessita de uma Teoria da Constituio vinculante, que no seja fruto de interpretaes meramente subjetivas ou de condies
polticas conjunturais. Deste modo, s ser possvel como Teoria da Constituio
aquela que est implcita ou explicitamente contida na Constituio positiva, orientada atravs de mtodos racionais. Esta a Teoria da Constituio constitucionalmente adequada (verfassungsgemssen Verfassungstheorie). A definio de uma
Teoria da Constituio deve ser obtida a partir de sua insero e funo na realidade histrica, cujo ponto de partida a prpria Constituio, suas decises e princpios fundamentais. 46
45 Veja-se a resposta negativa que, de forma percuciente, Jacinto Nelson Miranda Coutinho d a essa indagao em Crtica Teoria Geral do Direito processual Penal. Rio de Janeiro, Renovar, 2001.
46 Cfe. Bercovici, op.cit., p. 272. Veja-se, por exemplo, que o prprio dirigismo da Constituio (a tese original de
Peter Lerche - dirigierende Verfassung), nitidamente presente nos textos das Constituies compromissrias portuguesa e brasileira, deve ser analisado de acordo com as especificidades e realidades de cada pas. Com efeito, no se pode
olvidar que a tese da Constituio dirigente e compromissria, originariamente, dizia respeito Constituio portugue-
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Por isto insisto - para uma melhor compreenso da problemtica relacionada sobrevivncia ou a morte da assim denominada Constituio dirigente, necessrio que se entenda a teoria da Constituio enquanto uma teoria que resguarde
as especificidades histrico-factuais de cada Estado nacional. Desse modo, a teoria da Constituio deve conter um ncleo (bsico) que albergue as conquistas civilizatrias prprias do Estado Democrtico (e Social) de Direito, assentado, como
j se viu saciedade, no binmio democracia e direitos humanos-fundamentais-sociais.47 Esse ncleo derivado do Estado Democrtico de Direito faz parte, hoje, de
um ncleo bsico geral-universal que comporta elementos que poderiam confortar
uma teoria geral da Constituio e do constitucionalismo do Ocidente. J os demais
substratos constitucionais aptos a confortar uma teoria da Constituio derivam
das especificidades regionais e da identidade nacional de cada Estado.
Dito de outro modo, afora o ncleo bsico que conformou historicamente as
Constituies, presente nos textos magnos dos pases que adotaram formas democrtico-constitucionais de governo, existe um ncleo especfico de cada Constituio, que, inexoravelmente, ser diferenciado de Estado para Estado. Refiro-me ao
que se pode denominar de ncleo de direitos sociais-fundamentais plasmados em
cada texto que atendam ao cumprimento das promessas da modernidade. O preenchimento do dficit resultante do histrico descumprimento das promessas da modernidade pode ser considerado, no plano de uma teoria da Constituio constitucionalmente adequada (verfassungsgemssen Verfassungstheorie (para usar as palavras de Bckenfrde)48 a pases perifricos ou, mais especificamente, de uma Teoria da Constituio Dirigente Adequada aos Pases de Modernidade Tardia
(TCDAPMT), como contedo compromissrio mnimo a constar no texto constitucional, bem como os correspondentes mecanismos de acesso jurisdio constitucional e de participao democrtica.
sa, que tinha um texto de carter revolucionrio, na medida em que at mesmo especificava a transformao do modo
de produo rumo ao socialismo. As sucessivas revises constitucionais em Portugal acabaram por retirar esse carter
revolucionrio do Texto Maior portugus, ocorrendo aquilo que foi chamado por Vital Moreira de normalizao constitucional. J a Constituio brasileira ficou distante dessa veia revolucionria que estava explcita na Constituio de
Portugal. Com efeito, enquanto aquela claramente apontava para a transformao do modo de produo do Estado portugus, esta embora isso significasse um expressivo avano limitou-se a apontar para a transformao do modelo
de Estado (Estado Democrtico de Direito), restringindo-se, no plano econmico, a estabelecer as bases (ncleo poltico) de um Estado Social (Welfare State). Em sntese, a Constituio brasileira no contm, ao contrrio do que continha na sua origem a portuguesa, uma funo normativo-revolucionria. Esse ponto, alis, de fundamental importncia para a compreenso e contextualizao da tese exposta por Canotilho (ver Canotilho e a Constituio Dirigente, Rio
de Janeiro, Renovar, 2002) acerca dos novos contornos da noo de Constituio dirigente.
47 Ver, para tanto, Morais, Jos Luis Bolzan de. Do Direito Social aos Interesses Transindividuais. Porto Alegre, Livraria do Advogado, 1996.
48 Cfe. Bckenfrd, Ernst-Wolfgang. Die Methoden der Verfassungsinterpretation Bestandsaufnahme und Kritik,
in Staat, Verfassung, Democratie: Studien zur Verfassungstheorie und zum Verfassungsrecht. 2a. Ed. Frankfurt am
Main, Suhrkamp, 1992.
n.
39
91
Uma Teoria da Constituio Dirigente Adequada a Pases de Modernidade

Tardia, que tambm pode ser entendida como uma teoria da Constituinte dirigente
adequada a pases perifricos, deve tratar, assim, da construo das condies de possibilidade para o resgate das promessas da modernidade incumpridas, as quais,
como se sabe, colocam em xeque os dois pilares (democracia e concretizao dos direitos fundamentais-sociais) que sustentam o prprio Estado Democrtico de Direito.
toda evidncia, a tese de uma TCDAPMT implica uma interligao com uma
teoria do Estado, visando construo de um espao pblico, apto a implementar a
Constituio em sua materialidade. Dito de outro modo, uma tal teoria da Constituio (dirigente) no prescinde da teoria do Estado, apta a explicitar as condies de
possibilidade da implantao das polticas de desenvolvimento constantes de forma dirigente e vinculativa no texto da Constituio. No se deve olvidar que Estado e Constituio esto umbilicalmente ligados.
Parece evidente, assim, que, quando se fala em Constituio dirigente, no se
est e nem se poderia sustentar um normativismo constitucional (revolucionrio ou no) capaz de, por si s, operar transformaes emancipatrias. O que permanece da noo de Constituio dirigente a vinculao do legislador aos ditames da materialidade da Constituio, pela exata razo de que, nesse contexto, o
Direito continua a ser um instrumento de implementao de polticas pblicas.
Por isso, possvel afirmar a continuidade da validade da tese da Constituio dirigente (uma vez adequada a cada pas, com nfase em pases como o Brasil, em que o coeficiente de promessas da modernidade incumpridas extremamente elevado). necessrio levar em conta, assim, as especificidades decorrentes de
uma teoria da Constituio, e no de uma teoria geral da Constituio ou do
constitucionalismo. Veja-se que a prpria questo relacionada ao papel dos tratados
internacionais adquire foros diferenciados, se devidamente contextualizada, uma
vez que, por exemplo, nem de longe possvel comparar o papel da Unio Europia, suas diretivas e a fora normativa destas no seio de cada pas componente,
com o pfio e insipiente Mercosul. 49
Por outro lado, chamo a ateno para o fato de que a defesa do cumprimento do texto constitucional, mormente naquilo que ele tem de dirigente e compromissrio, no significa defender a tese de um pas autrquico. A globalizao excludente e o neoliberalismo que tantas vtimas tm feito em pases perifricos no
a nica alternativa possvel. Ou seja, no se pode olvidar que, junto com a globalizao, vm os ventos neoliberais, assentados em desregulamentaes, descons49 Alis, quando Canotilho d nfase ao papel dos tratados, mostra exatamente sua preocupao com a questo europia, onde tal questo surge como um paradoxo: ao mesmo tempo em que, no velho continente, a tese da Constituio dirigente e o papel do Estado nacional perdem importncia, o conjunto normativo comunitrio da
Unio Europia assume cada vez mais foros de dirigismo jurdico-poltico, como se fosse uma superconstituio. Afinal, de se perguntar: os textos constitucionais vinculam menos que o legislador supranacional?
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titucionalizaes e reflexividades. E tais desregulamentaes e suas derivaes

colocam-se exatamente no contraponto dos direitos sociais-fundamentais previstos na Constituio brasileira. Dito de outro modo, as polticas neoliberais so absolutamente antitticas ao texto da Constituio brasileira. No difcil perceber
que, enquanto o neoliberalismo aponta para desregulamentao, a Constituio
brasileira nitidamente aponta para a construo de um Estado Social de ndole
intervencionista, que deve pautar-se por polticas pblicas distributivistas, questo que exsurge claramente da dico do art. 3 do texto magno. Esse, alis, o
conceito-chave do Estado Social, cujo papel o de promover a integrao da sociedade nacional, ou seja, el proceso constantemente renovado de conversin de una
pluralidad en una unidad sin perjuicio de la capacidad de autodeterminacin de las
partes (Manuel Garca-Pelayo). Integrao esta que, no caso brasileiro, deve-se dar
tanto no nvel social quanto no econmico, com a transformao das estruturas econmicas e sociais. Conforme podemos depreender de seus princpios fundamentais, que consagram fins sociais e econmicos em fins jurdicos, a Constituio de
1988 voltada transformao da realidade brasileira.50
Desse modo, a noo de Constituio que se pretende preservar nesta quadra
da histria aquela que contenha uma fora normativa capaz de assegurar esse
ncleo de modernidade tardia no cumprida. Esse ncleo consubstancia-se nos
fins do Estado estabelecidos no artigo 3 da Constituio. O atendimento a esses
fins sociais e econmicos condio de possibilidade da prpria insero do Estado Nacional na seara da ps-modernidade globalizante. Quando, portanto para estranheza e at surpresa de muitos constitucionalistas continuo apostando em um
dirigismo constitucional, no estou a falar de um conceito desvinculado da contemporaneidade que cerca a noo de Estado Nacional e tampouco pretendo um
isolacionismo de cunho mondico-autrquico (ou, utilizando a expresso cunhada por Canotilho, um autismo nacionalista e patritico).
Na verdade, o que propugno que os mecanismos constitucionais postos
disposio do cidado e das instituies sejam utilizados, eficazmente, como instrumentos aptos a evitar que os poderes pblicos disponham livremente da Constituio. A fora normativa da Constituio no pode significar a opo pelo cumprimento ad hoc de dispositivos menos significativos da Lei Maior e o descumprimento sistemtico daquilo que mais importante o seu ncleo essencial-fundamental. o mnimo a exigir-se, pois!
Dito de outro modo, descumprir os dispositivos que consubstanciam o ncleo bsico da Constituio, isto , aqueles que estabelecem os fins do Estado (o que
implica trabalhar com a noo de meios aptos para a consecuo dos fins), significa solapar o prprio contrato social (do qual a Constituio o elo conteudstico
50 Cfe. Bercovici, Gilberto. Constituio e superao das desigualdades regionais. In: Direito Constitucional estudos em homenagem a Paulo Bonavides, op. cit, p. 96.
n.
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que liga o poltico e o jurdico da sociedade). O texto constitucional, fruto desse

processo de repactuao social, no pode ser transformado em um latifndio improdutivo.51 No pode, pois, ser deslegitimado. Afinal, como bem assinala Friedrich
Mller, a funo do direito constitucional, da legislao e da concretizao da Constituio exatamente a de manter a legitimidade do agrupamento poltico-estatal.
No podemos esquecer, destarte, que a tradio (no sentido que lhe d HansGeorg Gadamer) nos lega noo de Estado Democrtico de Direito, representada
pela idia de que este se assenta em dois pilares: direitos fundamentais-sociais e democracia. Dito de outro modo, a Constituio programtica-compromissria condio de possibilidade para a garantia do cumprimento dos direitos sociais-fundamentais previstos no texto constitucional. Sem a garantia da possibilidade do resgate desses direitos, atravs de mecanismos de justia constitucional, como proteger o cidado, o grupo, a sociedade, das maiorias eventuais que teimam em descumprir o texto constitucional?
por isso que a noo de Constituio programtico-dirigente-compromissria, adaptada ao que aqui denomino de Teoria da Constituio Dirigente Adequada
a Pases de Modernidade Tardia, ainda assume relevncia como um contraponto
a essa tempestade globalizante/neoliberal. , pois, o espao de resistncia a essa
espcie de barbrie econmica que tem como lugar cimeiro a lex mercatoria. Afinal, nunca demais repetir que, em terra brasilis, o assim denominado Estado Social foi um simulacro. A fora interventora do Estado serviu para exacerbar ainda
mais as discrepncias sociais. Estou convicto de que ainda possvel sustentar que
um texto constitucional que aponta em direo da correo de tais anomalias no
pode ficar relegado a um plano secundrio, mesmo em face das novas feies que
assume a economia mundial em face do fenmeno da globalizao.
4.
O PAPEL DA HERMENUTICA NESSE (NECESSRIO) ROMPIMENTO PARADIGMTICO E O (NOVO) PAPEL DA JURISDIO CONSTITUCIONAL NA CONCRETIZAO DOS DIREITOS FUNDAMENTAISSOCIAIS
Em Cem Anos de Solido, Gabriel Garcia Marques conta que, em Macondo, o

mundo era to recente que muitas coisas careciam de nome e para mencion-las
51 Quero deixar claro que a defesa da fora normativa da Constituio no significa alar a Constituio condio
de texto sagrado. Acrescento, ademais, que o texto constitucional tambm no pode ser compreendido como
(als) categoria ou hiptese, o que igualmente seria resvalar em direo metafsica. Hermeneuticamente, todo texto um texto aberto, que no passa inclume pelo rio da histria.. Numa palavra, se os direitos sociais-fundamentais constituem a essncia da Constituio, parece razovel afirmar que a idia da programaticidade da Constituio deve ser mantida, pela simples razo de que, sem a perspectiva dirigente-compromissria, torna-se impossvel realizar os direitos que fazem parte da essncia da Constituio.
94
precisava-se apontar com o dedo. O Estado Democrtico de Direito e as Constituies que o institucionalizaram tambm so muito recentes. Olhando a imensido dos textos constitucionais, colhe-se a ntida impresso que algumas coisas ainda no tm nome; os juristas limitam-se quando o fazem a apont-las com o
dedo... A falta de uma pr-compreenso impede o acontecer do sentido.52 Gadamer
sempre nos ensinou que a compreenso implica uma pr-compreenso que, por
sua vez, pr-figurada por uma tradio determinada em que vive o intrprete e que
modela os seus pr-juzos. Desse modo, o intrprete do Direito falar o Direito e
do Direito a partir dos seus pr-juzos, enfim, de sua pr-compreenso.53 Essa prcompreenso produto da relao intersubjetiva (sujeito-sujeito) que o intrprete
tem no mundo. O intrprete no interpreta do alto de uma relao sujeito-objeto.
Estar, sim, sempre inserido em uma situao hermenutica.
preciso ter claro, desde logo, que diferentemente de outras disciplinas (ou
cincias), o Direito possui uma especificidade, que reside na relevante circunstncia
de que a interpretao de um texto normativo que sempre ex-surgir como norma depende de sua conformidade com um texto de validade superior. Trata-se da
Constituio, que, mais do que um texto que condio de possibilidade hermenutica de outro texto, um fenmeno construdo historicamente como produto
de um pacto constituinte, enquanto explicitao do contrato social. A tradio
nos lega vrios sentidos de Constituio. Contemporaneamente, a evoluo histrica do constitucionalismo no mundo (mormente no continente europeu) coloca-nos
disposio a noo de Constituio enquanto detentora de uma fora normativa,
pois exatamente a partir da compreenso desse fenmeno que poderemos dar
sentido relao Constituio-Estado-Sociedade. Mais do que isso, do sentido que
temos de Constituio que depender o processo de interpretao dos textos normativos do sistema.
Destarte, uma baixa compreenso acerca do sentido da Constituio naquilo que ela significa no mbito do Estado Democrtico de Direito inexoravelmente acarretar uma baixa aplicao, com efetivo prejuzo para a concretizao
dos direitos fundamentais-sociais. As condies de possibilidades para que o intrprete possa compreender um texto implicam (sempre e inexoravelmente) a existncia de uma pr-compreenso (seus pr-juzos) acerca da totalidade (que a sua linguagem lhe possibilita) do sistema jurdico-poltico-social. Desse belvedere compreensivo, o intrprete formular (inicialmente) seus juzos acerca do sentido do ordenamento. E sendo a Constituio o fundamento de validade de todo o sistema jurdico e essa a especificidade maior da cincia jurdica , de sua interpretao/aplicao (adequada ou no) que exsurgir a sua (in)efetividade.
52 Permito-me remeter o leitor para o meu Hermenutica Juridica E(m) Crise Uma explorao hermenutica da
construo do Direito. 4 ed. Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2003, mormente captulos 10 e segs.
53 Cfe. Gadamer, Hans-Georg. Wahrheit und Method, I, II. Tbingen, Mohr, 1990.
n.
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Calham, pois, aqui, as palavras de Konrad Hesse, para quem resulta de fundamental importncia para a preservao e a consolidao da fora normativa da Constituio a interpretao constitucional, a qual se encontra necessariamente submetida ao mandato de otimizao do texto constitucional. Trata-se, pois, de problema
fundamentalmente hermenutico.
Dito de um modo mais simples: se o intrprete possui uma baixa pr-compreenso, isto , se o intrprete pouco ou quase nada sabe a respeito da Constituio (e, portanto, da importncia da jurisdio constitucional, da teoria do Estado,
da funo do Direito, etc), estar condenado pobreza de raciocnio, ficando restrito ao manejo dos velhos mtodos de interpretao e do cotejo de textos jurdicos no plano da (mera) infraconstitucionalidade (por isto, no raro juristas e tribunais continuam a interpretar a Constituio de acordo com os Cdigos e no
os Cdigos em conformidade com a Constituio!). Numa palavra: para este tipo de
jurista, vigncia igual a validade, isto , para eles, texto e norma significam a mesma coisa.54
No difcil constatar, assim, que a anlise da jurisdio constitucional deve
estar atravessada por essa perspectiva hermenutica. Numa palavra: a insero da
justia constitucional no contexto da realizao dos direitos fundamentais-sociais
compreendida essa realizao/concretizao de forma subsidiria, na omisso dos
poderes encarregados para tal - deve levar em conta, necessariamente, o papel assumido pela Constituio no interior do novo paradigma institudo pelo Estado Democrtico de Direito. Da a necessidade de se admitir um certo grau de deslocamento da esfera de tenso em direo justia constitucional. Afinal de contas,
como muito bem assevera Ferrajoli, no Estado Democrtico de Direito houve uma
alterao na relao entre a poltica e o Direito. Com efeito, o Direito j no est
subordinado poltica como se dela fosse um mero instrumento, mas, sim, a
poltica que se converte em instrumento de atuao do Direito, subordinada aos
vnculos a ela impostos pelos princpios constitucionais: vnculos negativos, como
os gerados pelos direitos s liberdades que no podem ser violados; vnculos positivos, como os gerados pelos direitos sociais, que devem ser satisfeitos.55
evidente que a defesa de um certo grau de intervencionismo da justia constitucional que venho sustentando sem a menor iluso de que existam apenas
bons ativismos e bons ativistas implica o risco, e esta aguda crtica feita por
Bercovici ,56 da ocorrncia de decises judiciais emanadas, principalmente pelo Su54 No plano da hermenutica, a isto se chama de entificao do ser.
55 Cfe. Ferrajoli, Luigi. Jueces y politica. Derechos y Liberdades. In: Revista del Instituto Bartolom de las Casas. Ao
IV. Janeiro de 1999, n. 7. Madrid, Universidad Carlos III.
56 Esta a diferena fundamental entre as teses aqui propostas e a de autores como Bercovici. Compartilho da desconfiana de Bercovici para com o Poder Judicirio, o que pode ser facilmente percebido pelas agudas crticas que
tenho lanado atuao da justia brasileira, afora as crticas doutrina e ao ensino jurdico. Entretanto, en-
96
premo Tribunal Federal, contra a Constituio, com o conseqentemente esvaziamento de seus valores substanciais, o que representa ai sim usurpao de poderes constituintes. De qualquer modo, sem tirar a razo da percuciente observao de Bercovici, tenho que o Tribunal Constitucional (no caso, o STF) sempre faz
poltica. E isto inexorvel. O que ocorre que, em pases de modernidade tardia
como o Brasil, na inrcia/omisso dos poderes Legislativo e Executivo (mormente
no mbito do direito sade, funo social da propriedade, direito ao ensino fundamental, alm do controle de constitucionalidade de privatizaes irresponsveis,
que contrariam frontalmente o ncleo poltico-essencial da Constituio), no se
pode abrir mo da interveno da justia constitucional na busca da concretizao dos direitos constitucionais de vrias dimenses.
Concordo que (sempre) corremos o risco de o Poder Judicirio solapar
o sentido da Constituio (de forma omissiva ou comissiva). Basta ver, para tanto
repita-se , a crise de paradigmas que atravessa a operacionalidade do Direito. Entretanto, em sendo a Constituio o elo conteudstico que liga a Poltica ao Direito,
o grau de dirigismo e da fora normativa da Constituio depender mormente
em pases como o Brasil, onde maiorias de quatro em quatro anos intentam reformar a Constituio, como se a sua existncia fosse um empecilho para os bons projetos salvacionistas dos governantes - no somente, mas tambm, da atuao da
sociedade civil, instando as instncias judicirias ao cumprimento da Constituio, mediante o uso dos diversos mecanismos institucionais (aes constitucionais, controle difuso e concentrado de constitucionalidade). E isto tambm implica
lutas polticas (basta ver o considervel nmero de aes constitucionais intentadas
por partidos polticos)
Ou seja, quando ainda defendo um certo grau de dirigismo da Constituio, refiro-me ao cumprimento dos preceitos e princpios nsitos aos Direitos Fundamentais-Sociais e ao ncleo poltico do Estado Social imanente ao paradigma do
Estado Democrtico de Direito estabelecido nos textos constitucionais do segundo
ps-guerra. Isto implica assumir a tese e Andreas Krell57 aponta corretamente nestendo que as promessas da modernidade contidas no texto da Constituio no podem ficar merc de vontades
polticas ad hoc dos Poderes Legislativo e Executivo. Veja-se, para tanto, o que se passou e principalmente o que
no se passou nestes quinze anos de Constituio (compromissria e dirigente)... Direitos fundamentais-sociais
no esto disposio dos Poderes Pblicos. Ao negarem-se a concretizar os direitos constitucionais, tais poderes
solapam o papel dirigente e compromisssrio da Constituio. Viola-se, assim, o pacto constituinte; viola-se as promessas que a nao fez a si mesma. Da a necessidade - para evitar o solapamento do contedo mnimo do catlogo dos direitos-fundamentais-sociais (direitos prestacionais) - de se lanar mo da jurisdio constitucional
(Poder Judicirio), mesmo que esta no esteja respondendo adequadamente s demandas propostas. Mas, para
isto que devemos apontar as baterias do discurso (crtico) acerca da relao Direito-Estado no Brasil: construir alternativas para a concretizao dos direitos, inclusive atravs do Poder Judicirio...
57 Cfe. Krell, Andras Joachim. Realizao dos Direitos Fundamentais Sociais Mediante Controle Judicial da Prestao
dos Servios Pblicos Bsicos. Anurio dos Cursos de Ps-Graduao em Direito. n. 10. Recife: UFPE, 2000, p. 56-57.
n.
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sa direo -, de que, ali onde o processo poltico (Legislativo, Executivo) falha ou se

omite na implementao de polticas pblicas e dos objetivos sociais nela implicados, cabe a justia constitucional tomar, no limite, para evitar o solapamento dos
valores materiais da Constituio, uma atitude ativa na realizao desses fins sociais da correio de prestaes dos servios sociais bsicos. Afinal, para que servem regras contramajoritrias se no se pode coloc-las em prtica? O que fazer com
a norma prevista no art. 3o. da Constituio brasileira? Ela vincula ou no o legislador e o poder executivo?
No se pode ignorar que tais questes podem esbarrar naquilo que se denomina de financeiramente possvel e na (de)limitao do mbito (poltico) de esfera de competncia. Calha, nesse sentido, a lio de Cristina Queiroz58, para quem
quando existe um direito, este se mostra sempre como justicivel. Sucede que,
por vezes, no caso dos direitos de natureza econmica e social, estes necessitam
ainda de uma configurao jurdica particular a levar a cabo pelo legislador. A reserva do possvel, no sentido daquilo que o indivduo pode razoavelmente exigir
da sociedade (BverfGE 33, 303, 333; 43, 291, 314), no tem como conseqncia
a sua ineficcia jurdica. Essa clusula expressa unicamente a necessidade da sua
ponderao. Konrad Hesse fala, a esse propsito, de uma obrigao positiva de
fazer tudo para a realizao dos direitos fundamentais, ainda quando no exista a
esse respeito nenhum direito subjectivo por parte dos cidados.
Por isto, ainda com Garcia Herrera, propugno uma resistncia constitucional enquanto poltica de Direito destinada a salvaguardar a vigncia e a eficcia do
projeto constitucional, assim como a vocao transformadora consubstancial da
Constituio.59 Assim que propugnar por uma resistncia constitucional significa
detectar el conflicto entre principios constitucionales y la inspiracin neoliberal
que promueve la implantacin de nuevos valores que entran en contradiccin con
aqullos: solidaridad frente al individualismo, programacin frente a competitividad, igualdad sustancial frente a mercado, direccin pblica frente a procedimientos pluralistas. 60
58 Cfe. Queiroz, Cristina. Interpretao e Poder Judicial sobre a epistemologia da construo constitucional.
Coimbra, Coimbra Editora, 2000, p. 65. Veja a esse propsito o seguinte acrdo do Tribunal Constitucional de Portugal: Todo este complexo normativo, que no meramente programtico e contm antes uma vinculao para o
legislador ordinrio, no pode desprender-se de princpios fundamentais consagrados na Constituio como seja o
empenhamento da Repblica na construo de uma sociedade livre, justa e solidria, o objectivo da realizao da
democracia econmica, social e cultural, as tarefas fundamentais do Estado de promover a efectivao dos direitos econmicos, sociais e culturais e assegurar o ensino e a valorizao permanente. Ac. TC 148/94
59 Cfe. Garca Herrera, op.cit.
60 Consultar Garcia Herrera, Miguel Angel. Poder Judicial y Estado Social: Legalidad y Resistencia Constitucional.
In: Corrupcin y Estado de Derecho El papel de la jurisdiccin. Perfecto Andrs Ibes (Editor). Madrid, Editorial Trotta, 1996, p.83.
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Este processo de resistncia constitucional que entendo como um compromisso tico dos juristas supera o esquema de igualdade formal rumo
igualdade material, implicando, entre outras tarefas, a utilizao, de forma ampla, dos mecanismos de acesso justia, atravs da jurisdio constitucional, nas
suas mais variadas formas (controle de constitucionalidade, writs constitucionais mandado de segurana, mandado de injuno, ao de descumprimento de preceito fundamental, etc -, filtragem hermenutico constitucional, com a utilizao
de decises de verfassungskonforme Auslegung, Teilnichtigerklrung ohne
Normtextreduzierung, o apelo ao legislador, etc), buscando o cumprimento no
s do respeito aos direitos fundamentais de defesa, como a efetiva implantao
dos direitos sociais prestacionais. Afinal, somos juristas para qu? Qual a funo da
justia constitucional (enfim, do Poder Judicirio)? Parece que Andras Krell possui uma resposta absolutamente adequada a essas questes, quando assevera que
obrigao de um Estado Social (frmula constante nos principais textos constitucionais do segundo ps-guerra) controlar os riscos resultantes do problema da
pobreza, que no podem ser atribudos aos prprios indivduos, e restituir um status mnimo de satisfao das necessidades pessoais. Assim, numa sociedade onde
existe a possibilidade ftica da cura de uma doena, o seu impedimento significa
uma violncia contra a pessoa doente que diretamente prejudicada na sua vida
e integridade (Helmut Willke). Dessa maneira, os Direitos Fundamentais da primeira gerao foram tomados como fontes de direitos subjetivos a prestaes positivas do Estado. Por isso, conclui, as questes ligadas ao cumprimento das tarefas sociais como a formulao das respectivas polticas, no Estado Democrtico
(e Social) de Direito no esto relegadas somente ao governo e administrao
(Gilberto Bercovici), mas tm seu fundamento nas prprias normas constitucionais sobre direitos sociais; a sua observao pelo Poder Executivo pode e deve
ser controlada pelo Poder Judicirio.61
Em sntese, h que se construir (novos) caminhos na busca da concretizao
das promessas da modernidade plasmadas no texto constitucional. Como na Macondo de Gabriel Garcia Marquez, algumas coisas dos direitos fundamentais sociais e dos textos constitucionais ainda esto sendo apontadas com o dedo, porque
ainda no tm a nominao constitucionalizante. Velhos pr-juzos continuam a
nos causar prejuzos. Talvez na imbricao entre jurisdio constitucional e participao da sociedade esteja o caminho para o novo, para a superao da crise,
que, como se sabe, existe exatamente quando o novo no nasce e o velho no morre; enfim, quando o velho obscurece o novo.
61 Cfe. Krell, op. cit., p. 41 e 55.
5.
n.
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CONTRIBUTO PARA O DEBATE SOBRE O PAPEL (AINDA DIRIGENTE) DA CONSTITUIO ALGUMAS NOTAS CONCLUSIVAS
J no longnquo ano de 1945, o jurista Werner Kgi62 clamava: Sage mir Deine
Einstellung zur Verfassungsgerichtsbarkeit und ich sage Dir, man fr einen Verfassungsbegriff Du hast A assertiva de Kgi, condicionando o sentido da Constituio e, portanto, de suas condies eficaciais - ao que pensamos sobre o papel da
jurisdio constitucional, encontra ainda hoje ressonncia quando se pretende discutir a problemtica referente (in)efetividade da Constituio, mormente em pases de modernidade tardia como o Brasil.
difcil dizer se o jurista suo conseguiu, com a frase, exprimir a dimenso
paradoxal do constitucionalismo e do que representa o dilema contramajoritrio, representado pela discrdia entre a vontade geral e los frenos anclados en la Constituicin (para usar as palavras de Stephen Holmes). De todo modo, o que fica claro que no h qualquer incompatibilidade entre Constituio e democracia e entre democracia e jurisdio constitucional, que o meio stricto sensu de efetivar a
regra contramajoritria. Afinal, se de um lado a Constituio uma inveno destinada a, ao mesmo tempo, conter o poder de um (o soberano absolutista) e das
maiorias forjadas no seio do regime democrtico antittico ao absolutismo, atravs
do uso de regras (freios) contra-majoritrios, a jurisdio constitucional igualmente uma inveno para dar eficcia a los frenos anclados em la Constituicin. De
nada adiantaria a existncia de regras contramajoritrias se no houvesse mecanismos para fazer val-los.
Ou seja, se estamos de acordo com a idia de que a Constituio um paradoxo porque, afinal, surgida para sustentar o Estado democrtico, ela pode impedir o exerccio da vontade das maiorias, essncia do prprio regime democrtico , essa assertiva implica, inexoravelmente, a aceitao da existncia de regras/mecanismos contramajoritrios. Conseqentemente, a jurisdio constitucional assume especial relevncia, exatamente por ser o instrumento de efetivao
de tais regras. Por conseguinte, a discusso no deve estar focada primordialmente
na importncia da jurisdio constitucional j que esta, nos termos apresentados,
adquire foros de condio de possibilidade do carter paradoxal da Constituio -,
mas, sim, sobre os limites do controle de constitucionalidade a ser exercido atravs da justia constitucional. Da o eterno retorno ao debate entre teorias processuais (procedimentais) e teorias materiais da Constituio. Afinal, a contradio
principal a ser enfrentada diz respeito a seguinte indagao: o que vinculante em
uma Constituio? Mais ainda: a Constituio que a tradio nos legou sobrevive
62 Cfe. KGI, Werner. Die Verfassung als rechliche Grundordnung des Saates. Untersuchungen ber die Entwicklungstendenz im modernen Verfassungsrecht. Zurich: Polygraphischer Verlag, 1945, p. 147. - (Diz-me a tua posio quanto jurisdio constitucional e eu te direi que conceito tens da Constituio).
100
sem a previso de regra contramajoritria? Os freios de carter contramajoritrio sobrevivem sem a jurisdio constitucional?
Na verdade, toda essa discusso no pode ser desvinculada da revoluo copernicana que atravessou o direito constitucional no segundo ps-guerra e que
inaugurou uma fase que pode ser denominada de ps-positivismo (como bem diz
Paulo Bonavides, antes triunfaram os cdigos; hoje, triunfam as Constituies).
Nesta quadra da histria, os textos constitucionais mais do que fundamento de validade (superior) do ordenamento passam a consubstanciar a prpria atividade
poltico-estatal, a partir do estabelecimento dos direitos fundamentais-sociais e dos
mecanismos para a sua concretizao.
Os sucessos histricos tm demonstrado que esta revoluo copernicana no
estaria completa sem um novo olhar sobre a jurisdio constitucional, que passa a
cumprir um papel de extrema relevncia nesta quadra da histria. Portanto, as possibilidades de efetivao dos direitos previstos nos textos constitucionais passam a
depender do processo de compreenso do significado desse novo paradigma jurdico-poltico.
Nesse contexto, as noes de soberania popular, separao de poderes e
maiorias parlamentarias vo dar lugar discusso acerca da legitimidade constitucional, instituidora de um constituir da sociedade. Isto , do modelo de Constituio
formal, no interior da qual o direito assumia um papel de ordenao, passa-se a revalorizao do Direito, que passa a ter um papel de transformao da realidade da
sociedade. para este salto paradigmtico que deve estar atento o jurista.
Esse paradigma toma forma quando a liberdade de conformao do legislador, prdiga em discricionariedade no Estado-Liberal, comea a ser contestada de
dois modos: de um lado, os textos constitucionais dirigentes e compromissrios,
apontando para um dever de concretizar os direitos fundamentais e sociais; de outro, o controle por parte dos tribunais, que passaram no somente a decidir acerca
da forma procedimental da feitura das leis, mas tambm acerca de seu contedo
material, incorporando os valores previstos na Constituio.
H, assim, a prevalncia do princpio da constitucionalidade sobre o princpio
da maioria e parece que esta questo, relacionada umbilicalmente com o dilema
contramajoritrio, assume contornos mais incisivos a partir do (novo) modelo de
Constituies no segundo ps-guerra , o que significa entender a Constituio
como um remdio contra maiorias, o que, consequntemente, implica discutir a
legitimidade poltica da previso nos textos constitucionais de regras contramajoritrias.
Na medida em que a regra contramajoritria tem uma relao direta com um
rgo que a faa prevalecer o que para muitos, repita-se, contrape a prpria democracia jurisdio constitucional - entendo que o papel reservado ao Estado (Democrtico de Direito) nesta quadra da histria aponta para uma funo mais efetiva da jurisdio constitucional, reservando-se-lhe uma nova forma de insero
n.
39
101
no mbito das relaes dos poderes de Estado, levando-o a transcender as funes

de checks and balances, mediante uma atuao que leve em conta a perspectiva
de que os valores constitucionais tm precedncia mesmo contra textos legislativos produzidos por maiorias eventuais. A jurisdio constitucional , portanto - e
a lio de Binenbojm -, uma instncia de poder contramajoritrio, no sentido de
que sua funo mesmo a de anular determinados atos votados e aprovados majoritariamente, por representantes eleitos. Nada obstante, entende-se, hodiernamente, que os princpios e direitos fundamentais constitucionalmente assegurados so,
em verdade, condies estruturantes e essenciais ao bom funcionamento do prprio regime democrtico; assim, quando a justia constitucional anula leis ofensivas
a tais princpios ou direitos, sua interveno se d a favor e no contra a democracia. Esta a fonte maior da legitimidade da jurisdio constitucional.63
Na medida em que o Estado Constitucional s existe e se fortalece por intermdio de um processo poltico dependente do contedo formal e material da
Constituio, a existncia de mecanismos contramajoritrios passam a fazer parte
da prpria concepo de Estado Democrtico, uma vez que a Constituio assenta
sua condio de possibilidade exatamente nas clusulas que possam impedir a vontade geral de, a cada dia, rousseaunianamente, estabelecer sua nova vontade. Afinal,
Rousseau achava absurdo que a vontade pudesse colocar grilhes para o futuro, de
forma que um povo sempre senhor de mudar as suas leis, mesmo as melhores;
cada ato de soberania, bem como cada instante da sua durao, absoluto, independente daquele que precede; o soberano nunca age porque quis, mas porque quer.
Esta concepo instantenesta do tempo social 64 denota, evidentemente, a impossibilidade de clusulas de carter contramajoritrio em Rousseau.
razovel afirmar, desse modo, que a fora normativa da Constituio ligada umbilicalmente a concepo material (valores substanciais) que dela se tem - parece caminhar em direo oposta s teses de carter positivista-instantenesta, que
se colocam, em maior ou menor escala, na contramo de uma utilizao mais efetiva das regras contramajoritrias e, conseqentemente, da jurisdio constitucional,
mecanismo pelo qual, contemporaneamente, tem-se conferido eficcia aos remdios contramajoritrios. Ou seja, uma excessiva utilizao dos mecanismos contramajoritrios mormente no que diz respeito s hipteses de descumprimento
dos valores substantivos da Constituio sempre acender uma luz amarela
apontando para o perigo que representam certos ativismos judiciais.
Por outro lado, no se pode olvidar que a defesa mais ou menos vigorosa das
teses processuais (procedimentais) pode levar ao enfraquecimento do prprio
constitucionalismo, pelo prprio carter paradoxal que engendrou a idia de Constituio. Com efeito, tal possibilidade pode estar presente nos processos de refor63 Cfe. Binenbojm, Gustavo. A nova jurisdio constitucional. Rio de Janeiro, Renovar, 2001, p. 224.
64 Sobre a concepo de tempo social, ver Ost, Franois. O tempo do Direito. Lisboa, Piaget, s/d.
102
mas constitucionais. Quais os limites que a ela se pe? Meramente procedimentais

ou materiais-substantivos? A pouca importncia a ser conferida aos limites do poder
de reforma que resguardam os valores substantivos originrios do pacto constituinte do ataque de maiorias eventuais podem transformar o texto constitucional
em mero instrumento de manifestao majoritria de carter permanente, uma vez
que, respeitados os limites do procedimento e reforma, a todo instante ser possvel alterar o texto constitucional. Da a pergunta: se o texto constitucional livre de
amarras contramajoritrias pode ser alterado a todo instante, ainda ser constitucional no sentido de Constituio, que e reafirma-se o paradoxo nasce
justamente para impedir ao mesmo tempo o uno e o todo?
neste ponto que a opo por uma ou por outra tese assume especial relevncia. Repete-se a pergunta: o que vinculante na Constituio? Como conter as
aes de futuras maiorias eleitorais? Madison, pai fundador da democracia americana, reconhece, no Federalista, com Jefferson, que o povo, nica fora legtima do
poder, deve poder, em ocasies especiais, dar a conhecer a sua deciso por via constitucional. Mas esta possibilidade deve permanecer contida na Constituio, precisamente.Contra os inimigos da Constituio, que poderiam desviar o recurso
ao povo, preciso que o povo constituinte possa conter a ao de futuras maiorias eleitorais. Isso prprio de uma democracia constitucional: ela se exerce no
quadro traado pela Constituio. Assim, o povo preserva-se dos perigos da instabilidade e do extravasamento sempre possvel da razo pelas paixes: aceitando
uma Constituio preestabelecida (institucionalizada, nas palavras de Madison), um
povo ata suas mos, mas liberta-se a si prprio de fardos considerveis.65
Desse modo, o cumprimento do que foi pactuado constitucionalmente no
tempo depende, fundamentalmente, da concepo que se tem acerca do papel da
Constituio e do alcance dos frenos anclados en la Constituicin, que, em maior
ou menor escala, estabelecem no s os limites temporais como tambm as condies de possibilidade de se conferir eficcia ao texto, circunstncia que sempre vai
obrigar a discusso acerca da importncia da jurisdio constitucional, (sempre)
visceralmente dependente da dimenso das clusulas que impem os mecanismos
contramajoritrios no texto constitucional. Esta parece ser a equao que rege a problemtica da relao que contrape a democracia constitucional democracia majoritria e da relao que une democracia constitucional e jurisdio constitucional.
No temerrio afirmar, assim, que a discusso acerca da continuidade da noo de Constituio dirigente e compromissria vai depender de dois aspectos: primeiro, a assuno da tese de que no h qualquer incompatibilidade entre democracia e jurisdio constitucional ou entre democracia e Constituio enquanto es-
65 Cfe. Madison, James. O federalista. Campinas Russel, 2003. Tambm Ost, Franois. O Tempo do Direito, op.cit.,
p. 276.
n.
39
103
tabelecimento de mecanismos contramajoritrios, o que refora a Constituio na

sua dimenso jurdico-formal; segundo, a assuno da tese da prevalncia dos valores substanciais, superando as teorias procedimentais da Constituio, com o que se
refora a Constituio na sua dimenso material. Da a importncia de se lembrar
que, levando em conta a dimenso do que foi exposto no segundo aspecto, o papel
a ser reservado jurisdio constitucional depender do grau de vinculariedade que os poderes pblicos (executivo e legislativo) daro aos valores substantivos
previstos na Constituio, o que significa dizer que a defesa da Constituio dirigente no est necessariamente dependente de uma efetiva interveno da justia constitucional.
Sempre se poder dizer e este um dos pontos preponderantes do embate entre defensores, de um lado, das teses procedimentais, e, de outro, das teses materiaissubstanciais que falta aos tribunais a legitimidade poltica e os instrumentos bsicos
necessrios para uma atuao que represente a concretizao de valores substantivos
previstos na Constituio. Esta, alis, uma discusso antiga, e que me obriga a dizer
que a defesa que fao de uma atividade que se pode denominar de intervencionista
da justia constitucional,no implica a aceitao da tese ou a proposio de uma (simplista) judicializao da poltica e das relaes sociais e tampouco a morte da poltica.66
Tampouco se defende, como bem assinala Garcia Herrera, la transformacin
de la magistratura en sujeto poltico, ni se propugna recuperar la pugna entre
Constituicin y Ley, marginando al Parlamento y transformando al juez en protagonista principal del desarrollo constitucional; antes bien, la apelacin a jurisdicin (constitucional) no se confronta con la relacin Ley-Constituicin, sino que se
asienta en la fase del desarrollo constitucional en el que nos encontramos caracterizada por la contradiccin entre los valores constitucionales y las propuestas alternativas con motivo de la crisis del Estado social, y por la prdida de sustantividad de la
Ley que deja unos mrgenes de decisin que deben ser llenados con y desde la
Constituicin, desde sus derechos y decisiones fundamentales: Enlazando con las
premisas antes enunciadas, el significado de la jurisdicin no puede desligarse de las
caractersticas de una Constituicin asentada en un pacto contradictorio, basada en
contenidos materiales, traspasada por valores contrapuestos pero finalizada hacia la
consecucin de objetivos de igualdad sustancial, aunque haya unos principios de
consenso universal (dignidad, democracia).67
66 Como bem assinala Bruce Ackerman, ao tratar da problemtica norte-americana, declarando inconstitucional um
determinado dispositivo legal, o Tribunal est desempenhando uma funo dualista crtica. Ele est indicando
massa de cidados privados que algo especial est ocorrendo nos corredores do poder; que seus pretendidos representantes esto tratando de legislar com pouca credibilidade; e que, uma vez mais, h chegado o momento de
determinar se nossa gerao responder fazendo o esforo poltico requerido para redefinir, como cidados privados, nossa identidade coletiva. Cfe. Ackerman, Bruce. La poltica del dilogo liberal. Barcelona, Gedisa, 1999, p.203.
67 Cfe. Garca Herrera, Miguel Angel. Poder judicial e Estado social. In: Corrupcin y Estado de Derecho el papel
de la jurisdiccin. Perfecto Andrs Ibez (Editor). Madrid, Trotta, 1999, p. 83.
104
Da que, levando em conta as especificidades do caso brasileiro, onde, passados quinze anos da promulgao da Constituio, grande parte dos dispositivos continua inefetiva, no possvel concordar com as crticas dirigidas lato sensu ao intervencionismo ou ativismo dos Tribunais (justia constitucional).68 Com efeito,
longe do ativismo prprio que assumiram alguns tribunais constitucionais europeus, principalmente o Tribunal Federal Constitucional da Alemanha, no Brasil a justia constitucional historicamente tem assumido uma postura de ntida feio self
restraint. Sendo mais claro, preciso ter presente que, no Brasil, as hipteses de ativismo judicial stricto sensu tem permanecido restritas a um ativismo s avessas,
circunstncia que pode ser facilmente percebida no paradigmtico caso do julgamento do Mandado de Injuno n. 107 pelo STF ou no julgado do mesmo STF acerca da proibio da progressividade do IPTU do municpio de So Paulo, fruto da
Reclamao n. 383.
Na verdade, as posies assumidas pelo Supremo Tribunal Federal em relao
a vrias situaes envolvendo hipteses que reclamavam um certo ativismo judicial
de resultados apontam para um ativismo negativo, que nada mais do que a assuno de uma estratgica posio self restraint. Esta postura da justia constitucional brasileira, fruto de uma histrica baixa constitucionalidade, pode ser debitada
a vrios fatores, como:
68 Juristas importantes como Ingeborg Maus tm feito agudas crticas ao intervencionismo dos tribunais constitucionais, na esteira das correntes de cariz procedimentalista. A jurista alem faz uma crtica leitura moral da Constituio feita por autores como Dworkin, que, segundo ela, oculta moralmente um decisionismo judicial. Mais ainda, assevera que quando a justia ascede ela prpria condio de mais alta instncia moral da sociedade passa a
escapar de qualquer mecanismo de controle social: controle ao qual normalmente se deve subordinar toda instituio do Estado em uma forma de organizao poltica democrtica. Na verdade, Maus faz um certo retorno Rousseau, em uma espcie de recuperao do poltico obnubilado pelo crescente deslocamento da esfera de tenso
dos poderes executivo e legislativo em direo justia constitucional. Por isto vai dizer que nos estmulos expanso do mbito de ao da justia encerra-se o crculo da delegao coletiva do superego da sociedade. Embora no assuma a radicalidade procedimentalista de autores como Habermas e Ely, possvel afirmar que Maus, em
parte, aproxima-se do primeiro, quando sustenta que os Tribunais Constitucionais no devem ser alados categoria de protetores de uma ordem suprapositiva de valores. A onipotncia dos Tribunais Constitucionais e sua maior
crtica dirigida ao Bundesverfassungsgericht faz com que a Constituio passe a no ser mais compreendida
tal qual nos tempos da fundamentao racional-jusnaturalista da democracia como documento da institucionalizao de processos e de garantias fundamentais das esferas de liberdades capazes de garantir todos esses processos polticos e sociais, mas como um texto fundamental do qual, a exemplo da Bblia e do Coro, os sbios deduziriam diretamente todos os valores e comportamentos corretos. Assim, conclui, o Tribunal Federal Constitucional
(alemo) realiza em muito de seus votos de maioria teologia constitucional. Cfe. Maus, Ingeborg. O Judicirio
como Superego da Sociedade Sobre o Papel da Atividade Jurisprudencial na Sociedade rf. Trad. de Martonio
MontAlverne Barreto Lima e Paulo Antonio de Menezes Albuquerque. In: Anurio dos Cursos de Ps-Graduao
em Direito da Faculdade de Direito de Recife n. 11. Recife, UFPE, 2000, pp. 125 e segs. Essa posio genericamente endossada, no Brasil, por Gilberto Bercovici (A Constituio Dirigente a Crise da Teoria da Constituio, op.cit.,)
e Martonio Montlverne Barreto Lima ( Justia Constitucional e Democracia: Perspectivas para o Papel do Poder Judicirio. Revista da Procuradoria-Geral da Repblica n. 8. So Paulo, RT, jan/jun de 1996).
n.
39
105
a) os curtos perodos de democracia vividos pelo Pas entre a proclamao da

Repblica e o advento da Constituio de 1988 e a conseqente falta de autonomia do Supremo Tribunal Federal durante esse longo perodo (no estou considerando o perodo imperial, quando sequer havia controle jurisdicional de constitucionalidade);
b) as primeiras dcadas de controle difuso sem mecanismos de extenso dos
efeitos das decises;
c) a tardia insero do controle concentrado de constitucionalidade (apenas
em 1965);
d) o tardio ingresso do Brasil na era do constitucionalismo do Estado Democrtico de Direito, isto , o estabelecimento de um texto constitucional dirigente e compromissrio ocorreu somente em 1988, acumulando a etapa
do welfare state - que no ocorreu em terra brasilis - com o modelo do Estado Democrtico de Direito;
e) a crise de paradigmas que atravessa o Direito, uma vez que, historicamente preparado para o enfrentamento de conflitos/demandas de carter interindividual, a dogmtica jurdica brasileira no engendrou as condies
para o enfrentamento das demandas e os conflitos de carter transindividual, problemtica que pode ser detectada sem muito esforo quando nos
deparamos, por exemplo, com a falta de instrumentalidade do processo civil ( o que tem gerado uma srie de mini-reformas ad hoc, dirigidas to-somente efetividade quantitativa e no qualitativa, questo que se repete,
agora, na reforma do judicirio, com a imposio das smulas vinculantes), a grave crise do Direito Penal (problema da impunidade dos crimes
do colarinho branco e a absoluta falta de polticas criminais voltadas ao
combate violncia que assola o pas, mormente nos grandes centros urbanos), alm dos conflitos sociais lato sensu (ocupaes de terras, violaes de direitos humanos, etc).
Dizendo de outro modo: o problema de concretizao da Constituio at
porque interpretar aplicar e, portanto, concretizar no pode ficar merc de
vontades ad-hoc dos poderes legislativo e executivo e tampouco pode depender (de
forma simplista) de um ativismo judicial.69 Esta parece ser a contradio secundria
69 Ademais, no se pode esquecer que os freios contramajoritrios no podem conduzir a interpretaes que alcem
o Poder Judicirio a dono da Constituio. Como muito lembra Stephen Holmes, o Tribunal pode entrar em conflito
com as maiorias eleitorais tanto quando venera como tambm quando desdenha a inteno dos criadores da
Constituio. E este um problema que pode ser detectado em nosso pas, onde ocorre o que Marcelo Neves chamou de concretizao desconstitucionalizante, isto , a deturpao do texto constitucional no processo de concretizao. A concretizao normativo-jurdica do texto constitucional bloqueada de modo permanente e generalizado
por fatores econmicos ou polticos, no havendo qualquer relao consistente entre o texto e sua concretizao. Resultado disso a Constituio no se torna referncia vlida para os cidados, em geral, e para os agentes pbli-
106
do problema. A contradio principal a ser enfrentada parece residir no grau de

vinculariedade que a Constituio adquire no decorrer do tempo, compreendido
o texto magno em sua materialidade e no (apenas) em seu cariz procedimental
at porque as teorias processuais a toda evidncia desbordam do perfil compromissrio da Constituio de 1988.
Numa palavra: a Constituio est umbilicalmente ligada noo de Estado
democrtico. E o dilema/desafio continua sendo encontrarmos um modo de submeter a critrios sociais e democrticos a atuao ou omisso do Estado, atravs de
um controle poltico.70 Isto implica compreender que o sentido paradoxal que a
Constituio adquire na tradio aponta para a convivncia necessria entre
Constituio e democracia. Implica igualmente no compartimentar as funes
legislativa, executiva e judiciria, como se as primeiras fossem democrticas em
si mesmas e receptivas s presses populares, e a ltima, arredia a qualquer
(presso ou) participao popular. Afinal, no complexo problema que envolve a relao democracia e constitucionalismo e a importncia maior ou menor que adquire a jurisdio constitucional e as implicaes (anti)democrticas que isto acarreta,
no se pode perder de vista as especificidades de cada constitucionalismo e de
cada realidade nacional.
Nesse sentido, talvez sejam corretas as tentativas (Habermas, por exemplo) de
resgatar a tese de Peter Hberle que prope a construo de uma sociedade aberta
de intrpretes da Constituio, ampliando o leque de participantes na formao dos
sentidos atribuveis aos textos constitucionais.71 Com efeito, Hberle prope a vinculao, no processo de interpretao da Constituio, todos os rgos estatais, setores da sociedade e cidados. Os nmeros de intrpretes no pode ser exclusivista. Quem vive a norma, interpreta-a. A legislao infraconstitucional deve ser integrada ao estudo da hermenutica constitucional. Assim, a interpretao jurdica
somente um filtro, que disciplina a canaliza as mltiplas formas de participao dos
vrios intrpretes constitucionais.72
cos, em particular, cuja atividade se desenvolve apesar dela e at contra os seus dispositivos. Cfe. Neves, Marcelo.
Constitucionalizao simblica e desconstitucionalizao ftica: mudana simblica da Constituio e Permanncia das
estruturas reais de poder. RTDP n. 12. So Paulo, Malheiros, 1995. Ou seja, como denuncia Bercovici, em nosso pas o
Supremo Tribunal Federal decide contra a Constituio. Desse modo, ao se considerar o dono da Constituio, interpretando-a em desacordo com seus princpios fundamentais, o Supremo Tribunal est usurpando poderes constituintes, que ele obviamente no tem. Cfe. Bercovici, op.cit., pp. 209 e 310.
70 O desafio proposto por Bercovici, op.cit..
71 Sobre o assunto, ver, no Brasil, por todos, Binenbojm, op.cit., pp. 114 e segs.
72 Hberle, Peter. A sociedade aberta dos intrpretes da Constituio. Trad. Gilmar Ferreira Menes. Porto Alegre, Fabris,1992. Vrios autores colocam restries tese de Hberle. Para Bonavides, corre-se o perigo do afrouxamernto da normatividade constitucional. Ver, tambm, Adeodato, Joo Maurcio. Jurisdio Constitucional brasileira
situaes e limites. In: (Neo)constitucionalismo ontem, os cdigos; hoje, as Constituies. Revista do Instituto de
Hermenutica Jurdica. Porto Alegre, IHJ, 2004, n. 2, p. 180.
n.
39
107
At aqui a tese hberliana parece se encaixar muito bem. O problema que

no h indicadores mais precisos acerca de como isto funciona ou de como pode
vir a funcionar em sociedades perifricas como o Brasil. Ou seja, a pergunta que
cabe : como desenvolver as condies para a construo de uma sociedade
aberta de intrpretes da Constituio no Brasil? Parece evidente que, em pases
que adotam a forma mista de controle concentrado-difuso, uma efetiva implementao do controle difuso proporcionaria uma capilarizao da idia de Constituio,
circunstncia que poderia provocar uma abertura no processo de dar-sentido-aConstituio. Contudo, no nos empolguemos com isto! Com efeito, os dados
acerca do efetivo exerccio da jurisdio constitucional no plano difuso apontam
para uma baixa constitucionalidade,73 o que facilmente pode ser verificado pelo reduzido nmero de incidentes de inconstitucionalidade e pela quase nenhuma utilizao dos mecanismos da interpretao conforme a Constituio e a nulidade parcial sem reduo de texto em sede de controle difuso, para citar apenas estes. visvel, ainda, a equiparao entre vigncia e validade e entre texto e norma, o que
torna a doutrina e a jurisprudncia refns de um pensamento metafsico, uma vez
que essa equiparao suprime o tempo do direito. Enfim, com a equiparao texto
e norma, vigncia e validade, ocorre uma objetivao que suspende a temporalidade, como bem lembra Adeodato.74 Em algumas reas como o direito penal, chega a
existir uma espcie de blindagem, que imuniza o legislador contra qualquer interferncia da jurisdio constitucional.75
A construo de uma sociedade aberta de intrpretes nos moldes preconizados por Hberle e seus seguidores ou, o que considero mais urgente, porqu
condio de possibilidade - a construo das condies para uma ruptura com o
pensamento metafsico que obstaculiza o acontecer (ontolgico76) da Constituio, implica a existncia, entre outras coisas, de um ensino jurdico apto a superar
a crise paradigmtica que atravessa o Direito, o que est muito longe de ocorrer. Afinal, pr-juzos inautnticos/inadequados acarretam inexoravelmente serssimos
prejuzos! Na verdade, o que tem acontecido que o ensino jurdico tem contribudo para o acirramento da crise: As faculdades de Direito esto duplamente em crise: por um lado, devido ao fato de no produzirem uma dogmtica jurdica dotada
de uma tcnica atualizada perante as novas demandas do capitalismo tardio; de ou-
73 Sobre o assunto, permito-me remeter o leitor ao meu Jurisdio Constitucional e Hermenutica, op.cit., mormente os captulos 1 a 5.
74 Cfe. Adeodato, op.cit., p.180.
75 Ver, nesse sentido, Streck, Lenio Luiz. Da Proibio de excesso (bermassverbot) proibio de proteo deficiente (Untermassverbot): de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais. IN: Revista IHJ n. 2,
op.cit., pp. 243-284.
76 A palavra ontolgico deve ser entendida aqui no sentido da ontologia fundamental (matriz da fenomenologia
hermenutica).
108
tro, por no terem uma efetiva funo social, notadamente em relao aos segmentos marginalizados da populao. Deste modo, muito mais do que uma crise da
`cincia do Direito, h crise na reproduo legtima da dogmtica jurdica que no
consegue justificar a sua ideologia de bem comum devido ausncia de crticas
mais efetivas racionalidade jurdica e formao dos juristas.77
Assim, exatamente por tentarem isolar/separar teoria e prtica, os cursos jurdicos no conseguem atingir nenhum dos dois objetivos: no conseguem formar
nem bons tericos e nem bons tcnicos (operadores - sic). No difcil constatar essa dicotomizao de ntido carter metafsico - que tem dominado a assim
chamada cincia do Direito. Isto ocorre porque o pensamento dogmtico aqui entendido como o sentido comum terico dominante no imaginrio dos juristas - sustenta-se exatamente no dualismo teoria e prtica, onde a teoria feita nas academias e a prtica aquela atividade realizada na efetiva aplicao do Direito (sic).
Desnecessrio dizer que essa dicotomizao tem o claro objetivo de desqualificar o
discurso terico/acadmico!
Alis, as salas de aula dos cursos de Direito bem demonstram esse dualismo:
os alunos desdenham as matrias ditas tericas, como filosofia, introduo ao estudo do Direito, sociologia jurdica, etc, preferindo as disciplinas prticas (direito
processual civil, penal, etc). O Direito Constitucional ensinado em, no mximo,
dois semestres. Alm disso, no h uma contaminao das demais disciplinas pelo
Direito Constitucional. Assim, por exemplo, das 8h s 10h, os alunos aprendem Direito Constitucional; das 10h s 12h, as demais disciplinas, a maioria delas facilitadas por manuais prticos de duvidosa qualidade, muito dos quais sem fazer qualquer referncia existncia da Constituio.78 Alis, no h notcia de algum manual ou compndio que tenha feito uma filtragem hermenutico-constitucional
do Cdigo Penal79 ou de qualquer outro estatuto legal. A maioria dos manuais, a par
77 Cfe. Rocha, Leonel Severo. Epistemologia Jurdica e Democracia. So Leopoldo, Unisinos, 1999.
78 Registre-se, neste aspecto, que esse imaginrio, no interior do qual os juristas separam a teoria da prtica, tem um
fundo filosfico. Com efeito, h uma separao do processo de compreenso/interpretao em partes (em fatias), questo, alis, que autores como Gadamer criticam com veemncia (para tanto, ver Streck, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica E(m) Crise. 4a. ed. Porto Alegre, Livraria do Advogado, 2003). Com o mestre de Tbingen, aprendemos que hermenutica no mtodo, filosofia. Ora, se interpretar aplicar, no h um pensamento terico que flutua sobre
os objetos do mundo, apto a dar sentido ao mundo sensvel. O sentido de algo se d; ele acontece. Na verdade, o pensamento dogmtico do Direito no conseguiu escapar ainda do elemento central da tradio kantiana: o dualismo.
por ele que fomos introduzidos na modernidade numa separao entre conscincia e mundo, entre palavras e coisas,
entre linguagem e objeto, entre sentido e percepo, entre determinante e determinado, entre teoria e prtica. Heidegger vai dizer que esses dualismos somente puderam ser instalados atravs do esquecimento do ser, atravs da introduo de um universo de fundamentao filosfica conduzida apenas pelo esquema da relao sujeito-objeto (ver, nesse
sentido, Stein, Ernildo. Pensar pensar a diferena. Ijui, Ed. Unijui, 2002, pp. 88 e 89 ). essa relao sujeito-objeto que
sustenta as dicotomias ou os dualismos que povoam o imaginrio dos juristas.
79 Um rpido exame em alguns dos principais manuais de Direito Penal (v.g., Damsio de Jesus, Cdigo Penal Anotado; J.F. Mirabete, Cdigo Penal Interpretado; Celso Delmanto, Cdigo Penal Anotado, Fernando Capez, Curso de
n.
39
109
de se constiturem em uma coletnea de ementas jurisprudenciais (que sequer citam os contextos), utiliza jurisprudncia (julgados, as vezes isolados) de origem anterior a Constituio para embasar os comentrios aos dispositivos e leis, mormente aqueles anteriores a Constituio de 1988.
Do mesmo modo, esta dualizao metafsica d azo tese de que as faculdades devem dedicar-se, preferentemente, formao de tcnicos (o que isto significa ningum consegue explicar). Para isto, engendrou-se um imaginrio positivistanormativista-formalista que sustenta que o Direito uma (mera) tcnica (racionalidade instrumental). Este processo sobremodo retroalimentado pelas escolas de
preparao para concursos pblicos de carreiras jurdicas e pelo formato das provas
desses concursos.80 Afinal, os cursinhos procuram ensinar o que ser perguntado
nos concursos pblicos. Forma-se, neste contexto, um crculo vicioso, no sendo temerrio afirmar que, aquele que no freqentar curso de preparao, tem as suas
Direito Penal) fornece uma amostra interessante acerca da ausncia de uma adequada filtragem hermenutico-constitucional. Exemplificadamente: no h maiores referncias de que determinadas infraes penais no foram recepcionadas pela Constituio (teoria da recepo das normas), como as contravenes penais e os delitos
que tratam de vcios e comportamentos, por violao do princpio da secularizao do Direito; tampouco h recepo da tese da inconstitucionalidade da reincidncia; do mesmo modo, os manuais no tratam de hipteses de interpretao conforme ou de inconstitucionalidade parcial sem reduo de texto, mecanismos indispensveis
para uma adaptao do velho Cdigo ao novo Texto Magno; de outra banda, os manuais continuam a citar julgados
datados de antes da Constituio, sem a necessria discusso acerca da temtica texto-norma (veja-se, a propsito, a importncia que isto assume na discusso dos crimes agora epitetados como hediondos); tambm no se encontra uma crtica consistente acerca da teoria do bem jurdico e a (flagrante e histrica) desproporcionalidade das penas nos diversos crimes do Cdigo Penal e das leis esparsas; por derradeiro, o sistema jurdico, sustentado nesse imaginrio, convive pacificamente com uma verdadeira liberdade total de conformao do legislador,
circunstncia que afasta qualquer possibilidade da aplicao da jurisdio constitucional. Tudo como se existisse
uma blindagem em torno do Direito penal, que o protegesse da malfica interferncia da Constituio; tudo sob
o olhar complacente da dogmtica jurdica!
80 Em determinado concurso pblico no RS, perguntou-se: Caio quer matar Tcio, com veneno; ao mesmo tempo,
Mvio tambm deseja matar Tcio (e, pasmem, com veneno!). Um no sabe da inteno assassina do outro. Ambos
ministram apenas a metade da dose letal (no fica explicado em que circunstncia Tcio com certeza um idiota , bebe as duas pores de veneno). Em conseqncia da ingesto das meia-doses, Mvio vem a perecer... E o concurso indagava: qual a soluo jurdica? (sic) Em outro concurso pblico de mbito nacional - para preenchimento de vagas de importantssima carreira jurdica, a pergunta dizia respeito soluo jurdica a ser dada ao caso de
um gmeo xifpago ferir o outro (com certeza, gmeos xifpagos andam armados, e em cada esquina encontramos vrios deles...!). Dito de outro modo: nesse universo, a cultura stardart fornecida pelos manuais reproduzida nas salas de aula e nos concursos pblicos. A propsito, h um manual que, para explicar a diferena entre culpa consciente e dolo eventual, utiliza um exemplo a partir do ato de um jardineiro, que quer cortar as ervas daninhas e corta o caule da flor.... No podemos esquecer, finalmente, o clssico exemplo do acar e do arsnico, utilizado, h vrias dcadas, para explicar o conceito de crime impossvel...! Esta a apenas a ponta do iceberg, e que
retrata a dura face do idealismo que permeia o discurso jurdico, que pode ser retratada pela seguinte anedota envolvendo o filsofo Hegel. Conta-se que, no auge de uma abstrao filosfica, o filsofo foi interrompido por um
de seus alunos, que lhe perguntou: Mestre, tudo isto que o senhor est dizendo no tem absolutamente nada a
ver com a realidade. Ao que Hegel teria respondido: Pior para a realidade...
110
chances de aprovao sensivelmente reduzidas. Esta problemtica repete-se nas

provas de Exame de Ordem realizadas pela OAB.
Desse modo, forja-se um imaginrio no interior do qual o ensino jurdico (de graduao e ps-graduao) tem a finalidade precpua de atender as demandas (imediatas) dos operadores (leia-se mercado). Este processo se estabelece a partir da prtica
de uma metodologia didtico-casustica, que produz uma cultura estandardizada,
dentro da qual o jurista vai trabalhar no seu dia-a-dia com solues e conceitos lexicogrficos (que so transformados em categorias, como se fossem universais, aptos
ao exerccio dedutivo-subsuntivo do intrprete), recheando, desse modo, metafisicamente, suas peties, pareceres e sentenas com ementas (verbetes) jurisprudenciais ahistricas e atemporais. Portanto, a proliferao de manuais jurdicos no pode
ser subestimada, uma vez que consubstanciam tanto as disciplinas jurdicas ministradas
nas faculdades de Direito como o processo de aplicao quotidiana do Direito.
Acrescente-se a isto, ademais, o relevante fato de que a dogmtica jurdica, enquanto reprodutora de uma cultura estandardizada, torna-se refm de um pensamento metafsico, esquecendo-se de um dos teoremas fundamentais da hermenutica, que a diferena ontolgica.81 Com isto, torna-se possvel separar o Direito
da sociedade, enfim, de sua funo social. Dito de outro modo, o formalismo tecnicista que foi sendo construdo ao longo de dcadas inegavelmente esqueceu-se do
substrato social do Direito e do Estado.
Conseqentemente, transformado em uma mera instrumentalidade formal, o
Direito deixou de representar uma possibilidade de transformao da realidade. A
toda evidncia, esta circunstncia ter reflexos funestos no processo de compreenso que o jurista ter acerca do papel da Constituio, que perde, assim, a
sua substancialidade. Veja-se, a propsito, a dificuldade que os juristas tm em lanar mo da jurisdio constitucional; veja-se, por tudo, a inefetividade da Constituio, passados quinze anos de sua promulgao!
A perda do substrato social do Direito ou, se se quizer, da sua funo social
decorre da no recepo dos novos paradigmas jurdico-constitucionais, bem
como da falta de compreenso acerca da evoluo da Teoria do Estado (condio de
possibilidade para a Teoria da Constituio). Dentre outras razes, isto ocorre porque a doutrina e a jurisprudncia continuam assentadas nos postulados da hermenutica clssica, de cunho reprodutivo. Pensam os juristas que as palavras refletem
a essncia das coisas (sic), como se a tarefa do intrprete se restringisse a acessar
esse sentido (unvoco) ontolgico (no sentido da metafsica clssica, em que o sujeito est assujeitado s essncias...!).82 o (elevado) preo que a hermenutica
81 Sobre a diferena ontolgica e as conseqncias desse esquecimento, ver Streck, Hermenutica Jurdica, op.
cit., em especial o posfcio.
82 Na verdade, no plano do que se pode entender como senso comum terico, tais questes aparecem de forma
difusa, a partir de uma amlgama dos mais distintos mtodos e teorias, na sua maioria calcados em inconfessveis
n.
39
111
(ainda) paga concepo realista das palavras, que teve uma recepo incomensurvel no Direito (sem mencionar, aqui, o papel desempenhado pelo paradigma epistemolgico da filosofia da conscincia). Ressalte-se que mesmo algumas posturas
consideradas crticas do Direito, muito embora procurem romper com o formalismo normativista (onde a norma uma mera entidade lingstica), acabam por transferir o lugar da produo do sentido do objetivismo para o subjetivismo; da coisa
para a mente/conscincia (subjetividade assujeitadora e fundante); da ontologia
(metafsica clssica) para a filosofia da conscincia (metafsica moderna). No conseguem, assim, alcanar o patamar da viragem lingstico/hermenutica, no interior
da qual a linguagem, de terceira coisa, de mero instrumento e veculo de conceitos,
passa a ser condio de possibilidade. Permanecem, desse modo, prisioneiros da
relao sujeito-objeto (problema transcendental), refratria relao sujeito-sujeito
(problema hermenutico). Sua preocupao de ordem metodolgica e no ontolgica (no sentido hermenutico).83
Ou seja, a construo das condies para a concretizao da Constituio implica um olhar hermenutico, a partir da noo de applicatio, que supera a noo
metafsica que separa a interpretao da Constituio da interpretao dos textos infraconstitucionais, como se a Constituio fosse uma capa de sentido, que serviria
para dar sentido a textos infraconstitucionais dispersos no mundo. Na verdade, a
construo das condies para a concretizao da Constituio implica entender a
Constituio como uma dimenso que banha todo o universo dos textos jurdicos,
transformando-os em normas, isto porque a norma sempre produto da atribuio de sentido do intrprete, o ocorre sempre a partir de um ato aplicativo, que envolve toda a historicidade e a faticidade, enfim, a situao hermenutica em que se
encontra o jurista/intrprete.
A partir desse necessrio olhar hermenutico, forjado a partir da hermenutica filosfica, entendo que a significao do texto da Constituio somente se constitui na ao prtica dos intrpretes. No h nenhuma significao em si como uso
geral fora de situaes concretas, vivenciadas, mas somente o uso do discurso no
seio/interior de uma determinada relao intersubjetiva. S esta relao que vai
constituir a significao. O contedo da Constituio exsurge, assim, das diversas intersubjetividades, constitudas e constituintes das diferentes situaes hermenuticas em que se inserem os intrpretes.
procedimentos abstrato-classificatrios e lgico-subsuntivos, onde o papel da doutrina, no mais das vezes, resume-se a um constructo de cunho conceptualizante, caudatrio das decises tribunalcias; j a jurisprudncia,
nesse contexto, reproduz-se a partir de ementrios que escondem a singularidade dos casos. Trata-se de um conjunto de procedimentos metodolgicos que buscam garantias de objetividade no processo interpretativo, sendo
a linguagem relegada a uma mera instrumentalidade. O resultado disto e calha registrar neste contexto a bem fundada crtica de Friedrich Mller - que esse tipo de procedimentalismo metodolgico acaba por encobrir lingisticamente, de modo permanente, os componentes materiais do domnio da norma.
83 Ver, para tanto, Streck, Hermenutica, op.cit..
112
Em outras palavras, preciso entender que o objeto da interpretao no o

texto (em si) da Constituio, pela simples razo de que o texto no flutua no ar.
Insisto: ele no existe em si e por si. Ele exsurge sempre j interpretado (portanto,
aplicado, de forma adequada ou no, a uma dada situao). Enfim, o texto s exsurge na sua norma, que decorre da normatividade que essa norma constitui. No se
interpreta o texto, mas o texto em sua historicidade e faticidade, que vai constituir a norma. Norma , assim, o texto aplicado/concretizado.
Na contramo, parte considervel da doutrina jurdica (compreendida aqui
como o pensamento majoritrio no plano daquilo que se entende por dogmtica jurdica) tem incorrido no equvoco de tentar estanquizar o estudo da Constituio.
Ora, preciso entender que nenhum dispositivo, nenhuma disciplina, enfim, nada
que tenha relao com o Direito, pode ser compreendido fora da Constituio.
Quando olho (interpreto) um texto, este j me vem filtrado a partir da idia que tenho a respeito da Constituio, isto , minha interpretao est condicionada pela
minha pr-compreenso que tenho acerca da Constituio, do constitucionalismo,
da teoria do Estado, da sociedade, etc. Desse modo, meus pr-juzos estaro constitucionalizados ou no (na medida em que posso estar mergulhado na baixa constitucionalidade). Esses pr-juzos que iro condicionar, sempre, o objeto da minha interpretao. Assim, a idia do alargamento do crculo de intrpretes da
Constituio nos moldes propugnados por Hberle cuja perspectiva muito mais
pragmtica do que semntica, consoante a percuciente crtica feita ao autor alemo
por Adeodato84 esbarra na separao metafsica que a dogmtica jurdica faz
entre Constituio e Direito infraconstitucional, entre o texto da Constituio e as
incidncias subsuntivas que corresponderiam aos fatos, como se fosse possvel
igualmente separar questo de fato de questo de direito (h muito que os juristas
esqueceram a origem dessa separao, que povoa o imaginrio dos juristas desde a
revoluo francesa: temos aqui, como bem lembra Souza e Brito,85 um postulado
poltico, a saber: o legislador faz a lei, o juiz s pode averiguar os factos). Da a pergunta: a partir desse estado da arte do pensamento jurdico que tem ditado a forma
e o contedo da doutrina e da jurisprudncia no Brasil ressalvadas sempre as excees que trabalham em uma perspectiva crtica como construir uma sociedade
aberta de intrpretes da Constituio, se a interpretao tem como condio de
possibilidade a compreenso, que depende, por sua vez, de uma adequada pr-compreenso (Vorverstndnis)?
A Constituio no seu sentido de fora normativa somente se concretizar
na medida em que e perdoem a minha insistncia neste tema consigamos superar
dualismos metafsicos (texto e norma, etc). Se algum pensar que pode primeiro interpretar a Constituio para depois aplic-la, porque ainda est preso s amar84 Cfe. Adeodato, op.cit., p. 183.
85 Cfe. Souza e Brito, Jos. Hermenutica e Direito. Coimbra, Coimbra, 1990, p.8.
n.
39
113
ras da hermenutica clssica. cedio que no interpretamos por partes ou em fatias. Gadamer j de h muito deixou isto bem claro: interpretar aplicar, concretizar,
e isto se d no interior do crculo hermenutico, onde j h sempre um sentido antecipado (dependemos, pois, de nossa pr-compreenso, de nossos pr-juzos).
Sem modificar o nosso modo de compreender o mundo, sem superar a relao sujeito-objeto, sem superar a cultura manualesca que assola o imaginrio dos juristas, temerrio falar em sociedade aberta dos intrpretes da Constituio em
terra brasilis. Dizendo de outro modo: ou se acaba com a estardartizao do Direito ou ela acaba com o que resta da cincia jurdica. Resumindo: a baixa constitucionalidade no Brasil decorre de uma baixa pr-compreenso, que acarreta uma
baixa compreenso que, por conseguinte, redundar em uma baixa interpretao (portanto, uma baixa applicatio). Forjou-se, assim, uma espcie de teto hermenutico, estabelecido exatamente a partir de uma tradio no interior da qual o
direito constitucional nunca teve a devida importncia. Esse teto hermenutico
obstaculiza a necessria imediatez constitucionalizadora.
Explicando melhor: a chave da crise do Direito e dessa baixa efetividade da
Constituio talvez se deva ao fato de que o pensamento jurdico dominante continua acreditando que o jurista primeiro conhece (subtilitas inteligendi), depois interpreta (subtilitas explicandi), para s ento aplicar (subtilitas applicandi); ou, de
forma mais simplista, que interpretar desvendar o sentido unvoco da norma (sic),
ou, que interpretar descobrir o sentido e o alcance da norma, procurando a significao dos conceitos jurdicos (sic), ou que interpretar buscar o verdadeiro sentido da norma, ou ainda, que os mtodos de interpretao so um caminho seguro para alcanar corretos sentidos, e que os critrios usuais de interpretao constitucional equivalem aos mtodos e processos clssicos, destacando-se, dentre eles,
o gramatical, o lgico, o teleolgico objetivo, o sistemtico e o histrico (sic), e, finalmente, para total desespero dos que, como eu, so adeptos da hermenutica filosfica, que possvel descobrir a vontade da norma (o que isto significa ningum
sabe explicar) e que o legislador possui um esprito (sic)! Tais teses acerca da interpretao encontrveis em boa parte da literatura jurdica ptria esto ainda atreladas relao sujeito-objeto, que sustentou tanto a metafsica clssica como a metafsica moderna. 86Para os adeptos de tais idias, a interpretao um processo re86 Para se ter uma idia do problema do alcance e da dimenso do pensamento metafsico, vale lembrar que alguns
autores do Processo Penal ainda acreditam na busca da verdade real, como se fosse possvel ao julgador alcanar
a essncia das coisas (sic). Por todos, veja-se Fernando Capez (Curso de Processo Penal, 8 ed., SP, Saraiva, 2002,
p.26), para quem no processo penal, o juiz tem o dever de investigar como os fatos se passaram na realidade,
no se conformando com a verdade formal constante dos autos (sic). Agregue-se a isso que parcela considervel do pensamento dogmtico do Direito continua acreditando na existncia de um mundo-em-si, cuja estrutura
o jurista (no caso, o juiz) pode apreender/conhecer/captar por intermdio da razo cognitiva, para, depois, comunicar aos outros pela linguagem, via sentena judicial. Repristinam, assim, a tese de que h um sujeito que conhece o objeto e/ou a tese to metafsica como a anterior de que h uma verdade absoluta, que independe do
114
produtivo, pelo fato de interiorizar ou traduzir para a sua prpria linguagem objetivaes da mente, atravs de uma realidade que anloga a que originou uma forma significativa. Em sntese, com algumas excees, este o estado da arte daquilo
que se entende por interpretao da lei no Brasil, cujas conseqncias no so
muito difceis de perceber.
Da a necessidade de uma insurreio contra essa fala falada, que submerge o
jurista em uma tradio inautntica (no sentido hermenutico-gadameriano). Essa
fala falada decorre de uma hermenutica de bloqueio, que impede que o novo
o sentido da Constituio que aponta para o resgate das promessas da modernidade venha tona. Para alm disto, no se pode esquecer os fatores poltico-ideolgicos relacionados s conseqncias (e reaes) que uma Constituio nova provoca. Nesse sentido, Canotilho anota dois tipos de postura assumidos face Constituio: a primeira, adotada por aqueles que optarem por concepes ideolgicas
e polticas substancialmente diferentes das mensagens ideolgicas consagradas na
Constituio, conduz eleio de fundamentos interpretativos que lhes permitam
vulnerar, direta ou indiretamente, a estrutura normativa constitucional. A segunda
adotada por aqueles que guardam sintonia com os princpios fundamentais atinentes conformao poltica e jurdica da sociedade, que a Constituio contempla,
exercitam um prudente positivismo, indispensvel manuteno da obrigatoriedade normativa do texto constitucional. A primeira orientao foi seguida, durante o
conturbado perodo da Repblica de Weimar, por todos aqueles que, combatendo o
carter progressista, liberal e democrtico da Constituio, acabaram por sobreacentuar a constituio real com a conseqente infravalorizao do carter normativo da
constituio jurdica.87
conhecimento do sujeito, e que a este se impe a partir do exterior (o ser em sua essncia - sic). Ora, a tese da busca da verdade real (a outra verdade seria a formal?) implica acreditar em uma espcie de Juiz Hercules, que,
com sua mente privilegiada, conseguiria superar/resolver a angstia que persegue a humanidade desde que o logos suplantou o mito: como se do os sentidos? Como se do nomes s coisas? pergunta constante, alis, j nos
primrdios da filosofia em Crtilo, primeiro grande livro de filosofia da linguagem que trata da grande discusso
entre sofistas e pr-socrticos. Assim, desde a aurora do conhecimento houve uma sucesso de modos de compreenso do ser e de explicitao do ente, no interior da histria da metafsica -clssica e moderna, como o eidos
platnico, a ousia aristotlica, o ens creatur tomista, o cogito cartesiano instaurador da razo assujeitadora, o sistema do saber absoluto hegeliano, o eu transcendental kantiano, e, finalmente, a vontade do poder em Nietzsche,
identificada por Heidegger como o ltimo standard de racionalidade da era da metafsica. Todos so princpios epocais sustentados na entificao e na objetificao. O que ocorreu que, no campo jurdico (se se quizer, na cincia
do Direito) faltou a compreenso da grande revoluo copernicana representada pela viragem lingstica (ou ontological turn, no seu sentido mais hermenutico), pela qual possvel superar os dualismos metafsicos que dominam o imaginrio dos juristas.
87 Ver, para tanto, Canotilho, J. J. Gomes. Direito Constitucional. 3 ed. Coimbra, Coimbra Editora, 1994, p. 224;
tambm Grau, Eros. A ordem econmica na Constituio de 1988. Interpretao e Crtica. 2 ed. So Paulo, Revista
dos Tribunais, 1991, p. 176 e 177.
n.
39
115
Adotando, pois, essa segunda postura necessidade de resguardar a sintonia

com a materialidade da Constituio, a partir do exerccio de um prudente positivismo, indispensvel preservao da fora normativa do seu texto quero, finalmente, afirmar a hermenutica como modo de deixar o fenmeno Constitucional tornar-se visvel, deixando-o vir presena, ao contrrio da dogmtica jurdica tradicional, que v a Constituio como uma (mera) ferramenta jurdica (categoria).
preciso, pois, dizer o bvio: a Constituio constitui (no sentido fenomenolgicohermenutico); a Constituio vincula (no metafisicamente); a Constituio estabelece as condies do agir poltico-estatal. Afinal, como bem assinala Miguel Angel
Prez, uma Constituio democrtica , antes de tudo, normativa, de onde se extrai duas concluses: que a Constituio contm mandatos jurdicos obrigatrios,
e que estes mandatos jurdicos no somente so obrigatrios seno que, muito
mais do que isso, possuem uma especial fora de obrigar, uma vez que a Constituio a forma suprema de todo o ordenamento jurdico.88 Da a resposta afirmativa pergunta sobre a permanncia do carter compromissrio (e dirigente) da
Constituio do Brasil.
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de Direito da Universidade de So Paulo - USP/SP.
1.
O RETORNO COMUNICAO: O MODELO TERICO DE HABERMAS
Jrgen Habermas (1929-), membro da Escola de Frankfurt, partindo do eixo

idealista da reflexo alem, tem-se destacado por pensar os principais problemas sociais e humanos a partir da matriz da comunicao. Toda mediao e toda relao
estando entrelaadas a fatos lingsticos e suportando uma relao discursiva, certo que, para Habermas, esta dimenso no poderia ser negligenciada, mas sim tornar-se-ia o cerne das questes investigativas que o tem movido numa intensa jornada de produo filosfica acerca do assunto. So testemunhas desta sua intensa produtividade as seguintes obras: Estudante e poltica (1961); Mudana estrutural da
esfera pblica (1962); Teoria e prtica (1963); Conhecimento e interesse (1968);
Tcnica e cincia como ideologia (1968); Movimento de protesto e reforma nas escolas de nvel superior (1969); Para a lgica da cincia social (1970); Teoria da
sociedade ou tecnologia social de que capaz a investigao de sistemas (1971);
Problemas de legitimao no capitalismo tardio (1973); Para a reconstruo do
materialismo histrico (1976); Teoria do agir comunicativo (1981); Conscincia
moral e agir comunicativo (1983); O discuros filosfico da modernidade (1983);
Teoria dos meios de comunicao (1989); A tica da discusso (1991); entre outras obras. O mais importante de se dizer, e o que no se pode deixar passar desa-
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percebido da compreenso do leitor o fato de que sua obra ainda est em curso.
Assim sendo, seu pensamento se encontra em plena seqncia, e, como atento observador dos principais fatos que tm abalado a comunidade internacional, Habermas no tem se omitido em pensar estas questes atuais (Kosovo, Somlia...), como
apontam suas mais recentes publicaes.
Antes de Habermas, muito sobre comunicao j se falou. Isto no faz com
que seu pensamento tenha menos repercusso, talvez porque soube perguntar de
modo adequado a exata questo movida pela comunicao dentro do universo dos
valores filosficos.
No incomum, ante esta constatao, que se questione: mais uma teoria da
comunicao? o que esta possui de peculiar? no teriam as teorias da comunicao
exaurido sua contribuio para as reflexes filosficas?
A teoria do agir comunicativo1 surge como uma teoria voltada para a compreenso
da dimenso da verdade no enquanto conformidade da mente com as coisas, mas como
fruto de uma experincia intersubjetiva e dialgica no espao social.2
Mais que buscar a soluo do problema da verdade, desmitificada de qualquer
correlao com o gnio singular, ou mesmo com a criao pura do terico na solido,3 Habermas quer falar de uma linguagem que constitua uma proposta de pragmtica universal, que possui seus pressupostos para existir.4
No sentido de valorizar a dimenso da intersubjetividade, e de combater a unilateralidade da idia da razo solitria, que se funda a teoria do agir comunicativo. No
lugar da ratio, eivada de categorias lgicas e transcendentais, como ps-metafsico e
ps-kantiano, que Habermas aparece como um pensador ligado questo do compartilhar que a comunicao permite. Desacredita-se, neste modelo, que o cogito ergo
sum possa ter qualquer significao maior para a fundamentao da tica:
1Para um estudo mais aprofundado desta noo, pesquise-se Habermas, Teoria do Agir Comunicativo, Frankfurt,
1981; Habermas, Esclarecimentos Acerca do Conceito do Agir Comunicativo, in Habermas, Estudos Preliminares e Suplementos Teoria do Agir Comunicativo, Frankfurt, 1984.
2Essa concepo de verdade abre passagem para uma Teoria Consensual da Verdade e possibilita transitar, como
veremos oportunamente, de um agir comunicativo a um agir discursivo, considerado este o locus e a forja em
que se produz um consenso autntico (Stieltjes, Claudio. Jrgen Habermas: a descontruo de uma teoria, So
Paulo, Germinal, 2001, p. 67).
3Habermas chega a afirmar expressamente em um de seus textos: (...) la tica del discurso supera el planteamiento meramente interno, monolgico de Kant, quien cuenta con que cada individuo particular realice la verificacin
de sus mximas de accin en su fuero interno (en la solitaria vida del alma, como deca Husserl) (Habermas, Jrgen, Aclaraciones a la tica del discurso, 2000, p. 23 e 24).
4Encontramo-nos, portanto, diante de quatro pretenses de validez: 1) inteligibilidade, 2) verdade, 3) veracidade, 4) retido. As pretenses de validez estabelecem o fundamento da pragmtica universal: no lhe atribuem nem
o objetivo, nem o contedo. O fim da pragmtica universal, como j mencionamos neste texto, instituir uma forma de razo, um tipo de racionalidade - A Razo Comunicativa. Este o seu teor (Stieltjes, Claudio. Jrgen
Habermas: a descontruo de uma teoria, So Paulo, Germinal, 2001, p. 57).
n.
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O princpio do eu penso, que segundo Kant - assim como j segundo Descartes e ainda segundo Husserl - marca para a reflexo
transcendental o ponto iniludvel, esse eu penso no permite por
si mesmo nenhuma fundamentao transcendental da tica (Apel,
Karl-Otto, tica do Discurso como tica da Responsabilidade, in
Cadernos de Traduo, no. 3, Departamento de Filosofia da Universidade de So Paulo, 1998, p. 11).
Nenhum sujeito falante que se apropria de uma lngua para dela usar estar
somente praticando um mero ato isolado de fala. Muito menos ainda estruturar
seu pensamento e suas categorias de organizao mental a partir da imanncia. Tanto a fala quanto a organizao do pensamento so decorrncias de um processo de
troca de experincias comunicativas que so constitutivas da ordem social e da prpria noo de intersubjetividade. Pensar estas trocas e os modos pelos quais se tornam condies de realizao da ao comunicativa, eis o modus desta teoria.5
A correlao com os temas da poltica, da moral e do direito evidente. No
h como se pensar qualquer tipo de norma moral, qualquer tipo de relao social,
qualquer tipo de coero jurdica sem antes se pensar em como estas coisas se construram, e, neste caso, a resposta simples, pelo agir comunicativo.
1.1. A razo comunicativa em construo

A razo comunicativa o modo pelo qual Habermas, bem como Karl-Otto
Apel,6 encontraram para discutir as viabilidades do consenso. Neste sentido, trata-se
de uma dimenso filosfica que ultrapassa as limitaes temticas do kantismo, exatamente por evitar a abstrao exasperada, ou o racionalismo isolacionsita, para conceber a razo intercomunicativa em ao entre sujeitos concretos:
Essa diferena em comparao com Kant resulta, a meu ver, da circunstncia de que a pragmtica-transcendental, enquanto teoria psmetafsica, quer evitar naturalmente o dualismo kantiniano da doutrina quase platnica, ou agostiniana dos dois reinos e da apreenso
paradoxal, a ela pertencente, do homem como cidado de dois
mundos, e isso sem querer negar o contexto de verdade fenomenal
5Cito em especial este trecho esclarecedor: A pragmtica universal demonstra que a utilizao cotidiana da linguagem implica a coordenao das aes de um ator social com pelo menos outro ator acerca de um estado de coisas
nos mundos objetivo, subjetivo e social. A reconstruo racional das condies universais da comunicao a base
da teoria da ao comunicativa (Mattos, As vises de Weber e Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 77).
6Do mesmo autor, podem-se citar outros trabalhos de importncia e interesse para o tema: K. O. Apel, Intenes,
Convenes e Referncia a Coisas, in: H. Parret, J. Bouveresse (eds.), Significado e Compreenso, Berlin, 1981,
p. 79; K.O. Apel, possvel Distinguir a Razo tica da Racionalidade estratgica?, Frankfurt, 1983.
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da apreenso dualista - como o fenmeno da possvel tenso entre

dever e inclinao. A pragmtica transcendental parte, como foi mostrado anteriormente, antes da evidncia kantiniana de que algo
como uma tica do dever tem em geral apenas sentido para um ser
que, - como o homem finito - no nem puro ser racional nem como os animais - um ser pensante sensvel ou intuitivo (Apel, KarlOtto, tica do Discurso como tica da Responsabilidade, Cadernos
de Traduo no. 3, Departamento de Filosofia da Universidade de
So Paulo, 1998, p. 18).
Ora, a instncia da linguagem determinante da formao de um campo de intercmbio, formalizao, expresso e mediao no coberto por outro conceito ou instncia, da a capital importncia de estud-la enquanto categoria fundante de todo o
processo de construo da racionalidade, que perde sua centralidade antes depositada
na subjetividade e ganha valor na idia mais ampla de intersubjetividade.7
Assim que a linguagem aparece como uma dimenso constitutiva do mundo, na medida em que a realidade no percebida e explicada como um em-si, mas
sim como algo que se processo em construo, atravs de recortes e picotes dela
extrados por atores engajados em atos de fala, usurios que so de suas linguagens
e de suas formas de utiliz-las. A linguagem, nesta perspetiva, no ser muito menos
o simples medium de que se valem os falantes para a execuo do ato de transmisso de idias. Para Habermas, a linguagem ganha um valor maior que o simples papel de mediao ou formalizao do pensamento, passando a identificar-se com
uma parte da realidade ou com um modo pelo qual ela constituda. Leia-se:
Finalmente, a linguagem o meio que representa as emisses e
com que um falante realiza suas operaes de demarcao e desenredo da realidade. Para Habermas, a linguagem representa um fragmento sui generis da realidade (Stieltjes, Claudio, Jrgen Habermas: a descontruo de uma teoria, 2001, p. 62).
7Em Teoria da Ao Comunicativa, a epistemologia das cincias da linguagem centra-se fundamentalmente em

quatro pontos:
a cincia da linguagem no pode ser processada metodologicamente como uma cincia emprico-monolgica;
a linguagem tem uma estrutura em nveis diferenciados, o nvel da orao e o nvel da emisso, isto , um nvel
constatativo e um nvel realizativo;
a cincia da linguagem reconstrutiva, isto , consiste na compreenso de um saber (enquanto prtica de regras
da lngua) pr-teoricamente estruturado;
os processos de comunicao no se reduzem transmisso de contedos informativos, mas possuem uma funo constitutiva na formao de relaes interpessoais (Stieltjes, Claudio. Jrgen Habermas: a descontruo de
uma teoria, So Paulo, Germinal, 2001, p. 52 e 53).
n.
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Neste espectro, a linguagem desaparece enquanto recurso do fala, e reaparece como instrumento de realizao da socializao da cultura, de introjeo e projeo de valores, e, portanto, de entendimento entre sujeitos falantes.
Destrona-se a idia do falante como criador da fala, pois, em verdade, ele passa a ser visto como criador e transmissor de cultura. Eis o pano de fundo de
tudo:
O agir comunicativo pode ser compreendido como um processo circular no qual o ator as duas coisas ao mesmo tempo: ele
o iniciador, que domina as situaes por meio de aes imputveis; ao mesmo tempo, ele tambm o produto das tradies nas quais se encontra, dos grupos solidrios aos quais pertence e dos processos de socializao nos quais se cria (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, p. 166).
Mas, no o simples uso da fala que far com que dois sujeitos, ou mesmo uma comunidade inteira, riam no entendimento. A constatao de Habermas a seguinte: normalmente, nas aes individuais, os sujeitos praticam atos
de fala com estratgias de defesa de seus prprios interesses, guiados por pretenses de sucesso e vitria que desvirtuam qualquer possibilidade de entendimento. Assim, agem estrategicamente, com vistas realizao de intenes no
declaradas no discurso. O entendimento surgir quando e somente quando os
sujeitos falantes se prostrarem diante do discurso, mediante atitude consensual, e jamais imposta ou manipulada pela outra parte falante, por prticas comuns, com pretenses de aceitarem condies comuns, que induzam formao de um espao de convvio entre o ego e o alter:
Ao contrrio, falo em agir comunicativo quando os atores tratam de harmonizar internamente seus planos de ao e de s
perseguir suas respectivas metas sob a condio de um acordo
existente ou a se negociar sobre a situao e as conseqncias
esperadas. Em ambos os casos, a estrutura teleolgica da ao
pressuposta na medida em que se atribui aos atores a capacidade de agir em vista de um objetivo e o interesse em executar seus
planos de ao (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, ps. 164 e 165).
certo que o ato de convvio cotidiano dos atores e falantes no passvel de
uma abstrao que redunde na perda de complexidade. Ela inerente ao processo
de construo do consenso pela fala. E por isso que Habermas indica quais os
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principais pontos de dissenso e discordncia quando estes existem na interao comunicativa.8 Ento:
claro que o risco de dissenso numa sociedade pluralizada e profanizada grande, contudo, num caso de conflito, os que agem comunicativamente encontram-se frente a duas alternativas, de suspenderem a comunicao ou de agirem estrategicamente de protelarem
ou tentarem resolver um conflito no solucionado (Mattos, As vises de Weber e Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 80).
1.2. A tica do discurso

Para pensar a tica do discurso necessrio pensar a tica da responsabilidade.
Do que que se trata? Na concepo compartilhada entre Habermas e Karl-Otto Apel,9
a idia de consenso dialgico parece ser o nico meio, ou a nica via, para que no se
resvale num apriorismo desnecessrio (tica do dever ou tica de princpios)10 ou num
moralismo reacionrio e autodefensivo de seus valores. O consenso uma idia comunitria, a ser desenvolvida pelo grupo que pensa seus problemas em comum, e, portanto, constri, comunicativamente, suas solues (morais e jurdicas). Assim, toda a discusso sobre a tica do discurso perpassa a temtica do consenso enquanto finalidade
mesmo da realizao discusiva. Isto fica claro neste trecho:
8Quem rejeita uma oferta inteligvel de ato de fala contesta a validade do proferimento sob pelo menos um desses trs aspectos da verdade, da correo e da sinceridade. Com esse no, ele d expresso ao fato de que
o proferimento no preenche pelo menos uma de suas funes (da representao de estados de coisas, do asseguramento de uma relao interpessoal ou da manifestao de vivncia), porque ele ou bem no se harmoniza com
o mundo dos estados de coisas existentes, ou bem com o nosso mundo de relaes interpessoais legitimamente ordenadas, ou bem com o mundo particular das vivncias subjetivas. Na comunicao quotidiana normal, esses aspectos no so de modo algum claramente distinguidos; mas, no caso do dissenso ou da problematizao
persistentes, os falantes competentes podem diferenciar cada referncia ao mundo, tematizar cada pretenso de
validade e posicionar-se em cada caso relativamente quilo com que deparam, quer se trate de algo objetivo, quer
de algo normativo, quer subjetivo (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, p. 168).
9Estas idias no so insuscetveis crtica. Mas, a crtica se deve, em grande parte, prpria precocidade destas
propostas para a constituio da tica do discurso. Aqui se destacam as prprias palavras crticas de Habermas contra Apel: Entre essas teorias, a tentativa de Apel no , certamente, a que desenvolvida da maneira mais detalhada; no obstante, considero a tica do Discurso, que j se pode discernir em esboo, como a abordagem mais promissora na atualidade.
O argumento transcendental-pragmtico na forma proposta por Apel fraco demais at mesmo para quebrar a resistncia do cptico conseqente a toda forma de moral racional (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, ps. 62 e 63).
10A meu ver a tica do discurso pode aqui ser compreendida como tentativa de uma mediao entre a preocupao kantiana e a hegeliana com vistas a um novo fundamento para um paradigma intersubjetivo da transcendentalidade (Apel, Karl-Otto, tica do Discurso como tica da Responsabilidade, in Cadernos de Traduo, no. 3, Departamento de Filosofia da Universidade de So Paulo, 1998, p. 18).
n.
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Hoje parece, portanto, restar para o problema de uma tica da responsabilidade convencional somente o caminho de soluo da tica
do discurso, isto , a cooperao solidria dos indivduos j na fundamentao de normas consensuais morais e jurdicas como essa
torna-se por princpio possvel pelo discurso argumentativo (Apel,
Karl-Otto, tica do Discurso como tica da Responsabilidade, in
Cadernos de Traduo, no. 3, Departamento de Filosofia da Universidade de So Paulo, 1998, p. 9).
A tica do discurso, conforme concebida ao modo habermasiano, afasta-se da
pretenso de falar de reinos, como Kant o fazia, dividindo o fenomnico e o ideal,
assim como abandona a solido monstica da construo das categorias morais. A
fundamentao desta moralidade vem a partir da pragmtica universal, que se realiza pelo agir comunicativo consensual, grande via de construo de valores e conceitos na intersubjetividade.11
O que se percebe nas pretenses de constituio do espao tico comum do
discurso, onde imperaria a razo comunicativa, capaz de habilitar os sujeitos falantes a interaes que planificassem o entendimento comum, a existncia de pressupostos que permitam a formao desse consenso. H, neste sentido, como condio para a realizao do processo de real interao tica dos atores a necessidade
uma responsabilidade dos falantes em estarem engajados no discurso pretenses
no mascaradas e com abertura comunicativa para revelar o consenso e o dissenso.
Os problemas devem ser pensados em comum e o interesse em dissolv-los deve
ser, tambm comum a todos os participantes do ato consensual:
Em resumo: precisa ser pressuposto que em um discurso filosfico
todos os parceiros compartilhem, por princpio, de todos os problemas pensveis - e assim tambm, daquele de saber se existe um
princpio obrigatrio de moral - e por conseguinte estejam a priori
interessados em chegar a solues de problemas que, para todos os
co-participantes, sejam consensuais em uma comunidade de argumentao ilimitada e ideal (Apel, Karl-Otto, tica do Discurso como
tica da Responsabilidade, in Cadernos de Traduo, no. 3, Departamento de Filosofia da Universidade de So Paulo, 1998, p. 8 e 9).
Ora, respeitados os pressupostos, todo o espao comum passa a ser construdo com base na categoria da intersubjetividade comunicativa, inclusive os espaos
da moralidade e da politicidade, da juridicidade e da legalidade. A moralidade da
11Cf. Habermas, Jrgen, Aclaraciones a la tica del discurso, 2000, ps. 23 e 24.
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teoria habermasiana contamina as noes de poltica e direito, e entremeia-se a estas de modo indissocivel.12
certo que a tica do discurso tambm no constitui, como j se viu, uma tica somente para a comunicao, como setor restrito das prticas e aes humanas.
A tica do discurso somente um meio de se fundamentar a universalidade da tica, de modo ainda racional, no no de uma razo abstrata e dedutiva, e sim de uma
razo intersubjetiva e contextual, consensual e intercompreensiva, e perceber o
quanto todas as relaes humanas no esto condicionadas pelos modos pelos
quais a comunicao praticada. Para compreender com maior exatido o sentido
da expresso tica do discurso, podem-se extrair valiosas e esclarecedoreas palavras do texto de Apel:
tica do discurso: um princpio de fundamentao da tica que
Jrgen Habermas e eu representamos em seus traos essenciais; por
um lado, esse ttulo refere-se a uma forma particular de comunicao - o discurso argumentativo - como meio de fundamentao concreta de normas, e por outro lado, refere-se circunstncia de que o
discurso argumentativo - e no qualquer forma de comunicao no
mundo vivo - contm tambm o a priori da fundamentao racional do princpio da tica. Pretendo introduzir primeiro essas duas
dimenses caractersticas da tica do discurso. (Entende-se, pelo
que j foi dito, que por tica do discurso ou tica da comunicao no se cogita somente em uma tica especial para discursos ou
comunicao verbal) (Apel, Karl-Otto, tica do Discurso como tica da Responsabilidade, in Cadernos de Traduo, no. 3, Departamento de Filosofia da Universidade de So Paulo, 1998, p. 8 e 9).
Mas, ao tratar de questo to profundamente intrincada, como a questo da
moral, Habermas no deixa de perceber o quanto o filsofo est limitado nesta empreitada, devendo abster-se de juzos excessivamente ortodoxos ou mesmo de juzos universalistas:
El filsofo moral no dispone de un acceso privilegiado a las verdades morales. En vista de las cuatro grandes cargas moral-polticas que
pesan sobre nuestra propia existencia - en vista del hambre y de la
miseria del Tercer Mundo; en vista de la tortura y de la continuada
violacin de la dignidad humana en los Estados que no lo son de De12And as with Kant, it is not possible to understand Habermas legal and political theory without also examining
his moral theory (McCarthy, Thomas, Practical Discourse and the Relation between Moarality and Politcs, no.
4/1995, Revue Trimestrelle, Dcembre 1995, PVF, Paris, p. 461).
n.
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recho; en vista del creciente desempleo y del dispar reparto de la riqueza social en los pases industrializados occidentales; en vista, finalmente, del riesgo autodestructivo que significa la carrera armamentstica atmica para la vida sobre este planeta -, en vista de situaciones provocativas de este tipo, mi concepcin restrictiva de la capacidad de la tica filosfica puede que suponga una decepcin,
pero en todo caso es tambin un aguijn: la filosofia no exonera a
nadie de su responsabilidad prctica. Ciertamente tampoco a los filsofos: al igual que todas las dems personas, tambin ellos se ven
confrontados por cuestiones moral-prcticas de gran complicacin,
y harn bien en empezar procurndose una imagem clara de la situacin en la que se encuentran (Habermas, Jrgen, Aclaraciones a la
tica del discurso, 2000, p. 33).
Nesta polmica, instaura-se a questo de como seria possvel estender as concepes de avanado nvel de moralidade, a que se chama, no texto de Apel, de moral ps-convencional, e exigi-las mesmo, de populaes que sequer galgaram a condio de um convvio menos brutalizado? s populaes que ainda no alcanaram
ou ultrapassaram modos de organizao social que exijam mais do que a superao
das condies naturais adversas? s civilizaes que se encontram no limiar da condio humana? Que dizer daqueles povos e tribos que perambulam ainda nmades
sem lei e sem qualquer concepo de Estado ou de ordem?13
1.3. A tica proceduralista

Ademais, o que h de distintivo na contribuio da tica discursiva habermasiana? Para responder a esta questo, necessrio acompanhar o filsofo, quando,
lucidamente, afirma:
A tica do Discurso refuta o cepticismo tico, explicando como os
juzos morais podem ser fundamentados. Com efeito, toda teoria do
desenvolvimento da capacidade de juzo moral tem que pressupor
como dada a possibilidade de distinguir entre juzos morais corretos
e errados.
13De importncia decisiva para o nosso problema reveste-se entretanto a segunda forma de dependncia: a dependncia das condies de aplicao particularmente da competncia moral ps-convencional (alcanada por
partes da populao mundial) do nvel da moral coletiva, e especialmente do nvel das instituies jurdicas e de
sua eficincia, respectivamente de sua aceitao social: como ser possvel a um indivduo, por exemplo, a um
funcionrio cnscio do seu dever, praticar a competncia de uma moral de Law and order (Lei e Ordem) numa
sociedade na qual o Estado de Direito nem sequer foi implantado ou nem sequer funciona? (Apel, Karl-Otto, tica do Discurso como tica da Responsabilidade, in Cadernos de Traduo, no. 3, Departamento de Filosofia da
Universidade de So Paulo, 1998, p. 24).
130
A tica do Discurso no d nenhuma orientao conteudstica, mas

sim, um procedimento rico de pressupostos, que deve garantir a imparcialidade da formao do juzo. O Discurso prtico um processo, no para a produo de normas justificadas, mas para o exame da
validade de normas consideradas hipoteticamente. s com esse
proceduralismo que a tica do Discurso se distingue de outras ticas cognitivistas, universalistas e formalistas, tais como a teoria da
justia de Rawls (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, p. 148).
A particular preocupao desta tica discursiva so as condies de validade pelas quais se produzem os discursos (jurdicos, polticos, morais, educacionais...). No lugar do apreo aos valores, no lugar da indicao do bom e do mal,
no lugar de afugentar pelo maniquesmo escatolgico os vcios humanos, esta
proposta tem a sbria tendncia a identificar-se menos com contedos morais e
axiolgicos, e mais com os modos pelos quais se fazem discursos. Eis a seu proceduralismo.
A grande condio de realizabilidade universal (U) de suas proposies reside naquilo que Habermas aponta como sendo a regra de consenso do discurso, que legitima em ltimo grau o procedimento, ao estilo do juzo categrico
kantiano:
A posio defendida por Apel e por mim tem, porm, a vantagem
de que as suposies bsicas de ordem cognitivista, universalista e
formalista se deixam derivar do princpio moral fundamentado pela
tica do Discurso. Para esse princpio, ofereci acima a seguinte formulao:
(U) Toda norma vlida tem que preencher a condio de que as conseqncias e efeitos colaterais que previsivelmente resultem de sua
observncia universal, para a satisfao dos interesses de todo indivduo possam ser aceitas sem coao por todos os concernidos (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, p. 147).14
14Haveria, para Habermas, um distanciamento de sua proposta com relao proposta de Ralws, que parte de uma
criao irreal, sendo a tica procedural histrica e real, concreta e imersa nas interaes sociais: Sob esse aspecto,
nosso princpio de universalizao distingue-se da conhecida proposta de John Rawls.
Este gostaria de ver assegurada a considerao imparcial de todos os interesses afetados pela iniciativa do sujeito,
que julga moralmente, de colocar-se num estado originrio fictcio excluindo os diferenciais de poder, garantindo
liberdades iguais para todos e deixando cada um na ignorncia das posies que ele prprio assumiria numa ordenao social futura, no importa como organizada (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, p.
87).
2.
n.
39
131
ALGUNS ASPECTOS DA POLTICA PARA HABERMAS
A poltica um tema central de especulao na teoria de Habermas. A esfera

pblica e as formas pelas quais esta esfera se constri so temas que esto, de certa
forma, disseminados no pensamento do filsofo.
Uma primeira idia que se afigura sobre a temtica a da impossibilidade de
construo de esfera pblica slida se exclusivamente baseada a sua estruturao no
poder. Parece ser conditio sine qua non para a idia de politicidade do convvio
aquela outra segundo a qual as relaes so feitas de modo consensual e no sob o
mando do poder. O agir comunicativo tem este pressuposto. Reforando esta idia,
a tica do discurso somente gerada na medida em que os atores esto em condies equnimes de aderirem e particparem com liberdade dos modos de produo
do consenso. Onde o poder aparece nu e cru, impossvel o florescimento de qualquer espcie de assentimento, terico ou prtico, do discurso. Ento:
O Agir Social deve pr as pretenses de poder no ostracismo: esta
a condio para que as Foras Ilocucionrias da fala possam exercer seu potencial gerativo de entendimento num processo de interao social coordenado de forma participativa e cooperativa (Stieltjes, Claudio, Jrgen Habermas: a descontruo de uma teoria,
2001, p. 62).
Exatamente por possuir excessivas exigncias deste gnero, que os crticos
apontam na teoria de Habermas um defeito insupervel: o carter lacunar de suas
proposies, que tornam vulnervel sua teoria pela carncia de realismo.15 Onde e
como so realizveis estas condicionantes de comunicao que esto pressupostas
por Habermas? Ser que a poltica no est sempre entrelaada a manifestaes de
poder? Seria o poder extirpvel de sociedades concretas, com suas necessidades
econmicas, sua historicidade e suas condies scio-culturais?
15Na ntegra, a procedente crtica de MacCarty: None of these considerations is new to political theory. I mention
them here only to show that Habermas concept of practical discourse is too restrictive to serve as a model - even
an ideal model - of rational will-formation and collective decision-making in the democratic public sphere. There
are alternatives to coercion not captured by his notions of negotiated compromise and rational consensus, forms
of reasoned agreement, among free and equal persons, which are motivated by good reasons in ways different from
that singled out by his strong conception of argumentation. In pursuit of such agreements, citizens may enter public debate with a variety of expectations, of which the possibility of unanamity is only one. And this diversity in
types of agreement and expectation is reflected in the diversity of forms of political conflict resolution. A public
sphere whose institutions and culture embodied this diversity would, I have wanted to suggest, be a more realistic ideal than one embodying, in however detranscendentalized a form, Kants insufficiently contextualized notion
of the rational will (McCarthy, Thomas, Practical Discourse and the Relation between Morality and Politcs, n. 4, in
Revue Internationale de Philosophie, Dcembre 1995, p. 481).
132
Mas, talvez seja a desesperana habermasiana nos sistemas polticos em si, ou

mesmo, num mundo ps-guerra fria, nas ideologias em si, que o otimismo ressurge
atravs da tica do discurso. Ora, cobrando-se da sociedade a melhor e maior conscincia da ao comunicativa, nesta perspectiva, seria possvel recuperar uma dimenso perdida, ocupada sobretudo pela fora do capital, pelos mecanismos de manipulao e pelo merchandising, recobrando-se o sentido da esfera pblica pelo canal do consenso, e no do arbtrio. Talvez a poltica esteja mais carente disto, do que
da assuno de novas bandeiras ideolgicas ou mesmo de medidas drsticas do
ponto de vista estratgico na administrao pblica.
Certamente, o capitalismo no , para Habermas, a alternativa para a soluo
das pendncias sociais e humanas mais profundas, at porque parece previsvel o
colapso do sistema capitalista, que, na profunda dependncia da economia e da burocracia, convive dificilmente com a legitimidade popular de que carece. Habermas,
atravs de seu aprofundado estudo sobre a crise de legitimao no capitalismo avanado, est plenamente cnscio dos problemas e abalos que vive o sistema polticocapitalista dominante na maior parte dos pases desenvolvidos, com conseqncias
diretas sobre os pases em desenvolvimento, como se pode ilustrar por este trecho:
O sistema poltico requer um insumo de lealdade de massa que
to difuso quanto possvel. A produo consiste em decises administrativas coordenadamente executadas. A crise de produo tem a
forma de crise de racionalidade, nas quais o sistema administrativo
no tem xito em reconciliar e cumprir os imperativos recebidos do
sistema econmico. A crise de consumo tem a forma de uma crise
de legitimao; o sistema legitimante no tem xito em manter o nvel requerido de lealdade de massas, enquanto os imperativos de deciso, tomados do sistema econmico, forem executados. Embora
ambas as tendncias de crises surjam no sistema poltico, diferem na
sua forma de aparecimento. A crise de racionalidade uma crise sistmica deslocada, a qual, como a crise econmica expressa a contradio entre produo socializada ou interesses no generalizados e
imperativos de conduo. Esta tendncia de crise convertida em
retirada de legitimao ou uma desorganizao do aparelho do estado. A crise de legitimao, em contraste, diretamente uma crise de
identidade. No procede atravs de ameaadora integrao sistmica, mas resulta do fato que o cumprimentodas tarefas de planejamento governamental ocorrem em questo na estrutura de domnio
pblico despolitizado, e, portanto, ao assegurar normalmente e democraticamente a disposio privada autnoma dos meios de produo (Habermas, A Crise de Legitimao no Capitalismo Tardio,
Rio de Janeiro, 1999, p. 64).
n.
39
133
Cr-se no ser exagero afirmar que Habermas um otimista das relaes comunicativas, das relaes internacionais, num processo de acentuada globalizao e
interao comunicativa, e at mesmo no reconhecimento da identidade do direito
enquanto instncia capaz de produzir o bloqueio dos avanos dos sistemas poltico
e econmico em face das reais necessidades de um povo.
3.
ALGUNS ASPECTOS DO DIREITO PARA HABERMAS
Todo o processo poltico de interao dos agentes sociais e de construo

de decises comuns a partir da ao comunicativa passa a ter reflexo sobre a
prpria noo de direito. O que pblico pode ser defendido pelo sistema jurdico, mas o que privado tambm. Mais do que isto, aquele que o procedimento para o entendimento de duas pessoas em relaes privadas, pode tambm representar o modo de entendimento para que se construam polticas pblicas. Ento, desaparece a diferenciao marcante entre a esfera do pblico e
do privado, desde que o sejam respeitadas as condicionantes pelas quais a ao
comunicativa seja realizada.16 O modo procedural validamente aplicado garante
ao direito ser a efetiva barreira de conteno das arbitrariedades sociais, e o escudo para a construo da justia social.
Isto porque, ao contrrio de muitas concepes filosficas, inclusive a marxista, a teoria habermasiana no reconhece no direito um modo de realizao da mera
dominao de classes, e muito menos a mera imposio de valores pelo legislador
de cima para baixo. As regras jurdicas, construdas por um processo de ao comunicativa, trazem por processo congnito a idia de que aqueles a quem se destinam
tambm so parte do processo de sua formao.17
H, portanto, em toda a construo habermasiana acerca do direito e do agir
comunicativo, a necessria idia da presena cidado das regras jurdicas como
16Estas idias de exegese dos textos de Habermas esto baseadas em Farias:A gnese e o desenvolvimento do direito como forma reguladora e como funo integradora, sem esquecer as conseqentes e naturais superaes das
antigas formas jurdicas e estatais, foram examinadas, extensa e profundamente, pela nova filosofia jurdica de Habermas (1992a; 1992b; 1994; 1994; 1996; 1997; 1998a; 1998b). Em tese, o direito, longe de ser tido como
puro , articulado com aspectos ticos, sociais, polticos etc; a premissa geral dessa tese o conceito de indivduo socializado por sua prpria natureza; um dos seus corolrios fundamentais a concepo do ponto de
vista moral como sendo ancorado na estrutura de reconhecimento recproco dos sujeitos agindo comunicativamente; a principal conseqncia prtica, enfim, que a moral privada e a justia pblica no se distinguem mais em
princpio, mas somente quanto ao grau de organizao e de mediao institucional das interaes (Habermas,
1992a: 150) (Farias, Flvio Bezerra de, A globalizao e o Estado cosmopolita - As antinomias de Jrgen Habermas, 2001, p. 52).
17Mas tambm porque ele se fundamenta num processo legislativo, no qual os indivduos no se sentem apenas
destinatrios das normas jurdicas, como tambm seus autores (Mattos, As vises de Weber e Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 70).
134
agentes de construo delas prprias.18 A funo de integrao, portanto, est claramente identificada e apresentada como sendo algo caracterstico do direito, na concepo habermasiana:
Como funo social integradora cujo papel distinto da moral e da poltica, o direito consente a solidariedade entre sujeitos jurdicos, inseridos
numa sociedade caracterizada por uma ampla variedade de interesses
concorrentes e por uma complexidade de formas de vida cada vez maior.
Em Habermas, o direito assume uma dimenso normativa e torna-se um
instrumento abstrato capaz de viabilizar tanto a coeso social como a diversidade, o particularismo, o pluralismo etc., prprios aos indivduos e
aos grupos no quadro de um Estado democrtico de direito (Zolo, 1998:
49). A funo de integrao do direito foi vinculada a um contrato social:
(...) a paradoxal proeza do direito consiste no fato de que reduz o conflito potencial de liberdades individuais desatreladas atravs de normas
que podem coagir somente na medida em que so reconhecidas como
legtimas, na base frgil de liberdades comunicacionais desatreladas (...).
Uma fora que permanece oposta fora comunicacional socialmente
integradora, , sob a forma de coero legtima, assim convertida nos
prprios meios de integrao social (Habermas, 1997: 462).
O positivismo centrado na conciliao de interesses antagnicos, que
havia sado pela porta da frente, retorna pela porta de trs, para fundar
uma ampla teoria discursiva do direito, partindo da premissa de que o
esquema atravs do qual os direitos civis seriam, substancialmente, o
resultado da luta de classes , obviamente, muito estreito (Habermas,
1992b: 124) (Farias, Flvio Bezerra de, A globalizao e o Estado cosmopolita - As antinomias de Jrgen Habermas, 2001, p. 52).
Em outras palavras, o agir comunicativo a nica fonte de fundamentao do
prprio processo de constituio do direito positivo, enquanto emanao do poder
de mando do Estado.19 Nem razo naturalistas, nem razes metafsicas, nem razes
18Para superar as limitaes dos dois paradigmas, o procedimentalismo difunde que a proteo jurdica deve engajar o indivduo num percepo organizada, de articulao e imposio de seus prprios interesses. Portanto, a
pessoa deve experimentar a organizao da proteo do direito como um processo poltico em que ela mesma participe na construo do contra-poder, articulando os interesses sociais, valorizando dessa maneira, o status de cidado. A teoria do discurso explica a legitimao do direito com o auxlio de processos e pressupostos da comunicao (Mattos, As vises de Weber e Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 107).
19Perceba-se que aqui se est diante de uma nova perspectiva de fundamentao do direito positivo: O processo
democrtico de constituio do direito constitui a nica fonte ps-metafsica de legitimao do direito positivo, extraindo sua fora legitimadora da teoria do agir comunicativo ou teoria do discurso (Mattos, As vises de Weber e
Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 71).
n.
39
135
histrico-econmicas so aqui invocadas para a fundamentao da juridicidade, pois

tudo repousa na capacidade de consenso gerada pelo agir comunicativo. Alis, o direito entra neste processo exatamente para cumprir um papel primordial: permitir
que as interaes sociais ocorram sem recurso dominao pela fora fsica (violncia),20 ou por outros recursos que coarctem a real liberdade dos atores sociais.
As instituies passam a ter um peso significativo na construo do que comum, para Habermas, a partir do momento em que, entre a linguagem do mundo
e a linguagem do direito se estabelecer um elo de profunda simbiose. No se trata
de vangloriar um sistema jurdico enquanto perfeita abstrao, ou mesmo enquanto perfeita capacidade racional de se abstrarem condutas da realidade social para a
formao de um sistema coerente de regras. Trata-se muito menos de presenciar o
direito enquanto poder de mando normativo ou como legalismo dogmtico, e sim
de verificar o quanto a instncia do direito, em meio a outras (poltica e moral), no
cumpre a importante misso de mediar interesses, estando, diante do conflito entre
faticidade e validade, historicamente engajado em reais condies de produo:
A derivao do direito a partir desse dilema no envolve apenas aspectos estticos ou sincrnicos, pois deve ser situado no tempo e no
espao, passando por deliberaes e confrontos, antes que as regras
de direito sejam elaboradas, avaliadas e adotadas. Embora o direito
seja abstrato, no resulta de algo abstrato, fora do contexto social,
poltico e moral; mas, ao contrrio, inseparvel dos sujeitos envolvidos (individual e socialmente) e da dinmica de suas relaes
complexas e concorrenciais. (Habermas (1997: 459) considera, pois,
a tenso entre facticidade e validade, que simplesmente intensificada e operacionalizada na regulao prpria ao direito, como um
processo historicamente determinado, isto , em contextos de interao de uma sociedade concreta (Idem: 124. Jamais quer aderir
aos que defendem o direito fora do tempo e do espao. Busca, ao
contrrio, demonstrar que o normativo passa por experincias concretas, por verdadeiras materializaes, que fortalecem os sistemas
jurdicos ao adquirir uma validade incontestvel (Farias, Flvio Bezerra de, A globalizao e o Estado cosmopolita - As antinomias
de Jrgen Habermas, 2001, p. 51).
O direito torna-se condio de realizao deste dilogo, ou mesmo da prpria
possibilidade de ele se realizar, banindo a violncia e a opresso, o desmando e o
20Ainda uma vez, cita-se a mesma autora, pela clareza de sua exposio: Com o intuito de pensar uma forma de
integrao social no violenta, Habermas salienta que por meio da linguagem possvel coordenar os planos de
ao de vrios atores sociais (Mattos, As vises de Weber e Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 76).
136
poder descontrolado, as arapucas econmicas e os argumentos manipulatrios de

perverterem todos os espaos. De fato:
O direito se apresenta como elemento de grande importncia para
que os sistemas dirigidos pelo dinheiro e poder no fujam a uma integrao social mediada por uma conscincia que leva em conta toda
a sociedade. Esse sistema tem a funo de dirimir a impresso equivocada de que devido ao alto grau de complexidade social, a integrao social no seja mais passvel de apreenso por parte de figuras
normativas rgidas do direito racional (Mattos, As vises de Weber e
Habermas sobre direito e poltica, 2002, p. 103).
4.
O COSMOPOLITISMO DO MODELO HABERMASIANO
H, na teoria de Habermas, uma pretenso de universalidade, qual j se referiu anteriormente, e, neste captulo, se referir a um otimismo acentuado na aposta na construo de um espao meditico da comunicao a partir da idia de agir
comunicativo no cenrio internacional. Certamente por conta de seu compromisso
com as matrizes do idealismo alemo, agregado questo do cosmopolitismo civilizatrio e globalizao, habermas se torna um pensador engajado no processo de
franco avano do intercmbio das naes.21 Se Kant pensa em uma Federao de Estados para garantir um estado permamante de paz, Habermas pensa na acentuada
elevao do grau de comunicao e dos espaos jurdicos mediados entre os Estados. Em plena construo acerca do assunto, seu pensamento se estrutura no sentido da aceitao da dimenso do progressivo e paulatino avano das relaes comunicativas internacionais:
Habermas abordou, parcial e circunstancialmente, o tema do direito internacional no posfcio de 1994 ao seu livro Entre facticidade e
validade (1992), ao falar da necessidade de reformar a ONU para
fortalecer suas resolues, no sentido de apoiar a globalizao de
direitos e o advento de uma sociedade cosmopolita de inspirao
kantiana (Idem: 456). Evidentemente, tais elementos eram insuficientes para construir uma filosofia do direito situada no nvel inter21Sem negar suas razes no idealismo alemo - inclusive, no socialismo utpico e na economia poltica - o marxismo pode fazer uma crtica pertinente dos elementos de idealismo presentes tanto na tica da discusso e na pragmtica da linguagem, como no otimista globalismo jurdico e poltico de Habermas, cujos respectivos tipos ideais
da comunicao angelical e da comunicao poltica universal - e de uma democracia transnacional, em prospectiva - tendem a supor uma linguagem transparente e capaz de regular todas as relaes entre os sujeitos ( Vincent,
1987: 20) (Farias, Flvio Bezerra de, A globalizao e o Estado cosmopolita As antinomias de Jrgen Habermas,
So Paulo, 2001, p.109).
n.
39
137
nacional. Habermas teve que realizar depois outras incurses nesse

domnio, por fora das circunstncias, sobretudo em razo de eventos como o aumento da intromisso das instituies internacionais
em questes nacionais, a unificao alem, a Guerra do Golfo, a integrao europia etc., que exigiam de uma teoria dita crtica novas posies filosficas, jurdicas, morais e polticas. Em breve, o
prprio advento da era ps-moderna e o avano da ideologia da globalizao levaram-no a iniciar uma deduo discursiva do direito cosmopolita, refletindo sobre a paz perptua, na ocasio do bicentenrio dessa idia kantiana
(...)
O ensaio de 1996 torna-se um marco na passagem habermasiana do direito internacional ao direito cosmopolita, deduzida de
uma concepo geral envolvendo uma dupla radicalizao,
tanto da democracia burguesa formal, atravs da globalizao
dos direitos, como da tradio idealista kantiana pela busca da
sociedade cosmopolita. Percebe-se facilmente que o cosmopolitismo habermasiano tanto parece retroagir antinomicamente
sobre a premissa geral da teoria discursiva do direito, como
cai no vazio de uma veleidosa e perigosa exasperao normativa (Zolo, 1998: 61) (Farias, Flvio Bezerra de, A globalizao
e o Estado cosmopolita - As antinomias de Jrgen Habermas,
2001, ps. 72, 73 e 74).
A questo dos direitos humanos preocupa especialmente Habermas, fato
que o motiva a escrever Bestialidade e humanidade exatamente para discutir
o quanto os direitos humanos no tm servido para justificar, a partir de expresses vagas (direitos humanos, moral majoritria, naes civilizadas, garantia da ordem internacional, combate ao terrorismo, combate s ditaduras...), e de carncias do sistema jurdico internacional, atitudes blicas agressivas e ilegtimas.
Na aposta entre a moral das relaes internacionais (estado de natureza)
e na juridicizao das relaes internacionais (estado de cidadania universal),
optando por um linha kantiana de raciocnio (A paz perptua), Habermas opta
pela segunda, como soluo, e inaugura uma argumentao em torno do tema
da cidadania universal, que teria por base a aceitao de, pelo menos:
dilogo comunicativo internacional;
racionalizao do cenrio internacional;
estruturao jurdica da ordem internacional;
burocratizao das instituies internacionais;
fortalecimento do poderio de interveno e deciso dos rgos internacionais.
138
Otimista que da ao comunicativa, idealista tambm se faz ante ao processo de globalizao das relaes humanas. Exatamente os crticos aportam sua teoria apresentando diversos argumentos contrrios a este otimismo:
Portanto, o projeto da democracia cosmopolita exige uma reforma
substancial das instituies internacionais, para que se tornem aptas
ao desempenho de atividades executivas, judicirias e policiais supra-nacionais, isto , agindo em todo o mundo (Habermas, 1996:
75-76). Implicitamente, Habermas parece estar de acordo, quer
com o projeto reacionrio de exportar a democracia manu militari, como nos casos da Nicargua e de Cuba, quer com as experincias de invaso, como ocoreram em Granada e no Haiti (Zolo, 1998:
61).
Originalmente concebida por Kant, a organizao cosmopolita do
mundo moderno no mais um mito: a passagem ps-moderna da
cidadania poltica para a cidadania cosmopolita constitui um
continuum que, apesar de tudo, j est tomando forma (Habermas, 1992b: 136-37) (Farias, Flvio Bezerra de, A globalizao e
o Estado cosmopolita - As antinomias de Jrgen Habermas, 2001,
p. 85).
Habermas deveria ser realista a ponto de ver que quem personifica
as relaes polticas expressas tendencialmente num Estado cosmopolita so, em ltima instncia, aqueles senhores da paz (Zolo,
1998), representantes das superpotncias econmicas, militares e
polticas do planeta. Quanto ao aspecto representativo da democracia cosmopolita, seria necessria a eleio de um Parlamento mundial, de acordo com o princpio de um voto para cada cosmopolense, pois em tal Parlamento, os povos no seriam mais representados por seus governos, mas enquanto totalidade dos cidados do
mundo (Habermas, 1996: 77) (Farias, Flvio Bezerra de, A globalizao e o Estado cosmopolita As antinomias de Jrgen Habermas, 2001, p. 103).
Alguns tericos mais cidos chegam a acus-lo de pensar de acordo com uma
globalizao que favorece o capitalismo e despreza os interesses das massas:
Sua teoria discursiva da democracia cosmopolita nega, pois, a capacidade atual das massas trabalhadoras de agirem, prospectiva e plenamente, conforme seus interesses histricos e universais. Estariam,
ao contrrio, sempre disponveis para as manipulaes, as opresses
e as exploraes das grandes corporaes transnacionais, no quadro
n.
39
139
da globalizao e do Estado cosmopolita (Farias, Flvio Bezerra de,

A globalizao e o Estado cosmopolita As antinomias de Jrgen
Habermas, 2001, p. 112 e 113).
CONCLUSES
A teoria habermasiana, engrossada pelos argumentos de Karl-Otto Apel, tem
profundo valor na construo dos espaos da poltica e da juridicidade. De fato, ao
delimitar uma discusso acerca da importncia da comunicao, no enquanto instrumental de relacionamento, mas como modo de ao que pode fundamentar a interlocuo e o entendimento, realizadas certas condies e pressupostos, traz tona
o valor constitutivo e efetivamente presente da comunicao para o fortalecimento
da esfera pblica. No demais recuperar aqui uma idia fundamental encetada no
texto como condio para a definio do que seja uma ao comunicativa em face
de uma ao estratgica:
Chamo comunicativas s interaes nas quais as pessoas envolvidas se pem de acordo para coordenar seus planos de ao, o
acordo alcanado em cada caso medindo-se pelo reconhecimento
intersubjetivo das pretenses de validez. No caso de processos de
entendimento mtuo lingsticos, os atores erguem com seus
atos de fala, ao se entenderem uns com os outros sobre algo, pretenses de validez, mais precisamente, pretenses de verdade,
pretenses de correo e pretenses de sinceridade, conforme se
refiram a algo no mundo objetivo (enquanto totalidade dos estados de coisas existentes), a algo no mundo social comum (enquanto totalidade das relaes interpessoais legitimamente reguladas de um grupo social) ou a algo no mundo subjetivo prprio
(enquanto totalidade das vivncias a que tm acesso privilegiado).
Enquanto que no agir estratgico um atua sobre o outro para ensejar a continuao desejada de uma interao, no agir comunicativo um motivado racionalmente pelo outro para uma ao de
adeso - e isso em virtude do efeito ilocucionrio de comprometimento que a oferta de um ato de fala suscita (Habermas, Conscincia Moral e Agir Comunicativo, 1989, p. 79).
Existem crticas de diversas naturezas a seu modelo terico, pontuadas ao longo do texto, por vezes indicando a insuficincia de seus argumentos, por vezes
apontando o idealismo de suas propostas, e, ainda, por vezes, indicando a inabilidade do autor de realizar o seu prprio projeto de falar de situaes reais para atores
reais em situaes de comunicao efetivas. Estas crticas derivariam exatamente do
140
fato de, apesar de crticos do pensamento de Kant, se posicionarem, Habermas e

Apel, muito prximos das pretenses universalistas no abandonadas do kantismo:
Parece evidente que a tica do discurso no deve partir - ao contrrio do que acontece com KANT - do ideal normativo de puros entes
da razo, isto , de uma sociedade ideal de entes da razo, separados de realidade e histria. Muito pelo contrrio, deve observar que
a Histria humana - tambm a da Moral e do Direito - desde sempre
existiu e que a justificao de normas concretas, para no falar de
sua prtica de acordo com as situaes verificadas, pode e deve ligar-se tica historicamente concretizada nas diversas formas de
existncia. Mas ao mesmo tempo no pode nem quer a tica do Discurso desistir da perspectiva universalista do dever ideal, atingido por KANT (Apel, Karl-Otto, tica do Discurso como tica da
Responsabilidade, Cadernos de Traduo no. 3, Departamento de
Filosofia da Universidade de So Paulo, 1998, p. 21).
Estas crticas, no entanto, no desmerecem a contribuio trazida pela teoria
habermasiana no sentido da discusso da comunicao menos como medium e
mais como procedimento de construo de uma intersubjetividade consensual. A
mesma idia que o faz um otimista das relaes privadas lanada para a plenificao da justificao dos sistemas moral, poltico e jurdico. Ademais, projeta-se a teoria para o plano das relaes internacionais, constituindo-se o modo pelo qual se
pode faz com que, por meio do direito cosmopolita, a ordem internacional intersubjetiva e comunicativa, prevalea sobre o estado de natureza e de guerra em que vivem os Estados.
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STIELTJES, Claudio. Jrgen Habermas: a descontruo de uma teoria. So Paulo: Germinal, 2001.
Anlise comparativa da Teoria Pura Do

Direito e da Teoria Dos Sistemas Fechados
Ruth Maria Junqueira de Andrade Pereira

Mestranda em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo - PUC/SP
Mestranda em Flosofia do Direito (D.E.A) pela Universidade de Paris II
INTRODUO
Este trabalho tem por objetivo dissertar sobre as semelhanas e diferenas entre a Teoria pura do Direito, de Hans Kelsen, e a teoria dos sistemas fechados de
Niklas Luhmann tendo como referncia principal deste autor o livro O Direito da
Sociedade, traduzido ainda de forma provisria para o espanhol por Javier Torres
Nafarrete.
certo que no temos a pretenso de esgotar o assunto, mesmo porque as
duas obras so riqussimas em detalhes e de grande complexidade. Apenas pretendemos ressaltar os principais pontos, dando uma viso global das mencionadas teorias e tentar desvendar um pouco mais os mistrios da obra de Luhamann, to pouco estudada e difundida em nossa cultura ao contrrio do que sempre ocorreu com
Kelsen.
1.
PONTOS RELEVANTES SOBRE A VIDA E A OBRA DE LUHMANN E

KELSEN
O pensamento de Luhmann no muito conhecido fora dos pases de lngua

alem, mas ultimamente este moderno socilogo tem despertado a ateno do resto do mundo.
144
Niklas Luhmann nasceu na Alemanha, na cidade de Lneburg, em 8 de dezembro de 1927, e morreu em 06 de novembro de 1998. Entre 1946 e 1949, estudou direito em Freiburg; como no tinha pretenses de seguir carreira universitria comeou a trabalhar na administrao pblica como assessor no Ministrio de Educao
e Cincia de Niedersachsen (Baixa Saxnia). Seu primeiro contato com a teoria dos
sistemas ocorreu em 1960, na Universidade de Harvard, atravs de Talcott Parsons.
Incentivado por Helmunt Schelzky, socilogo alemo, iniciou sua carreira universitria vindo a assumir, em 1968, a ctedra de sociologia na Universidade de Bielefeld,
onde permaneceu at fevereiro de 1993.1
Luhmann construiu sua obra essencialmente em torno da teoria geral da sociologia, da sociologia do direito e da economia. Entre suas principais publicaes,
encontram-se: Sociologia do Direito (1972); Sistemas Sociais - Fundamentos de uma
teoria geral (1984); A economia da sociedade (1988); A cincia da sociedade (1991);
A sociedade da sociedade (1997) e O direito da sociedade. Seu maior objetivo era
construir uma teoria geral da sociedade moderna, por isto toda a sua obra baseada na sociedade moderna e notabilizou-se por ter construdo um modelo terico
para a sociologia do direito.
No h a menor dvida da grande influncia que Parsons teve na obra de Luhmann, mas aos poucos ele desenvolveu uma teoria nica. Entre 1960 e 1980, Luhmann compartilhou da teoria dos sistemas elaborada por Parsons, a partir de 1980
elaborou a sua prpria teoria dos sistemas.
A teoria de Parsons era baseada em sistemas abertos, na qual toda demanda
apresentada ao sistema (inputs) obtinha uma resposta (outputs); j a teoria elaborada por Luhmann baseava-se em sistemas operativamente fechados e cognitivamente abertos como veremos mais a frente.
Hans Kelsen nasceu em Praga, durante o Imprio Austro-Hngaro, em 11 de
outubro de 1881 e faleceu nos Estados Unidos na cidade de Berkeley em 19 de abril
de 1973. Em 1920, colaborou na redao da constituio austraca e, entre 1921 e
1930, foi juiz da Corte Constitucional da ustria. Ensinou na Universidade de Viena
no perodo de 1911 a 1930 e depois na Universidade de Colnia. Devido ao nazismo, foi obrigado a refugiar-se nos Estados Unidos, tendo sido acolhido pela Universidade de Harvard e, posteriormente, Berkeley, onde permaneceu at a sua morte.
Ao contrrio de Luhmann, sua obra sempre foi estudada nos quatros cantos
do mundo, apesar da leitura de sua obra ter o mesmo grau de dificuldade que a de
Luhmann, sua importncia como filsofo, socilogo e precursor da lgica jurdica
sempre foi reconhecida. Em 1934, publicou a primeira edio do Teoria Pura do Direito, o qual foi reeditado em 1960 com mudanas considerveis, ou como ele mesmo descreveu no prefcio segunda edio representa uma completa reelabora1 NEVES, Clarissa Eckert Baeta; SAMIOS, Eva Machado Barbosa (orgs.). Niklas Luhmann: a nova teoria dos sistemas. Porto Alegre: Editora da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, 1997, p. 9.
n.
39
145
o dos assuntos versados na primeira edio e um substancial alargamento das matrias tratadas.2
Em sua obra Teoria Pura do Direito, Kelsen desenvolve o princpio da pureza
que deveria nortear o mtodo e o objeto da cincia do direito. Este princpio determina que o direito deve preocupar-se apenas com a norma jurdica e no deve deixar-se poluir pela moral ou por qualquer outra cincia. Como veremos adiante, de
uma certa forma, este princpio assemelha-se ao fechamento operacional dos sistemas luhmanianos.
No difcil concluir que a obra de Kelsen teve influncia na de Luhmann tanto que este cita aquele em seus livros. Kelsen no se manifestou sobre a teoria dos
sistemas fechados de Luhmann, pois esta foi elaborada aproximadamente em 1984
com a edio do livro sistema social: esboo de uma teoria geral e Kelsen faleceu
em 1973.
Por fim, faz-se necessrio observar que tanto Kelsen como Luhmann so positivistas.
2.
ALGUNS ASPECTOS SOBRE A TEORIA DOS SISTEMAS DE LUHMANN
Antes de discorrermos sobre semelhanas e diferenas entre o pensamento

kelseniano e o luhmaniano, consideramos ser importante abordar alguns pontos bsicos sobre a teoria dos sistemas.
Como j ressaltamos anteriormente, a primeira fase da teoria de Luhmann elaborada nos anos 60 a 70 baseava-se em sistemas abertos capazes de receber informaes do ambiente (inputs) e responder a estas informaes (outputs) mantendo
uma relao de causalidade.
A obra de Luhmann pode ser entendida como um esforo em se formular
uma teoria geral da sociedade moderna, a qual marcada por funes diferenciadas
e no por hierarquia. Outra caracterstica da sociedade contempornea ser extremamente complexa. Complexa devido s infinitas possibilidades nela existentes.
Portanto, no uma teoria apenas do direito, mas de toda a sociedade.
A tarefa dos sistemas seria captar e reduzir a complexidade da sociedade e
com isto possibilitar ao homem uma melhor forma de vida, por isto a teoria dos sistemas seria a nica capaz de formular uma teoria geral da sociedade, no entender
de Luhmann. No momento em que se cria uma barreira entre o sistema e o ambiente, o sistema se torna menos complexo que o ambiente.
Sistema seria um conjunto de elementos delimitados segundo o princpio
da diferenciao. Tudo o que no fizer parte do sistema est no seu ambiente. A diferena sistema/ambiente far parte de toda a obra de Luhmann.
2 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p.
XVII.
146
Haveria trs grandes sistemas: a) sistemas vivos referentes a operaes vitais;

b) sistemas psquicos referentes conscincia e nele estaria o homem; e c) sistema
social onde haveria apenas comunicao.3
O sistema do direito, assim como o da poltica e da economia, seria um sistema parcial, um subsistema do sistema social; portanto, seria inconcebvel haver direito fora da sociedade. Exatamente por isto, um de seus livros denomina-se Direito da sociedade, o direito faz parte do sistema da sociedade, no est fora dele; portanto, para Luhmann, a expresso direito e sociedade no faria o menor sentido.
Dentro do sistema jurdico, haveria apenas comunicao jurdica.
Pela sua teoria, o homem no faz parte da sociedade, pertence a outro sistema. O homem pertence ao ambiente do sistema social e est estruturalmente acoplado sociedade. O acoplamento estrutural um mecanismo que permite a relao de um sistema com o seu ambiente. Mas, deve-se ressaltar que um sistema s
capta informao de outro se transformar o que captou para o seu cdigo, a sua funo e o seu programa.
Todo sistema possui trs elementos essenciais: cdigo, funo e programa.
Cada sistema possui, com exclusividade, determinado cdigo, funo e programa e
atravs destes elementos possvel diferenciar os vrios sistemas existentes.
o cdigo que faz com que uma comunicao pertena ou no a um sistema.
Ele ser sempre binrio, o que facilita a distino entre o que pertence ou no ao
sistema. No sistema jurdico, o cdigo lcito/ilcito; assim, sempre que uma comunicao se enquadrar como lcita/ilcita pertencer ao sistema jurdico; do contrrio,
no. O cdigo da cincia verdadeiro/falso, da poltica maioria/minoria. Um cdigo no reconhece o outro, o direito no lida com o cdigo da cincia e vice-versa.
Se um cdigo interferir no outro, temos a corrupo do sistema.
O programa um conjunto de condies que determinam como se dirigir ao cdigo. Os programas jurdicos sero sempre condicionais: se forem preenchidas determinadas condies, deve-se ter a seguinte conseqncia (se ento). Programas condicionais so como regra voltados para o passado e oferecem tratamento para desiluses, excepcionalmente lidam com o futuro. No sistema jurdico, as leis, resolues, regulamentos representam o programa do sistema uma vez que determinam o que pode ser considerado lcito ou ilcito. Diante disto, percebe-se que os programas so variveis, mas o cdigo no. O programa garante a adjudicao correta do cdigo.
Cdigo e programa devem trabalhar em perfeita sintonia, de forma que o programa possa se adaptar s diferentes operaes do sistema, desde que tenham o
mesmo cdigo.
Cada sistema tambm ter uma funo especfica. No caso do direito, esta funo relaciona-se com expectativas. Segundo Luhmann, as expectativas podem ser
3 NEVES, Clarissa Eckert Baeta; SAMIOS, Eva Machado Barbosa (orgs.). Niklas Luhmann: a nova teoria dos sistemas. Porto Alegre: Editora da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, 1997, p. 16.
n.
39
147
cognitivas ou normativas. Expectativas cognitivas so aquelas que deixam de subsistir quando violadas: o espectador adapta sua expectativa realidade, que lhe contrria. J as normativas mantm-se a despeito de sua violao: o espectador exige
que a realidade se adapte expectativa, e esta continua a valer mesmo contra os fatos (contraftica). evidente que o direito lida com expectativas normativas, contra
os fatos.4
As expectativas normativas que tm o status do direito so as que se generalizam de forma congruente. Precisam estar congruentemente generalizadas do ponto de vista: temporal, social e material.
A generalizao temporal decorre da possibilidade de aplicao de uma
sano. A sano mantm a expectativa ao longo do tempo; a social advm de
procedimentos capazes de gerar um consenso antecipado para decises de contedo incerto, as partes no sabem qual ser a deciso final, mas oferecem uma
legitimao antecipada para decises de contedo incerto; do ponto de vista material, as expectativas jurdicas se traduzem em programas normativos; no caso
do direito, as leis.
Podemos ento afirmar que a funo do sistema jurdico garantir expectativas normativas, produzir o direito atravs do direito.
A comunicao, operao tpica do sistema social, tambm se organiza em torno de um conjunto de expectativas. O comunicador tem a expectativa de ser claro,
tem a expectativa sobre a expectativa do ouvinte estar entendendo-o. O ouvinte no
sabe se o comunicador est sendo claro e se est entendendo corretamente. H
uma dupla contingncia. Por contingncia, entende-se que a possibilidade que alguma coisa acontea ou no; pode no ocorrer o que esperado.
Comunicao produz sempre e sucessivamente comunicao. Compreende o
ato de comunicar, informar e compreender. Estas trs operaes ocorrem na sociedade; isoladamente, no h comunicao.
A sociedade moderna caracteriza-se pelo aumento das possibilidades de comunicao. A passagem da sociedade diferenciada por segmentos, para a diferenciada por requisitos geogrficos, para a diferenciada por estratos, para a diferenciada
por funes reflete uma maior possibilidade de comunicao, de escolhas, ou seja,
um aumento da complexidade.
Comunicao de primeiro grau realizada pelo sistema ao se produzir e se reproduzir; por exemplo, no sistema jurdico, a prolao de uma sentena uma comunicao de primeiro grau. A comunicao de segundo grau ocorre quando o sistema se auto-observa, a teoria do direito uma auto-observao do sistema jurdico
e, portanto, uma forma de comunicao de segundo grau.
4 CORSI, Giancarlo; ESPOSITO, Elena; BARALDI, Claudio. Glosario sobre la teoria social de Niklas Luhmann
(Glossrio sobre a teoria social de Niklas Luhmann). Trad. Miguel Romero Prez; Carlos Villalobos. Barcelona, 1996,
pp. 79/82.
148
O excesso de opes da sociedade contempornea possibilita que a escolha

recaia sobre qualquer destas opes, se possvel escolher quaisquer das opes,
significa que a escolha reversvel. Isto o que Luhmann chama de contingncia.
Segundo Luhmann, a nica desvantagem da teoria dos sistemas seria a complexidade e abstrao de seus conceitos, mas ele tem dvidas se pode considerar
que isto seja realmente uma desvantagem.5 Deve-se ressaltar que a complexidade de
nossa sociedade requer uma teoria complexa.
3.
EVOLUO DO DIREITO
O direito da sociedade moderna o direito positivo, escrito, baseado em sistemas fechados. Na Antigidade, o direito no precisava ser escrito (direito natural).
A escrita um mecanismo de acoplamento estrutural, pressupe um espao em
branco que diz respeito interpretao, serve para evitar conflitos, mas pode crilos. A fixao por escrito da memria social no permite que esta se esmaea.
No momento em que o direito passa a ser escrito, estabilizam-se as expectativas presentes nas normas e garante-se com maior segurana que estas sero aplicadas.
A evoluo no progresso, mas aumento da complexidade, aumento de possibilidades de escolha. O direito passa a ser um dos muitos sistemas sociais e vrias
sero as estruturas que este sistema poder possuir.
Os modos de seleo do que deve ser direito tambm variam com o desenvolvimento social. Nas sociedades arcaicas, estes mecanismos tm carter de luta e
esto ligados estrutura da sociedade atravs da capacidade tribal de se fazer valer.
Com o desenvolvimento social, surgem mecanismos de seleo mais adequados,
que sejam independentes da fora de quem estiver no poder.6
4.
DIREITO POSITIVO E DIREITO NATURAL
Positivismo jurdico uma expresso que no tem qualquer relao com o positivismo filosfico desenvolvido na Frana, principalmente por Augusto Comte, o
qual reconhece apenas o conhecimento cientfico e despe de importncia a metafsica e a religio.
O positivismo jurdico nasceu da contraposio do direito positivo com o natural. Segundo Bobbio, dois so os critrios usados por Aristteles para distinguir o
direito positivo do natural: a) o direito natural aquele que tem em toda parte a
5 LUHMANN, Niklas. O direito da sociedade. Trad. Javier Torres Nafarrete. 497 pginas; lidos no original digitado,
p. 13.
6 LUHMANN, Niklas; CAMPILONGO, Celso. A diferenciao do direito: evoluo do direito. Bolonha: Sociedade Editora Il Mulino, 1990, p. 4.
n.
39
149
mesma eficcia, enquanto o direito positivo tem eficcia apenas nas comunidades
singulares em que posto; b) o direito natural prescreve aes cujo valor no depende do juzo que sobre elas tenha o sujeito, mas existem independentemente do
fato de parecerem boas para uns e ms para outros. J o direito positivo, estabelece
que antes de reguladas as aes podem ser cumpridas de um jeito ou de outro, mas
depois de legalizadas devem ser cumpridas conforme a lei determinar.7
Norberto Bobbio relaciona seis critrios de distino entre o direito positivo
e o natural: a) o direito natural vale em toda parte e o positivo apenas em alguns lugares; b) o direito natural imutvel no tempo, o positivo muda; c) a fonte do direito positivo (Estado) e natural (justa razo) diferente; d) o direito natural conhecido pelos destinatrios atravs da razo de cada indivduo e o positivo atravs de
uma declarao de vontade alheia; e) os comportamentos regulados pelo direito natural so bons ou maus por si mesmos, enquanto os comportamentos regulados
pelo direito positivo tm determinada qualificao devido forma pela qual foram
regulados ( justo o que ordenado; injusto o que vetado); e f ) o direito natural
estabelece o que bom e o positivo o que til.8
Ainda segundo os ensinamentos de Bobbio, existem trs tipos de positivismo9:
1- Positivismo como modo de se estudar o direito (mtodo);
2- Positivismo como modo de se entender o direito (teoria);
3- Positivismo como modo de se valorar o direito (ideologia).
O mtodo positivista o mtodo cientfico. Um mtodo pode ser usado por
qualquer pessoa; apenas um meio para se atingir um fim. Um naturalista pode utilizar o mtodo cientfico se entender que o mais idneo.
Teoria a expresso da atitude que o homem assume perante uma certa realidade; j a ideologia, a expresso do comportamento avaliativo que o homem assume face a uma realidade consistindo o conjunto de juzos de valores relativos a tal
realidade, conforme definio do prprio Bobbio.10
O positivismo jurdico como teoria baseia-se na teoria da coatividade do direito (normas feitas para valer por meio da fora); tem no legislativo a principal fonte
do direito; considera a norma como um comando; sustenta a teoria da coerncia
(em um mesmo ordenamento jurdico no podem existir normas antinmicas) e da
completude (o ordenamento completo e atravs das normas explcitas ou implcitas do ordenamento jurdico o juiz sempre poder extrair a sua deciso) e o juiz
7 BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico. Trad. e notas. Mrcio Pugliesi, Edson Bini, Carlos E. Rodrigues. So
Paulo: cone, 1995, p. 17.
Paulo: cone, 1995, pp. 22 e 23.
Paulo: cone, 1995, p. 134.
Paulo: cone, 1995, p. 223.
150
deve interpretar o direito de forma mecnica. Este o positivismo adotado por Kelsen uma vez que ele toma uma posio positivista sobre o que o direito, mas no
faz um juzo de valor a respeito do direito positivo, no diz se ele bom ou mau.
O positivismo como ideologia um juzo de valor a respeito do direito positivo. Os positivistas ideolgicos consideram a lei a melhor forma de se criar o direito, ou, at mesmo, a nica e valoram positivamente este fato.
Deve-se salientar que o mtodo positivista no pressupe a teoria positivista
e esta no pressupe a ideologia positivista, mas a ideologia pressupe a teoria e
esta o mtodo.
Podemos ainda enumerar outras caractersticas do positivismo:
a) Separar do direito tudo o que no for direito como poltica, sociologia,
economia, religio, moral entre outros. Este um instrumento que conferir enorme autonomia ao direito. A separao entre direito e poltica, Estado e religio so grandes avanos de nossa sociedade.
b) Enfoque centrado na norma jurdica. A anlise do direito ser centrada na
estrutura da norma jurdica. O bom juiz no o que julga com o corao,
mas em conformidade com as normas.
c) Racionalidade formal. A racionalidade formal est associada outra caracterstica do direito positivo que a regularidade procedimental.
d) Legitimidade sinnimo de legalidade. A medida de legitimidade a legalidade. a tautologia da legalidade: legal porque legtimo, legtimo porque
legal.
e) O direito positivo a fonte da autoridade. A expresso fonte utilizada pelos
metafsicos, Kelsen utiliza em seu lugar a expresso modo de produo do direito. Portanto, o direito positivo o modo de produo da autoridade.
4.1. Kelsen e Luhmann: dois positivistas

Kelsen e Luhmann so positivistas. Procuram retirar do direito tudo o que no
lhe pertencer a fim de purific-lo, mas defendem formas de positivismo diferentes
como veremos a seguir.
4.1.1.
O positivismo kelseniano
O primeiro tpico do primeiro captulo da obra Teoria pura do direito de Kelsen intitula-se a pureza. O princpio da pureza o princpio metodolgico fundamental desta obra de Kelsen, segundo o prprio autor. A explicao do que significa este princpio demonstra de forma cabal por que ele um positivista, mas h ainda outros pontos na sua obra que tambm justificam esta classificao.
Kelsen afirma que: Quando a si prpria se designa como pura teoria do Direito, isto significa que ela se prope a garantir um conhecimento apenas dirigido
n.
39
151
ao direito e excluir deste conhecimento tudo quanto no pertena ao seu objeto,

tudo quanto no se possa, rigorosamente, determinar como direito. Quer isto dizer
que ela pretende libertar a cincia jurdica de todos os elementos que lhe so estranhos. Este o seu princpio metodolgico fundamental.11
O autor continua criticando a cincia jurdica tradicional por ela estar longe de
satisfazer a exigncia da pureza. No aceita que a jurisprudncia se confunda com a
psicologia, a sociologia, a tica, a teoria poltica ou com o que quer que seja. Admite que estas cincias tenham estreita conexo com o direito, mas para ele esta mais
uma razo para que os limites entre o direito e estas cincias sejam evidentes.
O segundo captulo de sua obra Kelsen dedica diferenciao entre o direito
e a moral. Para ele, tanto a moral como o direito prescrevem uma conduta interna
e uma externa, mas uma conduta apenas pode ter valor moral quando no s o seu
motivo determinante como tambm a prpria conduta correspondam a uma norma
moral. Para o direito, os motivos internos que levam determinada pessoa a seguir a
lei so irrelevantes, basta que se siga a lei; mas para a moral no basta que se sigam
as normas morais. Algum que cumpra uma norma moral por medo de algum castigo no est sendo totalmente moral. Alm disto, o direito se distingue da moral
por ser uma ordem de coao, isto , para cada conduta indesejada aplica uma coero; a moral no estatui sanes deste tipo contando apenas com a aprovao ou
desaprovao social.
Pressupor que o direito abriga um mnimo de moral pressupor uma moral
absoluta. Ressalta o autor que os sistemas de moral variam de poca para poca, de
povo para povo e at em um mesmo povo dentro de classes sociais ou profisses
diferentes. A nica identidade entre os sistemas de moral existentes o fato de serem normas sociais. Para ele, nem a paz um valor moral absoluto. Kelsen salienta
que quando uma ordem jurdica valorada de moral ou imoral isto traduz a relao
entre a ordem jurdica e um dos vrios sistemas de moral existentes. O direito deve
ser moral, justo, mas no necessariamente o ser. A validade de uma ordem jurdica independe de sua concordncia ou discordncia com qualquer sistema de moral.
Por fim, conclui que a tarefa da cincia jurdica descrever o seu objeto e no
apreci-lo como bom ou mau. A cincia jurdica no tem o papel de legitimar o direito, de justific-lo atravs de uma moral absoluta ou relativa, tem que conhec-lo
e descrev-lo.12
No captulo trs, da referida obra, denominado Direito e Cincia, Kelsen afirma ser evidente que o objeto da cincia jurdica o direito e que isto significa que
so as normas jurdicas o objeto da cincia do direito. Tambm observa que a con11 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, pp.
1 e 2.
12 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, pp.
66/78.
152
duta humana s faz parte deste objeto na medida em que for contedo de normas
jurdicas.13
Da anlise dos pontos acima destacados, podemos concluir facilmente que
Kelsen um positivista uma vez que procura separar do direito, tudo o que no for
direito inclusive a moral; para isto, elabora o princpio da pureza e discorre longamente sobre as diferenas entre a moral e o direito concluindo que a validade de
uma ordem jurdica independe de qualquer sistema de moral. Observe-se tambm
que ele inicia o terceiro captulo de sua obra frisando que o objeto da cincia jurdica so as normas jurdicas o que demonstra que sua anlise do direito enfoca-se na
norma jurdica, a qual ser a fonte primordial do direito.
O positivismo kelseniano estrutural, centrado em normas, hierarquias, e
classes; escalonado, possuindo diferentes camadas. o positivismo clssico. Kelsen elaborou uma estrutura hierrquica piramidal em que toda norma tem validade
e se fundamenta em outra que lhe superior e todo o conjunto se subordina norma hipottica fundamental, ou seja, uma portaria fundamenta-se em uma lei que se
fundamenta na Constituio e todas elas tm como fundamento ltimo de validade a norma hipottica fundamental, a qual d unidade ao conjunto. Uma norma somente vlida se foi produzida da maneira determinada por outra norma, a que regula a produo e que superior quela que foi produzida. Portanto, observamos
que Kelsen descreve o direito internamente, utilizando somente categorias jurdicas, o que pode ser comparado autodescrio dos sistemas luhmanianos.
A norma hipottica fundamental uma norma pressuposta e no posta. o
fundamento de validade comum de todas as normas pertencentes a uma mesma ordem normativa. Esta norma determinar como as outras devem ser criadas e s sero consideradas vlidas as normas que forem criadas de acordo com a norma hipottica fundamental, a qual no possui contedo.
So caractersticas da norma hipottica fundamental: a) pressuposta e
no posta; b) sua validade no depende de nenhuma outra norma; c) o fundamento de validade das outras normas que pertenam a sua ordem normativa; d)
um ponto de partida para se pensar o ordenamento jurdico; e) no tem contedo; f ) o ponto de convergncia de todas as normas que integram o sistema, d unidade ao sistema; e g) confere o poder de se criar normas. Para se criarem normas, necessrio partir do pressuposto existente na conscincia de
que a norma fundamental teria estas caractersticas. Confere competncia para
se criar normas.
Para Kelsen, o fundamento de um ordenamento jurdico a norma fundamental.
13 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, pp.
79.
4.1.2.
n.
39
153
O positivismo luhmaniano
Na obra Direito da sociedade de Luhmann, no segundo captulo denominado o fechamento operativo do sistema jurdico, encontramos as caractersticas necessrias para enquadrar a sua teoria dos sistemas fechados como sendo positivista.
De fato, o fechamento operativo do sistema jurdico muito se aproxima do princpio
da pureza elaborado por Kelsen.
Os sistemas fechados tm por caracterstica serem: autopoiticos, auto-referentes e operacionalmente fechados.
O conceito de autopoisis foi formulado pelo bilogo Humberto Maturana
para definir a organizao de organismos vivos, que se caracterizavam pela capacidade de produzir e reproduzir por si mesmos os elementos dos quais so constitudos. Podemos definir sistema autopoitico como aquele que capaz de elaborar a
partir dele mesmo sua estrutura e os elementos de que se compe.14
Os sistemas so auto-referentes, pois referem a si mesmos em cada uma de
suas operaes. Luhmann afirmou que os sistemas autopoiticos so sempre sistemas histricos, que partem do estado imediatamente anterior que eles mesmos haviam criado.15 So histricos no sentido de que, para produzirem novas operaes,
devem remeter ao passado. No momento em que a operao de transformao
ocorre a operao passada se dissipa, mas a nova operao depende da passada para
ocorrer e neste sentido so auto-referentes.
Todas as operaes do sistema so internas, o ambiente nada contribui com as
operaes de reproduo do sistema e disto decorre a tese do fechamento operativo. O
ambiente pode apenas irritar, despertar algo no sistema; mas jamais influencia as sua operaes internas. O sistema no despreza completamente o ambiente pode dele retirar alternativas, informaes e levar para o interior do sistema, mas no h uma relao de causalidade nesta operao como ocorria na teoria dos sistemas abertos.
O sistema jurdico pode at transferir problemas de outros sistemas para o
seu, desde que utilize a comunicao e o cdigo jurdicos e com isto ajuda os outros sistemas. Por exemplo, a proteo que o direito d livre concorrncia uma
forma do sistema jurdico ajudar a resolver um dos problemas do econmicos.
Nas palavras de Luhmann:
A clausura operativa significa unicamente que a autopoisis do sistema s pode ser efetuada com operaes prprias, que a unidade do
sistema s pode ser reproduzida com operaes prprias. E tambm, de forma inversa: que o sistema no pode operar em seu am14 NEVES, Clarissa Eckert Baeta; SAMIOS, Eva Machado Barbosa (orgs.). Niklas Luhmann: a nova teoria dos sistemas. Porto Alegre: Editora da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, 1997, p. 16.
15 LUHMANN, Niklas. O direito da sociedade. Trad. Javier Torres Nafarrete. 497 pginas; lidos no original digitado, p.33.
154
biente, e to pouco possui a capacidade de vincular-se ao seu ambiente atravs de operaes prprias.16
Como j foi dito anteriormente, cada sistema possui um cdigo especfico e
tudo o que no for aceito por este cdigo pertence ao ambiente do sistema; portanto, o cdigo o que fecha o sistema, o que lhe d unidade.
O cdigo no uma norma, um mecanismo de reconhecimento da autopoisis da sociedade. Luhmann critica a norma hipottica fundamental de Kelsen,
porque para ele o que d unidade ao sistema o cdigo e no a norma.
Assim, podemos concluir que o fechamento operativo confere autonomia ao
sistema e, no caso do sistema jurdico, impede que o que no for direito faa parte
do sistema exercendo a mesma funo do princpio da pureza de Kelsen.
Alm disto, a idia de autopoisis determina que s o direito cria o direito,
que s o direito pode decidir o que o direito.
Outro ponto importante decorre da idia de operaes que transformam o
contedo do sistema, o que mostra que este no seria imutvel, outra caracterstica
do direito positivo, o que demonstra que o direito da sociedade moderna o direito positivo, posto por uma deciso, direito possvel face a vrios outros igualmente
possveis. O direito positivo seria um mecanismo que possibilitaria a escolha em situaes complexas, por isto s a sociedade moderna justificaria a sua existncia uma
vez que nas sociedades primitivas no h necessidade de se reduzir a complexidade, pois elas no so complexas.
Entretanto, o positivismo de Luhmann no estrutural, mas operacional, baseia-se em operaes internas que ocorrem no interior dos sistemas, no se relaciona com normas. No existe hierarquia, nem norma fundamental na teoria de Luhmann; para ele, o que fundamenta o direito o prprio direito.
Ao invs de vrtice, o sistema jurdico de Luhmann possui um centro, o qual
constitudo pelos Tribunais, pois em ltima instncia so eles que atribuem o que
lcito ou ilcito.
H quem afirme que a sociedade moderna multiplicou os centros o que fez
com que esses perdessem a importncia. Citam como exemplo a lei de arbitragem
atravs da qual o que lcito ou no pode ser decidido fora dos tribunais. Esta uma
crtica equivocada, pois em ltima instncia, mesmo com a lei de arbitragem, continuam sendo os Tribunais que decidem o que lcito ou no, uma vez que se uma
das partes no cumprir a deciso do rbitro resta a outra recorrer aos Tribunais para
que a sentena arbitral seja executada.
Alm do centro, o sistema jurdico possui uma periferia, que seria uma espcie de travesseiro, amortecedor da conflituosidade interna do sistema. Leis, contra-
16 LUHMANN, Niklas. O direito da sociedade. Trad. Javier Torres Nafarrete. 497 pginas; lidos no original digitado, p. 351.
n.
39
155
tos e tratados ocupam a periferia do sistema jurdico, funcionando como um filtro

para que os conflitos no cheguem ao ncleo do sistema sem que tenham sido codificados, pois, se isso ocorrer, h a corrupo do cdigo, o que para Luhmann um
desastre por travar o processo de comunicao devido a uma reduo excessiva da
complexidade.
O sistema de Luhmann caracterizado pela ausncia de regras de estrutura que o preservem, um fechamento operacional e no estrutural como o
de Kelsen.
Da perspectiva estrutural, o sistema existe independentemente das suas operaes concretas, e o componente bsico a norma jurdica. Da perspectiva operacional, o componente bsico so os eventos, as comunicaes jurdicas que se agregam a comunicaes jurdicas.
5.
A TEORIA DOS SISTEMAS SERIA TO PURA COMO A KELSENIANA?
Em primeiro lugar, devemos ter sempre em mente que Luhmann um socilogo e elaborou a teoria dos sistemas com o objetivo de elaborar uma teoria social, voltada para a sociedade moderna; Kelsen no possua este objetivo.
Renato Treves, em artigo publicado no Bulletin dabonnement, afirma que Kelsen, na qualidade de jurista, construiu sua doutrina jurdica pura sem sair do
campo da cincia do direito, enquanto Luhmann, na condio de socilogo,
construiu sua sociologia jurdica dentro do campo de uma sociologia geral elaborada como teoria dos sistemas sociais auto-referentes. Treves considera que
esta uma diferena fundamental entre os dois autores j que Kelsen exclui a
sociologia, mas deixa um campo aberto aos socilogos que podem desenvolver
pesquisas empricas da sociologia do direito. Luhmann, ao contrrio, construiu
um sistema da sociologia do direito que barra o caminho a outras teorias sociolgicas empricas que faam do direito seu objeto
(Je pense au fait que Kelsen, en tant que juriste, construit sa doctrine juridique pure sans sortir du champ de la science du droit, alors
que Luhmann, en tant que sociologue, construit sa sociologie juridique en restant dans le champ dune sociologie gnrale conue comme thorie des systmes sociaux autorfrentiels. Je pense surtout
au fait que cette localisation scientifique entrane la differnce fondamentale que jai voque: savoir que dans la construction dun
systme juridique pur, Kelsen exclut la sociologie mais laisse toutefois un champ ouvert aux sociologies qui peuvent aussi bien dvelopper des recherches empiriques de sociologie du droit, que des
tudes thoriques sur le fonctions et le fins du droit dans la socit.
Luhmann, par contre, en tant que sociologue, construit un systme
156
de sociologie du droit qui barre la route aux autres sociologies thoriques empiriques qui font du droit leur objet.).17
De acordo com a teoria dos sistemas, estes operam de forma clausurada produzindo-se e reproduzindo-se atravs de seus prprios elementos, de forma que o
ambiente no faa parte desta operao. Ocorre que, apesar de existir uma barreira
entre sistema e ambiente, existe uma relao entre eles que ocorre atravs do acoplamento estrutural.
Segundo Luhmann, ocorre o acoplamento estrutural quando um sistema supe
determinadas caractersticas de seu ambiente e confia estruturalmente nelas. Cita
como exemplo o fato de o dinheiro ser aceito em todos os lugares.18 O acoplamento
tanto uma separao quanto uma vinculao com o sistema. Deve-se ressaltar que, de
forma alguma, o ambiente pode realizar o papel de input do sistema, o mximo que
pode fazer irritar o sistema. Exatamente por isto a idia de acoplamento estrutural e
de irritao no contradiz a autopoisis e o fechamento operacional uma forma de o
sistema perceber o ambiente e com isto no cair em solipsismo.
Assim, podemos afirmar que os sistemas luhmanianos so operacionalmente
fechados e cognitivamente abertos porque compreendem as relaes dos outros
sistemas, podendo us-las ou no se as codificar conforme os seus cdigos e lhes for
interessante. pelo cdigo que o direito reconhece se determinada operao sua
ou no. A abertura cognitiva s possvel devido ao fechamento estrutural.
Levando-se em conta que observador de segunda ordem o que observa
aquele que est operando, observa como o operador est operando e no o que
est operando; os sistemas so observadores de segunda ordem ao compreenderem as relaes dos outros sistemas.
A teoria kelseniana, baseada no princpio da pureza, no possui qualquer mecanismo que permita cincia; do direito relacionar-se com outras cincias, muito
pelo contrrio, seu objetivo evitar a todo custo que isto ocorra.
Conclumos, portanto que o fechamento operativo confere teoria dos sistemas, elevado grau de pureza, mas o fato de o sistema jurdico ser cognitivamente
aberto, de ser sensvel a outros sistemas mostra que no to pura como a Teoria
Pura do Direito de Kelsen.
6.
NORMATIVIDADE ESPECIFICAMENTE JURDICA
A normatividade especificamente jurdica um conceito que pode ser encontrado tanto na obra de Luhmann como na de Kelsen, embora utilizem instrumentos
diferentes para explicar o que seria esta normatividade.
17 Bulletin DAbonnement, Dossier: Kelsen e le kantisme,1988, p. 331.
18 LUHMANN, Niklas. O direito da sociedade. Trad. Javier Torres Nafarrete. 497 pginas; lidos no original digitado, p.352.
n.
39
157
Conforme j ressaltamos, a teoria dos sistemas uma teoria da sociedade moderna, onde infinitas so as possibilidades de escolha. A funo dos sistemas reduzir
estas possibilidades. O sistema jurdico realiza uma pr-seleo ao ponto de criar expectativas sobre os comportamentos que devem ser esperados. claro que se corre o
risco das expectativas no serem atendidas e que quanto mais complexa for a sociedade maior ser este risco. Caso as expectativas no se verifiquem, o sistema jurdico deve
ter mecanismos para garantir que sejam cumpridas, uma vez que so normativas as expectativas do sistema jurdico e, portanto, no esto disponveis ao aprendizado.
Para Luhmann, a normatividade especificamente jurdica consiste na estabilizao das expectativas normativas generalizadas de modo congruente (na positivao do direito), as quais podem sofrer transformaes ao longo do tempo. Os programas que implementam o cdigo do sistema jurdico so condicionais, congruentes, ou seja, variveis. Variao (variabilidade das possibilidades), seleo (escolha
de uma possibilidade) e reestabilizao (a escolha conduz a uma estabilidade) fazem
parte do direito positivo, por isto as expectativas normativas podem ser alteradas,
mas enquanto no forem no podem ser frustradas.19
A expresso luhmaniana expectativas normativas no utilizada por Kelsen,
mas podemos relacion-la com o dever jurdico amplamente utilizado pela Teoria
pura do direito.
Kelsen afirma que a conduta a que um indivduo juridicamente obrigado
uma conduta que tem que ser realizada em face de outro indivduo.20 Ou seja, se um
indivduo tem o dever jurdico de realizar uma conduta porque outro tem a expectativa normativa de que esta conduta seja realizada.
Dispe a teoria kelseniana que uma conduta apenas pode ser considerada
como objetivamente prescrita pelo direito, como um dever jurdico, se uma norma jurdica liga conduta oposta um ato coercitivo como sano.20 Este um dos
pilares da normatividade especificamente jurdica na teoria elaborada por Kelsen. O conceito de dever jurdico est ligado ao de sano assim como o de expectativas normativas, uma vez que estas s tm o status de direito se estiverem
congruentemente generalizadas no plano temporal, social e material, e por plano temporal entende-se que a possibilidade de aplicao de uma sano.
necessrio ressaltar que a sano de que estamos tratando deve ser imanente e socialmente organizada, para que no se confunda a sano moral com a jurdica. A moral tambm possui sano, mas esta transcendente, consistindo na aprovao ou desaprovao das condutas. Uma das grandes distines entre direito e
moral est no modo como prescrevem ou probem determinada conduta.
19 CAMPILONGO, Celso Fernandes. O direito na sociedade complexa. So Paulo: Max Limonad, 2000, pp.
186/187.
128 e 129.
158
A norma hipottica fundamental outro ponto de relevante importncia para

a normatividade especificamente jurdica na teoria de Kelsen.
Segundo o autor da teoria pura do direito, no o contedo de uma norma
jurdica que determinar se esta ou no vlida, mas sim a forma como foi criada.
Se foi criada em conformidade com a norma fundamental pressuposta, ento esta
uma norma jurdica vlida, por isto as normas jurdicas so passveis de possurem
qualquer contedo. As normas de uma ordem jurdica devem ser produzidas atravs de um ato especial de criao, so normas positivas.21
Assim, a existncia ou no de sano determina se determinada conduta ou
no um dever jurdico e uma norma, para ser jurdica, deve ser elaborada consoante a norma fundamental da ordem jurdica em questo o que permite uma interpretao especificamente jurdica do direito positivo e garante a normatividade especificamente jurdica kelseniana.
7.
Kelsen um precursor da idia de autopoiesis
J dissertamos longamente a respeito dos diferentes tipos de sistemas usados

por Luhmann (sistema operacional) e Kelsen (sistema hierrquico) para descrever
o modo como o direito se reproduz. Portanto, fica evidente que a idia de que o direito seja um sistema no uma novidade luhmaniana. Kelsen j havia elaborado a
sua teoria baseada na premissa de que o direito um sistema. No livro Teoria pura
do direito, ao dissertar sobre a norma, afirma que: o direito uma ordem normativa da conduta humana, ou seja, um sistema de normas que regulam o comportamento humano. 22
Tambm ressaltamos que, para Luhmann, o sistema jurdico autopoitico,
ou seja, todos os elementos necessrios para a reproduo do sistema jurdico esto dentro do prprio sistema.
Kelsen em nenhum momento utilizou o termo autopoisis em sua obra, este
um termo que Luhmann retirou da biologia para melhor explicar um dos principais pontos da sua teoria dos sistemas fechados. Mas, Kelsen descreve a produo
do direito internamente. Para ele, todos os elementos para reproduo do direito
esto dentro da teoria normativa, por isto ele seria o pioneiro da teoria do direito
autopoitico.
Segundo Kelsen, a produo de uma norma jurdica depende de um processo legiferante em que necessria a prtica de uma srie de atos previamente determinados para que se d origem a uma norma jurdica, a qual dever possuir algum tipo de sano para o caso de descumprimento. A produo desta norma deve
221.
22 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 5.
n.
39
159
obedecer as determinaes da norma hipottica fundamental, que tem a funo de

dar unidade ao sistema. Sendo o direito definido como uma ordem de coero, a
norma fundamental deve determinar a produo de normas estatuidoras de atos de
coao. Assim, a grande maioria das normas jurdicas teriam a estrutura de uma
proibio, ou seja, a uma atitude tida como ilcita se liga uma sano. Mas existem
normas que trazem uma obrigao e no uma proibio, o que para Kelsen no passa de uma norma proibitria porque obrigar certo ato o mesmo que proibir a sua
omisso. Existem normas que trazem permisso; estas podem ser positivas ou negativas. A permisso negativa decorre da inexistncia de proibio e a positiva uma
limitao das normas proibitrias consistindo normas no-autnomas. Normas noautnomas so as que no possuem sano aos atos por elas descritos como ilcitos,
mas outras normas sancionam a sua inobservncia e as primeiras so ligadas a estas.
Isto mais uma prova de como a teoria kelseniana baseada em um sistema e de
que este sistema se autoproduz atravs de elementos internos.
8.
A QUESTO DA VALIDADE
Para Kelsen, a validade de uma norma no se identifica com a sua eficcia, mas
se uma norma vlida perder totalmente a sua eficcia, ela deixa de ser vlida. A eficcia condio da validade, embora com ela no se confunda; no fundamento
de validade. A norma fundamental o fundamento de validade das demais normas.
Segundo a teoria pura, as normas de uma ordem jurdica valem porque a norma fundamental pressuposta como vlida e no porque so eficazes.
Luhmann, ao formular um sistema jurdico horizontal, abandona completamente
a idia de norma fundamental e sustenta que o fundamento de validade do direito o direito. Uma das caractersticas do direito positivo ser mutvel, talvez por isto o contedo dos sistemas luhmanianos estejam em constante mutao e o que hoje faz parte do
sistema jurdico amanh pode fazer parte do seu ambiente e vice-versa. O direito vigente resultado de uma seleo que pode se modificar a qualquer momento.
Para a teoria dos sistemas, a validade um smbolo de circulao do valor cdigo. uma forma de se aferir se a comunicao do sistema pertinente; a comunicao vlida a que lida com o cdigo do sistema. A regra que reconhece a validade no uma regra interna, como ocorre na teoria pura, a verificao da validade
temporal e no hierrquica. A validade de hoje diferente da de amanh, porque
o sistema de hoje no o mesmo que o de amanh.
CONCLUSO
1- Luhmann era um socilogo e o objetivo de sua teoria era formular uma teoria geral da sociedade moderna; Kelsen no tinha esta pretenso, sua obra uma
teoria do direito e no da sociedade.
160
2- Kelsen e Luhmann so dois positivistas, mas o positivismo kelseniano estrutural, baseado em classes e hierarquia e o positivismo luhmaniano operacional,
baseia-se em operaes internas ao sistema.
3- A idia de que o direito um sistema est presente na teoria dos dois autores,
mas para Kelsen um sistema estrutural e para Luhamann um sistema operacional.
4- No topo do sistema kelseniano est a norma hipottica fundamental, a qual
fundamenta o ordenamento jurdico e lhe d unidade. Luhmann no trabalha com
a idia de norma fundamental; para ele, o que d unidade ao sistema jurdico o
seu cdigo e o que justifica o direito o prprio direito.
5- O princpio da pureza elaborado por Kelsen muito se aproxima do fechamento operativo dos sistemas de Luhamann. A autonomia dos sistemas uma caracterstica presente nas duas teorias. Mas, para Kelsen, o direito no deveria ter nenhum contato com o ambiente que o circunda o que para Luhmann possvel atravs do acoplamento estrutural. Os sistemas luhmanianos so operativamente fechados e cognitivamente abertos.
6- Tanto Luhmann como Kelsen utilizam o conceito de normatividade especificamente jurdica, mas utilizam instrumentos diferentes para explic-la. Para Luhmann, ela consiste na estabilizao de expectativas normativas e, para Kelsen, baseia-se na existncia da sano imanente e socialmente organizada que deve ser aplicada sempre que um dever jurdico for desrespeitado.
7- Os sistemas luhmanianos so autopoiticos por terem a capacidade de se
produzirem e reproduzirem apenas com seus elementos internos. Kelsen pode ser
considerado um precursor da autopoisis porque descreveu internamente a produo do direito. Afirma que todos os elementos para reproduo do direito esto
dentro da teoria normativa.
8- Kelsen tambm descreve o direito internamente, utilizando somente categorias jurdicas o que pode ser equiparado autodescrio dos sistemas autopoiticos.
9- Uma norma para Kelsen ser vlida se foi produzida de acordo com os ditames da norma fundamental, pouco importa o seu contedo e basta que tenha um
mnimo de eficcia. A norma fundamental o fundamento de validade das demais
normas. Para Luhmann, a validade um smbolo de circulao do valor cdigo;
uma forma de se auferir se a comunicao do sistema pertinente. A regra que reconhece a validade no uma regra interna, como ocorre na teoria pura, a verificao da validade temporal e no hierrquica.
BIBLIOGRAFIA
BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico. Trad. e notas. Mrcio Pugliesi, Edson Bini, Carlos E. Rodrigues. So Paulo: cone, 1995.
Bulletin DAbonnement, Dossier: Kelsen e le kantisme,1988
n.
39
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CORSI, Giancarlo; ESPOSITO, Elena; BARALDI, Claudio. Glosario sobre la teoria social de
Niklas Luhmann (Glossrio sobre a teoria social de Niklas Luhmann). Trad. Miguel Romero
Prez; Carlos Villalobos. Barcelona, 1996.
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo: Martins Fontes, 1998.
LUHMANN, Niklas. O direito da sociedade. Trad. Javier Torres Nafarrete. 497 pginas; lidos
no original digitado.
LUHMANN, Niklas; CAMPILONGO, Celso. A diferenciao do direito: evoluo do direito.
Bolonha: Sociedade Editora Il Mulino, 1990.
NEVES, Clarissa Eckert Baeta; SAMIOS, Eva Machado Barbosa (orgs.). Niklas Luhmann: a
nova teoria dos sistemas. Porto Alegre: Editora da Universidade Federal do Rio Grande do
Sul, 1997.
O CARTER NO PATRIMONIAL DO
DEVER DE SUSTENTO NA PERSPECTIVA
CONSTITUCIONAL
Flvio Lus de Oliveira

Mestre e Doutor em Direito pela Universidade Federal do Paran.
Professor da Graduao e Ps-Graduao Stricto Sensu em Direito da ITE/Bauru.
Advogado.
1.
A EVOLUO DO CONCEITO DE OBRIGAO (INTRODUO)
Como se sabe, no direito romano, a obrigao era tida como um vnculo

meramente pessoal, sem qualquer sujeio ao patrimnio do devedor, sendo
que, estando o devedor vinculado obrigao com seu prprio corpo, o credor
tinha direito sobre ele. Da no ser possvel, naquela poca, a cesso e transferncia de obrigao de qualquer espcie, fosse realizada pelo credor ou fosse
pelo devedor, pois a obrigao se apresentava com esse carter pessoal, a vincular pessoas determinadas.1
Com o progresso do conceito de obrigao, na hiptese de no cumprimento voluntrio, a execuo deixou de recair sobre a pessoa do devedor, dirigindo sobre o patrimnio deste, perdendo aquela antiga caracterstica que possua.
1 A manus injectio o mais antigo dos meios executrios institucionalizado pelo direito romano. Caracterizava a
manus injectio o emprego da fora contra o prprio obrigado. Era acorrentado na praa pblica, exprobado a solver a dvida e, finalmente, remanescendo desatendido o crdito reclamado pelo credor, padecia o devedor a brutal
e irreversvel sano da morte. (ASSIS, Araken de. Da execuo de alimentos. So Paulo: Revista dos Tribunais.
1998. p. 75).
164
Nesta linha, as caractersticas conceituais da obrigao continuaram praticamente as mesmas, diferenciando-se a obrigao do direito moderno pelo contedo
econmico da prestao.
Com efeito, em caso de descumprimento obrigacional, o devedor responde
junto ao seu credor com o seu patrimnio e no mais com sua prpria pessoa. Essa
caracterstica econmica da obrigao, que incide sobre o patrimnio deste, retirou
aquela importncia central sobre a pessoa do devedor, possibilitando, hoje, a perfeita transmissibilidade das obrigaes.2
Originariamente, no primitivo direito romano, o vnculo obrigacional caracterizava-se por sua rigorosa e absoluta pessoalidade, ou
seja, a relao obrigacional era destituda de qualquer carter de patrimonialidade, ao contrrio do que se d no direito moderno, onde
o fator patrimonial, definido como responsabilidade, assume enorme, e por vezes exclusiva, relevncia, em detrimento do debitum,
enquanto vnculo de natureza pessoal, a ponto de confundirem-se os
direitos reais com os direitos de crdito.3
Logo, a obligatio correspondia a um vnculo do qual o obrigado haveria de liberar-se atravs de um ato pessoal e voluntrio. Assim, era inexistente, ou desprezvel, o componente patrimonial, caracterizado pela responsabilidade, enquanto vnculo capaz de estabelecer a sujeio dos bens do obrigado ao cumprimento da obrigao.
Portanto, no direito moderno, o carter econmico da obligatio evidencia que
o patrimnio do devedor responder pelo descumprimento obrigacional.4 Nesta linha, a diversidade conceitual entre a obligatio romana e o que dela resultou para o
direito moderno, est relacionada com o prprio conceito de direito. Esta transfor2 Cf. AZEVEDO, lvaro Villaa. Teoria geral das obrigaes. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999. p. 30.
3 SILVA, Ovdio Arajo Baptista da. Jurisdio e execuo na tradio romano-cannica. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2000. p. 50. O mencionado jurista, ressalta que necessrio, porm, advertir que a assimilao da
obligatio aos deveres jurdicos, assimilao definitivamente estabelecida no sculo XVII, como mostra Hans Hattenhauer (Conceptos fundamentales del derecho civil, ed. alem de 1982, Barcelona, 1987, p. 79) j figurava na lio
de Paulus, jurista romano do sculo III da era crist, que definia a essncia da obligatio, no como o instrumento
capaz de proporcionar-nos a propriedade de um determinado objeto, ou a prestao de um servio, e sim como
vnculo atravs do qual algum se obriga a dar ou fazer alguma coisa em nosso benefcio (Digesto, livro 44, ttulo 7,
lei 3: A essncia das obrigaes no consiste em que algum nos faa proprietrio de alguma coisa ou de uma servido, mas em obrigar algum a dar-nos alguma coisa a fazer ou no fazer. (Ibid. p. 51).
4 Neste sentido, o artigo 591 do Cdigo de Processo Civil dispe que o devedor responde, para o cumprimento
de suas obrigaes, com todos os seus bens presentes e futuros, salvo as restries estabelecidas em lei. Este aspecto tambm est sedimentado no artigo 942 do Cdigo Civil, segundo o qual, os bens do responsvel pela ofensa ou violao do direito de outrem ficam sujeitos reparao do dano causado; e, se a ofensa tiver mais de um autor, todos respondero solidariamente pela reparao.
n.
39
165
mao exerceu papel relevante para a universalizao das sentenas condenatrias

que, alm de difundir, em sua forma originria, o princpio da incoercibilidade da
obrigao, reduziu a condenao a mera exortao ao condenado, confiando em
que ele, espontaneamente, cumpra o julgado.5
Alm disso, a generalizao do conceito de obrigao e a predisposio de
procedimentos executivos para as obrigaes de fazer ou no fazer fundadas em ttulo, contribuiu para a indistino dos conceitos de dever (obrigao legal) e obrigao decorrente de relaes contratuais ou delituais.6
Destarte, so inmeros os exemplos de demandas que tm por objeto o cumprimento de deveres legais e que, por outro lado, no so veiculadas atravs de uma
sentena condenatria; ao contrrio, o procedimento j prev a possibilidade de
concesso de liminares antecipatrias, importa dizer, de se executar de forma diversa daquelas em que se executa a sentena.7
Dentre estes procedimentos, construdos luz das diversas situaes de direito material, implementadas pelos diferentes graus de cognio do julgador, frisante
particularidade depreende-se da tutela do dever de sustento.
Nessa linha, no mbito do direito material impende diferenciar dever e obrigao.
2.
A DISTINO ENTRE DEVER DE SUSTENTO E OBRIGAO ALIMENTAR

Dever corresponde a direito; obrigao, a pretenso. Todos tm o dever de atendimento dos direitos de personalidade. H dever, que foi violado; e os juristas mal se do conta de que o ato ilcito porque houve
violao de algum dever, que no se origina de regra jurdica, logicamente posterior, sobre a responsabilidade pelo ato ilcito.8
5 Um dos fatores primordiais que determinaram este resultado foi a preservao do conceito romano de jurisdio, como
pura declarao, o que determinou a supresso da tutela interdital, que era justamente quela que, em direito romano,
continha a execuo e a ordem, razes das modernas aes executivas e interditais, ferozmente negadas pela cincia processual. (SILVA, Ovdio Arajo Baptista da. Jurisdio e execuo... p. 57). Assim, com a necessidade do segundo grau,
a causa, em primeiro grau, no est ganha nem perdida; a sentena do juiz, por no ter, em regra, execuo imediata, serve pouco mais do que nada. (CAPPELLETTI, Mauro apud MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela antecipatria, julgamento antecipado e execuo imediata da sentena. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais. 1999. p. 214).
6 O pano de fundo para essa perplexidade, em que muitos processualistas se encontram, formado, sem dvida,
pela mesma substncia que produziu a doutrina da universalizao da ao condenatria, na persistente tentativa
dos juristas, especialmente da cincia europia do sculo XIX, de transformar o direito, qualquer que seja a sua natureza e origem, em direito obrigacional, transferindo para o campo administrativo tudo o que exija do magistrado
uma ordem (imperium), e no uma simples condenao. (SILVA, Ovdio A. Baptista da. Curso de processo civil.
v. 2. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998. p. 135).
7 luz do que dispe o artigo 461 do Cdigo de Processo Civil, tendo em vista a atipicidade dos meios executivos.
8 MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Tratado de direito privado. tomo V. Campinas: Bookseller, 2000.
p. 478-479.
166
Com efeito, no trato das relaes jurdicas, das quais se irradiam direitos e obrigaes alimentares, devem-se separar, nitidamente, aquelas concernentes existncia da
sociedade conjugal, as que derivam da unio estvel, da responsabilidade civil, as que dizem respeito relao de parentesco e, dentre estas, as oriundas da autoridade parental.
Com efeito, no se pode confundir a obrigao alimentar com o dever de sustento9 (decorrente da autoridade parental), j que seus pressupostos so diversos.
Note-se que o dever de sustento distingue-se das demais obrigaes alimentares por objetivar a satisfao e tutela de um interesse jurdico-familiar que transcende o prprio indivduo. Assim, a dvida alimentar que no tenha sua razo de ser
no vnculo de parentesco, haver de regular-se por normas ou estipulaes que informam o direito das obrigaes.10
Como se v, o dever de sustento visa conservar a vida, satisfazer as necessidades do indivduo e tutelar um interesse existencial. Portanto, o critrio de distino
que pode se estabelecer, dentre outros, entre as diversas modalidades de prestao
alimentcia e sua regulao, deriva do ttulo que lhes d nascimento.
De um lado, o direito alimentar que decorre da lei, de outro, a prestao alimentcia criada por testamento ou conveno. Somente esta se move e vive no campo obrigacional. Aquela, ao contrrio, configura uma fisionomia especial que resulta do estatuto legal consagrado ao dever de sustento.11
9 Tambm chamado de obrigao de sustento. (Cf. CAHALI, Yussef Said. Dos alimentos. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1994. p. 401). Sob outra tica, os deveres, tambm chamados de obrigaes legais, capazes de gerar sentenas mandamentais, a serem atendidas pelo art. 461 do CPC, distinguem-se das pretenses nascidas do direito
obrigacional, seja contratual ou delitual. (Cf. SILVA, Ovdio A. Baptista da. Curso.... v. 2. p. 134-137) Com efeito, se
algum promete fazer o que a lei determina, ou no fazer o que a lei j lhe probe, no se obriga. (Cf. MIRANDA,
Francisco Cavalcanti Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Tomo X. Rio de Janeiro: Forense.
1976, p. 86). Assim, a regra jurdica dirige-se s pessoas, fixando-lhes posies em relaes jurdicas, de forma a atribuir direitos e deveres. Algumas vezes, o dever posterius; o que importa o direito, prius: da poder o terceiro
entregar a coisa devida. Outras vezes, o dever prius; o direito, posterius: o que se passa, por exemplo, com os
deveres paternais. Neste caso, o dever pessoal e a prestao positiva (facere). (Cf. MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Tratado de... Tomo V. Campinas: Bookseller, 2000. p. 471-477).
10 Cf. CICU, Antonio. La natura giuridica dellobbligo alimentare fra congiunti. Rivista di Diritto Civile, 1910. p.
145. Assim, do dever de alimentar decorre o direito a alimentos, pessoal, razo por que no se podem invocar regras jurdicas do direito das obrigaes, analogicamente. (MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Tratado de...
tomo 9. Rio de Janeiro: Borsoi, 1971. p. 211).
11 Cf. BO, Giorgio. Il diritto degli alimenti. Milano: Giuffr, 1935. p. 19-37. A obrigao de sustento uma obrigao que nasce da lei: obrigao ex lege (dever). Pode ter por fonte, porm, um negcio jurdico: contrato e testamento. Assim, a constituio de legado de alimentos, nos termos do artigo 1.687 (atual 1.920) do Cdigo Civil. No
direito italiano, destaca-se a figura do contrato denominado vitalcio alimentar, que vem assimilado, por parte da
doutrina e da jurisprudncia, ao esquema da renda vitalcia (Cf. AULETTA, Tommasso Amadeo. Alimenti e solidariet familiare. Milano: Giuffr, 1984. p. 200). obrigao alimentar negocial so aplicveis, com as necessrias
correes, as regras das obrigaes legais. Outrossim, a obrigao alimentar pode nascer ex delicto, portanto, de
um fato gerador de responsabilidade civil. (OLIVEIRA, Jos Lamartine Corra; MUNIZ, Francisco Jos Ferreira. Direito de Famlia (Direito matrimonial). Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1990. p. 51).
n.
39
167
A obrigao alimentar recproca, dependendo das possibilidades do devedor, sendo exigvel se o potencial credor estiver necessitado, ao passo que o dever
de sustento, por ser unilateral, no tem o carter de reciprocidade e deve ser cumprido nos termos do artigo 229, primeira parte, da Constituio Federal, bem como,
do artigo 1566, IV do Cdigo Civil.12
Portanto, entende-se que aos pais cumpre preparar o filho para a vida, proporcionando-lhe obrigatoriamente a instruo primria, ministrando-lhe a educao
compatvel com a sua posio social e seus recursos.13
Assim, se o artigo 233 inciso IV do Cdigo Civil revogado incumbia ao marido
prover a manuteno da famlia, porque lhe era atribuda a chefia da sociedade conjugal, a condio de absoluta paridade em direitos e obrigaes dos consortes, insculpida na Constituio Federal de 1.988, especificamente no artigo 226, 5, impe
que ambos devem participar, de maneira eqitativa, no cumprimento dos deveres
inerentes aos filhos menores no emancipados, nos exatos termos do artigo 1.567
do Cdigo Civil em vigor.14
Logo, a obrigao alimentar pode durar a vida inteira e o dever de sustento
cessa com a maioridade dos filhos.15
Com efeito, o filho maior, por exemplo, que no trabalha e cursa estabelecimento de ensino superior, pode pleitear alimentos fundados em obrigao alimentar, alegando que se isso lhe for negado poder prejudicar sua formao profissional.
De fato, o exemplo observado freqente em cursos que exigem dedicao
exclusiva, onde as chances de obteno de emprego so reduzidas.16
Outrossim, enquanto o dever de sustento resulta da autoridade parental, a
obrigao alimentar ostenta carter geral, vinculando-se, inclusive, relao de parentesco em linha reta, no que tange aos filhos maiores.
12 El artculo 39.3 de la Constitucin establece lo siguiente: Los padres deben prestar asistencia de todo orden a
los hijos habidos dentro o fuera del matrimonio, durante su minora de edad y en los dems casos en que legalmente proceda. (Cf. GIMNEZ, Jos Antonio Pajares. Cdigo Civil: Edicin preparada. Madrid: Civitas. 1999. p. 148).
13 PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. v.5. Rio de Janeiro: Forense. p. 243.
14 Cf. OLIVEIRA, Flvio Lus de. A antecipao da tutela dos alimentos provisrios e provisionais cumulados ao de investigao de paternidade. So Paulo: Malheiros. p. 30.
15 En lo que concierne a la obligacin de los padres para com sus hijos, no hace doble empleo y no debe confundirse com el deber que incumbe a los padres de sostener y educar a sus hijos; esta obligacin es puramente unilateral; existe sin reciprocidad ninguna y termina com la mayor edad o la emancipacin del hijo; es entonces precisamente cuando la obligacin de alimentos entre en juego, en la ocasin y en el momento en que la patria potestad toma fin, y com ella los atributos y las cargas que comporta. ( JOSSERAND, Louis. Derecho Civil. Traduccin
de Santiago Cunchillos y Manterola. Buenos Aires: Bosch y Ca. 1952. p. 310).
16 Os alimentos prestados pelo pai cessam com a maioridade ou emancipao do filho. No entanto, a jurisprudncia anota casos que suscitam salutar princpio relativamente educao dos filhos que, mesmo atingindo a maioridade, necessitam de meios para continuao dos estudos, sendo que a apreciao das circunstncias deve constituir ponto de mrito, a critrio do juiz. (BITTENCOURT, Edgar de Moura. Guarda de filhos. 3. ed. So Paulo: Universitria do Direito, 1985. p. 71).
168
La prestacin alimentaria es uno de los deberes que se impone a

los padres como contenido de la patria potestad; no est sujeta
entonces, como en el caso de los restantes parientes, incluido el
hijo mayor de edad o emancipado, a la prueba de la necesidad
por parte del reclamante. Basta el pedido para la procedencia del
reclamo, sin perjuicio de que la cuota se establecer en relacin a
las posibilidades del demandado y la necesaria contribucin del
outro progenitor.17
Portanto, podemos sintetizar as seguintes diferenas:
a) a obrigao de sustento unilateral. Os devedores da obrigao de sustento so os pais; os credores, os filhos menores. Na
obrigao de alimentos, a determinao dos obrigados recproca. Assim, os descendentes devem alimentos aos ascendentes e
reciprocamente; b) a obrigao de sustento devida aos filhos no
obedece determinao do seu montante equao de proporcionalidade que prpria da obrigao de alimentos. Os alimentos, como vimos, so fixados na proporo das necessidades do
reclamante e dos recursos da pessoa obrigada. Pelo contrrio, o
montante da obrigao de sustento do filho assegurado pelas
reais possibilidades econmicas de seus pais; c) ao contrrio do
que ocorre com a obrigao de alimentos, a obrigao de sustento se executa in natura,18 pois os filhos menores vivem em comunidade com seus pais.19
Assim, o dever de sustento define-se como uma obrigao de fazer, enquanto a obrigao alimentar consubstancia uma obrigao
de dar. Apenas quando se verifica a impossibilidade de coabitao
dos genitores, mantido o menor na companhia de um deles, ou
de terceiros, que a execuo da obrigao de sustento poder
se resolver na prestao do equivalente; e passa a representar assim uma forma suplementar colocada disposio do filho para
obteno dos meios de subsistncia e educao.20
17 BOSSERT, Gustavo A. Rgimen jurdico de los alimentos. Buenos Aires: Astrea, 1999, p. 199.
18 Essa forma de execuo normal supe comunho de vida.
19 OLIVEIRA, Jos Lamartine Corra; MUNIZ, Francisco Jos Ferreira. Direito de Famlia... p. 73.
20 CAHALI, Yussef Said. Dos alimentos. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1994. p. 406.
3.
n.
39
169
O CONTEDO NO PATRIMONIAL DO DEVER DE SUSTENTO

DIANTE DA PRESTAO ALIMENTAR PECUNIRIA
Neste ponto, cumpre ressaltar que o carter patrimonial da obligatio tambm

se projetou no mbito do dever de sustento, fazendo-se presumir que o aspecto patrimonial, como dito, ligado responsabilidade, estivesse presente nos alimentos
decorrentes da autoridade parental.
No obstante que la prestacin alimentaria tiene entidad econmica,
el derecho y la obligacin alimentaria correlativas no tienem un objeto o finalidad de esa ndole; es decir, no se pretende la satisfaccin
de un inters de naturaleza patrimonial, sino que, fundado el vnculo obligacional alimentario en la relacin de familia, su finalidad es
permitir al alimentista, cnyuge o pariente, satisfacer sus necesidades materiales y espirituales, com la extensin que corresponda segn el supuesto. Es por ello que, concretamente, en estos casos cabe
afirmar que la obligacin alimentaria tiene carcter asistencial.21
preciso, portanto, desmistificar o carter patrimonial dos alimentos decorrentes do dever de sustento, demonstrando, ainda, nesta hiptese, a inexistncia de
dano, sendo inadequada, por conseqncia, a tutela ressarcitria fundada na sentena condenatria.22
Em outras palavras, caso no seja apta a prevenir o ilcito, ou remov-lo, ou
ainda, impedir a repetio de ilcitos, a tutela alimentar inerente ao dever de sustento servir muito mais para indenizar o alimentante do que satisfaz-lo diante de
suas necessidades bsicas prementes.23
Outrossim, diante da natureza do crdito alimentar, inegvel que a utilizao
da tcnica antecipatria revelar-se- vital efetividade das decises judiciais, a serem
implementadas atravs da utilizao dos meios coercitivos e sub-rogatrios que denotam o procedimento da tutela alimentar.
Por esta razo, a tutela jurisdicional, notadamente nas hipteses concernentes
ao dever de sustento, deve ser tempestiva e voltada ao futuro, sendo atuada independentemente da ocorrncia do dano. Nesta linha, a insero dos preceitos relativos ao dever de sustento na disciplina das relaes de famlia nos permite afirmar
21 BOSSERT, Gustavo A. Rgimen jurdico... p. 03. Neste sentido, ZANNONI, Eduardo A. Derecho Civil. Buenos
Aires: Astrea, 1990, p. 83.
22 Todavia, cumpre advertir que os alimentos decorrentes de responsabilidade civil, nos termos do artigo 948, inciso II, do Cdigo Civil, dependem, para sua configurao, da comprovao do ato danoso.
23 Tema interesante diz respeito classificao das tutelas na forma especfica (inibitria, reintegratria e ressarcitria) e seus reflexos em relao tutela alimentar.
170
que tais alimentos correspondem a um interesse familiar superior, distinguindo-se,

assim, de qualquer outra obrigao em virtude do carter no patrimonial, do qual
derivam vrias caractersticas a estrita personalidade, a imprescritibilidade, a irrenunciabilidade, a impenhorabilidade, a indisponibilidade, etc.24
Questobbligo non si fonda su di un interesse egoistico- patrimoniale esclusivamente proprio del creditore degli alimenti, s bene in un
interesse di natura superiore, che si potrebbe qualificare familiarepubblico.25
Questa caratteristica della cura della persona (concetto tipico dei
rapporti di famiglia) e la natura non patrimoniale del rapporto postulano dunque, non solo lautonomia dogmatica dellobbligo alimentare fra congiunti in confronto allobbligo alimentare da negozio o da
delitto, ma altres la posizione particolare nel sistema dellistituto; il
quale va concepito come un vero e rapporto familiare. E questa proposizione h un notevole interesse pratico in quanto da un lato importa limpossibilit della estensione analogica allobbligo alimentare
volontario delle norme dettate per lobbligo fra congiunti, daltro
canto significa linapplicabilit a questultimo obbligo delle regole generali sulle obbligazioni.26
Note-se que a prestao de alimentos no constitui para o alimentrio um mero valor patrimonial, econmico, pelo que no se admite renncia do direito aos alimentos,
24 Em sentido contrrio, Tedeschi sustenta que escluso che chi obbligato a somministrare gli alimenti abbia, per
ci stesso, un dovere di cura della persona, chiaro che il contenuto dellobbligo alimentare ha contenuto prettamente patrimoniale. Vi tuttavia chi nega la natura patrimoniale del diritto e dellobbligo alimentari, non gi a cagione del loro contenuto, bens per le caratteristiche loro che si sono sommariamente notate. Ma, quanto al diritto
dellalimentando, chi ne neghi la natura patrimoniale sol perch esso indisponibile dovr negare anche la patrimonialit dei diritti patrimoniali familiari, pur essi, di regola, indisponibili; mentre, comunemente, si ammette che
vi possano essere diritti patrimoniali indisponibili. (TEDESCHI, Guido. Gli alimenti. Torino: Utet, 1951, p. 363364). Todavia, Degni elucida que il diritto a conseguire gli alimenti strettamente individuale; un diritto della personalit diretto a tutelare lintegrit fisica e, quindi, incedibile, inespropriabile; non pu essere materia di compensazione o di rinunzia; intrasmissibile, imprescrittibile. Lart. 441 afferma esplicitamente che il credito alimentare non pu essere ceduto. Esso, in sostanza, non costituisce, per lalimentando, un bene de natura patrimoniale
del quale possa liberamente disporre: serve solo ad assicurargli i mezzi di vita. (DEGNI, Francesco. Il Diritto di
famiglia nel nuovo codice civile italiano. Padova: Cedam, 1943. p. 479).
25 CICU, Antonio. Diritto di famiglia. Roma, 1915, p. 357. Essendo la ragione fondamentale, per cui si impone
do provvedere a chi ne abbisogna quanto necessario per la vita, non tanto di assoluto e stretto diritto, ma, come
gi si detto, piuttosto di vincolidi umana soliariet, pi imperiosa nellambito familiare, ne consegue che si ttrata
di dovere che, per la sua stessa natura, indipendente da qualunque corrispettivo di carattere economico. (SECCO, Luigi; REBUTTATI, Carlo. Degli alimenti. Milano: Giuffr. 1957. p. 14).
26 BO, Giogio. Il diritto... p. 13.
n.
39
171
nem cesso do referido direito, nem transao; no pode o direito aos alimentos tambm
ser penhorado ou alienado, no pode, enfim, ser objeto de compensao.
Na realidade, no existiria nem um interesse nem um encargo patrimonial, visto que, prevalecendo sobre tudo o mais, estaria o carter superior, social, familiar do
instituto, estranho ao mbito das simples e puras relaes individuais de contedo
econmico. inegvel que se trata de uma obrigao com carter especial, que se
distingue no s de qualquer outra, mas tambm das prprias obrigaes alimentares que no se radicam no vnculo familiar.27
Note-se que o termo patrimonial diz respeito ou relativo a patrimnio e,
portanto, o fato de os alimentos serem aferveis economicamente no nos permite
dizer que os alimentos apresentem o carter patrimonial; mesmo porque, se assim
fosse, quem porventura os recebesse no seria designado alimentado (alimentrio),
mas sim patrimoniado.28
Outrossim, possvel que o alimentante no possua patrimnio e, no obstante, cumpra a obrigao legal. Por outro lado, o fato de o alimentando receber os
alimentos no assegura, de modo algum, que detenha, ou passe a ter patrimnio.29
Logo, so conceitos distintos. Portanto, no deve confundir-se com a patrimonialidade a possibilidade de vantagem econmica que de um direito resulte para
o seu titular.30
Ademais,
Montesano observa que no direito italiano admite-se a antecipao
do pagamento de soma em dinheiro quando a prestao em dinheiro o instrumento para conservar ou reintegrar um bem no patrimonial: por exemplo, prestaes alimentares.31
27 Cf. RUGGIERO, Roberto de. Instituies de Direito Civil. v. 2. Campinas: Bookseller, 1999, p. 75. Neste sentido, BO, Giogio. Il diritto... p. 12-15; CICU, Antonio. Diritto... p. 357.
28 Que no se escandalize quem no sabe pronunciar palavras que no sejam consagradas. Estou convicto que as palavras s servem para significar o pensamento. Quando encontro uma palavra, embora no consagrada por nenhum sacerdote da lngua, que poderia tornar o pensamento mais eficaz e mais conciso de alguma outra, eu a uso sem aquele
temor ou medo que tomaria um escritor acadmico. Se se admitisse unvoca e univocidade, por que no podemos admitir polvoca e polivicidade? De resto, julgo que esta liberdade seja, mais que a outra, concedida principalmente para
quem escreve em matria cientfica: primeiro, porque em cincia, mais que em outra, a palavra um acessrio, que deve
curvar-se s exigncias do principal que o pensamento; e pois, porque se tem sempre que enriquecer a linguagem indefinidamente, no por luxo, mas a servio da eficcia e da preciso, principalmente a linguagem cientfica. (MALATESTA. Nicola Framarino Dei. A lgica das provas em matria criminal. v. 1. So Paulo: Conan, 1995. p.158).
29 Non diritto subiettivo privato il diritto agli alimenti tra famigliari; perch non elemento del patrimonio, non
bene, non credito; chi de prestare gli alimenti non ha obbligazione, perch non vincolato nella libert di disporre del proprio patrimonio. (CICU, Antonio. Diritto... p. 100).
30 RUGGIERO, Roberto de. Instituies... v. 1. p. 283.
31 MONTESANO, Luigi. apud MARINONI, Luiz Guilherme. A antecipao da tutela. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999. p. 197-198.
172
Com efeito, no h razo para confuso entre tutela prestada em pecnia

com tutela pelo equivalente em pecnia. H tutela prestada em pecnia que
pode ser especfica.
Portanto, a natureza jurdica do dever de sustento no pode ser um reflexo da equivalncia entre os respectivos instrumentos. Importa dizer, se certo que possvel, embora no seja a forma ideal, tutelar um direito de contedo no patrimonial atravs do
equivalente pecunirio, no menos certo o fato de que a tutela prestada em pecnia
no apta, por si s, a justificar a natureza patrimonial do direito tutelado.
De fato, o termo alimentos, numa aproximao etimolgica, derivaria de
alimentum (verbo alere), significando, numa acepo possvel, nutrir, no se esgotando no sentido fsico quando tomado na acepo jurdica. No ordenamento jurdico, compreendem universo de prestaes de cunho assistencial que, evidentemente, tem contedo mais elstico no plano do direito que na percepo coloquial.
Dvida de valor, alimentos so realmente prestaes normalmente em dinheiro, e nem por isso se reduzem ao conceito clssico da obrigao pecuniria, ainda
que a prestao o seja. Remarque-se, porm, tratar-se de direito pessoal, no patrimonial. O dinheiro a mero instrumento de quantificao da prpria prestao,
que objeto da obrigao. A manuteno do poder aquisitivo inspira a incidncia
automtica da devida correo monetria.32
O direito a alimentos , com efeito, um direito no-patrimonial. Isso no exclui a patrimonialidade da prestao alimentar. Todavia, o seu fim um dado nopatrimonial: sustento do credor.33
Portanto, trata-se de um direito estritamente pessoal, voltado a satisfazer um
interesse imediato da pessoa, encarada como membro do ncleo familiar.34 Assim,
el que da alimentos porque los debe aunque no los necessite el alimentista, realiza una prestacin que slo se diferencia de las dems
por su contenido. Dar alimentos porque el alimentista los requiere
para su subsistencia, no es outra cosa que satisfacer la pretensin
que nace del derecho a la vida del ser humano.35
32 FACHIN, Luiz Edson. Elementos crticos do direito de famlia. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. p. 268.
33 OLIVEIRA, Jos Lamartine Corra; MUNIZ, Francisco Jos Ferreira. Direito de Famlia... p. 69.
34 La prestazione che forma oggeto dellobbligazione deve essere suscettibile di valutazione economica e deve corrispondere a un interesse anche non patrimoniale del creditore. Come si detto, si posto in discussione se il problema
riguardante il carattere giuridico dellobbligo abbia una qualche connessione com quello riguardante il carattere patrimoniale della prestazione. Indubbiamente, i due aspetti non sono identici, giacch possono esservi doveri patrimoniali che non sono obbligazioni giuridiche ed obblighi giuridici (pertinenti ad es. al diritto familiare) che non hanno contenuto patrimoniale. (MAJO, Adolfo di. Obbligazione in generale. Bologna: Zanichelli, 1985. p. 255-256).
35 Llegar a consagrarse legislativamente la prestacin alimenticia como una prestacin de dar impuesta a todos y
cada uno de los hombres en favor de los necessitados? El cristianismo configura as la obligacin. Santa Teresa de
Jess dice que com respecto a nuestros bienes y riquezas ejercemos una simple mayordoma y San Agustn asegu-
4.
n.
39
173
O DEVER DE SUSTENTO NA PERSPECTIVA CONSTITUCIONAL

(CONCLUSES)
Indubitavelmente, desde que se analise o instituto em testilha na perspectiva

constitucional, luz dos artigos 227 e 229 da Constituio Federal, no h como negar uma vinculao imediata dos poderes pblicos e dos operadores do direito, demonstrando, outrossim, a ateno dos juristas inconformados com as lacunas de
uma viso puramente economicista do intercmbio humano.
Nessa linha, Gustavo Tepedino observa que o debate em torno do objeto dos
direitos da personalidade
ressente-se da preocupao exasperada da doutrina em buscar um
objeto de direito que fosse externo ao sujeito, tendo em conta a dogmtica construda para os direitos patrimoniais. Em outras palavras,
a prpria validade da categoria parecia depender da individuao de
um bem jurdico elemento objetivo da relao jurdica que no
se confundisse com a pessoa humana elemento subjetivo da relao jurdica -, j que as utilidades sobre as quais incidem os interesses patrimoniais do indivduo, em particular no direito dominial, lhe
so sempre exteriores. Assim que, no caso brasileiro, em respeito
ao texto constitucional, parece lcito considerar a personalidade no
como um novo reduto de poder do indivduo, no mbito do qual seria exercida a sua titularidade, mas como valor mximo do ordenamento, modelador da autonomia privada, capaz de submeter toda
atividade econmica a novos critrios de validade.36
Logo, a realidade normativa impe, para a consecuo dos fundamentos da
Repblica, em especfico a dignidade da pessoa humana, nos exatos termos do artigo 1, inciso III, da Constituio Federal, a construo de procedimentos adequados
s peculiaridades do direito material, bem como, a materializao de aes fticas
no sentido de ensejar a releitura do carter patrimonial do dever de sustento.
ra que sobre nuestros bienes hay constituda una hipoteca a favor de los necesitados desde el principio del mundo. (LOPEZ, Blas Piar. La prestacin alimenticia en nuestro derecho civil. Madrid: Reus, 1955. p. 8-9). En
algunos pases, ante el incumplimiento del deudor alimentario, el Estado toma a su cargo el pago, a ttulo de adelanto, de todo o parte de la pensin alimentaria, subrogndose en los derechos del acreedor para perseguir al deudor y recuperar lo abonado. Entre los pases que han adoptado esta previsin puedem citarse Suecia, que adelanta
hasta un cuarenta por ciento de la suma bsica estimada para la manutencin, Dinamarca, Finlandia, Alemanha y
Suiza, los cuales han tomado en cuenta la recomendacin en tal sentido adoptada en la Conferencia de Viena del
Consejo de Europa de 1977. (BOSSERT, Gustavo A. Rgimen jurdico... p. 542).
36 TEPEDINO, Gustavo. A tutela da personalidade no ordenamento civil-constitucional brasileiro. In: Temas de direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. p. 23-54.
174
Com efeito, fundado na autoridade parental, o dever de sustento enseja um direito fundamental da criana e do adolescente, vinculado personalidade e materializado em um dos meios de se usufruir o direto vida, ostentando, portanto, ntido carter no patrimonial, nos termos dos artigos 3, 4 e 7 da Lei 8.069/90, dentre outros.
No que tange construo de procedimentos adequados s peculiaridades do
direito material, frise-se a importncia dos artigos 98 e 213 do cogitado Estatuto da
Criana e do Adolescente, bem como, do artigo 12 do Cdigo Civil em vigor, luz
do artigo 5, inciso XXXV, da Constituio Federal.
Portanto, atravs do mtodo de interpretao lgico-sistemtico, iluminado
pelo princpio da proporcionalidade, necessrio concretizar a conformao dos
institutos do direito material aos valores constitucionais, mantendo-se, assim, a harmonia e a racionalidade do sistema normativo.
Enfim, aspira-se um sistema permeado de aes fticas que traduzam, em respeito aos direitos fundamentais, uma vinculao ideolgica voltada mais para o ser
que para o ter.
Entretanto, este desiderato somente ser alcanado aps uma profunda reforma ideolgica dos operadores do direito, capaz de ensejar a releitura do dever de
sustento na perspectiva constitucional, com reflexos em relao ao prprio Estado
(haja vista os seus deveres), luz dos fundamentos e objetivos da Repblica.
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1993.
A responsabilidade do Estado por

omisso objetiva
Richard P. Pae Kim

Juiz de Direito.
Mestre e Doutor em Direito Administrativo pela USP.
Professor de Ps-graduao da Universidade Paulista e da Escola Paulista da Magistratura.
Professor do Curso Veredicto de Campinas/SP.
No Brasil, cuida-se de posio quase uniforme dos autores nacionais no

sentido de que os comportamentos omissos e danosos do Estado, fundada na
teoria da falta do servio, ou conhecida como faute du service, implicam a responsabilidade subjetiva. Ou seja, por este entendimento, a vtima deve provar
a culpa na prestao do servio pblico1.
Sustentam os adeptos desta tese que no basta para se configurar a responsabilidade do Estado no caso de omisso, a prova da ausncia do servio e
o dano sofrido. Neste caso, h de se demonstrar que houve dolo ou culpa da
Administrao na sua omisso, ou seja, que o Estado tinha o dever de agir mas
deixou de faz-lo, ilegalmente, ou se agiu, no o fez adequadamente ou tardiamente, causando o dano injusto.
Hely Lopes Meirelles, no entanto, invocando a teoria do risco administrativo, sustenta a incidncia da responsabilidade objetiva, independentemente da
1 Neste sentido: Oswaldo Aranha Bandeira de Mello, Princpios Gerais de Direito Administrativo, Rio de Janeiro, Forense, vol. 2, 1969, p.90; Celso Antnio Bandeira de Mello, Curso de Direito Administrativo, p. 794;
Lcia Valle Figueiredo, Curso de Direito Administrativo, p. 255; Maria Sylva Zanella di Pietro, Direito Administrativo, p. 507, v.g..
178
conduta ser comissiva ou omissiva, tese esta que vem ganhando fora, aambarcada, inclusive pelos recentes julgamentos do Supremo Tribunal Federal e de
outros tribunais2.
Em verdade, a responsabilidade do Estado pela norma estatuda constitucionalmente (art. 37, pargrafo 6, da Constituio Federal) objetiva, independentemente de a conduta ter sido comissiva ou omissiva. A regra exige que a vtima demonstre, to-somente, o dano e o nexo de causalidade.
No caso da inatividade, no h de se exigir a prova da culpa lato sensu. O que
se deve exigir, na verdade, a prova do nexo de causalidade, consistente na omisso abusiva do Estado, ou seja, a comprovao de que este tinha o dever de agir, mas
deixou de faz-lo, ou ainda, se o fez, foi mal ou tardiamente, tendo em vista a adoo da teoria da responsabilidade objetiva do Estado. No caso, a Constituio parte
do pressuposto de que o Estado, em determinadas situaes, deva agir. E, se no o
faz nestes casos, pratica ato ilcito, presumindo-se, portanto, a sua responsabilidade.
E, nesta linha de pensamento, asseverou Nelson Nery Jnior, ao atualizar a magnfica obra de Alvino Lima:
Com a devida venia, entendemos que a CF 37 6 consagra, sim,
a responsabilidade objetiva da administrao pblica, pela teoria
do risco, quer se trate de conduta comissiva ou omissiva dos
agentes ou servidores do poder pblico. Os requisitos constitucionais para que a administrao pblica tenha o dever de indenizar, bem como o administrado o direito de receber a indenizao,
so apenas dois: a) a existncia do dano, patrimonial e/ou moral;
b) o nexo de causalidade entre a conduta (omissiva ou comissiva)
da administrao e o dano (...) Na verdade, h situaes que exigem do autor da pretenso indenizatria deduzida contra a administrao pblica demonstrao do nexo de causalidade entre a
omisso administrativa e o dano por ele sofrido. O problema, portanto, no se encontra no sistema de responsabilizao da administrao, nem no fundamento da responsabilidade, que sempre o risco. A questo relativa ao nexo de causalidade entre a
omisso e o dano3.
2 RT 733/130, RT 706/147 e RT 732/228. O primeiro julgado, no Brasil, a entender que a responsabilidade por omisso seria objetiva foi o da 1 Cm. do E. Tribunal de Justia de So Paulo, cujo relator foi o eminente Des. lvaro
Lazzarini (RT 636/79). Seguiram-se outros, como na Ap. 245.582-1/6 4 Cm. j. 15.05.96, em que foi Relator o
culto Des. Aldemar Silva.
3 Alvino Lima, A responsabilidade civil pelo fato de outrem, 2 ed. Revisada e atualizada por Nelson Nery Jr., So
Paulo, RT, 2000, pp. 205/206. Tambm neste sentido: lvaro Lazzarini, Responsabilidade do Estado por atos omissivos de seus agentes, in RJTJSP, v. 117, p. 8/26 e Aparecida Vendramel, Responsabilidade Extracontratual do Estado, p. 61.
n.
39
179
No h, diante do texto constitucional e com o devido respeito ao entendimento contrrio, como se chegar concluso de que exista duplo fundamento para
a responsabilidade do Estado: uma para a o caso da inatividade (subjetiva) e outra,
por ato comissivo (objetiva)4.
Outro argumento de extrema importncia para obtermos tal concluso que
os autores, ao tratarem das espcies de excluso da responsabilidade do Estado, sustentam que apenas duas hiptese tm sido aceitas: a fora maior, que o acontecimento invencvel e imprevisvel provocado por acidentes da natureza, como o
caso das enchentes, vendavais, furaces, etc; e a culpa exclusiva da vtima.
Essas duas hipteses tm sido tratadas como excludentes do nexo de causalidade, e no da culpa. E, mesmo nos casos de responsabilidade por omisso, tais excludentes tm sido aplicadas, tanto pela doutrina como pela jurisprudncia5.
A admisso desse carter objetivo da responsabilidade do Estado, ou melhor
- pelo atual sistema do art. 37, pargrafo 6, da Constituio Federal da responsabilidade do prestador de servio pblico (seja pessoa jurdica de direito pblico ou
de direito privado, seja ente pertencente ao Estado ou no), seja pela prtica de ato
comissivo ou, ainda, por omisso, tem sido o entendimento que vem prevalecendo
nos pases da Comunidade Europia6.
claro que a responsabilidade no nasce com qualquer omisso do prestador do servio. Esta omisso deve ser antijurdica, ilcita. E, como se chegar a esta
concluso? O fato que a omisso no pode ser razovel, ou seja, deve ser abusiva, inaceitvel pelo senso comum, para que se configure a responsabilidade
pela ilegalidade praticada. Alis, no h que se olvidar que a violao a qualquer
princpio, inclusive ao princpio da razoabilidade, implica em ilegalidade do ato
ou da omisso.
4 Nelson Nery Jr. comenta que adotar este posicionamento, da existncia de duplo fundamento, seria fazer tbua
rasa do que dispe o art. 37, pargrafo 6, da CF (A responsabilidade civil pelo fato de outrem, op. cit., p. 206).
5 Celso Antnio Bandeira de Mello, Curso de Direito Administrativo, op. cit., pp. 805/807. RT 733/130. No entanto, para Nelson Nery, no h como se admitir a fora maior e a culpa exclusiva da vtima como hiptese de excluso da responsabilidade do Estado, nos casos de omisso. Isto porque, as denominadas causas de excluso (caso
fortuito e fora maior) na verdade excluem o nexo de causalidade quando se imputa culpa ao devedor: a) mora,
no caso de inadimplemento contratual; e b) a culpa em sentido estrito, no caso de responsabilidade extracontratual, como o da responsabilidade da administrao pblica. Como essa responsabilidade objetiva (...) irrelevante saber se houve fora maior ou caso fortuito, porque essas causas no excluem a responsabilidade objetiva da
administrao pblica. Com o devido respeito ao autor, a melhor doutrina assevera que a fora maior e a culpa exclusiva da vtima, na verdade, excluem o vnculo de causalidade, e no, a culpa. E, em ocorrendo tais acontecimentos, conforme lio de Yussef Said Cahali com suporte nos ensinamentos de Orlando Gomes e Silvio Rodrigues, haver uma pr-excluso da responsabilidade indenizatria do ente pblico pela ausncia do nexo entre a omisso
(no presente caso) e o dano sofrido pela suposta vtima (Responsabilidade Civil do Estado, p. 47).
6 Rafael Entrena Cuesta. Responsabilidad e Inactividad de la Administracin, La Responsabilidad Patrimonial de
Los Poderes Pblicos, J. Lus Martnez Lpes-Muiz e Antonio Calonge Velzques (Coords.), Marcial Pons, Madrid,
1999, pp. 360/364.
180
Rafael Entrena Cuesta, jurista espanhol, deixa bem claro, em seu artigo sobre
a Responsabilidade e Inatividade da Administrao, que desta forma
se abre paso una abundantsima jurisprudencia en la que, con olvido del supuesto carcter objetivo de la responsabilidad administrativa, en los casos de inactividad de la Administracin exige, como requisito para reconocer el derecho a indemnizacin por los daos generados por aqulla, el incumplimiento del deber de realizar uma actuacin determinada8.
Portanto, configurada a omisso ilegal, abusiva, a responsabilidade do prestador de servio pblico ser objetiva, bastando a prova do dano e do nexo causal
(com a comprovao da ilegalidade pela irrazoabilidade da omisso), sem se falar
em culpa ou dolo do agente, ou do ente prestador do servio.
7 El control jurisdiccional de la inactividad administrativa, Documentacin Administrativa, n. 208, abril-deciembre, 1986, p. 272.
8 Op. cit., pp. 362/363.
AS AGNCIAS REGULADORAS
Dinor Adelaide Musetti Grotti

Doutora e Mestre pela PUC/SP
Professora de Direito Administrativo da PUC/SP
Ex-Procuradora do Municpio de So Paulo
1.
O NOVO PERFIL DO ESTADO E DA ADMINISTRAO PBLICA
Na quadra final do sculo passado, operou-se uma transformao nas concepes dominantes quanto ao papel do Estado. Esta nova viso adota a descentralizao como estratgia; impe reduo das suas dimenses, envolvendo as questes
de privatizao, terceirizao e publicizao; a recuperao da sua capacidade financeira e administrativa; a necessidade de fortalecimento de sua funo reguladora, fiscalizadora e fomentadora; e o desmonte do Estado prestador, produtor, interventor
e protecionista; o aumento da governabilidade.
No direito brasileiro, a idia de privatizao, tomada no seu sentido amplo, abrange todas as medidas tomadas com o fim de diminuir a presena do Estado, compreendendo: a) a desmonopolizao de atividades econmicas; b) a concesso de servios pblicos, com a devoluo da qualidade de concessionrio empresa privada e no mais
empresa estatal; c) a terceirizao, mediante a qual a Administrao Pblica busca a parceria com o setor privado, atravs de acordos de variados tipos; d) a desregulao, com
a diminuio da interveno do Estado no domnio econmico; e) a desestatizao ou
desnacionalizao, com a venda de empresas estatais ao setor privado1.
1 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Parcerias na administrao pblica: concesso, permisso, franquia, terceirizao e outras formas. 4. ed. rev. e amp. So Paulo: Atlas, 2002. p. 17-18.
182
O regime de explorao dos servios pblicos admite a explorao, em regime privado, por meio de autorizaes, no mais apenas pelas clssicas concesses;
introduzindo-se a gradativa competio entre prestadores, por diversos mecanismos, sujeitando-se tanto a regimes de regulao como s regras nacionais de defesa da concorrncia.
Redefinindo o papel do Estado, fez-se necessrio redefinir tambm o papel da
Administrao Pblica, adotando oito princpios bsicos como estratgias predominantes: desburocratizao, com a finalidade de dinamizar e simplificar o funcionamento da
Administrao, descentralizao, transparncia, accountability, tica, profissionalismo,
competitividade e enfoque no cidado. No plano da cidadania, propagam-se os direitos difusos, caracterizados pela pluralidade indeterminada de seus titulares e pela indivisibilidade de seu objeto, neles se incluindo a proteo ao consumidor.
O momento consenso-negociao entre poder pblico e particulares, mesmo
informal, ganha relevo no processo de identificao e definio de interesses pblicos e privados, tutelados pela Administrao. O estabelecimento dos primeiros deixa de ser monoplio do Estado, para prolongar-se num espao do pblico no-estatal, acarretando com isso uma proliferao dos chamados entes intermedirios. H
um refluxo da imperatividade e uma ascenso da consensualidade; h uma reduo
da imposio unilateral e autoritria de decises para valorizar a participao dos administrados quanto formao da conduta administrativa. A Administrao passa a
assumir o papel de mediao para dirimir e compor conflitos de interesses entre vrias partes ou entre estas e a Administrao. Disso decorre uma nova maneira de agir
focada sobre o ato como atividade aberta colaborao dos indivduos2.
Quer-se a flexibilizao dos rgidos modos de atuao da Administrao Pblica. E, para esse fim, proposta a substituio de seu modelo burocrtico, no qual
a norma, a finalidade, o meio e a impessoalidade objetiva dominam sua conduta3, para gerencial, ou seja, de uma Administrao Pblica autoritria, verticalizada
e hierarquizada, para outra mais democratizada, com prevalncia da eficincia e indicadores objetivos e mensurveis de gesto, dando maior nfase ao resultado do
que ao processo. Objetiva tambm o atendimento do cidado-usurio, ou cidadocliente; a descentralizao instrumentalizada, atravs das agncias executivas, reguladoras e organizaes sociais controladas por indicadores de desempenho, atravs
dos contratos de gesto.
As metas da reforma administrativa no Brasil, alis, no isentas de crticas, perfilham os mesmos objetivos traados pela Administrao Pblica em vrios pases:
maior eficincia no desempenho das atividades da Administrao, maior agilidade e
capacidade gerencial; maior legitimidade e transparncia; maior aproximao com a
2 MEDAUAR, Odete. O direito administrativo em evoluo. So Paulo: RT, 1992. p. 202.

3 WEBER, Max. Economa y Sociedad. Ciudad del Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1996. p. 1061-1062.
n.
39
183
sociedade, seja atravs da proposio de formas de colaborao, ou parceria, seja

atravs da instituio de novos mecanismos de controle social.
Nesse contexto de desestatizao, o Estado brasileiro redimensionou sua
atuao como agente normativo e regulador da atividade econmica (art. 174 CF),
voltando-se para a criao de agncias reguladoras e para um novo modelo de regulao para a competio.
2.
ORIGEM DAS AGNCIAS REGULADORAS
A existncia de rgos autnomos, dentro da estrutura administrativa, encontra precedentes no plano do direito comparado.
Na Inglaterra, a partir de 1834, floresceram entes autnomos, criados pelo Parlamento para concretizar medidas previstas em lei e para decidir controvrsias resultantes desses textos; a cada lei que disciplinasse um assunto de relevo, criava-se um ente
para aplicar a lei. Os Estados Unidos sofreram influncia inglesa e, a partir de 1887, tem
incio a proliferao de agencies para regulao de atividades, imposio de deveres na
matria e aplicao de sanes. Na Frana, as Autoridades Administrativas Independentes, embora sem personalidade jurdica e sujeitas fiscalizao do Conselho do Estado,
marcam tambm um propsito de neutralidade poltica.
Conrado Hbner Mendes destaca que a histria das agncias reguladoras nos
Estados Unidos passou por quatro fases principais. O nascimento desse modelo de
regulao deu-se em 1887, quando se verificou a necessidade de se conferir uma
resposta reguladora s disputas que estavam a ocorrer entre as empresas de transporte ferrovirio que procuravam obter o lucro mximo nas tarifas que livremente
estipulavam, e os fazendeiros do Oeste, que atuaram como grupo de presso sobre
as Assemblias estaduais, obtendo que fossem reguladas, legislativamente, as tarifas
ferrovirias e o preo de armazenagem de cereais.
Nesse ano, criou-se ento a ICC Interstate Commerce Comission
e, um pouco mais tarde, a FTC Federal Trade Comission, destinadas a controlar condutas anticompetitivas de empresas e corporaes monopolistas.
Numa segunda fase, localizada entre os anos 1930 e 1945, a economia norte-americana, abalada por uma forte crise, foi socorrida por
uma irrupo de inmeras agncias administrativas que, como parte
da poltica do New Deal, liderada pelo Presidente Roosevelt, intervieram fortemente na economia. Tal interveno, suprimindo os
princpios bsicos do Liberalismo e conferindo ampla autonomia a
tais agncias administrativas, foi motivo de um incio de debate constitucional-jurisprudencial substancioso.
184
O terceiro momento, entre 1945 e 1965, foi marcado pela edio de

uma lei geral de procedimento administrativo (APA Administrative
Procedural Act), que trouxe uma uniformidade no processo de tomada de decises pelas agncias, conferindo-lhes maior legitimidade.
Entre os anos de 1965-1985 defrontou-se o sistema regulatrio americano com um problema que desvirtuou as finalidades da regulao
desvinculada do poder poltico: a captura das agncias reguladoras
pelos agentes econmicos regulados. Explique-se: os agentes privados, com seu colossal poder econmico e grande poder de influncia, diante de entes reguladores que dispunham de completa autonomia perante o poder poltico, no encontraram dificuldades para
implantar um mecanismo de presso que acabasse por quase que determinar o contedo da regulao que iriam sofrer. Os maiores prejudicados, por conseqncia, foram os consumidores.
Finalmente, em 1985, num processo que continua at os dias de
hoje, o modelo comeou a se redefinir para que se consolide um
modelo regulatrio independente, mas com os controles externos
adequados para garantir essa independncia4.
Em cada um desses momentos, aspectos relevantes como a extenso do controle judicial e da delegao de poderes normativos s agncias oscilaram na interpretao jurisprudencial da Suprema Corte.
3.
O SURGIMENTO E O CRESCIMENTO DAS AGNCIAS REGULADORAS NO BRASIL
Em sentido amplo, no direito brasileiro, agncia reguladora qualquer rgo da Administrao Direta ou entidade da Administrao Indireta com funo de
regular a matria especfica que lhe est afeta5.
A idia de regulao no nova ou totalmente desconhecida no direito brasileiro. De longa data existe uma srie de rgos e entidades reguladoras, embora sem
a denominao de agncias, tais como o Comissariado de Alimentao Pblica
(1918), o Instituto de Defesa Permanente do Caf IBC (1923), o Instituto do lcool e do Acar IAA (1933), o Instituto Nacional do Mate (1938), o Instituto Nacional do Sal (1940), o Instituto Nacional do Pinho (1941)6.
4 Reforma do Estado e Agncias Reguladoras: estabelecendo os parmetros de discusso. In: SUNDFELD, Carlos Ari
(Coord.). Direito Administrativo Econmico. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 120-121.
5 DI PIETRO, Maria Sylvia. Direito Administrativo. 15. ed. So Paulo: Atlas, 2003, p. 402.
6 FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Reforma do Estado. O papel das agncias reguladoras e fiscalizadoras. Frum Administrativo, Belo Horizonte, n. 3, p. 253-257, maio 2001.
n.
39
185
Por influncia do direito aliengena, precipuamente do direito norte-americano7, a partir da segunda metade da dcada de noventa so criadas as agncias setoriais de regulao, dotadas de autonomia e especializao, com a natureza jurdica
de autarquias com regime especial8, vinculadas a uma particular concepo polticoideolgica, que visa impedir influncias polticas sobre a regulao e disciplina de
certas atividades administrativas9.
7 Falar-se em desregulao na doutrina norte-americana como sendo a tendncia da postura estatal relativamente aos servios de utilidade pblica significa tratar da introduo da competio nesses servios, eliminando-se a
parte da regulao que, tendo sido criada para controlar os monoplios (controle das tarifas, p. ex.), passou a ser
apontada como a principal responsvel pela manuteno deles. Mas essa desregulao no suprime, antes supe,
a interveno estatal via regulao, s que agora com outras tcnicas e novos objetivos, todos coerentes com o
projeto de eliminao dos monoplios. (SUNDFELD, Carlos Ari. A Administrao Pblica na era do Direito Global.
In; SUNDFELD, Carlos Ari; VIEIRA, Oscar Vilhena (Coords). Direito Global. So Paulo: Malheiros, 1999, p. 161, nota
7).
8 A expresso autarquia especial foi empregada, pela primeira vez, na Lei n 5.540, de 28-11-68 (art. 15), para ressaltar o fato da universidade pblica apresentar um grau de autonomia administrativa superior quele reconhecido
s demais entidades autrquicas.
9 No plano federal foram criadas as seguintes:
Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL) Lei n. 9.427, de 26-12-96, alterada pelas Leis ns. 9.648 e 9.649, ambas de 27-05-98, 9.986, de 18-07-00 e 10.438, de 26-04-02; Decreto n. 2.335/97, alterado pelo Decreto 4.111/02. Vinculada ao Ministrio de Minas e Energia, foi instituda com a finalidade de regular e fiscalizar a produo, a transmisso, a distribuio e a comercializao de energia eltrica em conformidade com as polticas e diretrizes do governo federal;
Agncia Nacional de Telecomunicaes (ANATEL) Lei n. 9.472, de 16-07-97, modificada pela Lei n. 9.986, de 1807-00; Decreto n. 2.338/97, alterado pelos Decretos 2.853/98, 3.873/01, 3.986/01 e 4.037/01. Vinculada ao Ministrio das Comunicaes, com a funo de rgo regulador das telecomunicaes;
Agncia Nacional do Petrleo (ANP) Lei n. 9.478, de 06-08-97, alterada pelas Leis ns 9.986, de 18-07-00, 9.990,
de 21-07-00, 10.202, de 20-02-01 e 10.453, de 13-05-02; Decreto n. 2.455/98, alterado pelos Decretos 2.496/98,
3.388/00 e 3.968/01. Vinculada ao Ministrio de Minas e Energia, como rgo regulador da indstria do petrleo;
Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria (ANVISA dantes denominada ANVS) Lei n. 9.782, de 26-01-99, alterada
pela Lei n. 9.986, de 18-07-00 e pela MP n. 2.190-34, de 23-08-01; Decreto n. 3.029/99, alterado pelos Decretos
3.571/00 e 4.220/02. Vinculada ao Ministrio da Sade, com a finalidade institucional de promover a proteo da
sade da populao por intermdio do controle sanitrio da produo e da comercializao de produtos e servios
submetidos vigilncia sanitria;
Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS) Lei n. 9.961, de 28-01-00, alterada pela Lei n. 9.986, de 18-07-00 e
pela MP n. 2.177-44, de 24-08-01; Decreto n. 3.327/00. Vinculada ao Ministrio da Sade, com a finalidade de promover a defesa do interesse pblico na assistncia suplementar sade, regulando as operadoras setoriais, inclusive quanto s suas relaes com prestadores e consumidores;
Agncia Nacional de guas (ANA) Lei n. 9.984, de 17-07-00, alterada pela MP n. 2.216, de 31-08-01; Decreto n.
3.692/00. Vinculada ao Ministrio do Meio Ambiente, como entidade federal de implementao da Poltica Nacional
de Recursos Hdricos e de coordenao do Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos;
Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) Lei n. 10.233, de 05-06-01, alterada pelas Leis ns 10.470/02,
10.561, de 13-11-02 e 10.683, de 28-05-03 e pela MP n. 2.217-03, de 04-09-01; Decreto n. 4.130/02. Vinculada ao Ministrio dos Transportes, destinada regulao do transporte ferrovirio de passageiros e carga e explorao da infra-estrutura ferroviria; dos transportes rodovirio interestadual e internacional de passageiros, rodovirio de cargas, multimodal; e do transporte de cargas especiais e perigosas em rodovias e ferrovias;
186
A instituio desses entes no ficou limitada ao campo dos servios privatizados.

Algumas das atividades disciplinadas e controladas pelas Agncias so servios pblicos
propriamente ditos (caso da Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL, da Agncia
Nacional de Telecomunicaes ANATEL, da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT e da Agncia Nacional de Transportes Aquavirios ANTAQ). Outras so
atividades econmicas no sentido estrito (como a Agncia Nacional de Petrleo ANP).
Agncia Nacional de Transportes Aquavirios (ANTAQ) Lei n. 10.233, de 05-06-01, alterada pelas Leis ns
10.470/02, 10.561, de 13-11-02 e 10.683, de 28-05-03 e pela MP n. 2.217-03, de 04-09-01; Decreto n. 4.122/02. Vinculada ao Ministrio dos Transportes, com o fim de regular os transportes de: navegao fluvial, travessia, apoio martimo, apoio porturio, cabotagem e longo curso. Tambm visa a regular os portos organizados, os terminais porturios privativos, o transporte aquavirio de cargas especiais e perigosas;
Agncia Nacional do Cinema (ANCINE) MP n. 2.228-1, de 06-09-01, com a redao dada pela Lei n. 10.454/02; Decreto 4.121/02, alterado pelo Decreto n. 4.330/02. Vinculada nos primeiros doze meses, a partir de 05-09-01 Casa
Civil da Presidncia da Repblica (prorrogados por 06 meses por fora do Decreto 4.283/02) e a contar da ao Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior. Visa ao fomento, regulao e fiscalizao da indstria
cinematogrfica e videofonogrfica.
H uma autarquia sob regime especial, vinculada ao Ministrio da Fazenda, cujas funes so de ndole equivalente s das agncias reguladoras, mas que no recebeu a denominao de agncia. a Comisso de Valores Mobilirios Lei n. 10.411, de 26-02-02; Decreto 4.300/02, alterado pelo Decreto 4.537/02.
H outras autarquias, que tambm so denominadas agncias, mas no se constituem em autarquias especiais,
quais sejam:
Agncia Espacial Brasileira (AEB) Lei n. 8.854, de 10-02-94, alterada pela MP 2.216-37, de 31-08-01. Decreto n.
3.566/00, revogado pelo Decreto n. 4.718/03. Autarquia federal, com natureza civil, vinculada Presidncia da Repblica, com a finalidade de promover o desenvolvimento das atividades espaciais de interesse nacional. Responde
de modo direto ao Presidente da Repblica. dotada de autonomia administrativa e financeira;
Agncia de Desenvolvimento da Amaznia (ADA) MP n. 2.157-5, de 24-08-01; Decreto n. 4.125, de 13-02-02, revogado pelo Decreto n. 4.652/03. Autarquia vinculada ao Ministrio da Integrao Nacional, com o objetivo de implementar polticas e viabilizar instrumentos de desenvolvimento da Amaznia;
Agncia de Desenvolvimento do Nordeste(ADENE) MP n. 2.156-5, de 24-08-01; Decreto n. 4.126, de 13-02-02, revogado pelo Decreto n. 4.654/03. Autarquia vinculada ao Ministrio da Integrao Nacional, com o objetivo de implementar polticas e viabilizar instrumentos de desenvolvimento do Nordeste.
H ainda um rgo, portanto unidade da Administrao direta e no uma autarquia, que recebeu o nome de agncia: a Agncia Brasileira de Inteligncia ABIN, criada pela Lei n 9.883, de 07-12-99, alterada pela MP n. 2.216-37,
de 31-08-01; Decreto n. 4.376/02.
H ainda uma autarquia, no autarquia especial, cujos conselheiros e procurador geral tm mandato, exerce funes judicantes, cujas decises no se submetem a reviso hierrquica, mas que no foi institudo como agncia: CADE Conselho Administrativo de Defesa Econmica, criado pela Lei n. 4.137, de 10-09-62, que passou a se constituir em autarquia federal pela Lei n. 8.884, de 11-06-94 e alteraes posteriores, vinculada ao Ministrio da Justia.
Nos Estados, surgiram vrias agncias multisetoriais (sem especializao) para regular as atividades dos concessionrios dos respectivos servios estatais ou para exercer poder delegado pela Unio na fiscalizao de servios eltricos:
Agncia Estadual de Regulao dos Servios Pblicos Delegados do Rio Grande do Sul AGERGS, criada pela Lei
Estadual n. 10.931, de 09-01-97, posteriormente alterada pela Lei n. 11.292, de 23-12-98;
Agncia Reguladora de Servios Pblicos Delegados do Estado do Cear ARCE (Lei Estadual n. 12.786, de 30-1297);
n.
39
187
Outras so atividades que, quando o Estado protagoniza, sero servios pblicos, mas
que, tambm so facultadas aos particulares, hipteses em que sero atividades econmicas. o que ocorre com os servios de sade, que os particulares executam no exerccio da livre iniciativa, sob disciplina e controle da Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria ANVS (hoje denominada ANVISA), e da Agncia Nacional de Sade Suplementar
ANS. Algumas so atividades de fomento e fiscalizao de atividade privada, que o
que sucede com a Agncia Nacional do Cinema ANCINE. H, ainda, agncia reguladora do uso de bem pblico, que o que ocorre com a Agncia Nacional de guas ANAia.
As nicas que tm base constitucional so a ANATEL (art. 21, XI), e a ANP (art.
177, 2, III); os dispositivos constitucionais utilizam a expresso rgo regulador e
no o vocbulo agncia. As demais decorrem apenas de uma deciso do legislador
no estando inviabilizada a possibilidade de criao de rgos reguladores em outros setores de atividades10.
Agncia Estadual de Servios Pblicos do Estado do Esprito Santo AGESP (Lei Estadual n. 5.721, de 19-08-98);
Agncia Estadual de Regulao dos Servios Pblicos Delegados do Estado de Mato Grosso AGER/MT (Lei n.
7.101, de 14-01-99, alterada pela Lei Complementar n. 66, de 22-12-99);
Agncia Estadual de Regulao de Servios Pblicos de Minas Gerais ARSEMG (Lei Estadual n. 12.999, de 31-07-98);
Agncia Reguladora de Servios Pblicos Concedidos do Estado do Rio de Janeiro ASEP-RJ (Lei Estadual n. 2.686,
de 13-02-97);
Agncia Reguladora de Servios Pblicos do Estado do Rio Grande do Norte ARSEP-RN (Lei Estadual n. 7.463, de
02-03-99, revogada pela Lei n. 7.758, de 09-12-99);
Agncia Catarinense de Regulao e Controle SC/ARCO (Lei Estadual n. 11.355, de 18-01-00);
Agncia Reguladora de Servios Concedidos do Estado de Sergipe ASES (Lei Estadual n. 3.973/98);
Agncia Reguladora de Servios Pblicos do Estado de Alagoas ARSAL (Lei Estadual n. 6.267, de 20-09-01);
Agncia Estadual de Regulao de Servios Pblicos de Mato Grosso do Sul AGEPAN (MS) (Lei Estadual n 2.363,
de 19-12-01;
Agncia Goiana de Regulao, Controle e Fiscalizao de Servios Pblicos AGR (Lei Estadual n. 13.550, de 11-11-99);
Agncia Estadual de Regulao e Controle de Servios Pblicos (PA) ARCON (Lei Estadual n. 6.099, de 30-12-97).
Em alguns Estados foram institudas agncias setoriais: Agncia Estadual de Regulao de Servios Pblicos de Energia, Transporte e Comunicao da Bahia AGERBA (Lei Estadual n. 7.314, de 19-05-98); Comisso de Servios Pblicos de Energia do Estado de So Paulo CSPE, criada pela Lei Complementar n. 833, de 17-10-97 e a ARTESP
Agncia Reguladora de Servios Pblicos Delegados de Transporte do Estado de So Paulo, criada pela Lei Complementar n. 914, de 14-01-02; Agncia Estadual de Energia da Paraba AGEEL Lei Estadual n. 7.120, de 28-06-02;
Agncia de gua Irrigao e Saneamento (PB) AAGISA (Leis Estadual n. 7.033, de 29-11-01).
No mbito municipal, por exemplo, tem-se conhecimento da criao da Agncia Municipal de Regulao dos servios de Saneamento de Cachoeiro de Itapemirim AGERSA, criada pela Lei Municipal n. 4.798, de 14-07-99.
i. Observa Paulo Modesto que visvel hoje a perda de referenciais mnimos na criao de agncias reguladoras.
Esto sendo criadas com a denominao de agncias reguladoras, autarquias que no regulam atividades econmicas nem agentes delegados do Estado, mas que so ocupadas com o fomento de setores culturais ou atividades livres iniciativa privada e, quando muito, so titulares de restritos poderes de polcia administrativa; com evidente
prejuzo para a clareza dogmtica do instituto. Aponta como exemplos dessa perverso do conceito de agncia
reguladora a ANVISA e a ANCINE.
10 Nessa linha V. Maral Justen Filho. O Direito das Agncias Reguladoras Independentes. So Paulo: Dialtica,
2002. p. 394.
188
4.
A ESTRUTURA JURDICA DAS AGNCIAS REGULADORAS
O legislador optou por enquadrar as agncias reguladoras no gnero autarquia, pessoa jurdica de direito pblico, tendo em conta as funes coercitivas que
exercem e a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal STF11.
Sendo autarquias, no constituem um novo modelo organizacional dentro da
Administrao Pblica Brasileira; subordinam-se s normas constitucionais impostas
a esse tipo de entidade pelo art. 37, e outros da Lei Magna. Deve-se, pois, verificar
o que h de peculiar no regime das agncias reguladoras em confronto com a generalidade das autarquias.
Essas figuras envolvem o exerccio de um amplo poder normativo (o poder de
ditar normas, com a mesma fora de lei e com base em parmetros, conceitos indeterminados, padres abstratos e genricos standards nela contidos), outorgado
pelos diversos diplomas legais que as tm institudo, cumulado com o fiscalizatrio,
o sancionatrio, o de dirimir conflitos de interesses entre agentes econmicos regulados, entre tais agentes e a prpria agncia, ou mesmo entre tais agentes e usurios
etc.; e desenvolvem uma tripla regulao: a regulao dos monoplios, visando a
atenuar o efeito das foras de mercado, atravs de controles de preos e da qualidade do servio; a regulao para a competio, a fim de criar condies para existncia e manuteno da concorrncia e a regulao social, objetivando universalizao dos servios, que agora obedece a uma certa tendncia eliminao dos subsdios cruzados. Por fim, a circunstncia de agirem sem subordinao ao Executivo
(da a independncia, expresso certamente exagerada, sendo melhor falar-se em
autonomia)12. Com isso, busca-se assegurar uma regulao imparcial, decises mais
tcnicas, dotadas de maior proteo contra as ingerncias meramente polticas, que
11 O STF, em deciso recente, considerou que a natureza da personalidade jurdica fundamental para que um ente
possa exercer poderes de autoridade pblica. Assim que, no julgamento da liminar sobre a transformao dos
Conselhos Profissionais em pessoas jurdicas de direito privado, operada pelo art. 58 da lei Federal n. 9.649/98, na
ADIN n 1717-6, foi considerada inconstitucional, mediante a interpretao conjugada dos artigos 5, XIII, 22, XVI,
21, XXIV, 70, pargrafo nico, 149 e 175 da C.F., a delegao, a uma entidade privada, de atividade tpica de Estado,
que abrange at poder de polcia, de tributar e de punir, no que tange ao exerccio de atividades profissionais.
12 Em termos ortodoxos, autonomia expressa a capacidade de editar direito prprio, dar ou reconhecer as normas
de sua prpria ao, prerrogativa exclusiva de entidades dotadas de poder poltico. Neste sentido, as autarquias,
como entidades de capacidade exclusivamente administrativa, no so autnomas. Mas a expresso autonomia tambm empregada no sentido de auto-administrao, de esfera de atuao independente, de prerrogativa administrativa de solver, em ltima instncia, questes na intimidade de uma entidade em relao a outras de igual ou diferente natureza. Autonomia, neste sentido, conceito que conhece graus de realizao, conforme a entidade de
administrao indireta sujeite-se a controles mais ou menos amplos por parte da Administrao Direta e possua,
conseqentemente, maior ou menor raio de ao independente de determinaes administrativas exteriores.
nesta segunda acepo, igualmente legtima, usual em textos normativos (v.g., CF, arts 37, 8; 99, caput; 127, 2;
207, caput; 217, I, entre outras), que a palavra autonomia ser empregada neste trabalho e pode ser referida no tratamento das autarquias.
n.
39
189
poderiam prejudicar o funcionamento ideal de um modelo competitivo. So exigncias dos investidores internacionais, para dar credibilidade s polticas estatais de
privatizao da explorao dos servios pblicos e segurana a investidores estrangeiros, atraindo-os para a compra de ativos estatais.
As agncias reguladoras esto sendo criadas por leis esparsas (art. 37, XIX da
Constituio Federal) e s podem ser extintas por esse meio pelo princpio do paralelismo das formas; no seguem um modelo comum no tocante estrutura, competncia e demais caractersticos.
O regime especial vem definido pelas respectivas leis instituidoras das entidades, o que demanda investigar, em cada caso, o regime jurdico objetivamente dado.
Verifica-se, porm, que elas apresentam algumas semelhanas, nada impedindo que
venham a adotar modelos de estruturao diversos posteriormente.
Diante dos poderes de largo alcance conferidos s agncias reguladoras, costuma-se afirmar que essas entidades gozam de certa margem de independncia em
relao aos trs Poderes de Estado: poderes quase-judiciais, quase-legislativos, e
quase-regulamentares.
A questo pertinente autonomia das agncias precisa ser analisada em termos compatveis com o regime constitucional brasileiro.
Anota Celso Antnio Bandeira de Mello que
independncia administrativa ou autonomia administrativa, autonomia financeira e patrimonial e da gesto de recursos humanos
ou de quaisquer outros que lhe pertenam, autonomia nas suas decises tcnicas, ausncia de subordinao hierrquica, so elementos intrnsecos natureza de toda e qualquer autarquia, nada acrescentando ao que lhes inerente. Nisto, pois, no h peculiaridade alguma; o que pode ocorrer um grau mais ou menos intenso destes
caracteres. Averba ainda que o nico ponto peculiar em relao
generalidade das autarquias est nas disposies atinentes investidura e fixidez do mandato dos dirigentes destas pessoas, e que se
contm nos arts. 5 e pargrafo nico, 6 e 9 da Lei 9.986, de 18-0700), que dispe sobre a gesto dos recursos humanos das agncias
reguladoras13.
4.1. Autonomia poltico-administrativa

A legislao instituidora de cada agncia estabelece um conjunto de procedimentos, garantias e cautelas no que tange autonomia poltico-administrativa. Assim que os dirigentes so escolhidos pelo Presidente da Repblica, e por ele no13 Curso de Direito Administrativo. 15. ed. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 160.
190
meados, aps aprovao do Senado Federal, no podendo ser exonerados pelo Presidente da Repblica discricionariamente, porque eles exercem mandato fixo, a prazo certo e s podem perd-lo antes do seu trmino por processo administrativo disciplinar, isto , se cometerem faltas funcionais, ou de condenao judicial transitada
em julgado. Portanto, eles tm algo parecido com a estabilidade temporria, durante o perodo que exercem a funo. A rejeio pelo Senado ao nome indicado pelo
Presidente acarretar o no-aperfeioamento da investidura.
A Lei n. 9.986/00 qualificou os cargos de diretoria das agncias reguladoras
como cargos comissionados de direo (CDI e CDII), incorporando a concepo de
que cargos em comisso podem ser providos por prazo determinado, subordinada
a demisso a motivao e procedimento formal14.
Disposies anlogas, ainda que nem sempre exigentes dos mesmos atributos, se encontram nas leis especficas de cada agncia, assim como a forma da nocoincidncia de mandatos entre si.
Questiona-se o mandato com prazo fixo, ou seja, a possibilidade de introduo, em nosso sistema jurdico, de regras similares quelas adotadas em outros pases, destinadas a tutelar os administradores de agncias contra demisso
imotivada. O modelo foi objeto de impugnao por alguns doutrinadores sob o
argumento de que a esquematizao constitucional excluiria a possibilidade de
conjugar-se a livre investidura no cargo (sem concurso), por prazo determinado
e com garantia contra livre exonerao, pois a Constituio de 1988, no art. 37,
inciso II, (redao dada pela Emenda 19/98), estatui que a investidura em cargo
ou emprego pblico depende de aprovao prvia em concurso pblico, ressalvadas as nomeaes para cargos em comisso, que so de livre nomeao e exonerao.
O Supremo Tribunal Federal foi levado anteriormente a tratar dessa questo,
se seria ou no vivel limitar o poder do Executivo de exonerar ocupante de cargo
no provido por concurso. O Pretrio Excelso, naquela oportunidade, entendeu tratar-se de um mecanismo inconstitucional, sob a argumentao de que s existem
dois tipos de cargos: ou so efetivos e h o direito estabilidade, ou so de livre provimento e h o poder de livre exonerao, sem estabilidade dos dirigentes. Esta posio jurisprudencial foi consolidada pela Smula n 2515, vigente ainda o regime
14 Existem outras hipteses em que cargos pblicos so providos sem concurso, mas com prazo determinado. o
caso, por exemplo, dos reitores e ocupantes de cargos de chefia nas instituies de ensino federais, dos ocupantes
de cargos no Conselho de Contribuintes e em autarquias tais como o CADE e a CVM. Nunca se negou a constitucionalidade das regras.
15 Dissonantemente, o relator, Ministro Seplveda Pertence, entendeu aplicvel espcie a Smula n 25. Note-se,
tambm, que referida Smula era excepcionada em relao aos reitores das universidades pblicas, geralmente de
natureza autrquica, conforme dispe a Smula 47: Reitor de Universidade no livremente demissvel pelo Presidente da Repblica durante o prazo de sua investidura. A fora desse enunciado decorria da vitaliciedade da ctedra. O cargo de reitor era projeo do exerccio da ctedra.
n.
39
191
constitucional de 1946, que dispe: A nomeao a termo no impede livre demisso, pelo Presidente da Repblica, de ocupante de cargo de dirigente de autarquia.
Mais recentemente, o STF discutiu o alcance dessa Smula, no julgamento da
liminar requerida na ADIN n 1949-0, promovida pelo Governador do Estado do Rio
Grande do Sul, e este entendimento foi revertido, ao admitir a demisso, porm,
com motivao, e no em carter discricionrio absoluto, e sim, regrado (sesso de
18-11-99).
As restries ao poder de livre nomeao e exonerao pelo Chefe do Poder
Executivo foram consideradas constitucionais pelo Supremo Tribunal Federal no
julgamento da Medida Cautelar na ADIN acima referida. A primeira em virtude do
art. 52, III, f da Constituio Federal admitir a prvia aprovao do Senado Federal da escolha de titulares de outros cargos que a lei determinar. Quanto constitucionalidade da exonerao ad nutum dos dirigentes das agncias reguladoras, o
Supremo entendeu que no viola as competncias do Chefe do Poder Executivo, admitindo a exonerao apenas por justo motivo ou se ocorrer a mudana da lei criadora da agncia.
Sobressai a questo de saber se a garantia dos mandatos por todo o prazo previsto pode ou no estender-se alm de um mesmo perodo governamental. Celso
Antnio Bandeira de Mello entende que no, pois, em ltima instncia, configura
uma fraude contra o prprio povo, ao impedir que o novo Presidente imprima, com
a escolha de novos dirigentes, a orientao poltica e administrativa que foi sufragada nas urnas16. Nesse diapaso, conclui Leila Cullar pela inconstitucionalidade dessa regra, que afronta o princpio democrtico ao possibilitar a extenso do governo
no tempo em algumas das principais atividades pblico-privadas17. Por sua vez, Lcia Valle Figueiredo no considera essa limitao ao Chefe do Executivo atentatria
independncia dos poderes, tendo-a at como muito salutar para que no houvesse troca de favores, mas, sim, total independncia18.
As agncias so dirigidas em regime de colegiado, por um Conselho Diretor
ou Diretoria, nos termos do art. 4 da Lei n. 9.986/00.
O presidente do rgo colegiado ser indicado pelo Presidente da Repblica, atravs de deciso discricionria. Segundo o pargrafo nico do
art. 5, a investidura na condio de presidente se far pelo prazo fixado
no ato de nomeao. Da derivam algumas conseqncias interessantes.
A primeira a de que um dos membros do rgo colegiado ser escolhido para presidi-lo. Logo, qualquer um dos membros poder ser
escolhido.
16 Op. cit., p. 161.
17 As agncias reguladoras e seu poder normativo. So Paulo: Dialtica, 2001. p. 99.
18 Curso de Direito Administrativo. So Paulo: Malheiros. 6. ed. rev., atual. e ampl., 2003, p. 143.
192
No entanto, a escolha se traduz na investidura pelo prazo fixado no

ato de nomeao. Isso acarreta a impossibilidade de retirar do sujeito a condio apenas de presidente, modificando-se-o na titularidade da funo de conselheiro ou diretor. Quem for escolhido presidente manter essa condio at o trmino do mandato.
Isso no impede, no entanto, a renncia apenas ao cargo de presidente. O sujeito pode escolher manter-se como integrante da diretoria, sem o cargo de presidente.
A soluo ser distinta, no entanto, se a estrutura administrativa do
rgo tiver sido modelada em outros termos pela lei especfica19.
O art. 8 da Lei n 9.986/00, com a redao dada pela MP 2.216-37, de 31-0801, estabeleceu a chamada quarentena, de contedo moralizador, ao proibir o ex-dirigente de exercer atividade ou prestar qualquer servio no setor regulado pela respectiva agncia, por um perodo de quatro meses, contados da exonerao ou do
trmino de seu mandato. No perodo de impedimento, o ex-dirigente continua vinculado Agncia, fazendo jus remunerao compensatria equivalente do cargo
de direo que exerceu.
Convm ainda salientar que, de acordo com o art.1 da citada Lei 9.986, de 18ii
07-00 , as relaes de trabalho nas agncias reguladoras sero as de emprego pblico, regidas pela legislao trabalhista. Recentemente, decidiu o Min. Marco Aurlio
que inconstitucional a generalizao do Direito do Trabalho para o pessoal das referidas agncias, ao suspender, em apreciao liminar, entre outros, o citado art. 1
da Lei 9.986/0020, na ADIn n. 2.3101DF, cujo despacho firmou que a natureza da
atividade desempenhada pelas agncias reguladoras demandava regime de cargo
pblico e se incompatibilizava com o de emprego.
Nessa mesma linha, Celso Antnio Bandeira de Mello afirma que o regime
normal de quem presta servios, de modo regular e contnuo, para pessoas de Direito Pblico, ter de ser o estatutrio, ainda que sejam admissveis hipteses em
que h perfeita cabida para o regime trabalhista, pois o fato de a Constituio
tambm contemplar a possibilidade de empregos pblicos no poderia significar
eleio de regime trabalhista em quaisquer hipteses, sem nenhum balizamento21.
A independncia das agncias est tambm baseada na autonomia decisria,
em relao a outros rgos ou entidades da Administrao Pblica. O que se ques-
19 JUSTEN FILHO, Maral, op. cit., p. 448-449.

ii . Alterada pela MPs nos 2.216-37, de 31-08-01 e 2.229-43, de 06-09-01, e pela Lei n 10.470, de 25-06-02
20 A gesto de recursos humanos das Agncias Reguladoras tem suas diretrizes fixadas na Lei n. 9.986, de 18-07-00, alterada pela MP n. 2.229-43, de 06-09-01 e 2.216-37, de 31-08-01,que teve suspensa a eficcia dos arts. 1, 2 e pargrafo
nico, 12 e 1, 13 e pargrafo nico, 15, 24 e inciso I, 27 e 30, por fora de medida liminar na ADIN 2.310-1.
21 Op. cit. p. 162.
n.
39
193
tiona se a agncia reguladora, como entidade da administrao federal indireta,

vinculada ao Ministrio supervisor, pode fugir da orientao e coordenao do Ministro de Estado da rea respectiva.
A Constituio Federal, no seu art. 84, II, estabelece que compete ao Presidente da Repblica exercer, com o auxlio dos Ministros de Estado, a direo superior da administrao federal e, no seu artigo 87, pargrafo nico, I, preceitua
que compete ao Ministro de Estado exercer a orientao, coordenao e superviso dos rgos e entidades da administrao federal na rea de sua competncia....
Desses dispositivos deflui que alguma espcie de ligao entre Executivo e
agncias imposta pela Lei Maior, pois deve haver ao menos uma superviso administrativa daquele em relao a estas, que no podem funcionar, no dizer de Carlos
Ari Sundfeld, como se fossem Estados independentes, isto , verdadeiros Estados
ao lado do Estado. Isso, no entanto, no quer dizer que, quanto s matrias de competncia das agncias, a Administrao Direta deva necessariamente intervir22.
O Poder Executivo no tem a faculdade de mudar as decises concretas, nem
as normas editadas pela agncia. Seus atos no podem ser revistos ou alterados pelo
Poder Executivo, salvo se houver expressa previso legal para a admisso do recurso hierrquico imprprio23.
Portanto, dependendo do arranjo legal, h agncias com alto grau de autonomia e outras com pouca ou nenhuma autonomia, ou seja, h poder de interferncia
maior ou menor do Executivo.
22 Introduo s Agncias Reguladoras. In: SUNDFELD, Carlos Ari (Coord.). Direito Administrativo Econmico,
p. 26-27. Referindo-se Agncia Nacional de Telecomunicaes ANATEL como exemplo, afirma o Autor que sua
autonomia est garantida por fora da demarcao precisa, analtica, dos limites das competncias suas e do Poder
Executivo, e por ter a maior e mais importante parte das competncias para o dia-a-dia da regulao das telecomunicaes, cabendo ao Poder Executivo, especificamente ao Presidente da Repblica, apenas a fixao da macropoltica do setor(op. cit., p. 27).
23 A ANATEL e a ANVISA so expressamente qualificadas como a ltima instncia administrativa para julgamento de
recursos administrativos (art. 19, inciso XXV, Lei 9.472/97 e art. 15, VI e 2, Lei 9.782/99, com a redao dada pela
MP 2.190-34, de 23-08-01, respectivamente).
iii Assinala Maria Sylvia Zanella Di Pietro que no direito brasileiro, a Constituio de 1988 limitou consideravelmente o
poder regulamentar, no deixando espao para os regulamentos autnomos. Na Constituio de 1967, o art. 81, V, outorgava competncia ao Presidente da Repblica para dispor sobre a estruturao, atribuies e funcionamento dos rgos da administrao federal, nica hiptese de decreto dessa natureza agasalhada expressamente na legislao; tratava-se de decreto autnomo sobre matria de organizao da Administrao Pblica. A atual Constituio, no art. 84, VI,
prev competncia para dispor sobre a organizao e o funcionamento da administrao federal, na forma da lei.
Com a Emenda Constitucional n 32, de 11-09-2001, volta uma hiptese de decreto autnomo, com a alterao do
art. 84, VI, da Constituio, que confere competncia privativa ao Presidente da Repblica para dispor, mediante decreto, sobre organizao e funcionamento da administrao federal, quando no implicar aumento de despesa
nem criao ou extino de rgos pblicos. Pode-se dizer que a nica hiptese de decreto autnomo com fundamento constitucional(Maria Sylvia Zanella Di Pietro. Parcerias na Administrao Pblica, p. 152).
194
A autonomia econmico-financeira dessas agncias assegurada, alm das dotaes oramentrias gerais, pela existncia de receitas prprias, arrecadadas diretamente em seu favor, geralmente provenientes de taxas de fiscalizao e taxas de
regulao, ou ainda participaes em contratos, acordos e convnios, como ocorre, por exemplo, nos setores de petrleo (art. 15, III da Lei Federal n. 9.478/97) e
energia eltrica (art. 11, V da Lei Federal n. 9.427/96).
A natureza jurdica das taxas acima mencionadas tm sido objeto de discusso
doutrinria, alguns entendendo que se trata de taxa propriamente dita e outros que
se cuida de preo contratual, cobrado pelo Poder Concedente dos delegatrios.
5.
PODER NORMATIVO DAS AGNCIAS
Da leitura dos diplomas legais de regncia da matria, depreende-se que as

agncias reguladoras gozam de um amplo poder normativo, que envolve, por um
lado, a regulamentao das leis que regem o campo de atividades a elas atribudo e,
por outro, a edio de normas independentes, sobre matrias no disciplinadas pela
lei. Isto implica indagar se a lei delegou-lhes funo legislativa, assim como o que e
at onde podem regular algo, sem estar, com isto, violando o princpio da separao
dos poderes e invadindo competncia legislativa.
No Brasil, o princpio da legalidade, alm de basear-se na prpria estrutura do
Estado de Direito e, pois, do sistema constitucional como um todo, est previsto especificamente nos arts. 5, inciso II, 37, caput e 84, inciso IV, que rezam:
Art. 5...................
II - ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei.
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios
obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte(...).
Art. 84. Compete privativamente ao Presidente da Repblica:
IV (...) expedir decretos e regulamentos para sua fiel execuo (das
leis).
Podem tambm os Ministros de Estado expedir instrues para a execuo
das leis, decretos e regulamentos (art. 87, inciso II, CF). A lei d agncia o poder
de regulamentar a prpria lei que a instituiu, o que gera a indagao de ter ou no
o Presidente da Repblica, por fora da Lei Maior, uma reserva de poder normativo
que no pode ser suprimido.
A doutrina aponta, em termos gerais, a existncia de trs espcies de regulamentos: os regulamentos autnomos ou independentes so atos normati-
n.
39
195
vos editados pelo Poder Executivo com base em competncias normativas prprias, estabelecidas na Constituio, para as quais no se prev a interferncia
do Poder Legislativo. Criam direito novo, independentemente da existncia de
lei a respeito. Os regulamentos autorizados ou por delegao so aqueles editados pelo Poder Executivo no exerccio de competncia normativa que lhe tenha
sido atribuda pelo Legislativo, o qual, diante da existncia de situaes de fato
extremamente mutantes, excessivamente tcnicas ou politicamente complexas,
limita-se a fixar os princpios gerais a serem seguidos pela autoridade administrativa na disciplina da matria que constitui seu objeto. Os regulamentos executivos so aqueles destinados a to-somente estabelecer regras de organizao
e de procedimento necessrias aplicao da lei.
Regulamentos independentes ou autnomos so visceralmente incompatveis
com o Direito brasileiro. Portanto, no se pode entender que as agncias reguladoras exeram funo legislativa propriamente dita23.
Registra Carlos Ari Sundfeld que nos novos tempos, o Poder Legislativo faz o que sempre fez: edita leis, freqentemente com alto grau
de abstrao e generalidade. S que, segundo os novos padres da
sociedade, agora essas normas no bastam, sendo preciso normas
mais diretas para tratar das especificidades, realizar o planejamento
dos setores, viabilizar a interveno do Estado em garantia do cumprimento ou a realizao daqueles valores: proteo do meio ambiente e do consumidor, busca do desenvolvimento nacional, expanso das telecomunicaes nacionais, controle sobre o poder econmico enfim, todos esses que hoje consideramos fundamentais e
cuja persecuo exigimos do Estado.
Acrescenta que a atribuio do poder normativo para as agncias significa o
aprofundamento da atuao normativa do Estado, e no constitui produo de
regulamentos autnomos ou coisa parecida, pois todas as competncias devem ter base legal mesmo porque s a lei pode cri-las,
conferindo-lhes (ou no) poderes normativos.
A constitucionalidade da lei atributiva depende de o legislador haver estabelecido standards suficientes, pois do contrrio haveria
delegao pura e simples de funo legislativa. Saber qual o contedo mnimo que, nessas circunstncias, a lei deve ter uma das
mais clssicas e tormentosas questes constitucionais, como se v
da jurisprudncia comparada, em pases to diferentes quanto os
Estados Unidos, a Alemanha e a Frana.
196
No Brasil o debate , em essncia, o mesmo, embora se deva observar que para muitas medidas a Carta de 1988 estabeleceu uma reserva legal, que h de ser observada24.
Lus Roberto Barroso pontua que
a grande dificuldade que envolve a discusso sobre o poder normativo das agncias reguladoras diz respeito (...) ao seu convvio com o
princpio da legalidade. preciso determinar os limites dentro dos
quais legtima a sua flexibilizao, sem que se perca sua identidade
como uma norma vlida e eficaz. neste territrio que se opera a
complexa interao ainda no totalmente equacionada entre a
reserva legal, de um lado, e fenmenos afetos normatizao de
condutas, como o poder regulamentar, a delegao legislativa e a polmica figura da deslegalizao, entendida como a retirada, pelo prprio legislador, de certas matrias do domnio da lei, para atribu-las
disciplina das agncias25.
Destaca Celso Antnio Bandeira de Mello que, em face do princpio constitucional da legalidade, as determinaes normativas oriundas dessas entidades ho de
se ater a aspectos estritamente tcnicos, ou que se encontrem abrangidas pelo campo da chamada supremacia especial (assim chamada na Itlia e, s vezes, na Espanha) ou relao especial de sujeio (como referida na Alemanha e, s vezes, na
Espanha). Isto , podem, nos casos em que suas disposies se voltem para concessionrios ou permissionrios de servio pblico, expedir as normas e determinaes
da alada do poder concedente, ou para quem esteja incluso no mbito domstico
da Administrao. Todavia, tais providncias devem ter embasamento legal e no podero distorcer-lhe o sentido ou ferir princpios jurdicos acolhidos em nosso sistema, sendo aceitveis apenas quando indispensveis, na extenso e intensidade
requeridas para o atendimento do bem jurdico que legitimamente possam curar
e obsequiosas razoabilidade26.
24 Introduo s Agncias Reguladoras. In: SUNDFELD, Carlos Ari (Coord). Direito Administrativo Econmico, p.
27-28. Celso Antnio Bandeira de Mello considera grotesca a invocao da reserva legal em nosso Direito, no qual
o art. 48 dispe caber ao Congresso Nacional dispor sobre todas as matrias de competncia da Unio. A noo
de reserva de lei (da alada do Parlamento), em contraposio aos poderes domsticos da Administrao (de
competncia do Monarca), termos em que foi defendida por Otto Mayer, esteve vinculada s concepes polticas
e o conseqente panorama jurdico institucional vigorante na Alemanha no sculo XIX (Curso de direito administrativo, p. 712, nota 12)
25 Agncias reguladoras. Constituio, Transformaes do Estado e legitimidade democrtica. Disponvel:
http://www.migalhas.com.br/mostra_noticia_articuladas.aspx?cod=1007. Acesso em 24 fev. 2003.
26 Op. cit. p. 151.
n.
39
197
Maria Sylvia Zanella Di Pietro tambm observa que a competncia reguladora

das agncias, inclusive para as que tm fundamento constitucional deve limitar-se
aos chamados regulamentos administrativos ou de organizao, s podendo dizer
respeito s relaes entre os particulares que esto em situao de sujeio especial
ao Estado27. No mesmo sentido complementa Lcia Valle Figueiredo:
No Direito brasileiro, obrigaes somente se criam por lei e o poder
regulamentar do Presidente da Repblica limita-se a fixar os parmetros e os standards para a execuo da lei, atribuio especfica do
Executivo. certo, todavia, que se deve tentar entender os textos das
emendas constitucionais, precisamente as que se referem expressamente a rgos reguladores, como sendo a eles cometidas as funes de traar os parmetros dos contratos de concesso, sempre
submissos lei28.
Essa questo foi colocada na Ao Direta de Inconstitucionalidade n 1668
DF, tendo por objeto dispositivos da Lei Geral de Telecomunicaes, proposta pelos partidos de oposio, e o Supremo Tribunal Federal decidiu, em teor de medida
liminar, que sua legitimidade somente prevalecia na medida em que, adotada interpretao conforme a Constituio, fosse aceito o
objeto de fixar a exegese segundo a qual a competncia da Agncia
Nacional de Telecomunicaes para expedir normas subordina-se
aos preceitos legais e regulamentares que regem a outorga, prestao e fruio dos servios de telecomunicaes no regime pblico e
no regime privado(Dirio de Justia, Seo I, 31 de agosto de 1998,
p. 17)29.
Ao comentar essa deciso, Maral Justen Filho salienta:
ainda que por maioria, foi adotada interpretao conforme Constituio para dispositivos que reconheciam competncia normativa
ANATEL, impondo-se reconhecer que tal poder apresentava natureza regulamentar e deveria observar os limites legais. Esse precedente apresenta relevncia marcante, eis que a Lei da ANATEL a mais
completa e exaustiva, dentre as que introduziram as agncias moder27 Parcerias na administrao pblica: concesso, permisso, franquia, terceirizao e outras formas, p. 158
Direito Administrativo, p. 407.
28 Op. cit., p. 141.
29 JUSTEN FILHO, Maral, op. cit., p. 538-539
198
nas no Brasil. Fez referncia explcita a competncias regulatrias. O

STF teve oportunidade de examinar, ainda que com a sumariedade
inerente ao julgamento de liminares, o tema da competncia normativa abstrata reconhecida a uma agncia reguladora. A concluso do
julgamento, por apertada maioria, indica a complexidade do tema.
Mas se pode assinalar que a orientao consagrada foi a de que a
Constituio impem limitaes competncia normativa abstrata
das agncias, que se pode desenvolver apenas como manifestao de
cunho regulamentar no-autnoma.
6.
PROCESSO ADMINISTRATIVO
O tema do processo administrativo dos mais importantes como instrumento de garantia dos administrados ante as prerrogativas pblicas.
A Constituio de 1988 deu-lhe respaldo expresso ao constitucionalizar o devido processo legal enquanto princpio (art. 5, inciso LIV), e determinou expressamente sua aplicao na esfera administrativa (inciso LV ). A partir da a jurisprudncia constitucional do Supremo Tribunal Federal assimilou uma srie de solues
concretas atinentes incidncia do princpio no campo administrativo.
A Constituio utilizou-se dos termos acusados e litigantes no inciso LV do
art. 5 acima mencionado.
V-se, assim, que a Constituio de 1988, no se limitou a assegurar o contraditrio e a ampla defesa - com os corolrios deles decorrentes - para os processos
em geral, inclusive o administrativo em que haja acusados, pois essas garantias eram
extradas pela doutrina e pela jurisprudncia, dos textos constitucionais anteriores,
tendo a explicitao da Lei Maior em vigor natureza didtica, afeioada boa tcnica, sem apresentar contedo inovador.
Deve-se dar larga amplitude ao termo acusados em geral para
abrigar todas as situaes em que haja imputao a algum de falta
ou conduta ilcita, e no apenas no sentido mais restrito, da possibilidade de j haver acusao formal (ou denncia no processo penal)
a deflagrar o inqurito administrativo ou a ao penal30.
Mas a Constituio estendeu as garantias aos processos administrativos em
que haja litigantes. esta a grande inovao da Constituio de 198831, e, como observa Ada Pellegrini Grinover,
30 FIGUEIREDO, Lcia Valle, Curso de Direito Administrativo, p. 419.

31 cf. Ada Pellegrini Grinover, Do direito de defesa em inqurito administrativo, RDA 183: 9-18, p. 10.
n.
39
199
esta a nica interpretao da norma constitucional que, em obedincia ao princpio de que a lei no pode conter disposies inteis,
faz com que no se considere superposta a tutela constitucional para
os acusados em geral e para os litigantes em processo administrativo. E esta , sem dvida, a vontade da Constituio ptria de 1988,
coerente com as linhas evolutivas do fenmeno da processualidade
administrativa32.
Assim, a Constituio no mais limita o contraditrio e a ampla defesa
aos procedimentos administrativos (punitivos) em que haja acusados,
mas estende as garantias a todos os processos administrativos, no-punitivos e punitivos, ainda que neles no haja acusados, mas simplesmente litigantes, quer dizer, sempre que houver controvrsia, conflitos
de interesse, contenda. No preciso que o conflito seja qualificado
pela pretenso resistida, pois neste caso surgiro a lide e o processo jurisdicional. Basta que os partcipes do processo administrativo se anteponham face a face, numa posio contraposta. Litgio equivale a controvrsia, a contenda, e no a lide. Pode haver litigantes - e os h - sem
acusao alguma, em qualquer lide. Assim, por exemplo, no processo
administrativo de menores, mesmo no-punitivo, podem surgir conflitos de interesses entre o menor e seu responsvel legal. Haver, nessa
hiptese, litigantes e a imediata instaurao do contraditrio e da ampla defesa. E assim tambm nos processos administrativos punitivos
(externos e disciplinares), mesmo antes da acusao, surgindo o conflito de interesses, as garantias do contraditrio e da ampla defesa sero
imediatamente aplicveis33.
Acresce que, at bem pouco no havia, no pas, uma lei geral sobre processo
ou procedimento administrativo, nem na rbita da Unio, nem nas dos Estados ou
Municpios. Existiam apenas normas esparsas concernentes a um ou outro processo, editadas em nvel federal, estadual e municipal, sem uma linha condutora no tratamento de questes comuns como, por exemplo, a licitao; o procedimento tributrio; o procedimento disciplinar. No existia, porm, instrumento normativo que
viabilizasse o controle eficiente da atuao administrativa em qualquer campo. Ine-
32 Do direito de defesa em inqurito administrativo, p. 13. Registra ainda a jurista: isso no casual nem aleatrio,
mas obedece profunda transformao que a Constituio operou no tocante funo da administrao pblica,
no pressuposto de que o carter democrtico do Estado deve influir na configurao da Administrao. .....................
Nessa linha, d-se grande nfase, no direito administrativo contemporneo, nova concepo da processualidade
no mbito da funo administrativa, seja para transpor para a atuao administrativa os princpios do devido processo legal, seja para fixar imposies mnimas quanto ao modo de atuar da administrao. (ob. cit. p. 10-11).
33 GRINOVER, Ada Pellegrini, op. cit., p.12-13.
200
xistindo uma disciplina geral imposta em lei, cada rgo ou ente adotava posturas
ou solues diversas (por exemplo: a formalizao de decises, a divulgao de
atos, a apresentao de recursos, a aplicao de sanes, a anulao de atos, a expedio de certides, a apurao de denncias etc.), algumas vezes aplicando regras
administrativas prprias, em outras agindo por hbito ou costume, em algumas segundo os critrios variveis dos dirigentes.
Recentemente, foram editadas a Lei federal n 9.784, de 28-01-1999, e a Lei
paulista n 10.177, de 30-12-1998, (regulamentada pelo Decreto n. 44.422, de 23-1199), que regulam o processo administrativo no mbito federal e do Estado de So
Paulo, respectivamente, sendo certo que Estados e Municpios que queiram dispor
sobre a matria devero promulgar as prprias leis.
Embora ambas a lei da Unio e a paulista, apresentem-se, em suas respectivas
ementas, como destinadas a regular o processo administrativo, seu mbito de incidncia mais amplo, pois no se restringe quilo que, na citada praxe administrativa brasileira, se vem denominando como processo administrativo. As diversas normas dessas leis regulam o exerccio das competncias decisrias da Administrao
geral34.
As leis buscaram obter uniformidade de comportamento e eliminar disparidades no interior da mquina estatal quanto a certos problemas ou questes jurdicoadministrativos, que se repetem nos diversos rgos e entes, em nome da necessidade de sujeio do Estado a preceitos fundamentais da ordem jurdico-administrativa, sobretudo aos princpios e regras constitucionais.
As especialidades de certas situaes que houvessem levado edio de leis
especiais foram respeitadas pela nova Lei, que no revogou a disciplina legal prpria
a certos atos e procedimentos administrativos (art. 2 da Lei paulista e 69 da Lei federal), hipteses em que incidir subsidiariamente. Naquilo em que os atos e procedimentos especiais no envolverem especialidades, no se poder afirmar a inaplicabilidade das Leis federal e paulista de Processo Administrativo.
As atribuies das agncias tornam necessrio que
a atividade regulatria estatal: i) passe a ter uma maior preocupao
com a motivao, no meramente formal, de seus atos; ii) tenha um
carter marcadamente procedimental, processualizado, com sua subordinao a regras, ritos e procedimentos claros e preestabelecidos; iii) envolva fortemente os administrados mormente os atores
relacionados ao setor especfico objeto da regulao no processo
decisrio, mediante o recurso a consultas e audincias pblicas, por
exemplo; iv) no possa se desenvolver sem uma radical transparn34 SUNDFELD, Carlos Ari. Introduo ao processo administrativo. In: SUNDFELD, Carlos Ari; ANDRS MUOZ,
Guillerno (Coords.). As leis de processo administrativo. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 24.
n.
39
201
cia, traduzida na radicalizao do princpio da publicidade e na introduo de efetivos mecanismos de controle pelos sujeitos e interessados no exerccio desta atividade35.
7.
CONTROLE SOCIAL
As instituies de procedimento envolvendo a oitiva dos interessados tornouse expediente comum nos diplomas legislativos criadores das assim chamadas
agncias reguladoras.
Nesse sentido, encontram-se vrias normas contemplando diferentes formas
de participao do cidado, com a instituio de ouvidores junto a diferentes rgos
pblicos, audincias pblicas, consulta pblica36, criao de Conselhos, sistemas de
disque-denncia, coletas de opinio e tantas outras, devendo ser destacadas suas
virtualidades no Estado Democrtico de Direito como instrumentos de legitimidade do poder, aproximando o Estado e a sociedade. Assim que as leis que disciplinam as atividades das agncias reguladoras foram mais avanadas nos mecanismos
de participao estabelecidos do que a Lei das Concesses, que contm regras relativas fiscalizao e controle (arts. 3, 7, II, IV e V, 30, pargrafo nico e, ainda, art.
33 da Lei n 9.074/95) e cooperao do usurio (art. 29, XII)37.
35 MARQUES NETO, Floriano Azevedo. A nova regulao estatal e as Agncias Independentes. In: SUNDFELD, Carlos Ari (Coord.). Direito Administrativo Econmico, p. 79.
36 Afirma Jos Santos Carvalho Filho que mister se faz distinguir as audincias das consultas pblicas, que, apesar
de possurem o mesmo esprito, no se equivalem: na consulta pblica, a Administrao deseja compulsar a opinio pblica atravs da manifestao firmada atravs de peas formais, devidamente escritas, a serem juntadas no
processo administrativo. A audincia pblica , na verdade, modalidade de consulta, s que com o especial aspecto de ser consubstanciada fundamentalmente atravs de debates orais em sesso previamente designada para tal
fim (Processo Administrativo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001. p. 186).
37 No art. 7 da Lei n. 8.987/95 destacam-se os direitos reconhecidos aos usurios de receber do poder concedente e da concessionria informaes para a defesa de interesses individuais ou coletivos(inc. II), de levar ao conhecimento do poder pblico e da concessionria as irregularidades de que tenham conhecimento, referentes
ao servio prestado (inc. IV ), e de comunicar s autoridades competentes os atos ilcitos praticados pela concessionria na prestao do servio (inc. V ).
A cooperao que incumbe aos usurios na fiscalizao do servio, nos termos do art. 3, far-se-, consoante estatui o art. 30, pargrafo nico, da Lei n 8.987/95, periodicamente, conforme previsto em norma regulamentar,
por comisso composta de representantes do poder concedente, da concessionria e dos usurios.
Deve-se, porm, atentar que, embora no exerccio da fiscalizao se conceda ao usurio integrar colegiado misto, a
forma como se dar essa participao depender de norma regulamentar do poder concedente, bem como sua periodicidade. No h previso de nenhum poder de fato dos usurios para interferir nas tomadas de deciso ou para
compartilhar a gesto operativa do servio.
Importa ainda registrar o reforo participao dos usurios, introduzido pelo art. 29, XII, da Lei n 8.987/95, ao
preceituar que as instituies polticas teriam e tm a obrigao de estimular a formao de associaes de usurios para defesa de interesses relativos ao servio (art. 29, XII). Tal estmulo, porm, no suficiente para garantir o acesso das organizaes populares ao processo decisrio.
202
o caso da Lei n 9.472, de 16-06-97 (Lei Geral das Telecomunicaes), que

introduziu a exigncia de consulta pblica das minutas dos atos normativos a serem
editados pela Agncia Nacional de Telecomunicaes ANATEL (art. 42), gerando a
necessidade de realizao de um procedimento administrativo normativo e a justificao da deciso que vier a adotar por uma exposio formal dos motivos que a justifiquem (LGT, art. 40), procedimento esse disciplinado pelo Regimento Interno da
Agncia (aprovado pela Resoluo n 270, de 19-07-01), com o que se introduziu no
Brasil o chamado rulemaking process do Direito anglo-saxo, abrindo consultas pblicas para discutir os regulamentos em preparao; criou a figura do ouvidor (art.
45) com a finalidade de tecer e divulgar amplamente apreciaes crticas sobre a
atuao da Agncia, bem como um Conselho Consultivo, que representa a participao institucionalizada da sociedade na Agncia (art. 33). Esse Conselho integrado por doze membros, divididos, eqitativamente, entre representantes indicados
pelo Senado Federal, pela Cmara dos Deputados, pelo Poder Executivo, pelas entidades de classe das prestadoras de servios de telecomunicaes, por entidades representativas dos usurios e por entidades representativas da sociedade (art. 34 da
L.G.T. e art. 36 do Anexo do Decreto n 2.338, de 07-10-97, alterado pelos Decretos
ns 2.853, de 02-12-98, 3.873, de 18-07-01, 3.986, de 29-10-2001, e 4.037, de 29-112001) e, embora tenha funo meramente opinativa e de encaminhamento de
idias, e no decisria, nos moldes em que foi constitudo, poder vir a desempenhar um papel de influncia no processo deliberativo e possibilitar a manifestao
institucional de interesses localizados na sociedade.
A Lei n 9.427, de 26-12-96 (art. 4, 3) e o Decreto n 2.335, de 06-10-97 (art.
21, do seu Anexo), impem que os processos decisrios que impliquem a afetao
de direitos dos agentes econmicos do setor eltrico ou dos consumidores, mediante iniciativa de anteprojeto de lei ou, quando possvel, por via administrativa, sejam
precedidos de audincia pblica convocada pela Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL; a funo de ouvidor (art. 4, 1, da Lei n 9.427/96 e art. 8, 1, do
Anexo do Decreto n 2.335/97) ser exercida pelo Diretor encarregado de atender
as reclamaes de agentes e consumidores, sendo-lhe atribuda a responsabilidade
final pela cobrana da correta aplicao de medidas tendentes a corrigir os problemas suscitados; os Conselhos de Consumidores de Energia Eltrica, criados pelas
concessionrias ou permissionrias de energia eltrica, por fora do artigo 13 da Lei
n 8.631, de 04-03-93, regulamentado pela Resoluo da ANEEL n 138/00, de 10-0500 (com alteraes produzidas pela Resoluo n 449, de 29-10-01), so constitudos
por consumidores voluntrios das classes de consumo, residencial, industrial, rural,
do poder pblico e representantes dos rgos de proteo e defesa do consumidor,
O art. 33, da Lei n 9.074/95, determinou que o regulamento de cada modalidade de servio pblico estabelea a
forma de participao dos usurios na fiscalizao e que se torne disponvel ao pblico, periodicamente, relatrio
sobre os servios prestados.
n.
39
203
com a incumbncia de tratar dos interesses do consumidor, auxiliando a ANEEL na

sua competncia legal de assegurar servios adequados sociedade; o Operador Nacional do Sistema Eltrico conta nos seus quadros representativos com a participao dos consumidores cativos, por intermdio dos Conselhos de Consumidores
(art. 25, 2, I, do Decreto n 2.655/98), no tendo o representante do Conselho direito a voto, o que reduz a participao dos usurios no controle social dos preos
das tarifas.
A Lei n 9.478, de 06-08-97, que criou a Agncia Nacional do Petrleo, em seu
art. 19, estabelece que
as iniciativas de projetos de lei ou de alterao de normas administrativas que impliquem afetao de direito dos agentes econmicos
ou de consumidores e usurios de bens e servios da indstria do
petrleo sero precedidas de audincia pblica convocada e dirigida
pela ANP.
No mbito da administrao porturia, a Lei n 8.630, de 25-02-93, disciplinadora do regime jurdico da explorao dos portos, prev a representatividade dos
usurios dos servios e afins no Conselho de Autoridade Porturia (art. 31, IV ), participando com um voto nas deliberaes desse Conselho (art. 31, 4, I).
A Lei n 10.233, de 05-06-01, que dispe sobre a reestruturao dos transportes aquavirio e terrestre, determina que
as iniciativas de projetos de lei, alteraes de normas administrativas e decises da Diretoria para resoluo de pendncias que afetem
os direitos de agentes econmicos ou de usurios de servios de transporte sero precedidas de audincia pblica (art. 68, caput);
que as concesses a serem outorgadas pela ANTT e pela ANTAQ para a explorao
de infra-estrutura, precedidas ou no de obra pblica ou para prestao de servios de
transporte ferrovirio associado explorao de infra-estrutura, tero as condies bsicas do edital de licitao submetidas prvia consulta pblica (art. 34A, 1, introduzido pela MP n 2.217-3, de 04-09-01), e fixa as atribuies do ouvidor no art. 63.
Casos h, ainda, em que a prpria autoridade quem institui procedimentos
de audincia pblica, sem que haja obrigao legal de faz-lo, como foi feito pela
Agncia Nacional de guas, cujo regimento interno38 faculta ao rgo instituir au38 Art. 34 O processo decisrio da ANA poder ser precedido de audincia pblica com os objetivos de:
I - recolher subsdios e informaes;
II - propiciar aos usurios envolvidos a possibilidade de encaminhamento de opinies e sugestes;
III - identificar, da forma mais ampla possvel, todos os aspectos relevantes matria objeto da audincia pblica; e
204
dincias pblicas como medida preparatria dos procedimentos decisrios, bem

como de alguns procedimentos de consulta estabelecidos ad hoc por autoridades
pblicas para a edio de atos normativos.
De extrema importncia tambm a Lei n 9.784, de 29-01-99, que regula o
processo administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal, que prev
em carter facultativo a consulta pblica (art. 31) e a audincia pblica (art. 32)
como instrumentos prvios tomada de decises administrativas relevantes, bem
como a participao dos administrados, diretamente ou por meio de organizaes
e associaes legalmente reconhecidas, atravs de outros meios estabelecidos pelos
rgos e entidades administrativas (art. 33). Os resultados da consulta pblica, da
audincia pblica ou destes outros meios devero ser apresentados com a indicao do procedimento adotado(art. 34).
No mesmo sentido, cite-se a Lei do Estado de So Paulo n 10.177, de 30-1298, que regula o processo administrativo no mbito da Administrao Pblica Estadual que, nos artigos 28, 29 e 30, trata da consulta pblica, da audincia pblica e de
outros meios de participao dos interessados, respectivamente.
Recentemente, a Lei Federal n 10.257, de 10-07-2001, denominada Estatuto
da Cidade (alterada pela MP n 2.180-35, de 24-08-2001), no Captulo IV, para garantir a gesto democrtica da cidade, prev a utilizao de diversos instrumentos tais
como rgos colegiados de poltica urbana, debates, audincias, consultas pblicas,
conferncias sobre assuntos de interesse urbano, iniciativa popular de projeto de lei
e de planos, programas e projetos de desenvolvimento urbano (art. 43), e institucionaliza a gesto oramentria participativa, com a realizao de debates, audincias e
consultas pblicas sobre as propostas do plano plurianual, da lei de diretrizes oramentrias e do oramento anual, como condio obrigatria para sua aprovao
pela Cmara Municipal (art. 44). Preceitua ainda o artigo 45 a incluso obrigatria e
significativa da participao da populao e de associaes representativas dos segmentos da comunidade nos organismos gestores das regies metropolitanas e aglomeraes urbanas, para garantir o controle direto de suas atividades e o pleno exerccio da cidadania.
Tais normas merecem aplausos, na medida em que trazem para a Administrao Pblica Brasileira no apenas a uniformizao de sua atuao, mas abrem as possibilidades para um maior controle dos administrados e para um debate democrtico transparente, envolvendo os sujeitos a serem atingidos por suas decises.
Reconhece-se, porm, que a participao dos usurios extremamente dificultosa, em vista da crescente complexidade dos servios, eis que so leigos em asIV - dar publicidade ao da ANA.
Pargrafo nico. As audincias pblicas sero convocadas na forma estabelecida pela Diretoria Colegiada, e sero
presididas pelo Diretor-Presidente, ou por um dos Diretores da ANA na forma do art. 10 deste Regimento Interno
(Resoluo 09, de 17-04-01 da ANA).
n.
39
205
suntos eminentemente tcnicos postos nas pautas decisrias adotadas em matria

de servios pblicos. Por essa razo Fernando Herren Aguillar alerta que, nesse domnio, o controle social somente pode ser conduzido em condies aceitveis
medida que se desenvolvam mecanismos de representao tcnica dos interesses
dos usurios, junto queles que decidem a regulao dos servios pblicos39.
Isso requer um avano na busca de instituies e mecanismos40 que viabilizem
e valorizem a participao crescente de seus destinatrios finais, desde os convenientes tomada de deciso e execuo aos necessrios para ampliar e aprimorar
os instrumentos de controle social, voltados construo de um novo modelo de
relaes prestadores x usurios, calcado na maior aproximao entre ambos.
Assiste razo a Srgio Varella Bruna quando afirma:
A combinao da participao dos interessados e da exigncia de motivao, com a anlise dos motivos determinantes, prov, assim, elementos para evitar-se que os procedimentos normativos sejam despidos de
sentido prtico e transformados numa farsa formal. (...)
Portanto, a validade do ato normativo somente deve ser reconhecida
quando a participao dos interessados tenha sido provida de significado prtico, o que ocorre quando tenham sido efetivamente apreciados
os principais argumentos apresentados durante o procedimento de consulta pblica, por uma autoridade que fundamenta sua deciso, ao acatlos ou rejeit-los. Procedimentos dessa espcie fornecem elementos para
o controle judicial da atividade normativa da Administrao e, quando
convenientemente observados, fortalecem a presuno de legitimidade
que deve ser atribuda ao ato normativo deles resultante, propiciando
um critrio adicional a ser observado pelo Judicirio no desempenho de
sua atividade de controle. Deve o Judicirio, portanto, apreciar os procedimentos em si mesmos, a fim de verificar se foram eles convenientemente conduzidos, como meio de aferir a razoabilidade da deciso alcanada pela autoridade.
Sempre que deixar de ser observado um procedimento normativo estabelecido em lei, a norma editada ser invlida por vcio de legalidade41.
39 AGUILLAR, Fernando Herren. Direito econmico e globalizao. In: SUNDFELD, Carlos Ari, VIEIRA; Oscar Vilhena (Coords). Direito global, p. 276-277. Do mesmo Autor. Controle social de servios pblicos, p. 293.
40 Luciano Parejo Alfonso defende que a participao institucionalizada do cidado se torna mais relevante nos mbitos em que a Administrao goze de um espao decisrio prprio, particularmente nos de alta complexidade e
sensibilidade sociais, em que mltiplos interesses contraditrios esto presentes (La administracin. Funcin pblica. In: GARCIA DE ENTERRA, Eduardo; CLAVERO AREVALO, Manuel (Dir.). El derecho pblico de finales de siglo. Madrid: Civitas, 1997, p. 303.
41 Procedimentos normativos da Administrao e desenvolvimento econmico. In: SALOMO FILHO, Calixto
(Coord.). Regulao e Desenvolvimento. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 259-260.
206
8.
CONTROLES LEGISLATIVO E JURISDICIONAL
A agncia reguladora necessariamente submetida aos controles parlamentar

e judicial.
Com efeito, sujeitam-se ao controle pelo Congresso Nacional, previsto no art.
49, inciso X, da Constituio Federal, e ao controle financeiro, contbil e oramentrio exercido pelo Legislativo, com auxlio do Tribunal de Contas, nos termos do no
art. 70 e seguintes da Constituio, bem como ao controle do Poder Judicirio, tendo em vista a norma do art. 5, XXXV, da Constituio, segundo a qual a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito.
9.
FORMAS ALTERNATIVAS DE SOLUO DOS CONFLITOS
Diante da mudana das relaes na sociedade, os meios alternativos de soluo

de litgios tm se difundido, estimulando-se o uso da mediao, da conciliao e da arbitragem, que se inserem num contexto mais amplo de realizao da justia. Enquanto
na arbitragem (hoje regulada no Brasil pela Lei Federal n 9307, de 23-09-96) a soluo
do litgio imposta s partes, na conciliao ela apenas proposta e, na mediao, incumbe ao mediador levar as partes conciliao em virtude das vantagens por ele destacadas, sem imposio. Os trs modos consensuais de soluo de controvrsias no se
excluem, mas, ao contrrio, se completam e podem ser adotados em seqncia.
A mencionada Lei n 9.307/96 no se refere possibilidade de arbitragem em
questes em que a Administrao Pblica seja parte. Restringe-se a definir o seu mbito
como meio de opo em relaes patrimoniais entre pessoas capazes de contratar.
A Lei n 8.987/95, em seu artigo 23, inciso XV, preceitua que o contrato poder determinar o modo amigvel de soluo das divergncias contratuais, dando liberdade
de escolha para a que melhor atenda aos interesses em jogo no objeto da concesso. Antes desse diploma federal a Lei do Estado do Rio de Janeiro n 1.481, de 21-07-89, em seu
art. 5, 2, continha a previso expressa de juzo arbitral como soluo consensual de
controvrsias administrativas. Em igual sentido, a Lei paulista n 7.835, de 08-05-92, admitia, em seu art. 8, n XXI, a soluo amigvel de controvrsias42. Essas regras remetem
42 No setor porturio a Lei n 8.630, de 25-02-93, exige, em seu art. 23, que o rgo de Gesto de Mo-de-Obra do
Trabalho Porturio OGMO constitua uma Comisso Paritria formada pelos operadores porturios e pelos trabalhadores porturios avulsos para solucionar os litgios decorrentes da aplicao das normas a que se referem
os arts. 18, 19 e 21. Em havendo impasse para a soluo do litgio devem recorrer arbitragem de ofertas finais (
1) e, uma vez firmado o compromisso arbitral, no ser admitida a desistncia de qualquer das partes, cabendo aos
rbitros decidirem sobre a questo ( 2). Os rbitros sero de livre escolha das partes, indicados de comum acordo, e o laudo arbitral possui fora normativa, independentemente de sua homologao judicial. A Lei n 10.233, de
05-06-01, alterada pela MP n 2.217-3, de 04-09-01, aponta, entre os objetivos das Agncias Nacionais de Regulao
dos Transportes Terrestre e Aquavirio, harmonizar, preservado o interesse pblico, os objetivos dos usurios, das
empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e de entidades delegadas, arbitrando con-
n.
39
207
matria da arbitragem e o que se questiona a sua constitucionalidade nas relaes contratuais de direito pblico.
Argumentam alguns que, diante dos princpios da supremacia do interesse
pblico, da indisponibilidade dos interesses pblicos e dos instrumentos destinados
defesa dos interesses pblicos, a Administrao Pblica, ao contratar, no poderia
abrir mo da possibilidade de recorrer ao Poder Judicirio, por franco desrespeito
s regras constitucionais dos direitos e garantias individuais (art. 5, incisos XXXV,
LXIX, LXX e LXXIII). Entendem outros que a arbitragem afrontaria o princpio constitucional da legalidade, dado que na arbitragem possvel que a soluo do conflito seja feita por eqidade, margem do respeito estrito s normas legais.
O Tribunal de Contas da Unio, instado a se pronunciar, em consulta formulada pelo Ministrio de Minas e Energia, inicialmente considerou inadmissvel a utilizao do juzo arbitral em contratos administrativos por falta de autorizao legal e ofensa aos princpios bsicos de direito pblico (TC 008.217/93-9,
Plenrio, rel. Min. Homero Santos, Deciso 286/93, Ata 29/93, DOU de 04-08-93,
p. 11.192). Centrou a questo sob o foco do Decreto-lei n 2.300/86 (que regia
as licitaes e contratos da Administrao Federal), que permitia o juzo arbitral
apenas nos contratos celebrados com pessoas fsicas e jurdicas domiciliadas no
exterior (pargrafo nico do art. 45).
Posteriormente, aps a edio da Lei n 8.987/95, aquela Corte de Contas, reexaminando entendimento anterior, passou a admitir a arbitragem, desde que as clusulas que sejam julgadas pelos rbitros no ofendam estritamente o princpio da legalidade e o da indisponibilidade do interesse pblico (TC n 006.098/93-2, Plenrio, rel. Min. Paulo Affonso Martins de Oliveira, Deciso n 188/95, Plenrio, Ata
flitos de interesses e impedindo situaes que configurem competio imperfeita ou infrao da ordem econmica (art. 20, b). Os arts. 35, inc. XVI e 39, inc. XI, estipulam que os contratos de concesso e de permisso, respectivamente, tero, entre suas clusulas essenciais, as regras sobre soluo de controvrsias relacionadas com o contrato e sua execuo, inclusive a conciliao e a arbitragem.
A Lei n 9.427 (Energia Eltrica), em seu art. 3, atribui como competncia da ANEEL dirimir, no mbito administrativo, as divergncias entre concessionrias, permissionrias, autorizadas, produtores independentes e autoprodutores, bem como entre esses agentes e seus consumidores(inc. V ).
A Lei n 9.472/97 (Telecomunicaes) estatui, em seu art. 93, que o contrato de concesso indicar o foro e o modo
para soluo extrajudicial das divergncias contratuais (XV ).
A Lei n 9.478/97 (Petrleo), prev a conciliao e arbitramento na soluo de conflitos, conforme vier a ser regulado em seu regimento interno (arts. 20, 27, pargrafo nico e 43, X).
A Lei n. 10.233/01, prev no art. 35, XVI que os contratos de concesso celebrados pela ANTT e ANTAQ devem estabelecer regras sobre soluo de controvrsias relacionadas com o contrato e sua execuo, inclusive a conciliao e a arbitragem.
Atravs da Resoluo Conjunta n. 002, de 27-03-01, foi aprovado o Regulamento Conjunto de Resoluo de Conflitos das Agncias Reguladoras dos Setores de Energia Eltrica, Telecomunicaes e Petrleo, sobre compartilhamento de infra-estrutura, na forma do Anexo Resoluo, objetivando assegurar a ampla, livre e justa competio e
os benefcios aos usurios dos servios(art. 2 do Anexo).
208
18/95, DOU de 22-05-95, p. 7.277, em que eram interessados o DNER e o Consrcio

Andrade Gutierrez/Camargo Correa).
No julgamento de agravo regimental, em sentena estrangeira, em que se discutiu incidentalmente a constitucionalidade da Lei n. 9.307/96 Lei da Arbitragem,
o Supremo Tribunal, por unanimidade, proveu o Agravo para homologar a sentena arbitral, vencidos parcialmente os senhores Ministros Seplveda Pertence,
Sydney Sanches, Nri da Silveira e Moreira Alves, no que declaravam a inconstitucionalidade do pargrafo nico do art. 6, do art. 7 e seus pargrafos; no art. 41, das
novas redaes atribudas ao art. 267, inciso VII, e ao art. 301, inciso IX, do Cdigo
de Processo Civil; e do art. 42, todos da Lei n 9.307, de 23-09-96. Votou o Presidente, o Senhor Ministro Marco Aurlio.(SE 5.206-Espanha (AgRg), Plenrio, rel. Min.
Seplveda Pertence, j. 12-12-01, DJU 19-12-01).
Apesar dos questionamentos existentes, indubitvel que a complexidade
tcnica e especificidade dos conflitos entre as partes nas concesses requer uma celeridade incompatvel com a obrigatoriedade de recurso ao Poder Judicirio como
nica alternativa. Importa ainda ter-se presente que, se, em certos casos, o princpio
da indisponibilidade do interesse pblico afasta o compromisso arbitral, h um campo de interesses patrimoniais disponveis dentro do qual a arbitragem recomendvel como alternativa ao litgio judicial, por expressa admisso legal. Nesse sentido
j caminha parte da doutrina brasileira ao reconhecer a aplicabilidade do juzo arbitral em matria administrativa43
10. CONSIDERAES FINAIS

Vrios so os debates constitucionais suscitados pelas agncias reguladoras: os riscos institucionais que representam em face de sua carncia de legitimao democrtica, a questo da separao de poderes, o princpio da legalidade,
desembocando na discusso acerca da intangibilidade do Poder incumbido da
prestao jurisdicional. Tais questes no foram at hoje respondidas de forma
convincente
43 MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Arbitragem nos contratos administrativos. In: Mutaes do Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Renovar, 2000. p. 221-235. TCITO, Caio. Arbitragem nos litgios administrativos. In: Temas de direito pblico (estudos e pareceres). Rio de Janeiro: Renovar, 2002. v. 3, p 83-88. DALLARI, Adilson Abreu.
Arbitragem na concesso de servio pblico. Boletim de Direito Administrativo. So Paulo, v. 12, n. 9, p. 571-575,
set. 1996. MATTOS, Mauro Roberto Gomes de. Contrato administrativo e a lei de arbitragem. RDA, Rio de Janeiro,
v. 223, p. 115-130, jan./mar. 2001. WALD, Arnoldo; MORAES, Luiza Rangel de; WALD, Alexandre de M. O direito de
parceria e a nova Lei de Concesses (Anlise das Leis 8.987/95 e 9.074/95). So Paulo: RT, 1996. p. 140. Lucia Valle Figueiredo sustenta que as agncias no tm poder arbitral para dirimir conflitos entre os prestadores de servio e o Poder Pblico, seja ele federal, estadual ou municipal. No v, porm, impedimento constitucional para dirimir controvrsias, ou, ento, impor regras de convivncia, entre as prprias empresas concessionrias, sobretudo
na difcil questo do compartilhamento de infra-estrutura (Curso de Direito Administrativo, p. 143-144).
n.
39
209
Ressalte-se, ainda, que, diante do novo governo, as agncias vivem perodo de

expectativa de qual ser a sua postura com relao a estas instituies, especialmente pelo fato de ter de conviver com dirigentes de agncias existentes indicados pelo
governo anterior e aprovados pelo Senado.
BIBLIOGRAFIA
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a Unio Europia, Os Estados e as regies: em

busca da coeso econmica e social por meio
de uma poltica regional - Aspectos Jurdicos*
Gustavo Ferraz de Campos Monaco

Doutorando em Direito Internacional pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.
Mestre em Cincias Jurdico-Polticas (Direito Internacional) pela
Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra (Portugal).
Ex-bolsista da Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo FAPESP (Brasil).
Graduado em Direito pela Faculdade de Direito da USP (Brasil).
INTRODUO E JUSTIFICATIVA
O presente trabalho tem por escopo analisar o que se deva entender por coeso econmica e social e como a existncia ou no desta coeso pode servir de parmetro para a fixao de polticas regionais no mbito comunitrio, de forma a se
alcanar o to almejado e, por vezes, utpico equilbrio econmico e social entre as
diferentes regies. Com efeito, a reunio (ainda que acordada e, nesse sentido, voluntria) de povos e naes de mltiplas culturas, costumes, lnguas etc., ainda que
redutveis a um nico denominador conglobante, qual seja a cultura europia oci* O autor gostaria de deixar consignado os seus agradecimentos no s ao Tribunal de Justia das Comunidades Europias como, ainda e principalmente, ao Tribunal Comunitrio de Primeira Instncia que, na pessoa de seu ento
juiz representante de Portugal, Professor Doutor Rui Manuel Gens de Moura Ramos, da Faculdade de Direito da
Universidade de Coimbra, pela gentileza em abrir a biblioteca das Cortes sediadas no Luxemburgo para pesquisa,
na segunda quinzena de janeiro de 2002. O presente artigo corresponde ao trabalho elaborado para a disciplina Direito de Integrao ministrada pelo Professor Catedrtico Manuel Carlos Lopes Porto no curso de mestrado da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra.
212
dental, encontrou os vrios povos que a compem em estgios distintos naquilo

que se refere sua estrutura econmica e social, nomeadamente no que se refere
sua estrutura Jurdico-Poltica.
A crescente necessidade, cada vez mais desejada, de se elaborar meios
adequados a permitir a perseguio dessa coeso, fez com que fossem surgindo
instrumentos, a pouco e pouco, na estrutura comunitria, os quais permitiram a
criao de certa conscientizao no sentido de que uma Unio de Estados no
podia se dar apenas no mbito econmico-comercial, mas antes e sobretudo, garantindo aos habitantes de toda a Unio planejada os mesmos instrumentos sociais e econmicos necessrios1 para o pleno gozo das benesses a que se prope
a Unio de Estados europeus.
A harmonizao de tais condies, ento, foi sendo entregue a vrios rgos
institucionais criados com este fim ltimo e que sero analisados, sob o ponto de
vista de sua organizao jurdica na terceira parte deste trabalho. Antes, porm, na
segunda parte, encarar-se- a coeso econmica e social desde uma vertente jurdico-poltica, tentando-se perceber o princpio e a poltica que contm sob um
prisma que atenha-se ao Direito Constitucional e ao Direito Internacional.
1.
DA NECESSIDADE DE UMA POLTICA REGIONAL NO ESPAO COMUNITRIO
Se na Europa dos seis (Frana, Alemanha capitalista , Itlia exceto o

sul , Blgica, Pases Baixos e Luxemburgo) as diferenas de desenvolvimento
econmico e social no eram marcantes, nem inspiravam maiores preocupaes,
justificava-se ento a falta de configurao e delineamento de uma poltica regional para tornar equnime a distribuio de renda e meios de produo. Da por
que o Tratado de Roma no trouxesse previso neste sentido, admitindo, no entanto, como ainda hoje se admite, que fossem proporcionados, pelos Estados
membros da Comunidade, subsdios pblicos s regies menos favorecidas.
A tica, portanto, estatal e no coletiva, ou seja, as dificuldades e desequilbrios regionais so tidos como problemas internos do Estado, cabendo
Comunidade apenas e to-somente abster-se de proibir que subsdios e ajudas
2
1 Para uma verificao detalhada sobre o que se deva entender por instrumentos sociais e econmicos, no sentido
em que utilizados no texto, veja-se GIORGIO SACERDOTI. La Cooperazione Interregionale Europea tra vincoli costituzionali e principi del Diritto Internazionale, in Regioni, Costituzione e Rapporti Internazionali: relazioni con la
Comunit Europea e cooperazione transfrontaliera, Coord. Angelo Mattioni e Giorgio Sacerdoti, p. 41-69, em especial a parte B do texto.
2 Para uma verificao histrica dos meios levados a efeito pela Itlia (e tambm, em certa medida, pela Frana),
com vistas a uma harmonizao econmico-regional interna capaz de garantir uma participao integral do Estado
nas Comunidades, veja-se o ensaio de MICHAEL D. BLECHMAN. Regional Development in the EEC: A Constitutional
Analysis, in Harvard International Law Journal, vol. 8, n 1, em especial as pgs. 40-47.
n.
39
213
fossem concedidos, o que ficava a critrio do Estado em questo.3 Tal forma de

encarar o problema pode ser explicada pelas teorias econmicas ento admitidas segundo as quais os desequilbrios regionais tenderiam, com o passar do
tempo a desaparecer. Isto era explicado pela hiptese de que as foras do mercado, elas prprias, fariam atingir o equilbrio desejado, na medida em que as
empresas tenderiam a procurar a mo de obra mais barata nos meios menos desenvolvidos, ao passo que os trabalhadores seriam tendencialmente atrados
pelas regies mais desenvolvidas, onde os salrios e as especialidades eram
maiores.
Esse argumento, que se mostrou falacioso com o decorrer do tempo,4 autorizava, na lgica do livre mercado, a absteno dos governos que deixavam, assim, o
equilbrio ao alvitre das foras do mercado. A falcia a que se refere diz com os pressupostos econmicos utilizados para a formulao da teoria, os quais so tomados
em sua pureza, desprovidos de valorao subjetiva e que, dessa forma, nunca se verificariam na realidade.5
Nesse nterim, porm, a adeso de Estados social e economicamente menos equilibrados s Comunidades, como eram os casos da Irlanda, da Grcia, de
Portugal e da Espanha e, em menor medida, do Reino Unido da Gr-Bretanha,
associado ao avano das tcnicas estatsticas e das cincias econmicas,6 que
permitiram, respectivamente, o conhecimento das reais condies de desequilbrio regional existentes, bem como de sua agravao (estatstica), e a percepo
de que o mercado livre no implicaria a necessria tendncia para o equilbrio
mas, ao contrrio, faria agravar o desequilbrio ento existente, uma vez que tanto os fatores de produo como a mo de obra mostraram-se atrados pelas regies mais favorecidas (economia), acabou por forar a uma mudana na tica
de atuao e regulao de que partiam os rgos e a legislao comunitrios.
Trs foram as razes que passaram a presidir a poltica comunitria de cariz regional:7 a primeira delas assenta-se num pressuposto tico-humanista, que considera a populao em detrimento da regio a que pertenam estas pessoas, segundo o
qual as regies menos favorecidas no podem condenar suas populaes a viver em
condies menos privilegiadas que as demais, nem podem for-las, ainda que indiretamente, migrao. Num grande espao territorial, o melhor (do ponto de vista
3 Com uma viso federalista, ou quase federalista, que propugnava pela participao de toda a Comunidade no financiamento das polticas de coeso econmica, inclusive com a proposta de critrios para a deslocao de competncias dos Estados para as Comunidades, veja-se: MICHAEL D. BLECHMAN. Ob. cit., p. 47-50.
4 J em 1967 MICHAEL D. BLECHMAN (Ob. cit., p. 34-37), por exemplo, escrevia demonstrando que uma regio desenvolvida possua um nmero de fatores capazes de atrair maiores investimentos que as reas menos desenvolvidas.
5 Cf. MANUEL Carlos Lopes PORTO. Teoria da Integrao e Polticas Comunitrias, p. 379.
6 Cf. MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 376-377; ANA JESS LPEZ MENNDEZ e CARMEN RAMOS CARVAJAL. El camino hacia la Unin Estadstica Europea, in Revista de Estudios Europeos, v. 25, p. 113-126.
7 Para o que segue, utilizam-se as razes arroladas em MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 380-384.
214
poltico) oferecer benefcios s pessoas e regies desfavorecidas e no fornecer

pessoas aos stios mais desenvolvidos.8
E isto se liga segunda das razes, que considera que os fatores no econmicos da regio mais desenvolvida acabam por ser afetados pela concentrao de riquezas, gerando certa incapacidade de crescimento a curto prazo decorrente do esgotamento dos recursos naturais e humanos, bem como certa insatisfao social na
populao, decorrentes do aumento do desemprego, do sub-emprego, da violncia,
dos preos do mercado imobilirio etc.
Para alm disso, e agora com uma razo mais geral e de maior alcance, pode-se dizer que a promoo de meios de crescimento das regies mais desfavorecidas acarreta
um melhor aproveitamento da diversidade de recursos existentes ao longo do Estado.
Equilibrar uma regio e promover o crescimento de todo um Estado ou mesmo da comunidade, antes tidos como objetivos que andavam em contra-mo e que
eram inversamente proporcionais, passaram a ser encarados, no mbito comunitrio, como objetivos que caminham em uma mesma direo e que so diretamente
proporcionais.9 Assim, quanto maior o equilbrio dentro do Estado ou da Unio,
maior ser o crescimento desta ou daquele em termos globais.
2.
DOS PRINCPIOS REITORES DESSA POLTICA
Aceitos estes pressupostos, a Comunidade houve por bem avanar com uma
poltica capaz de fazer frente s diferenas estruturais entre as suas vrias regies.
Para tanto, instrumentos financeiros foram criados com o intuito de se apoiar polticas comuns e comunitrias, segundo princpios que conjugassem esforos e necessidades, garantindo uma certa convergncia entre a Unio ou as Comunidades como
tal, os Estados que as compem e mesmo as regies contidas nestes Estados, as
quais passaram a gozar de certa autonomia comunitria, a par da autonomia que a
estrutura poltica interna do Estado membro lhes garante.10
8 o que se depreende do excerto seguinte: Sendo o homem o destinatrio de toda a actividade econmica e social, mais valeria o custo de transferir as pessoas das reas menos favorecidas para as mais favorecidas. Mas do interesse de todos que se promovam as primeiras, com a fixao das pessoas (v.g. das mais vlidas), criando-se condies para que venham a ser competitivas a mdio e a longo prazos (alm deste interesse econmico preservamse e promovem-se assim valores ambientais, culturais e sociais que ficam irremediavelmente comprometidos com
a desertificao das reas mais desfavorecidas) (MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 384, nota 195).
9 Assim manifestou-se a Comisso Europia no Primeiro Relatrio da Comisso sobre a Coeso Econmica e Social (p. 128), apud MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 381.
10 Para a conceituao de regio comunitria, suas distines entre os vrios sistemas jurdicos dos Estados membros
(Estados unitrios, descentralizados, regionalizados ou federados), sua submisso ao Direito Comunitrio e, ainda, sua
participao nas instituies europias, veja-se o artigo de MARC VAUCHER. Ralit juridique de la notion de rgion communautaire, in Revue Trimestrielle de Droit Europen, n 4, 1994, p. 525-550. E para uma conceituao do que sejam
as NUTs, em suas trs categorias, confira-se tambm a nota 209 em MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 394.
n.
39
215
Sabe-se, em cincia poltica, em teoria geral do Estado e mesmo em Direito

Constitucional, que os poderes concentrados nas mos do Estado devem ser por
este exercidos de acordo com as regras estabelecidas pelo Poder constituinte, capaz,
como , para definir a Organizao do Estado, a separao tanto vertical como horizontal de poderes e o estabelecimento dos direitos, deveres e garantias que goza a
pessoa humana que sob seu imprio se localize.
Bem por isso, pode o Estado organizar-se sob uma destas formas: Estado unitrio, Estado descentralizado, Estado regionalizado ou Estado federado.
O Estado unitrio aquele Estado que, como Portugal,11 encontra-se esquadrinhado segundo uma fixa concentrao de poderes nas mos do governo nacional,
que arrecada os dinheiros pblicos, os reparte, estabelece polticas nacionais que
podem atingir todo o territrio nacional ou apenas uma parte geograficamente destacada.
Por sua vez, o Estado descentralizado, apesar de politicamente contar com um
governo central forte, garante certa autonomia a regies administrativamente bem delineadas que, todavia, no dispem de competncias legislativas ou de garantias constitucionais, como o caso da Frana. Estes Estados podem, por isso, adaptar as polticas nacionais s peculiaridades geogrficas que contenham, com o fito de balancear
(corrigindo ou evitando) distores que a poltica nacional possa proporcionar.
J os Estados regionalizados dispem de certa autonomia conjugada com
competncias legislativas, mas no possuem a capacidade de influenciar as polticas
nacionais. As decises e a representao do-se no mbito regional, sem qualquer
conexo com o mbito nacional. Por este motivo, podem existir, em Estados como
a Espanha, polticas pblicas que difiram das polticas ditadas pelo governo central,
mas com a peculiaridade de valerem e encontrarem campo de aplicao apenas no
territrio geogrfico delimitado da regio.
Diferentemente, nos Estados federados, como a Alemanha, as regies detm
personalidade jurdica capaz de se fazer representar e de exercer parcelas da soberania no cenrio nacional.12 Assim, podem influir decisivamente na eleio de polticas nacionais, segundo os interesses que lhes paream mais salutares e acordes sua
regio.
Quando os Estados europeus resolveram partilhar as suas soberanias, cedendo s Comunidades e depois Unio, parcelas considerveis de seus poderes, mais
11 Em que pese a existncia das Regies Autnomas da Madeira e dos Aores.
12 o que se passa em Estados como o Brasil, por exemplo, em que o sistema de representao legislativa bicameral est organizado de forma a que uma casa legislativa represente o povo brasileiro e atue de acordo com os interesses de toda a coletividade (da porque o nmero de deputados seja proporcional populao de cada Estado federado), ao passo que a outra casa legislativa represente os Estados enquanto unidades da Federao, atuando, assim, segundo os interesses do Estado (da por que cada Estado seja representado por igual nmero de senadores).
Este modelo, de ntida inspirao estadunidense, acaba por garantir (em teoria) a independncia das regies que
compem o todo.
216
uma fonte de determinao de polticas regionais surgiu, esta com uma preocupao mais alargada no espao (no sentido de que o que busca realizar um equilbrio
que tenda ao equilbrio total, geral, ou seja, entre todas as zonas que compem o
bloco comunitrio) e, por isso mesmo, mais dilatada no tempo (no sentido de que
se mantm ciente de que a busca por esse equilbrio no se faz da noite para o dia,
nem por decreto, mas com uma slida poltica de investimentos na educao, na
[re-]adequao laboral etc.). Trata-se da Poltica Regional comunitria que visa a perseguir, garantir e manter certo equilbrio entre os vrios Estados que compem a
Unio Europia, o que se faz pela tentativa de equilibrar as vrias regies destes vrios Estados membros.
Mais do que re-alocar recursos fsicos, monetrios ou humanos, dando o peixe
aos pescadores, a filosofia que parece reger a aplicao desta poltica, na busca daquele princpio do equilbrio comunitrio parece ser (como de resto ficar mais claro no
item seguinte relativo aplicao prtica da poltica) ensinar os pescadores a pescar, garantindo-se as estruturas bsicas para a coordenao das exigncias, das necessidades,
dos recursos e das aspiraes locais, regionais, nacionais e comunitria.
Essa tentativa de se equilibrar as vrias regies dos vrios Estados membros
pressupe a coordenao e a articulao recprocas relativamente s decises a serem tomadas, o que gera, por bvio, projees tanto intra-estatais como inter-estatais, inclusive com flexibilizao constitucional e diplomticas no que se refere aos
procedimentos decisrios, situando a los Estados en una posicin de igualdad que
propicia la adopcin de decisiones conjuntas y que colabora a relativizar y disminuir
los preexistentes factores de desigualdad.13
Esta posio de igualdade tomada no em uma perspectiva pessoal, que busca igualar os indivduos que habitam as regies, posto que a Unio no pode, ainda,
permitir-se dotar de uma Carta Constitucional que, esta sim, poderia se valer da particularidade do critrio da eqidade e da equalizao para a distribuio da renda regional e pessoal.14 Neste sentido, o princpio da coeso econmica e social, realizado por meio das polticas regionais comunitrias diferencia-se e afasta-se do princpio da igualdade tomado em sua vertente exclusivamente pessoal. Mas no se pode
olvidar, na esteira, alis, do pensamento de Angel Snchez Blanco, que toda ao institucional que se assente em premissas democrticas acaba por ter, sempre, como
destinatrios ltimos as pessoas.
Todavia, diante da inexistncia jurdica de regies em certos Estados, ou de
sua ineficcia (no sentido de no disporem de meios ou voz para reclamar seus intentos) em outros, como se faz a coordenao destes atores jurdico-polticos?
Como se garante a participao desses atores nas decises a serem tomadas de for13 Angel SNCHEZ BLANCO. El principio comunitario de cohesin econmica y social, in Revista Vasca de Administracin Pblica, n 29, p. 128.
14 Cf. Angel SNCHEZ BLANCO. Ob. cit., p. 129.
n.
39
217
ma democrtica naquilo que poltica regional respeita? Como se harmonizam princpios e regras constitucionais e internacionais na busca por tal desiderato?
Segundo o posicionamento esposado por Marc Vaucher,15 os Estados que, politicamente se encontram estruturados, no mbito interno, sob regras que dotam
suas regies internas de certa autonomia, tem experimentado uma re-centralizao
de poderes nas mos do governo central, o qual incumbido pelo sistema comunitrio, e tambm segundo suas normas constitucionais internas, de proceder distribuio de competncias entre seus rgos nacionais (quer sejam eles de carter nacional propriamente dito ou mesmo regional ou local) como forma de se dar aplicabilidade e efetividade s polticas ditadas por Bruxelas. Esta re-centralizao de poderes explica-se no s pela facilidade interna que assiste aos Estados membros da
Unio no sentido de prestar contas aos rgos comunitrios como, ainda e principalmente, pelo fato de Bruxelas preferir lidar com apenas 15 ou 25 Estados, sendo
por eles demandada diante dos Tribunais do Luxemburgo, do que por 2 ou 3 centenas de regies dotadas de certa autonomia que , porm, variante, conforme o Estado constitucional a que pertenam.
Estes fatores conjugados explicam o posicionamento jurisprudencial do TJCE
no sentido de dificultar o reconhecimento de legitimidade processual s regies dos
Estados membros, regies estas que so vistas, pela Corte de Justia e, agora, tambm pelo Tribunal de primeira instncia em posio semelhante a do particular.16
Como reao, rgos ou meios de participao institucional foram sendo criados no sentido de garantir s regies certa voz junto burocracia comunitria. Iniciado este processo de forma eminentemente informal, com o estabelecimento de
escritrios de representao permanente que advogavam os interesses regionais
particulares em Bruxelas, assistiu-se, em 1988, criao de um rgo de representao oficial das regies, o chamado Conselho consultivo das entidades regionais e locais. Por outro lado, garantiu-se com a redao dada ao art. 146 pelo Tratado de
Maastricht que representantes de governos regionais pudessem tomar assento no
Conselho de Ministros, segundo uma interpretao um pouco alargada de seus termos, de resto nada explcitos neste sentido.17
Mas, certamente, no que respeita participao na determinao e nos
limites da poltica regional que as regies estaduais participam de forma mais
ativa no mbito comunitrio. Nomeadamente, se se tiver em considerao a reforma de 1988 dos fundos estruturais, meios por excelncia para a realizao
dessa poltica. Com esta reforma, a partio dos fundos se faz segundo um acordo levado a efeito pela Comisso e o Estado membro beneficirio, de resto ti15 MARC VAUCHER. Ob. cit., p. 536
16 Para uma verificao cuidadosa dessa jurisprudncia que, de resto, escapa aos limites do presente trabalho, cf.
MARC VAUCHER. Ob. cit., p. 537-538.
17 Confira-se o mesmo MARC VAUCHER. Ob. cit., p. 547.
218
tular da personalidade e da capacidade jurdicas para firmar acordos de feio

contratual, mas aconselhvel a interveno das autoridades regionais ou locais, mormente quando a distribuio das quotas de participao no oramento e na previso de gastos dos planos houver de ser distribudo entre todos estes entes, segundo os princpios que regem a implementao das polticas, os
quais sero melhor detalhados no item seguinte.
Mas, apesar de ser o Estado central o detentor da personalidade jurdica
que confere a conseqente capacidade para a concluso de acordos com feio
contratual, e de ser esse mesmo Estado central o responsvel por eventual inadimplemento das obrigaes assumidas, fato que as regies que o compem
foram sendo, cada vez mais, dotadas de personalidade ao menos de fato at
que, em 1993, receberam assento, ao lado do Estado que as contm, relativamente possibilidade de cooperar com a Comisso na elaborao de determinadas polticas e atos comunitrios.18 Essa mudana de paradigma participativo
traz como conseqncia o reconhecimento de que a articulao interna do Estado no mais indiferente e que as regies no so mais tomadas apenas em
considerao de suas caractersticas geogrficas e econmicas, mas sim, tambm, por sua fora poltica.
Bem por isso, na seara do Fundo Europeu de Desenvolvimento Regional
(FEDER veja-se, infra, sub-item 3.2) foi criado o programa INTERREG, iniciativa comunitria concernente s zonas contguas de diferentes Estados membros, onde as autoridades locais ou regionais, valendo-se de uma colaborao
horizontal entre as diversas regies comunitrias, colaborao esta reconhecida pela Unio e consentida (ao menos) pelos Estados, acaba por aplicar uma
poltica vertical, desenvolvida pela comunidade, e gerida pelos rgos regionais
com recursos destinados pelo todo para estudos e projetos atinentes parte,
nomeadamente naquilo que respeita s polticas ambiental, tecnolgica, universitria e cultural.
Juridicamente, este reconhecimento de aptido dos rgos regionais ou
mesmo locais para comunicar e intercambiar experincias, necessidades e projetos com seus congneres de outros Estados membros, algo que seria impensvel no fosse a existncia da supra-nacionalidade que os une, algo s suplantado pelo contato direto existente entre a Comisso e as regies.19
Neste contexto, segundo Giorgio Sacerdoti20 os Estados centrais deixam
de ser os nicos responsveis pela poltica de relaes exteriores que comea
j, ainda que timidamente, a ser entregue aos rgos regionais (isso para no
18 Cf. GIORGIO SACERDOTI. Ob. cit., p. 43.

19 Cf. GIORGIO SACERDOTI. Ob. cit., p. 44.
20 GIORGIO SACERDOTI. Ob. cit., p. 45.
n.
39
219
falar numa poltica de relaes internacionais comum a toda a Unio Europia,

como j se tem vindo a verificar na prtica das organizaes internacionais21)
Todavia, as regies no so dotadas de personalidade jurdica de Direito Internacional (para alguns autores tambm os seres humanos ainda no o so, nem mesmo quando em causa o Direito Internacional dos Direitos Humanos), o que leva a
uma destas concluses bvias: ou bem os acordos por elas firmados no mbito comunitrio, porque aconselhados pelas instituies comunitrias e toleradas pelos
governos internos dos vrios Estados membros, so acordos de direito internacional que acabam por responsabilizar a esses ltimos entes; ou bem no so acordos
de direito internacional, pelo que no vinculam sequer o Estado que contenha a regio signatria, uma vez que este no exerceu a sua competncia diplomtica, nem
mesmo pode vincular internacionalmente o rgo regional que o tenha firmado,
uma vez que este no disporia da competncia constitucional para tanto. A resposta a estas indagaes por ltimo postas e atinentes eventual responsabilizao dos
entes envolvidos depender sempre da anlise da Constituio do Estado envolvido, Constituio esta que traou a diviso de competncias internas, que conformou o Estado como sendo um Estado de tipo unitrio, descentralizado, regionalizado ou federativo. Caber Corte Constitucional ou rgo homlogo de cada um dos
Estados membros,22 se e quando confrontados com o problema, buscar a soluo
para a questo, remetendo-a, se cabvel e necessrio, para consulta junto ao Tribunal de Justia das Comunidades Europias.
3.
DOS MEIOS PARA A REALIZAO DESSA POLTICA
Verificada a conformao Jurdico-Poltica e os reflexos que pode gerar ou sofrer relativamente poltica regional tendente a uma coeso econmica e social, resta analisar a forma por que ela se manifesta.
J a partir de 1970, dotou-se a Unio Europia, com os acordos firmados no
Luxemburgo aos 21 e 22 dias do ms de abril daquele ano, de um oramento prprio em detrimento da poltica at ento aceite de dotaes estatais tpicas das Organizaes Internacionais clssicas, o que se mantm no mbito do Mercosul, por
21 A ttulo meramente ilustrativo, ressalte-se a XIX sesso diplomtica da Comisso I da Conferncia da Haia de Direito Internacional Privado (Affaires gnrales et politiques de la Confrence), realizada na Haia (Holanda) de 22 a
24 de abril de 2002, da qual tive a oportunidade de participar como observador do governo brasileiro. Nessa sesso
diplomtica, as intervenes operadas pelos representantes dos 15 Estados da Unio eram, no mais das vezes, reproduo das intervenes dos observadores da Comisso ou do Conselho que, ademais, como observadores no
estavam legitimados a intervir. Todavia, para que se facilitasse o andamento dos trabalhos, evitando uma srie de interrupes para reunies do Conselho, da Comisso e dos 15, eram tais intervenes toleradas pela direo dos trabalhos e pelos demais participantes.
22 Para uma verificao da jurisprudncia italiana acerca do problema e especulaes de ordem doutrinria, Cf.
GIORGIO SACERDOTI. Ob. cit., p. 53 e seguintes.
220
exemplo, com a particularidade de os quatro Estados membros contriburem em

igual proporo para cobrir as despesas administrativas da instituio23 , de onde
advm as receitas necessrias para o financiamento daquelas polticas sociais e regionais regidas por aqueles princpios descritos, tendentes ao equilbrio tantas vezes referido. As fontes de arrecadao foram sendo alteradas ao longo dos anos e na
medida em que novos fatores foram aconselhando uma redefinio das formas de
arrecadao (por exemplo, a substituio gradativa dos recursos advindos do IVA,
de cariz notadamente regressivo, por uma maior arrecadao em funo do PNB dos
Estados membros da Unio).24
Para gerir e coordenar a aplicao destas dotaes oramentrias, foram criados instrumentos financeiros (fundos com alcance ou finalidade estrutural) capazes
de atacar os circunstancialismos de base que envolvem estavelmente o processo
produtivo sempre que eles no permitam ou simplesmente entravem a plena
prossecuo das metas a que a comunidade se imps25 por meio do rol constante
do art. 3 do Tratado de Roma, dando concretude aos fins propostos pela comunidade no art. 2 do mesmo diploma.26 A posio da comunidade ante s adversidades
da gesto quotidiana passa a ser antes de atividade que de passividade, podendo-se,
por isso, entender a coeso econmico-social inscrita no art. 158 do Tratado (ex-artigo 130-A), por meio do Ato nico Europeu como um verdadeiro princpio correlacionado aos objetivos expressos no j referenciado art. 2.27
23 Cf. ANTNIO JOS FERNANDES. Unio Europia e Mercosul: dois processos de integrao, p. 100.
24 Para uma verificao histrica por que passaram os oramentos comunitrios, verificao esta que escapa aos limites deste trabalho, mas que constitui pressuposto bsico para o entendimento da poltica regional, consulte-se,
entre outros, os interessantes estudos de Francisco Javier ELORZA CAVENGT. La agenda 2000: las perspectivas financieras de la Unin Europea, in Cuadernos Europeos de Deusto, v. 22, p. 61-88; JAVIER GOROSQUIETA. La financiacin
de la Unin Europea: eficiencia, suficiencia, estabilidad, equidad, solidaridad, in Cuadernos Europeos de Deusto,
v. 22, p. 89-110; CARLOS L ARANJEIRO. Investimento pblico e dfice oramental, in Temas de Integrao, 4 v., n 7,
p. 89-98; Sebastin Jess SANS MARRERO. Cotizaciones sociales y competitividad, in Cuadernos Europeos de Deusto, v. 20, p. 151-190; DANIEL STRASSER. Les finances de LEurope, p. 22 e seguintes.
25 Rui Manuel de MOURA RAMOS. Os fundos estruturais comunitrios e o acto nico europeu: perspectiva geral, in
Das Comunidades Unio Europeia: Estudos de Direito Comunitrio, p. 182.
26 Isso para no falar do art. 308 (ex-artigo 235) do mesmo Tratado de Roma, que se encontra numa posio de
reserva para que a Comunidade, por meio dos Poderes de proposio (confiados Comisso), consulta e opinio
(entregues ao Parlamento) e deliberao (exercitvel pelo Conselho, por votao unnime) possa regulamentar formas de ao consideradas necessrias para atingir um dos objetivos previstos no art. 2 e no implementveis por
qualquer dos instrumentos ou polticas explicitamente arrolados no art. 3. Sobre a questo, no apenas na perspectiva dinamarquesa (embora seja esta a tnica do estudo), como pode sugerir o ttulo do artigo, veja-se: PER L ACHMANN. Some Danish Reflections on the use of article 235 of the Rome Treaty, in Common Market Law Review, vol.
XVIII, n 4, p. 447-461.
27 Como o fez Angel SNCHEZ BLANCO (El principio comunitario de cohesin econmica y social, in Revista Vasca
de Administracin Pblica, n 29, p. 123-137), quando este afirma, s pginas 125 de seu estudo que La correlacin del nuevo art. 130-A del Tratado con su originario art. 2, facilita identificar, en la expresin Cohesin Econmica y Social, la sntesis conceptual de las misiones que la Comunidad se atribuye en el referido art. 2, sntesis que por
n.
39
221
Como bvio, de forma a se priorizarem as ajudas estruturais aos Estados

membros, princpios reitores foram erigidos, j no mais para justificar a poltica em
si, mas, sim, para justificar sua aplicao de forma equnime em todo o territrio comunitrio, de acordo com a necessidade verificada e a conjuno de esforos experimentada.
Assim que nenhuma ajuda concedida se no estiverem presentes quatro
requisitos: os fundos devem ser aplicados de forma concentrada (princpio da concentrao), no sentido de que devem ser destinados a reas ou projetos com caractersticas semelhantes e que autorizem tal aplicao (a inteno parece ter sido a de
evitar que os fundos fossem mal aplicados na medida em que, sendo escassos, no
aconselham uma disperso por todo o territrio ou em vrios projetos, sendo prefervel equilibrar-se uma regio ou um setor de cada vez); h de se levar em conta,
por outro lado, uma cooperao efetiva na persecuo da poltica (princpio do partenariado) que envolva as autoridades comunitrias, nacionais, regionais e locais
(seguindo-se a filosofia de que a Europa , antes de mais, um problema de todos os
seus membros); a isto se soma o fato de que os fundos comunitrios devam acrescer aos esforos e investimentos nacionais (princpio da adicionalidade) de forma a
complement-los ou ampli-los (trata-se da mesma inteno que rege o princpio do
partenariado, sendo que enquanto este se expressa em termos fsicos, a adicionalidade realiza-se em termos monetrios, evitando-se que a Unio torne-se um libi
para o no-investimento estatal28); por fim, exige-se que os projetos financiados no
se traduzam num objetivo isolado, mas antes, que se interliguem a outros projetos
em ao em outras zonas, outros setores ou regies.29
Mas como si acontecer no mbito da construo europia, o modelo de instrumentos com funo estrutural no se apresentou nunca como um todo perfeito
e acabado e no parece que o modelo atualmente existente v sobreviver por muito tempo. Com efeito, a construo da Unio Europia, que se faz por passos de po-
su complejidad de contenido, y a efectos de su materializacin, opera con el criterio temporal [que o autor enxerga na idia encerrada no verbo prosseguir], que expresa el primer prrafo del art. 130-A, y prioriza un objetivo, en
su segundo prrafo. El imperativo teleolgico, continua ele, que impone le primero de los prrafos a las Instituciones Comunitarias para promover el desarrollo armonioso de la Comunidad, es objeto de una temporizacin que
tiene referencia en la sntesis conceptual de la Cohesin Econmica y Social, en donde se hace radicar los ejes axiales de la actividad de las Instituciones de la Comunidad.
28 A figura do libi de Rui Manuel de MOURA RAMOS, Ob. cit., p. 186. Para uma verificao acerca das eventuais disparidades entre os projetos comunitrios e os nacionais, regionais ou locais, veja-se PAUL SEABRIGHT. Are cohesion policies
coherent? Microeconomic tensions between state aids and regional policy, in European Competition law annual
1999: Selected issues in the field of State Aids. Coord.: Claus Dieter Ehlermann e Michelle Everson, p. 149-154.
29 Numa expresso mais retrica que substancial, JEAN REY sugeriu que a poltica regional deveria ser vista como um
corao num corpo humano. Cf. JOANNE SCOTT e WADE MANSELL em interessante artigo que analisa as questes quantitativa e qualitativa relativas ao tema (European Regional Development Policy: confusing quantity with quality?,
in European law Review, vol. 18, n 2, p. 87-108).
222
ltica coordenada, h de se modificar substancialmente e ainda mais no que respeita aos fundos estruturais com o alargamento a leste (PECOs) e em direo ao Mediterrneo (Turquia, Malta e Chipre).30 Bem por isso, a rea de abrangncia dos fundos estruturais passou a ser melhor definida e localizada, reduzindo-se as regies
com possibilidade de gozarem dos benefcios comunitrios.
Trs objetivos foram definidos e os instrumentos financeiros passaram a se responsabilizar por eles de forma mais delineada e concorde com as polticas desenvolvidas.
A anlise descritiva que segue, portanto, referente aos fundos existentes no
se pretende exaustiva nem definitiva, o que decorre da prpria natureza de tais instituies que vm sendo sempre reformuladas, extintas, criadas.31
3.1. Fundo Social Europeu (FSE)

Criado em 1957 pelo Tratado de Roma, comeou a funcionar apenas em 1960, tendo como funo precpua promover as facilidades de emprego e a conseqente mobilidade geogrfica no mbito comunitrio mediante apoios reinstalao dos trabalhadores em locais de trabalho e domiclios diversos e profissional mediante a reeducao
profissional dos desempregados que se fizessem necessrias, como forma de se garantir, ainda e principalmente, a elevao do nvel de vida (art. 123 do Tratado de Roma).
Nos anos de 1971, 1977, 1983, 1988, 1993 e 1999 o FSE foi sendo constantemente reformulado, de forma a que se acentuasse uma vertente regional a nortear
suas operaes e intervenes. A partir de 1971, o FSE passou a intervir no combate ao desemprego e ao subemprego (poltica social32) de carter estrutural e de lon30 Sobre os problemas decorrentes de eventuais alargamentos, consultem-se, dentre outros: MIGUEL COELHO. O impacto do alargamento da Unio Europeia aos pases da Europa Central e Oriental no padro de especializao das
economias do sul da Europa, in Temas de Integrao, 4 v., n 8, p. 41-64; RENATO G. FLORES. A Avaliao do Impacto das Integraes Regionais, in Temas de Integrao, 1 v., n 1, p. 51-60; Ricardo GARCA VICENTE. Los desafos de la Unin Europea ante el siglo XXI, in Cuadernos Europeos de Deusto, v. 18, p. 49-66.
31 So utilizadas como base, para tanto, as consideraes de Rui Manuel de MOURA RAMOS. Ob. cit., p. 183-188; ANTNIO JOS FERNANDES. Ob. cit., p. 119-126; Marinella Fumagalli MERAVIGLIA. La poltica regionale e di coesione economica e sociale, in Elementi de Diritto Comunitario: parte speciale (il diritto sostanziale della Comunit Europea). Coord.: Ugo Draetta, p. 275-281; Mirian IZQUIERDO BARRIUSO. La unin Europea ante las entidades locales y
territoriales: polticas, programas y subvenciones, p. 255-285; CHRISTIAN MESTRE. LEurope et les rgions, in
LUnion Europenne (les notices), 1999, p. 93-98; EMILIO DE CAPITANI. Levoluzione della politica regionale comunitaria, in LeRegioni e LEuropa. Coord: S. Bartole, G. Pastori, E. de Capitani, p. 67-103 e THOMAS OPERMANN. Europarecht: ein studienbuch, p. 714 e seguintes.
32 Sobre os problemas decorrentes da poltica social, mormente em relaes de trabalho, no mbito comunitrio,
consultem-se as seguintes referncias: THOMAS OPERMANN. Ob. cit., p. 693-718; Gonzalo MAESTRO BUELGA. Constitucin econmica y derechos sociales en la Unin Europea, in Revista de Derecho Comunitario Europeo, v. 7. p.
123-153; NICOLAS MOUSSIS. Acesso Europa: Manual da construo europeia (1991); Elena F. PREZ CARRILLO. Mas
all del Mercado nico: algunas aportaciones del Tratado de msterdam al lento proceso de integracin europea,
in Revista de Estudios Europeos, v. 22, p. 69-88; Antnio Jos ROBALO CORDEIRO. Os modelos sociais e a concorrncia mundial, in Temas de Integrao, 3 v., n 6, p. 77-100; Sebastin Jess SANS MARRERO. Cotizaciones sociales
n.
39
223
ga durao. Nos cinco primeiros anos, pelo menos metade dos recursos do Fundo
deveriam ser destinados ao harmonioso desenvolvimento da Comunidade, contribuindo para a resoluo dos problemas importantes dos Estados-membros. Passados esses cinco anos desde a sua primeira reforma, o Fundo passaria a ser um rgo
capaz de facilitar a realizao das polticas comunitrias, tornando-se, assim, dependente de decises prvias do Conselho, o que perdurou at a reforma de 1977,
quando o FSE deixa de ser mero instrumento para a realizao das polticas traadas
pela Autoridade Comunitria muito embora continuasse a servir a tal desiderato
passando a se dedicar de forma precpua aos problemas de emprego decorrentes
de desequilbrios regionais, como forma de se incrementar o desenvolvimento.
Desde a reforma de 1983, o perfil do Fundo sofreu nova modificao para passar a se preocupar principalmente com os problemas do desemprego local e colocao dos jovens no mercado de trabalho, o que foi acentuado em 1988. A reforma
de 1993, por seu turno, e diante do crescente desemprego na Unio, determinou
que o FSE passasse a combater tal crescimento.
Desde 1999, o FSE passou a ser o nico instrumento financeiro com competncia para atuar nos trs objetivos demarcados, quais sejam, as regies menos desenvolvidas (objetivo 1), aquelas em crise estrutural decorrentes de readaptao do
mercado, da indstria e das atividades primrias (objetivo 2) e todas aquelas outras
regies em que se faa necessria a interveno tendente a corrigir defeitos no sistema educacional, de formao e emprego (objetivo 3, que abrange todas as regies, exceto as enquadrveis no objetivo 1). Convm salientar que nas regies de
objetivo 3 exclusivo, apenas o FSE pode atuar, o que demonstra mais uma vez sua
vocao para lidar com as questes de educao e formao tendentes ao pleno emprego no mbito comunitrio.
3.2. Fundo Europeu de Orientao e Garantia Agrcola (FEOGA)

Este rgo no deve o seu surgimento diretamente a nenhum Tratado, mas
encontra sua gnese no direito comunitrio derivado, tendo sido previsto pelo Conselho Europeu por meio do regulamento n 25, de 4 de abril de 1962, para permitir
a aplicao dos princpios traados pela Comunidade para a Agricultura.33 A diversidade de funes atribudas a este rgo fizeram com que fosse cindido, j em 1964,
por fora do regulamento n 17, de 5 de fevereiro. Uma seco ficou responsvel
pela garantia da poltica agrcola, ao passo que outra passou a incumbir-se exclusivay competitividad, in Cuadernos Europeos de Deusto, v. 20, p. 151-190. E no mbito do Mercosul, CARLA da Silva
CALVETE. Acordos coletivos e dimenso social na Unio Europeia e no Mercosul, in MERCOSUL: Integrao Regional e Globalizao, coordenao: Paulo Borba Casella, Rio de Janeiro: Renovar, 2000.
33 Esta a posio de Rui Manuel de MOURA RAMOS (Ob. cit., p. 183). ANTNIO JOS FERNANDES (Ob. cit., p. 119), no entanto, enxerga a previso do FEOGA no n 4 do art. 40 do Tratado CEE.
224
mente da orientao para esta mesma poltica, financiando as melhorias estruturais

do setor.
A funo do FEOGA, como se pode depreender, a de financiar a poltica agrcola comum (PAC), provendo as mudanas estruturais que se mostrassem necessrias, realizando, assim, as despesas destinadas melhoria das condies de produo, transporte e comercializao do quanto produzido. Sua atuao pode se dar de
forma direta, quando o Estado ou associao de produtores setoriais lhe submete
um projeto de que o Fundo passa a participar mediante financiamento, ou indireta,
quando o Fundo reembolsa as despesas realizadas pelos Estados com o incremento
da poltica agrcola em determinado espao regional, como forma de se efetivar determinao emanada da PAC.
Essa vocao de participao e reembolso foi sendo, entretanto, substituda j
a partir de 1972, quando as polticas agrcolas passaram a se inserir numa mentalidade de conjunto que visava defender a racionalizao das atividades agrcolas da
Unio, quer atravs de seu implemento sucessivo, quer atravs da nova lgica empresarial a nortear a empreitada agrcola, garantindo-se incentivos para aqueles que,
no podendo assumir o carter industrial, cessassem a atividade agrcola at ento
desenvolvida. A aplicao imediata desta poltica, entretanto, poderia causar o colapso de certas regies, nomeadamente as regies de culturas mediterrnicas que passaram, assim, a contar com privilgios de cariz notadamente regional, e que se intensificaram a partir de 1985, por fora do regulamento 797/85, de 12 de maro.
3.3. Fundo Europeu de Desenvolvimento Regional (FEDER)34

Apenas em 1975 que vai ser criado, tambm por regulamento do Conselho
(o de n 724/75, de 18 de maro) um fundo responsvel pela realizao da poltica
regional de iniciativa comunitria, nacional e mesmo local de forma coordenada.
Buscava-se, com isso, reduzir os desequilbrios entre as vrias regies mais e menos
favorecidas da comunidade, por meio do desenvolvimento das regies econmica e
socialmente mais vulnerveis. Sua lgica reitora tambm passou progressivamente
de um privilegiar das polticas nacionais, das quais se foi emancipando, para um privilegiar da promoo do equilbrio regional.
34 No se deve confundir este fundo com o Fundo Europeu de Desenvolvimento (FED) que, criado ainda em 1958,
tinha como objetivo primeiro garantir o desenvolvimento dos territrios do ultramar, uma vez que a Blgica, a Itlia e a Frana mantinham ainda possesses e protetorados em frica, nas Carabas e no Pacfico que formavam uma
unidade jurdica e econmica com as respectivas metrpoles (ANTNIO JOS FERNANDES. Ob. cit., p. 126.). Entretanto, com o passar dos anos, as colnias foram-se tornando independentes mas optando, algumas delas, por manter
o regime de relaes privilegiadas com a Comunidade. Da porque foram firmadas vrias convenes internacionais
com o intuito de canalizar ajudas financeiras aos novos Estados independentes. O envio deste dinheiro era intermediado pelo Fundo Europeu de Desenvolvimento. Saliente-se que as remessas monetrias no eram mais efetuadas para territrios europeus de ultramar, mas para Estados independentes.
n.
39
225
Assim que o FEDER passou a ter, a partir de 1979, uma atuao autnoma
autorizada pelo Conselho por meio do regulamento 214/79, de 6 de fevereiro, que
subdividiu o fundo em duas seces. A primeira delas, qual tocava 95% do montante do Fundo, mantinha a estrutura de atuao anterior, segundo a qual a Comunidade s intervinha provocada pelos Estados interessados, adicionando suas receitas aos gastos j efetuados pelo Estado, em aplicao estrita do princpio da adicionalidade.35 A outra seco, no entanto, podia intervir em algumas regies que apresentassem problemas decorrentes da insero na Comunidade e que podiam se traduzir, por exemplo, nos problemas verificados nas regies fronteirias da Comunidade, problemas gerados por outras polticas comunitrias, que desequilibrassem
certos setores etc.
J em 1984, o Fundo voltou estrutura unitria, mas com a particularidade de
as quotas cabveis a cada Estado no se apresentarem mais fixas e estanques, mas variveis entre patamares mnimos, o que atribua ao FEDER certa discricionariedade
ao eleger os projetos nacionais de interesse comunitrio em que investir, garantindo-se ainda a efetiva persecuo de polticas criadas no seio comunitrio e que possam ter um impacto significativo sobre o processo de desenvolvimento regional,36
nomeadamente aqueles projetos que tratam da infra-estrutura comunitria (estradas portos, redes de comunicao), do setor industrial, do setor de servios e artesanato sempre que destinados a evitar o desemprego.
3.4. Fundo de Coeso37

Criado pelo Tratado de Maastricht, o Fundo de Coeso beneficia apenas os Estados que apresentam um PIB per capita inferior a 90% do PIB per capita mdio da
Unio. Assim, se a mdia comunitria for de 100 euros, por exemplo, apenas os Estados com PIB per capita inferior a 90 euros podero beneficiar-se do Fundo de Coeso.
Como o prprio nome indica, busca tornar coeso o poder de compra comunitrio
(convergncia nominal), como pressuposto para a adoo da moeda nica.
O Fundo de Coeso tem competncia para intervir em projetos na rea do
ambiente e das redes trans-europias de transporte naqueles Estados que, preenchido o requisito sublinhado no incio, tenham apresentado um projeto que lhes permita realizar a convergncia econmica necessria. Tais projetos deveriam prever os
seguintes critrios: proporcionalidade entre os benefcios econmicos e sociais ge-
35 Cf., neste sentido, MANUEL Carlos Lopes PORTO. La Politica Regionale Portoghese e i fondi strutturali della comunit Europea, in Mercato Comune e Sviluppo Regionale: Spagna, Portogallo e Grecia. Coord: Giorgio Stefani, p.
170.
36 Rui Manuel de MOURA RAMOS. Ob. cit., p. 188.
37 Para o que segue, MANUEL Carlos Lopes PORTO. Teoria da Integrao e Polticas Comunitrias, p. 390-391; ANTNIO JOS FERNANDES. Ob. cit., p. 125-126.
226
rados e os recursos utilizados para tanto; gozarem de prioridade no mbito da poltica dos Estados membros beneficirios; compatibilidade com as polticas comunitrias e coerncia com outras medidas estruturais.
Os Estados que dele se beneficiam so Portugal, Espanha, Grcia e Irlanda,
sendo certo, todavia, que este ltimo Estado dever ser excludo das benesses do
Fundo j em 2003, uma vez que ultrapassou a porcentagem limite para o recebimento dos benefcios. As quotas destinadas a cada um destes Estados fixada para perodos de sete anos, sendo certo que a quota cabvel Espanha aumentou significativamente do penltimo para o ltimo perodo (entre 52 e 58% para 61 a 63,5%), ao
passo que a quota atribuvel Irlanda caiu tambm de forma significativa (entre 7 e
10% para 2 a 6%), dadas as razes anteriormente sublinhadas. Portugal e Grcia tiveram uma reduo do patamar mximo, mantendo-se inalterado seu patamar mnimo (entre 16 e 20% para 16 a 18%).
O fato de esses Estados beneficirios terem aderido moeda nica j em circulao no os impede, por este nico motivo, de continuarem a se valer dos montantes do Fundo. Como sublinha Manuel Carlos Lopes Porto, o que est no Tratado que um pas tem direito [aos recursos do Fundo] desde que esteja abaixo do
90% e cumpra as exigncias de promoo da estabilidade.38 Certamente, o Fundo
de Coeso tem um objetivo: garantir a equalizao das condies entre os Estados
que adotaram ou adotem a moeda europia. No se pode, com isso, querer enxergar no objetivo em si (adoo da moeda nica) um termo final para o gozo do montante disponibilizado. no atingir da finalidade do objetivo (90%) que reside o termo final aludido.
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38 MANUEL Carlos Lopes PORTO. Ob. cit., p. 461.
n.
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DIREITO TRIBUTRIO E DIREITOS HUMANOS:

O PRINCPIO DA LEGALIDADE TRIBUTRIA COM O
CDIGO DE DEFESA DO CONTRIBUINTE - Projeto de
Lei Complementar do Senado Federal n 646,
de 25 de novembro de 1999
Josiane de Campos Silva Giacovoni

Especialista em Direito Empresarial pelo
Centro de Ps-Graduao da Instituio Toledo de Ensino.
Professora de Direito Tributrio da
Faculdade de Direito de Bauru da Instituio Toledo de Ensino.
1.
INTRODUO
O Estado Democrtico de Direito funda-se no imprio da lei, na legalidade democrtica respeitadora dos princpios da igualdade e da justia, subordinando-se
Constituio. Da a assertiva de que o princpio da legalidade um dos seus pilares.
que tudo fica condicionado lei, nico instrumento de expresso da vontade geral, atravs dos rgos de representao popular, que variam conforme os sistemas constitucionais postos aos processos legislativos.
Da o direito liberdade de ao geral e, por outro lado, a garantia desobrigao dos indivduos em atender mandamentos do Estado, se no em virtude de lei.
Neste sentido, as letras do artigo 5, inciso II da Carta Me de 1988:
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer
natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residen-
232
tes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes:
II - ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei;...
Em contraposio e para a efetiva consistncia daquele direito e daquela garantia, est a submisso do Poder Pblico ao princpio da legalidade ou da conformidade
com as normas legais, entre outros, prescritos especialmente no artigo 37 da Lei Maior.
Como ensina Hely Lopes Meirelles, citado por Jos Afonso da Silva,
na Administrao Pblica no h liberdade nem vontade pessoal.
Enquanto na administrao particular lcito fazer tudo que a lei
no probe, na Administrao Pblica s permitido fazer o que
a lei autoriza. A lei, para o particular, significa pode fazer assim;
para o administrador significa deve fazer assim.1
No artigo 5, inciso II, conforme os sbios ensinamentos de Roque Antonio
Carrazza, est conceituada a liberdade plena, de forma que os indivduos no podem encontrar qualquer bice alm do contido na lei.2
Ressalta, muito bem, nas linhas seguintes, que esta a doutrina que j estava engastada na Declarao de Direitos de 1789:
A liberdade consiste no poder de fazer tudo o que no ofende outrem; assim o exerccio dos direitos naturais de cada homem no
tem outros limites alm daqueles que asseguram aos outros membros da sociedade o gozo destes mesmos direitos. Estes limites no
podem ser estabelecidos seno pela lei (art. 6).
Da se v que o Estado de Direito o governo das leis e no o governo dos
homens, nos termos da Constituio de Massachussetts de 1770.
esta a realidade que se quer examinar no presente trabalho, com fulcro nos
princpios constitucionais, luz do Cdigo de Defesa do Contribuinte e das relaes
internacionais, j que, nos dizeres de Geraldo Ataliba, citado por Yoshiaki Ichihara:
Violar um princpio muito mais grave que transgredir uma
norma. A desateno ao princpio implica ofensa no apenas a
um especfico mandamento obrigatrio mas a todo o sistema de
1 SILVA, Jos Afonso; Curso de Direito Constitucional Positivo. 11. ed. So Paulo, So Paulo: Malheiros, 1996, p. 407.
2 CARRAZZA, Roque Antonio; Curso de Direito Constitucional Tributrio. 16. ed. So Paulo, So Paulo: Malheiros,
2001, p. 210.
n.
39
233
comandos. a mais grave forma de ilegalidade ou inconstitucionalidade, conforme o escalo do princpio atingido, porque
representa insurgncia contra todo o sistema, subverso de seus
valores fundamentais, contumlia irremissvel a seu arcabouo
lgico e corroso de sua estrutura mestra.3
Cuide-se, ento, pelo respeito diuturno do princpio em tela, sob pena de
se subtrair a segurana do contribuinte, e, pois, do povo, de onde deve emanar
o poder.
2.
PRINCPIOS DA LEGALIDADE E DA LEGALIDADE TRIBUTRIA
Como exposto, o Poder Pblico deve apenas cumprir a vontade do povo, contida na lei. Da o inciso II do artigo 5 encerrar o dogma fundamental
que impede que o Estado aja com arbtrio em suas relaes com o
indivduo, que, afinal, tem o direito de fazer tudo quanto a lei no
lhe probe, nos termos do clssico brocardo: cuique facere licet nisi
quid iure prohibitur.4
Este princpio uma das mais importantes bases em que se alicera o Direito
Tributrio, sendo certo que sua prescrio genrica seria suficiente para se afirmar
que, no Brasil, ningum pode ser obrigado a pagar um tributo que no tenha sido
institudo por lei.
Contudo, o constituinte originrio preferiu reiterar esta garantia do contribuinte, repetindo-a, especificamente, no Sistema Tributrio Nacional:
Art. 150. Sem prejuzo de outras garantias asseguradas ao contribuinte, vedado Unio, aos Estados, ao Distrito Federal e aos
Municpios:
I exigir ou aumentar tributo sem lei que o estabelea;...
Carrazza, citando Ferreiro Lapatza, afirma que
no campo tributrio, o princpio da legalidade trata de garantir
essencialmente a exigncia de auto-imposio, isto , que sejam os
prprios cidados, por meio dos seus representantes, que determi3 ICHIHARA, Yoshiaki; Princpios da Legalidade Tributaria na Constituio de 1988. So Paulo, So Paulo: Atlas,
1994, p. 70.
4 Ibid., p. 211
234
nem a repartio da carga tributria e, em conseqncia, os tributos que, de cada um deles, podem ser exigidos.5
Quer-se dizer que as regras no Estado Democrtico de Direito, especialmente no mbito do Direito Tributrio, devem ser do povo para o povo, atravs da lei,
primando-se pela segurana jurdica e a no-surpresa dos contribuintes. Assim, nullum tributum sine lege.
Ponto controvertido aquele que se refere ao alcance do princpio da legalidade tributria. Alguns afirmam ser o mesmo da legalidade genrica, ou seja,
aquele pelo qual ningum pode ser compelido a se omitir ou a fazer algo que no
esteja previsto em lei lato sensu, abrangendo, pois, no s a lei formal, mas a lei
material, e, pois, os procedimentos legislativos especiais previstos no artigo 59 da
Carta Magna.
No mbito tributrio, as questes remanescem acirradas no que tange s leis
delegadas e medidas provisrias. Esta a questo a ser destrinchada nos apartados seguintes.
3.
LEIS ORDINRIA E COMPLEMENTAR
Roque Antonio Carrazza e Paulo de Barros Carvalho afinam suas vozes ao afirmar que apenas o Poder Legislativo pode criar ou aumentar tributos, j que a legalidade tributria significa a reserva absoluta da lei formal - Alberto Xavier -, a estrita legalidade - Geraldo Ataliba -.6
No mesmo sentido, Srvulo Correia sumaria brilhantemente, asseverando ser
a reserva da lei tributria elemento dissuador imprescindvel dos demnios do arbtrio e da parcialidade.7
A realidade que se tem vislumbrado, entretanto, diuturnamente nas atividades
positivas e negativas aes e omisses do Poder Legislativo, Executivo e Judicirio no esta. A atividade jurisdicional, considerada o principal instrumento de garantia de respeito ao princpio da legalidade tributria, no vem expondo decises
conformes com o entendimento supra. Tem, ao contrrio, composto o princpio da
legalidade tributria nos moldes da legalidade genrica, afastando-se do rule of law,
que nos ordenamentos de tipo anglo-saxo representa, aproximadamente, o princpio da legalidade tributria brasileiro.
Observe-se que tanto a estes doutrinadores, assim queles que se posicionam em plo distinto, a lei ordinria aquela que, de regra, pode criar ou aumentar tributos.
5 Ibid., p. 217
6 Ibid., ps. 217, 218 e 220
7 Ibid., ps. 217-220
n.
39
235
que, como afirmado, a problemtica se instala quando se trata de instrumento normativo advindo de poderes outros que no o Poder Legislativo, ou seja, quando no se trata de lei formal, mas material, a norma tributria imposta.
Da mesma sorte, pois, todos os doutrinadores, tanto os que entendem pela
reserva absoluta da lei formal, como os contrrios, concordam acerca da lei complementar no mbito tributrio, j que esta emana do Poder Legislativo, distinguindose apenas no que toca ao quorum de aprovao - maioria absoluta -.
Ademais, constam expressamente previstos na Carta Constitucional os casos
em que imprescindvel a lei complementar a criar ou aumentar tributos.8
De outra parte, abra-se um parntese para se observar que celeuma j se formou para se questionar se podia uma lei complementar criar ou aumentar tributo
no lugar de uma lei ordinria, se a esta reservada a matria.
Doutrina e jurisprudncia afirmaram que sim, diante da superioridade da lei
complementar no que tange ao aspecto formal quorum qualificado -, todavia ressalvaram que bastar uma lei ordinria posterior a revogar a lei complementar editada em lugar da lei ordinria.9
O contrrio, entretanto, no possvel e ponto pacfico na doutrina. Jamais poder uma lei ordinria ser editada em lugar onde a Carta Me exigiu lei
complementar.
A justificativa que, com a exigncia de lei complementar, visou o legislador constituinte dificultar a repetio dos abusos do passado com os emprstimos compulsrios.
Desta forma, para aqueles doutrinadores que defendem a reserva da lei
formal, longe de ter sido afrouxado o princpio da legalidade tributria aceitando-se lei que no a ordinria, saiu da Carta Suprema fortalecido ao mximo, uma
vez que somente lei complementar poder criar aqueles tributos ou aumentar os
j existentes.
Conclua-se este passo, frisando que todos os doutrinadores dedicados a
escrever sobre o direito pblico, independente da controvrsia acima anunciada, concordam que as leis ordinria e complementar podem criar ou aumentar
tributos, sendo aquela a regra.
8 Conferir artigos 148 e 154, inciso I e 69 da Constituio Federal de 1988

9 Ibid., p. 87 (nota 48: JOS SOUTO MAIOR BORGES (Lei complementar tributria. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1975. p. 29) diz: Se a matria a da legislao ordinria da Unio pode ser disciplinada por maioria
simples, com muito maior razo poder ser disciplinada por maioria especial e qualificada a maioria absoluta das duas Casas do Congresso Nacional. essa uma hiptese excepcional em que o rgo que pode o mais,
pode, sem nenhuma dvida, o menos: se o Congresso Nacional pode votar lei ordinria por maioria simples,
para o aperfeioamento desse ato legislativo a maioria absoluta excede. Lei complementar extravasante substancialmente lei ordinria e, como tal, revogvel por outra lei ordinria da Unio.)
236
4.
LEIS DELEGADAS
No se d o mesmo com as leis delegadas, j que a doutrina se divide. Para

Carrazza e os outros autores citados no item antecedente, no permitido s leis
delegadas a criao ou o aumento dos tributos, por no ser lei stricto sensu lei formal -.10
As leis delegadas so elaboradas pelo Presidente da Repblica, que deve solicitar a delegao ao Congresso Nacional, e, pois, no advm do Poder Legislativo.
Assim, se aceitassem criao ou aumento de tributos por esta espcie, estariam negando suas convices no sentido de que apenas o Poder Legislativo pode criar ou
aumentar tributos.
Carrazza observa, porm, que o Legislativo, por meio de resoluo, com base
no artigo 68, poderia especificar o contedo da lei delegada com a qual o Chefe do
Executivo federal, estadual, distrital ou municipal, querendo, criaria ou aumentaria
qualquer tributo.11
Todavia, ressalta o autor, na seqncia, que este no lhe parece o melhor entendimento, pois, alm de no se tratar de lei formal, estar-se-ia anulando a prescrio do pargrafo 1 do artigo 153 da Lei Maior12, vale dizer, se realmente pudesse o
Poder Executivo criar ou aumentar tributos, no precisaria o constituinte originrio
ter previsto permisso alterao das alquotas dos impostos enumerados nos incisos I, II, IV e V do mesmo artigo, como fez.
Yoshiaki Ichihara, discordando do exposto, aceita a possibilidade de tributos
criados ou aumentados por leis delegadas, com fulcro na inexistncia de hierarquia
entre as leis delegada, ordinria, complementar e as medidas provisrias mesmo
patamar -, uma vez que todas extraem seu fundamento de validade da Carta Magna
e so, segundo expressa o artigo 59 desta, veculos implementadores do princpio
da legalidade.13
Alm disso, afirma que a lei delegada uma lei material no sentido estrito de lei,
ou seja, no se trata apenas de norma com fora de lei, como as medidas provisrias.
Para afastar o ferimento ao princpio da separao dos poderes, chama baila o artigo 49, inciso V da Carta Maior, que, ao regular as competncias exclusivas do
Congresso Nacional, possibilita-lhe sustar os atos normativos do Poder Executivo
que exorbitem dos limites da delegao.
Concluindo por uma delegao cheia, vinculada, limitada e prevista expressamente na Lei Mxima pargrafo 2, artigo 68 -, ponto finaliza o autor, asseverando
10 Ibid., ps. 256 258.
11 Ibid., p. 257.
12 Art. 153. Compete Unio instituir impostos sobre:... 1 facultado ao Poder Executivo, atendidas as condies e os limites estabelecidos em lei, alterar as alquotas dos impostos enumerados nos incisos I, II, IV, V.
13 Ibid., ps. 93 96.
n.
39
237
ser a lei delegada decorrente de uma exceo formal, todavia uma lei material segundo a Constituio Federal e, pois, veculo implementador do principio da legalidade tributaria.
Com relao vedao de contedo expressa no pargrafo 1 do artigo 68 da
Lei Maior, que atinge os tributos cuja criao e aumento devero ocorrer por leis
complementares - emprstimos compulsrios e impostos da competncia residual
da Unio -, concorda a doutrina, j que se trata de restrio expressa.
5.
MEDIDAS PROVISRIAS
Viu-se at o momento que os procedimentos legislativos esto elencados no

artigo 59 da Carta Maior de 1988, entre os quais as medidas provisrias.
Para iniciar a presente anlise, porm, preciso trabalho preparatrio sobre
os sistemas de governo, presidencialismo e parlamentarismo, assim como sobre a
origem das medidas provisrias e seu precursor, o decreto-lei, tudo, antecipe-se, a
corroborar o desrespeito dos direitos humanos com a criao e majorao de tributos pela via das medidas provisrias, to utilizadas ultimamente14.
O presidencialismo sistema de governo que se propagou por quase todo
o mundo, surgido nos Estados Unidos da Amrica com inspirao nas tendncias
liberais inglesas. Trata-se da substituio do monarca hereditrio por um presidente eleito periodicamente pelo povo, com menos honrarias, mas poderes mais
amplos.15
Os poderes do presidente, j amplos em sua origem, foram ampliados com o
passar do tempo por fatores como a necessidade de soluo clere em vrios momentos da economia nacional, impossvel ao Congresso Nacional.
Os Presidentes do Brasil sempre tiveram poderes bastante amplos, chegando
a se mostrar arbitrrios em muitos momentos da histria.16
No que se refere s diferenas entre os sistemas presidencialistas do Brasil e
dos Estados Unidos da Amrica, h de se atentar ao maior nmero e grau de poderes que tem o presidente brasileiro em relao ao norte-americano. Aquele chega a
ter poderes legislativos, embora excepcionalmente, contrariando a Teoria da Tripartio do Poder, de Montesquieu.
No se olvide que tais poderes legislativos deveriam ser utilizados apenas excepcionalmente pelo Presidente da Repblica, o que ficou impossvel de ser vislumbrado diante do elevado nmero de medidas provisrias editadas nos ltimos tempos, realidade agravada pela Emenda Constitucional n 32/2001, a ser examinada no
subitem seguinte.
14 Quem j se esqueceu de afirmaes como o governo FHC o governo das medidas provisrias,...
15 FERREIRA, Pinto; Curso de Direito Constitucional. So Paulo, So Paulo: Saraiva, 1998, p. 363.
16 Ibid., p. 364
238
Pontes de Miranda, em crtica aos muitos poderes dos presidentes brasileiros,

declarou que:
... os nossos presidentes so em geral monarcas a curtas prestaes.
A sua soma de poderes, a sua supremacia evidente, levam-nos freqentemente a violaes da ordem constitucional, a golpes de Estado, prejudiciais formao poltica brasileira.17
Por outro lado, o presidente norte-americano tem tambm amplos e complexos poderes que ensejam manifestaes da doutrina no sentido de que so poderes
mais complicados que os conferidos ao Poder Legislativo.18
Igualmente ao presidente norte-americano, o presidente brasileiro tem suas
atribuies fixadas na Carta Maior. No caso da Constituio de 1988, constam no artigo 84.
A atribuio prevista no inciso XXIII do artigo 84, consistente no envio, pelo
Presidente ao Congresso Nacional, do plano plurianual, do projeto de lei de diretrizes oramentrias e das propostas de oramento previstas na Constituio, chama a
ateno dos estudiosos, permitindo constatar a crescente supremacia financeira da
Unio a ensejar conseqente supremacia poltica, econmica e jurdica.19 Walter Kolarz, rememora que a extinta Federao Sovitica, advinda de interesses decisivos no
plano internacional, teve a influncia marcante da crescente supremacia da Unio
poder central -.20 Tancredo Neves, em relao federao brasileira em crise, afirmou que os Estados da Unio s so autnomos por fico jurdica, pois o poder
central empalma, de forma discricionria, os monoplios de crdito, de cmbio
e do salrio.21
As medidas provisrias so justamente uma das formas de concentrao de poder
de administrao, quando se trata do sistema de governo presidencialista, no qual no
existe a possibilidade de demisso do titular do Poder Executivo em caso de eventual discordncia com representantes de outra funo do Poder, especialmente a Legislativa.22
Por este e outros pontos, as vozes da maioria dos autores publicistas concluindo pela superioridade tcnica do parlamentarismo23, no qual, ao contrrio do presi17 Apud. Ibid., p. 368
18 Quincy Adams, citado por Pinto Ferreira, op. cit., p. 369
19 Ibid., p. 478
20 Apud. Ibid.
21 Apud. Ibid.
22 Ibid.
23 Lord Bryce ao defender a prevalncia tcnica do parlamentarismo, em anlise do contexto norte-americano, chegou
a afirmar que nenhum grande homem foi escolhido presidente, concluindo que a Nao no utilizou freqentemente os seus maiores homens. Pinto Ferreira chama baila esta anlise e reala sua gravidade nos pases revolucionrios
da Amrica Latina, pois dotados de um tanto menos de conscincia poltica que aquele (Apud. Ibid., p. 367)
n.
39
239
dencialismo, as medidas provisrias so necessrias por conta justamente da possibilidade de o gabinete, que uma dependncia do corpo legislativo, cair em virtude de desentendimento com este.
Dado histrico muito importante demonstrao do desvirtuamento
que sofreu a medida provisria quando da sua importao do sistema italiano,
pelo legislador brasileiro. Sabe-se que ela veio substituir o decreto-lei do sistema antigo. Todavia, na sua importao sofreu distores atribudas s diferenas
entre o sistema de governo de l e daqui: parlamentarismo e presidencialismo,
respectivamente.
que na Itlia, caso o decreto-legge previsto no artigo 77 da Constituio italiana seja rejeitado, sofre sano poltica o seu autor. Aqui, como sabido, nada ocorre, alm da perda de eficcia ex tunc, ou, melhor dizendo, nada ocorre alm da insegurana jurdica dos cidados.
Ademais, na Itlia j h previso no sentido da impossibilidade de se criar ou
majorar tributos por decreto-legge, consoante o artigo 4 do Estatuto dos Direitos
do Contribuinte, Lei n. 212, de 27 de julho de 2000, publicado na Gazzetta Ufficiale(1) n 177 de 31 de julho de 2000:
Artigo 4 Utilizao do decreto-lei em matria tributria
1. Decreto-lei no pode dispor sobre a instituio de novos tributos,
nem prever a extenso de tributos existentes a outras categorias de
sujeitos.24 (grifo nosso)
A independncia entre as funes Executiva, Legislativa e Judiciria do Estado
assegurada pela disposio das competncias no Texto Maior, incluindo-se funes
atpicas a assegur-las.
Entretanto, como afirmado, cada vez mais se pode observar o aumento de
funes atpicas - a exemplo do Poder Executivo legislando - e o abrandamento das
funes tpicas, restando menos evidentes as linhas de separao entre elas. Rosah
Russomano25 bem elucida a questo:
As exigncias de ordem prtica, medida que se desdobram as dcadas, demandaram um apagamento das fronteiras entre os Poderes e, pois, entre suas funes.Contemplando o que se passa no Estado moderno, podemos observar que cada Poder, se exerce conforme o sabemos a funo que lhe prpria com dominncia,
cada vez o faz com menor nfase. As funes esto longe de ser ex24 www.tributario.com/ler_texto.asp (Traduo de Marco Aurelio Greco e Milene Eugenio Cavalcante)
25 ARAUJO, Luiz Alberto David; NUNES Jnior, Vidal Serrano; Curso de Direito Constitucional, So Paulo, So Paulo: Saraiva, 1998, p. 213
240
clusivas do Poder respectivo. Secundariamente embora, estes,

em sua dinmica, escapam aos setores que lhes so inerentes.
O que no se pode olvidar, contudo,
que a mera opo pela separao dos Poderes, consagrada
pelo art. 2 de nossa Lex Major, prenuncia a adoo de um regime em que a cada Poder ficam atribudas as funes que lhe
so tpicas e as atpicas necessrias manuteno de sua independncia. Fora disso, necessria a existncia de normas
constitucionais expressas.26
E continua, com a mesma propriedade:
A constituio, na discriminao dessas funes tpicas e atpicas, houve-se, ao que parece, com o critrio peculiar. Em primeiro lugar, fixou uma regra: a cada Poder atribuiu a respectiva funo tpica e as atpicas necessrias manuteno de
sua autonomia e independncia. Fora disso, traou excees
por disposies expressas. Assim, o Poder Executivo, em virtude
da opo constitucional pela separao dos Poderes, tem prerrogativas no s para exercer atos de administrao ordinria
como tambm para, entendendo-os ilegais, rever espontaneamente seus atos, ou promover o processo administrativo apto a
apurar uma falta funcional. So funes, a princpio, atpicas,
porm necessrias preservao de sua autonomia e independncia em face do Judicirio. A edio de medidas provisrias,
porm, depende de anotao expressa no texto constitucional,
pois a ausncia desse instituto no abalaria a independncia
do Poder Executivo.27 (grifo nosso)
Talvez pela necessidade destacada no texto colacionado que se tenha
promulgado a absurda Emenda Constitucional n 32 a incluir norma constitucional legalizando funes atpicas, mesmo produtoras de injustias e desmandos que assaltam os cidados-contribuintes (confiram-se as letras do apartado 5.1).
26 Ibid., p. 214
27 Ibid.
n.
39
241
No regime constitucional moderno, as leis competem, sim, ao Poder Legislativo, o que no quer dizer que somente este possa legislar28. Todavia, quem o fizer
excepcionalmente, deve somente assim excepcionalmente - faz-lo, ao invs de
tomar a atividade legislativa como regra ou funo principal ou tpica, como tem
ocorrido no Brasil.
De outra banda, team-se consideraes sobre o precursor das medidas provisrias, os decretos-lei.
Geraldo Ataliba, ao escrever sobre o decreto-lei previsto na Carta Magna de
1967, ressaltou que apesar da fora de lei, consistente na fora de criar direitos e faculdades, conferida a um ato executivo pela Constituio, aquele no era lei material, pois desta diferia ao menos em relao eficcia, ao processo de elaborao,
aos pressupostos, condio, s matrias e excepcionalidade.29
O mesmo se pode afirmar sobre as medidas provisrias, por se tratar de instituto diverso, mas muito semelhante aos decretos-lei.
As diferenas entre a lei material e os decretos-lei melhor sentida quando se
define aquela e se lhe apontam caractersticas:
A lei suprema manifestao da vontade do Estado e solenssima e
eminente norma jurdica pode ser definida, no sistema constitucional vigente, como a norma jurdica s subordinada a Constituio
(art. 114, I, l, e III, b), produzida pelo Poder Legislativo (art. 46)
com a colaborao do Presidente da Repblica (art. 62), na forma
do processo legislativo (arts. 33, 53 e segs.), com fora vinculante geral, capaz de obrigar todas as pessoas submetidas ordem jurdica
brasileira a fazerem ou deixarem de fazer alguma coisa (art. 150,
2). So suas notas caratersticas a generalidade, a vigncia expressa ou tacitamente fixada em lei (na prpria ou em outra) incondicional, a eficcia imediata, a partir da data fixada (na prpria lei ou em outra), salvo termo ou condio, tambm legais; a plenitude qualitativa e imediata insero no sistema jurdico, independentemente de qualquer condio ou termo.30
Embora estas lies sejam anteriores Constituio Federal de 1988 e se refiram aos decretos-lei, pode-se dizer que evidencia a diferena existente entre lei ma28 Acrescente-se que o fato de a funo tpica do Poder Legislativo ser legislar, alm de no significar que somente
este possa faze-lo, tambm no significa que somente este possa ter a iniciativa legislativa, que a apresentao de
um projeto de lei, o primeiro ato do procedimento legislativo pelo qual passam as leis. Destarte, somente aps a
iniciativa que a competncia naturalmente do Poder Legislativo, nico competente a efetuar todo o procedimento traado na Carta Me. Nesta esteira o artigo 61 da Carta Me
29 ATALIBA, Geraldo; O Decreto-lei na Constituio de 1967. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1967, p. 21
30 Ibid., ps. 24 - 25 (Obs.: os artigos constantes da citao so da CF/67)
242
terial e o atual instituto medida provisria em decorrncia da similitude assinalada.

Em outras palavras, muitas das lies vlidas aos decretos-lei podem ser aproveitadas s medidas provisrias. Afinal, as medidas provisrias, da mesma forma que os
decretos-lei, tm fora de lei conferida pela Constituio Federal, mas desta se distanciam por sua definio e caractersticas.
Colacionem-se novamente as antigas lies de Geraldo Ataliba31, escritas ainda sob a gide da Carta Constitucional de 1967, para acentuar o profcuo campo de
discusses sobre o requisito urgncia exigido naquela poca aos decretos-lei e,
atualmente, s medidas provisrias:
Invocar a urgncia em casos que comportam soluo idnea, por
lei obtida no regime do art. 54, 3, importaria fraudar a Constituio, contornar-lhe as exigncias capitais, decorrentes de seus
princpios basilares, dos quais ressalta aquele segundo o qual o Poder Legislativo exercido pelo Congresso (art. 29), alm doutros
aqui examinados.
De fronte da exposio supra, as concluses a que se pode chegar so no sentido de que decretos-lei e medidas provisrias so figuras excepcionais, medidas de
urgncia, que fogem regra de todo o sistema constitucional e do Estado Democrtico de Direito, no implementando a condio da necessidade da lei a que se refere Cirne Lima32; leis, decretos-lei e medidas provisrias no se confundem entre si,
sendo certo que os ltimos jamais fizeram ou faro as vezes daquelas, notadamente
no que tange segurana jurdica e no-surpresa pregadas pelo princpio da legalidade tributria.
Apesar das similitudes registradas, uma previso constitucional de 1967 coloca as medidas provisrias em desvantagem absoluta em relao aos decretoslei. O artigo 58, inciso II, daquela Carta Constitucional exclua do campo de incidncia dos decretos-lei toda a matria tributria ao se referir, to somente, s finanas pblicas, que, como sabido, no se confundem com as matrias tributrias. Desta feita, se quisesse o constituinte de 1967 estender a possibilidade a estas, deveria t-lo feito de forma expressa, em se tratado de competncia excepcional do Poder Executivo.33 Outrossim, A Carta Me de 1967 dispunha, no artigo
31 Ibid., p. 32
32 Apud. Ibid., p. 61
33 ATALIBA, op.cit. (Sistema Constitucional...), p. 287-288 (No h inferncia, analogia ou presuno que em
matria excepcionalssima como esta possa ser invocada para ampliar o sentido de um tal texto. Mormente
se se considera que uma competncia de um rgo vertical do Estado, que, por meio deste trabalho exegtico,
se quer determinar. E em matria de competncia limite objetivo ao poder jurdico de um dos Poderes do Estado severa e restritiva deve ser a interpretao de disposies excepcionadoras das regras gerais informadoras do princpio capital da tripartio do poder).
n.
39
243
18, em rol exaustivo, as normas que podiam reger o sistema tributrio nacional,
entre as quais no estava includo o decreto-lei, mas somente as leis complementares e as resolues do Senado, no limite das competncias fixadas Unio, aos
Estados-membros e aos Municpios.
A Carta de 1988 silencia a este respeito, limitando-se consagrao do princpio da legalidade tributaria no artigo 150, inciso I, assim como ao pedido de lei complementar em alguns casos.
Pois bem. Processo legislativo o conjunto de atos coordenados tendo em
vista a criao de regras jurdicas34. O artigo 59 da Constituio Federal pretendeu
arrolar os processos legislativos ou leis lato sensu, apesar de nem todos serem,
como se continuar demonstrando em relao s medidas provisrias.
Jos Afonso da Silva observa que estas no faziam parte da enumerao do artigo 59 at a aprovao do texto final pela Comisso de Redao, em 19 e 20 de setembro de 1988, assim como pelo Plenrio da Constituinte, no dia 22 seguinte.35
Assevera que tal incluso se deu entre o dia 22 e a promulgao-publicao da
Constituio, em 05 de outubro de 1988, desaprovando-a, uma vez que s medidas provisrias no h processo legislativo, mas simples edio pelo Presidente da Repblica.
Igual a dizer: as medidas provisrias no foram aprovadas pela constituinte originria, mas inclusas na Carta Me de forma ilegtima por quem no se sabe quem. E este
fato, atente-se, somente mais um fato histrico a provar que as medidas provisrias
so instituto provocador de vulnerabilidade segurana jurdica, hbil a surpreender de
forma terrvel os cidados-contribuintes e os cidados em geral, conforme a matria que
veiculem penal, tributria,... -.
Somem-se s relevantes informaes histricas e tcnicas acima, as teses
que se seguem.
Para aqueles que entendem o princpio da legalidade tributria no extremo da
reserva absoluta da lei formal, a segurana jurdica, o princpio da anterioridade
e da no-surpresa so de tal forma reforados no direito tributrio, que o procedimento legislativo, desencadeado pelas medidas provisrias, incompatvel com
a regulao de tributos.36
Alm de Baleeiro, de cuja obra foram extradas as letras colacionadas, Carrazza e muitos outros doutrinadores seguem afirmando que as medidas provisrias no
podem criar nem aumentar tributos porque, em sntese:37
a) as medidas provisrias, embora produzam efeitos com a publicao, fazem-no de modo reversvel, precrio, contrariando os princ34 FERREIRA, op. cit., p. 339
35 SILVA, op. cit., p. 496.
36 BALEEIRO, Aliomar; Direito Tributrio. 11 ed. Atual. Por Mizabel Derzi, Rio de Janeiro: Forense, 1999, p. 82
37 CARRAZZA, op. cit., 240 260.
244
pios da segurana jurdica e da no-surpresa38; (obs.: afirmao perfeita com base no artigo 62, redao original, ou seja, no consideradas as alteraes provocadas pela Emenda Constitucional n
32/2001)
b) o artigo 150, inciso I exige lei e as medidas provisrias so atos administrativos que s se transformam em lei quando ratificadas pelo
Congresso Nacional39;
c) as medidas provisrias desrespeitam o princpio da anterioridade,
uma vez que sua eficcia imediata, antes mesmo da converso em
lei; (obs.: afirmao perfeita com base no artigo 62, redao original,
ou seja, no consideradas as alteraes provocadas pela Emenda
Constitucional n 32/2001)
d) mesmo os tributos excetuados do princpio da anterioridade, pela
Lei Me40, tiveram prescritos mecanismos especficos que resolvem a
urgncia e a relevncia, que, em matria tributaria, assumem, na
Constituio, uma conotao especial, estranha s que legitimam a
edio de medidas provisrias;41
e) restaria incua a previso do pargrafo 1 do artigo 153, mesmo
atendidas relevncia e urgncia, pelos mesmos motivos postos s leis
delegadas;
Sumariando, as medidas provisrias no podero criar ou aumentar tributos,
em hiptese alguma, pois excepcionam o princpio da reserva absoluta da lei formal
legalidade tributaria -; no se submetem ao complexo processo de elaborao das
leis que passam pelo crivo de, pelo menos, duas funes do Poder (Legislativo e
Executivo), tendo seu contedo exaustivamente discutido; e, finalmente, no prestigiam, como as leis ordinrias, os princpios da segurana jurdica e da no-surpresa dos contribuintes. Isto e mais os aspectos histricos e tcnicos demonstrados, reveladores de falhas desde a importao do instituto cpia sem ressalvas de instituto utilizado no sistema parlamentarista - at sua implementao de forma ilegtima sem a participao da constituinte originria -.
Outro argumento poderia ser acrescido a este rol:
38 Luiz Alberto David Arajo entende que o tratamento dos atos produzidos durante a eficcia da medida provisria no apreciada ou rejeitada deve ser feita por decreto legislativo. (Ibid., p. 262) Clemerson Merlin Clve, por sua
vez, defende que a espcie legislativa neste caso dever ser a lei ordinria, com a sano do Presidente da Repblica, por no haver previso expressa no texto constitucional. (Apud. Ibid.)
39 So atos administrativos lato sensu, dotados de alguns atributos da lei, que o Presidente da Repblica pode
expedir em casos de relevncia e urgncia (Ibid., p. 240)
40 Constituio Federal de 1988, artigos 153, incisos I, II, IV e V; 154, inciso II; 148, inciso I e 150, inciso III, b.
41 CARRAZZA, op. cit., p. 247
n.
39
245
... pensamos, outrossim, que a medida provisria s cabe em casos

excepcionais, que admitam, se ela for rejeitada, o retorno ao status quo ante, sem maiores transtornos ou prejuzos, para quem
quer que seja. Por a vemos que no pode definir crimes, nem cominar-lhes as respectivas sanes.42 (grifo nosso)
Que no pode definir crimes e cominar as respectivas sanes, os juristas concordam. Mas porque ainda no concordam com a evidncia de tambm no poderem veicular matria tributria, se esta causa, por exemplo, prejuzos e transtornos
ao contribuinte que recolheu um tributo posteriormente tido por indevido. Todos
conhecem as dificuldades envolvidas quando se trata de reaver valores indevidamente recolhidos aos cofres pblicos. Todos tambm conhecem o direito de propriedade assegurado no artigo 5 da Lex Major. Por que a resistncia assinalada?
Sabe-se que no podem ser cuidados, em medidas provisrias, tipos penais,
inclusive os que descrevam crimes contra o patrimnio, por se referirem ao direito
fundamental de propriedade, visando-se a proteger o direito de propriedade dos cidados contra aqueles que a queiram subtrair; as matrias tributrias esto diretamente ligadas a este direito fundamental. Ora, por que impedir o tratamento da matria penal por medida provisria com o fim de proteger o patrimnio contra os particulares e possibilitar a veiculao de matria tributria em medida provisria, desprotegendo o patrimnio contra o Poder Pblico? Aqui se percebe o desrespeito,
alm dos princpios e dos direitos fundamentais j citados, tambm da igualdade
tanto genrica como tributria43.
Yoshiaki Ichihara no refuta a tese mostrada, todavia chama a ateno realidade dos Tribunais, em especial, do Supremo Tribunal Federal, demonstrando a incongruncia do acadmico e cientifico com a fotografia real.44
Vale dizer, demonstra que o significante o mesmo, com base na Lei Me, mas
o significado fixado no o da tese supra - e certamente, portanto, no o querido
pelo constituinte originrio, pelo quanto exposto -, j que o Supremo Tribunal tem
admitido as medidas provisrias como veculo implementador da legalidade tributria, consoante jurisprudncia transcrita em apartado antecedente.
Para tanto, Ichihara transcreve lies do jus-filsofo Hans Kelsen, maior expoente do positivismo jurdico, afirmando que o direito vigente num determinado
momento e local hic et nunc o que o Tribunal decidir em ltima instncia:
O Direito a aplicar, em todas estas hipteses, uma moldura dentro
da qual existem varias possibilidades de aplicao, pelo que con42 Ibid., p. 250
43 Conferir artigos 5 e 150, inciso II da Carta Constitucional
44 ICHIHARA, op. cit., ps. 96 106
246
forme ao Direito todo o acto que se mantenha dentro deste quadro

ou moldura, que preencha esta moldura em qualquer sentido possvel. Se por interpretao se entende a fixao por via cognoscitiva do sentido do objecto a interpretar, o resultado de uma interpretao jurdica somente pode ser a fixao da moldura que representa o Direito a interpretar e, conseqentemente, o conhecimento das vrias possibilidades que dentro desta moldura existem.
Sendo assim, a interpretao de uma lei no deve necessariamente conduzir a uma nica soluo como sendo a nica correcta,
mas possivelmente a vrias solues que na medida em que apenas sejam aferidas pela lei a aplicar tm igual valor, se bem que
apenas uma delas se torne Direito positivo no acto do rgo aplicador do Direito no acto do Tribunal, especialmente.45
Assim, apesar de conhecer e citar os diversos autores que defendem a absoluta impropriedade de criao e aumento de tributos por meio de medidas provisrias, Ichihara faz esta tomada de posio conforme com a realidade das decises dos
Tribunais:
Nesta linha de raciocnio e diante das decises do SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, se acadmica e cientificamente sustentvel a
posio de que as Medidas Provisrias so veculos inadequados
para instituir e aumentar tributos, diante da realidade e do direito vigente, nem sempre tal posio sustentvel, pois preciso que
a cincia do direito explique este fenmeno e a validade das decises dos Tribunais em ltima instncia.46

46 Ibid., p. 103 (Transcreva-se a nota de rodap 87, por sua propriedade. Em relao ao Decreto-lei da Constituio anterior, o Supremo Tribunal Federal pronunciou-se em reiteradas oportunidades, respaldando sua constitucionalidade, inclusive para instituir e aumentar tributos. Existem at os anmalos Decretos-leis nos 406, de 31
de dezembro de 1968 e 834, de 08 de setembro de 1969, que fazem o papel de Lei Complementar. CARLOS AYRES
BRITO (Inidoneidade do decreto-lei para instituir ou majorar tributo. Revista da Procuradoria Geral do Estado
de So Paulo, jun. 1981. p. 158), no obstante as decises do STF em sentido contrrio, dizia: Conclusivamente,
pois afirmamos que o decreto-lei no pode, em nenhuma hiptese, sob nenhum pressuposto, criar ou ampliar
tributo. Se esta fosse a inteno da Lei Maior, ela o diria expressamente, s escncaras, sem subterfgios, atenta
circunstncia de seu o tributo insista-se um instituto especialmente vocacionado para a gerao de conflitos entre as pessoas estatais e entre estas e os membros particulares da comunidade jurdica. No que se refere Medida Provisria, a tendncia a mesma, no sentido de se reconhecer como norma equivalente e colocada na mesma hierarquia da lei ordinria. O caso mais gritante e reiteradamente discutido nos Tribunais o da
Lei n 8.009, de 29 de maro de 1990, que resultou da converso da Medida Provisria n 143, de 08 de maro
de 1990, em lei, dando nova diretriz ao bem de famlia.)
n.
39
247
Sacha Calmon Navarro Coelho entende possvel, em alguns casos limitados, o

uso de medidas provisrias:
Pois bem, com espeque na relevncia e urgncia que deduzimos o
cabimento de medidas provisrias em sede de tributao apenas em
dois casos, estando em recesso o Congresso Nacional. Friso: estando
em recesso o Congresso Nacional;a)criao de impostos extraordinrios de guerra;b)instituio de emprstimos compulsrios de emergncia,guerra, sua iminncia e calamidade pblica).47
Postas as contrariedades, realce-se que a doutrina concorda quanto impropriedade das medidas provisrias criando e aumentando os tributos reservados lei
complementar48, assim como os sujeitos ao princpio da anterioridade.
Quanto aos tributos excepcionados do princpio da anterioridade, a afinao
doutrinria se d apenas em parte. que para Ichihara existe a possibilidade excepcional da criao do emprstimo compulsrio previsto no inciso I do artigo 148, ao
qual a Constituio Federal exigiu lei complementar, preenchidas urgncia e relevncia, o que negado por Carrazza.49
Em relao ao artigo 153, incisos I, II, IV e V, se se afirmar a possibilidade de
criao e aumento de tributos por medidas provisrias, fazem-se incuas as letras
do pargrafo 1 do mesmo artigo, por motivos idnticos aos explicitados no item
Das leis delegadas. E sabe-se: nenhuma letra legal pode ser considerada vazia, desprovida de qualquer fora normativa ou utilidade.
Outrossim, j que tais impostos no esto submetidos ao princpio da anterioridade, nada impede que o Presidente da Repblica apresente projeto de lei para ser
apreciado no regime de urgncia previsto nos pargrafos 1 a 3 do artigo 64 da
Constituio Federal.50
47 CO LHO,Sacha Calmon Navarro. Comentrios Constituio de 1988 Sistema Tributrio. 8. ed.Rio de Janeiro: Forense,1999, p.221
48... facilmente conclumos que o imposto sobre movimentao ou transmisso de valores e de crditos e direitos de natureza financeira (que dependia, para ser institudo, de lei compleme ntar, ex vi do art. 2 da EC n.
3/93) no podia ser nem criado, nem aumentado, por meio de medida provisria). (CARRAZZA, op. cit. p. 257)
49 ICHIHARA, op. cit., p. 101.
50 Todos o raciocnio desenvolvido neste item aplicava-se, mutatis mutandis, ao imposto sobre movimentao
ou transmisso de valores e de crditos e direitos de natureza financeira, que, como veremos em seguida (item
4), odia ter sua alquota de at 0,25% reduzida ou restabelecida pelo Presidente da Repblica, total ou parcialmente, nas condies e limites fixados em lei (art. 2, 1, da EC n. 3/93). Isto, porm, no aconteceu, j que a
Lei Complementar n. 77/93 fixou uma nica alquota (0,25%). O raciocnio valia tambm para a contribuio
provisria sobre movimentao ou transmisso de valores e de crditos e direitos de natureza financeira
(CPMF). A CPMF, que a Unio foi autorizada a criar pela Emenda Constitucional n. 12/96, poderia ter sua alquota, de at 0,25% (vinte e cinco centsimos por cento), reduzida ou restabelecida, total ou parcialmente, pelo
Presidente da repblica, nas condies e limites fixados em lei. Tal no aconteceu porque a Lei n. 9.311/96, em
248
No que se refere ao artigo 154, inciso II, tambm a salvo do princpio da anterioridade, a Carta Maior instituiu mecanismo eficiente a atender s suas peculiaridades, sendo impossvel sua criao ou aumento por medida provisria, j que a via
adequada Administrao Fazendria, nestes casos, a decretao do estado de stio, consoante interpretao dos artigos 137, pargrafo nico e 139 do Texto Maior.
Carrazza conclui que, decretado o estado de stio, com fundamento no artigo 137,
inciso II, podero ser tomadas medidas que levem a exigir impostos extraordinrios
dos cidados-contribuintes.51
As contribuies sociais para a seguridade social, prescritas no artigo 195,
pargrafo 6, tambm no se sujeitam ao princpio da anterioridade, mas anterioridade especial ou nonagesimal, sendo impossvel que medidas provisrias as veiculem. Afinal, a eficcia imediata e precria das medidas provisrias
(esta afirmao com base no texto original do artigo 62. Outras consideraes
sero tecidas no apartado seguinte) no afina com a noventena exigida a tais
contribuies, sendo esta a anterioridade especial exigida.
Para concluir a anlise sobre os requisitos relevncia e urgncia, apenas iniciada se considerada a vastido do assunto, acompanhem-se as brilhantes lies:
Assim as leis ordinrias ou complementares, que instituem ou
majoram tributo, tm a eficcia e a aplicabilidade adiadas,
por fora do princpio da anterioridade. Medidas provisrias,
em razo da relevncia e da urgncia, tm necessariamente
sua eficcia e aplicabilidade antecipadas existncia da lei
em que se ho de converter, por imperativo constitucional.52
(grifou-se)
Ademais, arrole-se alguns dos princpios constitucionais tributrios subtrados
dos cidados-contribuintes quando se tm medidas provisrias instituindo ou majorando tributos: segurana jurdica, no-surpresa, anterioridade e consectrios. E se
no bastasse, ainda o ferimento de direitos e garantias fundamentais, assolando os
direitos humanos consagrados na Carta Maior.
Finalmente, e mais uma vez utilizando os invulgares dizeres de Carrazza:...
importante realar que a medida provisria excepciona o princpio pelo qual
seu art. 7, fixou a alquota deste tributo em 0,20% (vinte centsimos por cento). E o raciocnio continua valendo para a nova CPMF, prevista na Emenda Constitucional n. 21/99, que, depois de estabelecer que a alquota do
tributo ser de 0,38% (trinta e oitro centsimos por cento) nos primeiros doze meses, e de 0,30% (trinta centsimos por cento) nos meses subseqentes, faculta ao Poder Executivo reduzi-la, total ou parcialmente, dentro deste limites.(CARRAZZA, op. cit., p. 254)
51 Ibid., ps. 254 - 255
52 BALEEIRO, op. cit., p.83
n.
39
249
cabe primacialmente ao Poder Legislativo e no ao Executivo inovar, em carter originrio, a ordem jurdica53. E continua:
Pois bem, se a medida provisria excepciona a norma pela qual
ao Legislativo que incumbe preferencialmente legislar, devemos
reconhecer que ela h de ser editada com cautela, at para que
no se atropele o j mencionado princpio da tripartio das funes do Estado. Outra interpretao s seria possvel caso existisse
expressa ressalva, neste ponto, na Carta Federal. Como ela no
existe, podemos concluir que as medidas provisrias no se constituem no veculo tecnicamente adequado criao ou ao aumento de tributos, mesmo quando faltem menos de 45 dias para o trmino do exerccio financeiro.54 (grifo nosso)
Colacionaram-se estas letras e grifou-se a parte que trata da possibilidade de
criao ou aumento de tributos por medidas provisrias, caso existisse ressalvas na
Carta Maior, a fim de realar a Emenda Constitucional n 32, que justamente expressa tal possibilidade, prevendo algumas condies. que nesta assertiva, o professor Carrazza certamente aludiu a uma exceo atravs de emenda constitucional
que respeitasse a estrutura da Constituio Federal, possibilitando, ento, o tema
em discusso. Isto no se verificou na Emenda Constitucional n 32, que desrespeitou bases imutveis da Carta Me, ferindo diversos princpios, alm de direitos e garantias fundamentais conforme observaes de nomeada doutrina, inclusive daquele, registradas na seqncia.
5.1. Da Emenda Constitucional n 32, de 11 setembro de 2001

A Emenda Constitucional n 32, de 11 de setembro de 2001, alterou o disposto no artigo 62, permitindo, expressamente, ao Presidente da Repblica, instituir e
majorar tributos atravs de medida provisria, conforme o que previu e passou
como condies, o constituinte derivado. E condies no sentido de requisitos bons
aos cidados-contribuintes, limitadores do Poder Estatal, o que inverdade, como
assevera Carrazza:
O que se nota, prima facie, que o constituinte derivado investiu-se
das prerrogativas de constituinte originrio e, sem a menor cerimnia, reconstruiu, a seu talante, a figura da medida provisria. Para tornar mais atraente a reforma, o mesmo constituinte
53 Ibid., p. 259
54 Ibid.
250
derivado criou pretensos obstculos s medidas provisrias. Escrevemos pretensos obstculos porque onde os obstculos jurdicos,
postos pelo constituinte originrio, eram totais (v.g., a impossibilidade de reedio de medidas provisrias, ainda que por inertia
deliberandi do Congresso Nacional) surgiram acanhadas peias,
que, na real verdade, dilargaram, sensivelmente, o campo de ao
destes atos normativos. Foi uma forma ardilosa de, restringindo,
ampliar.55
O artigo 62 constava assim disposto:
Art. 62. Em caso de relevncia e urgncia, o Presidente da Repblica poder adotar medidas provisrias, com fora de lei, devendo
submete-las de imediato ao Congresso Nacional, que, estando em
recesso, ser convocado extraordinariamente para se reunir no
prazo de cinco dias.
Pargrafo nico. As medidas provisrias perdero eficcia, desde
a edio, se no forem convertidas em lei no prazo de trinta dias,
a partir de sua publicao, devendo o Congresso Nacional disciplinar as relaes jurdicas delas decorrentes.56
Com a Emenda em tela, passou seguinte redao:
Art. 62. Em caso de relevncia e urgncia, o Presidente da Repblica poder adotar medidas provisrias, com fora de lei, devendo
submet-las de imediato ao Congresso Nacional.
1 vedada a edio de medidas provisrias sobre matria:
I relativa a:
a) nacionalidade, cidadania, direitos polticos, partidos polticos e
direito eleitoral;
b) direito penal, processual penal e processual civil;
c) organizao do Poder Judicirio e do Ministrio Pblico, a carreira e a garantia de seus membros;
d) planos plurianuais, diretrizes oramentrias, oramento e crditos adicionais e suplementares, ressalvado o previsto no art. 167,
3;
II que vise a deteno ou seqestro de bens, de poupana popular ou qualquer outro ativo financeiro;
III reservada a lei complementar;
55 Ibid., ps. 243 - 244
56 BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Braslia, DF, 1988 Constituio Federal
n.
39
251
IV j disciplinada em projeto de lei aprovado pelo Congresso Nacional e pendente de sano ou veto do Presidente da Repblica.
2 Medida provisria que implique instituio ou majorao de
impostos, exceto os previstos nos arts. 153, I, II, IV, V, e 154, II, s
produzir efeitos no exerccio financeiro seguinte se houver sido
convertida em lei at o ltimo dia daquele em que foi editada.
3 As medidas provisrias, ressalvado o disposto nos 11 e 12
perdero eficcia, desde a edio, se no forem convertidas em lei
no prazo de sessenta dias, prorrogvel, nos termos do 7, uma vez
por igual perodo, devendo o Congresso Nacional disciplinar, por decreto legislativo, as relaes jurdicas delas decorrentes.
4 O prazo a que se refere o 3 contar-se- da publicao da medida provisria, suspendendo-se durante os perodos de recesso do
Congresso Nacional.
5 A deliberao de cada uma das Casas do Congresso Nacional
sobre o mrito das medidas provisrias depender de juzo prvio
sobre o atendimento de seus pressupostos constitucionais.
6 Se a medida provisria no for apreciada em at quarenta e
cinco dias contados de sua publicao, entrar em regime de urgncia, subseqentemente, em cada uma das Casas do Congresso Nacional, ficando sobrestadas, at que se ultime a votao, todas as demais deliberaes legislativas da Casa em que estiver
tramitando.
7 Prorrogar-se- uma nica vez por igual perodo a vigncia de
medida provisria que, no prazo de sessenta dias, contado de sua
publicao, no tiver a sua votao encerrada nas duas Casas do Congresso Nacional.
8 As medidas provisrias tero sua votao iniciada na Cmara
dos Deputados.
9 Caber comisso mista de Deputados e Senadores examinar
as medidas provisrias e sobre elas emitir parecer, antes de serem
apreciadas, em sesso separada, pelo plenrio de cada uma das Casas do Congresso Nacional.
10. vedada a reedio, na mesma sesso legislativa, de medida
provisria que tenha sido rejeitada ou que tenha perdido sua eficcia por decurso de prazo.
11. No editado o decreto legislativo a que se refere o 3 at sessenta dias aps a rejeio ou perda de eficcia de medida provisria,
as relaes jurdicas constitudas e decorrentes de atos praticados
durante sua vigncia conservar-se-o por ela regidas.
252
12. Aprovado projeto de lei de converso alterando o texto original da

medida provisria, esta manter-se- integralmente em vigor at que seja
sancionado ou vetado o projeto.(NR) (...) 57
No apartado anterior, foram vistas as muitas controvrsias em torno do tema medidas provisrias, as quais se arrastam desde a promulgao da Constituio Federal, prevalecendo a posio no sentido das limitaes do instituto, principalmente quando envolve direitos e garantias fundamentais, como as matrias tributrias e penais.
Em que pesem aludidas limitaes e todas as anotaes do item anterior, o Presidente da Repblica editou e edita inmeras medidas provisrias sobre os mais variados
temas, recebendo, lamentavelmente, aval do Poder Judicirio, que trilha caminho oposto ao da doutrina, como afirmado anteriormente.
Foi tal realidade que animou o Governo Federal a vos mais altos - na feliz expresso de Carrazza58 -, chegando ao cume da Emenda Constitucional n 32, que nada
mais fez que convalidar os abusos cometidos, afastando ou visando a afastar as discusses
sobre a possibilidade ou no de se ter um tributo criado ou aumentado por medida provisria, olvidando todas as impossibilidades histricas, tcnicas e institucionais supraacentuadas.
De acordo com as mudanas no art. 62 da CF/88, o 2 ficou reservado para tratar da matria tributria. Como se disse anteriormente,
no houve vedao expressa quanto edio de MP sobre tributos,
como se deu com as demais matrias elencadas no 1 do citado artigo. Por outro lado, essa ressalva sobre alguns aspectos tributrios pareceu surgir para legalizar o entendimento j firmado nos tribunais,
sobretudo STF (5)., sobre a possibilidade de utilizao de medidas provisrias para a instituio ou majorao de tributos.
Imperioso ressaltar que a questo continua sendo combatida pela
doutrina, que sempre teve posio avessa ao ratificado entendimento
jurisprudencial.
...
Sem dvida, este dispositivo legal no supriu a lacuna que deixa margem a interpretaes deturpadas sobre a utilizao de medidas de exceo para instituio ou majorao de tributos. Na verdade, o pargrafo pretendeu legalizar uma verdadeira incongruncia, a utilizao de medidas provisrias em consonncia com a submisso ao
Princpio da Anterioridade Tributria.59
57 Brasil. Emenda Constitucional n 32, de 11 de setembro de 2001
58 Ibid., p. 241
59 www1.jus.com.br/doutrina/texto.asp?id=3084, acesso em 10/10/2002 (Danielle Patrcia Guimares Mendes,p.18)
n.
39
253
Entretanto, mesmo diante da tentativa de eliminar as muitas discusses (e calar a doutrina de melhor nomeada que defende a impossibilidade de criao ou majorao de tributos por medidas provisrias), atravs da insero no Texto Constitucional de permisso ao Poder Executivo criar ou majorar tributos por medidas provisrias, prevalece tal impossibilidade, tendo em vista as inconstitucionalidades da
Emenda n 32/2001, que dever restar impossibilitada de produzir efeitos atravs do
controle difuso ou direto de constitucionalidade, bem como da tutela cautelar constitucional60. Melhor dizendo, dever restar vigente e no eficaz, vale dizer, simplesmente vigente enquanto no arrancada do texto legal, como prefervel.
Se o constituinte derivado apostou mesmo na resoluo das controvrsias assinaladas, certamente foi porque olvidou o controle da constitucionalidade a que
devem ser submetidas as emendas constitucionais, a fim de observar se as reformas
atingiram a estrutura do Texto Maior, principalmente o ncleo imodificvel artigo
60, pargrafo 4 e incisos -.
Ora, posto que o reformador deve cuidar para to somente assegurar a eficaz e correta observncia dos princpios informadores de um sistema e no alterar
os fundamentos deste, especialmente em uma reforma posterius, que se deve e
pode basear no defeituoso funcionamento do sistema, verificando os pontos eficientes e deficientes.
Assim, ao contrrio do que objetivou a Emenda Constitucional n 32, nos moldes em que se ultimou, as discusses certamente persistiro, e espera-se, de forma
insistente, at que se aflijam as bases desrespeitadoras dos princpios que o Brasil se
compromissou a implementar em 1988.
Afinal, no pode ser esquecido que, em matria tributria, direitos e garantias
fundamentais so diretamente atingidos pelo Poder Pblico.
Estivesse o Congresso Nacional investido de poder total de reforma
constitucional e no teramos dvidas de que a partir de 11 de setembro de 2001 as medidas provisrias: a) s no poderiam cuidar
das matrias apontadas no art. 62, 1, I e IV, da CF; b) poderiam,
com algumas poucas restries, criar tributos federais; c) valeriam
por sessenta dias prazo, este, que ficaria suspenso durante os perodos de recesso do Congresso Nacional; d) poderiam ter sua eficcia prorrogada por mais sessenta dias; e) poderiam ser reeditadas na sesso legislativa subseqente quela em que tivessem sido
rejeitadas ou perdido a eficcia por decurso de prazo; f) se editadas at 11 de setembro de 2001 continuariam valendo, por prazo
indeterminado, at que fossem revogadas por medidas provisrias
60 http://www.academus.pro.br/site/p_detalhe_noticia.asp?codigo=3863 (Giovanni Conti, Porto Alegre, tese de
mestrado: Requisitos da Tutela Cautelar Constitucional)
254
ulteriores ou at que houvesse deliberao definitiva do Congresso

Nacional.61
Perceba-se que todos os tempos verbais da colao supra constam de forma a
muito bem evidenciar as discusses a serem, ainda, enfrentadas, pois que continuaro at que sejam respeitados os direitos e garantias dos cidados-constituintes, efetivamente.
Ainda neste sentido, o autor arrola sinteticamente as mudanas referentes
matria tributria, fazendo uma leitura simplificada e acrtica do texto da Emenda
Constitucional n 32, como se elencando seus resultados inalterveis, que provavelmente sero proclamados pela jurisprudncia, num primeiro momento. Todavia,
logo em seguida faz alerta aos leitores no sentido de que se trata de lies/leitura a
servir apenas aos concorrentes de concursos para ingresso em carreiras jurdicas, j
que no concorda com as alteraes como sendo resultados inalterveis, mas, ao
contrrio, de resistncia necessria, atravs no s da provocao de estudos doutrinrios, mas do efetivo controle de constitucionalidade direto e indireto, como
afirmado acima:
No que tange especificamente matria tributria, as medidas provisrias, com a nova redao dada ao art. 62 da Carta Federal, somente no poderiam instituir os tributos colocados sob reserva de lei complementar (p. ex., os emprstimos compulsrios. Mais: com exceo dos
impostos previstos nos arts. 153, I, II, IV e V, e 154, II, todos os demais tributos s poderiam ser exigidos se a medida provisria que os institusse houvesse sido convertida em lei at o ltimo dia do exerccio anterior.Ainda: como nenhuma medida provisria pode cuidar de matria relativa a direito penal, esta espcie normativa no poderia tipificar infraes e sanes tributrias, quer no campo criminal, quer no
dos ilcitos administrativos (a expresso direito penal, no caso, deve
ser tomada em sentido amplo, de modo a alcanar as infraes e as
sanes administrativas).62
Posto que com a Emenda Constitucional n 32, alm de no respeitar seus
limites de poder reformador, o Congresso Nacional ainda feriu, de forma desavergonhada, direitos humanos. No que tange matria tributria, repita-se, os direitos de
propriedade e liberdade, no mnimo.
Bastantes princpios tambm foram feridos pela Emenda Constitucional n 32,
alm de direitos e garantias fundamentais, entre os quais, podem ser citados: o prin61 Ibid., p. 244
62 Ibid.
n.
39
255
cpio da legalidade tributria, da tripartio do Poder, da segurana jurdica, da nosurpresa, entre muitos outros, o direito fundamental dos contribuintes de s serem
compelidos a pagar tributos que tenham sido adequadamente consentidos por
seus representantes imediatos: os legisladores63, o direito de propriedade, a garantia liberdade,....
Nesta ordem, a atuao do Congresso Nacional atingiu as clusulas ptreas vazadas nas letras do artigo 60, pargrafo 4, incisos III e IV da Carta Magna, que cuidam da
tripartio do Poder e dos direitos e garantias fundamentais, respectivamente.
E no se contentando, numa tentativa de camuflar todos estes desrespeitos, o
Congresso Nacional quer fazer parecer suplantado o percalo possibilidade de
criao e aumento de tributos por medidas provisrias. Diz-se o percalo porque
exatamente assim que o Congresso Nacional trata do princpio da anterioridade,
ou seja, como se fosse o nico obstculo possibilidade de medidas provisrias
criar e aumentar tributos, em que pesem os outros tantos, vistos acima.
No pargrafo 2 do novo artigo 62, prescrito est que a medida provisria que
institua ou majore tributos, excetuados os artigos 153, incisos I, II, IV e V e 154, inciso
II da Carta Maior, s produzir efeitos no exerccio financeiro seguinte se houver sido
convertida em lei at o ultimo dia daquele em que foi editada (grifo nosso).
Atente-se: por esta soluo dos problemas entre o princpio da anterioridade
e as medidas provisrias, o Congresso Nacional pensou que calaria os protetores
dos direitos e garantias fundamentais, mas pensou errado, j que com tal soluo,
acabou reforando ou concedendo um motivo a mais no aceitao de medidas
provisrias criando ou majorando tributos.
Destarte, das letras do dispositivo, tem-se que se a medida provisria que veicula matria tributria jamais ser eficaz, j que quem produzir efeitos ser somente a lei que a convolar e no exerccio seguinte ao de sua publicao. Em sendo assim, restam derrubados os pressupostos exigidos no caput do artigo 62: urgncia
e relevncia.
Ora, com aquela previso, o constituinte derivado afastou a aplicabilidade imediata e precria da medida provisria, justificada pela urgncia e relevncia da matria
que envolve, subtraindo sua eficcia quando se trate de matria tributria, de sorte que
somente poder ser exigido o tributo institudo ou majorado aps a convolao da medida provisria em lei, e no exerccio seguinte da publicao desta.
Os requisitos relevncia e urgncia devem, juntos, ser vislumbrados na matria
que se pretenda cuidar em medida provisria, tendo em vista serem requisitos constitucionais imprescindveis validade daquela. Com base nesta assertiva, questiona-se:
Como se justificar a urgncia de uma medida provisria que, editada em 31 de
dezembro de 2002, no produzir eficcia em 2003, mas somente sua lei de conver-
63 Ibid., p. 245
256
so poder produzir seus efeitos em 2004, se vigente em 2003? Fala-se de um interregno de, no mnimo, um ano!
bvio que prazo de um ano no pode ser tratado como urgente a justificar
esta atividade atpica do Poder Executivo. E isto especialmente quando, no sistema,
h leis ordinrias com processos legislativos que se encerram em cem dias. Trata-se
do chamado regime de urgncia constitucional ou processo legislativo sumrio64
disposto no artigo 64, pargrafos 1, 2 e 3 do Texto Magno, cujos prazos, somando-se, totalizam os citados cem dias. Confiram-se:
Art. 64. A discusso e votao dos projetos de l de iniciativa do
Presidente da Repblica, do Supremo Tribunal Federal e dos Tribunais Superiores tero inicio na Cmara dos Deputados.
1 O Presidente da Repblica poder solicitar urgncia para
apreciao de projetos de sua iniciativa.
2 Se, no caso do pargrafo anterior, a Cmara dos Deputados e
o Senado Federal no se manifestarem, cada qual, sucessivamente, em at quarenta e cinco dias, sobre a proposil, ser esta includa na ordem do dia, sobrestando-se a deliberao quanto aos
demais assuntos, para que se ultime a votao.
3 A apreciao das emendas do Senado Federal pela Cmara
dos Deputados far-seno prazo de dez dias, observado quanto ao
mais o disposto no pargrafo anterior.
Se uma matria pode ser aprovada por lei stricto sensu num prazo de cem
dias, porque abrir a possibilidade ao Poder Executivo faz-lo por ato administrativo
dotado de algumas caractersticas legislativas, cuja eficcia, ao menos em matria tributria, inexiste, podendo ser verificada apenas em relao lei de converso, no
exerccio seguinte ao de sua vigncia, ou seja, um ano?
Parece evidente capricho ou artimanha a fazer nebulosos interesses outros,
que, espera-se, no prevaleam em relao aos direitos humanos.
..., j vemos que a medida provisria no tem o condo de substituir como querem alguns toda e qualquer lei, com a vantagem
de independer, para ser editada, dos azares do jogo poltico que se
deenvolve no seio das Casas Legislativas. Muito pelo contrrio, s
nos casos excepcionalissimo, contemplados no art. 62 da CF, que
o Presidente da Repblica poder deixar de apresentar ao Legislativo projetos de lei, para valer-se das comodidades da medida
64 Ibid., p. 246
n.
39
257
provisria. Mesmo assim, a eficcia deste ato normativo depende

de sua aprovao expressa em, no mximo, 30 dias, pelo Congresso Nacional.65
Por outro turno, em relao urgncia e relevncia, no se olvide que o Judicirio deveria decidir a respeito, mas tem se negado a faz-lo, esquecendo o dever
de ltimo guardio do cidado e do cidado-contribuinte, na esfera jurdica medida em que guardio do Texto Maior. O pretexto que tais pressupostos constitucionais devem ser observados pelo Poder Legislativo quando da lei de converso,
no a editando em caso de falta de um daqueles.
Evidente que o Poder Judicirio, mais uma vez, ingressa no jogo poltico e se
mostra parcial em relao ao Poder Pblico, esquecendo-se do seu dever de declarar inconstitucional tanto a medida provisria que no observou os pressupostos
constitucionais, como a respectiva lei de converso.
E o que pior, parece que tambm neste ponto o Poder Judicirio, recebeu o
aval do Poder Legislativo, como asseverado no texto que se segue:
A EC 32/2001 inovou o texto constitucional e instituiu, ainda que de
forma relativa, o controle de constitucionalidade no mbito do Poder
Legislativo.
Os 5 e 9 do artigo 62 impem que o Congresso Nacional atravs de uma comisso mista realizem juzo prvio sobre o atendimento dos pressupostos constitucionais das medidas provisrias, como
se transcreve:
Art.62......
......
5 A deliberao de cada uma das Casas do Congresso Nacional
sobre o mrito das medidas provisrias depender de juzo prvio
sobre o atendimento de seus pressupostos constitucionais.
..........
9 Caber comisso mista de Deputados e Senadores examinar
as medidas provisrias e sobre elas emitir parecer, antes de serem
apreciadas, em sesso separada, pelo plenrio de cada uma das Casas do Congresso Nacional.
Tal medida tem por objetivo desafogar o Supremo Tribunal Federal
do julgamento da constitucionalidade das medidas provisrias editadas pelo Presidente da Repblica.
65 Ibid., p. 249
258
Podemos at chegar a uma concluso mais ousada, dentro desta

nova concepo, nos parece que o STF no deve mais examinar a
constitucionalidade das medidas provisrias, ficando esta atribuio
para o Congresso Nacional.
O STF s dever examinar a constitucionalidade ou no da norma
oriunda da medida provisria em casos excepcionais:
a) quando esta j tiver sido convertida em lei;
b) se for o caso de liminar contra a medida provisria, pois neste
caso os requisitos do perigo da demora devem prevalecer;
c) se a medida provisria assumir o carter de lei temporria, na hiptese do 11 do art. 62;
No que o STF no possa examinar a constitucionalidade da medida provisria, mas s deve faz-lo em casos excepcionais, pois o
sistema previsto no artigo 62 da CRFB/88, se funcionar, fornece os
instrumentos necessrios para que o Congresso Nacional derrube rapidamente a medida provisria que agrida o texto constitucional.
claro que esta uma concluso inicial, que aos poucos dever ser
amadurecida de acordo com o funcionamento do sistema previsto
no artigo 62 da CRFB/88.
Repita-se, trata-se de um controle de constitucionalidade relativo
pois nada impede que o STF venha a examinar a constitucionalidade
da medida provisria posteriormente.66
Ora, diante deste absurdo, encontra-se na Emenda n 32, mais um direito fundamental desrespeitado, j que a desculpa sobre o desafogamento da Corte Suprema significa negativa de acesso justia.
Pelo quanto exposto, conclui-se pela inconstitucionalidade da Emenda Constitucional n 32/2001 a ser defendida ferrenhamente a fim de que esta nem sequer
irradie eficcia, notadamente sobre os direitos humanos.
Antes de se finalizar, entretanto, num comprometimento com a pesquisa cientfica, calha o registro de entendimentos tanto afinados como contrrios localizados em
meio carente bibliografia sobre o tema, tendo em vista a data da Emenda em tela:
No obstante as mudanas trazidas pela EC/32 que possibilitou
que, dadas certas circunstncias, se verificasse uma verdadeira
perpetuao indeterminada dos efeitos das MPs, o motivo ensejador da incompatibilidade das medidas provisrias com a legalidade tributria o carter efmero de tais medidas, o que, de certo,
66 www1.jus.com.br/doutrina/texto.asp?id=2934, acesso em 10/10/2002 (Danilo Theml Caram, p. 21-23)
n.
39
259
desemboca numa latente insegurana para as relaes jurdicotributrias.67

Outrossim, a meno expressa quanto possibilidade de instituio ou majorao de impostos pelo texto constitucional, pe fim
crtica da doutrina majoritria de que a medida provisria jamais poderia instituir ou majorar tributos num regime de estrita
legalidade tributria.
Agora, o texto constitucional consagra expressamente esta possibilidade.
...
Entendemos que as modificaes favorecem o regime democrtico,
pois os cidados e os Estados Federados que vivem sob este regime
esperam que o Poder Legislativo elabore as normas que futuramente lhes imporo determinadas condutas, cabendo ao Poder
Executivo adentrar nesta seara apenas excepcionalmente e com
reserva de matrias. 68
6.
CDIGO DE DEFESA DO CONTRIBUINTE
O Projeto de Lei Complementar do Senado Federal n 646, de 25 de novembro de 1999, ocupou-se no Captulo II, reservado s Normas Fundamentais, com o
princpio da legalidade tributria.
Antes de se conhecer as letras formadoras daquele artigo, insta abrilhantar
que o Legislador, ao projetar o Cdigo de Defesa dos Contribuintes, anuncia o escopo de alcanar a cidadania fiscal atravs da construo das Letras Constitucionais
voltadas proteo da pessoa humana.
Tal construo, como se percebe, realiza-se em lei infraconstitucional, acompanhando tendncia mundial (em que pesem as posies contrrias69) voltada co-
67 www1.jus.com.br/doutrina/texto.asp?id=3084, acesso em 10/10/2002 (Danielle Patrcia Guimares Mendes,ps.13-14)

68 www1.jus.com.br/doutrina/texto.asp?id=2934, acesso em 10/10/2002 (Danilo Theml Caram, p. 21 e 24)
69 XX Jornadas Latinoamericanas de Direito Tributrio realizadas em Salvador, Bahia, em dezembro de 2000. Tema:
Direitos Humanos e Tributao. Recomendao 5: Deve adotar-se formalmente um estatuto do contribuinte ou
cdigo de defesa do contribuinte, dentro do cdigo tributrio ou em lei especial, preferentemente com preeminncia sobre as leis ordinrias, que proteja os direitos do sujeito passivo ou obrigado, prevendo, entre outros:....
Objees: Esta recomendao no contou com os votos dos Drs. Arcia e Montero Traibel principalmente por entenderem que as garantias fundamentais dos contribuintes e demais sujeitos passivos devem estar consagradas
na Constituio e no na lei(ainda quando esta tenha hierarquia superior da lei ordinria), j que em caso
contrrio podem se registrar conseqncias negativas para a efetiva proteo dos direitos dos obrigados tributrios. Por outra parte, a soluo que se prope desconhece a realidade de muitos direitos positivos (entre eles o
uruguaio) que no aceitam normas de hierarquia intermediria entre a Constituio e a lei ordinria.
260
dificao dos direitos e garantias dos cidados-contribuintes, numa evidente reviso

da relao do Poder Pblico com o contribuinte, agora considerado cliente.
V-se que o escopo construir e no meramente interpretar a Carta Maior, determinando o significado atual dos significantes incontestes, conforme com a realidade humana mundial.
Confira-se o artigo do Cdigo projetado:
Art. 4 A legalidade da instituio do tributo (art. 150, inciso I, da
Constituio Federal) pressupe a estipulao expressa de todos os
elementos indispensveis incidncia, quais sejam, a descrio
objetiva da materialidade do fato gerador, a indicao dos sujeitos do vnculo obrigacional, da base de clculo e da alquota, bem
como dos aspectos temporal e espacial da obrigao tributria.
Vislumbra-se do dispositivo colacionado, que o Legislador projetista fixou
bem o contedo da lei a criar ou aumentar um tributo, sob pena de ser taxada invlida, por desrespeitadora da tipicidade tributria, e, por conseguinte, dos princpios
da segurana jurdica, da no-surpresa e da igualdade. Em especial este ltimo, j
que, como o Cdigo de Defesa do Consumidor, chamado com maior propriedade
Lei do Consumo, tem por escopo tornar eqipolentes os extremos da relao obrigacional, ou seja, construir com igualdade a relao entre o cidado-contribuinte e
o Fisco, democraticamente, respeitando-se aquele primeiramente como pessoa humana, e depois, como principal cliente.
Da nova viso do cidado-contribuinte, pelo Poder Pblico, decorre a necessidade de transparncia e confiana suficientes a sustentar a relao de clientela. Decorre, pois, a necessidade de o Poder Pblico se mostrar confivel e transparente
aos cidados-contribuintes, a fim de que estes se comprometam a financiar o Estado, no como um nus, mas como uma das tarefas que compem a cidadania plena e efetiva.
Contudo, diante dos problemas com a legalidade tributria quanto forma,
que envolvem as figuras do artigo 59 do Texto Maior, cr-se que o Projeto pode ser
mais destemido ou no resolv-los, permitindo-os embrenhar diuturnamente nas
relaes entre os particulares e Fisco.
Ocorre que as limitaes vazadas nas letras do artigo 4 aludem to-s o contedo imprescindvel s leis que se dispuserem a criar ou aumentar tributos, olvidando as intrincadas controvrsias em torno do aspecto formal, acima expostas,
que furtam a segurana dos contribuintes, no sabedores, ao certo, de onde podem
emanar regras instituindo ou aumentando tributos, remanescendo surpresos no s
com medidas provisrias, mas inmeros outros desmandos...
No se est a dizer que o contedo bem delimitado pelo Legislador projetista no tem importncia, pois, ao lado da construo do limite da legalidade tribut-
n.
39
261
ria reside, sem dvida, esta problemtica, que, de h muito, vem beneficiando o Poder Pblico em detrimento da igualdade pregada na Constituio Federal.
Porm, diante da inconstitucionalidade da Emenda Constitucional n 32/2001,
demonstrada no apartado anterior, persiste-se na defesa ainda que talvez quixotescamente, conforme, mais uma vez, felicssima expresso de CARRAZZA70 - de que
o Legislador poderia inserir este esclarecimento do alcance da legalidade tributria em artigo daquele Cdigo, e no somente nas suas Justificativas, como fez, posicionando-se com clareza e priso justia, afirmando a legalidade tributria pelo
extremo da reserva absoluta da lei formal:
8 A explicao de que o exigir ou aumentar tributo somente se
dar mediante lei (Const. Fed., art. 150, inciso I) pressupe a estipulao expressa de todos os elementos indispensveis incidncia, quais sejam, descrio objetiva da materialidade do fato gerador, a indicao dos sujeitos do vinculo obrigacional, da base de
clculo e da alquota, bem como dos aspectos temporal e espacial
da obrigao tributria (art. 4). Mais do que a legalidade formal,
tambm a transparncia, a moralidade e a economicidade
(Const. Fed., art. 37, caput) na relao de direito entre os sujeitos
ativo e passivo da relao tributria.
Aqui se pode retomar o afirmado anteriormente sobre o prendimento do Poder
Pblico ao princpio da legalidade, pois que s pode fazer o que o povo elege, em lei,
ao contrrio dos particulares que s podem ser compelidos a agir ou se omitir por
meio de lei, sendo, pois, plenamente livres a desenvolver sua vida civil. Vale dizer, retoma-se, neste passo, o direito dos contribuintes liberdade plena e a garantia destes de
s se submeterem aos mandamentos do Poder Pblico em virtude de lei.
Da a importncia de o Legislador projetista fazer compor o texto daquele Cdigo, tambm o real e exato alcance do princpio da legalidade tributria, pois que
a Exposio de Motivos no obriga o legislador ptrio a respeitar a legalidade tributria em seus exatos e incontestes termos, uma vez que no o vincula dirigindo-se a
ele como lei - norte a seguir -, de forma que permitir continue a distorcer princpios, s escncaras, incorrendo na gravidade alertada por Geraldo Ataliba - citado
por Ichihara -71 ao asseverar que o desrespeito a um princpio pode significar o desligamento de todo um sistema.
Dentre os direitos humanos, que se colocam como um dos principais objetos
de preocupao das relaes internacionais, est, indubitavelmente, a garantia dos
cidados submisso plena e eficaz do Poder Pblico ao princpio da legalidade.
262
Mostra disso so as Recomendaes h pouco citadas em nota de rodap,

constantes das Resolues das XX Jornadas Latinoamericanas de Direito Tributrio,
que, realizadas em Salvador, Bahia, em dezembro de 2000, cuidou do Tema Direitos
Humanos e Tributao:
Recomendao 6:
A segurana dos direitos individuais do sujeito passivo ou obrigado tributrio valor fundamental do Estado Democrtico de Direito, manifestando-se, entre outros, por meio da legalidade, tutela jurisdicional e irretroatividade da lei tributria.
6.1 O poder regulamentar se subordina legalidade. A legalidade
exclui o abuso de decretos-leis e medidas de necessidade e urgncia ditados discricionariamente pelo Executivo.
Lies que no podem ser esquecidas so as relativas garantia dos contribuintes de saber, exatamente, quem pode editar normas tributrias, instituindo ou
majorando tributos.
Registre-se no presente item, ento, um singelo e sufocado pedido de incluso desta limitao do alcance do princpio da legalidade tributria no texto daquele Cdigo, calando os muitos dizeres que levam ao desrespeito deste direito humano, imprescindvel num Estado de Direito, considerada a patente inconstitucionalidade da Emenda Constitucional n 32/2001, que lhe suspende a eficcia.
Somente assim que se construir o princpio da legalidade tributria alcanando-se a cidadania fiscal em conformidade com os ideais democrticos e a integrao entre os povos, de sorte a conferir o significado ideal ao significante prescrito na Constituio da Repblica Federativa do Brasil na busca da dignidade da vida
humana sem qualquer ressalva.
Caso contrrio, ou seja, se prosseguir este processo legislativo sem a incluso
do real alcance do princpio a legalidade tributria - no seu aspecto formal , nada
ser construdo ou nenhuma ineficcia do sistema atual ser corrigida, nesta vertente, pois que as vontades da lei e do legislador no se confundem.
Do jeito que est, o real alcance do princpio da legalidade limita-se vontade do Legislador, pois consta apenas da Exposio de Motivos.
Posto que a lei o veculo atravs do qual se expressa a vontade do Estado,
de sorte que a vontade da lei a vontade do Estado e no do legislador.
A vontade do Legislador, se no constante da norma, expressa apenas suas
motivaes polticas, econmicas, sociais,..., que so juridicamente irrelevantes
enquanto no expostas em lei, hiptese em que no mais ser a mera vontade do
legislador, passando a ser a vontade do Estado, expressada na lei. Neste sentido,
Maximiliano:
n.
39
263
Logo, ou a vontade do legislador est idoneamente formulada e

o que se tem a prpria vontade da lei (que, por sua vez, nada
mais do que a vontade do estado), ou de nada vale a vontade do
legislador.72
Geraldo Ataliba condensa o tema com maestria:
A lei quer o que est em seus mandamentos. Os mandamentos contidos na lei so a prpria vontade do estado. A chamada vontade da
lei dessume pelo exame dela como um todo, todo este que, por sua
vez, integra harmonicamente um sistema....; pois que a lei no o
que o legislador quis, nem o que pretendeu exprimir e sim o que exprimiu de fato.73
Como afirmado, a Exposio de Motivos de um Legislador pode servir, no mximo, como critrio de interpretao da norma, mas, ainda assim, h ilustres doutrinadores que a desaconselham. Acompanhem-se as lies de Maximiliano:
a pesquisa de inteno ou do pensamento contido no texto arrasta o intrprete a um terreno movedio, pondo-o em risco de tresmalhar-se em fundaes subjetivas. Demais, restringe o campo de
sua atividade: ao invs de estend-la a toda a substncia do direito, limita ao elemento espiritual da norma jurdica, isto , a uma
parte do objeto da exegese e eventualmente um dos instrumentos
desta.
...
bastas vezes a redao final da lei resulta imprecisa, ambgua...
e se descermos a ... exumar o pensamento do legislador, perdernos-emos em um bratro de dvidas maiores ainda e mais inextricveis do que os resultantes do contexto.74
Sabe-se que o descontentamento com determinada legislao s pode ser resolvido pelo prprio Poder Legislativo, mas no pelo Judicirio que deve aplicar corretamente as leis vigentes e constitucionais, sem lhe aferir a justia ou injustia.
Por isso, a assertiva no sentido de que aqueles que discordam da justia de
uma legislao podem tentar exercer influncia sobre o poltico, o legislador, para
72 Apud. ATALIBA, Geraldo; Apontamentos de Cincias das Finanas Direito Financeiro e Tributrio.So Paulo,
So Paulo: Revista dos Tribunais, 1969, p. 45
73 Ibid., p. 46
74 Apud. Ibid., ps. 44 - 45
264
que altere ou substitua aquelas normas que reputa injustas.75A legislao que se
estuda no momento no teve sequer seu processo legislativo concludo, ou seja, ainda tramita no Congresso Nacional, encontrando-se na Comisso de Assuntos Econmicos - CAE, no se tratando de uma norma vigente, tornando-se prestigiadas aquelas influncias.
Destarte, campo profcuo o processo legislativo para anlises e discusses,
pois ainda h o domnio do que se ir reputar justia, no precisando o estudioso
se limitar ao trabalho interpretativo.
Na primeira hiptese (elaborao legislativa), estamos nos domnios
do poltico; estamos nos domnios da justia pura, estamos no
campo aberto s discusses e opinies. Na segunda hiptese (lei vigente), estamos no campo exegtico e propriamente dogmtico, especfico do jurista, que precisa munido do instrumental cientfico, que lhe fornecido pela cincia do direito entender e aplicar
as normas jurdicas.76
Enquanto juristas, assim, no se pode alar a qualquer funo poltica ou querer ser o juiz da lei ou do legislador, mas apenas aplicar a lei, restando-lhe difundir
e provocar discusses acerca do tema a fim de provocar reflexes crticas em todos,
especialmente os legisladores, os nicos que podem alterar determinado quadro
pronto e acabado em uma lei, por outra ou pela reforma desta.
Da a insistncia deste trabalho aos debates em torno das carncias do Projeto, e, na esteira do defendido no presente apartado, alterao que insira o real alcance da estrita legalidade tributria.
7.
CONCLUSES
Concluso primeira deve ser aquela a registrar que a pessoa humana , sem
dvida alguma, o baluarte de cada Estado soberano, conforme o sentimento que se
observa desde o final da Segunda Guerra Mundial, quando nfimos valores humanos
desrespeitados, desprotegidos, chegando-se falncia mundial, cujas seqelas so
sentidas at hoje.
Por segundo, registre-se o dever de cada um de ns e todos juntos, de refutar
quaisquer iniciativas, legislativas ou no, tendentes a abolir a preocupao com a
pessoa humana, no sentido mais amplo da expresso.
75 Ibid., p. 48
76 Ibid., p. 49 (na mesma pgina: A distino entre justia distributiva e comutativa, de Aristteles da idia de diferena entre as perspectivas do legislador e do aplicador, mostrando que o primeiro trabalha com o conceito
puro de justia e o segundo s com o conceito formal.)
n.
39
265
Por terceiro, que antecipadamente a qualquer anlise crtica do Projeto de Lei n

646, de 25 de novembro de 1999, chamado Cdigo de Defesa do Contribuinte por seu
idealizador e autor, Senador Jorge Bornhausen, deve-se aplaudir a iniciativa que significa,
na realidade mundial, comprometimento com a colocao da pessoa humana no centro
das discusses mais variadas.
No que se refere preocupao brasileira em torno dos direitos humanos, iniciada tardiamente em relao tendncia mundial inaugurada j com o fim da Segunda
Guerra Mundial, tem-se que satisfatria diante da fora trazida no bojo de cada uma das
conquistas, notadamente legislativas, em que pese transparea-se demasiado paulatina,
se verificado o nmero de legislaes nacionais implementadas e de tratados internacionais ratificados. Todavia, desde a Constituio Federal de 1988, conquistas de peso se verificaram, suplantando o nmero de legislaes, a qualidade de cada uma delas.
A prpria Constituio da Republica Federativa do Brasil, promulgada em 1988 e
publicada no Dirio Oficial da Unio n 191-A, de 5 de outubro de 1988, revela esta realidade de qualidade normativa em torno da pessoa humana, considerada seu centro vital. Desde o seu Prembulo pode-se ler aludida beleza: Ns, representantes do povo brasileiro, reunidos em Assemblia Nacional Constituinte para instituir um Estado Democrtico, destinado a assegurar o exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem-estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores
supremos de uma sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos, fundada na harmonia social e comprometida, na ordem interna e internacional, com a soluo pacfica das controvrsias, promulgamos, sob a proteo de Deus, a seguinte Constituio da Repblica federativa do Brasil.
Tambm o Cdigo de Defesa do Consumidor e o Estatuto da Criana e do
Adolescente a revelam, alm dos tratados internacionais ratificados pelo Brasil e
muitas normas de importncia mpar, a exemplo do Decreto n 4.463, de 08 de novembro prximo passado, publicado no Dirio Oficial da Unio no dia 11 de novembro de 2002, consistente na Declarao de Reconhecimento da Competncia Obrigatria da Corte Interamericana de DireitosHumanos77.
77 O Presidente da Repblica, no uso da atribuio que lhe confere o art. 84, inciso IV, da Constituio, e Considerando que pelo Decreto n 678, de 6 de novembro de 1992, foi promulgada a Conveno Americana sobre Direitos
Humanos (Pacto de So Jos), de 22 de novembro de 1969; Considerando que o Congresso Nacional aprovou, pelo
Decreto Legislativo no 89, de 3 de dezembro de 1998, solicitao de reconhecimento da competncia obrigatria da
Corte Interamericana de Direitos Humanos, em todos os casos relativos interpretao ou aplicao da Conveno, de acordo com o previsto no art. 62 daquele instrumento; Considerando que a Declarao de aceitao da
competncia obrigatria da Corte Interamericana de Direitos Humanos foi depositada junto Secretaria-Geral da
Organizao dos Estados Americanos em 10 de dezembro de 1998, DECRETA: Art. 1o reconhecida como obrigatria, de pleno direito e por prazo indeterminado, a competncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos em
todos os casos relativos interpretao ou aplicao da Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de So
Jos), de 22 de novembro de 1969, de acordo com art. 62 da citada Conveno, sob reserva de reciprocidade e para
fatos posteriores a 10 de dezembro de 1998. Art. 2o Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia,
8 de novembro de 2002; 181 da Independncia e 114 da Repblica. Fernando Henrique Cardoso, Celso Lafer.
266
Por quarto, que, de um modo geral, o Projeto apresenta pontos positivos e negativos, sendo este o momento ideal aos debates mais profundos, tendo em vista
no consistir em lei vigente, mas projeto que tramita nas Casas Legislativas, onde os
representantes imediatos dos cidados brasileiros - aqui considerada no a tcnica
constitucional que diferencia os Deputados Federais dos Senadores Federais enquanto representantes do povo e dos Estados-membros, respectivamente, todavia a
realidade da federao brasileira, onde Deputados e Senadores, rotineiramente, acabam realizando tarefas similares, sendo certo que se pode visualizar um Senador,
como in casu, velando pelos cidados brasileiros e no pelo Estado-membro pelo
qual foi eleito para ser representante no Congresso Nacional devem estar sensveis s reais necessidades destes, ouvindo as diversas vozes pelas bastantes vias que
os possam alcanar, desde os estudos acadmicos, as realidades e carncias escancaradas no seio social, at as pesquisas cientficas, como a presente.
Antes da quinta concluso, reafirme-se que, neste trabalho, a anlise do Projeto telado se deu em torno da estrita legalidade da lei tributria quanto forma, todavia a partir de uma base: a proteo da pessoa humana.
Assim, por quinto, aplaudam-se as prescries do Projeto em estudo, direta
ou indiretamente ligadas tipicidade tributria, por solucionadoras das antigas e infindveis divergncias legais, doutrinrias e jurisprudenciais, decorrentes dos desmandos dos passantes pelas funes do Poder, tanto Legislativa como Executiva e
Judiciria, que no observam o contedo mnimo imprescindvel s normas tributrias, de sorte a no antecipar e esclarecer ao cidado-contribuinte todas as caractersticas do tributo institudo ou majorado, deixando de formar os tipos tributrios,
tal qual ocorre no Direito Penal, com os tipos penais, que servem no-surpresa,
segurana jurdica, transparncia,...
Por sexto, a estrita legalidade tributria merece aplausos em nenhum dos seus
vises. As letras do Projeto no resolveram o ponto falho do princpio da anterioridade
que possibilita um conhecimento meramente ficto pelo contribuinte do tributo a ser
exigido, ou seja, um conhecimento com tal brevidade que no lhe permite preparar o
patrimnio para o momento da exigibilidade do tributo, que se d em tempo demasiado exguo, ferindo, sim, direitos da pessoa humana, alm de princpios como a no-surpresa,... De outra parte, com o artigo 5 resolveu problemas antigos, cuja causa o silncio da Constituio Federal sobre a incluso no princpio da anterioridade do modo
pelo qual o pagamento do tributo dever ser realizado, j que este implica, sem dvida
alguma, em aumento do valor do tributo, e, pois, majorao indireta, afigurando-se imprescindvel esta norma a construir a anterioridade constitucional, deixando nenhuma
brecha a interpretaes desvinculadas da preocupao com o ser humano. Alm disso,
quanto anterioridade, o Projeto em exame olvidou questes outras que tomam pauta nos tribunais, provocadoras de insegurana aos cidados-contribuintes.
Afinal, no render resultado o Projeto telado com referncia estrita legalidade quanto forma nos moldes observados.
n.
39
267
Ora, da nova viso do cidado-contribuinte pelo Poder Pblico decorre a necessidade deste se mostrar confivel e transparente aos cidados-contribuintes, a
fim de que se comprometam a financiar o Estado, no como um nus, mas como
uma das tarefas que compem a plena cidadania, fim que no ser atingido diante
dos problemas com a legalidade tributria quanto forma e a no soluo no Projeto, que neste ponto se revela demasiado insuficiente, no resolvendo a questo sobre qual processo legislativo elencado no artigo 59 da Carta Maior pode criar ou majorar tributos.
Afinal, o Projeto se limita a esclarecer apenas o contedo imprescindvel s
leis que se dispuserem a criar ou aumentar tributos, vale dizer, a tipicidade tributria, no definindo em meio aos seus artigos qual ou quais as espcies legislativas imprescindveis cidadania tributria. O Senador projetista limitou-se, neste passo, a
se posicionar sobre o real alcance da legalidade tributria somente na Exposio de
Motivos, no incluindo artigo sobre o tema.
Sua posio, no se desmerea, no sentido da doutrina de melhor nomeada, com a qual se concorda, no sentido de que apenas as leis stricto sensu podem
instituir ou aumentar tributos, com olhos segurana jurdica e no-surpresa aos
cidados-contribuintes.
Especialmente quanto s medidas provisrias, tem-se que deve ser veementemente refutada sua utilizao na criao ou aumento de tributos. Ora, viu-se que se
trata de instituto eivado de imperfeies histricas desde sua importao ao sistema brasileiro, tendo sofrido, ainda, distores que beneficiaram somente o Poder
Pblico e os desatinos dos que por ele passam. Contam, ainda, com caractersticas
institucionais que as afastam das matrias imediatamente ligadas aos direitos humanos, alm de aos princpios constitucionais, como so exemplos notrios as penais
e tributrias.
Com a mera elucidao da sua posio na Exposio de Motivos, o Legislador
projetista conseguiu apenas se desviar do seu escopo, da redefinio de valores entre Fisco e cidado-contribuinte, valorizando-se e respeitando-se este simplesmente
como pessoa humana.
Por stimo, o Senador projetista limitou-se a registrar o seu entendimento,
to-somente, o qual no resolve os problemas dos cidados-contribuintes se no colocado na lei, pois somente esta leva a vontade do Estado, que vincula a todos.
Da a sugesto desta subscritora, no sentido de incluso do real alcance da
estrita legalidade tributria no Captulo II do Projeto, talvez at em artigo inaugural, de forma a eliminar esta realidade to injusta aos cidados-contribuintes, esclarecendo-se que exclusivamente as leis stricto sensu podem instituir ou majorar tributos. E isto, no se olvide, mesmo depois da Emenda Constitucional n 32,
de 11 de setembro de 2001, que previu um terror aos cidados-contribuintes
talvez comum a esta data, 21 de setembro de 2001! , autorizando o Poder Executivo a veicular matria tributria atravs de medida provisria. Melhor dizendo,
268
permitiu expressamente ao Poder Executivo, a utilizao das medidas provisrias

na criao e majorao de tributos.
Pois se insiste na impossibilidade de medidas provisrias cuidando de matrias tributrias, mesmo diante da permisso constitucional, includa pela Emenda n
32/2001, tendo em vista ser esta inconstitucional, em diversos pontos.
Por oitavo, diante da ineficcia que dever pairar em torno das inconstitucionais letras da Emenda em tela, tem-se imprescindvel a incluso no seio do Projeto
do Cdigo de Defesa do Contribuinte, de norma to importante para a transparncia, a segurana jurdica, a no-surpresa, a igualdade,...
Atente-se, a propsito, que a carncia desta norma, bem como do tratamento
dos princpios definidos como os formadores da justia tributria, verificado no projeto, tm o poder de fazer vazias todas as vantagens em relao, por exemplo, aos
direitos dos cidados-contribuintes, consultas em matria tributria, deveres da Administrao Fazendria e defesa do contribuinte, pontos cuidados no projeto, pois
que comprometem a criao ou majorao do tributo desde o seu nascedouro, desvinculando-se de princpios que so fundamentos do Sistema Constitucional Tributrio, de forma a contaminar todos os passos seguintes.
No isto de que declarou pretender com o Cdigo projetado, o Senador Jorge Bornhausen, mas o alcance do bem maior pessoa humana, da cidadania fiscal.
No se olvide que todos os pontos insatisfatrios do Projeto, acima assinalados, podem se convalescer, pois que se trata no de lei vigente, mas de projeto de
lei em trmite no Congresso Nacional. Vale dizer, encontra-se em momento apropriado aos mais variados debates que levem ao aperfeioamento das letras projetadas, num sentido de alcanar a mais efetiva proteo da pessoa humana, nos termos
deste trabalho. Somente assim que realizar, o Senador Jorge Bornhausen, o fim
ao que se comprometeu.
De todos os pontos insatisfatrios, porm, tenha-se em mente que a no incluso no Projeto do real alcance da estrita legalidade tributria quanto forma e
dos vises dos princpios da justia tributria, nos graves pontos no solucionados,
faz mortas todas as suas letras, como asseverado, pois se perde o passo inicial de
complementar a definio dos princpios constitucionais vinculados segurana jurdica, de construir a cidadania tributria.
Assim, concluindo-se pelas vitais alteraes no Projeto do Cdigo de Defesa
do Contribuinte, inbeis a extrair sua essncia, mas sem dvida alguma, de mpar relevo jurdico na proteo da pessoa humana, espera-se continuem os debates em
torno do Projeto, afastando-se as falhas normativas que, aps aprovadas, ficam limitadas a uma lei que no pegou, ou seja, a uma lei meramente vigente.
Por nono, os contribuintes brasileiros j tm esta lei vigente e ineficaz e,
realce-se: trata-se da Constituio Federal, cujas belas letras no so observadas,
h tempos, pelos passantes do Poder. Ora, se no se conseguir uma construo
efetiva das letras daquela, apenas repetindo-as em legislao infraconstitucional,
n.
39
269
nada se estar conquistando, seno mais uma lei ao cipoal brasileiro, notvel
pela inflao legislativa.
No isto o que necessitam os contribuintes, mas tornar-se cidados-contribuintes, respeitados primeiramente como seres humanos.
Por dcimo, concludo o objeto deste trabalho, acrescente-se que as discusses em torno do real alcance da estrita legalidade formal no param nos processos
legislativos do artigo 59 da Carta Maior, j que transcendem os limites territoriais
brasileiros, extrapolando suas fronteiras para atingir o processo de integrao mundial e colocar questes como a possibilidade de um Estado federal criar ou majorar
tributos atravs de tratado internacional; ou, tratados internacionais institurem
isenes tributrias de tributos vigentes no territrio brasileiro, das competncias
da Unio, dos Estados-membros e dos Municpios78,...
V-se que so questes que envolvem desde a soberania nacional at a forma
de estado e outras peculiaridades internas, que imprescindem de adequao no
processo de integrao, cujo caminho s de da, ou seja, ou dele se faz coadjuvante ou se est condenado excluso mundial que implica nas mais variadas e graves
conseqncias, que atingem, imediatamente ressalte-se, a pessoa humana!
Do exposto, ponto finalize-se, repisando a bela oportunidade de resolver pontos insatisfatrios de um projeto de lei em trmite no Congresso Nacional, e acentue-se, com toda fora, a preciosidade que a colocao da pessoa humana no centro de todas as discusses jurdicas - no s legislativas -, pois leva ao fim dos desmandos e desatinos dos passantes pelo Poder Pblico, como os anunciados neste
estudo.
Somente assim que se conseguir vislumbrar o Estado pensado na Repblica:... longe de ser o senhor dos cidados, o protetor supremo de seus interesses
materiais e morais. Sua existncia no representa um risco para as pessoas, mas
um verdadeiro penhor de suas liberdades79.
Da a importncia de o legislador fazer compor o texto daquele Cdigo, tambm o
real e exato alcance do princpio da legalidade tributria, pois que a exposio de motivos no obriga o legislador ptrio a respeitar a legalidade tributria em seus exatos e incontestes termos, uma vez que no o vincula dirigindo-se a ele como lei - norte a seguir
-, de forma que permitir continue a distorcer princpios, s escncaras, incorrendo na
gravidade alertada por Geraldo Ataliba - citado por Ichihara -80 ao asseverar que o desrespeito a um princpio pode significar o desligamento de todo um sistema.
78 Sobre esta questo, confiram-se incurses desta subscritora in GIACOVONI, Josiane; Isenes Tributrias no
Mercosul. In: X ENCONTRO INTERNACIONAL DE DIREITO DA AMRICA DO SUL, IV CONGRESSO EURO-LATINOAMERICANO SOBRE INTEGRAO E IX ENCONTRO DE ESTUDANTES DE DIREITO DO MERCOSUL, 2001, Florianpolis, Anais... Florianpolis: Fundao Boiteux Editora, 2001. ps. 347-350.
80 Apud, Ibid., p. 70.
270
Por dcimo primeiro, que, dentre os direitos humanos, que se colocam como
um dos principais objetos de preocupao das relaes internacionais, est, indubitavelmente, a garantia dos cidados submisso plena e eficaz do Poder Pblico ao
princpio da legalidade.
Ponto finalize-se o presente estudo, ento, repetindo singelo e sufocado pedido de incluso desta limitao do alcance do princpio da legalidade tributria no
texto daquele Cdigo, calando os muitos dizeres que levam ao desrespeito deste direito humano, imprescindvel num Estado de Direito.
Somente assim que se construir o princpio da legalidade tributria em
conformidade com os ideais democrticos e a integrao entre os povos, de
sorte a conferir o significado ideal ao significante prescrito na Constituio da
Repblica Federativa do Brasil, em busca da dignidade da vida humana, sem
qualquer ressalva.
8.
ARAUJO, Luiz Alberto David; NUNES Jnior, Vidal Serrano. Curso de Direito Constitucional.
So Paulo: Saraiva, 1998.
ATALIBA, Geraldo. O Decreto-Lei na Conscituio de 1967. So Paulo: Revista dos Tribunais,
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COELHO, Sacha Calmon Navarro. Comentrios Constituio de 1988 Sistema Tributrio. 8 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999.
n.
39
271
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de Direitos do Contribuinte II (Taxpayer Bill of Rights II). Altera o Cdigo de Rendas Internas de 1986 (To amend the Internal Revenue Code of 1986 to provide for increased taxpayer protection). House Reports, n. 104-506, Congressional Record, v. 142, Weekly Compilation of Presidential Documents, v. 32, [Washington], EUA, 1996.
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com nfase ao sistema tributrio brasileiro. In: XX JORNADAS DO INSTITUTO LATINOAMERICANO DE DERECHO TRIBUTRIO, 2000, Anais... Salvador: [s.n], 2000.
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Descaminho.
Pagamento posterior do tributo.
Extino da punibilidade.
Analogia in bonan partem de norma penal especial
Roberto Luis Luchi Demo

Procurador Federal.
Especialista em Direito Penal.
Procurador-Chefe do Contencioso Judicial da
Procuradoria Federal Especializada INSS Curitiba/PR.
1.
PROLEGMENOS
Nota-se que juzes de 1 grau, particularmente, so useiros e vezeiros em endossar a tese de que o pagamento posterior do tributo extingue a punibilidade no
crime de descaminho [art. 386, V, CPP]. E o fazem com baluarte em parecer favorvel do membro do Ministrio Pblico oficiante naquele juzo. Pelo andar do andor,
essa hermenutica no a causa do crime mencionado, mas certamente um dos fatores [outro , sem dvida, a carga tributria brasileira, uma das mais pesadas do
mundo]. preciso, ento, estadear o direito aplicvel, de modo a atuar a correta
hermenutica como vacina: funcionando, estimula-se seu uso, de modo que, a contrario sensu, no emplacando mais a tese do pagamento posterior, desestimularse- a prtica desse crime, de consequncias drsticas ao Errio brasileiro.
A segurana pblica e o combate criminalidade esto na ordem do dia no
Brasil, um dos pases considerados mais violentos dentre os que esto em desenvolvimento. Essa circunstncia, que no pode ser abstrada, rende extremo ensejo revisita da questo, de forma crtica.
274
No foi, portanto, alguma das nove musas, filhas de Zeus, quem me inspirou a renunciar ao direito de Minerva e versar o tema. Antes, a angstia, enquanto cidado, sobre esse estado de coisas, bem assim a percepo de que a doutrina sensibiliza com mais
veemncia os juzes de 1 grau, em relao aos desembargadores dos tribunais. No temos msica. Temos um ensaio jurdico [neutro: no se trata de causa prpria], que trilha
por alguns pontos propeduticos relacionados ao descaminho e analogia, sucesso legislativa pertinente, mbito de normatividade da lei penal especial e concluso.
2.
DESCAMINHO
Contrabando e descaminho so crimes praticados por particulares contra a

Administrao em geral. Esto previstos no art. 334, CP. Contrabando importar ou
exportar mercadoria proibida; descaminho iludir, no todo ou em parte, o pagamento de imposto devido pelo entrada, pela sada ou pelo consumo de mercadoria.
So crimes distintos. Ressalto, porm, que o fato de o acusado ter ingressado em
territrio nacional com bens de importao proibida (contrabando) e outros sem o
pagamento de tributos (descaminho), configura apenas um crime (CP, art. 334, caput) e no dois em concurso material ou formal. [TRF4, ACRIM 97.04.46788-5, VLADIMIR FREITAS, 1 T, DJ 14.7.99], por isso que o tipo penal de contedo variado, regendo a espcie o princpio da alternatividade. O objeto jurdico tutelado a
Administrao Pblica, em especial o controle da entrada e sada de mercadorias do
pas e o interesse da Fazenda Nacional.
Quanto ao princpio da insignificncia, aplica-se ao crime de descaminho,
quando o tributo a ser recolhido for menor que R$ 2.500,00, por fora do art. 20, Lei
10.522/02 [famosa Lei do CADIN Cadastro Informativo dos crditos no quitados
de rgos e entidades federais e d outras providncias]:
Art. 20. Sero arquivados, sem baixa na distribuio, os autos das
execues fiscais de dbitos inscritos como Dvida Ativa da Unio
pela Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional ou por ela cobrados, de valor consolidado igual ou inferior a R$ 2.500,00 (dois mil
e quinhentos reais).
Ressalto que a Portaria n. 4.910/99, do Ministrio da Previdncia e Assistncia Social, ao fixar o valor de R$ 5.000,00 [cinco mil reais] para contribuies previdencirias serem dispensadas de ajuizamento da ao de execuo, no se aplica
ao crime de descaminho, na perspectiva do princpio da insignificncia, em virtude
de que norma restrita s contribuies sociais, no aambarcando impostos, ambos espcies distintas do gnero tributo.
Aqui, menciono en passant a pena de perdimento, prevista no Regulamento
Aduaneiro. E menciono porque tem aplicao subsidiria: quando no houver
n.
39
275
condenao na esfera penal [art. 91, II, b, CP]. As mercadorias internadas fraudulentamente esto sujeitas apreeenso e pena de perdimento: A pena de perdimento de bens aplicada em procedimento administrativo fiscal, prevista no DL n
1455/76, no incide em inconstitucionalidade vista do disposto no art. 5, inc. LIV,
da CF/88. [TRF4, AC 97.04.61372-5, JOO PEDRO GEBRAN NETO, 6 T, DJ 27.9.00].
Outrossim e na esteira de que a pena de perdimento da mercadoria importada fraudulentamente reveste-se de carter sancionatrio, no precisa guardar proporcionalidade com o tributo suprimido, at porque A sano administrativa do perdimento
de bens apreendidos, de procedncia estrangeira, no se equipara ao pagamento do
tributo devido [STJ, RESP 164.492, JOS ARNALDO DA FONSECA, 5 T, DJ 1.3.99].
Nessa toada, no se aplica a essa sano administrativa o princpio da insignificncia.
Mas, A jurisprudncia, ao aplicar, j de longa data, o artigo 137, inciso I, do
CTN, assentou de forma pacfica que no se decreta a perda de bens contendo mercadorias descaminhadas, em se verificando a falta de participao do proprietrio do
veculo, e a desproporo entre o valor das mercadorias e o valor do veculo [TRF4,
AC 1998.04.01.061666-7, MARCO ANTONIO ROCHA, 2 T, DJ 4.4.01]. Impende ressaltar, tambm, que a pena de perdimento pode ser imposta a terceiro, que no o
importador, como ocorreu nos notrios casos de veculos usados importados [vide
TRF4, AMS 2000.71.00.012608-5, DIRCEU DE ALMEIDA SOARES, 2 T, J 1.4.03]. Por
fim, eventual pagamento posterior de tributo no elide a pena de perdimento de
bens [Smula 560/STF].
3.
ANALOGIA
O Direito, por definio, no se esgota na forma legislada, por isso que o art.
126, CPC estabelece que o juiz no se exime de sentenciar ou despachar alegando
lacuna ou obscuridade da lei. Para colmatar as lacunas do ordenamento jurdico
posto, opera certamente a analogia, forma de auto-integrao do ordenamento jurdico, prevista no art. 4, LICC.
A analogia consiste num raciocnio lgico-valorativo que permite aplicar a
uma hiptese no regulada por lei, a lei de um caso semelhante. Fundamento: ubi
eadem ratio, ibi eadem jus, i.e., tratamento igual para casos similares. Exemplo: a
excluso da pena no aborto em gravidez decorrente de atentado violento ao pudor,
por analogia ao art. 128, II, CP [aborto em gravidez decorrente de estupro].
A semelhana condicionante da analogia a essencial, i.e., de natureza ontolgica e determinante para a valorao jurdica. No cabe analogia para a semelhana meramente formal [como a de ordem topolgica ou a pertinncia a um mesmo gnero], cuja tentao nos vem da Escolstica e do Tomismo. Assim, porque a
analogia no se presta a inovaes no sistema normativo existente, mas integrao
do ordenamento jurdico, com vistas a colmatar lacunas [reais, no aquelas aparentes]. Portanto, s podem ser supridas as lacunas legais involuntrias; onde uma re-
276
gra legal tenha carter definitivo, no h lugar para a analogia, ou seja, no h possibilidade de sua aplicao contra legem [JULIO FABBRINI MIRABETE, Manual de
Direito Penal, So Paulo: Atlas, 1996, v. I, p. 47].
Diferena da analogia com a interpretao extensiva: nesta, existe norma, mas
a norma no menciona expressamente essa eficcia: lex dixit minus quam voluit.
Exs: o art. 235, CP, que se refere no apenas bigamia, mas tambm poligamia e
o art. 260, CP, que envolve alm do servio ferrovirio, o servio de metr. Diferena com a interpretao analgica [intra legem]: nesta, a norma reguladora genrica, aambarcando os casos semelhantes por determinao expressa da norma. Exs:
outro recurso anlogo traio, emboscada, dissimulao art. 61, II, c, CP, substncias de efeitos anlogos ao lcool art. 28, II, CP.
3.1. Analogia in malam partem

Trata-se da analogia em prejuzo do ru. Sofre restries: no se aplica a analogia
norma que define o injusto e estabelece a sano, tendo em vista o princpio da tipicidade/taxatividade/legalidade [art. 1, CP e art. 5, XXXIX, CF]. Cada figura tpica uma
ilha no mar de licitude e todo o sistema punitivo um arquiplago de ilicitudes: traduo do princpio da interveno mnima e do carter fragmentrio do Direito Penal.
3.2. Analogia in bonam partem

Trata-se da analogia em favor do ru, com fundamento no princpio da equidade. pacfica a aplicao da analogia s normas penais no-incriminadoras [excludentes, exculpantes, atenuantes, etc.] gerais. Noutra toada, se a norma no-incriminadora
for excepcional, isto , especial, no se aplica a analogia: a norma excepcional encontra seu campo de incidncia normativamente limitado. Nesse sentido:
No obstante, interessante questo vem tona quando se trata de
norma penal no-incriminadora excepcional. de notar, primeiramente, que a seara em epgrafe versa sobre direito excepcional,
que deve ser interpretado restritivamente e ao qual se associa a
proibio do recurso analgico: singularia non sunt extenda. O dispositivo excepcional por estar previsto contra tenorem rationis no
passvel de ampliao por analogia [LUIZ REGIS PRADO, Curso
de Direito Penal brasileiro. Parte geral, So Paulo: RT, 1999, p. 99]
4.
EXTINO DA PUNIBILIDADE PELO PAGAMENTO POSTERIOR DO

TRIBUTO. SUCESSO LEGISLATIVA
Lei 4.729/65, que definia os crimes de sonegao fiscal:
n.
39
277
Art 2 Extingue-se a punibilidade dos crimes previstos nesta Lei

quando o agente promover o recolhimento do tributo devido, antes de ter incio, na esfera administrativa, a ao fiscal prpria.
[revogado pela Lei 8.383/91]
Decreto-lei 157/67, que facilitava o pagamento de dbitos fiscais:
Art. 18. Nos casos de que trata a Lei n 4.729, de 14 de julho de
1965, tambm se extinguir a punibilidade dos crimes nela previstos se, mesmo iniciada a ao fiscal, o agente promover o recolhimento dos tributos e multas devidos, de acrdo com as disposies
do Decreto-lei n 62, de 21 de novembro de 1966, ou deste Decretolei, ou, no estando julgado o respectivo processo depositar, nos
prazos fixados, na repartio competente, em dinheiro ou em
Obrigaes Reajustveis do Tesouro, as importncias nele consideradas devidas, para liquidao do dbito aps o julgamento da
autoridade da primeira instncia.
1 [...]
2 Extingue-se a punibilidade quando a imputao penal, de natureza diversa da Lei n 4.729, de 14 de julho de 1965, decorra de
ter o agente elidido o pagamento de tributo, desde que ainda no
tenha sido iniciada a ao penal se o montante do tributo e multas for pago ou depositado na forma deste artigo. [revogado pela
Lei 8.383/91]
Decreto-lei 1.650/78, que restringia a aplicao do artigo 2 da Lei n 4.729, de
14 de julho de 1965, e do artigo 18, pargrafo nico, do Decreto-lei n 157, de 10 de
fevereiro de 1967:
Art 1 - O disposto no artigo 2 da Lei n 4.729, de 14 de julho de
1965, e no artigo 18, pargrafo nico, do Decreto-lei n 157, de 10
de fevereiro de 1967, no se aplica aos crimes de contrabando ou
descaminho, em suas modalidades prprias ou equiparadas, nos
termos dos pargrafos 1 e 2 do artigo 334 do Cdigo Penal.
Em virtude da suposta inconstitucionalidade formal desse Decreto-lei [que
chegou a ser reconhecida pelo ex-TFR em controle difuso, mas no pelo STF], foi
editada a Lei 6.910/81:
Art 1 - O disposto no art. 2 da Lei n 4.729, de 14 de julho de 1965,
e no art. 18, 2, do Decreto-lei n 157, de 10 de fevereiro de 1967,
278
no se aplica aos crimes de contrabando ou descaminho, em suas

modalidades prprias ou equiparadas nos termos dos 1 e 2 do
art. 334 do Cdigo Penal.
Art 2 - revogado o Decreto-lei n 1.650, de 19 de dezembro de
1978.
Lei 8.137/90, que define crimes contra a ordem tributria, econmica e contra
as relaes de consumo:
Art. 14. Extingue-se a punibilidade dos crimes definidos nos arts. 1o
a 3o quando o agente promover o pagamento do tributo ou contribuio social, inclusive acessrios, antes do recebimento da denncia [revogado pela Lei 8.383/91]
Lei 9.249/95, que altera a legislao do imposto de renda das pessoas jurdicas, bem como da contribuio social sobre o lucro lquido:
Art. 34. Extingue-se a punibilidade dos crimes definidos na Lei n
8.137, de 27 de dezembro de 1990, e na Lei n 4.729, de 14 de julho
de 1965, quando o agente promover o pagamento do tributo ou
contribuio social, inclusive acessrios, antes do recebimento da
denncia.
5.
MBITO DE INCIDNCIA DAS NORMAS NA PERSPECTIVA DO DESCAMINHO
Justifico, inicialmente, a restrio do estudo ao descaminho [o que j deve

ter sido atentado], no aambarcando o contrabando. que entendo as normas susomencionadas no terem pertinncia com o contrabando, cujo bem jurdico tutelado mediatamente a segurana, a economia e a indstria do Estado. A pertinncia s est com o descaminho, porquanto o bem tutelado a integridade do Errio.
O pagamento superveniente de tributo relativo ao crime de descaminho no
implicava a extino da punibilidade antes do DL 157/67, at porque o art. 2, Lei
4.729/65 era restrito aos crimes de sonegao fiscal, como expressamente determinava [e assim seria ainda que no houvesse explicitado, por isso que norma excepcional].
A partir do DL 157/67 e por expressa disposio de seu art. 18, 2, o pagamento superveniente do tributo antes do recebimento da denncia implicava a extino da punibilidade ao contrabando e ao descaminho, consoante Smula
560/STF: A extino de punibilidade, pelo pagamento do tributo devido, estende-se
ao crime de contrabando ou descaminho, por fora do art. 18, 2, DL 157/67. E
n.
39
279
aqui registro que para haver, como houve, repercusso do pagamento do tributo
[referente instncia administrativa] na instncia penal, com a extino da punibilidade, preciso disposio expressa nesse sentido, j que a regra a independncia das instncias penal e administrativa [TRF4, HC 2002.04.01.034583-5, JOS LUIZ
B. GERMANO, 7 T, DJ 9.10.02]. Gizo que o art. 18, 2, DL 157/67 retroagiu, porque mais benfica ao ru.
Com o Decreto-lei 1.650/78 que, na orientao jurisprudencial prevalente, era
inconstitucional e, mais precisamente, a partir da Lei 6.910/81, ficou revogada essa
norma de extenso, retornando a norma de extino da punibilidade ao seu mbito
de eficcia natural, sendo que, a partir de ento, o pagamento superveniente do tributo j no extingue a punibilidade do descaminho, podendo servir como circunstncia atenuante [art. 65, III, b, CP].
O art. 34, Lei 9.249/95 em nada alterou esse panorama, porquanto tem sua
eficcia restrita, por expressa disposio legal, aos crimes contra a ordem tributria
e de sonegao fiscal. Essa a mens legis e a mens legislatoris. E onde h norma expressa, essa prevalece sobre a norma implcita, a no ser que seja contrria ao Direito. No o caso, mxime quando se tem em conta um ordenamento jurdico norteado pelo comunitarismo aristotlico [em contrapartida tradio liberal individualista].
No pode o juiz, desse modo, tomar liberdades com a lei, julgando contra legem ao fundamento de analogia [por mais tpico que seja o raciocnio analgico,
como si acontecer: vide LUIZ REGIS PRADO, in Argumento analgico em matria
penal, RT 734/544], cumprindo lembrar que o Poder Judicirio s pode atuar como
legislador negativo, no porm como legislador positivo. Entender que o pagamento posterior extingue a punibilidade no crime de descaminho revogar a Lei
6.910/81 por meio de interpretao [mais precisamente, integrao], o que ordenamento jurdico no permite: somente lei posterior pode revogar lei [art. 2, caput,
LICC]. Da porque a teoria social da ao [WESSELS] no vinga.
Afora isso, o Direito, como fato cultural, fenmeno histrico-social, superado que est o tecnicismo jurdico, prprio da Escola da Exegese. Nessa toada, as normas jurdicas devem ser interpretadas consoante o significado dos acontecimentos,
que, por sua vez, constituem a causa da relao jurdica. E no podem esses acontecimentos serem valorados artificialmente, de maneira a criar semelhanas ontolgicas artificiais para supedanear uma igualdade jurdica [inexistente], pressuposto da
analogia.
Um exemplo j clssico pode ajudar a compreenso [ou o conformismo] sobre o tema. Trata-se do estelionato: o ressarcimento do prejuzo antes do recebimento da denncia no exclui o crime de estelionato tipificado no caput do art. 171
do CP, apenas influindo na fixao da pena. A Smula 554/STF [O pagamento de
cheque emitido sem proviso de fundos, aps o recebimento da denncia, no obsta ao prosseguimento da ao penal] s aplicada quando o estelionato for prati-
280
cado na emisso de cheque sem fundos, previsto no art. 171, 2, VI, CPP. Nesse
sentido: STJ, HC 22.666, FERNANDO GONALVES, 6 T, DJ 4.11.02.
A jurisprudncia majoritria [aqui registro que a competncia para processar e julgar o crime de descaminho da Justia Federal: STJ, CC 1078, WILLIAM PATTERSON, 3 SEO, DJ 7.5.90] segue na esteira da tese aduzida.
Tribunal Regional Federal da 1 Regio:
No se enquadra nos benefcios do disposto no art. 34 da Lei n
9.249/95, o crime de descaminho [TRF1, AMS 199801000928543,
HILTON QUEIROZ, 4 T, DJ 27.10.00]
A extino da punibilidade pelo pagamento do tributo antes do
recebimento da denncia no se aplica ao crime de descaminho
(art. 1 da Lei 6.910/81) [TRF1, RCCR 199801000099954, OSMAR
TOGNOLO, 3 T, DJ 29.9.98]
No h se falar na possibilidade da aplicao analgica in bonam partem do disposto no artigo 34 da Lei n 9.249/95 - referente
causa extintiva da punibilidade -, ao crime de descaminho, tendo em vista a incompatibilidade entre a natureza deste e dos delitos tidos como fiscais, considerando que o objeto jurdico do crime
de descaminho de maior extenso, abrangendo no s os interesses da Fazenda Nacional em ver o tributo recolhido, mas tambm
em proteger a integridade do regime de importao/exportao, a
indstria e o mercado nacional. [TRF3, HC 20010300036413-9, SUZANA CAMARGO, 5 T, DJ 8.10.02]
A doutrina e a jurisprudncia de nossos Tribunais tm se posicionado pela inaplicabilidade do artigo 34 da Lei 9249/95 ao crime de
descaminho. [TRF3, RCCR 97030232094, RAMZA TARTUCE, 5 T, DJ
17.9.02]
2 - O objeto jurdico do descaminho , fundamentalmente, a tutela do interesse arrecadador do Estado e, secundariamente, a tutela da indstria nacional, a moralidade e a sade pblica. 3 Considerando que a objetividade jurdica do crime de descaminho mais abrangente que o objeto jurdico dos crimes de natureza fiscal, impe-se reconhecer a inadmissibilidade da aplicao da analogia in bonan partem ao caso vertente. 4 - O crime
de descaminho no se subsume ao comando normativo insculpido no artigo 34 da lei n.9249/85. [TRF3, RCCR 96030848131, ARICE
AMARAL, 2 T, DJ 14.10.98]
n.
39
281

1. Mantm-se a deciso que indeferiu o pedido de ofcio Receita Federal para informar sobre eventual pagamento dos tributos incidentes, pois, no delito de descaminho, tal pagamento
no tem o condo de extinguir a punibilidade do agente, mostrando-se imprpria a analogia com o benefcio previsto no
ART-34 da LEI-9249/95, eis que este dirigido to-somente aos crimes contra a ordem tributria. 2. a lei-6910/81 revogou o PAR-2 do
ART-18 do DEL-157/67 e cancelou a aplicabilidade da SUM560/STF, sendo, portanto, descabida a extino de punibilidade
outrora aplicada aos delitos de descaminho e contrabando.
[TRF4, RCCR 9704507798, GILSON DIPP, 1 T, DJ 4.2.98]
No h coincidncia entre a conduta de no-recolhimento de
contribuio previdenciria poca prpria e a conduta de descaminho, a comear pela diferena entre os bens jurdicos tutelados pelos tipos penais em questo. A analogia no se presta a inovaes no sistema normativo existente, mas integrao de lacunas da legislao, o que no se amolda ao caso dos autos, em que
est previsto tratamento diferenciado s condutas de descaminho
e de no-recolhimento de contribuio previdenciria. No se
aplica por analogia o benefcio institudo pelo par. 7, do art. 7 da
MP n 1.571-6/97 quando o parcelamento diz respeito a tributo iludido pela prtica de descaminho. [TRF4, RSE 200004010118834,
VILSON DARS, 2 T, DJ 3.8.00]
Superior Tribunal de Justia:
PROCESSUAL PENAL. DENNCIA. INPCIA. NO OCORRNCIA.
DESCAMINHO. EXTINO DA PUNIBILIDADE. PAGAMENTO DO
TRIBUTO. APLICAO ANALGICA DA LEI N 9.249/95. IMPOSSIBILIDADE. 1 - No se apresenta com a pecha da inpcia a denncia
que descreve os fatos de maneira a propiciar o amplo direito de defesa, sendo descabido t-la por inepta pela simples falta do valor
do tributo a ser pago. 2 - A Lei n 9.249/95 clara e expressa ao estabelecer o seu mbito de eficcia, vale dizer, os crimes definidos
na Lei n 8.137/90 e Lei n 4.729/65, no podendo, por isso mesmo,
ser aplicada a delito do Cdigo Penal. Alm do mais, ainda que se
pudesse efetivar esta analogia in bonam partem, como quer o impetrante, depende ela de uma caracterstica no encontrada na
espcie, vale dizer, tenha sido efetuado o pagamento do tributo an-
282
tes do recebimento da denncia, o que, efetivamente, no ocorreu.

3 - Ordem denegada. [STJ, HC 9773, FERNANDO GONALVES, 6 T,
DJ 27.3.00]
Os Tribunais Regionais Federais da 2 Regio e da 5 Regio excepcionam
essa iterativa orientao jurisprudencial, entendendo que o pagamento extingue a
punibilidade:
I - Apesar de situado no captulo dos crimes praticados por particular contra a administrao em geral, o crime de descaminho
tem como objeto jurdico o interesse da Fazenda Nacional. II - Os
aspectos fticos do caso em concreto revelam que j ocorreu punio suficiente. De fato, as mercadorias, que viriam para distribuio gratuita em feira, foram perdidas em favor da Unio e o embargante pagou o tributo antes do recebimento da denncia. III Recurso provido. [TRF2, EIRCCR 9802275506, TANIA HEINE, 1 S,
DJ 1.6.00]
2- Atualmente, encontra-se em vigncia o artigo 34 da Lei 9.249, de
26 de dezembro de 1995, que prev a extino da punibilidade pelo
pagamento do tributo, antes do recebimento da denncia. 3- A extino da punibilidade alcana o agente de conduta que, antes do
recebimento da denncia, efetuou o pagamento devido a ttulo de
dbito tributrio, incluindo-se os casos dos crimes fiscais do artigo
95, d da lei 8212/91 e o prprio delito de descaminho, que cuida
da fraude ocorrida na entrada e sada de mercadorias do pas,
com o objetivo de frustar o pagamento de direitos alfandegrios
[TRF5, ACR 200105000407295, PETRUCIO FERREIRA, 2 T, DJ
26.11.02]
5.1. Contraponto: contribuies previdencirias

Pode-se argumentar: se o art. 34, Lei 9.249/95 incide para o no-recolhimento
das contribuies previdencirias [premissa], aplica-se tambm ao descaminho
[concluso]. Mas o argumento peca por parcial vcio de princpio. que a norma se
aplica s contribuies previdencirias no por fora da analogia, antes por dico
expressa do art. 34, Lei 9.249/95 mesmo, que se refere contribuio social, cujo
no-recolhimento [da parte patronal] no era tipificado como crime na Lei 4.729/65,
e passou a s-lo a partir da Lei 8.137/90. J com relao ao no-recolhimento de contribuio descontada do empregado [art. 95, d, Lei 8.212/91], a situao diversa
e no h falar em aplicao da norma do art. 34, Lei 9.249/95, mngua de determinao explcita:
n.
39
283
RECURSO DE HABEAS CORPUS. CONTRIBUIES PREVIDENCIARIAS DESCONTADAS DOS SALARIOS DOS EMPREGADOS. RECOLHIMENTO A DESTEMPO. EXTINO DA PUNIBILIDADE. Extingue-se a
punibilidade do crime previsto no art. 2., II, da Lei n. 8.137, de
27/12/90, em face do recolhimento do dbito previdencirio em
data anterior ao recebimento da denncia, nos termos do disposto no art. 34 da Lei 9.249, de 26/12/95. Denncia que no pode ser
rejeitada quanto ao crime previsto no art. 95, letra d, da Lei n.
8.212, de 24/07/91, porque inaplicvel a esta norma o art. 34 da lei
n. 9.249, de 26/12/95 e por no terem os pacientes se utilizado do
beneficio concedido pelo art. 9o da Lei n. 8.620, de 05/01/93, quanto aos dbitos anteriores a 1/12/92. Recurso ordinrio provido parcialmente. [STJ, RHC 5080, EDSON VIDIGAL, 5 T, DJ 11.3.96]
Excepcionalmente, as reedies 6 e 7 da MP 1.571 [que foi convertida na Lei
9.639/98], permitiram a extenso do art. 34 aos crimes do art. 95, d, Lei 8.212/91, ut
art. 7, 7, reedio 6 e art. 7, 6, reedio 7:
As dvidas provenientes das contribuies descontadas dos empregados e da sub-rogao de que trata o inc. IV do art. 30 da Lei
8.212/91, podero ser parceladas em dezoito meses, sem reduo
da multa prevista no caput, ficando suspensa a aplicao da alnea d do art. 95 da Lei 8.212/91, enquanto se mantiverem adimplentes os beneficirios do parcelamento.
Essa norma, entretanto, no foi repetida na reedio 8, de modo que, a partir de ento, no mais se aplica ao crime do art. 95, d, Lei 8.212/91 [STJ, RESP
270.163, GILSON DIPP, 5 T, DJ 5.8.02]. Ocorre que, sem rigor tcnico, a jurisprudncia evoluiu para aplicar a analogia in bonam partem dessa norma especial tambm ao art. 95, d, Lei 8.212/91:
PENAL - TRIBUTARIO - EXTINO DE PUNIBILIDADE - SATISFAO
DO CREDITO ANTES DA DENUNCIA - LEI 9.249, DE 26/12/1995, ART.
34 - ANALOGIA IN BONAM PARTEM. Nas figuras penais do art. 2. da
Lei 8.137/1990 e art. 1o da Lei 4.729/1965, quando o agente satisfaz
o crdito antes do recebimento da denncia, extingue-se a punibilidade. Emerge dvida quanto aplicao do mesmo procedimento, quanto ao crime previsto no art. 95, d da Lei 8.212/1991, no
includo no art. 34 da Lei 9.249/1995; mas as figuras penais so
muito semelhantes e caracterizam-se pelo no recolhimento no
prazo legal. Caso tpico de aplicao da analogia in bonam partem
284
para decretar-se a extino da punibilidade, em consequncia do

recolhimento da importncia correspondente contribuio antes do recebimento da denuncia. [STJ, INQ 178, ASSIS TOLEDO,
CE, DJ 26.5.97]
E esse entendimento jurisprudencial equivocado do ponto de vista cientfico, infelizmente, prevaleceu na edio da Lei 9.983/00, que inseriu o crime de apropriao indbita previdenciria no CP:
Art. 168-A, 2o - extinta a punibilidade se o agente, espontaneamente, declara, confessa e efetua o pagamento das contribuies,
importncias ou valores e presta as informaes devidas previdncia social, na forma definida em lei ou regulamento, antes do
incio da ao fiscal
6.
EPLOGO
Entendo que a lei especial no admite analogia in bonam partem, por isso
que seu mbito de eficcia normativamente limitado ao sub-sistema a que pertence, no operando sobre tipos alm daquele crculo. Ademais, a norma especial
exceo norma geral e, sabido, ressabido e consabido, h de ser interpretada restritivamente: O recurso analogia tem cabimento quanto a prescries de Direito
comum; no do excepcional [CARLOS MAXIMILIANO, Hermenutica e aplicao
do direito, Rio de Janeiro: Forense, 18 ed., p. 213]. E prova cabal disso a existncia de leis episdicas que determinam a extenso dessa eficcia a outros subsistemas [ex: art. 18, 2, DL 157/67], de modo que interpretar extensivamente aquelas
normas anular essas leis e esvaziar o seu contedo, o que no se admite em boa
hermenutica.
Entretanto, h certas situaes que fazem movimentar as foras invisveis
[como aquelas mencionadas por Jnio Quadros para justificar sua renncia], quando a tcnica jurdica deixada em segundo plano. Em nosso contexto, essas foras
invisveis atuaram para modificar o anterior posicionamento do STJ, admitindo a
analogia in bonam partem do art. 34, Lei 9.249/95 ao crime do ento art. 95, d, Lei
8.212/91, bem assim na edio da Lei 9.983/00.
E aqui abro um parntese que me leva ao saudoso ano de 1994, quando os
jogadores da seleo brasileira de futebol, vencedora da Copa do Mundo, retornaram ao Brasil, forrados de muamba e a Receita Federal, apesar de no ter sido pago
o tributo na internao, no decretou o perdimento dos bens e, ainda por cima, permitiu o pagamento posterior dos tributos. Tambm, nenhum dos heris nacionais
foi denunciado por descaminho, o que fez com que os juzes de 1 grau comeassem a aplicar aquele entendimento da Receita Federal para o caso dos jogadores, no
n.
39
285
sentido de permitir o pagamento posterior do tributo para extinguir a punibilidade

em todos os casos. Mas, as foras invisveis no se movimentaram, e os Tribunais reformaram todas as decises extintivas da punibilidade... Esse o Brasil, o Brasil dos
brasileiros, com que fecho parntese.
Para concluir, registro que operar o direito como concertar msica: precisase de harmonia. No pode haver notas fora de esquadro, no pode uma deciso aqui
ser diferente da deciso de l se a situao ftica se revela idntica. Neste sentido,
apresenta-se essa ponderao como o som do contra-baixo, que d apoio harmnico para os demais instrumentos da orquestra, a fim de supedanear futuras ilaes
sobre a questo jurdica ora versada. No se pretende fazer proselitismo doutrinrio, mas colocar a questo em pratos limpos: o pagamento posterior do tributo no
extingue a punibilidade no crime de descaminho. o ovo de Colombo!
COMPETNCIA REFORMADORA E SEUS LIMITES
Marcelo Agamenon Goes de Souza

Professor de Direito Constitucional e Prtica Jurdica Penal da Associao Educacional Toledo,
Direito Processual Penal na UNOESTE e na Escola Superior de Advocacia ESA,
todas em Presidente Prudente-SP.
Mestre em Direito Processual Penal pela UNOESTE e
Mestrando em Direito Constitucional pela Instituio Toledo de Ensino. Advogado.
1.
PODER REFORMADOR
Bem observa LUIZ ALBERTO DAVID ARAUJO e VIDAL SERRANO JNIOR1 que
as Constituies, quando elaboradas, pretendem-se eternas, mas no imutveis.
Uma Constituio que no pode ser modificada denomina-se de imutvel. Aquela que s pode ser reformada por um outro Poder Constituinte chama-se de Constituio Fixa.2
Assim, se as Constituies na sua grande maioria se pretendem definitivas
no sentido de voltadas para o futuro, sem durao prefixada, nenhuma Constituio que vigore por um perodo mais ou menos longo deixa de sofrer modificaes, para adaptar-se s circunstncias e a novos tempos ou para acorrer s
exigncias de soluo de problemas que podem nascer at da sua prpria aplicao.3
1 Cf. ARAJO, Luiz Alberto David. SERRANO JNIOR, Vidal. Curso de Direito Constitucional. Saraiva, 6 ed.,
2002, So Paulo, p. 10.
2 Cf. AGRA, Walber de Moura. Manuel de Direito Constitucional. RT, 1 ed., 2002, So Paulo, p. 77.
3 Cf. MIRANDA, Jorge. Teoria do Estado e da Constituio. Forense, 1 ed., 2002, Rio de Janeiro, p. 389.
288
JORGE MIRANDA4 especifica que nenhuma Constituio deixa de regular a

sua reviso, expressa ou tacitamente. Em geral, regula-a expressamente ora em moldes de rigidez, ora em moldes de flexibilidade.
O Poder Reformador5 aquele que tem a funo de alterar a Constituio Originria, ou o Texto Original, podendo essa reforma consistir no acrscimo, modificao ou supresso de partes de seu texto. Sua finalidade consiste em adaptar a Lei
Excelsa s modificaes ocorridas na sociedade, adequando-a s exigncias sociais,
que so cambiantes.
2.
NATUREZA JURDICA
Segundo entendimento prevalente na doutrina6, o poder constituinte reformador tem natureza jurdica, ao contrrio do originrio, que um poder de fato, um
pode poltico.
3.
TITULARIDADE E EXERCCIO DO PODER REFORMADOR
Apesar de ainda controvertida, a questo da titularidade do poder constituinte, modernamente, predomina o entendimento de que a mesma pertence ao povo,
uma vez que o Estado decorre da soberania popular, cujo conceito mais abrangente do que o de Nao.7
A vontade do constituinte a vontade do povo, que, todavia, expressada por
intermdio de seus representantes legais. Assim, sendo a titularidade do poder
constituinte do povo, o exerccio compete quele que, em nome do povo, cria o Estado, editando a nova Constituio.
Desta forma, h de se distinguir a titularidade do poder constituinte com o
exerccio do poder constituinte, onde titular o povo e o exercente o seu representante legal.8 9
4 Cf. In. Ob. Cit. p. 400. H que se observar e lembrar que o modelo reformador do Brasil rgido.
5 Luiz Alberto David Arajo e Vidal Serrano Jnior(In. Ob. Cit. p. 10) lembrando Michel Temer afirmam que no se
pode falar em Poder, mas em competncia recebida do texto constitucional. Original, o que tambm corroborado por Jos Afonso da Silva (Curso de Direito Constitucional Positivo. Malheiros, 9 ed., 1993, So Paulo, p.59).
6 Cf. LENZA, Pedro. Direito Constitucional Esquematizado. LTR, 4 ed., 2002, So Paulo, p. 62. Tambm neste
sentido MICHEL TEMER (Elementos de Direito Constitucional. Malheiros, 10 ed., 1993, So Paulo, p.35)
7 Neste sentido entendem ARAJO, Luiz Alberto David e SERRANO JNIOR, Vidal, In. Ob. Cit. p. 09; MORAES, Alexandre
de, Constituio do Brasil Interpretada. Atlas, 1 ed., 2003, So Paulo, p. 88; TEMER, Michel, In. Ob. Cit. p. 32.
8 Cf. FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. O poder Constituinte. Saraiva, 2 ed., So Paulo, p. 27.
9 Luiz Alberto David Arajo e Vidal Serrano Jnior (In. Ob. Cit. p. 09) especifica que o exerccio do poder constituinte muitas vezes pode afastar-se do controle democrtico, como por exemplo em casos de revoluo, ou ainda
as Assemblias Legislativas que podem tomar o cuidado de submeter vontade popular direta as suas concluses.
Por sua vez, Michel Temer (In. Ob. Cit. p. 09) lembra do Ato Institucional n 1 de 09.04.64 que fixa uma idia de revoluo pelo regime militar.
4.
n.
39
289
COMPETNCIA DO PODER REFORMADO10
No Brasil, a Constituio Federal, fruto de um legtimo processo constituinte, conferiu ao Congresso Nacional, um rgo constitudo, a competncia para a reforma da
mesma.11
A funo legislativa deriva do Poder Legislativo e a funo reformadora provm do Poder Reformador, que exercido extraordinariamente pelo Congresso Nacional. Cada poder tem uma funo e um fundamento jurdico distinto, necessitando tambm de diferentes graus de legitimidade12.
LNIO LUIZ STRECK13 especifica que uma questo ficou muito clara: cumpre
a este Congresso abster-se do estabelecimento de uma nova Constituio, por lhe
falecer legitimidade para tanto. Mais ainda: com a publicao da Constituio de
1988, exauriu-se a funo do poder constituinte originrio. Em decorrncia, o atual
Congresso no tem mais o poder constituinte originrio, uma vez que este indelegvel. Tentar fazer, pois, uma nova Constituio, ou no obedecer a qualquer limite, seria uma usurpao de competncia do atual Congresso, que s tem a legitimidade de poder constituinte derivado.
Todavia, apesar de o Congresso Nacional no possuir mais nenhum poder constituinte originrio, mas apenas a competncia reformadora, isto no impede que este
mesmo Congresso, por intermdio de Emenda convoque um novo Poder Constituinte, isto como ocorreu com o atual Texto Constitucional, convocado pela Emenda n 26
(promulgada em 27.11.85), o que no lhe retirou o carter de inicialidade.
5.
FORMAS DE REALIZAR O PODER REFORMADOR
A Constituio Federal de 1988 trouxe em seu corpo duas formas de se realizar o

poder reformador, ou competncia reformadora. A primeira delas est descrita no artigo
6014 da Carta Magna, recebendo a denominao de Emenda. A Segunda vem descrita
no artigo 315 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias, recebendo a denominao de Reviso.
10 Como ser demonstrado mais a frente, a competncia para o Poder Constituinte Decorrente das Assemblias
Legislativas dos Estados (artigo 11 do Ato das Disposies Transitrias Constitucionais - ADCT).
11 Cf. Art. 60, 2 e 3, in verbis: 2. A proposta ser discutida e votada em cada Casa do Congresso Nacional,
em dois turnos, considerando-se aprovada se obtiver, em ambos, trs quintos dos votos dos respectivos membros.
3. A emenda Constituio ser promulgada pelas Mesas da Cmara dos Deputados e do Senado Federal, com
o respectivo nmero de ordem.
12 Cf. AGRA, Walber de Moura, In. Ob. Cit. p. 76
13 Cf. STRECK, Lnio Luiz. Constituio Limites e Perspectivas da Reviso. Rigel, 2 ed., 1993, Porto Alegre,
p. 23.
14 Art. 60, caput da CF: A Constituio poder ser emendada mediante proposta:...
15 Art. 3 do ADCT: A reviso constitucional ser realizada aps cinco anos contados da promulgao da Constituio, pelo voto da maioria absoluta dos membros do Congresso Nacional, em sesso unicameral.
290
5.1. Emendas Constitucionais

a espcie normativa capaz de alterar o texto da Constituio Federal. Uma
vez aprovada, promulgada e publicada, a Emenda Constitucional passa a se situar e
ter a mesma eficcia da Constituio Federal, isto no plano hierrquico.
A iniciativa para a proposta de Emenda constitucional pode ser:
Parlamentar, que pode ser subdivida em:
I - Coletivo - quando for preciso pelo menos 1/3 dos Deputados Federais ou
1/3 dos Senadores.
II - De iniciativa das Assemblias - pode ainda apresentar mais da metade das
Assemblias Legislativas das Unidades da Federao, manifestando-se cada uma delas pela maioria relativa de seus membros.
2. Extra-parlamentar, que pode ser: iniciativa do Presidente da Repblica.
No h previso constitucional para a iniciativa popular. Todavia JOS AFONSO DA SILVA16 diz que possvel a Iniciativa Popular para as Emendas Constitucionais e, tal como na lei, o projeto tem que estar subscrito com pelo menos 1% do eleitorado nacional e distribudo em pelo menos cinco Estados, com no menos de
0,3% do eleitorado de cada um deles. Art. 61, 2 da Constituio Federal.
A Constituio Federal atual abrange como Princpio Fundamental a Democracia participativa, permitindo plebiscito, dizendo que todo o poder emana diretamente do povo, referendo popular.
Data vnia, Iniciativa Popular para Emenda Constitucional, no existe porque
a Constituio Federal expressa ao dizer que seu cabimento para projetos de Lei,
silenciando em relao s Emendas Constitucionais.
5.2. Reviso Constitucional

a ampla alterao da Constituio Federal. A atual Constituio Federal estabelece que ela deveria ser revista 05 (cinco) anos aps a sua promulgao (1993),
conforme especificado no art. 3 do ADCT17.
Esta Reviso nada mais do que uma alterao ampla. Para que ocorra, exige-se a maioria absoluta do Congresso Nacional, em votao UNICAMERAL.
Por fim, h de se especificar que diferentemente do que ocorre com a Emenda
Constitucional que promulgada pelas mesas da Cmara dos Deputados e do Senado Federal, a Reviso Constitucional ser promulgada pela Mesa do Congresso Nacional.
16 In. Ob. Cit. p. 460.
17 Como observa Srio Chimenti (Apontamentos de Direito Constitucional, Paloma, 1 ed., 2001, So Paulo, p.
30) trata-se de norma constitucional de eficcia exaurida, uma vez que perdeu toda e qualquer utilidade e praticidade. Neste mesmo sentido BULOS, Uadi Lammgo. Constituio Federal Anotada. Saraiva, 2 ed., 2001, So Paulo, p. 335.
6.
n.
39
291
CARACTERSTICAS DO PODER REFORMADOR
Como ocorre com o poder constituinte originrio, tambm o poder constituinte reformador, ou derivado, possui caractersticas prprias que so as seguintes:
a) Derivado. derivado porque retira sua fora do Poder Constituinte Originrio;
b) Subordinado ou limitado. Encontra limitao nas normas expressas
e implcitas do Texto constitucional, no podendo, desta forma, contrari-los,
sob pena de inconstitucionalidade. Assim, como bem observam LUIZ ALBERTO
e VIDAL SERRANO18, a Constituio impe limites sua alterao, criando determinadas reas imutveis, que se encontram indicadas no art. 60, 4, da Constituio Federal.
c) Condicionalidade. Seu exerccio deve seguir as regras previamente estabelecidas no texto da Constituio Federal, conforme estabelece o art. 60 da Constituio Federal
7.
LIMITAES AO PODER DE EMENDA
O Poder de Emenda no ilimitado, mas sim condicionado ao que diz a Constituio. H quatro tipos de limitaes: circunstanciais, materiais, formais e temporais.
1a. Limitaes Circunstanciais proibido discutir projetos de emendas durante o estado de stio, estado de defesa e durante interveno federal19,
conforme textualmente preceitua o art. 60, 1 Constituio Federal20.
1b. Limitaes Materiais. aquela que est relacionada a determinadas matrias constantes no texto constitucional21. Podem ser: explcitas e implcitas.
1b1. Limitaes Materiais Explcitas so as matrias em que a Constituio Federal probe expressamente as Emendas Constitucionais no sentido de restringir ou
abolir. Diz a Constituio Federal proibido Emendas Constitucionais, tendentes a
abolir: Federao, voto direto secreto, universal e peridico; separao dos poderes
e os direitos e garantias individuais.
18 In. Ob. Cit. p. 10.
19 O perodo mais prximo de uma interveno federal em um Estado Federado ocorreu no ano de 1998, isto em
relao ao Estado de Alagoas. Todavia, o ento Presidente da Repblica Fernando Henrique entendeu pela no interveno. Tal deciso foi de carter eminentemente poltico, uma vez que estava em plena discusso e votao a
Emenda Constitucional n 19, o que desta forma provocaria a sua paralisao.
20 Jorge Miranda (In. Ob. Cit. p. 402) lembra tambm da Constituio Belga que no admite a sua reviso em situaes de necessidade, correspondentes ou no a declarao de estado de stio ou de emergncia, ou noutras circunstncias excepcionais.
21Segundo Jorge Miranda (In. Ob. Cit. p. 408) a primeira Constituio a tratar de limitao material foi a norte-americana. Nela se dispe que nenhum Estado poder ser privado, sem o seu consentimento, do direito de voto no Senado em igualdade com os outros Estados (art. V ) e que os Estados Unidos garantem a todos os Estados da Unio
a formas republicana de governo (art. IV, n 3).
292
As limitaes materiais explcitas so conhecidas como clusulas ptreas, ou

clusulas imutveis, uma vez que no podem ser abolidas por meio de Emendas
Constitucionais.
1b2. Limitaes Materiais Implcitas ou Inerentes. So aquelas que, apesar de no especificarem de forma taxativa a impossibilidade de emendas no sentido de aboli-las, devem ser entendidas como tais, pois se pudessem ser alteradas, de
nada adiantaria a existncia das Limitaes Materiais Explcitas. Assim, implicitamente, proibido Emenda Constitucional que verse sobre:
a. a expresso do 4 do art. 60 da Constituio Federal, que prev as clusulas ptreas.
b. no pode haver emendas para tirar o Poder Constituinte Derivado do Congresso e transferir para outro rgo.
c. no pode haver Emenda constitucional para modificar o processo de alterao das Emendas Constitucionais.
Para aprovar Emenda Constitucional, necessria uma votao cujo quorum
seja qualificado em 3/5 em cada uma das Casas em dois turnos. No poderia haver
uma emenda no sentido de tentar diminuir esse quorum, porm, poderia haver se
fosse para aument-lo, tornando-o mais rgido.
1c. Limitaes Formais. So as limitaes referentes s formalidades, ou
seja, no pode uma Emenda Constitucional ser aprovada sem que sejam observadas
as formalidades e procedimentos descritos no prprio texto original, como, por
exemplo, no obter um projeto de emenda constitucional uma votao de 3/5 em
cada turno, nas duas casas do Congresso Nacional.
1d. Limitaes Temporais. So aquelas que vedam modificaes de uma
Constituio durante certo perodo de tempo22. A Constituio de 1.824 vedava
qualquer tipo de emenda a mesma por um perodo de 04 (quatro) anos aps a
sua promulgao (art. 174).
Por sua vez, a Constituio de 1988, no art. 3 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias, tambm especificou uma hiptese de limitao temporal
modificao constitucional, todavia, em relao Reviso Constitucional.
7.1. Limitao ao poder de reviso

Antes da realizao da Reviso Constitucional de 1993 (art. 3 do ADCT) havia dvidas na doutrina sobre se a mesma era ampla e sem limites, ou se a mesma
encontrava os mesmos limites para as emendas.
22 Segundo Jorge Miranda (In. Ob. Cit. p. 402) a reviso pode realizar-se a todo o tempo, a todo o tempo verificados certos requisitos ou apenas em certo tempo. Na grande maioria dos pases pode dar-se a todo o tempo, mas
Constituies h que s admitem a sua alterao de tantos em tantos anos; ou que, antes de decorrido certo prazo, no a admitem seno por deliberao especfica; ou que ostentam regras particulares para a primeira reviso,
vedada at certo prazo; ou para uma eventual reviso total.
n.
39
293
LNIO LUIZ STRECK23 especifica que o ex-ministro do Supremo Tribunal Federal, Clio Borja, era defensor da chamada reviso ampla. Ele acreditava que a posio das pessoas que queriam restringir a reviso era poltica e no jurdica, entendendo que a reforma deveria abranger tudo aquilo que, pela prtica, ficou provado
ser inconveniente.
Tambm defensor de que a Reviso era ilimitada encontra-se JOS AFONSO
DA SILVA24, quando especifica que, salvo quanto as limitaes formais, a lgica, quanto ao mais, conduz que as demais limitaes no teriam aplicabilidade na Reviso,
pois se prevm ali uma possibilidade de ampla mudana formal na Constituio, por
certo que isto abre exceo ao previsto no artigo 60. Demais, as limitaes esto ligadas ao processo de emendas neste artigo estatudo e no no processo de reviso.
Apesar dos posicionamentos mencionados, prevaleceu o entendimento de
que tambm a Reviso deveria respeitar as limitaes existentes no texto constitucional. MICHEL TEMER, diz que as limitaes impostas no caso da Emenda Constitucional, tambm deve ocorrer na Reviso.25
8.
PODER CONSTITUINTE DECORRENTE
Alm do Poder constituinte originrio e do poder constituinte derivado (ou

Reformador), o art. 11 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias especifica o poder constituinte decorrente.26
Poder Constituinte Decorrente aquele atribudo aos Estados-Membros de se
auto-organizarem de acordo com suas prprias Constituies, respeitando os princpios constitucionais impostos pelo Poder Constituinte Federal27.
No que diz respeito s suas caractersticas, o Poder Constituinte Decorrente
possui os mesmos do Poder Constituinte Derivado (ou Reformador).
Data venia, entendemos que o Poder Constituinte Decorrente possui tambm uma caracterstica de ser originrio, porem, no de forma absoluta ou ilimitada, uma vez que, com a criao das Constituies dos Estados, surge uma nova
forma de organizao, de estruturao deste Estado Federado. Porm, mesmo
sendo originrio, deve observar todas os princpios impostos pelo Texto Constitucional Federal.
23 In. Ob. Cit. p. 26
24 In. Ob. Cit. p. 62.
25 Cf. Elementos do Direito Constitucional, ob. cit., p. 38. Tambm neste mesmo sentido LUIZ ALBERTO DAVID
ARAJO e VIDAL SERRANO JNIOR (In. Ob. Cit. p. 12), LNIO LUIZ STRECK (In. Ob. Cit. p. 50)
26 Art. 11 ADCT: Cada Assemblia Legislativa, com poderes constituintes, elaborar a Constituio do Estado, no
prazo de um ano, contado da promulgao da Constituio Federal, obedecidos os princpios desta.
27 O Poder Decorrente uma tradio que comeou com o Texto Magno de 1891, sofrendo todavia restrio com
a Constituio de 1937. O texto da Constituio de 1967/1969 previa este cada Estado da Federao deveria elaborar a sua Lex Mater.
294
Dvidas que existem na doutrina o de se saber se o Poder Constituinte Decorrente tambm se estende aos municpios devido ao princpio federativo. Sobre
este assunto, pedimos venia para transcrever o entendimento de LUIZ ALBERTO
DAVID ARAJO e VIDAL SERRANO JNIOR28, quando assim especificam:
O Poder Constituinte Decorrente, conferido aos Estados-Membros da
Federao, no foi estendido aos Municpios, como se constata de
mera leitura do art. 29 do nosso Texto Maior. Enquanto aos Estados foi
conferida organizao por Constituies, aos Municpios cogitou-se de
leis orgnicas, as quais, de sua vez, deveriam guardar fidelidade no s
Constituio da Repblica, mas tambm respectiva Constituio do
Estado, revelando-se assim que o mais alto documento normativo municipal no adviria de um Poder Constituinte, mas de mero rgo legislativo: a Cmara de Vereadores.29 (grifo nosso)
Assim, pelo que exposto pelos doutrinadores, a Constituio Estadual deve
respeitar os princpios fixados na Constituio Federal. Por sua vez, a lei orgnica
obedecer aos princpios estabelecidos na Constituio Federal e Estadual, ou seja,
dois graus de imposio legislativa constitucional.
9.
MODIFICAO PELA MUTAO CONSTITUCIONAL
A modificao pela mutao constitucional a modificao operada na Constituio gradualmente no tempo, isto de modo informal, sem necessidade de emendas ou reviso, ou seja, sem atuao do Poder Reformador, mediante procedimentos jurdicos.30
Ao comentar a modificao pela mutao constitucional, MAURICIO ANTNIO RIBEIRO LOPES31 especifica ser ela um processo no previsto nas normas jurdicas.
A mutao constitucional produz uma transformao na realidade de atuao
do poder poltico, na estrutura social e no equilbrio de interesses, sem que haja
uma atualizao no documento constitucional. Pela mutao, o texto da Constituio sofre uma remodelao quanto literatura do texto at ento apresentado, quer
pela interpretao constitucional, quer por meio de construo jurdica, quer por
prticas constitucionais ou por usos e costumes, permanecendo, todavia, intacto.
28 In. Ob. Cit. p. 14
29 Seguindo o mesmo entendimento, porm, com outra justificativa Pedro Lenza (In. Ob. Cit. p. 66).
30 Cf. AGRA, Walber de Moura. In. Ob. Cit. p. 84
31 Cf. LOPES, Maurcio Antnio Ribeiro. Poder Constituinte Reformador. Limites e Possibilidades da Reviso Constitucional Brasileiro. RT, 1993, So Paulo, p. 128.
n.
39
295
BIBLIOGRAFIA
AGRA, Walber de Moura. Manuel de Direito Constitucional. So Paulo: RT, 1 ed., 2002.
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Paulo: Saraiva, 6 ed., 2002.
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CHIMENTI, Srgio. Apontamentos de Direito Constitucional, So Paulo: Paloma, 1 ed., 2001.
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LENZA, Pedro. Direito Constitucional Esquematizado. So Paulo: LTR, 4 ed., 2002.
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2 ed., 1993.
TEMER, Michel. Elementos de Direito Constitucional. So Paulo: Malheiros, 10 ed., 1993.
O tratamento dado pelo ordenamento

jurdico brasileiro ao instituto
da coisa julgada1
Jos Renato Rodrigues

Procurador Federal INSS Botucatu-SP.
Graduado e Mestre em Direito pela Instituio Toledo de Ensino ITE.
Professor da Instituio de Ensino Superior de Avar-SP FACCAA.
Desde a Constituio Federal de 1824, o constituinte teve uma preocupao

em assegurar, de forma absoluta e incondicionada, a irretroatividade das leis.2
Com o advento da Constituio de 1934, a inadmissibilidade da retroatividade
das leis, em qualquer hiptese, sofreu uma marcante restrio. A partir de ento, a
irretroatividade das leis se limitou aos casos de direito adquirido, ato jurdico perfeito e coisa julgada.3
Com exceo da Constituio de 1937, este panorama - consistente no resguardo da irretroatividade das leis quando presentes o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada - se repetiu nas demais Constituies do Brasil.4
1 Artigo que tem por base a nossa dissertao de mestrado: A flexibilizao da coisa julgada.
2 Art. 179. A inviolabilidade dos Direitos Civis, e Polticos dos Cidados Brasileiros, que tem por base a liberdade,
a segurana individual, e a propriedade, garantida pela Constituio do Imprio, pela maneira seguinte:
(...)
III. A sua disposio no ter efeito retroactivo.
3 Art. 113. (...)
3) A lei no prejudicar o direito adquirido, o acto jurdico perfeito e a coisa julgada
4 Celso Ribeiro Bastos e Ives Gandra Martins, Comentrios Constituio do Brasil: promulgada em 5 de outubro de 1988, p. 185.
298
Ao lermos a atual Constituio Federal, verificamos que o inciso XXXVI do artigo 5 assevera que a lei no prejudicar o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada.
Pelo fato de este dispositivo estar inserido na Constituio Federal, somos tentados a concluir que o instituto da coisa julgada tem assento constitucional.
Alis, embora Enrico Tullio Liebman no tenha analisado o aludido dispositivo constitucional, podemos concluir que ele pensava assim, pois, para ele, o instituto da coisa julgada pertence ao direito pblico e mais precisamente ao direito
constitucional.5
Entretanto, esta no a resposta correta, haja vista que a proteo constitucional no para o instituto da coisa julgada e sim para a coisa julgada.
O que o texto constitucional no admite que uma nova lei ou uma nova deciso altere o contedo do julgado aps a formao da coisa julgada, ou seja, ao caso
j discutido pelas partes e julgado, em definitivo, pelo Judicirio.
possvel que uma lei altere o instituto da coisa julgada. Contudo, as alteraes s alcanam os casos no julgados, pois vige a lei existente ao tempo em que
ocorreu o trnsito em julgado.
Na verdade, esta proteo constitucional dada coisa julgada no inciso XXXVI
do artigo 5 nada mais do que uma das faces do princpio da irretroatividade da
lei dirigida ao legislador infraconstitucional e aos rgos judicantes, sendo-lhes defeso to-somente prejudicar a coisa julgada e no ao instituto da coisa julgada, o que
implica dizer que no permitido, pela Constituio, a violao da imutabilidade do
julgado.
Na sagaz lio de Paulo Roberto de Oliveira Lima:
Trata-se, pois, de sobre-direito, na medida em que disciplina a prpria
edio de outras regras jurdicas pelo legislador ou seja, ao legislar
interdito ao Poder legiferante prejudicar a coisa julgada. essa a
nica regra sobre coisa julgada que adquiriu foro constitucional.
Tudo o mais no instituto matria objeto de legislao ordinria.6
Protege-se to-somente a coisa julgada dos efeitos de uma nova lei ou de outra deciso. verdadeiro tema de direito intertemporal (princpio da irretroatividade da lei nova).7
A propsito, vejamos o que o Ministro do Superior Tribunal de Justia Jos Augusto Delgado pensa a respeito:
5 Eficcia e autoridade da sentena e outros escritos sobre a coisa julgada, p. 55.
6 Contribuio teoria da coisa julgada, p. 84.
7 Humberto Theodoro Jnior e Juliana Cordeiro de Faria, A coisa julgada inconstitucional e os instrumentos processuais para seu controle
n.
39
299
O tratamento dado pela Carta Maior coisa julgada no tem o

alcance que muitos intrpretes lhe do. A respeito, filio-me ao posicionamento daqueles que entendem ter sido vontade do legislador
constituinte, apenas, configurar o limite posto no artigo 5, XXXVI,
da CF, impedindo que a lei prejudique a coisa julgada.8
Veja-se que o mesmo inciso XXXVI do artigo 5 da Constituio Federal tambm protege o direito adquirido e o ato jurdico perfeito e no os institutos. O intuito da norma, em qualquer caso, impedir que uma lei nova retroaja prejudicando o direito j adquirido, o ato j formado, e o caso j julgado.
Se defendermos a tese de que a proteo constitucional para o instituto da coisa julgada, temos que, por coerncia, defender a no-recepo, pela Constituio Federal de 1988, da ao rescisria, a qual nada mais do que um instrumento que desfaz
a coisa julgada e est disciplinada nos artigos 485 a 495 do Cdigo de Processo Civil.
O mesmo raciocnio (de no recepo) deveria ser aplicado reviso criminal
que est prevista nos artigos 621 a 631 do Cdigo de Processo Penal9, que uma lei
ordinria posta disposio do ru, possibilitando-lhe, a qualquer tempo, a oposio coisa julgada.
Jos Afonso da Silva desenvolve o seguinte raciocnio:
A proteo constitucional da coisa julgada no impede, contudo,
que a lei preordene regras para a sua resciso mediante atividade
jurisdicional. Dizendo que a lei no prejudicar a coisa julgada,
quer-se tutelar esta contra atuao direta do legislador, contra
ataque direto da lei. A lei no pode desfazer (rescindir ou anular
ou tornar ineficaz) a coisa julgada. Mas pode prever licitamente,
como o fez o art. 485 do Cdigo de Processo Civil, sua rescindibilidade por meio de ao rescisria.10
Desta forma, perfeitamente possvel que uma lei altere o instituto da coisa
julgada, mesmo que a mudana seja para restringir sua amplitude, pois, repita-se: o
que a Constituio Federal no concebe que uma nova lei ou uma nova deciso judicial ataque s sentenas que j transitaram em julgado.
Isto s se justifica pelo fato de o tratamento constitucional ser dado somente
coisa julgada e no ao instituto.
O inciso XXXVI do artigo 5, da atual Constituio Federal, nos dizeres de Jos
Souto Maior Borges:
8 Efeitos da coisa julgada e os princpios constitucionais, p. 198.
9 Decreto - Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941.
10 Curso de direito constitucional positivo, p. 439.
300
(...) ponto de partida, no o ponto terminal da hermenutica

jurdica. No diz o que coisa julgada, nem o seu regime, efeitos e
limites. essa uma funo que falta de determinao constitucional, incumbe legalidade integrativa. Efeito da coisa julgada
eficcia suscetibilidade produo dos efeitos jurdicos prevista em lei infraconstitucional (CTN, CPC, etc). No podem esses efeitos ser extrados diretamente da Constituio Federal.11
bom frisar que o respeito coisa julgada, bem como ao direito adquirido e ao
ato jurdico perfeito, uma garantia fundamental que est prevista no inciso XXXVI do
artigo 5 da Constituio Federal de 1988, sendo, portanto, uma clusula ptrea, o que
resulta na total impossibilidade de ser alvo de proposta de emenda constitucional.12
Ao percorrermos o ordenamento infraconstitucional, verificamos que a Lei de
Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro que define a coisa julgada ao asseverar que chama-se coisa julgada ou caso julgado a deciso judicial de que j no caiba recurso.13
Os contornos e grau de imutabilidade da coisa julgada vm traados no Cdigo de Processo Civil, que uma lei ordinria e que foi recepcionada pela atual Constituio Federal.14
O entendimento aqui defendido, no sentido de ser o tratamento constitucional
limitado coisa julgada, encontra respaldo em jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, o qual, por ser o guardio da Constituio Federal (art. 102 da CF/88), no conheceu de vrios Recursos Extraordinrios por ofensa coisa julgada, sob o fundamento de que esta ofensa seria apenas uma violao indireta da Constituio Federal.15
Em concluso, temos a aduzir que a Constituio Federal de 1988, no inciso
XXXVI do artigo 5, protege to-somente a coisa julgada e no o instituto da coisa
11 Parecer sobre os limites constitucionais e infraconstitucionais da coisa julgada tributria: contribuio social sobre o lucro.
12 Art. 60. (...)
4 No ser objeto de deliberao a proposta de emenda tendente a abolir:
(...)
IV - os direitos e garantias individuais.
13 Art. 6, 3 do Decreto-Lei n 4657, de 04 de setembro de 1942.
14 Art. 467. Denomina-se coisa julgada material a eficcia, que torna imutvel e indiscutvel a sentena, no mais
sujeita a recurso ordinrio ou extraordinrio.
15 Direito constitucional e processual civil. Recurso Extraordinrio. Coisa Julgada (Art. 5, inc. XXXVI, da CF).
1. O tema relativo coisa julgada foi examinado pelo Superior Tribunal de Justia, estritamente sob o aspecto processual civil, concluindo aquela Corte pelo no conhecimento do Recurso Especial.
2. Ora, pacfico o entendimento do Supremo Tribunal Federal, no sentido de no admitir, em Recurso Extraordinrio, alegao de ofensa indireta Constituio Federal, por m interpretao e/ou aplicao de normas infraconstitucionais, como so as de Direito Processual Civil sobre coisa julgada. (AGRAG 1722101/RJ Ag. Reg. em Ag.
de Inst. ou de Petio, 1 Turma, unmine, rel. Min. Sydney Sanches, in DJ 19.09.1997, p. 45.532).
Agravo Regimental.
n.
39
301
julgada. verdadeiro tema de direito intertemporal, onde defeso que uma lei nova
altere o contedo do julgado aps a formao da coisa julgada. Por essa razo, uma
lei nova poder alterar o instituto da coisa julgada, mesmo que seja para restringir a
sua amplitude, haja vista que uma lei ordinria, denominada Cdigo de Processo
Civil (artigo 467), que traa os contornos e graus de imutabilidade dos julgados.
BIBLIOGRAFIA
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Em se tratando de recurso extraordinrio contra deciso prolatada em ao rescisria, deve ele dirigir-se aos pressupostos dela e no aos fundamentos do acrdo rescindendo.
Quanto alegao de ofensa coisa julgada, a questo dos limites objetivos dela matria que se resolve no terreno infraconstitucional, no havendo, assim ofensa direta Constituio.
Agravo a que se nega provimento. (AGRAG 152.725/DF Ag. Reg. em Ag. de Inst. ou de Petio, 1 Turma, unmine, rel. Min. Moreira Alves, in DJ 04.04.1997, p. 10.525).
Agravo de instrumento. Recurso extraordinrio. Afronta ao art. 5 - XXXVI da Carta. Smula 288.
No possvel, no Recurso Extraordinrio, o exame, in concreto, dos limites objetivos da coisa julgada. (AGRAG
137.811/SP Ag. Reg. em Ag. de Inst. ou de Petio, 2 Turma, unmine, rel. Min. Francisco Rezek, in DJ 25.04.1997,
p. 15.205).
No admissvel recurso extraordinrio, com suposto fundamento em contrariedade ao disposto no inc. XXXVI
do art. 5 da Constituio, para reabrir controvrsia acerca dos limites objetivos da coisa julgada. (AGRAG
16754/SP Ag. Reg. em Ag. de Inst. ou de Petio, 1 Turma, unmine, rel. Min. Otvio Galhotti, in DJ 27.09.1996,
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SANDIM, Emerson Odilon. Direito processual civil na prtica e suas distores. So Paulo: LTr,
1999.
SANTOS, Moacyr Amaral. Comentrios ao cdigo de processo civil. Vol. IV artigos 332 a 475.
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VIROU SMULA
Marcelo Cury
Advogado em Bauru-SP.
Assessor do TED-X.
Parece no haver dvida de que a no intimao do defensor da expedio de

carta precatria para a oitiva de testemunhas sempre configurou nulidade, tanto assim que se discutia, na doutrina e nos Tribunais, se ela seria relativa ou absoluta,
valendo lembrar os arestos, num e noutro sentido, anotados por M. F. Podval em
prestigiado repertrio jurisprudencial de autoria coletiva.1
Com efeito, para os partidrios da primeira corrente, com base inclusive
na Smula n 155 do Supremo Tribunal Federal, tal nulidade restava convalidada se no suscitada em tempo oportuno e se no demonstrado prejuzo
defesa (STF HC Rel. Clio Borja RT 662/380), enquanto que, para os da
segunda, com base na Constituio Federal de 1988, ela era insanvel em virtude de vulnerao ao princpio do contraditrio, ainda que nomeado, no Juzo
deprecado, advogado ad hoc (TACRIM-SP AP Rel. Canellas de Godoy
Rolo-flash 969/027).2
De qualquer forma, fosse a nulidade tida como relativa ou absoluta, o
certo que macia era a jurisprudncia no sentido de que, intimado o defensor da expedio da carta precatria, a no-intimao do defensor do dia e horrio em que se realizaria a audincia no Juzo deprecado no constituiria
1 Cdigo de Processo Penal e sua interpretao jurisprudencial. Coordenao: FRANCO, Alberto Silva e STOCO,
Rui. So Paulo: Ed. RT, 1999, Vol. 2, p. 2253-4.
2 Op. cit., p. 2254.
304
qualquer espcie de nulidade, at porque, segundo julgado compilado por Julio Fabbrini Mirabete,3 competiria ao advogado cuidar da defesa de seu constituinte, acompanhando a designao da audincia (RSTJ 32/110).
Tratasse tal juzo de uma tendncia jurisprudencial, v l. Mas, infelizmente,
aconteceu o pior. Virou Smula. Mais precisamente a de n 273, do STJ: Intimada
a defesa da expedio da carta precatria, torna-se desnecessria intimao da
data da audincia no juzo deprecado.
certo que, para o STJ, a intimao da expedio de carta precatria passou
a ser absolutamente necessria desnecessrio seria, conforme a referida Smula, a intimao da data da audincia no Juzo deprecado.
Efetivamente, assim parece soar o novo enunciado sumular: Tudo bem, intimar a defesa da expedio da precatria indispensvel. Agora, intim-la tambm da data da audincia, ah, isso j demais. De qualquer forma, a no-intimao da expedio da precatria passou, a nosso ver, a acarretar nulidade absoluta,
quer tenham desejado isso ou no.
Entretanto, o sepultamento, ao menos no mbito do STJ, da referida tese da
nulidade relativa, teve um custo alto, pois se consagrou um ato essencial ao pleno
direito de defesa em detrimento de outro, igualmente essencial.
Suponhamos, por exemplo, que uma carta precatria seja expedida de So
Paulo para Curitiba, para a oitiva de testemunhas arroladas pela acusao. De
acordo com a nova Smula, s haver nulidade lembre-se: de natureza absoluta
se o defensor do acusado, com escritrio na capital paulista, no for intimado da expedio da carta precatria. Se no for intimado da data da audincia, no haver nulidade alguma.
Trs alternativas, assim, parecem restar ao referido defensor: (a) atravs de ligaes telefnicas interestaduais dirias (a partir da expedio da precatria), suplicar a serventurios curitibanos por informaes;4 (b) contratar um outro advogado
em Curitiba para freqentar diariamente o Frum competente; ou (c) descobrir, por
meios sobrenaturais, tal como um ugure amador, o dia em que as testemunhas arroladas pelo Ministrio Pblico sero ouvidas.
Uma tal situao, de modo algum implausvel, chega a causar pasmo, ainda
que a distncia dos Juzos deprecante e deprecado sejam menores que a utilizada
no exemplo, sobretudo diante da importncia e das peculiaridades da colheita da
prova oral num processo-crime.
3 Cdigo de Processo Penal Interpretado. 8 ed. So Paulo: Atlas, 2001, p. 508.

4 Sim, suplicar, pois atualmente a obteno de informaes por telefone chega a ser impossvel at mesmo em Comarcas vizinhas. certo que, por vezes, o advogado gentilmente atendido, por quem, principalmente, nutre respeito pela Instituio a que ele faz parte. Todavia, no se pode conceber que a defesa tcnica dependa de favores
para ser exercida plenamente.
n.
39
305
Em obra exemplar sobre o assunto, assevera Antonio Magalhes Gomes Filho, com base em Delfino Siracusano, que a observncia ao contraditrio na introduo da prova no processo assume seus contornos mais caractersticos em relao inquirio das testemunhas, pois se trata de prova de estrutura complexa,
em que se ressaltam dois componentes essenciais: a narrao do fato e o comportamento do depoente; disso decorre a constatao de que a aquisio da prova no
se limita documentao de uma informao, mas exige uma participao ativa de
quem realiza a inquirio, com o objetivo de se proceder, concomitantemente, a
uma valorao sobre a idoneidade do testemunho.5
Como se consagrar, assim, a no-obrigatoriedade de intimao do defensor da
data em que sero ouvidas testemunhas no Juzo deprecado sem golpear, duramente,
o direito pleno de defesa? Sim, direito pleno de defesa, pois isso, e no menos que
isso, que a Lei Maior assegura aos acusados, ao dispor que, aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral, so assegurados o contraditrio
e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes (CF, art. 5, LV).
Tratando da indispensabilidade do advogado durante o interrogatrio judicial,
bem como do direito que possui o acusado de entrevistar-se e ser orientado por um
profissional antes do ato, j tivemos a oportunidade de aduzir: Uma pessoa honesta ou desonesta. No existe pessoa meio honesta. Assim, segundo pensamos,
que deve ser entendido o direito ampla defesa: ou ela ampla ou no . No
existe defesa mais ou menos ampla, ou meio ampla. 6
Ou, com as palavras de Adauto Suannes, citado no mesmo texto: ou algo
amplo ou restrito. Uma mesa larga ou estreita. O contrrio de mesa larga
no , at onde o bom senso permite afirmar, mesa inexistente. Logo, o contrrio
de defesa ampla defesa restrita, reduzida, parca, escassa. Se a Constituio Federal
exige que a defesa seja ampla, pena de nulidade, tem-se que a menos que se revoguem os dicionrios uma defesa escassa, parca, reduzida, restrita implicar a nulidade do processo. Contrapor amplo a existente escamotear a garantia constitucional.7
Ora, a no-intimao da data da audincia em que, no Juzo deprecado, sero
ouvidas testemunhas (sobretudo as arroladas pela acusao), mais no configura,
evidentemente, que violento golpe no trabalho do advogado criminal, que, no exerccio de seu mister, no tem, no, obrigao alguma de acompanhar ou adivinhar
a designao da audincia (seja em So Paulo, seja em Curitiba, seja em So Luis do
5 Direito Prova no Processo Penal. So Paulo: Ed. RT, 1997, p. 151-2.
6 Assistncia de advogado no interrogatrio e orientao prvia. Ausncia: nulidade absoluta do processo. In: Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos Diviso Jurdica, n 32. Bauru: Ed. da Instituio Toledo de Ensino,
Agosto/novembro de 2001, n 32, p. 313-38.
7 O ativismo judicial. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Ed. RT, Julho/setembro de 1999, n
27, p. 350; destacamos.
306
Maranho), representando aquela omisso, mais do que tudo, uma verdadeira

agresso ao direito de defesa do acusado,8 que, ante a dico da norma constitucional, bem como daquelas que regem a lngua portuguesa, no pode ser meio ampla,
ou mais ou menos ampla.
Nem se alegue, como ocorreu no julgado citado por Mirabete, antes mencio9
nado, que Entendimento contrrio afogaria a atividade forense (RSTJ, 32/110),
pois o que decorre da no intimao do acusado, ou, pelo menos, de seu defensor,
de todos os atos do processo, o afogamento do prprio direito de defesa, assegurado constitucionalmente.10
Com efeito, no podem os fatores que impedem uma clere aplicao da Justia (legislao penal e processual penal a exigirem reformas urgentes, nmero reduzido de Juzes e serventurios, deficincias materiais as mais diversas, etc.) servir
de mote consagrao do impensvel direito defesa meio ampla, que a Constituio Federal de 1988, desde sua promulgao, repele da a necessidade urgente
de reviso da referida Smula.
O caso nos parece srio. Bem srio. Pois se agora um Tribunal Superior autorizou a no-intimao do defensor da data de audincia a ser realizada no Juzo deprecado (onde podero, inclusive, ser ouvidas testemunhas de acusao, pois a Smula 273 no faz qualquer ressalva nesse sentido), ficamos a pensar qual ser o prximo passo, ou seja, o que mais ser considerado desnecessrio.11
No sabemos se se acha em marcha a paulatina eliminao, agora atravs de
Smulas, do direito defesa efetivamente ampla. Mas a de n 273, do Superior Tribunal de Justia, parece ser, convenhamos, um bom comeo.
8 E note-se que, por motivos bvios, quando no movidos por intenso pessimismo, nem estamos falando na intimao pessoal do acusado, a bem da verdade imprescindvel.
9 Op. cit., p. 508.
10 De mais a mais, ser que simples intimaes aos advogados constitudos, ainda que pela imprensa oficial (tais
como as referentes expedio de cartas precatrias, que, agora, a nosso ver, passaram a ser indispensveis), arruinariam o Poder Judicirio? bvio que no.
11 Quem sabe a intimao de qualquer audincia, pois se o defensor teria o dever profissional do mais (acompanhar a designao da audincia no Juzo deprecado, por mais distante que seja), exercer o dever do menos
(acompanhar a designao da audincia na Comarca em que mantm escritrio) seria at mais fcil...
Ministrio Pblico:
por uma verdadeira autonomia funcional.
Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo

Professor de Direito Penal e Processo Penal da UCSal
Universidade Catlica de Salvador e da FABAC
Faculdade Baiana de Cincias.
1.
INTRODUO
Como sabido, desde a Constituio de 1988, o ministrio pblico, alm de ter

se desvinculado institucionalmente do Poder Executivo, foi elevado condio de rgo detentor de autonomia funcional e administrativa, sendo essa, alis, a redao do
artigo 127, pargrafo 2 (segundo), da referida Magna Carta, que assim dispe:
Ao ministrio pblico assegurada autonomia funcional e administrativa, podendo, observado o disposto no artigo 169, propor ao
Poder Legislativo a criao e extino de seus cargos e servios auxiliares, provendo-os por concurso pblico de provas ou de provas
e ttulos, a poltica remuneratria e os planos de carreira; a lei dispor sobre sua organizao e funcionamento.
Dito isto, necessrio ser que se tenha a exata noo do que se deve entender
por autonomia funcional, j que, no momento, no iremos tratar da autonomia administrativa. Vale dizer, mister ser que se responda pelo menos as duas indagaes
a seguir: a) quais os pressupostos da verdadeira autonomia funcional? e b) quais as
suas conseqncias na prpria forma de atuao do ministrio pblico?
308
Pois bem, este o objeto de estudo e nfase do presente texto, ou seja, tentar responder satisfatoriamente a estas duas indagaes e, com isso, aproximar-se do
verdadeiro significado e extenso da expresso autonomia funcional.
2.
PRESSUPOSTOS PARA UMA VERDADEIRA INDEPENDNCIA

FUNCIONAL
Para que possamos admitir que um determinado ente (usamos a expresso

ente porque entendemos que, ao contrrio da designao como rgo, denomina
melhor a verdadeira natureza jurdica do ministrio pblico), seja ele qual for, detenha autonomia funcional (autonomia para desempenhar a sua funo institucional)
necessrio que ele rena, em torno de si, trs pressupostos bsicos, quais sejam,
uma lei, conforme os ditames da Constituio, que o institua juridicamente; uma
prpria dotao oramentria, que seja a ele designada; e uma funo especfica que
seja por ele desempenhada, isto , uma funo peculiar.
Com efeito, o primeiro dos pressupostos e de todos os mais importante, pois
lhe confere existncia jurdica, o de haver uma lei que o institua, obedecendo-se,
por bvio que , aos princpios e regras do ordenamento jurdico. Caso contrrio,
tal ente no teria qualquer significao para o mundo jurdico.
Insta salientar, consoante se nota na redao do pargrafo segundo, do artigo
127 da Constituio Federal, que tal lei ser de iniciativa do ministrio publico, podendo este propor ao Poder Legislativo a criao e a extino de seus cargos e servios auxiliares, estabelecer a poltica remuneratria e os planos de carreira, bem
como disciplinar as suas organizao e funcionamento.
V-se, portanto, que o espectro de atuao do Poder Legislativo , neste caso,
de natureza reduzida, no tendo tal Poder a discricionariedade para regular toda e
qualquer matria relativa acerca do parquet.
No que concerne dotao oramentria, quando a expusemos como um
dos pressupostos, o fazemos no com a exigncia de que seja criada e aprovada pelo
prprio ente, mas que seja aprovada e criada em funo de um determinado ente,
de forma obrigatria, sem que, por qualquer razo, mesquinhas ou no, uma pessoa
jurdica de direito pblico possa no direcionar uma determinada verba em prol de
determinado ente. Vale dizer, a poro do oramento destinada quele determinado ente no poder ser redirecionada para qualquer outro fim, de maneira a comprometer o desempenho das funes por parte deste, pois se o fizer no s restar
configurada improbidade administrativa, como tambm desvio de finalidade.
Convm ressaltar que este segundo pressuposto tambm , deveras, relevante,
visto que, conquanto exista juridicamente um determinado ente, fundamental para
que desempenhe a funo para qual foi concebido que tenha recursos para o fazer.
Alis, a este respeito, cumpre destacar que a Constituio Federal, em seu artigo 127, pargrafo terceiro, determinou, expressamente, que o ministrio pblico
n.
39
309
elaborar a sua proposta oramentria. Desta forma, nota-se, de forma insofismvel,

que o esprito do legislador constituinte foi o de atribuir o mximo de liberdade possvel a este rgo no que concerne configurao de seu oramento. Tanto assim,
que a Constituio imps como nico limite no ato de elaborao da proposta oramentria a obedincia, por parte do parquet, aos limites estabelecidos na lei de
diretrizes oramentrias.
Por fim, mas no menos importante, o terceiro pressuposto, como j expusemos h pouco, o que estabelece como ente aquela figura jurdica que tem uma
funo peculiar, ou seja, uma funo que lhe seja especfica e que, por isso, o diferencie entre os demais rgos e instituies. Vale dizer, se o Estado cria dois ou mais
entes para desempenhar uma mesma funo, o que no , em princpio, impossvel,
temos um Estado certamente ocioso, que se presta a destinar recursos e criar normas que, alm de redundantes, acabam por ser, tambm, inteis.
3.
O PROBLEMA DA NO-PERSONALIDADE JURDICA DO MINISTRIO PBLICO
Antes de adentrarmos propriamente nas conseqncias pragmticas do princpio constitucional da independncia funcional no ordenamento jurdico vigente,
releva assentar, inicialmente, que o ministrio pblico, como a doutrina nacional na
sua totalidade assevera, no possui personalidade jurdica, cuidando-se, na realidade, de um rgo.
Todavia, interessante notar que, apesar disso, tal rgo, no s pratica atos
em nome prprio, seja fora ou dentro da relao processual, como os membros que
compe o mesmo, isto , os promotores e procuradores de justia (verdadeira personalizao do ministrio pblico), respondem, civil (CPC, art.85) penal e administrativamente (CF, art. 37, 6), por seus atos1.
Diante disso, poderia parecer, primeira vista, que o ordenamento jurdico
criou uma situao inteiramente anmala no que tange ao Parquet, vez que, a um
s tempo, no conferiu personalidade jurdica, mas lhe atribui responsabilidade.
Em outras palavras, estabeleceu a conseqncia (responsabilidade pelos atos praticados) sem assentar seu pressuposto, qual seja, atribuir-lhe uma personalidade
jurdica.
No fosse isso suficiente, a Constituio de 1988 ainda lhe atribuiu autonomia
funcional, ou seja, autonomia para que desempenhe a funo para qual foi criado e
institudo. Dito isto, para que possamos resolver esta aparente difcil equao jurdica, faz-se necessrio ter em mente, os pressupostos, j mencionados, da verdadeira
autonomia funcional, ao nosso ver.
1 FACHIN, Zulmar. Responsabilidade Patrimonial do Estado por Ato Jurisdicional. Rio de Janeiro: Renovar, 1 ed.,
2001.
310
Releva notar, inicialmente, que no h qualquer contradio no ordenamento

jurdico ptrio ao definir um ente, o qual no dotado de personalidade jurdica,
mas pode ser responsabilizado juridicamente por seus atos (assim como os seus
membros). Isto porque a idia que marca a constituio do ministrio pblico, a
de conceber o Estado um ente, mantido e criado por ele, mas que tivesse, ao mesmo tempo, independncia para atuar at mesmo, conforme o caso, contra ele.
Dentro desta concepo, tomando-se o ministrio pblico tanto como um fiscal da lei quanto como parte em um processo, no poderia este se encontrar vinculado juridicamente a qualquer dos poderes do Estado, tanto para manter a igualdade de independncia e autonomia entre esses (executivo, legislativo e judicirio2),
quanto para garantir a mxima autonomia deste ente, tudo em prol da manuteno
do ordenamento jurdico.
Sendo assim, optou o Estado por no conferir personalidade jurdica ao ministrio pblico, como forma de no vincul-lo juridicamente a si, pois, de outra
modo, isto , conferida tal personalidade jurdica ao ministrio pblico, este seria,
ao menos, uma pessoa jurdica de direito pblico (seja como autarquia, seja como
fundao pblica), ou, quando menos, estaria submetido a esta (considerado, neste caso, como rgo, em sentido estrito, submetido ao Estado) e, portanto, nesses
casos, acabaria por restar, jurdica e institucionalmente, atrelado ao Estado.
Pensamos, assim, que o ministrio pblico, apesar de ser considerado, pela
maior parte da doutrina3, como um rgo, ou seja, como um ente sem personalidade jurdica que se encontra submetido aos comandos da pessoa jurdica de direito
pblico a qual est subordinado (numa viso essencialmente administrativa4), no se
enquadra, a rigor, dentro desta moldura pr-fabricada do direito administrativo, vez
que possui caractersticas peculiares, que o diferencia desse.
Servem de exemplo, para evidenciar tais caractersticas peculiares, o fato de o ministrio pblico possuir um regime jurdico prprio5, com uma lei orgnica prpria6,
algo que no comum, no ordenamento jurdico ptrio, maioria dos rgos.
2 MONTESQUIEU. O esprito das leis. So Paulo: Martins Fontes, 2000. Note-se que no h na doutrina um posicionamento pacfico quanto diviso de poderes, havendo entendimentos que defendem dois poderes ou funes
(administrativa e jurisdicional, conforme Oswaldo Aranha Bandeira de Mello Princpios Gerais do Direito Administrativo, Forense, v. I, 2, 1979, pp. 24 a 33, ou de criar o direito e executar o direito, consoante Hans Kelsen
Teoria General Del Derecho y Del Estado, Imprensa Universitria, Mxico, 1950, traduo de Eduardo Garca Maynez, pp. 268-269) e outros que defendem quatro atividades (executiva, legislativa, judicial e de governo, de acordo com Otto Mayer, citado por Celso Antnio Bandeira de Mello em seu Curso de Direito Administrativo, na sua
14edio, pp.17-18).
3 MAZZILLI, Hugo Nigro. Introduo ao ministrio pblico. So Paulo. Saraiva. 3 ed., 2000.
4 BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio. Curso de Direito Administrativo. Malheiros, So Paulo, 2002; DE PIETRO, Maria Slvia Zanella, Curso de Direito Adminitrativo, Atlas, So Paulo, 2002.
5 MAZZILLI, Hugo Nigro. Regime jurdico do ministrio pblico. So Paulo. Saraiva. 5 ed., 2001.
6 Lei n8.625 de 12 de fevereiro de 93, a qual deve ser analisada com o auxlio da lei complementar n 75/93 modificada pela lei complementar n88/97.
n.
39
311
Outra marca distintiva do parquet, a prpria independncia funcional (princpio constitucional institucional7) e administrativa proclamada pela Constituio Federal, como j assinalado linhas atrs. Como se sabe, segundo a doutrina administrativista clssica8, os rgos, em geral, no possuem independncia funcional nem,
muito menos, uma independncia elevada a um patamar constitucional. Estes, normalmente, so meras figuras auxiliares das pessoas jurdicas de direito pblico. Vale
dizer, so corpos auxiliares que colaboram no exerccio e desempenho das atividades essenciais ou de alguma forma relacionadas com os fins daquela pessoa jurdica
de direito pblico. Em uma s palavra, os rgos, tomados luz do direito administrativo, so corpos sem vida prpria, pois so acessrios que seguem o principal (a
pessoa jurdica de direito pblico).
Sendo assim, resta evidente, por conseguinte, que o ministrio pblico no
se enquadra dentro da figura de rgo que o direito administrativo nos ensina. Desta forma, entendemos que a nica soluo para o deslinde desta problemtica reside em considerarmos o ministrio pblico como um rgo sui generis, um rgo
especial, ou seja, como um rgo em sentido amplo, vez que este tanto no se enquadra no conceito clssico de rgo quanto no possui uma personalidade jurdica prpria.
Note-se, a esse respeito, que defendemos este posicionamento doutrinrio,
pois se valendo do mecanismo da analogia9 (mtodo integrativo de aplicao do direito10 utilizado quando no se encontra no ordenamento jurdico um instituto jurdico adequado para regulamentao de uma situao jurdica), o instituto jurdico
existente mais prximo (ou melhor, menos distinto) do ministrio pblico exatamente o rgo.
Desta forma, ento, possvel conceber o ministrio pblico como um rgo
(sui generis, claro), e, ao mesmo tempo, contemplar uma soluo para a pseudo
contradio em que teria supostamente incorrido o ordenamento jurdico constitucional, pois, utilizando-se de tal explicao, podemos admitir, a um s tempo, um
ente sem personalidade jurdica, mas dotado de responsabilidade jurdica. Diga-se,
ento, que, por meio de tal raciocnio, podemos encontrar uma soluo que preserve a unidade e harmonia do sistema jurdico11.
7 PINHO, Humberto Dalla. Princpios institucionais do ministrio pblico. Rio de Janeiro: Lmen Jris.
8 BANDEIRA DE MELLO, Osvaldo Aranha. Princpios bsicos do direito administrativo. Rio de Janeiro, Forense,
1959.
9 ATIENZA RODRGUEZ, Manuel. Sobre la analoga en ele derecho, Madri, 1986, ed. Cvitas.
10 LACOMBE CAMARGO, Margarida Maria. Hermenutica e argumentao. Rio de Janeiro, Renovar, 2, 2001;
MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e aplicao do Direito, Forense, Rio de Janeiro, 1999; STRECK, Lnio Luiz.
A hermenutica jurdica e(m) crise, Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1999.
11 CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento Sistemtico e Conceito de Sistema na Cincia do Direito.
312
4.
CONSEQNCIAS PRAGMTICAS NO ORDENAMENTO JURDICO

VIGENTE E SUA NECESSRIA RELEITURA CONSTITUCIONAL DE
MANEIRA A CONFERIR EFICCIA AO MANDAMENTO CONSTITUCIONAL QUE ESTABELECE A INDEPENDNCIA FUNCIONAL DO
MINISTRIO PBLICO
Estabelecidos os pressupostos bsicos de constituio do ministrio pblico e analisado o problema da sua falta de personalidade jurdica, cumpre assinalar, agora, quais so as suas conseqncias na prpria forma de atuao do ministrio pblico.
Assentadas estas premissas e dirimidas estas falsas problemticas, passemos,
ento, a tratar de quais sejam as conseqncias da independncia funcional na prpria forma de atuao do ministrio pblico12.
A primeira das conseqncias pragmticas decorrentes da aplicao do princpio constitucional da independncia funcional consiste em ter o ministrio pblico um melhor amparo, no que concerne a certas atividades secundrias que do
base ao desempenho de suas funes essenciais.
Vejamos o seguinte exemplo. Em um dado processo (ou inqurito policial, ou
procedimento administrativo), v-se o membro do parquet com a obrigao de emitir um parecer acerca de determinada percia contbil, a qual se encontrava anexada aos autos de um processo que apura a possvel prtica do crime de lavagem de
dinheiro (Lei n 9.613/98)13. Poder, realmente, diante desta situao, o membro do
ministrio pblico formular a sua opinio delicti com tal conscincia dos fatos?
Parece-nos, certamente, que no. E o motivo bvio: falta ao membro do parquet capacidade tcnica real para emitir o aludido parecer.
Ora, como se sabe, um promotor de justia tem formao em letras jurdicas,
no tendo nem sequer noo de conhecimentos bsicos de contabilidade. Sendo assim, para que o ministrio pblico possa, realmente, desempenhar com autonomia
processual as suas funes constitucionais, mister se faz que o mesmo se encontre
amparado por uma boa equipe de profissionais tcnicos, com formao nas mais diversas reas do conhecimento cientfico e que esta integre os quadros permanentes
desta instituio, pois, somente desta forma, o membro do parquet poder formar
com segurana o seu juzo de convencimento em torno dos fatos que so apurados
no processo.
12 CHAU, Marilena. Conformismo e Resistncia aspestos da cultura popular do Brasil. So Paulo: Editora Brasiliense, 1986.
13 Poderia se lembrar, ainda, o exemplo das desapropriaes com fins de reforma agrria, nas quais o ministrio pblico federal v-se s voltas com o problema de como opinar com independncia funcional em torno de qual seja,
realmente, o laudo tcnico de avaliao das terras que se encontra perfeitamente correto, ou seja, se aquele elaborado pelo perito do Juzo ou, se o confeccionado pelo perito contratado pelo INCRA.
n.
39
313
No se diga, por sinal, que esta ltima proposta dispendiosa ou inovadora,

pois na verdade no o , uma vez que o prprio constituinte a previu ao se referir a
servios auxiliares no artigo 127, 2, da Constituio Federal, in verbis:
Ao Ministrio Pblico assegurada a autonomia funcional e administrativa, podendo, observado o disposto no art. 169, propor ao
Poder Legislativo a criao e extino de seus cargos e servios auxiliares, provendo-os por concurso pblico de provas ou de provas
e ttulos, a poltica remuneratria e os panos de carreira; a lei dispor sobre sua organizao e funcionamento (grifo nosso).
A segunda conseqncia a do estabelecimento de uma nova regra para eleio do procurador geral de justia. Ao nosso ver, tal regra deve ser marcada pelos
seguintes aspectos: a) elaborao de uma lista trplice de fora vinculante; e a b) extenso do direito de voto a todos os promotores de justia, no ficando mais assim,
pois, tal eleio restrita aos votos dos procuradores de justia14.
Estes novos aspectos certamente diminuiro em muito o grau de ingerncia
poltica do Poder Executivo no ministrio pblico, credibilizando, desta forma, mais
ainda, a funo desempenhada pelos membros deste ente.
Note-se, por oportuno, que no partilhamos do entendimento que sustenta a possibilidade de o prprio ministrio pblico, por meio do voto exclusivo
de seus membros, eleger seu procurador-geral de justia, vez que admitida tal
possibilidade, a rigor, resta concretizada, no nosso entender, uma ofensa ao
princpio constitucional da autonomia e independncia dos Poderes15 CF, art.
2 -, j que se estaria conferindo ao ministrio pblico o status de um rgo16
que no estaria submetido ingerncia de quaisquer dos Poderes do Estado, ou
seja, seria uma espcie de Quarto Poder, na medida que seria um Poder independente e autnomo.
Sendo assim, tal entendimento no merece prosperar, pois alm de o ministrio pblico no ter sido alado pela Constituio Federal de 1988 ao status de
Quarto Poder, a prpria Magna Carta permite ingerncias por parte dos trs Poderes do Estado, seja autorizando a escolha do procurador-geral de justia por parte
do Chefe do Poder Executivo17, seja submetendo o projeto de lei orgnica do ministrio pblico aprovao do Poder Legislativo, apesar de esse ser de iniciativa do
14 Nesse sentido, alis, a lei orgnica do ministrio pblico de So Paulo.

15 SALDANHA, Nelson. O Estado moderno e a separao dos poderes. So Paulo: Saraiva, 1987; BOBBIO, Norberto. Liberalismo e democracia. Trad. Marco Aurlio Nogueira. So Paulo: Brasiliense, 1988, p. 16-17; BONAVIDES, Paulo. Do Estado liberal ao Estado social, 5, Belo Horizonte: Del Rey Editora, 1993, p. 27.
16 Saliente-se que tal vocbulo deve ser entendido conforme os esclarecimentos desenvolvidos no terceiro tpico.
17 Observe-se, a esse respeito, as consideraes feitas anteriormente.
314
prprio rgo, seja, por fim, admitindo o controle deste rgo, de seus membros
e de seus atos processuais ou no por parte do Poder Judicirio.
Uma terceira conseqncia, ao nosso ver, a mitigao do princpio da obrigatoriedade no processo penal. Afinal, parece-nos, no todo, incompatvel a convivncia do princpio da independncia funcional (de patamar constitucional) com
uma mordaa infraconstitucional (um limitador do pensamento e da livre conscincia do promotor de justia, o qual considerado pelo ordenamento jurdico processual nacional, de origem facista, como ser que no pensa, mas que cumpre ordens),
erradamente confundida pela maior parte da doutrina processualista nacional com
o princpio da legalidade.
Com efeito, no nos parece admissvel que um princpio constitucional seja limitado e interpretado luz de um princpio infraconstitucional, tanto por razes e
hierarquia e harmonia do ordenamento jurdico quanto porque, no mundo moderno, marcado cada vez mais pela relatividade das definies, impossvel conviver
com conceitos absolutos.
Ademais, conceber o princpio da obrigatoriedade conforme os moldes atuais
, como j tido, tomar o promotor de justia, ou seja, o ser pensante, como um
mero cumpridor automtico de ordens.
Desta forma, segundo o nosso entendimento, com a Constituio Federal de
1988, o membro do ministrio pblico no se encontra mais obrigado a ter que oferecer, de regra, a denncia, ou a no poder desistir do recurso interposto (CPP, art.
576), pois tem independncia funcional (a qual diferente da independncia administrativa).
Cumpre salientar, ainda a esse respeito, que no se deve confundir o princpio da obrigatoriedade, de ndole infraconstitucional, com o princpio do sistema
acusatrio18, de feio constitucional, pois o fato de o ministrio pblico deter, com
exclusividade, o poder de promover a persecutio criminis in juditio, ou seja, de
propor a ao penal, no significa que deva fazer isso obrigatoriamente em todos casos. Nesse sentido, a justa causa, entendida como uma das condies gerais da ao
penal CPP, art. 43, deve ser entendida como uma decorrncia do princpio constitucional da motivao das decises CF, art. 93, IX19, na medida em que se deve
exigir do promotor argumentos fticos plausveis para oferecer uma denncia.
Alis, movido tambm por esse princpio, que j se identifica no ordenamento jurdico mitigaes isoladas do princpio da obrigatoriedade (a exemplo dos artigos 72 a 76, da Lei n9.099/9520), como o caso, por exemplo, da transao penal.
18 PRADO, Geraldo. Sistema acusatrio no processo penal, Lmen Jris, 2000.
19 Apesar de termos citado dispositivo constitucional relativo ao Poder Judicirio, ressalte-se que, assim o fizemos, com
o escopo de nos valermos de um recurso de analogia processual, expressamente permitido pelo artigo 2 do CPP.
20 GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antnio Magalhes; FERNANDES, Antnio Scarance e GOMES,
Luiz Flvio. Juizados Especiais Criminais. So Paulo: RT, 4, 2002.
n.
39
315
Note-se, contudo, que grande parte da doutrina nacional diverge deste entendimento por ns aqui defendido, sob o argumento de que se trata de hiptese de
aplicao do princpio da oportunidade21, ou da discricionariedade regulada ou regrada22. Mas o certo que, qualquer seja o argumento, indiscutvel que o princpio
da obrigatoriedade est por sofrer uma inicial e progressiva mitigao no campo
processual penal.
Outra conseqncia da aplicao do princpio da independncia funcional,
desta feita exercendo suas influncias no campo processual civil (CPC, arts. 81 a 85),
a flexibilizao da interveno do ministrio pblico nas causas em que h interesse de incapazes (CPC, art. 82, I), isto porque no so todos os processos em que h
interesse de incapaz que se pode identificar uma das finalidades constitucionais de
atuao do ministrio pblico (CF, art. 127, caput), ou seja, defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis.
Tomemos o seguinte exemplo. Uma jovem de 17 (dezessete) anos presta concurso vestibular para faculdade de medicina de Alfenas (MG). Passados 03 (trs) meses, esta impetra um mandado de segurana pleiteando a sua transferncia para faculdade de medicina de Salvador (BA), alegando por motivos de ordem familiar e
econmica. Pergunta-se: realmente necessrio, nesse caso, a interveno do ministrio pblico no processo, somente por se tratar a jovem de menor relativamente incapaz?
Decididamente, pensamos que no. No h na presente hiptese qualquer
interesse individual indisponvel em jogo, mas apenas o interesse individual disponvel exclusivo da jovem que deseja obter a transferncia. V-se, ento, que
no caso de atuao do ministrio pblico. Esta , alis, uma concluso a que
se pode chegar por meio da aplicao do princpio da proporcionalidade23 ao
caso concreto dado como exemplo, j que necessrio se fazer uma ponderao de todos os valores envolvidos na determinao legal de interveno ou no
do ministrio pblico.
Outra conseqncia encontra-se na designao do segundo promotor de justia pelo procurador geral de justia para que aquele oferea obrigatoriamente a
denncia, nos moldes do artigo 28 do CPP.
No que concerne especificamente a essa providncia, h uma acirrada discusso doutrinria. Seno vejamos.
21 JARDIM, Afrnio Silva. Ao Penal. Rio de Janeiro: Forense, 1999.

22 GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antnio Magalhes; FERNANDES, Antnio Scarance e GOMES,
Luiz Flvio..., p. 97.
23 Acerca do princpio da proporcionalidade salutar o estudo dos seus subprincpios: a) subprincpio da adequao, b) subprincpio da necessidade e c) subprincpio da proporcionalidade em sentido estrito. Sobre o assunto consulte-se BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional, So Paulo: Malheiros, 10, pp. 356 a
397.
316
Para a grande maioria da doutrina, a exemplo dos professores Vicente Greco Filho24, Fernando da Costa Tourinho Filho25, Eduardo Espnola Filho26, Julio Fabbrini Mirabete27, Damsio Evangelista de Jesus28, Edgard Magalhes Noronha29, Hlio Bastos Tornaghi30, Bento de Faria31, Jos Frederico Marques32 e Basileu Garcia33, no pode o promotor
designado pelo procurador-geral de justia recusar-se a oferecer a denncia por este determinada em razo de um imperativo de hierarquia previsto em lei (Lei n8.625/93, art.
10, inciso IX, d), bem como porque no h qualquer ofensa conscincia do promotor,
vez que o mesmo age por delegao do chefe do ministrio pblico.
Contudo, no nosso entender, e dos professores Paulo Cludio Tovo34 e Jos Paganella Bosh35, o promotor, apesar de designado pelo procurador-geral de justia, no deve
estar obrigado a oferecer a denncia, pois tal exigncia, alm de ofender o princpio da
independncia funcional (CF, art. 127, 1), de todo desnecessria, vez que, se o procurador-geral de justia est to convicto do oferecimento da denncia, nada impede que
ele mesmo o faa.
Com efeito, releva notar que a prpria denncia fica, em muito comprometida, se
o promotor que deve, em tese, oferecer a denncia, no est convicto disso, pois se o
prprio est em dvida acerca dos elementos que devem compor a exordial acusatria,
como, por exemplo, a justa causa, em obedincia ao princpio constitucional do in dubio pro reo (CF, art. 5, LVII), como quer o professor Afrnio Silva Jardim36, no deve ser
oferecida denncia, vez que, em razo do aludido princpio, cabe ao ministrio pblico,
no nosso entender, o nus da prova, ou seja, o nus de demonstrar que o acusado realmente o autor de um determinado delito, na sua inteireza (tipicidade, antijuridicidade
e culpabilidade), como decorrncia do princpio constitucional da presuno de inocncia CF, art. 5, LVII37.
24 GRECO FILHO, Vicente. Manual de processo penal, So Paulo: Saraiva, 1999.
25 TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo penal. vol. 02. So Paulo: Saraiva.
26 ESPNOLA FILHO, Eduardo. Cdigo de Processo Penal Brasileiro Anotado, vol. 1, Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 1960.
27MIRABETE, Julio Fabbrini. Processo penal. So Paulo, Atlas, 1999.
28 JESUS, Damsio Evangelista. Cdigo de Processo Penal interpretado, So Paulo: Saraiva, 2000.
29 NORONHA, Edgard Magalhes. Curso de Direito Processual Penal, So Paulo: Saraiva, 1996.
30TORNAGHI, Hlio Bastos. Instituies de Processo Penal, vol. 02. So Paulo: Saraiva, 1977.
31 BENTO DE FARIA. Cdigo de processo penal. vol. 02, 1942.
32 MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Processo Penal, vol. 02, So Paulo: Bookseller, 1999.
33 GARCIA, Basileu, Comentrio ao Cdigo de Processo Penal, vol. 03, Rio de Janeiro: Forense, 1945.
34TOVO, Paulo Cludio.Apontamento e guia prtico sobre a denncia no processo penal brasileiro, Porto Alegra, Srgio Fabris, 1986.
35 BOSH, Jos Paganella. Processo penal, Porto Alegre, Aide, 1995.
36 JARDIM, Afrnio Silva. Direito Processual Penal. Rio de Janeiro: Forense, 9 ed., 2000.
37 Sobre o assunto de grande importncia a leitura do terceiro captulo Sobre o contedo processual tridimensional do princpio da presuno de inocncia da obra Estudos de Direito Penal e Processual Penal, So
Paulo: RT, 1 edio, 2 tiragem, 1999, de autoria do professor Luiz Flvio Gomes. Note-se, por oportuno, que o aludido autor diverge do posicionamento por ns defendido no presente artigo, sustentando que da aplicao deste
princpio no resulta tal conseqncia, ver pginas 110 a 114.
n.
39
317
Ademais, no h de se justificar tal exigncia com base na hierarquia, vez que

o promotor, no desempenho de sua funo ministerial, no est submetido a qualquer ingerncia do procuradorgeral de justia, pois, se assim fosse, fora convir
que poderiam ocorrer situaes que distorceriam a atividade do promotor, como,
por exemplo, a de este membro do parquet, para conseguir gratificao ou remoo para uma comarca mais prxima da Capital, promover uma determinada ao
penal para agradar o procurador-geral de justia, que, seja por seu excesso de trabalho, seja por seu interesse pessoal no desfecho da ao penal, no queria promover,
pessoalmente, a mesma.
Note-se, ainda, que s h falar em hierarquia, no que concerne ao desempenho das atividades do promotor na esfera interno-administrativista do ministrio
pblico, ou seja, interna corporis. Caso contrrio, toda vez que o promotor fosse
oferecer alguma denncia, teria a obrigao institucional de consultar o procurador-geral de justia, para obter desse a sua opinio delicti.
Por fim, sustentamos, ainda, que no assiste razo queles que defendem o
posicionamento contrrio sob o argumento de que se viesse a se permitir que o promotor designado pudesse divergir da instruo do procurador-geral de justia, demorar-se-ia demasiadamente para se oferecer a denncia, correndo-se, desta forma,
o risco de vir a prescrever o delito. Contudo, isto no verdade, pois, como j foi
destacado, o prprio procurador-geral de justia pode oferecer a denncia, evitando, assim, uma possvel prescrio.
Saliente-se, por fim, acerca das conseqncias pragmticas, que as que foram
por ns aqui lembradas no so e no devem ser as nicas vislumbradas no ordenamento jurdico, havendo, a esse respeito, muitas outras. Vale dizer, os casos aqui
destacados devem ser tomados exemplificativamente.
5.
CONCLUSO
Ante o exposto, torna-se imprescindvel uma releitura de toda a legislao infraconstitucional relativa atuao do ministrio pblico com espeque nos novos
princpios e finalidades estipulados pela Constituio Federal de 1988 e, mais notadamente, com base no princpio da independncia funcional.
Vale dizer, necessrio pensarmos o ministrio pblico conforme a Constituio, pois ela que deve constituir a sua ao38.
Se o ministrio pblico foi reinventado, regenerado e fortalecido pela atual
Magna Carta para que tenha uma atuao muito mais eficaz na sociedade39, fora
38 LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. Trad. Jos Lamego. 3 edio. Portugal-Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, pp.439-517.
39 PASUKANIS, Eugeni B. Teora general Del derecho y marxismo, trad. Virglio Zapatero, Barcelona, 1976, ed.
Labor.
318
convir que esta mesma Magna Carta deve pautar e orientar todas as suas atividades
intra e extraprocessuais, pois, somente desta forma, poder alcanar a defesa do ordenamento jurdico ptrio e do Estado Democrtico de Direito, ainda que, dessa
maneira, no se desvincule da manuteno da ordem constituda e, por conseqncia, da defesa, direta ou indireta, dos interesses da classe social predominante, servindo assim como instrumento jurdico de controle40 scio-econmico41 e polticocultural42, impregnado pelo seu poder simblico43 44.
40 MARX, Karl. Manuscritos Econmicos Filosficos. Trad. Artur Moro. Portugal Lisboa: Textos filosficos, edies 70, 1964; LOCKE, John. Carta sobre a Tolerncia. Trad. Joo da Silva Gama. Portugal Lisboa: Textos filosficos, edies 70, 1965; NIETZSCHE, Friedrich. Ecce Homo. Trad. Artur Moro. Portugal Lisboa: Textos filosficos, edies 70, 1964.
41 BARATTA, Alessandro. Criminologia Crtica e Crtica do Direito Penal Introduo Sociologia do Direito
Penal. Trad. Juarez Cirino dos Santos, Rio de Janeiro: Freitas Bastos Editora, 1999; ANIYAR DE CASTRO, Lola. Criminologia da reao social, Trad. E. Kosowski, Rio de Janeiro, 1983, ed. Forense; BATISTA, Nilo. Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 5 edio. Rio de Janeiro: Revan.
42 ZAFFARONI, Eugnio Ral. Em busca das penas perdidas. Trd. Vnia Romano Pedrosa e Amir Lopes da Conceio, Rio de Janeiro: Revan, 1991.
43 SANTANA, Heron Jos de. Ministrio Pblico e Poder Simblico, in Revista do Ministrio Pblico do Estado
da Bahia, Salvador, v. 06, n08, jan-dez, 1997. Nesse sentido, vale transcrever o seguinte trecho: O que importa ressaltar que o Ministrio Pblico, enquanto defensor da ordem jurdica, do regime democrtico e dos direitos
sociais, detm uma enorme gama de poderes, j que: a) como um delegado de polcia investiga ilimitadamente qualquer ofensa ao direito (por exemplo, instaura e preside o inqurito civil); b) como um juiz, homologa a
conciliao dos interesses ou decide pelo arquivamento das investigaes, independentemente de pronunciamento do Poder Judicirio; c) ou como um advogado da sociedade, legitimado, com relatividade exclusividade, a propor aes civis ou penais pblicas, perante o judicirio, visando a condenao de qualquer pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada a submeter-se s sanes previstas na lei, nos casos de ilegalidade. Com
efeito, este papel amplo e diversificado, aliado a um concurso pblico tradicionalmente srio e difcil (trazendo para os seus quadros boa parte dos melhores advogados do pas) que, nos parece, determina o prestgio
(status, poder simblico) de que gozam os agentes do Ministrio Pblico no campo jurdico, a despeito do relativo desconhecimento do seu papel pelo senso comum.
44 FOUCAULT, Michel. Microfsica do Poder, Rio de Janeiro: Graal, 1979.
O ENSINO JURDICO E A RESPONSABILIDADE SOCIAL

DO PROFISSIONAL DO DIREITO
Antonio Carlos de Oliveira

Mestre em Direito pela Universidade Federal da Bahia.
Membro Efetivo da Academia Nacional de Direito do Trabalho.
Membro Efetivo da Academia de Letras Jurdicas da Bahia.
Uma das grandes preocupaes da Ordem dos Advogados do Brasil a qualidade do ensino jurdico, no s para que cheguem ao mercado de trabalho profissionais preparados para o desempenho eficiente de suas atividades, mas tambm
para que saiam dos cursos de Direito pessoas comprometidas com a tica e com a
sua responsabilidade social.
H muito, vem a OAB se dedicando, exaustivamente, ao exame detido e aprofundado das mazelas que contaminam a formao dos profissionais do Direito e que
os fazem estigmatizados perante a sociedade por causa daqueles que no se conscientizaram do relevante papel dos operadores do direito no momento histrico em
que vivemos.
Claro que quando se busca formar pessoas para a lida forense, o objetivo no
somente dot-las de uma bagagem de conhecimentos especializados, como instrumental para um bom desempenho nos misteres a que se dedicarem. preciso que
se forme nessas pessoas a boa conscincia da sua relevante misso de cidado aliada ao seu importante destino como fator de influncia no meio social, no cumprimento dos seus deveres profissionais, atuando com probidade e responsabilidade,
servindo de exemplo como paradigmas ticos, operosos e eficientes.
A comunidade em que atuam os profissionais de qualquer rea tem a legtima
expectativa de v-los a desempenhar os seus fazeres com a competncia e a serie-
320
dade, que so as motivaes para a sua credibilidade. No campo do Direito, quando, principalmente, o fator patrimonial est em jogo ou a liberdade, por exemplo, e
os conflitos de interesses alcanam ndices acirrados, o empenho do profissional do
Direito assume fundamental importncia para a salvaguarda dos direitos das pessoas, que nele confiam e que deles esperam a defesa responsvel e eficiente de seus
interesses.
Estando, por conseguinte, na ordem do dia o ensino jurdico, e voltadas as atenes para a melhor forma de ser ministrado, dois aspectos so visualizados como fundamentais: a metodologia didtico-pedaggica e o currculo mais apropriado. Em busca de encontrar-se o ideal nesses dois aspectos, fala-se em crise do ensino jurdico. Trs
orientaes, nesse particular, encontramos, com vises que seus seguidores consideram decisivas e solucionantes: 1) a que pretende verem os cursos de direito como meros formadores de tcnicos em Direito e os aponta como excessivamente tericos; 2)
a que insiste deverem estar esses cursos voltados para um questionamento da relao
entre o Direito, a Sociedade e o Estado, com pretenso de formarem eles juristas crticos, e ressaltam o mal de serem totalmente dogmticos e sumamente prticos; 3) e a
que no quer que os cursos jurdicos sejam meras fbricas de prticos nem de crticos,
mas tambm formadores de profissionais perfeitamente habilitados para a sua misso
e conscientes de seu papel na sociedade.
Com efeito, no pode o ensino jurdico continuar sendo ministrado como
mero transmissor de conhecimentos jurdicos. O professor de Direito no pode
continuar a ser um mero exibidor de uma cultura jurdica de fachada, monologando em sala de aula, diante de estudantes ouvintes apticos de uma verbosidade
muitas vezes incompreensvel, testemunhas passivas e desmotivadas de um discurso vazio e inconseqente.
O professor de Direito tem de estar comprometido com objetivos condizentes com um ensino jurdico engajado na construo de uma sociedade melhor e
mais justa, a fim de conscientizar o futuro bacharel do seu compromisso para com
a sociedade, no s como cidado mas tambm como profissional do Direito, seja
qual for a sua rea de atuao, isto , como advogado, juiz, promotor, procurador,
delegado de polcia, e tambm como professor.
E quando me refiro ao compromisso do professor de Direito para com a sociedade, mister que acentue a necessidade de, na admisso de docentes nas escolas de
Direito, no s serem apurados os seus conhecimentos e o seu domnio da disciplina
que vai lecionar, mas tambm de verificar qual a sua viso do papel do ensino jurdico
na formao de profissionais conscientes e comprometidos com o desenvolvimento da
sociedade, em que vivem para torn-la um habitat da justia social.
preciso evitar o que vem acontecendo h tempos: os estudantes de Direito
saem das Faculdades para sofrerem o impacto de descobrirem o descompasso entre a formao recebida nas salas de aula e o universo dos conflitos sociais; no trazem, para essa realidade crucial, o instrumental terico-prtico, que lhes petrecham,
n.
39
321
acompanhado da conscincia plena de seu relevante papel como operadores do direito diante das exigncias de um sociedade necessitada de humanizao, to repleta de desigualdades e injustias.
comum ouvirmos de professores de direito referncias contundentes contra o ensino jurdico da forma como vem se processando, com todos os vcios de
uma cultura juspositivista e jusnaturalista. Acentuam os males que ela provoca propiciando as lamentveis distores to bem conhecidas. Todavia, em sala de aula,
boa parte desses mestres to eficientes na crtica que fazem, tm um desempenho
que pouco se afasta da postura magisterial por eles mesmos repudiada.
Esse comportamento contraditrio advm certamente da incapacidade de saberem aplicar na prtica os postulados que sustentam to veementemente ao fazerem a crtica do ensino jurdico.
que est na vocao do mestre de direito a sensibilidade e o descortino que
lhes conferem condies efetivas de exercerem o magistrio seguros e conscientes
de sua responsabilidade de guias de geraes na preparao do futuro operador do
direito, segurana e conscincia que os libertam da metodologia ultrapassada de
meros transmissores de conhecimentos jurdicos e que os levam a pr em prtica,
com eficincia e aproveitamento, as concepes de uma pedagogia apropriada
formao de cidados cnscios de seu papel social quando no exerccio de seus misteres profissionais.
No foi sem razo que a OAB criou a Comisso de Ensino Jurdico no Conselho Federal e nas Seccionais, para uma reflexo revificadora da produo de conhecimentos jurdicos, e de seu ensino, em condies de perceber novos processos de
criao do direito, como bem acentuou o Dr. Marcello Lavenre Machado, que,
com tanta proficincia presidiu a entidade. So tambm suas estas palavras lapidares e cheias de verdade:
Sem dvida a praxe judiciria, a prtica jurdica em geral, e o ensino
jurdico interagem como expresses do mesmo universo, e reflexo
de um pas cada vez mais imerso na desigualdade, na injustia e na
violncia. Melhorar o ensino jurdico significa fornecer ao futuro advogado o instrumental tcnico e crtico para compreender a realidade dentro da qual exercer sua profisso, agindo sobre ela. Isso implica uma viso permanentemente aberta, que ultrapasse o mecanismo positivista, reprodutor daquela realidade.
Se o desiderato preparar profissionais do Direito socialmente responsveis
e comprometidos com uma poltica que atenda aos reclamos de uma sociedade que
vive mngua de iniciativas eficazes para a concretizao de uma cidadania autntica e condizente com o estado democrtico de direito, mister se torna que os professores de direito se espelhem nos seus colegas que j se encontram imbudos do
322
esprito renovador de formadores de profissionais preparados para uma realidade

chocante em condies de poderem influir na modificao do status quo degradantemente injusto.
Nessa preparao, de que so mentores, devem levar em conta aspectos da
maior relevncia para um desempenho produtivo.
A tarefa de ensinar envolve, essencialmente, um currculo, pelo qual se sabe o
que ensinar, e a didtica, com a qual se sabe como ensinar (calco-me, de agora por
diante, no estudo de lvaro Melo Filho, Juspedagogia: ensinar direito o direito).
Quanto ao currculo, hoje em dia existem diretrizes oficiais que apontam caminhos objetivos e salutares para que, nos cursos jurdicos, se consiga o atendimento s necessidades de uma formao fundamental exemplar.
No que tange ao como ensinar, isto , quanto metodologia didtica, h indicaes tambm nessas diretivas oficiais, consubstanciadas na Portaria MEC n.
1.886/94.
Como, geralmente, os professores de Direito no possuem qualquer formao ou mesmo informao sobre o mtodo de ensino, os cursos jurdicos tm, na
sua maioria, se cingido a derramar no mercado de trabalho um nmero considervel de bacharis em direito com gritantes deficincias tcnico-profissionais.
A prioridade que se d, ultimamente, a docentes titulados, a preocupao
com a adequao das instalaes fsicas; a ateno reservada acuradamente ao
acervo bibliogrfico e o planejamento de um sistema didtico-pedaggico abrangendo atividades complementares e procedimentos prticos vinculados formao jurdica; todo um esforo concentrado, portanto, com vistas a uma qualificao de excelncia, enfrenta um percalo, que bem pode tornar praticamente
incuo o conjunto infra-estrutural perfeitamente constitudo e custosamente
construdo.
Esse percalo vem a ser o desempenho didtico dos professores, com a adoo do mtodo quase que exclusivamente expositivo, mediante aulas monologadas,
com uma carga horria insuficiente, em turmas gigantes, consideradas tais as com
mais de 50 alunos, juntando-se a isso o fato de cingir-se o estudo a um livro-texto ou
a apostilas e o de disciplinas mal dimensionadas (muito contedo para pouco tempo destinado ao seu desenvolvimento).
Por sua vez, os professores de direito so quase todos advogados militantes,
magistrados, procuradores, defensores pblicos, promotores de justia, gente, portanto, que exerce atividade paralela, que a principal, porque lhe confere ganhos
maiores do que a baixa e ridcula remunerao de docente. Dando prioridade e
maior ateno a essa ocupao profissional, que lhes propicia melhor estabilidade
econmica, os professores de direito geralmente no se preocupam com a melhor
forma de transmitir seus conhecimentos jurdicos, limitando-se a dar o seu recado
deficiente, sem se integrar na vida universitria e sem ter conscincia da imensa responsabilidade sua na formao do futuro bacharel em direito.
n.
39
323
Levando em conta essa realidade desanimadora de premente necessidade

conscientizar o corpo docente dos cursos de direito sobre a sua relevante misso educadora e lev-los a reconhecer ser absolutamente indispensvel uma mudana de postura objetivando os seguintes pontos, dentro outros, igualmente importantes:
a) a adoo de mtodos de ensino que procurem aguar o raciocnio lgicojurdico e propiciar a autonomia intelectual do estudante, garantindo-lhe
preparao para pensar juridicamente e aquisio do instrumental necessrio ao enfrentamento dos imprevistos e das diversidades existentes
numa poca de transio e de desafios;
b) uma didtica jurdica eficiente e de bons resultados aquela que converte
o aluno/espectador passivo em aluno/participante ativo no processo de
aprendizagem e iniciao ao mundo do direito, provocando a reflexo produtiva;
c) deve ser prioritria a aula dialogada com utilizao das tcnicas audiovisuais e dos recursos teleinformticos, sem deixar de lado a realizao de
seminrios e debates, que promovam a atuao reflexiva e crtica;
d) a figura do professor-informador deve ser substituda pela do professoranimador, e a figura do aluno-ouvinte pela do aluno-pesquisador, pois o
importante em pedagogia jurdica a conscincia da problemtica do campo do direito, mais do que o seu simples e puro conhecimento;
e) o ensino jurdico com criatividade deve conjuminar trs instantes: o da exposio do problema, o da discusso do problema e o da soluo do problema, instigando-se nos alunos o esprito dialtico e a capacidade de argumentao, persuaso e improvisao, com respeito, naturalmente, s teses e opinies contrrias;
f ) o exerccio do magistrio, no campo do direito, tem a mesma importncia
e responsabilidade do exerccio de qualquer outra profisso, devendo ter
o mesmo nvel de eficincia e responsabilidade a pessoa que, ao mesmo
tempo, professor e profissional em outra modalidade de atuao.
Ao referir-se ao perfil que ele vislumbra para o advogado na atualidade, mestre Roberto de Aguiar afirma que o grande desafio superar vises imediatistas que
esto lastreadas, no sculo XIX, e que amarram os juristas a um mundo coerente
internamente, mas que se distancia, cada vez mais, da concretude histrica hoje vivida. Acentua o preclaro homem pblico:
O advogado no pode, como agente essencial da aplicao e criao
do Direito, ser apenas um repetidor, mas um incentivador e agente
de transformao tcnica, a fim de que a sociedade no fique merc dos autoritarismo, dos abusos de poder, das desobedincias legalidade, da banalizao da violncia e da morte. O advogado h de
ter uma ao transformadora dessas prticas ancestrais.
324
O perfil que ele traa do advogado se ajusta perfeitamente ao perfil de todo

profissional do direito, o perfil de um profissional atento s novas manifestaes do
Direito, principalmente em um momento histrico onde se formam novas manifestaes de poder, novas alianas econmicas, que geram direitos inter-ordenamentos
jurdicos, como no caso do Mercosul, alm de estar atento a direitos planetrios que
vo sendo constitudos, como nos casos de meio ambiente e no terrvel problema
da fome, aspectos que transcendem o internacionalismo clssico para se tornarem
questes jurdicas e polticas que dizem respeito totalidade do planeta. E vai mais
alm, dizendo:
No adianta sermos bons tcnicos, com valores definidos, mas ignorando nosso interior, a vida, necessidades e caractersticas dos outros, o que est acontecendo com o mundo, quais as tendncias da
histria, do Direito, dos saberes que procuram dar um sentido para
a vida e para a natureza.
E, categrico, conclui, e com suas palavras eu encerro a minha fala:
As faculdades de Direito no podem se cingir a fornecer noes aguadas de tecnalidades normativas. Elas devem dialogicamente construir
instrumentais que propiciem um aumento de conscincia de seus discentes, a fim de que eles sejam nimiamente aptos para entender o contexto onde vo operar e o sentido de sua ao no mundo.
(Pronunciamento proferido no Seminrio Ensino Jurdico Exame de Ordem, promovido pela OAB/BA, realizado nos dias 22 e 23 de maio de 2003)
BIBLIOGRAFIA
O ENSINO DO DIREITO, OS SONHOS E AS UTOPIAS Horcio Wanderley Rodrigues em Ensino Jurdico: Para Que(M)? Organizador: Horcio Wanderley Rodrigues Fundao Boiteux, 2000.
A CONTEMPORANEIDADE E O PERFIL DO ADVOGADO Roberto A R.de Aguiar
em OAB Ensino Jurdico; Novas Diretrizes Curriculares Braslia: Conselho Federal
da OAB 1996.
JUSPEDAGOGIA: ENSINAR DIREITO O DIREITO lvaro Melo Filho em OAB Ensino Jurdico: balano de uma experincia Braslia: Conselho Federal da OAB.
LIBERDADE SINDICAL E ANTINOMIAS

DA CARTA MAGNA DE 1988
Regiane Margonar
Advogada.
Graduada pela Universidade Estadual Paulista (Unesp).
Aluna especial do curso de mestrado em Direito da Instituio Toledo de Ensino Bauru.
INTRODUO
Infelizmente, o art. 8 da nova Constituio manteve o sindicato
nico (do qual somos adeptos do ponto de vista doutrinrio) e a contribuio compulsria. Se, na alnea I, em seguimento ao mandamento do caput do artigo, se d plena liberdade organizao sindical perante o Estado, devendo ser livre e autnoma a fundao do
sindicato, logo, na alnea II, s se permite a criao de um sindicato
nico na mesma base territorial. Chega a lembrar a anedota do pai,
que dava filha a plena liberdade de casar com quem quisesse, desde que fosse com o Joo... As primeiras palavras da alnea II chegam
a ser chocantes e pilhricas: vedada a criao...1 (grifo nosso).
Destacamos as palavras do renomado doutrinador Evaristo de Moraes Filho,
pelo manifesto poder de sntese e crtica do tema ora tratado. Ainda que se defenda o sindicato nico, so inegveis as antinomias existentes em nossa Constituio.
Mesmo que faamos uma interpretao sistemtica do texto constitucional, como
1 MORAES FILHO, E. de. A organizao sindical perante o Estado. Revista LTr, So Paulo, v. 52, n.11, p. 1307.
326
muito bem sugere a melhor doutrina, concluiremos pela inevitvel contradio de

seus preceitos. Torna-se, dessa maneira, insupervel a tese que proclama por uma
mudana legislativa, no sentido de assegurar a liberdade sindical.
1.
LIBERDADE SINDICAL (DIFERENCIAES)
Em um primeiro momento, devemos esclarecer que liberdade sindical no se

confunde com pluralidade sindical (existncia de mais de um sindicato, representando o mesmo grupo de trabalhadores ou empresrios, sem a fixao de uma base
territorial). Esta s possvel em um sistema em que se reconhece a liberdade sindical; no entanto, por opo dos prprios interlocutores sociais, pode no estar presente neste sistema.
Da surge o conceito de unidade sindical, ou seja, a existncia do sindicato
nico, quando se compreende ser este o melhor meio de atender aos interesses de
empregados e empregadores, mesmo com a possibilidade do reconhecimento jurdico de vrios sindicatos.
A unidade sindical, por sua vez, difere do conceito de unicidade sindical, tpico de sistemas de organizao sindical em que se probe a existncia de mais de um
sindicato; pode essa proibio estar baseada em fatores diversos como a categoria
ou a empresa.
Amauri Mascaro Nascimento2, com esplndida sabedoria, aponta a diferena
existente entre unidade e unicidade:
Unidade sindical o sistema no qual os sindicatos se unem no
por imposio legal mas em decorrncia da prpria opo. Diferem unicidade (por lei) e unidade (por vontade). A unidade no
contraria o princpio da liberdade sindical; a liberdade pode ser
usada para a unidade.
Feitas essas poucas, mas importantes distines, mister que nos atentemos mais detidamente anlise da liberdade sindical, no direito internacional.
2.
LIBERDADE SINDICAL E O DIREITO INTERNACIONAL
A liberdade sindical um princpio que tende a ser universalizado por todos

os pases democrticos. A Conveno internacional n. 87, aprovada pela OIT, preconiza a liberdade sindical, mas no pode ser ratificada pelo Brasil, em decorrncia do
artigo 8, da Carta Magna, que probe a pluralidade sindical e recepciona a contri-
2 NASCIMENTO, A. M. Compndio de Direito Sindical. 2.ed. So Paulo: LTr, 2000. p.160.
n.
39
327
buio sindical compulsria. Como se sabe, conforme posio majoritria da doutrina, a conveno ratificada pelo Brasil passa a vigorar com fora de lei federal e a esta
no permitido contrariar a Constituio Federal.
Parece-nos importante dizer que a Conveno n. 87, apesar de no ser o nico, o mais significativo diploma internacional sobre o tema, por evidenciar de forma expressa o respeito liberdade coletiva e individual. Assim, diz o artigo 2 da aludida Conveno3:
ART. 2
Os trabalhadores e os empregadores, sem qualquer distino e
sem autorizao prvia, tm o direito de constituir as organizaes que julguem convenientes, assim como de se filiar a essas organizaes, com a nica condio de observar seus estatutos.
Tambm a Declarao Universal dos Direitos do Homem, aprovada pela Assemblia das Naes Unidas, em 1948, trata da liberdade sindical. Dessa maneira, diz
a referida Declarao, em seus artigos, XX e XXIII, respectivamente4:
Art. XX
1- Todo homem tem direito liberdade de reunio e associao pacficas.
2- Ningum pode ser obrigado a fazer parte de uma associao.
Art. XXIII
4- Todo homem tem direito a organizar sindicatos e a neles ingressar para a proteo de seus interesses.
vlido lembrar, nesse estudo, que todo direito fundamental deve ser interpretado de forma ampliativa. Dessa maneira, normas que vierem a cercear a aplicao dos artigos ora expostos estaro em confronto com a mencionada Declarao.
De qualquer sorte, importante corrente doutrinria aponta no sentido de que no
h obrigao jurdica na observao da Declarao Universal dos Direitos do Homem, em razo desta no ser um tratado5. Nossa Constituio, no entanto, no ttulo dos princpios fundamentais, ao tratar das relaes internacionais da Repblica
Federativa do Brasil, traz como princpio, no inciso II do artigo 4, a prevalncia dos
direitos humanos. Da, afere-se complicada antinomia constitucional, qual seja, al3 Texto in SSSEKIND, A.; MARANHO, D.; VIANNA, S.; TEIXEIRA, L. Instituies de Direito do Trabalho.
19.ed. vol. II. So Paulo: LTr, 2000. p. 1100.
4 Texto in TAVOLARO, A. T. Liberdade sindical: unicidade ou pluralidade. Revista LTr, So Paulo, v. 59, n.11, p.1494.
5 TAVOLARO, op. cit., p. 1497, nota 4.
328
guns incisos do artigo 8 em conflito com os princpios invocados pela Carta Magna. Esse raciocnio ser melhor desenvolvido adiante.
H outros diplomas internacionais que tratam do princpio da liberdade sindical, como:
- Carta da Organizao dos Estados Americanos (OEA);
- Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (ONU);
- Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos (ONU);
- Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de San Jos da Costa Rica).
3.
CONCEITO DE LIBERDADE SINDICAL E A CF DE 1988
Um estudo superficial poderia sugerir a adeso de nosso pas ao princpio da

liberdade sindical, tendo em vista o caput do art. 8, da CF, que reza ser livre a associao profissional ou sindical. O inciso I deste artigo tambm poderia direcionar
o mesmo raciocnio, posto que propugna a no interveno e a no-interferncia do
Estado na organizao sindical, como tambm a proibio de lei que exija autorizao para a fundao de sindicato.
O Brasil, no entanto, no adota esse princpio universal. Ao contrrio, o viola,
se considerarmos as trs acepes inerentes liberdade sindical, quais sejam: liberdade sindical coletiva, liberdade sindical individual e autonomia sindical.
Arnaldo Sssekind6 nos ensina o contedo de cada uma das acepes aludidas. Dessa maneira, diz o notvel mestre:
a) liberdade sindical coletiva, que corresponde ao direito dos grupos de empresrios e trabalhadores, vinculados por uma atividade comum, similar ou conexa, de constituir o sindicato de sua escolha, com a estruturao que lhes convier;
b) liberdade sindical individual, que o direito de cada trabalhador ou empresrio de filiar-se ao sindicato de sua preferncia, representativo do grupo a que pertence, e dele desligar-se;
c) autonomia sindical, que concerne liberdade de organizao interna e de funcionamento da associao sindical e, bem assim, faculdade de constituir federaes e confederaes ou de filiar-se s j
existentes, visando sempre aos fins que fundamentam sua instituio.
Percebemos, diante desse largo conceito de liberdade sindical, que a Constituio Federal de 1988 to-somente assegurou a autonomia sindical, preterindo as
liberdades sindicais, coletiva e individual.
6 SSSEKIND; MARANHO; VIANNA; TEIXEIRA, op. cit., p. 1103, nota 3.
n.
39
329
A unicidade sindical por base territorial e a sindicalizao por categoria, perpetuadas pelo inciso II do art. 8 da CF, em afronta manifestao volitiva dos grupos de trabalhadores e empresrios, ferem as duas primeiras acepes da liberdade
sindical.
A primeira delas, a liberdade sindical coletiva, desrespeitada pela proibio
da formao de sindicatos de acordo com a convenincia dos grupos sociais. Destarte, no se permite a criao de mais de um sindicato na mesma base territorial,
como tambm no se coaduna com nosso sistema legal a constituio de sindicatos
no baseados na categoria profissional ou econmica, ressalvada a hiptese de categoria diferenciada. Como exemplo, juridicamente impossvel a formao de sindicatos por empresa.
A segunda acepo, ou seja, a liberdade sindical individual, desmantelada
em decorrncia da violao da liberdade sindical coletiva, pois no se cogita em direito de escolha, quando a opo una.
A contribuio obrigatria realizada por indivduos no associados em prol da
associao representativa de suas respectivas categorias, mantida pela Carta Magna
de 1988, na parte final do inciso IV do artigo 8, tambm vem a ferir a liberdade sindical individual, j que o indivduo ser obrigado a efetuar a contribuio sindical em
nome da entidade sindical existente, concordando ou no com suas diretrizes.
H, tambm, quem afirme que tal compulsoriedade vem a violar a autonomia
sindical, estando o Estado interferindo na atuao do sindicato. Nesse sentido, mostra Arnaldo Lopes Sssekind7 a posio da OIT:
Para a OIT, a contribuio imposta por lei aos integrantes dos grupos representados por associao sindical configura flagrante violao da Conveno n. 87, seja porque implica uma forma indireta de participao compulsria na vida do sindicato, seja porque
incompatvel com o regime da pluralidade sindical.
Podemos finalizar esse ltimo raciocnio com a importante observao de
Georgenor de Sousa Franco Filho8:
da essncia da liberdade sindical que o custeio da sua atividade
decorra da contribuio espontnea de seus filiados e de outros
interessados, jamais de norma heternoma que fixa o valor de tal
ou qual taxa, contribuio ou outra fonte de recurso.
7 SSSEKIND, op.cit., p. 1140, nota 3.

8 FRANCO FILHO, Georgenor de Souza. Contribuies sindicais e liberdade sindical. Revista do Tribunal Regional do Trabalho da 8 Regio, Belm, v.31, n. 60, p. 205.
330
E, mais adiante, completa:
Do ponto de vista do Direito brasileiro, comparativamente posio consagrada pela OIT, temos que a contribuio sindical tem
natureza tributria, posto decorrer de lei (art. 217, I, do Cdigo Tributrio Nacional), violando flagrantemente o princpio da liberdade sindical, consagrado na conveno n. 87. Essa a atual realidade que, parece, tende a mudar. 9
De nossa parte, no podemos deixar de observar as mazelas causadas pela contribuio imposta por lei. Alm de favorecer pretensas representaes sindicais, que
apenas sobrevivem dessas contribuies, pelo carter no espontneo, sem representar efetivamente trabalhadores e empregadores, enfraquece o verdadeiro sentido da
organizao sindical que deve ter por base o princpio da liberdade sindical.
Para piorar a situao, alm da contribuio anual compulsria, h quem considere obrigatrias a contribuio confederativa e a assistencial. Entendemos que
toda contribuio coercitiva vem ferir o princpio da liberdade sindical. Dessa maneira, consideramos correta a posio do TST, demonstrada no10 precedente normativo 119, que trata das contribuies, confederativa e assistencial.
4.
CONFIGURAO DAS ANTINOMIAS CONSTITUCIONAIS: PRINCPIOS DA CARTA MAGNA DE 1988 EM DISSONNCIA COM O DESRESPEITO LIBERDADE SINDICAL
Diz o artigo 1 da CF, no ttulo dos princpios fundamentais:
Art. 1. A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se
em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos:
V- o pluralismo poltico.
Diz o artigo 4 da CF, tambm no ttulo dos princpios fundamentai
9 FRANCO FILHO, op.cit., p. 208, nota 8.

10 CONTRIBUIES SINDICAIS
Contribuies sindicais- Inobservncia de preceitos constitucionais. A Constituio da Repblica, em seus arts. 5,
XX e 8, V, assegura o direito de livre associao e sindicalizao. ofensiva a essa modalidade de liberdade clusula constante de acordo, conveno coletiva ou sentena normativa estabelecendo contribuio em favor de entidade sindical a ttulo de taxa para custeio do sistema confederativo, assistencial, revigoramento ou fortalecimento
sindical e outros da mesma espcie, obrigando trabalhadores no sindicalizados. Sendo nulas as estipulaes que
inobservem tal restrio, sendo passveis de devoluo os valores irregularmente descontados.
n.
39
331
Art. 4. A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes

internacionais pelos seguintes princpios:
II- prevalncia dos direitos humanos.
Aferem-se, dos aludidos artigos da Constituio, princpios bsicos, includos
no rol das clausulas ptreas, que devem reger todas as normas de nosso ordenamento jurdico.
Temos, ento, o respeito aos direitos humanos e a democracia, com todas as
conseqncias advindas de um verdadeiro regime democrtico, como corolrios de
nosso direito positivo.
Dentre essas conseqncias, existe, de forma expressa, o pluralismo poltico.
Mas, o que vem a ser o pluralismo poltico? Ser que este se adstringe ao mbito de
partidos polticos?
Cremos que no. O saudoso doutrinador Celso Ribeiro Bastos11, citado por
Joo de Lima Teixeira Filho, explica o que vem a ser pluralismo poltico:
Por pluralismo poltico no se deve entender to-somente a multiplicidade de partidos polticos. H de se entender tambm o pluralismo
dos sindicatos, das igrejas, das escolas e das universidades, das empresas, das organizaes culturais e, enfim, de todas aquelas organizaes que podem ser sempre de interesses especficos dentro do estado e conseqentemente servir para opor-se-lhe e control-lo.
Podemos, assim, apontar a primeira das antinomias constitucionais, qual seja,
o pluralismo poltico em discordncia com uma unicidade sindical imposta. Essa
contradio no texto constitucional encontra-se interligada a outras antinomias,
pois todos esses conflitos so provenientes dos princpios positivamente expressos
na Carta Magna.
Destarte, podemos, tambm, elencar outra antinomia relacionada com a prevalncia dos direitos humanos. O princpio advindo do inciso II, do artigo 4, da CF
coaduna-se com toda a lgica constitucional, pois, para um Estado democrtico de
direito, os direitos humanos constituem sua prpria essncia, a razo de ser desse
Estado. No entanto, como j demonstrado, nosso pas no aderiu ao princpio da liberdade sindical, notadamente inscrito como um dos direitos humanos, na famosa
Declarao Universal dos direitos do Homem. Ora, como pode existir um pas democrtico, como pode esse pas estar alicerado em direitos humanos se imposies herdadas do Estado Novo de Getlio Vargas, como a unicidade sindical e contribuio sindical compulsria, so inalteradas?
11 TEIXEIRA FILHO, J. de L. A organizao sindical na Constituio Federal de 1988. Revista da Academia Nacional de Direito do Trabalho. So Paulo, v. 4, n. 4, p. 98.
332
Compartilhamos o pensamento de Arion Sayo Romita12, quando este diz:

Se a Constituio de 1988 afirma solenemente, em seu prtico, que
o Brasil se constitui em Estado democrtico de direito, cabe-lhe a
tarefa de explicitar a assertiva em outros preceitos que a complementem.
No visualizamos, no entanto, no que se refere organizao sindical brasileira, os princpios democrticos propalados pela CF de 1988.
5.
INTERPRETAO SISTEMTICA DA CONSTITUIO FEDERAL DE

1988 (CONTINUIDADE DAS ANTINOMIAS)
sabido que o melhor processo de interpretao o sistemtico, devendo-se

dar a um dispositivo entendimento compatvel com todo o texto, de forma a no se
atritarem os princpios e regras bsicas de um instituto. A harmonia de todo o texto
deve ser perseguida. Nas palavras de Carlos Maximiliano13:
No se encontra princpio isolado, em cincia alguma; acha-se
cada um em conexo ntima com outros. O Direito objetivo
no um conglomerado catico de preceitos; constitui vasta
unidade, organismo regular, sistema, conjunto harmnico de
normas coordenadas, em interdependncia metdica, embora
fixada cada uma no seu lugar prprio. De princpios jurdicos
mais ou menos gerais deduzem corolrios; uns e outros se condicionam e restringem reciprocamente, embora se desenvolvam de modo que constituem elementos autnomos operando
em campos diversos.
Utilizando, ento, o processo sistemtico de interpretao ao texto constitucional, suavizam-se algumas antinomias. Podemos dizer que muito intensa a elasticidade interpretativa permitida pelo processo sistemtico. No entanto, esse mesmo processo deixa ntida a incongruncia de alguns preceitos constitucionais que
no se harmonizam com os princpios democrticos e de direitos humanos de nossa Carta Magna.
12 ROMITA, Arion Sayo. O poder normativo da Justia do Trabalho: antinomias constitucionais. Revista LTr, So
Paulo, v. 65, n. 3, p. 267. mar. 2001.
13 MAXIMILIANO, C. Hermenutica e aplicao do Direito. 19 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002. p. 105.
n.
39
333
5.1. Antinomias suavizadas pelo processo sistemtico de interpretao

Podemos analisar o preceito imperativo trazido pelo artigo 8, II, da CF, sob
dois prismas:
1) a proibio de se criar mais de um sindicato, representativo de classe profissional ou econmica, na mesma base territorial, refere-se to-somente
possibilidade de participao em negociao coletiva, em ato de representao da respectiva categoria;
2) a vedao inserida no artigo ora comentado deve ser interpretada de forma ampla, relacionando-se formao de mais de um sindicato, de classe
profissional ou econmica, na mesma base territorial, em qualquer situao, ou seja, tanto para o fim de representao da categoria em negociao coletiva, como tambm em razo da mera existncia do sindicato.
Como j, enfaticamente, explicitado, o texto constitucional deve ser interpretado de modo a coadunar os princpios de um Estado Democrtico de Direito com
as regras inerentes a esse Estado. Se considerssemos correta essa segunda posio,
estaramos conferindo demasiado valor interpretao literal da CF, preterindo sua
interpretao sistemtica. Isso porque o primeiro aspecto apontado legitima uma
maior congruncia do texto constitucional. Ao se permitir a criao de mais de um
sindicato, em uma mesma base territorial, estaremos respeitando o caput do artigo
8 e o seu inciso I que propugnam, respectivamente, pela liberdade de associao
profissional ou sindical e pela inexigibilidade de autorizao do Estado para a fundao de sindicato. Cingir-se-ia, erroneamente, a aplicao de tais dispositivos se supervalorizssemos a interpretao literal do inciso II.
Por outro lado, pode-se questionar se no estaramos ignorando o aludido inciso II do artigo 8, reputando certo o primeiro aspecto mencionado. Ou seja, haveria a
reticncia de que tal interpretao est em clara oposio constituio escrita.
Todavia, acreditamos que isso no ocorre. Ao considerarmos plausvel a existncia de mais de um sindicato na mesma base territorial, no estamos conferindo
representatividade a todos esses sindicatos para a negociao coletiva. Assim sendo,
a unicidade de representao continua vlida; apenas se confere a possibilidade de
existncia jurdica a mais de um sindicato.
No entanto, a representao da categoria pode vir a ser retirada de um sindicato e conquistada por um outro da mesma base territorial, conforme o interesse
dessa categoria. Este se refletir de acordo com a participao da categoria em dado
sindicato. Partilhamos do entendimento de Joo de Lima Teixeira Filho14, quando
este explica:
14 TEIXEIRA FILHO, op. cit., p. 97, nota 11.
334
Vale dizer, pode haver vrios sindicatos que representem o mesmo

universo de trabalhadores na mesma base territorial. Todos so
sindicatos com existncia jurdica vlida. Todavia, como a representao da categoria unitria, por disposio constitucional,
no ato da negociao coletiva s um deles poder vocalizar os anseios daquele mesmo universo de trabalhadores.
E, antes disso, doutrina:
Temos, pois, que a representao dos trabalhadores na negociao
coletiva ser enfeixada em um nico sindicato da categoria - o
mais representativo-, nada impedindo que outras entidades existam e que busquem, conquistando o respaldo da categoria, a posio de novo protagonista na prxima negociao coletiva.
Percebemos, ento, que essa interpretao, embora no nos satisfaa inteiramente, como veremos no prximo tpico, melhor harmoniza os incisos, como tambm o caput do artigo 8 da CF, encaixando-se mais com os princpios de nossa Carta Magna.
5.2. Continuidade das antinomias na Carta Magna de 1988

Aprendemos, nos manuais e cursos de Direito Constitucional, que h uma
unidade hierrquica entre as normas da Constituio.
Com efeito, o princpio da unidade da Constituio, explicitado por Canoti15
lho , manda que a constituio seja interpretada de forma a evitar contradies
(antinomias, antagonismos) entre as suas normas. Destarte, no h de se falar em
contradies positivas, posto no haver supremacia de qualquer norma constitucional em relao a outra regra ou princpio de nossa Carta Magna.
Do mesmo modo, no se inserem em nosso sistema constitucional contradies entre as normas positivadas da Constituio e as normas no positivadas, de direito natural, isto , as famosas contradies transcendentes, explicitadas por Canotilho16. No Brasil, no podemos cogitar a existncia de normas constitucionais inconstitucionais, ainda que o fundamento seja a prpria idia de direito, de justia,
ao contrrio do que ocorre na Alemanha.
No entanto, a mera constatao dessa unidade hierrquico-normativa no
sana o problema de contradies entre nossas normas constitucionais.
15 CANOTILHO, J. J. G. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 2. ed. Coimbra: Almedina, 1999. p.
1096.
16 CANOTILHO, op. cit., nota 15, p. 1104.
n.
39
335
Como j observado, mister que procedamos a uma interpretao sistemtica dos preceitos da Constituio, a fim de conjugarmos harmonicamente regras e
princpios constitucionais.
Contudo, ainda que faamos uma interpretao sistemtica, podem ocorrer
situaes que, embora se suavizem, permanecem em atrito. Neste caso, a necessidade de uma emenda constitucional torna-se vital.
E, no ser essa a ocorrncia vislumbrada no art. 8, da CF, e seus incisos?
Ora, ao permitirmos a existncia de diversos sindicatos, na mesma base territorial, ainda que apenas um deles possa realizar acordos e convenes coletivos,
conforme a interpretao sistemtica propugnada por Joo de Lima Teixeira Filho,
estamos, sem dvida nenhuma, amenizando a problemtica das antinomias referentes liberdade sindical. No entanto, tambm consideramos inquestionvel que, embora em menor grau, estas antinomias persistem. Isto porque a proibio de participao em negociao coletiva, em relao aos sindicatos menos representativos,
continua a tolher o direito dos indivduos de se fazerem representar como mais lhes
aprouverem.
Ademais, o final do inciso IV, do multicitado artigo 8, no permite outra interpretao, seno a de que a contribuio prevista em lei, no caso a contribuio
sindical, obrigatria. Desse modo, ainda que compartilhemos do entendimento do
Supremo, segundo o qual, a contribuio confederativa compulsria apenas aos
associados do sindicato, no h como desvincular essa compulsoriedade da contribuio sindical, sendo devida por todos os pertencentes categoria, independentemente de serem associados.
Afinal, no podemos olvidar da impossibilidade de uma interpretao constitucional em afronte claro e direto daquilo que estiver sido escrito pelo legislador
constituinte.
Destarte, fica notria a permanncia das antinomias constitucionais referentes liberdade sindical, mesmo que procedamos a uma interpretao sistemtica,
em sintonia com os princpios democrticos, pluralistas e de direitos humanos inseridos em nossa Lei Maior.
Da, a forte necessidade de uma reforma legislativa, em nossa Constituio.
6.
LIBERDADE SINDICAL NO MAGO DA ATUAL CONJUNTURA

BRASILEIRA
A realidade sindical brasileira, no presente contexto poltico, econmico e

social, possui peculiaridades que no podem passar despercebidas pelo jurista.
Destarte, as centrais sindicais e o atual projeto de lei que permite a negociao
in pejus ensejam a necessidade da discusso dos reflexos negativos que a no
aderncia ao princpio da liberdade sindical acarreta, no mbito das relaes coletivas de trabalho.
336
6.1. Centrais Sindicais

Apesar da impossibilidade jurdica do reconhecimento das centrais sindicais,
certo que elas existem. Mais que isso, so as verdadeiras responsveis pelo posicionamento de muitos sindicatos, em um ou em outro sentido. Diante dessa realidade, no se pode ignorar os reflexos da factual organizao sindical brasileira, solidificando a imposio de diretrizes a trabalhadores. Nos dizeres do mestre Arnaldo
Sssekind:17
Se o monoplio de representao sindical viola, como j sublinhamos, o princpio universalizado da liberdade sindical, certo que
essa pluralidade de fato, num regime legal compulsrio de representao unitria, afronta, em sua essncia, a liberdade sindical
coletiva e tambm a individual: o trabalhador que no concordar
com a orientao doutrinria ou pragmtica de determinada
central, qual se vinculou o sindicato de sua categoria, somente
nele poder ingressar como associado; e, ainda que se no sindicalize, ser por ele representado em todas as questes de interesse
de sua categoria.
Muito embora as centrais compartilhem semelhanas, suas diferenas podem
despertar no trabalhador a vontade de seguir diretriz preconizada por determinada
central. Como exemplo de algumas dessas diferenas, Arion Sayon Romita18 revela que
Os sindicatos filiados CUT diferem dos filiados Fora Sindical
pela prpria linha que seguem: enquanto os primeiros so ideologizados, os integrados Fora cultivam um sindicalismo de resultados, indiferente ideologia poltica. (grifo do autor).
Eis mais um grande argumento no sentido da necessidade da adoo do princpio da liberdade sindical. No se pode germinar uma organizao sindical rgida
em ambiente pluralista de fato. Isso s vem enfatizar a violao aos direitos humanos dos trabalhadores (estes podem saber da existncia de diferentes linhas de
aes efetivadas pelas centrais, mas no podem optar por essas linhas). Ademais,
profundamente estarrecedor no reconhecer s centrais as prerrogativas das entidades sindicais, quando as primeiras so as reais protagonistas das relaes coletivas
de trabalho.
17 Sssekind, op.cit., p.1131, nota 3.
18 NASCIMENTO, A. M.; SILVESTRE, R. M. (coordenadores). Os novos paradigmas do Direito do Trabalho:
homenagem a Valentim Carrion. So Paulo: Saraiva, 2001. p. 275.
n.
39
337
6.2. Negociao in pejus e liberdade sindical

de realce, no mbito das hodiernas inovaes legislativas por que vem passando o direito do trabalho ptrio, a forte tendncia em se conferir menor limite
atuao da autonomia privada coletiva. O projeto de lei que permite ao negociado
sobrepor-se ao legislado, atravs da mudana do artigo 618 da CLT, reflete a validao de convenes e acordos coletivos que flexibilizam direitos trabalhistas. Muito
embora, no concordemos com essa provvel inovao, tal qual vislumbrada no
aludido projeto, no nos cabe, neste trabalho, analisar os percalos dessa mudana.
No entanto, nos permitido realizar algumas asseveraes, diante de seu estreito
liame com o princpio da liberdade sindical.
Sendo assim, podemos afirmar dque no h de se falar em prevalncia do
ajustado sobre a legislao, atravs da autonomia privada coletiva, sem o respeito ao
princpio da liberdade sindical. No se pode aplaudir o projeto de lei que flexibiliza a CLT, sem a anterior consagrao do princpio da liberdade sindical.
A possibilidade de derrogao de leis trabalhistas por sindicatos que no representam efetivamente sua categoria acarretar uma verdadeira supresso de direitos. No haver troca, no sentido de abrir mo de uma vantagem pela concesso de
um outro benefcio. Haver um real sucateamento de direitos trabalhistas, sem que
o maior interessado, o trabalhador, possa se opor. Afinal, quer ele queira ou no,
pertencendo categoria, deve submeter-se s regras convencionadas pelo sindicato nico imposto por lei.
O ministro do TST, Francisco Fausto19, defende o fim da unicidade e contribuio sindical compulsria, diante da possibilidade da aprovao do projeto de lei que
permite a negociao in pejus. Afirma o presidente do TST:
Eu acho que os sindicatos devem estar fortes, pois s assim podero
negociar. E esse fortalecimento s vir quando acabarem com a
unicidade sindical, com o imposto sindical, com tudo isso que favorece o pelego sindical.
Cabe, aqui, ento, questionar se a unicidade sindical imposta realmente
implica em um maior poder de barganha aos representantes de trabalhadores e
empresas. Nesse sentido, a discusso dos benefcios e das desvantagens da unidade/unicidade e pluralidade sindicais torna-se necessria no contexto jurdico
atual.
19 TRT da 15 Regio. Disponvel em: <http: //www.trt15.gov.br>. Acesso em 22/05/2002.
338
6.3. Vantagens e Desvantagens da Pluralidade e Unidade/Unicidade sindicais

Agostinho Toffoli Tavolaro20, em excelente estudo no qual se defende a manuteno do sistema da unicidade, aponta as vantagens e desvantagens da unicidade
sindical. Assim, traz como falhas do sistema de unicidade:
a) Leva ao domnio das organizaes sindicais por grupos que
manipulam o sindicato ao seu bel-prazer;
b) O sindicato nico no tem representatividade, refletindo o desejo e ambies de grupos e no da categoria profissional;
c) O sindicato nico torna-se presa fcil da influncia do governo
ou de grupos poltica ou economicamente poderosos que no refletem os anseios da categoria econmica ou profissional;
d) O sindicato nico assim um sindicato dbil, sem fora para
obter e consolidar as reivindicaes dos membros de sua categoria
profissional ou econmica.
Adverte o mencionado autor que as virtudes do sistema de unicidade so, paradoxalmente, antpodas dos defeitos que se lhe acoimam. Aponta, ento, como
vantagens desse sistema:
a) O domnio dos sindicatos por grupos tende a se tornar muito
mais evidente, o que no acontece quando os sindicatos se pulverizam, tendendo cada um a se tornar instrumento de um grupo especfico;
b) A representatividade dos interesses da categoria representada
pelo sindicato se faz com muito maior fidelidade e vigor;
c) O sindicato nico um sindicato forte o suficiente para se contrapor s pessoas do governo ou de grupos polticos e econmicos.
Opinamos no sentido de que esse aparente paradoxo possa ser amainado se
levarmos em considerao nossa suposio de que as vantagens do sindicato nico
somente configurar-se-o realidade pela escolha da unidade sindical; deve essa escolha provir da conscientizao de todos os membros da categoria. Na falta dessa
conscientizao, sobreviro as falhas do sistema de unicidade.
Para ns, os benefcios apontados como integrantes do sistema de unicidade
tornam-se efetivos se concretizado o sindicato nico por opo de trabalhadores e
empregadores, ou seja, em um sistema de unidade.
20Tavolaro, op. cit., p. 1500, nota 4.
n.
39
339
Dessa forma, as conseqncias de um sistema de unidade so excludentes

dos vcios de um sistema de unicidade. Com o sindicato nico imposto pelo Estado,
as circunstncias sero propcias para o surgimento das falhas acima enumeradas.
Isso porque a contribuio imposta por lei mantm a existncia de sindicatos que,
em um sistema de liberdade sindical, no mais pertenceriam ao mundo jurdico, j
que no possuem uma efetiva representatividade.
Com a possibilidade da pluralidade sindical e a no-interferncia do Estado na
imposio de contribuies, sobrevivero apenas os sindicatos verdadeiramente representativos.
Ao contrrio do que alardeado, o respeito ao princpio da liberdade sindical,
com a conseqente possibilidade de pluralidade sindical e proibio de contribuies compulsrias, diminuir o nmero de sindicatos. E, se aliado a isso, compreender-se o quo mais forte pode ser o sindicato nico, atravs da conscientizao de
trabalhadores e empresrios, esse sindicato, num real sistema democrtico, conseguir lutar pelos anseios de seus filiados.
Nota-se que em um sistema de unicidade, como o nosso sistema, a impossibilidade de constituio de sindicatos por empresa pode, muitas vezes, dificultar a
negociao coletiva, em razo do grande nmero de categorias diferenciadas. o
que mostra o ilustrssimo doutrinador Joo de Lima Teixeira Filho21:
Neste atomizado cenrio de representao, no decorrente da
vontade dos interessados, raramente os empregados de uma empresa esto representados por um nico sindicato. A regra que as
empresas tenham em seus quadros motoristas, ascensoristas, advogados, engenheiros, entre outros, os quais possuem representao
diferenciada, qualquer que seja a atividade preponderante da empresa. Isso dificulta o afinamento de posies pelo lado dos trabalhadores, to mais dspares quo maior seja o nmero de sindicatos e categorias, e tambm pelo lado do empregador, que se defronta com interesses que no so homogneos.
E, aqui, tambm ocorre o problema da representatividade nas negociaes coletivas, posto que em uma negociao podem no estar presentes os sindicatos das
categorias diferenciadas. Como mostra Joo de Lima Teixeira Filho22:
E se a negociao coletiva tem lugar sem a presena de todos os
sindicatos daquelas trs categorias de trabalhadores, as condies
de trabalho no se aplicam uniformemente a todos os emprega21 TEIXEIRA FILHO, op. cit., p.91, nota 11.
22 TEIXEIRA FILHO, op. cit., p. 91, nota 11.
340
dos, eis que o efeito normativo do instrumento que as consubstancia exaure-se no mbito da categoria acordante.
Neste caso, muito embora, em empresas com diversas categorias diferenciadas,
seja permitida a extenso das condies negociadas s categorias no participantes do
acordo ou conveno, em um sistema de pluralidade, por discricionariedade dos empregados, seria permitida a formao de um sindicato por empresa, de forma a no
mais ensejar a discusso da extenso das condies avenadas na negociao.
Rodolfo Pamplona Filho, citado por Suely Santiago23, diz que
a forma mais adequada de sindicalizao seria a organizada por
empresa. Deste modo, as comisses de fbrica poderiam mobilizar
mais os trabalhadores, bem como os interesses discutidos estariam
muito mais prximos da realidade, evitando a enorme diversidade verificada entre os vrios setores de uma categoria econmica.
7.
CONCLUSO
Afere-se, ento, que a liberdade sindical essencial em pases democrticos,

j que, como direito fundamental do homem, possibilita o surgimento de sindicatos
no vinculados ao Estado e motivados a defender os reais interesses da classe que
representam.
Considerando que uma interpretao sistemtica de nossa Lei Maior suaviza
as antinomias constitucionais que envolvem o tema, mas no as equaciona totalmente, vislumbramos a fervorosa necessidade de emenda constitucional, a fim de
abraarmos, em sua plenitude, o princpio da liberdade sindical.
8.
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39
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A PRIVACIDADE DO TRABALHADOR
NO MEIO INFORMTICO
Antnio Silveira Neto

Juiz de Direito.
Mestrando em Direito Econmico.
Professor da Universidade Estadual da Paraba.
Membro da Associao dos Juzes para a Democracia - AJD.
Instituto Brasileiro da Poltica e do Direito da Informtica IBDI.
Mrio Antnio Lobato de Paiva

Assessor da Organizao Mundial de Direito e Informtica.
Membro da Federao Iberoamericana de Associaes de Direito e Informtica.
Membro da Associao de Direito e Informtica do Chile.
Membro do Instituto Brasileiro de Poltica e Direito da Informtica.
Membro do Instituto Brasileiro de Direito Eletrnico.
o perigo da mquina para a sociedade no provm da mquina em si, mas daquilo que o Homem faz dela1
1.
A INTERNET COMO FERRAMENTA DE TRABALHO
A Internet e sua tecnologia foram rapidamente absorvidas pelas empresas, que

se utilizam desse novo meio de comunicao para desenvolver os meios de produo,
proporcionando, dentre outras vantagens, maior eficincia para as suas atividades.
1 Wiener, Norbert. Ciberntica e sociedade. Trad.: Jos Paulo Paes. So Paulo: Cultrix, 1954.
344
Atravs da Internet o empregado pode tornar-se mais produtivo, uma vez que
informaes valiosas para o desenvolvimento do trabalho acham-se disponveis de
maneira rpida e fcil. Na Internet, efetuam-se transaes comerciais, pesquisas,
treinamentos, gerenciamento a distncia de subsidirias, troca de informaes de
todo tipo, fruns etc. H, inclusive, algumas empresas que no exigem a presena
fsica do empregado no seu local de trabalho, desenvolvendo suas funes a distncia e segundo critrios de produtividade. Deste modo, as novas tecnologias tm modificado bastante o modo como se desenvolve a atividade laborativa.
Todavia, no Brasil e no exterior, empresas tm despedido empregados por uso
indevido das ferramentas tecnolgicas que so fornecidas pelos empregadores aos
trabalhadores para o desempenho de suas funes. Especialmente aquelas que utilizam os recursos da Internet esto passando por situaes de m utilizao da rede
de computadores pelos empregados. So casos que envolvem acesso a sites pornogrficos, envio de mensagens ofensivas, humorsticas ou pornogrficas a terceiros
ou a outros funcionrios, queda da produtividade por uso da rede para tratar de assuntos no relacionados ao trabalho etc.
Pesquisa realizada pela Revista INFO EXAME e a Pricewaterhousecoopers com
836 maiores empresas brasileiras revelou que 25,5% das companhias j despediram
pelo menos um funcionrio por uso inadequado da web ou do e-mail2.
Tem-se tornado muito comum procedimentos de monitoramento das aes
dos empregados no local de trabalho, quando acessam a Internet, seja por meio do
controle dos hbitos de navegao, seja atravs da verificao do destino e contedo das mensagens eletrnicas.
Essa prtica de fiscalizao e conseqente resciso do contrato de trabalho
por mau procedimento ou desdia no desempenho das respectivas funes, vem levantando um debate em torno da possvel violao de preceitos constitucionais,
como, por exemplo o direito privacidade, sigilo das comunicaes e vedao do
uso de provas ilcitas. Tais problemas foram objeto de apreciao pelo Poder Judicirio, existindo posies favorvel a fiscalizao e tambm contrria.
No Brasil, no h qualquer legislao que regulamente o assunto, diferentemente do que ocorre em outros pases. Da a necessidade de analisar o problema
sob ponto de vista dos tribunais e tambm dos princpios que norteiam as relaes
trabalhistas. Este o escopo do presente artigo.
2.
A DIGNIDADE HUMANA E O DIREITO DO TRABALHO
Sabe-se que a dignidade humana considerada pelas constituies modernas

como ncleo central dos direitos fundamentais. No Brasil, este superprincpio inserido como um dos fundamentos da Repblica (art. 1, III, CF). O objetivo maior
2 Privacidade fora de controle? Revista Infoexame. So Paulo, ano 17, n. 199, p. 98.
n.
39
345
dos direitos fundamentais conservar a dignidade humana. o livre exerccio dos

direitos que levar ao reconhecimento de que o ser humano vive condignamente.
LUIS ROBERTO BARROSO expressa com perfeio o sentido da dignidade
humana:
A dignidade da pessoa humana identifica um espao de integridade
moral a ser assegurado a todas as pessoas por sua s existncia no
mundo (...) A dignidade relaciona-se tanto com a liberdade e valores
do esprito como com as condies materiais de subsistncia.3
Logo, ter respeitada a sua dignidade o indivduo cujos direitos fundamentais
forem observados e efetivados, sejam os direitos individuais, direitos polticos e direitos sociais, econmicos e culturais.
Sendo assim, qualquer ao humana dever estar pautada na observncia do
conceito de dignidade, sobretudo aquelas que definam situaes de aplicao dos
direitos fundamentais que do contedo jurdico ao conceito de dignidade humana. Da a concluso de que o princpio da dignidade da pessoa humana dever servir como norte interpretativo geral, vinculando o intrprete em seu ofcio.
Neste sentido, pronuncia-se ANA PAULA DE BARCELOS:
O intrprete dever demonstrar explicitamente a adequao de
suas opes tendo em vista o princpio constitucional pertinente
hiptese e o princpio geral da dignidade da pessoa humana, a que
toda a ordem jurdica afinal se reporta (...) Assim como se passa com
a fundamentao da deciso judicial, atravs da qual se observa o
percurso trilhado pelo juiz, permitindo identificar facilmente onde
ele porventura se tenha desviado da rota original, da mesma forma a
exposio de como uma determinada opinio jurdica se relaciona
com os princpios constitucionais aplicveis permitir certo balizamento e, em conseqncia, o controle constitucional do processo
de interpretao e de suas concluses atravs da sindicabilidade da
eficcia interpretativa dos princpios constitucionais.4
Alm de vincular todos integrantes da sociedades aos seus compromissos
valorativos, sobretudo a dignidade humana, o sistema legal implantado pela constituio oferece a idia, por meio de seus preceptivos, do contedo da dignidade humana, por meio do elenco de direitos fundamentais, sendo possvel, pois,
3 Apud BARCELLOS, Ana Paula. A eficcia jurdica dos princpios constitucionais: o princpio da dignidade da pessoa humana. So Paulo: Renovar, 2002 [prefcio].
4 Ob. cit. p. 147.
346
definir quando um ato humano viola a dignidade. Basta verificar se transgrediu

um direito fundamental.
Quanto ao Direito do Trabalho, resta claro atravs da dico do art. 170, caput, da Constituio Federal que a vida digna est intimamente relacionada ao princpio da valorizao do trabalho humano. A dignidade humana inalcanvel quando o trabalho humano no merecer a valorizao adequada.5
Segundo EROS ROBERTO GRAU a dignidade humana no apenas o fundamento da Repblica, mas tambm o fim ao qual se deve voltar a ordem econmica.
Esse princpio compromete todo o exerccio da atividade econmica, sujeitando os
agentes econmicos, sobretudo as empresas, a se pautarem dentro dos limites impostos pelos direitos humanos. Qualquer atividade econmica que for desenvolvida
no nosso pas dever se enquadrar no princpio mencionado.6
Alm disso, a ordem econmica tambm est condicionada valorizao do
trabalho humano e reconhecimento do valor social do trabalho, conferindo ao trabalhador tratamento peculiar, isto d prioridade aos valores do trabalho humano
sobre os demais valores da economia de mercado.7
com base nessas normas constitucionais que podemos inferir outro princpio cardeal do direito do trabalho: o princpio da proteo. A Constituio promove, seja atravs do elenco dos direitos sociais, seja por meio da prevalncia do valores do trabalho sobre o capital, um sistema de proteo ao hipossuficiente, no caso
do trabalhador, de modo que se busca uma igualdade substancial na relao de trabalho, obrigando o intrprete a escolher, entre vrias interpretaes possveis, a
mais favorvel ao trabalhador.
Com efeito, o estudo do direito privacidade do trabalhador no local de
trabalho e seus possveis casos de violao deve se pautar nos preceitos acima
aludidos, sendo crvel ao intrprete direcionar seu pensamento de forma a garantir o mximo de dignidade, valorizao do trabalhador e sua proteo. Aderindo a essas premissas, estar promovendo uma interpretao legtima, de
acordo com a Constituio.
3.
PRIVACIDADE E TRABALHO
O primeiro documento internacional que elegeu a privacidade como direito

fundamental foi a Declarao Americana dos Direitos e Deveres do Homem, aprovada em 02 de maio de 1948. Logo em seguida, com a Declarao Universal dos Direitos Humanos, instituda pela ONU em 10 de dezembro de 1948, foi reconhecido
o direito vida privada.
5 LEDUR, Jos Felipe. A Realizao do Direito do Trabalho. Porto Alegre: Srgio Fabris Editor, 1998, p. 95.
6 GRAU, Eros Roberto. A Ordem Econmica na Constituio de 1988. 5 ed., So Paulo: Malheiros, 2000, p. 221.
7 SILVA, Jos Afonso. Curso de Direito Constitucional. 10 ed. So Paulo: Malheiros, 1995, p. 720.
n.
39
347
O Brasil s incorporou expressamente o direito privacidade e intimidade ao

texto constitucional com a Constituio de 1988, embora j possusse dispositivos
que tratavam indiretamente da matria, tais como a vedao de violao de correspondncia.
Portanto, antes da Constituio, a privacidade encontrava-se protegida por
normas esparsas, tais como os arts. 554, 573 e 577 do antigo Cdigo Civil que tratavam do direito de vizinhana, alguns tipos penais referentes as violaes de domiclio, correspondncias, dados e segredos (arts. 150, 151 e 153) e, por fim, o art. 49,
1, da Lei de Imprensa que faz incorrer em ilcito civil aquele que divulga informao pertinente vida privada do indivduo, embora verdadeira, desde que no motivada no interesse pblico.
O novo cdigo civil estabelece a proteo da vida privada no seu art. 21, in
verbis: A vida privada da pessoa natural inviolvel, e o juiz, a requerimento do
interessado, adotar as providncias necessrias para impedir ou fazer cessar
ato contrrio a esta norma.
Cumpre, ainda, observar que a constituio diferencia o direito privacidade do
direito intimidade. Para a maioria dos doutrinadores, a intimidade inclui-se no conceito geral de vida privada. Assim, a privacidade envolveria tanto os fatos da vida ntima
como outras situaes em que no haja interesse social no seu conhecimento.
Desta forma, o direito privacidade seria um modo de vida, consubstanciado
num conjunto de informaes pessoais que esto excludas do conhecimento alheio,
enquanto que a intimidade integraria a esfera ntima do indivduo, sendo o repositrio
dos segredos e particularidades, cuja mnima publicidade poder constranger.
Reunidos em Congresso no ano de 1967, os juristas nrdicos definiram privacidade como sendo o direito de uma pessoa a ser deixada em paz para viver a
prpria vida com o mnimo de ingerncias exteriores 8.
Contudo, no mais das vezes, utilizam-se os termos privacidade e intimidade
como sinnimos.
No tocante ao trabalhador, v-se que sua privacidade no se restringe proteo fora da empresa, compreende tambm o ambiente de trabalho. A privacidade
do trabalhador deve ser preservada de maneira integral, pois o desenvolvimento da
personalidade humana, o exerccio da liberdade de pensamento e expresso, do direito crtica com relao s atividades da empresa dependem, necessariamente, de
uma ampla proteo da privacidade.
Todavia, antes de se referir aos casos de violao da privacidade no meio informtico, de bom alvitre tecer algumas consideraes sobre o direito privacidade.
Nem sempre fcil definir a privacidade em situaes concretas. H uma certa dosagem de subjetividade no conceito, pois algumas pessoas no se sentem invadidas na sua intimidade ao serem observadas e at gostam disso. O fenmeno da
8 Enciclopldia Saraiva de direito, n. 61/171.
348
perda da privacidade, seja por meio da criao de instrumentos tecnolgicos capazes de espionar com detalhes o comportamento dos indivduos, seja pela superexposio voluntria das pessoas em busca de notoriedade e de identidade social,
uma caracterstica tpica da sociedade contempornea.
Os aspectos da vida privada variam conforme a categoria social do indivduo,
havendo aqueles que preservam e ampliam os fatos privados e outros que se expem e se alegram com a publicidade de suas vidas.
Todavia, o que se questiona no a liberdade que as pessoas tm de suprimir
parcelas de privacidade, mas a sua invaso sem autorizao, o monitoramento das
mensagens eletrnicas enviadas e recebidas pelo trabalhador, a fiscalizao e demisso por justa causa em razo do uso no-autorizado dos equipamentos da empresa
para fins pessoais. Neste particular, a privacidade ganha importncia e deve ser bem
definida de acordo com as circunstncias do caso concreto, isto , com base no comportamento do indivduo e a sua insero na vida social.
No obstante, a privacidade, segundo a doutrina alem, comporta divises em
crculos concntricos, conquanto preserve sua natureza plstica, flexvel. Na medida
em que o universo dos fatos tornem-se mais ntimos, tem-se um esfera da privacidade que permite interferncias cada vez menores. Essas esferas podem ser representadas pelo desenho abaixo:
CO
BLI
SSE P
RE
INTE
Vida privada
Intimidade
Segredo
Na esfera maior, considerada a da vida privada, esto os fatos que o indivduo

no quer que se tornem pblicos. Seriam aqueles acontecimentos que no estariam
ao alcance da coletividade em geral, englobando todas as notcias e expresses que
a pessoa deseja excluir do conhecimento de terceiros, a exemplo da imagem fsica
e de comportamentos que s devem ser conhecidos por aqueles que interagem regularmente com a pessoa.
No segundo crculo (esfera confidencial ou ntima), encontram-se os fatos do conhecimento das pessoas que gozam da confiana do indivduo. So as circunstncias
da sua vida que somente so compartilhadas com familiares, amigos e colaboradores.
No centro, est a esfera do secreto, objeto especial de proteo, em que se
guardam os segredos revelados a poucas pessoas ou a ningum, compreendendo
assuntos extremamente reservados, como a vida sexual, por exemplo.
n.
39
349
Assim, o direito vida privada e intimidade dizem respeito a existncia interior do sujeito, como, p. ex., hbitos, dados pessoais, lembranas de famlia, vida
amorosa, domiclio, local de trabalho, sade fsica, pensamentos, opinies, confidncias e atividades profissionais consideradas sigilosas e restritas a um nmero limitado de indivduos.
A distino possui um importante carter prtico, uma vez que quanto menor
a esfera maior o nvel de proteo. Logo, o simples conhecimento de um fato que
envolve as situaes de segredo j suficiente para caracterizar a violao da privacidade, enquanto que para se considerar violada a esfera da intimidade deve haver
tanto o conhecimento como a divulgao da notcia para terceiros.
Por outro lado, como todo direito, a privacidade no absoluta, vindo a sofrer
restries em face do direito liberdade de expresso e informao. H situaes
em que a intromisso na vida privada do indivduo justifica-se quando motivada pelo
interesse pblico.
Mas, h uma considerao importante a fazer: o direito fundamental privacidade um dos componentes da dignidade humana, sendo a intromisso na
vida privada uma excepcionalidade que deve vir precedida de um fundamento
de interesse pblico, a exemplo da liberdade da informao. No possvel a
violao da intimidade para fins de atender a interesse privado ou meramente
econmico. A privacidade tambm um dos elementos da autodeterminao
inerente a qualquer ser humano. Por isso, que as informaes pessoais s devero ser divulgadas com autorizao ou por motivao pblica, amparada em preceitos jurdicos relevantes.
No caso da tutela da privacidade do trabalhador, observa-se a existncia de vrias situaes de violao, a comear, na fase de seleo para ingresso na empresa,
pela exigncia de informaes no necessrias contratao. Indagaes, na fase
pr-contratual, sobre opinies polticas, religiosas, atividade sindical pretrita, origens raciais e preferncias sexuais, so alguns exemplos de interferncia ilcita na esfera da vida privada do empregado.
Com o advento da Lei 9.799/99 que inseriu modificaes na CLT, diversas condutas consideradas pelos Tribunais ptrios como lesivas integridade e intimidade
do trabalhador e trabalhadora foram vedadas, a exemplo da proibio da revista ntima e exigncia de teste de gravidez.
Tambm so consideradas como transgresses privacidade do trabalhador o
controle sobre as conversas no ambiente de trabalho atravs de instalao de gravadores e imposio quanto a exames peridicos para verificar se o empregado portador de AIDS.
No desempenho das atividades que envolvem o uso de equipamentos de informtica, sobretudo a Internet, o empregado est sujeito a uma srie de aes do
empregador que objetivam acompanhar, por meio de programas espies, os passos
dos usurios dos seus sistemas.
350
Podemos dividir as condutas de monitoramento da seguinte forma: 1) observao dos sites por onde trafegam os empregados; 2) controle sobre o contedo das
correspondncias eletrnicas recebidas e enviadas pelo trabalhador.
De acordo com a pesquisa j mencionada, 51,4% das empresas monitoram a
navegao na Internet e 30,9% monitoram os e-mails. Nas estatsticas do instituto
de pesquisa americano Worldtalk Corp, registrou-se que 31% das mensagens que
trafegam nas empresas possuem contedo inadequado (piadas, pornografia, correntes etc).9
Evidente que a empresa, ao disponibilizar os recursos de informtica para o
empregado, tem por objetivo o desenvolvimento de atividades relacionadas ao trabalho. A utilizao desses recursos, que so de propriedade do empregador, para
fins particulares, pode ser proibida, seja porque leva ao desperdcio de tempo e queda na produtividade, seja porque pode congestionar o trfego de informaes na
rede, diminuindo a velocidade de transmisso de dados.
Assim, com fundamento no poder diretivo do empregador (art. 2, CLT)
possvel vedar a utilizao da Internet para atividades improdutivas, isto , que no
se relacionem com os objetivos da empresa.
Tambm se admite a fiscalizao efetuada pela empresa com relao navegao na Internet, uma vez que no h qualquer violao ao preceito da privacidade
ou do sigilo das comunicaes. que a garantia constitucional do sigilo da correspondncia e das comunicaes de dados visa, segundo esclio de JOSE AFONSO DA
SILVA10, a assegurar a livre manifestao do pensamento e a intimidade do indivduo.
Este o sentido da norma. Logo, o simples acompanhamento dos passos do trabalhador na Internet no afeta a sua privacidade ou reduz a sua liberdade, pois no h
interceptao de comunicao pessoal, mas acompanhamento das aes do trabalhador. Isto j admitido no mundo real atravs da instalao de cmeras de vdeo
nos locais de trabalho. Desta forma, poderemos considerar o monitoramento digital como uma extenso do monitoramento por cmeras, sendo tal conduta permitida, se exercida com razoabilidade e dentro dos limites do poder de fiscalizao prprio do empregador.
Problema maior, que tem gerado muita controvrsia entre o juristas, diz respeito ao controle sobre o contedo das correspondncias eletrnicas recebidas e
enviadas pelo trabalhador. Por isso resolvemos inovar no sentido de proporcionar
ao leitor dois pontos de vista diferenciados de cada autor deste presente ensaio.
Deste modo, segue nos itens posteriores a posio doutrinria e divergente
de cada autor deste ensaio no que diz respeito ao acesso por parte do empregador
ao contedo do correio eletrnico do empregado.
9 Ob. cit. p. 26.

10 Ob. cit. p. 416.
n.
39
351
3.1. Acesso ao contedo das mensagens (viso de Antnio Silveira)

Tem-se notcia de duas decises divergentes sobre a matria no mbito dos
Tribunais, in verbis:
JUSTA CAUSA. EMAIL NO CARACTERIZA-SE COMO CORRESPONDNCIA PESSOAL. O fato de ter sido enviado por computador da
empresa no lhe retira essa qualidade. mesmo que o objetivo da empresa seja a fiscalizao dos servios, o poder diretivo cede ao direito do obreiro intimidade (CF, art.5, inc. VIII). um nico email, enviado para fins particulares, em horrio de caf, no tipifica justa causa. recurso provido. (Tribunal Regional do Trabalho da segunda regio - SP - 6 Turma - ROPS - 20000347340, ano: 2000, publicado no
D.J. em 08.08.00. Fonte: IOB - 16483)
EMENTA: JUSTA CAUSA. E-MAIL. PROVA PRODUZIDA POR MEIO
ILCITO. NO-OCORRNCIA. Quando o empregado comete um ato
de improbidade ou mesmo um delito utilizando-se do e-mail da empresa, esta em regra, responde solidariamente pelo ato praticado por
aquele. Sob este prisma, podemos ento constatar o quo grave e
delicada esta questo, que demanda a apreciao jurdica dos profissionais do Direito. Enquadrando tal situao Consolidao das
Leis do Trabalho, verifica-se que tal conduta absolutamente imprpria, podendo configurar justa causa para a resciso contratual, dependendo do caso e da gravidade do ato praticado. Considerando
que os equipamentos de informtica so disponibilizados pelas empresas aos seus funcionrios com a finalidade nica de atender s
suas atividades laborativas, o controle do e-mail apresenta-se como a
forma mais eficaz, no somente de proteo ao sigilo profissional,
como de evitar o mau uso do sistema internet que atenta contra a
moral e os bons costumes, podendo causar empresa prejuzos de
larga monta (Tribunal Regional do Trabalho da 2 Regio - Distrito
Federal - 3 Turma - RO 0504/2002. Fonte: Centro de Excelncia em
Direito e Tecnologia da Informao).
Sobre as decises acima expostas, nosso interesse recai na discusso da violao do direito privacidade pelos empregados quando tm acesso ao contedo das
correspondncias eletrnicas.
Os defensores da tese da permisso legal para o monitoramento se atm a
quatro argumentos: 1 - que toda a estrutura de utilizao do e-mail pertence empresa, sendo os dados de sua propriedade; 2 - que o Poder de Direo do empregador, consubstanciado no direito de organizao, controle e disciplina, admite a in-
352
terceptao das mensagens; 3 - sendo a companhia responsvel pelos atos de seus

funcionrios (art. 932, III, do Cdigo Civil) legtima a fiscalizao e leitura das mensagens que circulam na rede de computadores do empregador; 4 - o e-mail no
guarda qualquer privacidade porque pode ser lido por qualquer administrador do
provedor por onde transitou a mensagem.
A invocao do direito de propriedade e a descaracterizao da mensagem
como no privada, pois gerada nos computadores da empresa parece no resistir a
comparaes simples. Ora, ningum questiona que os banheiros instalados no estabelecimento empresarial so de propriedade da empresa e nem por isso se admite
que o patro instale cmeras para vigiar a atividade do empregado nesse local. Os
telefones e as respectivas linhas tambm so da empresa e seu uso deve ser direcionado aos propsitos do negcios e tambm no h um s jurista que conteste a ilicitude da utilizao de escutas telefnicas, sem autorizao judicial, nas empresas
para tomar conhecimento das conversas do empregados. O fato que o direito de
propriedade deve ceder a garantia da privacidade das comunicaes que, embora
no absoluta, s pode ser relativizada por meio de ordem judicial.
O poder de direo tambm no pode justificar o desrespeito privacidade
do trabalhador. Esta se constitui como um direito personalssimo, inato, intransmissvel, imprescritvel, inalienvel e oponvel erga omnes. A intromisso na esfera ntima do indivduo para o exerccio do poder de direo apresenta-se como abuso do
direito de fiscalizar. O trabalhador no pode se submetido a aes que impeam o
livre desenvolvimento de seu pensamento e da sua personalidade. No porque se
est dentro do ambiente de trabalho que o empregado ter seus direitos fundamentais aviltados, esquecidos ou reduzidos ao nada. Ao reverso, como um espao
onde se desenvolve uma relao de subordinao e dependncia, a garantia legal
precisa ser melhor preservada.
O monitoramento do e-mail do empregado impede o exerccio do direito
liberdade de expresso, do direito crtica e at de reflexo sobre as condies de
trabalho. De sorte que, a interceptao das mensagens impede que o trabalhador
possa discutir, com os demais as formas de desempenho das funes, os desgostos
com os superiores, a desconfiana de uma prtica ilcita e a reivindicao por melhores condies de trabalho. Permitir o acesso ao contedo das mensagens exigir um comportamento dcil e conformista do empregado diante do rgo empresarial, que nos tempos atuais tem por obrigao atuar de maneira tica e de acordo
com uma finalidade social que no se resuma a consecuo do lucro, puro e simples. O monitoramento irrestrito do contedo das mensagens eletrnicas conduz a
um controle abusivo sobre a personalidade do trabalhador.
Conquanto a empresa responda pelo atos dos seus funcionrios perante terceiros, isso no conduz necessariamente a permisso para invadir a privacidade dos
empregados. Existem instrumentos tecnolgicos menos invasivos que podem evitar
danos aos agentes externos, sem necessidade de desrespeito garantia fundamen-
n.
39
353
tal. Portanto, a empresa pode se valer de programas que impedem o envio de mensagem para endereos no cadastrados, rastrear, de maneira impessoal palavras
ofensivas nas mensagens, desde que previamente comunicado, alm de impedir o
encaminhamento de imagens no relacionadas com o trabalho, proibindo, por meio
de cdigo de conduta, o envio de imagens ou arquivos anexados ao e-mail.
Cumpre salientar que a proibio de leitura do contedo do e-mail aqui defendida no exclui a possibilidade da empresa, com base no seu poder de direo,
fixar regras e vedaes para utilizao da correspondncia eletrnica.
Quanto ao argumento de que o administrador do sistema pode facilmente ver
o contedo do e-mail, no existindo, pois, comunicao privada, h de se trazer novamente baila a comparao com a ligao telefnica. Tanto a comunicao por celular quanto aquela oriunda do telefone convencional so facilmente interceptadas
e podem ser ouvidas por qualquer pessoa que possua um pouco de conhecimento
tcnico, inclusive a pessoa que administra as ligaes na operadora. Isso nunca foi
motivo para se considerar impertinente a proteo dada pela Constituio Federal.
O que caracteriza a privacidade da comunicao a sua emisso a destinatrio ou
destinatrios certos, com a inteno de no-divulgao para terceiros, e isso acontece com o e-mail.
3.2. Acesso ao contedo das mensagens (viso de Mrio Paiva)

Verificamos que as questes que envolvem o correio eletrnico so deveras
delicadas por envolverem uma srie de direitos e garantias constitucionais alm de
gerarem discusses em uma rea que j traz consigo uma certa conflituosidade natural como a do Direito do Trabalho.
Os bens em jogo podem sofrer uma vulnerao que permite denotar que nenhum direito absoluto seja ele o de liberdade de organizao da empresa, a titularidade na propriedade do correio eletrnico, a inviolabilidade sem restries do sigilo de
dados. Assim, o empregador no possui o poder de acessar de maneira irrestrita o correio eletrnico do trabalhador nem o empregado tem o direito de acesso e utilizao
de sua conta de e-mail para quaisquer fins alheios prestao de servio.
A palavra-chave para essas dvidas concernentes ao modo de aplicao do direito chama-se equilbrio, ou seja, a proporcionalidade de cada direito. Em virtude
da falta de legislao existente, somos chamados a aplicar normas gerais que no vislumbram de forma clara a limitao existente por exemplo no direito a intimidade.
Da a necessidade da interpretao responsvel e coerente resguardando o poder
diretivo do empregador para comandar a empresa sem que implique em leso ao
direito do empregado de acessar os servios eletrnicos.
Muitas das vezes constatamos uma certa erronia na conceituao do direito
intimidade, pois, por exemplo, a funcionalidade do e-mail fornecido pelo empregador permite uma certa abstrao de confidencialidade j que se olharmos por esta
354
tica poderemos perceber que no se trata da privacidade do empregado e sim de

mero ofcio encaminhado ou proposta de venda. Da podemos assegurar que no
se trata de uma correspondncia intima e sim de um mero expediente utilizvel e
aberto a todos os que trabalhem na empresa.
Este pode ser absolutamente profissional e, portanto, no seria invocvel o direito intimidade, ou pode conter aspectos prprios daquilo que define intimidade: o mbito privado das pessoas, inacessvel aos demais. E neste ltimo caso, naturalmente, o trabalhador tem que saber que este instrumento no tem o condo de
proteger sua intimidade, mas sim de veicular produtos ou servios da empresa.
Devemos partir da premissa de que o e-mail dos trabalhadores na empresa
um instrumento de trabalho e, em determinadas circunstncias e com determinadas polticas, possvel que o empresrio possa conhecer o contedo desses emails em situaes de abuso a respeito das quais haja indcios objetivos de que esto sendo perpetrados.
Esses indcios devem ser baseados em critrios objetivos, como, por exemplo,
a freqncia no nmero de comunicaes de carter pessoal, ou o ttulo prprio das
mensagens no caso do correio eletrnico. Nesses casos, se o empresrio tiver um
indcio objetivo de que est sendo produzida uma situao de abuso, dever ser permitido o controle, estabelecendo o mnimo de garantias exigveis, por parte do trabalhador, a respeito de seus direitos.
Em primeiro lugar, dever existir uma comunicao prvia do afetado para
essa vasculha; em segundo lugar, haver de contar com a presena de um representante sindical, que tutele os direitos do trabalhador controlando as garantias de
transparncia; e, por ltimo, um procedimento que busque o nexo causal e a proporcionalidade entre a prtica abusiva e a sano aplicvel ao fato.
Atualmente, no existe um regime de sanes para faltas relacionadas com o
uso das novas tecnologias, muito menos uma gradao da sano, com qual se produz uma situao de arbitrariedade que provoca falta de defesa do trabalhador pela
ausncia do princpio da proporcionalidade.
O que no podemos aceitar que este poder de controle do empresrio autorize uma intromisso indiscriminada em qualquer caso ao contedo das comunicaes de seus trabalhadores via e-mail. H de ser estabelecido neste campo as regras do jogo, e a via para faz-lo que pode ser por meio da lei, conveno ou acordo coletivo.
Defendemos que o empresrio pode acessar o e-mail de seus empregados,
porm no de uma forma indiscriminada e sistemtica j que o trabalhador tem direitos que podem ser invocados legitimamente como o direito inviolabilidade das
comunicaes e direito ao exerccio de trabalho em condies dignas. E, portanto,
o trabalhador tem direito a no sofrer intromisso em sua atividade.
Em todo caso, devem ser respeitados os princpios bsicos a que regem qualquer contrato de emprego, como, por exemplo o da boa-f, dentre outros pautados
n.
39
355
na exata consecuo das relaes de trabalho. Assim, no que diz respeito aos limites
para o uso profissional do correio eletrnico, seja no contrato de trabalho de forma
individual ou nas convenes coletivas de trabalho, as partes tm que acordar as
condies que regulem a utilizao profissional do e-mail obedecendo as diretrizes
legais e contratuais do direito do trabalho.
No defendemos que os empregados fiquem isolados do mundo quando estiverem em servio sem qualquer possibilidade de comunicao com a famlia e amigos. Esta deve ser comedida e de preferncia restrita a outros meios menos dispendiosos at que em ltimo caso se chegue ao e-mail. Assim, deve o empregador salientar que o e-mail no um meio idneo para comunicao pessoal, e por outros
meios, se possvel disposio do trabalhador para que este possa comunicar-se
pessoalmente fora da vigilncia e controle da empresa de forma razovel e desde
que no traga prejuzos considerveis a essa.
Repetiremos, por fim, que as inovaes trazidas a universo jurdico trabalhista j so uma realidade e que somente agora comeam a despontar em litgios nos
Tribunais. Por isso, desde j urge que tenhamos conscincia de que a realidade nos
fora a regulamentar estas situaes atravs de convenes coletivas que estabeleam a partir de agora, condies para o uso racional do e-mail por parte do trabalhador e condies de acesso a seu contedo por parte do empresrio. Esses so os
grandes traos. Nossa proposta a respeito seria a de regular o tema do uso pessoal
do e-mail no s nas convenes coletivas mas tambm na CLT, como norma trabalhista bsica.
4.
COMPROMISSO COM A PROTEO DO TRABALHADOR (CONCLUSES DE ANTNIO SILVEIRA)
A utilizao da Internet pelo empregado pode ser regulamentada pelo empregador, desde que este no viole os predicados da dignidade humana, consubstanciados
na proteo aos direitos fundamentais, mormente a privacidade das comunicaes.
O funcionrio deve se conscientizar de que os equipamentos de informtica
so propriedade do empregador, sendo o seu uso restrito aos assuntos da empresa.
Todavia, a subordinao do empregado e o poder de comando do empregador no podem servir de amparo para aes que desrespeitem o direito privacidade e o sigilo das comunicaes.
Neste sentido, inadmissvel a interceptao de mensagens eletrnicas dos
empregados no mbito da empresa, com intuito de verificar o seu contedo, mesmo quando h o propsito de se evitarem atos ilcitos. Faz-se necessrio ordem judicial para que o e-mail possa ser lido, sob pena de violao da regra constitucional
insculpida no art. 5, inciso XII, da Carta Poltica.
Por fim, no se pode olvidar que a dignidade humana constitui uma das finalidades do prprio Direito do Trabalho. Assim, o jurista deve manter o compromis-
356
so com a defesa dos direitos humanos, direcionando a exegese do texto legal e das
situaes passveis de enquadramento jurdico no sentido de dar mxima proteo
aos direitos fundamentais, rechaando condutas que ameacem esses direitos, atravs de uma interpretao restritiva.
5.
PROCESSO DE ADAPTAO (CONCLUSES DE MRIO PAIVA)
Em matria de relaes trabalhistas, temos passado por grandes mudanas. Essas transformaes esto dentro de um mbito mais amplo: o direito na
internet. Estamos assistindo ao nascimento do Direito das novas tecnologias.
Uma espcie de cincia autnoma do direito que atinge e influi em todos os ramos do Direito.
Estamos em um impasse objetivo, uma vez que os protagonistas das relaes
trabalhistas, tanto os sindicatos como empresrios, esto acostumados a um sistema
de organizao de trabalho prprio do fordismo, da grande empresa, do trabalho
em cadeia, o que no corresponde mais ao modelo hoje visto em uma empresa moderna e competitiva.
A revoluo tecnolgica tem sido to avassaladora que tem transformado
completamente o cenrio da organizao do trabalho. Agora, a indstria flexibiliza
os turnos de trabalho, descentraliza a empresa operando atravs de sujeitos infinitamente menos e dispersos no territrio.
Estamos vivenciando um dilema, pois nossos especialistas e legisladores esto
arraigados a velhos institutos tradicionais e os sindicatos amarrados a peias retrgradas e limitados em seu poderio so inibidos a praticar mudana e inserir clusulas
em convenes, estatuindo o modus operandi das mquinas eletrnicas. Seria, portanto, impraticvel, neste momento, a reproduo da atividade sindical feita nas
grandes empresas, onde todos trabalhavam nos moldes de grandes cadeias, em concentraes massivas de trabalhadores.
Possumos um ordenamento jurdico inapto conjuntura tecnolgica e econmica. Tal situao traz uma srie de malefcios para o contrato de emprego e as
relaes de trabalho como um todo, pois sem esta adaptao realidade tecnolgica e a organizao do trabalho, estamos contribuindo para o retrocesso da economia medida que criamos desestmulos legais para a implantao da tecnologia por
gerar conflitos de difcil soluo.
Para no sermos ameaados com a extino ou leso de direitos fundamentais, por exemplo, devemos nos posicionar claramente com os fatos advindos do
caso concreto estabelecendo diretrizes gerais que no beneficiem apenas umas das
partes. Por isso, somos favorveis a interpretaes e decises baseadas no equilbrio
de direitos que permitam resguardar o direito do empregador de dirigir a empresa
tendo acesso de forma razovel aos e-mails dispostos e a liberdade de comunicao
do empregado atravs do uso social do e-mail.
n.
39
357
Cabe-nos por fim, alertar a todos que passamos por uma revoluo ciberntica que atinge em cheio as relaes de trabalho e que, portanto, devem ser estudadas
e solucionados os conflitos provenientes dessas transformaes, munindo os atores
sociais de arcabouos jurdicos e legais aptos para lidar com esses tipos de relaes,
com vistas a criar um equilbrio social entre os empregadores e empregados no trato das questes envolvendo as relaes entre o direito do trabalho e a informtica.
6.
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358
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OS PLANOS ECONMICOS
E A MULTA DE 40% DO FGTS
Mrio Gonalves Jnior

Demarest & Almeida Advogados.
Ps-graduado em Direito Processual Civil e Direito do Trabalho.
Como o Estado no gera riqueza (apenas se apropria e se sustenta dos rendimentos alheios), todas suas contas so cobradas dos contribuintes e/ou dos setores
verdadeiramente produtivos. E as idiossincrasias dos chefes do Executivo mais cedo
ou mais tarde caem sobre o colo da sociedade. Geralmente mais tarde, quando o regime republicano j cuidou de substitu-los no Poder...
At hoje pagamos, direta ou indiretamente, a lambana dos planos Bresser,
Vero e Collor. Mais recentemente, os patres tm sido chamados por ex-empregados a pagarem mais uma fatura: o reflexo das ilegalidades dos planos econmicos
pirotcnicos na multa de 40% do FGTS.
Trabalhadores demitidos h muito mais de dois anos esto ajuizando, agora,
reclamaes trabalhistas contra seus ex-patres, exigindo que a correo monetria
dos depsitos do FGTS, reposta pela Caixa Econmica Federal por fora de decises
judiciais, reflita sobre o valor das multas pagas pelos empregadores nas rescises de
contratos de trabalho.
Com efeito, em agosto de 2000 o Supremo Tribunal Federal reconheceu a
existncia de direito adquirido aplicao da correo monetria sobre os saldos
das contas do FGTS, suprimida quando da edio daqueles planos econmicos.
Quem diria que no sculo XXI estariam as empresas sendo estorvadas porque
algumas pessoas no Poder nas duas ltimas dcadas do sculo passado, resolveram
zerar a inflao por Decreto?
360
Mas ao que se assiste mais uma vez. Lautos polticos j deixaram gabinetes,
alguns at ousaram retornar em outras experincias mirabolantes, e as cobaias
(sociedade), que no se alternam como a Repblica, esto aqui a postos para o que
der e vier: o preo do rduo aprendizado da democracia, mas sempre cobrado
de ns!
Mesmo quando a Justia condenou o rgo gestor do FGTS a pagar os expurgos inflacionrios artificialmente pulverizados numa penada, outra (penada) majorou a multa do FGTS de 40 para 50%, para que, com a sobretaxa criada, a sociedade tratasse de sanar as experincias econmicas mal sucedidas.
Penso que um bom vaticnio para essa cmoda prtica de os governantes se despirem das conseqncias de seus atos seria, simplesmente, cham-los individualmente
correo. Isto seria visionrio demais, alm de financeiramente impraticvel: s os bilionrios no escapariam da corrigenda, os quais, mesmo entre os polticos, devem ser
poucos num Pas miservel, se comparados aos estragos que a concentrao de renda
impe tambm s chamadas elites intelectuais que pululam no poder.
Juridicamente, at que haveria base slida para a cobrana, j que todos os
que causam danos a outrem, por dolo ou culpa, esto obrigados a repar-los, conforme o art. 159 do Cdigo Civil de 1916.
Nada obstante, obrigaes legais ainda mais literais no raras vezes so depuradas pelo processo de interpretao jurdica, de modo que talvez seja melhor
deixar de lado essa idia, a no ser que se quisesse abusar da pacincia exigida pelas longas e revividas maratonas judiciais.
Mas cobrar do Estado, ou do rgo gestor do FGTS (CEF), os danos causados
aos trabalhadores, inclusive os seus reflexos na multa de 40%, no constitui, a meu,
ver nenhum delrio. Afinal, por que cobrar dos patres, que s fizeram cumprir a lei
quando, de posse do saldo das contas vinculadas, apuraram e pagaram as indenizaes cabveis nas demisses sem justa causa? Naquela poca, o saldo das contas s
no era maior por causa da vontade do Estado onipotente!
H um cem nmero de fundamentos tcnicos para isso, alm do j mencionado (art. 159 do Cdigo Civil). A comear pelo fato de que nenhuma empresa fez parte das aes em que seus ex-empregados exigiram da Caixa Econmica Federal reposies inflacionrias surrupiadas.
O artigo 472 do Cdigo de Processo Civil explcito: A sentena faz coisa julgada s partes entre as quais dada, no beneficiando nem prejudicando terceiros (...).
Muito embora seja isolada, qual lampejo na escurido, j h deciso nesse sentido, como a proferida pela 4. Turma do Tribunal Regional do Trabalho de Minas Gerais, propugnando que,
no obstante a deciso do STF relativa aos ndices inflacionrios dos
planos econmicos Bresser, Vero e Collor, certo que a mesma no
tem efeito erga omnes e nem vincula o empregador, uma vez que se
n.
39
361
trata de lide ajuizada por trabalhadores em face do rgo gestor do

FGTS, com o escopo de alcanar, na via administrativa a correo
monetria daqueles depsitos, razo pela qual a deciso ser proferida pela Justia Federal, com este desiderato, no vincula o empregador, haja vista que a autoridade da coisa julgada vincula as partes do
processo, sem alcanar terceiros estranhos lide (proc. TRT/3. Regio, RO-3586/01 Relator Juiz Jlio Bernardo do Carmo, publicado
no DJMG de 19/05/01, pg. 15).
A 3. Turma do mesmo Tribunal foi ainda mais explcita e contundente:
(...) A circunstncia de depositar o correspondente a 40% do saldo
da conta de FGTS quando o saldo for inferior ao devido em funo
do Gestor ter deixado de computar a atualizao monetria correta,
procedendo a expurgos inflacionrios, no elencada relao legitimante do empregador ser acionado na Justia do Trabalho para responder pela conseqncia do descalabro da poltica econmica. O
empregador, em causas dessa pretenso parte ilegtima passiva. A
parte legitimada a responder por essa pretenso , exclusivamente,
quem procedeu subtrao dos ndices de correo monetria devidos, o que implica em ser desta a responsabilidade reparatria do
dano, tanto do principal como de todos os acessrios e/ou resultantes (onde os 40% so inequivocamente alcanados), e no seu correspondente foro, que no o da Justia do Trabalho. (...) (proc.
TRT/3. Regio DJMG 04.12.01, pg. 8).
Nunca demasiado consignar que a discusso relativamente recente na jurisprudncia trabalhista, mais precisamente quanto a se definir se caber ao ex-empregador ou Caixa Econmica Federal pagar a diferena da multa de 40% do FGTS
em razo dos reflexos dos expurgos inflacionrios dos planos econmicos.
Uma coisa certa:
a jurisprudncia no vacila quanto responsabilidade da Caixa quanto correo monetria dos depsitos mensais das contas vinculadas. Basta citar, guisa de exemplificao, deciso da 5. Turma do
Tribunal Regional do Trabalho de So Paulo, de cuja ementa se extrai
que (...) O ex-empregador parte ilegtima ad causam em aes
pretendendo diferenas do FGTS em razo da correo monetria
dos ndices expurgados pelo Governo Federal, em razo dos planos
econmicos. Como gestora do FGTS, a ao deve ser dirigida contra
a Caixa Econmica Federal. (...) (DJSP 15.02.02, pg. 143).
362
Em nosso ver, quem causou o dano principal (diferena dos depsitos do

FGTS ms a ms) deve pagar tambm o dano acessrio (reflexos daquelas diferenas, ao final do contrato de trabalho, na multa de 40%). Se este entendimento prevalecer e as diferenas da multa de 40% vierem a ser cobradas tambm da Caixa Econmica Federal, mais tarde uma brutal conta engrossar tambm o passivo do Estado brasileiro.
Dessa opinio no participa o Ministro Barros Levenhagen. Votos proferidos
em dois recursos de revista deixaram assente que
pela anlise das normas, verifica-se que o nico que deve responder
pela multa fundiria o empregador. O fato de a diferena advir da
aplicao dos expurgos inflacionrios, reconhecidos pelo STF como
direito adquirido dos trabalhadores, no afasta a responsabilidade do
empregador, uma vez que a reparao caber quele que tinha obrigao de satisfazer a multa poca da dispensa sem justa causa (RR
1129/2001 e RR 880/2001).
Outro aspecto que ainda promete muita discusso, sobre o qual o Supremo
Tribunal Federal provavelmente dar a ltima palavra, a questo em torno do termo inicial da prescrio para o trabalhador reclamar do ex-patro essa diferena.
Duas correntes esto se polarizando: uma, favorvel aos trabalhadores, que
sustenta que os dois anos de prescrio comeam a fluir a partir do trnsito em julgado da deciso da Justia Federal (que condenou a Caixa Econmica a recompor
os depsitos do FGTS com os ndices inflacionrios abiscoitados pelos planos Bresser, Vero, Collor) ou da recomposio da conta vinculada; outra, favorvel aos patres, que aplica simplesmente o texto do artigo 7., XXIX, da Constituio, ou seja,
passados dois anos da data da resciso do contrato de trabalho, o trabalhador no
pode mais reclamar coisa alguma, nem a diferena da multa de 40% do FGTS em
questo.
A 4. Turma do Tribunal Superior do Trabalho, por exemplo, j se perfilhou a
primeira corrente:
Reconhecido o direito correo monetria, que fora expurgada
por plano econmico, por fora de deciso proferida pela Justia Federal, e, ressalte-se, confirmada at mesmo pelo Supremo Tribunal
Federal, como pblico e notrio, uma vez que houve ampla divulgao da matria por todos os meios de comunicao do Pas, correto o entendimento de que teve incio, a partir desse momento, o prazo para o empregado ingressar em juzo para reivindicar as diferenas de seu FGTS (TST, 4. Turma, AIRR-40750/2002 Rel. Min. Milton de Moura Frana, j. 11/12/2002, DJ de 21/02/2003).
n.
39
363
O Juiz Salvador Franco de Lima Laurino, da 3. Vara do Trabalho de So Bernardo do Campo, por outro lado, se convenceu pela segunda corrente, proferindo
sentena com interessante linha de raciocnio:
Em face da presuno jure et de jure contida no artigo 3o. da Lei de
Introduo ao Cdigo Civil - Ningum se escusa de cumprir a lei,
alegando que no a conhece -, resulta evidente que no foi com a
edio da Lei Complementar n. 110 que os titulares tiveram cincia
da leso aos depsitos do FGTS, mas sim com a publicao no Dirio Oficial da Unio das normas que, em janeiro de 1989 e abril de
1990, violando o direito adquirido, excluram os reajustes das contas
vinculadas do FGTS. Nem se argumente com a jurisprudncia do E.
Supremo Tribunal Federal, que, em poca recente, reconheceu a violao ao direito adquirido dos titulares de contas-vinculadas do
FGTS, pois, a par dos limites subjetivos da coisa julgada proclamados pela regra do art. 472 do CPC, esses pronunciamentos, de natureza declaratria, no criaram o direito s diferenas, mas apenas revelaram, como em uma fotografia, que o direito subjetivo a elas j
existia desde abril de 1990, uma vez que, merc do princpio constitucional da segurana jurdica, a lei nova no poderia prejudicar o
direito a reajustes cujas condies de aquisio j tinham se consumado sob o imprio da lei velha (proc. 0127/2003).
Tambm nos alinhamos a esta segunda corrente porque nada nos seduz na
antnima. Costumamos acrescentar que o fato de a recomposio das contas vinculadas dependerem da deciso de outro processo e do pagamento de outra entidade (CEF) no impedia os trabalhadores de ao menos interromperem a prescrio da
ao contra o ex-empregador (para cobrar reflexos na multa de 40%) porque h inmeros meios, judiciais e extrajudiciais, destinados apenas a produzir esse efeito (interrupo da prescrio).
Alm do protesto judicial (artigo 867 do CPC), o artigo 172 do CPC autoriza
qualquer meio extrajudicial inequvoco:
A prescrio interrompe-se:
I Pela citao pessoal feita ao devedor, ainda que ordenada por
juiz incompetente.
II Pelo protesto, nas condies do nmero anterior.
(...)
IV Por qualquer ato judicial que constitua em mora o devedor.
V - Por qualquer ato inequvoco, ainda que extrajudicial,
que importe reconhecimento do direito pelo devedor.
364
Nesse sentido:
A notificao, a interpelao e o protesto podem ser feitos por

via extrajudicial, quando a lei no prev expressamente a judicial (RT 509/193). E aquela no exige o mesmo rigorismo desta,
sendo vlida a interpelao ou a notificao quando a carta,
apesar de no entregue em mos do destinatrio, tiver chegado
ao seu conhecimento (RP 4/395, em. 129, noticiando reforma de
acrdo em RT 483/133; JTA 36/347). No mesmo sentido: Arruda
Alvim (RP 3/222).
Fonte: NEGRO, Theotonio, CPC e Legislao Processual em Vigor,
Saraiva, 33a. ed., So Paulo, 2002, pg. 845, nota 1 ao art. 867.
Ou seja, uma simples carta dirigida ao ex-empregador j seria suficiente para
interromper o curso da prescrio trabalhista, porque o informalismo do processo
do trabalho atrai a aplicao supletiva de todos esses institutos de direito processual
comum (artigo 769 da CLT).
Um outro mtodo judicial, um pouco mais sofisticado mas nem por isto desconhecido da comunidade jurdica, seria a propositura da reclamao trabalhista
contra o patro dentro dos dois anos seguintes resciso, a ser sentenciada somente aps o trnsito em julgado da ao movida contra a Caixa Econmica Judicial, instituto que se convencionou chamar de prejudicialidade externa e que tem sede no
artigo 265 do CPC:
Suspende-se o processo:
(...)
IV quando a sentena de mrito:
a) depender do julgamento de outra causa, ou da declarao
da existncia ou inexistncia da relao jurdica, que constitua o
objeto principal de outro processo pendente;
(...).
Entretanto, no de hoje uma certa tentao dos Tribunais Superiores em
prolongar o prazo prescricional com base no frgil argumento da existncia de outra deciso judicial que tenha reconhecido a existncia de direito. O Enunciado n.
350 do Tribunal Superior do Trabalho, por exemplo, tambm deforma a prescrio
trabalhista a partir do critrio do trnsito em julgado: O prazo de prescrio com
relao ao de cumprimento de deciso normativa flui apenas a partir da data de
seu trnsito em julgado.
Criticamos o Enunciado 350 na poca de sua edio (LTr 61-06/733) por sentir que todo direito de ao subjetivo ou facultativo e nem por isso a prescrio
n.
39
365
deixa de iniciar seu curso. A facultatividade do direito de ao no causa legal de

suspenso da prescrio. Quando se torna possvel a propositura da ao, comea a
fluir a prescrio. Da se dizer que nasce nesse instante (teoria da actio nata), o
da leso do direito, e no com o simples reconhecimento judicial dela.
Mas se a senda deixada pelo Enunciado 350 inspirar novamente o TST e o STF,
felizes os patres que tiverem posto desde j as barbas de molho...
AO ANULATRIA DE CLUSULA DE NORMA COLETIVA:

competncias material e hierrquica
Mauro Cesar Martins de Souza

Professor de Direito na UNESP - Universidade Estadual Paulista
Jlio de Mesquita Filho, em Presidente Prudente - SP.
Mestre em Direito pela UEL. Doutorando em Direito do Trabalho pela PUC-SP.
Juiz do TRT da 15a Regio. Juiz Convocado do TST de 17/08/1999 a 09/12/1999.
COMPETNCIA EM RAZO DA MATRIA

A competncia em razo da matria se define pela causa de pedir narrada e
pelo pedido formulado pelo autor.
No caso de ao anulatria de clusula de norma coletiva extrajudicial, segundo o art. 114 da Constituio Federal e os arts. 625 e 643 da CLT, a competncia em
razo da matria da Justia do Trabalho.
A nulidade de clusula de conveno ou acordo coletivo, com efeito, vincula-se ao contrato de trabalho dos empregados representados pelas entidades
sindicais pactuantes, por encontrarem-se inseridos em seu contexto, atraindo,
assim, a competncia da Justia do Trabalho, pois direito que, deles, contratos de trabalho, se projetam. Trata-se de demanda decorrente de relao de emprego, eis que a clusula de norma coletiva que se queira anular repercute nos
contratos de trabalho dos funcionrios abrangidos pela mesma.
Ademais e, principalmente, com o advento da Lei n 8.984, de 07/02/1995, a
questo restou sacramentada, verbis:
368
Art. 1. Compete Justia do Trabalho conciliar e julgar os dissdios

que tenham origem no cumprimento de convenes coletivas de trabalho ou acordos coletivos de trabalho, mesmo quando ocorram entre
sindicatos ou entre sindicato de trabalhadores e empregador.
Mencionado dispositivo legal estabelece a competncia desta Especializada
para conciliar e julgar os dissdios que tenham origem no cumprimento de convenes ou acordos coletivos de trabalho, mesmo quando (e no apenas quando)
ocorram entre sindicatos ou entre sindicato de trabalhadores e empregador.
Em outras palavras, tratou a Lei Ordinria de estabelecer a competncia da
Justia do Trabalho tambm para dirimir controvrsias acerca de direitos e obrigaes derivados de norma coletiva extrajudicial (conveno ou acordo).
No caso de ao anulatria intentada pelo Ministrio Pblico do Trabalho, que
parte legtima para tal (cf. TST no RO-AA n 423.633/98.4, ac. da SDC, rel. Min. Ursulino Santos, in Genesis Revista de Direito do Trabalho, v. 83, p. 722-724), a competncia em questo reforada pelo disposto no art. 83, inc. IV, da Lei Complementar n 75, de 20/05/1993, verbis:
Art. 83. Compete ao Ministrio Pblico do Trabalho o exerccio das
seguintes atribuies junto aos rgos da Justia do Trabalho:
IV - propor as aes cabveis para declarao de nulidade de clusula de contrato, acordo coletivo ou conveno coletiva que viole as liberdades individuais ou coletivas ou os direitos individuais indisponveis dos trabalhadores;.
Acrescente-se, ademais, que os Excelsos STF, STJ e TST tm decidido pela
competncia da Justia Laboral nos casos de ao fundada em norma coletiva, restando superada a jurisprudncia em sentido contrrio. propsito, traz-se colao ementas que tratam do assunto:
Justia Especializada compete conciliar e julgar os dissdios que
tenham origem no cumprimento de convenes coletivas de trabalho ou acordos coletivos da categoria, mesmo quando ocorram entre sindicatos ou entre sindicato de trabalhadores e empregador. Lei
n 8.984/95, art. 1. (STF, RE n 214.121-6, ac. da 2 T., rel. Min. Maurcio Corra, in DJ-U de 27/02/1998);
SINDICATO - AO DE CUMPRIMENTO - COMPETNCIA - CONVENES COLETIVAS - CF, ART. 114 - LEI 8.984, DE 07.02.95 - I. A
competncia para o processo e julgamento da aes de cumprimento de sentenas normativas havidas em dissdios coletivos ou em
convenes ou acordos coletivos de trabalho, da Justia do Traba-
n.
39
369
lho, tendo em vista a inovao, em termos de competncia, inscrita

no art. 114 da Constituio, presente, tambm, a Lei 8.984, de
07.02.95, art. 1. II. RE no conhecido. (STF, REsp. n 140.341-1 - SP,
ac. da 2 T., rel. Min. Carlos Velloso, in DJ-U de 07/06/1996);
COMPETNCIA DA JUSTIA DO TRABALHO ART. 114 DA CONSTITUIO FEDERAL LEI N 8.984/95 O art. 114 da Constituio
Federal assegurou competncia Justia do Trabalho para apreciar,
na forma da lei, outras controvrsias decorrentes da relao de trabalho, bem como os litgios que tenham origem no cumprimento de
suas prprias sentenas, inclusive coletivas. A Lei n 8.984/95, de natureza infraconstitucional, ampliando a competncia desta Especializada para dirimir controvrsias oriundas de ACT e CCT, favoreceu o
cancelamento do Enunciado n 334, pela Resoluo n 59/96. Declara-se, portanto, a competncia da Justia do Trabalho para apreciar a
presente ao anulatria, negando-se provimento ao recurso adesivo das empresas. (TST, RO-AA n 384.349/97.0, ac. da SDC, rel. Min.
Jos Luiz Vasconcellos, in DJ-U de 06/03/1998);
Com o advento da Lei n 8.984/95, dispondo que incumbe justia
do trabalho conciliar e julgar os dissdios que tenham origem no
cumprimento de convenes coletivas ou acordos coletivos de trabalho, mesmo quando ocorram entre sindicatos ou entre sindicatos
de trabalhadores e empregador, restou inteiramente superada a jurisprudncia que se atinha parte final do art. 114 da constituio,
para definir a competncia da justia comum. Constitucionalidade
do dispositivo. Conflito conhecido, declarando-se a competncia da
justia do trabalho. (STJ, CC n 22.830 - SC, ac. da 2 S., rel. Min.
Costa Leite, in DJ-U de 12/04/1999, p. 90);
CONFLITO DE COMPETNCIA AO DE CUMPRIMENTO PROPOSTA POR SINDICATO PATRONAL CONTRA EMPRESA CONTRIBUIO ASSISTENCIAL PATRONAL PREVISTA EM CONVENO COLETIVA 1. Compete Justia do Trabalho processar e julgar ao judicial proposta por sindicato patronal contra empregador, na qual se
discute sobre a exigibilidade, ou no, de contribuio destinada ao
custeio das atividades daquele, prevista em conveno coletiva. 2.
Aplicao literal do art. 1 da Lei n 8.984, de 07.02.1995. 3. Conflito
conhecido para declarar a competncia da Justia do Trabalho. (STJ,
CC n 22.572 - SP, ac. da 2 S., rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, in DJ-U de 30/11/1998, p. 00045);
370
Com o advento da Lei 8.984/95, a competncia para processar ao

em que se discute obrigao oriunda de conveno coletiva no homologada pela Justia do Trabalho transferiu-se para este ramo do
Poder Judicirio. A Smula 57 est superada. (STJ, CC n 14.063-3
DF, ac. da 1 S., rel. Min. Humberto Gomes de Barros, in DJ-U de
25/09/1995);
Constitucional - Conflito de Competncia - Contribuio Assistencial - Instituio por Acordo ou Conveno Coletiva - Exigncia Competncia da Justia do Trabalho - Lei n 8.984/95 - Revogao da
Smula n 57/STJ - Com o advento da Lei n 8.984/95, a competncia para julgar os dissdios que tenham origem no cumprimento de
acordo ou conveno coletiva de trabalho, independentemente de
estar homologada judicialmente, da Justia Trabalhista. A Smula
n 57 desta Corte est revogada. (STJ, CC n 12.730-0 - SP, ac. da 1
S., rel. Min. Cesar Asfor Rocha, in DJ-U de 29/05/1995);
COMPETNCIA AO DE CUMPRIMENTO DE SENTENA PROFERIDA PELA JUSTIA DO TRABALHO ART. 114, DA CONSTITUIO FEDERAL I. Compete Justia do Trabalho processar e julgar
ao de cumprimento de sentena proposta por Sindicato contra
empregador, a fim de compeli-lo ao cumprimento de clusula estabelecida em dissdio coletivo de trabalho. (STJ, CC 18.371 SP, ac.
da 2 S. (96/0061046-0), rel. Min. Waldemar Zveiter, in DJ-U de
16/02/1998, p. 16).
Enfim, compete Justia do Trabalho conciliar e julgar os dissdios que visem
anular clusulas de norma coletiva. Exegese dos arts. 625 e 643 da CLT, 83 IV da Lei
Complementar n 75, de 20/05/1993, 1 da Lei n 8.984 de 07/02/1995, e, 114 da
Constituio Federal/1988.
COMPETNCIA HIERRQUICA
H grande discusso a respeito da competncia hierrquica na Justia do Trabalho ( JCJs ou TRTs) para anlise de ao anulatria de clusula de norma coletiva extrajudicial.
A Carta Magna tem como princpio importantssimo o duplo grau de jurisdio, consoante assevera em seu inc. LV do art. 5: aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e
ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes.
Assim, somente em casos excepcionais que se admite a competncia originria dos Tribunais, no sendo exceo na Justia do Trabalho. o que se depreende dos arts. 5, inc. LIII e 113 da Constituio Federal, litteris:
n.
39
371
ART. 5 - Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer

natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes
no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
...................................................................................................................
...
LIII - ningum ser processado nem sentenciado se no pela autoridade competente;
ART. 113 - A Lei dispor sobre a constituio, investidura, jurisdio,
competncia, garantias e condies de exerccio dos rgos da Justia do Trabalho..
Com efeito, no se pode frustrar a garantia derivada do postulado do juiz natural, o qual tem o condo de reafirmar o compromisso do Estado brasileiro com a
construo das bases jurdicas necessrias formulao do processo trabalhista democrtico, eis que assiste, a qualquer pessoa, quando eventualmente submetida a
juzo, o direito de ser processada perante magistrado imparcial e independente,
cuja competncia predeterminada, em abstrato, pelo prprio ordenamento
constitucional.
Segundo se infere do art. 678, I, a e b, da CLT, no se inclui na competncia originria dos TRT`s, o processamento e julgamento de ao anulatria. A questo de no contemplao legal e regimental da hiptese originria relativa ao em
foco, deve ser interpretada restritivamente, sem qualquer extenso e ou analogia,
pois, como j mencionado, trata-se de excepcionalidade que deve estar nominada
de forma clara e precisa, sendo vedado deduo, ilao ou presuno a respeito
(CPC, arts. 91 e 93).
Doutra parte, considerando o disposto no caput do art. 14 da Lei Complementar n 35, de 14/03/79-LOM, e, o contido no art. 653 f , da CLT, COMPETE S
JUNTAS DE CONCILIAO E JULGAMENTO EXERCER GENERICAMENTE QUAISQUER OUTRAS ATRIBUIES QUE DECORRAM DA SUA JURISDIO. Neste sentido, de competncia originria das JCJ`s toda e qualquer variedade de aes trabalhistas sui generis a que as normas consolidada e especiais no fizeram referncia
expressa, mas que so admitidas por aplicao subsidiria da lei processual civil
(CLT, arts. 8 pargrafo nico e 769), como o caso da ao monitria, de consignao em pagamento, prestao de contas, protesto contra alienao de bens, ao civil pblica (cf. Constituio Federal, art. 129, inc. III, Lei n 7.347/1985, art. 1, inc.
IV, e, Lei Complementar n 75/1993, art. 83, inc. III), dentre outras, INCLUSIVE A
AO ANULATRIA DE CLUSULA DE ACORDO COLETIVO.
A ao anulatria uma ao ordinria de conhecimento, cabendo JCJ sua
apreciao originria, como rgo julgador de primeiro grau, sob pena de supresso
372
de instncia. Trata-se de dissdio individual plrimo, com finalidade coletiva, e no

um dissdio coletivo, pois visa-se aplicao de normas pblicas laborais j existentes, donde no h, como nos conflitos coletivos, a pretenso de novas normas atravs do poder normativo, mas apenas a incidncia de normas j existentes, de forma
a abranger os trabalhadores, atingidos em seus direitos individuais e sociais, assim
como os que o sero, no futuro, se a atuao lesiva permanecer.
Os TRTs no detm competncia em relao a pedido de declarao de nulidade de dispositivo inserido no bojo de instrumento normativo, ainda mais quando
h pretenso de devoluo de valores descontados de empregados, com base em
clusula cuja nulidade pretende-se seja declarada, eis que envolve direitos concretos de ndole individual. A competncia originria pertence s JCJs.
A regra geral que a ao seja interposta em primeira instncia, devendo prevalecer a mesma diante da inexistncia de regra especial expressa que a ao anulatria de clusula de norma coletiva deva ser intentada na segunda instncia, mesmo
porque trata-se de demanda de carter individual. Neste sentido o entendimento jurisprudencial, verbis:
PROCESSUAL CIVIL CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA
Conflito negativo entre os Juzos Comum e Trabalhista. competente a Junta Trabalhista para julgar ao anulatria de clusula de conveno coletiva de trabalho. (STJ, CC n 13.583-SP, ac. da 2 S., rel.
Min. Waldemar Zveiter, in DJ-U de 18/12/1995, p. 44456);
Justia do Trabalho: competncia: demanda de trabalhadores contra o empregador e o sindicato a que filiados, na qual se discute clusula de conveno coletiva celebrada pelos dois ltimos (obrigao
da empresa de descontar do salrio dos seus empregados e recolher
contribuio social em favor do sindicato); lide que configura dissdio individual entre empregado e empregador, pouco importando
que, para a soluo dela, se tenha de discutir incidentur tantum sobre a validade da clusula convencional questionada; inaplicabilidade espcie da jurisprudncia do STF que afasta a competncia da
Justia do Trabalho para as aes entre sindicato e empregador relativas ao cumprimento de convenes ou acordos coletivos de trabalho (STF, RE n 140.998-3-SP, j. em 23/11/1991, rel. Min. Seplveda
Pertence, in JSTF - Lex 162/241);
JUIZ RELATOR - COMPETNCIA MONOCRTICA PARA DECLINAO DE OFCIO DA COMPETNCIA HIERRQUICA (OU FUNCIONAL) DO TRIBUNAL. O Juiz Relator pode (e deve) declinar de ofcio
da competncia hierrquica do Tribunal, que absoluta, em prol da
competncia de JCJ sob sua jurisdio, em ao anulatria de clusulas de conveno coletiva proposta pelo Ministrio Pblico do Traba-
n.
39
373
lho, na forma do que dispem os arts. 113 caput in initio e, 301

inciso II e pargrafo 4, do CPC combinado com o art. 41 inc. VI, do
Regimento Interno deste E. TRT da 15 Regio. (TRT 15 Reg., AR n
357/98, ac. da SE n 183/99, rel. Juiz Mauro Cesar Martins de Souza,
in DJ-SP de 11/03/1999, p. 63);
AO ANULATORIA DE CLUSULA DE ACORDO COLETIVO DE
TRABALHO - COMPETNCIA - DA JUSTIA DO TRABALHO, ATRAVS DAS JUNTAS DE CONCILIAO E JULGAMENTO, E NO DO
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO, A COMPETENCIA PARA
APRECIAR ORIGINARIAMENTE AO QUE VISE A ANULAR CLUSULAS CONTIDAS EM ACORDO COLETIVO DE TRABALHO, APLICVEL NO MBITO DE SUA JURISDIO. Compete Justia do Trabalho conhecer de ao anulatria de clusulas de acordo coletivo
(CLT, arts. 625 e 643 c/c Lei n 8.984, de 07/02/95, art. 1, e, Constituio Federal, art. 114). Ademais, segundo se infere do art. 678, I,
a e b, da CLT, no se inclui na competncia originria dos TRT`s,
o processamento e julgamento de aes anulatrias, o que tambm
no consta do Regimento Interno deste E. TRT da 15 Regio. Doutra parte, considerando o disposto no art. 14 pargrafo 1 da Lei
Complementar n 35, de 14/03/79-LOM, e, o contido no art. 653 f ,
da CLT, COMPETE S JUNTAS DE CONCILIAO E JULGAMENTO
EXERCER DE FORMA GENRICA QUAISQUER OUTRAS ATRIBUIES QUE DECORRAM DA SUA JURISDIO, sob pena de supresso de instncia. Assim, observando-se o princpio da legalidade (CF,
art. 5-II), caracterizada est a incompetncia absoluta deste E. TRT
em razo da hierrquica, eis que no tem competncia originria
para conhecer de ao anulatria de clusulas de acordo coletivo,
motivo pelo qual fica anulada a r. deciso interlocutria que concedeu em parte liminar, devendo os autos serem remetidos para uma
das JCJ`s que abranger a rea onde se localiza a empresa acordante
por existir efeitos que incidem apenas na mesma, para que processe
e aprecie como lhe aprouver a ao anulatria com pedido de liminar (CLT, art. 795 pargrafo 2 c/c CPC, art. 113 pargrafo 2 in
fine). (TRT 15 Reg., AA n 238/98, ac. da SE n 32/99, rel. Juiz Mauro Cesar Martins de Souza, in DJ-SP de 28/01/1999, p. 46);
A Justia do Trabalho competente para conhecer e julgar ao civil pblica ajuizada pelo Ministrio Pblico do Trabalho visando anular clusula de conveno coletiva de trabalho, que estabelece o desconto assistencial mensal em dois por cento do salrio dos empregados, independentemente de filiao sindical e assegurar o direito de
374
oposio. Matria de ndole trabalhista, que afeta direta e inequivocadamente os contratos de trabalho individuais de trabalho. Aplicao da Lei n 8.984/95 que amplia a competncia da Justia Especializada para conhecer e julgar dissdios entre sindicatos, ou entre este
e empresa, fundados em acordos e convenes coletivas. Recurso de
revista conhecido e provido, determinando-se o retorno dos autos
JCJ de origem para julgamento da ao. (TST, RR n 268.416/96.4,
ac. da 4 T. n 4.405/96 de 19/06/1996, rel. Min. Almir Pazzianotto, in
LTr 61-03/359);
AO CIVIL PBLICA INCOMPETNCIA FUNCIONAL DO TRIBUNAL REGIONAL A competncia originria dos tribunais sempre
fixada expressamente em lei, dado o seu carter de excepcionalidade. Assim, inexistindo qualquer dispositivo legal a determinar que a
Ao Civil Pblica, no mbito da Justia do Trabalho, seja julgada originariamente por Tribunal Regional, deve prevalecer a competncia
dos rgos de primeiro grau as Juntas de Conciliao e Julgamento. (TRT 24 Reg., AD n 85/96, ac. n 329/97 do TP, rel. Juiz Joo de
Deus Gomes de Souza, in DJ-MS de 03/03/1997);
AO CIVIL PBLICA E DISSDIO COLETIVO COMPETNCIA
MATERIAL E FUNCIONAL DA JUSTIA DO TRABALHO LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO O art. 114 da Constituio Federal atribui Justia do Trabalho competncia material para conhecer
tambm de outras controvrsias decorrentes da relao de trabalho. A Ao Civil Pblica teve seus limites ampliados pelo art. 129,
III, da Constituio Federal e pelo Cdigo de Defesa de Consumidor,
o qual adiciona o inciso IV ao art. 1 da Lei n 7347/85, colocando
sob a gide da Ao Civil Pblica qualquer outro interesse difuso ou
coletivo. Por outro lado, a Lei Complementar n 75/93 determinou
expressamente, em seu art. 83, III, a legitimidade do Ministrio Pblico do Trabalho para promover a ao civil pblica em face desta
Justia Especializada, visando defesa de interesses coletivos, quando desrespeitados os direitos sociais protegidos na Carta Poltica, o
que, entretanto, no implica desconsiderar a legitimidade concorrente do sindicato representativo da categoria. Ressalte-se ainda que,
enquanto a ao civil pblica se baseia no ordenamento jurdico
preexistente para busca da tutela jurisdicional, no dissdio coletivo
fonte do poder normativo da Justia do Trabalho o comando pretendido se equipara lei, instituindo nova ordem jurdica para os
membros da classe representada. J a competncia do primeiro grau
para conhecer da lide emerge da ordem instrumental vigente, na
n.
39
375
qual a competncia originria dos Tribunais se d apenas em carter

excepcional, e, portanto, h que ser expressa, comando este inexistente na hiptese da ao civil pblica. Portanto, de se concluir
pela competncia desta Justia Especializada para em primeiro
grau de jurisdio conhecer de litgio instaurado pelo Ministrio
Pblico do Trabalho, visando proteo de interesses difusos e coletivos dos trabalhadores, em nada violando os limites do Poder Normativo da Justia Obreira. (TRT 2 Reg., ac. n 02990077337 da 2 T.,
rel. Juza Yone Frediani, in DJ-SP de 12/03/1999);
Ao anulatria de clusula de acordo coletivo de trabalho. Incompetncia hierrquica do Tribunal Regional do Trabalho. Por tratar-se
de ao que possui natureza condenatria, das Juntas de Conciliao e Julgamento a competncia originria para processar e julgar
Ao Anulatria de clusula de Acordo Coletivo de Trabalho celebrado extrajudicialmente. Dentre as hipteses elencadas nos arts. 678
usque 680 da Consolidao das Leis do Trabalho e no art. 18, incisos
I e II, do Regimento Interno do Egrgio Regional, que tratam da sua
competncia originria por fora do que dispe o art. 96, inciso I, alnea a, da Constituio Federal, no se encontra a de processar e julgar a legalidade de clusulas de Acordo Coletivo de Trabalho celebrado extrajudicialmente. O princpio do Juiz Natural, institudo pelo
art. 5, inciso LIII, da Constituio Federal, estatuto de garantia fundamental, que no deve ser desprezado. Pronunciando de ofcio a incompetncia hierrquica do Tribunal Regional do Trabalho para processar e julgar a presente Ao anulatria, determinando-se a remessa dos autos a uma das Juntas de Conciliao e Julgamento de Manaus, a fim de oferecer a prestao jurisdicional requerida. (TRT 11
Reg., AA n 02/97, ac. n 541/98 do TP, rel. Juiz Jos dos Santos Pereira Braga, in DJ-AM de 19/03/1998).
Por oportuno, consigne-se que somente a LEI em sentido formal, prprio e especfico, que pode impor s pessoas (fsicas ou jurdicas) o dever de fazer ou deixar
de fazer alguma coisa (CF, art. 5, II), e desde que no afronte a limitao constitucional vigente. No caso da ao anulatria de clusula de norma coletiva (extrajudicial), no existe qualquer dispositivo legal que estipule a competncia de
aes de interesse e ou carter coletivo de forma indistinta e genrica.
S a lei pode definir e limitar o exerccio dos direitos individuais...
de modo que, `tudo o que est proibido pela lei no pode ser impedido, e ningum pode ser obrigado a fazer o que ela no ordene
376
(Carlos Ari Sundfeld, in Fundamentos de Direito Pblico, 1. ed,

So Paulo: Malheiros, 1992, p. 45). Repetindo, no existe qualquer
dispositivo legal que estipule a competncia de aes de interesse e
ou carter coletivo, de forma indistinta e genrica (CF, art. 5, II).
Assim, em observncia ao princpio da legalidade e, inexistindo exceo expressa regra geral, a competncia hierrquica para conhecer de ao anulatria de
clusula de norma coletiva extrajudicial das JCJs (CLT, art. 653 f ; CPC, arts. 91 e
93; Lei Complementar n 35, de 14/03/1979-LOM, art. 14, caput; Constituio Federal, arts. 5, incs. II, LIII e LV, 113 e 114).
Incluso social
direito das minorias
Grotesco nos programas de televiso versus

dignidade humana: notas acerca da tutela
jurdica civil oferecida s pessoas com
necessidades especiais pelo direito
brasileiro em vigor1
Jacqueline Sophie P. Guhur Frascati

Mestre em Direito Civil pela Universidade Estadual de Maring.
1.
NOES INTRODUTRIAS
Na sociedade contempornea, movimentada por uma ideologia de mercado,

o homem valorizado aquele que se destaca por seu esforo, merecimento, persistncia, em sua busca pela obteno do lucro, e tudo aquilo que estimado como
til para alcanar o lucro perseguido, almejado.
Da porque, nesta sociedade: (a) no h espao para as pessoas com necessidades especiais. Elas ou so consideradas como no dotadas das mesmas habilidades e potencialidades dos indivduos ditos normais, ou, possuindo certas habilidades, no recebem as oportunidades/condies necessrias para demonstr-las; e (b)
os valores hegemnicos que regulam a vida social parecem estar exclusivamente
submetidos ao valor econmico, ou seja, a idia corrente de que no h valores
que no possam ser dominados pelo valor econmico.
1 O presente texto consiste em um resumo ampliado da dissertao de mestrado intitulada Programas de televiso e pessoas com necessidades especiais: uma reflexo acerca do grotesco e da tutela civil da dignidade humana,
defendida na Universidade Estadual de Maring, em 30 de setembro de 2003.
380
Diante disso, as pessoas com necessidades especiais enfrentam inmeras barreiras em sua busca por aquilo que considerado indispensvel existncia humana saudvel. No mbito dos meios de comunicao de massa, em especial nas redes
nacionais de televiso aberta, tambm existem obstculos.
Um dos obstculos seria o fato de os programas que, geralmente, transmitem
alguma mensagem relacionada pessoa com necessidades especiais em maior nmero, os programas de auditrio associarem a deficincia monstruosidade, ao
bizarro, ao extico, ao estranho, ao misterioso.
Descobriu-se que a explorao da deficincia, quando realizada de modo a
destacar, negativamente, a caracterstica que torna um ser humano anormal, estranho, um recurso til para a obteno do lucro. A televiso, ao sofrer a presso do
campo econmico, submete sua programao medio do ndice de audincia.
Mas nestes ltimos anos, a explorao da deficincia (e de certas minorias) pelos programas de auditrio da televiso aberta, nacional, tem chamado a ateno de
telespectadores, polticos e cientistas de diferentes reas do saber; existe um clamor
pblico pela moralizao da televiso brasileira.
Tendo em conta a relevncia que assume o assunto em relao s pessoas com
necessidades especiais, uma vez que cerca de dez por cento (10%) da populao
brasileira possui algum tipo de deficincia,2 surge o problema investigado: como o
Direito se posiciona diante dessa realidade?
A partir desse, foram elencados os seguintes subproblemas: qual a proteo
oferecida, no plano do direito material, pessoa com necessidades especiais e aos
programadores da televiso? Sendo o direito desses indivduos colidentes, qual a
regra a ser formulada pelo juiz, como aplicador do direito, para a soluo de um
caso concreto? Qual deve ser a tutela jurisdicional oferecida pessoa com necessidades especiais, quando essa possui razo consoante o direito material, a fim de que
ela obtenha um resultado adequado e efetivo em sua vida?
A pesquisa foi estruturada para responder os subproblemas levantados. Tendo-se por matriz terica a concepo de que as idias acompanham e refletem o movimento mais amplo da transformao da sociedade, foram realizadas trs anlises
diferenciadas, sendo que as duas anlises preliminares foram feitas com o fim de
contextualizar o objeto da pesquisa.
A pesquisa realizada foi, caracteristicamente, bibliogrfica. Foram consultados
textos produzidos na ltima metade do sculo XX, poca em que possvel encontrar trabalhos de contedo frtil e diversificado, principalmente a respeito dos direitos da personalidade, estendendo-se at aqueles produzidos na atualidade. Os tex2 STAROBINAS, Marcelo. Casa de bonecas. In: PINSKY, Jaime (org.) 12 faces do preconceito. So Paulo: Contexto, 1999, p. 96.
* As notas de rodap seguintes indicam os principais autores e obras valoradas/consultadas para a realizao da pesquisa; no esgotam, contudo, o material utilizado na elaborao da dissertao.
n.
39
381
tos escolhidos so de autores brasileiros e, como material de apoio, alguns referentes doutrina portuguesa, espanhola, italiana e francesa, dada a sua reconhecida
contribuio ao tema. Os textos so da rea jurdica, sobretudo, de autores civilistas,
constitucionalistas e processualistas, bem como de outras reas do saber, como a
Educao e a Comunicao, essas ltimas visualizadas como teis para uma profcua
percepo do tema.
2.
AS DUAS ANLISES PRELIMINARES: CONTEXTUALIZAO DO OBJETO DE PESQUISA
Num primeiro momento, foi feita a anlise das diferentes noes de deficincia e de dignidade humana, construdas historicamente, tendo-se por referncia os grandes momentos histricos.
Partindo-se do pressuposto de que a maneira de pensar a deficincia, bem
como a dignidade humana, acompanharam as transformaes nas relaes sociais,
sobretudo as mudanas ocorridas nas relaes de produo, buscou-se demonstrar
a ligao entre as noes de deficincia e dignidade nos diferentes perodos histricos. Por meio da anlise, obtiveram-se os seguintes resultados:
(a) Na medida em que o homem foi desenvolvendo os instrumentos de produo adequados a transformar a natureza em um produto til para sua existncia,
ele adquiriu novos anseios, mudou suas concepes, o modelo de homem valorizado e modificou a idia que possua acerca das pessoas que, em razo de sua incapacidade ou pela sua deficincia, mesma, no integravam ou no podiam integrar esse
processo.
Assim que a deficincia foi sendo entendida, nos diferentes perodos, como
um estigma gerado ora em razo da incapacidade de certas pessoas (cegas, coxas,
ans, etc.) produzirem a sua subsistncia e a dos demais, ora em razo da deficincia (fsica, mental, sensorial, etc.), em si, de alguma pessoa, em razo da qual ela se
via impedida de participar do processo de produo.* 3
(b) A noo de dignidade, identificada com tudo aquilo que considerado essencial para a existncia humana saudvel,4 um valor presente na histria da hu3 SILVA, Otto Marques da. A epopia ignorada: a pessoa deficiente na histria do mundo de ontem e de hoje. So
Paulo: CEDAS, 1986; GUHUR, Maria de Lourdes Perioto. Representao da deficincia mental: esboo de
uma abordagem histrica, 1994 (Dissertao de Mestrado. Universidade Metodista de Piracicaba); DIAKOV V.;
KOVALEV S. A sociedade primitiva. 2 ed. So Paulo: Global, 1985; BIANCHETTI, Lucdio. Aspectos histricos da
Educao Especial. Revista Brasileira de Educao Especial, v. 3, p. 7-19, 1995; GILISSEN, John. Introduo
histrica ao Direito. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2001; ALVES, Jos Carlos Moreira. Direito Romano. Rio de Janeiro: Forense, 1999; PESSOTTI, Isaas. Deficincia mental: da superstio cincia. So Paulo:
Editora da Universidade de So Paulo, 1984.
4 JABUR, Gilberto Haddad. Liberdade de pensamento e direito vida privada: conflitos entre direitos da personalidade. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 210.
382
manidade5. Ao tempo em que o homem, no decorrer dos perodos histricos, criava novas expectativas, modificava aquilo que at ento era considerado como indispensvel para a sua existncia.
(c) A noo de deficincia, at o predomnio da sociedade capitalista, relaciona-se com a noo de dignidade na medida em que a pessoa que carregava o estigma da deficincia no podia alcanar o que era considerado indispensvel existncia humana saudvel.
(d) A consagrao de inmeros direitos no ltimo sculo evidencia que o
contedo da noo de dignidade humana foi ampliado. Passou a ser considerado indispensvel existncia humana ter acesso a certos bens da vida (educao, sade, lazer, etc.) e deles poder desfrutar com segurana, tranqilidade
(ter assegurada a sua integridade psquica, fsica, etc.). Uma vez que o Estado
no consegue garantir a todos os indivduos o acesso a esses bens, apenas
aquele que tiver condies de custe-los que poder deles gozar com tranqilidade. Assim que a pessoa com necessidades especiais, porque incapaz para
o trabalho ou porque vislumbrada como improdutiva, ainda no possui, na sociedade contempornea, acesso a tudo aquilo que integra a noo de dignidade humana.6
(e) A Constituio Federal brasileira de 1988, ao declarar que a dignidade
humana fundamento da Repblica, estimula o desenvolvimento social para a
sua realizao, deixa claro que a legislao deve estar voltada sua implementao e barra as condutas humanas que colocam em risco sua concretizao. A
dignidade , pois, um ideal a ser perseguido.
Num segundo momento, foi examinado o apelo rotineiramente utilizado pelos programas de auditrio da televiso: a categoria do grotesco de forma
associada deficincia. Por intermdio dessa anlise, objetivou-se demonstrar
que o contedo de certos programas televisivos, especialmente os de auditrio,
est subordinado busca, a qualquer custo axiolgico, do maior ndice de audincia, indicador da rentabilidade econmica. Foram obtidos os seguintes resultados:
(a) A utilizao da categoria esttica do grotesco de forma associada deficincia uma frmula que se mostrou idnea a conquistar grandes parcelas
de audincia. Na forma em que esses programas so elaborados, o gnero gro-
5 REALE, Miguel. Filosofia do direito. 19 ed. So Paulo: Saraiva, 1999, p. 204-207.

6 BOBBIO, Norberto. Direitos do homem e sociedade. In: _____. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson
Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992; Idem. Presente e futuro dos direitos do homem. In: _____. A era
dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992; COMPARATO, Fbio Konder. A
afirmao histrica dos direitos humanos. 2 ed., So Paulo: Saraiva, 2001; LORENZETI, Ricardo Luis.
Fundamentos do direito privado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998.
n.
39
383
tesco, que se identifica com o bizarro, o extico, o estranho, funcionalizado

para apontar as pessoas que no se inserem na estrutura da sociedade. 7
(b) Aventou-se que os programas de auditrio que se utilizam dessa categoria esttica fazem sucesso entre os telespectadores por lhes proporcionar
uma catarse8. Ainda, que o interesse do pblico pelas diversas formas de deficincia determinado pela cultura oral da populao brasileira, influenciada
pelas noes de deficincia construdas historicamente. Da porque se inferiu a
existncia de um dilogo entre a produo e o consumo; mas, uma vez que a
maior parte da populao brasileira encontra na televiso aberta uma forma de
lazer acessvel e dispe de um poder de opo reduzido, esse dilogo no , de
todo, equilibrado.
(c) Os efeitos que essas mensagens produzem so especialmente ofensivos concretizao da dignidade: das pessoas com necessidades especiais que
so usadas como atrao, porque so degradadas, ridicularizadas, depreciadas
e colocadas em situaes desconfortveis, incmodas, pelo apresentador do
programa; das pessoas com necessidades especiais que so telespectadoras do
programa, uma vez que essas experimentam as mesmas sensaes acima narradas ao se identificarem com o personagem do vdeo; e, indiretamente, de todas as pessoas com necessidades especiais que participam da sociedade, posto
que essas experimentam as mesmas sensaes negativas, ao serem discriminadas. que, nessa ltima hiptese, parte-se do pressuposto de que essas mensagens cooperam para o desenvolvimento do preconceito pelo homem dito
7 SODR, Muniz. A comunicao do grotesco. 11 ed. Petrpolis: Vozes, 1988; Idem. O social irradiado: violncia urbana, neogrotesco e mdia. So Paulo: Cortez, 1992; FONTES JUNIOR, Joo Bosco Arajo. Liberdades e limites na atividade de rdio e televiso: teoria geral da comunicao social na ordem jurdica brasileira e no direito comparado. Belo Horizonte: Del Rey, 2001; MIGLIACCIO, Marcelo. O Povo na TV foi pioneiro na
apelao para o mundo co. Folha de So Paulo, So Paulo, 25 nov. 2001. Caderno Tv Folha, p. 9; VALLADARES,
Ricardo; SANCHES, Neusa. O novo fenmeno da tv. Veja, edio 1.538, ano 31, n. 11, p. 120-126, 18 mar. 1998; BUCCI, Eugnio. Quando a desgraa d lucro. Folha de So Paulo, So Paulo, 25 nov. 2001, Caderno tvfolha, p. 02;
Idem. O pior do povo. Veja, edio 1.538, ano 31, n. 11, p. 126, 18 mar. 1998. VALLADARES, Ricardo. O desmiolado. Veja, edio 1.747, ano 35, n. 15, p. 114, 17 abr. 2002.
8 A catarse era uma das funes da tragdia grega, juntamente com a expresso artstica e a educao do pblico.
Pode-se dizer que ela preenchida quando uma pea permite reduzir, no pblico, a tenso pulsional, provocada
pelos conflitos individuais e sociais encenados, por meio da identificao das pessoas com um ou outro personagem da pea ( VIDAL-NAQUET. Apud FREITAG, Brbara. Itinerrios de Antgona: a questo da moralidade. Campinas: Papirus, 1992, p. 19). Na hiptese em questo, os telespectadores deslocam as suas pulses para os personagens do vdeo, projetando suas angstias, temores (no caso, o fantasma da deficincia), o que lhes proporciona a
sensao de purificao, de alvio. Em meio a essa projeo, os telespectadores identificam-se com certos personagens, nos quais vem determinadas caractersticas que julgam que lhes pertenam, ou mesmo com a situao vivida pelos personagens (de privao, de humilhao, de excluso), que sentem estar vivenciando. Ao final, o telespectador ri de uma tragdia que no apenas do outro, mas que tambm ou pode vir a ser sua (SODR, Muniz. Op. cit., 1988, p 60).
384
normal (porque perpetuam o esteretipo da deficincia e o estigma), e que

o preconceito conduz prtica de atos discriminatrios.9
3.
A TUTELA JURDICA OFERECIDA PELO DIREITO CIVIL BRASILEIRO

EM VIGOR PESSOA COM NECESSIDADES ESPECIAIS
Num terceiro momento, a anlise voltou-se, propriamente, ao objeto de

pesquisa: investigar como o direito posiciona-se frente explorao da deficincia
pela televiso aberta brasileira, direcionada para a obteno de maiores ndices de
audincia. Se na exacerbao da viso capitalista tudo considerado mercadoria,
procurou-se demonstrar a anttese: que certos valores, bens imateriais, no podem
ser submetidos ao valor lucro. Para tanto, foram apontadas algumas pistas a respeito da tutela jurdica oferecida pelo direito brasileiro pessoa com necessidades especiais para o combate s produes culturais sujeitas ao ndice de audincia. A anlise foi realizada, sobretudo, sob o enfoque do direito civil.
Como resultado de nvel mais genrico, entendeu-se que as pessoas com necessidades especiais (assim como os programadores da televiso), encontram proteo no
direito material, no plano do direito civil e constitucional, nos direitos da personalidade
e nos direitos da personalidade fundamentais, respectivamente; que as pessoas com necessidades especiais podem ser vitoriosas num eventual conflito de direitos da personalidade colidentes; e que essas pessoas dispem de uma tutela jurisdicional adequada (a
satisfazer as pretenses que exsurgem dos direitos da personalidade) e eficaz.
Os resultados parciais da anlise foram elencados tendo-se por referncia as
seguintes palavras-chaves:
(a) As agresses. Na anlise, levou-se em considerao as agresses concretizao da dignidade humana das pessoas com necessidades especiais que esto relacionadas ao seu prprio ser, sua personalidade humana: as agresses sua integridade psquica ( paz espiritual/ao sossego) e sua integridade moral ( honra
subjetiva). Restou observado que a expectativa da pessoa com necessidades especiais de ter assegurada a sua paz espiritual e sua honra pode entrar em conflito com
um anseio do homem contemporneo, tambm integrante da personalidade humana (pertencente ao domnio da integridade intelectual), que o anseio por expressar, livremente, o pensamento por intermdio dos meios de comunicao, como a
televiso (a liberdade de comunicao).
9 CROCHK, Jos Leon. Preconceito, indivduo e sociedade. Temas em psicologia, n. 3, p. 47-70, 1996; COLLARES, Ceclia Azevedo Lima; MOYSS, Maria Aparecida Affonso. Preconceitos no cotidiano escolar. So Paulo:
Cortez, 1996; GOFFMAN, Erving. Apud AINLAY, Stephen C.; CROSBY, Faye. Stigma, justice and the dilemma of difference. In: AINLAY, Stephen C.; BECKER, Gaylene; COLEMAN, Lerita M. (orgs.) The dilemma of difference. New
York: Plenum Press, 1986 (Trad. livre); GOMES, Joaquim B. Barbosa. Ao afirmativa & princpio constitucional da igualdade. Rio de Janeiro/So Paulo: Renovar, 2001.
n.
39
385
(b) O direito material. Por meio da anlise do sistema jurdico, demonstrouse que, no mbito do direito civil, a proteo dos diferentes domnios da personalidade humana realizada por meio dos direitos da personalidade. Esses tm por objeto certos bens da personalidade, como o sossego/paz espiritual, a honra e a liberdade de expresso, entre outros; no so direitos taxativos, uma vez que se encontram em constante gestao. Alguns desses direitos tambm recebem a denominao de direitos fundamentais, por estarem consagrados na Constituio Federal brasileira de 1988 e por ostentarem uma tutela publicista.10
(c) O novo fundamento axiolgico. A proteo conferida pessoa, considerada em si mesma, teve lugar no ordenamento jurdico civil em razo da alterao do fundamento contemplado pela ordem jurdica. Sob a gide do Cdigo Civil brasileiro de 1916, vigorava como fundamento axiolgico o indivduo e a sua
proteo se dava, principalmente, por meio da proteo de seus bens individuais.
Mas, a Constituio Federal brasileira de 1988 trouxe em seu bojo um novo fundamento a pessoa humana , que passou a ser compreendido como o valorfonte11 de todos os valores. O homem, ao presenciar, no sculo XX, diversos aviltamentos pessoa (os ltimos ocasionados, sobretudo, pela constante subordinao dos valores preponderantes da sociedade lgica do mercado), optou pela
sua salvaguarda.12
Com a adeso ao movimento universal de repersonalizao13 do Direito, a proteo conferida pelo direito material, na ordem jurdica brasileira, vem sendo redirecionada para a pessoa, em si, nas legislaes ps-Constituio, sendo um ltimo
10 TOBEAS, Jos Castan. Los derechos de la personalidad. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1952; GOMES, Orlando. Direitos de personalidade. Revista Forense, Rio de Janeiro, v. 216, 1966; FRANA, Rubens Limongi. Direitos privados da personalidade: subsdios para sua especificao e sistematizao. Revista dos Tribunais, So Paulo, n. 370, p. 7-16, 1966; MAZEAUD, Henri y Leon; MAZEAUD, Jean. Lecciones de Derecho Civil: los sujetos de
derechos, las personas. Trad. Luis Alcal-Zamora y Castillo. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Amrica,
1959, p. 268, v. 2; JABUR, Giberto Haddad. Op. cit.; SZANIAWSKI, Elimar. Direitos de personalidade e sua tutela. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1993; SOUZA, Rabintranath Valentino Aleixo Capelo de. O direito geral de
personalidade. Coimbra: Coimbra Editora, 1995.
11 REALE, Miguel. Op. cit., 1999, p. 212-213.
12 MORAES, Maria Celina Bodin de. Constituio e Direito Civil: tendncias. Revista dos Tribunais, So Paulo, v.
779, p. 47-63, set. 2000; TEPEDINO, Gustavo. Normas constitucionais e relaes de direito civil na experincia brasileira. In: Boletim da Faculdade de Direito Universidade de Coimbra. Conferncias na Faculdade de Direito de
Coimbra 1999/2000. Coimbra: Coimbra Editora, 2000, p. 323-345; COMPARATO, Fbio Konder. A humanidade no
sculo XXI: a grande opo. In: Boletim da Faculdade de Direito Universidade de Coimbra. Conferncias na Faculdade de Direito de Coimbra 1999/2000. Coimbra: Coimbra Editora, 2000, p. 217-232.
13 Na lio de Pietro Perlingieri, com o termo, certamente no elegante, despatrimonializao, individua-se uma
tendncia normativa-cultural; se evidencia que no ordenamento operou uma opo, que, lentamente, se vai concretizando, entre personalismo (superao do individualismo) e patrimonialismo (superao da patrimonialidade
fim a si mesma, do produtivismo, antes, e do consumismo, depois, como valores) (sic.) (PERLINGIERI, Pietro. Perfis do direito civil: introduo ao direito civil constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 33).
386
exemplo dessa modificao a regulamentao dos direitos da personalidade, pelo

Cdigo Civil brasileiro de 2002.
(d) O conflito de direitos. A proposta de encaminhamento questo da coliso dos direitos da personalidade est pautada no novo fundamento da ordem jurdica (a pessoa humana), que apregoa a realizao de valores existenciais. Seguindose as diretrizes propostas por Robert Alexy14, na verso apresentada por Jos Joaquim Gomes Canotilho15, tem-se que a hiptese de confronto entre o direito honra e paz espiritual e o direito comunicao um conflito de princpios. As normas que enunciam esses direitos no os impem em termos definitivos, mas ordenam que sejam satisfeitos na maior medida do possvel, de acordo com as possibilidades fticas e jurdicas.
Para a soluo do conflito, um princpio deve ceder diante do outro. Aplicado
o mtodo sugerido por Jos Joaquim Gomes Canotilho, o juzo de ponderao ou
j efetuado no momento em que o legislador enuncia a norma, por meio do estabelecimento de restries legais, ou, no existindo essas restries, deve ser realizado pelo juiz, por meio da formulao de uma regra de soluo para o caso concreto, consistente em estabelecer entre os princpios uma ponderao condicionada.16
Observa-se que a Constituio Federal brasileiram de 1988, exclui, expressamente, do mbito da proteo conferida liberdade de comunicao, a expresso
do pensamento lesiva honra e aos valores ticos e sociais da pessoa e da famlia.
Mesmo que a restrio seja evidente em relao necessidade de preservao
da honra, a preservao desse direito, em todos os casos de conflito com o direito
liberdade de comunicao, levaria, por exemplo, anulao do direito da coletividade de ser informada sobre acontecimentos gerais, potenciais a lesionar a honra da
pessoa objeto da notcia. Da porque se entende necessrio formular uma regra de
soluo: elabora-se uma que dispe que o direito liberdade de comunicao tem
maior peso do que o direito honra, num caso concreto, quando a informao prestada em relao pessoa com necessidades especiais for de inequvoco interesse
pblico, ou seja, trouxer benefcios coletividade, auferveis por meio da realizao
de valores jurdicos importantes.17 Aplicada a regra ao caso especfico, em questo,
14 ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madrid: Centro de Estudos Polticos y Constitucionales, 2001, p. 81-172.
15 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional. 4 ed. Coimbra: Almedina, 2002, p. 1215; 12291241.
16 Ibidem, p. 1231-1241.
17 Em investigao aos limites da informao jornalstica, Mayra Rodrigues Gomes aduz que o mbito privado s
merece explorao e sujeito a julgamento pblico, sob o ponto de vista moral, quando justamente cruzar-se com
questes de interesse pblico (GOMES, Mayra Rodrigues. tica e jornalismo: uma cartografia dos valores. So
Paulo: Escrituras, 2002, p. 52). Gilberto Haddad Jabur leciona que a esfera ntima de uma pessoa pode sofrer intromisso quando presente a necessidade de justia aliada ao interesse pblico. Desenvolve, entretanto, o tema, mais
em relao vida privada de pessoa notria ( JABUR, Gilberto Haddad. Op. cit. p. 287-295).
n.
39
387
conclui-se que os valores que as mensagens televisivas visam a realizar (entre os

quais se destaca o valor lucro) sejam de menor importncia que o valor honra. Nesse caso, o direito liberdade de comunicao deve ceder diante do direito honra.
Por meio da interpretao daquilo que o legislador constitucional denominou de valores ticos e sociais da pessoa e da famlia, pode ser revelada uma
restrio constitucional que exclua, do mbito da proteo conferida liberdade de comunicao, a expresso do pensamento lesiva ao direito paz espiritual. Entendeu-se que o vocbulo tico remete ao valor bem e que esse se revela por meio da prtica de valores positivos. Visando ao direito, essencialmente,
ao bem comum, aos valores de convivncia, infere-se, da Constituio Federal
de 1988, que esse bem se realiza por meio da composio dos valores do indivduo e da coletividade, de modo que reste sempre preservado o valor pessoa humana. Com isso, entende-se que o legislador constitucional quis fazer referncia
aos valores individuais (positivos) da pessoa e aos valores (positivos) da sociedade (como a proteo conferida famlia).
Ainda por meio da interpretao, infere-se que a expresso valores individuais (positivos) da pessoa remete aos valores tidos como positivos e relevantes
para cada pessoa. Em relao s pessoas com necessidades especiais, aventa-se que
o valor incluso/integrao assume especial importncia e polariza os demais valores. A partir destas interpretaes, entende-se que o valor incluso/integrao no
pode ser realizado de forma dissociada do valor paz espiritual; evidenciar, negativamente, que as pessoas com necessidades especiais no se ajustam estrutura da sociedade, realizar uma conduta contrria ao valor incluso/integrao. Com isso,
concluiu-se que o direito liberdade de comunicao deve ceder diante do direito
paz espiritual.
J, trabalhando-se com a hiptese de que o valor paz espiritual no integra
aquilo que o legislador constitucional denominou de valores ticos e sociais da
pessoa e da famlia, formula-se uma regra de soluo no mesmo sentido daquela
elaborada em relao ao direito honra, a qual, aplicada ao caso concreto, leva a
mesma concluso: que o direito liberdade de expresso deve ceder diante do
direito paz espiritual.
(e) A tutela jurisdicional. Entendeu-se que o processo deve conduzir a uma
tutela jurisdicional que esteja afinada com o direito material invocado, a fim de que
seja outorgado, ao sujeito que possui razo, um resultado adequado e efetivo em
sua vida.18
Na busca de uma tutela jurisdicional sincronizada com os direitos da personalidade que, melhor se investigando essa categoria de direitos, chegou-se s seguintes concluses pontuais:
18 DINAMARCO, Cndido Rangel. Tutela jurisdicional. Revista Forense, Rio de Janeiro, v. 334, p. 19-41, abr. maio
jun. 1996.
388
A primeira a de que os direitos da personalidade so direitos subjetivos. Valendo-se de algumas noes de direito subjetivo19, inferiu-se que os direitos da personalidade podem ser assim qualificados na medida em que a regra jurdica que protege determinado(s) bem(s) da personalidade humana confere a seus titulares a
possibilidade de dele(s) gozar e pretender algo em relao a esse bem em face dos
destinatrios da norma.
At o advento do Cdigo Civil brasileiro, de 2002, no existia uma norma genrica, formulada nesses termos, no ordenamento jurdico. Havia uma norma constitucional prevendo o dever de respeito (de absteno) a certos bens da personalidade, dirigido a toda a coletividade (artigo 5, caput e incisos I, IV, VI, IX, X, da
Constituio Federal brasileira, de 1988); e uma norma penal dispondo acerca do
dever de praticar atos de salvaguarda a bens da personalidade com o fim de impedir um resultado lesivo, dirigido a determinadas pessoas (artigo 13, 2, do Cdigo
Penal brasileiro de 1984). Mas no era conferido ao titular desses bens o poder de
exigir judicialmente tal respeito ou o comportamento positivo de salvaguarda.
Em todo caso, pode-se dizer que o ordenamento jurdico j reconhecia a existncia de direitos subjetivos da personalidade ao conferir o poder de exigir um comportamento abstensivo por meio de uma multiplicidade de normas, tanto em relao a bens individualizados (liberdade, sade, autoria, etc.) como em relao generalidade dos bens da personalidade (ao oferecer instrumentos de proteo, como
o mandado de segurana e a ao inibitria; e prever o instituto da legtima defesa).
O Cdigo Civil brasileiro de 2002, pacificou a questo ao dispor uma norma genrica que confere ao titular de um bem da personalidade a possibilidade
de pretender uma absteno de outrem (artigo 12, caput). Da referida norma legal, observa-se que, ao titular dos direitos da personalidade, reconhecido o poder jurdico de exigir dos demais sujeitos o respeito sua personalidade, aos atributos humanos que a compem, por meio da absteno de atos (positivos ou negativos) que ameacem ofender ou ofendam os bens da personalidade. Cuida-se,
portanto, do poder de exigir um non facere, um comportamento negativo, dos
outros sujeitos.20
19 REALE, Miguel. Lies preliminares de direito. 25 ed. So Paulo: Saraiva, 2000, p. 262; AMARAL, Francisco.
Direito civil: introduo. 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 1998, p. 177.
20 A esquematizao da estrutura dos poderes e deveres jurdicos realizada com base na lio de Rabindranath
Valentino Aleixo Capelo de Souza, elaborada em estudo voltado anlise da tutela geral da personalidade humana,
prevista no artigo 70 do Cdigo Civil portugus (SOUZA, Rabindranath Valentino Aleixo Capelo de. Op. cit., p. 393428). Nessa oportunidade, o autor faz meno, ainda, ao poder de exigir um comportamento positivo de salvaguarda de bens da personalidade e aos deveres correlatos a esses direitos. Mas, uma vez que o ordenamento jurdico
brasileiro no garantiu ao titular dos direitos da personalidade o poder jurdico de pretender um comportamento
positivo (de salvaguarda), no se fez aluso a ele, na presente pesquisa, como sendo integrante da estrutura do poder jurdico. Reconheceu-se, em todo caso, que existe um dever de prtica de atos positivos de proteo a bens da
personalidade.
n.
39
389
Outra concluso a de que, em especial, duas das caractersticas dos direitos

da personalidade revelam alguns traos da tutela jurisdicional adequada: por serem
oponveis erga omnes o poder de exigir determinado comportamento negativo
dirige-se a todos21 requerem uma tutela forte, que permita a fruio dos bens da
personalidade in natura. Ou seja, requerem uma tutela preventiva, possvel de ser
atuada antes da ocorrncia do ilcito e contra o ilcito. Por serem extrapatrimoniais
no avaliveis em dinheiro22 , a proteo material do bem s pode ser realizada
por meio da tutela preventiva. Da porque a tutela reparatria apenas produzir resultados paliativos.
A terceira concluso, obtida com a investigao do contedo das pretenses
que emanam dos direitos da personalidade, conduziu, tambm, idia de que a tutela jurisdicional adequada deve ser preventiva do ilcito. As pretenses que decorrem dos direitos da personalidade caracterizam-se por serem exigncias de no-ingerncia, de absteno de prtica de atos positivos ou negativos, que ameacem ou
lesionem bens da personalidade; por se dirigirem a todos; e exsurgem juntamente
com o nascimento do direito. Esse ltimo dado revela que a violao da pretenso
(a sua no satisfao) ocorre com a conduta contrria ao direito.23
Por meio das referidas concluses pontuais que restou inferido que apenas
uma tutela que se presta a inibir a prtica de atos (positivos ou negativos) que ameacem ou lesionem bens da personalidade, adequada a tutelar os titulares desses direitos. E a fim de que essa tutela seja efetiva, preciso que o provimento voltado a
outorg-la possa ser antecipado, em se apresentando iminente o descumprimento
do dever, e que seja dotado de meios coercitivos.
O ordenamento jurdico brasileiro apenas conheceu uma tutela inibitria individual que conjugasse tais caractersticas aps a reforma processual ocorrida em
1994, que trouxe o fundamento de uma tutela inibitria autnoma. A partir de ento, iniciaram-se vrios estudos voltados a conferir-lhe a dimenso esperada.
No direito civil, preciso desvencilhar o ilcito do dano, que conseqncia
eventual sua, e da verificao da culpa, posto que apenas exige-se que o ato seja contrrio ao direito.24 O legislador do novo Cdigo Civil brasileiro no atendeu a essas
premissas, ao conceituar o ato ilcito (artigo 186).
21 SOUZA, Rabintranath Valentino Aleixo Capelo de. Op. cit., p. 401-402; TOBEAS, Jos Castan. Op. cit., p. 23; GOMES, Orlando. Op. cit., p. 7.
22 SOUZA, Rabintranath Valentino Aleixo Capelo de. Op. cit., p. 414-415; GOMES, Orlando. Op. cit., p. 7.
23 MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Tratado de direito privado: parte geral. 3 ed. Rio de Janeiro: Borsoi, 1970, t. V.
24 MARANHO, Clayton. Observaes sobre o ilcito, o dano e a tutela dos direitos fundamentais. Revista Trimestral de Direito Civil, Rio de Janeiro, v. 4, p. 18-19, out. dez. 2000; MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela inibitria:
individual e coletiva. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000a, p. 36-4; ARENHART, Srgio Cruz. A tutela inibitria da vida privada. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 151-161; MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Op. cit., p. 495-496, t. V.
390
No direito processual, o problema est na classificao das sentenas, que no

apresenta um provimento adequado para que a tutela jurisdicional prestada seja efetiva.25 Tal questo parece ter sido solucionada, tambm, com a reforma processual
de 1994 que trouxe o fundamento legal da sentena a ser proferida na ao inibitria (artigo 461 e seus pargrafos do CPC; em especial, o 5 teve nova redao conferida pela Lei 10.444/02). Assim que o juiz pode ordenar a cessao da ameaa de
ilcito ou da prtica de ilcito, sob pena de multa, seja na sentena ou na tutela antecipada, e, ainda, determinar as medidas que se fizerem necessrias para o alcance
do fim pretendido.26
Outra tutela a reparatria. Uma vez descumpridos os deveres legais de absteno ou de salvaguarda de bens da personalidade, surge para o titular desses bens
um direito subjetivo, consistente no poder de exigir do ofensor a reparao dos danos morais ou materiais ocasionados, com o fim de restaurar o equilbrio rompido.
A possibilidade de exigir a reparao por danos materiais estava declarada no Cdigo Civil, brasileiro de 1916, enquanto que a de exigir a reparao por danos morais
foi conferida pelo texto constitucional de 1988. O Cdigo Civil brasileiro, de 2002,
conferiu ambas as possibilidades.
Por ser o dano direto, ocasionado pelo descumprimento dos deveres, com
maior freqncia27, de ordem moral, a investigao foi direcionada, especificadamente, a ele.
Em sntese, entendeu-se que, embora aps a Constituio Federal brasileira,
de 1988 (artigo 5, inciso X), o conceito de dano tenha sido modificado para adequar a tutela oferecida ao indivduo proprietrio de bens patrimoniais ao indivduo
titular de bens da personalidade (e outros extrapatrimoniais), a tutela reparatria
uma tutela secundria. Ela apenas ser til para mitigar as conseqncias diretas
os danos morais eventualmente ocasionadas pela leso a um bem da personalidade. Isso porque: (a) o momento de atuao dessa tutela no o ideal (aps ocorrida a leso e verificado o dano); e (b) tendo em vista que ela no propicia a proteo
material do bem (sua funo, no caso, compensatria28). A transformao desses
direitos em pecnia algo realizado em desarmonia com a sua caracterstica de extrapatrimonialidade.
25 MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Op. cit., p. 483, t. V; DINAMARCO, Cndido Rangel. Op. cit., p. 29.
26 MARINONI, Luiz Guilherme. Op. cit., 2000a, p. 76-79; Idem. Tutela inibitria. Revista Consulex, ano IV, n. 41,
p. 42, maio 2000b.
27 Diz-se com maior freqncia, uma vez que se presume que nem toda leso a um bem da personalidade de uma
pessoa conduz, invariavelmente, a um dano moral. Sendo a subjetividade imanente prpria natureza do dano moral, a percepo do prejuzo requer, do magistrado, uma criteriosa anlise do caso concreto (CARNEIRO, Maria Francisca. A avaliao do dano moral e discurso jurdico. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris, 1998, p. 59). Ora,
inexistente a dor, no h que se falar em reparao de danos morais (BITTAR, Carlos Alberto. Reparao civil por
danos morais. 2 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1994, p. 33-34).
28 REIS, Clayton. Os novos rumos da indenizao do dano moral. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 173.
n.
39
391
(f) Uma proposta alternativa de controle da liberdade de comunicao. Ao final, chegou-se concluso de que a tutela jurdica oferecida pessoa com necessidades especiais apresenta-se, ainda, insuficiente para combater a conduta dos programadores da televiso.
Da porque se entende como relevante a discusso de um novo tipo de controle liberdade de comunicao. Mas, considerando-se que a censura e a licena
prvias so expressamente proibidas pela Constituio Federal, e que algumas das
propostas at ento debatidas/implementadas convivem sob a suspeita de censura,
trabalhou-se como uma outra alternativa, fundada na necessidade de se assegurar o
pluralismo poltico e social nos meios de comunicao (princpio democrtico). Desenvolvendo o caminho propugnado por Jos Joaquim Calmon de Passos29, qual
seja, tornar sociais os meios de comunicaes, entendeu-se que o controle pela sociedade possa ser realizado, ao menos, de dois modos:
Primeiro, dando voz, na televiso, queles que possuem conscincia dos mecanismos de manipulao da televiso, que so funcionalizados em favor dos ndices de audincia.30 Com isso, imagina-se ser possvel tornar o telespectador mais
consciente da manipulao que sofre, ou seja, de que a concorrncia entre as
emissoras que faz nascer esses espetculos degradantes.
Segundo, concedendo espao, na televiso, s diversas instituies da sociedade
civil, recolocando-as no papel de formadoras de opinio pblica, com o fim de promover a educao dos telespectadores para a decodificao das mensagens televisuais.31
Supe-se que esse encaminhamento dado questo do controle da liberdade
de comunicao possa ser eficiente, na medida em que o telespectador, melhor informado e mais exigente, se dispuser a usar o poder que possui de neutralizar a concorrncia orientada apenas pelo lucro.
4.
GUISA DE CONCLUSO
As noes atuais que se tm da deficincia e da dignidade humana no so

conceitos fechados, imutveis, mas conceitos em constante ampliao/modificao.
A maneira de pensar e considerar a pessoa deficiente, assim como a de valorar aquilo que considerado indispensvel existncia humana saudvel, acompanharam e
acompanham, sobretudo, as transformaes nas relaes sociais de produo. O direito precisa apreender essa realidade para que possa contribuir, adequadamente,
para a integrao/incluso das pessoas com necessidades especiais nos diferentes
campos da sociedade.
29 PASSOS, Jos Joaquim Calmon de. A imprensa, a proteo da intimidade e o processo penal. Revista de Processo, ano 19, n. 73, p. 98-99, jan. mar. 1994.
30 BORDIEU, Pierre. Sobre a televiso. Trad. Maria Lucia machado. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1997, p. 78-79.
31 PASSOS, Jos Joaquim Calmon de. Op. Cit., p. 98-99.
392
Diante da explorao da deficincia com o objetivo de aumentar o ndice de

audincia dos programas de televiso, pode-se concluir que o sistema jurdico brasileiro atual, fundado na pessoa humana e voltado para a realizao de valores existenciais, protege a pessoa com necessidades especiais, no mbito civil, no domnio
do direito material (por meio dos direitos da personalidade e da personalidade fundamentais); no momento do juzo de ponderao dos direitos da personalidade
contrapostos (das pessoas com necessidades especiais e dos programadores da televiso) pelo legislador, quando enuncia as normas; e pelo juiz, quando formula
uma regra de soluo para o caso concreto , e por intermdio do oferecimento de
uma tutela jurisdicional adequada e efetiva (a tutela inibitria).
Mas uma vez que a pessoa com necessidades especiais, por fora do sistema
de socializao a que submetida, desde os seus primeiros anos de vida, dificilmente possui conscincia de seus direitos e da possibilidade de exerc-los, e tendo em
conta que a tutela inibitria s pode ser concedida pelo judicirio quando verificada a ameaa, a prtica ou a repetio do ato ilcito (sob pena de caracterizar censura), preciso discutir outros meios de controle da liberdade de expresso, tal como
a proposta de colocar a televiso sob o controle da sociedade. E se essa alternativa
se apresenta utpica aos olhos de alguns, tal no significa que ela deva ser esquecida. A utopia, enquanto objeto virtual do desejo, a fonte de onde a ao extrai o seu
significado.32
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32 Cfr. GODET, Michel. Crise de la prvision, essor de la prospective. Paris, Puf: 1997, p. 21.
n.
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393
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A CONQUISTA DA EMANCIPAO DA MULHER A

PARTIR DO CDIGO CIVIL BRASILEIRO*
Luciana Lopes de Oliveira

Especializanda em Direito pela Instituio Toledo de Ensino Bauru/SP.
Advogada em Ja/SP.
INTRODUO
A condio vivida pela mulher em seu meio social tem sido tema constante no
meio jurdico, em razo dos parcos direitos por ela desfrutados ao longo dos sculos. Subordinada s imposies do patriarca ou do marido que recebeu com o propsito de firmar sua descendncia no contexto familiar, a mulher recolheu-se ao mbito domstico, quase sempre sem acesso cultura e instruo, sem voz e sem participao na poltica ou nas atividades externas do grupo social.
Com o passar dos sculos, a mulher foi conseguindo, quase imperceptivelmente, sua emancipao. Mas foi a partir do sculo XX que ela se efetivou realmente.
Torna-se conveniente nessa fase explicar o porqu do termo emancipao ao
invs de processo tendo em vista que, a duras penas, a mulher vem conquistando o
seu verdadeiro lugar na sociedade civil, pois o que se entende por emancipao a
retirada do menor do regime do ptrio poder - hoje, poder familiar - ou da tutela.
Por essa semelhana entre a mulher e o menor, como foi demonstrado no odioso
preceito da fragilitas sexus, justa e provida de sentido jurdico tal nomenclatura,
* Monografia apresentada Faculdade de Direito de Bauru/SP ITE, em novembro do ano 2001, como exigncia
parcial para a obteno do grau de bacharel em direito, sob a orientao da Professora Ms. Maria Isabel Jesus Costa
Canellas.
398
caindo, portanto, a teoria da incapacidade da mulher para que ela exera plenamente os atos da vida civil. Correto, ento, chamar emancipao tudo o que tenda a fazer cessar esse estado.
A palavra emancipao ganha um sentido, um carter importantssimo, pois
ela que rompe o primeiro estado de subordinao que, por sculos, foi o que incapacitou a mulher para os atos da vida civil.
O propsito do presente trabalho consiste em analisar e descrever como a
mulher brasileira conquistou e vem conquistando essa emancipao, tendo como
ponto de partida a aquisio de seus direitos civis, usando como parmetro o Cdigo Civil brasileiro, obtendo, assim, um histrico de toda a sua evoluo e o real
posicionamento desempenhado pela mulher perante a sociedade em que vive.
Portanto, atravs do Cdigo Civil e no decorrer de vrias dcadas de sua vigncia, a mulher atravessou vrias fases, passando de relativamente incapaz at chegar igualdade de direitos e deveres da Constituio de 1988.
I.
ASPECTOS HISTRICOS
O Cdigo Civil brasileiro data de 1916, incio do sculo XX, quando a civilizao experimentou transformaes to marcantes, que impulsos internos e externos
de mudanas nunca seriam to expressivos quanto dessa poca.
Houve a ruptura de antigas estruturas, sucederam-se as descobertas cientficas, ocorreram alteraes profundas no meio ambiente, surgiram novas opes para
o trabalho, enquanto o entrechoque das idias polticas provocaram o fortalecimento do Estado e de seus rgos de apoio e controle.
Desta forma, havia um sentimento de empolgao pelos desafios que a nova
era oferecia, juntando-se a isso o desenvolvimento tecnolgico que se desencadeava e o progresso que se difundia.
Porm, com tantos avanos, no se trouxe a libertao esperada e desejada. O
que se viu foi um paradoxo: colocaram-se em substituio, e em superposio, tantos ou mais condicionamentos, por vezes at mais difceis de serem transpostos; a
civilizao do costume, em que dogmas e proibies eram as suas caractersticas, seguiu-se ento pela sendo da tcnica, civilizao esta cada vez mais aprimorada, e assim conseqentemente, mais hermtica e especfica.
Novas energias espalharam-se pelos campos da comunicao, habitao, lazer, desfazendo velhos hbitos, criando uma viso espetacular e, por vezes, fantasiosa da realidade, provocando contradies e perplexidade.1
1 Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico sobre a Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Desde os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 61.
n.
39
399
Com esse quadro, surgiu o fenmeno do xodo rural, causando assim, o superpovoamento nos centros urbanos, ocasionando endemias prprias dessa incontida e desestruturada expanso demogrfica. Uma outra conseqncia desse fenmeno, foi a deteriorao ambiental, e o decaimento das condies saudveis de
vida, tolhendo e impondo restries queles que, antes, contavam com maiores espaos no crculo de suas liberdades.
Foi nesse contexto que a mulher se deparou, exigindo da mesma, responsabilidades e atitudes que at ento lhe haviam sido negadas. Depara-se com o
retrato da mulher do ps-guerra, senhora da casa, filhos mo,
marido morto em combate, disposta a superar o preconceito, a indiferena, at mesmo a hostilidade, conquistando, desde ento, os
direitos que a igualdade de tratamento exigia, conseguindo erradicar os modelos restritos de comportamento e os obstculos que as
leis conservavam.2
Tal conquista se deu no
tocante aos direitos constitucionais, no acesso aos direitos polticos, nas atividades laborativas, fora do lar, no exerccio das profisses liberais e no mbito dos direitos de ordem civil, principalmente aqueles relacionados com a sua condio de mulher, frente ao
marido, aos filhos, aos bens de seu patrimnio, quando se lhe afastaram, enfim, os escolhos da incapacidade.3
A conquista da emancipao feminina ocorreu em todos os ramos do direito,
sendo interessante relatar algumas dessas conquistas fora do mbito civil.
Embora considerando todos iguais perante a lei, quer esta proteja ou castigue
(art. 179, XII), a Constituio Poltica de 1824 silenciava no tocante s mulheres, excluindo-as do direito ao voto, pois somente era restrito aos cidados brasileiros que
estavam no gozo de seus direitos polticos e aos brasileiros naturalizados (art. 91, I
e II), uma nica vez o texto se refere mulher no que dispe sobre a sucesso imperial e a regncia do governo (art. 116 e ss).
O direito ao voto s foi alcanado plenamente no Brasil com a edio do Decreto 21076, de 24 de fevereiro de 1932 (Cdigo Eleitoral), considerando como eleitor o cidado maior de vinte e um anos, sem distino de sexo, alistado na forma
2 Georges Duby e Michelle Perrot, Histria das Mulheres, apud, Luiz Carlos de Azevedo, Estudo
Histrico sobre A Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Desde os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 62.
3 Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico sobre A Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Desde os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 62.
400
deste Cdigo (art. 2). Essa idade foi diminuda ao decorrer do tempo at chegar
Constituio Federal de 1988, que, de forma expressa, declarou que homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes (art. 5, I), exercendo a soberania popular pelo sufrgio universal e pelo voto direto e secreto, com valor igual para todos,
obrigatrio para maiores de dezoito anos e facultativo para os analfabetos, maiores
de setenta, maiores de dezesseis e menores de dezoito anos (art. 14).
Importante salientar que dcadas antes, nas Naes Unidas, a Conveno
Internacional a respeito dos direitos polticos da mulher, concluiu e estabeleceu
o direito de voto, a elegibilidade para os organismos pblicos, bem como o direito de esta ocupar postos e exercer funes pblicas, sem quaisquer restries. A
sua ratificao no Brasil ocorreu com o Decreto Legislativo 123, de 30 de novembro de 1955.
No mbito trabalhista e previdencirio, seguiu a mesma evoluo, tendo algumas dificuldades, pois uma legislao de carter protecionista dirigida s mulheres, aos idosos, aos mais jovens, preservando-os das tarefas mais pesadas, insalubres, ou que se desenvolvessem em perodos noturnos, nem sempre foi encarada como benefcio, acabando por refletir na jornada de trabalho e, conseqentemente, no salrio.
No podemos negar que, por mais que a lei pretenda excluir qualquer tipo de
diferena ou discriminao, no foi e ainda no possvel, abstrair-se que a mulher
tem caractersticas peculiares a seu sexo, como a maternidade, que exige em determinado momento de sua vida, que ela tenha que se afastar do trabalho por um tempo determinado.
Por sua relevncia, essa matria encontra-se respaldada em leis ordinrias especficas, e ingressou nos textos constitucionais no decorrer dos tempos.
Assim, o artigo 121 da Constituio de 1934, prescreveu a proibio de diferena de salrio, para o mesmo trabalho, em razo de idade, sexo, nacionalidade ou
estado civil, do trabalho noturno aos menores e do trabalho insalubre a estes e s
mulheres; garantiu tambm a assistncia mdica e sanitria ao trabalhador e gestante, sendo que a esta assegurou descanso antes e depois do parto, sem prejuzo
do salrio e do emprego.
Na Constituio de 1946, em seu art. 157, e na atual Constituio de 1988, seguiu-se os mesmos passos, ao proibir a diferena de salrios, art. 7, inciso XXX, e
ao conferir licena gestante, com durao de cento e vinte dias (art. 7, inciso
XVIII); e no prprio art. 7, inciso XX, trouxe a proteo do mercado de trabalho
mulher, mediante incentivos especficos, nos termos da lei. A Lei n 9.029 de 13 de
abril de 1995 probe a exigncia de atestado de gravidez e de esterilizao e outras
prticas discriminatrias, para efeitos admissionais ou de permanncia da relao jurdica de trabalho; no mesmo enfoque, o artigo 10 das Disposies Constitucionais
Transitrias veda a dispensa arbitrria ou sem justa causa da empregada gestante,
desde a confirmao da gravidez at cinco meses aps o parto.
n.
39
401
Como j foi dito acima, todas essas conquistas foram muito importantes na
evoluo da emancipao da mulher, e seguiram, concomitantemente, as conquistas aos direitos civis, por isso no poderamos deixar de cit-las.
II.
O PRINCPIO DA ISONOMIA E A MULHER NA CONSTITUIO

DE 1988
Artigo 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de
qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida,
liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes:
I homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes, nos termos desta Constituio.
A problemtica da igualdade entre os sexos insere-se dentro de
uma preocupao maior, qual seja: a da igualdade entre os seres humanos. Assim, as Constituies modernas no poderiam
esquivar-se ao problema.4
No Estado de Direito, a Constituio Federal a lei suprema do Pas. Embora pases no tenham atingido a compreenso desse conceito e muitos sequer tm uma Constituio, a tendncia do mundo moderno e democrtico
ter esse conceito como princpio norteador da vida social e poltica da nao.
Um direito ou uma obrigao incorporados numa Constituio Federal tem
autoridade e status mais elevado que qualquer lei ordinria.
No que se refere s mulheres, contemplar seus direitos fundamentais na Carta Constitucional um passo importantssimo para melhoramento de seu status,
prevenindo, assim, suas vria formas de discriminao.
A incorporao desse princpio no garantia que os governos trabalhem efetivamente para proteo desses direitos ou criem mecanismos de reforo, porm,
vem nesse fenmeno uma evoluo do Estado, no mais alto nvel, na direo de
importante poltica social.
importante salientar que o avano jurdico conquistado pelas mulheres no
corresponde muitas vezes a um real tratamento isonmico no que diz respeito efetiva fruio de uma igualdade material.
Vejamos como se transcorreu esse avano no s no Brasil como em outros
ordenamentos:
4 Celso Ribeiro Bastos e Ives Gandra Martins, Comentrios Constituio do Brasil Promulgada em 5 de Outubro de 1988, p. 17.
402
.....Alemanha Ocidental: sua Constituio do segundo ps-guerra, datada de

1949, traz consigo a preocupao com o tema em estudo, como se observa na leitura dos seguintes dispositivos, in verbis:
Artigo 3 Todos os homens so iguais perante a lei. Homens e
mulheres tm iguais direitos. Ningum poder ser prejudicado ou
favorecido por causa do seu sexo, da sua descendncia, de sua
raa, do seu idioma, da sua ptria e origem, da sua crena ou das
suas convices religiosas ou polticas.
A carta alem, em outros dispositivos, tambm demonstra esse mesmo raciocnio, como o art. 6, item 4, contemplando a proteo oficial maternidade e o art.
12, item 4, que trata da convocao subsidiria das mulheres no servio militar e assistencial, nos caso ali elencados.
Espanha: a Constituio espanhola, datada de 1978, tambm se mostra preocupada com o problema, estabelecendo, logo em seu art. 1, o princpio da igualdade, in verbis:
Artigo 1 Espanha se constitui em um Estado Social e democrtico de direito, que propugna como valores superiores de seu ordenamento jurdico a liberdade, a justia, a igualdade e o pluralismo poltico.
A respeito desse tema, demonstra-se mais uma vez a preocupao do constituinte espanhol, ao estipular que aos poderes pblicos caber a tarefa de promover
as condies necessrias, eliminando os obstculos para que esses direitos se viabilizem (art. 9, item 2).
Tambm, volta de igual sorte suas atenes para o lado profissional, estabelecendo em seu art. 35, in verbis:
Artigo 35 Todos os espanhis tm o dever de trabalhar e o direito ao trabalho, livre escolha de profisso, promoo atravs do
trabalho e a uma remunerao para satisfazer suas necessidades
e da sua famlia, sem que em nenhum caso possa existir discriminao em razo do sexo.
Itlia: a Constituio italiana, de 1947, no se diferencia das demais no que
pertine isonomia entre homens e mulheres, demonstrando, destarte, uma preocupao da Repblica no s em assegurar este direito, bem como de viabiliz-lo,
semelhana do que ocorre na Espanha, atravs do seu artigo 3, in verbis:
n.
39
403
Art. 3 Todos os cidados tero a mesma dignidade social, e sero iguais perante a lei, sem distino de sexo, lngua, raa, religio, opinies polticas nem circunstncias pessoais e sociais.
Constitui obrigao de Repblica suprimir os obstculos de ordem
econmica e social que impeam a viabilizao destes direitos.
Por outro lado, assegura a igualdade entre os cnjuges (art. 29), enquanto o art.
37 assegura a igualdade no trabalho, oferecendo ainda condies a ela de dar cumprimento sua misso familiar essencial, o que permitir, ao intrprete, concluir, como
bem observa o jurista Carlos Roberto de Siqueira Castro, da necessidade de
custeamento e manuteno de creches, educandrios, escolas especializadas e outros servios similares junto ao local de trabalho,
que possibilitem compatibilizar os cuidados maternos como o
exerccio da atividade profissional desta, sem o que muitas mes
desejosas ou necessitadas de trabalhar ficariam simplesmente impedidas de faz-lo.5
Brasil: em nosso Pas, foi objeto de preocupao constante a insero nos Textos Constitucionais do princpio da isonomia, verificando-se a sua presena desde a
Carta Imperial de 1824 at a Constituio de 1967, com algumas mudanas de redao,
que no foram, no entanto, de molde a alterar seu contedo, a sua substncia.
Sem embargo, no que pertine proteo ao trabalho, ao amparo maternidade, aposentadoria, a histria nos mostra que o primeiro a preocupar-se com esses temas foi o constituinte de 1934, permanecendo silentes os de 1891 e 1824.
Desta forma, as concluses que se podem extrair so as seguintes:
Em primeiro, trata-se de matria que, a rigor, j se encontrava inserida no caput deste artigo.
Fixada a igualdade de todos perante a lei, o consectrio natural j seria o de
que no se pode haver discriminaes entre homem e mulher.
O texto quis, entretanto, dar um reforo, fazendo referncia especfica ao relacionamento entre os dois sexos.
Quanto mudana de relao, isto , o abandono da frmula todos so iguais
perante a lei, sem distino, pela atual, no se pode dizer que ela tenha sido muito significativa. Na verdade. ambas tm o mesmo contedo semntico.
O mximo que se pode identificar uma nfase, dado que a expresso ora utilizada parece ter um carter de peremptoriedade mais acentuada.
A novidade maior, contudo reside, sem dvida, na exceo da clusula nos termos desta Constituio.
5 O Princpio da Isonomia e a Igualdade da Mulher no Direito Constitucional, p. 219.
404
Criou-se, ento, uma reserva constitucional no assunto, e vale dizer que ser
a Leia Maior a consagrar desigualaes entre homem e mulher. lei ordinria ser
absolutamente vedado faz-lo.
de se observar ainda que a Constituio s cria posies de vantagem em favor da mulher; a aposentadoria com menos tempo de servio, benefcios nas relaes de trabalho, etc.
Finalmente, cumpre registrar que mesmo a igualdade, assim categoricamente
assegurada, h de ceder diante daquelas situaes em que a realidade impe a exclusividade de um dos sexos.
Embora seja sabido que depende muito da cultura de cada pas reconhecer o
que prprio a cada um dos sexos, o fato que o direito h de respeitar estas distines que, embora de base eminentemente cultural, no deixam de ter como suporte uma diferenciao na prpria caracterizao de cada um dos sexos.
O artigo 5 em seu caput mostra uma extrema preocupao com a igualdade,
firma o princpio da isonomia e inclui cinco direitos inviolveis: direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade.
Portanto, o princpio da isonomia contido no artigo 5 muito mais abrangente e enftico do que as Constituies anteriores, embora essas falassem sempre do
tratamento igual perante a lei, independentemente de sexo, raa, credo religioso e
convices polticas.
O princpio da isonomia, como no se pode deixar de notar em sua aplicao
vida cotidiana, implica inmeros desafios, pois sempre haver circunstncias em
que as pessoas e categorias precisem de aes afirmativas para que se promova a
igualdade e isso gerar o tratamento desigual para os desiguais, com delicados problemas muitas vezes de ordem poltica.
..A isonomia se refere tradicionalmente apenas igualdade de tratamento perante a lei e, no que diz respeito mulher, nunca exercer qualquer influncia sobre
sua emancipao ou sobre os impedimentos ou vrias formas de discriminao. Por
isso, o trabalho dos movimentos de mulheres na constituinte foi muito ativo para inserir, no texto constitucional um princpio mais incisivo e especfico que acabou sendo o item I do art. 5, in verbis:
Artigo 5, I homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes nos termos desta Constituio.
E no item XLV do mesmo artigo, in verbis:
Art. 5, XLV a lei punir qualquer discriminao atentatria dos
direitos e liberdades fundamentais.
n.
39
405
A auto-aplicabilidade da norma, no entendimento da doutrina, imposta pelo

1 do art. 5 e implica poderem os interessados recorrer ao mandado de injuno
ou ao de inconstitucionalidade por omisso se tiverem seus direitos constitucionais inatendidos.
O novo status constitucional da mulher, embora no acarrete por si s uma
nova ordem social e familiar, ter forosamente conseqncias em toda a legislao
positiva, atual e futura, que dever alterar ou revogar artigos que contradigam esse
status, procedendo s reformas dos cdigos civil e penal, das leis previdencirias,
trabalhistas, tributrias, assim como leis esparsas, regulamentos, regimentos, etc.
necessrio que se reescrevam os artigos das leis ordinrias, no sentido do cumprimento da norma constitucional, para preencher o vazio normativo que se criou.
Joo Baptista Villela acerta ao afirmar, in verbis:
(...) que o Poder Legislativo que deve exercer sua funo de criar
leis para que o Poder Judicirio as cumpra. As leis ordinrias so
os instrumentos que permitem passar do discurso prtica. No vazio da lei as interpretaes podem atropelar o prprio esprito da
constituio. que a igualdade, em si mesma, no passa, no caso,
de um demarcado espao vazio, onde cabe nmero ilimitado de
modelos.6
Como j foi dito, no tocante mulher, vrios foram os direitos adquiridos, em
todos os campos passando pelo direito trabalhista, previdencirio, fazendo referncia a estes no Ttulo Direitos Sociais, mas cabe a ns atermos a relao entre a Constituio Federal e o Cdigo Civil no tocante s modificaes feitas em relao mulher e seus direitos civis, principalmente no campo da famlia.
Para Orlando Gomes, in verbis:
(...) vlida a tese da impossibilidade de se atribuir ao conceito
de famlia um valor atemporal. Em termos simples: trata-se de um
conceito que varia no tempo, refletindo as mudanas que atestam
ou confirmam sua evoluo no terreno jurdico. Livrar-se, por outras palavras, da tendncia de hipostasiar como eterna uma formao social historicamente determinada.7
Se considerarmos a sociedade como algo vivo, cuja dinmica se impe na
evoluo e desenvolvimento dos seres humanos, temos que dar um valor especial a
esse tema e ao captulo da famlia da Constituio de 1988, observando que im6 Direitos de Famlia e do Menor: Inovaes e Tendncias, p. 97.
7 A Reforma do Direito de Famlia, p. 13.
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possvel falar-se de democracia na esfera pblica se a democracia no comear em

casa, na esfera domstica e familiar, na prtica do cotidiano das relaes entre homens e mulheres, entre adultos e crianas, entre jovens e idosos. A democratizao da famlia est na base da democracia poltica e no eventual, mas conseqncia desta.
A Constituio acabou consagrando essa democracia familiar. Encontramos a todos os dispositivos a ela referentes. A proposta visava democratizao da famlia na
medida em que, alm de privilegiar o princpio da igualdade entre homem e mulher
no casamento, buscava a proteo e regulamentao do concubinato (more uxorio),
passando a denomin-lo unio estvel e conferindo-lhe a proteo do Estado; referese plena igualdade entre os filhos independentemente de sua origem, incluindo os
adotivos, para todos os efeitos de direito, desde o nome sucesso. A igualdade entre
o marido e a mulher resultava no igual direito administrao dos bens do casal e ao
exerccio do ptrio poder; a coibio violncia domstica exercida no apenas contra
a mulher, mas tambm contra as crianas e os idosos, era includa em pargrafo ao artigo referente ao conceito de famlia, assim tambm como o planejamento familiar, este
no conceito mais caro s mulheres, isto , com o direito das pessoas, obrigando o Estado a fornecer as informaes e os meios, de modo que todas as classes sociais pudessem ter acesso a eles, vedada qualquer forma coercitiva.
Sob o ttulo da Ordem Social, inclui a Constituio de 1988, como de resto todas as constituies anteriores, o captulo da famlia. Na prolixidade tpica deste texto constitucional, inclui-se no ttulo do captulo: Da Famlia, da Criana, do Adolescente e do Idoso, revelando a preocupao de nela incluir todo o leque de protees possveis aos diferentes seguimentos da populao.
Nas outras constituies a famlia contava com um nico artigo e alguns pargrafos, enquanto a de 1988 conta com 5 artigos, 15 pargrafos e 9 itens. Colocando
a igualdade entre o homem e a mulher como base da famlia e no como mera concesso do Estado.
Na Constituio de 1988, empanou-se a clareza do conceito a famlia, base
da sociedade, tem especial proteo do Estado, no caput, do art. 226 e, num pargrafo distante do caput o de n. 03, diz que para efeito de proteo do Estado,
reconhecida a unio estvel entre o homem e a mulher como entidade familiar,
devendo a lei facilitar sua converso em casamento. Em outro pargrafo, ainda
mais distante, de n. 05, afirma que os direitos e deveres referentes sociedade conjugal so exercidos igualmente pelo homem e pela mulher.
Percebe-se, na redao confusa do art. 226 e seu 3, a dificuldade dos constituintes de compreenderem a situao da famlia e da mulher na sociedade brasileira e a hesitao de acolherem as novas formas de famlias inseridas.
A redao do inciso leva necessariamente a uma lei reguladora. Vrios projetos de lei pretenderam regulamentar a reunio estvel, porm a limitao conceitual
dos seus autores fez com que, todos eles apenas se preocupassem com a frase final
n.
39
407
do inciso, isto , a lei dever facilitar sua converso em casamento, a includa

por motivos moralizantes.
O 5 do art. 226 repete o princpio da igualdade, dos Direitos Fundamentais,
especificando os direitos e deveres referentes sociedade conjugal so exercidas
igualmente pelo homem e pela mulher. Nem seria necessria esta repetio. Por si,
o 1 do art. 5 tem fora plena para mandar alterar todos os dispositivos legais infraconstitucionais que contrariem esse princpio, quer seja na rea civil, penal, trabalhista, previdenciria, tributrio, etc.
O 6 do art. 226 facilitou ainda mais o divrcio por mtuo consentimento.
Pela lei de 1977, s era permitido um nico divrcio, aps trs anos de separao judicial, quer fosse consensual ou litigioso. O dispositivo constitucional no se refere
a limite e reduz o prazo, alm de permitir que a separao de fato possa se converter em divrcio sem que haja prvia separao judicial, in verbis:
O casamento civil pode ser dissolvido pelo divrcio, aps prvia
separao judicial por mais de um ano nos casos expressos em lei,
ou comprovada separao de fato por mais de dois anos.
O 8 do art. 226 refere-se assistncia famlia e coibio violncia domstica, como era reivindicado pelas mulheres.
A Constituio fala em criar mecanismos para coibir a violncia, o que soa
mais brando. Acerta, porm, no 4 do art. 227, quando diz que a lei punir severamente o abuso, a violncia e a explorao sexual da criana e do adolescente. No se atreve, porm, a abordar questo do abandono dos filhos menores.
O planejamento familiar passa a integrar o texto constitucional, mas no da
melhor forma. O texto de 1988 foge dos anticoncepcionais, falando vagamente em
propiciar recursos educacionais e cientficos, falando em deciso do casal, etc.
Esse tema, na verdade, ainda polmico no pas, que ainda no implantou o PAISM
(Plano de Atendimento Integral Sade da Mulher) de forma satisfatria, embora
muitos programas j estejam em curso, a nvel regional e nacional. As vrias entidades privadas que trabalham com o planejamento familiar tero que adaptar seus mtodos e programas ao conceito constitucional, assim como a lei ordinria dever estabelecer os critrios de controle de experincias cientficas que possam prejudicar
a sade da mulher e do feto.
Por um lado, nota-se a influncia da Igreja como obstculo para a disseminao dos meios contraceptivos, enquanto, por outro lado, se ergue um clamor contra a esterilizao indiscriminada de mulheres nas regies mais pobres do pas e nas
reas de pobreza das regies mais ricas.
Um tema de vital importncia para a democratizao da famlia o de igualdade entre os filhos.
O 6 do art. 227 determina, in verbis:
408
Os filhos, havidos ou no da relao do casamento, ou por adoo, tero os mesmos direitos e qualificaes, proibidas quaisquer
designaes discriminatrias relativas filiao.
A incluso dos filhos adotivos nessa equiparao, longamente desejada por juristas e feministas, deveria direcionar a lei ordinria, necessariamente para a desbiologizao da paternidade para adotar a expresso do jurista de Joo Baptista Villela, apesar do grande preconceito existente entre os brasileiros contra a adoo, agravado por toda sorte de entraves opostos pelas formas que regem este instituto.
O aborto, felizmente, ficou fora do texto constitucional. A simples abordagem
da questo teria levado a uma polmica arriscada, pois conservadores apaixonados
queriam alij-lo totalmente, o que seria um retrocesso em relao ao Cdigo Penal
de 1940 que permite o aborto voluntrio em caso de riscos de vida da me ou de
gravidez resultante de estupro.
III. CONDIO JURDICA DA MULHER

Mesmo proclamada a Repblica, tardou-se a promulgao do Cdigo Civil, s
consumado no ano de 1916, entrando em vigor no ano de 1917. Foi obra de Clvis
Bevilqua, in verbis:
(...) era considerado um jurista liberado dos preconceitos de antanho, que teria levado a uma fase de transio. O conceito de direito, que reconhecia ao varo superioridade jurdica, em razo
do que as mulheres padeciam de condies inferiores intrnsecas
propter sexus infirmitatem et ignorantiam verum forensum, cedia para uma fase em que, teoricamente, Bevilqua considerava
de libertao da mulher de uma inferioridade que no mais se
compadecia com a concepo atual da vida. O projeto de Clvis
Bevilqua no consagrava expressamente a incapacidade da mulher casada, mas a Comisso Revisora no aceitou a inovao e
recusou-a sem discutir.8 (grifou-se).
O nosso Cdigo Civil recebeu influncias do Direito Alemo e do esprito do
Cdigo de Napoleo, este fortemente atrelado ao Direito Romano onde o pater familias tinha o direito de vida e de morte sobre seus dependentes e familiares (concepo patriarcal de famlia). Esse direito absoluto refletiu no Cdigo de Napoleo,
no dever de obedincia ao marido e ao pai, direito este de ordem pblica.
8 Comentrio ao Cdigo Civil, v. I, apud, Floriza Verucci, O Direito da Mulher em Mutao, p. 72.
n.
39
409
Assim sendo, o Cdigo de 1916 consagrou a superioridade do homem, dando

o comando nico da famlia ao marido, transformando o poder pessoal do mesmo
em autoridade; a mulher casada foi considerada relativamente incapaz, equiparando-se aos prdigos, aos ndios e aos menores relativamente incapazes; tirava da
me, que contrasse novas npcias, o direito ao ptrio poder sobre os filhos do casamento anterior, passando esse direito ao novo marido; o ptrio poder era exclusivo do pai. Configurava o marido chefe da sociedade conjugal e administrador dos
bens do casal.
A mulher era obrigada a adotar o sobrenome do marido, no podendo trabalhar sem sua autorizao; no desquite litigioso, o marido s era obrigado a prestarlhe alimentos se a mulher fosse inocente e pobre. Os bens particulares da mulher
tambm respondiam pelas dvidas do marido.
No podemos negar o avano que o Cdigo trouxe em relao s leis portuguesas, revogando, assim, finalmente, as ordenaes, alvars, leis, decretos, resolues, usos e costumes concernentes s matrias de Direito Civil, as quais passavam
a ser reguladas pelo novo estatuto (art. 1807).
Nesse contexto e em breve anlise, cerca de quarenta e cinco anos mais tarde, o
Estatuto da Mulher Casada viria modificar sensivelmente as disposies ali contidas.
So anotados alguns artigos, cujos temas foram objeto de exame nas legislaes precedentes: enquanto o Decreto 181, de 24 de janeiro de 1890, regulamentava o casamento civil no pas e proibia o casamento aos menores de catorze anos (art.
7, 8), o Cdigo Civil ampliou esse limite para dezesseis anos, art. 183, XII, limite
que perdura at nossos dias. No que diz respeito aos menores de 21 anos, sendo filhos legtimos, ambos os pais deviam expressar o seu consentimento, art. 185; discordando os mesmos, prevalecia a vontade paterna e, em caso de separao (desquite ou anulao),9 o que estivesse com o filho, art. 186. Esse artigo foi alterado
pela lei do divrcio, e at hoje traz em seu bojo a prevalncia da vontade paterna
quando em confronto com a me. Todavia, essa prevalncia j no mais subsiste,
pois a Constituio Federal de 1988 estabelece igualdade de direitos entre homens
e mulheres e lhes garante igualdade de exerccio no casamento (art. 5, I e 226,
5), prescreveu Roberto Salles Cunha, in verbis:
(...) o art. 186 CC precisa ser harmonizado. Em vez de discordncia entre si, leia em caso de discordncia do casal. Tambm eliminada fica a prevalncia da vontade paterna. O que fica em
seu lugar? O suprimento judicial. Divergncia ocorrendo, em vez
9 A Lei n 6.515 de 26-12-77 substituiu a palavra desquitado pela palavra divorciado.
Art. 380 Durante o casamento compete o ptrio poder aos pais, exercendo-o marido com a colaborao da
mulher. Na falta ou impedimento de um dos progenitores passar o outro a exerc-la com exclusividade.
Art. 27 da Lei 6.515/77 O divrcio no modificar os direitos e deveres dos pais em relao aos filhos.
410
de prevalecer a vontade do marido, o juiz decidir sobre o consentimento para o casamento do filho menor de 21 anos de idade (podendo dar razo me ou no).10
Quando ilegtimos os pais, bastava o consentimento daquele que reconhecera o menor, e se no existisse o reconhecimento, caberia o consentimento materno,
art. 186, pargrafo nico.
Porm, da equiparao ocorrida posteriormente a respeito da filiao, a meno legitimidade dos filhos ou ilegitimidade dos pais no faz mais sentido (Constituio da Repblica art. 227, 6).
A denegao do consentimento podia ser suprida, como ainda acontece judicialmente (art. 188).
Fazia-se prova do casamento atravs do registro, possibilitando outra espcie
de prova, na sua falta ou perda, (art. 202). Na dvida entre as provas, sempre se julgava pelo casamento, se os cnjuges vivessem ou tivessem vivido na posse do estado de casados, art. 206.
Ainda que o Cdigo elencasse os deveres de ambos os cnjuges, como a vida em
comum no domiclio conjugal, a mtua assistncia, o sustento, a guarda e a educao dos
filhos, ocupava o marido, como j foi dito, posio de preeminncia perante a esposa,
competindo-lhe a representao legal da famlia, a administrao dos bens comuns e particulares da mulher que lhe coubesse administrar, em virtude do regime adotado, o direito de fixar e mudar o domicilio e o direito de autorizar a profisso da mulher e a sua residncia fora do teto conjugal, devendo prover a manuteno da famlia.
O texto legal mantinha a diferena, fosse porque dava a mulher
casada como relativamente incapaz, fosse porque praticamente a
afastava do trabalho externo.11
Cabia ao marido o dever de sustentar o nus do casamento, e a mulher, se tivesse bens, o auxiliaria nessa tarefa.
Segundo Roberto Salles Cunha, o art. 233 j era considerado inconstitucional
no texto da Constituio de 1967, ao atribuir tais direitos aos marido, confirmandose na Constituio de 88, no art. 226, 5.12
10 Os Novos Direitos da Mulher, p. 72.
11 Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico Sobre a Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Desde os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 67.
12 O artigo 233 j podia ser considerado inconstitucional em face da Constituio Anterior, de 1967, ao atribuir tais
direitos ao marido. De acordo com art. 5, I da Constituio Federal de 1988, marido e mulher tm iguais direitos
e obrigaes; e pelo art. 266, 5, ambos exercem os direitos e obrigaes no casamento. Ambos tm a mesma autoridade. Risque-se, pois, do texto civilista, por superada, a arcaica noo de chefia, vinda do Direito Romano (e
que atravessou inclume tantos sculos de injustia contra a mulher). No se compreende tal posto do marido. Por
n.
39
411
No mesmo sentido, se encaminhou o art. 240, no qual a mulher assumia pelo

casamento, com os apelidos do marido, a condio de companheira e consorte do
mesmo, mas to s auxiliar nos encargos familiares, no ainda colaboradora. Tal denominao s veio acontecer depois da determinao pela Lei 6.515, de 26 de dezembro de 1977, nota-se dessa forma que a legislao progredira no sentido de valorar condignamente a posio da mulher no mbito conjugal e da famlia.
Continuava ainda o artigo 235 e 242: pelo primeiro, o marido no podia, sem
o consentimento da mulher (e esta sem o consentimento daquele), alienar, hipotecar ou gravar os bens imveis ou direitos reais, pleitear, como autor, acerca de tais
bens e direitos, prestar fiana e fazer doao com os bens ou rendimentos comuns,
no sendo este remuneratrio ou de pequeno valor. E acrescentava ao segundo,
alm daquelas, a proibio da mulher em aceitar tutela, curatela ou outro munus
pblico, exercer profisso, contrair obrigaes que pudessem impor alheao de
bens do casal, aceitar mandato, etc.
Comprovando a nova viso que se ia emprestando matria, os arts. 246, 247
e 248 estabeleciam que a mulher que exercesse profisso lucrativa teria direito de
praticar todos os atos inerentes ao seu exerccio e defesa, bem como dispor livremente do produto de seu trabalho; importante destacar que antes esses direitos s
eram concedidos mulher comerciante,13 e por outro lado, considerava-se a mulher
sempre autorizada pelo marido, quando ocupasse cargo pblico ou se entregasse a
profisso fora do lar, por mais de 6 meses, (pargrafo nico do art. 247).
que a superioridade? Se ele se casa, acolhe em seu lar a consorte, que se torna a me de seus filhos, sua colaboradora, no interesse comum do casal e dos filhos, porque h de ser ele quem manda? H uma contradio. Como a
mulher pode colaborar, se tem de obedecer, curvar-se s ordens do marido, que d a ltima palavra? Mas e quando
houver divergncia? Da o acerto do pargrafo nico do art. 1.570 do projeto do novo Cdigo Civil. Na divergncia
qualquer dos cnjuges (e no s o marido) poder recorrer ao juiz. O preceito vai alm, dispondo ainda acertadamente, que as questes tm de ser relevantes, objetivas (no podendo ser questinculas, matria personalssima, a
ser resolvida, afinal, intramuros e de acordo com as regras de educao) embora o conceito de tais questes de
monta no esteja esclarecido, ficando a critrio do juiz.
13 Segundo Roberto Salles Cunha, Os Novos Direitos da Mulher, p. 100, o Cdigo Comercial de 1.850 (art. 80) admitia a autorizao tcita do marido que casava com mulher j comerciante e no se manifestava em contrria (por
circular e editais). O Cdigo Civil de 1916 (66 anos depois) manteve a autorizao tcita e a expressa para o trabalho da mulher. Em vrios artigos enfoca a autorizao marital (como inciso IV, do art. 233 e VII do art. 242, suprimidos pelo Estatuto). E no artigo em foco inciso III, refere-se a autorizao presumida mulher j autorizada quanto s obrigaes do trabalho, se para este foi autorizada pelo marido. O Estatuto da Mulher Casada alterou a redao do Cdigo Civil, no art. 6, deixando a mulher casada de ser relativamente incapaz, dependendo de autorizao para certos atos da vida civil (Lei n 4121/62). Tais normas relativas autorizao esto superadas, j com Estatuto. Este exclui aqueles incisos, mas manteve o pargrafo nico do art. 247; todavia, de se considerar a superao deste, em face da excluso daqueles preceitos, por uma questo de harmonia, sistematizao, boa interpretao. O Estatuto tambm deixou de revogar o art. 1229 do CC que probe a mulher casada de aceitar mandato sem
autorizao do marido, o que se deve entender igualmente superado, at por fora de nova Constituio Federal
que varre todos esses preceitos do Cd. Civil (e da CLT), convindo que o projeto do novo Cdigo Civil (e nova CLT)
se atualize devidamente, em face dos arts. 5, I e 226, 5 da Constituio.
412
Como exemplo dessa nova viso, logo aps a proclamao da Repblica, no

decreto provisrio 58 de 19/07/1890, o governo determinou que professoras pblicas, embora casadas, podiam receber seus vencimentos por si, independente da outorga ou procurao de seus maridos.
No foi fcil conseguir o acesso a determinadas atividades, principalmente as
liberais. Isso pode ser exemplificado com a deciso da Corte de Apelao de Bruxelas, ao negar o pedido de Marie Popelin ao exerccio da advocacia, por considerar
que a natureza particular da mulher, a fraqueza relativa a sua
constituio, a reserva inerente ao seu sexo, a proteo que lhe
necessria a sua misso especial na humanidade, as exigncias e
as sujeies da maternidade, a educao que deve aos filhos, a direo do lar domstico, a colocavam em condies pouco conciliveis com os deveres da profisso do advogado e no lhe davam
nem os cios, nem a fora nem as aptides necessrias s lutas e
fadigas do foro.14
No Brasil, acrdo do Tribunal Civil e Criminal do Distrito Federal, declarou
que mulher, embora diplomada em direito, no podia exercer a advocacia.15
Todo esse contexto estava sofrendo um gradual processo de reviso, tendo
como objeto a emancipao.
Tal processo provinha de dentro para fora, como se finalmente houvessem sido
abertas, para a mulher, as portas do ambiente domstico, como se fosse impossvel refrear esse esforo individual e coletivo, lanando essa mulher ao impacto de uma nova
sociedade, da qual ela no permaneceria alheia, mas seria atuante e partcipe.
Vieram discriminados, no art. 248, os outros direitos que lhe eram especficos,
que ora constituam na confirmao de velhos e tradicionais preceitos, como reivindicar imveis que o marido tivesse alienado ou gravado, sem sua outorga ou suprimento judicial, anular fianas e doaes feitas pelo marido, reivindicar bens doados
ou transferidos concubina (incisos II, III e IV ), e ora se acrescentavam aos demais
por conseqncia da sua posio ascendente que vinha ganhando a mulher casada
(incisos V a VII).
No havendo conveno, observada as devidas excees, vigorava, poca,
entre os cnjuges, quanto aos bens, o regime tradicional da comunho universal,
art. 258.
Como j se salientou, o ptrio poder era exercido nica e exclusivamente pelo
pai, com algumas excees: o legislador de 1916 e seu art. 379 e ss, j v o ptrio po14 John Gilissen, Introduo Histrica do Direito, p. 606.
15 A Mulher e o Exerccio da Advocacia no Brasil em 1900, documentos constantes da Revista Ajuris, ano II, 1975,
que se publicaram tambm, poca, na Revista O Direito, vol. 81, 1990.
n.
39
413
der como um conjunto de direitos tutelares para com os filhos, no mais como meio
de resguardo dos interesses paternos (tradio romana);16 ele continuava chefe da
sociedade conjugal e da famlia (art. 233 e 380), prevalecendo sua autoridade sobre
a me, e s a sua falta ou impedimento que se transferia para esta. Alteraes feitas em sentido contrrio, de modo a colocar a mulher e a me no exerccio igualitrio e conjunto com o homem e pai, na criao e educao dos seus filhos, s se integraram de modo expresso na legislao, nos anos futuros (art. 21 do Estatuto da
Criana e do Adolescente e art. 226, 5 da CF/88).
No tocante concubina, a lei se calou, s se referindo, ocasionalmente a essa
situao, quando se tratava da defesa dos direitos da mulher legtima, art. 248, IV e
1777. Nesse ponto, tardaram alguns anos para se dar legitimidade condio da
companheira que, com seu esforo, houvesse contribudo para a constituio de um
patrimnio comum, e para que se reconhecesse legitimidade dos filhos havidos na
constncia dessa relao, e para que ambos tivessem direitos de natureza acidentria e previdenciria.
Foi aps a Segunda Grande Guerra que se firmou ainda mais a participao feminina em todos os setores da atividade humana, houve a necessidade de se dar
maior estmulo e liberdade aos direitos da mulher, principalmente no tocante ao direito do cnjuge, onde a desigualdade e a disparidade de tratamento eram maiores
e subsistiam ainda nos ordenamentos jurdicos;
na Conveno realizada em Bogot, em 2 de maio de 1948
no Brasil referendada em 1952 os Estados Americanos, seguindo essa linha de conduta, outorgavam mulher os mesmos direitos usufrudos pelo homem; e a seguir, a Declarao Universal dos Direitos do Homem proclamava essa igualdade, ao dispor que homens e mulheres tinham o direito de contrair matrimnio e constituir famlia, gozando de iguais direitos em relao ao casamento, sua durao e sua dissoluo, art. 16
(1/12/1948).17
Aps essa declarao, mais de sessenta Declaraes e Convenes foram adotadas pela ONU referindo-se aos direitos humanos.
16 Roberto Salles Cunha, Os Novos Direitos da Mulher, p. 83, diz que: A representao marital lembra a figura
do paterfamilias do Direito Romano. Esta idia foi agasalhada pelo Cdigo napolenico, que nos influenciou.
Durante todo esse tempo, tal concepo foi aceita. At que houve questionamento. Com a igualdade de direitos
e obrigaes do homem e da mulher (art. 5, I da Const. Fed.) e o exerccio por ambos na sociedade conjugal
(art. 226, 5), h que se reler doutro modo o preceito. Falando-se em direo da sociedade e se admitindo suprimento judicial na divergncia, pedida por qualquer dos cnjuges.
17 Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico Sobre A Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Desde os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 69.
414
As mais importantes referem-se discriminao da mulher, tortura e s

crianas.18
No Brasil, foi o Estatuto da Mulher Casada (Lei 4.121, de 27 de agosto de 1962)
que trouxe alteraes de maior significado para a condio jurdica da mulher, aproximando-a, praticamente, da equiparao: as mulheres casadas, na subsistncia da
sociedade conjugal, deixaram de ser incapazes, relativamente a certos atos, excluindo-se assim o inciso II do art. 6 do Cdigo Civil.19
Modificaram-se os artigos 233 e 240 do Cdigo Civilista: embora o marido continuasse sendo chefe da sociedade conjugal, a mulher passaria a ser sua colaboradora, no interesse comum do casal e dos filhos.
A submisso ou dependncia de outrora d lugar ao esforo conjugado de ambos, na mantena dos interesses correlatos que os cercavam, na criao e educao
dos filhos e no exerccio do trabalho, dentro e fora do lar, assumindo, assim, com o
casamento, os apelidos do marido e a condio de sua companheira, consorte e colaboradora dos encargos familiares, cumprindo-lhe zelar pela direo material e moral destes (incisos II e III da Lei 4.121/62).
O direito de fixar domiclio da famlia continuava sendo do marido, com a modificao de que a mulher teria a possibilidade, atravs de recurso via judicial, de
mudar a situao se tal direito viesse a prejudic-la (nova redao dada ao art. 233,
III, do Cdigo Civil).
Foram suprimidas vrias exigncias de autorizao marital, art. 242. Estando
dispensadas: no aceite ou repdio herana ou legado, no aceite tutela, curatela
ou outro munus pblico, no litgio em juzo cvel ou comercial (a menos que a matria versasse sobre bens imveis ou direitos destes decorrentes), no exerccio de
profisso, no aceite ao mandato, ficando sem razo de ser. Quanto a esta ltima parte, o art. 1.299, no captulo respectivo, prescrevia a necessidade da autorizao.
O estatuto garantiu mulher o exerccio de profisso lucrativa, distinta do marido, tendo o direito de praticar todos os atos inerentes ao seu exerccio e sua defe18 A Carta Internacional de Direitos Humanos foi constituda basicamente pelos dois primeiros Pactos Internacionais: sobre Direitos Civis e Polticos e sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais. Os Pactos foram aprovados
pela Assemblia Geral, em 1966, mas s entraram em vigor em 1976 quando se completou o nmero de ratificaes
necessrias para sua vigncia.
19 Romy Medeiros apresentou, em dezembro de 1949, sua proposta ao Instituto dos Advogados do Brasil para que
este encaminhasse ao Congresso Nacional uma indicao, no sentido de que se aprovasse um projeto de lei que
acabasse com a capacidade relativa da mulher casada. No final de seu discurso de posse, conclamou: Permiti, pois,
que, ao ingressar nesta Casa de to nobres tradies, vos dirija um apelo, como mulher, como esposa, como me,
como advogada e como a mais humilde de seus membros efetivos, para que este Instituto, com seu prestgio, represente ao Parlamento para que exclua do Cdigo Civil a absurda restrio, que nele se conserva, capacidade da mulher casada, pois que, embora, na realidade possa ser mais nominal do que efetiva, uma afirmao
que d ao mundo a impresso de que vivemos mais de meio sculo atrasados. Em nome da justia devida leal
colaboradora do homem, cumprindo a declarao solene proclamada pela Assemblia Geral das Naes Unidas e correspondendo ao apelo da VI Conferncia Interamericana de Advogados, suprimamos essa velharia.
n.
39
415
sa; tambm podia dispor sobre o produto do trabalho assim auferido, resguardando-lhe os bens dessa forma adquiridos, podendo deles livremente se desfazer, obedecidas as excees previstas em lei; como ficava resguardada das dvidas do marido, a no ser que estas houvessem sido contradas em benefcio da famlia, art. 246
e pargrafo nico.
Tambm recebeu alteraes e supresses o art. 248: no seu inciso I, em as
pessoas dos filhos de leito anterior, acrescentou-se a expresso as pessoas e os
bens; no mesmo raciocnio, o art. 393, em que anteriormente, perdia os direitos ao
ptrio poder, agora com o estatuto, declarou que j no os perdia mais; deu-se supresso dos ltimos incisos do art. 248 ( VII, VIII, IX e X) desprezando-os, quanto
possibilidade de a mulher agir, contestar e litigar em juzo. A Lei 6.515, de
26/12/1977, mais tarde, reintroduziu o inciso VIII, com a nova designao, separao judicial e divrcio (art. 50), ficando o inciso VII com a seguinte redao praticar quaisquer outros atos no vedados em lei.
No tocante ao ptrio poder, prosseguiu a evoluo: como j se apresentou o
art. 380 do CC determinou que este era exercido exclusivamente pelo marido, passando esse direito mulher s no caso de impedimento ou falta do chefe de famlia. A Lei 4.121 acrescentou um pargrafo ao ttulo: embora declarando a prevalncia da deciso paterna, possibilitou esposa o direito de recorrer judicialmente, se
houvesse divergncia nesse sentido; esclareceu que, atualmente, o ptrio poder passou a ser no ptrio e sim parental, ou familiar, exercendo com igualdade de condies, sendo que tanto o pai como a me, podero levar a questo a juzo, para dirimir a controvrsia (art. 21 do Estatuto da Criana e do Adolescente, Lei 8.069 de
13/07/1990).
Outra grande conquista da mulher no caminho da emancipao desde o advento da Repblica, at a ltima Constituio, de 1988, foi a Lei que regulou os casos de dissoluo da sociedade conjugal e do casamento, seus efeitos e respectivos
processo (Lei 6.515, de 26 de dezembro de 1977, que introduziu o divrcio no Direito brasileiro).
Durante a Idade Mdia, por causa da supremacia da Igreja sobre os reinos e
senhorios, a separao de direito dos casais sempre atravessou imensas dificuldade
para se concretizar, fosse entre as camadas mais modestas da populao ou fosse da
nobreza, a qual buscava remdios ao impasse na anulao do matrimnio, sendo
que essa era igualmente penosa, para no se dizer impossvel de se obter, diante do
rigor e severidade como as autoridades tratavam tais solicitaes; e quando adotadas as regras estabelecidas no Conclio de Trento, esses entraves tornaram-se praticamente hermticos, dando por perpetuamente indissolvel o vnculo conjugal, s
rompido pela morte de um dos cnjuges.
No Imprio, o divrcio restringia-se na separao material dos cnjuges, impedindo assim segundas npcias por um enquanto o outro permanecesse vivo; produzia, no entanto, alguns efeitos relevantes, fazia cessar o poder marital: dividiam-
416
se os bens e obrigava-se o divorciado a prestar alimentos, desestimulando, assim, a

prtica do divrcio, tanto pelo fato da impossibilidade de contrair novo casamento,
como principalmente pela discriminao feita por toda a sociedade e pela Igreja por
quem pretendesse utilizar-se dessa medida.
Esse tipo de separao, ainda com o nome de divrcio, figuraria no Decreto
181, de 24 de janeiro de 1890 (art. 80 e seguintes), passando a se chamar desquite
no Cdigo Civil de 1916, mas mantinha a indissolubilidade, que s se extinguia pela
morte de um dos cnjuges, (art. 315, III e pargrafo nico).
O divrcio e a dissoluo do casamento vlido s se instituram no pas com
a aprovao da Emenda Constitucional n. 9, de 28 de julho de 1977, seguindo as determinaes constantes na Lei do Divrcio, sendo que esta j sofreu sucessivas alteraes, para que se reduzissem os prazos e simplificassem os procedimentos para
sua obteno.
Segundo o art. 240 do CC, a mulher assumia com os apelidos do marido, a
condio de companheira, consorte e auxiliar nos encargos da famlia.
Com as alteraes ocorridas nas leis que se sucederam, quanto ao casamento, a mulher no mais tem de acrescentar ao seu sobrenome o do marido; e
se o fizer, ser por sua faculdade, no por imposio legal e conseqncia do matrimnio. Em outro sentido, os arts. 17, 18 e 25, pargrafo nico da Lei do Divrcio, vem esclarecendo quais as repercusses que as sentenas de separao judicial ou divrcio podero proporcionar ao nome da separanda ou divorcianda: se vencida naquele primeiro tipo de ao, ou nas hipteses previstas nos pargrafos 1 e 2 do art. 5 (separao com fundamento na prova da ruptura da
vida em comum por mais de um ano, ou por motivo de grave doena mental do
outro cnjuge, sendo de iniciativa da mulher tais pedidos), volta a usar o nome
de solteira; nas demais hipteses, pode optar pela conservao, ou no, do
nome de casada.20
Se vencedora da ao de separao, continuar com o direito de usar o nome do
marido, sem prejuzo da renncia, a qualquer tempo, quando e se assim entender.
20 Acrescenta, ainda Roberto Salles Cunha, Os Novos Direito da Mulher, p. 92-93, O Cdigo Civil superou a antiga concepo de que a mulher tinha posio secundria no casamento, podendo at mesmo sofrer proibies
do marido quanto sua vida. O artigo 240 garante mulher, como o casamento, a condio de companheira,
consorte e colaboradora. Isso, porm, atualmente, merece reparos, pois a tendncia mais avanada de se falar no em colaborao, mas sim mtua responsabilidade. Quanto ao uso de apelidos do marido sempre foi
uma tradio, oriunda do direito romano. Tratava-se de uma obrigao. Com a Lei do Divrcio (n 6515/77,
art. 15) o Cdigo Civil passou a ter esse pargrafo nico do artigo 240, tornando o uso dos apelidos do marido
uma faculdade. A obrigao transformou-se num direito. A mulher poder acresc-lo ou no. Neste caso, a mulher mantm o seu nome de solteira. O consorte no pode, sem anuncia dela, modificar-lhe o nome no Registro Civil. Com a igualdade entre homens e mulheres (art. 5, I e 226, 5, da CF), no mais se pode ler dessa maneira o art. 240CC, que exige releitura, facultando a ambos os cnjuges (e no s a mulher) acrescentar ao seu
apelidos do marido.
n.
39
417
No divrcio, a sentena determinar que a mulher volte a usar o nome

que tinha antes de contrair matrimnio, s o conservando se essa alterao lhe
trouxer prejuzo, ou se houver distino entre o seu nome de famlia e dos filhos havidos da unio dissolvida ou ainda se ocorrer grave dano sua pessoa,
reconhecido em deciso judicial, art. 25, incisos I, II e III, pargrafo nico.
Nesse sentido, vem entendendo acertadamente a jurisprudncia, que se
acordadas as partes, nenhum obstculo haver na continuidade do uso do
nome do marido, pela mulher, aps a decretao do divrcio.
Para aes de separao dos cnjuges, converso em divrcio e anulao
de casamento, o foro competente ser o da residncia da mulher, correndo tais
feitos em segredo de justia, art. 52 da Lei 6.515, acrescentando tais hipteses
nos arts. 100, I, e 155, II, do Cdigo de Processo Civil.
Em relao a esse foro privilegiado, estender-se-iam, tambm, e por conseqncia, s aes de divrcio direto; no entanto, diante do que dispe o art.
5, I, da CF, em que homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes, tal
privilgio no teria mais razo de ser, porque, em princpio, assim se estabelecera com inteno de proteger a mulher, facilitando para ela o ingresso da ao
em juzo no lugar de sua residncia, por consider-la a parte mais franca, e, por
isso, necessitada desse amparo; mas essa situao hoje repelida, em razo da
nova realidade social e especialmente tendo em vista a adoo de medidas que
vieram afastar qualquer tipo de discriminao. A matria tem sido objeto de estudo e de variada interpretao, prosseguindo em vigor, todavia, a aplicao do
foro da residncia da mulher, para as hipteses assinalada na lei, havendo divergncia jurisprudencial quanto ao de divrcio direto.
Entende-se, alm disso, que essa competncia no absoluta, e sim relativa, territorial, pelo que derrogvel e prorrogvel: assim, tanto poder a mulher fazer a opo, ao propor a ao, como essa ltima poder correr no foro
de residncia ou domiclio do marido, se ela no objetar em tempo hbil.
No caso de ao de alimentos, ser competente o foro do domiclio ou da
residncia do alimentando, segundo determina o art. 100, inciso II, do Cdigo
de Processo Civil, surgindo, aqui, a necessidade de se fazerem algumas ressalvas, relativas aos cnjuges que se separam e devem ter regulada essa questo
alimentar.
No regime do Cdigo Civil, em face da condio pela qual a mulher casada era considerada dependente do marido, relativamente incapaz, restrita ao
trabalho domstico, os alimentos devidos pelo desquitando desquitanda fixavam-se como decorrncia lgica desse estado, mas nos dias atuais essa situao
no mais compatvel. A situao hoje paritria, e alimentos ho de ser devidos, pelo alimentante, ao alimentando, quando este o necessitar, independentemente do sexo deste ou daquele (ar. 19, da Lei 6.515/77).
418
Essa obrigao alimentar decorre do vnculo familiar, art. 396 de Cdigo Civil,21
no se limitando aos familiares, podendo exigi-la tambm o cnjuge e ainda o companheiro ou companheira (Lei 8.971, de 29.12.1994), desde que estes no tenham
bens, nem possam prover, pelo seu trabalho, a prpria subsistncia, e desde que
aquele de quem se reclama possa fornec-los (art. 399 do CC). E so concedidos ad
necessitatem, equacionando-se necessidade de um as possibilidades do outro,
(art. 400 do CC).
Antes de abordarmos as principais alteraes ocorridas, com o advento da
Constituio Federal de 1988 e leis que se seguiram a respeito do instituto da unio
estvel, temos que mencionar um outro aspecto, referente aos direitos da mulher
na defesa de seu patrimnio.
A Lei 4.121/62, em seu art. 3, veio dispor que
pelos ttulos da dvida de qualquer natureza, firmados por um s
dos cnjuges, ainda que casados pelo regime de comunho universal, somente respondero os bens particulares do signatrio, e os
comuns, at o limite da meao.
O limite mencionado seria, ento, o da meao, assim considerada a metade
do patrimnio lquido do casal, e no a metade dos bens penhorados.
Para livrar a respectiva meao da execuo e penhora, caberia ao cnjuge embargante comprovar, primeiramente, que a dvida contrada pelo outro no trouxe
benefcio ao casal; com essa providncia, estar-se-ia afastando a presuno de que,
dada a existncia de um elo comum estabelecido entre ambos, durante a constncia do casamento, se estenderia tanto aos benefcios auferidos quanto s dvidas assumidas. Uma das formas de elidir a presuno, por exemplo, seria a prova de que
a dvida fora ajustada em poca posterior sentena de fato do casal.
Alm disso, havia a necessidade de se provar, tambm, que a constrio alcanou mais da metade dos bens comuns, afetando, assim. a meao do cnjuge embargante, pois o casal poderia possuir outros bens alm daqueles penhorados; e se
isso efetivamente acontecesse, dependendo do valor de todos os bens componentes do patrimnio do casal, era possvel que a meao no tivesse sido alcanada,
pelo qual inexistiria interesse na oferta dos embargos.
Reconhecendo que tais provas nem sempre seriam fceis de se coligirem,
principalmente no primeiro caso, a interpretao mais favorvel ao embargante tem
alterado a presuno aludida, de modo a transferir ao credor o encargo da prova, no
tocante ao fato impeditivo da iseno, ou seja, ao credor competir fornecer a prova de que a assuno do dbito favoreceu a ambos os cnjuges, e no s ao cnju21 Art. 396 De acordo com o prescrito neste captulo podem os parentes exigir uns dos outros os alimentos de
que necessitem para subsistir.
n.
39
419
ge devedor. Por outro lado, j se decidiu, tambm, que, para a defesa da meao do
cnjuge, no importa considerar se o casal tem ou no outros bens, j que a meao direito do cnjuge, o qual deve ser considerado, separadamente, em relao
a cada um de seus bens.
Como a matria prossegue com interpretaes controvertidas nos tribunais, o
STJ assentou a meao da mulher responde pelas dvidas do marido, salvo se ela
provar no terem sido assumidas em benefcio da familia.22 E se contrrio, se a
obrigao foi assumida por aval, ao credor que competir o nus dessa prova.
Por ltimo, podemos observar que a Lei 6.515/77 veio alterar, o velho e tradicional preceito, oriundo do direito costumeiro lusitano, relativo ao regime de bens
(art. 50, que modificou a redao do art. 195, VII, do CC); assim, no havendo conveno a respeito, no mais considerou a comunho universal como regra, mas sim
a comunho parcial, no sentido de que ficam excludos os bens que cada cnjuge
possua ao casar e os que lhe sobrevierem, na constncia do matrimnio, por doao ou sucesso; os adquiridos com valores pertencentes exclusivamente a um dos
cnjuges; os rendimentos de bens de filhos anteriores ao matrimnio e os demais
bens que, de ordinrio, j ficavam fora da comunho (arts. 269 e 263 do Cdigo Civil, com redao dada pela Lei 4.121/62).
Assim, na ausncia de conveno, ou sendo ela nula, vigora, atualmente, o regime da comunho parcial de bens.
Essa notvel evoluo ocorreu, tambm, no tratamento dado concubina, a
partir da segunda metade do sculo XX; pouco a pouco as decises jurisprudenciais
comearam a lhe conceder determinados direitos, fosse uma indenizao pelo tempo em que convivera com o companheiro, fosse o reconhecimento de parte do patrimnio adquirido nesse interregno. E a Smula 380 do Supremo Tribunal Federal
referendou essa ltima tendncia, ao concluir que, se comprovada a existncia da
sociedade de fato entre os concubinos, era cabvel a sua dissoluo judicial com partilha do patrimnio adquirido pelo esforo comum (l964).
Concomitante, buscava-se emprestar outro significado expresso concubina, despojando-a do aspecto pejorativo antes guardado; ou, ento, preferia-se utilizar melhor designao, a de companheira, a qual, residindo por anos sob o mesmo
teto, contribura com seu trabalho, fora do lar, ou mesmo domstico, para a formao de um elo comum, na constituio de um nico patrimnio; ou, de maneira ainda mais expressiva, fornecera permanncia e estabilidade a essa unio, pela descendncia. As dificuldades persistiam, todavia, como ainda persistem, quando essas ligaes, posto que duradouras no tempo, ocorrem em concomitncia com aquela
que o homem mantm pelo casamento anterior, no estando separado, de fato, da
esposa.
22 Luiz Carlos de Azevedo, Estudo Histrico Sobre A Condio Jurdica da Mulher no Direito Luso-Brasileiro Desde os Anos Mil at o Terceiro Milnio, p. 76.
420
No tocante primeira hiptese, porm, a conseqncia natural dessa distinta

visualizao para com relaes mantidas fora do casamento, sem que houvesse impedimento na sua realizao, foi o reconhecimento da unio estvel entre o homem
e a mulher, como entidade familiar, conforme estabeleceu a Constituio da Repblica, de 1988, no pargrafo 3 do art. 226: por isso, deveria ser facilitada a sua converso em casamento.
Assim e enquanto na RT 626/68 se verifica assertiva direcionada a
que a partilha de bens nada tem com o Direito de Famlia (...),
precedente outro, relativo Ap. Cv. 590.069.308, do TJRS, entende
que a Constituio restou por dilatar o conceito de famlia, outorgando sua proteo tanto sociedade conjugal decorrente do casamento, como s entidades familiares, assim consideradas as
unies estveis (...), constando de outro julgado, agora do TJRJ
(Ap. Cv. 5.016/88), o seguinte: D-se a proteo do Estado como o
direito positivo que edita. Reconhecendo a unio estvel como entidade familiar, para efeito da proteo do Estado, a Cf permite,
expressamente, que as leis protetoras da famlia protejam tambm
a unio estvel.23
A Lei 9.278 (10 de maio de 1996), recentemente veio regulamentar esse
artigo, conceituando e definindo como entidade familiar a convivncia duradoura pblica e contnua, de um homem e uma mulher, estabelecida como objetivo de constituio de famlia. No existe referncia a prazo, preferindo o legislador deixar a critrio da interpretao jurisprudencial, calcada na vivncia
dos casos concretos, a compreenso e extenso desse estado intermedirio,
que conduz ao casamento.
Qualificam-no respeito e considerao: assistncia moral e material, guarda,
sustento e educao dos filhos comuns; e dele resultam direitos e deveres, atribudos em igual proporo aos conviventes, entre aqueles, efeitos patrimoniais, ou
seja, o direito aos bens mveis e imveis adquiridos na constncia da unio, considerados frutos do trabalho e colaborao comum; por isso, ambos pertencem, em
condomnio e em partes iguais (arts. 2 e 5 da Lei 9.278/96).
Seguindo o mesmo caminho na evoluo pertinente aos direitos da companheira, antes da regulamentao acima citada, outro diploma (n. 8.971 de
29.12.1994) veio regular matria pertinente aos alimentos e sucesso, deferindo a
esta, quando fosse de homem separado judicialmente, divorciado ou vivo, que
com ele vivesse h mais de cinco anos, ou que dele tivesse prole, a possibilidade de
23 Teresa Arruda Alvim e outros, Repertrio de Jurisprudncia e Doutrina sobre Direito de Famlia, Aspectos Constitucionais, Civis e Processuais, vol. II, p. 30.
n.
39
421
valer-se do disposto na Lei 5.478, 23.07.1968, que regulou a ao de alimentos, na

seara do Direito Processual Civil.
A regulamentao do pargrafo 7 do art. 226 da Constituio Federal, que trata do planejamento familiar, entendido este como o conjunto de aes de regulao
da fecundidade que garanta direitos iguais de constituio, limitao ou aumento da
prole pela mulher, pelo homem ou casal, se deu com o advento da Lei 9.263 de
12.01.1996.
Os arts. 8 e 9 deste estatuto dispem que a realizao de experincias com
seres humanos no campo da regulao da fecundidade somente ser permitida se
previamente autorizada, fiscalizada e controlada pela direo nacional do Sistema
nico de Sade e se atendidos os critrios estabelecidos pela Organizao Mundial
de Sade; para o exerccio do direito a esse planejamento, sero oferecidos todos
os mtodos e tcnicas de concepo e contracepo cientificamente aceitos e que
no coloquem em risco a vida e a sade das pessoas, garantindo a liberdade de escolha. A prescrio aludida s poder ocorrer mediante avaliao, acompanhamento clnico, e com informaes sobre os riscos.
Sem embargo de outros diplomas ou dispositivos inseridos em legislaes esparsas, completa-se, sem que se esgote, essa enumerao seqencial e evolutiva,
que alcanou e ampliou os direitos da mulher, durante toda a vigncia do Cdigo Civil brasileiro.
IV. O NOVO CDIGO CIVIL

Com a chegada do sculo XXI, o to aguardado Novo Cdigo Civil brasileiro
foi aprovado. Esse apresenta substancioso nmero de artigos sobre direitos das mulheres, buscando acomod-la e ajust-la realidade presente: assim, os arts. 1 e 2
introduziu a palavra pessoa no lugar de homem para qualificar aquele que capaz
de direitos e obrigaes na ordem civil.
No entanto, em linhas gerais, no se notam modificaes de grande relevncia no livro correspondente ao Direito de Famlia, a no ser aquelas j adotadas
quando da promulgao do Estatuto da Mulher Casada, Lei do Divrcio, Alimentos,
da lei que regulamentou a unio estvel etc.24
Aps as disposies gerais (C. Civil, Livro I, Ttulo I, Subttulo I, Captulo I), o
captulo II do Livro IV, Ttulo I, Subttulo I, trata da capacidade matrimonial, referindo, que homem e mulher podem casar-se ao atingir dezesseis anos, mas at que
24 Segundo Roberto Salles Cunha, Os Novos Direitos da Mulher, p. 58, (...) esse Projeto (n 639, Mensagem n 160,
de 10-6-75, do Presidente da Repblica) foi encaminhado dois anos ante da promulgao da Lei do Divrcio,
Aprovado pela Cmara dos Deputados, foi remetido para o Senado, onde permanece parado. A comisso elaboradora, presidida pelo Prof. Miguel Reale, tem como membros os doutores Jos Carlos Moreira Alves, Agostinho
de Arruda Alvim, Silvio Marcondes, Erbert Viana Chomoun, Clvis de Couto e Torquato Castro.
422
completem a maioridade mister a autorizao de ambos os pais, ou de seus representantes legais (art. 1.517 do Novo Cdigo Civil, no Cdigo Civil vigente, arts. 183,
XII, e 185). Havendo divergncia quanto ao exerccio do poder familiar, assegurado a qualquer deles recorrer ao Juiz para a soluo, e o art. 1.519 prescreve que a
denegao do consentimento, quando injusta, pode ser suprimida pelo Juiz. (arts.
1.631 do Novo Cdigo, arts. 186 e 188 do Cdigo Civil vigente).
Continua a permanecer a preocupao quanto garantia de eventuais direitos sucessrios, dispondo o Novo Cdigo que no devem casar o vivo ou a viva
que tiver filho do cnjuge falecido, enquanto no fizer inventrio dos bens do casal
e der partilha aos herdeiros (arts. 1.523, I, do Novo Cdigo, e 183, XIII, do Cdigo
Civil), a viva, ou a mulher cujo casamento se desfez por ser nulo ou ter sido anulado, at dez meses depois do comeo da viuvez, ou da dissoluo da sociedade conjugal (arts. 1.523 II, do Novo Cdigo e 183, XIV, do Cdigo Civil) e o cnjuge divorciado, enquanto no houver sido homologada a partilha dos bens do casal (art.
1.523, III, do Novo Cdigo). Essa matria vem no captulo IV cujo ttulo constitui
igualmente novidade, das causas suspensivas da celebrao do matrimnio.
Da mesma forma que a legislao em vigor, admite o Novo Cdigo que a prova do casamento se faa de outra forma, que no a certido do registro, quando justificada sua perda ou falta (art. 1.543, art. 202 e pargrafo nico no Cdigo Civil
atual).
O art. 1.565 do Novo Cdigo encabea as disposies relativas eficcia do
casamento, captulo IX: por ele homem e mulher assumem mutuamente a condio de consortes, companheiros e responsveis pelo encargos da famlia. Renem-se, ento, nesse artigo, os direitos e deveres do marido e da mulher, a que se
referem os art. 233 e 240 do Cdigo Civil vigente, referendando dessa forma a equiparao e igualdade de tratamento. O uso do nome patronmico facultado a ambos os cnjuges, como j se expressa a lei atual, ainda que de outro modo (art. 1.565
do Novo Cdigo, e 240, do Cdigo Civil).
Segue-se dispositivo novo, trazido da Constituio (art. 226 7), pelo qual se
estabelece que
o planejamento familiar de livre deciso do casal, competindo
ao Estado propiciar recursos educacionais e financeiros paro o
exerccio desse direito, vedado qualquer tipo de coero por parte
de instituies privadas ou pblicas (art. 1.565, 2).
Insistindo na identidade de direitos e deveres, o art. 1567 do Novo Cdigo,
modifica quando dispe no art. 233: o marido no mais visto como chefe da sociedade conjugal, j que a direo desta ser exercida, em colaborao, pelo marido e
pela mulher, sempre no interesse do casal e dos filhos. Embora isso j se entendesse no teor do art. 240, aps as alteraes ocorridas (Estatuto da Mulher Casada e Lei
n.
39
423
do Divrcio), verdade que a referncia chefia ainda consta da lei em vigor, de

modo que se impunha a atualizao.
Desse empenho comum resulta que os cnjuges: so obrigados a concorrer, na proporo de seus bens e dos rendimentos do trabalho, para o sustento da
famlia e a educao dos filhos, qualquer que seja o regime patrimonial (art.
1.568 do Novo Cdigo); no mesmo teor, ambos, de comum acordo, devem escolher
o domiclio do casal, art. 1.569.
Na parte relativa dissoluo da sociedade conjugal, ao contrrio da Lei do Divrcio, o Novo Cdigo discrimina os motivos pelos quais considerar-se impossvel a comunho de vida; adultrio, tentativa de morte, sevcia ou injria grave, abandono voluntrio do lar conjugal, durante um ano contnuo, condenao por crime infamante e
conduta desonrosa, acrescentando, ainda, que o juiz poder considerar outros fatos,
que tornem evidente a impossibilidade da vida em comum (art. 1.573 e pargrafo nico); retornou-se, assim, posto que em parte, ao que dispunha o art. 317 do Cdigo Civil, quando da sua promulgao, em 1916, a respeito do desquite (adultrio, tentativa
de morte, sevcia ou injria grave, abandono voluntrio por 2 anos).
Por outro lado, enquanto o art. 1.572 se refere aos motivos pelos quais um dos
cnjuges imputa ao outro ato ou conduta que importe em violao grave dos deveres do casamento e torne insuportvel a vida em comum, nos termos do art.
1.573, este ltimo dispe que ser considerada impossvel a comunho de vida se
ocorrente aqueles mesmos motivos acima j discriminados. Dada a remisso expressa entre os dois dispositivos, parece que a conseqncia da violao grave dos deveres do casamento s poderia ser uma, e no duas, vindo melhor definida, pois impossibilidade e insuportabilidade no guardam idntico significado. Esta pode ser
incmoda, molesta, intolervel. Mas aquela traz maior intensidade ainda, pois revela situao dos termos, mesmo porque da impossibilidade que resultar a justificativa para a propositura da ao de separao judicial (art. 1.573).
A locuo poder familiar substitui, em definitivo, o ptrio poder, constante do
Cdigo Civil, ou o galicismo poder parental, empregado na doutrina, determinando
que quele, abrangendo tanto o pai quanto a me, esto sujeitos os filhos, enquanto
menores. Essa subordinao diz respeito, no entanto, criao, educao, companhia,
guarda e representao, significando mais proteo do que potestade, sem que os filhos estejam dispensados do dever de obedincia e respeito, bem como de se dispensados do dever de obedincia e respeito, bem como de se dedicarem aos servios prprios de suas idades e condio (arts. 1.631 e 1.634 do Novo Cdigo).
No captulo referente ao Direito Patrimonial, na parte que cuida do regime de
bens, manteve-se o da comunho parcial, quando ausente, nula ou ineficaz conveno que de outro modo o estabelea; e, no art. 1.647, mais uma vez se repete a tradicional proibio de o cnjuge, sem autorizao do outro, alienar ou gravar de
nus reais os bens imveis, pleitear, como autor e ru, acerca desses bens ou direitos, prestar fiana ou aval, fazer doao, no sendo remuneratria, com os bens comuns,
424
ou com os que possam integrar futura meao (no atual Cdigo Civil, art. 235 e incisos).
Como novidade, verifica-se que, no regime de separao absoluta, o cnjuge poder livremente exercer tais faculdades (arts. 1.687, do Novo Cdigo).
Foi Introduzido no captulo V, mais um tipo de regime de bens, chamado DO REGIME DE PARTICIPAO FINAL NOS AQESTOS, art. 1673 a 1686 do Novo Cdigo.
Dada a importncia do regime de comunho parcial, o captulo III desse ttulo esclarece quais so os bens que se comunicam na constncia do matrimnio isto , os
que sobrevierem ao casal e quais se excluem, reproduzindo, na sua maioria, as hipteses j previstas na legislao vigente (arts. 1.658 a 1.666 do Novo Cdigo; 268, 270 e 271
do Cdigo Civil).
No art. 1.694 e seguintes, regulam-se alimentos, e, mais adiante, descrevem-se os
artigos que tratam da unio estvel, sem paralelo no Cdigo atual, mas j regulada pela
Lei 9.278 de 1996.
reconhecida como entidade familiar a unio estvel entre o homem e a mulher,
desde que vivam como se casados fossem por mais de cinco anos, prazo que se reduz a
trs quando houver filho comum. Volta-se, ento, questo do lapso temporal, evitada
na Lei 9.278/96, o que no deixa de ser um retrocesso, pois, em situaes como essas, relativas estabilidade ou no da unio, mostra-se inconveniente a fixao de um termo, de
vez que outros fatores, de igual ou maior relevncia, ainda, podero estim-la, antes que
o simples decurso de tantos dias, meses e anos.
Essa unio no poder adquirir o carter de estabilidade se ocorrerem os impedimentos e as causas suspensivas relacionadas nos arts. 1.723 do Novo Cdigo, aqui j
apontadas e que constam, na sua maioria, na legislao vigente.
Por ltimo, dispe o projeto que as relaes no eventuais entre o homem e a mulher, impedidos de casar, constituem concubinato.
Desse modo existiro, ao lado do casamento de direito, e regular, a unio estvel,
reconhecida como entidade familiar tendente quela, e, finalmente, o concubinato, cada
qual, a gerar os efeitos que lhe correspondem: de ordem pessoal, os direitos e deveres
desses cnjuges, companheiros ou concubinos, bem como os de ordem patrimonial e
econmica; direitos e deveres que podero ser objeto de exame, conforme o caso, no
mbito do direito de famlia, ou do direito das obrigaes.
No h de se esquecer, tambm, da proteo que a Constituio da Repblica outorga denominada famlia monoparental, ou seja, a comunidade formada por qualquer
dos pais e seus descendentes e que constitui expressiva camada da populao, em especial quando se considera a mulher e sua prole (art. 226, 4).
CONCLUSES
Toda passagem marcada pelo tempo gera expectativa: se de um lado, perturba a incerteza do futuro, de outro, aguarda-se que melhores dias sucedero aos j
passados e vividos.
n.
39
425
Ao escrever A Conquista da Emancipao da Mulher a Partir do Cdigo Civil

Brasileiro, verificou-se que as regras do direito no brotam espontaneamente do nada;
ao contrrio, procedem de inmeras ordens de realidade, que se alternam ou se substituem no curso dos anos, na medida em que se revolvem as exigncias reclamadas no
substrato social, e se as leis criam, estabelecem e determinam a maneira como devero
se conduzir e se comportar as pessoas no ambiente em que vivem.
Verificou-se que, por trs dessas regras, muito se lutou para real efetivao
dessa emancipao, e o Cdigo Civil brasileiro foi a exteriorizao dessa luta, atravs
do sculo XX, onde a mulher passou de relativamente incapaz a responsvel, juntamente com o homem, da entidade familiar. Refletindo assim a mudana de pensamento da sociedade brasileiro ao passar desses anos at chegarmos Constituio
Federal de 1988, que proclamou definitivamente sua emancipao com o princpio
da isonomia, caindo por terra todas as normas contrrias a esse preceito maior.
Muito se fez, e ainda muito ter que ser feito, no apenas no mbito legislativo, mas tambm no mbito cultural, pois no se rompe to facilmente com milnios de subjugao. Ainda hoje, em pleno sculo XXI, a mulher continua sendo alvo
de inmeros preconceitos, em nosso pas, como tambm as crianas, os idosos, os
negros, etc. Falta-lhes a dissipao total desses preconceitos arraigados na cultura
nacional.
Quando isso se efetivar, no haver a necessidade de ordenamentos jurdicos
especficos, pois a mulher ser tratada em primeiro lugar no como mulher e sim
como ser humano. Esse o grande desafio.
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assunto especial
meio-ambiente e
transformaes urbanas
RESPONSABILIDADE PENAL DAS PESSOAS JURDICAS

E A NOVA LEI AMBIENTAL*
Jos Henrique Pierangeli

Mestre em Direito Penal pela USP: O consentimento do ofendido.
Procurador de Justia aposentado MP-SP.
Advogado e Parecerista.
Autor da obra em conjunto com Eugnio Ral Affaroni: Manual de Direito Penal Brasileiro.
1.
INTRODUO
A constituio de 1988, em dois dispositivos, estabeleceu a responsabilidade

penal de pessoas jurdicas: art. 173, 5, e 225, 3. O primeiro possui a seguinte
redao: a lei, sem prejuzo da responsabilidade desta, sujeitando-a s punies
compatveis com sua natureza, nos atos praticados contra a ordem econmica e financeira e contra a economia popular. O segundo diz, textualmente: As condutas
e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas
fsicas ou jurdicas, a sanes penais e administrativaas, independentemente da obrigao de reparar os danos causados.
A responsabilidade penal das pessoas jurdicas continua sendo matria candente em direito penal, pois a questo no se encontra, em absoluto, resolvida com
a adoo, pela maioria da doutrina, da regra societas delinquere non potest. De
qualquer maneira, o legislador constituinte reativou o problema ao estabelecer, em
duas passagens, a responsabilidade penal dessas entidades, exatamente quando volta a sua preocupao para com as atividades que envolvem a ordem econmica e fi* Colaborao do doutorando Professor Luis Gabus Alvarez, da Faculdade de Direito de Bauru
430
nanceira e para o meio ambiente. E com isso criou uma sria preocupao para o
penalista.
2.
A CONDUTA OBJETO DE REGULAMENTAO JURDICA
Toda estrutura da teoria do delito assenta-se na conduta, ou, como preferem

alguns, na ao, mas esta no criao da cincia jurdica. O direito apenas a toma
do mundo da realidade e lhe atribui uma valorao, ou, por outras palavras, tipificaa. Destarte, os tipos penais constituem apenas descries abstratas de conduta, que
recebem uma valorao do legislador.
A conduta, por conseguinte, um conceito bsico, fundamental e indispensvel sobre a qual se estruturar o conceito de delito,1 fazendo sobre ela recair as caractersticas da tipicidade, da antijuridicidade e da culpabilidade2
Bem o sabemos no estar esta concluso isenta de criticas, pois alguns autores edificam o conceito do delito a partir da tipicidade, ou seja, possvel elaborarse um conceito de delito puramente normativo, mas para que tal ocorra, no nosso
entendimento, no se pode escapar de uma confuso entre a ao (em sentido amplo) e o injusto, um ingressando como componente do outro.3
Posta assim a questo, duas concluses se apresentam: a) - conduta humana
o fundamento comum de todas as espcies de injusto, sem que se opere uma confuso entre ambos; b) - absolutamente inadmissvel a existncia de um delito sem
conduta.
Dentro dessa concepo ontolgica ou realista da conduta, esta de nenhuma
maneira se engendra com a proibio e to-s se limita a assinalr o carter antinormativo, razo pela qual no tem qualquer sentido averiguar-se se uma ao tpica,
quando ainda no sabemos se se trata ou no de uma conduta.
Por conseguinte, o delito como espcie s pode ocorrer dentro do gnero conduta, esta formando a base daquele, vez que a inexistncia de delito sem
conduta, hodiernamente, constitui garantia do direito penal liberal representando um requisito que provm a essncia do fenmeno jurdico, pois, inclusi1 A conduta a pedra angular da teoria do delito (Karl Engrisch, Der finale Handlungsbegrift, Kohlrauch Festschrift, 1944, p. 143). Em idntico sentido, v. Biagio Petrocelli, Principi di diritto penale, Napoli: Eugenio Jovence, 1964, I/247.
2 Nesse mesmo sentido, Miguel Reale Jnior, ao escrever que o direito penal deve partir da estrutura ontolgica
da ao para determinar e conceituar o que seja crime, pois, a base ontolgica o objeto da valorao jurdica (Dos
estados de necessidade, S. Paulo: J.Bushatsk, Editor, 1971, pp. 1 e 2).
3 Para Edgardo Gramajo, existe uma realao entre a definio do delito e o contedo do conceito de ao, formando zonas integradas, de sorte que o contedo jurdico-penal da ao no pode partir de uma observao
emprica da conduta (La accin em la teora del delito, Buenos Aires: Astrea, 1975, pp. 20-21). V. tambm
a respeito, Johanes Wessels, Direito Penal (Parte Geral), traduo de Juarez Tavares, Porto Alegre: S. Fabris
Editor, 1976, p. 18.
n.
39
431
ve entre os autores liberais, sempre ocorreu a preocupao de interpretar o direito de maneira racional. Isto foi ressaltado por Moyart de Vouglans: uma simples vontade, que no passa dos limites do pensamento, no pode merecer o
nome de crime4 Nullum crimen sine actione.
No h negar que ao direito penal s interessam uma parte das condutas
possveis ao ser humano, ou por outras palavras, apenas as aes proibidas, tipificadas como delito. Mas tambm verdade que, na averiguao da proibio
- tipicidade -, devemos fazer uma comparao entre a conduta com a abstrata
descrio legal -tipo-, e, para que realizemos essa comparao, torna-se indispensvel consider-la como algo diferente do tipo, ou, talvez com melhor redao, faz-se necessrio considerar a tipicidade estranha teoria do delito ou torn-la apenas um pressuposto desta.5 Nessa linha de raciocnio, imperioso considerar a antijuridicidade e a culpabilidade como pressupostos do delito, e, com
tal aceitao, seria forosa a excluso de todas as caractersticas definidoras do
delito, pelo menos da forma como vislumbramos a teoria do delito.
Muitos penalistas entendem, que a elaborao de um conceito de delito exige indispensavelmente uma conduta realizadora do tipo, ou, por outras palavras,
o tipo quem cria a conduta. Tal concluso origina-se do fato de conceberem a conduta amalgamada lei, ou, seja, ligada ao desvalor. Da Johannes Wessels salienta
que somente possvel dar-se uma resposta suficiente sobre a ao concreta no setor do tipo e do injusto.6 Para ns, tal concepo do delito torna-se incompreensvel, vez que o conceito de conduta pertence ao ntico-ontolgico, precedendo a
toda valorao que possa o legislador a ela atribuir ao normatiz-la. Como bem esclarece Zaffaroni, Ia conducta es (nticamente), tiene su ser, com total prescindencia de la tipicidad legal.7 A estrutura teolgica do ser humano, a sua vida interior,
algo que legislador algum pode modificar.8
4 Institutes du Droit Criminel, Paris, 1957, I/2.

5 Alfonso Reyes Echanda entende ser a tipicidade pressuposto do delito (La tipicidad penal, Bogot, Editora Universidad Externado de Colombia, 1967, pp. 16-17).
6 Johannes Wessels, ob. Cit., p. 18. Este tambm o entendimento de Juan Cordoba Roda para quem o conceito de
ao que interessa ao diretor penal s pode ser determinado com arreglo a critrios normativos. Em virtud de esta
estructura se convierte el concepto de accin em em concepto referido a valor (La doctrina de la accin finalista, publicao da Universidad de Valencia, 1978, p.17).
7 Eugenio Ral Zaffaroni, Tratado de Derecho Penal (Parte general), Buenos Aires: Ediar, 1981, III/50.
8 Antonio Quintano Ripolls reproduz a lio de P. Montes, vazada nos seguintes termos: es inutil plantear el
problema de si es o no punible el pensamiento hasta que la Justicia humana haya descubierto los procedimientos de penetrar hasta l. Ante esta dificultad suprema toda las consideraciones jurdicas deben callar, constituyendo el punto de vista contrario uma insufrible immixin del juicio humano em lo divino, entre los que debe
mediar, como dijo uno de nuestros clssicos, el P. Simancas, la misma distancia que existe entre la tierra y el
cielo (Compendio de Derecho Penal, Madrid: Editorial Revista de Derecho Privado, 1958, I/371-2).
432
Concludo, o nosso entendimento afasta-se totalmente do conceito naturalstico da conduta humana que, ainda nos nossos dias, permanece como bsico em parte da nossa doutrina, e, como consequncia disso, pomo-nos a cobro da concepo idealista, do neokantismo e do positivismo.9
A ordem jurdico-penal no regula a totalidade dos fatos, e sim apenas e tosomente algumas espcies dessas manifestaes. No estgio atual do desenvolvimento cultural do mundo atual, inconcebvel uma ordem jurdica que regule ou
que pretenda regular todos os fatos ocorridos no universo fsico, que no sejam condutas humanas. lgico que tambm estas ocorrem no mundo fsico. Do exposto,
resulta que os animais e as coisas inanimadas s podem constituir-se em objeto de
condutas, nunca em sujeitos do delito. Em caso de leses de coisas e de animais, o
sujeito passivo s pode ser o seu proprietrio, ou, eventualmente, o seu possuidor.
3.
CONDUTA IMPLICA EM VONTADE
A doutrina, de uma maneira geral, exige para a conduta a voluntariedade, inclusive os autores que a vem como integrante do mundo sensvel, posto que a admitem como causa voluntria ou no impeditiva de uma modificao no mundo exterior.
A conduta voluntria quando nela existe uma deciso da parte do agente,
ou, por outras palavras, quando no um simples resultado mecnico, automtico.
A conduta voluntria ainda quando a deciso do agente no tenha sido tomada livremente, ou quando o agente a tome motivado por coao ou por circunstncias
extraordinrias, pois isso se resolve no mbito da culpabilidade extraordinrias, pois
isso se resolve no mbito da culpabilidade e no no da conduta, pois em ambas as
situaes, a conduta sempre existir. Conduta no significa conduta livre.10
Uma outra parte da doutrina, mais no campo da filosofia do que de direito penal, teve a preocupao de buscar uma distino entre vontade e finalidade, mas tal
inteiramente inconcebvel, pois toda vontade final. Destarte, quando falamos em
9 A essncia da fundamentao da teoria causal da ao est em que a conduta um conceito jurdico-penal. Pelo
menos na sua verso neokantiana, o causalismo pretende constituir um conceito jurdico-penal de conduta, que ,
evidentemente de todo independente da concepo ntico-ontolgica aqui esposada.
10 No mesmo sentido, Maurach (Tratado de Derecho Penal, traduo espanhola de Juan cordoba Roda, Barcelona, Ediciones Ariel, 1962, I/177-8); Hans Welzel (Derecho Penal Aleman (Parte General), traduo castelhana
de Juan Bustos Ramrez e Srgio Yaez Prez, Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1976, pp. 51 e ss.); Juarez Tavares (Teorias do Delito -variaes e tendncias-, S.Paulo, Ed. RT, 1980, p. 55); Heleno Fragoso escreve: A ao
integra-se atravs de um comportamento exterior, objetiva e subjetivamente, atravs do contudo psicolgico desse comportamento, que a vontade dirigida a um fim. Compreende a representao ou antecipao mental do resultado a ser alcanado, a escolha dos meios e a considerao dos efeitos concominantes ou necessrios e o movimento corporal dirigido ao fim proposto (Lies de Direito Penal (Parte Geral), S.Paulo: J. Bushatsky Editor,
1977, p. 167).
n.
39
433
vontade, nos referimos a uma vontade final, posto que s a concebemos nesse plano. Porm, evidente, a finalidade no se confunde com a voluntariedade, esta vazia de contudo e de direo, base da teoria causalista. A causalidade cega, a finalidade; vidente, afirma Welzel. Assim, a atividade final um atuar conscientemente orientado para um fim, enquanto que o acontecer causal no est orientado pelo
fim. Como lembra Enrique Cury y Urza,
Ia finalidad es voluntad de realizacin y, por ende, est llena de contenido y direccon... Ia finalidad es la voluntad de realizacin misma, expresndose em acto, es decir, operando sobre el mundo exterior para la realizcin del fin cuya eleccin fue, precisamente, el resultado de la motivacin.11
Por outras palavras, esta tambm a lio de Alejandro Korn: A ao a vontade atualizada na medida do nosso poder. O complexo processo da atividade psquica termina em uma finalidade material.12
A teoria causal-mecanicista, de uma maneira geral, tambm reconhece que a
conduta possui um componente finalstico.13 No entanto, entende ser isto apenas e
to-somente vlido num conceito ontlogico de ao, pois na sua maneira de ver no
direito penal trabalha-se com um conceito jurdico-penal bem distinto, do ontlogico. Isso improcede, pois, como sabido, s a partir da estrutura ontlogica que se
pode determinar e conceituar aquilo que constitui um delito. Se se aceita que o conceito de conduta um conceito um conceito jurdico, cai toda ligao com o conceito ontolgico da conduta.
4.
CONDUTA BIOCIBERNETICAMENTE ANTECIPADA
Nos ltimos anos de sua profcua existncia, Welzel exteriorizou o seu sentimento de que, talvez, tivesse sido prefervel substituir a denominao de sua teoria da ao
final, por uma considerao biociberneticamente antecipada, a exemplo de Spiegel.14
11 Enrique Cury y Urza, Derecho Penal (Parte General), Santiago: Editorial Jurdica de Chile, 1982, I/220.
12 Cf. In Zaffaroni, Tratado, III/61.
13 Nesse sentido, v. Mezger-Blei (Strafrecht, All. Teil, pp. 53 e ss.), Biaggio Petrocelli (ob. Cit., I/252-3); giuseppe
Rocco Torrepadula (II problema della responsabilit, Napoli, Libreria Dekten & Rocholl, 106, pp. 47-8); Ricardo C. Nues (Manual de Derecho Penal (Part General), Condoba-Buenos Aires, Lerner, 1975, p. 132); Jos Frederico Marques (Tratado de Direito Penal, S. Paulo: Saraiva, 1965, II/46).
14 V. a respeito, Welzel, conferncia pronunciada no Instituto Nacional de Estudos Jurdicos de Madri, em 22.4.68,
publicada no Anurio de Derecho Penal y Cincias Penales, p. 229. Tambm in La teora de la accin finalista y el delito culposo, B. aires, Ponencias, Universidad de Belgrano, pp. 57-59. O trabalho de Spiegel a que se
refere Welzel, segundo Zaffaroni, denomina-se Die Strafrechitiche Verentwortlichkeit des Kraftfahres fur Fehhlreaaktionen, in DAR, 1968, pp. 283-293 (Tratado, III/66, em nota).
434
Dentro da concepo de Welzel, com a qual comungamos, nega-se toda possibilidade de uma separao entre vontade e finalidade, vez que, como j assinalado, a conduta a vontade do ser humano exteriorizado dirigida a um fim.
Em conseqncia, uma vontade no a simples vontade de movimentar
o corpo, ou a mera vontade de inervao,15 pois a vontade manifesta-se em querer
alguma coisa. Resulta, portanto, inconcebvel uma vontade de nada ou a vontade para nada, pois o que existe a vontade de e a vontade para.16 Entendimento em contrrio importa considerar a conduta num nvel fsico e prescindir dos nveis psicolgico e sociolgico de complexizao. O nvel psicolgico, impossvel de
se desligar da conduta sem que esta deixe de ser conduta, quem introduz o nexo
de finalidade.17
No por isso se pode pensar que inexiste uma diferena entre os nexos de
causalidade e de finalidade. Diferena h, e esta bem sensvel. A exposio de Hartmann bastante elucidadora:
a diferena entre o nexo de causalidade e o nexo de finalidade se faz
no seguinte: na relao causal, de uma causa sai um efeito; este, por
sua vez, causa um novo efeito, e, assim, se segue in infinitum. Produz-se um avanar de caso em caso, sem que com o nexo se realize
um fim. No nexo final, contrariamente, se pe um fim, que pode estar bem alm. No pensamento, se localizam os meios que retrocedem a partir do fim, para culminar realizando-os e com eles tambm
o fim. O nexo final se constri, dessa maneira, sobre o nexo causal,
pois na busca dos meios conta to-somente com a seqncia da causa e do efeito.18
Este tambm o pensamento de Welzel, quando afirma que a direo final
de uma ao se realiza em duas etapas: uma passa-se inteiramente na esfera do
pensamento e a outra, no mundo real. A primeira corresponde antecipao: o
propor-se ao fim que o autor quer realizar: a seleo dos meios da ao para a consecuo e a considerao dos efeitos concominantes, que se constituem na etapa da programao ciberntica. A segunda, tendo em vista a etapa programada, realiza a sua ao no mundo real, pe em movimento, de acordo com o plano, os meios
15 Hans Welzel, Derecho Penal Aleman, p. 61.

16 Zaffaroni, Tratado, III/64; Maurach, Tratado de Derecho Penal, traduo espanhola de Juan cordoba roda,
Barcelona: Ediciones Ariel, 1962, I/206-7.
17 Eugenio Ral Zaffaroni, Teoria del Delito, B. Aires, Ediar, 1973, p.99.
18 Nicola Hartmann, Einfuhrung in die Philosophie, Hannover, 1956, pp. 22-3. Em sentido crtico, v. Jurgen Baumann, Derecho Penal (conceptos fundamentales y sistema), traduo castelhana de Conrado Finzi, B. Aires:
Depalma, 1973, pp. 96-7.
n.
39
435
de ao (fatores causais) escolhidos anteriormente, resultando o fim, juntamente

com os efeitos concominantes que foram includos no complexo total a realizar.19
Como se deve concluir, as concepes de Hartmann e de Welzel guardam tal
similitude, que nos permite, sem exagero, afirmar serem equivalentes. Mas, essa afirmao no nos permite concluir que cada movimento controlado, em todos os
seus passos, pela vontade, e sim que esses movimentos formam parte de uma ao
intrinsecamente finalista, e, por tal razo no desnatura a finalidade da conduta. Correta, pois, a afirmao de Luiz Luisi, de que na prtica dos atos habituais, como os
do datilgrafo, ou, ainda, dos esgrimistas, eles so
previstos e aceitos como fases necessrias da execuo, isto , da
fase objetiva da ao, pode-se dizer que so queridos como momentos da realizao da conduta, e havidos como meios idneos para a
concreo dos fins propostos e diretores do comportamento.20
5.
AS PESSOAS JURDICAS PODEM DELINQIR?
A problemtica, faz j muito tempo, vem sendo examinada pela doutrina, sem
perder, nunca, a sua atualidade. De uma maneira geral, o controvertido tema pode
ser resolvido a partir de dois critrios: o de Savigny, com a chamada teoria da fico, e o de Gierke, com a chamada teoria da realidade ou organicista. Vamos
examinar, em resumo, suas propostas de soluo.
a) teoria da fico. Esta teoria origina-se do direito romano e desde a Idade
Mdia predomina na doutrina. Encontrou em Bartolo, no direito medievo, a sua
maior expresso, e at o sculo XVIII era considerada questo incontroversa: societas delinquere non potest.
As pessoas jurdicas tm existncia fictcia e, por conseguinte, dentro de uma
visualizao realista, a elas falta a capacidade de atuar, e, por qual razo, no pode
ser considerada culpada e punida, conquanto a lei que as cria determine a validade
de atuar dentro de limites preestabelecidos. Vale, pois, a mxima de Feuebach, de
que s um indivduo pode ser autor de um delito, nunca uma pessoa moral.
Esta teoria, em 1840, ganhou contornos tidos como definitivos, com a genialidade de Savigny, que lhe deu o reclamado acabamento cientfico. Tal teoria tem
por firme o princpio jusnaturalstico de que em todo o direito subjetivo existe a
causa da liberdade moral, nsita em cada homem, e que, portanto, o conceito primitivo de pessoa como portadora (Trager) ou sujeito de direito (Rechtssubject)
deve coincidir com o conceito de homem, porque todo homem individualizado
19 Hans Welzel, Derecho Penal Aleman, pp. 54-7.
20 Luiz Luisi, O tipo penal e a teoria finalista da ao, dissertao apresentada Faculdade de Direito da Universidade de Rio Grande do Sul para livre-docncia da cadeira de Direito Penal, s/d., p. 102.
436
e s o homem assim considerado capaz de direitos. s pessoas jurdicas, entendidas como pessoas artificiais, criao de uma simples fico, no pode ser
atribuda a responsabilidade penal. Destarte, estabeleceu Savigny que s o ser humano, individualmente considerado, dotado pela natureza de capacidade para ser
sujeito de direitos e de personalidade.
Em conseqncia, sendo criao do direito. Objetivo elaborado pelo Estado
ou uma concesso deste, s pessoas jurdicas faltam condies psquicas de imputabilidade, e, por conseguinte, so os seus diretores ou representantes que por elas
atuam que respondem penalmente.
b) teoria da realidade. A teoria da realidade, tambm chamada de teoria organicista e da personalidade real, oferece uma perpectiva inteiramente distinta. Para
ela, a pessoa jurdica um ser real, um verdadeiro organismo cuja vontade no a
soma das vontades de seus associados ou de seus diretores ou administradores.
Contrariamente, ela possui vontade prpria, e, em conseqncia, o ato praticado
por seus integrantes distinto destes, ato prprio que o . Comosinala Aquiles Mestre, esta vontade, atuando sobre as coisas, o que constitui o poder do grupo, poder que o Estado, s vezes, vem a limitar e a sancionar em nome do direito, com o
reconhecimento da personalidade do grupo. E exemplifica: quando o prefeito
atua por conta da municipalidade no o faz por vontade prpria, mas sim pela manifesta vontade do Municpio.21
Os defensores desta teoria, em resposta s objees acerca das dificuldades de se punir penalmente a pessoa jurdica, dizem estar esse problema perfeitamente contornado, pois, alm das penas alternativas preconizadas em
substituio s sanes mais tradicionais, dispe o direito penal, modernamente, da multa e da possibilidade de adoo de outras, como a dissoluo e a suspenso de suas atividades por tempo determinado. Questiona-se Quintiliano
Saldaa como pode ser
possvel desconhecer-se que uma associao pode ser coagida a dissolver-se, castigada com a pena de dissoluo, por motivos de defesa social, pronunciada por um tribunal criminal, segundo uma Lei de
Associaes ou um Cdigo?22
Para ns, a aceitao da teoria da fico conseqncia da prpria evidncia,
por serem as pessoas jurdicas incapazes de conduta, pois resulta inimaginvel que
uma pessoa jurdica possa dirigir voluntariamnete sua conduta em direo a fim que
ela prpria determine. Como adverte Bettiol, o direito penal no se baseia em abs21 Las personas morales y su responsabilidad penal, traduo espanhola de Csar Camargo y Marn, Madrid:
Editora Gongora, 1930, pp. 135-188.
22 In Estudio Preliminar verso castelhana da obra de Aquiles Mestre, cit., p. 22.
n.
39
437
traes, pois est alicerado na realidade tico-psicolgica. E esta exclusivamente

do homem.23
No queremos negar, aqui, como bem relata Csar Camargo Hernndez, ter o
dogmatismo jurdico-penal capido em uma excessiva abstrao, produzindo uma
profunda separao entre a cincia do direito penal e a realidade social, e que contra isso se reaciona atualmente.24 Da a advertncia de Nedelmann de que a atual
cincia do direito penal, em suas tendncias dominantes, apega-se
pura teoria, dirigindo-se contra toda cincia que no esteja baseada e
sim na experincia. Rechaa a Pscicologia com a mesma deciso com que
discuida da Criminologia que, quase sempre, se realiza em suas mo....
preciso que a cincia do direito Penal desprenda a sua irracionalidade parcial e se converta em uma cincia das circunstncias sociais, ou se no o consegue
perca sua influncia na regulamentao da proteo de bens jurdicos em favor de
cincias que mais se ajustam realidade.25
No obstante o ceticismo com que muitos autores vem o direito penal moderno,
uma verdade, pelo menos para ns, se mantm intangvel: toda reconstruo do direito
penal em que se ponha em relevo o seu contedo social, operando um reescalonamento na ordenao dos bens que tutela, no exclui a realidade de sempre se reclamar, para
a existncia de um delito, uma capacidade de conduta. A vontade de ao ou vontade de
conduta um fenmeno psquico que inexiste na pessoa jurdica. A esta s atribuvel
uma conduta involuntria, ou o conhecimento do aspecto objetivo da ao.
Ferindo profundamente a questo, Noberto Spolansky assinalou que as
personas juridcas no son entidades, como lo son, por ejemplo, los
individuos particulares. Em nuestra experiencia podemos percibir
seres humanos, sus movimentos corporales, pero no registramos, a
um cuando agudicemos nuestros sentidos, personas jurdicas. Como
lo dije, la expresin persona jurdica es una expresin que es usada
como una construccin conceptual. Es ilusorio intentar detectar una
entidad real denotada por la expresin persona jurdica 26
23 Giuseppe Bettiol, Direito Penal, traduo brasileira de Paulo Jos da Costa jnior e alberto Silva Franco, S. Paulo: RT, 1971, II/43.
24 Csar Camargo Hernndez, Introduccin al estudio del derecho penal, Barcelona, 1964, p. 66.
25 Nedelman, Die Reform des Rechtsguterschutzes unter dem dogma des Strafprinzips in Kritik der Strafrechtttsreform, Frankfurt am Main, 1968, pp. 21-22. V. tambm, em sentido crtico, enrique Gimbernat Ordeig,
Tiene futuro la dogmtica jurdico-penal? Bogot: Temis, 1983.
26 Noberto Spolansky, Culpabilidad solidaria de las sociedades annimas y la de sus directivos em el regimen cambiario (El caso del Banco Santander) (in Revista La Ley de 13.10.1978).
438
Repudiando esse entendimento, Jaime Malamud Goti, defensor da teoria organicista que numa partida de futebol, por exemplo, os espectadores elogiam ou criticam a ao de uma equipe, ou seja, de um conjunto de pessoas que executam uma
atividade ordenada em seus esforos, onde se identificam os jogadores poe sinais de
ligao, como as camisetas.27 Embora se repute o resultado a uma pessoa jurdica e
exista entre os componentes da equipe uma inter-relao ou at uma interdependncia quanto ao resultado pretendido, o que se v nos estdios cada jogador perfeitamente individualizado, dando a sua parcela de esforo para a consecuo do fim
comum, que se pode confudir com o fim social. Conseqentemente, Pel nunca se
confundiu como Santos, assim como Maradona no o Boca Juniors. A concluso
que se tira apenas a seguinte: Pel integrou a pessoa jurdica Santos Futebol Clube e Diego Maradona a pessoa jurdica denominada Boca Juniors, que se dedicam
prtica do futebol. Nada alm disso.
6.
DIFICULDADES NA ELABORAO DE UMA LEGISLAO PENAL

ESPECFICA
Estabelecida, em definitivo, a impossibilidade de se atribuir conduta pessoa

jurdica, como se poder atender s exigncias da Constituio e estabelecer a responsabilidade penal dessas sociedades?
Em um trabalho nosso largamente difundido em nosso Pas e que mereceu divulgao no exterior, enfocamos pela primeira vez a rdua tarefa que se atribuiria ao
legislador, quando da elaborao de uma legislao penal ecolgica. Observamos
que no se poderia estruturar o delito ecolgico e a observao vlida tambm
para os delitos socioeconmicos em um cdigo penal, pelo menos quando se pretender penalizar penalmente as pessoas jurdicas. Advertimos que, na elaborao de
uma legislao ecolgica, se deveria recorrer a normas penais em branco, a tipos de
ao mltipla e a uma riqueza de elementos normativos ou culturais. Afirmamos,
ainda, que se poderia vir a recorrer responsabilidade sem culpa ou responsabilidade penal objetiva, com o que se romperia com os postulados fundamentais do chamado direito penal moderno. O carter pluriofensivo que caracteriza os delitos contra o meio ambiente e que tambm se apresenta nos chamados delitos scioeconmicos, ou, como preferiu o constituinte, crime contra a ordem econmica e financeira e contra a economia popular, obrigaria ao rompimento com princpios e regras assentes no direito penal liberal. E mais, o legislador teria de se confrontar com
dificuldades na prpria fixao do conceito do bem jurdico, tarefa rdua e extremamente problemtica. Embora se refira s ao direito penal econmico, uma lio de
27 Jaime Malamud goti, Persona Jurdica y Penalidad (el estado actual del derecho penal administrativo
Frente a la responsabilidad de la persona jurdica y sus directivos por las acciones de los agentes), Buenos Aires: Depalma, 1981, p.42.
n.
39
439
Perdrazzi parece-nos que tambm se aplica ao direito penal ecolgico. Diz o mestre
peninsular que
em su extrema complejidad, el fenmeno econmico afecta a uma
serie de intereses de distinta naturaleza, entre los cuales existe uma
relacin dialctica que oscila entre la convergencia y el antagonismo:
interesses individuales y de grupo, intereses difusos e intereses referidos a la comunidad considerada de forma unitaria28
bem verdade que a elaborao de legislaes penais de contedo ecolgico, fora do cdigo, podem dificultar e at prejudicar a elaborao de uma doutrina
mais desenvolvida desses ramos do direito penal, mas pelo menos diante da nossa
realidade legislativa no vemos como se possa construir uma avanada legislao no
contexto de um cdigo penal. No bastasse isso, lembra ainda Pedrazzi,
a interveno penal no mbito econmico, na medida em que aparece mais determinada ideologicamente, tanto mais encontra da parte da coletividade um grau de aceitao limitado, que atua como estmulo para a infrao. Isto explica tambm, pelo menos em parte, o
fato da criminalidade econmica suscitar na sociedade uma reprovao inferior em relao aquela que produz as formas tradicionais de
criminalidade.29
As observaes supra servem tambm para a criminalidade contra o meio ambiente. Hans-Jurgen Kerner, em trabalho apresentado no II Colquio Hispano - Alemo sobre a forma penal, realizado em Madri, em 1984, na parte em que examina a
criminalidade ecolgica, afirmou que
segundo a experincia cotidiana, foi possvel saber-se que, na persecuo de delitos contra o meio ambiente, as autoridades desempenharam uma atividade enrgica com muita lentido e s chegaram a
ser condenados, em termos gerais, aqueles autores que, numa linguagem coloquial, freqentemente so chamados de peas pequenas (para ns, peixe mido).
E, apoiado em trabalhos recentemente publicados em seu pas, a Alemanha,
o autor, aps criticar as autoridades, inclusive as judicirias, porque, no geral, ao fim
28 Cesare Pedrazzi, El bien jurdico em los delitos econmicos in La reforma penal (delitos socio-economicos), ed. De Marino Barbero Santos, publicao da Universidad de Madrid, 1985, pp. 282-3
29 Art. Cit., p. 286.
440
das investigaes s restaram colhidos pela rede meros funcionrios subalternos,

formula o seguinte remate:
Como concluso, pode-se anotar que, pelo visto, a policia s em
parte e a justia de modo algum, tm conseguido, efetivamente,
acercar-se da verdade diante da grave criminalidade contra o meio
ambiente.30
Como se pode observar, as dificuldades no se resumem na elaborao de uma
legislao especfica, dirigida criminalidade de que ora cuidamos. Estas dificuldades
poderiam ser enfrentadas dentro da soluo preconizada por Jescheck, aceita por Zaffaroni, vazada nos seguintes termos: para que a sociedade fique eficazmente protegida
contra esta espcie de criminalidade, basta que se fixe a responsabilidade de seus diretores e administradores. Para as pessoas jurdicas, reservar-se-iam sanes que, no sendo penas e nem medidas de segurana, constituem conseqncias administrativas decorrentes das condutas daqueles que por elas atuam na foram de sua constituio jurdica. Tais sanes podero ser aplicadas pelo prprio juiz penal, na sentena que proferir, bastando, para tanto, uma adaptao na lei de processo penal.31 Sequer se violaria
uma regra instrumentadora do processo pena, a de que os fatos devem ser apurados e
decididos in unus et simultaneus processus.
Tendo a Constituio optado por caminho mais spero, onde se rompeu
com a tradio do nosso direito penal, todo ele calcado no conceito de que a
pessoa jurdica incapaz de conduta ou de culpabilidade, essa deciso obriganos a repensar todo o direito Penal,32 j que o direito penal moderno reclama
como pressupostos a capacidade de conduta, de culpabilidade e de pena do autor do fato criminoso. Vlida, aqui, a aguda observao de Marino Barbero Santos, de que,
aplicados pessoa jurdica, estes conceitos tm um contedo radicalmente distintos dos aplicados s pessoas fsicas. Trata-se de um
Direito Penal paralelo. No Direito Penal presente, praticamente, tos se utilizaria seu aspecto negativo, qual seja, o da estigmatizao.
Aspecto positivo -ainda buscado- , sem dvida, o das garantias inerentes ao processo penal.33
30 Experincias criminolgicas com las recientes reformas para la lucha contra la criminalidad econmica em la Repblica Federal de Alemanha, in Reforma Penal, cit., pp. 148-9.
31 Cf. in Zaffaroni, Teoria del delito, p. 93.
32 Joo Marcelo de Arajo Jnior e Marino Barbero Santos, A reforma penal, Rio: Forense, 1987, p. 92.
33 Marino Barbero Santos, in A Reforma Penal, cit., p. 75.
n.
39
441
Acrescentamos que todas as penas atribuveis s pessoas jurdicas tm a sua

origem no direito adminstrativo, inclusive a dissoluo e amulta. Ipso facto, podriam tais sanes serem aplicadas em processo regular instaurado contra os diretores e administradores, desde que tivessem atuado em favor das entidades
que dirigem ou administram. Esse entendimento vem esposado no livro que,
com grande alegria e mesmo orgulho, compartilhamos com Zaffaroni, o Manual
de direito penal, parte geral.
Diante de tantas dificuldades, mesmo adotando posio contrria responsabilizao penal da pessoa jurdica, mas compreendendo o desalento do legislador,
reclamamos prudncia de sua parte na elaborao da legislao especfica. Esta observao continua vlida para toda legislao em que vier a estabelecer sanes penais por fatos elevados categoria de delitos contra a ordem econmica e financeira, contra a economia popular, e contra a criminalidade ambiental. Quanto primeira, que jamais se entregue a economistas a tarefa de elaborao do anteprojeto, tal
como aconteceu com a Lei n 7.492, de 16 de junho de 1986, portadora de tantas
aberraes jurdicas. Exata a observao de Nelson Cndido Motta:
Essa escalada dos economistas s fontes do Direito escrito, do ponto de vista tcnico jurdico, foi como uma incurso de macacos em
casa de louas. As regras e os rigores que presidiam a elaborao dos
textos legislativos foram substitudos pela improvisao e pela afoiteza com que os economistas se puseram a legislar. Para tentar implantar uma nova ordem nas relaes econmicas, os economistas no
vacilaram em abalar e comprometer algumas vezes os alicerces da lgica jurdica.34
E, numa crtica irrespondvel, afirmou:
Verifica-se que 0o governo vem lanando mo da ameaa penal indistintamente, num conjunto de leis altamente defeituosa, que levam os juristas perplexidade. Tem-se a impresso de que as leis no
Brasil so hoje feitas clandestinamente, e, no que tange ao Direito
Penal, que so feitas por leigos.35
No que se liga ao direito ambiental, espera-se sempre que no se esquea de
consultar as sociedades e tcnicos nesse novo ramo do direito, inclusive e, princi34 Cf. In Srgio do rego Macedo, Direito Penal Financeiro, Revista de Informao Legislativa, julho-setembro,
1970, p.174.
35 O novo Direito penal tributrio e econmico, in Revista Brasileira de Criminologia e Direito Penal, n12
(jan./maro, 1996, pp. 63-64).
442
palmente, tcnicos em direito penal ecolgico, que, entre ns, so bem poucos.
Esta advertncia, vlida para o legislador em todas as esferas da atividade humana,
foi completamente desprezada na elaborao do cdigo de trnsito, entregue que
foi preferentemente a engenheiros, disso resultando numa legislao desprezvel e
exageradamente punitiva, em alguns aspectos de duvidosa constitucionalidade, que
mais parece um retorno s demonacas ordenaes do reino.
7.
LIGEIRAS OBSERVAES SOBRE A NOVA LEGISLAO PENAL

AMBIENTAL
Evidente que no se tem aqui a pretenso de fazer um comentrio parte penal da nossa lei ambiental. O local no aqui e nem agora. Alguns aspectos, porm
queremos analisar.
O primeiro de que a prpria lei ambiental - lei n 9.605, de 122 de fevereiro
de 1988, no seu artigo diz:
As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e
penalmente conforme o disposto nesta Lei, nos casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu representante legal ou contratual, ou de seu rgo colegiado, no interesse ou benefcio da sua
entidade. Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas
no exclui a das pessoas, autoras, co-autoras ou partcipes do mesmo fato.
A prpria lei informa que a responsabilidade da pessoa jurdica decorre da
conduta ativa ou omissiva da pessoa fsica, por ser aquela incapaz de ao. A responsabilidade dessas criaes do direito decorre, objetivamente, da atuao de seus diretores, administradores ou de decises de seu corpo, que tenham atuado em seu
interesse. o completo e perfeito reconhecimento, tambm no campo legislativo,
de uma verdade imutvel: a pessoa jurdica no pode delinqir, incapaz que
de conduta.
Tambm queremos observar a inexistncia de norma penal na nova legislao.
No determina ela quem deva receber a citao em nome da pessoa jurdica a qual
se imputa conduta tida por delituosa. Em tese, deveria ser citado o seu representante legal. Mas este, pode estar envolvido nos fatos e ter interesses divergentes com
os da pessoa jurdica, com os de outra ou outras pessoas do corpo diretivo que no
tenham tido participao no fato delituoso. Tal situao pode conduzir a defesas
conflitivas, absolutamente inaceitveis no direito processual penal moderno. Dir-se, com alguma razo, que se a responsabilidade da empresa ou entidade decorre objetivamente da conduta das pessoas elencadas, nenhum prejuzo advir com a indicao de um nico defensor para as pessoas jurdica e fsica, ou fsicas. Mas isso nem
n.
39
443
sempre ir ocorrer. Numa sociedade annima mal dirigida, em que a minoria dos
acionistas que vem negada a possibilidade de direo, os interesses sociais apenas
esto de conformidade com os interesses da maioria, e isto pode corresponder aos
interesses sociais. Talvez uma pena aplicada pessoa jurdica, que no a de dissoluo, pode apresentar-se como melhor soluo para os seus legtimos interesses, em
desconformidade com os interesses do corpo diretivo. Mas no s.
Carlos Ernani Constantino, professor da Faculdade de Direito de Franca, faz
uma interessante observao. Diz ele:
...imaginemos a seguinte hiptese: A, scio da empresa X, com
poderes de administrao, comete um crime doloso ou culposo,
contra o meio ambiente, sem que os demais scios, B, C e D,
da mesma pessoa jurdica, saibam o que ele est fazendo. Pelo caput
do citado art. 3, a sociedade em si est condenada, pela responsabilidade penal objetiva, passando a condenao, ou seja, o carter aflitivo da pena e as suas conseqncias a todos os scios: A, culpado, e a B, C e D, inocentes (que tambm participam do fundo
comum, do qual sair o pagamento da multa, ou que tero que envidar, igualmente, esforos para o cumprimento de eventual prestao
de servios comunidade ou restrio de direitos).
E o professor francano aponta, ainda dupla condenao para o scio diretor
que desempenhou a conduta delituosa, como pessoa fsica e conseqncias penais
da condenao da pessoa, que, na sua maneira de ver, inconstitucional, como decorrncia da violao do princpio non bis in idem36.
Por outro lado, em caso de interesses conflitantes, quem poderia contratar um
defensor para atuar no interesse exclusivo da sociedade? A lei no nos responde. Faltam, no nosso entendimento, normas de processo penal. E se estas tivessem sido
efetivamente estabelecidas, mais estaramos convencidos do acerto do posicionamento de Jescheck, por ns adotado com Zaffaroni, no nosso livro j mencionado:
melhor punir-se administrativamente a pessoa jurdica, reservando a sano penal
para o seu corpo diretivo.
So alguns aspectos somente, que certamente serviro para aquecer as turbinas num previsvel debate ao final de nossa modesta exposio.
De qualquer maneira, queremos tornar nossas as palavras de Marino Barbero
Santos, com as quais encerramos este trabalho:
36 O artigo 3 da Lei 9.605/98 cria intolervel bis in idem, revista APMP, rgo da Associao Paulista do Ministro Pblico n 19 (junho de 1998), p. 14.
444
H que ficar claro que no repelimos a idia de que se possa usar do

Direito Penal para sancionar atuaes das pessoas jurdicas. Manifestamo-nos, to-somente, no sentido de que os princpios que servem de
fundamento ao Direito Penal atual dificultam, que ele possa abarcar
hoje, em pases que no sigam o sistema do Common Law, os entes
coletivos. Nada haver a objetar se esses princpios mudarem37
Mas tal mudana, com o afastamento dos princpios orientadores do saber penal,
entendemos que levaria a outras sendas, bem diversas do direito penal que conhecemos. E teamos um outro ramo da cincia jurdica, em muitos aspectos - os fundamentos -, bem distantes do nosso direito penal. Talvez um primo em segundo grau para
adotarmos um parmetro.
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Um trem de idias e de aes para

o transporte coletivo de Bauru
Miguel Angelo Napolitano

Mestre e bacharel em Direito pela Instituio Toledo de Ensino.
Bacharel em Comunicao Social pela Unesp.
Servidor da 1 Vara da Justia Federal.
Professor de Direito na Unip - Universidade Paulista.
Bauru tem sua histria traada pelos trilhos do trem.

Sem sombra de dvidas, as ferrovias que cruzam a cidade integram o patrimnio histrico e cultural do Municpio. Prova irrefutvel disso que o projeto Ferrovia para Todos1 impulsionado pela Secretaria Municipal de Cultura de Bauru.
No entanto, esse patrimnio cultural lastimavelmente subaproveitado para servir
ao transporte urbano bauruense. Mudanas profundas e significativas poderiam ser
levadas a cabo, transformando a cidade, sem exagero, em uma referncia mundial
no segmento transporte coletivo urbano - bastaria fazer o evidente, pois Bauru tem
infra-estrutura de sobra, mas desperdia potencial e criatividade. O metr de superfcie, bonde urbano, ou transporte coletivo sobre trilhos, conferiria charme cidade, revelaria eficincia da Administrao Pblica e indicaria respeito tanto aos cidados quanto histria local. Alm do que, o aproveitamento dos trilhos tem amplo
amparo legal.
1 Projeto apresentado em 12 de novembro de 2001 pela Secretaria Municipal de Cultura de Bauru, visando restaurao da composio histrica formada pela locomotiva a vapor 278, de 1919, carro passageiro, carro restaurante, carros dormitrios e carro bagagem, que permitir a implantao do projeto pedaggico para que as crianas e
jovens tenham contato com a histria ferroviria de Bauru.
448
1.
DA INFRA ESTRUTURA J EXISTENTE
Bauru considerada o maior entroncamento ferrovirio da Amrica Latina. Na

cidade, confluem as linhas das antigas Companhia Paulista de Estrada de Ferro, Estrada de Ferro Noroeste do Brasil e Estrada de Ferro Sorocabana.
Os trilhos que cortam o traado urbano bauruense conferem cidade uma
singular malha estrutural que pode dar ensejo adoo da multimodalidade, como
fez Porto Alegre, cujo exemplo pode ser seguido. A par dos trilhos, Bauru possui oficinas ferrovirias, que poderiam ser revitalizadas para a conservao de trens urbanos, e tem ainda diversos barraces inutilizados que serviam s estradas de ferro e
que podem ser aproveitados como terminais de integrao nibus-trem. A despeito disso, a Cidade sem Limites tambm provida de amplas e largas avenidas, o
que facilita a circulao dos nibus (inclusive dos articulados), que poderiam fazer
a interligao de pontos estratgicos da cidade.
Alm da infra-estrutura viria, Bauru tem ainda cursos superiores nas reas de
Arquitetura e Urbanismo, Administrao, Tecnologia, Mecnica, Direito, Artes Plsticas, Engenharia, entre tantos outros que dariam suporte tcnico ao planejamento,
implementao de modificaes estruturais, praticidade e ao embelezamento do
transporte coletivo local.
Afora isso, a cidade plo regional de atividades tercirias, como a prestao
de servios e o comrcio, ramos que dependem intrinsecamente de uma boa malha
de circulao de bens, pessoas e servios.
Sendo o comrcio e os servios dependentes da presena fsica do consumidor, comerciantes e empresrios locais tm a obrigao e o dever de participar das
negociaes da restruturao do transporte pblico local, por expressa disposio
da Constituio Federal. O artigo 29, XII, da Lei Magna brasileira dispe que constitui preceito da administrao municipal a cooperao das associaes representativas no planejamento municipal.
Os comerciantes e os prestadores de servios do Centro sofrem diretamente
os impactos do fluxo de trnsito naquela regio da cidade e por isso devem ser ouvidos no momento de se reestruturar o transporte coletivo.
A Avenida Rodrigues Alves permanece congestionada com a pavimentao asfltica em pssimo estado de conservao, enquanto a poucos metros dali existe um
viaduto inacabado e trilhos subutilizados das antigas estradas de ferro Noroeste do
Brasil, Companhia Paulista e Sorocabana.
O viaduto, quando concludo, ter a finalidade de desviar do Centro boa parte do trfego pesado de veculos que hoje circulam e deterioram a Rodrigues Alves.
Os trilhos, por sua vez, podem ser recuperados a baixos custos e aproveitados para
a integrao intermodal do transporte coletivo bauruense. Com isso, menos nibus
circulariam pelo Centro, desafogando ainda mais o trnsito da regio. A intermodalidade tem tudo para dar certo.
2.
n.
39
449
TODOS OS CAMINHOS LEVAM A ROMA
Em Bauru, a mxima de que todos os caminhos levam a Roma pode ser

utilizada localmente, pois todos os trilhos levam Estao da Noroeste do Brasil - NOB, na Praa Machado de Mello.
O antigo prdio da Machado de Mello est em vias de se transformar em
um shopping center e localiza-se logo na entrada da principal artria comercial
da cidade, o calado da Batista de Carbalho. O aproveitamento dos trilhos para
o planejamento de um metr de superfcie em Bauru teria o condo de incrementar o afluxo de consumidores regio central, com fcil acesso ao futuro
shopping, s 7 quadras comerciais da Batista e s ruas transversais, sem congestionar o trnsito.
Em So Paulo, a Estao Tatuap do Metr d acesso ao shopping do mesmo nome e, na Europa, inmeras linhas desembocam em centros comerciais.
A vantagem de Bauru que todas as ferrovias passam pela Machado de
Mello.
Os trilhos da antiga Companhia Paulista de Estrada de Ferro rasgam a cidade de leste a oeste, ligando a regio dos hospitais da Unimed e Lauro de Souza
Lima regio do Jardim Nova Esperana II. Passam por dois Distritos Industriais,
pela Vila Aimors e pelo Ncleo Octvio Rasi; seguem paralelamente avenida
Rodrigues Alves e Nuno de Assis, cruzam a avenida Naes Unidas a menos de
50 (cinqenta) metros do terminal rodovirio, passam no Centro pelas estaes
da rua Rio Branco e da praa Machado de Mello e seguem em direo ao Jardim
Elydia e ao Nova Esperana II.
A linha da Noroeste do Brasil sai da estao da Praa Machado de Mello e segue a noroeste, passando pelo Distrito de Tibiri. Tem o traado paralelo avenida Elias Miguel Maluf at a Vila Dutra. Os mais antigos devem se lembrar da Coreinha - o trem urbano que fazia a interligao do Centro com aquele bairro.
A Estrada de Ferro Sorocabana, ao chegar cidade, ao sul, passa pela avenida Jos Vicente Aiello, seguindo-lhe paralelamente. Ao longo do Jardim Amrica, passa pela Praa Palestina; no Jardim Estoril, cruza a avenida Jos da Silva
Martha; margeia a Vila Santa Clara, cruzando com a avenida Duque de Caxias e
segue rumo antiga estao da NOB, paralelemente avenida Pedro de Toledo.
Ao longo das linhas, barraces abandonados podem ser transformados em
estaes e terminais de integrao, fazendo com que, ao redor daqueles espaos, floresam pequenos centros comerciais e culturais, auxiliando no desafogamento do centro da cidade e no desenvolvimento dos bairros, com a conseqente valorizao imobiliria daquelas regies fora do centro.
Com o planejamento de trajetos por trilhos entre o centro e os bairros, as
linhas de nibus podem ser remanejadas, para a integrao bairro-bairro, consoante dispe o artigo 168 da Lei Orgnica do Municpio de Bauru:
450
Artigo 168 - Na implantao de novas linhas de nibus coletivos

ser dada preferncia ao itinerrio bairro-bairro.
Alm de todos esse benefcios, o transporte urbano sobre trilhos sempre confere um certo charme localidade. Exemplos disso so os bondes urbanos de Campos do Jordo e do bairro de Santa Tereza, no Rio de Janeiro. Os velhos trens de
Bauru podem ser aproveitados por estudantes e professores dos cursos de artes das
universidades locais para o extravasamento de sua criatividade.
O planejamento de uma ampla restruturao do transporte pblico da antiga
Capital da Terra Branca deve se assentar no trip envolvendo o Poder Pblico Municipal, a sociedade civil e as universidades locais, afinal, Bauru abriga dois campi de
universidades estaduais (USP e UNESP) e cinco entidades de ensino superior particulares (USC, ITE, UNIP, FIB e IESB/Prev). Os conceitos de governana devem ser
aplicados localmente, pois a participao de todos gerar um trem de idias e de
aes para o transporte coletivo de Bauru.
3.
DO CONCEITO DE GOVERNANA
A idia de cooperao do federalismo no Estado soberano impe a existncia

de mecanismos de entendimento entre a administrao federal ou geral e as administraes dos Estados Federados e dos Municpios, atravs de sistema de delegao
de funes, de colaborao no exerccio das respectivas competncias e da participao na prestao de servios.
Em Democracy and Governance, Paul Hirst defende que a noo de governo
democrtico deve ser repensada, a fim de adequar a realidade sociedade organizacional.2 De acordo com o autor, a teoria tradicional de Democracia est mal equipada para
responder fragmentao da autoridade e sua conseqente complexidade. Os vrios
conceitos de governana, entretanto, prestam Cincia Poltica verdadeiro auxlio. Eles
destacam que o governo, no sentido liberal clssico, uma realidade cada vez menor e
que novos mtodos de controle e direo se fazem necessrios.
Um dos conceitos de governana diz respeito ao crescimento das novas estratgias de gerenciamento pblico adotadas na dcada de 1980 com as privatizaes
e a necessidade de regular os servios desestatizados, a fim de assegurar a qualidade e o cumprimento dos termos dos contratos. Um outro conceito de governana
est relacionado prtica de coordenao de atividades atravs de redes, parcerias
e fruns deliberativos, que floresceu nas runas das formas mais centralizadas e hierarquizadas de administrao, aps a dcada de 1970. Tais governanas sociais e negociais ganharam salincia, tipicamente no mbito de cidades, regies e no setor in2 HIRST, Paul. Democracy and governance. In: PIERRE, Jon (Ed.) Debating governance: authority, steering, and
democracy. Oxford: Oxford University Press, 2000. p. 11-35.
n.
39
451
dustrial e envolvem uma srie de atores, como sindicatos, associaes comerciais,

organizaes no-governamentais (ONGs), representantes de autoridades locais,
empreendedores sociais e grupos comunitrios.
Ao contrrio do que pode parecer, os conceitos de governana no so recentes. Eles foram se emoldurando no decorrer dos sculos, por meio de documentos
histricos, como assevera Paulo Bonavides:
Se bem examinarmos a evoluo dos documentos declaratrios dos
direitos humanos desde o sculo XVIII aos nossos dias, verificaremos talvez, com certa surpresa e jbilo, que h uma constante e uma
lgica nos sucessivos graus histricos de sua qualificao.
Do campo filosfico ao campo jurdico, do direito natural ao direito
positivo, das abstraes do contrato social aos cdigos, s constituies e aos tratados, depois de cursar a via revolucionria, essas Declaraes fizeram vingar um gnero de sociedade democrtica e consensual, que reconhece a participao dos governados na formao
da vontade geral e governante. Ergueram-se desse modo conceitos
novos de legitimao de autoridade, dos quais o mais importante
vem a ser aquele que engendrou a chamada teoria do poder constituinte (pouvoir constituant). Mas poder constituinte cuja titularidade nos sistemas democrticos h-de pertencer sempre Nao e ao
Povo, portanto, soberania poltica do cidado.3
O fato que o crescimento das mltiplas concepes de governana implica
mudanas no eixo do poder central dos Estados soberanos. No h mais um nico
provedor, controlador e regulador de atividades dentro de um territrio nacional. A
globalizao e o crescimento do liberalismo econmico minaram tais crenas e,
atualmente, acredita-se que o Estado menos capaz de controlar seus negcios,
como de fato . Polticos de todas as correntes falam com seu eleitorado como se tivessem de se curvar lgica inexplicvel dos mercados globais ingovernveis. No
entanto, a economia mundial se mantm minimamente governvel pela ao de
agncias supranacionais como a Organizao Mundial do Comrcio e o Fundo Monetrio Internacional. Assim, Hirst afirma que a noo de Democracia deve ser reformulada para assumir que os Estados soberanos compartilhem poder com entes
supra e subnacionais, como agncias e fundos internacionais, ONGs e organizaes
privadas. Dessa maneira, o autor defende uma mudana institucional em larga escala, de modo a afetar o Estado e as instituies sociais. Ele prega a adoo de um
modelo democrtico associativo com o objetivo de restaurar um governo limitado
3 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 12. ed. So Paulo: Malheiros, 2002. p. 528.
452
e de transformar organizaes burocrticas em associaes autogovernveis constitucionalmente ordenadas. Segundo Hirst, a Democracia associativa tem o condo
de confrontar a fragmentao do poder, aceitando-a e democratizando as vrias organizaes, a fim de reintegr-las atravs dos mecanismos de governana conjunta.
Paul Hirst considera o Estado soberano democrtico o melhor local para a sutura das distintas formas de governana subnacional, nacional e supranacional, pelo
fato de ser capaz de exercer trs papis simultaneamente. Primeiro, em sua capacidade de fonte constitucional, ordenando e orquestrando o consenso social, o Estado capaz apropriadamente de distribuir poderes e responsabilidades entre si mesmo, aos governos locais, regionais e sociedade civil. Em segundo lugar, porque o
Estado soberano permanece como o principal foco de identidade poltica para os cidados e ainda a principal instituio de legitimidade democrtica que a maioria
dos cidados entende como aceitvel. Em terceiro lugar, porque o governo nacional, em democracias estveis, tem legitimidade externa, suas decises so tomadas
com confiabilidade por outros Estados e entidades polticas e os compromissos externos podem lhe dar legitimidade para acordos entre Estados. Assim, os Estados
continuam como elos vitais na corrente da elaborao de leis e na promoo da Democracia representativa.
No Brasil, o pargrafo nico do Art. 1 da Constituio Federal, ao prescrever
que todo o poder emana do povo, que o exerce por meio de representantes eleitos ou diretamente, nos termos desta Constituio4, est em consonncia com
os princpios da governana, uma vez que o poder, originado do povo, deve ser por
ele e para ele exercido.
O Estado brasileiro, com trs esferas federativas bastante distintas (Unio, Estados Federados mais o Distrito Federal e Municpios), constitui terreno propcio e
frtil para a aplicao dos conceitos de governana, sobretudo no ente de menor extenso territorial e, conseqentemente, mais prximo dos cidados: o Municpio.
No caso do transporte coletivo urbano de Bauru, a integrao das trs esferas de governo (Federal, Estadual e Municipal) deve acontecer e juridicamente vivel, como
ser visto no prximo item.
4.
DA VIABILIDADE JURDICA DA IMPLEMENTAO DO TREM URBANO OU METR DE SUPERFCIE EM BAURU
Juridicamente, a adoo da intermodalidade no transporte coletivo urbano de

Bauru possvel. Depender, no entanto, de uma ampla negociao e a integrao
de aes entre os governos Municipal, Estadual e Federal.
Primeiramente, h de se ressaltar que o Brasil uma Repblica Federativa e
que adota o regime democrtico, consoante disposio constitucional:
4 BRASIL, 1988.
n.
39
453
Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se
em Estado Democrtico de Direito...
A forma republicana de governo indica que o Estado deve gerir a coisa pblica de modo a atender o interesse geral dos cidados; o sistema federativo revela que
h no Brasil diferentes esferas administrativas e a adoo do regime democrtico impe que o governo seja do povo, para o povo e pelo povo.
Em segundo lugar, h de se considerar o patrimnio ferrovirio bauruense como histrico e cultural do Municpio, por estar intrinsecamente ligado ao
desenvolvimento da cidade. E, de acordo com a Constituio Federal, a conservao do patrimnio pblico competncia comum de todos os entes federados. Veja-se:
Art. 23. competncia comum da Unio, dos Estados, do Distrito
Federal e dos Municpios:
I - zelar pela guarda da Constituio, das leis e das instituies democrticas e conservar o patrimnio pblico; (destacou-se)
Logo no artigo subseqente, o constituinte estipulou as competncias legislativas concorrentes:
Art. 24. - Compete Unio, aos Estados e ao Distrito Federal legislar concorrentemente sobre:
[...]
VII - proteo ao patrimnio histrico, cultural, artstico e
paisagstico. (destacou-se)
Ao contrrio do que possa parecer, ao Municpio no lhe foi vedado legislar
sobre a proteo do patrimnio histrico e cultural pelo fato de no ter figurado expressamente no artigo 24 da Magna Carta brasileira. O artigo 30, I, supre a omisso
do artigo que trata das competncias concorrentes por dispor que:
Art. 30 Compete aos Municpios:
I - legislar sobre assuntos de interesse local;
Ora, a conservao do patrimnio pblico, notadamente do cultural e histrico do Municpio diz respeito ao interesse local, legitimando, pois, os Vereadores da
Cmara Municipal de Bauru para tratarem do assunto.
Por bvio, a municipalidade bauruense no conseguiria sozinha disciplinar sobre e executar o aproveitamento dos trilhos que cortam a cidade para servirem ao
454
transporte coletivo local. Necessria ser a cooperao dos outros dois entes federados: o Estado e a Unio.
Ressalte-se, porm, que, juridicamente, o termo cooperao nada tem a ver
com a concepo popular da palavra, relativa a assistencialismo ou ajuda. Nas
Cincias Jurdicas, cooperar significa operar em conjunto, trabalhar com a
mesma finalidade, consoante definio de Maria Helena Diniz, em seu Dicionrio Jurdico:
[...] compreende-se cooperao, na linguagem jurdica, como sendo esforo comum ou combinao de recursos ou de trabalho para
atingir uma determinada finalidade, ou ainda atuao em benefcio
de outrem, ou prestao de auxlio para obteno de um fim comum, conforme ensina Maria Helena Diniz. E se assim , no pode
nem o legislador municipal, tampouco o chefe do poder executivo
deste mesmo Municpio, descurar do cumprimento do ditame constitucional no que diga respeito figura do processo de cooperao entre a populao local organizada e os respectivos poderes,
sob pena de, em no atendendo a referida vinculao determinada
pela Lei Maior, ter sob inconstitucionais todas as decises que no
guardam consonncia com essa via de mo dupla entre a cidadania
e os poderes locais devidamente representados.5,
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil d amparo cooperao entre os entes federados, como ser demonstrado a seguir.
A Lei Mxima brasileira confere competncia Unio para instituir diretrizes
para o transporte urbano (art. 21, XX). Unio compete, tambm, privativamente
legislar sobre trnsito e transporte (CF. art. 22, XI).
No artigo 30, V, determina o constituinte que
compete aos Municpios organizar e prestar, diretamente ou
sob regime de concesso ou permisso, os servios pblicos de
interesse local, includo o de transporte coletivo, que tem carter essencial.
Assim, de acordo com a Constituio, a Unio institui diretrizes bsicas e o
Municpio organiza e presta os servios. Frise-se: que tem carter essencial, como
prescreve a prpria Constituio.
5 CARNEIRO, Ruy de Jesus Maral. Cooperao das associaes representativas no planejamento municipal: preceito constitucional vinculante. 2001. So Tese (Dissertao em Direito) - Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo, So Paulo. p. 138-139.
n.
39
455
Ocorre, entretanto, que a Constituio tambm previu formas de trabalho

conjunto entre os entes federados. Nem Unio, nem Estados, nem Municpios so
obrigados a desempenhar sozinhos seus papis.
A cooperao entre Unio, Estados e Municpios possvel, vista do contido
no pargrafo nico do artigo 23 e no caput do art. 241 da Constituio Federal. O
pargrafo nico do art. 23 prescreve que:
Lei complementar fixar normas para a cooperao entre a Unio
e os Estados, o Distrito Federal e os Municpios, tendo em vista o equilbrio do desenvolvimento e do bem-estar em mbito nacional.
O artigo 241, por sua vez, determina que
a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios disciplinaro por meio de lei os consrcios pblicos e os convnios de cooperao entre os entes federados, autorizando a gesto associada de
servios pblicos, bem como a transferncia total ou parcial de encargos, servios, pessoal e bens essenciais continuidade dos servios transferidos.
Pois bem, como a competncia do transporte ferrovirio brasileiro pertence
Unio, por expressa determinao do artigo 21, XII, d, e a do transporte coletivo
local pertence aos Municpios, por fora do artigo 30, V, necessrio se faz um termo
de cooperao entre a Unio e o Municpio para a utilizao dos trilhos que cortam
a cidade na implementao do metr de superfcie. As negociaes devem envolver
tambm as concessionrias dos servios ferrovirios.
5.
DAS NEGOCIAES COM AS CONCESSIONRIAS DOS SERVIOS

FERROVIRIOS
Por expressa previso constitucional, os servios de transporte ferrovirio podem ser concedidos a terceiros:
Art. 21. Compete Unio:
[...]
XII - explorar, diretamente ou mediante autorizao, concesso ou permisso:
[...]
d) os servios de transporte ferrovirio e aquavirio entre
portos brasileiros e fronteiras nacionais, ou que transponham os
limites de Estado ou Territrio (destacou-se)
456
No caso de Bauru, as linhas esto concedidas s empresas Ferropasa - Ferronorte Participaes S/A, incorporadora da Ferrovia Novoeste S/A, e Ferrovia Bandeirantes S/A - Ferroban, que devem ser envolvidas no processo de negociao para a
utilizao dos trilhos, na possibilidade de implantao na cidade do metr de superfcie ou do bonde urbano.
Concesso a delegao contratual da execuo do servio, na
forma autorizada e regulamentada pelo Executivo. O contrato de
concesso ajuste de Direito Administrativo, bilateral, oneroso,
comutativo e realizado intuitu personae.6
Assim, pode haver concordncia e interesse das concessionrias em operar os
trens urbanos, o que facilita a implementao dos projetos.
No entanto, caso se mantenham reticentes e no se interessem pelo sistema de trens urbanos bauruense, as empresas concessionrias no tero o
condo de obstar a operacionalizao da implementao do metr de superfcie em Bauru.
Isso porque todo contrato de concesso est submetido a duas categorias de
normas: as de natureza regulamentar, que disciplinam o modo e a forma da prestao do servio, e as de ordem contratual, que fixam as condies de remunerao
do concessionrio.
As normas de ordem contratual dizem respeito s clusulas econmico-financeiras, que so imodificveis unilateralmente pelo Poder Pblico. Assim, o contrato
de concesso no pode ser modificado no que tange remunerao das empresas
concessionrias.
Por outro lado, as normas de natureza regulamentar, ou de servio, so ligadas prestao de servio adequado. Como as leis, aquelas so alterveis unilateralmente pelo Poder Pblico segundo as exigncias da comunidade.7
Dessa forma, caso as concessionrias dos servios pblicos ferrovirios neguem-se a firmar acordos para a prestao dos servios pblicos locais de transporte coletivo, o executivo federal pode, unilateralmente, modificar os contratos de
concesso, alterando as normas de natureza regulamentar, desde que mantenha a
equao econmico-financeira do contrato.
As modificaes unilaterais das normas regulamentares para a implementao
de um sistema de transporte urbano sobre trilhos tm supedneo constitucional,
uma vez que os servios pblicos de transporte coletivo no Municpio, como j foi
dito, tm carter essencial:
6 Meirelles, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro. 23 edio. So Paulo: Malheiros, 1998, p. 325.
7 idem, p. 329.
n.
39
457
Art. 30. Compete aos Municpios:

[...]
V - organizar e prestar, diretamente ou sob regime de concesso ou
permisso, os servios pblicos de interesse local, includo o de
transporte coletivo, que tem carter essencial.(destacou-se)
A despeito da essencialidade, no Prembulo da Magna Carta brasileira, nossa
sociedade definida como fraterna. No se trata de mero devaneio retrico do constituinte originrio brasileiro. A fraternidade deve ser perseguida tanto pelos legisladores quanto pelos Executivos das trs esferas de Governo e pode vir a servir de embasamento a um possvel acordo a ser firmado, ou para a modificao unilateral, por
parte do Executivo Federal, dos contratos de concesso. Afinal, por princpio administrativo, o interesse pblico deve sempre prevalecer sobre o particular.
Ademais, no art. 3, onde esto elencados os objetivos fundamentais da
Repblica Federativa do Brasil, o inciso IV determina a promoo do bem de todos, sem preconceito de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas
de discriminao.
Mais frente, ainda no corpo da Constituio, o art. 23, X, define como
competncia comum da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios o combate as causas da pobreza e os fatores de marginalizao, promovendo a integrao social dos setores desfavorecidos.
Assim, o investimento em transporte coletivo vai ao encontro dos princpios constitucionais, uma vez que o usurio do transporte pblico , via de regra, pertencente s classes menos abastadas da sociedade e a oferta de meios de
transporte de qualidade promove a integrao dessas classes menos favorecidas
ao seio da sociedade.
A despeito de tudo o que foi argumentado at aqui, o investimento em transporte coletivo tambm tem outros fundamentos constitucionais, como a eficincia
da administrao pblica (art. 37) e a preservao do meio ambiente (art. 225):
Art. 37 A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos
Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios
obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia...(destacou-se)
Art. 225 Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade
de vida, impondo-se ao poder Pblico e coletividade o dever de
defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes.
Ora, a intermodalidade, com o aproveitamento dos trilhos existentes em Bauru, proporcionaria maior rapidez, qualidade e eficincia ao transporte coletivo. O
458
uso de trens auxiliaria no descongestionamento do trnsito da regio central da cidade, deixaria o meio ambiente mais equilibrado e elevaria a qualidade de vida dos
bauruenses.
Alm disso, a valorizao imobiliria que a implementao do metr de superfcie conferiria aos bairros, daria ensejo cobrana, por parte do Poder Pblico, de
contribuio de melhoria, uma espcie de tributo prevista no artigo 145, III, da
Constituio Federal:
Art. 145. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpio
podero instituir os seguintes tributos:
[...]
III - contribuio de melhoria, decorrente de obras pblicas.
Assim, o investimento em transporte coletivo seria amenizado pela posterior
cobrana do tributo e porder-se-ia manter a equao econmico-financeira dos contratos de concesso.
Todas as sugestes at aqui expostas esto em consonncia com o disposto no
Prembulo e nos artigos 3, IV, 21, XX, 22, XI, 23, I, X e pargrafo nico, 24, VII, 29,
XII, 30, I e V, 37, 145, III, 225 e 241 da Constituio, o que confere ampla legitimidade ao Poder Pblico e sociedade para uma restruturao profunda do setor.
6.
DO PAPEL DA CMARA MUNICIPAL DE BAURU: O PLANEJAMENTO
Em dois momentos distintos a Constituio Federal deixa clara a necessidade

da existncia de um planejamento no exerccio da administrao municipal. Em primeiro lugar, no Ttulo III, Da Organizao do Estado, Captulo IV, Dos Municpios, o
artigo 29, inciso XII, assegura cooperao das associaes representativas no planejamento municipal (destacou-se). E mais adiante, j no Ttulo VII, Da Ordem
Econmica e Financeira, no Captulo II, Da Poltica Urbana, o constituinte diz que a
poltica de desenvolvimento urbano dever ser executada pelo Poder Pblico municipal, conforme diretrizes fixadas em lei.
Ora se o planejamento municipal preceito constitucional e suas diretrizes devem ser fixadas em lei, evidente fica que o planejamento no se resolve
na esfera executiva. Deve obedecer aos parmetros ditados pela Cmara de Vereadores.
Dentro do espectro do planejamento, podem-se incluir as leis do Plano
Diretor do Municpio, obrigatria para as cidades com mais de 20.000 habitantes (consoante preceitua o artigo 182, 1), a Lei de Diretrizes Oramentrias,
a Lei Oramentria e o Plano Plurianual. O leque do planejamento municipal se
abre a toda a sorte de assuntos vinculados ao interesse local, notadamente o
transporte coletivo.
n.
39
459
Ocorre que a grande maioria dos desafios urbanos a mesma em todos os

5.5618 Municpios do Pas e as experincias devem ser trocadas entre as cidades.
O Municpio de Curitiba, por exemplo, enfrentou muito bem, conforme tem
divulgado a imprensa nacional brasileira, a questo do transporte coletivo com as sucessivas criaes de corredores exclusivos para nibus, biarticulados9 e as notrias
estaes-tubo do Ligeirinho10. Tais idias foram posteriormente adaptadas em outros centros urbanos.
So Paulo tambm possui corredores exclusivos e o projeto do fura-fila11 nada
mais que o biarticulado com outro nome.
Porto Alegre utiliza-se da linha frrea para a circulao de trens urbanos.
A abertura de vias de comunicao entre os Municpios propiciar a troca de conhecimentos e agilizar a implantao de programas mais eficientes, respeitando-se as
peculiaridades locais, da a importncia de haver cooperao no processo de planejamento entre os diferentes entes federados e entre os diversos atores da teia social.
A cada um dos entes municipais compete encontrar a melhor maneira de enfrentar seus desafios, observando o seu interesse local. A ressalva que as idias
devem brotar da sociedade e ser compartilhadas.
Cabe, ento, Cmara Municipal de Bauru abrir espao, fomentar discusses
com os grupos organizados da sociedade e com os profissionais das universidades
locais, promover o debate, buscar novas idias, compartilhar informaes, dividir e
trocar experincias. Eis a idia central.
Posteriormente discusso, compete ao legislativo bauruense planejar a implementao de um eventual sistema de transporte urbano sobre trilhos, pois, se
cabe Unio estabelecer normas gerais e aos Estados-Membros compete a suplementao da legislao, aos Municpios cabem legislar sobre assuntos de interesse
local e suplementar a legislao federal e a estadual no que couber.
O Executivo local precisa estar autorizado por lei para poder agir, uma vez
que, no Direito Administrativo brasileiro, por fora do princpio da estrita legalidade, a Administrao s pode atuar se houver lei que a autorize.
Assim, aos Municpios competem a elaborao da legislao municipal, com
observncia das caractersticas de cada Municpio, a fim de poderem aplicar, no mbito de seu territrio, toda a gama de legislao federal e estadual.
Afinal, autogovernar-se no outra coisa seno editar as prprias leis.
8 Conforme dados do IBGE para o ano de 2001.

9 nibus composto por trs carros, unidos por duas articulaes, que transitam por corredores exclusivos e transportam um nmero maior de pessoas por viagem que os veculos convencionais.
10 nibus que param somente em estaes-tubo, de desenho futurista. As estaes ficam a certa distncia uma das
outras, encurtando o tempo de viagens mais longas no permetro urbano. O embarque de passageiros mais rpido pois a tarifa paga no momento em que o passageiro adentra a estao.
11 Sistema de transporte coletivo urbano, tema da campanha de Celso Pitta para a prefeitura paulistana.
460
7.
CONCLUSES
perfeitamente possvel em termos jurdicos a utilizao dos trilhos que rasgam Bauru de leste a oeste e de sul a noroeste para a implementao de um sistema frreo de transporte urbano.
O transporte pblico urbano tem carter de essencial, por expressa disposio da Constituio brasileira. Alm disso, todo o patrimnio ferrovirio localizado
nos limites territoriais de Bauru pertence ao acerva histrico e cultural local e deve
ser preservado.
A adoo da intermodalidade, com a interligao do sistema ferrovirio com
as linhas de nibus circular, estaria em consonncia com o princpio da eficincia da
Administrao Pblica, previsto no caput do artigo 37 da Constituio Federal. Alm
disso, o aproveitamento de trens para atender ao Centro da cidade liberaria os nibus para circularem nos bairros, em consonncia com a disposio da Lei Orgnica
do Municpio de Bauru que determina que na concesso de linhas de nibus ser
dada preferncia ao itinerrio bairro-bairro.
No entanto, discusses amplas sobre o assunto devem ser levadas a cabo com
toda a sociedade, a fim de se despertar a ateno para a viabilidade aqui apresentada. Essas discusses devem ser fundadas no trip composto pelo Poder Pblico,
pela sociedade civil (incluindo-se a grupos organizados e a iniciativa privada) e pelas entidades de ensino superior de Bauru, como rezam os princpios democrticos
e republicanos.
8.
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n.
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WRIGHT, Charles Leslie. O que transporte urbano. So Paulo: Brasiliense, 1988.
AS MODIFICAES DA USUCAPIO EM FACE

DO ESTATUTO DA CIDADE
Jesualdo Eduardo de Almeida Junior

Professor de Direito Civil e Processual Civil em Assis e Presidente Prudente/SP.
Mestrando pela Instituio Toledo de Ensino -Bauru/SP.
1.
DA USUCAPIO E SEU TRATAMENTO LEGISLATIVO
Este instituto milenar confere a propriedade a algum que no originariamente proprietrio, mediante o exerccio da posse mansa, contnua e ininterrupta,
por um lapso temporal fixado em lei. Alis, diz Carlos Jos Cordeiro, toda propriedade, a rigor, comeou pelo usucapio.1
O direito romano j o conhecia, sendo que sua primeira exteriorizao legislativa deu-se com a Lei das XII Tbuas. Inclusive a expresso usucapio remonta a
este perodo. Para este povo, capio significava tomar, e usu, uso. Logo, os romanos
viam a usucapio como forma de tomar a propriedade pelo seu uso.
a usucapio, portanto, meio de adquirir o domnio da coisa pela sua posse continuada, pacfica e ininterrupta, durante certo perodo temporal. Ainda, segundo Caio
Mrio da Silva Pereira2, a aquisio da propriedade ou outro direito real pelo decurso do tempo estabelecido e com a observncia dos requisitos institudos em lei.3
1 Posse. Abordagem do instituto no direito civil.In, Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 40. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda.
2 Instituies de direito civil, p. 96.
3 Interessante notar que este autor, ao contrrio da grande maioria, no v a usucapio enquanto prescrio aquisitiva, mas sim mera forma de aquisio de propriedade.
464
A princpio, a usucapio era matria estritamente civil, cujo habitat natural seria, portanto, o Cdigo Civil, ramo do direito privado.
Contudo, a clssica diviso de Ulpiano sobre direito pblico e privado talvez
tenha se perdido no tempo. Hoje, tamanha a interdisciplinariedade dos institutos
jurdicos, que j no se pode mais conceber um tema nico e exclusivo do direito
pblico, tampouco do direito privado. E isso se d, inegavelmente, com a usucapio.
Pari passu, dentro de um fenmeno denominado de constitucionalizao do
Direito Civil, as relaes cveis deixaram de ter um tratamento legislativo exclusivamente ordinrio, e so guindadas categoria de normas constitucionais.4 Deste
modo, a principal fonte do Direito Civil transfere-se para a prpria Constituio Federal, no mais se limitando s normas lanadas nos cdigos e nas leis esparsas. 5
Prega-se que essa constitucionalizao do Direito Civil deveu-se deficincia
da legislao ordinria que se constratava com uma jurisprudncia mais audaz. Enquanto a jurisprudncia mostrava-se consentnea, atenta s modificaes sociais, a
legislao ainda estava sob uma influncia muito mais conservadora.
Esse fenmeno se torna ainda mais incisivo com a edio da Constituio de
1.988, que ao longo dos seus artigos contempla temas estritamente civis6, como a famlia, o idoso, o menor, a propriedade, e, o que nos interessa, a usucapio, matrias
a rigor estranhas a uma constituio, que deve se preocupar preferencialmente com
questes de organizao e funcionamento do Estado.
Assim, a usucapio demanda uma releitura, posto que se trata de direito constitucionalmente consagrado. Alis, a prpria Constituio expressamente contempla
duas modalidades do instituto, quais sejam, a usucapio especial pro misero7, e a
usucapio especial pro labore8.
O novo Cdigo Civil, como no poderia deixar de ser, reconheceu essas duas
usucapies, nos artigos 1239 e 1240, praticamente repetindo os textos da Constituio.
No tocante s demais espcies de usucapio, o Cdigo modificou-as significativamente, sobretudo no tocante aos seus prazos. A usucapio extraordinria9, que
4OLIVEIRA, Jos Sebastio. A evoluo do direito de famlia no direito brasileiro, p. 88
5 Paulo Luiz Lobo Netto Lobo, in Constitucionalizao do direito civil, ensina que o Direito Civil, num primeiro
momento histrico, era o ramo do direito mais distante do Direito Constitucional. Posteriormente, sofreu um processo de publicizao, at ser admitido sua constitucionalizao.
6 Embora de inegvel apelo social.
7 CF, art. 183. Aquele que possuir como sua rea urbana de at duzentos e cinqenta metros quadrados, por cinco anos, ininterruptamente e sem oposio, utilizando-a para sua moradia ou de sua famlia, adquirir-lhe- o domnio, desde que no seja proprietrio de outro imvel urbano ou rural.
8 CF, art. 191. Aquele que, no sendo proprietrio de imvel rural ou urbano, possua como seu, por cinco anos
ininterruptos, sem oposio, rea de terra, em zona rural, no superior a cinqenta hectares, tornando-a produtiva por seu trabalho ou de sua famlia, tendo nela sua moradia, adquirir-lhe- a propriedade.
9 Cdigo Civil, art. 1238. Aquele que, por quinze anos, sem interrupo, nem oposio, possuir como seu um imvel, adquire-lhe a propriedade, independentemente de ttulo e boa-f; podendo requerer ao juiz que assim o declare por sentena, a qual servir de ttulo para o registro no Cartrio de Registro de Imveis.
n.
39
465
independe de justo ttulo e boa-f, passa a ter prazo de 15 anos10, podendo ser diminudo para 10, caso o possuidor houver estabelecido no imvel a sua moradia habitual, ou nele realizado obras ou servios de carter produtivo.
Por outro lado, a usucapio ordinria, que reclama justo ttulo e boa-f, teve
reduo do prazo de 15 (quinze) anos11 para 10 (dez) anos12, tambm podendo esse
ser diminudo, ainda, para 05 (cinco) anos, se o imvel houver sido adquirido, onerosamente, com base no registro constante do respectivo cartrio, cancelada posteriormente, desde que os possuidores nele tiverem estabelecido a sua moradia, ou
realizado investimentos de interesse social e econmico.
Essas so, ento, as modalidades de usucapio previstas constitucionalmente e
no Cdigo Civil: especial pro misero, especial pro labore, extraordinria e ordinria.
Em Julho de 2001 foi editada a Lei 10.257/01, que criou o denominado Estatuto da Cidade, traando normas para a execuo da poltica urbana, regulando,
ademais, os artigos 182 e 183, da Constituio Federal.
Essa lei igualmente tratou da usucapio pro misero, trazendo no seu artigo
13
9 os mesmos requisitos previstos na Constituio e no Cdigo Civil, e criando
uma nova modalidade at ento desconhecida: a usucapio coletiva14.
Essa inovao possibilita a usucapio coletiva de rea urbana com mais de 250
m2 (duzentos e cinqenta metros quadrados), ocupadas por populao de baixa
renda para sua moradia, por cinco anos, ininterruptamente e sem oposio, onde
no for possvel identificar os terrenos ocupados por cada possuidor.15
Ao nosso tema, interessa apenas as usucapies previstas no Estatuto da Cidade, a saber: usucapio especial urbana (pro misero) e usucapio coletiva, notadamente no tocante aos seus aspectos processuais. Neste passo, convm destacar
aquilo que se trouxe de inusitado ao ordenamento jurdico.
2.
DO RECONHECIMENTO JUDICIAL DA USUCAPIO
A usucapio, como visto, forma de aquisio de propriedade. Em se tratando de propriedade imobiliria, a mesma deve ser registrada no Cartrio de Registro
Imobilirio, a fim de que goze de presuno relativa de veracidade, e tenha efeito
erga omnes.
10 O antigo Cdigo Civil falava em 20 (vinte) anos, no artigo 550.
11 Art. 551, do antigo Cdigo Civil.
12 Cdigo Civil, art. 1242. Adquire tambm a propriedade do imvel aquele que, contnua e incontestadamente,
com justo ttulo e boa-f, o possuir por dez anos.
13 Art. 9. Aquele que possuir como sua rea ou edificao urbana de at duzentos e cinqenta metros quadrados,
por cinco anos, ininterruptamente e sem oposio, utilizando-a para sua moradia ou de sua famlia, adquirir-lhe- o
domnio, desde que no seja proprietrio de outro imvel urbano ou rural.
14 Para alguns tambm denominada de usucapio favelada.
15 Art. 10, do Estatuto da Cidade.
466
Para que haja o reconhecimento da usucapio, podendo o usucapiente registrar no servio imobilirio seu ttulo de aquisio de domnio, faz-se necessrio a
promoo da regular ao de usucapio. Alis, o prprio Cdigo de Processo Civil,
no seu artigo 941, reza que compete a ao de usucapio ao possuidor para que
se lhe declare, nos termos da lei, o domnio do imvel ou a servido predial.
A ao de usucapio est cercada de formalidades, de requisitos peculiares, que devem ser necessariamente observados. O artigo 942 e seguintes, do
Cdigo Processual, por exemplo, reclamam como requisitos especficos da petio inicial desta ao a planta do imvel usucapiendo, a citao do proprietrio em cujo nome estiver registrado o imvel que se pretende usucapir, a citao dos confinantes ao imvel usucapiendo, bem como se determine a intimao dos representantes da Fazenda Pblica da Unio, dos Estados, do Distrito
Federal, dos Territrios e dos Municpios, afora a interveno do Ministrio Pblico que se faz obrigatria.16
Deste modo, uma vez proposta a ao de usucapio, a sentena que julgar
procedente os seus pedidos poder ser transcrita, mediante mandado, no registro
de imveis.
At aqui nenhum problema. Mas, imagine-se que houve a propositura de uma
ao reivindicatria contra um possuidor eventualmente usucapiente. Esse, como
meio de defesa, alega que o imvel agora lhe pertence, em face da usucapio. Sim,
alega na sua contestao que, embora ru da ao petitria, j est no imvel h
mais de 05 anos, de forma mansa, contnua e ininterrupta, sendo este imvel urbano com menos de 250m2 (duzentos e cinqenta metros quadrados). legtima essa
defesa processual? Pode a usucapio ser alegada e provada em contestao de uma
ao petitria? E de uma ao possessria?
3.
A USUCAPIO COMO MEIO DE DEFESA
Para que se responda a estas perguntas, imperioso que se perquira sobre a

natureza jurdica da sentena que julga procedente os pedidos da usucapio: se declaratria ou constitutiva?
A sentena declaratria aquela que meramente declara o direito j existente, ou, nos termos do artigo 4, do CPC, declara a existncia ou inexistncia do negcio jurdico.
A primordial caracterstica da sentena declaratria que ela reconhece um
direito j pr-existente, e seus efeitos retroagem a data dos fatos. Assim, por exemplo, quando um juiz declara numa sentena a paternidade de algum, o ru desta
ao de investigao de paternidade no pai desde a sentena, mas sim desde o
nascimento da criana.
16 CPC, art. 944
n.
39
467
Por outro lado, a sentena constitutiva cria, extingue ou modifica o direito.

a partir do pronunciamento judicial que se cria o novo status jurdico. por isso que
elas no possuem efeitos retrooperantes. A adoo, por exemplo, tpica sentena
de efeito constitutivo17. A criana ou o adolescente somente ser considerado filho
aps a regular sentena havida no processo de adoo, e a partir de ento. Os efeitos desta sentena no retroagem18.
Se se considerar que a sentena que reconhece a usucapio constitutiva, impedir-se- que se alegue a usucapio em defesa. Isto porque enquanto essa forma
de aquisio de propriedade no for regularmente constituda por uma sentena de
uma ao autnoma para este fim, no existir o direito usucapio.
Se, porm, admitir-se que a sentena desta ao declaratria, a usucapio j
existiria desde o preenchimento dos requisitos previstos em lei19, sendo a sentena
meramente uma declarao deste estado.
Embora com posicionamentos resistentes, a grande maioria da doutrina e da
jurisprudncia, hoje, admite a usucapio enquanto sentena declaratria. O Cdigo
Civil, ao nosso ver, inclusive esgotou a discusso. Nos artigos 123820 e 124121, expresso em referir-se que o juiz declarar a usucapio. Igual posicionamento j estava lanado no artigo 941, do Cdigo de Processo Civil, que reza, in verbis: compete a ao de usucapio ao possuidor para que se lhe declare, nos termos da lei,
o domnio do imvel ou a servido predial.
Portanto, a sentena meramente declara, e no constitui a usucapio. Sendo
assim, o usucapiente j tem o direito desde que preenchidos os requisitos previstos
em lei, sendo dispensvel a sentena para a configurao do seu estado de proprietrio. A sentena meramente habilita o j proprietrio (pela usucapio) a registrar
seu ttulo no servio imobilirio.
Com esse posicionamento, abriu-se a possibilidade da usucapio ser alegada em
defesa, a ponto da matria tornar-se pacificada no Supremo Tribunal Federal, com a Smula 237, que prope, in verbis: o usucapio pode ser argido em defesa.22
Contudo, a jurisprudncia e a doutrina fizeram restries ao reconhecimento
da usucapio em defesa, sustentando que essa sentena no teria efeito erga om17 Inclusive o artigo 1621, 1, do Cdigo Civil, expresso neste sentido.
18 Salvo em casos excepcionalssimos, como na chamada adoo post mortem, quando, no curso da adoo, um
dos adotantes falece, tendo demonstrado em vida inequvoca inteno de adotar (Estatuto da Criana e do Adolescente, art. 42, 5.)
19 SALLES, Jos Carlos de Moraes. In Usucapio de bens imveis e mveis, p. 110.
20 Art. 1238. Aquele que, por quinze anos, sem interrupo, nem oposio, possuir como seu um imvel, adquirelhe a propriedade, independentemente de ttulo e boa-f; podendo requerer ao juiz que assim o declare por sentena, a qual servir de ttulo para o registro no Cartrio de Registro de Imveis.
21 Art. 1241. Poder o possuidor requerer ao juiz seja declarada adquirida, mediante usucapio, a propriedade imvel.
22 Na poca da edio dessa smula, a usucapio ainda era tratada no masculino.
468
nes, como numa regular e autnoma ao de usucapio. Assim decidiu entre tantos
outros, o Tribunal de Justia do Rio de Janeiro23:
possvel em se alegando usucapio em contestao formulada em
reivindicatria, desde que preenchidos os requisitos legais deferi-la,
produzindo efeitos entre os litigantes no sendo oponvel erga omnes.
Portanto, aquele que tem a usucapio reconhecida em defesa, necessita, posteriormente, propor uma ao de usucapio para que lhe seja deferido o ttulo hbil ao registro imobilirio, e, desta forma, produzir efeitos erga omnes.
Isto se d porque a questo a respeito da usucapio em sede de defesa analisada incidenter tantum, e, a teor do disposto no artigo 469, III, do CPC, no fazem
coisa julgada a apreciao de questo prejudicial, decidida incidentalmente no
processo. Sobre o assunto, explica Jos Carlos de Moraes Salles24:
A sentena prolatada na reivindicatria (ou na possessria), proferida incidenter tantum no que concerne ao usucapio alegado em defesa pelo ru, s produzir efeito entre as partes litigantes, no estendendo seus efeitos a terceiros, que no foram citados
para a lide e no puderam apresentar suas defesas25
Todavia, essa mxima deve ser revista em se tratando de usucapio especial
pro misero, e mesmo na usucapio especial coletiva, com regramentos no Estatuto da Cidade. Com efeito, o artigo 13, dessa lei, dispe:
Art. 13. A usucapio especial de imvel urbano poder ser invocada como matria de defesa, valendo a sentena que a reconhecer
como ttulo para registro no cartrio de registro de imveis.26
23 AC 596/95 Reg. 270498 Cd. 95.001.00596 So Pedro da Aldeia 6 C.Cv Rel. Des. Luiz Zveiter J.
22.07.1997, in, Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 40. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e
Comrcio Fonogrfico Ltda.
24 Op. cit., 112.
25 Em posicionamento pessoal, entendemos que, em face do disposto no artigo 270, do Cdigo de Processo Civil,
se determinada a intimao dos confrontantes, do Ministrio Pblico e das Fazendas, a teor do disposto nos artigos
942 e seguintes do CPC, poderia haver a coisa julgada com efeito registrrio. Todavia, reconhecemos que somos voz
isolada, uma vez que se tem negado esse tipo de intimao, a requerimento do ru, e, ademais, por no se tratar
de espcie de litisconsrcio necessrio na ao revindicatria, o juiz no pode compelir o autor a promover a ao
contra os confrontantes.
26 Essa regra j constava no artigo 7 da Lei n 6.969/81, que tratava da usucapio especial de imveis rurais, que
dispunha: A usucapio poder ser invocada como matria de defesa, valendo a sentena que a reconhecer como
ttulo para transcrio no registro de imveis
n.
39
469
Conforme se v, uma vez reconhecida a usucapio especial de imvel urbano em defesa, poder haver o registro dessa sentena no cartrio imobilirio.
Walter Ceneviva27, ao lecionar sobre os registros pblicos, diz que os mesmos possuem efeitos constitutivos28, comprobatrios29 e publicitrios30. Deste
modo, se se admite o registro da sentena de usucapio reconhecida em sede
de defesa, porque os efeitos desta, a partir da edio do Estatuto da Cidade,
tambm sero erga omnes. Sim, pois a sentena pode ser registrada. Logo, em
se operando o registro, passa a ter efeitos constitutivos, comprobatrios e publicitrios, caractersticos de um direito oponvel contra todos.
Tendo em vista essa possibilidade, ao nosso ver, impem-se que na pea
de contestao o ru traga a alegao da usucapio, corroborando-a com todos
os documentos exigveis no artigo 942 e seguintes do CPC, a saber: planta do
imvel, dos confrontantes e intimao das Fazendas. Alm disso, mostrar-se-
imprescindvel a participao na lide dos confrontantes do imvel usucapiendo.
Outra questo interessante diz respeito participao do Ministrio Pblico. A jurisprudncia apenas vinha exigindo as cotas ministeriais nas aes de
usucapio, e no quando a matria fosse ventilada em defesa. Contudo, agora,
tendo em vista que mesmo na usucapio alegada em defesa pode gerar efeitos
erga omnes, a interveno do Ministrio Pblico de rigor, sendo, inclusive,
imposio legal, nos termos do artigo 12, 1, do Estatuto da Cidade.
4.
DO JUZO PETITRIO E POSSESSRIO
Sabe-se que no curso de uma ao possessria no se admite a propositura de

uma ao reivindicatria ou qualquer outra que tenha em mira a discusso da propriedade, isto porque so temas distintos. Neste sentido o artigo 923, do CPC, que
reza, in verbis: Na pendncia do processo possessrio, defeso, assim ao autor
como ao ru, intentar a ao de reconhecimento do domnio. 31
Portanto, estando em curso uma ao possessria, veda-se a possibilidade da propositura de uma ao de usucapio, isto porque a matria em torno
do usucapio tipicamente de propriedade (domnio).32
27 Lei dos registros pblicos comentada. 9. ed., So Paulo: Saraiva, 1994, p. 5.

28 Sem o registro o direito no nasce.
29 O registro prova a existncia e a veracidade do ato ao qual se reporta.
30 O ato registrado, com raras excees, acessvel ao conhecimento de todos, interessados e no interessados.
31 Essa postura tem sido adelgaada, sendo que a 2. turma do STJ j entendeu que na pendncia de ao possessria defesa a propositura de qualquer ao onde se discuta a propriedade, se na possessria j houver
a alegao de domnio. In Theotnio Negro, Cdigo de processo civil e legislao civil em vigor, p. 870.
32 NEGRO, Theotnio, op. cit., p. 870 e 880. Contudo, o mesmo autor traz julgado, transcrito no RJTJESP 124/297,
que sustenta: no h incompatibilidade entre a reintegrao de posse e a ao de usucapio.
470
No entanto, esse posicionamento foi paulatinamente sendo vencido na jurisprudncia, culminando, inclusive, com a edio da Smula 487, do Supremo Tribunal Federal, que prega que ser deferida a posse a quem, evidentemente, tiver o domnio, se
com base neste for ela disputada.
Destarte, se o autor da possessria alegar no s sua melhor posse, quanto tambm sua propriedade sobre o imvel, o ru poder, ainda que em se tratando de possessria, opor como fato impeditivo do direito do requerente a existncia de seu domnio
sobre o bem.
De outro lado, no se aplica a smula em questo quando no se disputa a posse
com base no domnio, permanecendo intacto os termos do j citado artigo 923, do CPC.
De outra banda, se j estava em curso a ao petitria, e se promovesse posteriormente a possessria, esta ficaria suspensa por prejudicialidade, at a deciso daquela.
A redao do artigo 11, do Estatuto da Cidade, ratifica esse posicionamento, ao dispor, in verbis: Na pendncia da ao de usucapio especial urbana, ficaro sobrestadas quaisquer outras aes, petitrias ou possessrias, que venham a ser propostas
relativamente ao imvel usucapiendo.
Portanto, se estiver em curso a ao de usucapio especial urbana, qualquer outra
ao, quer possessria, quer petitria, ficar suspensa at a soluo da ao de usucapio.
Porm, se j tiver sido oposta a ao possessria, anteriormente ao de usucapio, entendemos que esta dever ser extinta sem julgamento de mrito, permanecendo
ntegros os entendimentos do artigo 923, do CPC, e da Smula 487, do Supremo Tribunal Federal.
5.
DO RITO DA AO DE USUCAPIO URBANA
O texto legal de solar clareza, ao dispor que o rito da ao de usucapio urbana

o sumrio33.
Em que pese essa disposio, comungamos a tese de que os requisitos da petio
inicial previstos no procedimento especial dos artigos 941 e seguintes persistem. Assim,
o autor dever, quando da inicial, apresentar a planta do imvel, requerer a citao daquele em cujo nome estiver registrado o imvel usucapiendo, bem como dos confinantes, e a intimao das Fazendas Pblicas da Unio, do Estado e do Municpio, bem como
a interveno do Ministrio Pblico.
No tocante planta, j se decidiu que a mesma pode ser substituda por croqui elaborado pela prpria parte, desde que contenha elementos hbeis localizao e individuao do imvel34.
33 Estatuto da Cidade, art. 14. Na ao judicial de usucapio especial de imvel urbano, o rito processual a ser observado o sumrio.
34 TJSP AC 91.216-4 4 CDPriv. Rel. Des. Cunha Cintra J. 16.03.2000; tambm TJSP AC 88.783-4 So Paulo 4 CDPriv. Rel. Des. Cunha Cintra J. 10.02.2000 v.u., todos in Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002,
CD-Rom n. 40. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda
n.
39
471
De fato, cremos que esse posicionamento correto, posto que as pessoas que
buscam o reconhecimento desta usucapio so, em regra, de baixa renda, sem recursos suficientes para a apresentao de memoriais elaborados por tcnicos.
6.
DA POSSIBILIDADE DA SUBSTITUIO PROCESSUAL
A legitimidade processual diz respeito s partes da relao colocada em juzo.

Ela se configura pela regularidade do poder de demandar de determinada pessoa
sobre determinado objeto.35 Concordemente, titular de ao apenas a prpria pessoa que se diz titular do direito subjetivo material cuja tutela se pede (legitimidade
ativa), podendo ser demandado apenas aquele que seja titular da obrigao correspondente (legitimidade passiva). Neste sentido, o artigo 6, do Cdigo de Processo
Civil, in verbis: Ningum poder pleitear, em nome prprio, direito alheio, salvo
quando autorizado por lei.
Essa a regra, denominada de legitimao ordinria, onde em nome prprio
tutela-se direito prprio.
Todavia, a prpria lei cria excees, quando, no mesmo artigo 6, in fine, dispe
que se houver autorizao de lei, poderia haver situaes em que uma pessoa no titular de um direito material promove-se a tutela processual deste direito alheio. Isso
o que se chama de substituio processual ou legitimao extraordinria.
D-se, ento, a substituio processual ou legitimao extraordinria quando
algum, em nome prprio, pleiteia a defesa de direito alheio. O titular do direito
processual no o mesmo titular do direito material.
Em se tratando de usucapio coletiva, o Estatuto da Cidade criou a hiptese
da existncia desta legitimao extraordinria, ao dispor:
Art. 12. So partes legtimas para a propositura da ao de usucapio
especial urbana:
I - o possuidor, isoladamente ou em litisconsrcio originrio ou superveniente;
II - os possuidores, em estado de composse;
III - como substituto processual, a associao de moradores da comunidade, regularmente constituda, com personalidade jurdica,
desde que explicitamente autorizada pelos representados.
Logo, em se tratando de usucapio especial urbana, os interessados, em litisconsrcio ou isoladamente, podem propor a ao competente. E, igualmente, a associao de moradores da comunidade, regularmente constituda, com personalidade jurdica, desde que explicitamente autorizada pelos representados.
35 GRECO FILHO, Vicente. Direito processual civil brasileiro, p. 77.
472
Porm, para que ocorra essa substituio processual manuseada pela associao indicada, faz-se necessrio alguns requisitos, a saber: regularidade da constituio da associao de moradores; autorizao de seus representados.
Nos termos do novo Cdigo Civil, constituem-se as associaes pela unio
de pessoas que se organizem para fins no econmicos, no havendo entre os
associados, direitos e obrigaes recprocos.36
Pontes de Miranda37 entende a associao como toda coligao voluntria
de algumas ou de muitas pessoas fsicas, por tempo longo, com o intuito de alcanar algum fim (lcito), sob direo unificante.
Neste desiderato, a associao a que se refere o artigo 12, do Estatuto da Cidade, aquela formada pelos moradores de uma rea maior de 250m2, de baixa renda, que no sejam possuidores ou proprietrios de nenhuma outra rea urbana ou
rural, e que tenham interesse em promover a declarao da usucapio desta rea, a
fim de lhe adquirir a propriedade.
Tendo em vista que o Estatuto da Cidade reclama uma associao regularmente constituda, faz-se mister a estrita observncia do artigo 54, do Cdigo Civil,
impondo-se-lhe a denominao, os fins e a sede da associao, os requisitos para a
admisso, demisso e excluso dos associados, os direitos e deveres dos associados,
as fontes de recursos para sua manuteno, o modo de constituio e funcionamento dos rgos deliberativos e administrativos e as condies para a alterao das disposies estatutrias e para a dissoluo.
Outrossim, dever haver o registro desta associao no Registro Civil de Pessoas Jurdicas38, sendo que tal condio deve ser provada no ato da distribuio da
ao de usucapio coletiva.
O Estatuto da Cidade tambm impe que a associao esteja devidamente autorizada pelos seus associados para a propositura da ao. Essa circunstncia est
em harmonia com o artigo 5, XXI, da Constituio Federal, que prev: as entidades associativas, quando expressamente autorizadas, tm legitimidade para representar seus filiados judicial ou extrajudicialmente.
Comentando o artigo citado, Alexandre de Moraes39 leciona:
As entidades associativas devidamente constitudas, quando expressamente autorizadas, tem legitimidade para representar seus
filiados judicial e extrajudicialmente, possuindo legitimidade ad
causam para, em substituio processual, defender em juzo direitos de seus associados, nos termos do 5, XXI, sendo desnecess36 CC, art. 53.
37 Tratado de direito privado, p. 608, v.V.
38 Lei de Registros Pblicos, art. 114
39 Direito constitucional, p. 96.
n.
39
473
ria expressa e especfica autorizao de cada um de seus integrantes, desde que a abrangncia dos direitos defendidos seja suficiente par assumir a condio de interesses coletivos.
Para esse autor, se o estatuto da associao j prever a autorizao de representatividade judicial, no necessrio colher posterior autorizao individual de
cada um dos associados, para eventual ao.
Luiz Alberto David Araujo e Vidal Serrano Nunes Jnior40 sustentam, no entanto, que essa regra vale apenas e to-somente para os mandados de segurana coletivos. Nas demais aes em que a associao substitusse os associados, esses deveriam autoriz-la expressamente. A propsito:
Por fim, a Constituio atribuiu s associaes a representao
judicial ou extrajudicial de seus filiados, desde que expressamente
autorizada. Quando se tratar de associao impetrante de mandado de segurana coletivo, o supremo Tribunal Federal entendeu
ser caso de representao, dispensando autorizao especfica. No
entanto, quando se tratar de associao utilizando-se de outro
meio que no o mandado de segurana coletivo, h de apresentar
autorizao especfica para o tema ajuizado, constante de autorizao individual do associado ou mesmo de assemblia, com manifestao expressa dos associados que autorizaram o pleito.
De fato, esse posicionamento mostra-se o mais compatvel com a posio do
Supremo Tribunal Federal e tambm dos Tribunais inferiores41. Via de conseqncia,
parece inafastvel a tese de que a associao deve conter a autorizao de seus associados de maneira expressa, ainda que assemblear, para promoo da ao de usucapio coletiva.
Quanto possibilidade dessa autorizao estar lanada no ato de constituio
da sociedade, parece ser plausvel a tese de que se a associao fora criada pura e
simplesmente para a promoo da ao de usucapio, resta evidente que a simples
40 Curso de direito constitucional, p. 127.
41 As entidades associativas s podem atuar como substitutas processuais dos seus associados quando expressamente autorizadas por estes (Constituio Federal, art. 5, XXI) - Precedentes do STF. 2. Sem autorizao expressa
dos seus associados para a propositura da presente ao, a associao parte manifestamente ilegtima ad causam.
3. Apelao a que se nega provimento. (TRF 1 R. AC 34000137766 DF 1 T. Rel. Des. Fed. Antonio Savio de
Oliveira Chaves DJU 18.12.2002 p. 80) JCF.5 JCF.5.XXI. Tambm: Quando associao se apresenta judicialmente como representante dos interesses de seus associados, se faz necessrio autorizao expressa destes, caso
contrrio, incide em ilegitimidade ativa. Processo extinto sem julgamento do mrito. Apelao improvida. (TRF 5
R. AC 92.119 RN 1 T. Rel. Juiz Ubaldo Atade Cavalcante J. 23.05.1996), in Porto Alegre: Sntese Publicaes, 2002, CD-Rom n. 40. Produzida por Sonopress Rimo Indstria e Comrcio Fonogrfico Ltda.
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adeso a esta pessoa jurdica j implica autorizao para a propositura da ao de

usucapio.
Caso no seja essa a nica finalidade da associao, em que pesem robustos posicionamentos em contrrio, cremos ser necessria a outorga individual
de autorizao para a promoo desta ao, na medida em que o artigo 12, III,
do Estatuto da Cidade reclama que a associao esteja explicitamente autorizada.
Logo, essa autorizao no pode ser genrica, como aquelas constantes
nos estatutos de constituio das associaes, que via de regra assim dispem:
...A associao tal est legitimada a promover judicial e extrajudicialmente toda e qualquer medida no interesse da associao e de seus associados,
em conjunto ou separadamente, com o que desde j concorda e autoriza o
associado
Ao nosso sentir, da anlise lgico-sistemtica da questo, parece-nos que deva
haver autorizao expressa, individual, para a promoo desta ao, no sendo suficiente que tal autorizao conste do estatuto de constituio da associao, salvo no
caso citado acima.
7.
DOS EFEITOS DA SENTENA DA USUCAPIO ESPECIAL
Parece-nos que os interesses colocados em discusso numa ao de usucapio coletiva so interesses individuais homogneos. O Cdigo de Proteo e Defesa do Consumidor os define, no artigo 81, II, como assim entendidos os decorrentes de origem comum, ou seja, no explica nada. Coube, ento, doutrina tecer
suas ponderaes. Neste sentido, Hugo Nigro Mazzili42:
Os interesses individuais homogneos, para o CDC, so aqueles de
grupo, categoria ou classe de pessoas determinadas ou determinveis, que compartilhem prejuzos divisveis, de origem comum, ou
seja, oriundos das mesmas circunstncias de fato.
Em outras palavras, so direitos de grupo determinvel, com direitos divisveis, tendo por origem situao de fato comum.
Contudo, o prprio Hugo Nigro Mazzili, bem como Rodolfo de Camargo Mancuso43, dizem que, em ltima anlise, os interesses individuais homognos no se
ressentem de ser direitos coletivos. Mancuso, inclusive, sustenta que numa das trs
acepes possveis de interesse coletivo, est aquela que denomina de interesse coletivo como soma de interesses individuais.
42 A defesa dos interesses difusos em juzo, p.
43 Interesses difusos, p. 49
n.
39
475
A concluso de que o direito usucapio coletiva individual homogneo infere-se do prprio texto legal. Como visto, os interesses desta ordem so divisveis,
podendo ser mensurado o quinho pertencente a cada titular de antemo.
No caso da usucapio coletiva, a prpria Lei 10.257/01 deixa isso evidente, ao
dispor, no artigo 10, 3, que
na sentena, o juiz atribuir igual frao ideal de terreno a cada
possuidor, independentemente da dimenso do terreno que cada
um ocupe, salvo hiptese de acordo escrito entre os condminos,
estabelecendo fraes ideais diferenciadas.
V-se, ento, que o quinho ser idntico para os substitudos, no caso de sentena judicial onde no houver acordo escrito entre os condminos usucapientes.
E, ainda, permite-se-lhes, por acordo escrito, estabelecerem de antemo suas fraes ideais.
Tais direitos so, portanto, divisveis, com base em origem comum e, por conseqncia, devem ser encarados como direitos individuais homogneos.
Posto isto, convm analisar os efeitos da sentena, quer a de procedncia do
pedido, quer a de improcedncia.
7.1. Sentena que julga procedente os pedidos da usucapio coletiva

Em havendo procedncia dos pedidos da ao, reconhecendo e declarando a
usucapio coletiva, essa sentena ter efeito erga omnes44, beneficiando a todos os
substitudos processualmente, que deram sua autorizao para que houvesse a propositura da ao pela associao
7.2. Sentena que julga improcedente os pedidos da ao de usucapio

coletiva
Em caso de improcedncia por qualquer dos pedidos deduzidos na ao coletiva, h de se aplicar o disposto no artigo 103, 2, do Cdigo do Consumidor, permitindo-se a repropositura da ao, caso os interessados no tenham participado
como intervenientes do processo.45
44 CDC, art. 103, II.
45 Art. 103. Nas aes coletivas de que trata este Cdigo, a sentena far coisa julgada: (...) III - erga omnes, apenas
no caso de procedncia do pedido, para beneficiar todas as vtimas e seus sucessores, na hiptese do inciso III, do
pargrafo nico, do artigo 81. (...) 2. Na hiptese prevista no inciso III, em caso de improcedncia do pedido, os
interessados que no tiverem intervindo no processo como litisconsortes podero propor ao de indenizao a ttulo individual.
476
Inclusive, caso haja a propositura de uma ao coletiva e uma individual sob

os mesmos fatos, julgada procedente a coletiva e improcedente a individual, o usucapiente deve ser beneficiado com a sentena da coletiva.46
Ainda, convm destacar que a ao coletiva proposta no induz litispendncia
para a ao individualmente proposta, mas os efeitos da coisa julgada erga omnes
no beneficiaro os autores das aes individuais, se no for requerida sua suspenso no prazo de 30 (trinta) dias, a contar da cincia nos autos do ajuizamento da
ao coletiva.47
8.
CONDOMNIO INDIVISVEL
O Estatuto da Cidade impe que a sentena que reconhece a usucapio coletiva implica na formao de condomnio horizontal indivisvel e indissolvel.48
Essa regra somente pode ser elidida pela deciso de, no mnimo, dois teros
dos condminos, quando se tratar de execuo de urbanizao posterior constituio do condomnio.
Interessante notar que essa postura contraria a regra geral do Cdigo Civil,
que estabelece que
a todo tempo ser lcito ao condmino exigir a diviso da coisa
comum, respondendo o quinho de cada um pela sua parte nas
despesas da diviso.inovao no mnimo temerria, na medida
em que tolhe a posterior venda do bem.49
Em que pese tratar-se de Lei Especial, sendo certo que no se lhe aplica as disposies da Lei Geral naquilo em que houver confronto, entendemos que deve ser
aplicado o artigo 1320, 3, do Cdigo Civil, que reza, in verbis: a requerimento
de qualquer interessado e se graves razes o aconselharem, pode o juiz determinar a diviso da coisa comum antes do prazo.
Essa norma um postulado de princpio geral de direito. Ningum obrigado a permanecer em estado de condomnio com quem no queira, mormente se for
possvel a cmoda diviso do bem.
Portanto, parece-nos que essa imposio da indivisibilidade do imvel havido
por usucapio coletiva deve ceder em face de circunstncias de tomo, que justifiquem a extino do estado de condomnio.
46 MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juzo, p. 351.

47 CDC, art. 104
48 Lei 10.257/01, art. 10, 4.
49 Cdigo Civil, art. 1320.
9.
n.
39
477
CONCLUSES
Esse secular instituto teve algumas modificaes com a edio do Estatuto da

Cidade. Contudo, reafirma-se, essas alteraes dizem to-somente usucapio urbana especial, quer pro misero, quer coletiva.
No caso especfico da usucapio coletiva, em face das inovaes trazidas,
como a substituio processual, e sobretudo a formao de condomnio indissolvel e inextinguvel, cremos que essa formao ainda no foi bem assimilada, abrindo campo para vasta discusso doutrinria e jurisprudencial.
De qualquer forma, a busca incessante pela tutela coletiva, agora vista sob o
enfoque da usucapio, deve sempre ser festejada! Nossa mentalidade processual
deve desvincular-se da idia das sempre e sempre aes individuais, que tem se
mostrado morosas, custosas e extremamente formais, gerando a famigerada litigiosidade contida.50
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MORAES, Alexandre de. Direito constitucional. 7. ed., So Paulo: Atlas, 2000.
50 Na feliz expresso (porm que demonstra uma triste realidade) de Kazuo Watanabe, citada exaustivamente pelos processualistas.
478
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PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil. 11. ed., Rio de Janeiro: Forense,
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SALLES, Jos Carlos de Moraes. Usucapio de bens imveis e mveis. 3. ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995.
parecer
FATO GERADOR DO ICMS NAS OPERAES INTERESTADUAIS DE PETRLEO E DERIVADOS OPINIO LEGAL.
Ives Gandra da Silva Martins

Professor Emrito da Universidade Mackenzie, em cuja Faculdade de Direito
foi Titular de Direito Econmico e de Direito Constitucional.
Presidente do Centro de Extenso Universitria.
CONSULTA
Honra-me, a PETROBRS PETRLEO BRASILEIRO S.A., com consulta formulada nos termos seguintes:
Reportando-nos ao nosso encontro de ontem, vimos submeter,
sua apreciao, com vistas elaborao de parecer jurdico, o assunto consignado na epgrafe, o qual pode ser assim resumidamente desdobrado:
1. Em 03.06.2003, foi aprovado, pela Assemblia Legislativa do Estado do Rio de Janeiro, o Projeto de Lei n. 407/2003, que altera a
Lei n. 2657, de 26/12/1996, e d outras providncias.
2. Basicamente, o que almeja o Estado do Rio de Janeiro com o
Projeto de Lei em tela a tributao, pelo ICMS, das operaes
de extrao de petrleo, criando, portanto, nova hiptese de
incidncia na base territorial produtora, com o aumento de
carga tributria j no presente exerccio, onerando, por via de
consequncia, enormemente, os custos suportados por esta
Companhia,
482
3. A nosso ver, tal Projeto de Lei, que est em vias de ser sancionado pelo Chefe do Poder Executivo Estadual, conteria vrias ilegalidades/inconstitucionalidades, todas a inviabilizar a cobrana
correlata, consoante manifestao de nossa rea jurdica, de cujo
teor tivemos a oportunidade de deixar V. Sa. a par.
Cumpre-nos, pois, indag-lo a respeito desses aspectos substantivos,
bem como sobre os instrumentos processuais suscetveis de serem
manejados contra a exao sub censura.
RESPOSTA
Em nvel de opinio legal e no de parecer , em face da urgncia, passo a responder s questes formuladas, no sem antes tecer algumas consideraes preliminares.
A primeira delas diz respeito s tcnicas de cobrana do ICMS, a partir da incidncia do referido tributo.
A Constituio de 1988 instituiu, para o ICMS, quatro tcnicas diversas de arrecadao: a no-cumulativa, a monofsica, a da substituio tributria por antecipao - que pode implicar uma no-cumulatividade mitigada - e a cumulativa1.
A tcnica geral a da no-cumulatividade. No havendo expressa excluso
constitucional, o que prevalece o regime exposto no inciso I, do 2, do artigo
155, com a seguinte redao:
1 Escrevi: A no-cumulatividade do ICMS corresponde teoria do valor agregado com adaptao ao direito
ptrio.
Como j se viu, no concernente ao IPI, a eliminao do efeito cascata d-se por fora da adoo de uma das
trs formas de compensao das incidncias anteriores, a saber: a do sistema de imposto sobre imposto, a de
base sobre base e aquele de apurao peridica.
O Brasil optou pela apurao peridica, pela qual o imposto compensado, com crdito na entrada, daquele imposto devido no momento da sada da mercadoria, conforme as hipteses legais, independentemente de ter sido a matria-prima utilizada ou a mercadoria revendida. Periodicamente, apura-se o imposto devido na entrada das mercadorias e aquele correspondente sada e determina-se, a partir dessa operao, a obrigao de pagar ou aquela de
se manter um crdito para o futuro, por haver mais crditos pelas entradas que pelas mercadorias sadas.
Continua o constituinte a incidir na mesma terminologia incorreta do Texto anterior. A compensao no se d
por fora do imposto cobrado na operao anterior, mas do imposto incidente. O imposto poder nunca ser cobrado, mas gerar direito a crdito, posto que a incidncia aquela determinadora do crdito, como bem j
decidiu o Supremo Tribunal Federal nas questes que lhe foram levadas ou como j demonstrei em parecer sobre a matria.
O aspecto novo do princpio da no-cumulatividade o alargamento do espectro impositivo do ICMS,ao abranger os Impostos nicos que pertenciam Unio e os de servios de transportes e comunicaes.
A no-cumulatividade, evidncia, abrange todas as operaes de circulao de mercadorias e de servios previstas, de tal forma que o crdito correspondente fica assegurado, mesmo que, na prestao de servIos, seja o
ICMS compensado contra operao de sada de mercadoria (Comentrios Constituio do Brasil, vol. 6, tomo
I, Ed. Saraiva, 2a. ed., p. 438 a 440).
n.
39
483
O imposto previsto no inc. II atender ao seguinte:

I. ser no-cumulativo, compensando-se o que for devido em cada
operao relativa circulao de mercadorias ou prestao de
servios com o montante cobrado nas anteriores pelo mesmo ou
outro Estado ou pelo Distrito Federal.
A expresso montante cobrado de ser entendida como montante devido, tendo sido esta a conformao pretoriana sobre a matria.
Sempre que a prpria Constituio no a exclua ou excepcione, a tcnica a ser
adotada a no-cumulativa.
H trs excees, todavia, ao referido regime de exigncia.
A primeira foi introduzida pela E.C. n. 3/93 e diz respeito denominada substituio tributria para a frente. Representou, a introduo do 7 ao artigo 150 da
Constituio Federal, um alargamento do poder de tributar, ironicamente colocado
na seo intitulada Das limitaes ao poder de tributar. que, em matria tributria, como no direito internacional, permanece o direito do mais forte. semelhana do comportamento dos Estados Unidos, na atualidade, que no precisaram respeitar o jus gentium da ONU, no da tradio do direito brasileiro que os detentores do poder tenham em conta o direito dos pagadores de tributo, razo pela
qual, entre as limitaes ao poder de tributar, foi acrescentada forma de alarg-lo.
E, como o Supremo Tribunal Federal interpretou esse pargrafo no sentido de
que, se a operao final for realizada, mesmo que seu valor seja menor do que o ficticiamente estabelecido na operao inicial, no caber devoluo do excesso - com
o que o tributo cobrado antecipadamente, no incio do ciclo, poder ter alquota
no prevista em lei, porque superior quela que, pela lei, deveria incidir na operao final - criou-se, por decorrncia, a tributao fictcia real, diversa da operao
legal. O aval da Suprema Corte, no julgamento da ADIN n. 1851-4-Alagoas, tornou
constitucional o que aparentemente era de manifesta inconstitucionalidade2.
2 L-se na ementa do referido acrdo: ACO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE 1.851-4 ALAGOAS
RELATOR: MIN. ILMAR GALVO
REQUERENTE: CONFEDERAO NACIONAL DO COMRCIO - CNC
ADVOGADOS: HAMILTON DIAS DE SOUZA E OUTROS
ADVOGADA: FERNANDA GUIMARES HERNANDEZ
REQUERIDO: GOVERNADOR DO ESTADO DE ALAGOAS
ADVOGADOS: PGE-AL ALUISIO LUNDGREN CORR A REGIS E OUTROS
REQUERIDO: MINISTRO DE ESTADO DA FAZENDA
REQUERIDOS: SECRETRIOS DE FAZENDA, FINANAS OU TRIBUTAO DOS ESTADOS D0 ACRE, ALAGOAS, AMAP,
AMAZONAS, BAHIA, CEAR, ESPRITO SANTO, GOIS, MARANHO, MATO GROSSO, MATO GROSSO D0 SUL, MINAS
GERAIS, PAR, PARABA, PIAU, RIO DE JANEIRO, RIO GRANDE DO NORTE, RIO GRANDE DO SUL, RONDNIA, RORAIMA, SERGIPE, TOCANTINS E DO DISTRITO FEDERAL.
EMENTA: TRIBUTRIO. ICMS. SUBSTITUIO TRIBUTRIA. CLUSULA SEGUNDA DO CONV NIO 13/97 E 6 E 7
DO ART. 498 DO DECRETO N. 35.245/91 (REDAO 00 ART. 1 D0 DECRETO N 37.406/98), D0 ESTADO DE ALA-
484
A esta tcnica do 7 do artigo 150, na verso da Suprema Corte, que denomino de no-cumulatividade mitigada, porque, em parte, o tributo no-cumulativo, e, em parte, h uma incidncia no compensvel, que o quantum recolhido
a mais, no incio, e no devolvido ao final, quando as operaes subseqentes so
realizadas por valores menores do que os que serviram para reteno do tributo,
pelo substituto.
A terceira tcnica da arrecadao prevista na Constituio a tcnica monofsica, isto , aquela em que h uma tributao nica e exclusiva, sem se prever repercusso ou deduo futura. Encontra-se, por exemplo, na letra h do inciso XII do
artigo 155 da Constituio Federal, com a seguinte redao:
XII. cabe lei complementar:
...
GOAS. ALEGADA OFENSA AO 7 DO ART. 150 DA CF (REDAO DA EC 3/93) E AO DIREITO DE PETIO E DE

ACESSO AO JUDICIRIO.
Convnio que objetivou prevenir guerra fiscal resultante de eventual concesso do benefcio tributrio representado pela restituio do ICMS cobrado a maior quando a operao final for de valor inferior ao do fato gerador presumido. Irrelevante que no tenha sido subscrito por todos os Estados, se no se cuida de concesso de
benefcio (LC 24/75, art. 2, INC. 2),
Impossibilidade de exame, nesta ao, do decreto, que tem natureza regulamentar.
A EC n. 03/93, ao introduzir no art. 150 da CF/88 o 7, aperfeioou o instituto, j previsto em nosso sistema jurdico-tributrio, ao delinear a figura do fato gerador presumido e ao estabelecer a garantia de reembolso preferencial e imediato do tributo pago quando no verificado o mesmo fato a final. A circunstncia de ser presumido o fato gerador no constitui bice exigncia antecipada do tributo, dado tratar-se de sistema institudo
pela prpria Constituio, encontrando-se regulamentado por lei complementar que, para definir-lhe a base de
clculo, se valeu de critrio de estimativa que a aproxima o mais possvel da realidade.
A lei complementar, por igual, definiu o aspecto temporal do fato gerador presumido como sendo a sada da
mercadoria do estabelecimento do contribuinte substituto, no deixando margem para cogitar-se de momento
diverso, no futuro, na conformidade, alis, do previsto no art. 114 do CTN, que tem o fato gerador da obrigao
principal como a situao definida, em lei como necessria e suficiente sua ocorrncia.
O fato gerador presumido, por isso mesmo, no provisrio, mas definitivo, no dando ensejo a restituio ou
complementao do imposto pago, seno, no primeiro caso, na hiptese de sua no-realizao final.
Admitir o contrrio valeria por despojar-se o instituto das vantagens que determinaram a sua concepo e adoo, como a reduo, a um s tempo, da mquina-fiscal e da evaso fiscal a dimenses mnimas, propiciando,
portanto, maior comodidade, economia, eficincia e celeridade s atividades de tributao e arrecadao.
Ao conhecida apenas em parte e, nessa parte, julgada improcedente.
ACRDO: Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros do Supremo Tribunal Federal, por seu
Tribunal Pleno, na conformidade da ata do julgamento e das notas taquigrficas, por unanimidade de votos,
em conhecer, em parte, da ao e, nesta parte, por maioria, vencidos os Senhores Ministros Carlos Velloso, Celso de Mello e o Presidente, o Senhor Ministro Marco Aurlio, julgar improcedente o pedido formulado na inicial
e declarar a constitucionalidade da Clusula Segunda do Convnio ICMS n. 13, de 21 de maro de 1997.
Braslia, 08 de maio de 2002. MARCO AURLIO - PRESIDENTE - ILMAR GALVO RELATOR (D.J.22.11.2002 EMENTRIO N 2O92-1, 08/05/2002, REPUBLICADO D.J. 13.12.02, P. 60, TRIBUNAL PLENO).
n.
39
485
h) definir os combustveis e lubrificantes sobre os quais incidir

uma nica vez, qualquer que seja a sua finalidade, hiptese em
que no se aplicar o disposto no inciso X, b.
Tal tcnica foi introduzida pela E.C. n. 33/013.
Por fim, h a tcnica cumulativa, que se encontra exposta no inciso II do 2
do artigo 155, assim redigido:
II. a iseno ou no-incidncia, salvo determinao em contrrio da legislao:
a) no implicar crdito para compensao com o montante devido nas operaes ou prestaes seguintes;
b) acarretar a anulao do crdito relativo s operaes anteriores.
Como a iseno, no direito ptrio, implica o nascimento da obrigao tributria e no nascimento do crdito tributrio respectivo, por fora do disposto no artigo 175 do CTN, assim redigido:
Excluem o crdito tributrio:
I. a iseno;
II. a anistia.
nico. A excluso do crdito tributrio no dispensa o cumprimento das obrigaes acessrias dependentes da obrigao principal cujo crdito seja excludo, ou dela conseqentes,
o crdito escritural correspondente ao nascimento da obrigao no
pode ser aproveitado, sendo, neste particular, cumulativa a tcnica
de arrecadao do ICMS4.
3 Escrevi: Como se percebe a questo idntica formulada quanto ao PIS e COFINS e a resposta , conseqentemente, a mesma ofertada para aquela questo.
No se trata de substituio tributria, visto que esta regulada pelo 7 do artigo 150 da C.F. e pressupe a possibilidade de devoluo do excesso, o que no ocorre com a incidncia monofsica, no caso regulada pelo art.
155, 4, inciso LV, c. Tal tipo de imposio resume-se a uma incidncia nica, que se esgota nela mesma.
Aquela consiste em incidncias cumulativas, com postergao ou antecipao dos fatos geradores para um determinado momento, e possibilidade de devoluo futura, se, nas antecipaes, o fato gerador presumido
para mim fictcio - no ocorrer nas operaes seguintes ou ocorrer em menor extenso.
3.2. Como j abordei no incio do parecer, tcnica de arrecadao no constitui clusula ptrea e pode ser modificada por emenda constitucional emanada de constituinte derivado, se a tcnica anterior tiver tido tratamento constitucional (Revista Dialtica de Direito Tributrio n. 84, set/2002, ed. Dialtica, p. 176/177).
4 Escrevi: Resumindo o que foi dito sobre as quatro formas at o presente, tem-se que na imunidade no nasce nem obrigao tributria, nem o crdito correspondente, por fora de vedao absoluta da Carta Magna ao
poder de tributar. Na no-incidncia no nasce nem obrigao tributria, nem o crdito respectivo, por fora
486
O certo, todavia, para concluir este primeiro aspecto, de que a no-cumulatividade a tcnica de imposio e arrecadao geral - sempre que no excepcionada - de obrigatria observncia pelo legislador ordinrio, sendo direito do contribuinte usufruir de seus benefcios. As demais tcnicas s podem ser utilizadas,
quando expressamente previstas nos casos de exceo mencionados no texto constitucional, inclusive a monofsica, como ocorre para os combustveis e lubrificantes,
sempre que a lei o determine.
O segundo aspecto a ser considerado, decorrencial do primeiro.
Diz respeito impossibilidade constitucional de o legislador ordinrio ou
complementar (normas gerais) afastar a tcnica da no-cumulatividade, se no
houver exceo determinada pelo constituinte.
O texto constitucional sobre o ICMS ( 2 do artigo 155) o mais longo texto
dedicado a um nico tributo. H quase um regulamento constitucional previsto na
lei suprema, que orienta e limita a ao do legislador inferior.
No pode o produtor de leis constitudo pela Carta Magna, legislar contra o
texto maior, devendo apenas atuar nos limites por ela impostos.
Ora, jamais poder o legislador ordinrio - ou, ainda, o complementar, em nvel de normas gerais - excluir o princpio da no-cumulatividade - direito pblico
subjetivo do contribuinte - das operaes sujeitas ao ICMS, seno nas expressas e
poucas hipteses constitucionais, sendo, pois, a tcnica no-cumulativa, a regra geral, a que se subordina o limitado legislador inferior 5. E, evidncia, no poder determinar antecipao do recolhimento do tributo, se a Constituio no o
permitir.
Sendo as tcnicas mencionadas singelas tcnicas de arrecadao, que no dizem respeito natureza jurdica do tributo, no podem implicar a alterao de outras disposies constitucionais. Por exemplo, a partilha da parcela indisponvel do
do no-exerccio da capacidade ou na linguagem constitucional da competncia, a que tem direito o Poder
Tributante.
Na iseno nasce a obrigao tributria, mas no nasce o crdito tributrio, em face de estmulo legal expresso. Na alquota zero nascem a obrigao tributria e o crdito tributrio, que ficam, todavia, reduzidos expresso nenhuma.
Como se percebe, todas as 4 formas desonerativas implicam idntica excluso de nus fiscal para o sujeito passivo da relao tributria, mas tm conformao jurdica distinta (Direito Empresarial - Pareceres, 2 ed., Ed.
Forense, 1986, p. 305).
5 YIves Jos de Miranda Guimares ensina: Resulta o valor acrescido de um valor composto dos elementos que
integram ou se agregam mercadoria na sua produo e vm a corresponder ao valor do produto adquirido
pelo consumidor. No funciona, repetimos, como sua base de clculo, porquanto, quando da aplicao da sua
vera hiptese de incidncia pela ocorrncia do seu fato gerador, a base imponvel aplica-se na operao total
de circulao de mercadorias (entrada + sada). Do imposto calculado na sada se deduzir o imposto pago
na entrada, por fora do princpio da no-cumulatividade. E a base de clculo na sada no o valor acrescido, mas o imposto sobre a sada deduzido do imposto sobre entrada (Caderno de Pesquisas Tributrias, n. 3,
CEEU/ Resenha Tributria, 1918, p. 311).
n.
39
487
ICMS destinada aos Municpios no pode ser modificada pela simples alterao da
forma de coleta tributria, que poder prejudicar Municpios, onde as operaes so
realizadas, sempre que se adotar a substituio tributria para a frente ou para
trs. Tampouco se poder, nas operaes interestaduais com o petrleo, cobrar o
tributo na origem, se a Constituio determinar que seja no local do consumo.
Tais consideraes objetivam facilitar a compreenso da invalidade da lei aprovada pela Assemblia Legislativa do Rio e ainda no sancionada, que pretende criar
hiptese de imposio no prevista na Constituio, com tcnica de arrecadao
conflitante com a lei suprema. Como disse, so, as tcnicas descritas, as nicas possveis de se admitir, luz da Constituio, em face das operaes definidas pelo prprio texto constitucional, de circulao de mercadorias e prestao de servios. De
pouca valia, a meu ver, nada obstante o nvel intelectual dos pareceristas que subsidiaram a deciso da Sra. Governadora -, os argumentos que fundamentaram elaborao do projeto de lei, por terem levado introduo de incidncia no autorizada, na medida em que:
a) a Constituio de 88 eliminou a tcnica monofsica de cobrana do imposto nico sobre combustveis na origem irrelevante, pois, meno evoluo histrica para estes efeitos - substituindo-a, nas operaes interestaduais, por incidncia no consumo6;
b) no foi criada, na Constituio, hiptese de imposio relacionada extrao do petrleo, pois, como demonstrarei adiante, quanto s operaes interestaduais, a Lei Maior admite incidncia apenas no consumo. A movimentao dentro da empresa inexiste, em face da inexistncia de circulao interna do petrleo extrado para o estabelecimento que o extrai
ANTES DA PRIMEIRA SADA deste produto para terceiros;
c) superada est, em nvel jurisprudencial, a questo da circulao de bens
dentro do estabelecimento antes da sada da mercadoria7, pois no fato
gerador de ICMS;
6 O artigo 155, inciso X, letra b est assim redigido: Compete aos Estados e ao Distrito Federal instituir impostos sobre:.... X. no incidir: ... b) sobre operaes que destinem a outros Estados petrleo, inclusive lubrificantes, combustveis lquidos e gasosos dele derivados, e energia eltrica(grifos meus).
7 A jurisprudncia remanosa e antiga. Leia-se, por exemplo: REPRESENTAO N 1.394-4 Alagoas
Representante: Procurador-Geral da Repblica
Representado: Governador e Assemblia Legislativa do Estado de Alagoas
EMENTA: Representao. Inconstitucionalidade da Lei n 4418, de 27/12/82, do Estado de Alagoas, que define fato
gerador de ICM, de modo a determinar a sua incidncia em razo de simples deslocamento de insumos destinados composio do produto, na mesma empresa. Precedentes do Supremo Tribunal Federal - Representao
n 1.181, do Par; Representao n 1.355, da Paraba; Representao n 1.292, de Mato Grosso do Sul.
Inconstitucionalidade do 2 do art. 264, da Lei n 4.418/82, e do art. 375 e seu nico do Decreto n 6.148/84,
por violao do art. 23, inciso II, da Lei Magna.
488
d) todas as questes relacionadas a divagaes doutrinrias sobre regra matriz e

aspectos constitucionais da imposio tributria, so irrelevantes, sempre
que a prpria Constituio determine em que momento ocorrer a incidncia com os elementos constitutivos da obrigao tributria (material, pessoal e espacial) e, no caso, em comento, claramente conformada no destino.
De rigor, toda a questo diz respeito ao conceito de circulao de mercadorias, ou melhor, de operaes relativas circulao de mercadorias.
No III Simpsio Nacional de Direito Tributrio do Centro de Extenso Universitria, ainda sob a gide da Constituio anterior, assentou-se definio desse conceito, que terminou por ser adotada pelos tribunais superiores, a saber:
Comisso de Redao: A hiptese de incidncia do ICM tem como aspecto material fato que implique na movimentao econmica ou jurdica, de bens identificados como mercadorias, da fonte de produo
at o consumo.
Em face do risco de poder interpretar-se que a resposta ao item 1
seria uma resposta pretendendo atingir apenas s Circulaes
Jurdicas, no sentido que lhe emprestaram suas primeiras discusses sobre a matria e no ao que efetivamente foi deliberado, isto
, de que todas as circulaes so jurdicas, pois se no fossem,
delas a lei no poderia cuidar, podendo ser de 3 naturezas: (a)
com a movimentao de mercadoria, sem movimentao de titularidade; b) com movimentao de mercadoria e de titularidade
e c) sem movimentao de mercadoria, mas com movimentao
de titularidade), decidiu o Plenrio, sem prejuzo dessa colocao,
para esclarecimento da linha de pensamento predominante em
redao no conflitante com a resposta n 1, que: A hiptese de incidncia do ICM tem como aspecto material fato decorrente de iniciativa do contribuinte, que implique a movimentao econmica
ou jurdica, de bens identificados como mercadorias, da fonte de
produo at o consumo8.
ACRDO: Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros do Supremo Tribunal Federal, em sesso plenria, unanimidade de votos e na conformidade da ata do julgamento e das notas taquigrficas, julgar procedente, em parte, a Representao e declarar a inconstitucionalidade do 2 do art. 264 da Lei n
4.418/82 e art. 375 e seu nico do Decreto 6.148/84, do Estado de Alagoas.
Braslia, 2 de setembro de 1987.
Rafael Mayer - Presidente
Djaci Falco - Relator (Advocacia Empresarial Pareceres, Depto. Editorial da OAB/SP, 1988, p. 92).
8 Cadernos de Pesquisas Tributrias n 4, 2 Tiragem, Co-ed. CEEU/Res. Tributria, 1990, p. 647.
n.
39
489
evidncia, no constitui operao relativa circulao de mercadorias a circulao dentro do prprio estabelecimento do contribuinte, havendo, neste sentido farta jurisprudncia do STF.
Consulte-se a respeito a Representao 1355-3 PB, da relatoria do Min. Oscar
Corra, cujo acrdo est assim ementado:
Representao. Inconstitucionalidade do art. 9 do Decreto n.
11222, de 5/2/1986 do Estado da Paraba.
Ao declarar estabelecimento autnomo para autorizar a incidncia
do ICM estabelecimentos engenho, stios e demais divises fundirias da mesma usina unidade econmica contrariou o art. 23,
II da C.F., pois taxa o simples deslocamento fsico de insumos destinados composio do produto final da mesma empresa.
Representao procedente9.
No mesmo sentido, Representaes n. 1181, Rel. Min. Rafael Mayer; 1292, Rel.
Francisco Rezek; RE 11309-0, Rel. Min. Djaci Falco, D.J. 12/06/87, p. 11863.
At mesmo na movimentao da cana-de-acar, do setor de plantio para o setor industrial dentro do mesmo estabelecimento o que pode implicar trnsito, por
estradas de algumas dezenas de quilmetros - houve por bem, o STF, declarar que,
tal circulao no passvel de ser colhida pela incidncia do ICMS, pois esta s se
configura na sada do estabelecimento da pessoa jurdica para o de terceiros.
H, ainda, aspecto relevante a ser considerado, ou seja, no direito tributrio,
pelos princpios da estrita legalidade, reserva absoluta da lei formal e tipicidade fechada, no h espao maior para as chamadas leis interpretativas, pois a norma deve
esgotar todo seu potencial impositivo, de forma clara e incontroversa10.
9 RTJ 120/1001.
10 Escrevi: Yonne Dolcio de Oliveira, em obra por ns coordenada (Legislao tributria, tipo legal tributrio,
in Comentrios ao CTN, Bushatsky, 1974, v. 2, p. 138), alude ao princpio da estrita legalidade para albergar a reserva absoluta da lei, no que encontra respaldo nas obras de Hamilton Dias de Souza (Direito Tributrio, Bushatsky,
1973, v. 2) e Gerd W. Rothmann (O princpio da legalidade tributria, in Direito Tributrio, 5 Coletnea, coordenada por Ruy Barbosa Nogueira, Bushatsky, 1973, p. 154). O certo que o princpio da legalidade, atravs da reserva
absoluta de lei, em direito tributrio, permite a segurana jurdica necessria, sempre que seu corolrio conseqente seja o princpio da tipicidade, que determina a fixao da medida da obrigao tributria e os fatores dessa medida a saber: a quantificao exata da alquota, da base de clculo ou da penalidade.
evidente, para concluir, que a decorrncia lgica da aplicao do princpio da tipicidade que, pelo princpio da seleo, a norma tributria elege o tipo de tributo ou da penalidade; pelo princpio do numerus clausus
veda a utilizao da analogia; pelo princpio do exclusivismo torna aquela situao ftica distinta de qualquer
outra, por mais prxima que seja: e finalmente, pelo princpio da determinao conceitua de forma precisa e
objetiva o fato imponvel, com proibio absoluta s normas elsticas (Res. Trib., 154:779-82, Sec. 2.1, 1980)
(Curso de Direito Tributrio, Co-edio CEEU/FIEO, Editora Saraiva, 1982, p. 57/58).
490
Finalmente, de se lembrar que, pelo princpio da anterioridade, qualquer aumento ou instituio de tributo novo, salvo os casos excepcionados, devem respeitar o
princpio da anterioridade, exposto no artigo 150, inciso III, letra b da lei suprema11.
O cerne da questo, todavia, est em saber se, nas operaes interestaduais
com petrleo, pode haver uma tributao prvia sobre o ICMS.
Reza o inciso X, letra b do artigo 155 que:
Compete aos Estados e ao Distrito Federal instituir impostos sobre:.... X. no incidir: ... b) sobre operaes que destinem a
outros Estados petrleo, inclusive lubrificantes, combustveis lquidos e gasosos dele derivados, e energia eltrica.
Hugo de Brito Machado escreve:
A vigente Constituio estabelece que o ICMS no incidir sobre
operaes que destinem a outros Estados petrleo, inclusive lubrificantes lquidos e gasosos dele derivados, e energia eltrica.
Em face desse dispositivo constitucional, pode-se afirmar, com
Aroldo Gomes de Mattos, tratar-se de uma imunidade objetiva em
operaes interestaduais, que deve acompanhar as respectivas
mercadorias desde o Estado de origem at o de destino, vedado,
portanto, aos entes tributantes, submet-las incidncia do ICMS.
Por se tratar de imunidade objetiva, no tem relevo a pessoa que
participa da operao. Os sujeitos da situao de fato, realizadora da hiptese de incidncia tributria, no importam para a configurao da imunidade. Importam isto sim, apenas aspectos objetivos da operao, a saber, o ser interestadual, e o ser com os bens
indicados na regra imunizante12.
Claramente, o ICMS no incide sobre a remessa de petrleo e seus derivados para outros Estados, princpio, de resto, reproduzido nos artigos 3, inciso III, e
12, inciso XII, da L.C. n. 87/96, assim redigido:
11 Manoel Gonalves Ferreira Filho ensina: Anterioridade. Parece-me que neste passo no a segurana do
particular, mas a preservao do oramento como regra de ordenao financeira. que esta norma constitucional tem em mente proteger. Com efeito, o princpio de irretroatividade cobre suficientemente o particular contra tributos aumentados ou criados inopinadamente, mas o de anterioridade impe que a cobrana (pois a norma - note-se - somente fala em cobrar) venha autorizada pelo oramento, com a consequente distribuio de
seu produto pela despesa pblica (Comentrios Constituio Brasileira de 1988, vol. 2, ed. Saraiva, 1999, p.
106/7).
12 O ICMS e a L.C. 87/96, Dialtica, 1997, p. 55.
n.
39
491
Art. 3 O imposto no incide sobre:

....
III. operaes interestaduais relativas a energia eltrica e petrleo,
inclusive lubrificantes e combustveis lquidos e gasosos dele derivados, quando destinados industrializao ou comercializao;
Art. 12 Considera-se ocorrido o fato gerador do imposto no momento:
...
XII. da entrada no territrio do Estado de lubrificantes e combustveis lquidos e gasosos derivados de petrleo oriundos de outro
Estado, quando no destinados comercializao.
Colocadas estas premissas, passo a examinar a lei do Estado do Rio de Janeiro, cuja justificao a seguinte:
JUSTIFICATIVA: Rio de Janeiro, 15 de maio de 2003. MENSAGEM N
17/2003
EXCELENTSSIMOS SENHORES PRESIDENTE E DEMAIS MEMBROS
DA ASSEMBLIA LEGISLATIVA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO
Cumprimentando-os, tenho a honra de submeter elevada apreciao e deliberao de Vossas Excelncias o incluso Projeto de Lei
que ALTERA A LEI N, 2657, DE 26 DE DEZEMBRO DE 1996, E D
OUTRAS PROVIDNCIAS.
A iniciativa legislativa objetiva um incremento na arrecadao
tributria do Estado, nas operaes internas, sob o ponto de vista
da justia social, considerando que 85% (oitenta e cinco por cento) do petrleo produzido no Brasil extrado no territrio do Estado do Rio de Janeiro, assim definido nos termos do 10 do art.
64 da Constituio Estadual.
Alm disso, a proposta visa a fortalecer a arrecadao fiscal, tendo em vista que o Estado, para atender aos fins a que se prope,
observado o princpio da eficincia, necessita do implemento da
receita pblica.
Demais, trata-se de Projeto de Lei meramente interpretativo do conceito de circulao de mercadoria j existente em
sede constitucional e infraconstitucional, que no cria tributos, no majora alquotas ou base de clculo e, por isto, no est
submetido ao princpio da anterioridade da lei fiscal (alnea b,
inciso III do art. 150 da Constituio Federal).
Com efeito, a exigncia do ICMS, no momento da extrao do petrleo, constitui mero aspecto temporal para uma hiptese
492
de incidncia j prevista tanto na Constituio Federal,

quanto na Lei Complementar Federal n 87, de 13.09.1996, e na Lei
Estadual n 2.657, de 26.12.1996.
Noutros termos, a exigncia do ICMS, no momento da extrao do
petrleo, no consagra a criao de uma nova hiptese de incidncia, pois aquela extrao configura, to-somente a exteriorizao do processo circulatrio. , reitere-se, simples
aspecto temporal diferente (extrao do petrleo) da incidncia tributria j prevista (circulao de mercadoria),
na Constituio da Repblica, na Lei Complementar Federal n
87/96 e na lei estadual.
Cabe registrar, por dever de justia, que o ilustre Deputado Noel de
Carvalho contribuiu de forma valiosa no apenas para a concepo do projeto em apreo, seno tambm para a sua elaborao.
Assim, esperando contar, mais uma vez, com o apoio e o respaldo
dessa Egrgia Casa e solicitando seja atribudo ao processo o regime de urgncia, nos termos do artigo 114 da Constituio do Estado, reitero a Vossas Excelncias os protestos, de elevada estima e
considerao. ROSINHA GAROTINHO Governadora (grifos meus),
e cujo texto segue abaixo:
PROJETO DE LEI N407/2003
EMENTA: ALTERA A LEI N 2657, DE 26 DE DEZEMBRO DE 1996, E
D OUTRAS PROVIDNCIAS.
Autor(es): PODER EXECUTIVO.
A ASSEMBLIA LEGISLATIVA DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO RESOLVE:
Art. 1 - O art. 2 da Lei n. 2.657, de 26 de dezembro de 1996, passa
a vigorar com a seguinte redao, acrescido do inciso VI: Art.
2 - O imposto incide sobre: VI- operao de extrao de petrleo.
Art. 2 - O art. 3 da Lei no. 2.657, de 26 de dezembro de 1996, passa a vigorar com a seguinte redao, acrescido do inciso XVII e
do 10: Art. 3 - O fato gerador do imposto ocorre:
XVII - na extrao do petrleo, quando a mercadoria passar pelos
Pontos de Medio da Produo.
10 0s Pontos de Medio da Produo so aqueles pontos definidos no plano de desenvolvimento de cada campo nos termos da
legislao em vigor, onde se realiza a medio volumtrica do petrleo produzido nesse campo, expressa nas unidades mtricas de
volume adotadas pela Agncia Nacional do Petrleo- ANP e referida condio padro de medio, e onde o concessionrio, a cu-
n.
39
493
jas expensas ocorrer a extrao, assume a propriedade do respectivo volume de produo fiscalizada, sujeitando-se ao pagamento
dos tributos incidentes e das participaes legais e contratuais correspondentes.
a vigorar com a seguinte redao, acrescido do inciso XIII e do
5:
Art. 4- A base de clculo, reduzida em 90% (noventa por cento) se
incidente o imposto sobre as prestaes de servios de transporte
rodovirio intermunicipal de passageiros executados mediante
concesso, permisso e autorizao do Estado do Rio de Janeiro,
inclusive os de turismo, :
XIII- No caso do inciso XVII do art. 3, o preo de referncia do
petrleo.
5 - O preo de referncia a ser aplicado a cada perodo de apurao ao petrleo produzido em cada campo durante o referido
perodo, em reais por metro cubico, na condio padro de medio, ser igual mdia ponderada dos seus preos de venda praticados pelo concessionrio, em condies normais de mercado,
ou ao seu preo mnimo estabelecido pela ANP, aplicando-se o que
for maior.
Art. 4 - O art. 14 da Lei no. 2.657, de 26 de dezembro de 1996, passa a vigorar com a seguinte redao, acrescido do inciso XXI:
Art. 14 - A alquota do imposto : XXI- na operao de extrao de
petrleo: 18% (dezoito por cento).
a vigorar com a seguinte redao:
Art. 15 - Contribuinte qualquer pessoa, fsica ou jurdica, que
realize, com habitualidade ou em volume que caracterize intuito
comercial, operao de circulao de mercadoria ou prestao
de servios descritos com o fato gerador do imposto, observado o
disposto no 2 deste artigo.
1- Incluem-se entre os contribuintes do imposto:
1- O comerciante, o industrial, o produtor e o extrator, inclusive de
petrleo;
a vigorar com a seguinte redao, acrescido da alinea I, no inciso I:
Art. 30 - Para efeito de cobrana do imposto e definio do estabelecimento responsvel, considera.se:
1- local da operao:
494
I) aquele de onde o petrleo tenha sido extrado.

Art. 7 - Esta lei entrar em vigor na data de sua publicao, revogadas as disposies em contrrio, produzindo efeitos sobre os fatos geradores a partir de 1 de julho de 2003.
Rio de Janeiro, 15 de maio de 2003.
ROSINHA GAROTINHO Governadora (grifos meus).
A lei, nitidez, no interpretativa. Pretende erigir condio de hiptese de imposio de ICMS, circulao de bem dentro do mesmo estabelecimento da pessoa jurdica, de forma a burlar a no-incidncia do imposto, estabelecida no texto constitucional,
sobre a remessa de petrleo e derivados para outros Estados. Contraria a jurisprudncia
dominante. Fere a lei complementar. Macula a Constituio Federal13.
Se fosse interpretativa, no estaria a acrescentar novas hipteses s j existentes.
Toda a lei est orientada para conformar novas hipteses. No momento em que redijo
esta opinio legal, ou seja, antes de sua sano, a circulao do petrleo dentro do estabelecimento, vale dizer, de extrao da jazida at a sada para outros Estados da Federao no tributada por fora da imunidade constitucional das operaes interestaduais. A partir da sano, de forma ilegal e inconstitucional, passar a ser tributada. Tal
pretendida circulao equivaleria, em outros segmentos, ao absurdo de se tributar, por
exemplo, todas as etapas da linha de montagem de um automvel ou de qualquer produto dentro de uma fbrica, sempre que passasse de uma rea industrial para outra, dentro do mesmo estabelecimento da pessoa jurdica.
Mais do que isto, o texto constitucional expressamente declara que o produto
(combustvel) nas operaes interestaduais, ser tributado no destino, enquanto a futura lei pretende criar uma tributao na origem, que no ser compensvel no destino em
nenhum Estado, visto que hiptese no s no prevista, mas proibida pelo texto
constitucional e legislativo. Trata-se de imunidade constitucional, que no pode ser afastada por ordinria lei estadual14.
13 Escrevi: Em relao s operaes que destinam a outros Estados petrleo inclusive derivados - e eletricidade, a imunidade objetiva permitir circulao no onerosa do produto entre eles, a qual, todavia, beneficia
o Estado receptor, que impe o ICMS, por ocasio da circulao interna de tais bens.
Pelo fato de os Estados produtores de combustveis encontrarem-se da Bahia para o Sul, tal medida privilegia,
fundamentalmente, os Estados do Norte e do Nordeste, no obstante a Usina de Tucuru colocar-se na regio
amaznica. que tais Estados recebem mais petrleo e derivados, alm de energia eltrica, que os Estado do
Sul, continuando: O certo que o dispositivo objetiva, em maior ou menor amplido, retirar do Estado produtor a competncia impositiva para transferi-la ao consumidor em clara viso regionalista. No foi outra a
razo que levou os Estados consumidores a defenderem tal tratamento diferencial com tanto vigor.
E certo tambm que prevaleceu a tese de que o dispositivo cuidou apenas dos derivados de petrleo e no de
outra espcie de combustvel (Comentrios Constituio do Brasil, 6 vol., tomo I, Ed. Saraiva, 2001, p. 522/523
e 525/526).
14 Pinto Ferreira explicita: O ICMS no incide tambm sobre as operaes que destinem a outros Estados o petrleo, inclusive derivados como lubrificantes, combustveis lquidos e gasosos e energia eltrica. Esta imunida-
n.
39
495
Se a lei complementar declara que o ICMS s ser tributado no destino, como

admitir a remessa para outro Estado, carregando a tributao da origem, sobre a extrao do petrleo e sua circulao dentro do estabelecimento extrator?
Nem a Constituio, nem a Lei Complementar n. 87, nem a jurisprudncia admitem tal maculao ao direito tributrio brasileiro, em que, em acrobacia hermenutica jamais vista, uma operao de circulao interestadual passou a ser de circulao estadual pela mera movimentao fsica entre o setor de extrao e o de industrializao do mesmo estabelecimento da pessoa jurdica, s se tornando operao interestadual a partir da primeira sada do estabelecimento produtor!!!
A lei lembra a anedota sobre a melhor forma de se caar um jacar com uma
pina e uma caixa de fsforos: utiliza-se um binculo s avessas, afim de que o jacar pudesse ser transformado em largatixa, apanhado com a pina e colocado na caixa de fsforos.
O que no circulao, por fora da C.F., da L.C. n. 87 e da jurisprudncia
do STF, passa a ser circulao interna, e o que proibido tributar, na sada para outros Estados, carregaria aquela incidncia da fictcia circulao dentro do estabelecimento antes da primeira sada!!! 15
Diz, candidamente, a eminente Governadora a quem presto minha homenagem e admirao pela luta no Governo de seu Estado, mas, evidncia, no pela
iniciativa desta lei que o diploma interpretativo, no havendo aumento da carga tributria, nem criao de nova forma impositiva, visto que apenas estaria interpretando a legislao existente ao declarar que a extrao de petrleo tributada
em 18%!!!
A hiptese, nitidamente, gera carga adicional de ICMS, em vias de ser exigida
dentro do prprio exerccio de sua instituio, visto que os demais Estados, no admitiro a compensao por se tratar de hiptese sem respaldo constitucional ou
complementar. Esto, portanto, os Estados obrigados a no autorizar o crdito, na
recepo de petrleo e derivados.
de objetiva tem por finalidade permitir a circulao do produto entre as unidades federativas, circulao que
feita sem carter oneroso.
O Estado produtor do petrleo e seus derivados no determina o imposto. Tal atribuio do Estado receptor,
que o faz no momento da circulao interna dos referidos produtos.
Este inciso (letra b) apenas autoriza a imunidade objetiva de dois dos antigos impostos nicos do regime tributrio anterior, o dos combustveis e energia eltrica, no se referindo a minerais (Comentrios Constituio
Brasileira, 5 vol., Ed. Saraiva, 1992, p. 462).
15 Edvaldo Brito ensina: O elemento temporal representa o momento em que se realizaria, totalmente, o fato.
o instante em que se completa, dentro das integrais circunstncias em que foi normativamente desenhado, o
acontecimento social. A fixao desse termo do maior relevo, uma vez que, correspondendo seja a uma data,
seja a um perodo de tempo em que se forma toda a material idade da hiptese, ele que marca o nascimento
da obrigao, isto , do vnculo entre sujeito ativo e passivo na linha do cumprimento da prestao (O ICMS,
a L.C. 87/96 e questes jurdicas atuais, Dialtica, p. 91).
496
Ora, diz S.Exa., que a lei interpretativa, mas reconhece que tal operao no
era, antes, tributada, por falta de definio legal, e que passar a ser incidida a partir de 1/7/2003!!!
Decididamente, muito difcil assistir sem boa dose de indignao tal nvel de
desrespeito lei suprema, L.C. n. 87/96 e jurisprudncia do STF e, mais do que
isto, de desrespeito inteligncia dos juristas brasileiros16.
O que, entretanto, mais causa espcie, que, em sucessivas manifestaes
imprensa, a Governadora declara que revogar a lei se, na reforma tributria, for assegurado um regime misto, pelo qual seja garantida a imposio mencionada, em
parte, na origem.
Em outras palavras, tal declarao interpretada, confirma que a Senhora Governadora tem plena cincia de que a lei inconstitucional, porque se constitucio16 Os advogados Daniel Hora do Pao, Hlio Siqueira Jnior e Luiz Carlos Alves Delfim em parecer que me foi submetido, afirmam: De plano se descarta a possibilidade de se argumentar que a extrao do petrleo seria uma operao mercantil, ou seja, uma transmisso onerosa de mercadoria entre a Unio e o concessionrio da lavra.
Tal classificao no possvel por dois motivos:
i) A lavra constitui somente um ~ de explorao do concessionrio de determinada rea, ou seja, quando o
concessionrio paga uma soma determinada pela rea a ser explorada, na licitao, ele nem ao menos sabe
~ ir encontrar petrleo naquela rea, o que deixa bem claro no se tratar de uma operao de compra e
venda de petrleo; e
ii) O petrleo porventura existente no subsolo no uma mercadoria, mas to somente um recurso de propriedade da Unio, uma vez que no se encontra em condies de ser comercializado no mercado (no serve funcionalmente para ser objeto do comrcio), pressuposto bsico de qualquer mercadoria. Mercadoria, na lio de ALCIDES
JORGE COSTA, tambm brilhantemente levantada pelo parecer mencionado, toda coisa mvel corprea produzida para ser colocada em circulao, ou recebida para ter curso no processo de circulao. Ora, se o petrleo
est no subsolo no foi produzido, nem recebido, nem circulou, no sendo portanto mercadoria.
Partindo-se da premissa levantada no item acima, deve-se ento analisar se a operao de extrao de petrleo um trnsito de mercadoria (mera circulao, sem transferncia de titularidade). Novamente, essa no parece ser a natureza da operao. Primeiro em funo do fato de que o petrleo, extrado do subsolo, no uma
mercadoria, conforme j explanado acima. Segundo porque, ainda que o petrleo extrado fosse considerado
uma mercadoria, o que se admite apenas para efeitos de debate, no existe um trnsito do mesmo, seja entre
estabelecimentos do extrator (o concessionrio da lavra), seja entre a Unio (proprietria original dos recursos
minerais do subsolo) e o concessionrio.
Que no existe trnsito do petrleo extrado entre os estabelecimentos do concessionrio, isso bvio, uma vez
que o petrleo extrado do subsolo diretamente para o estabelecimento do concessionrio, isto , o poo, de
onde s sair para posterior transporte e processamento.
Alm disso, somos da opinio de que tambm no existe trnsito do petrleo extrado entre a Unio e o concessionrio. Observe-se que no existe um estabelecimento da Unio; da mesma forma, tendo em vista que o processo circulatrio s comea quando da circulao de sua primeira fase, isto , da extrao, para a fase seguinte, no existe a possibilidade de haver uma circulao na extrao, at porque no h mercadoria conforme
mencionado acima.
Ainda que assim fosse admitido, a circulao se daria na entrada do petrleo no estabelecimento do particular.
No entanto, como se pode depreender da anlise do artigo 12 da lei Complementar 87/96, supracitado, no existe incidncia do ICMS sobre a operao de entrada de mercadoria em estabelecimento.
n.
39
497
nal fosse no precisaria pedir que um direito j pertencente ao Estado do Rio fosse
includo na Constituio!!! Pretende, entretanto, fazer valer o novo diploma como
legtima presso sobre o Congresso Nacional, para que faa o que ela diz ser necessrio, apesar de, na prtica, considerar oficialmente desnecessrio, visto que se
dispe a sancionar uma lei que reputa constitucional!!!
Em resumo, a Chefe do Executivo fluminense reconhece ser a lei inconstitucional, mas com sua edio objetiva, no propriamente o reconhecimento da constitucionalidade do ato legislativo, mas, apenas, us-lo como um instrumento de
presso sobre o Congresso Nacional, para que, na reforma tributria, permita a tributao na origem (extrao de petrleo).
E, apesar do brutal aumento do custo do petrleo que a imposio provocar, ferindo, de imediato, o artigo 150 inciso III, letra b, declara, olimpicamente, que no haver aumento de tributo, razo pela qual o princpio da anterioridade no desrespeitado! Nada era cobrado antes de 1 de julho de 2003. Passar a ser cobrado em 18% a partir de 1 de julho, tendo em vista as hipteses acrescentadas pela lei ainda no sancionada17. A Senhora Governadora considera, todavia,
que este acrscimo de 18% no aumento de tributo...
Tenho, portanto, por manifestamente inconstitucional a lei fluminense em vias de
ser promulgada, a ponto de me fazer lembrar declarao de voto do Ministro Francisco
Rezek, no STF, em que, ao conceder a liminar requerida pela parte, dizia ser to densa a
fumaa do bom direito violado que, no caso examinado, sequer lhe permitia vislumbrar a face dos seus pares, que ocupavam os assentos do outro lado do plenrio.
O caminho, em controle difuso, mais adequado, para atalhar os efeitos concretos do ato, to logo venha a tornar-se lei, claramente inconstitucional, o mandado de segurana preventivo, com pedido de medida liminar, pelo enorme prejuzo que poder trazer consulente e ao pas, em face da repercusso da tributao
no preo final de produto essencial economia brasileira18.
17 Leia-se: 1) Por violao ao princpio da anterioridade, que garantia individual do contribuinte, o STF
decidiu que A EC n. 3/1993, que, no art. 2, autorizou a Unio a instituir o IPMF, incidiu em vcio de inconstitucionalidade, ao dispor; no 2 desse dispositivo, que, quanto a tal tributo, no se aplica. o art. 150, III, b, e VI
da Constituio (ADIN 939, RDA 198/123 e RTJ 151/755).
....
5) Inadmissvel a modificao da base de clculo do imposto predial e territorial urbano mediante aplicao
de tabelas contendo ndices genricos de valorizao dos imveis... se o instrumento normativo foi publicado
no mesmo exerccio financeiro da cobrana do imposto (RE 196.550-9-RJ, STF/2 T., RT 765/137). (Constituio
Federal Interpretada pelo STF, 7a ed., Ed. Juarez de Oliveira, p. 261 e segs.).
18 Celso Bastos ao comentar o artigo 5, inciso LXIX, da C.F., assim redigido: conceder-se- mandado de segurana para proteger direito lquido e certo, no amparado por habeas-corpus ou habeas-data, quando o responsvel pela ilegalidade ou abuso de poder for autoridade pblica ou agente de pessoa jurdica no exerccio de
atribuies do Poder Pblico, esclarece: A medida liminar uma providncia cautelar destinada a preservar
a possibilidade de satisfao, pela sentena, do direito do impetrante. Em outras palavras, visa a impedir que o
retardamento da deciso final venha a torn-la incua, em razo da irreparabilidade do dano sofrido. Em de-
498
Em controle concentrado, poder-se-ia provocar a PGR ou o Conselho Federal

da OAB, ou qualquer partido com assento no Congresso Nacional, para que ingresse perante o STF, pleiteando medida cautelar para suspender provisoriamente a eficcia da lei do Rio de Janeiro maculadora do Estatuto Supremo19.
Poder-se-ia, ainda, solicitar Confederao Nacional da Indstria ou do Comrcio visto que em ambos os segmentos haver o impacto do aumento do custo do petrleo, o que justificar a pertinncia temtica para que, por terem legitimidade, ingressem com a referida ao 20.
Haveria finalmente a possibilidade, uma vez provocado o litgio em controle
difuso, de argio de descumprimento de preceito fundamental.
O certo que qualquer das trs medidas as duas primeiras podendo ser propostas de pronto s ter eficcia para suspender, de imediato, os efeitos da lei, se
houver o requerimento de medida liminar.
Por fim, poder-se-ia utilizar, ainda, de outras medidas judiciais a meu ver
no to apropriadas e mais complexas, visto que a questo apenas de interpretao de direito como a ao declaratria com antecipao de tutela para
que a consulente no seja obrigada a submeter-se a imposies da lei estadual
de manifesta ilegalidade e direta inconstitucionalidade (fere diretamente os
dois textos), ou precedida essa ao de medida cautelar preparatria e preventiva para assegurar os mesmos efeitos garantindo a eficcia e utilidade do provimento da ao principal.
So, todavia, medidas mais onerosas e, quase sempre, de resultado imediato
mais difcil, razo pela qual reputo mais adequadas as duas primeiras sugestes, no
duplo controle difuso e concentrado.
Por fim, a minha interpretao exclusivamente jurdica no modifica minha
opinio neste caso, a favor da Governadora de que, no plano de lege ferenda,
o sistema ideal a ser plasmado na Constituio deveria ter sido o sistema misto, com
corrncia sobretudo da auto-executoriedade do ato administrativo, alteraes podem ter lugar no mundo real,
fenomnico, de molde a tornar incua a deciso jurisdicional a final proferida.
Eis por que, embora regulada por lei ordinria, a concesso de liminar encontra de certa forma assento jurdico no prprio Texto Constitucional assegurador do mandado de segurana. Se este objetiva a reparao in natura do direito ofendido, a utilizao pelo Judicirio de medidas acautelatrias dos interesses lesados impese, ainda que no disponha aquele de condies, na ocasio, para proferimento de uma deciso definitiva (Comentrios Constituio do Brasil, 2 vol., Ed. Saraiva, 2001, p. 355).
19 O artigo 103 da Constituio Federal tem a seguinte dico: Podem propor a ao de inconstitucionalidade: I. o Presidente da Repblica; II. a mesa do Senado Federal; III. a mesa da Cmara dos Deputados; IV. a mesa
da Assemblia Legislativa; V. o Governador de Estado; VI. o Procurador-Geral da Repblica; VII. o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil; VIII. partido poltico com representao no Congresso Nacional; IX.
confederao sindical ou entidade de classe de mbito nacional.
20 A matria foi examinada por mim e Gilmar Mendes no livro Controle Concentrado de Constitucionalidade.
n.
39
499
incidncia na origem e complementao no destino, permitindo a compensao do

tributo previamente pago, pelo princpio da no-cumulatividade21.
S.M.J.
So Paulo, 16 de junho de 2003.
N.B. A lei foi sancionada, mas a data para ganhar eficcia passou a depender
de decreto regulamentador ainda no publicado.
IGSM/mos/p2003-012 PETROBRAS
21 Quase todos os jornais do Brasil noticiaram nos dias 11, 12 e 13 de junho que a Governadora Rosinha Garotinho acredita mais na soluo poltica futura do que na soluo presente de uma lei manifestamente inconstitucional.
Ncleo de
pesquisa Docente
Cirurgia plstica e responsabilidade civil do

mdico: para uma anlise jurdica da culpa do
cirurgio plstico1
Giselda Maria Fernandes Novaes Hironaka

Doutora e Livre Docente pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.
Professora Associada ao Departamento de Direito Civil
da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.
Coordenadora Geral do Ncleo de Pesquisa Docente da Faculdade de Direito de Bauru ITE.
1.
PRIMEIRAS CONSIDERAES
Honra-me sobremaneira estar aqui hoje, diante de to ilustre auditrio, formado por profissionais da rea de sade, uma rea to diversa da minha, que a
rea jurdica, mas que com ela interage e guarda algumas estreitas relaes.
Lembro-me, com certa saudade, das aulas de Medicina Legal, s quais todos
ns, os estudantes de Direito, devemos assistir, alguns com certo dissabor, outros
com inocultvel prazer. Conta a lenda, que na Faculdade de Direito do Largo So
Francisco, a Escola de onde venho, uma frase era ouvida nesta Cadeira, pela voz do
sempre lembrado professor Almeida Jnior: O especialista, dizia ele, aquele
que sabe cada vez mais, sobre cada vez menos, at que chega o momento em que
ele sabe quase tudo, sobre quase nada.
Considerao to curiosa e engraada quanto intrigante e preocupante, sem
dvida. Mas a verdade reside, atualmente, no fato de que estamos fazendo o percur1 Palestra proferida no VII Radesp Reunio Anual dos Dermatologistas do Estado de So Paulo, na cidade de Santos
(SP), em 30 de novembro de 2002, promovida pela Sociedade Brasileira de Dermatologia Regional So Paulo.
504
so ao contrrio, quer dizer, o momento histrico que o novo sculo descortina se

antepe ao modelo anterior, vivenciado especialmente no sculo XX e caracterizado pela pulverizao do trabalho intelectual, pela fragmentao do conhecimento e
pela predominncia das especializaes. Esse perfil de conduo e tratamento dos
saberes, avesso agora to buscada interdisciplinaridade, certamente no podia sobreviver indefinidamente, tendo em vista que a excessiva desarticulao, fruto da racionalidade da revoluo industrial, como apontam os cientistas sociais, promoveu
um engessamento to sufocante que se tornou insustentvel no intentar a quebra
dos grilhes.
A ausncia de interao das reas do saber provocou, conseqentemente, o
fracionamento do prprio pensamento, bem como do prprio conhecimento, transplantando como no poderia ter deixado de acontecer este vis picotado tambm para a pesquisa e para o ensino, infelizmente. De conseqncia em conseqncia, e como produto final, esse processo de parcelamento acabou por produzir uma
profissionalizao igualmente especializada, distante do padro contemporaneamente idealizado da globalizao ou da mundializao.
O reclamo por um retorno e por uma maior interao e integrao entre os saberes reflete-se por todo o complexo das inter-relaes humanas e transforma a prpria sociedade que solicita uma superao deste exagerado modelo de racionalidade cientfica,
e que solicita uma nova forma de institucionalizao da produo do conhecimento, especialmente entre ns nos espaos destinados a uma construo normativa tal que
possa atender os anseios do homem de hoje e de sua circunstncia valorativa renovada.
O direito, assim, e de resto como todos os demais saberes da contextualizao geral do conhecimento, necessita de trocas de experincias, para reescrever
seus meios e modos de alcanar, com sucesso, a sua prpria finalidade: a construo de uma sociedade livre, justa e solidria, conforme a perspectiva constitucional
fundamental, para atingir o objetivo essencial da Humanidade, isto , a produo de
uma vida digna em prol da conquista da paz social.2
Da por que se torne to necessrio e interessante, por exemplo, esse dilogo que se estabelece, hoje, entre ns, o profissional da medicina e o profissional do direito.
Espero que seja esse o esprito dos que me ouvem, porque, de minha parte,
tentarei me despir do vocabulrio to hermtico e at pedante, s vezes, como o
vocabulrio jurdico, procurando lhes mostrar como o direito encara a relao que
se forma entre o mdico e seu paciente, o que um espera do outro e aquilo que as
partes esto aptas a fornecer.
Falarei mais de perto da hiptese em que por um motivo qualquer algo
sai errado. Algo se desfaz ou acontece no da forma esperada pelo paciente, nem da
2 Estas consideraes sobre integrao de saberes foram realizadas, pela palestrante, j antes, em sua tese de Livre
Docncia apresentada em maio de 2002 Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.
n.
39
505
forma que imaginara o mdico ser capaz de obrar, mas, sim, algo acontece provocando uma diminuio numa caracterstica do ser humano que se submete ao tratamento, cirurgia e, mais especificamente ao tratamento ou cirurgia plstica reparadora e tambm ao tratamento ou cirurgia esttica.
A essa diminuio caracteriolgica chamamos, em direito, de dano. Dano
material e dano moral: eis a grande dicotomia com que trabalhamos e que procurarei aqui lhes aclarar.
Pois bem!
Diante de um dano provocado no paciente pelo mdico, como reage o Direito Civil? (Aqui, um parntese que tem antes a inteno de generalizar: diante de
qualquer dano o Direito Civil reage de uma mesma forma: determinando a sua reparao... aquele que o causou, fica obrigado a repar-lo, sempre que restar provado que o dano decorreu, teve como causa, a ao ou a omisso de algum. Tradicionalmente, exigia-se tambm a culpa, o que hoje no mais uma verdade geral, mas
que uma verdade que continua a valer para o caso do labor mdico).
Ento, diante de um dano provocado no paciente pelo mdico, o direito reage determinando que o culpado restabelea a situao como ela deveria estar configurada no mundo ideal. E mais: em sendo isso impossvel, determina o direito
que o causador da diminuio, isto , do dano, indenize o sofredor, vale dizer, pague uma compensao monetria.
E na caracterizao da culpa e de sua prova que se centra hoje a maior ou
menor proteo que o direito empresta ao lesado, ou mesmo ao suposto causador
do dano. Com efeito, examinando o caso concreto e sua qualificao que o juiz,
autorizado pela lei, mais ou menos rigoroso na verificao da prova da culpa e na
atribuio do dever de provar a sua existncia ou sua inexistncia.
No caso do cirurgio plstico ou mdico esteta que cause um dano a seu paciente, portanto, depender da qualificao que a lei e o juiz emprestem relao
existente entre eles para se saber se a culpa do mdico est presumida ou se ela
deve ser provada ou se, ainda e ao contrrio, o mdico quem deva provar que no
agiu com culpa.
Por isso, iniciarei essa curta exposio com uma anlise da relao jurdica que
existe entre o mdico e o paciente a fim de sabermos se o cirurgio plstico assume
o compromisso de atingir um fim (o seio bonito, o nariz de boneca, a orelha pequena, a pele lisa e sedosa) ou se, ao contrrio, esse mesmo cirurgio se compromete
apenas a agir com os meios e as tcnicas adequados para se chegar onde desejam o
paciente e ele, profissional que, certamente, espera alcanar o quanto desejado por
seu paciente.
Num segundo momento, ento, verificaremos as conseqncias dessa qualificao na comprovao da culpa ou da ausncia de culpa na atividade do mdico esteta e suas conseqncias na responsabilizao civil do profissional da
medicina.
506
2.
A OBRIGAO MDICO-PACIENTE NA CIRURGIA PLSTICA: MEIO

OU RESULTADO?
2.1. Relao crdito-dbito

Quando um paciente procura um mdico, certamente o faz porque sente sua
sade debilitada. Vocs, melhor do que eu, sabem que o conceito de sade dado
pela Organizao Mundial de Sade amplo e engloba o fsico e o psquico, o material e o moral. Da por que entendam que a cirurgia plstica meramente reparadora seja tambm uma forma de se restabelecer a sade em sua integridade.
Em sendo assim, como pessoalmente aceito que seja, o mdico esteta no
deve prometer maravilhas nem milagres, como se fosse um mgico ou Deus, capaz
de transubstanciar a matria, transformar um nariz adunco em um nariz de boneca,
um par de seios desproporcionais em uma obra de arquitetura.
Isso que, primeira vista, pode parecer engraado, jocoso, ofensivo at, traz
conseqncias inimaginveis, tambm a esta primeira vista dolhos, no grau e na extenso da responsabilidade que o mdico h de arcar, no caso indesejvel de algo
escapar a seu controle.
que se o mdico se obrigar a atingir o resultado, estar, em verdade e para
o direito, obrigando-se a tornar esse resultado, um algo factvel ele mesmo. Dessa
forma, no importar ao juiz, o fato de o mdico ter obrado com todo o seu saber
e sua destreza e de a culpa pelo evento danoso ser atribuda, exclusivamente, lea,
ao azar, ao organismo do paciente que reagiu insatisfatoriamente. Para o direito, ento, da promessa do resultado decorre, como conseqncia lgica, a necessidade de
ser este mesmo resultado atingido, salvo excepcionalssimas hipteses de causas
que escapam ao controle, como um terremoto que provoque o abalo da mesa cirrgica e o descontrole conseqente do bisturi que acaba por atingir um nervo do paciente, causando-lhe paralisia irreversvel, por exemplo.
claro que essa hiptese tem muito de aberrante, mas ela propositada: carrega a inteno de demonstrar que a configurao da relao crdito-dbito h de
ser muito bem cautelosa em seu nascedouro.
Isso porque o mesmo mdico esteta que se obrigasse a fazer o seu melhor,
empregando as melhores e mais modernas tcnicas cirrgicas ou medicamentosas
para o atingimento do resultado querido pelo paciente seria julgado, na nefasta hiptese do dano acontecer, apenas e to-somente pela verificao de ter ou no prestado o seu melhor, diante das circunstncias do caso concreto.
Atingir o resultado ou aplicar as tcnicas adequadas? Eis as hipteses de
obrigao do cirurgio plstico, eis o crdito que o paciente quer ver saldado.
Por outro lado, nessa relao crdito-dbito, tem o paciente o dever de observar as prescries mdicas e efetuar o pagamento segundo o que combinar com
o mdico.
n.
39
507
bem verdade, no entanto, que muitos julgados e ainda muitos doutrinadores da rea do direito enxergam sempre na cirurgia plstica esttica uma obrigao
de resultado, ou seja, presumem sempre que o mdico obrigou-se a atingir o resultado querido pelo paciente. Mas isso decorre, muitas vezes, da reao que surgiu
aos desmandos e absoluta impossibilidade de se provar que o mdico fora culpado. A absoluta falta de percias conclusivas, deixando de indicar a existncia de erro
mesmo onde ele era grosseiro e visvel, o corporativismo que grassava ento entre
os mdicos foraram os aplicadores do direito a coibir toda sorte de abusos, tornando factvel a hiptese de reparao, mesmo quando havia dvida sobre a culpa do
mdico ter existido ou no. Recorremos ao conceito de presuno. Presumamos,
amparados pela lei, que o mdico agira com culpa e abramos a possibilidade para
que o mdico mostrasse a sua no-culpa, ou seja, admitamos que ele, nico conhecedor da tcnica aplicada, convencesse-nos de que agira ou se omitira com lisura,
segundo o que determinasse a sua cincia e seu saber aplicados ao caso concreto.
Mais recentemente, diante da ampliao do conceito de sade e da descoberta de que fatores biolgicos que escapam ao controle do profissional da sade eram
aptos a interferir no resultado da cirurgia, assiste-se j a um retorno do tratamento
unitrio dispensado aos mdicos em geral, entendendo-se que o vosso labor no
pode se comprometer para alm daquilo que permite a falibilidade humana e as
condies biolgicas do paciente.
Mas todo esse discurso de unidade de tratamento dispensado aos mdicos,
entendendo que eles se responsabilizam apenas e to-somente pela aplicao das
tcnicas adequadas e no pelo resultado desejado pelo paciente , no mais das vezes, desmentido pelos prprios mdicos que, aplicando as novas tecnologias de
computao grfica, no resistem em realizar uma montagem do tipo antes e depois, revelando ao paciente o seu futuro aspecto, criando nele, um ser humano de
sade fragilizada como vocs mesmos insistem em dizer , uma enorme sensao
de xtase e felicidade apenas com a revelao de sua eventual conformao fsica.
Realiza-se, ento, a cirurgia e o paciente se frustra. E todo frustrado precisa de
um culpado. o mdico, aquele mesmo maravilhoso doutor que lhe prometera o
cu e que acabou por lhe entregar ao menos o purgatrio...
Sabemos que muitas vezes a recuperao lenta, os resultados demoram a
aparecer, o inchao tarda em desaparecer.
O problema no reside a, mas, antes, na frustrao experimentada. O direito no tolera isso, principalmente quando se tem a impresso, ainda que leve
da astcia e da esperteza. Nesses momentos, o direito, por meio de seus doutrinadores, reencontra sua irm, a Justia, e age com dureza. E para sanar a injustia perpetrada pelo astuto-espertalho, ele diz algo como isso: Ah !!! Voc
acha que assim; a coitada da parte lesada que tem de provar o que alega;
ela que tem de provar a sua culpa em t-la deixado dessa forma... pois bem:
prove voc que no o culpado.
508
Inverte-se o nus de provar. A lei presume que o mdico foi culpado em no

ter realizado aquilo que prometera e mesmo mostrara ao paciente. Cabe ao mdico,
ento, provar sua no culpa.
Como reao a esse recurso lgico e em conseqncia da descoberta da unicidade da sade material e moral do ser humano logo propugnaram os mdicos pela
unicidade de tratamento a lhes ser dispensado, requerendo desde logo o retorno
aos padres relativos prova da culpa.
Ocorre que to arraigada encontra-se essa posio no ramo jurdico que convencer os operadores do direito que a obrigao do cirurgio voltou a ser obrigao
de resultado algo que demandar algum tempo ainda.
Bem por isso, parece ser de todo conveniente traar algumas diretrizes capazes de irem, a pouco e pouco, alterando a mentalidade jurdica. isso o que se far,
em breves minutos, indicando-se a postura do mdico que deseja se obrigar pelos
meios e no pelo resultado.
2.2. Exames e tratativas contratuais

dos exames que efetuar que o mdico poder, segundo sua experincia, verificar se tem condies de se comprometer a alcanar os resultados desejados pelo
paciente. Deve, por isso, verificar emprica e teoricamente, se o paciente suscetvel a problemas de cicatrizao, de formao de quelides, de deformaes sseas
ou cutneas etc. E deve mais: deve alertar o paciente a tudo isso, deixando CLARO
que no pode garantir o resultado desejado, mas que existem chances do resultado ser obtido. Dessa forma, deixar tratado com o paciente a possibilidade de eventos danosos supervenientes.
2.3. Formao do contrato

Firmado o acordo de vontades (submeter-se cirurgia plstica, nos moldes e
com os riscos alertados pelo mdico versus realizar a cirurgia segundo a melhor tcnica aplicvel ao caso, apesar da possibilidade, ainda que remota, de causar danos
estticos supervenientes), deve o cirurgio plstico acautelar-se no sentido de estar
comprovado o conhecimento dos riscos da cirurgia pelo paciente. Faz isso mediante declarao do paciente no sentido de estar ciente de que o mdico ir agir segundo o seu melhor, buscando o resultado mais prximo daquele que ele almeja. Mas
no deve fazer isso por meio de um formulrio impresso, previamente elaborado.
Isso porque tal formulrio pode configurar uma adeso do paciente aos riscos,
desconfigurando essa exata preveno, esse mesmo prevenir que o mdico buscava. que os operadores do direito tm reagido tambm contra o que se convencionou chamar de contratos de adeso, em que a parte mais fraca da relao (nesse
caso, fraca no sentido de desconhecer to bem como o mdico as tcnicas e os ris-
n.
39
509
cos) se v forada a assinar um contrato com uma clusula com a qual no concordou, sob pena de ver tolhido o seu direito a contratar.
2.4. Execuo do pactuado: a cirurgia

Durante a cirurgia, o mdico esteta deve se precaver relativamente a algumas
questes:
verificar a observncia do pr-operatrio pelo paciente;
alert-lo novamente para os cuidados com o ps-operatrio; e
obrar segundo o pactuado, aplicando as melhores tcnicas para o caso,
agindo com sua destreza, sua percia e com toda a prudncia com que est
habituado.
2.5. Descumprimento ou cumprimento defeituoso

O pactuado entre as partes pode, no entanto, no se verificar:
Pode a cirurgia no se realizar, quer porque o paciente no observou o properatrio, quer porque no efetivou o pagamento do sinal a que se obrigara; quer porque o mdico houve por bem adi-la, quer porque este mesmo profissional ficou doente, porque houve uma catstrofe etc. Em qualquer desses casos, h de se verificar uma de duas conseqncias relativas
possibilidade de se realizar a cirurgia, mas em outra data, porque no se
agrava nem a posio do mdico nem a do paciente. Se positiva a resposta, subsiste a obrigao para ambas as partes. Se negativa, surge a responsabilidade civil para a parte que deu causa ao cancelamento da cirurgia ou
dissolve-se a relao contratual entre as partes, sem quaisquer conseqncias atribuveis a qualquer delas, sempre que o cancelamento se dever a um
caso fortuito ou a uma fora maior, como a catstrofe que destrura o nico aparelho no pas capaz de funcionar na cirurgia, por exemplo.
Por outro lado, pode ocorrer de a cirurgia ter se realizado, mas de ela ter
causado um dano a uma das partes. Nesse caso, salvo ainda a especialssima hiptese do caso fortuito e da fora maior, h de se averiguar quem
obrou com culpa, deixando de observar as prescries mdicas ou as prescries da melhor tcnica, dos melhores tratamentos. Mas ainda aqui,
pode ocorrer de a lei presumir ser o mdico o culpado, deixando a seu cargo a prova de sua no culpa.
A isso voltaremos em breve.
2.6. Conseqncias eventuais: a responsabilidade civil

Quando algo sai errado, algo escapa aos cuidados, destreza e percia do
profissional da sade e este no cumpre o pactuado, ou o cumpre apenas em par-
510
te, surge para a outra parte o direito de pleitear uma reparao. Vale dizer: (i) verificado o dano, (ii) verificado o nexo, o liame que une a conduta da parte (no caso,
o mdico ou algum sob suas ordens) a esse dano e (iii) verificada ou presumida
a culpa dessa parte, pode o lesado buscar os Tribunais para que estes apreciem
seu caso, decidindo se faz jus ou no a uma indenizao.
A indenizao ser deferida, portanto, sempre que o juiz enxergar na hiptese um dano qualquer, o liame entre o dano e a ao ou omisso do dano e a culpa.
E ser indeferida na hiptese de inexistir um desses elementos.
O dano esttico facilmente verificvel pela percia mdica, o nexo causal entre o dano e a cirurgia tambm pode ser, de forma mais ou menos fcil, vislumbrada pelo perito judicial, mas a culpa, esta nem sempre caracterizvel com facilidade. Da a necessidade de nos atermos mais especialmente a ela.
3.
A CULPA E SUA PROVA
3.1. A culpa do mdico provada pelo paciente

Caso os mdicos consigam agir da forma como recomendado, ficar mais fcil comprovar a qualidade de obrigao de meio para a cirurgia plstica, ainda que
meramente esttica, uma vez que estariam apenas se comprometendo a empregar
sua melhor tcnica na busca de um resultado provavelmente possvel, mas sujeito a
uma lea maior ou menor, conforme demonstrem as condies do paciente e os riscos da cirurgia.
Se assim for, e configurada a obrigao de meio, conseqncia lgica para o
aplicador do direito ser determinar que a parte comprove a culpa do mdico, se
bem se possa entender possvel um compartilhamento nos meios de prova, ou seja:
ambas as partes trazendo elementos ao processo, segundo seus conhecimentos,
para que o juiz, diante dos elementos disponveis, decida se o mdico agiu ou no
com culpa.
O fato de se estar perquirindo acerca da existncia da culpa importante, porque se ela no restar demonstrada, no se poder condenar o mdico, porquanto
inocente.
3.2. A lei presumindo a culpa do mdico

Mas nas hipteses em que configurada restar a obrigao de resultado, porque o mdico entendeu que naquele caso no havia a mnima possibilidade de algo
sair errado e, por isso, prometeu o resultado ao paciente. Se, apesar disso, o resultado no se realizar ou se realizar de forma incompleta ou defeituosa, o direito presumir que a culpa do mdico est configurada.
n.
39
511
3.3. O mdico provando a sua no-culpa.

Conseqncia disso que ao mdico restar to-somente a hiptese de provar que no culpado, que no agiu com culpa e que o dano se verificou por culpa
exclusiva do paciente, por exemplo, que no atendeu aos reclamos do mdico no
sentido de observar o ps-operatrio; ou, ainda, dever provar que o dano no decorreu da cirurgia, mas de outra causa, rompendo, ento, o nexo causal entre o
dano e sua conduta.
Mas a conseqncia dessa hiptese que a no-comprovao da no culpa,
acaba por comprovar a culpa que a lei presumira, porque, e isso sabemos todos, a
negao de uma negao fora uma afirmao. Assim, no comprovar a no culpa
comprovar a culpa daquele que assumiu a possibilidade de realizar o resultado.
CONCLUSO3
O que parece mesmo ser imprescindvel, neste assunto, a obrigao
preambular incumbida ao cirurgio-esteta de avisar ao cliente sobre qual o resultado cirurgicamente possvel de ser alcanado, bem como tem ele a obrigao preambular de se abster de realizar a cirurgia se concluir desfavoravelmente acerca dos perigos que possam advir de sua atividade cirrgica, avaliando as
reais condies do paciente. Mas, principalmente, tem o cirurgio a obrigao
preambular de esclarecer muito bem o paciente, a respeito do fato de que a sua
expectativa de embelezamento poder no ser alcanada, permanecendo o resultado final aqum deste sonho.
Costuma-se dizer, nesta rea, que, s vezes, se troca um seio pequeno, ou um
abdome avolumado, por uma mal apreciada cicatriz avermelhada... Mas no h
como no deixar cicatriz em determinadas modalidades cirrgicas e o paciente pode
ficar muito desgostoso com isso, se no houver sido bem preparado.
Cada um de ns sabe sem sombra de dvida que o valor humano relativo ao padro de beleza, um valor que gera uma expectativa, e at uma esperana,
que no pode ser totalmente satisfeita. Dificilmente algum se reconhece plenamente satisfeito acerca de seu prprio perfil esttico; ora o tipo de cabelo, ora a cor
dos olhos, ora o contorno da face... sempre h um certo aspecto que gostaramos
de alterar, se possvel. E isto gera o sonho. E o sonho, a expectativa. E a expectativa,
a deciso pela cirurgia. E dela, em tantas vezes, a frustrao em face do resultado obtido, ainda que tudo tenha se dado dentro dos perfeitos parmetros da eficincia
tcnica e da diligncia mdica. O que fazer, num caso assim, em sede de responsabilidade civil do cirurgio? Ele responsvel pela frustrao do paciente, ainda quan3 Estas consideraes, guisa de concluses, j haviam sido traadas pela palestrante em seu livro Direito das Obrigaes, Editora RT, So Paulo, 2003 (no prelo).
512
do o tenha preparado convenientemente e tenha, principalmente, dedicado sua

maior e melhor atuao tcnica.
Nesse passo, j h uma parte da doutrina e jurisprudncia posicionando-se em
sentido diverso, ou seja, entendendo configurar-se em obrigao de meio este tipo
de atividade mdica, a cirurgia esttica.
Caminhar-se-, qui, por um mar de injustias caso o comportamento da jurisprudncia no se altere, permanecendo predominante a tese da responsabilidade (independente de culpa) do cirurgio plstico e do anestesista, pois cada caso
um caso, e cada paciente apresenta um histrico e um quadro clnico distinto de outro, o que inadmite, no meu sentir, a generalizao do assunto pela objetivao da
responsabilidade.
RESPONSABILIDADE DO ESTADO PELO ATENDIMENTO

INTEGRAL SADE DA PESSOA HUMANA
Euclides Benedito de Oliveira

Advogado em So Paulo.
Doutorando em Direito Civil pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.
1.
TEMA PROPOSTO: PROTEO INTEGRAL SADE COM O FORNECIMENTO DE MEDICAMENTOS PELO ESTADO
Para os fins deste estudo, prope-se demonstrar a relevncia do direito

sade como componente do direito vida e subsistncia da pessoa humana em
condies de dignidade.
Em se tratando de direito fundamental das pessoas, a sade deve merecer
proteo integral por parte do Estado, mediante assistncia que garanta a efetividade daquele direito em todos os planos, sejam preventivos, de manuteno e de recuperao (cura).
Destaca-se, como proposta de estudo, a assistncia no apenas mdico-hospitalar, mas, especificamente, a sua indispensvel e necessria complementao com
o fornecimento de medicamentos exigidos para o tratamento da pessoa vitimada, especialmente quando se evidencie a sua hipossuficincia econmica.
2.
CONCEITO DE SADE. EVOLUO HISTRICA
Entende-se por sade da pessoa no apenas o equilbrio somato-psquico, definido pelos romanos sob o aforisma mens sana in corpore sano. Tambm no se
trata simplesmente de ausncia de doena. O conceito mais abrangente, preciso e
514
objetivo, dado pela Organizao Mundial de Sade (OMS), no prembulo de sua

constituio datada de 26 de julho de 1946, ao considerar como sade o estado
de completo bem-estar fsico, psquico e social.
Significa dizer que se reconhece sadia e saudvel no apenas a pessoa que se
apresenta em perfeitas condies de higidez fsica e mental, mas aquela que se acha
integrada na convivncia social, como elemento participante e receptivo dos benefcios da vida comunitria.1
Tem sido constante e natural preocupao histrica dos povos a busca de um
ideal de sade, para o fortalecimento do grupo e at mesmo por instinto de preservao da espcie humana, tantas vezes ameaada por lutas fratricidas, guerras de
conquista e epidemias de carter destrutivo.
O surgimento de mdicos, ao lado dos mgicos, curandeiros ou feiticeiros,
data dos primrdios da humanidade, com notcias que remontam ao ano de 4.000
AC, entre os Sumrios, na Mesopotmia.
Bem se conhece, pelos relatos bblicos, o cuidado dos judeus com a circunciso dos infantes, que, ao lado de preceito religioso, apresenta indisfarvel preocupao higinica e preventiva.
Entre os gregos, o incentivo a prticas desportivas certamente se ligava idia
de equilbrio orgnico, pelos elementos fora e beleza, para o almejado equilbrio entre corpo e alma, a que se somaram os conhecimentos cientficos e a notria atuao emprica do mestre Hipcrates (o pai da medicina).
Das mais remotas origens, perpassando pelo perodo algo trevoso da Idade Mdia, ressurgiu com mais vigor o trato da sade das pessoas como componente de fora do trabalho, desde que instaurada a sociedade industrial, nos tempos modernos.
Sobre o alvo da medicina curativa aliou-se o ideal da preveno, que tomou corpo com o chamado Estado do bem estar social (welfare state), para garantia de iguais condies de digna existncia a todos os membros da sociedade.
Da nasceu, como rgo integrante da Organizao das Naes Unidas (ONU),
a Organizao Mundial da Sade (OMS), em 1946, passando a influenciar positivamente nas legislaes prprias de cada Estado.
O atual conceito de sade, como j visto, alarga-se da definio puramente somato-psquica para fundamentar-se em um objetivo de qualidade de vida que depende de todo um conjunto de direitos inerentes s pessoas humanas e ao ambiente em que se situam. H um bloco sistmico de condies a preservar para que se
alcance o bem-estar individual e social.
1A afirmao atende ao reconhecido conceito de que nenhum homem uma ilha, ou de que o homem isolado
uma abstrao ( VON WIESE). Ao invs, a pessoa humana revela natureza eminentemente gregria, como um
verdadeiro animal poltico (ARISTTELES).
n.
39
515
Com esses parmetros, conclui GERMANO SCHWARTZ, em preciosa monografia sobre o tema, que a sade pode ser conceituada como:
um processo sistmico que objetiva a preveno e cura de doenas,
ao mesmo tempo que visa a melhor qualidade de vida possvel, tendo como instrumento de aferio a realidade de cada indivduo e
pressuposto de efetivao a possibilidade de esse mesmo indivduo
ter acesso aos meios indispensveis ao seu particular estado de bemestar.2
3.
DECLARAES DE DIREITOS HUMANOS REFERENTES SADE
Nos textos mais antigos de declarao de direitos, como no Bill of Rights e estatutos semelhantes, nada se encontra com respeito proteo sanitria. As preocupaes da poca cingiam-se ao plano poltico das limitaes de poder do Soberano.
A mesma situao se vislumbra na Declarao de Direitos da Revoluo Francesa, no obstante a consagrao dos direitos de liberdade, igualdade e fraternidade em contraponto ao regime absolutista que veio a ruir com a Tomada da Bastilha.
Foi em 1948, com a Declarao Universal dos Direitos Humanos, que se assumiu posio solene em favor do direito sade, conforme consta do seu artigo 25:
Toda pessoa tem direito a um nvel de vida suficiente para lhe assegurar e a sua famlia a sade e o bem-estar, principalmente quanto a
alimentao, ao vesturio, ao alojamento, a assistncia mdica e ainda quanto aos servios sociais necessrios; e tem direito a segurana
no desemprego, na doena, na invalidez, na viuvez, na velhice ou
noutros casos de perda de meios de subsistncia por circunstncias
independentes da sua vontade.3
No mesmo tom, o Pacto Internacional de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, de 1966, cuida do direito sade, apontando mecanismos para assegurar seu
pleno exerccio.4
Nesse sentido, as disposies de seu artigo 12:
Os Estados-partes no Presente Pacto reconhecem o direito de toda pessoa de
desfrutar o mais elevado nvel de sade fsica e mental.
2 Direito sade: efetivao em uma perspectiva sistmica. Livraria do Advogado Ed. Porto Alegre:2001, pg. 43.
3 Declarao proclamada pela Resoluo n. 217 A (III) da Assemblia Geral das Naes Unidas, em 10 de dezembro
de 1948, com adeso pelo Brasil.
4 Adotado pela Resoluo n. 2.200-A (XXI) da Assemblia Geral das Naes Unidas, em 16 de novembro de 1966 e
ratificado pelo Brasil em 24 de janeiro de 1992.
516
Para o alcance dessa proteo integral sade das pessoas, o Pacto estabelece a obrigao de os Estados adotarem medidas que se faam necessrias para garantir: a) a diminuio da mortinatalidade e da mortalidade infantil, bem como o desenvolvimento so das crianas; b) a melhoria de todos os aspectos da higiene do
trabalho e do meio ambiente; c) a preveno e o tratamento das doenas epidmicas, endmicas, profissionais e outras, bem como a luta contra essas doenas; d) a
criao de condies que assegurem a todos assistncia mdica e servios mdicos
em caso de enfermidade.
No mesmo ideal de proteo sanitria, a proclamao contida na Conveno
Americana de Direitos Humanos, de 1969, conhecida como Pacto de San Jos da
Costa Rica.5
No seu artigo 4, afirma-se o direito vida, desde o momento da concepo.
E no artigo 5 referido o direito integridade pessoal:
Toda pessoa tem direito a que se respeite sua integridade fsica, psquica e
moral.
Embora o Brasil tenha sido signatrio da Declarao Universal e dos Pactos
acima referidos, demorou-se a tomar providncias legislativas internas que assegurassem aqueles direitos declarados como dignos de proteo. Essa omisso decorreu do inadmissvel retardamento da ratificao do Pacto no mbito interno, somente ocorrida no ano de 1992.
Nesse intermdio de torpor legislativo, cresceu, no entanto, a movimentao na esfera jurdico-social pela implantao de um sistema de reforma sanitria, no que merece especial destaque o trabalho desenvolvido desde a dcada de 80 por SUELI GANDOLFI DALLARI, a sustentar que a sade constitui direito fundamental do homem, demandando providncias legais e administrativas para assegurar a sua efetiva proteo nos planos preventivo e de sanao
das molstias que pem em risco no apenas a higidez individual mas a prpria
segurana da coletividade afetada.6
4.
CONSTITUIO FEDERAL DE 1988: A SADE COMO DIREITO

FUNDAMENTAL
Conseqncia natural do mais relevante dos direitos humanos, que o direito vida, situa-se em plano de igual importncia o direito sade, nos seus aspectos individual e social.
5 Adotada na Conferncia Especializada Interamericana sobre Direitos Humanos, em San Jos da Costa Rica, em 22
de novembro de 1969 e ratificada pelo Brasil em 25 de setembro de 1992.
6 Trabalhos diversos sobre temas ligados ao direito sanitrio, mencionando-se, dentre outros: O Direito Sade. Revista de Sade Pblica, So Paulo, n. 22, pg. 57 a 63, 1988; A Sade do Brasileiro. Ed. Moderna, 9 ed., So Paulo:1987;
A Responsabilidade pela Sade. Revista da Faculdade de Direito da USP, So Paulo:1988, n. 83, pg. 44 a 53.
n.
39
517
Em ligeiro retrospecto legislativo, no que concerne especificamente ao direito sade, verifica-se inexistncia de disposies prprias no texto das Constituies brasileiras de 1824 e de 1891.
Na Carta de 1934, que tem notrio fundo social, surgiram indicaes de preocupao sanitria, com a previso de competncia concorrente da Unio, dos Estados e dos Municpios para adoo de medidas legislativas e administrativas tendentes a restringir a mortalidade e a morbidade dos infantes; e de higiene social, que
impeam a propagao das doenas transmissveis (artigo 138, letra f ).
No se reproduziram iguais referncias, contudo, na Constituio imposta ao
pas em 1937. E tampouco na Carta votada em 1946, embora o elenco de direitos individuais do seu artigo 141 contemple a inviolabilidade dos direitos concernentes
vida, e normas de cunho protetivo ao trabalhador, no artigo 157, com meno a
higiene e segurana do trabalho (inciso VIII), assistncia sanitria, inclusive hospitalar e mdica preventiva ao trabalhador e gestante (inciso XIV ). Nas normas institucionais impingidas por governo de fora em 1967 (por isso impropriamente chamadas de Constituio), vale referncia ao disposto em seu artigo 8, inciso XIV,
onde se delegava Unio competncia para estabelecer planos nacionais de educao e sade.
A Constituio Federal de 1988, aps colocar como um dos princpios basilares do Estado Democrtico de Direito a dignidade da pessoa humana (artigo 1,
inc. III), enuncia o elenco dos direitos e garantias fundamentais a partir da inviolabilidade do direito vida (artigo 5, caput). E na seqncia, a Constituio proclama o rol dos direitos sociais, neles incluindo a sade (artigo 6), cujos lineamentos constam de outras disposies em ttulo prprio.
Trata-se de louvvel inovao do legislador constituinte. Nas anteriores Constituies do pas, conforme j visto, a proteo da sade s aparecia incidentemente, ou em
captulo referente aos trabalhadores. Como assinala DALMO DE ABREU DALLARI, em comentrio da poca, embora se diga que existe o direito higiene e segurana do trabalho e assistncia sanitria, hospitalar e mdica preventiva, o conjunto dos dispositivos
torna muito precrios esses direitos. Da sua concluso, vlida para o contexto legislativo anterior a 1988: Por tudo isso, no se pode dizer que o direito proteo da sade
esteja assegurado s pessoas na Constituio brasileira.7
A situao agora totalmente diversa. A expressa referncia da Constituio
de 1988 sade como direito social do trabalhador constitui necessrio reflexo da
proteo vida das pessoas, no sentido de sua preservao para uma existncia digna. Faz parte dos direitos sociais, em complemento aos direitos individuais, com
igual respaldo constitucional de garantias por parte do Estado.8
7 O que so direitos da pessoa. Ed. Brasiliense, 2 ed., SP:1982, pgs. 57 e 58.
8 Note-se que os direitos e garantias fundamentais constam do Ttulo II da Constituio Federal de 1988, subdividindo-se em direitos e deveres individuais e coletivos (captulo I) e em direitos sociais (captulo II).
518
Ainda na mesma linha de proteo, dispe nossa Carta Magna, nos artigos 194 e
seguintes, sob a rubrica Da ordem social, que a seguridade social compreende um
conjunto integrado de aes de iniciativa dos Poderes Pblicos e da sociedade, destinadas a assegurar os direitos relativos sade, previdncia e assistncia social.
No se trata de mero plano de intenes, mas afirmativa solene de proteo
s pessoas, reconhecendo que possuem direito pblico subjetivo sade e que o
Estado tem a obrigao de garantir sua efetividade. Nesse tom, proclama o artigo
196 da Constituio que a sade direito de todos e dever do Estado. O artigo se
completa com a afirmao de que esse direito garantido mediante polticas sociais e econmicas que visem reduo do risco de doena e outros agravos e ao
acesso universal e igualitrio s aes e servios para a sua promoo, proteo e recuperao.
No captulo referente famlia, a Constituio refora a preocupao com a
questo sanitria ao dispor que o Estado promover programas de assistncia integral sade da criana e do adolescente... (artigo 227, 1). Os cuidados atinentes
aos filhos se repetem com relao aos pais, que havero de ser amparados na velhice, carncia ou enfermidade (artigo 229). Esse dever assistencial, que no s
do Estado, mas tambm da famlia e da sociedade, visa assegurar s pessoas idosas
sua participao na comunidade, defendendo sua dignidade e bem-estar e garantindo-lhes o direito vida (artigo 230).
Est consagrado, portanto, em dispositivos explcitos de nosso ordenamento
maior, que se garante o direito humano sade, cumprindo ao Estado dar efetividade a esse direito em todos os seus planos, seja com medidas de cunho preventivo
como em medidas de recuperao da pessoa agravada em suas condies fsicas ou
psquicas inerentes a uma existncia digna.
Nessa contextura, anote-se, tambm, a previso constitucional assecuratria
de proteo ao meio ambiente, para atingimento de uma sadia qualidade de vida.
Est dito no seu artigo 225:
Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado,
bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida,
impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo
e preserv-lo para as presentes e futuras geraes.
Pela tutela do meio ambiente atinge-se, de forma indireta mas obrigatoriamente conseqente, o bem-estar e a sade da populao, pela melhor qualidade de
vida que se lhe propicia.
Importante salientar esse aspecto de ntima relao entre o meio ambiente e
sade pblica, conforme estudado por CELESTE LEITE DOS SANTOS PEREIRA GOMES, no afirmar que
n.
39
519
a batalha se trava em vrias frentes - curar as doenas, assim como

a preveno e educao em sade. Saneamento bsico, moradia e
alimentao, por exemplo, previnem uma infinidade de doenas. Por
outro lado, hbitos higinicos, harmoniosa relao trabalho-lazer,
ambiente tranqilo, relaes afetivas estveis e gratificantes, estabilidade profissional e do pas - eis outras variveis no menos importantes para a manuteno da sade.9
A sade pblica, que em verdade resulta do somatrio da sade individual
de cada um dos membros da sociedade, est forosamente ligada a comportamentos de cunho preventivo, exigindo uma estratgia em que se estudem as causas de
surgimento das molstias, especialmente aquelas de cunho endmico, sejam assentados os objetivos a atingir para evitar a ecloso dos males e se estabeleam efetivos
meios de ao, mediante recursos financeiros destinados a esse propsito e o equipamento estrutural indispensvel para sua execuo, compreendendo instalaes e
material humano habilitado ao seu desempenho.
5.
LEI ORGNICA DA SADE: LEI 8.080, DE 19 DE SETEMBRO DE

1990.
Compete Unio e aos Estados legislar, concorrentemente, sobre a defesa da

sade e sua proteo, bem como sobre o meio ambiente (artigo 24, VI, VIII e XII da
Constituio Federal de 1988). Cabe aos Estados, naturalmente, a edio de legislao complementar firmada pela Unio, em apoio soluo dos problemas sanitrios. Reserva-se aos Municpios, como de tradio, legislar sobre assuntos de natureza local (art. 30, I) e suplementar a legislao federal e a estadual, no que couber,
respeitando a ambas (art. 30, III).
O dever genrico de proteo sade do Estado, no assim compreendido
apenas o Estado-membro da Federao, mas o Estado em todos os seus nveis, isto ,
Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, cada um na medida de suas atribuies.
Na esteira da rede protetora estendida pela Constituio Federal, alinhamse anlogos regramentos infraconstitucionais, a partir das Constituies de cada
Estado da Federao. Assim que a Constituio do Estado de So Paulo, no seu
artigo 219, pargrafo nico, inciso 4, garante o atendimento integral do indivduo, abrangendo a promoo, preservao e recuperao de sua sade. Na seqncia, diz o artigo 222, inciso V, que deve ser observada a gratuidade dos
servios prestados, vedada a cobrana de despesas e taxas, sob qualquer ttulo.
Tudo isso dentro do que dispe o artigo 223, inciso I, da Carta paulista, ou seja,
9 Crimes contra o meio ambiente, Ed. Juarez de Oliveira, 2 ed., SP: 1999, pg. 93.
520
assistncia integral sade, respeitadas as necessidades especficas de todos os

segmentos da populao.
A regulamentao federal da matria consta de uma srie de normas legais, decretos, resolues e portarias, a partir do texto bsico da Lei 8.080/90,
que veio a ser apelidada de Lei Orgnica da Sade, pela abrangncia do seu
contedo normativo.
Referida lei dispe sobre o Sistema nico de Sade (SUS), previsto no artigo
198 da Constituio Federal, dando-lhe a necessria implementao para funcionamento garantidor da proteo sade. Seu artigo 2 reafirma o preceito constitucional de que a sade um direito fundamental do ser humano, devendo o Estado
prover as condies indispensveis ao seu pleno exerccio.
Explicita o 1 desse artigo que
o dever do Estado de garantir a sade consiste na formulao e execuo de polticas econmicas e sociais que visem reduo de riscos de doenas e de outros agravos e no estabelecimento de condies que assegurem acesso nico e igualitrio s aes e aos servios para a sua promoo, proteo e recuperao.
Esto a presentes, portanto, os objetivos de um sistema protetivo integrado,
que se aparelhe com medidas preventivas, protetivas e recuperatrias, visando garantir s pessoas e coletividade condies de bem-estar fsico, mental e social.
Para tanto, que se ordenou o citado Sistema nico de Sade, como um
conjunto de aes e servios sanitrios a cargo de rgos e instituies pblicas federais, estaduais e municipais, da Administrao Direta e Indireta e de fundaes
mantidas pelo Poder Pblico (artigo 4).
Dentre as atribuies do SUS, a par da vigilncia sanitria e epidemiolgica, situa-se tambm a preservao da sade do trabalhador e a prestao de assistncia
teraputica integral, inclusive farmacutica (art. 6, inciso I, letra d).
O artigo 6, 3, da comentada Lei traz um conceito de sade do trabalhador
que, na verdade, abrange uma srie de atividades destinadas promoo e proteo
de sua higidez fsica e mental, assim como sua integrao na vivncia social.
Interessante frisar, como diretriz da ao conjunta dos rgos integrantes do
SUS, a conjugao de recursos financeiros, tecnolgicos, materiais e humanos dos
trs nveis de Poder para a prestao dos servios de sade (art. 7, XI). Sem esse
suporte material e humano, com destaque para os recursos oramentrios, resultaria incua a previso de esforo concentrado para a meta de preservao da sade
da populao. Faz parte, essa implementao de cunho material, do sistema protetivo, a fim de dar efetividade em cumprimento ao mandamento constitucional de garantia do direito em exame. Sobre as fontes dos recursos e a gesto financeira do
SUS dispem os artigos 31 a 35 da Lei 8.080/90.
n.
39
521
O artigo 43 da mesma Lei afirma a gratuidade da assistncia devida pelo Estado, em termos incisivos: a gratuidade das aes e servios de sade fica preservada nos servios pblicos e privados contratados, ressalvando-se as clusulas dos
contratos ou convnios estabelecidos com as entidades privadas.
Outros diplomas legais relacionados a questes de sade podem ser citados
(sem intuito exaustivo), tais como:
- Lei 7.802/89, sobre o controle de agrotxicos,
- Lei 9.273/96, que torna obrigatria a incluso de dispositivo de segurana
para evitar a reutilizao das seringas descartveis,
- Lei 9.313/96, sobre distribuio gratuita de medicamentos aos portadores e
doentes de AIDS,
- Lei 9.431/97, relativa a programas de controle de infeces hospitalares,
- Lei 9.434/97, sobre remoo de rgos e transplantes,
- Lei 9.656/98, modificada por medidas provisrias de sucessivas reedies,
dispondo sobre atividades suplementares e o ressarcimento de operadoras privadas
de sade,
- Lei 9.797/99, estabelecendo obrigatoriedade da cirurgia plstica reparadora
da mama pela rede do SUS,
- Lei 9.961/00, que regula a Agncia Nacional de Sade Suplementar (ANS).
Os princpios e regras basilares da Constituio Federal constam, igualmente e
em carter suplementar, das Constituies Estaduais e de Cdigos de Sade estaduais
e municipais, alm de vasta legislao esparsa sobre normas de carter sanitrio.
6.
GARANTIA DE PROTEO SADE
A extensa e firme normatizao constitucional e infra-constitucional sobre o

direito sade, sua proteo e garantias, exige efetiva implementao com instrumentos hbeis ao alcance dos seus fins.
No se cuida de regras de mera inteno ou de normas programticas que a
nada levariam no plano concreto de atendimento aos carentes. A doena, quando
no prevenida a contento, exige pronto remdio. E o Estado v-se obrigado a essa
prestao em garantia e salvaguarda do direito violado.
A sade constitui direito social, como j assinalado, estando circunscrita ao ttulo
constitucional de direitos e garantias fundamentais. direito pblico subjetivo, portanto, podendo ser exigido pelos instrumentos judiciais adequados, quando falhe o Poder
Pblico, que no pode agir discricionariamente no atendimento a esse dever assistencial.
Assim sendo, o dispositivo do artigo 196 da Constituio Federal, repisado no
artigo 2 da Lei 8.080/90, apresenta-se de pronto judicializvel, eis que seu descumprimento pode ser objeto de ao assecuratria de cumprimento do direito
fundamental eventualmente posto em xeque pela omisso dos rgos encarregados
de sua execuo.
522
Esvai-se nas brumas do tempo a teoria de normas constitucionais meramente

programticas. Predomina o entendimento de que todas elas, ao ditar direitos fundamentais das pessoas, se tornam self executing, por no admitirem normas em
contrrio e nem complacncia com seu descumprimento.
Com efeito, no mais se admitem as normas meramente programticas, que
seriam princpios gerais a serem observados na pendncia de regulamentao futura. Normas dessa natureza teriam eficcia limitada, sem fora suficiente para sua
pronta aplicao, a dar-se apenas com sua viabilizao por lei complementar.10
Ao contrrio, conforme lies de eminentes constitucionalistas como JOS
JOAQUIM GOMES CANOTILHO, em Portugal, e DALMO DE ABREU DALLARI, entre
ns, todas as normas constitucionais se revestem de eficcia imediata e plena, sendo, portanto, judiciveis ou judicializveis pelos instrumentos prprios de garantia
dos direitos fundamentais das pessoas, e no admitindo, de outra parte, qualquer
norma em contrrio no plano da legislao infra-constitucional.
Assinala PAULO BONAVIDES que
a nova hermenutica constitucional se desataria de seus vnculos
com os fundamentos e princpios de Estado democrtico de Direito
se os relegasse ao territrio das chamadas normas programticas, recusando-lhes concretude integrativa sem a qual ilusria a dignidade
da pessoa humana, no passando de mera abstrao.11
Na mesma linha de entendimento, a posio assumida pelo Supremo Tribunal
Federal, no afirmar que o carter programtico da regra inscrita no artigo 196 da Carta Poltica
no pode converter-se em promessa constitucional inconseqente,
sob pena de o Poder Pblico, fraudando justas expectativas neles depositadas pela coletividade, substituir, de maneira ilegtima, o cumprimento de seu impostergvel dever, por um gesto irresponsvel de
infidelidade governamental ao que determina a prpria Lei Fundamental do Estado.12
Veja-se que a mesma Constituio contm regra expressa, no artigo 1 do artigo 5, de que as normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tm aplicao imediata. Enquadram-se como tais, de igual modo, os direitos sociais procla10 V. JOS AFONSO DA SILVA - Aplicabilidade das Normais Constitucionais. 3 ed., Malheiros, So Paulo: 199, pg.
138.
11 Curso de Direito Constitucional. 8 ed., Malheiros, So Paulo: 1998, pg. 793.
12 RE 271.286-RS, rel. Min. CELSO DE MELLO.
n.
39
523
mados no artigo 6 da Constituio, onde includo o direito sade, pois so autnticos direitos fundamentais das pessoas (abrangncia no mesmo Ttulo que encabea citados artigos, sob essa precisa denominao).
Como bem sintetiza GERMANO SCHWARTZ, em precisa anlise do tema:
Com o reconhecimento normativo, doutrinrio e jurisprudencial de que a sade direito fundamental do homem, temos que as normas constitucionais referentes sade so normas de aplicabilidade imediata e de eficcia plena....13
7.
PROTEO DO DIREITO SADE PELO PODER JUDICIRIO.

AES JUDICIAIS
Sendo a sade um direito fundamental das pessoas e considerando-se a

auto-aplicabilidade dos regramentos protetivos ditados pela Constituio Federal, mais o comando advindo de expressas e claras disposies de normas infraconstitucionais, tem-se por necessria concluso que, falhando o Poder Pblico
na prestao dos servios assistenciais que lhe competem, haver de se garantir
a efetivao daquele direito mediante o instrumental jurdico da alada do Poder
Judicirio.
So regras basilares de nosso Direito Positivo, inerentes ao sagrado direito de
acesso Justia: a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito (artigo V, inciso XXV da Constituio Federal), porquanto a todo direito corresponde uma ao que o assegura (artigo 75 do Cdigo Civil).
Os meios legais de proteo judicial do direito sade compreendem a
plenitude dos remdios constitucionais e processuais, sejam individuais ou coletivos, no intuito de obter plena e efetiva assistncia.
Cumpre repisar que a sade um direito pblico subjetivo, com caracterstica marcadamente individual. Da que todas as garantias individuais concernentes a direitos fundamentais so legtimas na busca da efetivao do direito
sade mediante a oposio de um vnculo obrigacional entre o cidado-credor e
o Estado-devedor.14
Podem ser enumerados, dentre outros e sem pretenso de esgotar a casustica, os seguintes meios judiciais de acesso proteo merecida pelo direito
sade:
- direito de petio (artigo 5, XXXIV, da Constituio Federal), para o
reclamo administrativo da assistncia devida ao prejudicado,
- mandado de segurana (individual - artigo 5, LXIX da Constituio,
ou coletivo - artigo 5, LXX da Constituio), para proteo de direito lquido e
13 Direito Sade, op. cit., pg. 63.
14 GERMANO SCHWARTZ, op. cit., pg. 121.
524
certo em caso de leso do direito sade por inrcia que se caracterize como
ilegalidade ou abuso de poder por parte do agente pblico,
- mandado de injuno (artigo 5, LXXI, da Constituio), para implementao prtica da norma legal protetiva do direito sade, quando se mostrem falhos
os mecanismos existentes,
- ao civil pblica (Lei 7.347/85), para suprir omisses no cumprimento de
servios assistenciais em casos de direitos ou interesses difusos e coletivos,
- medida cautelar inominada (artigo 798 do Cdigo de Processo Civil),
quando houver fundado receio de que a omisso de assistncia pelo Poder Pblico
at que seja compelido por ao ordinria, cause ao prejudicado leso grave ou de
difcil reparao,
- ao ordinria, com possvel observncia do procedimento sumrio (artigos 274 e 275, inciso I, do Cdigo de Processo Civil), declaratria do reconhecimento do direito do doente assistncia integral pelo Estado, com preceito cominatrio para sua prestao (artigo 287 do Cdigo de Processo Civil),
- tutela antecipada (artigo 273 do Cdigo de Processo Civil), para que se obtenha desde logo a prestao da assistncia reclamada, evitando-se o perecimento
do direito.
Assume papel de relevo a Defensoria Pblica (ou Procuradoria da Assistncia
Judiciria, em So Paulo), pela sua atuao permanente e gratuita na defesa judicial
dos interesses da populao carente.
No mesmo plano, cumpre ressaltar a importncia da atuao do Ministrio Pblico (artigo 129, incisos II e III, da Constituio Federal), na promoo do inqurito civil para apurao de responsabilidades pblicas e de particulares nos servios
de sade, podendo celebrar termos de ajustamento de conduta ou, quando necessrio, ajuizar ao civil pblica em defesa de direito difuso e coletivo.
Tambm as organizaes no-governamentais (ONGs), com participao de
voluntrios sem interesses de lucro, possuem espao ativo para atuao em defesa
da sade da populao, suprindo lacunas da providncia estatal.
8.
PRESTAO DE ASSISTNCIA SADE MEDIANTE O FORNECIMENTO DE MEDICAO AO DOENTE. ESTUDO DE UM CASO
Pe-se em destaque a situao do fornecimento de medicamentos essenciais

ao tratamento de pessoa enferma. Trata-se de ponto nevrlgico da assistncia devida pelo Estado, em necessrio complemento assistncia mdico-hospitalar.
Bem se conhece a dificuldade enfrentada pelo doente no tratamento recuperatrio de sua sade. Pode ter obtido regular assistncia do profissional mdico, assim como a preciosa infra-estrutura hospitalar em casos de cirurgia e internao. A
disponibilizao de tais servios, que pode advir do prprio Estado, por prestao
direta ou conveniada, ou de entidades particulares que integram os chamados pla-
n.
39
525
nos de sade, nem sempre seguida do indispensvel acompanhamento domstico, quando o doente fica merc de seus recursos financeiros para a compra dos
medicamentos, que muitas vezes so de elevado custo. Para os carentes, nesse caso,
coloca-se a prtica impossibilidade de aquisio dos produtos, pondo em risco o tratamento a que se acham obrigados. Vem da, por conseqncia, o indeclinvel dever do Estado em prestar, dentro da integralidade que lhe compete, assistncia tambm no fornecimento dos remdios exigidos para a proteo da sade da pessoa
atingida.
8.1. Molstias graves

Como exemplos de molstias graves, que exigem longo e custoso tratamento
extra-hospitalar, por ministrao de remdios de difcil e onerosa aquisio, mencionam-se os casos de AIDS (ou SIDA - sndrome da imuno-deficincia adquirida), deficincias renais, tumores cancergenos, cardiopatias agudas ou crnicas e as situaes de esclerose, das quais se destaca, pelo carter insidioso, maligno e letal, a esclerose lateral amiotrfica (E.L.A.).
Trata-se, essa espcie de esclerose, de doena neurodegenerativa, progressiva, irreversvel, fatal, que afeta os neurnios que controlam os movimentos voluntrios da pessoa. Os sintomas mais evidentes so limitaes fsicas inerentes
debilitao orgnica, com nocivas conseqncias sobre toda a musculatura, inclusive dos membros superiores e inferiores, instrumentos da fala, da deglutio
e da respirao.15
Aps a manifestao dos sintomas de E.L.A., o perodo de sobrevida da pessoa tem se mostrado muito reduzido. A nica forma de prolongamento para conter
a progressividade da molstia d-se por meio da ingesto diria de medicamento
apropriado e sesses fisioterpicas.
O tratamento da referida enfermidade demanda um coquetel de medicamentos especficos, ainda em carter experimental, dentre eles o denominado RILUTEK
(nome genrico Riluzole) e o NEURONTIN 400. Seu custo bastante significativo e
certamente fora do alcance da maioria dos doentes, tendo-se em considerao, ainda, que se exige consumo dirio e prolongado dos medicamentos no intuito de preservar a abalada sade da vtima.
Diante da situao que impossibilite o doente de custear o dispendioso tratamento, outra alternativa no lhe resta se no a de reclamar junto aos rgos de
sade do Estado o fornecimento gratuito dos remdios necessrios por atestao
15 Tambm se conhece como doena de Lou Gehrig, por ter afetado o famoso desportista norte-americano na
dcada de 30, ocasionando sua morte prematura aos 36 anos de idade. Por ser de rara incidncia, ainda pouco conhecido este terrvel mal, muitas vezes confundido, por similaridade de certos sintomas, como a doena de Parkinson ou com o mal de Alzheimer.
526
mdica, salientando a urgncia no tratamento e seu carter emergencial em vista do

carter degenerativo e progressivo da doena.
8.2. Direito assistncia integral pelo Estado: fornecimento de medicamentos

inquestionvel esse direito da pessoa doente. Cabe-lhe obter a integral assistncia do Estado, que lhe garanta o direito de prorrogar o perodo de vida com
melhor qualidade. Sendo constitucionalmente garantido o direito vida (artigo 5
da Constituio) e sade do indivduo, compete ao Estado o indeclinvel dever de
lhe proporcionar tais bens jurdicos.
As respostas negativas que eventualmente sejam dadas pelo rgo estatal sanitrio no satisfazem e nem podem satisfazer ao prejudicado. Soam como negativas ao seu direito de ver-se assistido pelo Poder Pblico que, por sua vez, tem como
dever assegurar-lhe a sade. Do causa a uma terrvel sensao de impotncia e angstia, visto que cada dia sem tratamento ocasiona irreversvel piora no estado de
sade e uma diminuio do tempo de sobrevida.
Conforme assinalado nos itens precedentes, a Constituio Federal de 1988,
em seu artigo 196, prev a sade como direito de todos e dever do Estado, a quem
compete a prestao de atendimento integral ao doente, com prioridade para as atividades preventivas, sem prejuzos dos servios assistenciais.
O preceito de meridiana clareza, ao dispor sobre o dever estatal de assistncia a todas as pessoas, em garantia ao direito de sade, por instrumentos sociais e
econmicos. Isso significa a prestao de auxlio direto, inclusive com medicamentos de alto custo no s para o combate doena como tambm para a reduo dos
riscos de sua incidncia.
Nas palavras do eminente constitucionalista JOS AFONSO DA SILVA:
A sade concebida como direito de todos e dever do Estado, que
a deve garantir mediante polticas sociais e econmicas que visem a
reduo do risco de doena e de outros agravos. O direito a sade
rege-se pelos princpios da universalidade e da igualdade de acesso
s aes e servios que a promovem, protegem e recuperem. O sistema nico de sade, integrado de uma rede regionalizada e hierarquizada de aes e servios de sade, constitui o meio pelo qual o
Poder Pblico cumpre seu dever na relao jurdica de sade que
tem no polo ativo qualquer pessoa e comunidade, j que o direito
promoo e proteo da sade tambm um direito coletivo.16
16 Curso de Direito Constitucional Positivo, Ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, 7a. ed., pgs. 698/699.
n.
39
527
No mesmo sentido, as disposies, antes analisadas, da Lei Federal 8.080, de 19

de setembro de 1990, com regulamentao do sistema nico de sade e a reiterao
do preceito de que a sade um direito fundamental do ser humano, devendo o Estado prover as condies indispensveis ao seu pleno exerccio. Seu artigo 6, inciso
I, letra d, expressamente inclui, como parte desse atendimento, a execuo de aes
de assistncia teraputica integral, inclusive farmacutica (grifamos).
Est muito clara, portanto, a previso legal, com a meno de que, dentre outras formas de assistncia sade, compete ao Estado a prestao de assistncia
farmacutica, onde se inclui, naturalmente, o fornecimento de medicamentos, em
especial quando no sejam disponveis no local, e principalmente, como na espcie,
quando se mostrarem indispensveis sade e a sobrevida do doente.
todo irrelevante o fato de os medicamentos reclamados pelo doente no
constarem do rol de Programa institudo pelo Ministrio da Sade. Se o Estado tem
um elenco de medicamentos a fornecer, porque reconhece seu dever assistencial,
no lhe sendo lcito, como curial, limitar a assistncia apenas aos casos antes programados. Surgindo nova necessidade de salvar a espcie, claro est que o Estado
tem o dever de atualizar seus programas assistenciais, para incluso do novo atendimento que se mostre relevantemente e necessrio.
8.3. Precedentes jurisprudenciais

Em casos anlogos ao presente, os tribunais vm reconhecendo esse dever do
Estado em dar atendimento sade de pessoas atingidas por doenas que ponham
em risco sua sade e a prpria vida.
Alm de liminares em medidas cautelares e em mandados de segurana, a declarao desse direito vem de ser proclamada igualmente em aes ordinrias, tornando definitiva a obrigao assistencial do ente pblico.
Nesse tom, dentre outras, menciona-se deciso prolatada pela Juza SIMONE
GOMES RODRIGUES CASORETTI (proc. 1360/053.00.021729-3 da 14 Vara da Fazenda Pblica do Estado de So Paulo), confirmando liminar que ordenara ao Estado
fornecer medicamentos essenciais a pessoa gravemente enferma (portadora de
E.L.A.), com rejeio de alegaes fazendrias de suposta violao ao princpio de
separao dos poderes e a regras de previso oramentria:
No h que se falar em gesto do errio pblico por parte do Poder
Judicirio, sobretudo considerando que a vida de um cidado que
est em jogo em face de sua impossibilidade de prover a aquisio
de medicamentos essenciais a sua sobrevivncia.
cedio o entendimento de que no permitido ao Judicirio determinar as prioridades oramentrias da Administrao. Mas, no
caso, ao impor Administrao a aquisio de medicamentos essen-
528
ciais autora este Juzo simplesmente atendeu a um princpio fundamental que a valorizao da vida humana, e, acatar o argumento de
que o direito vida deveria estar subordinado discricionariedade
da Administrao em proceder aplicao dos recursos estipulados
na lei oramentria implicaria em desrespeitar o direito vida.
A Constituio Federal estabelece no artigo 2 que so poderes da
Unio, independentes e harmnicos entre si, o Legislativo, o Executivo e o Judicirio. A diviso de poderes, segundo Jos Afonso da Silva, fundamenta-se em dois elementos: a) especializao funcional
cada rgo especializado no exerccio de uma funo; b) independncia orgnica cada rgo deve ser efetivamente independente
afastando a subordinao entre si (Curso de Direito Constitucional
Positivo, 6 edio, Editora RT, p. 96).
De modo igualmente enftico, a Magistrada sentenciante asseverou acerca da
alegada falta de previso oramentria que:
Se de um lado possvel admitir a necessidade de obedincia a
eventuais restries impostas pela lei oramentria, de outro, devem
ser garantidos o direito vida e sade, pois decorrem de preceitos
constitucionais.
Diante desse contexto, entrando em conflito o dogma da separao
de poderes e o direito fundamental de proteo vida, considerando as regras especiais de interpretao do texto constitucional, foroso considerar que h valores que se sobrepem a outros. Fica patente que o bem jurdico de maior relevncia a ser tutelado a vida,
que est assegurado no artigo 5, caput, da Constituio Federal.
Com efeito, a peculiaridade e a urgncia das hipteses em exame tornam totalmente dispensveis a previso oramentria e o procedimento licitatrio, para o fim de
se adquirir os medicamentos indispensveis sade e subsistncia da apelada, consoante disposto no art. 24, inciso IV, da Lei n. 8.666/93, aplicvel por analogia:
art. 24 dispensvel a licitao:
IV nos casos de emergncia ou de calamidade pblica, quando
caracterizada urgncia de atendimento de situao que possa
ocasionar prejuzo ou comprometer a segurana de pessoas,
obras, servios, equipamentos e outros bens, pblicos ou particulares, e somente para os bens necessrios ao atendimentos da situao emergencial ou calamitosa e para as parcelas de obras e servios que possam ser concludas, no prazo mximo de 180 (cento
n.
39
529
e oitenta) dias consecutivos e ininterruptos licitao anterior e

esta, justificadamente, no puder ser repetida sem prejuzo para a
Administrao, mantidas, neste caso, todas as condies preestabelecidas.
Ressalte-se ademais, que se fosse preciso aguardar toda a burocracia da administrao pblica, o tardio fornecimento dos medicamentos tornaria a medida absolutamente incua, considerando-se a dolorosa situao da vtima de doena grave,
de rpida e fatal evoluo.
Outros precedentes se referem tambm a doenas graves de diversa natureza, como a AIDS, aplicando-se por iguais fundamentos terrvel doena destacada
em tpicos anteriores (ELA):
SADE. PROMOO, MEDICAMENTOS. O preceito do artigo 196
da Constituio Federal assegura aos necessitados o fornecimento,
pelo Estado, dos medicamentos indispensveis ao restabelecimento
da sade, especialmente quando em jogo doena contagiosa como
a Sndrome da imuno-deficincia Adquirida.17
DISTRIBUIO GRATUITA DE MEDICAMENTOS A PESSOAS CARENTES. O reconhecimento judicial da validade jurdica de programas de distribuio gratuita de medicamentos a pessoas carentes, inclusive quelas portadoras do vrus HIV/AIDS, d efetividade a preceitos fundamentais da Constituio da Repblica (arts. 5, caput, e
196) e representa, na concreo do seu alcance, um gesto reverente
e solidrio de apreo vida e sade das pessoas, especialmente daquelas que nada tm e nada possuem, e no ser a conscincia de sua
prpria humanidade e de sua essencial dignidade.18
MANDADO DE SEGURANA. SADE PBLICA. MEDICAMENTOS. direito do cidado exigir, e dever do Estado fornecer, medicamentos excepcionais e indispensveis sobrevivncia quando
no puder prover o sustento prprio sem privaes. Segurana
concedida.19
O Superior Tribunal de Justia afirmou que, frente negativa/omisso do Estado em prestar atendimento populao carente, que no possui meios para a
17 STF, Agravo Regimental em Agravo de Instrumento n. 238.328-0, Rio Grande do Sul, Rel. Ministro MARCO AURLIO, j. em 16.11.1999.
18 STF, Recurso Extraordinrio 271.286/RS, Rel. Min. CELSO DE MELLO, Informativo do STF n. 210, p. 3.
19 TJRS, Mandado de Segurana n. 70000696104, Primeiro Grupo de Cmaras Cveis, Rel. Des. ARNO WERLANG, j.
em 05.05.2000.
530
compra de medicamentos necessrios sua sobrevivncia, deve o Judicirio emitir

preceitos atravs dos quais possam os necessitados alcanar o benefcio almejado.20
Decidiu-se pela dispensa das formalidades burocrticas da licitao, em face
da urgncia que se apresentava no atendimento pessoa gravemente enferma:
Aguardar a licitao para atender as necessidades prementes da vida
de um ser humano , sobretudo, conduta desumana incompatvel
com o alcance e princpio de qualquer regra jurdica e o hermeneuta e aplicador da lei tem o dever, como Magistrado, de interpretar a
norma atendendo aos fins sociais a que ela se dirige e s exigncias
do bem comum, segundo dispe o art. 5 da Lei de Introduo ao
Cdigo Civil.21
Do Tribunal de Justia de So Paulo, mostrando a forte tendncia pacificadora quanto ao tema da responsabilidade do Estado em fornecer medicamentos para
portadores de doena de risco, recente acrdo publicado na JTJ 228/9, proclamando cuidar-se de dever decorrente de normas constitucionais e legais, salientando,
por outro lado que:
Inexiste qualquer elemento nos autos a indicar a inexistncia de verba para a aquisio urgente de medicamentos necessrios para salvar
a vida dos autores. Ademais, a emergncia na compra de medicamentos poder at ensejar a dispensa de licitao, nos termos do artigo 24, IV, da Lei 8.666, de 21.06.93.22
Do mesmo Tribunal, acrdo decidiu ser aplicvel Fazenda Pblica a cominao de multa:
Agravo de Instrumento. Execuo de sentena. Obrigao de fazer.
Cominao de multa Fazenda Pblica. Admissibilidade. Art. 644 do
CPC. A Fazenda no imune cominao de multa nas obrigaes
de fazer, cujo cumprimento se verificou indevidamente retardado.
Recurso improvido.23
20 STJ, Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana n. 11183/PR, Rel. Min. JOS DELGADO.
Os acrdos supra foram transcritos da citada obra de GERMANO SCHWARTZ, com anlise de outros precedentes,
nas pgs. 84 e 170.
21 RSTJ 106/109
22 TJSP, Apelao Cvel n. 51.493-5, 8 Cm. Dir. Pblico, v.u., j. em 2.02.2000. No mesmo sentido, Agravo de Instrumento n. 134.507-5, 1 Cm. Dir. Pblico, Rel. Des. DEMSTENES BRAGA, v.u., j. em 9.11.1999.
23 TJSP, Agravo de Instrumento n. 118.993-5, 8 Cm. Dir. Pblico, Rel. Des. JOS SANTANA, v.u., j. em 30.06.1999.
n.
39
531
Sob outro aspecto, foi dada nfase concesso de liminar, com observao de
que nada h de excepcional em impor o juiz liminarmente o dever que a Carta Poltica da Nao atribui perenemente:
Ao Cautelar Liminar contra o Estado Fornecimento de coquetel de medicamento para o tratamento de AIDS. Estando presentes
as condies especiais do fumus boni iuris e do periculum in mora,
posto que o direito vida maior deles e que a droga de comprovada eficcia, porm custosa e fora das possibilidades econmicas do
ru, dever do Estado custe-la. Inteligncia do art. 196 da Constituio Federal. Liminar mantida recurso no provido.24
De igual fonte pretoriana, alinham-se mais precedentes:
Mandado de Segurana. Fornecimento pelo Estado do chamado
coquetel de medicamentos para o tratamento da AIDS, gratuitamente, de imediato e por tempo indeterminado. Admissibilidade.
Presena do fumus boni juris e do periculum in mora. Proteo
vida. Segurana concedida. Recurso no provido.25
Para assistncia a doente renal:
Responsabilidade do Estado em fornecer medicamento paciente, comprovada a sua hipossuficincia financeira para aquisio:
no sendo medicamento padronizado pela Secretaria Estadual de
Sade, deve o prprio mdico ou o prprio Departamento de Planejamento e Avaliao fornecer o similar para que o tratamento
mdico da paciente no seja interrompido, j que cabe ao Estado
suprir o atendimento de conformidade com o que prescrevem os
arts. 196 e ss. Da Carta Magna, artigos 220 e 223 da Constituio
do Estado e a Lei 8.080, de 1990.26
Desse acrdo vale realar bem fundamentada declarao de voto vencedor
do Des. FERREIRA CONTI, fazendo citao de acrdo do Superior Tribunal de Justia, rel. Min. GARCIA VIEIRA, no REsp n. 127.604-RS (cuja a ementa j mencionamos), com destaque para o seguinte trecho:
24 AI 22.239-5 So Paulo 8 Cmara de Direito Pblico Rel. FELIPE FERREIRA 18.12.96 v.u. JTJ 188/227.
25 Ap.. 39.440-5, 6 Cm., rel. Des. AFONSO FARO, j. em 14.07.98, v.u.
26 Ap. 67.374-5, 6 Cm., rel. VALLIM BELLOCHI, j. 29.03.99, maioria JTJ 223/31.
532
Assegurar-se direito vida de uma pessoa, propiciando-lhe medicao

especfica que lhe alivie at mesmo sofrimentos e a dor de uma molstia ou enfermidade irreversvel no antecipar a tutela jurisdicional atravs de medida cautelar, mas garantir-lhe o direito de sobrevivncia.
Do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, igual posicionamento:
Fornecimento gratuito de medicamentos necessrios ao tratamento
de pessoas portadoras do Vrus da Imuno-deficincia Adquirida (AIDS)
- Legitimidade passiva do estado a teor do art. 198 da Constituio Federal. A Lei no. 9313/96 garante a distribuio dos medicamentos, cabendo ao mdico, que assiste ao paciente, determina-los, no podendo ficar adstrito Lista do Ministrio da Sade. Desprovimento do apelo. Manuteno da deciso monocrtica, sujeita a recurso obrigatrio,
na forma do inciso II do artigo 475 do Cdigo de Processo Civil.27
Por fim, extraindo fecho do mesmo julgado, preciosa citao de palavras do Min.
CELSO DE MELLO, do colendo Supremo Tribunal Federal, em medida liminar intentada pelo Estado de Santa Catarina (Petio n. 1.246-1), que nos permitimos grifar:
Entre proteger a inviolabilidade do direito vida que se classifica
como direito subjetivo inalienvel assegurado pela prpria Constituio da Repblica (art. 5, caput) ou prevalecer direito secundrio do
Estado, entendo uma vez configurado esse dilema que razes de
ordem tico-jurdica impem ao julgador uma s e possvel opo: o
respeito indeclinvel vida.
9.
CONCLUSO
Constitui cnone constitucional o direito sade, a merecer integral proteo

do Estado.
A previso se contm no artigo 6, caput, da Constituio Federal de 1988, seguida de disposies especficas nos artigos 196 a 200.
Trata-se de direito fundamental das pessoas, outorgando-lhes o direito pblico subjetivo de obter assistncia sanitria por parte do Poder Pblico.
Legislao especial, com destaque para a Lei 8.080, de 19 de setembro de 1990, afirma as condies para atuao do Estado na promoo, proteo e recuperao da sade.
No elenco das atividades concernentes atuao estatal, sob os aspectos preventivo e repressivo da doena, cabe assistncia plena, tanto mdica quanto hospi27 TJRJ - 8a. Cam. Cvel; Rel. Desa. LETCIA SARDAS; j. 03.11.1999; v.u.; ementa - Bol. AASP no. 2166, p 292-e.
n.
39
533
talar e, tambm, o fornecimento gratuito da medicao essencial ao tratamento da

pessoa vitimada.
Para a hiptese de omisso ou lacuna da Administrao no cumprimento do
seu encargo assistencial, a pessoa prejudicada tem acesso ao Poder Judicirio, valendo-se do instrumento jurdico apto a compelir o agente pblico prestao necessria, sem que tal signifique indbita intromisso entre os Poderes do Estado.
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PENSO ALIMENTCIA: UM ENFOQUE COMUNITRIO
Iara de Toledo Fernandes

Procuradora do Estado de So Paulo.
Aposentada como Chefe da Procuradoria PR7 de Bauru.
Mestre e Doutora pela PUCSP.
Professora de Processo Civil da Faculdade de Direito de Bauru
da Instituio Toledo de Ensino.
Agracia-me a dignssima Advogada Dra. Glucia Antunes com esta participao

no programa Direito em foco, com o qual inaugura-se a TV comunitria TV COM
em nossa regio. Feliz a escolha do tema Alimentos, que de to perto fala ao viver
dirio, realidade dos nossos lares e famlias. As inmeras perguntas carreadas aos
produtores da programao bem o confirmam.
H uma avidez, um apetite por parte das pessoas da comunidade em conhecer os seus direitos, em saber o que diz o chamado Novo Cdigo Civil, mormente
em tema de famlia. Isto cidadania, e uma das respostas a ela , efetivamente, esta
relevante conquista, em nossa regio, esta TV comunitria. Efusivamente, cumprimento a todos os seus idealizadores e funcionrios, com augrios de pleno xito. O xito
de vocs o xito do cidado, de todos ns. Toro pelo sucesso deste canal amigo solidrio, em prol da dignidade e grandeza do homem comum do povo.
1 O presente texto foi estruturado com base na entrevista prestada pela autora apresentadora Dra. Glucia Antunes, no dia 11 de maro de 2004 s 23:10 hs, na TV comunitria TV COM Canal 13 da NET, inaugurando o programa Direito em Foco com resposta indagaes e dvidas da comunidade, porm, no uma reproduo ipse literis, mas um aprimoramento do texto levado ao ar, dada a necessidade de imprimir as respostas uma linguagem
rente ao homem comum do povo.
536
Honrada e grata pelo convite, coloco-me a disposio para responder s indagaes formuladas pela comunidade e pela produo:
Primeira Pergunta: Dra. Iara, quais as principais mudanas trazidas pelo
Novo Cdigo Civil em relao aos alimentos?
Resposta: Alinharia, em principio, duas, que por serem de natureza estrutural
no tema de alimentos considero-as principais A primeira inovao o tratamento legal idntico da penso alimentcia, independentemente da origem da obrigao.
Quer dizer, o NCC (melhor seria dizer-se: O Cdigo Civil vigente) regra, conjuntamente, de forma uniforme nos artigos 1694 a 1710, os alimentos decorrentes da relao de parentesco (por exemplo: entre pais e filhos); decorrentes do rompimento do
casamento ou da unio estvel. A razo dessa unificao, censurada por alguns, no trato dos alimentos, advm da principiologia que perpassa todo Cdigo, em seara de famlia, em especial na prestao alimentria, que so os princpios da solidariedade e da
dignidade humana. Ambos os principios conduziram o legislador ao entendendimento de que penso alimentcia, alimentos, so a mesma coisa, sejam eles prestados a parentes, ex- cnjuge, ou ex-companheiro, na unio estvel.
A segunda, bastante inovadora, e firmada nos mesmos princpios, foi a introduo da obrigao alimentar independente da responsabilidade pela dissoluo da vnculo, limitada, verdade, ao indispensvel sobrevivncia e se
no tiver parentes em condies de prest-los, nem condies para o trabalho.
Exemplificando: a ruptura do casamento deu-se por adultrio da mulher. Mas, futuramente, se tiver necessidade e no tiver condies ou aptido para o trabalho, e
no tiver parentes em condies financeiras de prestar os alimentos, o ex-cnjuge,
se tiver possibilidade financeira, claro, ir pension-la, mas apenas com o indispensvel a sua sobrevivncia. Se no estiver apta ao trabalho por estar doente, poder o ex-cnjuge contribuir, dentro das suas possibilidades, com o tratamento mdico, com uma cesta bsica, etc...
Melhor explicando: o Cdigo Civil vigente mantm a regra da obrigao alimentar recair no cnjuge culpado pela separao em favor do cnjuge inocente.
Manteve a regra, mas, expressamente, traa uma exceo, qual seja, o cnjuge culpado poder pleitear alimentos comprovando necessidade, e mais, se no tiver parentes em condies de prest-los, e no puder trabalhar (na linguagem do Cdigo,
no tiver aptido para trabalhar)
Segunda pergunta: No caso de casais separados, passados alguns anos, mesmo tendo desistido da penso, algum deles pode requer-la novamente ? E sob que
condies?
Resposta: Confirmando a relevncia da adoo pelo Cdigo Civil de regulamentao nica para todas as modalidades de pretenses a alimentos, os decorrentes da dissoluo da sociedade conjugal sofreram modificaes substanciais. Do tratamento legal em captulo prprio destinado aos efeitos patrimoniais da dissoluo
da sociedade conjugal, hoje com o Cdigo Civil, tem eles sua regrao inserida no
n.
39
537
captulo dos alimentos resultantes do parentesco. Assim o fazendo, a temtica da

renncia penso alimentcia, que sempre foi complexa e polmica, e que, recentemente, se pacificara em torno da tese esposada pelo Superior Tribunal de Justia
reconhecendo a possibilidade de renncia penso, superando, pois, a tese
sumulada pelo Supremo Tribunal Federal - Smula n 379 -, no admitindo renncia aos alimentos, que podero ser pleiteados ulteriormente, hoje, o Cdigo Civil,
textualmente, reza ser irrenuncivel o direito a alimentos no artigo 1707. E, como j
dito, o Cdigo no distinguindo a origem da obrigao, a regra legal alcana a penso decorrente tambm da dissoluo da sociedade conjugal. To verdadeira essa
inteno do legislador que o Cdigo, expressamente, prev a possibilidade do cnjuge separado judicialmente vir a pleitear alimentos do outro, diante de necessidade superveniente, no artigo 1704. Numa s frase, respondendo a pergunta: Podem
os casais separados judicialmente, mesmo tendo desistido ou renunciado penso,
requer-la demonstrando a necessidade.
Terceira Pergunta: E, em caso de unio estvel, prevalecem as mesmas regras?
Resposta: Prevalecem as mesmas regras do casamento para os alimentos decorrentes da unio estvel. O Cdigo Civil equiparou, quanto penso alimentcia,
a unio estvel ao casamento, e os conviventes aos cnjuges. Assim, tambm na
unio estvel, os alimentos so irrenunciveis, no so passiveis de cesso, compensao ou penhora. Interessante observar a evoluo da obrigao alimentar na unio
estvel. Em 1994, a Lei n 8971 normatizou esses alimentos. Com a Lei n 9278 de
1996, apenas um artigo o artigo 7 tratou do tema. Agora o Cdigo Civil traz uma
nica palavra no artigo 1694, ao rezar: Podem os parentes, os conjuges ou companheiros pedir uns aos outros os alimentos de que necessitem (...)
Quarta Pergunta: Quem pode pedir alimentos ?
Resposta: Tem legitimidade para pleitear alimentos, presente a necessidade,
reciprocamente, como j vimos acima, os cnjuges (marido e mulher), os conviventes na unio estvel, e tambm as pessoas ligadas por relao de filiao: pais, filhos,
avs, bisavs, netos, bisnetos, e assim por diante (a chamada linha reta ascendente
e descendente, e que infinita). Os irmos, sejam nascidos do mesmo pai e da mesma me (parentesco bilateral, ou irmos germanos) e os filhos do mesmo pai ou
somente da mesma me (o parentesco que os relaciona unilateral), igualmente,
so legitimados pretenso alimentria. Tios, sobrinhos e primos, conquanto parentes, no tem legitimidade (chamado parentesco colateral de terceiro e quarto
grau). Da mesma forma, os chamados parentes afins (vnculo que se estabelece entre cada cnjuge e os parentes do outro (cunhado, sogro, nora, genro) no podem,
legalmente, postular alimentos. Em prol do nascituro, permitido os alimentos que
sero prestados gestante elucidativos o esclio de Roberto Thomaz Arruma citando Oliveira e Cruz: Materialmente, contudo, embora seja o nascituro o titular ativo
da relao obrigacional, os alimentos sero prestados me, no sentido de possibilitar sadia e confortvel gravidez, ensejando o perfeito desenvolvimento do feto,
538
bem como envolvendo as despesas de assistncia mdica com o parto. As obrigaes decorrentes da primeira alimentao, ainda no perodo de recuperao fsica
da me, j no sero devidas ao nascituro, mas pessoa humana propriamente dita,
j ento existente.
Quinta Pergunta: O NCC fala em alimentos para viver de modo compatvel
com sua condio social, inclusive atendendo as necessidades de sua educao. Os
que o legislador pretendeu proteger nesse artigo?
Resposta: O legislador ampliou a extenso da prestao de alimentos s necessidades para viver de modo compatvel com a sua condio social no artigo
1694, e inclusive atendendo as necessidades de sua educao. O objetivo legal foi
eliminar a regra da penso destinar-se apenas subsistncia do credor. Houve acolhimento pela lei da diferenciao entre as duas espcies de alimentos: os alimentos naturais ou necessrios, com por exemplo, alimentos, propriamente ditos,
vesturio, transporte, sade, habitao, etc, e os alimentos civis ou cngruos, voltados mantena da qualidade de vida do alimentando, limitado o valor capacidade econmica do prestador desses alimentos, o que na prtica j ocorria. A novidade fica por conta de a nova regrao discriminar situaes em que so devidos apenas alimentos necessrios subsistncia, realando a necessidade de fixao dos lindes entre os alimentos necessrios e civis. o que rezam o 2 do artigo 1694 e o
pargrafo nico do artigo 1704, este para a hiptese do cnjuge declarado culpado,
e o primeiro para os casos de alimentos no parentesco e na unio estvel quando
a situao de necessidade resultar de culpa de quem os pleiteia
Sexta pergunta: Por exemplo, pode o filho com trinta (30) anos requerer alimentos de seus pais, que possuem melhor condio financeira, para pagar seus estudos? E, no caso dos pais no terem condies, pode-se pedir aos avs, aos tios ou
aos irmos?
Resposta: Inicialmente, observe-se que a obrigao alimentar dos pais em
relao aos filhos menores (que decorre do dever de sustento inerente ao poder familiar) no mais subsiste at vinte e um (21) anos, haja vista o Cdigo Civil ter reduzido a capacidade civil para dezoito (18) anos, no artigo 5. Todavia, na literalidade
do artigo 1694 ao estabelecer que a penso deve levar em conta as necessidades de
sua educao, reforada se pe a tese que j era acolhida nos Tribunais, do prolongamento da obrigao at os vintes e quatro (24) anos do maior estudante. E ao
reforar, ao trazer explcito a prestao de verba para educao, at mesmo esse limite de vinte e quatro anos, deve ser relativizado. Basta pensar em um universitrio
do curso de medicina, cuja graduao so de seis (6) anos, com dois (2) a quatro (4)
anos de residncia mdica e cursos de ps-graduao, hoje necessrios a uma boa
formao, com estgios e cursos complementares em outros pases, para se entender que mesmo com trinta (30) anos, demonstrada a necessidade pelo filho e correlatamente existente a possibilidade financeira por parte dos pais, o pensionamento pode ser requerido. Em relao aos avs e aos irmos, o artigo 1698 acolhe orien-
n.
39
539
tao j estratificada na doutrina e jurisprudncia, no sentido possibilista do pleito

alimentar complementar ao parente de outra classe se os mais prximo (s) no
tiverem possibilidade financeira de arcar totalmente com a obrigao. J com relao aos tios, no h possibilidade, porque na linha colateral a obrigao no vai alm
do segundo grau (irmos) e tios e sobrinhos so parentes na linha colateral em terceiro grau.
Stima Pergunta: Em caso de falecimento da pessoa que presta os alimentos, o direito aos alimentos se extingue ou a obrigao passa aos herdeiros?
Resposta: A temtica da transmissibilidade da penso alimentcia sempre foi
polmica, controvertida. Sob a gide do Cdigo Civil abrogado, o artigo 402 fixava a
no transmissibilidade. Posteriormente, a lei do divrcio, em seu artigo 23, regrou a
transmisso da obrigao para a prestao dos alimentos em decorrncia da separao judicial. Assim, eram dois regimes jurdicos: no parentesco, a regra era a no
transmisso; na separao judicial, a transmisso. Nessa ltima, duas correntes doutrinrias firmaram-se: uma, sustentando caber ao esplio o encargo pelas parcelas
vencidas e no pagas, numa interpretao restritiva. Outra, pontuando que a transmisso era da prpria obrigao, e no somente das prestaes, aos sucessores no
limite da foras da herana. Hoje, o Cdigo Civil de 2002, varreu essas normatizaes e em dispositivo claro e objetivo, artigo 1700, determina: a obrigao de prestar alimentos transmite-se aos herdeiros do devedor. Como o tratamento legal dos
alimentos nico, sejam originrios do vnculo de parentesco, da separao ou da
extino de unio estvel, em todos eles, h a transmissibilidade aos herdeiros.
Oitava Pergunta: No caso de filhos adotivos, o que mudou em relao ao
Novo Cdigo Civil?
Resposta: A adoo vem disciplinada nos artigos 1618 a 1629 do Cdigo Civil,
com inmeras regras reproduzidas do Estatuto da Criana e do Adolescente (Lei
8069/90). Como a adoo atribui a situao de filho ao adotado, desligando-o de qualquer vnculo com os pais e parentes consangneos..., e pelo artigo 1596 e 226 6 da
Constituio Federal, que prega o principio da igualizao entre os filhos, vedada designaes discriminatria filiao, no que concerne aos alimentos, o filho adotivo tem
os mesmos direitos, independentemente da origem (filiao natural ou civil).
Nona Pergunta: Como pergunta derradeira, frente a essas inovaes, podese dizer que a famlia mudou? Evoluiu ou involuiu?
Resposta:A famlia, enquanto famlia, s famlia, no mudou. Nas palavras expressivas de Virgilio de S Pereira2. A famlia um fato natural, no na cria o homem, mas a natureza. Quando um homem e uma mulher se reunem sob o mesmo
teto, em torno de um pequenino ser, ali est uma famlia. Passou por l o juiz, com
sua lei, ou o padre, com seu sacramento? o que importa isso? o acidente conven2 BITTENCOURT, E. d. M. Concubinato no direito, Rio de Janeiro: Ed. Jurdica e Universitria Ltda, v. 1,
1969. 41 p.
540
cional no tem fora para apagar o fato natural. O que possivel dizer, e que mudados foram os paradigmas para se pensar a famlia. E nesse sentido, diria que a famlia evoluiu. Mencionado foi, j na resposta primeira pergunta, a relevncia do
sobreprincpio constitucional da dignidade da pessoa humana, sobre o qual doutrina o jurista e filsofo Miguel Reale Jnior3 representar (...) seno uma existncia
fundada em valores que cada vez mais enriqueam tanto no plano do desenvolvimento material como no espiritual, desde as aspiraes religiosas s artsticas, desde as da vida comum s cientificas. Dessa linha axiolgica condutora do pensar famlia constri-se, dia a dia, um novo Direito de Famlia, agora centrado, fundamentalmente, nos vnculos de afeto, psicolgicos e de espiritualidade das pessoas envolvidas. Valoriza a repersonalizao do direito de famlia, envoluindo da viso meramente patrimonial. Propem a desbiologizao da paternidade-maternidade-filiao. o que denomina a doutrina um conceito plural de paternidade e de maternidade. Alm dos valores biolgicos e juzos sociolgicos. Surge uma nova paternidade, na qual realados so os papis da afetividade, do amor, do servir, em detrimento da mera procriao. Assim, a adoo, trabalhada na pergunta anterior, concretiza uma forma de parentesco eletivo, uma paternidade socioafetiva.
Em suma, um novo direito de famlia, uma nova famlia na qual a priorizao
o ser humano, na sua humanidade, na sua dignidade, na sua realidade de vida, cuja
misso divina e constitucional de ser amado e ser Feliz, numa s frase, como elucida Miguel Reale4 A pessoa humana o valor fonte de todos os valores individuais e coletivos Vou me permitir encerrar com um texto de Clarice Lispector de
pueril beleza na simbologia familiar Os filhos de Ana eram bons, uma coisa verdadeira e sumarenta. Cresciam, tomavam banho, exigiam para si, malcriados, instantes
cada vez mais completos. A cozinha enfim, espaosa, o fogo enguiado dava estouros. O calor era forte no apartamento que estavam aos poucos pagando. Mas o vento batendo nas cortinas que ela mesma cortara, lembrava-lhe que se quisesse podia
parar e enxugar a testa, olhando o calmo horizonte. Como um lavrador. Ela plantara as sementes que tinha na mo, no outras, mas essas apenas. E cresciam rvores.
Crescia sua rpida conversa com o cobrador de luz, crescia a gua enchendo o tanque, cresciam seus filhos, crescia a mesa com comida, o marido chegando com os
jornais e sorrindo de fome, o canto importuno das empregadas do edifcio. Ana dava
a tudo, tranquilamente, sua mo pequena e forte, sua corrente de vida.5
3 REALE, M. Espao Aberto. Jornal O Estado de So Paulo. So Paulo, 13 mar. 2004. pg. A2.
4 REALE M. op. cit. p. A2.
5 Lispector, Clarice, Laos de famlia, Rio de Janeiro: Ed. Rocco, 2000 19 P.
ncleo de iniciao
pesquisa cientfica
nipec
TUTELA EFETIVA NA JUSTIA ESTADUAL COMUM DO

ORDENAMENTO PROCESSUAL CIVIL BRASILEIRO
1
Marcelo Linhares Ferreira

Acadmico Quartanista da Faculdade de Direito de Bauru
Orientado pela professora Mestra Soraya Gasparetto Lunardi
1.
INTRODUO
Desde muito cedo me interessei pela carreira da magistratura. Observava em

filmes uma imagem de um juiz sbio e respeitado, que fazia justia em suas decises,
aplicando a Lei de forma rpida e efetiva. As partes, ao adentrarem sua presena, j
reconheciam a excelncia e a autoridade que estava sobre o detentor deste to respeitado cargo.
Essa imagem do Poder Judicirio e sua fora est mais ou menos impressa no
iderio da populao brasileira, onde o Juiz sempre visto com majestade e respeito.
A prpria palavra justia j nos inspira um certo ar de divindade, j que durante muito tempo, ela era aplicada pelo prprio Deus ou atravs de seus representantes humanos2.
1 Trabalho elaborado pelo acadmico Marcelo Linhares Ferreira, matriculado no 4 ano Noturno da Faculdade de
Direito de Bauru, sob orientao da Mestra Soraya Lunardi visando-a publicao na RIPE.
2 Observe Moiss no Antigo Testamento, que, com a autoridade sobre o povo de Israel concedida por Deus, j havia criado uma rstica diviso do servio judicirio. Tal afirmao pode ser facilmente constatada em qualquer Bblia, quer de origem protestante como catlica, no Captulo 18:13-27 do Livro de xodo.1 Trabalho elaborado pelo
acadmico Marcelo Linhares Ferreira, matriculado no 4 ano Noturno da Faculdade de Direito de Bauru, sob orientao da Mestra Soraya Lunardi visando-a publicao na RIPE.
544
De qualquer forma, o juiz tem uma posio chave no Estado. Ele deve estar sempre atento s modificaes sociais, e, principalmente, jamais se esquecer de sua natureza
humana, e no divina. Sobre ele pesa a responsabilidade de decidir vidas alheias. Assim,
sua deciso deve seguir o justo, aplicando corretamente a Lei, interpretando-a para que
seus fins jamais sejam distorcidos.
Se, por ventura, seu fardo se torna deveras pesado, deve se esforar para continuar
em sua posio de servo humilde do povo atravs do Direito. A legitimidade do Juiz de
julgar vem justamente da. Suas decises no so respeitadas por razes da pessoa fsica
do juiz, mas sim, por tudo que ela representa em um Estado Democrtico de Direito.
A deciso judicial a manifestao da Soberania do Estado, aplicando o Direito Material que foi criado por representantes legtimos do povo. Eis o motivo do respeito, o Juiz
deve ter suas decises respeitadas porque ele analisa e aplica ao caso concreto a vontade
do povo positivada nas Leis e, principalmente, na pedra angular, a Constituio.
Ao ingressar no curso de Direito, percebi uma triste realidade. Muitos operadores,
embebidos pelos meios acadmicos, deixam de enxergar o motivo pelo qual as Leis foram criadas, ingressando em debates longos e demaggicos, sem nenhuma finalidade
prtica. Dizem que tudo isto feito em nome da cientificidade do Direito.
Ser que esta cientificidade significa tudo isto? Ela to importante a ponto
de permitir que ignoremos a real finalidade das Leis e das decises judiciais? Certamente que no.
Ainda pretendo ser um magistrado e, movido pela minha preocupao em tornar
efetivo, til, tempestivo, ou seja justo o provimento jurisdicional, embarquei em uma
pesquisa de alguns institutos para a Efetiva Tutela Jurisdicional. o que, em breves linhas,
exponho aos senhores nas pginas seguintes.
2.
ASPECTOS GERAIS
O homem passou a viver em sociedade em pocas remotas, abrindo mo de parte de sua liberdade para que possa atingir seu mximo potencial. Pouco importa se o Estado fruto de um pacto racional ou se foi concebido de forma instintiva, no passando
de mera evoluo natural das comunidades mais primitivas. relevante apenas o fato de
que atualmente ele existe e no h vestgios de um eventual desaparecimento.
Para garantir a ordem do Estado, foi criada a Lei. Ela reconhece ou impe condutas que devam ser seguidas para atingir o bem comum, ou seja, o conjunto de todas as
condies de vida social que consistam e favoream o desenvolvimento integral da personalidade humana3.
Criou-se um mundo do Dever-Ser4, dimenso onde o Direito supremo, todos os cidados lhe obedecem e o Estado resplandece. Paralelamente, no mundo f3 Papa Joo XXIII in Dallari, Dalmo de Abreu; Elementos de Teoria Geral do Estado; 20 Edio; p. 24; Ed. Saraiva.
4 Sobre o Ser e Dever Ser: Reale, Miguel; Lies Preliminares de Direito; p. 33/37; 24 Edio, Ed. Saraiva.
n.
39
545
tico, surge, por conseqncia, o mundo do Ser, o principal, sendo o Dever-Ser

acessrio, este segue a sorte daquele, inexistindo o mundo Ser, se torna incua
qualquer afirmao, mesmo que justa, do mundo do Dever-Ser.
Para evitar o caos, no pode haver um grande distanciamento entre ambos
os mundos, sendo o Dever-Ser, teoricamente, mais justo, deve reger o Ser, valendo-se, inclusive, de fora para evitar seu desrespeito, sem, contudo, ignorar as
individualidades do Ser. A Lei deve ser aplicada concretamente com justia,
sem ignorar que esta deve ser eficaz. Bem lembrava Rudolf Von Jhering5, h mais
de duzentos anos:
O Direito no uma pura teoria, mas uma fora viva. Para isso
a justia sustenta numa das mos a balana em que pesa o direito, e na outra a espada de que se serve para o defender. A espada sem a balana fora brutal, a balana sem a espada a
impotncia do direito. Uma no pode avanar sem a outra, nem
haver ordem jurdica perfeita sem que a energia com que a justia aplica espada seja igual a habilidade com que maneja a
balana
um compromisso do Estado para com o cidado garantir um aproximamento entre os dois mundos, pois se a Lei apenas pertencer ao Dever-Ser, no havendo qualquer reflexo na vida prtica, teremos um imprio do Direito ilusrio. No
mais haveria procura Tutela Jurisdicional, j que, devido ao seu distanciamento e
lentido, ela se tornaria irreal, a Constituio seria vista apenas como um pedao de
papel, sem qualquer efetividade. Surgiria um quadro de total descrena, geradora de
uma sensao de insatisfao e risco, a qual, em mbito geral, no s permitiria que
o mais forte obtivesse vantagem, mas tambm graves movimentos sociais que desestabilizariam o Estado, dando espao ao Despotismo. O distanciamento entre os dois
mundos tem que ser minimizado6.
Uma das formas eficaz de diminuir este abismo no permitir a sensao
de inutilidade da Tutela Jurisdicional.
O jurisdicionado precisa se sentir integrante do Sistema, compreend-lo e
com ele interagir, atravs de um real e amplo acesso, para que, de forma rpida, seja
exaltada a pura vontade da justia que a vontade constante e perptua de dar a
cada um o seu direito7.
5 In A Luta pelo Direito; 17 Edio; p. 18; Editora Revista Forense.
6 No mesmo sentido, ver Dinamarco, Cndido Rangel; Fundamentos do Processo Civil Moderno Tomo II; 5 Edio; p. 755; Editora Malheiros.
7 Ulpianus apud Madeira; Hlcio Maciel Frana; Digesto de Justiniano Livro 1 Edio Bilnge: Latim/Portugus
2 Edio; p. 19 D.1.1.10pr; Editora RT.
546
A prpria democracia a participao do povo no Poder. Um governo lmpido, evita abusos, corrupes e aumenta essa desejada integrao entre o Estado e o
indivduo, tornando-o mais estvel e, naturalmente, respeitado.
3.
DA CELERIDADE PROCESSUAL
3.1. Oralidade e Celeridade

Em nosso Cdigo de Processo Civil, a oralidade j apreciada, permitindo que o
juiz em uma nica audincia proceda conciliao, instruo, debates e julgamento8.
Segundo o CPC, uma vez impetrada a Inicial em uma ao que segue o rito ordinrio, abre-se prazo de 15 dias para contestao, sendo possvel a abertura de prazo extra para rplica, trplica, etc. Aps, ser marcada uma audincia de conciliao,
onde no raro, marcado para outro dia uma nova audincia, a de instruo. Os debates orais acabam sendo apresentados de forma escrita, atravs dos memoriais,
onde, ser prolatada a to esperada sentena, que possivelmente no ter utilidade,
j que sofrer o efeito suspensivo de um recurso que poder ser impetrado.
Na realidade, devido ao acmulo de servio, o espaamento entre qualquer
uma dessas audincias podem ser de 2 ou 3 meses, sem que nenhuma medida seja
tomada. O presente Cdigo, visando a prestigiar a oralidade, permite um encurtamento do procedimento, quando, aps a Contestao, seja marcada, se necessrio,
audincia para conciliao e produo de provas, seguindo se de debates orais (o
que substitui a rplica e a trplica) e, ao final, a prolatao da sentena.
Apesar da audincia ser mais extensa, forando sua realizao em menor nmero dirio, ela pouparia grande esforo humano alm de tempo. No haveria necessidade de vrias intimaes, idas e vindas dos autos ao cartrio ou uso de peties de inmeras laudas, as quais provavelmente no sero lidas a fundo pelo juiz,
devido ao acmulo de servio.
O uso de debates orais procedidos por uma sentena ao invs dos memoriais permitiro que o magistrado, em contato direto com a prova, proceda um
julgamento mais prximo a impresso que teve no momento da colheita das
provas9. Em uma comarca de porte mdio, por dia so realizadas pelo menos
sete ou oito audincias de instruo, se esperarmos a realizao de vrias audincias, o juiz receber os memoriais para julgar, o lapso temporal ser de meses, o que afastar qualquer impresso feita no ntimo do julgador pelo contato
fsico entre as partes, o que acarretaria no s um prolongamento do processo
por um tempo indesejvel, mas tambm prejudicaria a qualidade da Tutela Jurisdicional. prefervel que a audincia demore um pouco mais para ser marcada,
8 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 98; Ed. Malheiros
9 Silva, Ovdio Baptista; Curso de Processo Civil - Volume 1; 1987; p. 53; Ed. Fabris
n.
39
547
mas que nela seja procedida a Conciliao, Instruo, Debates e Julgamento,

conforme aconselhado pelo Cdigo de Processo Civil.
O deferimento ou no de apresentao de memoriais depende do arbtrio do
Juiz, neste sentido, o Tribunal de Justia de So Paulo j se manifestou:
CERCEAMENTO DE DEFESA - Inocorrncia - Indeferimento, em
audincia, de pedido de prazo para apresentao de memoriais - Concesso que depende exclusivamente do arbtrio do
julgador, no traduzindo direito da parte - Recurso no provido - TJ 128/271
Cindir audincias, proceder ao uso de memoriais, devem ser figuras de
exceo, aplicadas apenas aos casos em que a complexidade da causa assim o
determina.
3.2. DO PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE E A TUTELA DE

EMERGNCIA
Este Princpio declara que sempre que houver conflito entre dois Princpios,
deve ser aplicado aquele que, no caso concreto, possuia mais fora. Assim, durante
todo o processo, deve se buscar um equilbrio entre o Princpio da Celeridade e o
da Qualidade, ou seja, a Tutela Jurisdicional deve ser tempestiva o suficiente para ser
considerada til, alm de oferecer decises justas10.
Esta discusso no nova, nem se restringe ao campo jurdico brasileiro. J
declarou o Conselho Superior de Magistratura Italiana que um juiz lento e intrincado, como aquele imposto atual organizao processual judiciria italiana, d lugar
a fenmenos de compresso dos direitos fundamentais do cidado11.
Mais severo o problema quando a morosidade decorrente de resistncia em
aplicar institutos plenamente legais por incompreender e temer o sacrifcio da
qualidade das decises. o caso da infundada resistncia na aplicao da Tutela Antecipada, que entre ns j foi positivada pelo art. 273.
A Antecipao de Tutela foi recentemente introduzida no Cdigo de Processo
Civil em 1994: porm destarte, o exemplo dado pelo art. 700 do Cdigo de Processo Civil Italiano, os operadores do direito entendem que a Tutela Antecipada e as
Medidas Cautelares so dois institutos distantes entre si, e no duas categorias de
um gnero s, ou seja, a Tutela Jurisdicional de Emergncia12.
10 Cintra, Antonio Carlos; Grinover, Ada Pellegrini; Dinamarco, Cndido Rangel; Teoria Geral do Processo; 16 Edio; p. 34/35; Editora Malheiros.
11 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Ed.; p. 32; Editora Malheiros.
12 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio; p. 90; Editora Malheiros
548
De forma rpida, podemos dizer que a principal diferena entre as Medidas

Cautelares e a Tutela Antecipada que aquela visa a garantir a utilidade do provimento jurisdicional, e esta visa a conceder desde j o bem pleiteado pelo autor.
Durante muito tempo, as prprias cautelares foram utilizadas para permitir o
autor conseguir o prprio bem da vida pleiteado rapidamente. Sob a gide das cautelares inominadas, j seria a existncia de uma Antecipao de Tutela mascarada
de Medida Cautelar.
Os dois institutos esto to intimamente ligados que o 7 do art. 273 dispe
sobre a fungibilidade, onde o juiz recebendo pedido de Tutela Antecipada, e observando que se trata de medida cautelar, poder conceder esta ao invs daquela13.
uma quebra ao formalismo de nosso ordenamento jurdico, foi prestigiado pelo
legislador a instrumentalidade das formas.
A Tutela Antecipada visa a prestigiar aquela parte que tem em suas mos um
Direito Evidente, permitindo uma redistribuio do nus da demora processual.
Como sabido, ela concedida atravs de deciso interlocutria14. No justo permitir que o autor na totalidade das vezes arque com o nus da demora judicial quando seu direito alegado dotado de circunstncias tais que tornem praticamente impossvel sua inadmissibilidade.
Tolerar este tipo de situao perpetuar os casos onde o devedor, ciente de
seu dbito e podendo adimpli-lo, no o faz, acobertando-se atrs da demora judicial,
pois somente sofrer atos constritivos aps o amplo debate. Situao inqua que
apenas incentiva a m-f, punindo o credor que, no raro, depende para suas necessidades bsicas deste direito. O processo no algo que diz respeito apenas s partes, um local onde o Estado exprime sua autoridade (escopo poltico da jurisdio), no desejando apenas tutelar os interesses privados (escopo social), mas tambm fazer valer a vontade do direito (escopo jurdico)15.
Por escopos jurdicos da jurisdio, entende-se como a vontade de fazer atuar
concretamente o direito, valendo-se do poder de imperium do Estado, que, por sua
vez, atinge a Sociedade de forma to severa tornando inconcebvel consider-la
como um instrumento unicamente tcnico16.
13 Dinamarco sustenta veementemente que a fungibilidade tem duplo sentido, ou seja, se ela pode ser considerada tanto para conceder medida cautelares ao invs de Antecipao de Tutela como vice-versa, conceder Antecipao de Tutela estando diante de pedido de medida cautelar. (Dinamarco, ndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3
Edio, p. 92/94; Editora Malheiros).
14 Arruda Alvim expe a possibilidade da Tutela Antecipada no ser apenas concedida atravs de deciso interlocutria, afirmando que esta pode ser igualmente realizada atravs de sentena onde o juiz conceda, concomitantemente, o julgamento antecipado da lide, e, por isso mesmo, imprimindo sentena de procedncia o carter, tambm, de antecipao de tutela. (Alvim, Arruda; Manual de Direito Processual Civil Vol. 1 Parte Geral; 7 Edio
revista, atualizada e ampliada, p. 386; Editora RT)
15 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 40; Ed. Malheiros.
n.
39
549
A Lei, a doutrina e a jurisprudncia tm por obrigao construir tcnicas de

tutela capazes de permitir uma efetiva e no meramente formal proteo ao direito material17.
Como a jurisdio uma expresso externa do poder do Estado, relevante se faz
que, atravs dela, sejam alcanados os fins do Estado, que , conforme j dito, o bem
comum. Aplicar a Lei de forma indiscriminada, sem adapt-la situao real das partes,
seria efetivar injustias, violando o fim para que ela foi criada. O art. 5 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (Decreto-Lei n. 4.657/42) determina ao juiz que, no momento
em que a Lei for aplicada, os fins sociais e o bem comum devem ser atendidos.
Sendo eficaz e acessvel a justia, o efeito psicolgico nos cidados ser de
prestgio, permitindo com que eles invoquem seus direitos. Sabero que, uma vez
exauridos os escales de julgamento, esperana alguma de soluo melhor seria
possvel. Mesmo que inconformados, no se insurgiriam contra o Estado, pois inconscientemente sabem que sem ele e sua proteo, sua prpria existncia estaria
ameaada18. Em sentido oposto, se a jurisdio no cumprir seu papel, ela positiva
de forma indireta o reino do caos, sob o manto do zelo exagerado ao Direito.
No se pode criar regras gerais imaginando que elas sero aplicveis valorosamente em todos os casos concretos. O procedimento ordinrio foi criado como procedimento padro para a tutela de todos os direitos, mas um procedimento estanque no atende s particularidades do caso em si19. Foi tanto que, o legislador tem
autorizado ao juiz preferir a proteo ao Direito Evidente em detrimento segurana jurdica que um processo lento e amplo pode garantir. o Princpio da Proporcionalidade sendo aplicado de forma viva em nosso ordenamento. Claro, que este
Princpio exige um juiz aberto aos valores de seu tempo, apto a interpretar a Lei conforme a Constituio e seus anseios20.
3.3. Da Execuo Sem Ttulo

A Questo atinente demora da efetiva prestao judicial se faz presente no
mito de que toda deciso judicial exauriente e que apenas sua certeza jurdica
pode ter fora de ttulo executivo21.
O Princpio Jurdico nulla executio sine titulo expressamente probe juzos de
verossimilhanas, ou seja, probe a invaso da esfera jurdica do ru antes da realizao plena do contraditrio. A explicao deste pensamento provm de que toda
execuo deve ser precedida por um ttulo executivo j que as situaes fticas le17 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 41, Editora Malheiros
18 Dinamarco, Cndido Rangel; A Instrumentalidade do Processo, 4 Edio; p. 161, Ed. Malheiros.
19 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; passim.; Editora Malheiros
550
vadas aos autos nas aes de conhecimento no so dotadas de certeza per se, e a
execuo por trazer atos constritivos, pode trazer males injustos ao ru22.
Se no possvel a execuo forada sem ttulo, isto torna, na maioria das vezes,
intil a Tutela Antecipada, pois esta fundada em uma deciso interlocutria, no podendo, assim, satisfazer a pretenso do autor, forando-o a experimentar situaes angustiantes desnecessrias devido a processo demorado, beneficiando apenas o ru que
no sofrer restrio alguma diante de um juzo de verossimilhana.
A forma tradicional da execuo provisria no plenamente satisfativa porque ela apenas importar em atos restritivos que garantiro o juzo, quer arrestando, quer seqestrando os bens do ru, mas o cerne principal, que a necessidade
de se proceder a satisfao do autor, no ser atingida. Parece-nos que seria uma
descaraterizao da Tutela Antecipada, e todos seus efeitos permitidos em lei, em
mera Medida Cautelar.
Mais necessria ainda de um provimento adequado quando estamos diante de
um direito incontroverso.
A inovao positivada no 6 do art. 273 do CPC apenas ilustra a necessidade
de atender efetividade. Se o autor afirma e o ru no impugna todas as alegaes
contra ele formuladas, quer confessando algumas delas (art. 334, II do CPC), quer
no se manifestando a respeito (art. 302, caput c/c art. 183 precluso consumativa) no h necessidade nenhuma de produo de provas, pois so fatos incontroversos, j que sobre o ru recai o nus da impugnao especfica. Diante da certeza
jurdica dos fatos incontroversos, fica afastado o veto do 2 do art. 273 referente a
danos irreversveis, j que, em situaes de extrema raridade, o juiz revogar a Tutela Antecipada23 (art. 273, 4).
De qualquer forma, a Tutela Antecipada, tanto por motivos de Verossimilhana, ou
por motivos de fatos incontroversos, ela ser concedida atravs de Deciso Interlocutria, ex vi que no admitido o julgamento antecipado da lide parcial. Ainda no aceito
em nosso sistema processual a ciso do julgamento final da lide, permitindo a prolatao
de duas sentenas durante o mesmo processo24. Se fosse possvel, a discusso da possibilidade de executar sem ttulo estaria com seus dias contados.
De qualquer forma, Deciso Interlocutria no forma Ttulo Executivo Judicial, impedindo o uso da execuo completa. Nada adianta a antecipao de Tutela por fatos incontroversos se o bem da vida no ser totalmente alcanado pela
execuo provisria do art. 588 do CPC.
A denominao execuo provisria deveria ser substituda pela expresso
execuo incompleta25. evidente que uma execuo que no leva satisfao do
23 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio, p. 97; Editora Malheiros
25 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio, mesma pgina; Editora Malheiros
n.
39
551
direito material no pode corresponder necessidade de tempestividade da tutela

jurisdicional.
As novas exigncias de tutela jurisdicional redimensionaram o significado do
princpio da nulla executio sine titulo. A tutela antecipatria, justamente porque
permite a tutela do direito no curso do processo, quebra a regra de que a execuo
deve seguir a certeza jurdica ou a formao do ttulo executivo26.
A Lei deve ser interpretada como um todo, no sendo possvel aplic-la ignorando seu sistema ou o esprito que o legislador trouxe com a reforma. A Tutela Antecipatria mais um sinal em que o legislador escolheu pela efetividade (leia-se utilidade) da Tutela Jurisdicional ao invs da segurana baseada na idia de um amplo
procedimento. O art. 273 do CPC, ao tratar do pargrafo 3 preceitua que A efetivao da Tutela Antecipada observar, no que couber e conforme sua natureza, as normas previstas nos art. 588, 461 4 e 5, e 461-A (grifo nosso). Assim,
ao aplicar as regras constantes do art. 588, deve se considerar os institutos que no
desconfigurariam a Tutela Antecipada em mero arresto.
A aplicao do art. 588 e seus incisos do CPC deve ser feita de forma cautelosa,
para evitar a indesejada desconfigurao. Podemos tomar como exemplo o uso do inciso II do art. 588 nos casos de pedidos incontroversos. A cauo exigida pelo inciso
para levantamento de importncia em pecnia ou para envolver atos que importem
alienao de domnio se tornam de extrema desnecessidade. No h mais o eminente
medo da provisoriedade da Tutela Antecipada, no h necessidade de punir o autor
com a prestao de cauo, pois os riscos da revogabilidade da Tutela Antecipada so
to remotos que vale a pena assumi-los em nome da grande maioria dos casos em que
a Tutela irreversvel ser benfica e no trar mal a quem quer que seja27.
Assim, pelo que se v, foroso reconhecer que um ttulo provisrio pode ter
eficcia executiva imediata.
4.
TUTELA EFETIVA
4.1. Tutela Efetiva no Cdigo de Defesa do Consumidor

O fenmeno da massificao da sociedade, com a conseqente massificao
dos litgios, provou que um processo civil individualista afasta importantes lides de
Direito Metaindividuais28 da apreciao do Poder Judicirio.
Os assim chamados Direitos Metaindividuais so divididos em trs grupos:
Difusos, Coletivos e Individuais Homogneos. Por Direitos Difusos, entende-se que
so direitos de natureza indivisvel, com titulares indeterminados e o liame que os
27 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio; p. 97; Editora Malheiros.
28 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 68; Editora Malheiros
552
une meramente de fato (Direito do Consumidor, Meio-Ambiente, etc.)29, por Direitos Coletivos entende-se que so direitos de titulares determinados, natureza indivisvel e vinculo jurdico unindo todos os titulares (associaes de classe)30, e, por
fim, os Direitos Individuais Homogneos so direitos com titulares determinveis,
natureza divisvel e o vnculo existente entre eles meramente de fato. Trata-se de
direitos que poderiam ser perfeitamente pleiteados em aes individuais, mas para
evitar que o Judicirio seja invadido por milhares de demandas idnticas, o legislador achou por melhor permitir a sua defesa em um nico processo31.
Em consonncia com seu tempo, o Poder Constituinte Originrio no se omitiu ao tratar deste tema, no apenas positivou no art 5, XXXV o mandamento constitucional da inafastabilidade da apreciao judicial, como tambm disps no inciso
V do art. 170 da chamada zona econmica da Constituio que a defesa do consumidor ser um princpio econmico32. Tanto demonstrou seu zelo que insculpiu
no art. 48 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias que O Congresso Nacional, dentro de cento e vinte dias da promulgao da Constituio, elaborar Cdigo de Defesa do Consumidor.
Tendo em vista a amplitude do litgio de massa, novos critrios devem ser adotados e antigas instituies devem ser revistas. Podemos analisar, a ttulo de exemplo, a tradicional legitimidade para causa que teve de ser revista, j que a forma histrica resultaria em dificuldades na tutela dos direitos difusos, pois a coletividade
atingida despersonificada, e as associaes ou rgos pblicos no eram legitimados para sua defesa. Outra dificuldade existente ocorria na Tutela dos Direitos Individuais Homogneos, onde, apesar de existir pessoas legitimada para sua defesa (o
prprio titular do direito - legitimidade ordinria) o valor da causa poderia ser de
pequena monta33 e o risco da derrota em sede judicial, com o conseqente pagamento da sucumbncia, poderia ser considerado um fator relevante para o no-ajuizamento de qualquer ao, perpetuando a impunidade.
Assim, tanto a Constituio de 1988, o Cdigo de Defesa do Consumidor, como
a Lei da Ao Civil Pblica (Lei n. 7.347/85) e outras Leis infraconstitucionais concederam a to esperada legitimidade para a defesa de interesses metaindividuais.
Atendendo nova realidade de legitimao ad causam, surge uma nova categoria dentre a legitimao ordinria e a legitimao extraordinria, sendo chamada pela
doutrina de legitimao ordinria autnoma, presente, principalmente, quando estamos tratando de interesses difusos34. Como sabido, a legitimao ordinria se d no
30 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; mesma pgina; Editora Malheiros
32 Ragazzi, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo 1 Edio; p. 44; Ed. Juarez de Oliveira
n.
39
553
momento em que estamos em defesa de interesse prprio exclusivamente, a extraordinria ocorre sempre que estamos em defesa de interesse alheio, j a legitimao ordinria autnoma surge quando h defesa de interesse prprio e alheio, como, por
exemplo, quando o Ministrio Pblico est defendendo o meio ambiente, ele no apenas age em interesse alheio, age tambm em interesse prprio35.
Mas no basta que uma Lei permita a Tutela adequada, se quem as aplica, se
mantm distante, formando a figura do juiz insensvel aos clamores sociais. Este tipo
de postura no apenas traz a desmoralizao do Poder Judicirio frente ao povo,
como tambm encoberta injustias. Os juzes so responsveis por larga parcela da
realizao do que foi constitucionalmente aceito, e, como aplicadores da Lei, devem
interpret-la para que esta atinja seu potencial mximo, mesmo que para isso seja
necessrio uma desformalizao do sistema36.
A Tutela Jurisdicional deve ser apta a satisfazer aqueles que a procuram, dando exatamente queles que a invoca uma resposta apta a satisfaz-los, ou seja, deve
ser concedida, sempre que possvel, a Tutela Especfica (art. 461 do CPC, art. 84 do
CDC). No basta apenas a converso da obrigao em pecnia, deixando de eliminar o ponto de crise jurdica. Tutela proteo37.
Conforme dispe o pargrafo 1 do artigo 461, 3 do art. 461-A (ambos do
CPC) e o 1 art. 84 do CDC, o juiz deve conceder a Tutela Especfica como via de
regra fixando que a converso da obrigao de fazer, no fazer ou entrega de coisa
em obrigao pecuniria como uma medida excepcional, ou seja, a indenizao em
perdas e danos dever ser o ltimo recurso38.
ntida a inteno de o legislador brasileiro tornar efetiva a tutela de todo
e qualquer direito, inclusive, obviamente, a tutela dos Direitos do Consumidor,
sendo possvel utilizar toda e quaisquer aes capazes de propiciar sua adequada e efetiva tutela (art. 83 do CDC)39, como a Tutela Antecipada, que, a exemplo
das aes que visam o cumprimento de obrigao de fazer ou de no fazer e das
aes que visam entrega de coisa certa (art. 461 e 461-A), exigem requisitos diferentes daqueles positivados de forma geral no mbito do art. 273 do CPC. Naqueles casos, foroso demonstrar que a demanda tem fundamento relevante e,
havendo receio justificado de ineficcia do provimento final, ou seja, se o juiz se
deparar com uma questo em que o motivo do pedido seja to importante, que,
se esperar at o final do procedimento, pode ocorrer de o autor no mais precis-la. A Tutela Antecipada deferida sem a verossimilhana de forma liminar, justamente por causa do periculum in mora, aplicvel, segundo o art. 798, no m35 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 90; Editora Malheiros
36 Dinamarco, Cndido Rangel; Fundamentos do Processo Civil Moderno; 5 Edio; p. 753; Editora Malheiros
37 Dinamarco, Cndido Rangel; Fundamentos do Processo Civil Moderno; 5 Edio; p. 753; Editora Malheiros
38 Dinamarco, Cndido Rangel; A Reforma da Reforma; 3 Edio; p. 232, Editora Malheiros
39 Nery Jr., Nelson e Nery, Rosa Maria; Cdigo de Processo Civil Comentado; 1 Edio; p. 1.711; Editora RT
554
bito da Tutela Cautelar, traduzindo ambas, no fundo, situaes anlogas, ensejadoras de um Tutela de Emergncia40.
O que se tem visto com freqncia so empresas de planos de sade que na
hora da necessidade do associado, se recusam a cobrir dirias em UTIs, afirmando
que no havia previso contratual (contratos de adeso). A demora na Tutela Jurisdicional a tornaria completamente incua, pois sem o tratamento imediato, o associado poder vir a falecer41. um posicionamento justo devido ao estado de hipossuficincia e de necessidade emergencial em que o associado se encontra, mesmo
que seu direito posteriormente seja indeferido. Os prejuzos que a empresa de planos de sade viria eventualmente suportar no seriam grandes o bastante comparados com a perda da vida humana, lembrando-se sempre que, aps a deciso definitiva, poder-se-ia pleitear eventual ao indenizatria.
O lapso temporal no o nico inimigo da Tutela Efetiva, necessrio ainda
que os meios de que o Estado dispe para fazer valer a vontade do Direito Material
sejam aptos, por isto, tanto nos casos de entrega de coisa certa, obrigao de fazer
ou de no fazer, podemos aplicar no s aplicar o que j foi exposto, mas tambm
os institutos da Tutela Reintegratria e Inibitria (ver item 4.2 infra), devido ao mandamento do art. 83 do CDC.
4.2. Tutela Ressarcitria, Tutela Inibitria e Reintegratria

Apesar da ntima correlao entre celeridade e efetividade, ela no supre o
problema da ineficcia do provimento jurisdicional. No adianta um processo clere, mas que a deciso final no satisfaa o cidado, conforme j dito necessrio
tambm que o provimento atinja exatamente o mago da questo (vide item 3.1, supra), restabelecendo, na sociedade, a confiana na Justia.
O art. 5, XXXV da Constituio Federal garante que a Lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa de Direito. A nica forma de se tutelar direitos
atravs da tutela jurisdicional, que concedida atravs da Funo do Estado de Julgar
(Poder Judicirio). O Estado atraiu para si a incumbncia de solucionar qualquer conflito
que venha a existir no seio da sociedade, reduzindo, a casos de exceo, a auto-tutela42.
Logo, mais do que lgico que no basta uma regra que garanta um romntico acesso
ao Judicirio para solucionar seus conflitos, se na prtica a forma de invoc-la intil para
atingir o fim a que se destina. Mister se faz a presena de uma tutela jurisdicional efetiva,
que satisfaa completamente os interesses do jurisdicionado43.
40 Ragazzi, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo; 1 Edio, p. 86; Ed. Juarez de Oliveira
41 Ragazzi, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo; 1 Edio, p. 87; Ed. Juarez de Oliveira
42 Cintra, Antonio Carlos; Grinover, Ada Pellegrini; Dinamarco, Cndido Rangel; Teoria Geral do Processo; 16 Edio; p. 21/24; Editora Malheiros.
43 Dinamarco, Cndido Rangel; Fundamentos do Processo Civil - Tomo II; 5 Edio; p. 808; Ed. Malheiros
n.
39
555
Para tanto, a Tutela poder-se-ia ser dividida em trs formas: A Tutela Ressarcitria, Tutela Inibitria e a Tutela Reintegratria.
A primeira forma de tutela a tradicional; ela visa apenas a ressarcir o autor
do dano que lhe foi causado, onde a condenao apenas englobar tanto os danos
emergentes como os lucros cessantes (aquilo que foi deixado de ganhar). de extrema eficcia quando estamos diante de Direitos Patrimoniais j danificados, pois,
uma vez ocorrido o dano, basta analisar sua extenso e fixar a quantia a ser paga. Por
exemplo, em um acidente de carro em que houve abalroamento entre dois veculos, basta apenas que o juiz fixe o valor dos gastos com o conserto ou de qualquer
outro eventual prejuzo, sendo possvel, inclusive, acrescer o valor final das importncias que a parte deixou de ganhar, caso utilize aquele veculo para fins lucrativos.
Esta presteza nem sempre se consolida diante de outras situaes, onde nem
sequer h um dano, mas uma ameaa de dano ou um ilcito. Assim, para preencher
as lacunas, existe a Tutela Inibitria e a Reintegratria, sendo aquela apta para impedir a prtica de algum ilcito, sua continuidade ou repetio; e esta permite a remoo de um ilcito.
primeira vista, ambas as tutelas podem parecer semelhantes, mas sua aplicabilidade diferente, a Reintegratria pretende afastar um ilcito j praticado,
atravs de meios de execuo aptos a afastar por si s o ilcito. J a Inibitria, como o prprio nome diz, visa a agir de forma a impedir sua existncia, ou, se
este j existe, os meios empregados no afastam o ilcito, apenas atuam na vontade
do infrator, coagindo-o a no pratic-lo44.
A forma com que foi concebido o processo pelo legislador tpica do pensamento Liberal, onde a tutela ressarcitria vista como uma forma cabal de compor litgios.
Pode ser justa em se tratando de dano, mas incua quando nos referimos a ilcitos45.
Apenas para esclarecer com uma viso geral, o ilcito ocorre sempre que h
um desrespeito a um ordenamento jurdico, no h necessidade de um dano; j o
dano forma com que essa conduta se reflete no mundo ftico46.
A tutela ressarcitria compreende apenas em ressarcir com valores pecunirios qualquer ilcito ou dano. Nesta concepo, est a principal falha, pois o ilcito
nem sempre exige um dano para sua existncia47, sendo esta tutela imprpria, causando um descrdito no Poder Judicirio, j que, uma vez que o jurisdicionado foi
impedido de realizar a auto-tutela, sendo obrigado a recorrer Justia Estatal, se v
frustrado, pois se deparara com um processo lento e formal que, ao final, se revelou insatisfatrio.
44 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil, p. 226; 4 Edio; Editora Malheiros.
45 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; p. 221; 4 Edio; Editora Malheiros.
46 Lunardi, Soraya Gasparetto Tutela Especfica no Cdigo de Defesa do Consumidor Diante das Garantias Constitucionais do Devido Processo Legal; 1 Edio; p. 86/89; Editora Juarez de Oliveira
47 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; p. 221; 4 Edio; Editora Malheiros
556
Podemos tomar como exemplo o caso de um credor que utiliza meios vexatrios para cobrana de um dbito. O devedor se v humilhado perante sua
comunidade local e recorre ao Poder Judicirio, que, aps ampla discusso e recursos, condena o credor a pagar perdas e danos ao devedor. Mas mesmo assim, durante todo o curso do processo (que ser realmente longo) o credor
continua a humilh-lo. Levando-se em conta que o Cdigo de Defesa do Consumidor probe a cobrana atravs de meios vexatrios e a Constituio garante a todos direito a uma vida digna, a humilhao no ser diminuda atravs do
pagamento de importncia em dinheiro. O devedor deseja que o credor pare
de adotar esses meios ilegais de cobrana. No pensamento Liberal, lesado pode
apenas contar com a tutela ressarcitria, a qual no impediu a continuao de
uma situao desagradvel.
Para reverter essa situao malfica, cabe ao Poder Judicirio conceder
com base no art. 461 do CPC e no art, 84 do CDC uma tutela inibitria, de forma rpida, valendo-se, inclusive, da antecipao de tutela. Poderemos afirmar
que o processo atingiu um resultado satisfatrio, permitindo uma rpida e justa composio da Lide.
O processo um mero instrumento, sendo que sua atuao visa permitir
que atravs da Tutela Jurisdicional o resultado prtico idntico seja alcanado,
como se a obrigao estivesse sido espontaneamente cumprida pelas partes48.
Sempre que o processo no atingir seu fim, estaremos cada vez mais minando o prprio Estado, onde o cidado no reconhece mais sua utilidade, o que, de
um modo geral, fomenta graves injustias e desestabilidades institucionais.
Quando o Poder Constituinte Originrio elaborou, no inciso XXXV do art.
5 da Constituio Federal, a premissa de que nenhuma leso ou ameaa de direito no ser excluda da Apreciao do Poder Judicirio no havia apenas a
inteno de afirmar os Princpios do Juiz Natural ou do Direito Tutela Jurisdicional, logicamente, queria-se garantir que o cidado comum tenha direito ao
amplo acesso ao Poder Judicirio e que este possa solucionar efetivamente seu
problema. Seria um absurdo apenas reconhecer este acesso quando h apenas
um dano, j que a Constituio expressamente se refere ameaa49.
A forma do acesso Justia se d atravs do processo, que deve ser visto
com um instrumento que realmente garanta a tutela, visando a tornar as pessoas mais felizes (ou infelizes), mediante a eliminao dos conflitos50.
48 Lunardi; Soraya Gasparetto Lunardi; Tutela Especfica no CDC diante das Garantias Constitucionais do Devido
Processo Legal; 1 Edio; p. 86; Ed. Juarez de Oliveira
49 Marinoni, Luiz Guilherme, Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 114; Editora Malheiros
50 Dinamarco, Cndido Rangel; A Instrumentalidade do Processo; 4 Edio; p. 303; Editora Malheiros
n.
39
557
4.3. Classificao Trinria e Quinria das Aes

A classificao trinria reflexo do pensamento de Montesquieu em que o juiz
a boca da Lei, devendo apenas declar-la conforme a vontade do Direito exigido. No h mais poder de imperium conforme existia no praetor romano, que poderia atribuir uma ordem a algum mediante sano de multa.
Nas palavras de Liebman, ao tratar da sentena condenatria, no funo
do juiz expedir ordens s partes e sim unicamente declarar qual a situao existente entre elas segundo o direito vigente51. A condenao no seria uma ordem do
juiz, seria a chance de se aplicar em casos concretos uma ordem emanada da Lei. O
desrespeito a esta ordem no , como nos pases de tradio anglo-saxnica, um
desrespeito a justia (contempt of court), mas visto como um problema e desrespeito ao direito da parte contrria52.
Desta forma, a classificao trinria das sentenas apenas reconhece a existncia de sentenas declaratrias, constitutivas e condenatrias, no fazendo diferenas
entre os vrios provimentos que o juiz pode conceder.
Posteriormente, foi criada a classificao quinria das aes que adiciona dois novos gneros classificao trinria, a saber, a mandamental e a executiva lato sensu.
A Ao de Conhecimento Mandamental fundamentada pelo art. 461 e 461-A
no CPC, sendo tambm prevista no art. 84 do CDC. Ela permite ao juiz quebrar a
concepo liberal de que apenas declarar o Direito lhe d o poder de emitir ordens,
sendo possvel cominar sanes (multas), ou at permitir a priso em flagrante pelo
delito de desobedincia (parte final do 5 do art. 461 do CPC). Elas no agem diretamente na remoo de um ilcito, influenciam na vontade do cidado ao qual
dirigida, sob a coao moral da priso, a qual sempre foi vista de forma vexatria perante a sociedade. Esta ao eficaz, mas se torna incua se a coao moral no
constranger a parte a adimplir sua obrigao53.
Outra ao mais eficaz a ao de conhecimento executiva lato sensu, na qual
o autor j consegue o bem da vida perseguido independentemente da ao de execuo. Um exemplo clssico da executiva lato sensu seria a ao de despejo e da
ao de reintegrao de posse, cujo mandado cumprido na prpria via cognitiva54.
Estas aes permitem a realizao da tutela inibitria com eficincia. Vamos
elucidar sua importncia com um exemplo: A reside com sua esposa B, sendo que
vizinhos a eles, foi aberto um bar de propriedade de C que mantm aparelhos de
som ligados a volumes incompatveis com o horrio, impedindo o merecido descanso do casal. Uma eventual ao criminal se torna, na prtica, intil, pois o Promotor
51 Liebman, Enrico Tullio; Processo de Execuo; 1968, p. 14; Ed. Saraiva
52 Lunardi, Soraya Gasparetto; Tutela Especfica no CDC...; 1 Edio; p. 71; Editora Juarez de Oliveira
53 Lunardi, Soraya Gasparetto; Tutela Especfica no CDC...; p. 74/75; 1 Edio; Ed. Juarez de Oliveira
54 Lunardi, Soraya Gasparetto; Tutela Especfica no CDC...;, p. 73; 1 Edio; Ed. Juarez de Oliveira
558
costumeiramente aplica o arquivamento a esses casos ora por falta de materialidade

ora em decorrncia do Princpio da Insignificncia55, tudo para justificar seu acmulo de servio. Ingressar na esfera cvel pode-se revelar insuficiente, pois segundo a
classificao trinria56 das sentenas (declaratria, constitutiva e condenatria), pensamento eminentemente liberal, o juiz pode apenas condenar, em rpidos 4 anos
de discusso, C a pagar indenizao, o que simplesmente no resolveria o problema
principal, ou seja, a perturbao da paz social.
necessrio que seja adotada a classificao quinria das sentenas para a Tutela til. No caso em tela, se o autor escolher pela ao mandamental, poder-se-ia
sancionar a ordem de tomar as medidas necessrias para impedir a propagao dos
rudos excessivos com um pena de multa por dia de atraso, ou at a pena de priso
por desobedincia. Se o autor escolher pela executiva lato sensu, o juiz poderia conceder a Tutela de forma mais certa e eficaz, atravs de medidas sub-rogatrias, em
que o juiz se sub-roga no direito da parte, bloqueando a conta corrente de C, para
que remunere terceiro a fim de proceder s reformas necessrias no imvel.
5.
PRINCPIO DO DUPLO GRAU DE JURISDIO
5.1. Preliminares
O Princpio do Duplo Grau de Jurisdio no expressamente consignado na
Constituio Federal de 1988, como corolrio do Princpio do Devido Processo Legal (art. 5, LIV ), sendo em linhas gerais
a possibilidade de provocar o reexame da matria apreciada e decidida, isto , de pleitear, mediante a interposio de recurso (o adequado, segundo as normas constantes da legislao infraconstitucional), novo julgamento, por rgo hierarquicamente superior57,
em poucas palavras, trata-se de levar o mrito para ser reexaminado por outro rgo do Poder Judicirio.
inegvel o efeito psicolgico que a possibilidade de reanlise pode criar no interior do juiz; a simples possibilidade de ter sua deciso revista pode afastar abusos e
evitar que o trabalho jurisdicional seja feito sem zelo nem presteza. Compreensvel,
mas muitas vezes se fazem desnecessrios, pois h casos onde no h grandes divergncias, permitindo que o recurso seja uma forma de protelao dos efeitos da senten55 Mirabete, Julio Fabbrini; Manual de Direito Penal 1- Parte Geral; 13 Edio; p. 114; Editora Atlas
56 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio, revista e ampliada; p. 49, Ed. Malheiros.
57 Miranda, Gilson Delgado e Pizzol, Patrcia Miranda; Fundamentos Jurdicos Processo Civil Recursos; p. 22; 3
Ed.; Editora Atlas
n.
39
559
a. Por isso, o efeito suspensivo como regra aos recursos deve ser mitigado, permitindo ao juiz que distribua entre o autor e o ru o nus do tempo do processo.
Outro argumento utilizvel que a deciso de segundo grau prolatada por
um rgo colegiado, composto por juzes mais experientes, sempre mais acertada.
No plausvel esse posicionamento, pois mesmo mais experientes, os juizes de segundo grau no tiveram o contato fsico com as provas e com as partes, no podendo analisar subjetivamente a questo, atendo-se apenas ao que lhe foi levado por escrito. Nas palavras de Marinoni: Na verdade, o correto dizer que a deciso de primeiro grau, quando assentada em provas, melhor do que a deciso de segundo
grau, em funo do contato direto do juiz com a prova, propiciado pela oralidade58. A funo do advogado de extrema importncia neste momento, j que um
cidado sem condies de contratar um bom advogado, pode sofrer injustias por
incapacidade tcnica de maus profissionais.
O Duplo Grau de Jurisdio no um princpio absoluto, sem expressa disposio na Carta Maga, ele pode e deve ser restringido para que Princpios Absolutos
como o Acesso ao Judicirio e a uma Tutela Tempestiva sejam cumpridos. Suprimir
a executividade imediata da sentena como regra, torna o juiz de primeiro grau em
mero instrutor do feito. Mister se faz que o efeito suspensivo seja restringido a algumas causas apenas, e no ser considerado regra, como atualmente adotado.
Um processo que se desenrola por um longo perodo torna um excelente instrumento de ameaa e presso, forando a parte mais fraca a aceitar acordos inquos59.
A questo do tempo no est unicamente relacionada questo de dano irreparvel ou de difcil reparao, mas tambm questo de isonomia. O processo deve distribuir o nus da demora entre as partes igualmente, e no apenas ao autor que ansiosamente espera pelo trmino do processo para ver sua pretenso acolhida60. Mesmo que esta no venha a ser acolhida ao final da demanda, a sensao
de angstia pela indefinio da situao atual pode causar males to grandes ao de
uma sentena de improcedncia.
Por longo perodo, os processualistas foram cegos ao reconhecer que a demora do processo deve ser sustentado apenas pelo autor, como se este fosse o culpado pela demora inerente definio de litgios. Isso quer dizer que o processo que
no reconhece a Tutela Antecipada ou sujeita a sentena confirmao pelo Tribunal, no que tange possibilidade de produzir efeitos concretos, um processo construdo para o ru61, violando a isonomia.
58 In Tutela Antecipatria, Julgamento Antecipado e Execuo Imediata da Sentena; p. 210; 4 Edio revista, atualizada e ampliada; Editora RT
560
A Tutela Antecipatria nada mais que uma forma de distribuio do nus do

tempo62, permitindo inclusive o afastamento do efeito suspensivo dos recursos no
caso de sua repetio em sentena (art. 273, 7 do CPC). Parece-nos que o legislador j estava prevendo o afastamento do efeito suspensivo, mas lhe faltou coragem
de admiti-lo com todas as letras.
Uma alterao legislativa, tornando o efeito suspensivo em exceo regra
processual, no s afastaria inmeras apelaes protelatrias, desafogando os Tribunais, que passariam a poder julgar com melhor celeridade outras demandas, como
tambm aumentaria o valor da deciso judicial proferida em primeira instncia63.
5.2. Efeito Translativo

De merecidos aplausos foi a reforma trazida pela Lei 10.352/01 que adicionou
o 3 ao art. 515 do Cdigo de Processo Civil que traz, in verbis:
Nos casos de extino do processo sem julgamento de mrito (art.
267), o tribunal pode julgar desde logo a lide, se a causa versar
questo exclusivamente de direito e estiver em condies de imediato julgamento
o julgamento de Causa Madura pelo Tribunal, conhecido como efeito
Translativo, cuja matria que seria julgada pelo juiz de primeiro grau julgada pelo
juiz de segundo grau. uma situao excepcional do Princpio do Dispositivo (tantum devolutum, quantum apelatum).
O Princpio do Dispositivo vincula o Tribunal s matrias que foram argidas
pelas partes em sede recursal, bem como as que foram levadas ao crivo do Judicirio em primeiro grau. O problema se torna salutar ao tentar delimitar exatamente o
que seria a matria j levada ao crivo do Judicirio em primeiro grau64.
Em se tratando de uma deciso de mrito, em que o juiz monocrtico julga todos os pedidos, no h dvidas, poder o Tribunal analisar e julgar plenamente, desde que a ele seja levado em grau recursal, sendo impossvel, obviamente, a cumulao de novo pedido ou causa de pedir diversa a j invocada.
As questes decorrem do momento em que o juiz deixa de julgar um dos pedidos. Poderia o Tribunal conhecer de pedido que no foi analisado pelo Juiz de Primeiro grau? Seria uma supresso de um grau de jurisdio, violando o Princpio do Juiz Natural? A interpretao restrita do Princpio do Dispositivo cria um abismo jurdico, pois
o Tribunal no poderia analisar a questo, nem poderia ingressar com nova ao, ca62 Marinoni, Luiz Guilherme, A Antecipao da Tutela; 4 Edio; p. 137; Editora Malheiros
63 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 159; Editora Malheiros.
64 Aprigliano, Ricardo de Carvalho; A Apelao e Seus Efeitos; 1 Edio; p. 101, Editora Atlas.
n.
39
561
bendo apenas embargos de declarao, que, se no remediarem a situao, deixar o

autor desamparado. Assim, para se evitar celeumas, o Princpio do Dispositivo interpretado de forma mais branda, sendo foroso concluir que os limites a que se refere o
citado Princpio no so aqueles aos quais o Tribunal apenas conhece do que j foi analisado pelo juiz, mas sim, restringe a cognio da causa matria qual o juzo a quo
possua condies de abordar por ocasio da sentena65.
Expostos estes fatos, surge novo problema: nos casos de sentena terminativa de feito, qual o limite da cognio do Tribunal?
O Efeito Devolutivo garante que sejam analisadas no apenas as questes de mrito, mas como toda e qualquer questo que haja sido argida no processo, incluindose as de matria processual. Nas palavras de Ricardo de Carvalho Aprigliano66,
mais coerente e mais prtico interpretar o duplo grau de jurisdio como uma possibilidade de pronncia sobre alguma questo de causa, e assim considerar que o mesmo fenmeno do efeito
devolutivo seja responsvel pela transferncia da matria impugnada tanto nos recursos voltados contra o mrito da causa, quanto nos recursos relativos a questes anteriores ao mrito...
Justamente em se tratando de deciso terminativa de feito que temos a grande introduo legislativa, que mitigou o duplo grau de jurisdio. Anteriormente,
uma vez que o juiz a quo declaram extinto o processo sem julgamento do mrito, a
parte prejudicada recorria, interpondo apelao, requerendo ao Tribunal que fosse
anulada aquela sentena (error in procedendo), para que o juiz pudesse analisar o
mrito. Uma vez anulada, o processo voltava ao juiz de primeiro grau, que, aps analis-lo, proferia sentena passvel de novo recurso de apelao. Vamos elucidar o
caso atravs de um exemplo:
Em um processo onde h fatos incontroversos, sendo a matria unicamente de Direito, o juiz entende que h ilegitimidade de partes, extinguindo o feito
com base no art. 267, VI, segunda figura. A parte prejudicada impetra recurso de
apelao, que, aps uma espera de aproximadamente 3 anos, como a que ocorre em no Estado de So Paulo, o Tribunal se manifestar entendendo que no h
ilegitimidade de partes. Volta o feito para o juiz que dever se pronunciar novamente, sendo que, se sentenciar sobre o mrito, poder sofrer novo recurso e
apelao, levando ao Tribunal novamente a causa, que desta vez poder proferir
acrdo que substitua a deciso do juiz de primeiro grau (error in judicando)
ou que simplesmente a mantenha. No total, teramos arrastado o processo
por aproximadamente 6 anos, para que, se no for impetrado nenhum outro
65 Aprigliano, Ricardo de Carvalho; A Apelao e Seus Efeitos; 1 Edio; p. 102, Editora Atlas.
66 In A Apelao e Seus Efeitos; p. 103; Ed. Atlas;
562
tipo de recurso da deciso do Tribunal, o Judicirio possa ter-se pronunciado de

forma definitiva sobre o mrito.
Para visar celeridade e economia processual, bem como reconhecendo a
instrumentalidade do processo, a inovao atingiu o art. 515, 3 do CPC permitindo que, uma vez que haja apelao de sentena terminativa de feito sem julgamento de mrito, o Tribunal, uma vez que esteja diante de matrias exclusivamente de
direito possa julgar desde j a matria, analisando o mrito, mesmo que este no tenha sido sequer levado em considerao pelo juzo a quo67.
O Princpio do Dispositivo no arranhado, pois, conforme j dito, as questes levadas cognio do juzo ad quem devem ser limitadas pelos elementos de
convico levados aos autos no momento da sentena do juzo a quo, sendo que
este poderia ter julgado sobre o mrito, mas preferiu no julgar. Ressalte-se que o
Princpio do Duplo Grau de Jurisdio no absoluto, pois ele decorrente do Princpio do Devido Processo Legal e sua existncia atestada pela previso constitucional da existncia de Tribunais68 (art. 92, CF).
Outro ponto interessante a interpretao extensiva que se pode dar atual
modificao existente no 3 do art. 515, apesar de o legislador expressamente dizer que o Tribunal poder atuar quando a matria se tratar exclusivamente de Direito. afirmado pela doutrina mais autorizada que o juzo ad quem pode sempre se
pronunciar sobre o mrito se estivermos tambm diante de matria de Direito e de
fato, mas no h necessidade de se produzirem provas em audincia69.
O Processo Civil brasileiro j comea a demonstrar sua instrumentalidade, no
sendo um fim em si mesmo, mas, sim, existindo apenas para reconhecer o Direito
de quem o reclame, garantindo a todos a correta tutela jurisdicional.
5.3. Tutela Antecipada em Grau Recursal

Uma vez preenchidos os requisitos do art. 273 do CPC, nada obsta a concesso da Tutela Antecipada em grau recursal70. Aquele que utilizar do expediente dos
recursos pode estar agindo com interesse protelatrio, quando, justamente por no
haver mais o que dizer, vale-se de meios furtivos para afastar a atividade jurisdicional. O intuito do legislador, ao autorizar a Tutela Antecipada, era justamente este, de
permitir uma maior efetividade da sentena, afastando os litigantes de m-f71.
67 Miranda, Gilson Delgado e Pizzol, Patrcia Miranda; Fundamentos Jurdicos Processo Civil Recursos; 3 Ed.;
p. 70; Editora Atlas
70 Ragazzi, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo; 1 Edio; p. 35; Ed. Juarez de Oliveira
71 Marinoni, Luiz Guilherme; Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; p. 67; Ed. Malheiros
n.
39
563
Todavia, h jurisprudncia em sentido contrrio:

Descabe a Tutela Antecipada em segundo grau, pois isto acarretaria na supresso de um grau de jurisdio(2 Taciv/SP; 10 Cmara; Relator Juiz Gomes Varjo; AgRg 646137-2/5).
Tais fundamentos no podem ser alegados, pois, conforme j dito72, no h supresso de um segundo grau de jurisdio, j que o juiz de primeiro grau tinha condies de conceder a tutela antecipada, mas no o fez.
Discusso cabe sobre quem tem legitimidade para conceder a Tutela Antecipada,
pode o Relator do Recurso conced-la em deciso monocrtica, ad referendum do
rgo colegiado, ou, mister se faz a presena e o acordo de todos os julgadores?
Calmon de Passos73 entende que no cabe ao relator conceder a Tutela Antecipada, porque, agindo assim, este adianta o mrito, o que apenas permitido ao
rgo colegiado.
Em sentido contrrio, Ragazzi74, sobre este ponto, afirma:
...dada a urgncia e provisoriedade presentes no instituto de antecipao de tutela, visando afastar o perigo da demora, no se justifica
que a Cmara aprecie o pedido de antecipao dos efeitos da Tutela.
E mais: Se o pargrafo nico do art. 800, do Cdigo de Processo Civil,
estabelece que interposto o recurso, a medida cautelar ser requerida diretamente ao Tribunal, devemos tomar como paradigma o Regimento Interno, art. 288, do STJ, o qual autoriza o relator ou eventualmente seu presidente apreciar os pedidos de liminar, ad referendum do rgo coletivo competente para o julgamento da causa
principal. Ora, apesar de o instituto da Tutela Antecipada nos efeitos
da sentena, no nosso entender, no se reveste de cautelaridade. A
cognio, nos casos de antecipar-se os efeitos da Tutela, ser sempre
sumrio, no cabendo, logicamente, ao rgo colegiado. A este, cabe
sim a cognio exauriente.
A antecipao de Tutela outra forma de se garantir uma Tutela Efetiva, pois
evita recursos protelatrios ou que causas simples e verossmeis se prolonguem por
lapsos temporais indesejveis.
72 Vide supra, Item 5.2

73 Passos, J. J. Calmon; Inovaes do Cdigo de Processo Civil; 1995; p. 29; Editora Forense, apud Ragazzi, Jos
Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo; 1 Edio; p. 36; Editora Juarez de Oliveira
74 Ragazzi, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo; 1 Edio; p. 37; Ed. Juarez de Oliveira
564
6.
CONCLUSO
As alteraes legislativas vm apenas nos lembrar da instrumentalidade do processo. Este apenas visa a permitir a Tutela do Direito Material, sendo completamente
sem razo se apegar a posicionamentos que apenas atrasam e vulneram o sistema.
Aquele que for operar o direito tem que estar ciente de que seus atos ou posicionamentos vo atingir profundamente vidas humanas. A Lei (O vocbulo Lei inclui tanto as Leis Materiais como as Leis Processuais) deve ser interpretada de acordo com os anseios da Sociedade no momento em que ela for aplicada.
O medo de interpretar sempre foi presente, principalmente entre os iderios
do Cdigo Civil Napolenico no qual foi vetado ao Juiz interpretar a Lei. Ora, como
possvel aplicar qualquer regra sem interpret-la? Por mais lmpida que seja a regra, necessrio uma atividade consciente de seu aplicador no momento de sua invocao ao texto. A interpretao impede que a lei se torne injusta, aplicando-a conforme os fins a que foi destinada, ou seja, permitir a vida harmnica da sociedade.
Uma vez que este tipo de conscincia perdida, ocorre a inutilidade dos provimentos, a desmoralizao da justia e a proximidade da desestruturao do Estado.
Qual o sentido de se sujeitar a um Estado que no cumpre suas finalidades?
Qual o sentido de ingressar com uma ao se o Estado Juiz completamente falido,
ultrapassado e cego? A longo prazo, esta semente de instabilidade certamente derrubar a democracia. As leis devem ser respeitadas pois foram prolatadas por um rgo democrtico, sendo o processo o meio justo de se tutelar esses direitos.
Os procedimentos devem ser os mais curtos possveis, apenas o necessrio para
se descobrir a verdade. O nus do tempo no processo deve ser repartido entre o autor e ru, pois aquele no pode ser visto como algum que visa a um mal e o ru como
uma vtima que deve ser a todo custo protegida. No raro a situao justamente a inversa, pessoas no cumprem o pactuado por saberem que o sistema no trar uma resposta imediata ou satisfatria. No Brasil, lucrativo descumprir a Lei.
Quando a Tutela Jurisdicional for efetiva e apta a dirimir os conflitos cabalmente, trazendo resultados efetivos e rpidos, o reflexo na Sociedade seria de um maior
respeito s Leis, para o que as obrigaes seriam cumpridas espontaneamente, pois
o cidado estaria ciente de que seu descumprimento injustificado traria conseqncias onerosas parte faltante.Outro ponto relevante de todo o movimento de Reforma da Reforma do Processo Civil uma significativa ampliao dos Poderes do Juiz.
Percebeu-se que o medo exagerado de uma Ditadura de Toga causa mais gravames que a ditadura em si. O Princpio do Duplo Grau de Jurisdio praticamente
endeusado pelos operadores tradicionais do direito.
Este princpio aplicado com tanta constncia que relega a segundo plano
princpios absolutos expressamente positivados na Carta Magna. No se defende a
dignidade de uma pessoa honesta que, mesmo tendo seu direito reconhecido aps
amplo debate, no consegue o bem da vida, pois o juiz de primeiro grau um mero
n.
39
565
instrutor, que, mesmo tendo mais contato com as partes e as provas, sua deciso
revista corriqueiramente, bastando um recurso para suspend-la. Demorando em se
proteger aquele que com razo reclama a Tutela Jurisdicional, sua Dignidade ferida de honra, alm de que seu subjetivo se indaga sobre o porqu da obedincia s
Leis, j que ser desonesto a nica forma de sobreviver.
Corrigindo estas aberraes processuais, a Reforma da Reforma trouxe novas
perspectivas ao processo em geral, pois no apenas permite uma efetiva tutela, quer
atravs das aes tradicionais, quer atravs das aes mandamentais e executivas
lato sensu, como tambm concede mais respeito e fora deciso de primeiro grau.
A prpria mitigao do princpio do duplo grau, to desejada pelos partidrios de
posicionamentos mais modernos, existente, permitindo que o juiz afaste o efeito
suspensivo dos recursos desde que confirme o que foi outrora decido atravs de antecipao de Tutela. No mais basta garantir que o resultado final seja prtico, como
ocorria com as cautelares, mas, sim, conceder rapidamente o bem da vida pleiteado
pela parte.
uma correo da viso, o processo jamais ser o fim em si mesmo, mas, sim,
um meio.
REFERNCIAS
ALVIM, Arruda; Manual de Direito Processual Civil Vol. 1 Parte Geral; 7 Edio revista,
atualizada e ampliada; RT
APRIGLIANO, Ricardo de Carvalho; A Apelao e Seus Efeitos; 1 Edio; Atlas
CINTRA, Antonio Carlos; Grinover, Ada Pellegrini; Dinamarco, Cndido Rangel; Teoria Geral
do Processo; 16 Edio; Malheiros.
DALLARI, Dalmo de Abreu; Elementos de Teoria Geral do Estado; 20 Edio, Saraiva.
DINAMARCO, Cndido Rangel; Fundamentos do Processo Civil Moderno Tomo II; 5 Edio; Malheiros
________A Reforma da Reforma; 3 Edio; Malheiros
________A Instrumentalidade do Processo, 4 Edio; Malheiros.
HLCIO MACIEL FRANA; Digesto de Justiniano Livro 1 Edio Bilinge: Latim/Portugus 2 Edio; RT
LIEBMAN, Enrico Tullio; Processo de Execuo; Saraiva;
LUNARDI, Soraya Gasparetto Tutela Especfica no Cdigo de Defesa do Consumidor Diante das Garantias Constitucionais do Devido Processo Legal; 1 Edio; Juarez de Oliveira.
MARINONI, Luiz Guilherme. Novas Linhas do Processo Civil; 4 Edio; Malheiros
566
________Tutela Antecipatria, Julgamento Antecipado e Execuo Imediata da Sentena; 4 Edio revista, atualizada e ampliada; RT
________A Antecipao da Tutela; 4 Edio; Malheiros
MIRABETE, Julio Fabbrini; Manual de Direito Penal 1- Parte Geral; 13 Edio; Atlas
MIRANDA, Gilson Delgado e Pizzol, Patrcia Miranda; Fundamentos Jurdicos Processo Civil Recursos; 3 Ed.; Atlas
NERY JR., Nelson e Nery, Rosa Maria; Cdigo de Processo Civil Comentado; 1 Edio; RT
PASSOS, J. J. Calmon; Inovaes do Cdigo de Processo Civil; 1995; Forense
RAGAZZI, Jos Luiz; Tutela Antecipada nas Relaes de Consumo; 1 Edio; Juarez de Oliveira
REALE, Miguel; Lies Preliminares de Direito; Saraiva; 24 Edio.
JHERING, Rudolf Von; A Luta pelo Direito; 17 Edio; Revista Forense
SILVA, Ovdio Baptista; Curso de Processo Civil - Volume 1; Fabris
centro de
ps-graduao
O contedo jurdico do princpio

constitucional da presuno de inocncia
Mestre: Alexandre Barbieri Junior
Orientador: Prof. Dr. Walter Claudius Rothenburg
RESUMO
A presente dissertao trata da segurana jurdica na Lei n. 9868/99. Compreende-se como segurana jurdica o princpio do Estado de direito relativo estabilidade do ordenamento jurdico constitucional, com o fim de influir nas pessoas o
sentimento de previsibilidade quanto aos efeitos jurdicos da regulao das condutas sociais. Logo, a segurana jurdica est adequada Constituio e aos atos que a
realizam. Portanto, a existncia de sistemas de controle de constitucionalidade visa,
em ltima anlise, manter o princpio da segurana jurdica, cuja base se encontra
na Constituio. Sob a tica deste princpio, analisa-se qualquer sistema de controle, inclusive o sistema brasileiro concentrado, em que dois importantes instrumentos do mbito federal encontram-se regulados pela Lei n. 9868/99: a ao direta de
inconstitucionalidade genrica em face de comisso e a ao declaratria. Algumas
inovaes relevantes desta lei so bem-vindas: a possibilidade de interveno de interessados; a previso de instruo processual; a hiptese de julgamento antecipado; a meno s tcnicas de deciso em controle de constitucionalidade; e a distino clara entre os ritos de ambas as aes. No entanto, outras inovaes merecem
crticas sob a tica do princpio da segurana jurdica, como exposto neste trabalho:
o efeito vinculante sem a necessidade de divergncia judicial prvia e o aproveitamento da inconstitucionalidade.
570
ABSTRACT
Cette dissertation traite de la scurit juridique dans la loi n. 9868/99.
On doit comprendre par scurit juridique le principe de ltat de droit relatif la stabilit de lordonnance juridique constitutionnel, afin dinspirer aux personnes le sentiment de prvisibilit par rapport aux effets juridiques de la rgulation des
conduites sociales. Bref, la scurit juridique est adquate la Constitution et aux
actes qui la ralisent. Par consquent, lexistence de systmes de contrle constitutionnel (juridiction constitutionnelle) a pour objectif, en dernire analyse, de maintenir le principe de la scurit juridique, dont la base se trouve dans la Constitution.
Sur la base de ce principe, on analyse nimporte quel systme de contrle, y compris le contrle brsilien par voie daction, o deux importants instruments du domaine fdral sont dtermins par la loi n. 9868/99: la ao direta de inconstitucionalidade genrica em face de comisso (laction directe dinconstitutionnalit
gnerique en face dune action) et la ao declaratria (laction declaratoire).
Quelques innovations importantes de cette loi sont bienvenues: la possibilit dintervention de personnes intresses; la prvision de linstruction du procs; lhypothse du jugement anticip; la mention aux techniques de dcision en contrle de
constitutionnalit; et la distinction claire entre les rites de ces actions. Toutefois,
dautres innovations mritent dtre critiques, sur la base du principe de la scurit juridique, comme lexpose ce travail: leffet vinculante (les autres juges sont
obligs de seuvre cette dcision) sans la ncessit de divergence judiciaire pralable
et lutilit de linconstitutionnalit.
Usucapio Constitucional
Mestre: Paulo Afonsos de Marno Leite

Orientador: Prof. Dr. Walter Claudius Rothenburg
RESUMO
Com a incluso da Usucapio rural e urbana na Constituio de 1988, este instituto vem
corroborar com a efetividade da funo social da propriedade. Regido pela Lei n. 6.969/1981
no que concerne Usucapio Rural e pela Lei n. 10.257/2001 no que diz respeito Urbana,
bem como previsto no Cdigo Civil, instrumento de grande valia para a tentativa de equalizao na distribuio das propriedades com o seu devido aproveitamento. Traando um breve
histrico sobre a evoluo da Usucapio e da propriedade, o presente trabalho dedicou-se s
caractersticas rural e urbana desse instituto sob a tica Constitucional, com nfase no Estatuto
da Cidade, novel diploma federal, regulador do captulo da poltica urbana da Constituio, o
qual deflagra diretrizes inovadoras e audaciosas para a municipalidade, criando, inclusive, o
instituto da Usucapio urbana coletiva.
ABSTRACT
Con la inclusin del Usucapin agrario y urbano en la Constitucin del ao de
1988, este instituto vem colaborar con la efectividad de la funcin social de la propriedad. Reglado por la Ley n. 6.969/1981 y n. 10.257/2001 (agrario y urbano), as
como con previsin en el Cdigo Civil, s instrumento de mucha vala en la tentativa en armonizar la distribuicin de la propriedad con su devido aprovechamiento.
Proyectando un corto histrico sobre la evolucin del Usucapin y de la propriedad,
572
el actual trabajo dedicouse en las caractersticas agraria y urbano desse instituto bajo
la ptica Constitucionale, con nfasis en el Estatuto del la Ciudad, nuevo diploma
federal, reglador del captulo de la poltica urbana de la Constituicin, el qual deflagra directrizes innovadoras y audaciosas para la municipalidad, creando, incluso, el
instituto del Usucapin urbano colectivo.
O empresrio falido face a alguns

de seus direitos fundamentais previstos
na Constituio de 1988
Mestre: Lus Eduardo Betoni

Orientadora: Profa. Dra. Patrcia Miranda Pizzol
RESUMO
Analisa alguns direitos fundamentais do empresrio falido conforme a Constituio
de 1988 e o Decreto-lei n 7.661/45. Para isto, estuda a histria dos direitos fundamentais,
abrangendo no terceiro tpico a evoluo dos direitos fundamentais. No quarto tpico,
estuda o regime jurdico dos diretos fundamentais, como seu conceito, caractersticas e
classificao. Aps, aponta alguns direitos fundamentais previstos na Constituio de
1988: a) o direito de privacidade e intimidade; b) a liberdade de profisso; c) a liberdade
de locomoo; d) o princpio do devido processo legal. Por ltimo, correlaciona aqueles
direitos fundamentais com o empresrio falido, analisando a constitucionalidade de suas
restries: a) a evoluo histrica do direito falimentar; b) o dualismo pendular no direito falimentar brasileiro; c) a quebra do sigilo de correspondncia do empresrio falido;
d) a liberdade de locomoo do empresrio falido; e) a proibio ao exerccio do comrcio imposta ao empresrio falido; f ) a constitucionalidade da priso administrativa do empresrio falido. Aponta como principal concluso a necessidade de reforma da legislao
falimentar baseada, principalmente, na aplicao da teoria da preservao da empresa em
razo da sua funo social, bem como a observncia dos direitos fundamentais do empresrio falido, os quais, em hiptese alguma podero ser restringidos pelo legislador, exceto naqueles casos apontados, necessrios ao bom andamento do processo falimentar.
574
ABSTRACT
The present paper analyzes some of the fundamental rights of the bankrupt
businessman according to the Constitution of 1988 and Law-Decree n. 7.661/45.
For such, it studies the history of fundamental rights, approaching the evolution of
fundamental rights on the third topic. On the fourth topic it studies the juridical regimen of fundamental rights, such as its concept, characteristics and classification.
Afterwards, it mentions some fundamental rights foreseen in the Constitution of
1988: a) the privacy and intimacy right; b) professional freedom; c) locomotion freedom; d) the principle of the proper judicial proceeding. Last of all, it correlates those fundamental rights with the bankrupt businessman, analyzing the constitutionality of their restrictions: a) the historical evolution of bankruptcy law; b) the pendulous dualism in the Brazilian bankruptcy law; c) the confidentiality breach of the bankrupt businessmans mail; d) the bankrupt businessmans locomotion freedom; e)
the prohibition of trading practices imposed to the bankrupt businessman; f ) the
constitutionality of the administrative imprisonment of the bankrupt businessman.
It points, as its main conclusion, the need of renewal of the bankruptcy legislation
mainly based on the application of the theory of company preservation, due to its
social function, as well as the observation of the bankrupt businessmans fundamental rights, which, under no circumstances, can be restricted by the legislator, except
in those cases already indicated that are necessary to the good progress of bankruptcy proceedings.
Da liberdade sindical sob a tica da

central nica dos trabalhadores
Mestre: Alceu Luiz Carreira

Orientadora: Profa. Dra. Patrcia Miranda Pizzol
RESUMO
A humanidade na antigidade j se organizava, fazendo germinar o sindicalismo moderno, o que se aprimorou com a concentrao de trabalhadores aps a Revoluo Industrial, que aconteceu no mesmo perodo da Revoluo Francesa. Esta,
ao impor o fim das corporaes de ofcio, trouxe um duro golpe contra a organizao dos trabalhadores. Com a exploso do proletariado, fruto da industrializao, as
foras sociais se posicionaram e os trabalhadores remanescentes das extintas corporaes, companheiros e aprendizes, alm de mulheres e crianas inseridas no mercado de trabalho, formaram uma nova classe social, os assalariados. Estes, por seus
interesses comuns, melhores salrios e condies de trabalho, fizeram erigir o direito sindical e com ele os sindicatos, que possuem legitimidade para defesa de interesses coletivos e que vm, historicamente, se fortalecendo como legtimo representante dos interesses da categoria. Os sindicatos se organizam, hoje, no Brasil,
num sistema confederativo, havendo ainda as centrais sindicais, no reconhecidas
legalmente como entidades sindicais, mas que ocupam espaos de representao legal dos trabalhadores.
O anseio sindical pela implementao da Conveno n 87 da OIT, de 1948,
no recepcionada pelo Brasil por divergir, hoje, da Constituio, que prev a unicidade sindical. Segundo as Resolues Congressuais da CUT, a Central vem pleiteando a ratificao brasileira da Conveno, sem, entretanto, propor medidas jurdicas
576
ou polticas em busca da reforma constitucional que retire o inciso II do artigo 8 da

CF, visando reestruturao da organizao sindical no Brasil. essa a proposta do
estudo apresentado.
ABSTRACT
The humanity on the antiquity already organized, doing to born the modern trade union, whose improvement with the concentration of workers after
the Industrial Revolution, that happened at the same period that French Revolution. This one, when impose the end of corporations of profession, brought a
hard blow against the organization of workers. With the explosion of proletariat,
fruit of industrialization, the social powers positioned, and the workers leftover
of extinguished corporations, friendly and learning, over there de woman and
children inserted on the work market, to formed a new social class, the salaried,
who for yours common interest, better salary and work conditions, did to born
the union law and with it the trade unionist, that to own legitimate to defense of
collective interest and that came, history, strengthening like legitimate representative of interest of category. The trade unionist if organize today in Brazil in the
system to formed an alliance, having the central union, dont recognized legality
like entity union, but that occupy space of lawful representation of workers. The
anxiety union is for implementation of Convention number 87 of OIT, of 1948,
dont receptioned by Brazil for to diverg, today, of Constituition, that previous
the unique union. According to the Resolution Congress of CUT, verify that the
Central came pleading the brasilian ratifying for the Convention, without meanwhile, to propose legal measures or political in search for reform constitutional
that withdraw the insise II of article 8 of CF, looking the restructure of union organization in the Brazil. Is this the proposal of study here introduced.
Gravidez e ingesto de fenilalanina uma abordagem bioqumica e seus reflexos

na proteo da infncia
Mestre: Ney Lobato Rodrigues

Orientador: Prof. Dr. Luiz Alberto David Araujo
RESUMO
O presente estudo tem a finalidade de alertar s autoridades da sade pelo
grande perigo que os adoantes dietticos, que contm em sua composio qumica o aminocido L-fenilalanina e que podem ocasionar s mulheres grvidas, portadoras de gene autossmico recessivo, uma perturbao metablica denominada de
erros inatos do metabolismo, induzindo ao concepto, pela ingesto materna desses
adoantes dietticos, o aparecimento de uma enfermidade decorrente desse erro
metablico, na forma de uma debilidade mental. O paciente fenilcetonrico normal ao nascimento, pois o fgado materno protege o feto, metabolizando a fenilalanina em excesso. A incidncia populacional da fenilcetonria muito varivel. O mtodo usado para o diagnstico de fenilcetonria era atravs do cloreto frrico em
urinas obtidas de neonatos. Atualmente, aplica-se mtodos quantitativos dos metablitos da fenilalanina sangnea. No Brasil, essa incidncia est em torno de 1,6%
de crianas entre 03 e 12 anos. O tratamento consiste, basicamente, em uma dieta
com baixo de teor de fenilalanina. Essa doena, denominada de oligofrenia fenilpirvica, ir acarretar, aos rgos pblicos de sade, um maior gasto financeiro com o
tratamento dessas crianas. Os servios de sade, sendo de relevncia pblica e cabendo ao Poder Pblico zelar pelo controle e fiscalizao pelo poder de polcia desses adoantes dietticos, tratam o direito sade, como o direito de todos, predito
578
pela Carta Magna de 1988. um direito difuso que se enquadra nas normas do Cdigo do Direito do Consumidor. A ao civil pblica visa a proteger qualquer interesse ou direito coletivo, por infrao da ordem econmica e danos causados a qualquer interesse difuso ou coletivo. Baseado nesse remdio jurdico, ajuzam-se todas
e quaisquer aes de conhecimento, como cautelares de execuo e de carter mandamental na proteo dos interesses metaindividuais e individuais homogneos.
ABSTRACT
This searching has the purpose to alert the health authorities for the great
danger of the dietetic sweetener, which contains in its chemical composition the
aminoadic L-phenylanin, that can cause to the pregnant women, who carry on the
recessive autossomic gene, a metabolic disorder called from congenital erros of the
metalolism, inducing to the concept, by the mothers dietetic sweetener ingestion,
the appearing of a disease derived from this metabolic error in a form of a mental
debility. The phenylcetonuric pacient is normal at his birth, for the maternal liver
protects the fetus, metabolizing the exceeded phenylanin. The incidence in the population of the phenycetonury is variable. The method used to diagnose the phenylcetonury was through the ferric chlorine in the urine gotten from the newly born.
Nowadays, it is applied quantitative methods of the sanguine phenylanin metabolit.
Here in Brazil, this incedence is around 1,6% among children of 03 to 12 years of
age. The treatment basically consists in a diet using low contents of phenylanin. This
disease known as oligophrenic phenylpiruvic will cause a very high expense to the
public health agency trying to treat these children. As the health services are public
and of the Public Power competence, it is necessary to watch over the diatetic sweetners in order to assure the health right to everyone as predicted in our 1988 Constitution. It is a diffused right which fits in the Consumers Right Code. The public
civil action aims at protecting any interest or social right, through the economical
order infraction and damage been caused to any diffuse or social right. Based upon
this juridical expedient, it must be judged all and any known action, as execution
caution being of compulsive social or individual interest protection.
A efetividade das decises judiciais

e os meios de coero
Mestre: Adugar Quirino do Nascimento Souza Junior

Orientador: Prof. Dr. Srgio Seiji Shimura
RESUMO
O Estado tem o dever de prestar a tutela jurisdicional, assegurando aos jurisdicionados mecanismos satisfatrios imediata resposta aos anseios e questes deduzidas em juzo. A observncia e a aplicao dos meios de coero garantem a efetividade das decises judiciais, em respeito ao princpio constitucional do acesso ao
judicirio. A realizao da prestao jurisdicional ser efetiva quando aplicadas sanes processuais ao improbus litigator. Este estudo sistematiza meios de coero
existentes para a garantia do cumprimento das decises judicias, identificando as
medidas de apoio, bem como as possveis sanes pela inobservncia do mandamento judicial, incluindo-se, por exemplo, conseqncias pelo desrespeito aos precatrios expedidos contra a Fazenda Pblica. Trata, ainda, da necessidade da interpretao restritiva de normas que inviabilizam a concreta prestao jurisdicional e
traz possveis alternativas manuteno da dignidade da justia.
ABSTRACT
The State has the duty of providing jurisdictional tutelage, assuring the
ones under jurisdiction the satisfactory machanisms to the immediate answer for
questions and yearnings deduced under judgeship. The observation and the application of the coercion means warrant the effectiveness of judicial decisions, in
580
respect for the constitutional principle of access to judiciary power. The performing of the jurisdictional service will be effective when proceeding sanctions to
improbus litigator are applied. The present study systematizes existing coercion
means of warranting judicial decisions, identifying support measures, as well as
possible sanctions for inobservance of judicial orders, including, for instance,
consequences due to disrespect for precautionary measures against the Public
Treasure. It also deals with the need of restrictive interpretation of norms that
prevent the concrete performing of jurisdictional services and brings possible alternatives to the maintenance of justice dignity.
A seguridade social e o benefcio assistencial

do art. 203, V, da Constituio Federal de 1988
Mestre: Rodrigo Zacharias

RESUMO
Cuida-se de estudo da proteo social que a Seguridade Social concede ao
idoso e pessoa portadora de deficincia, nos termos do art. 203, V, da Constituio Federal de 1988. Partiu-se da anlise da pobreza e sua relao com o Direito
instrumento a ser utilizado pelo Estado para seu enfrentamento. Discorreu-se sobre
a Ordem Social, no tocante aos princpios da dignidade da pessoa humana, do primado do trabalho e aos objetivos do bem-estar e da justia sociais. Tambm foram
examinados os objetivos da Repblica Federativa do Brasil sob a tica de Justia Social, e foi contextualizada a Seguridade luz da teoria da Constituio dirigente. Examinou-se a evoluo da Seguridade Social, no mundo e no Brasil, bem como os direitos fundamentais, com suas geraes e caractersticas. Tambm as tcnicas inespecficas de proteo social - a pessoa, as assistncias familiar, pblica e privada,
alm do seguro privado e do mutualismo - foram discutidas. A Seguridade Social foi
analisada, inclusive no que toca s contingncias sociais, necessidades sociais, aos
objetivos, princpios, ao custeio, eficcia de suas normas e participao da sociedade e do Estado em suas aes. Foram abordados a Assistncia Social, seus princpios e caractersticas, mxime com relao ao enfrentamento da pobreza. Tambm
foi dedicado um captulo ao estudo da globalizao, do neoliberalismo e dos seus
impactos na Seguridade Social, culminando na constatao do aumento da pobreza
e na afirmao do princpio da proibio do retrocesso social. O benefcio assisten-
582
cial de prestao continuada foi apreciado nos captulos nono ao dcimo terceiro,
tendo sido examinados seus antecedentes (renda mensal vitalcia), eficcia da norma constitucional (art. 203, V ), sujeito passivo, fonte de custeio, percipientes (idoso e pessoa portadora de deficincia) e o grau de pobreza necessrio para que os
percipientes possam ter direito ao benefcio da Assistncia Social, sempre com base
nos critrios estabelecidos na prpria Constituio Federal. Essa ltima anlise partiu do princpio da distributividade nas prestaes assistenciais (art. 194, nico,
III). Por fim, falou-se do benefcio enquanto direito fundamental e assuntos complementares, como dados sobre o custeio e nmero de percipientes.
ABSTRACT
This paper is aimed at the study of the protection conceded to the elderly and
to the disabled by the Social Security, outlined in the Federal Constitution of 1988,
in the article 203, V. We analysed the poverty and its relationship with the Law regarded as an instrument of the State used in the facing of it. We studied the Social
Order concerning the principles of human dignity, of working primacy and social
welfare and social justice targets; the aims of the Federal Republic of Brazil were also
taken into account from the perspective of the Social Justice, and the Social Security
was contextualised in the Directive Constitution Theory. Next, we researched the
Social Security evolution in the world and in Brazil as well. The human rights together with their generations and characteristics were studied. The unspecified social
protection techniques the person, the public and private family social work, besides the private insurance and the mutualism were also discussed. The Social Security was analysed, especially about the risky social events, social needs, goals, principles, funding, efficacy of its laws as well as the participation of the society and the
State in its actions. The Social Assistance, together with its principles and characteristics, was also studied, especially concerning the struggle against poverty. One
chapter was also dedicated to the study of globalization, neoliberalism and their impacts on Social Security, which led to the confirmation of poverty increase and the
reinforcement of the principle of non-social regress. The pecuniary continuous benefit was pinpointed from the Ninth to the Thirteenth Chapter, as well as its precedents (permanent monthly income), efficacy of the Constitutional law (art. 203,V ),
paymaster, funding source, beneficiaries (the elderly and the disabled) and the level
of poverty required from them so that they can benefit from the Social Assistance,
everything based on the Federal Constitution criteria. The latest analysis was done
on the welfare payment principle of distributivity (art. 194, nico, III). Finally, we
discussed the benefit regarded as a fundamental right and other complementary issues, such as data information on funding and beneficiary figures.
Da confisso como causa de reduo de pena
Mestre: Haroldo Cesar Bianchi

RESUMO
Ultimamente, o legislador penal brasileiro vem possibilitando a reduo da
pena abaixo do mnimo legal a criminosos confessos, envolvidos em determinadas
prticas ilcitas graves, que se disponham a delatar os companheiros da empreitada
delituosa. Porm, no tem demonstrado interesse em tambm reconhecer como
causa geral de diminuio de pena a confisso relativa a outros delitos, inclusive de
menor gravidade, preferindo, nesses casos, mant-la como mera circunstncia atenuante genrica, incapaz de influenciar na efetiva reduo da pena quando esta permanecer no mnimo legal. Da por que, neste trabalho, buscamos questionar essa
omisso legislativa. Para a pesquisa, utilizamos do mtodo dedutivo, a partir da anlise dos direitos e garantias fundamentais inseridos na Constituio Federal, os
quais, por vezes, ali permanecem como mera hiptese, na esfera de generalidade.
No decorrer do estudo de alguns princpios constitucionais e penais, procuramos
dar nfase queles que guardam estreita relao com a individualizao da pena,
abordando, a seguir, algumas questes relativas prova no processo penal, com destaque confisso e seus reflexos como meio de prova. Enfim, para atingir o objetivo inicial, alicerados em precedentes nacionais e estrangeiros, propusemos alterao legislativa que reconhea a confisso, espontnea e veraz, como causa genrica
de reduo de pena, seja qual for a infrao penal, possibilitando-se, ento, a fixao
da sano abaixo do mnimo legal. Ressaltamos que no houve a pretenso de esgo-
584
tamento de cada um desses assuntos, de modo que foram eles abordados de maneira a conduzir a leitura para o tema central, objeto desta pesquisa: a confisso como
causa de reduo da pena.
ABSTRACT
Lately the Brazilian penal legislator is making possible the reduction of the punhishment under the legal minimum to the confessed criminals, envolved into determined ilicit and serious actions, in case they decide to denounce their criminal
fellows. However, this legislator is not interested in also recognize as general cause
of punishment reduction, the confession relating to ohter crimes, including the
ones of minor seriousness, preferring, in such cases, to keep it as a simple and common attenuating circunstance, unable to influence directly to the effective reduction
of the punishment when this punishment stays inside the legal minimum. Thats
why, in this dissertation, we looked for questioning this legislative omission. For
such search, we used a deductive method, from the analyses of the fundamental
rigths and guarantees enclosed into the Federal Constitution, which, sometimes, are
there only as simples teory, under the generality sphere. In course of de studying of
some constitucional and penal principles, we tried emphasize to the ones which
have a close relation to the punishment individuality, introducing, after, some questions related to the penal process proof, outstanding the confession and its reflection as a way of proof. Finally, to reach the initial aim, based upon national and foreign precedings, we proposed the legislative modificacion in order to recognize the
spontaneous and veracious confession as a generical cause to the punishment reduction, no matter the penal infraction, making possible, this way, the sanction settling under the legal minimun. We emphasize we had no intention to exhaust each
onde of these subjects, however we focus them in such way to lead the reading to
the main theme: the confission as a punishment reduction cause.
A legitimao da prova ilcita para a proteo

da criana e do adolescente vitimizados
Mestre: Simone Silva Prudncio

RESUMO
Este trabalho tem por escopo analisar a atual situao da criana e do adolescente vtimas de explorao, violncia e abuso sexual. Para tanto, procurou-se, primeiramente, evidenciar seus direitos e garantias fundamentais, regulamentados no
s no mbito nacional mas tambm, internacional. Percebeu-se que, na realidade,
eles so, no raro, negligenciados e seus agressores, por vezes, permanecem impunes. Procurou-se detectar, em nvel constitucional e tambm processual, os aspectos capazes de conduzir reduo do aviltamento dos direitos da infncia e da juventude. Analisou-se a prtica probatria realizada pela vtima luz do princpio da
prioridade absoluta, insculpido na Constituio Federal, e concluiu-se que todos os
direitos fundamentais encabeados pelo acusado devem render-se a ele, no restando dvida de que os interesses da criana e do adolescente devem prevalecer. Considerando que os crimes, em comento, geralmente ocorrem s ocultas, as provas ilcitas entendidas como aquelas obtidas com violao de direito fundamental do
agressor, pela vtima ou em seu favor por um particular poderiam, por vezes, ser
a nica evidncia do crime. Compreendeu-se, ento, que no podem deixar de ser
valoradas, sob pena de emprestar-se eficcia jurdica a condutas delituosas atentatrias da dignidade da pessoa humana.
586
ABSTRACT
This paper aims to research the current situation of children who are victims
of sexual abuse, violence and exploitation. We highlighted the childrens human
rigths, spelt out by national and international legal documents. We could notice that
they are usually neglected and their offenders commonly get unpunished. In order
to reduce the many forms of violence against children we studied both constitucional and procedural aspects of our legislation. We analysed the evidence attempts given by the victim under the constitucional principle of absolute priority concerning
the best interests of the child, and realized that all offenders human rights should
surrender to it. We have no doubts that the childrens rigths and interests should
prevail. Considering that the violence against children is generally hidden, the illegal evidences regarded as the ones obtained at the cost of the violation of the offenders human rights, by the victim or somebody else, other than the state officers,
in her favour could be, in many cases, the sole evidence of the crime. In this way,
we firmly believe that it must be appreciated so that crimes against human dignity
dont get any chances of toleration.
contribuio acadmica
NATUREZA JURDICA E CONSTITUCIONALIDADE DO

PRAZO PARA A IMPETRAO DO MANDADO
DE SEGURANA*
Andr Murilo Parente Nogueira

aluno do 5 ano da Faculdade de Direito de Bauru ITE.
Leandro Eburneo Laposta

aluno do 4 ano da Faculdade de Direito de Bauru - ITE.
Antes de adentrarmos aos temas centrais a que se destina o presente trabalho,

so indispensveis algumas consideraes histricas para que possamos delinear a
nossa linha de raciocnio.
At meados da segunda metade do sculo XVIII, antes do surgimento do Estado de Direito, estvamos diante do Estado Absolutista, onde o monarca concentrava em seu poder todas as funes estatais, isto , no havia separao de funes
entre rgos distintos. Nessa poca, o soberano praticava seus atos ilimitadamente,
no havia reconhecimento aos direitos pblicos subjetivos e, dessa feita, no existia
instrumento hbil para impugnar ou neutralizar as arbitrariedades cometidas por
esse; todos estavam subordinados ao seu poder.
No final daquele sculo, surge o Estado de Direito, colocando fim s arbitrariedades e abusos cometidos pelos soberanos, consagrando-se as liberdades pblicas.
O Estado de Direito tem como princpios norteadores a legalidade, pois todos
so limitados pela lei, inclusive o Estado, pois esta tem por fim ltimo assegurar as
* trabalho desenvolvido por alunos da graduao, sob orientao do professor mestre Paulo Henrique Silva Godoy.
590
liberdades pblicas, desconsideradas durante a antigidade e todo perodo medieval, assim como a separao de funes estatais, distribuindo-as a rgos distintos,
evitando dessa forma a concentrao dessas funes, o que inevitavelmente causa
abusos, ilegalidades e arbitrariedades.
Vale lembrar que a existncia de um poder uno e indivisvel atrelado ao Estado, com o qual se almeja conseguir um certo controle sobre a sociedade, torna-a justa e pacfica.
Doutrinaria e usualmente, temos que esse poder subdividido nos denominados rgos do poder, como: Poder Executivo. Legislativo e Judicirio, os quais so
independentes e harmnicos entre si (art. 2, Constituio da Repblica), consagrando a Teoria dos Freios e Contra-pesos e diviso das funes estatais.
importante salientar que os princpios do Estado de Direito, bem como as
liberdades pblicas, devem ser garantidas expressamente num texto hierarquicamente superior, qual seja, a Constituio Federal.
Nesse contexto, fez-se necessria a criao de instrumentos hbeis proteo
das liberdades pblicas, consagradas pelo Estado de Direito, contra qualquer arbitrariedade. O resqucio mais antigo registrado de instrumento destinado a esse fim, foi o habeas corpus da Magna Carta (1215), no reinado de Joo-sem-Terra, impondo limites ao
poder real em detrimento do poder feudal. Com o advento do Estado de Direito, consagrou-se o habeas corpus, destinado tutela do direito de locomoo.
No Brasil, a Constituio de 1824, mesmo agasalhando as idias liberais da
poca, no consagrou o habeas corpus ao nvel constitucional, sendo este previsto
e disciplinado por norma infraconstitucional (art. 332 do Cdigo do Processo Penal
de 1832). Tal medida erigida ao nvel constitucional com a proclamao da Repblica, consagrou-se como remdio jurdico-constitucional na Primeira Carta Poltica da
Repblica do Brasil (1891).
O remdio constitucional tinha grande incidncia naquela poca, pois tutelava o direito de locomoo e todo e qualquer direito que restasse vulnerado. O writ
teve ampla aplicabilidade at 1926, quando, ento, uma reforma constitucional restringiu sua incidncia, apenas ao direito de locomoo.
Diante da controvrsia que surgiu em face da reforma, o Supremo Tribunal Federal passou a admitir a utilizao das aes possessrias para tutelar os direitos que
ficaram desamparados (1926 a 1934).
Surge, ento, na Constituio de 1934, a soluo, com a criao do mandado
de segurana destinado defesa de direito certo e incontestvel, ameaado ou violado por ato manifestamente inconstitucional ou ilegal de qualquer autoridade. O
remdio constitucional foi regulado pela Lei 191/36.
Em 1937, com advento do Estado Novo, o mandamus foi suprimido do ordenamento jurdico constitucional brasileiro. No obstante, importante atuao teve a
jurisprudncia brasileira, sustentando a aplicabilidade do instituto mesmo sem a
previso constitucional, entendendo que a Lei 191/36 continuava em vigor.
n.
39
591
Na Constituio de 1946, o mandado de segurana foi novamente elevado ao

nvel constitucional, para garantir direito lquido e certo, subsistindo nas constituies de 1967 e 1969. O mandamus passou a ser disciplinado pela Lei 1.533 de 31
de dezembro de 1951, a qual em seu art. 1 reza, in verbis:
Artigo 1: Conceder-se- mandado de segurana para proteger direito lquido e certo, no amparado por habeas corpus, sempre
que, ilegalmente ou com abuso de poder, algum sofrer violao
ou houver justo receio de sofr-la por parte de autoridade, seja de
que categoria for ou seja quais forem a funo que exera.
Na mesma lei retromencionada, segundo a regra do art. 18, estabeleceu-se o
prazo de cento e vinte dias, contados da data da cincia do ato a ser impugnado,
para que o interessado exercesse o seu direito de ao, provocando o Judicirio, por
meio da impetrao do mandado de segurana.
Na Constituio de 05 de outubro de 1988, consagrou-se no art.5 (Direitos
Fundamentais), in verbis:
Artigo 5:...
LXIX: conceder-se- mandado de segurana para proteger direito
lquido e certo, no amparado por habeas corpus ou habeas data,
quando o responsvel pela ilegalidade ou abuso de poder for autoridade pblica ou agente de pessoa jurdica no exerccio de atribuio do Poder Pblico.
Dessa maneira, nesta breve incurso histrica, tentamos demonstrar o longo e
difcil caminho percorrido at conseguirmos instrumentos capazes de tutelarem os direitos pblicos subjetivos; serviu tambm para aclarar qual a finalidade do mandamus.
Neste diapaso, a partir de agora e no restante de nosso estudo, procuraremos aclarar pontos extremamente controversos em todo o mbito doutrinrio ptrio acerca da natureza jurdica e da constitucionalidade do prazo de cento e vinte
dias para impetrao da ao constitucional tpica em comento, fixado pela regra do
art. 18 da Lei supramencionada. Seno vejamos.
2.
DA NATUREZA JURDICA
Explicar a natureza jurdica do prazo para impetrao do mandado de segurana, em sntese, consiste em dizer qual o regime jurdico a ser aplicado ao mesmo. De sorte que, definir a natureza jurdica do prazo de cento e vinte dias constante no artigo 18 da Lei 1.533/51, implica estabelecer as regras que sero atribudas,
ou mais, que so inerentes, ao prazo supra aludido.
592
Portanto, dizermos meramente que o prazo para impetrao do mandado de

segurana tem natureza decadencial, prescricional, preclusivo ou, ainda, nenhum
deles, sem maiores conseqncias ou aprofundamentos, seria um aterrador engano,
por isso, cedio que a correta viso da natureza jurdica do prazo, a que se prope
aqui estudar, de grande importncia no meio jurdico, atravs do qual se buscar
fixar as regras referentes a este, o qual impe limite ao ajuizamento de to relevante remdio constitucional existente no sistema jurdico ptrio.
Primeiramente, vamos nos ater em trazer baila alguns necessrios conceitos para
a melhor compreenso quanto natureza jurdica do prazo para impetrao do mandado de segurana.
Comecemos pelo conceito de precluso, o qual, de forma simplificada, consiste na perda de uma faculdade ou direito processual, seja pelo decurso de um determinado lapso temporal (temporal), seja pela realizao de um certo ato no processo (consumativa) ou, ainda, pela prtica de ato pretrito incompatvel ao que se
deseja praticar no presente (lgica), sendo que todas essas atinentes s partes.
Deve-se lembrar da denominada precluso hierrquica, segundo a qual, baixada
uma ordem da Instncia Superior fica o magistrado a quo adstrita mesma, sem poder dela afastar-se; porm, esse no cabe s partes.
Nos dizeres do emrito doutrinador Humberto Theodoro Jnior, atravs da
precluso evita-se o desenvolvimento arbitrrio do processo, o caos e a perplexidade para as partes e para o prprio juiz1.
Passemos, agora, anlise da prescrio e da decadncia, dois institutos freqentemente confundidos e aplicados de forma equivocada na praxe jurdica. No
entanto, para o trabalho a que nos propomos a realizar, de suma importncia sabermos distinguir os institutos supracitados.
Primeiramente, trataremos da prescrio, a qual recebeu tratamento nos artigos 189 a 206 do Novo Cdigo Civil, sendo que, segundo preceito do artigo 189 do
referido Diploma Legal, a prescrio extingue a pretenso de ver reparado um direito seu violado, em face do decurso de um determinado prazo.
Para melhor elucidar, trazemos a lio do consagrado civilista Silvio Rodrigues
que ensina que o que se extingue a ao que o defende2, ou seja, o que se extingue pelo decurso do prazo a ao, o ato de provocar o rgo jurisdicional, a fim
de que este se pronuncie sobre um direito seu violado.
Diferentemente, o prazo decadencial, previsto nos artigos 207 a 211 do
Novo Cdigo Civil, o qual consiste na perda, perecimento ou extino do prprio
direito material, em face da no-utilizao desse direito em um certo lapso, definido em lei ou estipulado pelas partes.
1 Curso de Direito Processual Civil, p. 219.

2 Direito civil: parte geral. V. 1.
n.
39
593
sabido que, na prtica, pouco se diferencia prescrio de decadncia, ressaltando-se o aspecto trazido de que pela decadncia extingue-se, diretamente, o prprio direito e, conjuntamente, a ao que lhe fornecia proteo, enquanto a prescrio extingue de forma imediata a ao e, com esta, indiretamente, o direito que seria exercido.
Outrossim, cumpre salientarmos que a decadncia no se interrompe nem se
suspende, o que pode vir a ocorrer quando o prazo for prescricional. Ainda, o prazo decadencial pode ser conhecido pelo juiz a qualquer tempo, de ofcio, ao contrrio do prescricional que s pode ser apreciado pelo magistrado se alegado pela parte contrria, em se tratando de direitos patrimoniais.
Como denotamos, existem relevantes diferenas entre esses institutos, porm
no iremos nos alongar nesse tema, o qual pode ser objeto de estudo apartado, tamanha sua profundidade, motivo pelo qual no podemos confundi-los ou utiliz-los
como sinnimos.
Realizada essa explanao inicial, passemos ao estudo da natureza jurdica do
prazo para impetrao do mandamus estabelecido pelo art. 18 da Lei 1.533/51, parte do cerne desse trabalho.
Em princpio, vamos refutar a alegao de que o prazo estabelecido pela regra
do art. 18 da Lei 1.533/51, tratar-se-ia de um prazo preclusivo, como queria o renomado doutrinador Pontes de Miranda.
Ressalvado respeito ao ilustre jurista, parece-nos que sua posio no deve
prevalecer, posto que, conforme outrora exposto, a precluso pressupe a existncia de um processo previamente instaurado, o que, evidentemente, no o caso do
prazo em estudo, haja vista que a regra para a impetrao do writ extraprocessual,
ou seja, prazo fora e anterior ao processo, j que determina que o interessado dispor de cento e vinte dias para requerer a proteo de seu direito lquido e certo
por meio do mandamus.
Superada a assertiva de que o prazo em comento seria preclusivo, denotamos
o posicionamento daqueles que o vm como tendo natureza prescricional, o que,
ao nosso ver, no possui maior preciso jurdica, seno vejamos.
notrio que no pertinente a classificao da natureza jurdica do prazo para impetrao da segurana como prescricional, tendo em vista que, segundo j mencionado, acarreta na extino do direito de ao e, por via indireta, do
prprio direito material daquele que se quedou inerte quando deveria manifestar-se. Ora, inadmissvel que tal punio seja percebida com relao ao mandado de segurana, na medida em que a no-impetrao do mesmo no prazo fixado em lei no extingue o direito de ao, sendo cedio que nada impede que
o direito lquido e certo, antes amparado pelo writ, seja pleiteado em sede de
ao ordinria.
A jurisprudncia e, por vezes, a doutrina vem se manifestando no sentido de
que o prazo para impetrar o remdio constitucional em comento seria decadencial,
594
visando a estender a este prazo a ininterrupo e a no-suspenso, sustentando, ainda, que o artigo 18 da Lei 1.533/51 ao utilizar da expresso extinguir-se- estaria
aludindo decadncia.
Embora amplamente pronunciado pela jurisprudncia, v. g., a teor da
ementa abaixo transcrita, como sendo o prazo em apreo decadencial, no nos
parece tal afirmao acertada, haja vista que a ocorrncia do referido instituto
tem como conseqncia a extino do prprio direito material que enseja uma
ao.
Processual Civil Mandado de Segurana Decadncia Parcelamento de dbito tributrio Multa Prestao de trato sucessivo No ocorrncia Lei n 1.533/51, art. 18.
- O prazo de 120 (cento e vinte) dias para interposio do mandado de segurana tem incio a partir da cincia do impetrante do
valor do dbito parcelado e do demonstrativo de consolidao do
dbito, incluindo a multa moratria.
- Na hiptese no se trata de ato administrativo de prestao continuada ou de trato sucessivo, mas de ato administrativo nico,
razo por que conta-se o prazo decadencial para a impetrao a partir da cincia do ato lesivo.
- Recurso especial no conhecido. (grifo nosso)3
Contudo, gritante o equvoco daqueles que assim sustentam, posto que o
escoamento do prazo de cento e vinte dias para impetrao do mandado de segurana no acarreta perecimento do direito do interessado, de sorte que este poder, querendo, ver seu direito reconhecido e tutelado atravs de outro meio que no
a ao constitucional do writ.
Com respaldo na lio do conceituado mestre Hugo de Brito Machado temos
que fosse de decadncia o prazo em exame, com seu decurso extinto estaria o direito material4, o que, segundo nosso entendimento, inaceitvel.
Enfim, qual a natureza jurdica do prazo para a impetrao do mandamus se
no podemos consider-lo como preclusivo, prescricional ou decadencial?
Com alicerce nas pesquisas realizadas, podemos salientar que o regime jurdico do aludido prazo especfico, peculiar, prprio do instrumento do mandado de
segurana, aplicando, no mais das vezes, as regras da decadncia, com algumas ressalvas de carter processual, como, por exemplo, no caso de centsimo vigsimo dia
para impetrao da segurana for em data em que inexiste expediente forense, esse
ser prorrogado ao primeiro dia til subseqente.
3 Resp 170183, Min. Rel. Francisco Peanha Martins, Dirio da Justia em 16/06/03, p. 268.
4 Mandado de segurana em matria tributria, p. 34.
n.
39
595
Nesse caminhar, o posicionamento do conspcuo doutrinador Alfredo Buzaid5, segundo o qual o prazo seria extintivo do direito de impetrao do mandado
de segurana, aplicando-se, subsidiariamente, as normas pertinentes decadncia.
Com efeito, esse tratamento dado ao prazo em estudo o que mais de assemelha quilo por ns entendido como o mais correto, pois vemos que o prazo para
impetrao do mandamus constante na regra do art. 18 da Lei 1.533/51 de decadncia processual, pelo qual a sua inobservncia extingue o direito a impetrar o remdio jurdico constitucional, denominado mandado de segurana; entretanto, sem
perecer o direito de ao ordinria ou o prprio direito material, aplicando-se a esse
prazo algumas regras atinentes ao prprio processo, como o exemplo retrocitado.
Vemos que o prazo estudado trata-se de decadncia em face da sua no-interrupo e no-suspenso, bem como pelo fato de que a sua inobservncia acarretar ao interessado, titular do direito subjetivo, a perda do direito de utilizar-se do relevante instrumento do mandado de segurana; todavia, sem afetar o direito material em si.
Vale ser esclarecido que o prazo acima mencionado tem aspecto processual,
segundo outrora j explicitado, revestindo, dessa forma, de um carter prprio natureza jurdica do prazo para impetrao do writ.
Outrossim, ressaltamos que o prazo legal em tela, ao nosso ver, no foi recepcionado pela ordem constitucional vigente, tudo nos moldes a seguir explicados.
3.
DA CONSTITUCIONALIDADE
Dispe a Lei 1.533/51, no seu art. 18: o direito de requerer mandado de segurana extinguir-se- decorridos 120 (cento e vinte) dias contados da cincia, pelo
interessado, do ato impugnado.
O prazo estipulado somente comea a fluir, conforme salientou Hely Lopes Meirelles, quando o ato impugnado se torna operante e exeqvel, isto , quando capaz
de produzir leso ao direito do impetrante. importante salientar que a leso ou
ameaa devem, inexoravelmente ser provadas no momento da impetrao (direito lquido e certo), pois se trata de um requisito de admissibilidade do mandamus.
Superada a questo da natureza jurdica do prazo para impetrao da estudada ao constitucional tpica, a partir de agora iremo-nos direcionar s consideraes no que tange constitucionalidade do referido prazo.
Inicialmente, importante salientar que a jurisprudncia brasileira silenciosa quanto constitucionalidade do prazo, o que nos faz presumir que esse silncio
importa acatamento do prazo.
No obstante, existem respeitados juristas que sustentam a inconstitucionalidade do prazo para impetrao do remdio jurdico. Fulcram-se na impossibilidade
5 Mandado de segurana, p. 159.
596
de norma ordinria infraconstitucional (art. 18 da Lei 1.533/51) restringir a incidncia de uma garantia constitucional, uma vez que a Lei Fundamental lhe assegurou
contra ilegalidade ou abuso de poder, no lhe estipulando prazo.
O professor Nelson Nery Junior leciona que o legislador poderia estabelecer normas procedimentais para que pudesse ser exercida na prtica a garantia
constitucional do mandado de segurana, mas no restringir o prazo para seu
exerccio6.
Assim tambm entende Srgio Ferraz, embasado em juristas como o Ministro
do Supremo Tribunal Federal Carlos Mrio Velloso, Seabra Fagundes e Amir Jos Sarti, os quais:
Realmente, com a devida vnia dos que sustentam tese oposta, no
vemos como pretender a validade do art. 18 em tela, em face da
Constituio. Nosso argumento fundamental repousa na j to proclamadas, neste trabalho, origem e moldura constitucionais do mandado de segurana. Esse writ foi encartado na Lei Magna com pressupostos estritos e claros, com vistas realizao de objetivos tambm claros e estritos. Como admitir, cientificamente, que uma garantia dessa magnitude possa ser ignorada pelo decurso de um prazo
criado em lei ordinria, sem qualquer indicao constitucional a ele
conducente?7
Hugo de Brito Machado, em sua obra Mandado de Segurana em Matria Tributria, refora este entendimento, argumentando que a:
inexistncia de prazo extintivo para a impetrao de habeas corpus e
habeas data. Alega-se, outrossim, que a admitir o prazo em tela equivale a suprimir-se a garantia constitucional para maioria da populao,
que no tem condies de acionar imediatamente a justia.8
Neste diapaso, tambm enfatizou o brilhante professor Nelson Nery Junior:
nada impede que o impetrante esteja estudando o caso e tenha
sido aconselhado por seu advogado a buscar outras solues e que
esse processo de maturao da questo dure mais de cento e vinte
dias. Isto no quer significar, entretanto, que no haveria mais inte6 Princpios do processo civil na Constituio Federal
7 Mandado de segurana, p. 99/100
8 p. 36/37.
n.
39
597
resse processual daquele que teve seu direito lquido e certo ameaado ou violado por ato ilegal ou abusivo da autoridade.9
Posio totalmente antagnica tm aqueles que sustentam a constitucionalidade, entre eles, Sidou, que preceitua:
que alude no a s a mxima dormientibus non sucurrit jus, a
que, em seu ver, a ausncia de prazo importaria na subordinao
permanente do poder administrador ao poder julgador, comprometendo a harmonia que deve envolv-los.10
Tambm salientou a benevolncia do legislador brasileiro em face do estrangeiro, pois a legislao ptria estabelece prazo de cento e vinte dias para a impetrao do mandado de segurana, prazo este superior aos prazos estipulados a instrumentos paradigmticos nas legislaes aliengenas (Mxico, Sua, Venezuela, Alemanha, Argentina e ustria).
Antes de emitirmos nossa opinio, data venia, faremos mais algumas consideraes no realizadas pelos ilustres juristas supramencionados. Iremos fazer a distino entre inconstitucionalidade, revogao e recepo.
Segundo o douto Clmerson Merlin Clve,
inconstitucional um ato normativo cujo contedo ou cuja forma contrape-se, de modo expresso ou implcito, ao contemplado
em dispositivo constitucional. O sistema de controle de constitucionalidade tem o intuito de evitar o ingresso (controle preventivo)
ou expurgar (controle repressivo) do ordenamento jurdico normas contrrias ao contedo ou aos princpios constitucionais.11
A aluso inconstitucionalidade do prazo, com a devida vnia aos autores supracitados, entendemos ser inexata, pois no existe inconstitucionalidade superveniente em nosso ordenamento jurdico, isto , inconstitucionalidade num momento futuro, conforme ensina Clmerson Mrlin Clve. Assim tambm se firmou o entendimento do Excelso Tribunal, ao estabelecer que lei anterior no pode ser inconstitucional em relao constituio superveniente; nem o legislador poderia infringir constituio futura. Portanto, o art. 18 da Lei 1.533/51 no est sujeita ao controle de constitucionalidade, pois se trata de norma anterior Lei Fundamental de
1988.
9 Passim.
10 As garantias dos direitos coletivos, p. 277/278.
11 A fiscalizao abstrata da inconstitucionalidade no direito brasileiro.
598
O Supremo Tribunal Federal tem entendimento de que se tratando de normas

infraconstitucionais anteriores constituio e, contrrias aos seus princpios, estamos falando de revogao, mesmo sendo norma hierarquicamente superior.
Ousamos discordar mais uma vez; entendemos que a expresso correta seria
a no-receptividade da norma em tela, pois a Carta Poltica de 1988 criou um novo
ordenamento jurdico. Assim, todas aquelas normas contrrias constituio e anteriores sua vigncia, no foram recepcionadas pelo novo ordenamento jurdico.
Embora, a no-receptividade produza efeitos revogatrios, conforme enfatizou o Pretrio Excelso em recentes acrdos, temos que o termo tecnicamente correto seria a no-receptividade do prazo estipulado em norma infraconstitucional
para a impetrao do mandado de segurana, uma vez que no h nenhuma restrio constitucional quanto ao exerccio do mandamus.
4.
CONCLUSO
Como percebemos ao longo de nosso estudo, o mandado de segurana consiste em um relevante meio de impugnao de arbitrariedades cometidas pelas autoridades administrativas do Estado, em todas as suas entidades federativas.
A garantia de um direito subjetivo lquido e certo essencial para a manuteno de um Estado Democrtico de Direito, com o qual ns vivemos, de sorte que o
mandamus, hoje, mostra-se como um indispensvel instrumento processual de
proteo aos direitos individuais, de tal maneira, que foi lembrado pelo Constituinte que o enumerou no rol protecionista trazido pelo artigo 5 de nossa Carta Maior.
Atualmente, com regramento infraconstitucional na Lei 1.533/51, o writ tem,
a teor da regra do artigo 18, o prazo de cento e vinte dias para ser impetrado.
Nessa norma legal, centraram-se nossos esforos, a fim de aclarar pontos extremamente controvertidos na doutrina ptria, qual seja, a natureza jurdica e a
constitucionalidade do prazo acima mencionado.
Denotamos no decorrer de nossos esforos que, no que se refere natureza
do prazo suso, distante est um consenso doutrinrio, existindo posicionamento no
sentido de que se trataria o mesmo como decadencial, prescricional, preclusivo, ou
um prazo peculiar, a qual nos filiamos.
Isso porque, devido s peculiaridades do mandado de segurana e do prazo
em comento, difcil seria caracteriz-lo como tendo essa ou aquela natureza, ao passo que nos parece mais acertado conferir-lhe natureza especfica, de acordo com o
que j ficou comprovado.
Em que pese exista a discusso quanto natureza da regra do artigo 18 da Lei
1.533/51, bem como a aceitao e efetiva aplicao do mesmo no aspecto prtico,
entendemos que tal regra no deve prevalecer.
Vale esclarecer esse posicionamento pelo simples fato de que a Lei 1.533/51 fora
editada na vigncia da Constituio de 1946 e vem sendo aplicada at os dias presentes.
n.
39
599
Entretanto, a atual Constituio Federal, ao tratar expressamente do mandado

de segurana, no lhe fixou prazo para impetrao, ao ponto que nos leva a acreditar que o constituinte no desejou ficar limite temporal para a proteo dos direitos
individuais lquidos e certos.
Neste diapaso, o prazo de cento e vinte dias, nos moldes do disposto pelo artigo 18 da Lei do Mandado de Segurana, no fora recepcionado pelo ordenamento jurdico constitucional vigente.
Parte da doutrina, ao nosso ver, erroneamente considera esse prazo como
sendo inconstitucional; todavia, a idia de constitucionalidade deve ser aplicada
para diplomas legais supervenientes Carta Poltica, o que no acontece no caso em
apreo.
Contudo, isso cedio que a discusso do tema a que nos propomos estudar
encontra-se longe de ser pacificada, porm com o aqui trazido buscou-se tornar a
matria mais ntida e compreensvel, demonstrando-se os pontos controversos, mas
principalmente, elucidando a respectiva posio mais pertinente com o ordenamento jurdico.
5.
BIBLIOGRAFIA
ALVIM, Eduardo Arruda. Mandado de Segurana no direito tributrio. So Paulo: Revista

dos Tribunais, 1998.
CLEVE, Clemerson Merlin. Fiscalizao abstrata de constitucionalidade no direito brasileiro. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000.
FERRAZ, Srgio. Mandado de Segurana. So Paulo: Malheiros, 1992.
MACHADO, Hugo de Brito. Mandado de segurana em matria tributria. 4. ed. So Paulo: Dialtica, 2000.
MEIRELLES, Hely Lopes, et al. Mandado de segurana. So Paulo: Malheiros, 2001.
MONTEIRO, Washington de Barros, et al. Curso de direito civil: parte geral. So Paulo: Saraiva, 2000. V. 1.
MORAES, Alexandre de. Direito constitucional. So Paulo: Atlas, 2000.
PACHECO, Jos da Silva. Mandado de segurana e outras aes constitucionais tpicas. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2002.
RODRIGUES, Silvio. Direito civil: parte geral. 28. ed.. So Paulo: Saraiva, 1998. V. 1.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. So Paulo: Malheiros, 2002.
resenhas & sinopses
DIREITOS HUMANOS: PARADOXO DA CIVILIZAO

Srgio Resende de Barros.
Belo Horizonte: Editora Del Rey 2003, 482 pginas
Maria Berenice Dias

Desembargadora do Tribunal de Justia do RS.
Com a obra DIREITOS HUMANOS: Paradoxo da Civilizao vem a pblico a tese acadmica, cuja defesa conferiu ao autor o ttulo de Livre Docente pela
Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, na qual Professor.
Trata-se de um trabalho de alto valor cientfico que, de forma pioneira, mostra a evoluo histrica dos direitos humanos, identificando a situao jurdica do
ser humano no seio da comunidade poltica. So analisadas de forma precisa as fases do relacionamento entre o indivduo e a organizao poltica, nas quais se passou da imposio de deveres pelo Estado oposio de direitos ao Estado.
Fazendo uso de um raciocnio histrico-conceitual, o autor mostra que a ideologia liberal burguesa, do sculo XVIII, de acentuada tonalidade individualista, priorizou
a liberdade individual como valor maior, em torno do qual se estruturou o funcionamento do Estado. Eis a origem das modernas declaraes escritas de direitos, as quais
surgiram para definir o espao de atividade humana impenetrvel pelo poder estatal,
que se limitava a assegurar o direito vida, liberdade de credo e de culto, bem como
livre manifestao do pensamento, o direito propriedade privada, etc.
A oposio dos direitos surge da constatao do equvoco da concepo liberal, cuja aplicao prtica aprofundou as desigualdades sociais, em detrimento do
ideal liberal de tornar o homem livre. O Estado de inspirao liberal, indiferente s
questes sociais, revelou-se apoucado e, apartado da sociedade, no foi capaz de assegurar a plena realizao do indivduo. A histria deixou flagrante que a liberdade
604
pressupe a igualdade de oportunidades entre todos os indivduos. Pelo que se passou a buscar a igualdade social e, nessa medida, o Estado Liberal transformou-se em
Estado Social, responsvel pela implementao de programas de reduo da desigualdade social. Foram impostos deveres funcionais ao Estado, prestaes positivas
para garantir o direito educao, sade, habitao, lazer, prtica esportiva, etc.
Trazendo as manifestaes dos pensadores da poca, a obra mostra o assombro que a Segunda Grande Guerra Mundial causou ante a constatao de que a evoluo tecnolgica era suficiente para a extino do planeta e, por conseguinte, do
prprio homem. A cincia mostrou-se uma ameaa prpria existncia da humanidade. A conscincia desse risco impulsionou o nascimento de novos direitos humanos direitos de solidariedade destinados proteo do gnero humano contra
si prprio direito paz, direito ao meio ambiente, direito ao patrimnio cultural
comum, etc.
Incontveis as contribuies que o progresso da civilizao trouxe para a melhoria das condies da vida humana, o que, no entanto, no levou ao arrefecimento das agresses aos direitos humanos: eis o paradoxo da civilizao, como mostra
Srgio Resende de Barros. Alm dos genocdios e dos atentados individuais aos direitos humanos, bem como das violaes decorrentes do descaso das autoridades
pblicas, as inovaes tecnolgicas propiciaram novas maneiras de agresso dos direitos humanos, como evidenciam o surgimento de armas qumicas e biolgicas capazes de levar ao extermnio em massa.
A grande contribuio que a presente obra traz ao estudo dos direitos humanos mostrar que, ao invs de estar havendo a banalizao dos direitos humanos,
tm surgido inmeras espcies novas de direitos humanos operacionais ou instrumentais, que conferem proteo mais eficaz dos direitos humanos principais ou fundamentais. A tendncia de incluir ilimitados direitos humanos operacionais na Constituio no tem levado vulgarizao direitos humanos fundamentais, mas, sim, da
prpria Constituio, desvalorizando o elenco constitucional, que deve conter apenas os valores superiores da organizao poltica e nominar somente aqueles direitos humanos fundamentais que sejam princpios gerais de funcionamento do Estado, deixando a criao dos direitos humanos instrumentais aos cuidados do legislador infraconstitucional e do Poder Judicirio.
Esta nova visualizao dos direitos humanos, partindo de uma preciosa avaliao histrica do seu desenvolvimento, certamente se constituiu em um marco no
estudo deste instigante e moderno tema, pois, como diz o prprio autor: O paradoxo da civilizao se resolve e se desenvolve a cada momento sem nunca findar.
Um tal paradoxo o prprio desafio da humanidade a si mesma, sobre si mesma.
Sempre haver uma necessidade gerando um dever sustendo um poder como valor jurdico; e sempre haver um direito a ser condicionado ou recondicionado
como direito humano.
MOTIVAES IDEOLGICAS DA SENTENA

Rui Portanova.
4. ed. porto alegre: livraria do advogado, 2000.
Daniel Francisco Nagao Menezes

Advogado em Campinas..
Especilizando em Direito Constitucional na PUC-Campinas.
O autor Desembargador do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, com

atuao junto s cmaras cveis de Direito de Famlia daquele rgo judicial. professor titular de Direito Processual Cvel da Faculdade de Direito da UFRGS, universidade onde obteve o ttulo de Mestre na mesma disciplina.
Alm de tal ttulo, tambm Mestre em Lingstica Aplicada pela PUC/RS, e
especialista em Direito das Obrigaes pela UNISINOS. autor do livro Manual de
Sugestes e Racionalizao da Justia.
Membro fundador do Movimento Direito Alternativo, sendo hoje uma das principais expresses deste Movimento, realizando palestras por toda a Amrica Latina.
Sua obra Motivaes Ideolgicas da Sentena, j em sua quarta edio do
ano de 2000, tem como objetivo desconstruir determinados dogmas que o Direito
toma por base e transmite para a sociedade como verdade absoluta.
A brilhante obra divide-se em trs partes, sendo a primeira a viso tradicional, a
segunda o o desvendamento ideolgico e, a terceira a viso alternativa do Direito.
Na parte introdutria da obra, o autor trabalha a idia da impossibilidade da o
juiz trazer ao processo as verdadeiras razes do fundamento da sua deciso. Sempre
haver, no convencimento do juiz, premissas ocultas, desconhecidas e intrnsecas
que habitam a alma do julgador, sem o conhecimento do mesmo.
606
Existem trs fatores que formam a motivao da sentena: o probatrio, o

pessoal e o ideolgico, todos ligados entre si.
O fator probatrio diz respeito forma pela qual o juiz interpreta os fatos do
processo e o valor atribudo s provas; o fator pessoal diz respeito s interferncias
psicolgicas, sociais e culturais da pessoa do juiz no processo; j o fator ideolgico
o alcance transcendental dado sua formao pessoal, a influncia pr-jurdica
do magistrado sobre significados, valores e fins humanos, sociais e econmicos; essa
pauta de conduta ideolgica influencia diretamente na deciso, como, por exemplo,
a ideologia anti-igualitria da Idade Mdia que levava o magistrado a criar uma hierarquia entre as provas testemunhais de membros da nobreza e do povo.
A obra apresenta as duas concepes do Direito, a concepo tradicional, ou
processualstica, e a concepo crtica, ou alternativa, bem como os dois modelos de
interpretao que seguem as concepes acima descritas, ou seja, o modelo de ordem,
ou consenso, com base nas obras de Durkhein e Weber, onde o critrio de anlise da
realidade a noo de estabilidade, equilbrio social, traz idia de continuidade e permanncia da estrutura poltica; assim, a deciso do juiz parte de um modelo pr-existente e tem como finalidade da sentena o retorno a esta ordem pr-estabelecida; e o
modelo de conflito, com base marxista, onde a realidade a ser interpretada instvel,
tensa, repressiva e hostil, querendo sempre a mudana social atravs do choque, do
conflito; a funo do juiz, nesse caso, a criao de uma nova realidade surgida de um
conflito entre as partes, sendo que sentena, nesse caso, no retorna para uma realidade pr-estabelecida, e sim, avana para uma nova realidade.
A primeira parte da obra expe a viso tradicional do Direito, a qual tem uma
viso do mundo e da sociedade em perfeita harmonia. Para manter esta harmonia,
a sociedade delegou poderes ao Estado para que realizasse tal funo, criando-se a
idia do Estado total.
Nesse modelo, o juiz no pode criar o Direito, pois h o limite da lei, que
criada por outro poder, nem implementa ou d efetividade s polticas pblicas, que
restrito ao executivo. O juiz restringe-se simples aplicao da lei, mesmo que injustas.
O Estado a nica fonte de origem das leis, e as utiliza para atingir seu objetivo de garantir a paz social, e esta s possvel mediante disciplina coercitiva da
convivncia social. O conflito traz intranqilidade e insegurana, ento o Direito traz
consigo a idia de imputao, ou seja, conciliao com a norma pela fora.
Nessa esfera, o Direito respeita a igualdade de todos perante a lei; no plano
do direito, h idnticas oportunidades, mesmo que no haja igualdade material. A
partir da, o Direito elabora um sistema lgico que consagra e jurisdicioniza as idias
da sociedade, por isto cabe ao juiz aplicar tais fontes sem cri-las.
O Poder Judicirio atua, dessa forma, nos termos estritos da cincia do direito, onde a igualdade ficta criada perante o juiz no permite que fatores de ordem
sociolgica e econmicas influenciem o juiz ou sejam consideradas por ele.
n.
39
607
A causa final do processo a atuao da vontade concreta da lei, como instrumento da vontade da lei, como instrumento de segurana jurdica e de manuteno
da ordem jurdica, assim no admitida a criao judicial, nem a interpretao contra legem.
Tal certeza jurdica s alcanada pela coerncia ou uniformidade de entendimento nas decises: um nico entendimento da lei significa certeza. A divergncia entre julgados do mesmo tribunal entre tribunais diferentes. Contraria, portanto, a finalidade de processo.
Desta feita, resulta toda a estrutura lgica do processo. Entretanto, a exigncia prtica exige a politizao das questes jurdicas, mas, a grande maioria dos profissionais do Direito, juzes principalmente, esto formados num dogmatismo trazido pelas partes que fazem, cada vez mais o uso apoltico do Direito.
Tal verso dogmtica tem a crena num pluralismo social redutvel unidade
formal capaz de equilibrar antagonismos e harmonizar interesses, mediante processos de construo de categorias conceituais e princpios gerais.
Hoje, comea haver uma politizao das questes jurdicas realizada pelas organizaes populares que esto a reivindicar a construo de novos direitos.
Mas tal criao encontra barreiras no idealismo jurdico reinante, o qual o
principal obstculo epistemolgico constituio de uma cincia jurdica nova.
O funcionamento do Estado tem suas razes no fato de acreditarmos num
bem comum distinto dos nossos interesses particulares, alm da cincia jurdica tomar as imagens que a sociedade lhe passa e transform-la em realidade, no relacionando os fatos jurdicos com o fenmeno que a produziu.
o fenmeno da ocultao, onde o direito se externa como atomizado, isolado e superficial, mas no fundo, regula relaes de poder capitalistas, no se efetivando na realidade fora dos autos.
Nenhum pensamento verdadeiro, universal e indiscutvel; o momento histrico que vai produzir a hegemonia de um determinado mtodo jurdico. Portanto, ingenuidade acreditar na igualdade formal, pois a realidade produz e incentiva
a desigualdade.
Logo, o direito vai contra a natureza humana; a incerteza caracterstica da
prpria essncia humana e a vida, experimenta o estado flutuante ente segurana e
incerteza.
Outro ponto trazido pelo autor a falsa crena sobre a neutralidade, vez que
esta se encontra radicada na ideologia da aceitao e da conservao, assim a idia
de Justia tambm deve ser neutra.
Nesta feita, tambm equivocado o pensamento sobre a diviso dos poderes,
vez que o mesmo foi pensado inicialmente como simples racionalizao da administrao e no como independncia entre um e outro.
Observa-se, ento, que, neste pensamento, os tribunais sero um mero subsistema do sistema poltico global, e no um rgo independente.
608
Assim, a vida do direito consiste na experincia e no na lgica formal que

indiferente experincia e ao bom senso.
A terceira parte do livro aborda a temtica da viso alternativa, conceituando
que alternativa aquele que, reconhecendo ser o texto jurdico expresso de uma
ideologia, busca desvend-la e super-la, se for o caso.
O direito no tem um nico e verdadeiro sentido, qual seja, aquele que o legislador colocou na lei, que o doutrinador colocou no livro e que o julgador na sentena. A viso alternativa afasta o entendimento unvoco. O Direito no tem um nico e verdadeiro sentido.
A viso alternativa no a volta jurisprudncia livre de Kantorowick. O Movimento do Direito Alternativo leva em considerao a questo ideolgica, a deformao do real pelo direito.
Um direito do ponto de vista alternativo no nega a existncia do conflito social, a luta de classes e as desigualdades sociais e econmicas. Pelo contrrio, busca
superao da dicotomia reforma/revoluo e opta pela via pacfica da transformao scio-poltica.
Por outro lado, no se trata de ignorar e desprezar o sistema legislativo vigente, atitude que reflete alienao, pois foge de uma realidade difcil e, muitas vezes
cruel. Trata-se de fazer uso alternativo do direito posto, buscando semiologicamente outras definies para as mesmas palavras das hoje j existentes.
O uso alternativo do direito busca explorar as contradies do direito positivo e estatal em proveito no da classe e grupos dominantes, mas dos espoliados e oprimidos.
Na perspectiva da igualdade, o indivduo visto do ponto de vista das suas circunstncias pessoais, como do ponto de vista da sua relao com a sociedade e suas
circunstncias.
O modelo alternativo no perde o carter de cientificidade, tal carter mantido nos limites da linha de pensamento de Thomas Kuhn1, o qual prope um novo
paradigma, um contradiscurso.
O novo paradigma v a sociedade como um sistema necessariamente conflituoso, tenso e em permanente transformao. A cincia do direito somente tem
condies de se desenvolver num contexto fortemente marcado pelas contradies
sociais, pelos paradoxos econmicos e pela natureza coletiva dos conflitos, assumindo conscientemente o carter processual desse choque.
No haver justia, e sim, um fazer justia, uma justia transformadora. Sendo
fato social, o direito transcende a norma esttica e liga-se realidade.
Direito relao, busca de algo sempre diferente, na medida em que so diferentes os mecanismos de opresso, diferente do positivismo, onde o direito ordem e coao.
Em relao ao Processo Civil, mais do que uma garantia constitucional, o pro1
KUHN, Thomas S. A Estrutura das Revolues Cientficas. So Paulo: Ed. Perspectiva. 2001
n.
39
609
cesso vai ser visto teleologicamente como instrumento de participao poltica do

indivduo no centro das decises do Estado. Mais do que meio de realizao do Direito, transforma o processo em instrumento de formulao dos direitos, um misto
de atividade criadora e aplicadora.
Nesse ponto de vista, importa menos dar a cada um o que seu do que promover o bem de cada um atravs do bem comum da sociedade, tratando o indivduo como membro desta e procurando a integrao de todos no contexto social.
Nesse sentido, o juiz deve exercer sua atividade decisria vista das necessidades impostas pelo contexto social, atuando como ator poltico. Deve atuar o juiz
como um jurista, sendo que jurista aquele que est a servio da Justia e no da
ordem e da segurana.
No h de se falar em ditadura do Judicirio, pois tal discusso somente em
tese, pois no h como existir uma ditadura de um poder desarmado.
Concluindo, temos que o excelente texto do Desembargador gacho trouxe
as duas vises do processo judicial, uma conservadora e predominante, que, atrs
do discurso da igualdade e imparcialidade, defende a ideologia capitalista dominante que tem a base num modelo social inquestionvel e pr-determinado, e o modelo alternativo, que toma como realidade a luta de classes e ideologias, sendo que a
funo jurisdicional construtivista, ou seja, do choque de ideologias surge uma
nova regra em direo ao futuro, mais livre e justo.
ripe on line
MINHA CRENA NA ADVOCACIA
Luiz Flvio Borges DUrso

Presidente da OAB-SP.
Minha primeira palavra s advogadas e aos advogados paulistas, como presidente da nossa Seccional, de confiana e f. Confiana na fora da advocacia e f
na capacidade do advogado em marcar presena cada vez mais forte na luta em defesa da sociedade e nas pginas das instituies nacionais.
A magnanimidade com que fui agraciado pela classe denota o esprito solidrio s teses explcitas que defendemos em nossa vitoriosa campanha, cujo eixo central a valorizao profissional.
O novo ciclo poltico-institucional que se inaugura, em nosso Pas, sob a gide da organizao social em expanso, refora a misso da Ordem dos Advogados
do Brasil como intrprete dos anseios sociais e matriz de vanguarda na concepo
e operao das mudanas necessrias modernizao institucional e poltica.
Ontem, pginas memorveis de nossa Histria eram cobertas com letras e palavras calorosas e eloqentes da Advocacia, seja na formulao das Cartas Constitucionais, na tribuna dos Parlamentos, na defesa de cidados oprimidos pelas ditaduras, seja na frente das lutas sociais pela liberdade de expresso, pelo acesso dos mais
humildes justia, pela melhoria das condies de vida dos contingentes excludos,
enfim, pela defesa dos postulados da Cidadania. Hoje e amanh, a mesma expressividade se faz necessria em todos os foros e em todos os espaos, dentro da concepo de uma sociedade mais justa e solidria, cujo escopo a OAB elege como ponto inarredvel e intransfervel de sua atuao.
Fenece a defesa social quando fraqueja a Advocacia. Por isso, a nossa ateno,
frente da maior Secional Brasileira da Ordem, estar voltada, de maneira perma-
614
nente e intensa, para a obra que me dispus a realizar: fortalecer as bases da advocacia, dando-lhe o instrumental necessrio para uma atuao digna e eficaz. Significa
a luta pela ampliao do mercado de trabalho, que se dar em diversas frentes, dentro da concepo mais abrangente de que o advogado se faz necessrio em todas as
modalidades de processos.
A dignidade profissional, amparada nos valores do reconhecimento, do respeito figura do advogado, da melhoria das condies dos ambientes cotidianos de
trabalho, pautar a conduta da OAB-SP, na disposio firme de jamais transigir na
defesa das prerrogativas imanentes classe. Dignidade um valor que tambm
aponta para a necessidade crescente de qualificao profissional, o que demanda esforo permanente para a melhoria do ensino do Direito, evitando-se a proliferao
das faculdades e a pasteurizao das massas conceituais e tcnicas.
A nossa disposio a de ter uma Casa dos Advogados sempre aberta expresso e s demandas da classe, larga na solidariedade, clere na ao, inspirada pelos ideais de unio e integrao de todos os segmentos da Advocacia, comprometida com os anseios legtimos dos mais de 200 mil advogados paulistas.
Quero fazer de minha paixo pela OAB e de meu amor pela Advocacia luzes
que iluminaro a jornada que ora se inicia.
Preenchendo lacunas
Maria Berenice Dias

Desembargadora do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul.
Vice-Presidente Nacional do IBDFAM - Instituto Brasileiro de Direito de Famlia.
O advento da nova ordem constitucional veio a excluir do sistema jurdico

toda a legislao infraconstitucional que no se coadunava com o novo perfil do Estado. A no-recepo de um imenso nmero de normas existentes fez surgir vcuos
na estrutura legal. Como a plenitude do sistema estatal no convive com vazios, a
colmatao das lacunas atribuda ao Poder Judicirio, por determinao do art. 4
da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Identificada a omisso da lei, mesmo assim
no pode o juiz eximir-se do dever de julgar. A falta de lei no quer dizer inexistncia do direito. No cabe se escudar o juiz na ausncia ou na no-vigncia de norma
legal como justificativa para afirmar a inexistncia do direito a tutela e negar-se a dizer o direito, negar a jurisdio.
Ante determinada situao submetida a julgamento, o magistrado, ao esbarrar com
dispositivos legais sem vigncia, por afrontarem princpios constitucionais, h de reconhecer estar frente a um vazio legal. Como a ausncia de lei no pode servir de justificativa para eximir-se de julgar, o jeito manejar os instrumentos alcanados pela prpria lei
para colmatar as lacunas. A analogia, os princpios constitucionais e os costumes so as
ferramentas a serem usadas na busca da soluo que mais se amolde justia.
Revelar o direito para solucionar o caso concreto , com certeza, a funo
mais significativa do Judicirio. No entanto, para a concreo do direito, o juiz precisa ter os olhos voltados realidade social. Mister deixarem de fazer suas togas de
escudos para no enxergar a realidade, pois os que buscam a Justia merecem ser
julgados, e no punidos.
INCONSTITUCIONALIDADE PARCIAL
DA IN 22 DO C. TST. JUZO CRTICO
Jos Salem Neto

Advogado e autor de 44 horas jurdicas com prmio.
Lindolfo Collor do C TST ato 24/ 1982.
COM LAMENTO E RESPEITO AOS DOUTOS MINISTROS DO C. TST QUE OUSAMOS DISCORDAR DA IN 22 DO COLENDO TRIBUNAL SUPERIOR DO TRABALHO.
A nosso ver as exigencias formais para padronizar o recurso de revista fere o princpio
da legalidade do art. 5 II da CF/88 porque no se cria obrigao processual que a
lei no exige no art. 896 da CLT com as alteraes posteriores levadas a efeito. Nem
o TST do Poder Judicirio tem competncia para alterar norma processual que compete ao Poder Legislativo. A medida da IN 22 do TST seria o mesmo que criar um estilo emocional esttico no subjetivo e objetivo do advogado que elabora a petio de recurso de revista. Na arte literria o belo das peties atrelado a ciencia chamada esttica sendo que para o escrito ou oral existe a emoo e estilo de cada um, cujo campo a lei reguladora dos recursos no penetra. A procurao junta-se uma vez s nos autos e a lei no exige a indicao de folhas dos autos. Na atividade jurisdicional cabe
aos Magistrados examinar e observar nos autos. Tal dever jurisdicional no pode ser
transferido aos advogados por resoluo com instruo normativa, data maxima venia. Cabe a OAB pelo seu conselho competente tomar as providencias para revogao
breve da malsinada instruo normativa ou ao direta de inconstitucionalidade. No
entanto na omisso sempre da OAB a AASP que toma a frente na defesa da advocacia que continua vilipendiada e humilhada. Desta feita, tambm, a AASP SAIU NA FRENTE MANIFESTANDO O REPDIO A IN 22 DO C. TST JUNTAMENTE COM A AATSP NO
BOLETIM DE 28-7- A 3-8-2003 P.1. E A OAB ?
618
No perfil processual ante o texto da CONSTITUIO FEDERAL temos que

em parte inconstitucional, data venia, a malsinada IN 22 do C TST usurpando funo legislativa de outro Poder que o LEGISLATIVO. Em cotejo de dispositivo da
Lei Magna e infraconstitucional celetista, entendemos, ferir o princpio da legalidade previsto no art. 5 II da CF/88 quando determina o que a lei no determinou no art. 896 da CLT. Logo, pensamos que deve a referida IN 22 do C TST ser
moldada aos princpios da constitucionalidade.
TRIBUNAL PLENO RESOLUO N 117/2003 CERTIFICO E DOU F que o
Egrgio Pleno do Tribunal Superior do Trabalho, em sesso extraordinria hoje realizada, sob a Presidncia do Ex.mo Sr. Ministro Francisco Fausto Paula de Medeiros,
Presidente do Tribunal Superior do Trabalho, presentes os Ex.mos Srs. Ministros
Vantuil Abdala, Vice-Presidente, Ronaldo Lopes Leal, Corregedor-Geral da Justia do
Trabalho, Rider Nogueira de Brito, Jos Luciano de Castilho Pereira, Milton de Moura Frana, Joo Oreste Dalazen, Carlos Alberto Reis de Paula, Antnio Jos de Barros
Levenhagen, Joo Batista Brito Pereira, Jos Simpliciano Fontes de Faria Fernandes,
Renato de Lacerda Paiva e Emmanoel Pereira, e o Ex.mo Procurador-Geral do Trabalho, Dr. Guilherme Mastrichi Basso, RESOLVEU, por unanimidade, editar a Instruo
Normativa n 22/2003, nos termos a seguir transcritos:
INSTRUO NORMATIVA N 22 DO TST
Dispe sobre os padres formais a serem observados nas peties de recurso
de revista
Considerando a necessidade de racionalizar o funcionamento da Corte, para
fazer frente crescente demanda recursal, e de otimizar a utilizao dos recursos da
informtica, visando celeridade da prestao jurisdicional, anseio do jurisdicionado; Considerando a natureza extraordinria do recurso de revista e da instncia representada pelo TST, que exigem daqueles que o manejam e apelam para a Corte
conhecimento tcnico-jurdico especfico sobre a via extraordinria, colaborando,
desse modo, para a perfeita compreenso e anlise da controvrsia que submetem
ao crivo do Tribunal; Considerando a atecnia de elevado nmero de recursos de revista que chegam Corte, dificultando inclusive a captao da controvrsia e da inteno do recorrente, criptograficamente manifestada na petio recursal; Considerando que a demora no exame de recursos prolixos na exteriorizao e deficientes
na tcnica compromete no apenas os interesses do prprio recorrente, mas principalmente a viabilizao da prestao jurisdicional no seu conjunto, retardando o
exame de outros processos que, se, no caso das peties serem sintticas e objetivas, permitiriam a anlise de mais processos em menos tempo e Considerando que
o advogado desempenha papel essencial administrao da Justia, cujo trabalho
tcnico deve ser realado pela valorizao dos conhecimentos especficos para a
atuao perante as Cortes Superiores, colaborando como partcipe direto no esforo de aperfeioamento da prestao jurisdicional, merecendo assim ateno especial na definio dos parmetros tcnicos que racionalizam e objetivam seu trabalho;
n.
39
619
RESOLVE expedir as seguintes instrues, estabelecendo os padres formais

a serem observados quanto s peties de recurso de revista:
I caber parte destacar os tpicos do recurso, demonstrando o preenchimento dos seus pressupostos extrnsecos, e indicar as folhas dos autos em que se
encontram:
a) a procurao, se no vier com o recurso, sublinhando o nome do causdico que subscreve o recurso;
b) a ata de audincia em que o causdico atuou, no caso de mandato tcito;
c) o depsito recursal e as custas, caso j satisfeitos na instncia
ordinria e
d) os documentos que comprovam a tempestividade do recurso (indicando o
incio e o termo do prazo, com referncia aos documentos que o demonstram).
II nus processual da parte explicitar os elementos necessrios para a demonstrao do preenchimento dos pressupostos intrnsecos da revista, com a correspondente indicao das folhas do processo:
a) qual o trecho da deciso recorrida que consubstancia o prequestionamento da controvrsia trazida no recurso e
b) qual o dispositivo de lei, smula, orientao jurisprudencial do TST (transcrevendo-os) ou ementa (com todos os dados que permitam identific-la) que atritam com a deciso regional.
III Para comprovao da divergncia justificadora do recurso, necessrio
que o recorrente:
a) junte certido ou cpia autenticada do acrdo paradigma ou cite a fonte
oficial ou repositrio em que foi publicado e
b) transcreva, nas razes recursais, as ementas e/ou trechos dos acrdos trazidos configurao do dissdio, mencionando as teses que identifiquem os casos
confrontados, ainda que os acrdos j se encontrem nos autos ou venham a ser
juntados com o recurso.
IV- Aplicam-se s contra-razes as regras formais estabelecidas nesta Instruo
para o recurso de revista.
Sala de Sesses, 30 de junho de 2003.
VALRIO AUGUSTO FREITAS DO CARMO
Diretor-Geral de Coordenao Judiciria
INFORMAES AOS COLABORADORES
A RIPE, revista impressa e eletrnica, editada pela Instituio Toledo de Ensino, tem como objetivo a publicao de artigos de natureza cientfica, resultantes
de estudos, pesquisas e trabalhos que venham a contribuir para o desenvolvimento
do universo jurdico, elaborados por professores e profissionais desta ou de outras
Instituies, que se enquadrem no Regulamento para a apresentao dos trabalhos.
So aceitas monografias, artigos, ensaios, decises de relevo especial, acrdos, jurisprudncia comentada e resenhas, inditos ou no, para a publicao, desde que atendam aos objetivos de divulgao de produo da Cincia Jurdica.
Normas editoriais
Os artigos encaminhados revista so submetidos a um Conselho Editorial, que apreciar o ineditismo, a relevncia, a oportunidade, alm do mrito e outras caractersticas; no sero devolvidos e, de acordo com a anlise, podero ser
programados para publicao.
Os trabalhos so recebidos como j autorizados para publicao, sem qualquer nus para a revista ou para a Instituio, tendo em vista o seu carter cientfico.
Ao Setor de Reviso reserva-se o direito de efetuar alteraes de ordem editorial (formal, ortogrfica, gramatical) nos originais, respeitados o estilo e as opinies
dos autores, com a finalidade de manter a homogeneidade e a qualidade da revista.
Os autores recebero trs exemplares com o trabalho publicado.
As colaboraes devero ser enviadas para o seguinte endereo:
Instituio Toledo de Ensino
RIPE - Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos
Praa 9 de julho, 1-51, Vila Pacfico
17050-790 - Bauru - SP
Endereo eletrnico: ripe@ite.edu.br
Telefone: (14) 3108-5000
Coordenao: Bento Barbosa Cintra Neto
Normas para a apresentao de trabalhos

Para facilitar a elaborao da revista, so apresentadas algumas normas
para o encaminhamento de trabalhos.
Meios - os artigos devero ser encaminhados em duas vias impressas, em papel A4,
com margens de 2 centmetros, fonte Arial, tamanho 12, com entre linhas duplo, e
uma via em disquete de 3,5 polegadas, com etiqueta que indique nome do autor e
do artigo (arquivo no formato Word para Windows ou compatvel), ou mediante
correio eletrnico.
Estrutura - deve se desenvolver na seguinte seqncia: ttulo do trabalho, nome(s)
do(s) autor(es) e respectivo(s) currculo(s), resumo, palavras-chave, corpo do trabalho e referncias bibliogrficas.
Ttulo - deve ser breve, especfico e descritivo, contendo as palavras representativas do seu contedo.
Currculo - devem constar informaes quanto formao profissional do(s) autor(es), ttulos, atividades que desempenha(m), endereos residencial, profissional
e eletrnico, e telefones.
Resumo - com, no mximo, dez linhas ou cento e cinqenta palavras.
Palavras-chave - com, no mximo, dez palavras.
Destaques - aspas para citaes, itlico para conceitos ou palavras em lngua estrangeira.
Citaes - devem ser acompanhadas por nota de rodap ou chamada para o autor
com o ano e o nmero da pgina; a referncia da fonte da citao deve constar na
nota de rodap ou em lista nica ao final do artigo. A exatido e a adequao das citaes e referncias a trabalhos consultados e mencionados no texto so de responsabilidade do autor.
Siglas - devem vir acompanhadas do nome na primeira meno; posteriormente, a
critrio do autor.
Referncias - devem seguir as normas da Associao Brasileira de Normas Tcnicas
(ABNT), ou conter as seguintes informaes: em ordem alfabtica por sobrenome
de autor em maisculas, nome do autor, ttulo da obra em itlico, edio, local da
publicao: editora e ano da publicao; no caso de peridicos, em ordem alfabtica por sobrenome de autor em maisculas, nome do autor, ttulo da matria, nome
do peridico em itlico, local onde foi publicado, nmero do exemplar incluindo
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e multa, conjuntamente com busca e apreenso e indenizaes diversas (arts. 122, 123, 124 e 126, da Lei n 5.988, de 14-12-1973).

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